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ALBERTINO GONALVES

MTODOS E TCNICAS
DE INVESTIGAO SOCIAL I
Programa, Contedo e Mtodos
de Ensino Terico e Prtico

Relatrio apresentado Universidade


do Minho para Provas de Agregao
no Grupo Disciplinar de Sociologia

UNIVERSIDADE DO MINHO
Instituto de Cincias Sociais
2004

NDICE

INTRODUO
1. Contornos de uma escolha
2. A insero da disciplina de Mtodos e Tcnicas de Investigao Social I
no currculo do curso de licenciatura em Sociologia
3. Estratgias pedaggicas
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.

As aulas
O trabalho prtico
A seleco da bibliografia
A avaliao dos conhecimentos

4. Programa da disciplina de Mtodos e Tcnicas de Investigao Social I


4.1. Nota introdutria ao programa.
4.2. Programa da disciplina
5. Bibliografia geral recomendada
CAPTULO I:

A DINMICA DA PESQUISA EM CINCIAS SOCIAIS

1. A complexidade da investigao social


2. A teoria na investigao social
3. A investigao como estratgia. Modalidades e momentos fulcrais
4. Princpios de deontologia profissional
5. Indicaes bibliogrficas para o captulo I
CAPTULO II: A PRTICA DOS MTODOS E DAS TCNICAS DE
INVESTIGAO SOCIAL
1. Algumas observaes e advertncias preliminares
2. Esboo de classificao das tcnicas de recolha de informaes
3. Indicaes bibliogrficas para o captulo II

CAPTULO III: TCNICAS DE SELECO: AS PRTICAS DE


AMOSTRAGEM
1. Objectivos e condies
2. Amostragens representativas probabilsticas
2.1. Amostragem aleatria simples
2.2. Amostragem estratificada
2.3. Amostragem por grupos
2.4. Amostragem polietpica
2.5. Amostragem indirecta
3. Amostragens representativas no probabilsticas
3.1. Amostragem acidental
3.2. Amostragem por quotas
4. Combinaes de solues de amostragem
5. Amostras no representativas
6. Indicaes bibliogrficas para o captulo III
CAPTULO IV:

PROPEDUTICA AO USO DE DOCUMENTOS COMO


FONTE DE INFORMAO

1. Potencialidades e limites da pesquisa documental


2. Diversidade de fontes documentais
3. A anlise secundria de fontes estatsticas
4. Indicaes bibliogrficas para o captulo IV
CAPTULO V:

INTRODUO OBSERVAO

1. A prtica da observao
2. Indicaes bibliogrfica para o captulo V
CAPTULO VI:

INTRODUO ENTREVISTA

1. Tipos de entrevista
2. A entrevista como situao e interaco social
3. A conduo da entrevista
4. O papel da comunicao no verbal
5. O registo e a transcrio das entrevistas
6. Indicaes bibliogrficas para o captulo VI

CAPTULO VII:

O INQURITO POR QUESTIONRIO

1. Pressupostos, potencialidades e limites


2. As etapas de um inqurito por questionrio
3. A elaborao do questionrio
3.1. A forma das perguntas
3.2. Problemas e cuidados de linguagem
3.3. Reaces e efeitos indesejados
3.4. A sequncia das perguntas
3.5. A economia e a apresentao do questionrio
3.6. O pr-teste do questionrio
4. A administrao dos questionrios
5. Indicaes bibliogrficas para o captulo VII
CAPTULO VIII:

A MEDIO DE ATITUDES

1. Pressupostos inerentes medio de atitudes


2. Principais escalas de atitudes
3. A questo da fidelidade e da validade das escalas
4. Indicaes bibliogrficas para o captulo VIII
CAPTULO IX:

A APREENSO DAS MUDANAS. A TCNICA DE


PAINEL

1. O recurso ao painel
2. Problemas prticos e limites
3. Indicaes bibliogrficas para o captulo IX
CAPTULO X:

MEDIO, ANLISE E APRESENTAO DOS DADOS

1. A medio
1.1. A medida como construo
1.2. O problema da fidelidade, da validade e da preciso
1.3. Nveis de medio e tipos de escalas
2. Processamento, anlise e apresentao grfica dos dados
3. Limites das anlises bivariadas: as anlises multivariadas
4. Indicaes bibliogrficas para o captulo X
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
4

CAPTULO X: MEDIO,

ANLISE

APRESENTAO

DOS

DADOS

1.

