TABLA DE CONTENIDO

INTRODUCCIN______________________________________________________2
I. ANTECEDENTES_________________________________________________3
II.

NORMATIVIDAD LEGAL_______________________________________5

III. SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO SINAPLAN__________________________________________________________6

3.1 ENTE RECTOR______________________________________________________6
3.2 ESTRUCTURA DEL SISTEMA_______________________________________6
3.3 OBJETIVOS DEL SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO
ESTRATGICO___________________________________________________________7
3.4 EL CENTRO NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO CEPLAN__________________________________________________________________8
3.4.1
3.4.2

IV.

Estructura orgnica el CEPLAN__________________________________________8

Funciones del CEPLAN__________________________________________________8

PLAN BICENTENARIO: EL PER HACIA EL 2021____________12

4.1 PROGRAMACIN ESTRATGICA MULTIANUAL__________________14

4.1.1

V.

Responsables de la programacin estratgica multisectorial.__________15

PLANEAMIENTO ESTRATGICO______________________________16

5.1 PLAN ESTRATGICO NACIONAL_________________________________16

5.2 Plan Estratgico Sectorial Multianual PESEM________________17
5.3 Planes estratgicos institucionales - PEI______________________18
5.4 SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DE LOS PESEM Y DE LOS PEI___33
5.4.1
5.4.2
5.4.3

5.5

Lnea de base_________________________________________________________35
Evaluacin de los PEI__________________________________________________36
Evaluacin de los PESEM______________________________________________38

PROGRAMACIN MULTIANUAL DE INVERSIN PBLICA_______39

5.6 PLAN OPERATIVO________________________________________________40

5.7 PLANEAMIENTO ESTRATGICO PARA LOS GOBIERNOS
LOCALES Y REGIONALES______________________________________________41
5.8 PROCEDIMIENTO DE LA FORMULACIN DEL PLAN DE
DESARROLLO INSTITUCIONAL________________________________________44

CONCLUSIONES____________________________________________________46
VI. ABREVIATURAS EMPLEADAS________________________________48
VII. BIBLIOGRAFIA_______________________________________________49
1

INTRODUCCIN
En los ltimos aos se han elaborado en el Per miles de planes, en los que
han participado decenas de miles de personas; planes sectoriales,
departamentales, locales, institucionales, con diversos mtodos y tecnologas.
Muchos de ellos, incluso se han llamado estratgicos. Sin embargo, la mayora
de ellos son extensos diagnsticos de la realidad econmica, social,
institucional y fsica, amplios listados de buenas intenciones, pero no son
precisamente estratgicos.
Por ello documentos y planes demasiado largos, engorrosos, desordenados,
lejos de contribuir a aclarar la situacin y el camino a seguir son saludos a la
bandera que entrampan y frustran. La actividad rutinaria y burocrtica en la que
han devenido algunos PESEM (Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales) y
algunos Planes regionales y locales tiene su origen en el abandono del
pensamiento estratgico y son un ejemplo a evitar .
Alcanzar una visin compartida de futuro requiere necesariamente el uso
extensivo de metodologas participativas en el planeamiento, pues no se trata
de la visin de un grupo de personas, de un partido o del gobierno de turno; es
la visin de la sociedad en su conjunto.
A lo largo de este tiempo uno de los temas de mayor debate y controversia
alrededor del sistema y sobre todo del CEPLAN ha sido su posible similitud (o
diferencia) con el antiguo Instituto Nacional de Planificacin (INP) que tuvimos
en el Per desde 1962 hasta 1992. Si bien se reconocen los aportes del INP y
del anterior sistema de planificacin al desarrollo econmico y social del pas,
tambin se han sealado reiteradamente sus limitaciones y errores.
De hecho, la propuesta del CEPLAN es diferente al INP, no slo porque una
nueva institucin debe recoger las lecciones del pasado y evitar cometer los
mismos errores, sino principalmente porque las metodologas del planeamiento
estratgico modernos son muy diferentes a las de la planificacin tradicional.
Por tal motivo en este captulo se desarrolla temas como planeamiento
estratgico en el sector pblico, dando su definicin e importancia; centro
nacional de planeamiento estratgico (CEPLAN), el sistema nacional de
planeacin estratgico (SINAPLAN), y sus funciones generales, especficas.
Desarrollaremos tambin la programacin estratgica multianual, los planes
estratgicos institucionales, estructura, prioridades, el anlisis FODA, la misin,
los objetivos, competitividad institucional, eficiencia para la competitividad y la
mejora continua institucional. Luego de se establecern las conclusiones y se
amatar la bibliografa.
2

I.

ANTECEDENTES

El ao 1962 con Decreto Ley N 14220 (19-Oct. 1962) se crea el Sistema Nacional
de Planificacin, determinando los siguientes organismos:

Consejo Nacional de Desarrollo Econmico- Social

Instituto Nacional de Planificacin INP
Consejo Consultivo de Planificacin
Oficinas Sectoriales

Resolucin Jefatural N001-80/INP-DT (1980), se emiten Normas Generales y

Conexas del Sistema Nacional de Planificacin.
Decreto Ley N 177 (1981), se aprueba la Ley de Organizacin y Funciones del
Sistema Nacional del Planificacin.
Decreto Supremo N 016-84-PCM, se aprueba el Reglamento de Organizacin y
Funciones del Sistema Nacional de Planificacin.
Decreto Ley N 23509, se da la Ley de Conformacin de las Oficinas de
Presupuesto y Planificacin.
Decreto Supremo N 187-91-PCM, se aprueba el Reglamento de Organizacin y
Funciones del Instituto Nacional de Planificacin.
El Sistema Nacional de Planificacin estuvo a cargo del Instituto Nacional de
Planificacin (INP), ente rector en materia de planificacin; el cual fue desactivado el
ao 1992 mediante una comisin encargada de transferir el personal, cesar
automticamente a sus directivos y funcionarios, desafectar y decidir la baja
correspondiente de los bienes muebles e inmuebles y, en general, transferir todos
los recursos del Instituto Nacional de Planificacin.
Se dispuso tambin que, concluido el proceso de disolucin y transferencia, las
funciones del Instituto Nacional de Planificacin deberan ser asumidas por el
Ministerio de Economa y Finanzas MEF, salvo las concernientes a la preservacin
3

del medio ambiente y de los recursos naturales que fueron encomendadas al

Ministerio de Agricultura, y las relaciones con la Cooperacin Tcnica Internacional a
la Presidencia del Consejo de Ministros.
El ao 2005 y posteriormente el ao 2008, se crea el Sistema Nacional de
Planeamiento Estratgico, con su ente rector el Centro Nacional de Planeamiento
Estratgico CEPLAN, quien asume las funciones relacionadas al planeamiento
estratgico y evaluacin que vena cumpliendo la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Publico DGPM del Ministerio de Economa y
Finanzas y las funciones de Seguimiento y Evaluacin Estratgica del Estado, que
cumpla la Secretaria de Gestin Multisectorial de la Presidencia del Consejo de
Ministros.

II.

NORMATIVIDAD LEGAL

Decreto Legislativo N 183, Ley Orgnica del Ministerio de Economa y

Finanzas, modificada por el Decreto Legislativo N 325.

Resolucin Viceministerial N 148-99-EF/ 13.03, Reglamento de Organizacin

y Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas.

Resolucin Ministerial N 158-2001-EF/15, que modifica el Reglamento de

Organizacin y Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas.

Directiva para la Formulacin de los Planes Estratgicos Sectoriales
Multianuales y los Planes Estratgicos Institucionales para el periodo 2002-

2006.
Resolucin Ministerial N 399-2001-EF/10, que aprueba la Directiva para la
Formulacin de los Planes Estratgicos Institucionales para el periodo 2002-

2006.
Resolucin Directoral N 003-2003-EF/68.01, que aprueba la Directiva N
002-2003-EF/68.01 de Reformulacin de los Planes Estratgicos Sectoriales

Multianuales para el periodo 2004-2006.

Resolucin Directoral N 004-2003-EF/68.01, que aprueba la Directiva N
003-2003-EF/68.01 Reformulacin de los Planes Estratgicos Institucionales

para el periodo 2004-2006.

Resolucin Directoral N 001-2005-EF/68.01, que aprueba la Directiva N
001-2005-EF/68.01 Directiva para el Seguimiento y Evaluacin de los Planes
Estratgicos Sectoriales Multianuales y Planes Estratgicos Institucionales
para el periodo 2004-2006.
4

Resolucin Directoral N 004-2003-EF/68.01, que aprueba la Directiva M

003-2003- EF/68.01 Reformulacin de los Planes Estratgicos Institucionales

para el periodo 2004-2006.

Resolucin Directoral N 003-2005-EF/68.01, que modifica la Directiva para el
Seguimiento y Evaluacin de los Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales

y Planes Estratgicos Institucionales del periodo 2004-2006.

