Lista de Verificacion ISO 9001-14001-OHSAS18001

FECHA DE REALIZACION:
CLIENTE:
JUNIO 28 DE 2016
TECNOTAP
ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION:
Servicios de Perforacin y Obturacin de Tuberas, sumin

para actividades relacionadas, mantenimiento y reparac
de Hot tap
ELABORADO POR:
AUDITOR LIDER GUSTAVO CARRILLO
OHSAS 18001:2007
ISO 14001:2004
4.1
Requisitos generales
4.1
4.2
Poltica de S Y SO
4.2.
Poltica ambiental
4.3
Planificacin (solo ttulo)
4.3
4.3.1
Identificacin de peligros,
valoracin de riesgos y
determinacin de controles
4.3.1
Aspectos ambientales
4.3.2
Requisitos legales y otros
4.3.2

requisitos
4.3.3
Objetivos y programa (s)
4.3.3
Objetivos, metas y programa (s)
4.4
4.4.1
Implementacin y operacin
(solo
ttulo)
Recursos,
funciones,
responsabilidad, rendicin de
cuentas y autoridad
4.4
4.4.1
(solo
ttulo)
Recursos,
funciones,
cuentas y autoridad
4.4.2.
Competencia, formacin y toma 4.4.2

de conciencia
Competencia, formacin y toma

de conciencia
4.4.3
Comunicacin, participacin y
consulta
4.4.3
Comunicacin
4.4.4
4.4.5
Documentacin
Control de documentacin
4.4.4
4.4.5
Documentacin
4.4.6
Control operacional
4.4.6
Control operacional
Preparacin y respuesta ante

emergencias
4.4.7

emergencias
4.5
Verificacin (solo ttulo)
4.5
4.5.1
Medicin y seguimiento del

desempeo
4.5.1
Seguimiento y medicin
4.5.2
Evaluacin del cumplimiento

legal y otros
4.5.2

legal
4.5.3
Investigacin de incidentes, no
conformidades, acciones
correctivas y preventivas
Investigacin de incidentes
4.5.3.2
No confidad accin preventiva y

4.5.3
correctiva

correctiva
4.5.4
Control de los registros
4.5.4
4.5.5
Auditora interna
4.5.5
Auditora interna
4.6
Revisin por la direccin
4.6
Obturacin de Tuberas, suministro de insumos y equipos

as, mantenimiento y reparacin de maquinaria y equipo
RESULTADO
LO
ISO 9001:2008
4.1
5.5.
5.5.1
5.1
5.3
8.5.1
5.4
CUMPLE
Responsabilidad,
autoridad y comunicacin
Responsabilidad y autoridad
Compromiso de la direccin
Poltica de calidad
Mejora Continua
Enfoque al cliente
Determinacin de los
5.2.
7.2.1 requisitos relacionados con el producto
7.2.2
Revisin de los requisitos relacionados con el
productos
5.2
7.2.1
6.1.
6.3
6.2.1
5.5.3
4.2.1
4.2.3
Enfoque al cliente
Determinacin de los
requisitos relacionados con el producto
5.4.1
5.4.2 Objetivos de calidad
8.5.1
de gestin de calidad
Mejora continua
7
5.1
5.5.1
NO CUMPLE
Planificacin del sistema

x
Relizacin del producto (solo ttulo)

5.5.1 Responsabilidad y autoridad
Representante
de la direccin
Provisin de recursos
Infraestructura
6.2.2 Generalidades (Recursos humanos)

Competencia, toma de conciencia y formacin
7.2.3 Comunicacin interna

cliente
Comunicacin con el
(Requisitos de la documentacin)
generalidades
Control de documentos
Planificacin de la realizacin del producto