A medio

A parte final do programa consagrada aquisio ou consolidao de


algumas bases respeitantes medio, processamento, anlise quantitativa e expresso
grfica de dados. As aulas prticas decorrem num laboratrio de informtica
(normalmente o Laboratrio de Sociologia, com capacidade para 24 postos). A lgica,
os objectivos, os clculos, a execuo e os usos de cada anlise, teste ou coeficiente
so aprendidos, primeiro, nas aulas tericas, sendo, em seguida, nas prticas,
experimentados e treinados no computador. Pela acessibilidade, difuso e
potencialidades de utilizao, o programa SPSS (Statistical package for the social
sciences) costuma ser o adoptado para o processamento e anlise de dados. No que se

refere apresentao grfica, o Excel o programa privilegiado. Para apoio aos


exerccios das aulas prticas, costume administrar-se um pequeno questionrio aos
alunos, que contempla variveis tais como o sexo, o ano de nascimento, o nvel de
instruo dos pais, o estatuto na universidade, a posio do curso de licenciatura em
Sociologia na candidatura de ingresso universidade, as notas das disciplinas do 1
ano, a satisfao com o curso ou o nvel de interesse atribuido a da cada uma das
disciplinas frequentadas. Este leque de variveis permite o recurso a diversos tipos de
operaes (formatao, anlises, testes, grficos) a aprender e praticar. Por outro lado,
os resultados dos trabalhos (inquritos) desenvolvidos pelos alunos tambm so
aproveitados do mesmo modo e para os mesmos fins, ou seja, para a aprendizagem
prtica, atravs da explorao de informao envolvente. Em ambos os cenrios, cabe
aos alunos conceber os ficheiros, introduzir os dados, analis-los e apresent-los.

103

1.1. A medida como construo

A medio, tal como os dados e os procedimentos que pressupe, no o


lugar de uma imaculada concepo. Resulta de um processo de abstraco e
construo. Importa destacar que a obteno e a anlise dos dados, em todas as suas
fases, dependem de uma teoria acerca da realidade social. Sobretudo, os prprios
dados

podem

ser

obtidos

recorrendo-se

concluses

teoricamente

fundamentadas144. Para que haja dados preciso que uma interrogao e um quadro
tericos os constituam enquanto face ao que observvel. As observaes de
propriedades ou formas de conduta manifestas de fenmenos sociais convertem-se
(...) em dados apenas quando os estruturamos conceptualmente de tal modo que,
enquanto observaes registadas, possibilitem uma identificao e classificao dos
objectos da investigao segundo as suas dimenses atributivas relevantes para a
resposta ao problema da investigao (...) Do universo de observaes possveis de
dimenses atributivas dos objectos de investigao escolhem-se e estruturam-se
conceptualmente umas escassas dimenses relevantes para a soluo do problema da
investigao

145

. Medir implica abstrair uma dimenso do fenmeno observado,

elaborar e aplicar instrumentos de captao e medio, dividir a dimenso por valores


e classificar as unidades de investigao atribuindo-lhes esses valores. Convm
relembrar o reparo de Marcel MAUSS e Paul FAUCONNET: "Em qualquer trabalho
que se apoie em elementos estatsticos, importante, indispensvel, expor
cuidadosamente o modo como se chegou aos dados utilizados.146 A pertinncia de
uma medida radica na concepo e na conceptualizao da pesquisa que a suscita.
No atender a esta realidade expe o investigador falcia da quantofrenia,
medida desenfreada que, no juzo de Pitirim A. SOROKIN, leva os socilogos a obter
a medida de tudo e a relevncia de nada147.

144

MAYNTZ, Renate et al., op. cit., p. 47.


MAYNTZ, Renate et al., op. cit., p. 46.
146
FAUCONNET Paul; MAUSS, Marcel, La Sociologie: objet et mthode, artigo da Grande
encyclopdie, op. cit., p. 33.
147
SOROKIN, Pitirim A., Tendances et dboires de la sociologie amricaine, Paris, Aubier, 1959.
145

104

1.2. O problema da fidelidade, da validade e da preciso

A fidelidade, a validade e a preciso so propriedades que permitem aferir da


qualidade de um processo ou de um instrumento de medio. A fidelidade refere-se
exactido da medida, capacidade de esta se aproximar do valor real. No caso de uma
repetio do processo de medio, a fidelidade traduz-se pela disperso dos valores
obtidos. A validade de uma escala prende-se com a sua capacidade de medir
efectivamente o que se pretende medir, e no outra coisa qualquer148. A preciso
prende-se com a fineza, o grau de sensibilidade do processo ou do instrumento de
medio face s variaes do fenmeno a observar. Fidelidade, validade e preciso
so propriedades estreitamente interligadas. Um instrumento preciso, mas falso ou
infiel, no utilizvel. Indique-se ainda que no se deve ser um manaco da
preciso149.

