LEGATOS DE APERTURA

DERECHO VII

DAZ VSQUEZ, FLOR KELLY

Alumna de la Universidad Alas Peruanas VII ciclo Chepn
Con la colaboracin del profesor Dr. Alexander
Burgos Carrillo, de la Universidad Alas Peruanas.

ALEGATOS
DE
APERTURA
DERECHO VII - UAP

2016
[1]
Daz Vsquez, Flor Kelly

LEGATOS DE APERTURA
DERECHO VII

Dedicado a mis
padres quienes me
apoyan de manera
abnegable.

[2]
Daz Vsquez, Flor Kelly

LEGATOS DE APERTURA
DERECHO VII

Quien no est preparado para asumir el juicio oral simplemente perder el

caso
Por Sarah Alt. Veras Almnzar

INDICE
INTRODUCCION....................................................................

[3]
Daz Vsquez, Flor Kelly

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DERECHO VII

PRESENTACIN...................................................................
ALEGATOS.................................................................................................08
Concepto..............................................................................................08
Definicin.............................................................................................09
CONCEPTOS DOCTRINARIOS..................................................................12
Jurdico.................................................................................................12
Fctico..................................................................................................13
Probatorio.............................................................................................14
ALEGATO DE APERTURA EN DOCTRINA NACIONAL...........................14
ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION NACIONAL...............15
ALEGATO DE APERTURA EN LA DOCTRINA INTERNACIONAL..........17
ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION INTERNACIONAL18
EVOLUCIN JURISPRUDENCIAL NACIONAL SOBRE EL ALEGATO DE
APERTURA.................................................................................................19
EVOLUCION JURISPRUDENCIAL INTERNACIONAL SOBRE EL ALEGATO
DE APERTURA...........................................................................................19
CARACTERSTICAS QUE DEBEN CONTENER LOS ALEGATOS DE
APERTURA.................................................................................................20
CLASES DE ALEGATOS QUE TRAE EL NUEVO SISTEMA...................21
Alegatos de Apertura..........................................................................21
SUJETOS LLAMADOS A FORMULAR.....................................................23
CONCLUSIONES........................................................................................26
REFERENCIAS...........................................................................................28

INTRODUCCION

[4]
Daz Vsquez, Flor Kelly

LEGATOS DE APERTURA
DERECHO VII

En el presente artculo analizaremos las caractersticas principales

que deben tener los alegatos de apertura segn el cdigo procesal
penal peruano. La importancia del anlisis radica en que el juicio
oral es una cuestin de estrategia y destrezas; ya que la prueba no
habla por s misma, pues exige que esta sea aportada y producida
en el debate de la manera ms eficiente y eficaz a los fines de
extraer de las mismas, la mayor cantidad de informacin y que sea
de calidad.
El nuevo modelo procesal penal peruano no da lugar para la
improvisacin. Se exige la utilizacin de una serie de destrezas,
con la finalidad de convencer al tribunal, lo primordial es brindarle
al juzgador los hechos en una bandeja que le resulte atractiva,
pues la finalidad es convencerlo. La credibilidad de juez es
esencial; ya que con ella debemos rodear nuestra posicin o
explicacin de nuestro caso debe irse construyendo desde las
fases de apertura del mismo, a fin de fijar una posicin de los
sujetos procesales al momento de la fase final, es por esto que el
denominado alegato de resulta una de las destrezas encaminadas
a lograr tales objetivos.

Palabras claves: Tribunal, audiencia, juicio oral, alegatos, sujetos

procesales, tcnicos de argumentacin estrategia, credibilidad.

[5]
Daz Vsquez, Flor Kelly

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DERECHO VII

PRESENTACIN

Dr. Alexander Burgos Carillo

La alumna de la Escuela Acadmica Profesional de Derecho y
Ciencias Polticas del VII ciclo de la Universidad Alas Peruanas
tengo el agrado de dar a conocer el presente Trabajo sobre el tema
puntual:

ALEGATOS DE APERTURA
Espero que el presente trabajo cumpla las expectativas adecuadas,
el cual fue realizado con mucho esfuerzo, responsabilidad,
dedicacin puesto que es muy importante en mi futura intervencin
profesional.
Dejo a su criterio y consideracin el presente informe para su
correspondiente

evaluacin

as

cumpla

con

los

requisitos

encomendados.

Daz Vsquez Flor.

[6]
Daz Vsquez, Flor Kelly

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DERECHO VII

CAPITULO I
ALEGATOS DE APERTURA

[7]
Daz Vsquez, Flor Kelly

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DERECHO VII

ALEGATOS DE APERTURA
I.

CONCEPTOS

Una vez instalada la audiencia y delimitado el objeto del juzgamiento, el juez o

el presidente del juzgado colegiado del juicio oral dar el uso de la palabra al
representante del Ministerio Pblico a fin de que exponga resumidamente los
hechos objeto de acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas que ofreci y
fueron admitidas.
Posteriormente, en su orden, los abogados del actor civil y del tercero civil
expondrn concisamente sus pretensiones. Finalmente el defensor del acusado
expondr brevemente sus argumentos de defensa y las pruebas de descargo
ofrecidas y admitidas. La importancia de los alegatos de apertura radica en
que, es el momento que tienen los sujetos procesales para presentar ante el
juzgador o el colegiado el caso en concreto, sealando qu es lo que la prueba
demostrar y desde qu punto especfico ella debe ser apreciada. Es decir
viene a ser el informe verbal de carcter polmico ante el rgano jurisdiccional,
en demostracin de las razones de una parte y donde adems se cuestionan
las contrarias; este alegato forense debe constituir una exposicin completa de
los fundamentos de hecho y derecho favorable a la parte patrocinada en la que
como conclusin se solicita al juez o al colegiado que resuelva de acuerdo con
las pretensiones o conveniencias de la parte que la postula.
En efecto, a diferencia de los alegatos finales, los iniciales no pretenden
analizar el peso o la credibilidad de la prueba, pues sta todava no se ha
presentado. El objeto de los alegatos de apertura es otro: Presentar al juzgador
la teora del caso de cada parte y hacer una cierta promesa acerca de que
hechos, en trminos generales, quedarn acreditados a partir de la prueba 1.
As, el inc. 2 del Artculo 371 del Nuevo Cdigo Procesal Penal peruano (2004)
precisa que: Acto seguido, el Fiscal expondr resumidamente los hechos
objeto de la acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas que ofreci y fueron
admitidas. Posteriormente, en su orden, los abogados del actor civil y del
tercero civil expondrn concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas

1 Baytelman & Duce, 2005, p. 51

[8]
Daz Vsquez, Flor Kelly

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DERECHO VII

y admitidas. Finalmente, el defensor del acusado expondr brevemente sus

argumentos de defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas.
Como se puede apreciar el mensaje normativo es que las partes, durante los
alegatos iniciales, expongan un resumen de sus argumentos, sin mayor
metodologa y con la nica habilidad de que sea un experto abreviador de sus
ideas y que pueda cautivar al juzgador o colegiado; no obstante lo que la
moderna doctrina postula no son los alegatos dinmicos sino el uso de un
planteamiento metodolgico llamado teora del caso, la cual no es simplemente
la narracin de una historia en la cual se busca persuadir, llevar a nuestro lado
al juzgador o colegiado. Por el contrario, es un mtodo que permite establecer
una estrategia frente al proceso penal en la cual se es parte; a su vez, es un
sistema analtico que permite establecer un plan de investigacin o de defensa
en la bsqueda del fortalecimiento de los fundamentos facticos y jurdicos
planteados, as como de aquella base probatoria en el juicio oral, donde entra a
tallar el contradictorio entre sujetos involucrados.

II.

DEFINICION:

En la bsqueda objeto de estudio no he podido hallar la etimologa de la

palabra alegato o semntica del alegato, sin embargo a trajn sinuoso hice el
hallazgo de su fuente en la denominada informe in voce,2

En el argot jurdico actual se conoce con las acepciones de defensa oral en el

tipo procesal penal ordinario, que es el acto ejercido por los sujetos procesales
a la conclusin de la actuacin de pruebas y despus de la mal llamada
requisitoria oral del fiscal superior, esto es, en el denominado momento de las
defensas orales.

2 Que consista en el acto que la defensa realizaba a viva voz ante los
Tribunales Franco Romano Espaol, en instancia de alzada.
[9]
Daz Vsquez, Flor Kelly

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DERECHO VII

Como alegato escrito en el tipo procesal penal sumario despus de la

acusacin del fiscal provincial, en la fase tpica de este proceso denominado
momento de los manifiestos.
Ciertamente estos actos nicamente estn facultados para su ejercicio o
actuacin por parte de los abogados de quienes son acusados, del Tercero
Civilmente Responsable y por la Parte Civil. Los actos realizados por los
representantes

del

estado,

los

llamados

accionantes

penales,

lamentablemente, en estos modelos de proceso mixto e inquisitivo no

cumplen su funcin de defender los cargos materia de su acusacin, lo que se
estila es la notificacin de la acusacin escrita en el sumario y la oralizacin de
la acusacin escrita en el ordinario "requisitoria fiscal".

En estos sistemas no hay etapa de las formulaciones de la teora del caso en

el juicio, lo que se ha instaurado es la formulacin de cargos del fiscal superior
al acusado para dar inicio a los interrogatorios.
Existen otras acepciones como alegato de bien probando que se estila su uso
en los procesos de carcter civil, laboral Etc.
En la nueva legislacin procesal penal del 26 de junio del 2004 los legisladores
han optado por utilizar la acepcin de alegatos preliminares y alegatos finales.
Alegato desde los usos ms comunes y populares hasta los tecnificados
resulta ser una respuesta o contra ataque desmentidora a alguna afirmacin o
sindicacin, dicho de otro modo, defensa que ejerce la parte contra una
acusacin. El diccionario de la RAE

partiendo desde el lenguaje latino

allegatus, conceptualiza como disputa, discusin, argumento o discurso a

favor o en contra de alguien o algo.

3 Revista Jurdica JURIS TANTUM, vocero especializado en temas de

derecho de la Facultad de Derecho y Ciencia Poltica de la Universidad
Tecnolgica de los Andes, creado el ao 2007 por docentes y
estudiantes. Hasta la fecha ha publicado 05 nmeros con artculos
escritos por docentes y estudiantes.
4 Diccionario RAE, 2007.
[10]
Daz Vsquez, Flor Kelly