Procesos relacionados con el cliente
Determinacin de los requisitos relacionados con
7.1
el producto
Revisin de los requisitos
7.2
7.2.1 relacionados con el producto
7.2.2
Planificacin del diseo y desarrollo
7.3.1
7.3.2 Elementos de entrada para el diseo y desarrollo
7.3.3
Resultados del diseo y desarrollo
7.3.4
7.3.5
Revisin del diseo y desarrollo
Verificacin
7.3.6
del diseo y desarrollo
Validacin
7.3.7
7.4.1 del diseo y desarrollo
7.4.2
Control de los cambios del diseo y desarrollo
7.4.3
Proceso de compras
Informacin de compras
Verificacin de los productos
comprados
8.3
Control del producto no conforme
8
7.6
Medicin, anlisis y mejora (solo ttulo)
Control de los dispositivos de seguimiento y

medicin (medicin, anlisis y mejora)
8.1
Generalidades
8.2.3
de los procesos
del producto
Anlisis de datos
8.2.4
8.4
Seguimiento y medicin de los procesos
8.2.3
8.2.4
Seguimiento y medicin del producto
8.3
8.4
8.5.2
8.5.3

Anlisis de datos
Accin correctiva
Accin preventiva
4.2.4
8.2.2
Auditora internas
x
x
5.1
por la direccin (solo ttulo)
5.6
5.6.1
Generalidades
5.6.2
Informacin para la revisin
5.6.3
8.5.1
de la revisin Mejora continua
totales
Revisin
x
Resultados
17
RESULTADO
11%
HALLAZGO
Organigrama desactualizado y no se evidenciaron

los perfiles de cargo
no se evidencia carta de compromiso y delegacion

del representante
se evidenciaron las matrices, pero no la revisin de

requisitos del producto o servicio
no se evidenciaron los requisitos relacionados con

el servicio
Se evidencian programas no actualizados
no se evidencian perfiles de cargo
actualizar organigrama y cargos

documentado sin regitros
agregar codigo del documento
no hay control de la planificacion del servicio
esta documentado, no hay simulacro, no estan

publicados los tlf de emergencias
hay programa riesgo mecanico, alturas, inspeccion.

No mantenidos
documentado, no hay accidentes, falta capacitacion
documentado, sin capacitacion
documentado sin mantenimiento
se evidencio
no se evidencio registro que demuestre la auditoria
interna
no se evidencio
CLIENTE:
ELABORADO POR:
JUNIO 28 DE 2016
TECNOTAP
Servicios de Perforacin y Obturacin de Tuberas, sumin

para actividades relacionadas, mantenimiento y reparac
de Hot tap
AUDITOR LIDER GUSTAVO CARRILLO
OHSAS 18001:2007
ISO 14001:2004
4.1
4.1
4.2
Poltica de S Y SO
4.2.
Poltica ambiental
4.3
4.3
4.3.1
4.3.1
4.3.2
4.3.2

requisitos
4.3.3
4.3.3
4.4
4.4.1
(solo
ttulo)
Recursos,
funciones,
cuentas y autoridad
4.4
4.4.1
(solo
ttulo)
Recursos,
funciones,
cuentas y autoridad
4.4.2.

de conciencia

de conciencia
4.4.3
consulta
4.4.3
Comunicacin
4.4.4
4.4.5
Documentacin
4.4.4
4.4.5
Documentacin
4.4.6
Control operacional
4.4.6
Control operacional

emergencias
4.4.7

emergencias
4.5
4.5
4.5.1

desempeo
4.5.1
4.5.2

legal y otros
4.5.2

legal
4.5.3
4.5.3.2
No conformidad accin
preventiva y correctiva
4.5.3
No conformidad accin
preventiva y correctiva
4.5.4
4.5.4
4.5.5
Auditora interna
4.5.5
Auditora interna
4.6
4.6
Obturacin de Tuberas, suministro de insumos y equipos

as, mantenimiento y reparacin de maquinaria y equipo
RESULTADO
LO
ISO 9001:2008
4.1
5.5.
5.5.1
5.1
5.3
CUMPLE
Responsabilidad,
8.5.1 Poltica de calidad
Continua
5.4
Mejora
7.2.1
Enfoque al cliente
Determinacin de los
5.4.1
Planificacin del
8.5.1
sistema de gestin de calidad
Mejora continua
7
5.1
5.5.1
6.1.
6.3
6.2.1
5.5.3
4.2.1
4.2.3
HALLAZ
Organigrama desactualizad
los perfiles d
no se evidencia carta de co
del represe
se evidenciaron las matrices

requisitos del prod
se evidencio matriz de requ

actualizarse, no se deter
relacionados co
Se evidencian program
Enfoque al cliente
Determinacin de los
5.2.
7.2.2
productos
5.2
NO CUMPLE

