Tema 17

Los Actos Conclusivos

El Archivo Fiscal:
Es una alternativa que tiene el fiscal del Ministerio Pblico frente a la insuficiencia de
elementos probatorios para acusar.
El articulo 297 COPP, dispone que si el resultado de la investigacin arroja insuficiencia
de elementos de conviccin para proponer acusacin, deber decretar el archivo de las
actuaciones.
De la norma citada y los artculos 236, 295 y 296 se infieren dos supuestos de procedencia
para decretar el archivo fiscal. Estos son:
a) Que se haya desarrollado la investigacin durante los trminos previstos en la ley,
obviamente debe haberse realizado una investigacin, cuya duracin est
determinada por los lapsos previstos en la ley.
b) Que el resultado de la investigacin arroje insuficiencia de fuentes de prueba que
determinen un hecho punible y un imputado a quien atribuirle el hecho. Puede
ocurrir que no haya suficientes elementos para determinar la ocurrencia de un
hecho punible, en cuyo caso resultara la imposibilidad de atribuir una conducta a
una persona sobre un hecho no determinado; o determinado el hecho punible no
haya suficientes elementos para atribuir a persona determinada la conducta tpica.
La primera fase del Proceso Penal Venezolano, a cargo del Ministerio Pblico, puede
concluir de tres maneras:
1. Con el archivo de las actuaciones por parte del Ministerio Pblico, lo que el Cdigo
denomina Archivo Fiscal anteriormente descrito.
2. Con la solicitud de Sobreseimiento que efecte el fiscal del Ministerio Pblico ante el
juez de control; y,
3. Con la proposicin de la Acusacin, acto que dara lugar a la apertura de la fase
intermedia.
Una vez desarrollada la investigacin, estima que no hay elementos suficientes para
proponer la acusacin, decretar el archivo. Esto no evita la posibilidad de que
posteriormente se pueda reabrir esa investigacin si aparecieren nuevos elementos de

conviccin. El archivo deber ser notificado a la vctima que haya intervenido en el

proceso, obviamente ello supone una vctima individualizada, si esa vctima ha intervenido
en el proceso, debe notificrsele y el Cdigo reconoce un "recurso" a su favor, dado que
sta tiene la posibilidad de solicitar al juez de control que examine los fundamentos del
archivo. En este caso el juez ejerce un control jurisdiccional sobre la legalidad de la
actuacin del Ministerio Pblico quedara a su sola merced si su dictamen liberatorio de
la persecucin tuviera de por s fuerza ejecutiva y no fuera controlado por un rgano
judicial independiente de l y slo subordinado a la ley. Si este juez estima que la solicitud
de la vctima est fundada, debe declararlo y remitir las actuaciones al Fiscal Superior
para que ste ordene a otro fiscal de proceso realizar lo pertinente, es decir, el nuevo fiscal
que recibe las actuaciones, analizando su contenido, podr disponer la prctica de otros
actos de investigacin y presentar un acto conclusivo.
Indudablemente que el recurso de la vctima ante el juez de control podra cumplir un
efecto preventivo pues, "ningn fiscal ve con agrado el exponerse a un procedimiento de
provocacin de la accin, slo se abstendr de iniciar un procedimiento oficial en casos
verdaderamente fundados.
SOBRESEIMIENTO
La segunda forma de concluir la fase preparatoria es con el sobreseimiento que puede
solicitar el fiscal ante el juez de control El sobreseimiento es una resolucin judicial
fundada mediante la cual se decide la finalizacin de un proceso criminal respecto de uno
o varios imputados determinados, con anterioridad al momento en que la sentencia
definitiva cobre autoridad de cosa juzgada, por mediar una causal que impide en forma
concluyente la continuacin de la persecucin penal.
El sobreseimiento se caracteriza por ser:
Un pronunciamiento judicial, aun cuando se acuerde por solicitud del Fiscal del Proceso
(Art. 297 COPP) o por disposicin del fiscal superior del Ministerio Pblico o Fundado,
pues debe dictarse cuando est acreditada alguna de las circunstancias previstas en el Art.
300 COPP. Se dicta respecto de las personas y no en cuanto a los hechos. Recurrible,
toda vez que las partes que se consideren agraviadas por este pronunciamiento pueden
impugnarlo.
Causales de Sobreseimiento El COPP prev en el Art. 300 cuatro supuestos en los que el
fiscal deber solicitar al juez de control el sobreseimiento:
1. El hecho objeto del proceso no se realiz o no puede atribursele al imputado: si uno de
los objetos del proceso, y bsicamente de la fase preparatoria, es la comprobacin del
hecho punible presuntamente cometido, en caso de que el hecho que motiv la apertura del
proceso no hubiere existido o se determina que el imputado no es responsable de l, esto