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DERECHO VII

La enciclopedia OMEBA5 propone que es una acepcin general, significa el

acto, generalmente realizado por escrito, mediante el cual el abogado de una
parte, expone las razones de hecho y de derecho, en defensa de los intereses
jurdicos de su patrocinado, en un proceso civil o criminal.
En torno a esto Francisco Garca Caldern 6en el siglo pasado conceba como
la accin de alegar verbalmente o por escrito, y el mismo escrito en que el
abogado expone lo que conduce al derecho de la causa o parte que defiende.
Alegato en s, es lo que, en el argot jurdico se le conoce con el nombre de
alegato de bien probado, acepcin que indica acto mediante el cual en forma
escrita u oral se exponen metdica y razonadamente los fundamentos de
hecho y de derecho sobre el mrito de la prueba aportada, la que se formula
concluida la actuacin de medios de prueba y antes de que se emita la
sentencia. En rigor, el alegar de bien probado es el derecho que le asiste a
cada parte en juicio, para que por intermedio de su abogado en el turno que le
corresponde, recapitule en forma sinttica las razones jurdicas, legales y
doctrinarias que surgen de las pruebas acumuladas, las que se expresan a
viva voz en los juicios ordinarios, y solamente por escrito en los sumarios.
Finalmente, el alegato tiene por objeto manifestar que se hallan o no probados
los hechos sobre, qu se versa el juicio, o qu son conducentes a l, y aducir
los fundamentos legales que favorezcan el derecho de las partes[5]Es la
capacidad expresiva y persuasiva del abogado que una vez concluida la
produccin de las pruebas manifiesta que su cliente, tal como corre las
pruebas en autos, ha justificado completamente su intencin y derecho sea
como acusado, sea como tercero civilmente responsable o como parte civil,
inquiriendo que la otra parte no ha justificado la suya, por ende pide al A quo
o Ad quem fallar a favor de su defendido, que es el meollo del alegato.
5 Enciclopedia OMEBA; Pg. 636.
6 Garca Caldern Francisco; Diccionario de la Legislacin Peruana;
2da. Edicin; Editorial Librera de Roque Jeune, Quai Voltaire- Pars;
1879; Pg. 96.
[11]
Daz Vsquez, Flor Kelly

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III.

CONCEPTO DOCTRINARIO:

De acuerdo a los conceptos dados de los alegatos y de la apertura

esgrimidos al inicio del presente trabajo, me lleva a conceptualizar el alegato de
apertura dentro del Derecho Procesal Penal como Los argumentos lgicos y
jurdicos, respecto de los hechos materia de un juzgamiento, que son
realizados al momento de iniciar dicho acto para ilustrar al juzgador sobre lo
que va a ser objeto de debate probatorio y lo que se pretende probar.
Para ello hago mo lo que expresa Baytelman y Duce, en su obra sobre
litigacin penal en juicios orales, los mismos que plasman de que el alegato de
apertura, es la primera ocasin de poner en contacto al Juez con los hechos y
antecedentes que los fundamentan desde la perspectiva adversarial. 7 Esta
posicin es respaldada en el presente trabajo porque los argumentos lgicos y
jurdicos de los hechos que ha de ser objeto de debate, son puestos en
conocimiento del Juez desde el punto de vista de la defensa tcnica de las
partes procesales legitimadas para intervenir en el desarrollo del juicio
oral. (La negrita desde mi posicin).
Existen elementos que debe reunir un alegato de apertura como son 8:
A. JURDICO.
Lo jurdico consiste en el anlisis de los elementos de derecho de lo que
queremos establecer. Para el defensor, ello significa examinar los elementos de

7 BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio Litigacin Penal en Juicios

Orales, Ed. Universidad Diego Portales, Santiago de Chile, 2001, pg.
189.
8 Audio del seminario sobre tcnicas de litigacin oral, y pautas del juicio oral,
realizado por Cristian Salas Beteta en octubre de 2007 en la ciudad de Lima.
Tambin publicado en http://www.ofdnews.com/imprimible.php/2460_0_1_0/

[12]
Daz Vsquez, Flor Kelly

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DERECHO VII

la conducta punible, para establecer si hace falta alguna de ellos. Tambin

puede suceder que se plantea una teora para que se disminuya la punibilidad.
Por ejemplo, se indica que el acusado actu como cmplice o que realiz
la conducta punible en estado de ira o de intenso dolor.

B. FCTICO.
Lo fctico consiste en los hechos relevantes, o ms bien, tiene que ver con
las afirmaciones fcticas que queremos que acepte el juzgador para establecer
lo jurdico. Por ejemplo,
En un caso de homicidio: Lo jurdico consistira en establecer que aunque
alguien mat a la vctima, no fue su cliente el homicida. O sea, no
disputaremos que alguien mat a la vctima con dolo. Nos centraremos
en demostrar que no fue el sindicado.
Esto nos lleva a lo fctico. El defensor presentara varios hechos para
subsumirlos en el jurdico (no fue el cliente):
1. El sindicado no estuvo en el lugar de los hechos;
2. El sindicado estaba en su casa cuando mataron a la vctima;
3. El sindicado no tena mvil para matar a la vctima, y
4. La polica no encontr la pistola que mat a la vctima.
Pero estos hechos no se demuestran solos, sino a travs de pruebas, lo cual
nos lleva a la evaluacin de lo probatorio (las pruebas que establecen la
existencia de los hechos que se alegan).

El primer hecho se demuestra por medio del testimonio del cliente que
indica que no mat, por el testimonio del testigo presencial que no
observ bien al autor, y por la cinta de cmara de video del lugar de los
hechos que demuestra que el autor era ms alto que el sindicado.

El segundo hecho se demuestra por el testimonio de la novia del

sindicado que l estuvo con ella en la casa.

[13]
Daz Vsquez, Flor Kelly

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DERECHO VII

El tercer hecho se demuestra por testimonio de amigos del sindicado y

vctima que eran muy amigos los dos.

Y por ltimo el cuarto hecho se demuestra por testimonio de la polica

que manifiesta que nunca encontraron la pistola.

C. PROBATORIO.
Cuando se sabe cules son los hechos relevantes, viene la determinacin y la
clasificacin de las pruebas que demuestran cada supuesto. Esto permite
saber que fortalezas y debilidades tiene la Teora del Caso, para definir si hay
lugar a formular acusacin cuando se trata de la Fiscala; o para saber qu tan
comprometida est la responsabilidad del defendido, cuando se trata del
defensor.

