Para a Reconstruo
do Materialismo Histrico
Traduo:
IA
.2
*5
5
O
,L!
H j-r-i
/J
Sumrio
NOTAS.................................................................44
NOTAS.................................................................73
NOTAS...............................................................103
NOTAS...............................................................160
Histria e Evoluo.................................................................................................153
NOTAS...............................................................209
NOTAS...............................................................245
mos nos referir (por exemplo: para distinguir esta pedra, da qual quero
afirmar algo, de todas as demais pedras). Lugares espcio-temporais so
as conotaes mais abstratas que se adaptam identificao de um corpo
qualquer. Tambm as pessoas so identificveis por meio dessa atitude
proposicional, ou seja, com base na altura, na cor dos olhos e dos cabelos,
de cicatrizes, de impresses digitais, etc. 17 Mas, em casos difceis, essas
indicaes criminolgicas no bastam; alis, em casos extremos, ficamos
reduzidos a esperar que seja a prpria pessoa em questo a declarar sua
identidade. Enquanto a pessoa nega ter a identidade que lhe atribuda
proposicionalmente, no podemos saber de modo seguro se ela est
simplesmente negando a prpria identidade, se no capaz de conserv-la
(ou seja, se no est cindida em sua personalidade) ou se no de modo
algum a pessoa que supomos que seja com base em conotaes externas.
Pode existir uma evidncia esmagadora quanto identidade corprea de
uma pessoa; mas, para se ter certeza quanto identidade da pessoa, temos
de abandonar a atitude proposicional e interrogar com atitude prtica
iperformativer Einstellung) o interessado sobre a sua identidade, pedindolhe para identificar-se por si mesmo. Em casos duvidosos, temos de
identificar outras pessoas, em ltima instncia, com base nas conotaes
segundo as quais elas mesmas se identificam.
Ora, ningum pode edificar sua prpria identidade
independentemente das identificaes que os outros fazem dele. 18 Trata-se
certamente de interaes realizadas pelos outros no na atitude
proposicional de observadores, mas na atitude prtica de participantes na
interao. E o Eu tampouco realiza suas auto-identificaes em atitude
proposicional; enquanto Eu prtico, ele se apresenta realizando o agir
comunicativo. Em tal agir, os interessados devem supor um do outro que o
distinguir-se do outro seja a cada momento reconhecido pelo outro.
Portanto, o fundamento para a afirmao da prpria identidade no a
at^dntihcal" but court, mas a auto-identificao inter-
sbjtiva^
...... ...... .....
T...... .. s xjprsss E Tu no tm, ao contrrio dos pronomes
pessoais da terceira pessoa, o sentido referencial de expresses denotativas usadas proposicionalmente; ao contrrio, derivam seu sentido
referencial dos papis ilocutivos da performance lingstica: eles tm, em
primeira instncia, o sentido de auto-representaes recprocas. O mesmo
sentido prtico (de performance) cabe s expresses Ns e Vs, as
quais se comportam com relao ao pronome pessoal da terceira pessoa do
plural como Eu e Tu se comportam em relao ao pronome pessoal da
terceira pessoa do singular. Surge aqui, todavia, uma interessante
assimetria.
24
JURGEN HABERMAS
momento por mais racional em relao ao fim que seja a escolha dos
meios continuam reservadas determinao privada-autnoma dos
fins.
No que se refere considerao de pontos de vista estruturalistas,
admito de bom grado que aprendi algo com marxistas como Gode- lier.37
Marxistas como ele repensaram a relao entre base e superestrutura,
conceitualizando-a de modo a respeitar a importncia autnoma das
estruturas normativas e a salvaguardar a crtica da ideologia contra um
reducionismo apressado. Contudo, o conceito de esprito objetivo e de
cultura que a tradio hegelo-marxista, de Lukcs a Adorno,
desenvolveu continuamente no necessitou de tal reformulao. O
estmulo que me encorajou a pr as estruturas normativas em relao com
problemticas de lgica do desenvolvimento, de resto, provm do
estruturalismo gentico de Piaget, ou seja, de uma concepo que superou
a oposio frontal ao evolucionismo, tradicional no estruturalismo, e
assumiu em suas elaboraes motivos caractersticos da teoria do
conhecimento de Kant a Peirce. O significado de Piaget para a teoria
marxista, alm do mais, foi cedo reconhecido por Lucien Goldmann.38
Tambm o funcionalismo tomou um caminho que o levou alm da
antropologia cultural dos anos 30 e 40 e lhe permitiu ligar-se novamente s
teorias do desenvolvimento do sculo XIX. O neo-evolu- cionismo de T.
Parsons aplica os conceitos da teoria geral dos sistemas sociedade e
modificao estrutural dos sistemas sociais. A anlise funcionalista
submete a evoluo social ao critrio do aumento de complexidade. Em
vrios ensaios deste volume, busco mostrar que, desse modo, o
funcionalismo move-se num raio de ao bastante estreito. O
funcionalismo explica as conquistas evolutivas coordenando problemas
sistmicos com solues funcionalmente equivalentes: mas, ao fazer isso,
afasta-se dos processos evolutivos de aprendizagem, os nicos que
poderiam ter fora explicativa. Um velho mestre do funcionalismo, S. N.
Eisenstadt, tem bastante conscincia dessa lacuna; mas ela pode ser
preenchida por uma teoria dos movimentos sociais. Se o entendi bem, A.
Touraine introduziu pela primeira vez, de modo sistemtico, esse elemento
na teoria da evoluo social.39 verdade que as orientaes de ao que se
tornam dominantes nos movimentos sociais so, por sua vez, estruturadas
por tradies culturais. Se se entende os movimentos sociais como
processos de aprendizagem ,40 atravs dos quais as estruturas de
racionalidade j latentes podem ser traduzidas em praxis social, de modo a
encontrar finalmente uma corporificao institucional, coloca-se a ulterior
tarefa de identificar o potencial de racionalizao das tradies.
NOTAS
(1) A primeira edio alem do presente livro de 1976 (N. do Trad.).
(2) A. Wellmer, Kritische Gesellschaftstheorie und Positivismus, Frankfurt/ Main,
1969; idem, The Linguistic Turn in Criticai Theory, in Byrne-Evans-Howard (editores),
Philosophy and Social Theory, in Studies in Philosophy, vol. 1, 1974, pp. 74-101. Ademais, ver
J. Habermas, Ueber das Subjekt in der Geschichte, in Kultur und Kritik, Frankfurt/Main,
1973, pp. 389 e ss.
(3) I. Fetscher, Karl Marx und der Marxismus, Munique, 1967 (ed. brasileira: Karl
Marx e os Marxismos, Paz e Terra, Rio de Janeiro, 1970); O. Negt, Marxismus als
Legitimationswissenchaft, introduo a: A. Deborin, N. Bukharin, Kontroversen ber
dialektischen und mechanistischen Materialismus, Frankfurt, 1969, pp. 7-50.
(4) U. Oevermann, Zur Theorie der individuellen Bildungsprozess, manuscrito do Max
Planck Institut fr Bildungsforschung, Berlim, 1974.
(5) H. Reichelt, Zur logischen Struktur des Kapitalbegriffs bei K. Marx, Frankfurt,
1969, pp. 7-50.
(6) H. J. Sandkhler e R. de la Vega (eds.), Marxismus und Ethik, Frankfurt,
1974.
(7) K. O. Apel, Sprechakttheorie und die Begrdung der Ethik, in K. O. Apel (ed.),
Sprachpragmatik und Philosophie, Frankfurt, 1976.
(8) J. Habermas, Was heisst Universalpragmatik?, in K. O. Apel (ed.),
Sprachpragmatik und Philosophie, Frankfurt, 1976.
(9) J. Habermas, Legimationsprobleme im Sptkapitalismus, Frankfurt, 1973, pp. 19 e
ss. (ed. brasileira: A Crise da Legitimao do Capitalismo Tardio, Tempo Brasileiro, Rio de
Janeiro, 1979).
(10) Jean Piaget, Das moralische Urteil beim Kinde, Frankfurt, 1973; K. Kohlberg, Zur
kognitiven Entwicklung des Kindes, Frankfurt, 1974.
,
(11) Cf. neste volume, os captulos 2 e 3; ademais, na edio original alem, o ensaio
Zum Theorienvergleich in der Soziologie: am Beispiel der Evolutionstheorie, pp. 129-143,
no traduzido na edio brasileira.
(12) No se trata aqui de uma evoluo linear; na passagem de estgios, ao contrrio,
apresentam-se fases regressivas. Cf., por exemplo, D. Elkind, Egocentrism in Adolescence, in
Child Development, 38, 1967, pp. 1025-1034.
(13) J. Piaget, Ledveloppement dela notion du temps chez l'enfant, Paris, 1946; e La
causalitphysique chez lenfant, Paris, 1950.
(14) R. Dbert, Modern Religion and the Relevance of Religious Movements, manuscrito
do MPIL, Starnberg, 1975.
(15) B. Neuendorff, Geschlechtliche Identitt. Zur Strukturierung der Person- UmweltInteraktion, tese de doutorado apresentada Freie Universitt, Berlim, 1976.
(16) J. Habermas, Notizen zum Begriff der Rollenkompetenz, in Kultur und Kritik,
cit.,pp. 195-231.
(17) E. Gofman, Stigma, Frankfurt, 1967.
(18) G. H. Mead, Geist, Identitt und Gesellschaft, Frankfurt, 1968; idem, "Die
Genesis der sozialen Selbst und die soziale Kontrolle, in Philosophie der Sozialitt, Frankfurt,
1969, p. 69-101.
(19) M. Looser, Personalproblem und Subjektivitt, in A. Leist, Materialistische
Sprachtheorie, Kronberb, 1975; cf. a bibliografia indicada nesse volume.
(21) Cf. o esquema apresentado por U. vermann e por mim, reproduzido em Kultur
und Kritik, eit., p. 231. Para a critica da teoria convencional dos papis, cf. L. Krapmann,
Dimensionen der Identitt, Stuttgart, 1969; H. Joas, Zur gegenwertig Lage der soziologischen
Rollentheorie, Frankfurt, 1973; H. Dubiel, Identitt und Institution, Gtersloh, 1973; D.
Geulen, Der vergesellschaftete Subjekt, 2 vols., tese de doutorado apresentada Freie
Universitt, Berlim, 1975.
(22) Ver mais acima.
(23) Th. Luckmann, On the Boundaries of the Social World, in M. Natanson (ed.),
Phenomenology and Social Reality, Haia, 1970, pp. 73-100.
(24) V. Lanternari, Movimenti religiosi di libert e di salvezza dei popoli opressi, Milo,
1960.
(25) G. Devereux, Normal und Anormal, Frankfurt, 1974.
(26) Cf. o excurso sobre o direito moderno (no traduzido na presente edio
brasileira), pp. 260-267 da edio alem.
(27) J. Habermas, Strukturwandel der ffentlichkeit, Neuwied, 1962, partes II e III.
(28) Marx referindo-se naturalmente a Rousseau examinou essa dupla
identidade em sua contribuio aos Anais Franco-Alemes sobre a questo judaica: Zur
Judenfrage, em Marx-Engels, Werke, vol. 1, pp. 347 e ss.
(29) W. Wette, Bundswehr ohne Feindbilder?, in Friedensanalysen, caderno 1,
Frankfurt, 1975, pp. 96-114.
(30) Cf., por exemplo, R. Dulong, La question Bretonne, Paris, 1975.
(31) No curso de uma discusso, K. Eder defendeu a tese de que podem existir
identidades coletivas correspondentes s identidades de pessoa somente ao nvel da identidade
convencional (de papel). A identidade ps-convencional do Eu deve deixar de lado o suporte
fornecido por uma identidade coletiva. As fices de um Estado cosmopolita, de um
ordenamento socialista da sociedade, de uma associao de livres produtores, significariam
apenas estgios de substituio da identidade coletiva. Ora, Kant apresentou o mundo
inteligvel como um reino universal dos fins em si mesmos. Ele v aqui que o conceito de
uma essncia tica comum sempre referida ao ideal de um conjunto de todos os homens; e,
nisso, ele se distingue do conceito de uma essncia poltica. O reino dos seres racionais um
ideal que no poder jamais ser empiricamente satisfeito pelo ordenamento justo de um Estado
cosmopolita. E, todavia, tais projees de identidade visualizam as condies das quais
depende uma esfera de agir comunicativo regulada de modo universalista; condies em
relao s quais podem ser relativizadas e fluidificadas as identidades coletivas de um
determinado grupo de referncia, que foram provisoriamente construdas. Movendo-se dentro
de tal perspectiva, pergunta de se as sociedades complexas podem formar para si uma
identidade racional, dever-se-ia responder que essa identidade coletiva torna-se suprflua to
logo os membros da sociedade forem obrigados, por razes scio-estruturais, a abandonar as
suas identidades de papel, por mais generalizadas que sejam, e a formarem para si uma
identidade do Eu. A idia de uma identidade tornada reflexiva, e que, no futuro, deveria
primeiro ser coletivamente produzida, seria apenas o ltimo invlucro ilusrio que se apresenta
antes das identidades coletivas poderem ser geralmente abandonadas e subs titudas pelo
intercmbio tornado permanente de todos os sistemas de referncia. Tambm o Estado
assim definido tem traos utpicos, j que nele as guerras enquanto esforos organizados
das coletividades, que solicitam de seus membros a disponibilidade para a morte seriam
agora imaginveis apenas como estados regressivos de exceo, e no mais como eventos cuja
expectativa nos imposta institucionalmente.
II
Identidade
Desenvolvimento da Moral
e Identidade do Eu
O Instituto para a Pesquisa Social de Frankfurt organizou, em julho de
1974, por ocasio do cinquentenrio de sua fundao, m ciclo de
conferncias, pronunciadas por Herbert Marcuse, Leo Lowenthal, Oskar
Negt, Alfred Schmidt e por mim. O que se segue o texto da minha
conferncia.
