La Fase Intermedia - LA ETAPA INTERMEDIA

Instituto de Ciencia Procesal Penal
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LA FASE INTERMEDIA
La implementacin del CPP en Huaura: Algunos
problemas y propuestas de solucin
Por: Liza Ramos Dvila
1. Introduccin
Uno de los ejes que orienta los procesos de reforma procesal
penal, junto a los principios de oralidad, separacin de
funciones, y contradiccin, es el principio econmico de la
escasez. La justicia penal es un bien es escaso, pues su
disponibilidad es limitada y los medios con que cuenta el
sistema para generarla o administrarla tambin son
limitados.
Se impone entonces la racionalizacin de los recursos con
que cuenta el sistema y se plantean dos ideas bsicas: la
primera es que el sistema no puede investigar todas las
denuncias que recibe, y la segunda es que de todas las
causas que ingresan al sistema slo un porcentaje muy
reducido debe llegar al juicio oral.
En correspondencia con las dos ideas planteadas, el sistema
penal estructura una serie de controles y filtros que tienen
por objetivo: la desestimacin de denuncias, la simplificacin
de procedimientos y la descongestin de carga procesal.
Estos controles y filtros se distribuyen a lo largo de todo el
procedimiento, pero deben ser ms efectivos y frecuentes en
las etapas iniciales del proceso.
El proceso penal que disea el Cdigo Procesal Penal
peruano de 20041 se estructura en 3 etapas: a) Investigacin
preparatoria, b) Fase intermedia y c) Juicio Oral, y contiene
algunas herramientas que se inspiran en la economa de los
procedimientos y de los recursos disponibles.
Data del documento: Octubre de 2006.

En adelante CPP
En este trabajo analizar la Fase Intermedia tal como ha sido

regulada en el CPP, sus funciones de control y saneamiento,
su potencialidad como filtro procesal y los problemas que,
con respecto a esta etapa, se vienen presentando en la
ciudad de Huaura, lugar elegido como punto de partida para
la implementacin progresiva del nuevo modelo procesal
penal2.
2. Los costos de un proceso penal y la fase intermedia
La realizacin de un proceso penal implica muchos costos 3 y
estos no slo son de naturaleza pblica. Tambin existen
costos privados y costos ocultos4 que se incrementan en la
medida que el proceso penal se desarrolla e impactan sobre
todo el sistema, los operadores y los usuarios.
Por lo costoso que es, tanto en trminos econmicos como
sociales5, el objetivo debera ser el permitir que slo
ingresen a juicio las causas ms graves, ms relevantes o
con mayor fiabilidad probatoria.
Uno de los objetivos de la fase intermedia del proceso penal
es evitar que lleguen a juicios causas insignificantes o con
acusaciones inconsistentes, para ello esta fase estructura
una serie de mecanismos que tienen por funcin: a)
Controlar la acusacin, b) Controlar la prueba que ser
Huaura tiene una poblacin de 489, 672 habitantes y una densidad poblacional de
37 hab/Km2. Entre los criterios que se tuvieron en cuenta para elegir a Huaura
figuran: a) carga procesal manejable, b) fcil accesibilidad para el seguimiento y
monitoreo permanente, c) Cercana a Lima en trminos geogrficos. Ver ms en:
Plan de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal, Lima Octubre 2005.
3
Sobre los costos asociados a la justicia penal y a la reforma procesal en Chile,
vase:
http://www.pazciudadana.cl/documentos/rppcostobeneficio.pdf#search=
%22costos%20de%20un%20proceso%20penal%22
4
Costos privados son aquellos en que incurren los usuarios para acceder a la
justicia penal. Costos ocultos son los daos que el mal funcionamiento del sistema
ocasiona, y que se traducen en prdidas sociales, deslegitimacin institucional,
produccin o consumo que no tienen lugar, inversiones que no se realizan,
crecimiento econmico que no se materializa. PASTOR PRIETO, Santos. El coste
de la justicia: datos y un poco de anlisis. En: Cuadernos de Derecho Judicial,
Consejo General del Poder Judicial, Madrid. 2001, p.32.
5
Imaginemos los efectos sociales de un proceso penal en el que con el nico
fundamento de la denuncia se puede someter a las personas a un juicio pblico.
Tal proceso servira ms como un mecanismo de persecucin y descrdito de las
personas que como un mecanismo institucionalizado para resolver conflictos
penales.
Binder, Alberto, en: Iniciacin al proceso penal acusatorio (para
auxiliares de justicia), Editorial Alternativas, Lima 2002, pgina 57.
2
actuada en juicio, c) Delimitar lo que ser objeto de debate

en el juicio.
3. La fase intermedia antes del CPP 2004
Binder nos dice que todo sistema tiene una fase intermedia 6
pero esta puede quedar oculta por la forma como se
estructura el procedimiento; y efectivamente, si revisamos
las normas que regulan los procedimientos propios del
antiguo modelo (ordinario y sumario) advertiremos que no
existe una fase intermedia plenamente identificada. Por un
lado, el procedimiento ordinario, conforme al antiguo Cdigo
de Procedimientos Penales de 1940 7 est dividido en slo dos
etapas: investigacin y juzgamiento; y por otro el
procedimiento sumario8, slo prev una fase de investigacin
anterior a la sentencia9.
Poco a poco, gracias al consenso acadmico y a la presin
que ejercen los abogados defensores la fase intermedia ha
ido instalndose en la visin del proceso penal peruano, pero
no existe reconocimiento expreso ni unnime sobre su
importancia y funciones. (Grfico 1)
BINDER, Alberto. Introduccin al derecho procesal penal. 2da edicin actualizada

y ampliada. Ad Hoc, Agosto, 2005, p. 253.
7
En adelante CdePP de 1940
8
La caracterstica fundamental del procedimiento penal sumario es la
concentracin de las funciones de investigacin y juzgamiento en una sola
persona: el juez. Su instauracin obedeci a una finalidad de aceleracin y
descongestionamiento. Luego de todos estos aos es posible sostener que el
sumario no aceler ni descongestion nada, tan slo mutil el juicio.
9
Concluida la etapa de instruccin, el Fiscal Provincial emitir el
pronunciamiento de ley, sin ningn trmite previo, dentro de los diez das
siguientes con el pronunciamiento del Fiscal Provincial, los asuntos se pondrn
de manifiesto en la Secretara del Juzgado por el trmino de diez das, plazo comn
para que los abogados defensores presenten los informes escritos que correspondan o soliciten
informe oralvencido el plazo sealado el juez sin ms trmite deber
pronunciar la resolucin que corresponda en el trmino de quince das. Dec.
Legislativo N 124, artculos 4, 5, y 6.
6
Con el argumento de que en el modelo antiguo no existe una

fase intermedia los juicios suelen iniciarse sin una verdadera
estacin de control y saneamiento; ms bien como la
derivacin necesaria de la fase de investigacin. Tal
distorsin determina la existencia de acusaciones dbiles y la
realizacin innecesaria de juicios, con el consiguiente
incremento de la sobrecarga procesal.
Hasta antes de su reconocimiento expreso en el nuevo
Cdigo, la fase intermedia en el proceso ordinario era
concebida como la estacin para trasladar las actuaciones
provenientes del juzgado luego de la investigacin- al
Tribunal para la realizacin del respectivo juicio y tan solo
en este traslado de informacin transcurren semanas e
incluso meses, sin que exista un control de plazos. (Grfico
2)
El tiempo estimado que transcurre entre el informe final del

juez (etapa final de la instruccin) y la fecha del auto de
enjuiciamiento (juicio oral) es de 138 das (5 meses
aproximadamente) El promedio de duracin de la etapa de
juzgamiento
en
los
procesos
ordinarios
es
de
10
aproximadamente 9 meses .
En el caso del procedimiento sumario11, donde no existe
etapa de juzgamiento, la fase intermedia se asimila al tiempo
que transcurre entre la acusacin y la sentencia. (Grfico 3)
Esta informacin hace referencia al estudio de expedientes realizados en la Corte
Superior de Huaura, sobre una muestra de 1,457 expedientes correspondientes al
14% de los casos. Informe Determinacin de la lnea de base del tiempo de
procesamiento de casos en el Distrito Judicial de Huaura. Elaborado por la
Secretara Tcnica de la Comisin Especial de Implementacin del Cdigo Procesal
Penal, Julio 2006. Para mayor detalle ver Anexo 1.
11
Al 16 de junio del 2005, el 92% de las causas existentes se tramitaban segn el
procedimiento sumario
10
Y entre la conclusin de la etapa de investigacin y la

sentencia transcurren en promedio 6 meses12.
Durante la fase intermedia del procedimiento ordinario la

estructura burocrtica del antiguo modelo dise un circuito
por donde transita el expediente sin un control sobre las
metodologas de trabajo, los tiempos y mucho menos sobre el
producto que se elabora en esta etapa: la acusacin.
Estas deficiencias adems de afectar la gestin del trabajo
de los fiscales y jueces, vulneran los derechos de los
procesados. Las prcticas ms relevantes que han sido
identificadas son las siguientes:
12
Ante la falta de una estacin de crtica instructoria las