Ley N 28522, Ley del Sistema de Planeamiento Estratgico y del Centro
Nacional de Planeamiento Estratgico-CEPLAN, (26/05/2005, Derogado)

Decreto Supremo N 054-2005-PCM, (28 de julio 2005), se aprueba el

Reglamento de la Ley N 28522. (Derogado)

Decreto Legislativo N 1088, Ley del Sistema Nacional de Planeamiento

Estratgico

del

Centro

Nacional

de

Planeamiento

Estratgico.

(28/06/2008).

Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo N 009-2009/CEPLAN/PCD,

Aprueba Directiva para la Formulacin del Plan Estratgico de Desarrollo
Nacional 2010 - 2021. (22/01/2009).

III.

SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO

ESTRATGICO - SINAPLAN

El Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico es el conjunto articulado e

integrado de rganos, subsistemas y relaciones funcionales cuya finalidad es
coordinar y viabilizar el proceso de planeamiento estratgico nacional para
promover y orientar el desarrollo armnico y sostenido del pas.

3.1

ENTE RECTOR

El Centro Nacional de Planeamiento Estratgico -CEPLAN-, como organismo

de derecho pblico se constituye como el rgano rector y orientador del
Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico. Sus competencias son de
alcance nacional y constituye un pliego presupuestario.

3.2

ESTRUCTURA DEL SISTEMA

5

El Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico est integrado por:

a) El Centro Nacional de Planeamiento Estratgico, como rgano rector del
Sistema;
b) Los rganos del gobierno nacional y, con salvaguarda de su autonoma, de
los dems poderes del Estado, de los organismos constitucionales autnomos
y de los gobiernos regionales y locales con responsabilidades y competencias
en el planeamiento estratgico; y
c) El Foro del Acuerdo Nacional, que acta como instancia de concertacin de la
planificacin estratgica nacional cuando su intervencin es solicitada, en su
orden, por el Presidente del Consejo de Ministros o el Presidente del Consejo Directivo del
CEPLAN.

3.3
OBJETIVOS DEL SISTEMA NACIONAL DE
PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Son objetivos del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico:
1. Constituirse en el espacio institucionalizado para la definicin concertada de
una visin de futuro compartida y de los objetivos y planes estratgicos para
el desarrollo nacional armnico, sustentable, sostenido y descentralizado del
pas.
2. Articular e integrar en forma coherente y concertada las diferentes propuestas
y opiniones para la elaboracin del Plan Estratgico de Desarrollo Nacional y
los planes nacionales, sectoriales, institucionales y subnacionales, as como
las orientaciones, los mtodos, los procesos y los instrumentos para el
planeamiento estratgico.
3. Promover y articular los programas de fortalecimiento de capacidades para el
planeamiento estratgico.
4. Desarrollar los procesos y las acciones para el monitoreo de la gestin para
resultados de mediano y largo plazo, en coordinacin con el Consejo Nacional
de Competitividad, basada en los diferentes instrumentos de planeamiento
estratgico y con orientacin hacia la promocin de la modernizacin
administrativa y el logro de estndares de eficiencia al servicio del ciudadano,
as como de la mejora de los ndices de competitividad del pas para
aprovechar las oportunidades que la dinmica internacional ofrece en el
marco de los tratados internacionales de promocin, asociacin y cooperacin
6

econmica y comercial de los que el Per es parte.

5. Promover la cooperacin y acuerdos entre los sectores pblico y privado en el
proceso de formulacin de los planes estratgicos nacionales, sectoriales,
institucionales y subnacionales, as como en la ejecucin de los programas y
proyectos priorizados en esos mbitos, para asegurar el desarrollo nacional y
la mejora constante de la competitividad del pas.
6. Promover la formulacin de planes estratgicos, programas y proyectos con
visin prospectiva de mediano y largo plazo, as como el desarrollo de los
aspectos tericos que los sustentan, aplicando un enfoque nacional
contextualizado en el mbito internacional, con prioridad en las relaciones y
oportunidades que tienen su origen en los acuerdos internacionales de los
que el Per es parte.

3.4
EL CENTRO NACIONAL DE PLANEAMIENTO
ESTRATGICO - CEPLAN
Es el organismo tcnico especializado que ejerce la funcin de rgano rector,
orientador y de coordinacin del Sistema Nacional de Planeamiento
Estratgico. Est adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros.
Los

rganos del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico mantienen

una relacin

tcnica y funcional con el CEPLAN en las materias de su

competencia.
El CEPLAN se estructura y funciona segn un modelo de organizacin flexible
y de gestin horizontal, basado fundamentalmente en la constitucin de
comits multidisciplinarios a cargo de coordinadores.

3.4.1 Estructura orgnica el CEPLAN

El CEPLAN est constituido por los siguientes rganos:
1. El Consejo Directivo del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico;
2. La Direccin Ejecutiva del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico;
3. El Consejo Consultivo del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico; y

4. Los comits multidisciplinarios y los dems rganos de lnea funcionales y

de asesora y apoyo administrativo que se crean segn su reglamento de
organizacin y funciones.

3.4.2 Funciones del CEPLAN

Funciones generales
1. Conducir el proceso de formulacin y difusin de una visin compartida y
concertada de futuro del pas en sus diversos sectores y niveles de
gobierno.
2. Apoyar al Presidente del Consejo de Ministros en el cumplimiento de la
funcin de coordinacin de la planificacin estratgica concertada en el
marco del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico, segn lo
establecido por el inciso 11 del artculo 19 o de la Ley N 29158 -Ley
Orgnica del Poder Ejecutivo- y, en consecuencia, formular y actualizar el
Plan Estratgico de Desarrollo Nacional, mediante la coordinacin
multisectorial, interinstitucional e intergubernamental, segn las reglas
establecidas por la directiva respectiva.
3. Asesorar a las Entidades del Estado y a los gobiernos regionales y
orientar a los gobiernos locales en la formulacin, el seguimiento y la
evaluacin de polticas y planes estratgicos de desarrollos, con la
finalidad de lograr que se ajusten a los objetivos estratgicos de
desarrollo nacional previstos en el Plan Estratgico de Desarrollo
Nacional.
4. Desarrollar metodologas e instrumentos tcnicos para asegurar la
consistencia y coherencia del Plan Estratgico de Desarrollo Nacional
orientadas al desarrollo armnico y sostenido del pas y al fortalecimiento
de la gobernabilidad democrtica en el marco del Estado constitucional de
derecho.
5. Promover y orientar la formacin y actualizacin profesional y tcnica de
especialistas en planeamiento estratgico, prospectiva y formulacin y
evaluacin de polticas pblicas y planes, en los tres niveles de gobierno y
en las instituciones de educacin superior.

6. Presentar a consideracin del Presidente del Consejo de Ministros, para

su posterior presentacin al Consejo de Ministros, el Plan Estratgico de
Desarrollo Nacional que debe contener los lineamientos de poltica, las
prioridades, los objetivos, las metas y la definicin de las acciones de
orden estratgico para el desarrollo armnico y sostenido del pas.
7. Promover sinergias entre las organizaciones de los sectores pblicos y
privado y de la sociedad civil.
8. Expedir las directivas que corresponde dentro de su competencia.
Funciones especiales
En materia de prospeccin
1. Orientar y desarrollar estudios estratgicos para la identificacin de
tendencias internacionales, oportunidades, riesgos y contingencias,
y plantear opciones estratgicas para la aplicacin de las
conclusiones y recomendaciones de esos estudios.
2. Identificar y definir escenarios estratgicos futuros a base de
estudios prospectivos y del anlisis integral de la realidad, de las
potencialidades, de los activos tangibles e intangibles y del entorno
internacional,

promoviendo

la

participacin

de

los

centros

acadmicos y de investigacin del pas.

En materia de coordinacin
1. Promover, concertar y articular la propuesta del Plan Estratgico de
Desarrollo Nacional con los poderes del Estado, los organismos
constitucionales autnomos, los gobiernos regionales y locales, los
partidos polticos y las instituciones representativas de la sociedad
civil, utilizando metodologas de participacin directa y otras de

2.

sondeo tcnicamente vlidas.

Recibir y orientar las iniciativas del sector privado y, previa
evaluacin, articular sus requerimientos de decisiones en cuanto a
promocin y apoyo del Estado, guardando coherencia con los
objetivos de desarrollo nacional.

3. Promover la armonizacin de la formulacin de planes y polticas

de desarrollo multisectorial, sectorial y territorial con el Plan
Estratgico de Desarrollo Nacional.

4. Coordinar con los rganos responsables la unificacin de criterios y

metodologas para la elaboracin de lneas de base, indicadores y
toda informacin relevante que sirve de insumo para la toma de
decisiones en materia de planeamiento estratgico y definicin de

5.

planes y polticas.
Coordinar con el Consejo de Seguridad Nacional con la finalidad de
integrar los objetivos de seguridad nacional al Plan Estratgico de
Desarrollo Nacional.