1
Gostaria hoje de tratar de dois fragmentos de uma temtica que
est interessando os meus colaboradores e a mim mesmo, em conexo
com uma pesquisa emprica sobre os potenciais de conflito e de apatia
entre os jovens.1 Suspeitamos que exista uma conexo, capaz de explicar
atitudes profundas e politicamente relevantes, entre os modelos de
socializao, os processos tpicos da adolescncia, as respectivas solues
da crise de adolescncia e as formas de identidade que os jovens
2
Os problemas de desenvolvimento que podem ser agrupados em
torno do conceito de identidade do Eu foram elaborados em trs diferentes
tradies tericas: na psicologia analtica do Eu (H. S. Sullivan, Erikson);
na psicologia cognoscitiva do desenvolvimento (Piaget, Kohlberg); e na
teoria da ao definida pelo interacionismo simblico (Mead, Blumer,
Goffman, etc.)-7 Se dermos um passo atrs em busca de convergncias,
veremos que existem concepes de base, que talvez possam, de modo
simplificado, ser assim resumidas:
1) A capacidade lingstica e de ao do sujeito adulto o resultado
de processos de amadurecimento e aprendizagem, cuja articu- lagiojtinda
no nos inteirament^transparente, Podemos., distinguir o
(de^nyivknepto,eognoscitivo,)dp 'e.senvqiyimento lingfctic e do psic^sxu,qt motivadonal. :< desenvolvimento jntiyaon); parece ser
estreitamente ligado a aquisio de uma competncia interativa, ou seja,
capacidade de participar em interaes (aes, discursos). 8
2) O processo de formao de sujeitos capazes de linguagem e de
ao percorre uma srie irreversvel de estgios de desenvolvimento
discretos e cada vez mais complexos; nenhum estgio pode ser saltado e
cada estgio superior implica o precedente, no sentido de um modelo de
desenvolvimento reconstrudo racionalmente. Esse conceito de lgica do
desenvolvimento foi elaborado sobretudo por Piaget, mas encontra certas
correspondncias tambm nas outras tradies tericas.9
3) O processo de formao no s se realiza de modo descontnuo,
mas , via de regra, marcado por crises. A soluo de problemas especficos
de uma fase do desenvolvimento precedida por uma fase de
desestruturao e, em parte, de regresso. Ter experimentado a soluo
produtiva de uma crise, ou seja, a superao dos perigos de traados
patolgicos de desenvolvimento, condio necessria para dominar crises
subseqentes.10 A noo de crise de amadurecimento encontrou elaborao
particular na psicanlise, mas com relao fase da adolescncia
adquire significado tambm para as outras tradies tericas. 11
4) A direo do desenvolvimento no processo de formao
marcada por uma crescente autonomia. Refiro-me independncia que o
Eu resolvendo com sucesso os problemas e demonstrando crescentes
capacidades para resolv-los adquire nas seguintes relaes:
a) com a realidade da natureza externa e de uma sociedade
controlvel segundo pontos de vista estratgicos;
57
Estgio
Controle do impulso e
desenvolvimento do
carter
Estilo interpessoal
Preocupao
consciente
Autista simbitico
Pr-social
simbitico
Si mesmo versus
no Si mesmo
Sensaes corporais,
especialmente sexuais e
Domnio dos
impulsos
Oportunista
Expedientes, temor de
ser atingido no falo Explorador,
Conformidade a regras
Recproco, superficial
externas, vergonha
Coisas, aparncia,
reputao
agressivas
manipulador, jogo de
soma zero
Conformista
Consciencioso
Autnomo
Regras
culpa
internalizadas,
Intenso, responsvel
Sensaes internas
diferenciadas, sucessos,
compromissos
Enfrentar
conflitos Intensa preocupao
internos, tolerncia com com a autonomia
relao s diferenas
Idem,
conceitualizao do
papel, desenvolvimento,
auto-realizao
Integrado
Orientao
obedincia e
punio
Hedonismo
instrumental
Nvel
A ao justa a que satisfaz instrumentalmente os Pr-Convencional
prprios carecimentos e, ocasionalmente, os careci* mentos alheios.
Igualitarismo ingnuo e orientao para a troca e a reciprocidade.
Orientao
contratuallegalista
Fonte: Elliot Turiel, Conflict and Transition in Adolescent Moral Development, in Child
Development, 1974,45, pp. 14-29.
3
fcil; ela pode ser entendida como o prosseguimento, com meios
discursivos, do gir discusivi, isto , do agir orientado para o acordo.
Ento, so admitidas apenas solues que
comprometam os interesses de, pelo menos, um dos sujeitos
participantes ou envolvidos; mas que
admitam uma ordem transitiva dos interesses envolvidos sob um
ponto de vista assumido enquanto capaz de receber consenso, como,
por exemplo, o critrio de viver bem e de modo justo; e que,
em caso de infrao, impliquem sanes (pena, vergonha ou culpa).
Comparemos agora as definies que Kohlberg d dos nveis da
conscincia (ver Esquema lb). A tais nveis correspondem, como mostra o
Esquema 2, sanes e mbitos de validade diferentes.
Essa classificao, empiricamente apoiada nas modulaes do juzo
moral, deve satisfazer ao empenho terico de representar nveis de
desenvolvimento da conscincia moral. Se quisermos assumir esse nus
probatrio no satisfeito por Kohlberg, teremos de fornecer a
demonstrao de que a sucesso descritiva dos tipos morais representa
uma conexo fundada (no sentido precisado por Flavell) sobre uma lgica
de desenvolvimento. Servem a tal finalidade as trs passagens seguintes:
introduzem, antes de mais nada, estruturas de agir comunicativo possvel,
e precisamente na sucesso em que a criana alcana, em seu crescimento,
esse setor do universo simblico. A essas estruturas de base, articularei em
seguida as capacidades (ou competncias) cognos- citivas que a criana
deve adquirir para poder se mover nos respectivos nveis de seu ambiente
social, ou seja, para poder tomar parte em interaes incompletas, depois
em interaes completas e, finalmente, nas comunicaes que exigem a
passagem do agir comunicativo ao dis-
63
I.
Nvel pr-convencional
Fonte: Lawrence
[ohlberg, From Is to Ought, in T. Mischel (ed.), Cognitive Development and
Epistemolo
Novalorque, 1971, pp. 151-236.
'W
1. orientao punio-obedincia
II a.
Pensamento concretooperacional
Sanes
penalidade (subtrao de
gratificaes fsicas)
2. hedonismo instrumental
II b.
Pensamento concretooperacional
vergonha (subtrao de
afeto e de reconhecimento
social)
4. orientao lei e ordem
5. legalismo social-contratual
III
Pensamento formaloperacional
associados jurdicos em
geral
culpa (reao
cincia morai)
PA
RA
A
RE
CO
NS
ambiente natural e social
TR
(no diferenciados) U
O
DO
M
AT
ER
IA
grupo das pessoas de LI
referncia primria SM
O
HI
ST
integrantes do grupo R
poltico
IC
O
Esfera de validade
da
consindivduos privados em
geral
64
JURGEN HABERMAS
planos de ao
motivaes de ao
interao
incompleta
aes e
conseqncias
concretas
prazer-desprazer
generalizados
II.
pensamento
concretooperacional
interao
complet
carecimentos
papis, sistemas de
culturalmente
normas
interpretados
III.
pensamento formaloperacional
agir
comunicativo e
discurso
princpios
pressupostos
cognoscitivos
I.
Pensamento
operacional
pr-
interpretaes
concorrentes dos
carecimentos
PA
RA
A
RE
CO
NS
compreender
e
TR
extemalizar e
seguir
as
perceber aes e U
identidade
realizar intenes
natural
expectativas
de
atores concretos O
de ao (desejos)
comportamento
DO
M
AT
ER
IA
LI
compreender e
distinguir entre SM
seguir as
distinguir entre
aes/norma e O
identidade de
expectativas de
dever e querer
sujeitos indivi- HI
papel
comportamento
(dever/incli- nao) duais/portadores ST
de
R
reflexivo (normas)
papis
IC
O
percepo de
normas motivos atores
atores
identidade
do Eu
compreender e
aplicar normas
reflexivas
(princpios)
distinguir entre
autonomia e
heteronomia
distinguir entre
normas particulares/universais e
entre individualidade/Eu em geral
nvel
de comunicao
aes e
conseqncias
de aes
papis
ii
sistemas de
normas
exigncia de
reciprocidade
reciprocidade
incompleta
reciprocidade
completa
necessidades
culturalmente
interpre- tadas
(deveres concretos)
princpios
deveres universais
Interpretaes
universalizadas
dos carecimentos
esfera de
validade
reconstrues
filosficas
maximizar o pra*
zer/evitar a dor
atravs da
obedincia
idem, atravs da
troca de
equivalentes
eticidade concreta
de grupos primrios
eticidade concreta
de grupos
secundrios
pertencentes ao
grupo pblico
pensamento
concreto de
ordem
liberdades civis,
beneficncia
pblica
todos os associados
jurdicos
direito natural
racional
liberdade moral
todos os homens
enquanto pessoas
privadas
tica
formalista
liberdade moral e
poltica
todos enquanto
membros de uma
fictcia sociedade
mundial
tica universal
da linguagem
reciprocidade
incompleta
reciprocidade
completa
idia da vida
boa
prazer/desprazer
generalizados
prazer/desprazer
generalizados
(utilidade)
II
nveis de
conscincia
moral
ambiente
social
natural
nveis
idade
de
lia
hedonismo
ingnuo
Ufa
III
J
RG
EN
HA
BE
R
M
AS
tal). No nvel II, amplia-se o setor relevante para a ao: quando exigimos
reciprocidade incompleta para expectativas de comportamento ligadas a
pessoas de referncia, atingimos o nvel 3 de Kohlberg (orientao bom
moo); a mesma exigncia em face de sistemas de normas conduz ao nvel
4 de Kohlberg (orientao lei e ordem). No nvel III, os princpios se
tomam tema moral: e, j por razes lgicas, devemos exigir a completa
reciprocidade. Os nveis de conscincia moral se distinguem aqui com base
no grau de completa estruturao simblica dos motivos de ao. Quando
os carecimentos relevantes para a ao podem se manter fora do universo
simblico, as normas de ao lcitas e universalistas tm ento o carter de
regras para maximizao do til e de normas jurdicas universais, que
abrem espao busca estratgica de interesses privados, na condio de
que a liberdade egosta de cada um seja compatvel com a liberdade egosta
de todos. O egocentrismo do segundo nvel assim literalmente elevado a
princpio. Isso corresponde ao nvel 5 de Kohlberg (orientao contratuallegalista). Quando os carecimentos so entendidos em sua interpretao
cultural, mas atribudos aos indivduos como qualidades naturais, as
normas de ao lcitas e universalistas tm, ao contrrio, o carter de
normas morais universais. Cada indivduo deve pr prova,
monologicamente, a capacidade de generalizao de sua norma respectiva.
Isso corresponde ao nvel 6 de Kohlberg (orientao segundo a
conscincia). somente a nvel de uma tica universal da linguagem que se
tornam objeto do discurso prtico tambm a interpretao dos
carecimentos, ou seja, o que cada indivduo cr que deva ser entendido e
afirmado como seus verdadeiros interesses. Esse nvel no diferenciado
em Kohlberg do nvel 6, embora haja entre eles uma diferena qualitativa:
o princpio que justifica as normas no mais o princpio monologicamente
aplicvel da capacidade de generalizao das mesmas, mas o procedimento
comunitariamente seguido para emprestar realizao discursiva s
pretenses de validade normativa. Um inesperado resultado marginal de
nossa tentativa de derivar os nveis de conscincia moral a partir da
competncia interativa consiste na prova de que o esquema de Kohlberg
incompleto.
4
Na identidade do Eu se expressa a relao paradoxal pela qual o Eu,
como pessoa em geral, igual a todas as outras pessoas, ao passo que
enquanto indivduo diverso de todos os demais indivduos.
NOTAS
(1) R. Dbert, G. Nunner- Winkler, Konflit und Rckzugpotentiale in
(21) G. C. Gleser e D. Ihilebich, An Objective Instrument for Measuring DefenseMechanisms, in/, of Norm, and Clinic. Psych., 1969, pp. 51-60; B. Neundorff, Geschlect und
Identitt und die Struktur der Person-Umwelt-Interaktion, tese de doutoramento, Berlim,
1976.
78
JRGEN HABERMAS
1
Peo assim permisso para comear ilustrando o conceito de
identidade segundo um seu significado menos inslito. Em vez de
sociedades, vamos escolher pessoas singulares que na medida em que
afirmam a prpria identidade podem dizer Eu de si mesmas. Porque
a produzem e a conservam, tambm elas tm uma identidade: uma
identidade do Eu que no lhes meramente atribuda. Isso se manifesta
sobretudo em situaes crticas, quando uma pessoa confrontada com
exigncias que esto em contradio com expectativas surgidas ao mesmo
tempo e igualmente legtimas ou tambm com as estruturas de expectativa
experimentadas e assumidas no passado. Tais conflitos podem surgir da
perda imprevista de ligaes de insero social, assim como do ingresso
inesperado em novas posies e esferas existenciais, como o desemprego, a
emigrao, a guerra, a ascenso social, ou por catstrofes privadas plenas
de conseqncias. Em certas circunstncias, tais conflitos constituem uma
carga to forte para a personalidade que essa se encontra diante da
alternativa de se quebrar ou de iniciar uma nova vida. Decerto, o incio de
uma nova vida pode significar coisas bastante diversas: exigncia de se
conservar idntico a si mesmo pode-se responder mediante uma
reorientao produtiva que, para alm das discrepncias existentes,
permita conservar a continuidade da biografia e os limites simblicos do
Eu. Ou pode-se salvar a pele atravs de uma segmentao temporal e
espacial, destacando uma da outra as fases e as esferas existenciais
inconciliveis, a fim de poder fazer face s habituais exigncias de
consistncia, pelo menos no interior desses segmentos. De quem ignora
essas exigncias, dizemos precisamente que sua identidade se dispersa. A
difuso da identidade uma forma de identidade danificada-, outras
formas so, ainda, a identidade integrada coercitivamente ou a identidade
cindida. Todos esses fenmenos so descritos na psicopatologia, sendo
efetivamente uma doena da psique ou do esprito o que se manifesta
quando falta a fora de produzir e conservar uma identidade no
coercitiva do Eu, inclusive- nas situaes cotidianas da vida. 2
Uma identidade bem-sucedida do Eu, ao contrrio, significa a
capacidade peculiar de sujeitos capazes de falar e agir, de permanecerem
Idnticos a si mesmos, inclusive nas mudanas profundas da wlrutura da
personalidade, com as quais eles reagem a situaes contraditria*. Os
sinais de auto-identificao, todavia, devem ser leconliecido
InlerNubjelivamentc, a fim de poder ser fundada a identidade de uma
pessoa. Distinguir a si mesmo dos outros deve ser algo
79
80
2
Para tomar compreensvel essa tese, devo retomar num contexto
mais amplo ao problema da identidade, como doravante irei cham-lo,
por razes de simplificao. No me moverei, como o fiz at agora, no
mbito do pensamento hegeliano, mas me limitarei a mencionar as
correlaes que intercorrem entre as nossas reflexes e os conceitos
fundamentais de Hegel.
De acordo com as recentes pesquisas antropolgicas e sociolgicas,
podemos percorrer de novo a relao de identidade do Eu e do grupo
atravs de quatro estgios da evoluo social. 5 Nas sociedades arcaicas,
cuja estrutura determinada por relaes de parentesco, surgem imagens
mticas do mundo. s relaes sociais existentes na famlia e na tribo
servem aqui como esquema de interpretao, segundo o qual o
pensamento mtico pe analogias entre os fenmenos naturais e os
culturais. A antropomorfizao da natureza e a naturalizao da
convivncia humana (na magia) criam uma totalidade de semelhanas e
correspondncias: nada to diferente que no possa estar numa relao
universal recproca; tudo est ligado a tudo de modo evidente.