acusaciones con el modelo antiguo suelen parecerse ms
a una actividad de recopilacin de datos que al ejercicio
propio de una actividad estratgica. La tendencia es
hacer un listado de las diligencias realizadas durante la
investigacin, sin precisin del hecho que dicha diligencia
vendra a probar.
La ausencia de control sobre la solidez de la pretensin

relaja el trabajo fiscal y esta falta de rigurosidad se
aprecia por ejemplo en la no correspondencia entre el tipo
penal imputado y los hechos alegados, as como entre el
delito imputado y las pruebas ofrecidas.
La falta de estrategia en la etapa de investigacin se

refleja en esta fase cuando se emplean para acusar los
mismos elementos de cargo que sirvieron para denunciar
o para abrir instruccin.
Ver Anexo 1
El fiscal que acusa no es el mismo que investiga y

tampoco existen instancias de coordinacin entre ambos
operadores. De modo tal que, la actividad persecutoria se
transforma en una actividad impulsada de manera
personal por el fiscal que tiene a su cargo el expediente.
Como se piensa que los defensores no tiene derecho a

cuestionar la acusacin antes del juicio oral, muchos
tribunales no notifican el escrito de acusacin a las partes.
Lo anterior, adems de afectar el derecho a la defensa,

promueve prcticas corruptas, pues finalmente la
acusacin es alcanzada a las partes, pero no a travs de
la notificacin oficial.
Por lo general, el Tribunal notifica la acusacin junto con

el auto de enjuiciamiento, lo cual equivale a convalidar la
acusacin sin ningn control previo, y sin la intervencin
del acusado.
El argumento para demorar la notificacin de la acusacin

suele ser: que los autos estn a disposicin de las partes
en el local del juzgado y que los cargos ya han sido
conocidos desde la apertura del proceso.
4. La fase intermedia segn el CPP 2004

Para superar estas deficiencias el CPP 2004, vigente slo en
Huaura, disea una serie de mecanismos y procedimientos
que tienen por finalidad controlar la acusacin, controlar la
prueba que ser actuada en juicio, y delimitar el objeto del
debate:
Los actos que se desarrollan en esta etapa estn
relacionados con la acusacin, el sobreseimiento, la
audiencia preliminar, y el auto de enjuiciamiento.
La
existencia de una audiencia preliminar antes de juicio sirve
como filtro y como estacin de verificacin de la informacin
que ser debatida en juicio previo en un escenario de
oralidad con participacin de las partes, donde estas pueden
plantear una serie de peticiones que deben resolverse en la
misma audiencia (Grfico 4).
En cuanto a su funcin como filtro, existen mltiples

enfoques que lo fundamentan, relacionados con el anlisis
econmico del derecho, con la gestin de audiencias, con la
justicia restaurativa, as como con criterios de merecimiento
y necesidad de pena. Todos estos criterios concurren en la
audiencia preliminar de la fase intermedia para impedir que
se contine un juicio que puede concluir por medio de
negociacin, por medio de reparacin, por un anlisis de
costo beneficio, o simplemente porque la pena no es
necesaria.
Promover mecanismos de negociacin en esta etapa
permitira acelerar la descarga en aquellos casos en que las
Unidades de Decisin Temprana no identificaron un caso o
habindolo hecho, fracasaron. Esta posibilidad esta tanto
ms importante si tenemos en cuenta que los casos de mayor
incidencia en Huaura son pasibles de negociacin 13.
En su aspecto de control, la audiencia preliminar es
fundamental para testear la calidad de informacin obtenida
por la polica y el fiscal y que sustenta la acusacin. Esta
verificacin es relativa a la admisibilidad de la prueba, ya
que la valoracin propiamente dicha est reservada al juicio.
En sistemas como el peruano que dan cuenta de una fuerte
tendencia a sobrevalorar la informacin obtenida por la
polica, muchas veces sin un control sobre la legitimidad de
En orden de incidencia la carga procesal de Huaura est compuesta por los
siguientes delitos: 1. Incumplimiento de obligacin alimentaria, 2. Falsificacin de
documentos, 3. Abuso de autoridad, 4. Daos, 5. Estafa, 6. Coaccin personal, 7.
Hurto agravado, 8. Usurpacin por destruccin de lmites, 9. Lesiones leves, 10.
Apropiacin ilcita. Fuente: Anexos del Informe Quincenal elaborado por el Fiscal
Superior Decano de Huaura, periodo 1 18 de Agosto.
13
dicha informacin, la audiencia preliminar resulta

fundamental. Los excesos y abusos en la obtencin de la
informacin constituyen posibilidades siempre latentes, por
lo que los controles sobre la legalidad de la prueba habrn
de estar siempre activos.
Qu pasar si no se ejecutan dichos controles? Puede
suceder que por sumar cifras o mostrar el avance del trabajo
de los operadores en el nuevo modelo empiecen a tolerar
irregularidades cometidas en la obtencin de la informacin.
Si esto se produce, tendremos a un juez y al fiscal
convalidando situaciones irregulares construidas fuera del
proceso y por actores que no son las partes. El resultado
ser la indefectible depreciacin de la calidad de la
informacin y por consiguiente del debate.
Al no existir controles o sanciones por el trabajo mal
realizado, desaparecen los estndares, los otros procesos de
trabajo tambin se relajan, y la reforma inspirada en
criterios de eficacia simplemente se desvaloriza.
5. Restricciones: Lo que no debe llegar a la fase
intermedia
La lgica que inspira el principio de escasez obliga a una
optimizacin de recursos, por ello, no resulta razonable
esperar hasta la fase intermedia y a la audiencia preliminar
para recin emplear los mecanismos de descongestin y
negociacin que el Cdigo permite. Si atendemos a la
economa de los procesos para evitar juzgamientos
innecesarios, tambin debemos tener presente estas
previsiones
para
evitar
audiencias
preparatorias
innecesarias.
Adems debe tenerse en cuenta que el problema de las
acusaciones infundadas no se soluciona con la existencia de
una fase intermedia. Cierto es que la acusacin se someter
ahora a controles ms rigurosos en el escenario de la
audiencias, pero tambin es cierto que el trabajo del fiscal
debe estar sometidos a constantes controles internos, desde
su primera intervencin en el caso.
La idea que debera regir es que ninguna acusacin puede
salir hacia el juez si antes no ha pasado por un control de
8
calidad interno, que permita establecer sobre bases de

probabilidad, que el caso es bueno y que puede confrontarse
con la versin de la defensa, luego vendr la fase intermedia,
y recin entonces pueden pasar los casos hacia el juicio con
la fluidez de una metodologa de trabajo adecuadamente
gestionada.
Es decir, no existe ninguna razn para esperar hasta la fase
intermedia, para recin evaluar el mrito de una pretensin
persecutoria dbil o infundada, o para hacer uso de
facultades discrecionales. Mientras ms temprano se
identifiquen las causas que no ofrecen posibilidades reales
de ser llevadas adelante con xito, mayor ser el ahorro de
recursos14. Si no se tiene en cuenta esto, la fase intermedia
corre el riesgo de convertirse en el gran cuello de botella del
sistema.
6. Prohibiciones: Lo que no se debe hacer en la fase
intermedia
Los operadores del nuevo sistema debern ser muy
cuidadosos a la hora de concentrar decisiones en esta etapa.
No se trata de convertir a la audiencia preliminar en un mini
juicio sobre el imputado y su responsabilidad. La fase
intermedia tiene otra finalidad y es evaluar las condiciones
que ameritan pasar a juicio oral, tales como existencia de
causa probable, la consistencia de la acusacin y
admisibilidad de las pruebas ofrecidas.
Sin embargo, uno de los problemas advertidos en los
procesos reformados ha sido la tendencia a trasladar el
debate del juicio oral a esta etapa con su consiguiente
saturacin.
El CPP 2004 para evitar esta posibilidad ha establecido que
en la audiencia preliminar no pueden realizarse diligencias
de investigacin ni de prueba (351), pero existe una
excepcin que podra distorsionar el funcionamiento de la
audiencia. Me refiero a la posibilidad de actuar prueba
documental para sustentar algunas de las peticiones
planteadas en la audiencia. (Grfico 4)
Mdulo V, Gestin del Ministerio Pblico. Leccin 2, Herramientas procesales
para racionalizar la carga de trabajo, Curso Intermedio E-learning, CEJA.
14
Si se empieza a trasladar el debate principal a la audiencia