1.3. Nveis de medio e tipos de escalas

costume hierarquizar quatro nveis de medio a que correspondem outras


tantas escalas e tipos de variveis com propriedades formais distintas.
As escalas nominais, as mais usuais na Sociologia, apenas permitem
discriminar os diferentes valores da varivel. Por exemplo, no que concerne o sexo,
pode-se apenas afirmar que masculino diferente de feminino, de modo algum que
um est em primeiro e o outro em segundo lugar, e, ainda menos, que est a uma
distncia x do outro ou que y% maior que o outro. Apenas que so distintos. Ao
nvel da estatstica descritiva, cingimo-nos determinao do valor modal e das
frequncias absolutas ou relativas.

148

J tivemos ocasio de abordar estas duas propriedades a propsito das escalas de atitudes.
GRAWITZ, Madeleine, op. cit., p. 355. Sobre a obsesso da decimal, ver ainda BOURDIEU, P.;
CHAMBOREDON, J-C.; PASSERON, J-C., Le mtier de sociologue, op. cit., p.22.
149

105

As escalas ordinais possibilitam a introduo de uma ordem entre os valores


da varivel. Um aluno que assinala que est muito satisfeito com o curso est mais
satisfeito do que aquele que indicou pouco satisfeito... No se pode, no entanto,
dizer que est tantas vezes mais satisfeito. semelhana das escalas nominais, nas
ordinais no se podem fazer somas ou subtraes com os valores das variveis.
As escalas de intervalos permitem aferir as distncias, os intervalos, entre os
valores. Pode-se dizer que entre um aluno com 14 e outro com 10, a uma dada
disciplina, se observa uma diferena de 4 pontos. No , contudo, legtimo avanar-se
que o primeiro sabe 40% mais do que o segundo. Para tal, teria que fazer sentido um
nvel zero absoluto de saber nessa disciplina. O mesmo acontece com a temperatura,
se em Beja esto 30 e em Braga 15, pode-se concluir que entre as duas cidades se
verifica uma diferena de 15, mas de forma alguma que Beja est com o dobro do
calor de Braga; o zero da escala Celsius convencional, no absoluto. Esta situao
caracteriza a generalidade das escalas de atitudes: no h, por exemplo, um nvel zero
absoluto de antisemitismo nem, por consequinte, possvel classificar fulano como
trs vezes mais antisemita que cicrano. Nas escalas de intervalos, podem-se medir as
distncias entre valores, logo efectuar operaes de adio e subtraco. No que se
refere estatstica descritiva, j possvel calcular a amplitude, a mdia ou o desviopadro.
As escalas de propores (de razo ou racionais) distinguem-se das escalas
de intervalos precisamente pela existncia de um zero absoluto. o caso, por
exemplo, do peso ou do rendimento. Pode-se dizer que quem aufere 200 contos por
ms ganha o dobro daquele que apenas recebe 100. Os valores destas escalas so
passveis de todo o gnero de operaes matemticas.
Acrescente-se que o nvel de medio de um fenmeno no depende
exclusivamente da sua natureza intrnseca. Depende, tambm, da respectiva
conceptualizao, do processo de pesquisa e dos procedimentos e instrumentos de
medio: Quando os homens conheciam a temperatura apenas pela sensao, quando
as coisas eram apenas mais quentes ou mais frias que outras coisas, a temperatura
pertencia classe de escalas ordinais. Tornou-se uma escala de intervalo com o

106

desenvolvimento da termometria, e, depois de a termodinmica ter usado a razo de


expanso dos gases para extrapolar para zero, tornou-se uma escala de razo.150.

2.