V.

EL ALEGATO DE APERTURA EN LA DOCTRINA NACIONAL.

En la aun reducida gama de estudiosos del nuevo modelo procesal penal

vigente encuentro posiciones diversas sobre el tema tratado, sin embargo la
idea central que expresan en sus definiciones es similar, para lo cual cito a:

Ral Alonso Pea Cabrera Freyre, quien refiere que los alegatos de
apertura suponen la exposicin de los argumentos que cada una de las partes
ha adoptado como su teora del caso; su propia versin de los hechos, en
cuanto a las proposiciones fcticas

que en conjunto han de acreditar los

elementos constitutivos de las teoras jurdicas sobre las cuales apoya su

posicin, las que se pondrn de manifiesto mediante la palabra oral, cuya
homogeneidad, coherencia y solidez argumentativa sern puestas a prueba en
el ejercicio contradictorio del debate adversarial.9

9 PEA CABRERA, Ral Alonso, Exegesis del Nuevo Cdigo Procesal

Penal 2da. Edicin 2009, Ed. Rodas, Per. Pg. 388.
[14]
Daz Vsquez, Flor Kelly

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DERECHO VII

El autor cuando hace referencia a una suposicin considero que ella es cierta,
porque al momento de ilustrarle al juzgador nuestra visin del caso, estamos
simplemente exteriorizando nuestro punto de vista, de lo que nosotros creo que
es as, visin - versin que ha de debatirse en el curso del juicio para
establecer si ese punto de vista es el correcto.
Para el magistrado Jos Antonio Neyra Flores, el alegato de apertura es
el momento de la presentacin de la teora del caso. Es la primera informacin
que el Juez recibe de las partes. Al hacer la exposicin se debe captar la
atencin y el inters de los jueces al exponerles un resumen objetivo de los
hechos y la prueba con que cuentan10.
La posicin del magistrado es similar a la posicin que expresan Baytelman y
Duce, pero el Juez en ese momento solo recibe una informacin de las partes
y por tanto no est obligado a creer tal cosa en vista de que el juez ha de
formar su conviccin con todo el material probatorio que se ha de actuar en el
juicio oral, parecera que estamos ante un tema de contaminacin previa, a un
pre juzgamiento de los hechos, y, si dije como en momentos anteriores, solo es
la versin de los sujetos procesales, Por ejemplo:
El Fiscal presenta el caso argumentando que Juan es el autor del delito
pero solo con sus pruebas admitidas pero no actuadas (como se puede
argumentar ello si el imputado es beneficiario del principio universal de
presuncin de inocencia), de otra parte la defensa tcnica del imputado
sostendr su negativa de la proposicin fctica e incluso jurdica u
mostrar su disconformidad con la pretensin punitiva y resarcitoria.
Entonces solo es una informacin para ilustrar al Juez.

VI.

EL ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION NACIONAL.

10 NEYRA FLORES, Jos Antonio, Manual del Nuevo Proceso Penal y

Litigacin Oral Ed. Idemsa, 2010, pg. 811.
[15]
Daz Vsquez, Flor Kelly

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DERECHO VII

El alegato de apertura se encuentra intrnsecamente contenido en el derecho

debido proceso contenido en el Art. 139 inciso 3, y en el Derecho de Defensa,
previstos ambos dispositivos en el Art. 139 inciso 14 de la Constitucin
Poltica de 1993. Por derecho de defensa, puede entenderse el derecho
fundamental que asiste a todo imputado y a su Abogado defensor a
comparecer inmediatamente en la instruccin y a lo largo de todo el proceso
penal a fin de poder contestar con eficacia la imputacin o acusacin contra
aqul existente, articulando con plena libertad e igualdad de armas los actos de
prueba, de postulacin e impugnacin necesarios para hacer valer dentro del
proceso penal el derecho a la libertad que asiste a todo ciudadano que, por no
haber sido condenado, se presume inocente.
La vigencia de este principio supone, como lo seala MORENO CATENA11,
el reconocimiento del ordenamiento jurdico a un derecho que tiene el imputado
o procesado de hacer uso de una adecuada defensa. De tal manera que la
defensa opera como un factor de legitimidad de la acusacin y de la sancin
penal. Tambin confluyen en la defensa otras garantas y derechos como la
audiencia del procesado, la contradiccin procesal, el derecho a la asistencia
tcnica del abogado. El uso de medios de prueba, el derecho a no declarar
contra s mismo o declararse culpable.
Cuando el autor seala a un uso adecuado de la defensa se refiere a nuestro
entender a la estrategia de defensa que el abogado asuma en acuerdo con el
litigante o con el cliente, donde se establezca la forma de cmo afrontar el
proceso en el curso

de la investigacin, etapa intermedia o juzgamiento,

entendamos que dentro de la estrategia de defensa pueda encontrase una

defensa pasiva en la etapa de investigacin y solo recin hacer efectivo su
caudal probatorio con el ofrecimiento de pruebas en la etapa intermedia para
su actuacin en el juicio oral, en donde al iniciar esta fase se transmite al Juez
la teora del caso a travs del alegato de apertura (o tambin la defensa puede
haber actuado todo caudal de elementos de conviccin en el curso de la

11 citado por Corts Domnguez, en: CORTS DOMNGUEZ, Valentn;

MORENO CATENA, Vctor: Derecho Procesal Civil, Colex, Madrid, 1996,
p. 350.
[16]
Daz Vsquez, Flor Kelly

LEGATOS DE APERTURA
DERECHO VII

investigacin preparatoria, lo que se conoce como la estrategia de defensa

activa).
En el Decreto Legislativo 957, el alegato de apertura est contenido en el Art.
371.212 como paso inmediato luego de instalada la audiencia, aunque el Cdigo
Procesal Penal le pone la denominacin de alegatos preliminares como se
desprende del inicio de la lectura del Art. 371.3.
VII.