de preparacin del juicio oral se distorsiona todo el esquema
del proceso y se rompe una de las ideas bsicas que orienta
la gestin de audiencias en el nuevo modelo que es su
continuidad y fluidez. Y de ese modo, los procesos de trabajo
se ralentizan, se dilata la conclusin de audiencias y se
impide la rapidez de los juicios. Si los operadores del nuevo
modelo no evitan esta contingencia, harn de la fase
intermedia un dique.
Junto a la posibilidad anterior tambin existe el riesgo de
transferir decisiones propias de la audiencia preliminar a la
etapa de juzgamiento, y esto suceder por ejemplo, si se
traslada el debate sobre exclusin probatoria, va
inadmisibilidad o no valoracin, a la etapa de juicio.
7. La carga procesal en el distrito judicial de Huaura
El inventario de la Comisin de Implementacin del CPP 15 se
efectu en el mes de junio del 2006 en tres provincias del
Distrito Judicial16 de Huaura: Huaura (ciudad de Huacho),
Huaral y Barranca y fueron inventariados 10,295
expedientes. Esta cifra se descompone en: 1,195 procesos
ordinarios y 8,300 procesos sumarios. La informacin sobre
las etapas en que se encontraba cada uno de estos procesos
no est disponible.
En cuanto a la situacin jurdica del procesado el inventario
arroj como resultado un total de 713 procesos con reos en
crcel, 9,476 procesos con reos libres y 106 sin definir
debido a errores en el recojo de datos. Los casos de mayor
incidencia son por delito contra el patrimonio 17.
8. Problemas de la implementacin: El presente griego
La tarea de racionalizar los recursos de la persecucin penal
recae, por regla general sobre el Ministerio Pblico 18; sin
embargo en el caso de Huaura esta tarea se est viendo
Informe Determinacin de la lnea de base del tiempo de procesamiento de casos
en el Distrito Judicial de Huaura. Secretara Tcnica de la Comisin Especial de
Implementacin del Cdigo Procesal Penal. Para mayor detalle ver Anexo 2, 3 y 4
16
Circunscripcin territorial a cargo de una Corte Superior de Justicia.
17
Ver anexo 5
18
Mdulo V, Leccin I, Curso Intermedio E-learning, CEJA.
15
10
limitada debido al tipo implementacin elegido: traspaso

restringido de causas del modelo antiguo.
Las opciones que se discutieron en la Comisin de Especial
de Alto Nivel eran dos: a) Que todos los procesos se rijan por
el nuevo procedimiento, con la consiguiente acumulacin de
causas antiguas desde el inicio de la reforma y la
incompatibilidad de actuaciones entre un ordenamiento y
otro, y b) Que los procesos anteriores al cdigo culminen
segn la anterior regulacin, con la ventaja de que los
nuevos juzgados y fiscalas empezaran con carga cero, tal
como relata la experiencia chilena, o a lo mucho, con un flujo
de carga procesal bastante manejable.
Entre las variables que se tuvieron en cuenta al momento de
optar entre un modelo y otros estn las de tipo
presupuestales as como la desconfianza en los sistemas
paralelos, con jueces liquidadores. El temor expuesto por los
redactores de la norma de implementacin fue que con un
sistema paralelo se corra el riesgo de perpetuar el modelo
antiguo ms all de las fases de implementacin progresiva
del nuevo Cdigo y como experiencia se cit la reforma
procesal civil peruana del ao 1993, que motiv la creacin
de dos rganos paralelos, uno para la carga antigua y otro
para la carga nueva y que dio lugar a que diez aos ms
tarde muchas causas an seguan tramitndose bajo las
reglas del cdigo procesal civil antiguo.
Como el propsito de la Comisin Especial de Alto Nivel era
introducir normas que facilitaran la transicin y ayudaran a
acelerar el cambio, entonces se opt por la solucin
intermedia: Entre empezar con carga cero, y optar por
rganos
liquidadores,
se
decidi
que
iniciada
la
implementacin, todos los procesos penales en determinada
etapa deberan migrar hacia el nuevo modelo.
Como consecuencia, al empezar la reforma se tuvieron que
adecuar causas con denuncias sin formalizar, denuncias
formalizadas, otros con investigacin iniciada, otros con
investigacin concluida, que empezaron a tramitarse bajo las
reglas del nuevo modelo procesal. Sin embargo, el problema
viene por el lado de las causas que antes del 1 de julio ya se
encontraban con acusacin o con auto de enjuiciamiento, es
decir, aquellas que se encontraban en la etapa intermedia.
11
Para estas causas la solucin que dise la norma de

transicin fue que pasaran a juicio oral de manera directa.
9. Cmo est reaccionando Huaura para disminuir su
carga procesal?
En su discurso para sustentar el presupuesto del Ministerio
Pblico, la Fiscal de la Nacin sostuvo que mientras con el
Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 el 75.8% de las
denuncias tienen como destino los juzgados penales, con el
nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004 este porcentaje se
transformar en 13.1%19.
Siguiendo esta lnea, los reportes de la Fiscala sobre la
implementacin en Huaura dan cuenta de una estrategia
intensiva para archivar definitivamente las denuncias que
carecen de fundamento.
El informe quincenal correspondiente al periodo 118 de
agosto reporta los siguientes resultados20:
-
Al 18 de agosto, de las 2,803 denuncias en trmite, el

procedimiento de calificacin y trmite se inici para 997;
de ellas se han archivado en forma definitiva 378
denuncias, lo que equivale al 37,91 % del total.
Se plante la utilizacin preferente de mecanismos

alternativos como el Principio de Oportunidad y otros. Al
18 de agosto, de las 997 denuncias en trmite, 189 se
encuentran en diferentes etapas procesales del
procedimiento de Principio de Oportunidad, que equivale
al 18,96 % del total.
Del total de denuncias, en 369 se estn realizando actos

preliminares de investigacin, que equivale al 37,01%.
El remanente arroja la cifra de 61 que corresponde a las

formalizaciones de investigacin preparatoria que
equivale al 6,12 %. (Cuadro 1)
Disponible en:
http://www.justiciaviva.org.pe/nuevos/2005/diciembre/01/06mp.doc
20
Reporte Quincenal sobre la Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Distrito Judicial de Huaura. Ministerio Pblico Fiscala de la Nacin. Periodo del
1 al 18 Agosto
19
12
Fuente: Decanato de la Fiscala Superior de

Huaura
Procedimiento
Cantid
ad
Archivos definitivos
378
37,91
%
Principio de oportunidad
189
18,96
%
Investigaciones Preliminares
369
37,01
%
Formalizacin de Investigacin
Preparatoria
61
6,12%
TOTAL
997
100,0
0%
El siguiente grfico elaborado por el Decanato Superior de la

Fiscala de Huaura muestra cmo evolucion la disminucin
de la carga, en lo que el Ministerio Pblico denomina la
tendencia en forma de embudo21 (Cuadro 2)
Es alentador apreciar estas cifras, pero adems de estos

valores habra que aadir el tiempo en que tarda en llegar la
respuesta institucional, los procesos de trabajo involucrados
y los recursos empleados. Si estos valores no se toman en
cuenta, la medicin sobre la eficiencia del servicio no ser
completa y hasta puede ser engaosa22.
Fuente: Idem
Uno de los actuales problemas del proceso de implementacin es la inexistencia
de un sistema de monitoreo integral. No existen metodologas uniformes ni
sistemas sincronizados de registro o anlisis de informacin. Cada institucin es
responsable de sus propias cifras y en algunas circunscripciones de Huaura el
registro de informacin manual. En muchos casos, el registro es alimentado con
los reportes consolidados que elaboran los propios fiscales.
21
22
13
10. Cmo ha influido la norma de transicin en el

trabajo de los operadores de Huaura?
El Decreto Legislativo 958 del 29 de julio de 2004 regula el
proceso de implementacin y transitoriedad del nuevo
Cdigo Procesal Penal y, como adelant, opta por la
recepcin de causas antiguas, en lugar del inicio con carga
cero.
El artculo 18.3 establece lo siguiente: En los procesos
ordinarios, iniciados con anterioridad a la entrada en
vigencia del Cdigo Procesal Penal, una vez culminada la
etapa de investigacin y remitidos los autos al Fiscal
Provincial, ste proceder, en lo que sea aplicable, conforme
a lo dispuesto por el artculo 343, debiendo continuar el
trmite del proceso conforme a las reglas del Cdigo
Procesal Penal. Si esos procesos se encuentran con
acusacin escrita, se tramitarn de acuerdo a las
disposiciones sealadas por el Cdigo Procesal Penal. De
igual manera se aplicar el Cdigo Procesal Penal, con la
competencia del Juzgado Penal Colegiado o Unipersonal que
corresponda, si ya se hubiere dictado auto de enjuiciamiento
y sea del caso realizar el Juicio Oral.
23
Volumen:
Segn
el
consolidado de causas elaborado por la Comisin de
Implementacin del CPP, en la fecha en que el cdigo
entr en vigencia haban 641 causas para ser
adecuadas al nuevo CPP y 9,655 que seran
liquidadas conforme a las reglas del cdigo antiguo.
De las 641 causas para adecuacin, 119 se
encontraban con acusacin o con auto de
enjuiciamiento23 (Ver anexo 6). La demanda total de
casos procede de las cinco provincias que conforman
el Distrito Judicial de Huaraz (Huacho, Huaraz,
Barranca, Oyn y Cajatambo)
Recursos:
Para
el
conocimiento de procesos de Liquidacin y
Adecuacin del anterior Cdigo de 1940 al Nuevo
Cdigo Procesal Penal de 2004, se dispuso lo
siguiente:
Esta cifra hace referencia a un monto global, que no ha sido descompuesto.
14
Se convirti la Sala Penal en Sala de