es, no es autor ni partcipe del hecho de que se trata, procede la conclusin del proceso a
travs de la figura del sobreseimiento.
2. El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de justificacin, inculpabilidad o
de no punibilidad: Esta causal permite al fiscal introducirse en la teora del hecho punible
y analizar la tipicidad, antijuricidad, culpabilidad y punibilidad del comportamiento del
imputado, es decir, debe el fiscal inicialmente apreciar si el hecho que ha investigado
encuadra o no en algn tipo penal; si ese hecho es o no contrario al ordenamiento jurdico,
si est amparado por alguna causa de inculpabilidad o si, a pesar de tratarse de un hecho
tpico, antijurdico y culpable, el legislador prescinde de la imposicin de la pena.
3. La accin penal se ha extinguido o resulta acreditada la cosa juzgada: Respecto de este
motivo, deben interpretarse armnicamente las previsiones del Art. 49 del COPP
(extincin de la accin penal) y extincin de la responsabilidad penal. El Art. 49 enumera
como causales de extincin de la accin penal: o La muerte del imputado: indudablemente
que la muerte del imputado debe constituir una causal de extincin de la accin penal,
pues ante la falta de este sujeto procesal principal que es objeto de la imputacin, no puede
haber proceso. En el caso de que hubiere coimputados, el proceso deber continuar
respecto de los dems.
La amnista: como una manifestacin del derecho de gracia, permite que el rgano
legislativo, nico facultado para crear delitos y penas, a travs de una ley especial pueda
perdonar el delito; por tanto, si no hay delito no puede haber proceso. o El desistimiento o
el abandono de la acusacin privada en los delitos de instancia de parte agraviada: en los
delitos de accin dependiente de instancia de parte agraviada el Estado delega en la
vctima el ejercicio de la accin, por ello si aquella desiste del procedimiento, al no haber
un sujeto que le inste, este no puede continuar. El pago del mximo de la multa, previa la
admisin del hecho, en los hechos punibles que tengan asignada esa pena: si el delito
imputado mereciere una pena pecuniaria y el imputado hubiere pagado el mximo de la
multa, no cabe la continuacin del proceso, por cuanto ya no sera posible ejecutar la pena
si llegare a imponerse una sentencia condenatoria. Debe destacarse que esta causal en la
prctica forense es inaplicable por cuanto lo represivo de la legislacin penal venezolana
ha relegado la pena de multa para delitos leves y faltas que de ordinario no se denuncian
ante las autoridades competentes. o La aplicacin de un criterio de oportunidad, en los
supuestos y formas previstos en este Cdigo: La autorizacin del juez de control al fiscal
del Ministerio Pblico a fin de que haga uso de un criterio de oportunidad extingue la
accin penal. Si se tratare del caso previsto en el Art. 40 COPP, el efecto no es la extincin
de la accin, pues a partir de la reforma de 2001 pas a ser una circunstancia atenuante.
El cumplimiento de los acuerdos Reparatorios: La aprobacin del acuerdo reparatorio por
parte del juez de control o el cumplimiento de la reparacin acordada, en caso de que se le
hubiere fijado un plazo, generan tambin la extincin de la accin penal, pues ya se habra
cumplido uno de los objetivos del proceso penal, la reparacin del dao causado a la