En seguimiento y evaluacin
1. Desarrollar el seguimiento y la evaluacin de la gestin estratgica
del Estado, que comprende el seguimiento y la evaluacin de los
planes y polticas, los objetivos, los programas y los proyectos
prioritarios de desarrollo nacional, en coordinacin con los rganos
del Sistema, e informar en forma peridica al Presidente de la
Repblica y al Presidente del Consejo de Ministros sobre sus
avances, obstculos y oportunidades y el nivel de cumplimiento de
resultados esperados.
2. Informar en forma peridica o a su solicitud al Presidente de la
Repblica y al Presidente del Consejo de Ministros sobre la
situacin econmica, social, ambiental e institucional del pas con
relacin al Plan Estratgico de Desarrollo Nacional y los planes
multisectoriales, sectoriales, institucionales y territoriales.
El Centro Nacional de Planeamiento Estratgico asume las funciones
relacionadas al planeamiento estratgico y evaluacin que cumple la Direccin
General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de
Economa y Finanzas y las funciones de seguimiento y evaluacin estratgica
del Estado, que cumple la secretaria de Gestin Multisectorial de la Presidencia
del Consejo de Ministros
OTRAS CONSIDERACIONES

El Presupuesto Pblico asigna los fondos pblicos de acuerdo con los objetivos
y prioridades de gasto determinadas en el Plan Estratgico de Desarrollo

10

Nacional, en los planes estratgicos de las entidades del Sector Pblico y la

disponibilidad de ingresos programada.
Quinto principio de la Ley Macro de la Administracin
Financiera del Sector Pblico
El proceso presupuestario debe orientarse por los Objetivos del Plan
Estratgico de Desarrollo Nacional y apoyarse en los resultados de
ejercicios anteriores y tomar en cuenta las perspectivas de los ejercicios
futuros.
Principio de Programacin Multianual- Ley General de
Sistema Nacional de Presupuesto
Los titulares de los Ministerios, Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales,
Organismos Pblicos Descentralizados, proyectos especiales y empresas
del Estado adecuarn progresivamente su organizacin con el objeto de
que las funciones de planeamiento, programacin presupuestal, inversin
pblica y cooperacin internacional se realicen de manera coordinada y
bajo una conduccin unificada.
Quinta Disposicin Complementaria

Todos los proyectos que se ejecutan en el marco del Sistema Nacional de

Inversin Pblica se rigen por las prioridades que establecen los planes
estratgicos nacionales, sectoriales, regionales y locales por los principios de
economa, eficacia y eficiencia durante todas sus fases y por el adecuado
mantenimiento en el caso de la infraestructura fsica para asegurar su utilidad
en el tiempo.
Sexta disposicin complementaria

IV.

PLAN BICENTENARIO: EL PER HACIA EL 2021

Decreto supremo N 054-2011-PCM.

El plan bicentenario es un plan a largo plazo que contiene las polticas
nacionales de desarrollo que deber seguir el Per en los prximos diez aos.

11

Las entidades confortantes del sistema nacional de planeamiento estratgico

ajustaran sus planes estratgicos a los objetivos estratgicos de desarrollo
nacional previsto en dicho documento.
VISIN

Somos una sociedad democrtica en la que prevalece el estado de derecho y

en la que todos los habitantes tienen una alta calidad de vida e iguales
oportunidades para desarrollar su mximo potencial como seres humanos.
Tenemos un estado moderno, descentralizado, eficiente, transparente,
participativo y tico al servicio de la ciudadana. Nuestra economa es
dinmica, diversificada, de alto nivel tecnolgico y equilibrada regionalmente,
con pleno empleo y alta productividad del trabajo. El pas favorece la inversin
privada y la innovacin, e invierte en educacin y tecnologa para aprovechar
competitivamente las oportunidades de economa mundial. La pobreza y la
pobreza extrema han sido erradicadas, existen mecanismos redistributivos para
propiciar la equidad social, y los recursos naturales se aprovechan en forma
sostenible, manteniendo una buena calidad ambiental.
El plan establece seis ejes estratgicos:
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Derechos fundamentales y dignidad de las personas.

Oportunidades y acceso a los servicios.
Estado y gobernabilidad.
Economa, competitividad y empleo.
Desarrollo regional e infraestructura.
Recursos naturales y ambiente.

OBJETIVOS NACIONALES

El plan establece los siguientes objetivos segn los ejes estratgicos:

Ejes estratgicos 1: Derechos fundamentales y dignidad de las personas.

12

Objetivo nacional: plena vigencia de los derechos fundamentales y la

dignidad de las personas.
Ejes estratgicos 2: oportunidades y acceso a los servicios.
Objetivo nacional: igualdad de oportunidades y acceso universal a los
servicios bsicos.
Ejes estratgico 3: Estado y gobernabilidad.
Objetivo nacional: estado democrtico y descentralizado que funciona
con eficacia, eficiencia y articuladamente entre sus diferentes sectores y los
tres niveles de gobierno al servicio de la ciudadana y el desarrollo,
garantizando la seguridad nacional.
Ejes estratgico 4: Economa, competitividad y empleo.
Objetivo nacional: economa competitiva y empleo.
Ejes estratgico 5: Desarrollo regional e infraestructura.
Objetivo nacional: desarrollo regional equilibrado e infraestructura
adecuada.
Ejes estratgico 6: Recursos naturales y ambiente.
Objetivo nacional: conservacin

y aprovechamiento sostenible de

los recursos naturales y la biodiversidad con un enfoque integrado y

ecosistmico y un ambiente que permita una buena calidad de vida para las
personas y la existencia de ecosistemas saludables, viables y funcionales en
el largo plazo.

4.1

PROGRAMACIN ESTRATGICA MULTIANUAL

Es un proceso que involucra la capacidad de determinar objetivos, asociar

recursos, definir cursos de accin en un esquema multianual que permitan
cumplir dichos objetivos, seguir el progreso y examinar los resultados y las
13

consecuencias de esas decisiones teniendo como referencia las metas

preestablecidas.
Tambin es considerada como una herramienta para priorizar objetivos y
orientar la asignacin de los recursos al cumplimiento de las funciones
primordiales del estado.
Se basa en la capacidad de observacin, anticipacin y adaptacin de una
entidad, frente a los desafos y oportunidades que generan, tanto el entorno
externo, como su realidad interna, asegurando el mejor cumplimiento de sus
funciones.
La programacin estratgica multianual, es una manera intencional y
coordinada de enfrentar y resolver los problemas crticos de las entidades del
sector pblico, y se refleja en la formulacin y ejecucin de los planes
estratgicos sectoriales multianuales-PESEM, los `programas multianuales de
inversin pblica-PMIP, y los planes estratgicos institucionales-PEI, que se
definen en el tiempo y en el espacio; e formulan en trminos de objetivos
medibles y verificables, cuantificados en trminos de costos y resultados
esperados, y se integran en un plan estratgico nacional, de manera coherente
con la disponibilidad global de recursos establecido en el escenario
macroeconmico previsto.
La aplicacin de la programacin estratgica multianual es importante porque
permite introducir una cultura de programacin y evaluacin del gasto a nivel
funcional, en la cual el sector que lidera la ejecucin de determinados
programas funcionales sea el responsable de su programacin, seguimiento y
evaluacin, desde una perspectiva comprensiva y sistemtica.

4.1.1 Responsables de la programacin estratgica

multisectorial.
Titular de cada sector
14

Es responsable legalmente del cumplimiento de las normas de la

programacin estratgica multianual, puede designar un coordinador
sectorial (y un alterno), que preferentemente debe ser el responsable de la
oficina del planeamiento o la que haga sus veces al interior del sector
institucional.
El coordinador tiene las siguientes funciones:

Elaborar y reformular el PESEM que le corresponda

Efectuar coordinaciones necesarias con los pliegos presupuestarios y
unidades ejecutoras.

V.

PLANEAMIENTO ESTRATGICO

El propsito es generar un proceso de alimentacin de informacin adelantada;

a travs de ello, se determina lo que va hacer, cmo se va hacer y quin lo va
hacer. Entonces los planes presentan los objetivos de la organizacin y
establecen los procedimientos idneos para alcanzarlos. Adems los planes
son la gua para que:

La organizacin obtenga y comprometa los recursos que se requieran

para alcanzar los objetivos.

Los miembros de la organizacin desempeen actividades congruentes

con los objetivos y los procedimientos elegidos.

El avance hacia los objetivos puede ser controlado y medido de tal
manera que, cuando no sea satisfactoria se pueda tomar medidas
correctivas.