Apelaciones, con carga cero, y la carga antigua
pas a la recientemente creada Sala Penal
Transitoria. Actualmente, esta Sala tambin es
competente para conocer los casos de adecuacin
al nuevo modelo, que ya se encuentran con
acusacin escrita.
Se convirtieron los juzgados que existan en las

3 principales provincias de Huaura. (Huacho 3,
Huaraz 2 y Barranca 2) El primer juzgado de
cada provincia se convirti en juzgado colegiado.
El segundo se convirti en juzgado unipersonal y
el tercero, slo en Huacho, se convirti en juzgado
de investigacin preparatoria.
Estos juzgados
empezaron la reforma con carga cero.
Adicionalmente,
se
crearon
2
juzgados
transitorios en Huacho, 2 en Huaral y 2 en
Barranca competentes para conocer las causas
heredadas del anterior modelo.
Posteriormente, y para atender el sistema de

turnos, se cre un juzgado de investigacin
preparatoria adicional en las tres principales
provincias.
En las provincias de Oyn y Cajatambo se cre

un juzgado mixto que seguir investigando las
causas antiguas y ejercer como juzgado de
investigacin
preparatoria
en
las
nuevas
investigaciones.
Las Fiscalas liquidadoras trabajan con los

Juzgados transitorios y las Fiscalas del nuevo
Cdigo trabajan con los Juzgados de la
Investigacin Preparatoria, Unipersonales y
Colegiados24.
El caso de la ciudad de Oyn es de suyo peculiar. En esta sede el fiscal se

encarga de investigar tanto las causas antiguas conforme al Cdigo de
Procedimientos Penales de 1940 como las causas nuevas conforme al Cdigo de
2004. El argumento para admitir esta suerte de esquizofrenia operativa es la baja
carga procesal que enfrenta la fiscala.
24
15
Problemas: La disposicin del

art. 18.3 que establece el pase directo de los casos
con acusacin a la etapa de juzgamiento, sin el
control y saneamiento previo de la fase intermedia,
est generando una serie de problemas y prcticas
entre los operadores de Huaura.
Con relacin al fiscal:
El Fiscal tendra que sustentar una acusacin

que no realiz sobre la base de una investigacin
que desconoce, y peor aun, quien elabor la
acusacin tampoco investig, pues en el modelo
antiguo quien investiga es el Fiscal Provincial,
pero quien acusa es el superior jerrquico. Es
decir, tenemos a tres fiscales, haciendo trabajo
desarticulado, y uno de ellos, el fiscal de la
reforma, debe ahora defender el trabajo de los
fiscales del modelo antiguo, pero ante un modelo
acusatorio.
La norma de transicin no permite al fiscal, en

este estado del proceso, solicitar nuevos medios
probatorios que fortalezcan la acusacin25.
No
permite
desestimacin
Los fiscales deben sustentar una acusacin en

juicio, pero no porque sea una decisin del fiscal,
ni parte de la poltica de persecucin del
Ministerio Pblico, sino porque lo impone la
norma de adecuacin.
tomar
decisiones
sobre
Con relacin al juez:
Los autos de enjuiciamiento no contienen

ofrecimiento de pruebas, lo que supone que esta
actividad se realice en el juicio oral
Sin embargo, el CPP establece hasta tres oportunidades para incorporar prueba
una vez iniciado el juicio oral: al inicio, en el reexamen, y una vez culminada la
primera ronda de actuacin probatoria
25
16
Iniciado el juzgamiento, la primera estacin se

convierte en una dedicada a examinar si las
pruebas deben ser admitidas o no
En otros casos, el Tribunal ha decidido ofrecer

pruebas de oficio, luego de la revisin del
expediente.
La ausencia de experiencia
acumulada o de criterios precisos ha determinado
que los operadores recurran a la interpretacin de
nuevas instituciones con la mentalidad inquisitiva,
con resultados que no son compatibles con la
lgica del modelo.
En algunos casos, los jueces han solicitado a

las partes que ofrezcan las pruebas por escrito,
para as evitar que el ofrecimiento se haga una
vez iniciado el juicio oral; pero con esto el
problema persiste, lo nico que cambia es la
metodologa de trabajo.
Con relacin al defensor:
No existe ninguna estacin para que el

Defensor ofrezca sus pruebas, por lo que tiene
que hacerlas por escrito, o iniciado el juicio oral.
No se le permite a la defensa controlar la

evidencia que ser introducida al juicio.
Lo que podra ser optativo en un modelo mixto, y me refiero

a la fase intermedia, es esencial en un modelo acusatorio, y
por esa razn su ausencia en esta fase de transicin viene
generando estos problemas que mueven a los operadores en
una suerte de pndulo entre el modelo antiguo y el modelo
nuevo.
Los problemas que se podran presentar debido a esta
inconsistencia en el proceso de transicin son los siguientes:
-
Retrasa el proceso de interiorizacin de las nuevas

prcticas.
Entrega a los operadores causas que heredan todos los

vicios del antiguo modelo.
17
Se percibe el riesgo de que los operadores terminen

reproduciendo mtodos de trabajo del modelo que
justamente tienen que abandonar.
La idea que inspira el rescate de la fase intermedia es que

un proceso correctamente estructurado tiene que
garantizar tambin que la decisin de someter a juicio al
imputado no sea apresurada, superficial o arbitraria 26 sin
embargo y de manera paradjica el nuevo modelo ha
empezado forzando el inicio de juicios, con el riesgo de
seguir desperdiciando recursos que son escasos 27.
Los estudios realizados por el CEJA describen algunos
problemas que se generaron en los pases por la decisin de
someter la carga pendiente al nuevo sistema y citan como
ejemplo el caso de Costa Rica28.
Conforme indica el Proyecto de Seguimiento elaborado por
el CEJA, lo que se pudo constatar en Costa Rica fue a) la
acumulacin de asuntos del sistema antiguo, los que han
debido ser asumidos por el nuevo sistema provocando una
sobrecarga del trabajo, y b) la falta de liderazgo del
Ministerio Pblico, que no supo desarrollar una planificacin
apropiada para dar rpido trmino a las causas antiguas.29
(Cuadro 3)
MINISTERIOS PBLICOS CON CARGA

DEL SISTEMA ANTIGUO
Pas
Bolivia
SI
Buenos Aires (Arg)
NO
Crdoba (Arg.)
NO
Costa Rica
SI
Chile
NO
Ecuador
SI
El Salvador
NO
26
BINDER, Alberto. Introduccin
Guatemala
al derecho procesal penal,
SIp.245.
27
La queja sobre faltaHonduras
de recursos a menudo encubre otros
NO factores adicionales
como a) Dbil o ninguna racionalizacin de los recursos de persecucin, b) Malos
Paraguay
SIdel Ministerio Pblico.
mtodos de organizacin
del trabajo. En: Mdulo V, Gestin
Ceja. Curso E-learningVenezuela
SI
REFORMAS PROCESALES PENALES EN AMRICA LATINA Resultados del
Proyecto de Seguimiento. Cristin Riego. CEJA. 2005.
29
Idem, p. 67.
28
18
11. Qu opinan los operadores sobre la norma de

transicin (artculo 18.3)?
En las entrevistas efectuadas a diversos fiscales de Huaura
pude recoger varias posiciones acerca de la recepcin de
causas antiguas y el mandato que establece el artculo 18.3
de iniciar directamente el juicio oral de las causas con
acusacin o con auto de enjuiciamiento.
Destacan las
siguientes opiniones:
-
El argumento de la jerarqua: En el modelo antiguo las

acusaciones han sido elaboradas por Fiscales Superiores,
mientras que, en el nuevo modelo la acusacin es
competencia de los Fiscales Provinciales. Si mi superior
ya acus, entonces, no tengo otra alternativa que acusar.
El argumento del apego a la ley: En el Decreto

Legislativo 958, que regula la adecuacin y liquidacin de
causas no hay ninguna disposicin que deje sin efecto la
acusacin, entonces, hay que acusar
El argumento del costo menor: Los problemas que

genera la adecuacin son de tipo operativo, no
jurisdiccional, y la carga que se tiene que adecuar es
perfectamente manejable. Es cuestin de organizacin.
Adems, toda implementacin genera un costo, y ese
costo por el trabajo fiscal mal hecho lo tienen que asumir
los propios fiscales, y no el imputado. Por qu tendra el
imputado que soportar la ampliacin del proceso slo para
que los fiscales corrijan el trabajo del modelo anterior.
Junto a estos argumentos tambin existen reclamos de

algunos fiscales que han empezado a percibir los costos que
una acusacin infundada puede ocasionar a su desempeo y
a la percepcin pblica sobre ste.
-
El prestigio en juego: Si el nuevo modelo incentiva el

juego competitivo entre las partes, por qu he de
sacrificar mi prestigio pblicamente, sosteniendo una
acusacin en la que no creo.
Esta divergencia de criterios sobre cmo sustentar las

acusaciones en juicio en las condiciones en que fueron
heredadas del modelo antiguo motivaron algunas consultas a
19
los Fiscales Coordinadores y los Fiscales Decanos de