Processamento, anlise e apresentao grfica dos dados

Os nveis de medio no determinam apenas as possibilidades de clculo


dos ndices da estatstica descritiva, condicionam tambm o espectro das anlises e
dos testes das relaes entre variveis. O quadro I151 apresenta uma sinopse das
possibilidades de clculos e anlises mais correntes para a caracterizao quer de uma
nica varivel (ndices de estatstica descritiva) quer da relao entre duas variveis
(anlises bivariadas). Figuram a itlico as anlises, os testes e os coeficientes cujos
clculos, lgicas, significados e usos so aprendidos e aplicados no mbito da
disciplina152. Uma vez adquiridos os conhecimentos mnimos relativos construo e
manipulao dos ficheiros (formatar, alterar, ordenar, calcular, transformar e
recodificar campos), todas estas operaes so treinadas e interpretadas com suporte
informtico.
A apresentao grfica uma tarefa auxiliar e complementar da anlise dos
dados. Neste mbito, os alunos so introduzidos s potencialidades e opes grficas
do programa Excel para uma ou duas variveis (histogramas, barras, discos,
superfcies, curvas e diagramas de disperso).

150

S. S. STEVENS citado por SELLTIZ, C.; JAHODA, M.; DEUTSCH, M.; COOK, S. W., Mtodos
de pesquisa nas relaes sociais , op. cit., p. 221.
151
Construdo a partir de BLALOCK, Hubert M., Social statistics, New York, McGraw-Hill, 1979, s.p.
152
A elevada padronizao destas operaes justifica que elas no sejam desenvolvidas neste relatrio.
O livro de J. Manuel NAZARETH (Introduo aos mtodos quantitativos em cincias sociais, Lisboa,
Universidade Nova de Lisboa, 1981) prodiga-nos uma excelente e pedaggica introduo a estas
tcnicas de anlise. O livro clssico, acima referido, de Hubert M. BLALOCK proporciona-nos um
desenvolvimento mais aprofundado. Um e outro constituem o cerne da bibliografia recomendada aos
alunos para este captulo.
107

Quadro I: Tipos de anlise consoante os nveis de medio (escalas)


Uma s varivel
Nvel de
medio da
primeira varivel
Nominal

Ordinal

Estatstica
descritiva

Nvel de medio da segunda varivel


Nominal

Moda
Frequncias
absolutas
e relativas

Qui quadrado
C (coeficiente de
contingncia)
V de Cramer
...

Mediana
Quartis, decis

Anlise de
varincia com
ordens (ranks)

Intervalos/racional Mdia
Desvio-padro

3.

Relao entre duas variveis (anlise bivariada)

Anlise de
varincia
...

Ordinal

Intervalos/racional

......

......

Correlao de
Spearman
Tau de Kendall
...

......

......

Correlao e
regresso
...

Limites das anlises bivariadas: as anlises multivariadas

A experincia proveniente da docncia e da orientao de pesquisas


aconselha que a aprendizagem das anlises bivariadas seja relativizada e completada
com algumas recomendaes e alguns apelos prudncia. Uma espcie de profilaxia
do disparate calculado.
No decurso de uma anlise, as relaes estatisticamente significativa no so
as nicas a merecer a nossa ateno, as nicas que interessam. Relaes
estatisticamente no significativas podem pontificar-se tanto ou at mais relevantes
para a investigao do que muitas ditas significativas. Comprovar que no existe
ligao entre determinadas variveis pode revelar-se uma descoberta mais fecunda do
que constatar uma associao entre quaiquer outras153. A justificao deste reparo
advm da observao de uma espcie de concentrao exclusivista, por parte dos
153

Cf. GONALVES, Albertino, Imagens e clivagens, op. cit., cap. VIII.


108

nefitos em anlise de dados, em torno das relaes estatisticamente significativas,


com o concomitante, e, por vezes, empobrecedor, privilgio das respectivas variveis.
To pouco ser demais insistir no facto de que a identificao, numa anlise
bivariada, de uma relao estatisticamente significativa entre duas variveis no
implica, necessariamente, a sua existncia na realidade. A relao pode revelar-se
espria154. Inversamente, a ausncia de relao estatstica entre duas variveis pode
encobrir uma relao efectiva155. Importa ser-se prudente aquando de anlises isoladas
de duas variveis. fundamental precaver-se perante a aplicao automtica de
procedimentos de anlise, risco agravado pelo recurso a computadores. Sempre que
possvel, as anlises entre duas variveis devem ser confrontadas com a introduo de
variveis adicionais ou teste. Um dos contributos das anlises multivariadas reside
precisamente na ajuda que propiciam na deteco dos efeitos de interaco e das
relaes esprias ou encobertas156. Enfim, o estudo das relaes entre variveis s
pode ganhar em ser equacionado a partir de modelos de anlise. Os resultados
meramente matemticos, estatsticos, carecem sempre de superviso terica. S esta
pode dar pertinncia e sentido s significatividades estatsticas.