vctima. El cumplimiento de las obligaciones y del plazo de suspensin condicional del

proceso, luego de verificado por el juez, en la audiencia respectiva: Si se hubiere
suspendido el proceso, fijndose un periodo de prueba al imputado, la verificacin del
cumplimiento de las condiciones durante el rgimen de prueba da lugar a la extincin de la
accin penal. o La prescripcin, salvo que el imputado renuncie a ella: La prescripcin de
la accin penal pone fin al proceso; no obstante, establece el COPP la posibilidad de que
el imputado renuncie a ella, tal posibilidad constituye una novedad en el sistema
venezolano, toda vez que tradicionalmente la prescripcin ha sido considerada una
institucin concebida en inters pblico cuya declaratoria deba efectuar el juez an en
contra de la voluntad del sometimiento a proceso.
4. A pesar de la falta de certeza, no exista razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investigacin, y no haya bases para solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado: Si no existe un "fundamento serio" no es posible la
proposicin de la acusacin, por tanto, si no es posible que puedan incorporarse nuevos
elementos a la investigacin y los recabados son insuficientes para solicitar el
enjuiciamiento pblico del imputado, el fiscal del Ministerio Pblico debe solicitar la
declaratoria de sobreseimiento; lo contrario supondra el someter al imputado a un
proceso carente de fundamento que irremediablemente desencadenar en una sentencia
absolutoria.
Requisitos del Sobreseimiento Conforme a lo previsto en el Art. 306 del COPP
El auto por el cual se ordene el sobreseimiento de la causa debe reunir los siguientes
requisitos:
1. El nombre y apellido del imputado: con esta exigencia se persigue la identificacin
inequvoca del imputado; a tal efecto, deber atenderse a la identificacin verificada con
base en la regla del COPP, es decir, a travs de sus datos personales y seas particulares.
2. La descripcin del hecho objeto de la investigacin: en resguardo del principio ne bis in
idem (no dos veces por lo mismo), debe determinarse el hecho que motiv el inicio del
proceso. Tal determinacin, cuando el sobreseimiento se dicta en la audiencia preliminar,
deber estar referida a la imputacin hecha en la acusacin por el Ministerio Pblico.
3. Las razones de hecho y de derecho en que se funda la decisin, con indicacin de las
disposiciones legales aplicadas: este requisito supone que el juez deber indicar en la
decisin las razones que le llevaron al convencimiento de que est acreditada la causal de
sobreseimiento, detallndolas una a una.
4. El dispositivo de la decisin: ese dispositivo debe necesariamente guardar relacin con
los fundamentos antes esgrimidos que motivaron el decreto de sobreseimiento respecto del
o los imputados. Oportunidad procesal del Sobreseimiento El sobreseimiento puede ser

dictado durante la fase preparatoria, si en el transcurso de esta se autorizare al fiscal para