Pesquisando sistematicamente todas as possibilidades do confronto
analgico de cultura e natureza, o pensamento (mtico) constri um
gigantesco jogo de espelhos, no qual a imagem recproca do homem e do
mundo se refletem at o infinito, cindindo-se e recompondo-se
continuamente no prisma das relaes entre natureza e cultura.6 A
imagem mtica do mundo d a cada elemento perceptvel um lugar e um
sentido, absorvendo assim as inseguranas de uma sociedade que, por
causa do baixo estgio de desenvolvimento das foras produtivas, no
capaz de controlar o prprio ambiente. Quase tudo o que casual pode
ser afastado, se for interpretado. No mundo mtico, Iodas as entidades so
consideradas homogneas: os homens singulares sao substncias tais
como as pedras, as plantas, os animais e os deuses. Por conseguinte, o
grupo tribal no uma realidade que possa ser ciaramente delimitada em relao aos seus membros singulares ou
natureza. Disso resulta a tentao de comparar a identidade do indivduo
3
Considero esse problema da identidade o verdadeiro motor da
filosofia hegeliana: tambm em funo desse impulso terico, Hegel
permaneceu at hoje um pensador contemporneo. A ciso entre o sujeito e
a sociedade, por outro lado, vista por Hegel no mesmo contexto da ciso
entre sujeito e natureza, ciso com a natureza ambiente externa, por um
lado, e, por outro, com a natureza interior. Em relao com tudo o que
disse a propsito do desenvolvimento da religio, gostaria agora de
ilustrar brevemente essa trplice ciso entre o Eu moderno, por um lado, e
a natureza exterior, a sociedade e a natureza interior, por outro.
A cincia moderna se apossou do terreno deixado livre pelo Deus
transcendente, que abandonou uma natureza decididamente dessocializada e dessacralizada. A partir do momento em que um sistema de f
completamente eticizado entra em concorrncia com a cincia, inicia-se
um processo de destruio dos dogmas que, no final, pe em questo a
prpria interpretao religiosa da natureza, a natureza como criao. O
sujeito cognoscitivo encontra-se ento diante de uma natureza plenamente
objetivada: a abordagem intuitiva da vida e da essncia da natureza
quando no se pe sobre o terreno de uma arte que se tomou autnoma
tanto da f como do saber lanada no domnio do irracional. A
separao de uma natureza objetivada cientificamente tem imensas
conseqncias para a concepo que a sociedade profani- zada tem de si
mesma. Com o surgimento de uma economia capitalista de mercado, a
sociedade civil progressivamente desligada do sistema cultural, e deve
agora legitimar-se por si mesma. Ademais, na tica da natureza
desenvolvida com xito pela fsica moderna, tambm a sociedade e os seus
membros podem entender a si prprios como fenmenos naturais
contingentes. As construes mentais implcitas no direito natural
completamente revisto, no utilitarismo e nas teorias burguesas da
democracia indicam a nova conjuno de concepes empiristas de fundo
com os princpios universais de uma moral tomada profana. comum a
tais construes a tentativa de compor a totalidade da conexo vital da
sociedade por meio de relaes universalisticamente reguladas entre
indivduos singularizados e naturais; ou seja, de elaborarem um Estado
de necessidade e do intelecto.11 Essa separao do Eu moderno com
relao sociedade corresponde separao entre o sujeito agente e seus
prprios carecimentos: inconcilivel a contraposio entre a natureza
humana entendida empiricamente como pul-
4
Contudo, no posso me deter aqui nas dificuldades imanentes ao
pensamento hegeliano.16 Gostaria, ao contrrio, de discutir a tese de Hegel,
segundo a qual a sociedade moderna encontrou sua identidade racional no
Estado constitucional soberano, e cabe filosofia representar essa identidade
como racional. Aproximando-me de Hegel sobretudo a partir de fora,
gostaria de mencionar algumas dificuldades contra as quais essa tese se
defronta, luz de nossas experincias contemporneas.
Inicialmente, no que se refere ao papel da filosofia. Hegel v no
Estado a vida racional da liberdade autoconsciente; por isso, a cons-
cincia dos cidados de que vivem sob leis racionais faz parte essencial da
realidade efetiva do Estado. Na medida em que essa conscincia assume a
forma explcita de doutrina, a filosofia e, precisamente, a filosofia do
direito que permite entender a racionalidade da organizao estatal:
Se se pensa que os homens devem respeitar o Estado, isto , devem
respeitar esse Todo de que so ramos, o melhor caminho para isso a
viso filosfica da essncia do Estado (Filosofia do direito, adendo ao
270). Ainda que no se aceite a opinio dominante de Plato a Hegel,
segundo a qual a filosofia deve se conservar sempre como algo destinado a
umas poucas cabeas especulativamente bem dotadas, difcil imaginar
como uma doutrina filosfica seja capaz, tal como a religio, de se tomar
bem comum da inteira populao. Portanto, no trecho mencionado, Hegel
acrescenta que na falta de uma viso filosfica tambm a convico
religiosa pode levar quele fim. O que coerente, na medida em que a
religio se distingue da filosofia no pelo contedo, mas apenas pela
forma: tambm ela eleva o absoluto representao. Nesse sentido, Hegel
capaz de dizer que a filosofia pode tambm ser substituda pela religio
em sua funo de legitimao do Estado.
Contra a filosofia hegeliana da religio, contudo, foi imediatamente
levantada a objeo de que uma conscincia religiosa que no seja mais
do que exposio esotrica de conceitos filosficos despojada de sua
substncia e de sua autonomia, sendo portanto destinada a dissolver-se no
elemento do pensamento. Qualquer que seja a interpretao do atesmo
oculto da filosofia hegeliana (se entendo bem, a necessidade absoluta
subtrai contingncia do querer divino precisamente o momento de
imperscrutabilidade que era constitutivo da esperana crist da graa e
da salvao), no se pode negar do ponto de vista emprico a
presena de um desenvolvimento no sentido de um atesmo de massa.
Nessas circunstncias, recoloca-se a questo de saber se um sistema
parcial e, eventualmente, qual capaz de se colocar no lugar do
sistema religioso, de modo a que nele o Todo de uma sociedade complexa
encontre representao e seja integrado pela conscincia unitariamente
normativa de todos os seus membros. certo que esse papel no pode ser
assumido nem pela filosofia institucional, nem pelas cincias singulares,
nem por seu sistema global: deles resultam apenas, com efeito, doutrinas
mutveis e especializadas, de carter puramente hipottico. Nem vejo
outras candidaturas a ocupar tal posto (a no ser que se creia possvel a
difuso daquelas formas regressivas da conscincia religiosa, que hoje
sob o signo do zen- budismo, da meditao transcendental, do Jesus
People e de outras terapias pseudocientficas que operam com a ajuda da
ioga, da auto-
5
Se essas so as dificuldades, disso deriva que privada de sentido a
questo de saber se e como as sociedades complexas podem construir uma
identidade racional de si mesmas? Essa a conseqncia energicamente
extrada por Niklas Luhmann.
Luhmann afirma que as sociedades complexas no so mais capazes
de produzir identidade atravs da conscincia dos membros de seu sistema.
A intersubjetividade do conhecimento, da experimentao e da ao num
mundo da vida social intersubjetividade produzida atravs de sistemas
simblicos de interpretao e de valor tem uma capacidade muito
reduzida para articular entre si os carecimentos de direo e de controle e
que so prprios de sistemas parciais altamente diferenciados. Os
crescentes problemas sistmicos quebram o invlucro do mundo da vida
normativamente estruturado, que atravs da religio, do direito e das
instituies polticas recebera forma e tornara-se compacto nas grandes
civilizaes. Luhmann presume que a peculiar combinao de direito e
poltica foi, precisamente em sua particular eficcia, um erro de
especializao no desenvolvimento humano, que no pode (...) ser
transferido para o sistema sociedade mundial. 24 A sociedade mundial se
constitui sobretudo naqueles setores de interao como a economia, a
tcnica e a cincia, que colocam problemas que podem ser enfrentados
cognoscitivamente. Os riscos que aqui surgem no podem ser removidos
por novas regulamentaes normativas, mas somente por processos de
aprendizagem que superem a contingncia e se mantenham fora do terreno
em que a compreensibilidade referida identidade.25 A identidade da
sociedade mundial esta a tese s pode ter lugar no plano da
integrao do sistema, ou seja, no sentido de que os sistemas parciais
altamente
diferenciados
representem
ambientes
reciprocamente
adequados, e no mais no plano da integrao social.26 A realidade sistmica
da sociedade foi, por assim dizer, posta alm da intersubjetividade de um
mundo de vida povoado por indivduos socializados. Os indivduos
pertencem agora ao ambiente que circunda seu sistema social. A sociedade
adquire em face deles uma objetividade que, no mais se referindo
subjetividade, j no se deixa recuperar por uma conexo intersubjetiva de
vida. Sua objetividade no mais significa apenas autonomizao, nem
simples sintoma de uma identidade reificada. Luhmann considera que a
evoluo social foi alm da situao na qual tinha sentido referir o homem
s relaes sociais.27
6
As dificuldades que, como recordamos, acompanham at mesmo a
simples tentativa de pensar uma identidade racional para as sociedades
complexas no nos devem induzir a simplesmente abandonar os modelos
de identidade do Eu e identidade de grupo, ao nos fornecer ainda motivos
suficientes para considerar superado o modelo de identidade que se
formou nas grandes civilizaes, uma identidade centrada no Estado e
articulada em imagens do mundo, mas definida e compacta. Gostaria,
para concluir, de caracterizar provisoriamente sob trs pontos de vista, e
de distinguir das identidades de grupo prprias das grandes civilizaes,
uma nova identidade possvel em sociedades complexas, e que seja
compatvel com estruturas universa- listas do Eu.
1) A nova identidade de uma sociedade supra-estatal no pode ser
ligada a um determinado territrio, nem a uma determinada organizao.
A nova identidade no pode mais ser definida pelo fato de se pertencer ou
ser membro de algo, qualidades que se reguladas formalmente so
especificadas em funo de condies de entrada e de sada (por exemplo:
cidadania, incluso em um partido). Tambm a identidade coletiva hoje
possvel somente sob forma reflexiva, ou seja, no sentido de ser fundada
na conscincia de ter oportunidades iguais e gerais para tomar parte nos
processos de comunicao, nos quais a formao da identidade tem lugar
como processo contnuo de aprendizagem. Essas comunicaes formadoras
de valores e de normas nem sempre tm a forma precisa de discursos,
nem so sempre institucionalizadas, ou seja, cuja presena poderia ser
prevista em certos lugares p em certos momentos* Permanecem
freqentemente em estado difuso;
99
NOTAS
(1) O discurso consistia numa verso abreviada das partes, 2, 3, 4 e 6 do presente
texto, cuja publicao integral (embora se aumente assim o grau de dificuldade) no gostaria
de renunciar, j que T- em caso contrrio a conexo argumentativa no emergiria com
clareza.
(2) Isso foi trazido luz pelas elaboraes de Foucault, Laing, Basaglia e outros. J
Schelling partilhava essa idia comunicativa das doenas mentais com os filsofos romnticos
da natureza, sobretudo com Baader. Cf. tambm minhas Stichworte zu einer Theorie der
Sozialisation, in Kultur und Kritik, Frankfurt, 1973, pp. 118 e ss.
(3) Para a psicanlise, ver E. Eickson, Identity and the Life Cycle, Nova Iorque, 1967;
D. J. De Levita, Der Begriff der Identitt, Frankfurt, 1971. Para a sociologia interacionista, cf.
E. Goffman, Stigma. Notes on the Management of Spoiled Identity, Nova Iorque, 1963; A. M.
Rose, Human Behavior and Social Processes, Boston, 1963. Para a psicologia cognoscitiva do
desenvolvimento, cf. L. Kohlberg, Stage and Sequence: The Cognitive Development Approach
to Socialization, Chicago, 1969, pp. 347 e ss.; cf. tambm minhas Notizen zum Begriff der
Rollenkompetenz, in Kultur und Kritik, cit., pp. 195 e ss.
(4) Essa idia fundamental foi introduzida no interacionismo simblico por G. H.
Mead, do qual cf. Geist, Identitt und Gesellschaft, Frankfurt, 1968.
(5) Orientei-me nesse ponto por R. Dbert, Zur Logik der bergangs von
archaischen zu hochkulturellen Religionssystem, in K. Eder (ed.) Entstehung von
Klassengesellschaft, Frankfurt, 1973, pp. 330 e ss.
(6) M. Godelier, Mythe et Histoire, in Annales. Godelier se baseia sobretudo nas
pesquisas de C. Lvi-Strauss, Le totmisme aujourdhui, Paris, 1962; e La pense sauvage,
Paris, 1962 (ed. brasileira: O pensamento selvagem, Cia. Ed. Nacional, So Paulo, 1970).
(7) K. Eder, Die Reorganization der Legitimationsform in Klassengesellschaften", in
K. Eder, op. eit., pp. 288 e ss.
(8) R. Dbert, Die evolutionre Bedeutung der Reformation, in C. Seyfarth- W. M.
Sprondel (eds.), Religion und gesellschaftliche Entwicklung, Frankfurt, 1974, pp. 303 e ss.
(9) T. Parsons, Christianity and Modern Industrial Society, in E. A. Tirya- kan,
Sociological Theory, Glencoe, 1963, pp. 41 e ss.
(10) J. Moltmann, Theologie der Hoffnung, Munique, 1969; W. Pannenberg,
Wissenschaftstheorie und Theologie, Frankfurt, 1973.
(11) H. Neuendorf, Der Begriff des Interessen. Eine Studie zu den Gesellschaftstheorien
von Hobbes, Smith und Marx, Frankfurt, 1973.
(12) A partir desse ponto de vista, Ch. Taylor (Hegel, Cambridge, 1975) submeteu
toda a obra de Hegel a uma interpretao orientada em sentido analtico.
(13) O significado da relao de Ser-Si-Mesmo (Selbstsein) e amor para o nascimento
da dialtica encontra-se indicado em D. Heinrich, Hegel und Hlderlin, in Hegelim Kontext,
Frankfurt, 1971, p. 9 e ss.; cf. tambm de Heinrich,Hegels Logik der Reflexion, ibidem, p.
95 e ss., em particular 97 e ss. Cf. tambm o meu ensaio sobre a filosofia do esprito hegeliana
do perodo de Jena, Arbeit und Interaktion, em J. Habermas, Technik und Wissenschaft als
Ideologie', Frankfurt, 1968, pp. 9 e ss.
(14) Pelo menos na interpretao de D. Heinrich; Se considerarmos a doutrina (de
Hegel) da necessidade do todo ontolgico sob o ponto de vista da eticidade, e a entendermos
como expresso conceituai das estruturas do fenmeno tico, no h mais dificuldades para
unificar a contingncia do que com a necessidade do ser do qual se requer que seja. A
concepo hegeliana do tico consistia em considerar que a no condicionalidade do
necessrio se manifesta precisamente em pr o acidental em liberdade. Colocar-se sob a
incondicionada necessidade tica significa abandonar o particular, liberar-se da vaidade,
liberar o acidental na medida em que ele privado de importncia, inclusive no prprio ser
natural, quer se trate da prpria sorte, quer se trate da doena e da morte. O deixar-ser o que
de modo contingente ocorre aqui em nome da necessidade do ser. Para a conscincia tica, os
conceitos da necessidade e do acidental so mediatizados, de modo que a construo hegeliana
que pode ser problemtica como teoria adquire um seu sentido na tica e enquanto
premissa terica da prpria conscincia tica. Ela nos permite, pela primeira vez, determinar
conceitualmente, por um lado, a relao do sujeito singular com a universalidade do tico; e,
por outro, permite-nos pensar a totalidade do que de tal modo que se pode assumir que a
tica possvel em tal totalidade (Hegels Theorie ber den Zufall, in D. Heinrich, Hegel im
Kontext, cit., pp. 184e ss.).