Huaura. El resultado de este intercambio de criterios y
experiencias dio como vencedor al criterio de jerarqua y el
de la continuidad del proceso de adecuacin en tanto no se
modifiquen las normas que disean la adecuacin y
transicin.
Tal como lo recoge el Informe Quincenal del Decanato, la
asamblea de Fiscales Provinciales Coordinadores ha elevado
al Decanato las siguientes conclusiones y propuestas a ser
elevadas a la alta Direccin de la Fiscala de la Nacin: Los
Fiscales Provinciales no pueden recalificar acusaciones
hechas por Fiscales Superiores y de acuerdo con el articulo
18 inciso 3 del D. Leg. N 958, se debe proceder al
correspondiente juicio oral. Asimismo, no hay sustento
jurdico para que el Fiscal Provincial evalu una orden dada
por un superior jerrquico y por tanto la orden de acusar
debe ser acatada. Las acciones citadas se realizarn aun con
el riesgo de que el caso no tenga perspectivas de xito.
Hoy debido a la norma de transicin podemos ver a fiscales
del nuevo modelo elaborando teoras del caso, y preparando
alegatos de apertura para sustentar acusaciones dbiles
procedentes del modelo antiguo, con todos sus vicios y
vacos. Es decir, junto al discurso donde se proclama la
mayor exigencia a las partes y a la
pruebas, existen
procesos penales que ingresan a la etapa de juzgamiento
porque as lo establece la norma de transicin, pero no
porque exista un control sobre el mrito de la acusacin, o
sobre la legalidad de las pruebas. Todo el discurso sobre la
adversariedad, la eficiencia, la gestin por resultados,
etctera se desvanece de pronto para defender la
conservacin de una norma de transicin que no es
adecuada.
Del lado de los defensores de oficio la evolucin sobre este
problema
tiene
algunos
matices:
Los
defensores
entrevistados sostuvieron que:
-
A nosotros nos conviene: El hecho que lleguen al juicio

oral causas sin pruebas, es conveniente para nosotros.
Los casos se les estn cayendo a los fiscales sin que
nosotros hagamos nada
20
El juez asume funcin del Fiscal: El problema de esta

norma es que para evitar las absoluciones, el juez est
empezando a ofrecer prueba 30, y entonces no hay
equilibrio
Entre los jueces entrevistados las posiciones varan entre

quienes asumen un rol protagnico para evitar las
absoluciones, y entre aquellos que adoptan ms bien una
actitud pasiva.
12. Los problemas de diseo legal
Junto con las inconveniencias que la norma de transicin
viene generando tanto en el aspecto operativo, existen
problemas de diseo normativo de la fase intermedia que, a
mi juicio, podran generar problemas en el funcionamiento
de los procesos.
12.1. Juez
que
discrepa
sobreseimiento (346.1)
de
la
solicitud
de
El juez se pronunciar en el plazo de quince das.

Si considera fundado el requerimiento fiscal, dictar
auto de sobreseimiento.
Si no lo considera
procedente, expedir un auto elevando las
actuaciones al Fiscal Superior para que ratifique o
rectifique la solicitud del Fiscal Provincial.
La
resolucin judicial debe expresar las razones en que
funda su desacuerdo
El control de la decisin de sobreseimiento

puede ser jerrquico o de mrito. El control
jerrquico naturalmente se desenvuelve dentro de
la estructura interna del Ministerio Pblico.
La decisin de sobreseer una causa tiene

relacin con el mrito del caso, y esta evaluacin
le corresponde por excelencia al Ministerio
Pblico. Los jueces slo pueden controlar la
legalidad de la decisin. 31 Y ese sera el nico
30
Ver Anexo 9
Mdulo V, Gestin del Ministerio Pblico. Leccin 2, Herramientas procesales para racionalizar la
carga de trabajo, Curso Intermedio E-learning,
31
21
supuesto en que el juez podra fundar su

discrepancia, de lo contrario, ste asumira una
funcin que no le corresponde.
El juez no debera tener posibilidad de

contradecir la decisin de no acusacin, sino slo
en los supuestos de nulidad que deduzca alguna
de las partes.
Si permitimos que el juez evale el trabajo del

fiscal, reproducimos el esquema vertical propio
del inquisitivo.
Es inquisitivo el proceso penal donde el juez se

arroga las funciones del Fiscal y decide poner en
marcha un proceso penal que, segn el propio
dueo de la accin penal, no tiene razn de ser.
El resultado es, en principio, la distorsin de
roles, y con ello, la afectacin al principio
acusatorio con las consustanciales derivaciones
contra el principio de igualdad, y otras secuelas
de injusticia.
12.2. Juez que ordena la realizacin de diligencias

(346.5)
El juez de la investigacin preparatoria en caso de
oposicin a la solicitud de archivo- si lo considera
admisible y fundado dispondr la realizacin de una
investigacin suplementaria, indicando el plazo y las
diligencias que el Fiscal debe realizar
La opcin del juez de discrepar ante un pedido

de archivo o de ordenar ampliar la investigacin
afectan su imparcialidad. Si es que el Juez es un
tercero supra-partes no tiene por qu tomar
posicin discutiendo con el Fiscal sobre si debe o
no abrirse juicio oral
Los operadores del nuevo modelo debern ser

muy cautelosos pues esta prctica constituye una
ventana a travs de la cual pueden ingresar una
serie de vicios propios del modelo inquisitivo
22
12.3.
Un juez que ordena la realizacin de diligencias

es un juez que asume funcin persecutoria y esto
contrasta con el modelo que CPP quiere
implantar. Sin duda este artculo constituye un
resabio inquisitivo.
Impugnacin del auto de sobreseimiento (346.3

y 347.3)
Si el Fiscal Superior ratifica el requerimiento de
sobreseimiento, el juez de la investigacin
preparatoria inmediatamente y sin trmite alguno
dictar auto de sobreseimiento
Contra el auto de sobreseimiento procede el
recurso de apelacin
La forma en que est redactada la norma abre

la posibilidad de apelar un sobreseimiento
precedido de dos pronunciamientos coincidentes
del Ministerio Pblico.
El sobreseimiento del artculo 346.3 debera

ser inimpugnable por razones lgicas y de poltica
procesal. En primer lugar, cmo podra pedirse la
revisin por parte de un juez de una decisin que
no provino de la instancia judicial, sino que es
decisin del propio titular de la accin penal,
confirmada por un Fiscal Superior? Ms an
cmo podra pedrsele a un Tribunal que revise un
acto meramente declarativo del juez, que se limit
a recoger la opinin coincidente de dos
representantes del Ministerio Pblico, quienes
decidieron que en este caso no haba lugar a
impulsar la accin penal?
Adems, por poltica procesal no toda

resolucin es pasible de impugnacin, y esto no
implica ningn recorte al derecho de impugnar,
ms an si tal derecho no es de carcter absoluto.
El sobreseimiento que emite el juez luego de la

opinin del Fiscal confirmada por el Fiscal
Superior, es meramente declarativo y adems
23
inevitable.
El juez no tiene ninguna otra
posibilidad. En este tipo de sobreseimiento el
juez no resuelve, se limita a formalizar lo opinado
por el titular de la accin penal. Por esa razn
este pronunciamiento debera ser inimpugnable.
12.4.
Oposicin por escrito (345.2)

Los sujetos procesales podrn formular oposicin a
la solicitud de archivo dentro del plazo establecido.
La oposicin, bajo sancin de inadmisibilidad, ser
fundamentada y podr solicitar la realizacin de
actos de investigacin adicionales, indicando su
objeto y los medios de investigacin que considere
procedentes
Esta norma es contraria a la metodologa del

nuevo modelo. Lo ideal hubiese sido que las
oposiciones se planteen y resuelvan en una
audiencia.
Un tema aparte constituye la posibilidad de

realizar actos de investigacin adicionales y
esto podra generar nuevamente el protagonismo
del juez en la actividad de pesquisa.
12.5. Terminacin anticipada del proceso prohibida