Por lo tanto, el planeamiento consiste en determinar la direccin que debe

tener una organizacin para conseguir sus objetivos de mediano y largo plazo.
La formulacin del plan estratgico se realiza con un horizonte de largo plazo,
entendindose este como un periodo mayor a un ao y habitualmente entre
tres y cinco aos. Su implementacin se realiza a travs de planes operativos
anuales
15

5.1

PLAN ESTRATGICO NACIONAL

Este plan se encuentra integrado por:

El plan estratgico sectorial multianual (PSEM)
El programa multianual de inversin pblica (PMIP)
Los planes estratgicos institucionales (PEI)

Los responsables de su elaboracin

La DGPM elabora el plan estratgico nacional, a partir de la integracin
de los

PSEM formulados por los sectores institucionales y lo presenta

para su aprobacin al consejo de ministros y su publicacin en el Diario

Oficial El Peruano y en los medios electrnicos que se disponga.
Asimismo, es el rea encargada de la coordinacin intersectorial de las
fases de formulacin, ejecucin, seguimiento, evaluacin y reformulacin
del plan estratgico nacional y de los PESEM que lo integran.

5.2

Plan Estratgico Sectorial Multianual PESEM

Son de carcter multianual, se elaboran en concordancia con:

La poltica general de gobierno
Las polticas de estado de acuerdo nacional
Las proyecciones y directrices contenidas en el

marco

macroeconmico multianual.
La evaluacin de los ejercicios anteriores.

Para el periodo 2004-2006 estos planes deben ser adecuados y

armonizados a las nuevas estructuras organizativas del estado,
especialmente las derivadas del proceso de descentralizacin.
Los PESEM deben comprender el establecimiento de lineamiento de
poltica sectorial, para los programas ms importantes de la funcin a
cargo del sector, con el objeto de:

Promover una intervencin gubernamental eficiente, coherente

con el desarrollo nacional, regional y local.
16

Aprovechar las sinergias y economas de escala de una

accin integral.
Incrementar la productividad en el uso de los recursos

pblicos, y
Privilegiar la cautela de la calidad del gasto pblico y su
sostenibilidad, fijando prioridades esenciales y evaluando la
racionalidad de los costos.

Los PESEM contienen:

El programas multianual de inversin pblica de cada

sector(PMIP), y
Los planes estratgicos institucionales (PEI)

Responsables de elaborar el PESEM

Las oficinas de planeamiento o las que hagan sus veces en cada sector
institucional, son las responsables de elaborar el PESEM, as como el
PMIP que esta contiene.
Para ello debern coordinar con las oficinas equivalentes al interior de
los pliegos presupuestarios, quienes son los responsables de formular
los PEI, en armona con los PESEM del sector correspondiente, y que a
su vez coordinaran con las oficinas correspondientes de cada unidad
ejecutora a fin de asegurar su adecuada implementacin a travs de los
planes operativos y sus correspondientes presupuestos institucionales.
Estructura de los PESEM
Los planes estratgicos sectoriales debern tener la siguiente estructura:
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.
j.

Rol estratgico del sector

Diagnostico general, situacin y perspectivas del sector
Prioridades y orientaciones sectoriales
Diagnstico de los programas principales
Lineamiento de poltica por programas
Objetivo general por programa
Objetivos especficos por subprogramas
Actividades/ proyectos prioritarios
Recursos proyectados para cada ao del plan
Indicadores de seguimiento y evaluacin
17

k. Responsables (instituciones)

5.3

Planes estratgicos institucionales - PEI

Los PEI son planes estratgicos similares a los PESEM, difieren de

estos por tener un alcance institucional a nivel de cada pliego
presupuestario. La suma de los PEI reflejara con mayor detalle los
objetivos estratgicos contemplados en los PESEM y responden a la
manera como el pliego presupuestario aporte en alcanzar las metas que
se ha fijado el sector al cual pertenece.
Los PEI son de carcter multianual y se formulan de acuerdo a:

Polticas general del gobierno

Las proyecciones y directrices

macroeconmico multianual
Orientaciones y lineamientos de poltica contenidos en los

PESEM y
Planes de desarrollo concertado (PDC) para los gobiernos

contenidas

en

el

marco

regionales y locales.
Los PEI establecen las estrategias de accin de las instituciones en
Armona con los objetivos estratgicos contemplados en los PESEM y
en los planes de desarrollo concertado PDC, para el logro de los fines
primordiales del estado.
Los PEI deben establecer prioridades por cada uno de los programas en
los que la institucin participa, con el objeto de:

Promover una intervencin gubernamental eficiente, coherente

con el desarrollo nacional, regional y local.

Aprovechar las sinergias y economas de escala de una accin

integral
Privilegiar la cautela de la calidad del gasto pblico y su
sostenibilidad, fijando prioridades esenciales y evaluando la
racionalidad de los costos.

Los sectores y gobiernos regionales velaran porque los PEI de las

instituciones bajo su mbito tomen en cuenta los lineamientos de poltica
18

y objetivos contenidos en los

PESEM y PDC. El consejo de

coordinacin regional tendr participacin activa en el proceso de

planeamiento de los gobiernos regionales.
Los PEI deben apoyar acciones relacionadas con:

Reorientacin del gasto hacia acciones de mayor rentabilidad

social
Realizar intervenciones que incrementen las capacidades bsicas

(educacin, salud, nutricin, e inversin social).

Dar nfasis a los grupos ms vulnerables (familias en extrema

pobreza, nios menores de 06 aos y madres gestantes).

Evitar perdida de capacidades humanas, en especial en los

primeros aos de vida.

Creacin de condiciones propicias para el desarrollo de la

inversin privada, que genere empleo adecuado.

Velar por la sostenibilidad de la infraestructura de uso comn.
Aplicar mecanismos de competitividad.

Responsables de elaborar el PEI

El titular del pliego o la mxima autoridad de cada institucin es el
responsable institucional de la elaboracin del PEI y del cumplimiento de
las directivas y normas al respecto.
La elaboracin del PEI es la liderada por el responsable de la oficina del
planeamiento

o la que haga sus veces e involucra a las unidades

ejecutoras (rganos de lnea) que conforma el pliego presupuestario.

Para la elaboracin del PEI se debe convocar a reuniones de trabajo del
pliego con sus unidades ejecutoras que, por la labor que realizan son
actores fundamentales en el desempeo de la institucin, estando todos
los convocados obligados a participar en dichas reuniones; este etapa
de formulacin o reformulacin estar bajo la orientacin y supervisin
del responsable de la institucin.

19

Una vez aprobados los PEI estos deben ser remitidos al sector, al
Gobierno Regional, o al Gobierno Local, segn corresponda.
Estructura de los PEI
Los Planes Estratgicos Institucionales debern tener la siguiente
estructura:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
k)
l)
m)

Visin de la Institucin
Misin de la Institucin
Rol Estratgico de la Institucin
Diagnostico General
Prioridades
Diagnstico de los Programas principales
Objetivo Estratgico General por Programa
Objetivo estratgico Parcial por Subprograma
Actividades/ Proyectos prioritarios
Recursos necesarios para cada ao del plan
Indicadores de Desempeo
Responsables
Anexos

Para una mejor comprensin sobre los puntos que forma parte de la
estructura del PEI, a continuacin se detalla el contenido de cada uno de
ellos:
a) VISIN
Es una representacin de lo que la Institucin desea ser el futuro.
Incluye los cambios que deseamos lograr en el seno de la poblacin
objetivo como en la imagen objetivo de la propia institucin.
Para definir la visin se recomienda responder las siguientes
interrogantes:
Qu tipo de institucin queremos ser en el futuro?
Cmo se contribuye al Bienestar Nacional?
Cul es la situacin futura deseada para nuestros usuarios o

beneficiarios?
Cundo queremos que ocurra?
Cmo se puede lograr ese futuro

Ejemplos:
INEI: Ser el lder de la sociedad de informacin en el pas.
20

 MINISTERIO DE AGRICULTURA: Productores agrarios organizados,

competitivos,

rentables

sostenibles

econmica,

social

ambientalmente; en un entorno democrtico y de igualdad de

oportunidades.
CONAM: Entidad que contribuye efectivamente a convertir el
crecimiento econmico en desarrollo sostenible y logra que la
sociedad evite el deterioro del ambiente y aproveche racionalmente
los recursos naturales en sus diversas actividades.
b) MISIN
La Misin debe describir el principal producto o servicio de la institucin,
las necesidades principales de los usuarios (a quin se satisface, que se
satisface y como se satisface las necesidades de los usuarios).
Es la razn de existir de la Institucin, debe reflejar lo que es, haciendo
alusin directa a la funcin general y especfica que cumple como
instancia de gestin.
La misin debe enfocarse en el impacto del producto o servicio final que
brinda la institucin.
La declaracin de la misin debe responder a las siguientes
interrogantes:
Quines somos?
Qu buscamos?
Por qu lo hacemos? y
Para quines trabajando?
Ejemplos:
INEI: Contribuimos a la toma de decisiones con informacin
estadstica de calidad y el uso de tecnologas de informacin para
el desarrollo de la sociedad.
SUNARP: La misin del Sistema Nacional de Registro Pblicos es
otorgar seguridad jurdica y brindar certidumbre respecto a la
titularidad de los diferentes derechos que en l se registran,
teniendo como soporte de desarrollo : la modernizacin,
simplificacin, integracin y especializacin de la funcin registral
en todo el pas, en beneficio de la sociedad.
SEDAPAL: Contribuir al mejoramiento de la calidad de vida de la
poblacin, administrando eficientemente el recurso agua y la
21

recoleccin y disposicin final de aguas servidas, controlando la

preservacin del medio ambiente.
MINISTERIO DE SALUD: Promover y garantizar la salud integral
de la poblacin del Per.
c) ROL ESTRATGICO DE LA INSTITUCIN
Se define sobre la base del diagnstico general que permite identificar
las acciones prioritarias que debe desarrollar la institucin para el logro
de los objetivos estratgicos.