EL ALEGATO DE APERTURA EN LA DOCTRINA INTERNACIONAL.

Es una actividad fundamental del litigante, pues constituye la oportunidad para

presentar su teora del caso ante el tribunal. Por medio del alegato de apertura
los jueces tomarn por primera vez contacto con los hechos y antecedentes
que fundamentan el caso de la parte13.
El alegato de apertura como su nombre lo indica, abre la audiencia del de
juzgamiento. El primero que presenta su teora del caso el fiscal. Este se
dirige al juez para narrarle los hechos segn su investigacin, explicarle el
contenido de su acusacin, anunciarle los medios de prueba que presentar
para la controversia adversarial y sealarle las proposiciones fcticas que
probar con sus medios y anticipar su peticin. Luego la defensa hace lo
propio14.

Baytelman, refiere, El alegato de apertura es por excelencia el momento

para ofrecer ese punto de vista para la apreciacin de la prueba. No la
12 Cdigo Procesal Penal, Art. 371.2 El Fiscal expondr
resumidamente objeto de la acusacin, la calificacin jurdica y las
pruebas que ofreci y fueron admitidas. Posteriormente en su orden
los abogados del actor civil y del tercero civil expondrn
concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y admitidas.
Finalmente el defensor del acusado expondr brevemente sus
argumentos de defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y
admitidas.
13
http://www.grupoevos.com/revistajuridicapanama/articulos201101/ale
gatos-apertura.htm
[17]
Daz Vsquez, Flor Kelly

LEGATOS DE APERTURA
DERECHO VII

valoracin o el peso de la misma (todava no se ha presentado), sino el ngulo

desde el cual leerla. Este es el momento para comenzar a configurar la
disposicin mental del juzgador hacia el caso y la prueba 15.
De otro lado es de tener en cuenta que el alegato de apertura debe tener
ciertas caractersticas de acuerdo al caso concreto 16:
a) El alegato de apertura no es un puro ejercicio de retrica u oratoria
Uno de los problemas tradicionales que se pueden observar en nuestros
alegatos de apertura es una cierta tendencia de los litigantes a sobre utilizar
palabras y transformar el alegato en una suerte de declamacin de poesa o
retrica. En nuestro pas, pareciera que los abogados tienen la compulsin de
agregar ms palabras a todo lo que dicen como si nuestra remuneracin se
fijara, al igual que las transcripciones, por palabra terminada. Las palabras,
imgenes retricas u otras equivalentes pueden ser tiles, pero atencin, que si
no estn al servicio de una teora del caso slida y consistente, por s mismas
no tienen ningn valor en el alegato de apertura y deben ser evitadas.
b) El alegato de apertura no es un alegato poltico ni menos
emocional.
c) El alegato de apertura no es un ejercicio argumentativo.
d) El alegato de apertura no es una instancia para dar opiniones
personales.

14 Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal de Nuevo Len,

Programa de Divulgacin, Imprimido por el Consejo de la Judicatura
del Estado, 1ra. Edic. 2004. Pg. 99.
15 BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio, Litigacin Penal en Juicios
Orales, Ed. Universidad Diego Portales, Santiago de Chile, 2001.
Pg. 71.
16 Mauricio Duce J. y Andrs Baytelman A Litigacin Penal, juicio oral
y prueba, pginas, 293-310, extractos publicados por el Instituto de
Ciencia Procesal.
[18]
Daz Vsquez, Flor Kelly

LEGATOS DE APERTURA
DERECHO VII

VIII.

EL

ALEGATO

DE

APERTURA

EN

LA

LEGISLACION

INTERNACIONAL
En la legislacin internacional encontramos este derecho en diversos tratados
internacionales en materia de Derechos Humanos como parte del debido
proceso, por ejemplo cuando se hace referencia que toda persona tiene
Derecho a un proceso equitativo y entre ella encontramos a que Toda persona
tiene derecho a que su causa sea oda equitativa, pblicamente y dentro de un
plazo razonable, por un tribunal independiente e imparcial, establecido por la
ley, que decidir los litigios sobre sus derechos y obligaciones de carcter civil
o sobre el fundamento de cualquier acusacin en materia penal dirigida contra
ella.17
Tambin encontramos este Derecho en el Art. 10 de la Declaracin Universal
de Derechos Humanos, Toda persona tiene derecho, en condiciones de plena
igualdad, a ser oda pblicamente y con justicia por un tribunal independiente e
imparcial, para la determinacin de sus derechos y obligaciones o para el
examen de cualquier acusacin contra ella en materia penal.
IX.

EVOLUCIN JURISPRUDENCIAL NACIONAL SOBRE EL ALEGATO

DE APERTURA.

En el mbito nacional an no se ha desarrollado Jurisprudencia sobre la

obligatoriedad o no del alegato de apertura de la defensa tcnica del imputado,
sin embargo es de resaltar que en algunos casos prcticos no se realiza
alegato de apertura y la defensa se reserva porque previa consulta con el
imputado han decidido someterse a la conclusin anticipada entonces all no
hay objeto de realizar una presentacin del caso.
X.