154

Podem encontrar-se algumas ilustraes deste tipo de ocorrncias, por exemplo, em GONALVES,
Albertino, Imagens e clivagens, op. cit., ou em BOURDIEU, P.; DARBEL, A.; SCHNAPER, D.,
L'Amour de l'art. Les muses d'art et leur public, Paris, Minuit, 1966.
155
Tornou-se clssico o exemplo proposto por Paul LAZARSFELD respeitante anlise da relao
entre a idade e a audincia de programas radiofnicos de msica clssica. Tomando isoladamente estas
duas variveis, no se observa uma diferena significativa da audincia deste tipo de programas em
funo da idade. As probabilidades de um jovem ou de um idoso ouvirem msica clssica na rdio so
muito prximas (30% e 29%). Ser legtimo concluir-se que este tipo de audincia no depende da
idade? A introduo de uma varivel adicional diz-nos que no. Se tomarmos, tambm, em
considerao o nvel de instruo, ento o efeito da idade mostra-se deveras significativo. Entre os que
tm um nvel de instruo superior, ouvem msica clssica na rdio 32% dos jovens e 52% dos idosos;
entre os que tm um nvel de instruo inferior, ouvem msica clssica na rdio 28% dos jovens e 19%
dos velhos. Estas diferenas mantm-se veladas, anuladas, na anlise isolada da relao entre a idade e
a audincia radiofnica de msica clssica. Cf. LAZARSFELD, Paul, Linterpretation des relations
statistiques comme procdure de recherche, in LAZARSFELD, Paul, Philosophie des sciences sociales,
Paris, Gallimard, 1970, pp. 301-317.
156
No cabe a esta disciplina o ensino das diferentes modalidades de anlise multivariada. Os alunos
so, no entanto, convidados a acompanhar alguns exemplos concretos sobre o modo como alguns
destes testes foram efectuados no mbito da anlise da variao do apreo dos residentes pelos
emigrantes (Cf. GONALVES, Albertino, Imagens e clivagens, op. cit., cap. VIII) ou dos factores que
influenciam a insero profissional dos licenciados pela Universidade do Minho (Cf. GONALVES,
Albertino, As Asas do Diploma. A insero profissional dos Licenciados pela Universidade do Minho,
Braga, Grupo de Misso para a Qualidade do Ensino/Aprendizagem (Universidade do Minho), 2001.
109

4.

Indicaes bibliogrficas para o captulo X157

BLALOCK, Hubert M., Social statistics, New York, McGraw-Hill, 1979.


BOUDON, Raymond; LAZARSFELD, Paul, L'analyse empirique de la causalit,
Paris, Mouton, 1969.
BOUDON, Raymond, Les mthodes en sociologie, Paris, P.U.F., 1976.
* BOURDIEU, P.; DARBEL, A.; SCHNAPER, D., L'Amour de l'art. Les muses
d'art et leur public, Paris, Minuit, 1966.
BRYMAN, Alan; CRAMER, Duncan, Anlise de dados em cincias sociais,
Oeiras, Celta, 1992.
CIBOIS, Philippe, L'analyse de donnes en sociologie, Paris, P.U.F., 1984
* GONALVES, Albertino, Imagens e clivagens, Porto, Afrontamento, 1996.
*

GONALVES, Albertino, As Asas do Diploma. A insero profissional dos


Licenciados pela Universidade do Minho, Braga, Grupo de Misso para a
Qualidade do Ensino/Aprendizagem (Universidade do Minho), 2001.
LAZARSFELD, Paul, Philosophie des sciences sociales, Paris, Gallimard, 1970.
MAYNTZ, Renate; HOLM, Kurt; HBNER, Peter, Introduccin a los mtodos de
la sociologa emprica, Madrid, Alianza Ed., 1975.
NAZARETH, J. Manuel, Introduo aos mtodos quantitativos em cincias
sociais, Lisboa, Universidade Nova de Lisboa, 1981.
SELLTIZ, C.; JAHODA, M.; DEUTSCH, M.; COOK, S. W., Mtodos de pesquisa
nas relaes sociais , So Paulo, E.P.U./EDUSP, 1974.
SPIEGEL, Murray R., Estatstica, So Paulo, McGraw-Hill, 1984.
ZEISEL, Hans, Fale com nmeros, Lisboa, Assrio & Alvim, 1974.

157

So assinaladas com um asterisco (*) as obras ilustrativas de aplicaes prticas.


110