d) DIAGNSTICO GENERAL
Se refiere al anlisis de la realidad sobre toda el rea de influencia sobre
la que acta la institucin, debiendo incidir principalmente en la
poblacin objetivo y en los servicios que provee y no en las
caractersticas institucionales.
Debe basarse en los niveles de operacin y la identificacin del
problema o los problemas principales para que el planteamiento de
soluciones se derive de ello.
El Diagnostico General incluye lo siguiente:
1. Anlisis del comportamiento del mbito de accin de la institucin.
Es el anlisis de la situacin respecto al entorno en que se sita y
al anlisis de sus caractersticas internas. El diagnostico debe
comprender una mirada a la situacin actual y a la evolucin que
ha tenido en los ltimos cinco aos, sobre la base de una matriz
de diagnstico que refleje:
- Situacin encontrada
- Acciones emprendidas
- Resultados esperados
- Resultados obtenidos

Matriz de Diagnostico
Para la elaboracin de la Matriz de Diagnostico debe considerarse el
anlisis del entorno general y especfico.

22

El Entorno General incluir el anlisis de los factores econmicos,

geogrfico, demogrficos, poltico, legal, social, cultural, tecnolgico y
cualquier otro factor que se considere pertinente.
El Entorno Especfico incluir la definicin de:
-

Quienes son sus usuarios / beneficiarios

Cules son los principales colaboradores
Otras entidades pblicas o privadas que representen servicios similares.

Anlisis FODA
El anlisis FODA permite identificar y evaluar los factores positivos o
adversos del entorno y del ambiente interno. Este anlisis permite
analizar los cambios del medio externo en trminos de Amenazas y
Oportunidades asi como del medio interno en trminos de Fortalezas y
Debilidades.
Una vez logrado la identificacin de las debilidades, fortalezas,
oportunidades y amenazas que representan los entornos, el anlisis
combinado de estos y expresados en una matriz, puede proporcionar un
adecuado panorama dentro del cual se determinara los objetivos
estratgicos.
Oportunidades: son situaciones o factores externos que estn fuera del
control de la institucin, cuya particularidad es que son factibles de ser
aprovechaos si se cumplen determinadas condiciones.
Amenazas: son aquellos factores externos que estn fuera del control
de la Institucin y que pueden perjudicar y7o limitar el desarrollo de la
organizacin, las amenazas son hechos ocurridos en el entorno que
representan riesgos.
Fortalezas: son las capacidades humanas y materiales con las que se
cuentan para adaptarse ya provechar al mximo las ventajas que
ofrecen el entorno y enfrentar con mayores posibilidades de xito las
posibles amenazas.

23

Debilidades:

son

las

limitaciones

carencias

de

habilidades,

conocimiento, informacin y tecnologa que se padece e impiden el

aprovechamiento de las oportunidades que ofrecen el entorno y que no
le permiten defenderse de las amenazas.
2. Identificacin de problemas que se busca resolver y anlisis de su
evolucin.
3. La identificacin de problemas y el anlisis de la evolucin de
estos deben estar expresados en informacin cuantitativa y
cualitativa

debiendo

especificar

claramente

la

fuente

de

informacin.

e) PRIORIDADES
Corresponde a las acciones primordiales que debern identificar y
cumplir para la consecucin de los objetivos.
f) DIAGNOSTICO DE LOS PROGRAMAS PRINCIPALES
debern contener la identificacin de los productos y servicios que
brinda a la poblacin a la cual se dirige, la caracterizacin de la situacin
actual de los programas principales, identificando los problemas y las
causas que lo originan a fin de obtener los elementos necesarios para
planificar y orientar la accin del programa.
g) OBJETIVO ESTRATGICO GENERAL POR PROGRAMA
Los objetivos Estratgicos Generales son objetivos de mediano y largo
plazo que contribuirn al logro de la visin de la institucin. Por lo tanto,
estos objetivos deben responder a que deseamos cambiar de la realidad
interna y externa en la cual actuamos en un periodo de tiempo
determinado, y deben ser expresados en trminos cualitativos y ser
susceptibles de medicin a travs de indicadores de resultado
objetivamente verificable.
Estos se encuentran asociados a los Programa. Se formulara objetivo
solo para los programa principales.

24

h) OBJETIVO ESTRATGICO PARCIAL POR SUBPROGRAMA

Constituyen los propsitos u objetivos de los subprogramas y expresa la
situacin que se desea alcanzar o modificar en el periodo. Son por
definicin objetivos de mediano plazo que contribuirn al logro del
objetivo estratgico general del Programa. Deben ser expresados en
trminos cualitativos y ser susceptibles de medicin a

travs de

indicadores de resultados objetivamente verificables.

i) ACTIVIDADES /PROYECTOS PRIORITARIOS
Son categoras bsicas sobre las que se centran la implementacin
estratgica del plan, constituyendo las unidades fundamentales de
asignacin de recursos a fin de lograr los objetivos estratgicos
parciales.
Actividades: es el conjunto de acciones que concurren en la
operatividad y mantenimiento de los servicios pblicos o administrativos
existente. Con permanentes y continuas en el tiempo y responden a
objetivos que pueden ser medidos cualitativa y cuantitativamente a
travs de indicadores de producto.
Proyectos: es el conjunto de intervenciones limitadas en el tiempo con
el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad
productora de bienes o servicios y cuyos beneficios se generan durante
la vida til del proyecto. Luego de su culminacin generalmente se
integran o dan origen a una actividad. Responden a objetivos que
puedan ser medidos cualitativa y cuantitativamente a travs de
indicadores de producto.
Se consignara nicamente los proyectos y actividades prioritarios. Los
no prioritarios se consignaran en un rubro genrico Otros, sealndose
nicamente el monto estimado de recursos.
Los proyectos prioritarios forman parte del Programa Multianual de
Inversin pblica, sujetos a la normatividad establecida en el Sistema
Nacional de Inversin Pblica.

j) RECURSOS NECESARIOS PARA CADA AO DEL PLAN

25

Constituye todos los recursos humanos, fsicos y materiales que deben

ser valorados y expresados monetariamente. Este costeo se har a nivel
de cada actividad o proyecto para cada uno de los aos del plan,
teniendo como base los recursos asignados para un determinado ao
fiscal.

Estructura funcional programativa

Objetivos
Estratgicos
Generales
Programa

Objetivos
Estratgicos
Parciales

Subprograma

Actividades y
Proyectos
Actividades/Proyect
os

Indicador
de
resultado

Indicador
de
resultado

Indicador
de
resultado

k) INDICADORES
Son parmetros que permiten cuantificar el grado de cumplimiento de un
determinado objetivo. Proveen la base para el seguimiento y evaluacin
del desempeo de las instituciones, deben formularse precisando las
fuentes de verificacin apropiadas, es decir fuentes de datos existentes,
confiables y sostenibles.

26

Son por su naturaleza cuantitativos, porque su funcin es medir los

cambios tangibles o intangibles que las actividades y/ o proyectos se
plantean en una perspectiva de desarrollo. No son estticos, pueden
cambiar en el tiempo y en el espacio.
En general los indicadores de desempeo son instrumentos de medicin
de las principales variables asociadas al cumplimiento de los objetivos,
que a su vez constituyen una expresin cualitativa o cuantitativa
concreta de lo que se pretende alcanzar con un objetivo especfico
establecido.
Para la formulacin de indicadores es necesario tener en cuenta los
siguientes criterios:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.