(15) O pensamento objetivante atribui natureza uma conformidade a leis, no sentido
de que podemos prever e controlar eventos observveis somente com a ajuda de leis naturais
conhecidas. A natureza se comporta de modo contingente na medida em que se subtrai a nosso
controle. Diante de contingncias desse tipo, o pensamento conceituai
no tem nenhum poder, nem pode adquiri-lo jogando com o processo cientifico e tcnico que
suprime a contingncia. O mesmo ocorre com o pensamento orientado para o futuro, que leva
em conta as inovaes. Contingentes so as possibilidades de conhecer, de agir e de perceber
que so produzidas por novas estruturas, ou seja, atravs de novas condies de possibilidade.
O pensamento conceituai excluir contingncias desse tipo, j que o esprito que voltou a si
mesmo na filosofia deve j ter atravessado todas as estruturas que possam jamais surgir. Tal
como a cincia, tambm a histria chegou ao seu termo essencial. As contingncias da
natureza que no dominada e do que essencialmente novo na histria so de outro gnero
que a contingncia da liberdade de deciso, que Hegel tem diante de si como paradigma.
(16) As objees essenciais relativas a essa argumentao j foram formuladas pouco
aps a morte de Hegel por Feuerbach, Kierkegaard, Marx, Trendelenburg e J. H. Fichte. Em
muitos desses canais argumentativos, o problema da contingncia tem um papel relevante.
Retomando esses motivos desenvolvidos pelos jovens hegelianos na critica a Hegel, Adorno
ps em questo o prprio conceito de identidade racional, mesmo sem abandonar a inteno
que tal conceito pretendia expressar. (Cf., sobretudo, a Negative Dialektik, Frankfurt, 1967).
Mas tambm verdade que a critica de Adorno no atinge um conceito de identidade
introduzido atravs da teoria da comunicao (cf. minhas consideraes sobre Adorno em
Philosophisch-politische Profile, Frankfurt, 1971, pp. 184 e ss., e, sobretudo, pp. 192-199).
(17) C. Offe, Strukturprobleme des kapitalistischen Staates, Frankfurt, 1972; J.
Habermas, Legitimationsprobleme im Sptkapitalismus, Frankfurt, 1973.
(18) Cf. o fascculo monogrfico sobre Die anachronistische Souvertt, da
Politische Vierteljahresschrift, 1969, n? 1.
(19) C. F. von Weizscker, Eileitung a Kriegsfolgen und Kriegsverhttung,
Munique, 1971, pp. 3 e ss.
(20) Frbel, Heinrichs, Kreye, Sunkel, Internationalisierung von Kapital und Arbeit,
inLeviathan, 1973, 4.
(21) K. Kaiser, "TransnationalePolitik, iaPolitische Vierteljahresschrift, 1969, 1, pp.
80ess.
(22) N. Luhmann, Die Weltgesellschaft, in Archiv fr Rechts- und
Staatsphilosophie, 1971, 1, p. 33.
(23) N. Luhmann, Religise Dogmatik und gesellschaftliche Evolution, in Dahm,
Luhmann, Strooth, Religion System und Sozialisation, Neuwied, 1972, p. 76.
(24) N. Luhmann, Die Weltgesellschaft, cit., p. 14.
(25) Cf. a nota 15 do presente ensaio.
(26) No que se refere aos conceitos, cf. D. Lockwood, Social Integration and System
Integration, in Zollschan-Hirsch (ed.), Exploration in Social Change, Londres, 1964, pp. 224
e ss.; no que se refere tese, cf., a primeira parte da minha pesquisa sobre A crise de
legitimidade do capitalismo tardio, cit.
(27) N. Luhmann, Religise Dogmatik, cit., p. 37; idem, Das Phnomen des
Gewissens und die normative Selbstbestimmung der Persnlichkeit, in Bckle-Bcken- frde
(eds.), Naturrecht und Kritik, Mainz, 1973, pp. 223 e ss.
(28) N. Luhmann, Selbstthematisierung der Gesellschaftssysteme, in Zeitschrift fr
Soziologie, 1973, 2, pp. 21 ess.
(29) N. Luhmann, Religise Dogmatik, cit., p. 95.
(30) N. Luhmann, Selbstthematisierungen, cit., p. 35.
(31) N. Luhmann, Weltzeit und Systemgeschichte, in Klner Zeitschrift fr
Soziologie und Sozialpsychologie, nmero especial, 16, pp. 91 e ss.
(32) Horkheimer e Adorno, Dialektik der Aufklrung, Amsterd, 1947; cf., sobre
isso, A. Wellmer, Kritische Gesellschaftstheorie und Positivismus, Frankfurt,
1969, pp. 136 e ss.
(33) Isso demonstrado por H. Reichelt, em Zur logischen Struktur des
Kapitalbegriffs, Frankfurt, 1970: Desde as primeiras referncias na Crtica do direito
pblico hegeliana, onde observa que a sociedade burguesa (...) realiza em seu interior a
relao entre Estado e sociedade civil, at a equao entre crtica da religio e crtica do
Estado poltico estabelecida explicitamente em A questo judaica, assim como at os
Manuscritos de 1844 (onde se encontra a primeira determinao exata da infra-estrutura) e a
Ideologia alem (onde surge a tentativa de entender a duplicao do mundo em sociedade
civil e superestruturas idealistas como sendo o produto da autodissociao e da
autocontraditoriedade do fundamento mundano e da sociedade burguesa em seus diversos
graus), h uma linha reta que nos leva teoria marxiana do valor e do dinheiro (op. cit., p.
137).
Vamos resumir mais uma vez a problemtica fundamental da teoria marxiana do
valor. Os indivduos so integrados num sistema de dependncia universal, num sistema de
carecimentos, porque so relacionados pela sua concreta produo sensvel produo de
todos os outros. No contedo do trabalho deles, aparece o carter social de sua atividade, a
qual foi sempre produo social; mas e aqui est o nervo da questo no de modo
algum uma produo conscientemente comum. O fato de que os indivduos produzam
socialmente, mas ao mesmo tempo independentemente uns dos outros, s possvel se se
manifestar simultaneamente o carter comum da produo, ainda que sob uma figura que, em
sua forma determinada, corresponde forma alienada da produo social. Encontramo-nos
aqui, por assim dizer, com o ponto nevrlgico da estrutura que, como sabemos, objeto de
toda a obra juvenil: a comunidade humana se manifesta sob a forma da alienao, porque na
forma invertida da apropriao da natureza a vida da espcie humana se toma o meio da vida
individual. Essa ligao entre a obra juvenil e a obra da maturidade ainda mais evidente nos
Grundrisse', os produtores existem um para o outro s objetivamente, o que ulteriormente
desenvolvido na relao de dinheiro, onde a sua prpria comunidade aparece diante de todos
como uma coisa exterior e, por isso, casual. No dinheiro, toma-se inclusive tangvel o fato de
que a relao social que nasce do choque dos indivduos independentes aparea diante deles,
ao mesmo tempo, como necessidade objetiva e como um vnculo estranho, e represente
precisamente a independncia deles, para a qual a existncia social certamente necessria,
mas s como meio, e, por isso, aparece aos indivduos mesmos como algo exterior. Eles
produzem como seres sociais, na sociedade e para a sociedade; mas, ao mesmo tempo, essa
aparece como um puro e simples meio para objetivar a individualidade deles. J que eles no
esto subsumidos a uma comunidade natural, nem subsumem conscientemente a si essa
comunidade, ela tem de existir diante deles, indivduos independentes, como algo material
igualmente independente, exterior e causal. precisamente essa a condio atravs da qual,
enquanto pessoas privadas independentes, elas mantm entre si, ao mesmo tempo, uma
relao social (Grundrisse, p.909)(op. cit.,p. 150).
(34) Isso se d porque a troca de mercadorias no constitui mais o medium universal
de direo e controle sobre os processos do sistema econmico nas sociedades do capitalismo
tardio. Cf., por exemplo, C. Offe, Tauschverhltnis und politische Steuerung, in
Strukturprobleme des kapitalistischen Staates, Frankfurt, 1972, pp. 27 e ss. Julgo
insatisfatria a tentativa defensiva de separar analiticamente a teoria dos preos da teoria do
valor, para liberar a priori essa ltima da pretenso ligada ao problema da transformao. Se
a teoria do valor tivesse exclusivamente a tarefa de ilustrar em geral o
Evoluo
Para a Reconstruo
do Materialismo Histrico
O texto que se segue serviu como trabalho preparatrio para uma mesa-redonda que teve lugar
em maio de 1975, durante o congresso hegeliano de Stuttgart, organizado pela Internationale
Hegel-Vereinigung.
Marx pronunciou-se apenas duas vezes, em termos globais e de princpio, sobre a concepo
materialista da histria:1 no mais, valeu- se desse quadro terico enquanto historiador, para
interpretar situaes e desenvolvimentos determinados. Insuperado, nesse sentido, 018 Brumrio de
Lus Bonaparte. Engels caracterizou o materialismo histrico como guia e como mtodo. 2 Disso
poderia se deduzir a impresso de que Marx e Engels relacionaram com essa doutrina apenas a
inteno de uma heurstica que ajudasse a estruturar em chave sistemtica uma exposio da histria
que continuaria a ser narrativa. Mas omaterialismo histri no foi entendido dessa forma, nem por
Marx e Engels, nem pelos tericos marxistas e nem mesmo na histria do movimento operrio. Por
isso, gostaria de examin-lo no como heurstica, mas como teoria, e, mais precisamente, como uma
tpria da. exduo sociapque, em virtude do seu status reflexivo, Uuminadora tambm no que se
refere s finalidades da ao poltica e, em certas condies, pode ser ligada a uma teoria e a uma
estratgia da revoluo. A teoria do desenvolvimento capitalista elaborada por Marx nos
Grundrisse e em O Capital insere-se no materialismo histrico como teoria parcial.
Em 1938, Stalin codificou o materialismo histrico numa forma plena de conseqncias.3 As
pesquisas histrico-materialistas empreendidas a partir de ento permanecem, em ampla medida,
prisioneiras
\
desse quadro terico.4 A concepo do materialismo histrico que se consagrou e se enrijeceu
com Stalin exige uma reconstruo que sirva elaborao crtica dos enfoques concorrentes
(sobretudo o neo- evolucionismo nas cincias sociais e o estruturalismo). Naturalmente, posso expor e
explicar apenas alguns pontos de vista a partir dos quais construo pode ser tentada com boas
perspectivas.
1
Antes de mais nada, tomarei como objeto de exame os conceitos de trabalho social e de
histria do gnero, alm de trs pressupostos fundamentais do materialismo histrico,
/l. O trabalho socialmente organizado a forma especfica pela qual os homens, diferentemente
dos animais, reproduzem suas vidas: Podem-se distinguir os homens dos animais pela conscincia,
pela religio, por tudo o que se quiser; mas eles comearam a distinguir-se dos animais quando
comearam a produzir os seus meios de subsistncia, um progresso que condicionado pela sua
organizao fsica. Produzindo os seus meios de subsistncia, os homens produzem indiretamente a
sua prpria vida material.5 Num terreno descritivo que ainda no leva em conta a especificidade
da forma de vida humana, pode-se investigar o intercmbio entre o organismo e o seu ambiente nos
termos fisiolgicos de um processo de intercmbio orgnico. Mas, se se quer captar o especfico da
forma de vida humana, oportuno descrever a relao entre organismo e ambiente no terreno dos
processos de trabalho, os quais significam sob o aspecto fsico dispndio de energia humana e
transformao de energias na economia da natureza exterior; decisivo, porm, mais uma vez, o
aspecto sociolgico da transformao e da reconverso finalizada de materiais segundo regras do
agir instrumental.6
Decerto, Marx entende por produo no apenas as aes instrumentais de um indivduo
singular, mas a cooperao social de diversos
aquela estrutura social que nasceu na srie dos vertebrados: uma ordem
hierrquica unidimensional, na qual com as passagens de um nvel a
outro todo animal tem atribudo a si um, e somente um, status. Nos
chipanzs e nos babunos, esse sistema de status governa as relaes
bastante agressivas entre os machos adultos, as relaes sexuais entre
machos e fmeas e as relaes sociais entre velhos e jovens. Subsiste uma
relao afim relao familiar to-somente entre a me e o filho e entre
irmos e irms. No permitido o incesto 12 entre me e filho adolescente,
enquanto falta uma correspondente barreira inces- tual entre pai e filha,
pois no existe o papel paterno. Tambm as sociedades de homnidas
fundadas sobre o trabalho social no conhecem ainda uma estrutura
familiar. Mas podemos imaginar de que modo pode ter nascido a famlia.
O modo de produo da caa socialmente organizada fez nascer um
problema sistmico que foi resolvido com a familizao do homem
(Count),13 ou seja, com a introduo de um sistema de parentesco fundado
na exogamia. A sociedade masculina da horda caadora se autonomizou
das mulheres e das crianas que, consagradas coleta de plantas,
mantinham-se num estgio inferior durante as tarefas da caa. Com essa
diferenciao fundada sobre a diviso do trabalho, nasceu um novo
carecimento de integrao, ou seja, a necessidade de um intercmbio
controlado entre os dois sistemas parciais. Mas evidente que os
homnidas dispunham somente do modelo de relaes sexuais
dependentes do status. Esse modelo inadequado ao novo carecimento de
integrao: tanto mais que o ordenamento de status dos primatas deve
ter sido minado pela presso dos impulsos no sentido de formas
igualitrias no interior da horda dedicada caa. S um sistema familiar
que se apie sobre o matrimnio e sobre uma descendncia
regulamentada permite ao membro masculino adulto unir atravs do
papel paterno um status no sistema masculino do grupo de caa e um
status no sistema das mulheres e das crianas; e permite-lhe assim a)
integrar as funes do trabalho social com as funes pelas quais deve
prover alimentao dos filhos; e, alm disso, b) coordenar as funes
masculinas da caa com as funes femininas da coleta.
3.
a)
b)
2
Marx liga o conceito de trabalho social ao de histria do gnero Essa
palavra tem, antes de mais nada, a tarefa de indicar uma mensagem
materialista: no espao de uma espcie singular, a evoluo natural
continuada por outros meios, ou seja, mediante a atividade produtiva dos
prprios indivduos socializados. Conservando, atravs do trabalho social, a
sua vida, os homens criam ao mesmo tempo as suas relaes materiais de vida,
produzem a sua sociedade e o processo histrico no qual, juntamente com sua
sociedade, tambm os indivduos se transformam. ^jcjMxe^para- a
reconstruo da histria do ; gnero fornecida pelo conceito de modo de
produo: Marx concebe a / ~ J histria como uma sucesso discreta de modos
de produo que em j sua ordenao segundo uma lgica de
desenvolvimento toma reco-) nhecvel a direo da evoluo social. Gostaria
de recordar as definies mais importantes.
