1

AUDITORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

2012 - 2013
REQUISITOS Y ELEMENTOS RUC

equivalente
OHSAS

1.1.Poltica de Seguridad y Salud en

4.2 POLITICA SYSO
el Trabajo y Ambiente

REQUISITOS

Firma del Gerente Actual

Divulgacin
Publicacin
Describe la naturaleza de la organizacin.
Lesin personal
Enfermedad Profesional
Dao a la propiedad
Impacto socio-ambiental
Respaldo econmico al sistema de SSOMA

Decisin de cumplimiento de la Legislacin en Seguridad

y salud en el trabajo y Ambiente y otros requisitos
aplicables que haya suscrito a la organizacin

Y COMPROMISO GERENCIAL

Compromiso con el mejoramiento continuo

Poltica de no: alcohol, drogas y fumadores
Otras polticas a juicio de la compaa: calidad, seguridad
vial
Responsabilidad social

SUBTOTAL
Se llevan a cabo reuniones peridicas generales de nivel
gerencial en las que el tema de Seguridad y Salud en el
Trabajo y Ambiente sea importante dentro de la agenda; al
menos trimestralmente.

Reuniones Gerenciales

Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial

que incluya evaluacin de las condiciones de SSOMA en
todos los centros de trabajo?

Inspecciones Gerenciales

1.2.
Elemento
s Visibles
del
Compromi
so
Gerencial

4.6 REVISIN POR

LA DIRECCIN

Revisin por la Gerencia

Se ejecutan inspecciones gerenciales?

La Gerencia evala los aspectos en SSOA, Esta revisin
debe ser mnimo 1 vez al ao y debe incluir
Poltica
Objetivos
Resultados de revisiones gerenciales anteriores
Resultados de implementacin de acciones correctivas y
preventivas
Anlisis estadstico de accidentalidad
Anlisis estadstico de enfermedad profesional
Revisin del Desempeo Ambiental de la Organizacin

1.2.
Elemento
s Visibles
del
Compromi
so
REQUISITOS
Y ELEMENTOS RUC
Gerencial
Revisin por la Gerencia

AUDITORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001
4.6 REVISIN POR
LA DIRECCIN

equivalente
OHSAS

2012 - 2013
REQUISITOS
Resultados de la participacin y consulta
Estado de cumplimiento de requisitos legales y otros
Se han realizado anlisis de los resultados en la revisin
por la gerencia?
Los resultados de la revisin por la gerencia son
comunicados?
Se genera un plan de accin resultante de la revisin
gerencial
Se tienen registros de la implementacin del plan de
accin

SUBTOTAL
La organizacin tiene objetivos para el Sistema de la
Gestin de SSOA?

1.3. Objetivos y Metas

4.3.3 OBJETIVOS Y La organizacin ha establecido metas cuantificables para

el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente
PROGRAMAS
Se ha realizado un anlisis peridico del grado de
cumplimiento de los objetivos y metas al menos
semestralmente

SUBTOTAL
Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del
sistema de gestin de SSOA?
Se verifica la ejecucin del presupuesto?

1.4. Recursos

4.4.1 RECURSOS,
Se tiene asignado un Representante de la alta direccin
FUNCIONES,
para el Sistema Seguridad y salud en el trabajo y Ambiente
RESPONSABILIDADE
Se asignan los recursos para establecer, implementar,
S Y AUTORIDAD
mantener y mejorar el sistema de gestin de SSOA en
trminos de la infraestructura organizacional y los
recursos tecnolgicos

SUBTOTAL
2.1.
UMENTACION

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO

Manual del sistema de

gestin
Control de documentos

4.4.4
DOCUMENTACIN.
4.4.5 CONTROL
DE DOCUMENTOS.

Manual del sistema de gestin en seguridad t salud en el

trabajo y ambiente RUC
Se tiene un Manual con la informacin del sistema de
gestin SSOA
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los
documentos y datos?

2.1.
DOCUMENTACION

AUDITORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

2.DESARROLLO Y EJECUCION DEL SSOMA

REQUISITOS Y ELEMENTOS RUC

Control de documentos

Control de registros

4.4.4
equivalente
DOCUMENTACIN.
4.4.5
CONTROL
OHSAS
DE DOCUMENTOS.

4.5.4 CONTROL DE
REGISTROS

2012 - 2013
REQUISITOS
Los documentos estn actualizados y controlados de
acuerdo al procedimiento?
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los
registros?
Los registros estn actualizados y controlados de acuerdo
al procedimiento?

SUBTOTAL

2.2. Requisitos legales y de otra

ndole

Procedimiento para identificar y tener acceso a los

requisitos legales y de otra ndole en SSOA aplicables a la
organizacin
Anlisis de la Identificacin de todos los requisitos legales
y de otra ndole

4.3.2 REQUISITOS La informacin pertinente de requisitos legales y de otra

LEGALES Y OTROS ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo
el control de la organizacin y partes interesadas
pertinentes

Se evidencian planes para el cumplimiento de los

requisitos legales en SSOA analizados?

SUBTOTAL
Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en
Seguridad y salud en el trabajo y Ambiente para:
Alta Gerencia
Nivel gerencial medio
Personal Operativo
Personal de supervisin

2.3.Funciones y Responsabilidades

4.4.1 RECURSOS,
Representante del Sistema SSOA
FUNCIONES,
RESPONSABILIDADE Coordinador del programa
S Y AUTORIDAD
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el
cumplimiento de las funciones y responsabilidades en
SSOA de todos los trabajadores?
Se evala el cumplimiento de estas funciones y
responsabilidades de acuerdo al procedimiento?

2.DESARROLLO

AUDITORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

2012 - 2013
REQUISITOS Y ELEMENTOS RUC

equivalente
OHSAS

REQUISITOS
SUBTOTAL

2.4.Competencias

4.4.2
COMPETENCIA,
FORMACIN Y
TOMA DE
CONCIENCIA

La organizacin ha definido, mantenido y comunicado las

competencias para todo el personal incluyendo
subcontratistas en SSOA en trminos de:
Educacin
Experiencia
Entrenamiento
Todo el personal cumple con las competencias definidas
anteriormente

SUBTOTAL
Se tienen identificadas y programadas las necesidades de
capacitacin y entrenamiento en SSOMA por cargos
incluidos contratistas?
Se lleva un registro actualizado del personal capacitado y
entrenado de acuerdo con las necesidades identificadas
anteriormente?
Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de
capacitacin y entrenamiento alineados con las
competencias del personal?
El personal que realiza las capacitaciones es competente?

