1

Tercera Fiscala Provincial

Corporativa Especializada
Delitos de Corrupcin de Funcionario
Lima

PROTOCOLOS OPERATIVOS PARA LA

INVESTIGACION DE LOS DELITOS DE
CORRUPCIN DE FUNCIONARIOS CONFORME
AL CODIGO PROCESAL PENAL

II.

PROCEDIMIENTOS GENERALES

2.1

La informacin o denuncia penal respecto de un hecho ilcito

debe ser documentada por parte de la Polica o del Fiscal a
travs de un Acta, la cual debe contener la informacin
pormenorizada tanto de las partes como de los hechos,
elaboradas conforme a lo prescrito por el artculo 120 y ss. y
67 y ss del Cdigo Procesal Penal.

2.2

Si la denuncia se realiza en Sede Policial, sta ser puesta en

conocimiento inmediatamente al Ministerio Pblico, sin
perjuicio de continuar realizando los actos de investigacin
necesarios o urgentes que puedan corresponder segn la
naturaleza del caso, como declaraciones del agraviado o
testigos, las mismas que debern ser especialmente
detalladas, para permitir la identificacin plena del imputado y
su participacin especfica en los hechos objeto de denuncia,
adems de las circunstancias especiales de cmo se han
suscitado los mismos, personas que los han presenciado, etc.

2.3

Si la denuncia se realiza en Sede Fiscal, se coordinar con la

PNP los actos de investigacin a realizarse, en los casos que
correspondan.

2.4

Si a la denuncia se acompaan especies o evidencias

relacionadas al delito materia de denuncia, se levantar el
Acta de Recepcin de Especies o Evidencias, generndose
adems la correspondiente Cadena de Custodia, documentos
que se trasladarn en forma conjunta, sin perjuicio de las
copias que puedan obrar en el Informe Policial o la Carpeta
Fiscal que se genere por la denuncia.

PRIMERA PARTE
I.

INTRODUCCION
1.1

FINALIDAD
-

1.2

Lograr una comunicacin fluida-horizontal para

realizar un trabajo coordinado - profesional-oportuno y
eficaz entre las instituciones que tienen que ver con
las intervenciones y operativos de delitos de
corrupcin de funcionarios.
Unificar
procedimientos
de
intervencin
interinstitucional, con formatos nicos de ejecucin.
Evitar la duplicidad de esfuerzos.
ALCANCE

1.3

A todo el personal de fiscales y polica nacional

BASE LEGAL

Constitucin Poltica del Per

Cdigo Procesal Penal
Ley Orgnica Del Ministerio Publico
Ley de la Polica Nacional Del Per
Reglamento de Cadena de Custodia

Tercera Fiscala Provincial

Corporativa Especializada
Delitos de Corrupcin de Funcionario
Lima

2.5

De realizarse un hallazgo o recojo de especies o evidencias, se

generar el Acta correspondiente, debiendo consignarse en las
mismas, adems de las circunstancias en que se ha producido
y las caractersticas especficas de la especie o evidencia,
tambin las circunstancia de embalaje, lacrado, sellado y
firmado (Resolucin N 729-2006-MP-FN- 15-JUL06, artculo 7
al 15), reiterndose que, tanto el Acta de Recojo o Recepcin
de Especies o Evidencias como la de Embalaje, Lacrado,
Sellado y Firmado, se desplazarn conjuntamente con la
evidencia y su Cadena de Custodia, culminando en la Fiscala.
La Cadena de Custodia se inicia minutos siguientes de
terminada el Acta de Levantamiento de Indicios o Evidencia o
Hallazgo.
Una vez peritada la evidencia, ser remitida a la Dependencia
Policial (si solicit la pericia) o ingresar por mesa del
Despacho Fiscal responsable del Caso. Cuando el resultado de
la Pericia y las especies o evidencias deban ser recogidos por
Fiscala, se deber disponer que sea realizado por personal
legitimado, a fin que no se interrumpa la Cadena de Custodia.

2.6

Por regla general, la declaracin del investigado se har con

presencia Fiscal y deber estar presente obligatoriamente el
Abogado Defensor Particular del investigado o el Defensor
Pblico, en caso que el investigado no cuente con recursos
econmicos para designar un particular o no sea posible
designar uno. En este ltimo caso, el Fiscal coordinar la
asignacin del Defensor Pblico.