Pertinencia
Independencia
Costo
Confiabilidad
Simplicidad
Oportunidad
No redundante
Focalizado en reas controlables
Participacin

1. Pertinencia: el indicador debe guardar correspondencia con los

procesos y productos de cada institucin. Debe reflejar el objetivo al
que est referido.
2. Independencia: no debe condicionarse a factores externos como la
situacin del pas o la actividad de terceros.
3. Costos: la obtencin de la informacin para elaborar el indicador
debe hacerse con el menor costo en tiempo y dinero. Por lo general
deben usarse los recursos disponibles.
4. Confiabilidad: las conclusiones basadas en el indicador no deben
cambiar cuando cambie la persona, el momento o la circunstancia.
5. Simplicidad: el indicador debe ser de fcil comprensin e
interpretacin.
6. Oportunidad: el indicador debe sr generado en el momento
oportuno dependiendo de la necesidad de su medicin y difusin.
7. No redundante: un buen indicador debe ser nico y no repetitivo.
27

8. Focalizado en reas controlables: debe reflejar los cambios

experimentados en reas que sean susceptibles de corregirse en el
desempeo de los organismos pblicos.
9. Participacin: la elaboracin del indicador debe involucrar a los
actores relevantes con el fin de asegurar la legitimidad y reforzar el
compromiso para el logro del objetivo institucional.
Todo indicador debe tener:
Nombre: denominacin del indicador, debe ser lo ms preciso
posible y diferenciarse del resto de indicadores. Personaliza y
singulariza al indicador.
Naturaleza: especificar el tipo de indicador que constituye. Puede
ser de producto o resultado.
Descripcin: en forma breve describir que se pretende medir, es
decir su contribucin al objetivo estratgico y cules son las
fuentes de informacin.
Mtodo de clculo: frmula de cuantificacin del indicador. Debe
ser simple y de fcil interpretacin.
Unidad de medida: unidad de medida en la que se expresa el
valor a alcanzar.
Comportamiento previo: debe realizarse un ejercicio de
estimacin del indicador para perodos previos.
Proyeccin: valor objetivo del indicador previsto para un ao
futuro.
Dentro de la administracin pblica se ha establecido dos grupos de
indicadores:
a) Indicadores para la medicin del desempeo
Indicadores del insumo
Cuantifica los recursos fsicos, humanos y financieros utilizados
en el desarrollo de las acciones. Usualmente estn expresados
en montos de gasto asignado, cantidad de miembros del equipo
de trabajo, cantidad de horas o das laborados. Por s mismos no
indican la extensin del progreso respecto al cumplimiento de los
objetivos.
Indicadores de producto
28

Es un parmetro para medir las actividades y proyectos, reflejan

los

bienes

servicios

cuantificables

provistos

por

una

determinada intervencin, es resultado de la combinacin y uso

de los insumos y por lo tanto estn asociados con ellos. Se
formular un indicador por cada actividad o proyecto.
Indicador de resultado
Indica el progreso en el logro de los propsitos de las acciones,
reflejando el nivel de cumplimiento de los objetivos estratgicos
generales y parciales. Por lo general, el resultado de las acciones
no pueden ser medidos sino hasta el final de las tareas que la
componen o hasta que las tareas hayan alcanzado un nivel de
maduracin necesario en actividades de carcter permanente.
Bajo la premisa de que la actividad o proyecto pretende resolver
un problema identificado en el diagnstico, deber estar asociada
a el (los) indicadores que se busca mejorar.
Indicadores de impacto
Muestra los efectos (directos e indirectos) producidos como
consecuencia de los resultados y logros de las acciones sobe un
determinado grupo de clientes o poblacin.
Requiere definir de manera precisa el tiempo de la evaluacin, as
como la identificacin y aislamiento de los factores externos que
puede influenciarlo.
Actualmente en la administracin pblica el sistema de evaluacin
y seguimiento de los planes Estratgicos Multianuales (PESEM y
PE) se realiza en base a los indicadores de producto y resultado,
los cuales se encuentran relacionados con los objetivos
estratgicos

parciales

objetivos

estratgicos

generales

respectivamente.

b) Indicadores para la evaluacin del desempeo

Estos indicadores se emplean en la base de evaluacin de los
planes multianuales, y son los siguientes:
Economa

29

Expresa el desarrollo de las acciones con el mnimo uso de

recursos, se obtiene al comparar los indicadores de insumos
programados con los ejecutados. Su anlisis es vlido en
combinacin con los otros indicadores.
Eficiencia
Expresa la combinacin ptima de recursos en el logro de los
objetivos. Se expresa como nmero de insumos por unidad de
producto (o resultado). Se le asocia el concepto de productividad
que se expresa como cantidad de producto por unidad de insumo.
Calidad
Expresa las caractersticas de la provisin del servicio. Muestra la
percepcin del usuario o beneficiario del servicio en aspectos
como: oportunidad, accesibilidad, precisin en la entrega,
cortesa, comodidad, etc.
Eficacia
Muestra el grado de cumplimiento en el logro de los objetivos
trazados al inicio de la intervencin. Se obtiene de comparar el
resultado de la intervencin con el resultado ideal o nivel estndar
establecido inicialmente.
Ejemplo: para un programa de capacitacin se tiene los
siguientes indicadores de Medicin y Evaluacin del Desempeo.

Indicadores de medicin
Indicador

Descripcin

INSUMO
PRODUCTO

N de capacitadores
N de cursos
Calificacin promedio en
evaluacin estndar
Incremento
de
productividad

RESULTADO
IMPACTO

30

Nivel
Anterior
8
5

Valor a
Alcanzar
15
8

Valor
Ejecutado
10
5

12

18

14

40%

70%

50%

Indicadores de evaluacin
Indicador

ECONOMA

EFICIENCIA

CALIDAD
EFICACIA

Descripcin
Ahorro
de
insumos:
diferencia entre el N de
capacitadores
programados
y
ejecutados
N
de
capacitadores
promedio por cursos de
25 alumnos
Nivel de satisfaccin
manifestado
por
los
participantes
Nivel de cumplimiento de
objetivo de calificacin

Nivel
Anterior

Valor a
Alcanzar

Valor
Ejecutado

80%

100%

60%

60%

100%

78%

l) RESPONSABLES
Para las actividades y proyectos de los programas prioritarios se debern
sealar los responsables de su ejecucin.

m) ANEXOS
Se deben considerar los formatos considerados.

5.4
SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DE LOS PESEM Y
DE LOS PEI
El seguimiento y evaluacin son etapas del proceso de planeamiento
estratgico multianual que permiten determinar los resultados de la gestin y
medir el desempeo institucional y sectorial sobre la base de los objetivos
previstos en los Planes Estratgicos Institucionales y Planes Estratgicos
Sectoriales Multianuales.
31

En suma, se busca evaluar cun bien o cun aceptable ha sido el desempeo

de determinado organismo pblico con el objetivo de tomar las acciones
necesarias para perfeccionar la gestin.
EL SEGUIMIENTO

Es de carcter permanente y consiste en registrar, observar y determinar los

avances en la ejecucin de las actividades y proyectos que contribuyen al logro
de los objetivos de los subprogramas y programas funcionales principales. Es
paralela la ejecucin del proyecto.
El sistema de seguimiento permite:

Conocer la marcha de las acciones

Valorar el cumplimiento de los objetivos propuestos.
Proporcionar la informacin suficiente y oportuna para la toma de

decisiones.
Realizar correcciones y ajustes en el momento oportuno.
Utilizar las conclusiones para mejor el desarrollo de las acciones.
Sistematizar las experiencias obtenidas durante la marcha de las
acciones.

Este proceso permite a las instancias ejecutoras tomar acciones correctivas

oportunas cuando se detectan desviaciones o deficiencias y realizar los ajustes
correspondientes.
LA EVALUACIN

Se asocia al juicio que se realiza una vez culminado la accin o intervencin.

Busca responder interrogantes claves sobre:

Cmo se ha realizado la intervencin?

Se han cumplido los objetivos? (concretamente la medida en que stos

han sido cumplidos)

Cul es el nivel de satisfaccin de la poblacin objetivo?
Entre otras.

Es un proceso que sobre la base de un anlisis cualitativo y cuantitativo

permite determinar peridicamente la pertinencia de los resultados con
respecto al avance para el logro de los objetivos, la eficiencia y efectividad de
32

los resultados alcanzados, as como detectar las desviaciones e implementar

las medidas correctivas.
En suma, se busca evaluar cun bien o cun aceptable ha sido el desempeo
de determinado organismo pblico con el objetivo de tomar las acciones
necesarias para perfeccionar la gestin.
La evaluacin de los Planes Estratgicos Multianuales (PESEM- PEI), involucra
en forma a todos los niveles jerrquicos de la estructura institucional del Estado
desde el nivel ms especfico (Unidades Ejecutoras) hasta el nivel ms
agregado (Sectores, Gobierno Regional o Gobierno Local)
Para el seguimiento y evaluacin de los Planes Estratgicos Multianuales se
requiere que las entidades de la administracin pblica dispongan de sistemas
de informacin que proporciones datos confiables y oportunos para medir el
avance de los indicadores de desempeo. Caso contrario se puede recurrir a
otros medios: registros administrativos, visitas de campo, encuestas peridicas,
estudios especficos, etc.
De este modo para evaluar hace falta:

Fijar la unidad de anlisis de los objetivos.

Desglosarla en variables, que deber personificar a los objetivos.
Elaborar los indicadores que servirn como patrn de lo que se quiere
valorar y/o evaluar.

Para evaluar se requiere:

Una situacin inicial (Lnea Base)

Una situacin deseable
La situacin real alcanzada en el plazo establecido por el proyecto.