N DEL SSOMA

2.5. Capacitacin y Entrenamiento

4.4.2
COMPETENCIA,
FORMACIN Y
TOMA DE
CONCIENCIA

Se evalan las acciones de capacitacin y entrenamiento

inmediatamente y un periodo a corto plazo
Se tiene un mecanismo para el control del programa de
entrenamiento, para el seguimiento de la ejecucin de
actividades de acuerdo a la identificacin por persona
Se evala peridicamente el programa de capacitacin,
entrenamiento para todos los niveles de la organizacin en
los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin
De cobertura

2.DESARROLLO Y EJECUCION DEL SSOMA

2.5. Capacitacin y Entrenamiento

4.4.2
COMPETENCIA,
FORMACIN Y
TOMA DE
CONCIENCIA

AUDITORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

2012 - 2013
REQUISITOS Y ELEMENTOS RUC

equivalente
OHSAS

REQUISITOS
De efectividad
Resultados de los indicadores
Anlisis de tendencias
Determinacin de Planes de accin
Se implementan los planes de accin

SUBTOTAL
Se tiene un programa de induccin en SSOMA para el
personal incluyendo los contratistas por escrito que tenga
por lo menos:
Generalidades de la empresa
Aspectos generales y legales en Seguridad y salud en el
trabajo y Ambiente

2.6.Programa de Induccin

4.4.2
COMPETENCIA,
FORMACIN Y
TOMA DE
CONCIENCIA

Polticas para Fumadores no: Alcohol, y Drogas

Polticas de Seguridad y salud en el trabajo y Ambiente
Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial
Comit Paritario de Salud Ocupacional
Plan de Emergencias
Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles
Aspectos e impactos ambientales inherentes a la
actividad
Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea
Registros de induccin de todo el personal
Registros de re induccin de todo el personal
Se evala la efectividad de la induccin y la re induccin

SUBTOTAL
Se identifican y desarrollan programas para lograr la
participacin del personal en el Sistema SSOA de acuerdo
a lo especificado en la Gua RUC?

2.7. Motivacin, Comunicacin,

participacin y consulta

4.4.3
COMUNICACIN,
PARTICIPACION,
CONSULTA

Se tiene establecido un plan de comunicaciones por escrito

tanto para las partes internas y externas pertinentes?
Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las
acciones y resultados del sistema SSOA para trabajadores
y contratistas?

AUDITORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001
2.7. Motivacin, Comunicacin,

REQUISITOS
Y ELEMENTOS
RUC
participacin
y consulta

4.4.3
COMUNICACIN,
equivalente
PARTICIPACION,
OHSAS
CONSULTA

2012 - 2013
REQUISITOS
La organizacin decidi comunicar externamente sus
riesgos y aspectos ambientales significativos?
Esta decisin se documento?
Se decidi comunicarlos, que mtodos se emplearon?

SUBTOTAL
Se tiene un procedimiento para la continua identificacin
de peligros y aspectos ambientales, valoracin de riesgos
y determinacin de los controles de los riesgos SSOA que
contemple actividades rutinarias y no rutinarias?

IN DE LOS RIESGOS

Se identifican continuamente los peligros SSO teniendo en

cuenta todos los aspectos contemplados en la gua RUC?
Se identifican continuamente los aspectos ambientales de
sus actividades productos y servicios?
Se valoran continuamente los riesgos SSO identificados
teniendo en cuenta los controles existen?

3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS,

ASPECTOS AMBIENTALES,
VALORACIN Y DETERMINACIN DE
CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS.
(GESTIN DEL RIESGO)

Se valoran continuamente los impactos identificados?

Se realiza continuamente la priorizacin de los riesgos
SSO?
Se ha realizado la continua priorizacin de los impactos
ambientales?
Las medidas de intervencin para controlar los riesgos SSO

4.3 PLANIFICACIN valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la

jerarqua establecida en la gua?

Estn establecidas las medidas de intervencin para

controlar los aspectos identificados?
Se cumple el plan de accin para la implementacin de los
controles en SSO?
S cumple el plan de accin para la implementacin de los
controles de los aspectos ambientales?
Se tiene un procedimiento o metodologa que asegure la
identificacin de peligros, valoracin de riesgo y
determinacin de los controles asociados con los cambios
realizados o propuestos en la organizacin?
Registros de la implementacin del procedimiento de
gestin del cambio definido por la organizacin

3. ADMINISTRACIN DE LOS RIESGO

CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS.

(GESTIN DEL RIESGO)

AUDITORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

2012 - 2013
REQUISITOS Y ELEMENTOS RUC

equivalente
OHSAS

REQUISITOS
Se cuenta con un mecanismo para la identificacin,
reporte y control de actos inseguros y condiciones
subestandares?

SUBTOTAL
Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios
de SSOA para seleccionar contratistas y proveedores y
estn alineados a los requisitos del cliente?
Se seleccionan los contratistas- proveedores de acuerdo al
Procedimiento?

3.2.1. Administracin de
Contratistas - Proveedores

4.4.6 CONTROL
OPERACIONAL

Se tienen registros del monitoreo al trabajo del contratista?

Se evala el desempeo del contratista - proveedor?

Se realiza seguimiento al plan de accin resultante de los

monitoreos/evaluacin ?

SUBTOTAL

3.2.2. Visitantes,
comunidad y autoridad

4.4.6 CONTROL
OPERACIONAL

Se le informa a los visitantes, comunidad y autoridad sobre

los peligros y control de los riesgo SSOMA
Participan los visitantes, la comunidad y la autoridad en
las actividades de simulacros, prevencin y atencin de
emergencias

SUBTOTAL
La organizacin ha establecido un Programa de Gestin
para los Riegos Prioritarios que incluya

AUDITORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

2012 - 2013

3. ADMINISTRACIN DE LOS RIESGOS

REQUISITOS Y ELEMENTOS RUC

3.2.3. Programas de
Gestin

equivalente
OHSAS

4.3.3 OBEJTIVOS Y
PROGRAMAS

REQUISITOS
* objetivos metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestin
Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los
siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin
De cobertura
De eficacia
Resultados de los indicadores
Anlisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestin
Se Implementa los planes de accin

SUBTOTAL
Existe un procedimiento escrito para la realizacin de las
evaluaciones mdicas ocupacionales basado en el
profesiograma?

Evaluaciones
Mdicas
Ocupacionale
s

Se realizan evaluaciones mdicas ocupacionales de

acuerdo con el procedimiento anterior de:
Ingreso
Peridicas
De retiro
Reubicacin Laboral y post incapacidad
Existe un mecanismo de garanta de la confidencialidad
de las historias clnicas ocupacionales

Actividades
de
Promocin y
Prevencin
en Salud
3.2.4
Subprogram

Se han identificado los riesgos de salud pblica en la

regin donde labora.
Se realizan actividades de promocin y prevencin en:
Campaas de no: Alcohol, Drogas y fumadores
Actividades de inmunizacin de enfermedades propias
de la regin de acuerdo con los riesgos identificados.
Otras actividades para Riesgos de Salud Pblica

AUDITORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

2012 - 2013
REQUISITOS Y ELEMENTOS RUC
3.2.4
Subprogram
a de
Medicina
Preventiva y
del Trabajo

equivalente
OHSAS

REQUISITOS
Se ha realizado un diagnstico de salud?