(468.1)
A iniciativa del Fiscal o del imputado, el juez de la
investigacin preparatoria dispondr, una vez
expedida la Disposicin Fiscal del artculo 336
(formalizacin de la investigacin preparatoria) y
hasta antes de formularse acusacin fiscal, pero por
una sola vez, la celebracin de una audiencia de
terminacin anticipada, de carcter privada
Esta limitacin para optar por la terminacin

anticipada en la Audiencia Preliminar no es
compatible con la lgica de reduccin de carga.
Este procedimiento constituye un filtro que podra
emplearse en la audiencia preliminar.
24
Una modificacin de este artculo introducira

una valiosa herramienta para culminar los casos
antes del juicio, con beneficios para ambas partes.
La prctica de los operadores debera

fortalecer la cultura del consenso y no limitarla
slo a los estadios iniciales del procedimiento. Y
si las partes desean negociar antes del juicio les
vamos a decir que su oportunidad ya precluy?
El propio Cdigo, al desarrollar las actuaciones

que se pueden realizar durante la Audiencia
Preliminar, sostiene que las partes pueden instar
la aplicacin de un criterio de oportunidad. Es
decir, la frmula de abstencin se transforma en
una frmula de retractacin de la persecucin. Y
si esto es posible en la Audiencia Preliminar tanto
ms debera estarlo la terminacin anticipada.
Todas estas cuestiones de interpretacin pueden superarse

recurriendo a los principios que recoge el Ttulo preliminar.
Pensar en funcin de principios y no de reglas, obliga a los
operadores a desentraar el fundamento de los principios
que el Cdigo recoge para luego identificar su funcionalidad
en el caso concreto. No se trata de simple recitacin.
Como metodologa de trabajo tambin resulta conveniente
someter la cuestin a una serie de preguntas, como: a) a
quin est dirigida la solucin?, b) a qu modelo se asimila
la solucin que pretendo dar al caso? c) Con la prctica o la
interpretacin que he elegido fortalezco el modelo que
asume el CPP? d) cul es el objetivo institucional?
13. Problemas de gestin
De la mano con los inconvenientes que podra generar la
redaccin de algunas normas sobre fase intermedia, existen
algunas deficiencias en la gestin de audiencias de la
investigacin preparatoria que podran reproducirse en las
audiencias preliminares de la fase intermedia, si es que
aquellas no se corrigen a tiempo.
En principio, no existe un sistema que permita medir la
fluidez con que entran y salen los casos, as como los tiempos
25
que se invierten en cada eslabn de la cadena operativa. Sin

embargo, sobre la base de constataciones realizadas en
algunas audiencias de la investigacin preparatoria y por
informacin proporcionada por los operadores de Huaura, es
posible sostener que del tiempo que transcurre entre el
inicio de una audiencia y la emisin de la resolucin, una
tercera parte corresponde a la audiencia en s y las otras dos
terceras partes a la redaccin de la resolucin. En adicin,
no se est utilizando la tecnologa para incrementar la
calidad del trabajo.
Para evitar estas demoras, algunos jueces proponen llevar a
las audiencias las resoluciones preelaboradas. Pero este
remedio es aun peor que la enfermedad, ya que motiva que
las decisiones judiciales no se elaboren sobre la base de lo
actuado en las audiencias, sino sobre los escritos
presentados. Esta tendencia es frecuente en las primeras
etapas de la reforma, donde los jueces en su intencin de
hacer un buen trabajo parecen necesitar un expediente bien
llevado y la nica forma de hacerlo es respetando los
principios del procedimiento escrito32
Si estos vicios se trasladan a las audiencias de preparacin
del juicio, se distorsionar su funcionalidad y la oralidad del
nuevo modelo ser una cuestin de pura imagen.
14. Algunas propuestas de solucin
14.1.
Ante los problemas de transicin y adecuacin

Antes de plantear una solucin entre mantener la
norma de transicin o modificarla, habra que
preguntarnos si el beneficio que se obtiene por
mantener esta norma es mayor o menor a los costos
que estn ocasionando al sistema, al trabajo de los
operadores y a la continuidad del proceso de
implementacin. Ver adems el volumen de causas
que estn generando problemas y cules son los
recursos con que cuenta el sistema para atender
dicha demanda.
MARTNEZ, Mara Josefina. Expedientes En: Sistemas Judiciales: Oralidad y

Formalizacin de la Justicia. CEJA, Ao, 4, N 7, p. 6.
32
26
Algunos operadores han sugerido como solucin:

Anular los autos de enjuiciamiento y las acusaciones
y llevar las causas hasta la etapa que equivaldra en
el nuevo modelo- a la etapa intermedia, y en ese
punto ejecutar todas las posibilidades de control y
descongestionamiento, con las reglas del nuevo
Cdigo, pero considero que ello supondra alterar el
proceso de adecuacin sin atender a las
inconveniencias que en el plano de los plazos (de
prescripcin, de lmite de detencin) podra generar
la creacin de una etapa adicional, as como las
problemas de gestin debido a que se rompe la
continuidad de los procesos, altera la competencia
judicial ya fijada e infla la cifras sobre carga
procesal.
Ahora bien, lo ptimo hubiese sido establecer el
traspaso de facultades restringido a las nuevas
causas con la posibilidad de que las causas antiguas
se sigan tramitando conforme al modelo antiguo
hasta su culminacin33, y junto a ello, el empleo de
medidas para lograr la liquidacin de los casos
antiguos, como por ejemplo: a) La disminucin del
plazo de prescripcin de determinados delitos, b) El
uso intensivo de facultades discrecionales; pero ante
la situacin que plantea Huaura slo nos queda
asumir correctivos, y entre ellos planteo los
siguientes:
Slo para Huaura:
o Considerar que son 119 causas, que representa una
carga procesal manejable; que existen juzgados y
Salas que han sido creados para atender esta
demanda y que esta carga, a diferencia de la carga
nueva, est disminuyendo poco a poco.
o No es necesario ofrecer prueba de oficio para
superar las inconveniencias de las acusaciones
infundadas. La prctica de los jueces de subsanar
las acusaciones ofreciendo prueba de oficio es peor
que el problema de las acusaciones infundadas, las
que por ltimo deben ser cuestionadas por la
defensa.
33
Resultados del Proyecto de Seguimiento. p. 209.
27
o Si los casos llegan al juicio con acusaciones

infundadas se tendr que absolver al acusado al
inicio, y en trminos de costos y tiempos ello sera
ms conveniente que retroceder y abrir una fase
intermedia con la audiencia preliminar slo para
constatar que la acusacin es infundada.
o Si se abre una estacin para el control de las
acusaciones lo ms probable es que el fiscal solicite
ampliacin del plazo de investigacin, para poder
fortalecer su pretensin. Esto finalmente recaer en
perjuicio del imputado quien estara habilitado para
interponer acciones de garanta34
o Cierto es que el pase directo de las acusaciones a
juicio no resiste el anlisis desde la lgica del nuevo
modelo y debilita el discurso sobre las bondades de
la fase intermedia, pero veamos el problema desde el
punto de vista global y como parte del proceso de
adecuacin.
o Me reafirmo en la defensa de la fase intermedia,
pero veamos si es que insertar esta fase en los
procesos que estn siendo adecuados constituye una
solucin desde el punto de vista de los procesos
eficientes y ponderemos los costos y los beneficios.
o Todo proceso de adecuacin es una mixtura y este
tipo de situaciones, imprevisiones, irreflexiones, son
inevitables. Cierto es que la norma de adecuacin no
fue adecuadamente elaborada, pero lo que no debe
ocurrir es que el mismo problema se reproduzca en
las prximas ciudades o que para solucionar el
problema en Huaura se adopten soluciones que
entrampan
el
proceso
de
adecuacin
y
descongestionamiento.
Para los dems Distritos Judiciales:
o Lo que para Huaura representa en estos momentos
un problema que debe ser resuelto operativamente y
La ltima tendencia jurisprudencial del Tribunal Constitucional peruano se
orienta a declarar fundadas acciones de habeas corpus cuando existe arbitrariedad
en la persecucin penal.
34
28
de manera gil slo por tratarse de una situacin

excepcional- para los dems distritos judiciales es
una situacin que se debe evitar.
o Teniendo en cuenta la progresividad y la prxima
puesta en vigencia del nuevo CPP en las ciudades de
La Libertad, Callao y Ayacucho, resulta imperativo
sanear las inconsistencias del proceso de adecuacin
antes de que estas arriesguen la continuidad del
proceso de implementacin. No olvidemos que estas
ciudades superan ampliamente la carga procesal que
se maneja en Huaura.
o En ese sentido el esquema de adecuacin que
propongo para los prximos distritos judiciales es el
siguiente:
Los casos que se encuentran con auto de
enjuiciamiento deben concluir conforme a las
reglas del CdePP de 1940
Los casos que se encuentran con acusacin
deben ingresar a la fase intermedia.
14.2.
Ante los problemas de informacin

Uno de los problemas ms agudos que ha enfrentado
la reforma procesal en Latinoamrica ha sido la
carencia de informacin cuantitativa, exacta y actual,
sobre las prcticas, metas e indicadores.
Tal
carencia resta argumentos para mantener en el
tiempo el apoyo poltico y de recursos que se
requieren para la reforma35.
Un incentivo para generar sistemas de informacin
sobre el proceso de reforma sera condicionar las
donaciones y el financiamiento a la existencia de
cifras e indicadores sobre los resultados de la
implementacin y a la aprobacin de estndares. Es
decir, control, medicin y resultados positivos a
cambio de financiamiento36.
VARGAS VIANCOS, Juan Enrique. Herramientas para el diseo de Despachos