prescindir del ejercicio de la accin penal, se aprobare un acuerdo reparatorio, se
cumpliere el plazo de la suspensin condicional del proceso o, en fin, se verificare
cualquiera de las causales de extincin de la accin penal que desarrolla el Art. 49 del
COPP, de la misma manera puede declararse una vez concluida la fase preparatoria con
base en el pedimento del fiscal; en la fase intermedia, al trmino de la audiencia
preliminar, o en la fase de juicio oral, concluido el debate, el sobreseimiento puede
dictarse mediante sentencia Solicitado el sobreseimiento el Tribunal debe convocar una
audiencia para resolver sobre el fundamento de la peticin. Si el juez no comparte la
solicitud formulada por el fiscal del proceso, debe enviar las actuaciones al Fiscal
Superior del Ministerio Pblico para que ste, mediante pronunciamiento motivado,
ratifique o rectifique la peticin fiscal. Si el Fiscal Superior ratifica la solicitud de
sobreseimiento el juez debe decretarlo pudiendo dejar a salvo su opinin en contrario. Si el
Fiscal Superior no est de acuerdo con la solicitud debe ordenar a otro fiscal continuar
con la investigacin o dictar algn acto conclusivo. En este punto se advierte la carencia
de regulacin en torno al caso de que el fiscal del proceso a quien se remiten las
actuaciones solicitare el sobreseimiento, circunstancia que podra conducir a una cadena
interminable de incidencias en este sentido si los jueces de control que deban intervenir
manifestaren su desacuerdo con la solicitud.
Efectos del Sobreseimiento
1. La decisin a travs de la cual se decreta el sobreseimiento tiene autoridad de cosa
juzgada, en consecuencia, firme tal decisin, no es posible la apertura de un proceso con
identidad en la persona y en el objeto.
2. Puesto que el sobreseimiento pone fin al proceso respecto de la persona en cuyo favor
se decreta, una vez dictado deben cesar las medidas cautelares que se hubieren impuesto.
3. En virtud del carcter personal del sobreseimiento, si hubiere coimputados, el proceso
continuar su curso respecto de quienes no hayan sido favorecidos por la decisin.
Recursos En razn de su efecto, esto es, poner fin al proceso, el sobreseimiento que se dicte
mediante auto o sentencia es apelable ante la Corte de Apelaciones y recurrible ante el
TSJ, con base en lo previsto, respectivamente, en el COPP Si bien el COPP legitima al
Ministerio Pblico para impugnar la decisin que declare el sobreseimiento, es claro que
tal facultad no podra ejercerse cuando el sobreseimiento es dictado como acto conclusivo
sobre la base de la solicitud del fiscal, las partes slo pueden impugnar las decisiones que
le causen agravio y, en este caso, el pedimento de la fiscala habra sido satisfecho.
ACUSACIN

Cuando el Ministerio Pblico estime que la investigacin proporciona fundamento serio

para el enjuiciamiento del imputado, deber proponer la acusacin ante el juez de control,
con base al Art. 309 del COPP.
La acusacin deber contener:
1. Los datos que sirvan para identificar al imputado y el nombre y domicilio o residencia
de su defensor;
2. Una relacin clara, precisa y circunstanciada del hecho punible que se atribuye al
imputado;
3. Los fundamentos de la imputacin, con expresin de los elementos de conviccin que la
motivan;
4. La expresin de los preceptos jurdicos aplicables;
5. El ofrecimiento de los medios de prueba que se presentarn en el juicio, con indicacin
de su pertinencia o necesidad;
6. La solicitud de enjuiciamiento del imputado. El juez de control deber determinar si hay
o no elementos suficientes para llevar a juicio al imputado, con base a la acusacin del
Ministerio Pblico y a los argumentos de la defensa que se ventilen en el acto central de la
fase intermedia, es decir, la audiencia preliminar. Esa determinacin supone que el juez
deber efectuar no slo un control formal sobre la acusacin, control que se reduce a la
verificacin del cumplimiento de los requisitos de admisibilidad, esto es, identificacin del
o los imputados y la descripcin y calificacin del hecho atribuido, sino tambin un control
material que consiste en el anlisis de los requisitos de fondo en que se basa el pedido del
Ministerio Pblico, es decir, si la acusacin tiene un fundamento serio.
El control material sobre la acusacin pretende evitar los efectos estigmatizantes del
sometimiento a un proceso del cual quedarn secuelas, independientemente de su resultado
Es, en consecuencia la acusacin, el nico acto conclusivo que tiene la potencialidad para
dar inicio a la fase siguiente, pues tanto el archivo fiscal como el sobreseimiento
mantienen el proceso en fase preparatoria, lo cual tiene una serie de implicaciones en
cuanto a la forma de computar los lapsos procesales.