4.4.6 CONTROL
OPERACIONAL

Programa de
Vigilancia
Epidemiolgi
ca

Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiolgica

ocupacional de la organizacin de acuerdo con los riesgos
identificados?
Se tienen los registros asociados a la implementacin de
programas de Vigilancia Epidemiolgica?
Determinacin de ndices de gestin
De cobertura
De eficacia
Determinacin de ndices de impacto
De incidencia
De prevalencia
Resultados de los indicadores

ISTRACIN DE LOS RIESGOS

Anlisis de tendencias
Se replantean las actividades del PVE
Se Implementa los planes de accin
Se tienen anlisis estadsticos de:
Primeros Auxilios

Registros y
Estadsticas
en Salud

Morbimortalidad
Ausentismo Laboral
Se genera un plan de accin resultante del anlisis
estadstico?

SUBTOTAL
Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos
identificados de acuerdo con la actividad de la empresa?

3.2.5.
Subprogram
a de Higiene
Industrial

Manejo de
factor de
Riesgo
Higinico

4.4.6 CONTROL
OPERACIONAL

Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el

efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la
jerarquizacin establecida en la Gua?
Se cuenta con los certificados de calibracin y registros de
mantenimiento de los equipos para la medicin

3. ADMINISTRACIN DE LOS R

10

AUDITORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001
3.2.5.
Manejo de
Subprogram
factor de
a de Higiene
Riesgo
REQUISITOSIndustrial
Y ELEMENTOS
RUC
Higinico

2012 - 2013

4.4.6 CONTROL
OPERACIONAL
equivalente

REQUISITOS

OHSAS

Se cuenta con la licencia de la persona que realiz el

estudio (si es contratado)

SUBTOTAL
Se tienen procedimientos documentados acorde con el
tratamiento de los riesgos

Estndares y
Procedimient
os

Se documentan manuales y normas de procedimientos

operativos seguros para ejecutar las tareas crticas con
criterios de seguridad?
Se llevan registros de divulgacin de los procedimientos?
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento
preventivo para:
*Equipos crticos
* Instalaciones
* Equipos de emergencia

Programa de
Mantenimien
to de
Instalaciones
y Equipos

* Redes elctricas
Se llevan Registros de la ejecucin del programa de
mantenimiento preventivo.
*Equipos crticos
* Instalaciones
* Equipos de emergencia

S RIESGOS

* Redes elctricas

3.2.
TRATAMIE
NTO DEL
RIESGO

Estado de
3.2.6.
equipos y
Subprogram
herramientas
a de
de tareas
Seguridad
criticas
Industrial

4.4.6 CONTROL
OPERACIONAL

Se tiene definido la vida til de los equipos y

herramientas para realizar tareas criticas para el proceso
Se realizan y registran las inspecciones pre
operacionales para los equipos y herramientas para
tareas criticas
Se lleva un control del estado y uso de herramientas de
tareas crticas para el proceso
Se mantienen registros sobre instrucciones a los
trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los
equipos y herramientas para tareas crticas

3. ADMINISTRACIN DE LOS RIESGOS

11

AUDITORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

3.2.
TRATAMIE
NTO DEL
RIESGO

Estado de
3.2.6.
equipos y
Subprogram
herramientas
a de
deRUC
tareas
REQUISITOSSeguridad
Y ELEMENTOS
criticas
Industrial

Elementos
de
Proteccin
Personal

Hojas de
Seguridad de
Materiales y
Productos

4.4.6 CONTROL
equivalente
OPERACIONAL

OHSAS

2012 - 2013
REQUISITOS
Se tiene definido la reposicin y disposicin final de los
equipos y herramientas para tareas criticas
Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y
uso de equipos y herramientas segn criterios de
seguridad
Se han identificado tcnicamente las necesidades de EPP
de acuerdo a los factores de riesgo existentes?
Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los
trabajadores ?
Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso
y mantenimiento de los EPP?
Se lleva un control de la inspeccin, estado y uso de los
EPP.
Se tiene definido el manejo de las ropas de trabajo
contaminadas
Se tiene definido el mecanismo para dar de baja o sacar
de servicio los EPP y su reposicin
Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos
utilizados
Estn disponibles las hojas de Seguridad de los materiales
peligrosos utilizados
Se tienen los registros de la capacitacin de los empleados
en el conocimiento y uso de las Hojas de Seguridad.
Se tienen el procedimiento para el transporte de
materiales peligrosos
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte
del material peligroso

SUBTOTAL
Contempla el plan estratgico:

PLAN
ESTRATEGIC
O

* Objetivos generales y especficos

* Alcance (cobertura de todos los procesos y
actividades)
* Estructura organizacional para atender la emergencia
incluyendo funciones y responsabilidades
* Identificacin y evaluacin de escenarios de
emergencia

12

AUDITORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001
PLAN
ESTRATEGIC
O

REQUISITOS Y ELEMENTOS RUC

2012 - 2013
equivalente
OHSAS

REQUISITOS
* Programa para realizacin de simulacros
Procedimientos operativos normalizados para el control de
las emergencias.

3. ADMINISTRACIN DE LOS RIESGOS

Se tiene establecido un MEDEVAC?

Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias
que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluacin de las emergencias y
activacin de la atencin de la emergencia?
De acuerdo al anlisis de riesgos cuenta el contratista con
los equipos requeridos para atender la emergencia en
primera instancia?
Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para
contar con otros equipos de otras entidades, requeridos
para atender la emergencia?

3.2.7.
PLANES DE
EMERGENCIA

PLAN
OPERATIVO

Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado para

atender las emergencias?
Se ha realizado difusin del plan de emergencias a todo el
personal de la firma contratista?
4.4.7 PREVENCIN Y
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de
RESPUESTA ANTE coordinacin de operaciones?
EMERGENCIAS
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema
de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para
determinar la finalizacin de la emergencia y reactivacin
normal de las operaciones?
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la
empresa contratante?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas
de las emergencias?
Se tiene registros de los simulacros realizados
Se analizan los resultados de los simulacros
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas
de los simulacros ?

3. ADMINISTRA

13

AUDITORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

2012 - 2013
REQUISITOS Y ELEMENTOS RUC

equivalente
OHSAS

REQUISITOS
Contempla el plan de emergencias informacin actualizada
y disponible de :
* Entidades de apoyo y socorro en atencin de
emergencias.
*Conformacin de las brigadas
* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde
se identifiquen equipos, reas de riesgo, numero de
personas, salidas de emergencia, rutas de evacuacin,
sealizacin, etc.