Judiciales En: Sistemas Judiciales: Gobierno Judicial. CEJA, Ao, 5, N 10, p. 87
36
RAMOS DVILA, Liza. Obstculos para la implementacin de la oralidad en el
proceso penal peruano. Ensayo elaborado como parte del Curso Bsico
Instrumentos para la implementacin de un sistema acusatorio oral, Abril, 2006.
35
29
A pocos meses de la implementacin en La Libertad

y Callao resulta imperativo registrar informacin que
pueda servir como gua de trabajo para los
operadores. Y para ello adems de la existencia de
un sistema de monitoreo integral sera recomendable
que cada institucin elabore un inventario de
experiencias, positivas y negativas, que registre cada
prctica nueva, las dudas ms frecuentes de los
operadores, las soluciones que se adoptaron en cada
caso y los resultados obtenidos tanto en relacin con
los parmetros establecidos por la organizacin
cuanto en lo relativo a la satisfaccin del procesado y
la vctimas.
En orden a evaluar la fluidez de la fase intermedia
ser necesario registrar la frecuencia y duracin de
las audiencias de preparacin del juicio, teniendo en
cuenta a) El tiempo entre la comisin del delito y el
juicio, b) El tiempo que transcurre entre la acusacin
y la realizacin del juicio, c) el tiempo que duran las
audiencias preliminares, y cmo esos indicadores
han variado en relacin al antiguo modelo.
15. Ideas para una transicin saludable
15.1. Rescatar
modelo
la
fase
intermedia
en
el
antiguo
En el actual modelo la fase intermedia no es una

etapa visible, pero podemos reconocer su presencia
a partir de una serie de normas que establecen los
requisitos para formular acusacin.
Una de ellas es la Ley Orgnica del Ministerio
Pblico (Art. 92.4) que establece que las acusaciones
se deben formular: si las pruebas actuadas en la
investigacin policial y en la instruccin lo han
llevado a la conviccin de la imputabilidad del
inculpado; o meramente formal, para que
oportunamente se proceda al juzgamiento del
procesado, si abrigase dudas razonables sobre su
imputabilidad. En ambos casos la acusacin
escrita contendr la apreciacin de las pruebas
30
actuadas, la relacin ordenada de los hechos

probados y de aquellos que, a su juicio, no lo
hayan sido; la calificacin del delito y la pena y la
reparacin civil que propone.
Adems de la Ley Orgnica, la Corte Suprema ha
establecido que: que el tratamiento procesal del
mecanismo de defensa tcnico deducido, se halla
inmerso a la etapa intermedia del juicio oral, la
misma que conforma seala la doctrina tiene por
objeto revisar y valorar los resultados de la
instruccin examinando la fundamentacin de la
acusacin y resolviendo sobre el reconocimiento de
la pretensin penal, con el fin de decidir si procede o
no abrir el juicio
Quin dice entonces que se necesita una reforma
para controlar la acusacin o para exigir que esta
sea fundada? Si el juicio penal debe ser el resultado
de una actividad responsable, por qu esperar a que
entre en vigencia el nuevo Cdigo en las dems
ciudades para empezar exigir responsabilidad?
16. Conclusiones
16.1.
Costos de un proceso
Cuando se habla de la eficacia del modelo a menudo
se alude a la represin, pero se pierden de vista
conceptos asociados a la gestin de la persecucin
penal a los limitados recursos con que cuenta el
sistema y que son desperdiciados cada vez que se
impulsan casos insignificantes o que siendo
relevantes ofrecen posibilidades de terminacin
anticipada.
Precisamente, uno de los grandes problemas que
enfrenta el modelo antiguo tiene que ver con la
distraccin de importantes recursos de persecucin
que deberan destinarse a la investigacin de causas
graves y complejas, y sin embargo son mal
empleados en la persecucin de casos en donde
muchas veces ni siquiera la vctima esta interesada. 37
37
Mdulo V, Leccin 1, Curso Intermedio e-learning, CEJA.
31
16.2.
Futuro de la reforma
Hemos podido reconocer una serie de desajustes y
grietas en la implementacin del nuevo modelo. Lo
positivo
es
que
existe
una
vocacin
de
perfeccionamiento y si esta vocacin es consistente
en el tiempo y adems coherente se podrn corregir
estas situaciones antes de la implementacin en las
prximas ciudades.
Las medidas que se adopten y el grado de cohesin
institucional
y
coordinacin
interinstitucional
condicionarn
el
xito
del
proceso
de
implementacin
progresiva
en
las
prximas
ciudades.
En cuanto a la fase intermedia reafirmo su
potencialidad para producir cambios, tanto en el
nuevo proceso cuanto en el proceso antiguo Si
contamos con esa herramienta, por qu no usarla?
Si la justicia penal es un bien escaso entonces es
imperativo que los operadores adapten sus procesos
de trabajo a la mejor utilizacin de los recursos
disponibles, y para ello no es necesario que se
reforme el Cdigo. Basta con que cada operador
tome su trabajo en serio.
17. Bibliografa
BINDER, Alberto. Introduccin al derecho procesal
penal. 2da edicin actualizada y ampliada. Ad Hoc,
Agosto, 2005
BINDER, Alberto, en: Iniciacin al proceso penal
acusatorio (para auxiliares de justicia), Editorial
Alternativas, Lima 2002
PANCORVO
CORCUERA,
Jorge.
Conceptos,
operatividad y gestin + siete casos peruanos
32
PASTOR PRIETO, Santos. El coste de la justicia: datos

y un poco de anlisis. En: Cuadernos de Derecho
Judicial, Consejo General del Poder Judicial, Madrid.
2001
VARGAS V. Juan Enrique. Criterios Econmicos en la
reforma procesal penal.
En: Revista Apuntes de
Derecho Facultad de Derecho. Universidad Diego
Portales
Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano
2006. Konrad Adenauer Stiftung, 12 Ao, Tomo II,
Uruguay, 2006.
Informe Determinacin de la lnea de base del tiempo
de procesamiento de casos en el Distrito Judicial de
Huaura. Elaborado por la Secretara Tcnica de la
Comisin Especial de Implementacin del Cdigo
Procesal Penal, Julio 2006.
Mdulo V, Gestin del Ministerio
Intermedio E-learning, CEJA
Pblico.
Curso
Plan de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal

Penal, aprobado por D.S. 013-2005-JUS, Lima Octubre,
2005.
Reformas Procesales Penales En Amrica Latina.
Resultados del Proyecto de Seguimiento. Cristin
Riego. CEJA. 2005
Reformas Procesales En Amrica Latina. Discusiones
Locales. CEJA Volumen II.
Reporte Quincenal sobre la Implementacin del Nuevo
Cdigo Procesal Penal. Distrito Judicial de Huaura.
Ministerio Pblico Fiscala de la Nacin. Periodo del 1
al 18 Agosto.
Reporte sobre la Justicia de las Amricas 2004 2005.
CEJA
33
Sistemas Judiciales: Oralidad y Formalizacin de la

Justicia. CEJA, 2004, Ao, 4, N 7
Sistemas Judiciales: Gobierno Judicial. CEJA, Ao, 5, N
10, p. 87
34
ANEXO 1
Fuente: Secretara Tcnica de la Comisin Especial de

Implementacin del Cdigo Procesal Penal.
Cuadro resumen del tiempo de tramitacin en procesos
ordinarios (28 meses)
Cuadro resumen del tiempo de tramitacin en procesos

sumarios (23 meses)
35
ANEXO 2
Total de expedientes inventariados
36
ANEXO 3
Total de expedientes por va procedimental
Huaura
Ordinari Sumario
os
s
Sala Penal
589
21
Sala Mixta
1 Juzgado
Penal
2 Juzgado
Penal
3 Juzgado
Penal
199
368
91
798
174
1071
Huaral
1 Juzgado
Penal
2 Juzgado
Penal
1 Juzgado
Mixto
Barranca
1 Juzgado
Penal
2 Juzgado
Penal
1 Juzgado
Mixto
2 Juzgado
Mixto
51
597
Ordinari Sumario
os
s
317
1714
71
1147
38
371
Ordinari Sumario
os
s
150
606
219
845
81
15
580
182
37
ANEXO 4
Total de expedientes por situacin jurdica del procesado
Provin
cia
rgano
Jurisdiccional
Reos
libres
No
Reos en definid
crcel
o
Sala Penal
444
166
Sala Mixta
1 Juzgado
Huaur Penal
a
2 Juzgado
Penal
3 Juzgado
Penal
1 Juzgado
Penal
2 Juzgado
Huaral
Penal
1 Juzgado
Mixto
1 Juzgado
Penal
2 Juzgado
Barran Penal
ca
1 Juzgado
Mixto
2 Juzgado
Mixto
Total
563
825
64
1,162
35
48
634
14
1,923
108
1,177
41
382
27
676
49
31
901
146
17
601
50
10
188
9,476
9
713
0
106
38
ANEXO 5
39
ANEXO 6
Dependencia
Judicial
Casos
Casos
para
para
Liquidac Adecuac
in
in
Total
Sala Penal
516
98
614
Sala Mixta
1 Juzgado
Huaura
2 Juzgado
Huaura
3 Juzgado
Huaura
1 Juzgado
Huaral
2 Juzgado
Huaral
1 Juzgado
Huaral
1 Juzgado
Barranca
2 Juzgado
Barranca
1 Juzgado
Barranca
2 Juzgado
Barranca
546
21
567
788
101
889
1.216
24
1.239
579
70
649
1.983
49
2.032
1.170
48
1.218
409
409
714
42
756
1.008
56
1.064
559
102
661
167
30
197
Penal
Penal
Penal
Penal
Penal
Mixto
Penal
Penal
Mixto
Mixto
Total
9.655
641 10.295
40
ANEXO 7
Fuente: Decanato de la Fiscala Superior de Huaura
CARGA Y PRODUCCIN DE LAS FISCALAS DE HUAURA
HUACHO
41
HUARAL
BARRANCA
42
OYN
CAJATAMBO
43
ANEXO 8
Fuente: Ministerio Pblico38
CIFRAS SOBRE EL MINISTERIO PBLICO
38
Al 31.12.2005 el Ministerio Pblico contaba con un