5.4.1 Lnea de base

Es la primera medicin de los indicadores seleccionados para medir los
objetivos de una accin permanente (actividad) o temporal (proyecto), debe
realizarse al inicio del plan con la finalidad de contar con una base que permita
cuantificar los cambios netos ocurridos en razn de su intervencin.
33

Es el punto de partida de la intervencin, refleja la situacin de la poblacin

objetivo en relacin con los problemas que el proyecto pretende abordar, hace
uso de fuentes de informacin secundaria (censos, estadsticas oficiales,
estudios previos, otras), en caso de no contar con esta informacin se recurre a
informacin primaria.
Para elaborar una lnea de base se debe:

Aprovechar la informacin recopilada al hacer el diagnstico en el que

se sustenta las acciones, durante la fase de identificacin.

Aprovechar toda la informacin disponible en fuentes secundarias o
primarias, siempre que sta sea confiable.

Ejemplo:
Objetivo
Mayor acceso a la

Indicador
Tasa de matrcula

Lnea de
Base
60% de

Objetivo
85% de
matrcula

La retroalimentacin
Constituye un mecanismo de mejora continua del proceso de planeamiento
estratgico multianual, se realiza a travs de la implementacin de medidas
correctivas, en el sector pblico.

5.4.2 Evaluacin de los PEI

34

Las entidades del Sector Pblico, los Gobiernos Regionales y los Gobiernos
Locales emitirn un Informe de Evaluacin del Desempeo semestral y anual
que d cuenta de los resultados de la ejecucin del Plan Estratgico
Institucional PEI.
Este informe no superara las 10 pginas y deber contener como mnimo lo
siguiente:
1. Resumen Ejecutivo (02 hojas) que resuma los resultados alcanzados, en
trminos de productos y servicios, para el logro de los objetivos previstos
en el plan, sealando las desviaciones y propuestas de solucin.
2. Principales normas que incidieron en el desempeo institucional y
cambios en la estructura organizativa si los hubiere.
3. Resultados de los indicadores de medicin del desempeo a nivel de
programas

funcionales

principales

subprogramas,

grado

de

cumplimiento y breve explicacin de las desviaciones en relacin a lo

programado.
4. Actividades y proyectos ms importantes, producto/servicios brindados,
cobertura de atencin, recursos programados y ejecutados en miles de
nuevos soles, grado de ejecucin.
5. Programa Multianual de Inversin Pblica:
Situacin respecto a lo planeado, principales desviaciones,

problemas y propuestas de solucin.

Proyectos en ejecucin, grado de avance fsico y financiero.
Desviaciones respecto de las metas fsicas y financieras
programadas, sustentacin y propuestas de solucin.

6. Recursos programados y ejecutados (en miles de nuevos soles) a nivel

de programa funcional principal y subprogramas. Considerar el
presupuesto de apertura as como las modificaciones ocurridas en el
periodo de evaluacin explicando las razones de dichas modificaciones.
Los informes de evaluacin semestral y anual de los PEI de las entidades del
nivel nacional sern presentados al sector correspondiente dentro de los 45
das de vencido el semestre y el ao. Estos documentos sern publicados en la
pgina web de la institucin.
35

Los informes de evaluacin semestral y anual de los PEI de los gobiernos

regionales sern remitidos a la DGPM, dentro de los 45 das de vencido el
semestre y el ao y sern publicados en la pgina web respectiva.
Los informes de evaluacin semestral y anual de los PEI de los gobiernos
locales sern remitidos a sus concejos municipales, dentro de los 45 das de
vencido el semestre y el ao y sern publicados en la pgina web de la
municipalidad, si la hubiere, o en cualquier otro medio disponible.

5.4.3 Evaluacin de los PESEM

Los sectores emitirn un informe de Evaluacin Anual del Desempeo Sectorial
que d cuenta de los resultados alcanzados en el perodo con respecto al
avance en el logro de los objetivos del Plan Estratgico Sectorial Multianual
PESEM. Para ello debern considerar los resultados de las evaluaciones de los
Planes Estratgicos Institucionales de sus entidades adscritas. Este informe no
superara las 10 pginas y deber contener como mnimo lo siguiente:
1. Resumen ejecutivo (dos primeras pginas) que sintetice los resultados
alcanzados para el logro de los objetivos sectoriales respecto a lo
planeado, sealando los problemas encontrados y las propuestas de
solucin.
2. Avances en la implementacin de las polticas sectoriales.
3. Principales normas que han incidido en el desempeo sectorial.
4. Resultados alcanzados en los indicadores de medicin del desempeo a
nivel de programas funcionales principales y subprogramas, grado de
cumplimiento, breve explicacin de las desviaciones en relacin a lo
programado.
5. Actividades y proyectos ms importantes (no ms de cinco), en orden de
prioridad, producto/servicio brindados, cobertura de atencin, recursos
programados y ejecutados en miles de nuevos soles, grado de
ejecucin.
6. Programa Multianual de Inversin Pblica: Principales proyectos de
ejecucin, nivel de avance fsico y financiero en relacin a lo planeado.
Desviaciones respecto de las metas fsicas y financieras programadas,
sustentacin y propuestas de solucin. Precisar a qu objetivo
36

contribuye el proyecto en el caso de que el programa funcional tenga

ms de un objetivo.
7. Recursos programados y ejecutados (en miles de soles), a nivel de
programa y subprograma funcional, grado de ejecucin y comentarios
sobre las desviaciones presentadas.
Los responsables sectoriales debern mantener una coordinacin permanente
con sus entidades adscritas con el fin de conocer ampliamente el
desenvolvimiento de las acciones relacionadas con el cumplimiento de los
objetivos del PESEM que les corresponde.
Los sectores integraran los resultados de la evaluacin semestral de sus
entidades adscritas y lo publicaran en su pgina web.
Los informes de Evaluacin Anual del Desempeo Sectorial sern remitidos por
los sectores a la DGPM, dentro de los 60 das de vencido el semestre y el ao
y sern publicados en la pgina web respectiva.
Evaluacin en el Ministerio de Economa y Finanzas
La Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del
Ministerio de Economa y Finanzas (DGPM), elaborara un Informe Ejecutivo
Anual que d cuenta de los avances alcanzados en el cumplimiento de los
objetivos de los principales programas funcionales en coordinacin con los
sectores, y de ser necesario con las instituciones.
Responsables
Es responsabilidad de los Titulares de las entidades del sector pblico el
seguimiento y evaluacin de los Planes Estratgicos Institucionales y de los
Titulares de los Sectores Institucionales la evaluacin de Los Planes
Estratgicos Sectoriales Multianuales.
Para el efecto, dispondrn las medidas necesarias para la confiabilidad y
oportunidad del seguimiento y evaluacin de los planes estratgicos
multianuales, as como para la presentacin oportuna de los Informes de
Evaluacin Del Desempeo.

37

5.5 PROGRAMACIN MULTIANUAL DE INVERSIN

PBLICA
Es un proceso multianual mediante el cual cada pliego presupuestario
determina el conjunto de proyectos de Inversin Pblica que se encuentran en
la etapa de pre inversin e inversin, a ser evaluados o ejecutados, dentro del
marco de las polticas y prioridades establecidas por el Sector al cual pertenece
y que se encuentran expresadas en le PESEM. Las Oficinas de Programacin
e Inversiones (OPI) o quienes hagan sus veces, elaboraran los PIMP, as
mismo velaran por el cumplimiento del sistema nacional de inversin pblica.
Los Planes Estratgicos Institucionales deben incorporar los Programas
Multianuales de Inversin Pblica, identificando los principales proyectos de
inversin pblica cuya ejecucin este contemplada por la institucin para un
periodo determinado, estos deben comprender lo siguiente:

Nombre del proyecto

Ubicacin geogrfica (localizacin)
Cdigo del Banco de Proyectos con que ha sido registrado el proyecto

(para los proyectos considerados en los dos primeros aos del plan)
Fecha de inicio y termino del proyecto
Monto de recursos anual
Costo total del proyecto.

Segn la Ley de Gestin Presupuestaria del Estado, los Presupuestos

Institucionales de los Pliegos Presupuestarios se articulan con los PESEM que
les corresponden desde una perspectiva de mediano y largo plazo. Asimismo,
de conformidad con lo establecido en la Ley del Sistema Nacional De Inversin
Pblica, los PMIP se desarrollan de manera concordante con lo establecido en
los PESEM.

5.6

PLAN OPERATIVO

Es la implementacin de los planes estratgicos, para ello se establecen

objetivos

operativos,

indicadores

metas

operativas,

estrategias,

actividades, programas, proyectos y polticas operativas, todos ellos

38

referidos a un ao fiscal y en concordancia con los Planes Estratgicos

Sectoriales e Institucionales. Su formulacin debe tener en cuenta el plan
estratgico, la evaluacin de los avances realizados en los periodos
anteriores y diagnstico de la situacin actual.
Objetivos operativos
Son objetivos alcanzables dentro del periodo de un ao y son definidos en
funcin a los objetivos estratgicos a fin de lograr la realizacin de estos.
Estructura de los planes operativos:
1.

2.

3.
4.
5.
6.