PLAN
INFORMATIC
O

* Listado del tipo de equipos para atencin de

emergencias y ubicacin de estos?
* Los equipos de emergencia son suficientes de
acuerdo al anlisis de los riesgos, y son probados a
intervalos regulares

SUBTOTAL

ACIN DE LOS RIESGOS

Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de

trabajo, controles fsicos, contratos o acuerdos con
proveedores acorde con el tratamiento de los impactos
ambientales identificados?

Estndares y
Procedimient
os

Se tienen registros para el manejo ambiental?

Se llevan registros de divulgacin del plan de manejo
ambiental?
Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y
medicin a las medidas de control ambiental.?
Se cuenta con los certificados de calibracin y registros de
mantenimiento de los equipos para la medicin ambiental
Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los
residuos?
Se llevan inventarios de los residuos generados y
dispuestos
La disposicin final de los residuos se realiza de acuerdo a
legislacin ambiental vigente

Plan de
Gestin de
Residuos
3.2.8.
PROGRAMA
GESTION
AMBIENTAL

NO APLICA

Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a

la identificacin de aspectos e impactos ambientales que
incluya?

3. ADMINISTRACIN DE LOS RIES

14

AUDITORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

2012 - 2013
3.2.8.

REQUISITOSPROGRAMA
Y ELEMENTOS RUC
GESTION
AMBIENTAL

equivalente
OHSAS
NO
APLICA

REQUISITOS
Objetivos y metas cuantificables
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades

Programa(S)
de Gestin
Ambiental

Se implementa el programa de Gestin

Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los
siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin
De cobertura
De eficacia
Resultados de los indicadores
Anlisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestin
Se Implementa los planes de accin

SUBTOTAL
Procedimient
o
Registro

Accidentes

4.1 Incidentes
(accidentes y casi
accidentes)

Casiaccidentes

4.5 VERIFICACIN.
4.5.1 MEDICIN Y
SEGUIMIENTO
DESEMPEO. 4.5.3.
INVESTIGACIN DE
INCIDENTES, NO
CONFORMIDAD,
ACCION
CORRECTIVA.
ACCION
PREVENTIVA

Se tiene un procedimiento para realizar la investigacin de

accidentes y casi accidentes?
Se lleva un registro estadstico de los accidentes
ocurridos?
Se lleva un registro estadstico de los casi accidentes
ocurridos?
* Todos los accidentes son investigados para determinar
su causa?
* Se hace anlisis tendencial de las causas de accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas
en la investigacin de accidentes?
* Todos los casi-accidentes son investigados para
determinar su causa?
* Se hace anlisis tendencial de las causas de los casiaccidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas
en la investigacin de casi accidentes?

15

AUDITORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

4.1 Incidentes
(accidentes y casi
accidentes)
REQUISITOS
Y ELEMENTOS RUC

4.5 VERIFICACIN.
4.5.1 MEDICIN Y
SEGUIMIENTO
DESEMPEO. 4.5.3.
INVESTIGACIN DE
INCIDENTES, NO
equivalente
CONFORMIDAD,
REQUISITOS
OHSAS
ACCION
CORRECTIVA.
* Se tienen certificaciones de la ARP de los accidentes con
ACCION
lesiones incapacitantes, fatalidades ocurridos y de los das
perdidos de los tres ltimos aos vencidos?
PREVENTIVA

2012 - 2013

* Se han disminuido los indicadores estadsticos de IF de

lesiones incapacitantes e IS de accidentalidad, del ultimo
ao vencido con respecto a los 2 aos anteriores. (con
referencia a certificacin ARP)?

Indicadores

Se lleva registro y anlisis de los indicadores de perdidas

por accidentes y casi accidentes
La empresa lleva registros estadsticos de sus contratistas

4. EVALUACION Y MONITOREO

SUBTOTAL

4.2 Auditoria Internas al Sistema de

Gestin de Seguridad y Salud en el
Trabajo y Ambiente

Se tiene el procedimiento para realizar auditoras al

sistema?
Se evidencia la planeacin de la auditoria a travs de un
programa

4.5.5 AUDITORIA
INTERNA

Se tienen registros escritos de las auditoras realizadas?

Se analizan los resultados de las auditoras en los comits
o reuniones para establecer causas y oportunidades de
mejora?
Se realiza seguimiento al plan de accin resultante del
anlisis

SUBTOTAL

4.3. Acciones Correctivas y

Preventivas

4.5 VERIFICACIN.
4.5.1 MEDICIN Y
SEGUIMIENTO
DESEMPEO. 4.5.3.
INVESTIGACIN DE
INCIDENTES, NO
CONFORMIDAD,
ACCION
CORRECTIVA.
ACCION
PREVENTIVA

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y

preventivas
Se toman acciones preventivas a no conformidades
potenciales?
Se hace seguimiento a las acciones preventivas tomadas?
Se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de
implementar la accin correctiva o preventiva para
controlar los riesgos
Se realiza la revisin de la eficacia de las acciones
correctivas y preventivas tomadas
Se hace anlisis de las causas de las no conformidades
levantadas por el CCS

4. EVALUACION

16

AUDITORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

4.3. Acciones Correctivas y

Preventivas

REQUISITOS Y ELEMENTOS RUC

4.5 VERIFICACIN.
4.5.1 MEDICIN Y
SEGUIMIENTO
DESEMPEO. 4.5.3.
INVESTIGACIN DE
INCIDENTES, NO
equivalente
CONFORMIDAD,
REQUISITOS
OHSAS
ACCION
CORRECTIVA.
Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por
ACCION
el CCS en la auditoria anterior?
PREVENTIVA
Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones

2012 - 2013

correctivas propuestas
Se han comunicado los resultados de las acciones
correctivas y preventivas tomadas.

SUBTOTAL
Se tiene un Programa de inspecciones SSOA?
Las inspecciones incluyen observaciones de
comportamiento frente a los riesgos?
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas?
Se analizan los informes peridicos de inspecciones
generales para identificar condiciones anormales
repetitivas y sus causas bsicas?

4.4. Inspecciones SSOA

Se hace seguimiento de las acciones correctivas y

preventivas?
Se informa a la gerencia sobre los resultados del anlisis
de informes de inspecciones generales?

4.5 VERIFICACIN.
4.5.1 MEDICIN Y
SEGUIMIENTO
Se evala peridicamente el programa de inspecciones en
DESEMPEO.
los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin
Cobertura
Eficacia
Resultados de los indicadores
Anlisis de tendencias
Planes de accin

SUBTOTAL

ION Y
EO

Se evidencia registros de las evaluaciones previas del

cumplimiento de los requisitos legales SSOA identificados?

Requisitos
legales y de
otra ndole

Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos

legales SSOA identificados?