___
Um modo de produo caracterizado por um determinado ; estgio de
desenvolvimento das foras produtivas e por determinadas | formas de relaes
sociais (relaes de produo). As foras produtivas consistem em: a) fora de
trabalho dos que so ativos na produo, os produtores; b) saber tecnicamente
valorizvel, na medida em que for convertido e empregado em meios de
trabalho e em tcnicas produtivas que aumentem a produtividade; c) saber
organizativo, na medida em que for empregado para pr em movimento de
modo eficiente para qualificar foras de trabalho, e para coordenar
eficientemente a cooperao (que se explicita em formas de diviso do
trabalho) dos trabalhadores (mobilizao, qualificao e organizao da fora
de trabalho). As foras produtivas determinam o grau da dominao possvel
sobre os processos naturais. Por outro lado, entendem-se por relaes de
produo as instituies e os mecanismos sociais que estabelecem sob que
forma as foras de trabalho, em dado estgio do desenvolvimento das foras
produtivas, se unem aos meios de produo disponveis. O modo pelo qual
regulamentado o acesso aos meios de produo, ou a forma de controle da
fora de trabalho socialmente utilizada, decide tambm mediatamente a
distribuio da riqueza socialmente produzida. As relaes de produo
expressam a distribuio do poder social; elas predeterminam atravs do
modelo de
b)
3
Depois de ter esclarecido os conceitos de trabalho social e de
histria do gnero, gostaria de abordar sumariamente duas suposies
fundamentai&~da-maierialismo histricoup teorema da superestrutura; e a
dialtica entre foras produtivas e relaes de produo. I
4
O esquema histrico-materialista de histria do gnero requer uma
reconstruo do desenvolvimento social nos termos de uma srie de
desenvolvimento de modos de produo. Gostaria de indicar algumas
vantagens e algumas dificuldades que resultam da aplicao desse
132
136
6
Gostaria de ilustrar com um exemplo como essa colocao pode ser
frutfera para uma teoria da evoluo social. Escolherei o problema do
nascimento das sociedades de classe, porque posso me basear nos j
mencionados estudos de Klaus Eder.M I
crtica.55
/
3) essa argumentao poderia, se fosse confirmada empirica
mente, explicar tambm por que se articularam, na evoluo social,
desenvolvimentos contrastantes: ou seja, por um lado, o processo /
cumulativo de aprendizagem, sem o qual a Jstria. uo-poderia. ser
{ interpretada como evoluo, isto , como processo dotado de uma dire- /
o; e, por outro, a explorao do homem pelo homem, que aparece !
fortalecida na sociedade de classe. 67 No que se refere ao eixo do desen- i
volvimento das foras produtivas, o materialismo histrico deduziu
progressos lineares, enquanto no que toca ao desenvolvimento das relaes
de produo recorreu a figuras de pensamento dialticas. Se assumirmos os
processos de aprendizagem no s para a dimenso do saber' teciimneht
valrizvel, mas tambm para a da conscincia prtico-moral, poderemos
afirmar que h estgios de desenvolvimento tanto para as foras produtivas
quanto para as formas de integrao social. Mas o grau de explorao e de
represso no est absolutamente em relao inversa a esses nveis de
desenvolvimento. A integrao social que se realiza atravs de relaes de
parentesco, e que, nos casos de conflito, garantida atravs de instituies
jurdicas pr-convencionais, insere-se em termos de lgica do
desenvolvimento num grau inferior ao da integrao social realizada
atravs de relaes de poder e garantida, nos casos de conflito, atravs de
instituies jurdicas convencionais. ^Apesar desse progresso, a explorao e
a represso neces- ; sariamente praticadas nas sociedades polticas de classe
devem ser jul- \ gads igualmente, em relao s desigualdades sociais mais
irrelevantes que o sistema de parentesco tolera, como uma regresso. Se as
coisas so assim, as sociedades de classe no podem satisfazer, por , razes
estruturais, o carecimento de legitimao que elas mesmas pro- ^ duzem.
Alis, essa a chave da dinmica social da luta de classe^Como
\ deve ser explcd essa dialtica doprogresso?
.. .
A explicao reside, a meu modo de ver, no fato de que novos
quveis de aprendizagem equivalem no s a uma ampliac das mar- jgens
de~p, mas tambm a novas.................situaes problemticas. ver
dade que, a um estgio mais alto de desenvolvimento das foras
produtivas e da integrao social, d-se uma liberao de problemas que
eram peculiares formao social que, em cada oportunidade concreta,
superada. Mas os problemas que surgem no novo nvel de
desenvolvimento, embora nunca sejam pmparyeis aos velhos, podem
aumentar de intensidade. o que, pelo menos intuitivamente, parece
ocorrer em relao s tenses que renascem na passagem para sociedades
organizadas sob forma estatal. Por outro lado, enquanto no tomarmos
em considerao tambm as especficas tenses das sociedades prestatais, a perspectiva que utilizaremos para empreender
7
Para concluir, gostaria de dizer quais so *as perspectivas que
resultam para o confronto com enfoques interpretativos diferentes.
Apresentam-se como enfoques de teoria da evoluo o estruturalismo, o
neo-evolucionismo e o funcionalismo sociolgico. De resto, o esquema de
progresso histrico, que estreitamente ligado ao de evoluo social,
levanta problemas de lgica da cincia, que foram enfrentados, por um
lado, na forma de uma crtica da filosofia da histria, 68 e, por outro, no
quadro de uma tica evolucionista.69
1) Althusser e Godelier tentaram reconquistar para o materialismo
histrico os conceitos e as afirmaes desenvolvidos por Lvi- Strauss. 70
O conceito de estrutura deduzido das sociedades anteriores s grandes
civilizaes, ou seja, em igual medida, das estruturas analgicas do
pensamento selvagem e das estruturas familiais das relaes sociais. O
conceito se refere a sistemas fundamentais de regras, que so observadas
no plano do conhecimento, da linguagem e da interao. Essas regras no
so diretamente extradas da superfcie dos fenmenos; trata-se, antes, de
estruturas profundas a que os indivduos, criando formaes culturais
observveis, se adequam de modo no intencional. As regras no valem
apenas para os indivduos singulares, mas tm validade coletiva.
Ademais, constituem, em cada oportunidade, um sistema que permite
produzir relaes de transformao entre as manifestaes geradas. As
estruturas so passveis de reconstruo racional.71
No posso abordar aqui as diversas tentativas de adotar os
conceitos estruturalistas fundamentais no mbito do marxismo. Elas
promoveram uma aplicao inflacionada desses conceitos, que
transcende o mbito antropolgico, que bastante circunscrito; tomamse necessrias, por isso, definies claras. No plano do sistema da
personalidade, podem-se delimitar, uma com relao a outra, trs
dimenses estruturais: cognio, linguagem e interao. O que significa
que um indivduo constri estruturas e desenvolve as respectivas
competncias, as quais tomam possvel: a) operaes do pensamento, da
reelaborao cognoscitiva de experincias e do agir instrumental; b)
produo de enunciados de boa forma fontica e gramatical; c)
interaes, assim como a regulamentao consensual dos conflitos de
ao. A comunicao lingustica (e, sob outra forma, tambm o agir
estratgico) exige, ao contrrio, uma integrao de estruturas a partir de
NOTAS
(1) Na primeira parte da Ideologia Alem e no Prefcio a Para a crtica da
economia poltica (de 1? de janeiro de 1959).
(2) Sobre a relao entre as avaliaes do materialismo histrico em Marx e em
Engels, cf. L. Krder, Ethnologie und Anthropologie bei Marx, Munique, 1973.
(3) J. Stalin, Sobre o materialismo dialtico e o materialismo histrico.
(4) I. S. Kon, Die Geschichtsphilosophie des 20. Jahrhunderts, vol. II, Berlim, 1966;
E. M. Zukov, ber die Periodisierung der Weltgeschichte, in Sowietswis- senschaft, 1961, 3,
pp. 241-254; E. Engelberg, Fragen der Evolution und der Revolution in der Weltgeschichte,
in Zeitschrift fr Geschichtwissenschaft, fascculo especial, 13, 1965, pp. 9-18; E. Hoffmann,
Zwei aktuelle Probleme der geschichtlischen Entwicklungsfolge fortschreitender
Gesellschaftsformationen, in Zeitschrift fr Geschi- chtswissenschfat, XVI, 1968, pp. 1.2651.281; G. Lewin, "Zur Diskussion ber die marxistische Lehre von den
Gesellschaftsformationen, in Mitteilungen des Instituts fr Orientforschung, 1969, pp. 137151; E. Engelberg (ed.), Probleme der marxistischen Geschichtswissenschaft, Colnia, 1972.
(5) Marx-Engels, Werke, vol. 3, p. 21. A citao extrada da Ideologia Alem.
(6) Para a delimitao dos tipos de ao, cf. J. Habermas, Technik und Wissenschaft
als Ideologia, Frankfurt, 1968, pp. 62 e ss.
(7) Marx-Engels, op. cit., p. 20.
(8) Ibidem, p. 9.
(9) Ibidem, p. 6. A citao provm das Teses sobre Feuerbach.
(10) B. Rensch, Homo Sapiens, Gttingen, 1965, 2? ed.; E. Morin, Lhomme et la
mort, Paris, 1970.
(11) Ch. F. Hockett e-R. Ascher, The Human Revolution, in Current Anthropology,
fevereiro de 1964, pp. 135-147; G. H. Hewes, Primate Communications and the Gestural
Origin of Language, in Current Anthropology, fevereiro de 1973, pp. 5-29.
(12) Sobre a barreira incestual nos vertebrados, cf. N. Bischoff, The biological
foundation of the Incest-taboo, in Social Science informations, VI, 1972, pp. 7-36. As
pesquisas etnolgicas no levam em conta o fato de que somente a barreira incestual entre pai e
filha abre o caminho culturalmente inovativo para a estrutura familiar (cf. MeyerFortes,
Kinship and Social Order, in Current Anthropology, abril de 1972, pp. 285-296).
(13) E. W. Count, Das Biogramm, Frankfurt, 1970.
(59) G. E. Lenski, Power and Privilege, Nova Iorque, 1966; tambm eu defendi
.uili'iioi mciite essa tese em Technik und Wissenschaft, cit., p. 66, e em Theorie der
Gesellschaft, cit., pp. 153-173.
(<><() R. L. Carneiro, Eine Theorie zur Entstehung des Staates, em Eder,
Klassengesellschaften, cit., pp. 153-175.
((>1) K. A. Wittfogel, Wirtschaft und Gesellschaft Chinas, Leipzig, 1931; idem,
(IrientalischerDespotismus, Colnia, 1962.
(62) R. Coulborn, Struktur und Prozess im Aufstieg und Niedergang zivilisierter <
-Seilschaften, em Schulin, Universalgeschichte, cit., pp. 145-175; R. L. Carneiro,
"linlstehungdes Staates, cit.
(63) Baseio-me no esboo apresentado por K. Eder ao XVII Congresso de Sociologia
alemo, em Kassel (1974).
(64) Ibidem, p. 14.
(65) Ibidem, p. 15.
(66) Ibidem.
(67) A contradio profunda residia no fato de que, em certas fases, o domnio sobre
a natureza e a auto-realizao do homem entravam necessariamente em oposio, j que o
primeiro processo exigia para aumentar sua eficcia a escravido como meio para
realizar organizao e mobilidade (da fora de trabalho), enquanto o segundo tem como meta e
como base a liberdade. Todavia, o primeiro processo o domnio sobre a natureza adquire
sentido, em ltima instncia, somente se o segundo processo a auto-realizao do homem
chega humanizao das relaes humanas (Ch. Welskopf, Schauplatzweschel, cit., p.
131).
(68) K. Popper, The Poverty ofHistoricism, Londres, 1966.
(69) C. H. Waddington, The Ethical Animal, Chicago, 1960.
(70) Sobre isso, cf. W. Leppenies e H. H. Ritter (eds.), Orte des wilden Denkens,
Frankfurt, 1970.
(71) Isso posto em evidncia tambm por Piaget como sendo o momento que liga
os diversos estruturalismos: J. Piaget, Der Strukturalismus, Olten, 1974 (ed. brasileira: O
Estruturalismo, Difel, So Paulo, 1970).
(72) C. Lvi-Strauss, La pense sauvage, Paris, 1962 (ed. bras. citada); M. Godelier,
Mythos und Geschichte, in K. Eder (ed.), Klassengesellschaften, cit., pp. 301-330.
(73) L. Kohlberg, Zur kognitiven Entwicklung des Kindes, cit.
(74) S. Goeppert e H. C. Goeppert, Sprache und Psychoanalyse, Hamburgo, 1973; R.
Dbert, Zur Logik des bergangs von archaischen zu hochkulturellen Religionssystemen,
in K. Eder (ed.), Klassengesellschaften, cit., pp. 330-336; B. Schlie- ben-Lange, Linguistische
Pragmatik, Stuttgart, 1975.
(75) C. G. Childe, What happened in History, Nova Iorque, 1946 (ed. brasileira: O
que aconteceu na histria?, Zahar, Rio, 1960); L. A. White, The Science of Culture, Nova
Iorque, 1949.
(76) Theory and Culture Change, Urbana, 1955.
(77) T. Parsons, Gesellschaften, Frankfurt, 1975 (ed. brasileira: As sociedades,
Pioneira, So Paulo); G. Lenski, Human Societies, Nova Iorque, 1930; para uma crtica desses
textos, cf. P. I. Utz, Evolutionism Revised, in Comp. Stud. Soc. and Hist., XV, 1973, pp.
227-240; N. Luhmann, Zweckbegriff und Systemrationalitt, Frankfurt, 1974.
(78) E. S. Dnn, Economic and Social Development, Baltimore, 1971, pp. 80 e
ss.
.
(79) Ibidem.
(80) Ibidem, pp. 160 e ss.
Histria e Evoluo
O ensaio que se segue a resposta a um artigo de Niklas Luhmann sobre
evoluo e histria (ambos os ensaios se encontram tambm em
Geschichte und Gesellschaft, caderno II, 1976).
164
JURGEN HABERMAS
1
A historiografia se move num sistema narrativo de referncia.