Direccionamiento de la institucin
Visin
Misin
Valores
Filosofa de gestin
Lineamientos de poltica institucional
Diagnstico de la institucin
Diagnostico interno (fortalezas y debilidades)
Diagnostico externo (oportunidades y riesgos)
Objetivos operativos de la institucin
Programa de accin general
Programa de actividades y / o proyectos
Metas y presupuestos de la institucin

5.7
PLANEAMIENTO ESTRATGICO PARA LOS
GOBIERNOS LOCALES Y REGIONALES

Plan Estratgico Institucional (PEI)

Es un instrumento orientador de la gestin o quehacer institucional del
Gobierno Regional o Local, formulado desde una perspectiva multianual.
Toma en cuenta la Visin de desarrollo, los objetivos estratgicos y
acciones concertadas en el Plan de Desarrollo Concertado y Presupuesto
Participativo y, los lineamientos establecidos en los PESEM.
Contiene los Objetivos Institucionales y las acciones que le corresponde
realizar en el marco de sus competencias. En el caso de los Gobiernos
39

Locales, el PEI equivale al Plan de Desarrollo Institucional sealado en la

Ley Orgnica de Municipalidades.
Plan de desarrollo concertado (PDC)
Instrumento de base territorial y de carcter integral, orientador del
desarrollo regional o local y del proceso del presupuesto participativo, que
contiene los acuerdos sobre la visin de desarrollo y objetivos estratgicos
de mediano y largo plazo de la comunidad en concordancia con los planes
sectoriales y nacionales.
Es concertado porque permite, a travs de la interaccin de mltiples
actores sociales con diversidad de enfoques, identificar los intereses,
problemas y potencialidades de desarrollo de determinado territorio y/o
grupo social, y, en consecuencia, determinar objetivos y acordar acciones
destinadas a resolver los problemas y aprovechar las potencialidades.

40

FINALIDAD DE LOS PLANES DE DESARROLLO INSTITUCIONAL

Est orientada para lograr el mximo aprovechamiento de las

potencialidades locales, recursos humanos, naturales y financieros del

distrito en forma programada.

Permite orientar ao por ao las acciones e inversiones de la
municipalidad distrital en funcin de los Objetivos estratgicos

identificados.
Sirve como instrumento eficaz de negociacin para lograr de las
instituciones pblicas, privadas y de la Cooperacin Internacional,
recursos financieros para el desarrollo del gobierno local.

41

Permite que la poblacin y sus organizaciones asuman compromisos y

responsabilidades concretas para el logro de la visin de desarrollo del
distrito.

5.8
PROCEDIMIENTO DE LA FORMULACIN DEL
PLAN DE DESARROLLO INSTITUCIONAL
1. Recopilacin de informacin secundaria
Para tener una caracterizacin aproximada de la realidad distrital.
2. Taller de lineamientos de desarrollo y sensibilizacin
Definir la importancia del Plan como instrumento de gestin municipal,
as como las prioridades distritales.
3. Talleres de diagnstico local
Identificar de manera desconcertada los problemas, necesidades y
soluciones prioritarias de la poblacin.
4. Contrastacin en campo de informacin de diagnstico
Verificar la viabilidad de las soluciones planteadas por la poblacin en
los talleres de diagnstico local.
5. Taller de formulacin del plan de desarrollo distrital
Determinar la visin de futuro, los objetivos estratgicos y el programa
de inversiones priorizado del plan distrital.
6. Redaccin y aprobacin del plan.
INTEGRACIN DE LOS PLANES DE DESARROLLO
Basndose en los Planes de Desarrollo Municipal Distritales Concertados y
sus Presupuestos Participativos, el Concejo de Coordinacin Local
Provincial procede a coordinar, concertar y proponer el Plan de Desarrollo
Provincial Concertado y su Presupuesto Participativo, el cual luego de
aprobado es elevado al Concejo de Coordinacin Regional para su
integracin a todos los planes de desarrollo provincial concertados de la
regin y la formulacin del Plan de Desarrollo Regional Concertado.
Estos planes deben responder fundamentalmente a los principios de
participacin, transparencia, gestin moderna y rendicin de cuentas,
inclusin, eficacia, eficiencia, equidad, sostenibilidad, imparcialidad y
neutralidad,

subsidiaridad,

consistencia

de

las

polticas

especializacin de las funciones, competitividad e integracin.

42

locales,

Los planes de desarrollo municipal concertados y sus presupuestos

participativos tienen un carcter orientador de la inversin, asignacin y
ejecucin de los recursos municipales. Son aprobados por los respectivos
concejos municipales.
Las municipalidades promueven, apoyan y reglamentan la participacin
vecinal en el desarrollo local.

CONTENIDO DE UN PLAN DE DESARROLLO DISTRITAL

Diagnstico: Caractersticas generales del distrito y diagnstico.

El Anlisis Estratgico: Tendencias, Roles, Visin, FODA, objetivos

resultados y Estrategias.
Programa de Inversiones para un periodo de 5 aos.
Organizacin para la Gestin del Plan.

CONCLUSIONES

1. El SINAPLAN constituye un sistema integrado de rganos, subsistemas

y relaciones funcionales que ayuda a promover y orientar el desarrollo
43

armnico y sostenible del pas, sin embargo el problema se encuentra

en los bajos niveles de competitividad institucional, siendo los sntomas,
falta de eficiencia, corrupcin, economa, efectividad, deficiencia de los
procedimientos operativos y control interno que no facilitan el logro de
las metas y objetivos.
2. Plan Estratgico Nacional, se encuentra integrado por: El plan
estratgico sectorial multianual (PESEM), El programa multianual de
inversin pblica (PMIP) y Los planes estratgicos institucionales (PEI).
Los PESEM deben comprender el establecimiento de lineamiento de
poltica sectorial, para los programas ms importantes de la funcin a
cargo del sector, Los PEI establecen las estrategias de accin de las
instituciones en Armona con los objetivos estratgicos contemplados en
los PESEM y en los planes de desarrollo concertado PDC, para el
logro de los fines primordiales del estado.
3. El Plan Estratgico Institucional, es el instrumento de planificacin
considerado como el ms alto nivel de una institucin, desde una
perspectiva multianual, donde se plasma la Misin, Visin, Objetivos,
marco Estratgico, Estrategias e Indicadores vinculados a los programa
presupuestales, as como los proyecto prioritarios a fin de concretar los
objetivo y prioridades institucionales.
4. El seguimiento y evaluacin son etapas del proceso de planeamiento
estratgico multianual que permiten determinar los resultados de la
gestin y medir el desempeo institucional y sectorial sobre la base de
los objetivos previstos en los Planes Estratgicos Institucionales y
Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales. El seguimiento es de
carcter permanente y consiste en registrar, observar y determinar los
avances en la ejecucin de las actividades y proyectos que contribuyen
al logro de los objetivos de los subprogramas y programas funcionales
principales. La evaluacin es un proceso que sobre la base de un
anlisis cualitativo y cuantitativo permite determinar peridicamente la
pertinencia de los resultados con respecto al avance para el logro de los
objetivos, la eficiencia y efectividad de los resultados alcanzados, as
como detectar las desviaciones e implementar las medidas correctivas.
44

La evaluacin de los Planes Estratgicos Multianuales (PESEM- PEI),

involucra en forma a todos los niveles jerrquicos de la estructura
institucional del Estado desde el nivel ms especfico (Unidades
Ejecutoras) hasta el nivel ms agregado (Sectores, Gobierno Regional o
Gobierno Local).
5. El planeamiento estratgico para los Gobiernos Locales y Regionales se
lleva a cabo mediante los PEI (Plan Estratgico Institucional) que toma
en cuenta la Visin de desarrollo, los objetivos estratgicos y acciones
concertadas en el Plan de Desarrollo Concertado y Presupuesto
Participativo y, los lineamientos establecidos en los PESEM y el PDC
(Plan de Desarrollo Concertado) que esta orientado al desarrollo
regional o local y toma en cuenta el proceso del presupuesto
participativo, que contiene los acuerdos sobre la visin de desarrollo y
objetivos estratgicos de mediano y largo plazo de la comunidad en
concordancia con los planes sectoriales y nacionales.

VI.

ABREVIATURAS EMPLEADAS

OCEP: Oficina Central de Estudios y Programas

INP: Instituto Nacional de Planificacin
45

CEPLAN: Centro Nacional de Planeamiento Estratgico

PESEM: Plan Estratgico Sectorial Multianual
PEI: Plan Estratgico Institucional
POI: Plan Operativo Institucional
PDC: Plan de Desarrollo Concertado
PMIP: Programa Multianual de Inversin Publica
OPI: Oficina de Programacin e Inversiones
DNPP: Direccin Nacional de Presupuesto Pblico
FODA: Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas
MEF: Ministerio de Economa y Finanzas

VII.

BIBLIOGRAFIA

MANUAL DE GESTION PBLICA, WALTER ANDIA VALENCIA, TERCERA

EDICION-2013

46

47