17

AUDITORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

2012 - 2013
4. EVALUACION Y
MONITOREO

REQUISITOS Y ELEMENTOS RUC

Requisitos
legales y de
otra ndole
4.5. Seguimiento a los
Requisitos Legales

equivalente
OHSAS

REQUISITOS
Estn todos los empleados afiliados al sistema de
seguridad social:
Sistema General de Riesgos Profesionales (ARP)?
Sistema General de Salud (EPS)?

4.5.2 EVALUACIN
DEL CUMPLIMIENTO Sistema General de Pensiones (AFP)?
LEGAL
Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial:
Reglamento
de Higiene y
Actualizado
Seguridad
Publicado
Industrial
Esta establecido el Comit y rene los siguientes
Comit
Paritario de
Salud
Ocupacional

requisitos:
Se rene mensualmente el comit?
Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en
las reuniones
El Registro del comit est actualizado

SUBTOTAL

5.

IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD

* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones

4.5 VERIFICACIN incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el

ltimo ao

SUBTOTAL
TABLA DE CALIFICACIN
Alto

Medio

Bajo

18

ORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

012 - 2013

OTAL

OBSERVACIN

PUNTAJE
PUNTAJE
PROPUESTO OBTENIDO

19

ORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

012 - 2013
OBSERVACIN

PUNTAJE
PUNTAJE
PROPUESTO OBTENIDO

OTAL

OTAL

AL

20

ORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

012 - 2013
OBSERVACIN

PUNTAJE
PUNTAJE
PROPUESTO OBTENIDO

OTAL

OTAL

21

ORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

012 - 2013
OBSERVACIN

PUNTAJE
PUNTAJE
PROPUESTO OBTENIDO

OTAL

OTAL

22

ORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

012 - 2013
OBSERVACIN

PUNTAJE
PUNTAJE
PROPUESTO OBTENIDO

OTAL

OTAL

23

ORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

012 - 2013

AL

OBSERVACIN

PUNTAJE
PUNTAJE
PROPUESTO OBTENIDO

24

ORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

012 - 2013
OBSERVACIN

PUNTAJE
PUNTAJE
PROPUESTO OBTENIDO

OTAL

SUBTOTAL

SUBTOTAL

25

ORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

012 - 2013

SUBTOTAL

OBSERVACIN

PUNTAJE
PUNTAJE
PROPUESTO OBTENIDO

26

ORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

012 - 2013

SUBTOTAL

OBSERVACIN

PUNTAJE
PUNTAJE
PROPUESTO OBTENIDO

27

ORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

012 - 2013

SUBTOTAL

OBSERVACIN

PUNTAJE
PUNTAJE
PROPUESTO OBTENIDO

28

ORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

012 - 2013

SUBTOTAL

OBSERVACIN

PUNTAJE
PUNTAJE
PROPUESTO OBTENIDO

29

ORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

012 - 2013
OBSERVACIN

PUNTAJE
PUNTAJE
PROPUESTO OBTENIDO

30

ORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

012 - 2013

SUBTOTAL

OBSERVACIN

PUNTAJE
PUNTAJE
PROPUESTO OBTENIDO

31

ORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

012 - 2013

AL

OBSERVACIN

PUNTAJE
PUNTAJE
PROPUESTO OBTENIDO

32

ORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

012 - 2013
OBSERVACIN

PUNTAJE
PUNTAJE
PROPUESTO OBTENIDO

OTAL

OTAL

33

ORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

012 - 2013
OBSERVACIN

PUNTAJE
PUNTAJE
PROPUESTO OBTENIDO

OTAL

OTAL

34

ORIA INTERNA RUC

OHSAS 18001

012 - 2013
OBSERVACIN

PUNTAJE
PUNTAJE
PROPUESTO OBTENIDO

AL

AL

RESULTADOS DEL DIAGNOSTICO DEL SISTEMA RUC

OHSAS 18001

2012 - 2013
1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

2.DESARROLLO Y EJECUCION DEL

3. ADMINISTRACIN DE LOS RIESGOS

4. EVALUACIN Y MONITOREO

Requisitos RUC

Requisitos OHSAS

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO
GERENCIAL
1.1. Poltica de Seguridad, Salud Ocupacional
4.2 Poltica SYSO
y Ambiente,

1.2. Elementos Visibles del Compromiso

Gerencial

4.6 Revisin por la direccin

1.3. Objetivos y Metas

4.3.3 Objetivos y Programas

1.4. Recursos

4.4.1 Recursos, funciones,

responsabilidad, rendicin de cuentas,
autoridad

2.DESARROLLO Y EJECUCION DEL

SSOMA
2.1. Documentacin

4.4.4 Documentacin
Control de Documentos.

4.4.5

2.2. Requisitos legales y de otra ndole

4.3.2 Requisitos legales y otros

2.3.Funciones y Responsabilidades

4.4.1 Recursos, funciones,

responsabilidades y autoridad

2.4.Competencias
4.4.2 Competencia, formacin y toma de
conciencia

2.5. Capacitacin y Entrenamiento

2.6.Programa de Induccin
2.7. Motivacin, Comunicacin, participacin y 4.4.3 Comunicacin, participacin,
consulta
consulta
3. ADMINISTRACIN DE LOS RIESGOS

3.1. Identificacin de peligros, aspectos

ambientales, valoracin y determinacin de
4.3 Planificacin
control de riesgo e impactos. (gestin del
riesgo)

3.2. Tratamiento del riesgo

3.2.1 Administracin
proveedores

de

contratistas

4.4.6 Control Operacional

3.2.2 Visitantes, comunidad y autoridad

4.4.6 Control Operacional

3.2.3 Programas de riesgos prioritarios

4.4.6 Control Operacional

3.2.4 Subprograma de medicina preventiva

4.4.6 Control Operacional

3.2.5 Subprograma de higiene industrial

4.4.6 Control Operacional

3.2.6 Subprograma de seguridad industrial

4.4.6 Control Operacional

3.2.7 Plan de emergencias

4.4.7 Prevencin
emergencias

3.2.8 Subprograma gestin ambiental

NO APLICA

respuesta

ante

4. EVALUACIN Y MONITOREO
4.5 verificacin. 4.5.1 medicin y
seguimiento desempeo.
4.5.3.
4.1. Incidentes, accidentes y casi accidentes investigacin de incidentes,
no
conformidad, accin correctiva. accin
preventiva
4.2 Auditoria

4.5.5 Auditoria interna

4.3 Acciones correctiva y preventivas

4.5 verificacin. 4.5.1 medicin y

seguimiento desempeo.
4.5.3.
investigacin de incidentes,
no
conformidad, accin correctiva. accin
preventiva

4.4 Inspecciones SSOA

4.5 verificacin. 4.5.1

seguimiento desempeo.

