RESOLUCIN POR LA QUE SE EXPIDE EL FORMATO OFICIAL PARA

EL REPORTE DE LOS MONTOS TOTALES DE DIVISAS APLICABLES

A LOS CENTROS CAMBIARIOS

(Publicado en el Diario Oficial de la

Federacin el 16 de julio de 2014)

La Comisin Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el

Artculo 16, fraccin I de la Ley de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores y la 49 de
la Disposiciones de carcter general a que se refiere el artculo 95 Bis de la Ley General
Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegacin lvaro Obregn,
Mxico D.F. Tel.: 5255 1454-6000 www.cnbv.gob.mx

de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crdito aplicables a los centros cambiarios

a que se refiere el artculo 81-A del mismo ordenamiento, y
CONSIDERANDO
Que con motivo de la publicacin en el Diario Oficial de la Federacin el 10 de abril de
2012 de la Resolucin por la que se expiden las disposiciones de carcter general a que
se refiere el artculo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares
del Crdito aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artculo 81-A del mismo
ordenamiento por parte de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, se adecu la
normativa vigente de conformidad con los estndares internacionales en materia de
combate al lavado de dinero y al financiamiento al terrorismo respecto de dichas
personas;
Que en trminos de la 49 de las disposiciones sealadas, los centros cambiarios debern
comunicar a la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico por conducto de la Comisin
Nacional Bancaria y de Valores dentro de los ltimos diez das hbiles de los meses de
enero, abril, julio y octubre de cada ao, los montos totales de divisas extranjeras que
hayan recibido y entregado como parte de las operaciones que hayan efectuado durante
el trimestre inmediato anterior a los meses sealados, segn corresponda, a travs de los
formatos electrnicos que la propia Comisin d a conocer para tales efectos, y
Que resulta conveniente continuar avanzando en la automatizacin de la informacin que
recibe este rgano Desconcentrado, as como lograr mayor eficiencia en su envo y
recepcin, esta Comisin ha resuelto expedir la siguiente:
RESOLUCIN POR LA QUE SE EXPIDE EL FORMATO OFICIAL PARA
EL REPORTE DE LOS MONTOS TOTALES DE DIVISAS APLICABLES
A LOS CENTROS CAMBIARIOS
Artculo 1.- La presente Resolucin tiene por objeto establecer el formato oficial previsto
en la 49a de las Disposiciones, as como el instructivo para su llenado.
Para efectos de la presente Resolucin, sern aplicables las definiciones establecidas en
la 2a de las Disposiciones, adems de las que a continuacin se mencionan, las que
podrn utilizarse en singular o plural:
I.

Disposiciones: a las Disposiciones de carcter general a que se refiere el artculo 95

Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crdito,
aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artculo 81-A del mismo
ordenamiento, publicadas en el Diario Oficial de la Federacin el 10 de abril de 2012.

II. Formato: al formulario electrnico a que se refiere el artculo 2 de esta Resolucin.

III. SITI: al Sistema Interinstitucional de Transferencia de Informacin, y
IV. Unidad: a la Unidad de Inteligencia Financiera de la Secretara.
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Artculo 2.- Los centros cambiarios debern remitir a la Unidad, por conducto de la
Comisin, la informacin relativa a los montos totales de divisas extranjeras que hayan
recibido y entregado como parte de las operaciones que hayan efectuado, utilizando para
tal efecto el Formato y su instructivo de llenado contenidos en el Anexo A de esta
Resolucin.
La informacin de referencia, deber presentarse en los trminos y periodicidad que se
establecen
en las Disposiciones.
Artculo 3.- Los centros cambiarios enviarn el Formato va electrnica a travs del SITI,
mediante el tipo de archivo XML con la extensin .DE1. Al efecto, el propio SITI
generar un acuse de recibo electrnico en el que se har constar la denominacin del
centro cambiario remitente, nmero de folio, tipo de reporte, perodo de envo, fecha y
hora de recepcin, as como el nmero total de registros recibidos.
Los centros cambiarios sern responsables del envo de la informacin financiera de que
se trata, as como de que rena la calidad y caractersticas exigibles; asimismo, debern
guardar la reserva y confidencialidad de la informacin de sus Usuarios en trminos de la
normativa aplicable.
Artculo 4.- La Comisin deber poner a disposicin de los centros cambiarios a travs
del SITI los catlogos que, a su vez, le enve la Secretara, y que servirn de base para
que los Sujetos Obligados capturen la informacin financiera a que se hace referencia en
el artculo 2 de la presente Resolucin.
Artculo 5.- La informacin que se menciona en la presente Resolucin ser revisada y
de no reunir la calidad y caractersticas exigibles podr ser reenviada por una nica
ocasin. En caso contrario o, de no presentarla, se proceder a la imposicin de las
sanciones correspondientes.
Los centros cambiarios presentarn a la Comisin la informacin a que se refiere la
presente Resolucin a travs del Oficial de Cumplimiento.
TRANSITORIOS
PRIMERO.- La presente Resolucin entrar en vigor el da siguiente al de su publicacin
en el Diario Oficial de la Federacin, salvo por lo dispuesto en el artculo Segundo
Transitorio siguiente.
SEGUNDO.- Los centros cambiarios debern remitir dentro de los ltimos diez das
hbiles del mes de octubre de 2014, la informacin de los montos totales de divisas
extranjeras que hayan recibido y entregado, correspondiente al segundo y tercer
trimestre de 2014 en trminos de lo dispuesto en este instrumento.
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TERCERO.- A partir de la fecha de entrada en vigor de la presente Resolucin, la

Comisin pondr a disposicin de los centros cambiarios a travs del SITI en versin
electrnica, los formatos y catlogos a que hacen referencia los artculos 2 y 4.

TABLA DE REFORMAS
Resolucin por la que se expide el formato oficial para el reporte de los montos totales de
divisas aplicables a los centros cambiarios
Publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 16 de julio de 2014
Anexo A

FECHA DE PUBLICACION O
EMISION

TIPO DE REFORMA

Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegacin lvaro Obregn,
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