Representante de la direccin
Infraestructura
no se evidencian pe

actualizar organigr

cliente
documentado s
Comunicacin con el
generalidades
no hay cdigo de

Determinacin de los requisitos relacionados
7.1
con el producto
7.2
7.2.2
7.3.1
7.3.2 Elementos de entrada para el diseo y
7.3.3
desarrollo
Resultados del diseo y
7.3.4
desarrollo
7.3.5
7.3.6
Verificacin del diseo y desarrollo
7.3.7
7.4.1
Validacin del diseo y desarrollo
7.4.2
7.4.3
Proceso de compras
Verificacin de los
productos comprados
no hay control de la plan
8.3
esta documentado, no ha
publicados los tlf de
8
7.6

8.1 Generalidades
Seguimiento y
8.2.3
medicin de los procesos
8.2.4
8.4 Anlisis
de datos
Seguimiento
y medicin de los procesos
hay programa riesgo mecan

No mantenidos, se rea
instrume
8.2.3
no hay auditorias, ni rev
8.2.4
documentado, no hay accide
documentado, sin
8.3
8.4
8.5.2
8.5.3

Anlisis de datos
Accin correctiva
Accin preventiva
documentado sin m
4.2.4
8.2.2
Auditora internas
se evide
x
no se evidencio registro que

intern
Revisin
5.1
5.6
5.6.1
Generalidades
5.6.2
5.6.3
8.5.1
Resultados de la revisin Mejora continua
total
no se evide
17
11%
HALLAZGO
CAUSA RAIZ
ACCION CORRECTIVA
anigrama desactualizado y no se evidenciaron

los perfiles de cargo
CAMBIOS DEL MERCADO Y OPORTUNIDADES DE

NEGOCIO, FALTA DE RESPONSABLE
se evidencia carta de compromiso y delegacion

del representante
no se ha mantenido un responsable del SG

HSEQ
videnciaron las matrices, pero no la revisin de

requisitos del producto o servicio
ausencia de repesentante del sg-hseq
elaborar los documentos de revisi

requisitos del servicio
evidencio matriz de requisitos legales que debe

actualizarse, no se determinan los requistos
relacionados con el servicio
elaborar los documentos de revisi

requisitos del servicio, actualizar m
no se evidencian perfiles de cargo
AJUSTAR EL ORGANIGRAMA Y ASIGN

RESPONSABLE
Realizar la carta con el compromiso y nomb

del representante
actualizar programas
realizar los perfiles del personal que labo

realizar organigrama y perfi

documentado sin registros
no hay cdigo de documentos
actualizar registros
agregar codigo a los docume
sta documentado, no hay simulacro, no estan

reunir evidencias del servicio y armar a
hacer simulacro, publicar los tel
programa riesgo mecanico, alturas, inspeccion.

No mantenidos, se realiza calibracin de
instrumentos
mantener los programas
no hay auditorias, ni revisiones gerenciales
umentado, no hay accidentes, falta capacitacion
hacer auditorias, revisin gerencial y an

los programas
hacer capacitacin, hay un accidente,

hacer capacitacin, hay un accidente,
evidenciar registros de anlisis de dato

se evidencio
e evidencio registro que demuestre la auditoria

interna

hacer la auditoria
no se evidencio
actualizar los registros del compromiso,

resultados y mejora continua
ACCION CORRECTIVA
RECURSOS
RESPONSABLE
JUSTAR EL ORGANIGRAMA Y ASIGNAR UN