4.5 Seguimiento requisitos legales

4.5.2 evaluacin del cumplimiento legal

5. IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD
Impacto accidentalidad

% de Cumplimiento

4.5 Verificacin

medicin

TICO DEL SISTEMA RUC

8001

013
2.DESARROLLO Y EJECUCION DEL SSOMA
4. EVALUACIN Y MONITOREO

Puntaje
Presupuestado

Puntaje
Obtenido

% de
Cumplimiento

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CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES RUC OHSAS 2012 - 2013

FECHA MODIFICACIN:

PROCESO

ACTIVIDADES

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

Revisin y aprobacin de politicas de la compaa

Poltica de Seguridad,
Divulgacin
Salud Ocupacional y
Ambiente,
Responsabilidad
Social empresarial

Publicacin
Informes de responsabilidad social de campos y planta
Realizar reuniones gerenciales (Cada 15 das)
Realizar la Revisin por la Gerencia
Realizar inspecciones gerenciales en campo y en planta

1.2. Elementos Visibles

del Compromiso
Hacer
Gerencial

una matriz de seguimiento a las inspecciones

gerenciales y el indicador correspondiente a la efectividad
segn los hallazgos
Designar un representante para el Sistema de gestin
Divulgar al personal el representante ante la gerencia
Revisin de objetivos y metas del sistema

1.3. Objetivos y Metas

Divulgacin de objetivos y metas del sistema a todo el

personal
Revisin y aprobacin de presupuesto HSE
Crear el servidor en todos los equipos y utilizar la red

1.4. Recursos

Ajuste de presupuesto de HSE por mes

Informe de consumo de luz y agua en planta de
produccin mensual

2.DESARROLLO Y EJECUCION DEL SSOMA

Revisin de procedimientos y formatos propios del area

Alinear los procedimientos operativos con las condiciones
y estandares de HSE
2.1. DOCUMENTACION

Realizar el procedimiento de control de documentos y

registros y codificarlos, listado maestro
Revisar el MANUAL DE HSE segn documentos
pendientes por aprobacin de Gerencia
Evidencia del cumplimiento de afiliacin y desafiliacin de
los trabajadores a la seguridad social

Consolidado de numero de trabajadores en cada uno de

los centros de trabajo segn la ARP, arreglar el problema
2.2. Requisitos legales del nivel de riesgo
y de otra ndole

Realizar la matriz de requisitos legales analisis de estos,

divulgarla a las partes interesadas y evidenciar el
cumplimiento de los requisitos legales
Realizar el procedimiento de identificacin y actualizacin
de los requisitos legales y de otra indole
Definir organigrama
Definir los perfiles propios de su area
Definir los perfiles de cargo de todo el personal
Evidencia de que los trabajadores no laboran un numero
de horas por dia o por semana que excedan los limites
permitidos

2.3.Funciones y
Responsabilidades

Revisar los perfiles de cargo e incluir funciones y

responsabilidades en HSE
Realizar un procedimiento para evaluar el cumplimiento
de las responsabilidades de los trabajadores
Divulgar los perfiles de cargo a todo el personal, verificar
las evidencias de divulgacin
Programar la evaluacin de desempeo, incluyendo en la
evaluacion a todos los trabajadores el cumplimiento de
funciones y responsabilidades en HSE
Divulgar los resultados de la evaluacion de desempeo
Definir las competencias para todo el personal y
divulgarlas ( asesoria por parte de un ente externo)

2.4.Competencias

Revisin de hojas de vida de personal activo vs perfiles

de cargo
Realizar la matriz de competencias
Conseguir un centro especializado o Sicologo para
realizar las pruebas Psicotecnicas
Hacer un programa de capacitaciones propias del cargo
Actualizar la base de datos en la que se relaciones cada
uno de los empleados con los soportes de formacin en
HSE

2.5. Capacitacin y
Entrenamiento

Realizar un programa de capacitacin de acuerdo a

indicadores de efectividad y cobertura, que contenga un
analisis, dejar planes de accion y tener evidencia de la
ejecucion

Reforzar al personal las capacitaciones y entrenamiento

que han recibido en el ultimo mes y en los temas de
induccion. Realizar un collage de resumen acerca de las
capacitaciones vistas (Evaluacin a corto plazo)

2.6.Programa de
Induccin

Realizar la induccion a todo el personal (viaje a campo),

Incluyendo sus derechos y deberes del sistema general
de riesgos profesionales
Programar la reinduccion del personal, realizar una
evaluacion de los temas vistos en la induccion
Reconstruir las reuniones del COPASO y cumplir con las
mismas de manera mensual

2.7. Motivacin,
Comunicacin,
participacin y
consulta

Se esta realizando las tarjetas de reporte TIR, se deben

implementar otro tipo de actividades y ademas de
responsabilidad social

Realizar un porcedimiento de participacion y consulta

Realizar comunicado de SSOA por parte de la gerencia
Realizar actividades de participacion para todo el personal

3. ADMINISTRACIN DE LOS RIESGOS

3.1 Matriz peligros

Revisar y actualizar el procedimiento de identificacion de

peligros, Incluir en el procedimiento los cambios que
puede tener la organizacin
Revisar la matriz de identificacion de peligros, revisin
contnua de la matriz DE PELIGROS
Verificar el cumplimientos de los controles establecidos en
la matriz de peligros

3.1 Matriz peligros

Verificar que los peligros relacionados en las matrices

sean coherentes con los q se esten presentando en la
empresa
Divulgar los riesgos prioritarios segn las matrices a los
trabajadores, las tareas criticas y los procedimientos de
esas tareas criticas, as como las medidas de control
Revisar la matriz de identificacion de aspectos e impactos,
revisin contnua de la matriz
Verificar el cumplimientos de los controles establecidos en
la matriz de aspectos e impactos
3.1 Matriz ambiental

Verificar que los peligros relacionados en las matrices

sean coherentes con los q se esten presentando en la
empresa
Divulgar los aspectos e impactos ambientales a los
trabajadores

Gestin del Cambio

Realizar el procedimiento de gestion del cambio y tener

evidencia de su implementacion
Dar a conocer a los responsables de la gestion del cambio

3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

Realizar procedimiento para seleccin de contratistas y

proveedores con aspectos HSE
Cumplimiento y entrega de soportes de contratistas de
suministro de personal de acuerdo a lo especificado en el
procedimiento
Cumplir con la seleccin de contratistas y proveedores
3.2.1. Administracin
de Contratistas Proveedores

Realizar monitoreo a las actividades del contratista

Realizar evaluaciones de desempeo del contratista y el
proveedor (VISITAS)

Proveedores

Generar un plan de accion de acuerdo a estas

evaluaciones
Divulgar procedimiento de compras a contratistas
Cumplimiento de entrega de soportes de proveedores de
HSE de acuerdo a lo especificado en la matriz de
compras