Houve uma srie de tentativas ilustres, no sentido de reconstruir esse
quadro: desde a hermenutica (Dilthey, Heidegger), passando pela
fenomenologia (Husserl, Schtz) e o interacionismo simblico (Mead,
Gofmann), at a etnometodologia (Garfinkel, Cicourel) e a teoria analtica
da linguagem e da ao (Wittgenstein, Dahto). Basta-me aqui recordar
alguns conceitos fundamentais. Esses descrevem: a) as estruturas da
intersubjetividade: sujeitos capazes de linguagem e de ao; linguagem e
outros media simblicos de compreenso; extemalizaes intencionais,
como aes instrumentais ou sociais, gestos expressivos, etc.; situaes de
ao, com suas dimenses, que fazem parte do mundo vital, e suas
condies de contorno no normativas', b) as estruturas da normatividade:
instituies e normas de ao; mximas decisionais; sistemas de valor;
contedos culturais e patrimnios de tradio em geral; estruturas de
imagens do mundo, etc.; e, finalmente, c) estruturas da subjetividade:
interpretaes de situaes e orientaes de ao, em geral intenes,
experincias vividas concretas, motivos, etc. Qualquer que seja o modo
pelo qual se reconstrua esse sistema de conceitos fundamentais
intuitivamente dominado, o historiador deve se movimentar nesse sistema,
sempre que narrando represente e, ao mesmo tempo, explique uma
conexo entre eventos. O historiador domina tais conceitos graas
qualificao (independentemente de suas qualificaes especializadas) de
que ele dispe enquanto sujeito capaz de linguagem e de ao, qualificao
que ele partilha com qualquer outro membro adulto da sua sociedade.
Se o historiador narra uma histria, ele constri uma forma no
interior desses conceitos fundamentais das asseres. Em tais asseres
narrativas, podem-se ler, particularmente, estruturas temporais. Recordo
aqui alguns resultados da teoria analtica da histria. 8
a) Uma narrao descreve eventos como dados, que adquirem sua
significao Ho mbito de uma histria. Uma histria se constri por meio
de interaes; ela tem como suporte pelo menos uma pessoa agente e, ao
mesmo tempo, por ela suportada o que atua como
2
A questo de que nos ocupamos no tanto a sociologizao da
histria em geral, porm mais especificamente a questo de saber se,
e eventualmente como, uma teoria da evoluo social pode ser articulada
com a historiografia. possvel inserir nas exposies histricas teorias
provenientes das cincias sociais e que digam respeito a terrenos de
aplicao particulares. Mas isso vale tambm para uma teoria geral da
sociedade? No quero, nesse contexto, me aprofundar nas teorias
sociolgicas do comportamento, j que essas se infiltram de modo
reducionista na forma narrativa da exposio histrica (se desenvolvidas
em conceitos-base rigorosamente behaviouristas, hipteses desse tipo no
podem ser aplicadas narrativamente, ou seja, no podem ser empregadas
para fornecer explicaes no interior do sistema narrativo de referncia).
Gostaria, ao contrrio, de me deter em trs modelos racionais e nas
respectivas teorias, a fim de assinalar novos estgios da sociologizao da
histria e identificar o patamar alm do qual dissolvida a estrutura
narrativa. Por modelo racional, entendo todo
3
Luhmann abre, ao que parece, surpreendentes possibilidades de
4
Defendo a tese de que uma teoria da evoluo social que no
desminta a si mesma com desnecessrias renncias explicao no pode
ser explicitada apenas no mbito traado pelo funcionalismo para as
cincias sociais. Uma teoria da evoluo que prometa xito dever, em
minha opinio, combinar ambos os modelos racionais que tratamos sob os
ttulos de ambiente-sistema e de reconstruo. A evoluo pode, nesse
caso, ser entendida como comportamento binrio para a soluo de
problemas dos macrossistemas.
Em outra oportunidade, propus conotar as formaes sociais com
base nas regulamentaes abstratssimas que designamos com o nome de
princpios de organizao. Refiro-me quelas inovaes produzidas por
passos dados no aprendizado e reconstruveis segundo uma lgica de
desenvolvimento, passos que fixam em cada oportunidade concreta
um novo nvel de aprendizagem da sociedade. Um nvel de aprendizagem
significa condies estruturais de possibilidade para os processos de
aprendizado cognoscitivo-tcnicos e prtico-morais. O princpio
organizativo de uma sociedade circunscreve as margens de variao,
fixando, em particular, no interior de que estruturas so possveis
mudanas do sistema institucional e de interpretao; em que medida,
ademais, podem ser socialmente utilizadas as capacidades de fora
produtiva presentes, ou em que medida pode ser estimulado o prprio
desenvolvimento das foras produtivas; e, portanto, fixando tambm
como podem ser aumentadas as realizaes de uma sociedade no que se
refere a direo e controle, ou, em suma, sua capacidade sistmica. Ao
explicar a transio de uma formao social para outra, devemos explicar
o ncleo institucional do novo princpio organizativo: por exemplo, um
sistema estatal diferenciado, na passagem para as grandes civilizaes
arcaicas; um sistema econmico diferenciado (com um Estado a ele
complementar), na passagem para a poca moderna (como poca
inicialmente capitalista). Com tais explicaes, voltamos:
a) a problemas sistmicos que representam desafios evolutivos,
sobrecarregando a capacidade de direo e controle da velha formao
social; e recorremos: b) ao processo evolutivo de aprendizagem, o qual
produz um novo princpio de organizao. A evoluo social corre sobre
dois trilhos, na medida em que se realiza tanto nos processos de
cia ao mesmo tempo experimental e matematizada, a msica contrapontstica, a pintura com perspectiva. Na linha desse processo global de
racionalizao, Weber fixa a ateno no interior das estruturas de
conscincia, que tiveram dupla relevncia para a gnese da formao
social moderna: a) estruturas de imagens do mundo, que por meio de
determinadas tradies, sobretudo de interpretaes religiosas foram
traduzidas em orientaes de valor e em disposies de comportamento,
determinando assim a base motivacional de uma conduta racional de
vida; isso se refere, entre outras coisas, segundo a tese weberiana, ao efeito
socializante do protestantismo para a tica econmica dos empresrios, na
primeira fase do capitalismo; b) estruturas, acessveis seletivamente em
imagens do mundo j antes da passagem para a poca moderna,
determinaram o novo nvel de aprendizado da sociedade. Isso diz respeito
materializao institucional dos princpios universalistas nas diversas
esferas: antes de mais nada, no sistema do trabalho social, no momento
em que surgiram mercados tambm para a mercadoria fora de trabalho;
depois, tambm no sistema do direito privado e numa administrao
pblica modelada segundo as necessidades das relaes de direito privado
(com a imposio do poder legal); ademais, no setor da socializao,
onde, com a privatizao das atitudes de f e o nascimento da famlia
burguesa, ganharam influncia princpios de tica e de realizao ao
mesmo tempo universalistas e individualistas; no sistema cientfico, que
devia garantir um quadro adequado a discursos tericos, ou seja,
argumentao pblica e no submetida a limites; finalmente, na esfera da
formao da vontade poltica (com a ampliao dos direitos de
participao democrtico-formais), bem como com o aumento das
compensaes fornecidas pelo Estado do bem-estar inclusive em
esferas marginais da distribuio.
Essa enumerao no quer sugerir nenhum processo retilneo no
qual se veja a afirmao de estruturas unitrias de racionalidade em
diversos subsistemas da sociedade, mas antes indicar o fato de que com
o princpio capitalista da organizao atingiu-se um nvel de
aprendizado cujas possibilidades estruturais foram exploradas, ainda que
seletivamente, em processos de aprendizagem formalmente afins. 51 Como
Max Weber no distinguiu com suficiente clareza entre, por um lado, o
particular significado social-psicolgico das estruturas universalistas de
conscincia na obra de mediao das estruturas da personalidade e da
sociedade, e, por outro, o seu significado evolutivo geral para as prprias
estruturas sociais, os resultados cognoscitivos a que ele chegou foram no
mais das vezes entendidos com base num conceito de causalidade
demasiadamente restrito como objees contra
Marx, motivadas de um ponto de vista idealista. Isso foi tanto mais fcil
quanto Weber, enquanto socilogo, certamente investigou as diversas
encarnaes institucionais das estruturas de conscincia, mas no analisou
essas ltimas no plano lgico.
As descries estruturais do pensamento formal-operacional e da
conscincia moral guiada por princpios, que nos vm hoje da psicologia
cognoscitiva do desenvolvimento, oferecem um acesso melhor ao estudo
dessas estruturas de conscincia coletivamente partilhadas. Trata-se aqui,
por um lado, da significao de uma moral universa- lista: a) para
processos de socializao; b) para as relaes pessoais em mbitos privados
do agir comunicativo (moral); c) para as instituies jurisdicionais; d) para
a justificao do direito coercitivo abstrato e formal; e, portanto, ) para a
delimitao de mbito universalista do agir estratgico (sociedade civil).
Enquanto isso, por outro lado, trata-se da institucionalizao: f) de
procedimentos prprios do pensamento objetivante e do clculo (por
exemplo, em firmas e em administraes pblicas); g) do emprego de saber
tcnico e organizativo (por exemplo, no mbito da produo ou no terreno
militar); h) de mtodos determinados para a aquisio de conhecimentos
(nas cincias empricas); e, finalmente, i) das atitudes, racionais com
relao ao fim, em face dos problemas em geral (pf. a posio privilegiada
dos funcionrios pblicos dotados de formao jurdica). Para alm de tudo
isso, so necessrias descries estruturais para as estruturas simblicas
das identidades do Eu e de grupo, correspondentes a tais condies
racionalizadas de vida.
B. Nelson colocou como tema de muitos de seus trabalhos
precisamente essas modernas estruturas de conscincia, preparando pelo
menos a anlise formal das mesmas. 52 Nelson se concentra nos discursos
teolgicos, filosficos e jurdicos dos sculos XII e XIII na Europa, para
mostrar a presena em conceitos-base como universitas, civitas,persona,
libertas, conscientia, liber, machina, etc., dos traos fundamentais de um
pensamento que se apia exclusivamente em argumentos e que se orienta de
modo universalista. Por outro lado, Nelson estuda a dupla revoluo dos
sculos XVI e XVII a Reforma (Lutero, Calvino) e a cincia moderna
(Galileu, Descartes) para demonstrar que, entre essas conquistas
especificamente modernas, existem pontos em comum. Ambas rechaam,
por exemplo, interpretaes casusticas e probabilsticas, e fundam na
subjetividade do indivduo uma absoluta certeza de f ou de conscincia:
Todos Lutero, Calvino, Galileu, Descarte*s, Pascal combatiam pela
raiz a tardia casustica medieval da conscincia e o probabilismo da
opinio. Por outro lado, os seus ataques contra o conjeturalismo, o ficciona-
lhes o papel de dar uma explicao idealista da poca moderna, que teria
nascido do esprito ocidental. Ao contrrio, creio que se possa dar uma
explicao mais complexa e, ao que me parece, mais adequada se se partir
da considerao de que o potencial universalista no absolutamente uma
peculiaridade das tradies ocidentais, mas pode, ao contrrio, ser
documentado em todas as imagens do mundo nascidas entre 800 e 300 a.C.,
na China, ndia, Grcia e Israel. Essas doutrinas superam o pensamento
mtico na medida em que objetivam o mundo in totum, distinguem a ordem
natural da ordem histrica, do forma ao conceito de uma lei abstrata,
reduzem a um princpio a multiplicidade dos fenmenos e substituem as
explicaes narrativas com explicaes argumentativas. Ao mesmo tempo,
o indivduo singular aprende a refletir sobre sua posio e sobre as suas
realizaes construtivas; por isso, surgem modelos individualizados do Eu e
da alma.55 Ora, todas essas imagens racionalizadas do mundo expressam
estruturas universalistas de conscincia, quer provenham de filsofos
chineses, indianos e gregos, quer de profetas ou de Buda. Somente por essa
razo que elas expressam um corte revolucionrio entre as civilizaes
arcaicas e as que se desenvolveram sob forma imperial. K. Jaspers fala de
perodo axial, j que foram abertas ento possibilidades estruturais, das
quais a humanidade viveu at hoje (...). O fato que, depois desse
momento, a recordao e o despertar das possibilidades daquela poca
renascimentos sempre suscitaram um mpeto espiritual.56
Porm, se aceitamos a considerao de que o potencial universalista
da tradio ocidental no de modo algum um fato nico e, portanto, no
capaz de explicar por que as estruturas de conscincia potencialmente
disponveis em vrios lugares s foram exploradas e materializadas em
instituies, para enfrentar os desafios evolutivos, num nico desses
lugares, devemos ento empreender a tentativa de combinar as colocaes
tericas de Marx e de Max Weber, de modo a extrair dessa combinao um
fio condutor para formular o esboo de uma explicao. As observaes
seguintes pretendem ilustrar que aspecto deve ter tal fio condutor.
a) Desafios evolutivos. Devemos poder indicar problemas sistmicos
no feudalismo da Alta Idade Mdia, que superavam a capacidade de
adaptao e de aprendizado dessa sociedade (que representa uma sociedade
poltica de classe). Marx adotou, com boas razes, problemas econmicos
que no podiam ser resolvidos com base numa produo feudal agrria
com artesanato urbano. Seria preciso, nesse contexto, investigar o papel
desintegrador do capital comercial, e verificar, entre outros, o argumento
defendido por Dobb, segundo o qual
5
Formulemos a hiptese de que possa ser defendida uma teoria da
evoluo social modelada segundo uma lgica de desenvolvimento: teoria
cujos fundamentos indiquei aqui. Em que relao estaria uma tal teoria
com a historiografia e com a pesquisa histrica? A relao com essa ltima
no apresenta problemas. Na medida em que for operada como
comparao tipolgica entre estruturas e esquemas gerais de
desenvolvimento, a pesquisa histrica ter uma insubstituvel funo
heurstica para a formao de teoremas de evoluo; e, para a verificao
de tais teoremas, tem a funo tcnica igualmente insubstituvel de
fornecer e avaliar dados. O problema que a essas funes da pesquisa
histrica em relao a uma teoria da evoluo social no correspondem
tarefas que essa teoria pudesse assumir em relao historiografia. Com
efeito, explicaes em termos de teoria da evoluo digamos da
passagem para as grandes civilizaes arcaicas (gnese do Estado) ou da
transio para a poca moderna (diferenciao de uma sociedade
mercantil e gnese complementar do moderno Estado fiscal) no s no
tm necessidade de ulteriores remode- lamentos narrativos, mas nem
sequer podem ser dadas em forma narrativa. No quadro da teoria do
desenvolvimento, essas passagens devem ser pensadas como passagens
abstratas a novos nveis de aprendizado (que talvez ainda se deixem
visualizar como estgios de desen-
NOTAS
(1) Cf. os volumes coletivos editados por H. U. Wehler: Geschichte und
Psychoanalyse, Colnia, 1971; Geschichte und Soziologie, Colnia, 1972; Geschichte und
konomie, Colnia, 1973. Tambm o fascculo especial da Klner Zeitschrift fr Soziologie
und Sozialpsychologie, editado por P. Ludz sobre o tema Soziologie und Sozialgeschichte,
Opladen, 1972; E. Schulin, Rckblicke auf die Entwicklung der Geschichtswissenschaft, in
E. K. Jckel e E. Weymar (eds.), Funktion der Geschichte in unserer Zeit, Stuttgart, 1975, pp.
11 e ss.; R. Vierhaus, Geschichtswissenschaft und Soziologie, in G. Schultz, Geschichte
heute, Gttingen, pp. 69 e ss. Para a literatura anterior (at 1966), cf. minha resenha Zur Logik
der Sozialwissenschaften, Frankfurt, 1970, pp. 91 e ss.