RESPONSABLE
lizar la carta con el compromiso y nombramiento

del representante
EQUIPOS DE COMPUTO
HSEQ
EQUIPOS DE COMPUTO, PAPEL
HSEQ
equipos de computo
hseq
equipos de computo
hseq
equipos de computo, inspecciones
hseq
elaborar los documentos de revisin de

requisitos del servicio
elaborar los documentos de revisin de

requisitos del servicio, actualizar matriz
actualizar programas
perfiles del personal que labora actualmente

entrevistas, equipos de computo
hseq
realizar organigrama y perfiles
hseq
actualizar registros
hseq
agregar codigo a los documentos
equipos de computo
HSEQ
nir evidencias del servicio y armar archivos
investigacin, equipos de cmputo
HSEQ
tiempo de todo el personal, equipo de computo,

papel
cer simulacro, publicar los telfonos
mantener los programas
HSEQ
equipos de computo
HSEQ
er auditorias, revisin gerencial y analisis de

los programas
equipos de cmputo
HSEQ
acitacin, hay un accidente, hacer reporte
equipos de cmputo
HSEQ
acitacin, hay un accidente, hacer reporte
equipos de cmputo
HSEQ
registros de anlisis de datos, pnc, ac yinvestigacin,

ap
equipos de cmputo
hacer la auditoria
equipos de computo
HSEQ
HSEQ
alizar los registros del compromiso, revisin,

resultados y mejora continua
equipos de cmputo, papel
HSEQ
FECHA DE CIERRE
OBSERVACIONES
8/1/2016 LISTO
8/1/2016 LISTO
8/1/2016 LISTO
8/1/2016 LISTO
8/1/2016 LISTO
8/1/2016 LISTO
8/1/2016 LISTO
15-Aug no
15-Aug no
15-Aug no
30-Aug no
15-Sep no
15-Sep no
30-Aug no
30-Aug no
30-Aug no
1-Aug si
30-Aug no
CLIENTE:
ELABORADO POR:
OHSAS 18001:2007
ISO 14001:2004
4.1
4.1
4.2
Poltica de S Y SO
4.2.
Poltica ambiental
4.3
4.3
4.3.1
4.3.1
4.3.2
4.3.2

requisitos
4.3.3
4.3.3
4.4
4.4.1
(solo
ttulo)
Recursos,
funciones,
cuentas y autoridad
4.4
4.4.1
(solo
ttulo)
Recursos,
funciones,
cuentas y autoridad
4.4.2.

de conciencia

de conciencia
4.4.3
consulta
4.4.3
Comunicacin
4.4.4
4.4.5
Documentacin
4.4.4
4.4.5
Documentacin
4.4.6
Control operacional
4.4.6
Control operacional

emergencias
4.4.7

emergencias
4.5
4.5
4.5.1

desempeo
4.5.1
4.5.2

legal y otros
4.5.2

legal
4.5.3
4.5.3.2

4.5.3
correctiva

correctiva
4.5.4
4.5.4
4.5.5
Auditora interna
4.5.5
Auditora interna
4.6
4.6
RESULTADO
ISO 9001:2008
4.1
5.5.
5.5.1
5.1
5.3
8.5.1
5.4
CUMPLE
Responsabilidad,
Poltica de calidad
Mejora Continua
Enfoque al cliente
Determinacin de los
5.2.
7.2.2
productos
5.2
7.2.1
Enfoque al cliente
Determinacin de los
5.4.1
8.5.1
de gestin de calidad
Mejora continua
7
5.1
5.5.1
6.1.
6.3
6.2.1
5.5.3
4.2.1
4.2.3
NO CUMPLE
Planificacin del sistema

X

Representante
de la direccin
Infraestructura
cliente
Comunicacin con el
generalidades