3.2.2. Visitantes,
comunidad y
autoridad.
GRUPOS DE INTERS

Informar a los visitantes por medio de un folleto los

peligros a los q va a estar expuestos y a la comunidad por
medio de comunicados a la autoidad con la inscripcion al
ICA y averiguar que mas
Enviar comunicados a la comunidad cada vez que se
vaya a realizar un simulacro o cualquier actividad de
atencion d emergencias. Plan de ayuda mutua
Especificar los grupos de interes de ICM, segn el manual
de calidad

3.2.3. Programas de
Gestin

Realizar 3 programas de gestion de los peligros

prioritarios (Actividades para cumplir con el programa,
capacitacion en alturas). Actividades para cumplir con el
programa, capacitacion en alturas, etc
Hacer la divulgacin al personal acerca de los PG

3.2.4 Subprograma de Medicina Preventiva y del Trabajo

Indicar y realizar seguimiento de la ejecucin de los

examenes medicos ocupacionales (ingreso, periodicos y
retiro)

Evaluaciones Mdicas
Ocupacionales

Revisar y adecuar el procedimiento de evaluaciones

medicas y profesiograma
Realizar seguimiento a los exmenes mdicos, ingreso,
peridicos, de retiro, post incapacidad

Solicitar el diagnostico en salud a la unidad medica que

realiza los examenes
Programar la vacunacin de personal
Actualizar Matriz de vacunacin del personal
Actividades de
Promocin y
Prevencin en Salud

Gestionar actividades de promocin y prevencin en salud

con las EPS
Realizar actividades para la prevencion del consumo de
sustancias alucinogenas, sobre enfermedades propias de
la region y otras actividades de salud publica (pedir
colaboracion a la secretaria de salud de mosquera)
Enviar la solicitud del estudio epidemiologico a la alcaldia
de mosquera
De acuerdo a la identificacion de riesgos realizar dos
programas de vigilancia epidemiologica tener actividades
para la prevencion de enfermedades (ejemplo:
vacunacion)
Divulgar a los empleados los riesgos de salud publica,
temas tratados en campaas, los controles
implementados

Programa de Vigilancia Implementar los PVE tener

Epidemiolgica
(ejemplo: vacunacion)

actividades de cumplimiento

Evaluar el cumplimiento de los indicadores del PVE

Posponer actividades cuando no se cumplan

Tener evidencia del plan de accion por el incumplimiento

de indicadores
Revisin de Indicadores

Registros y
Estadsticas en Salud

Reporte de estadisticas de horas de aunsentismo por

enfermedad sin valoracin, por enfermedad con
valoracin, por causa personales especificacndo
trabajador fecha y motivo, se requieren datos desde julio
de 2012
Realizar acciones generadas por el analisis de las
estadisticas

Verificar que los puestos de trabajo estn adaptados de

manera ergonomica o de manera especial si lo requiere
Subprograma de para algunas personas

3.2.5.
Higiene Industrial

Realizar mediciones higienicas (humos, ruido,

iluminacion), verificar con ARP la solicitud realizada
Realizar adecuaciones de la planta y campo que permitan
mejoras en el area HSEQ

3.2.6. Subprograma de
Seguridad Industrial

Definir sitios especificos de trabajo en la planta de

produccin y sealizarlos
Realizar procedimientos de las actividades criticas que se
realizan en la empresa
Divulgar a todo el personal los procedimientos
Definir programa de mantenimiento y encargado de su
ejecucin (equipos e instalaciones)
Realizar plan de trabajo y presupuesto estimativo para el
mantenimiento de las instalaciones

Realizar el plan de mantenimiento preventivo 2012 en

donde se incluya: equipos criticos, instalaciones, equipos,
emergencia, redes electricas
Tener registros de la ejecucin del programa de
mantenimiento
Programa de
Mantenimiento de
Instalaciones y
Equipos

Realizar hoja de vida de equipos y herramientas

Realizar fichas tecnicas de equipos y herramientas
Tener registros de isnpeccion preoperacionales de
equipos y herramientas
Tener un control del uso y estado de equipos y
herramientas
Dar instrucciones a los trabajadores sobre el uso y
mantenimiento de equipos y herramientas
Definir la disposicin final de equipos y herramientas y
dejarla en un procedimiento
Tener un procedimiento para la seleccin y uso de
equipos y herramienta segn criterios de seguridad
Tener registros de la entrega de dotacin cada 4 meses
Hacer revisin de la matriz tecnica de EPP de acuerdo a
los factores de riesgo
Tener registro de entrega de epp
Tener en una base de datos la entrega de EPP y dotacin,
para identificar el cumplimiento de la entrega en el periodo
sealado y reposicin

Elementos de
Proteccin Personal

Realizar capacitacion a los trabajadores sobre el uso

adecuado de los EPP
Realizar inspecciones de uso y estado de EPP

Dentro del procedimiento de manejo de residuos tener

identificado que se debe hacer con lo epp contaminados
Tener dentro del procedimiento de EPP cual es la vida util
de los mismos
Hacer revisin de la matriz de EPP por cargos segn la
revisin de la matriz tcnica
Tener un listado de las sustancias quimicas utilizadas en
todas las actividades hasta las de aseo
Solicitar las hojas de seguridad a los proveedores
Capacitar a los trabajadores en el manejo de sustancias
quimicas, hojas de seguridad, compatibilidad, epp, etc.
Hojas de Seguridad de Realizar
Materiales y Productos

procedimientos para el transporte de materiales

peligrosos
Tener tarjetas de emergencia para el transporte de
sustancias quimicas
Realizar una MATRIZ DE COMPATIBILIDAD de los
productos qumicos utilizados y publicarla en el sitio de
almacenamiento
Realizar planos actualizados de planta y campos
ubicando elementos para atencin de mergencia y rutas
de ubicacin
Revisar y aterrizar plan de emergencias de bodega y
campo
Revisar MEDEVAC (Accidentes, ambiental,
enfermedades, accidente de trnsito y dems
contingencias que puedan ocurrir, etc.)
Tener un mecanismo para la evaluacion de emergencias

Realizar el listado de RECURSOS y equipos para atender

emergencias (extintores, camilla, botiquin, sealizacion
rutas de evacuacion, etc.)
Realizar una carta para tener un convenio con la
comunidad en la atencion de emergencias

3.2.7. PLANES DE
EMERGENCIA

Realizar un cronograma de capacitacin para brigadas y

definir los brigadistas, perfiles, etc.
Divulgar el plan de emergencia a todos los empleados
Tener un centro de coordinacion de operaciones y un
sistema de comunicaciones
Publicar brigadas y MEDEVAC lista de contactos en caso
de emergencias
Tener dentro del plan de emergencias la forma especifica
en que se va a finalizar la emergencia y reactivar las
actividades
Tener evidencia del seguimiento de las acciones
correctivas cuando se presenten emergencias
Realizacion de simulacros
Realizar analisis de los simulacros
Seguimiento y evidencia de cierre de las acciones
derivadas de los simulacros
Realizar un listado de las entidades de apoyo teniendo en
cuenta las de mosquera
Conformar las brigadas (compra de chalecos, pitos,
bajalenguas, etc.)
Tener los planos de las instalaciones para identificar
salidas de emergencia, etc.
Realizar un listado de los equipos de atencion de
emergencia con ubicacin
Saber con certeza que los equipos usados son suficientes
y que estan funcionando
Publicar el listado de numeros de atencion de mergencias
y divulgar