(2) T. Parsons, Societies, Evolutionary and Comparitive Perspectives, Englewood
Cliffs, 1966 (ed. bras. cit.); G. Lenski, Human Societies, Nova Iorque, 1970; S. N. Eisenstadt,
The Political System of Empires, Nova Iorque, Nova Iorque, 1969; W. Zapf (ed.), Theorien des
sozialen Wandels, Colnia, 1969; K. Eder, Die Entstehung staatlich organisiert
Gesellschaften, Frankfurt, 1976. Para a literatura anterior, cf. H. B. Dreitzel (ed.), Soziale
Wandel, Zivilisation undrFortschritt als Kategorien der soziologischen Theorie, Neuwied,
1967.
(3) E. Schulin (ed.), Universalgeschichte, Colnia, 1974, Introduo, pp. 11 e ss.; Cf.
tambm A. Heuss, Zur Theorie der Weltgeschichte, Berlim, 1968.
(4) F. G. Meier, Das Problem der Universalitt, in G. Schultz (ed.), Geschichte
heute, ed. cit., pp. 84 e ss.
(5) Ibidem, pp. 92 e ss.
(6) Cf. a segunda parte de H. U. Wehler (ed.), Geschichte und konomie, cit., pp.
143 e ss., sobretudo as contribuies de J. Marczewski e P. Vilar.
(7) Ibidem, p. 180.
(8) C. Danto, Analytical Philosophy ofHistory, Cambridge, 1965; cf. J. Habermas,
Zur Logik der Sozialwissenschaften, cit., pp. 266 e ss.,; H. M. Baumgartner, Kontinuitt und
Geschichte, Frankfurt, 1972, pp. 249 e ss.
(9) H. M. Baumgartner tende a conceber a continuidade histrica exclusivamente
como propriedade formal da construo narrativa, insistindo na tese de que "a continuidade
histrica significa uma conformao autnoma, a qual no deriva dos sujeitos idnticos que
duram no tempo, nem os recopia reproduzindo-os (...). A durao temporal de um evento ou
de uma pessoa certamente um pressuposto presente no substrato da histria, mas no
ingrediente dessa e de sua continuidade (ibidem, pp. 299 e ss.). Baumgartner no leva em
conta o fato de que a dimenso narrativa no organiza apenas as histrias que o historiador
narra, mas tambm as histrias do que ele narra: o historiador encontra-se com uma esfera
objetual j constituda e, mais precisamente, pr-constituda narrativamente. Portanto, a
histria uma conexo vital objetiva, e no apenas algo construdo teoricamente pelo
historigrafo. As construes do historigrafo iigam-se sobretudo s que lhe so legadas pela
tradio. Cf. a minha interpretao de Dilthey em Erkenntnis und Interesse, Frankfurt, 1973
(ed. bras. cit.); cf. tambm R. Koselleck, Darstellung, Ereignis und Struktur, in G. Schultz,
Geschichte heute, cit., pp. 307e ss.
(10) Veja-se a famosa edio revista: H. Baumgartner, Der Prozess der
theoretischen Neugierde, Frankfurt, 1973; idem, Skularisierung und Selbstbehauptung,
Frankfurt, 1974.
(11) H. M. Baumgartner, Kontinuitt und Geschichte, cit., pp. 277 e ss. Aceito a
crtica de Baumgartner minha anterior concepo (ibidem, pp. 239 e ss.), na medida em que
percebo que o aspecto evolutivo (histria do gnero do ponto de vista do processo de
formao) e o histrico (histria universal como construo narrativa) devem ser separados
de modo analiticamente rigoroso, pois caso contrrio disso poderia derivar as
confuses que sero discutidas mais adiante (no item 5). Por outro lado, pretendo conservar
com firmeza a idia da objetividade da conexo vital histrica (ver nota 9) e no reduzir a
continuidade das histrias narradas a condies formais da narrao.
(12) H. Tenbrock, "Die Soziologie vor der Geschichte, in P. Ludz (ed.), Soziologie
und Sozialgeschichte, cit., pp. 29 e ss.
(13) W. J. Cahnman e A. Boskoff, Soziologie und Geschichte, in H. U. Wehler
(ed.), Geschichte und Soziologie, cit., p. 168.
'
(14) A literatura relativa ao problema da explicao na histria ampliou-se muito
depois que W. Dray abriu a discusso sobre a aplicabilidade do modelo de HempelOppenheim histria. Duas contribuies recentes so: K. Acham, Zum wissenschaftlichen
Status und zur Pragmatik der Geschichtswissenschaft, in H. Lenk (ed.), Neue Aspekte der
Wissenschaftstheorie, Braunschweig, 1971, pp. 129 e ss.; K. Hbner, Erkenntnistheorie
Fragen der Geschichtswissenschaft, in E. Jckel e E. Weymar (eds.), Funktion der
Geschichte, cit., pp. 41 e ss. Falo de uma aplicao narrativa de hipteses provenientes das
cincias sociais porque considero que as explicaes histricas s podem ser suficientemente
analisadas quando a forma lgica da explicao for estudada em conexo com os conceitos
fundamentais da exposio histrica, que so constitutivos para o objeto. Sobre o estado
atual da discusso acerca da compreenso e da explicao, encaminhada sobretudo pelo
trabalho de G. H. v. Wright, Explanation
and Understanding, Ithaca, 1971, veja-se agora K. O. Apel, Casual Explanation, Motivational
Explanation, Hermeneutical Understanding, manuscrito, 1975.
(15) H. U.Wehler, Das Deutsche Kaiserreich 1871-1918, Gottingen, 1973. Os
exemplos so extrados do cap. I, pp. 19-40.
(16) Ibidem, pp. 63 e ss.
(17) Ibidem, pp. 107 e ss.
(18) Ibidem, p. 39.
(19) St. Rokkan, Die vergleichende Analyse der Staaten und Nationenbildung, in
W. Zapf (ed.), Theorien der sozialen Wandels, Colnia, 1969, pp. 228 e ss.
(20) Sobre os problemas de uma histria reconstrutiva da cincia, cf. W. Diederich(ed.), Theorien der Wissenschaftsgeschichte, Frankfurt, 1974.
(21) Recordo, como exemplo, o programa terico desenvolvido por C. F. v.
Weizscker, ia Einheit der Natur, Munique, 1971.
(22) J. Piaget, Abriss der genetischen Epistemologie, Friburgo, 1974. Para a aplicao
da sua lgica da competncia histria da cincia, cf. J. Piaget, Introduction
lepistemologiegntique, Mil, Paris, 1950.
(23) Cf., sobretudo, os trabalhos do Committee on Comparative Politics (CCP) of
Social Science Research Council, presidido por L. W. Pye. O ltimo volume de uma longa
srie de publicaes : Ch. Tilly (ed.), The Formation of the National States in Western
Europe, Princeton, 1975.
(24) H. U. Wehler, Modernisierungstheorie und Geschichte, Gttingen, 1975.
(25) S. Verba, Entwicklungskrisen und ihre Abfolfe, in M. Jnicke (ed.), Politische
Systemkrisen, Colnia, 1973, p. 299. Cf., no mesmo volume, as contribuies de S. Huntington
e S. C. Flanagan.
(26) H. U. Wehler, Das Deutsche Kaiserreich, cit., pp. 233 e ss.
(27) Ibidem, pp. 288 e ss.
(28) R. Bendix, Die vergleichende Analyse historischer Wandlungen, in W. Zapf
(ed.), Theorien des sozialen Wandels, cit., p. 183.
(29) D. Lockwood, "Social Integration and System Integration, in G. K. Zols- chan e
W. Hirsch (eds.), Explorations in Social Change, Londres, 1964, pp. 244-256; J. E. Bergmann,
Die Theorie des sozialen Systems von Talcott Parsons, Frankfurt, 1967; J. Habermas,
Legitimationsprobleme im Sptkapitalismus, Frankfurt, 1973 (ed. bras, cit.); N. Mouzelis,
Social and System Integration, in British Journal of Sociology, XXV, 1974, pp. 395-409.
(30) J. Ritsert, Substratbegriffe in der Theorie des sozialen Handelns, in Soziale
Welt, XIX, 1968, pp. 119-137.
(31) Parsons, Die jngsten Entwicklungen in der strukturell-funktionalen Theorie, in
Klner Zeitschrift fr Soziologie und Sozialpsychologie, 16, 1964, pp. 30-49; idem, An
Approach to Psychological Theory in Terms of the Theory of Action, in S. Koch, Psychology,
1,3, Nova Iorque, 1959, pp. 612-712e
(32) Christoph Helberger, Marxismus als Methode, Frankfurt, 1972.
(33) T. Parsons, The Structure of Social Action, Glencoe, 1949.
(34) T. Parsons, R. Bales e E. A. Shils, Working Papers in the Theory of Action, Nova
Iorque, 1953.
(35) T. Parsons, Socits, Englewood Cliffs, 1966 (ed. bras. cit.).
(36) N. Luhmann, Einfhrende Bemerkungen zu einer Theorie symbolisch
generalisierter Kommunikationsmedien, inZeitschreift fr Soziologie, 3,1974, pp. 236252.
(37) N. Luhmann, Systemtheoretische Argumentationen, in J. Habermas e N.
Luhmann, Theorie der Gesellschaft, Frankfurt, 1973, pp. 221 e ss.
que permitem a essas manter relaes ambientais complexas e, ao mesmo tempo, simplificadas
(pois recordar e esquecer so realizaes complementares). Isso tudo no explica nada: uma
vez analisada a conscincia social do tempo no interior de conceitos-base funcionalistas, no
mais sequer possvel explicar a gnese das estruturas temporais.
As coisas se passam diversamente se abordarmos as estruturas temporais vigentes no
mediante uma reduo funcionalista, mas atravs de uma reconstruo racional. Um exemplo
que d um primeiro passo no sentido de uma reconstruo das estruturas temporais hoje
dominantes e derivveis da historiografia moderna so as pesquisas de Koselleck sobre a
singularizao, temporabilidade e acelerao da histria a partir do sculo XVIII (R.
Koselleck, Historia Magistra Vitae, in M. Riedl (ed.), Natur und Geschichte, Stuttgart, 1967,
pp. 196-220). Um passo ulterior foi dado por Danto, com sua anlise das estruturas temporais
da narrao, anlise que poderia ser talvez efetuada de modo ainda mais rigoroso com os
meios da lgica temporal. Uma descrio estrutural satisfatria da conscincia temporal
moderna poderia ser cotejada com descries estruturais afins, relativas a outras estruturas
temporais documentveis na historiografia poltica, nas grandes religies e em interpretaes
cosmolgicas do mundo, em crnicas antigas das gestas dos dominadores, em cosmogonias e
em tradies mticas locais. Suponhamos que disso resulte uma variante do modelo de lgica
do desenvolvimento demonstrado por Piaget para a ontognese (no qual os conceitos do tempo
fsico e do tempo vivido ou seja, social se modificam, de modo evidente, ao mesmo
tempo em que se modificam os estgios do desenvolvimento cognoscitivo geral: cf. J. Piaget,
Xe dveloppement de la notion de temps chez Venfant, Paris, 1946); nesse caso, a srie
reconstruda de desenvolvimento das estruturas temporais coletivamente partilhadas
contribuiria para explicar os processos social-evolutivos de aprendizagem. Nem toda
explicao de mudanas de estado ou de estrutura significa, com efeito, uma explicao
produzida com o auxlio de hipteses nomolgicas interpretadas como leis de natureza.
(48) Cf. o manuscrtio de Luhmann sobre a evoluo e a histria, acima citado.
(49) N. Birbaun, Konkurriende Interpretationen der Genese des Kapitalismus: Marx
und Max Weber, in C. Seyfarth e M. Sprondel (eds.), Religion und gesellschaftliche
Entwicklung, Frankfurt, 1973, pp. 38-64.
(50) diferena do que ocorre com o Estado nas sociedades tradicionais, em
particular nos grandes imprios, o Estado moderno habitualmente caracterizado pela
territorialidade, pela monopolizao da violncia legtima e por uma administrao central
completamente organizada. Pelo menos de igual importncia e mais esclarecedoras sob o
ngulo gentico so duas caractersticas ulteriores: a soberania face ao exterior (isso
significa o reconhecimento da autonomia, do Estado num sistema de Estados, cujas relaes
paritrias recprocas repousam sobre a ultima ratio do emprego da fora militar); e, por outro
lado, a especificao funcional do exerccio da violncia legtima no interior (isso significa
diferenciao e autonomizao com relao a todos os outros sistemas parciais, em particular a
separao entre o sistema poltico e o econmico). Essa relao, de resto, j foi bem analisada
por Marx. Cf. L. Basso, "Societ e Stato nella dottrina di Marx, in Problemi dei socialismo,
1973, 13/14, pp. 128-129: Todavia, a independncia do poder poltico -sempre condicionada,
na realidade, pelas estruturas sociais contra as quais no se pode praticar violncia; somente
uma transformao das estruturas pode levar a uma transformao radical do poder. Sob esse
aspecto, alis, podemos dizer que o poder poltico tem maior independncia nas sociedades
pr-capitalistas do que na capitalista, j que o funcionamento da sociedade menos complexo,
os mecanismos so mais simples ou mesmo elementares (economia agrcola alde), o que pode
permitir ao poder central uma margem de manobra mais ampla (...). Com efeito, no se devem
confundir dois problemas diversos: a autonomia do
momento poltico com relao aos diversos setores da classe dominante e a autonomia com
relao ao sistema em seu conjunto. Quanto ao primeiro aspecto, a autonomia ou melhor,
a especificidade do momento poltico surge apenas com a sociedade capitalista, que confia
a uma camada especializada a gesto do poder poltico, ao passo que nas sociedades prcapitalistas h coincidncia das pessoas qe exercem o poder econmico e o poder poltico; o
problema da respectiva autonomia, portanto, no existe. Mas, ao contrrio, se considerarmos
o segundo aspecto, ou seja, a autonomia com relao ao funcionamento do sistema, ela ser
tanto menor quanto maior for a complexidade dos mecanismos sociais em que o Estado est
inserido como um elemento essencial do funcionamento dos mesmos, mas de cujo
funcionamento, por seu turno, o prprio Estado depende. E evidente que as possibilidades
de se contrapor lgica do sistema, a que o Estado chamado a servir, so mnimas ou
mesmo nulas(...). Claus Offe concebe de modo similar a relao entre Estado e economia no
capitalismo desenvolvido (Berufs- bildungsreform, Frankfurt, 1975, pp. 23 e ss.).
A conexo entre o nascimento do moderno sistema dos Estados e o desenvolvimento
econmico capitalista, sublinhada entre outros por F. Braudel (La Mditerrane et le monde
mditerranen l'poque de Philipe II, Paris, 1966), de certo modo relativizada por outros
autores (cf., por exemplo, Ch. Tilly, Reflections on the H is tory of European State-Making",
in Ch. Tilly (ed.), The Formation of National States in Western Europe, Princeton, 1975, pp.