EVOLUCION JURISPRUDENCIAL INTERNACIONAL SOBRE EL

ALEGATO DE APERTURA

17 Art. 6.1 del Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos

Humanos y de las Libertades Fundamentales revisado de conformidad
con el Protocolo No 11 completado por los Protocolos No 1 y 6.
[19]
Daz Vsquez, Flor Kelly

LEGATOS DE APERTURA
DERECHO VII

Solo haremos referencia a la sentencia prelada en el expediente D-7318[20]

emitida por la Sala Plena Constitucional de Colombia el 10 de febrero de
2009 que en lo relativo al tema tratado, establece en su fundamento
sptimo:18
7.3.- En cuanto tiene que ver con la Fiscala, la Corte considera que la
exposicin de la teora del caso resulta imprescindible si se tiene en cuenta el
rol que cumple dentro del sistema penal, donde tiene la funcin de actuar
eminentemente como ente de acusacin19. Dado que una de las tareas
constitucionales asignadas a la Fiscala es la de presentar escrito de acusacin
ante el juez de conocimiento, con el fin de dar inicio a un juicio pblico, oral,
con inmediacin de las pruebas, contradictorio, concentrado y con todas las
garantas (CP. art.250-4), es necesario que al comienzo del juicio el ente
acusador exponga la teora del caso con la cual pretender persuadir al juez
sobre la responsabilidad del sindicado.
XI.

CARACTERSTICAS QUE DEBEN CONTENER LOS ALEGATOS DE

APERTURA.
Breve.- Resumen introductorio tanto de lo fctico, jurdico y material
probatorio.
Simple.- El leguaje debe ser fcil y claro.
Realista.- Hablar con coherencia y no prometer lo que no se puede
cumplir.
Interesante.- Realizar la exposicin de tal forma que se tenga la
atencin del juzgador, utilizar un tono adecuado de voz, ser emotivo

18 Demanda de inconstitucionalidad contra el artculo 371 (parcial)

de la Ley 906 de 2004, por la cual se expide el Cdigo de
Procedimiento Penal.
19 Corte Constitucional, Sentencia C-1194 de 2005, MP. Marco
Gerardo Monroy Cabra.
[20]
Daz Vsquez, Flor Kelly

LEGATOS DE APERTURA
DERECHO VII

cuando se necesite, es importante que se utilice un lenguaje corporal

adecuado.
Organizado.- Se recomienda narrarlo de manera cronolgica, plantear
un tema interesante y con un final llamativo.
Decida qu hechos son fundamentales.
Encuentre un tema que cause impacto y convenza a la audiencia.
Hable con conviccin.
Haga una lista que contenga su teora del caso, su tema y los hechos
buenos y malos.
Al comenzar su historia, hgalo con algo que cause impacto y termine
de igual manera.
Utilice audiovisuales.
Haga uso de las pruebas que sean significativas para su caso.
Para hacer el tema de su caso debe tomar en cuenta los hechos
significativos para ste.
Es importante, que se mantenga contacto visual con la audiencia, vare
el tono de su voz y desarrolle ms su lenguaje corporal al momento de
relatar los hechos que usted desea enfatizar.
Haga una frase o un tema por cada testigo, a fin de causar ms impacto

XII.

El

CLASES DE ALEGATOS QUE TRAE EL NUEVO SISTEMA:

proceso

penal,

etapa

del

juzgamiento

tercera

etapa,

tiene

una estructura pre establecida por la norma instrumental en el Libro Tercero

[21]
Daz Vsquez, Flor Kelly

LEGATOS DE APERTURA
DERECHO VII

Seccin Tercera del CPP del 2004, que comprende los siguientes momentos:
Ttulo II, momento de la preparacin del debate. Ttulo III, momento del
desarrollo del juicio. Ttulo IV, momento de la actuacin probatoria. Ttulo V,
momento de los alegatos finales. Titulo VI, momento de la deliberacin y la
sentencia. Obviamente, cada momento tiene los pasos a seguir, y todos estos
momentos y pasos tienen carcter preclusivo en su desarrollo.

El proceso penal instituye dos clases de alegatos, alegatos preliminares y

alegatos finales. El primero tiene diversas acepciones como de alegatos
preliminares, alegatos de presentacin de la teora del caso, alegatos de
ingreso, alegatos de apertura.
La norma denomina como alegatos preliminares en el numeral 2 del artculo
371, se desarrolla despus de la declaracin de apertura del juicio anunciado
por el rgano jurisdiccional y termina con el alegato del abogado del acusado.
Al segundo la norma denomina de alegatos orales en el Ttulo V de la Seccin
III del Libro Tercero, se inicia despus del acto procesal de lectura de las
pruebas documentales y concluye con la autodefensa del acusado.
En la doctrina se le conoce con diferentes denominaciones como alegato de
cierre, alegato de defensa, alegato de clausura, alegato de conclusin,
alegato final Etc.

a) Alegatos de Apertura

Vienen a ser las primeras intervenciones orales de los sujetos procesales o

partes procesales, quienes en esta fase ponen a conocimiento del juez
sus teoras del caso, dando a conocer sus posiciones en cuanto respecta al
hecho fctico, el supuesto de hecho y los medios de prueba que han de
actuarse y sustentarse en el decurso del proceso.
[22]
Daz Vsquez, Flor Kelly

LEGATOS DE APERTURA
DERECHO VII

Dicho de otro modo, es el primer relato de las partes en el juicio oral, cuyo
objetivo principal es dar a conocer la teora del caso y ofrecer a los jueces una
mirada particular sobre los hechos. 20 Hay que tener presente, que hasta este
momento el rgano jurisdiccional no ha tenido conocimiento del caso, reitero,
el juez no sabe del caso, recin va a tener conocimiento con los alegatos
preliminares, por eso, es definida tambin como aquel relato inicial por el cual
se presentan los hechos desde la posicin de cada litigante, con el objeto de
ofrecer al juez una ptica, lente o mirada coherente, completa y creble de los
mismos, a partir de la cual los jueces unipersonal o colegiado logren ordenar,
entender y aceptar los hechos del caso.21