total de 734 Fiscalas operativas. Con respecto a la
cantidad existente en el ao 2004 el incremento fue de
(1.24%)
Hasta antes de julio de 2006, las fiscalas se distribuan

de la siguiente manera: 01 Fiscala de la Nacin, 05
Fiscalas Supremas, 116 Fiscalas Superiores, 570
Fiscalas Provinciales y 42 Fiscalas Especiales de
Prevencin del Delito.
La mayora de fiscalas se concentraron en el distrito

judicial de Lima con 150 fiscalas (20.4%), siguindole
en orden Arequipa con 36 (4.9%), Cusco y La Libertad
con 35 (4.7%) fiscalas respectivamente, entre otras.
Del total de las 612 fiscalas 202 (33.0%) son fiscalas

penales
Disponible en: http://www.mpfn.gob.pe/estadistica/anuario_2005_sist_nac_fisc.php
44
ANEXO 9
Trascripcin de resoluciones
JUZGADO PENAL COLEGIADO DE LA CORTE SUPERIOR

DE JUSTICIA DE HUAURA
DESPACHO JUDICIAL: AVENIDA ECHENIQUE N
898 HUACHO
SALA DE AUDIENCIAS: ESTABLECIMIENTO
PENITENCIARIO DE CARQUIN
EXPEDIENTE:
PE-01
DELITO
:
MENOR
2006-00552-0-1308-JRVIOLACION
SEXUAL
DE
RESOLUCION NRO. 47
Huacho, ocho de agosto de dos mil seis.
VISTOS: Por recibidos en la fecha los autos del
Juzgado de Investigacin Preparatoria de Huaura,
que antecede, y, CONSIDERANDO:
PRIMERO: Que, el artculo 18.3, segundo prrafo
del Decreto Legislativo nmero 958, establece que
los procesos que se encuentran con acusacin
escrita y auto de enjuiciamiento, se tramitarn de
acuerdo a las disposiciones del Cdigo Procesal
Penal, aprecindose de los actuados, que en el
presente caso si
bien
existe
auto
de
enjuiciamiento obrante a folios cuatrocientos
treinta y tres, ste no rene los presupuestos
y requisitos que establece el artculo 355 y
tres, ste no rene los presupuestos y
requisitos que establece el artculo 355 del
Cdigo Procesal Penal, principalmente los
medios de prueba admitidos, toda vez que se
45
observa que no existe ningn medio de prueba

que tenga que actuarse en el juicio oral, lo
cual considera ste colegiado sera ms que
suficiente para dejar sin efecto dicho auto por
vulnerar el principio de igualdad procesal
establecido en el artculo I inciso 3 del Ttulo
Preliminar del Cdigo acotado, as como lo
establecido en el artculo IV inciso 1 de la misma
norma que establece que el Ministerio Pblico es el
titular del ejercicio pblico de la accin penal en
los delitos y tiene el deber de la carga de la
prueba, ms no as a los jueces del Juzgamiento.
SEGUNDO: Que, en ese orden de ideas, de
acuerdo al nuevo modelo del sistema procesal
penal vigente en sta Corte Superior de Huaura,
se debera en primer lugar, realizar el control
de la acusacin en la audiencia preliminar
realizado por el Juez de Investigacin
Preparatoria que el Cdigo lo denomina Etapa
Intermedia, sin embargo atendiendo a que ha
sido puesto a disposicin de ste Juzgado al
acusado, quien se encuentra con la medida
cautelar de prisin preventiva dictada en su
contra, lo que hace necesario en mrito a lo
establecido en el artculo I inciso 1 del Ttulo
Preliminar del cdigo que establece la
imparticin de justicia en un plazo razonable
ms an cuando se trata de un justiciable que
como en este caso se encuentra privado de su
libertad, se prosiga con el trmite de la causa
en el estado que se encuentra;
Por estas consideraciones:
.
SE
RESUELVE:
PRIMERO: De conformidad a lo establecido en

artculo 355 del Cdigo Procesal Penal, SE
DISPONE: CITAR A JUICIO ORAL, en la
presente causa seguida contra el acusado (), por
el delito contra la libertad en la modalidad de
VIOLACION SEXUAL DE MENOR DE CATORCE
AOS, en agravio de ()
46
SEGUNDO: No aprecindose prueba alguna

admitida en el auto de enjuiciamiento, por
expresin, y, dada las circunstancias, y a lo
sealado en la parte final del dictamen
acusatorio obrante a fojas setenta y nueve,
CITESE para la declaracin de los testigos
ANGELICA (), JACINTO () la declaracin de
los menores WALTER () y JONATHAN (); as
como la presencia fsica de los peritos psicolgicos
(); as como citar a los peritos bilogos (), as
como el acta de nacimiento (); y CITESE a los
Mdicos Psiquiatras ()
JUZGADO PENAL COLEGIADO DE LA CORTE SUPERIOR

DE JUSTICIA DE HUAURA
Expediente
Delito
: 2006-00550-01308-JR-PE-01
: Violacin Sexual de Menor y Otro
AUTO DE CITACION A JUICIO
RESOLUCION N
Huacho, Tres de Agosto del dos mil seis.AUTOS y VISTOS: Y CONSIDERANDO:
SEGUNDO: Que, no habindose apreciado prueba
alguna admitida en el auto de enjuiciamiento de
fojas doscientos setenta y nueve al doscientos
ochenta, y dadas las circunstancias de que se trata
de un Reo en Crcel, y en atencin a lo sealado en
el dictamen acusatorio del fiscal de fojas
doscientos setenta y ocho, donde se sealan un
numero determinado de pruebas para su actuacin;
que, el articulo cuatrocientos seis del Cdigo
Procesal Civil, aplicado supletoriamente a los
actuados, seala que se permite al Juez de Oficio
aclarar algn aspecto oscuro o dudoso expresado
en la parte decisoria de la resolucin o que incluya
en ella, por lo que en aras del debido proceso,
47
INTEGRESE la presente a la Resolucin Numero

Veintisis admitindose como prueba la Partida
de Nacimiento de la menor () el Protocolo de
Pericia Psicolgica (); Informe Psicolgico ();
Informe Social (); CITESE para la declaracin
Testimonial de LUZ () as como a LUIS (), de
ABELINO (); la declaracin de AARON (); la
Testimonial de HUMBERTO (); y de KARINA
()
48

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Data del documento: Octubre de 2006.

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En este trabajo analizar la Fase Intermedia tal como ha sido

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actuada en juicio, c) Delimitar lo que ser objeto de debate

BINDER, Alberto. Introduccin al derecho procesal penal. 2da edicin actualizada

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El tiempo estimado que transcurre entre el informe final del

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Y entre la conclusin de la etapa de investigacin y la

Durante la fase intermedia del procedimiento ordinario la

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La ausencia de control sobre la solidez de la pretensin

La falta de estrategia en la etapa de investigacin se

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El fiscal que acusa no es el mismo que investiga y

Como se piensa que los defensores no tiene derecho a

Lo anterior, adems de afectar el derecho a la defensa,

Por lo general, el Tribunal notifica la acusacin junto con

El argumento para demorar la notificacin de la acusacin

4. La fase intermedia segn el CPP 2004

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En cuanto a su funcin como filtro, existen mltiples

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dicha informacin, la audiencia preliminar resulta

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calidad interno, que permita establecer sobre bases de

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Si se empieza a trasladar el debate principal a la audiencia

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limitada debido al tipo implementacin elegido: traspaso

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Para estas causas la solucin que dise la norma de

Al 18 de agosto, de las 2,803 denuncias en trmite, el

Se plante la utilizacin preferente de mecanismos

Del total de denuncias, en 369 se estn realizando actos

El remanente arroja la cifra de 61 que corresponde a las

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Fuente: Decanato de la Fiscala Superior de

El siguiente grfico elaborado por el Decanato Superior de la

Es alentador apreciar estas cifras, pero adems de estos

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10. Cmo ha influido la norma de transicin en el

Esta cifra hace referencia a un monto global, que no ha sido descompuesto.

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Se convirti la Sala Penal en Sala de

Se convirtieron los juzgados que existan en las

Posteriormente, y para atender el sistema de

En las provincias de Oyn y Cajatambo se cre

Las Fiscalas liquidadoras trabajan con los

El caso de la ciudad de Oyn es de suyo peculiar. En esta sede el fiscal se

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Problemas: La disposicin del

El Fiscal tendra que sustentar una acusacin

La norma de transicin no permite al fiscal, en

Los fiscales deben sustentar una acusacin en

Con relacin al juez:

Los autos de enjuiciamiento no contienen

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Iniciado el juzgamiento, la primera estacin se

En otros casos, el Tribunal ha decidido ofrecer