71 e ss.).
(51) Um desenvolvimento nas estruturas de racionalidade deve sugerir menos ainda a impresso
de um progresso linear nas conexes vitais reais. Novos nveis de aprendizado no significam
apenas mais amplas margens de opo, mas tambm uma restrio estrutural dos novos
recursos, o que significa novos tipos de nus. Tudo isso foi tratado por Horkheimer e Adorno
na Dialektik der Aufklrung-, ver tambm o excurso contido no captulo 4 deste volume.
(52) B. Nelson, The Idea of Usury, Chicago, 1949; idem, Probabilists, Anti- probabilists and the
Quest for Certitude in the 16th and 17th Century, in Actes du Xme
' Congrs International d'Histoire des Sciences, vol. 1, Paris, 1965, pp. 267-273; idem,
Scholastic Rationales of Conscience, in Journal for Sociotogical Studies in Religion, 7,
1968, pp. 157-177; idem, The Early Modem Revolution in Science and Philosophy, in
Boston Studies 3, Dordrecht, 1968, pp. 1-40; idem, Civilizational Complexes and
Intercivilizational Encounters, in Sociological Analysis 34, 1973, pp. 79-105; idem,
Sciences and Civilizations, East and West: J. Needham and Max Weber, in Boston Studies
11, Dordrecht, 1974, pp. 445-488.
(53) B. Nelson, Conscience and the Making of Earling Modem Culture: The Protestantic Ethic
beyond Max Weber, in Sociological Research, 36, 1969, p. 12.
(54) B. Nelson, ibidem, p. 11.
(55) K. Eder, Die Entstehung rationalisierter Weltbilder, in Verhandlungen des 17. Deutschen
Soziologentages, Stuttgart, 1976.
(56) K. Jaspers, Vom Ursprung und Ziel der Geschichte, Munique, 1950.
(57) M. Dobb, Studies in the Development of Capitalism, Nova Iorque, 1947 (ed. brasileira. A
evoluo do capitalismo, Zahar, Rio, 1978). Para o nascimento de uma European World
Economy a partir de meados do sculo XV, cf. I. Wallerstein, The Modern World System,
vol. 1, Nova Iorque, 1974.
(58) S. N. Eisenstadt, Die protestantische Ethik und der Geist des Kapitalismus, in Klner
Zeitschrift fr Soziologie und Sozialpsychologye, 72, 1970, pp. 1-23, 265-299.
IV
Legitimao
Problemas de Legitimao
no Estado Moderno
Em outubro de 1975, a Deutsche Vereinigung fr politische
Wissenschaft realizou um congresso em Duisburg, que foi aberto com
uma conferncia de Wilhelm Hennis. A minha conferncia-resposta tinha
por base o texto seguinte, do qual a revista Merkur ( X X X , janeiro de
1976) publicou uma verso reduzida.
220JURGEN HABERMAS
e no mais apenas a um status parental (e ao papel de mediao de um juizrbitro). O poder legtimo de um juiz pode ser tornar o ncleo de um
sistema de poder ao qual a sociedade delega a funo de intervir quando a
sua prpria integridade posta em perigo. 2 verdade que o Estado, por si
s, no produz a identidade coletiva da sociedade, nem opera a integrao
social atravs de normas e valores, que no caem sob seu poder de
disposio. Mas, dado que o Estado toma a si a tarefa de impedir a
desintegrao social por meio de decises obrigatrias, liga-se ao exerccio
do poder estatal a inteno de conservar a sociedade em sua identidade
normativamente determinada em cada oportunidade concreta. De resto,
esse o critrio para mensurar a legitimidade do poder estatal, o qual se
pretende durar deve ser reconhecido como legtimo.
Em recentes teorias do desenvolvimento poltico que pretendem
explicar a gnese do Estado moderno, so enumeradas como problemas
sistmicos gerais a garantia da identidade, a conquista de legitimao e a
integrao social.3 A reformulao desses conceitos em chave de teoria
sistmica, porm, oculta o nexo que constitutivo para o poder poltico. O
sistema parcial poltico assume a tarefa de proteger a sociedade da
desintegrao, mas no pode dispor livremente do potencial de integrao
social ou do poder de definio graas aos quais fixada a identidade da
sociedade que se pretende conservar. No estdio evolutivo caracterizado
pelas sociedades organizadas de modo estatal foram cunhadas diversas
formas de identidade: o imprio, a comunidade citadina, o Estado
nacional. Conciliveis somente com determinados tipos de poder poltico,
elas no coincidem, contudo, com esses. Um imprio mundial, uma polis,
uma comuna medieval, uma nao expressam, respectivamente, a conexo
de ordenamentos polticos diversos com uma forma de vida (ethos).A
Portanto, com toda razo, as pesquisas sobre a modernizao tratam o
processo statebuilding e o processo nation-building como processos
diferentes, embora interdependentes.
No uma considerao trivial a que limita a categoria de
legitimidade s sociedades organizadas de modo estatal. Fixar assim os
conceitos tem implicaes empricas, algumas das quais gostaria de
recordar aqui.
a) Se equipararmos fora legtima e poder poltico, teremos de
entre outras coisas afirmar que, sem recorrer a legitimaes, no
possvel a nenhum sistema poltico assegurar a lealdade das massas, ou
seja, a disponibilidade dos seus membros obedincia. Nas articuladas
discusses sobre o tipo weberiano de poder legal a ser legitimado
somente por meio de procedimentos tcnicos , somente Cari
prem. Para que as normas do poder pudessem ser aceitas imotivadamente pela massa da populao, seria necessrio destruir antes, at os
fundamentos, as estruturas comunicativas no interior das quais se
formaram at hoje os motivos de nosso agir. Mas no h garantia
metafsica alguma de que isso no ocorra.23
3. Gostaria agora de me ocupar de modo necessariamente breve
dos processos de legitimao que surgem no Estado moderno, que
costumamos caracterizar como a monopolizao da violncia legtima, a
administrao centralizada e racional (no sentido de Max Weber), a
territorialidade, etc. Esses sinais distintivos indicam uma estrutura da
organizao estatal que s se torna visvel se nos libertarmos de uma
restrita tica politolgica fixada no Estado, e se considerarmos a gnese da
sociedade capitalista. Essa exige uma organizao estatal diversa com
relao s sociedades de classe dos imprios antigos, organizadas de modo
imediatamente poltico, quer se trate do Egito antigo, da China, da ndia,
de Roma ou do feudalismo europeu. Peo permisso para separar o
aspecto interno desse processo de seu aspecto externo.
Visto do interior, o Estado moderno pode ser entendido como
resultado da diferenciao de um sistema econmico que regulamenta o
processo produtivo atravs do mercado, ou seja, de modo descentralizado
e apoltico. O Estado organiza as condies nas quais os cidados, como
indivduos privados que atuam de modo concorrencial e estratgico,
explicitam o processo produtivo. O prprio Estado s produz de modo
subsidirio; e isso em favor dos empresrios para os quais alguns
investimentos funcionalmente necessrios no so mais ou no so ainda
rentveis. Em outras palavras: o Estado desenvolve e garante o direito
privado burgus, o mecanismo monetrio, determinadas infra-estruturas,
ou seja, em suma, no conjunto, as premissas para a existncia de um
processo econmico despolitizado, liberto de normas ticas e de
orientaes ligadas ao valor-de-uso. J que no o Estado a agir como
capitalista, ele deve conseguir os recursos necessrios sua ao a partir
das rendas privadas. O Estado moderno o Estado fiscal (Schumpeter).
Determina-se assim uma constelao de Estado e sociedade burguesa, cuja
anlise foi sempre objeto da teoria marxista do Estado.24
Com relao ao Estado do feudalismo ou dos imprios antigos, o
Estado moderno ganha uma maior autonomia funcional e, no quadro de
uma mais intensa especificao funcional, cresce tambm a capacidade da
administrao moderna de se impor diante dos cidados e de
grupos particularistas. Mas, por outro lado, a relao complementar que o
Estado estabelece agora com a economia toma bem visvel a delimitao
24J
ciente das tarefas mensurado segundo standards. Por sua vez, esses se
ligam com as estruturas, de cuja legitimidade Hennis nos diz apenas que se
afirma segundo diversas variantes nacionais. Tampouco nos diz o que pode
valer como fundamento de legitimidade do poder. Para fazer isso, preciso
um conceito de legitimidade com forte contedo normativo. Hennis no o
introduz, mas pelo menos tacitamente tem de recorrer a ele. O velho
talhe europeu de sua estratgia argu- mentativa faz supor vnculos com a
doutrina clssica da poltica.
Nessa tradio, que remonta a Plato e a Aristteles, encontram- se
hoje autores de relevo, que dispem ainda de um conceito substancial de
eticidade, bem como de conceitos normativos do que bom, virtuoso, do
bem comum, etc.47 O neo-aristotelismo, sobretudo, conheceu um
renascimento nos escritos de Hannah Arendt, Leo Strauss, Joachim Ritter e
outros. Uma indicao das dificuldades presentes na situao
argumentativa encontra-se j no ttulo sob o qual Ritter publicou seus
estudos aristotlicos: Metafsica epoltica. O direito natural clssico uma
teoria dependente da imagem do mundo. Para Christian Wolff, no final do
sculo XVIII, ainda era inteiramente claro que a filosofia prtica, em todas
as suas doutrinas, tem como premissa a ontologia, a psicologia natural, a
cosmologia, a teologia e, portanto, toda a metafsica. 48 A tica e a poltica
de Aristteles so inimaginveis sem a conexo com a fsica e a metafsica,
na quai so desenvolvidos os conceitos-base de forma e substncia, potncia
e ato, causa final, etc. A idia que na polis se realiza o que justo por
natureza, j que na polis encontra realizao a natureza do homem (...),
podendo o homem (...) existir apenas dunamei, mas no actu, onde a polis
no exista.49 Hoje no mais algo fcil tomar plausvel a colocao desse
pensamento metafsico. Por isso, no de surpreender que os escritos neoaristotlicos no contenham doutrinas sistemticas, mas, ao contrrio,
sejam obras de superior arte interpretativa, que mais sugerem a verdade
dos textos clssicos do que a motivam.
Por isso, so mais fecundas determinadas formas de reduo do
aristotelismo. Elas fazem a filosofia prtica subtrada de sua pretenso
terica regredir a uma hermenutica das idias cotidianas sobre o que
bom, virtuoso e justo, para depois garantir que, na aplicao sagaz desse
saber, permanece um ncleo imutvel de eticidade substancial. Um exemplo
o emprego que Hennis faz da tpica na cincia poltica; um outro, a
interpretao que Gadamer apresenta da tica a Nicmaco: A tica
filosfica est na mesma situao em que todos se encontram. O que vale
como justo, o que aceitamos ou contestamos no juzo sobre ns ou sobre
outros, segue as nossas representaes gerais do que justo e bom, mas
adquirindo sua determi-
242
JURGEN HABERMAS
dizer apenas que, todo aquele que aceitar S (ou seja, um mito, uma
cosmologia, ou uma teoria poltica), tem de aceitar tambm os
fundamentos indicados nas legitimaes vlidas. Essa necessidade
impositiva expressa uma conexo de consistncia derivante das relaes
internas do sistema de justificao.
Levando at esse limite a reconstruo, interpretamos e
verificamos em sua consistncia uma crena na legitimidade. Por
esse caminho apenas hermenutico, no chegaremos, porm, a julgar
sobre a legitimidade na qual se cr. Nem iremos muito mais longe
comparando a crena na legitimidade com o sistema institucional
justificado; sob a premissa de que idia e realidade no divergem,
preciso avaliar o prprio sistema justificativo reconstrudo. Voltamos
assim questo fundamental da filosofia prtica. Na poca moderna, tal
questo foi retomada no plano reflexivo como questo dos procedimentos
e das premissas com base nas quais as justificaes podem ter a fora de
obter consenso. Recordei a teoria da justia de J. Rawls, que investigou
como deve ser constituda a situao originria para que seja possvel se
verificar um consenso racional sobre as decises e as instituies de base
de qualquer sociedade. P. Lorenzen estuda as normas metdicas da praxis
discursiva, as quais tornam possvel um consenso racional em questes
prticas desse gnero. Finalmente, K. O. Apel radicaliza essas questes em
funo das premissas universais e necessrias (ou seja, transcendentais)
dos discursos prticos; o contedo normativo das premissas universais da
comunicao deveria constituir o ncleo de um tica universal da
linguagem.55 Esse o ponto de convergncia para o qual parecem hoje
tender as tentativas de renovar a filosofia prtica.
Ainda que aceitssemos essa teoria, surgiria imediatamente uma
objeo. Toda teoria geral da justificao se mantm caracteristica- mente
abstrata diante das figuras histricas do poder legtimo. Submetendo as
sociedades tradicionais aos critrios de mensurao da justificao
discursiva, comportamo-nos de um modo historicamente injusto. H
uma alternativa entre essa injustia histrica das teorias gerais, por um
lado, e, por outro, a falta de critrios da pura compreenso histrica? O
nico programa que, em minha opinio, apresenta perspectivas 56 uma
teoria que esclarea estruturalmente a sucesso historicamente observvel
dos diversos nveis de justificao e reconstrua a sua conexo com base em
sua lgica de desenvolvimento. A psicologia cognoscitivista do
desenvolvimento reconstruiu desse modo, para a ontognese, os estgios
da conscincia moral, recebendo boas confirmaes: ela pode ser
entendida, pelo menos, como guia heurstico e como encorajamento. 57
NOTAS
(1) De certo modo, o prprio sistema de parentesco que tem fora legitimadora; as
pretenses que uma pessoa pode apresentar algo decidido pelo Status de famlia qual
pertence. O conceito de herdeiro legtimo, prprio do direito romano, transpe esse
significado no direito civil. A legitimao no sentido ter direitos, enquanto pessoa privada,
pressupe todavia um ordenamento legtimo.
(2) K. Eder, Die Entstehung staatlich organisierter Klassengesellschaften,
Frankfurt, 1976.
(3) S. Rokkan, "Die vergleichende Analyse der Staaten und Nationenbildung, in
W. Zapf (ed.), Theorien des sozialen Wandels, Colnia, 1969, pp. 228-252.
(4) Por isso, o conceito aristotlico de polis mais um conceito de identidade do
que um conceito que se refira Constituio: cf. J. Rister, Politik und Ethik in der
praktischen Philosophie des Aristoteles, in Metaphysik und Politik, Frankfurt, 1969, pp. 106132.
(13) N. Cohen, The Pursuit of the Millenium, Londres, 1957; J. B. Russel, Religious
Dissent in the Middle Age, Nova Iorque, 1971.
(14) K. jaspers, Die grossen Philosophen, Munique, 1957.
(15) J. Rawls, A Theory of Justice, Oxford, 1972.
(16) K. O. Apel, Das Apriori der Kommunikationsgemeinschaft und die Grund
lagen der Ethik, in idem, Transformation der Philosophie, vol. II, Frankfurt, 1973, pp. 258436.