Asegurarse que los empleados sepan que hacer en caso

de emergencias, funciones,procedimientos,salidas de
emergencia, punto de encuentro
Asegurarse que la sealizacion sea la adecuada
Divulgar a los trabajadores el organigrama de las brigadas
Asegurarse de que los brigadistas y lideres para la
atencion de emergencias conozcan las capacitaciones
que han recibido
Capacitar a los brigadistas
Ubicar de manera adecuada los extintores sealizarlos e
inspeccionarlos
Tener los botiquines
Realizar un procedimiento de manejo y disposicion de
residuos

3.2.8. PROGRAMA
GESTION AMBIENTAL

Tener un consolidado de los residuos generados y

registrarnos en el ICA
Realizar la disposicion adecuada de los residuos
Realizar programas de gestion ambiental de acuerdo a los
aspectos identificados
Implementar el PG
Evaluar el cumplimiento de los indicadores de los PG
Posponer las actividades sino se cumplen
Cumplir con los planes de accion que se generen por el
incumplimiento de algunas de la actividades del programa
de gestion
Cumplir con los requisitos exigidos en la matriz de
requisitos
Controles de ingenieria sobre los aspectos ambientales
Realizar y asegurarse de que todo los residuos se
dispongan de manera adecuada
Divulgar a los trabajadores el sistema de manejo
ambiental

Divulgar a los empleados que hacer en caso de

presentarse una emergencia ambiental.
4. EVALUACIN Y MONITOREO

Realizar el procedimiento de investigacion de accidentes

Realizar registro de los accidentes y casi accidentes
Realizar el cierre y las investigaciones de los accidentes q
han ocurrido hasta ahora
Realizar analisis de tendencias de las causas de los
accidentes
Realizar seguimiento a los planes de accion de los
accidentes
4.1 Incidentes
(accidentes y casi
accidentes)

Realizar la investigacion de los casi accidentes

presentados
Realizar analisis de tendencias de las cuasas de los
accidentes
Realizar seguimiento a los planes de accion de los casi
accidentes
Bajar de la pagina de arp certificados de los accidentes y
dias perdidos los ultimos tres aos
Tener en cuenta aumento de el IF y el IS
Tener analisis de indicadores de perdidas monetarias por
accidentes
Tener registros estadisticos de accidentes y casi
accidentes de los contratistas (solicitarlo a los
contratistas)
Realizar procedimiento para realizar auditorias internas

4.2 Auditoria Internas

al Sistema de Gestin
de Seguridad, Salud
Ocupacional y
Ambiente

Planear la auditoria teniendo en cuenta un programa

Tener registros de las auditorias realizadas
Realizar analisis de las auditorias para establecer causas
y oportunidades de mejora

Ocupacional y
Ambiente

Realizar seguimiento de cumplimiento de las acciones

generadas del analisis
Levantar acciones Preventivas o de Mejora de su proceso

4.3. Acciones
Correctivas y
Preventivas

Realizar el procedimiento de acciones correctivas y

preventivas
Levantar acciones preventivas y hacer segumiento
Realizar valoracion de riesgos antes de implementar la
accion preventiva o correctiva
Realizar revision de la eficacia de AC y AP
Hacer analisis de las no conformidades que levante el
CCS
Verificar el cierre de las NC levantadas
Hacer seguimiento a las acciones correctivas propuestas
Comunicar los resultados de las AC y AP
Realizar un programa de inspecciones general que
incluya las Gerenciales, equipos y herramientas, locativas,
etc. Que tenga cobertura en campo y en planta
Realizar matriz de seguimiento de Inspecciones en
general y programa de gestin para seguimiento de
indicadores

4.4. Inspecciones
SSOA

Realizar inspecciones locativas para evidenciar

sealizacin
Tener registros de las inspecciones realizadas de acuerdo
al programa (tener en cuenta que toca ir a campo)
Analizar los resultados de las inspecciones para identificar
condiciones repetitivas
Realizar seguimiento a las AC y AP
Informar a la gerencia el resultado de las inspecciones
Evaluar el programa de inspecciones de acuerdo a los
indicadores

Evaluar el cumplimiento de los requisitos legales y

evidenciar su cumplimiento en campo
4.5. Seguimiento a los
Requisitos Legales

Se debe revisar el RHSI

Publicar el reglamento en partes visibles (enmarcarlo)
Reconstruir las reuniones mensuales del copaso
Seguimiento a las acciones que se presenten
Divulgar a todos los empleados quienes son los
representantes del copaso

Dec-12
RESP. DE EJECUCIN

ANOTACIONES DE
AVANCE

ANOTACIONES DE
AVANCE

ANOTACIONES DE
AVANCE

ec-12
2

RECURSOS NECESARIOS OBSERVACIONES

Jan-13
1

PROMEDIO DE
CUMPLIMIENTO

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RESULTADOS DEL DIAGNOSTICO DEL SISTEMA RUC

OHSAS 18001

2 . D E S A R R O L L O Y E JE C U C IO N D E L S S O M A

2012 - 2013

Requisitos RUC - OHSAS 18001

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
2.DESARROLLO Y EJECUCION DEL SSOMA
3. ADMINISTRACIN DE LOS RIESGOS
4. EVALUACIN Y MONITOREO

% de Cumplimiento Programa

% de

DEL DIAGNOSTICO DEL SISTEMA RUC

OHSAS 18001

4 . E V A L U A C I N Y M O N IT O R E O

2012 - 2013

% de Cumplimiento Programa

% de Cumplimiento
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RESULTADOS DEL DIAGNOSTICO DEL SISTEMA RUC

OHSAS 18001

2012 - 2013

PROCESO
COMPRAS
CONTABILIDAD
GERENCIA
HSE
PROYECTOS
TALENTO HUMANO
COPASO
TODOS
TOTAL AVANCE

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STEMA RUC

PUNTAJE
PROPUEST
O

REQUISITOS EVALUADOS

PUNTAJE EVALUADO

1. Liderazgo y compromiso Gerencial

114

81

2. Desarrollo y Ejecucin SSOA

165

108

3. Administracin del riesgo SSOA

444

263

4. Evaluacin y monitoreo

150

96

5. Impacto de la accidentalidad en la evaluacin del RUC

TOTAL

876

1.2
1
0.8
0.6
0.4
0.2
0
1

551

PUNTAJE EVALUADO

08

63

551