Los alegatos de apertura dan inicio al juicio, en sinnimo, abre la audiencia

pblica del juzgamiento; y, debe contener: 1) El elemento fctico; narracin
persuasiva de los hechos llamada tesis terica del caso. 2) El elemento
jurdico; fundamentacin del soporte legal, dogmtico penal. 3) El elemento
probatorio; enunciacin de los medios de prueba para su actuacin en el
debate.
Los alegatos preliminares son fundacionales del juicio, son cimientos y diseos
estructurados por las partes, con el cual se construir toda la pirmide del
proceso. Consiguientemente, su importancia es vital por lo siguiente: a)
Constituye la primera ocasin para dar a conocer al Juez los hechos y los
antecedentes fundamentado por cada parte,

20 NUEVO CODICO PROCESAL PENAL; Material de Lectura; Programa

SECIGRA DERECHO 2009; Ministerio de Justicia del Per. Artculo 386
numeral 2) Desarrollo de la Discusin Final; Pg. 139.
21 ROBLES AGUIRRE, Bonifacio; Derecho Penal Parte General y
Especial. Derecho Procesal Penal, Etapas: Investigacin, Intermedia,
Juzgamiento, Procesos: Sumario, Ordinario, Comn, Especiales; 6ta.
Edicin; Editorial Universitaria; 2009; Abancay Per; Pginas 96, 99,
106, 111. Es la denominacin que utilizamos al desarrollar la
clasificacin de los sujetos procesales en cada tipo procesal penal.
[23]
Daz Vsquez, Flor Kelly

LEGATOS DE APERTURA
DERECHO VII

Permite fijar en el juez el tema de la teora del caso y la visin de cada

sujeto procesal,

Permite ofrecer el punto de vista de cada parte, para la apreciacin de la

prueba,

Permite organizar tanto la informacin de las partes, como el relato para

los jueces.22

Los sujetos procesales para formular sus alegatos de apertura deben contar
con un guion o plantilla, porque esta presentacin es oral, no es texto ledo o
lectura de texto preparado, texto ledo no sirve, no vale para este modelo. Este
criterio toma el nuevo sistema procesal penal al formular como principio, de que
no podrn leerse escritos, mxime, lectura de notas para ayudar a la
memoria o

el empleo de

medios grficos o

audio

visuales

para

una

mejor ilustracin al juez.

El guion, grfico o audio visual debe contener datos que sintetizan en la

mnima expresin la revelacin del caso, y debe empezar con la formulacin
del tema; individualizacin de los actores del hecho fctico; delimitacin precisa
del teatro de los hechos y el tiempo en que se produjeron esos hechos;
presentacin del caso; norma jurdica aplicable al caso; las pruebas admitidas y
denegadas; y finalmente la conclusin. Este ltimo se refiere a la peticin que
debe ser concreta, completa y clara sobre lo que ser el desarrollo del juicio la
que debe quedar fijada en la mente del juez. 23
22 PEA CABRERA FREYRE, Alonso; El nuevo Proceso Penal Peruano; Editorial
Gaceta Jurdica; Edicin 2009; Lima Per, Pg. 248.

23 MARTINEZ RAVE, Gilberto; Procedimiento Penal Colombiano;

Editorial TEMIS S.A.; Duodcima Edicin; 2002; Bogot Colombia; Pg.
601.
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Daz Vsquez, Flor Kelly

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DERECHO VII

SUJETOS LLAMADOS A FORMULAR LOS ALEGATOS PRELIMINARES.

En el proceso penal participan actores del proceso a quienes se les conoce con
el nombre de sujetos que intervienen en el proceso, y son diversos los sujetos
que participan, del que es necesario clarificar de acuerdo a sus funciones que
realizan a qu sujetos les corresponde formular los alegatos preliminares; en
efecto, los llamados a formular los alegatos premilitares son las partes que
litigan a quienes se les llama tambin como sujetos justiciables o sujetos infra
partes,24 y que no vienen a ser sino el Fiscal como parte penal, el acusado
como imputado del delito, el agraviado como parte civil y el tercero civilmente
responsable.

El numeral 2 del artculo 371 del Cdigo Procesal Penal establece el orden, la
forma y las cuestiones que deben alegarse preliminarmente.

Aqu hago un alto para referirme respecto de los sujetos procesales y los
alegatos preliminares, en efecto, hay que tener en cuenta que no todos los
sujetos procesales evacuan sus alegatos de entrada personal y directamente,
el acusador que es un funcionario que representa al estado y tiene ttulo de
abogado lo hace directamente, personalmente; los dems sujetos lo hacen por
intermedio de sus abogados defensores, mxime el acusado porque le faculta
24 ROBLES AGUIRRE, Bonifacio; Derecho Penal Parte General y
Especial. Derecho Procesal Penal, Etapas: Investigacin, Intermedia,
Juzgamiento, Procesos: Sumario, Ordinario, Comn, Especiales; 6ta.
Edicin; Editorial Universitaria; 2009; Abancay Per; Pginas 96, 99,
106, 111. Es la denominacin que utilizamos al desarrollar la
clasificacin de los sujetos procesales en cada tipo procesal penal.
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Daz Vsquez, Flor Kelly