Determinacin de los requisitos relacionados con
7.1
el producto
7.2
7.2.2
7.3.1
7.3.2 Elementos de entrada para el diseo y desarrollo
7.3.3
Resultados del diseo y desarrollo
7.3.4
7.3.5
7.3.6
Verificacin del diseo y desarrollo
7.3.7
7.4.1 Validacin del diseo y desarrollo
7.4.2
7.4.3
Proceso de compras
Verificacin de los productos
comprados
8.3
8
7.6

8.1
Generalidades
8.2.3
de los procesos
del producto
Anlisis de datos
8.2.4
8.4
Seguimiento y medicin de los procesos
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5.2
8.5.3

Anlisis de datos
Accin correctiva
Accin preventiva
4.2.4
8.2.2
Auditora internas
5.1
5.6
5.6.1
Generalidades
5.6.2
5.6.3
8.5.1
de la revisin Mejora continua
total
Revisin
x
Resultados
10
RESULTADO
53%
HALLAZGO
ORGANIGRAMA ACTUALIZADO Y PERFILES
se evidencia carta de compromiso y delegacion del

representante
se evidenciaron las matrices y procedimiento de

revisin de requisitos del servicio
se evidencian los documentos, revisar los regitros

por conttrato realizado, se actualiz matriz
Se poseen los perfiles con responsabildiades HSEQ

y rendicin de cuentas

documentado sin registros
agregar codigo del documento
esta documentado, no hay simulacro, no estan

hay programa riesgo mecanico, alturas, inspeccion.

No mantenidos. Se calibran los instrumentos
documentado, no hay accidentes, falta capacitacion
se evidencio
no se evidencio registro que demuestre la auditoria
interna
no se evidencio

Lista de Verificacion ISO 9001-14001-OHSAS18001

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FECHA DE REALIZACION:

ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION:

Servicios de Perforacin y Obturacin de Tuberas, sumin

AUDITOR LIDER GUSTAVO CARRILLO

Planificacin (solo ttulo)

Planificacin (solo ttulo)

Requisitos legales y otros

Requisitos legales y otros

Objetivos y programa (s)

Objetivos, metas y programa (s)

Competencia, formacin y toma 4.4.2

Competencia, formacin y toma

Preparacin y respuesta ante

Preparacin y respuesta ante

Verificacin (solo ttulo)

Verificacin (solo ttulo)

Medicin y seguimiento del

Evaluacin del cumplimiento

Evaluacin del cumplimiento

No confidad accin preventiva y

No confidad accin preventiva y

Control de los registros

Control de los registros

Revisin por la direccin

Revisin por la direccin

Obturacin de Tuberas, suministro de insumos y equipos

Planificacin (solo ttulo)

Planificacin del sistema

Relizacin del producto (solo ttulo)

6.2.2 Generalidades (Recursos humanos)

7.2.3 Comunicacin interna

Planificacin de la realizacin del producto

Control del producto no conforme

Medicin, anlisis y mejora (solo ttulo)

Control de los dispositivos de seguimiento y

Control del producto no conforme

Control de los registros

Organigrama desactualizado y no se evidenciaron

no se evidencia carta de compromiso y delegacion

se evidenciaron las matrices, pero no la revisin de

no se evidenciaron los requisitos relacionados con

Se evidencian programas no actualizados

no se evidencian perfiles de cargo

actualizar organigrama y cargos

agregar codigo del documento

no hay control de la planificacion del servicio

esta documentado, no hay simulacro, no estan

hay programa riesgo mecanico, alturas, inspeccion.

documentado, no hay accidentes, falta capacitacion

documentado, sin capacitacion

documentado sin mantenimiento

Servicios de Perforacin y Obturacin de Tuberas, sumin

Planificacin (solo ttulo)

Planificacin (solo ttulo)

Requisitos legales y otros

Requisitos legales y otros

Objetivos y programa (s)

Objetivos, metas y programa (s)

Competencia, formacin y toma 4.4.2

Competencia, formacin y toma

Preparacin y respuesta ante

Preparacin y respuesta ante

Verificacin (solo ttulo)