2.7

Finalizada la investigacin preliminar o la investigacin en

Sede Policial, segn corresponda, la PNP remitir el Informe
Policial pertinente observando rigurosamente lo prescrito por
el artculo 332 del Cdigo Procesal Penal (Especialmente
deber realizarse la verificacin domiciliaria del investigado).

SEGUNDA PARTE

III.

PROCEDIMIENTOS PARA LA INVESTIGACIN DEL DELITO

DE COHECHO

a.
b.

c.

Conocido el hecho delictivo, sea en Sede Policial o en

Sede Fiscal, se da lugar a una investigacin coordinada
entre Ministerio Pblico y Polica Nacional.
En esta se recepciona la denuncia y manifestacin del
denunciante, bsicamente, buscando ganar la confianza
del mismo as como premunirle de los medios de
proteccin personal o familiar pertinentes, a fin que sea
el soporte para dar inicio a una segunda etapa de la
actuacin, consistente en el operativo policial necesario
para identificar y aprehender a los responsables.
Con la confianza y apoyo del denunciante, se genera
Plan de Operaciones para Descubrir o Revelar el
Delito, por parte del personal policial especializado, el
mismo que actuar de manera coordinada con el
Ministerio Pblico a efecto de asegurar la legalidad de la
intervencin y, sobretodo, que la misma permita a
futuro un procesamiento y sancin debida a los
responsables, realizndose bsicamente las siguientes
acciones, ello sin perjuicios de las acciones especiales
requeridos por el caso concreto.
a.
El Fiscal recibe la denuncia, identificando al
denunciante, testigos y denunciados, los hechos deben ser
detallados.

Tercera Fiscala Provincial

Corporativa Especializada
Delitos de Corrupcin de Funcionario
Lima

b.
Se comunicar con la Polica especializada, la cual
deber constituirse al local de trabajo que disponga el Fiscal.
c.
La comunicacin debe ser personal con el
denunciante, tratando de reconocer la veracidad de la
denuncia
d.
Dependiendo el caso, el Fiscal recepciona los
billetes que se emplearn para el operativo, procediendo a
registrarlos en copia y certificarlos con el denunciante.
e.
Se convoca la participacin del perito de OFICRI, si
es posible, para el acto de impregnacin de reactivo y
acondicionamiento de los billetes en el envoltorio.
f.
Se emplea equipos de audio y video, si es posible
se convoca a personal especializado, verificando y
acondicionando los mismos para lograr perennizar el acto de
corrupcin.
g.
Las pautas a seguir en la intervencin o desarrollo
del operativo deben provenir de una estrategia de
intervencin planificada, de esta manera la Polica debe
inmovilizar al sujeto, en caso haya resistencia a la
intervencin, y asegurar evidencias y testigos.
h.
El Fiscal debe informar al detenido el objeto de
intervencin y los derechos que le asisten, para proceder al
registro de personas o ambientes, disponiendo que la Polica
haga las pesquisas para ubicar rastros o efectos del delito.

i.
La prueba de homologacin o cotejo de billetes
consiste en la verificacin de los billetes hallados con las
copias certificadas.
j.
El perito OFICRI, o quien haga sus veces,
determinar la impregnacin del reactivo qumico en las
manos del intervenido o prendas; en ambos casos se levanta
el acta luego de haber asegurado la actuacin de esta prueba
en video.
k.
La incautacin de los bienes de inters para el
delito de cohecho, como los billetes, celulares o documentos,
as como aquellos equipos de cmputo debern ser trasladado
por la Polica, siempre cuidando de lacrar aquellos que
contengan datos modificables. La elaboracin de la cadena de
custodia corresponde a la Polica.
l.
El Fiscal sin perjuicio de que comunique al abogado
defensor de la detencin del intervenido puede por urgencia y
peligro en la demora realizar los actos que razonablemente
sean imprescindibles realizarlos. Sin embargo, los que a
continuacin se detallan necesitan comunicrselos a la
defensa con la disposicin de diligencias preliminares:
Ampliacin de la declaracin del denunciante, Declaracin de
los testigos, Constataciones domiciliarias y/o laborales, etc.,
procurando recabar aquellos destinados a acreditar los
presupuestos procesales de los artculos 269 y 270 del CPP.

Tercera Fiscala Provincial

Corporativa Especializada
Delitos de Corrupcin de Funcionario
Lima

m. Se reciben la Declaracin del imputado con

participacin de su abogado defensor, y se recaban los
documentales que acrediten indiciariamente los elementos del
tipo objetivo del delito de cohecho.