LEGATOS DE APERTURA
DERECHO VII

la norma para que pueda expresarse libremente sobre la acusacin, al que se

le conoce con el nombre de alegato del acusado.
Ahora bien, continuando con el tema, el dispositivo legal establece el siguiente
orden para la formulacin de los alegatos preliminares: coloca en primer lugar
al Fiscal, quien debe exponer los hechos materia de la acusacin, la
calificacin jurdica del hecho, y sobre los medios de pruebas que fueron
admitidas; luego al abogado del actor civil y al abogado del tercero civil
responsable, quienes deben de exponer sus pretensiones referidas a la
reparacin civil; y finalmente al abogado del acusado quien debe argumentar
su teora de defensa y sobre las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas.
La doctrina seala que, lo antes dicho no solamente corresponde al fiscal, sino
tambin a las partes, cuando hagan uso de sus "alegatos de apertura", de
especial relevancia en orden conforme a la dialctica que toma lugar en el
juzgamiento. Este acto de inicio procesal a diferencia del alegato final, apunta
la doctrina, el alegato de apertura no pretende analizar el peso o la credibilidad
de la prueba, pues sta todava no se ha presentado. El objeto de estos
alegatos de apertura es otro: presentar al juez la teora del caso de cada parte
y hacer una cierta "promesa" acerca de qu hechos, en trminos generales,
quedarn acreditados a partir de la prueba. 25

25 SAN MARTIN CASTRO, Csar; p. Cit.; Cita tomado del Tratado de

Derecho Procesal Penal de Clara OLMEDO, T. VI, Pgina 302.
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Daz Vsquez, Flor Kelly

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DERECHO VII

CONCLUSIONES

Entonces, luego de la plasmacin de todos los aspectos relativos al alegato de

apertura, surge la pregunta: Es obligatorio hacer efectivo el alegato de
apertura por la defensa tcnica del imputado?
A nuestro entender y por lo esbozado en el presente trabajo el obligado a
realizar su alegato de apertura es el Fiscal, porque este tiene la obligacin de
ilustrar al Juez sobre los pormenores del caso y plasmar su teora del caso,
ms no as la defensa. Pongmonos en el supuesto de que el imputado
reconoce los hechos, la pena y la reparacin civil Cul sera el objeto del
alegato de apertura?, o reconoce solo los hechos pero no la pena y reparacin
civil, esperando un acuerdo de negociacin que pueda prosperar o fracasar. O
simplemente al existir la presuncin de inocencia es parte de la estrategia de
defensa el de guardar silencio y as evitar que la contraparte pueda informarse
sobre lo que la defensa quiere realizar en el desarrollo del juicio, dejando a esta
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Daz Vsquez, Flor Kelly

LEGATOS DE APERTURA
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en incertidumbre de la actividad de la defensa en juicio. Por tanto en merito a

lo expresado en estas lneas consideramos que el alegato de apertura funciona
para cada caso concreto de acuerdo a la estrategia de defensa por lo que no
debe ser obligatoria su exteriorizacin. As mismo de plasmar el alegato de
inicio se debe tener presente lo siguiente:
Introduccin. Desde su inicio debe enviar un mensaje al juzgador, esta
introduccin debe contener la informacin esencial Se debe comenzar
con consideraciones generales, para bajar a los detalles en el caso
concreto, la declaracin inaugural llmese alegato de apertura debe
iniciar con un panorama general fctico, es decir acerca de los hechos.
Presentacin de los hechos (Todava no se han producido las pruebas,
tener en cuenta que no se puede argumentar, inferir acerca de las
pruebas es propio del alegato final).
Presentacin de los fundamentos jurdicos (Se debe enunciar las
disposiciones sustantivas y adjetivas que fundamentan su teora)
Conclusin. (Se debe concluir con una peticin concreta de lo que ser
en realidad el juicio).

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Daz Vsquez, Flor Kelly

LEGATOS DE APERTURA
DERECHO VII

REFERENCIAS

DOCUMENTALES:
Constitucin Poltica del Estado Peruano.
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Diccionario RAE, 2007.
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Jurisprudencia; Expediente N 4904-97.
NUEVO CODICO PROCESAL PENAL; Material de Lectura; Programa
SECIGRA DERECHO 2009; Ministerio de Justicia del Per. 2009.

AUTORES

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Daz Vsquez, Flor Kelly

LEGATOS DE APERTURA
DERECHO VII

ANGULO ARANA, Pedro; La Funcin del Fiscal; 1ra. Edicin; Jurista

Editores; 2007; Lima Per
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Caldern

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MARTINEZ RAVE, Gilberto; Procedimiento Penal Colombiano; Editorial
TEMIS S.A.; Duodcima Edicin; 2002; Bogot Colombia.
ORE GUARDIA, Arsenio; Manual de Derecho Procesal Penal; 2da.
Edicin; 1999; Lima Per.
PEA CABRERA FREYRE, Alonso; El nuevo Proceso Penal Peruano;
Editorial Gaceta Jurdica; Edicin 2009; Lima Per.
PEA CABRERA, Ral Alonso, Exegesis del Nuevo Cdigo Procesal
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PEA GONZALES, Oscar; Tcnicas de Litigacin Oral; 1ra edicin;
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persuasin. Lima: Editorial GRIJLEY.
ROBLES

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Bonifacio; Derecho

Penal Parte

General

Especial. Derecho Procesal Penal, Etapas: Investigacin, Intermedia,

Juzgamiento, Procesos: Sumario, Ordinario, Comn, Especiales; 6ta.
Edicin; Editorial Universitaria; 2009; Abancay Per.
SAN MARTIN CASTRO, Csar; Derecho Procesal Penal; 2da Edicin;
Editora Jurdica GRIJLEY; 2006; Lima Per.

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Daz Vsquez, Flor Kelly

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Daz Vsquez, Flor Kelly