Cmo hacer un estudio de caso

3 mtodos:Planificar un estudio de caso acadmicoRealizar una investigacin para un estudio de caso

acadmicoRedactar un estudio de caso de marketing

Muchos campos emplean sus propias versiones de estudios de caso, pero

mayoritariamente se utilizan en contextos acadmicos y empresariales. Un estudio
de caso acadmico se enfoca en una persona o un grupo pequeo y produce un
informe detallado, pero no generalizado, basado en meses de investigacin. En el
mundo empresarial, los estudios de caso de marketing describen una historia de
xito que sirve para impulsar una empresa.
Mtodo

Planificar un estudio de caso acadmico

1.

1
Define el objeto de estudio. Un estudio de caso se enfoca en una sola persona,
un grupo pequeo o a veces en un solo acontecimiento. Tendrs que llevar a cabo
una investigacin cualitativa para encontrar detalles especficos y descripciones
sobre cmo el objeto de estudio se ve afectado.
o

Por ejemplo, un estudio de caso mdico podra analizar cun

afectado est un solo paciente a causa de una lesin. Un estudio de caso
sicolgico podra analizar un grupo pequeo de personas en una especie de
terapia experimental.

Los estudios de caso no estn diseados para estudios de grupos

grandes ni anlisis estadsticos.

2
Decide si vas a hacer una investigacin prospectiva o retrospectiva. En los
estudios de caso prospectivos se realizan estudios nuevos en donde participan
personas individuales o grupos pequeos. En los estudios de caso retrospectivos
se examina un nmero pequeo de casos pasados relacionados al objeto de
estudio y no es necesario que se involucren nuevamente con el objeto de estos
casos.
o

Un estudio de caso podra o no incluir ambos tipos de investigacin.

3
Delimita los objetivos de tu investigacin. Tu profesor o empleador podra
drtelos con anticipacin, sino tendrs que desarrollarlos t mismo. A continuacin
te presentaremos los tipos principales de estudio de caso, organizados segn el
objetivo:[1]
o

Los estudios de caso ilustrativos describen una situacin conocida

para que la gente los pueda comprender, por ejemplo, un estudio de caso de
alguien con depresin diseado para ayudar a comunicar la experiencia subjetiva
de la depresin a los terapeutas que hacen sus prcticas.

Los estudios de caso exploratorios son proyectos preliminares que

ayudan a guiar un proyecto futuro a gran escala. El objetivo es identificar las
preguntas y los posibles enfoques de investigacin. Por ejemplo, un estudio de
caso de tres programas de enseanza personalizada escolar describira las
ventajas y desventajas de cada enfoque, y brindara recomendaciones
provisionales sobre cmo podra organizarse un nuevo programa de enseanza
personalizada.

Los estudios de caso de instancia crtica se enfocan en un solo caso,

sin ningn objetivo generalizado. Por ejemplo, sera un estudio descriptivo de un
paciente con alguna afeccin poco comn o un estudio de un caso especfico para
determinar si una teora universal ampliamente aplicada en verdad es til o

aplicable en todos los casos.

4
Solicita una aprobacin tica. Por ley, casi todos los estudios de caso deben
obtener una aprobacin tica antes de empezar. Comuncate con tu institucin o
departamento y propn tu estudio de caso a los encargados de tica. Es probable
que te pidan demostrar que tu estudio de caso no es perjudicial para sus
participantes.
o

Cumple este paso, aunque realices un estudio de caso retrospectivo.

En algunos casos, publicar una nueva interpretacin podra daar a los
participantes del estudio original.

5
Planifica un estudio a largo plazo. La mayora de los estudios de caso
acadmicos duran como mnimo de 3 a 6 meses y muchos de ellos hasta aos. Es
probable que te veas limitado por la financiacin de la investigacin o la duracin
de tu programa de grado, pero como mnimo debers contar con unas cuantas

semanas para llevar a cabo el estudio.

Disea tu estrategia de investigacin al detalle. Crea un esbozo que describa la

manera en que reunirs los datos y responders las preguntas de investigacin. El
enfoque exacto depender de ti, pero los siguientes consejos podran ayudarte:
o

Elabora cuatro o cinco puntos a tratar que pienses responder, si

puedes, en el estudio. Toma en cuenta las perspectivas de enfocarte en la
pregunta y en esos puntos.

Escoge como mnimo dos, o de preferencia ms, de las siguientes

fuentes de datos: recolectar informes, investigar en Internet, investigar en la
biblioteca, entrevistar a los objetos de investigacin, otro trabajo de campo y
planificar conceptos o tipologas.

Prepara las preguntas de la entrevista de modo que brinden

respuestas profundas y continen la conversacin relacionada con los objetivos de
tu investigacin.

7
Recluta participantes, si es necesario. Quiz tengas en mente una persona en
particular o quiz tengas que reclutar gente de un espectro ms amplio que
satisfaga tus criterios de investigacin. Djales absolutamente en claro tus
mtodos de investigacin y lmites de tiempo a los posibles participantes. Si no te
comunicas claramente, podra constituir un incumplimiento de tica o podra
causar el abandono de uno de los participantes en la mitad del estudio, cosa que
har perder mucho tiempo.
o

Como no vas a realizar un anlisis estadstico, no tendrs que

reclutar diversas muestras representativas de la sociedad. Debers estar

consciente de cualquier sesgo en tu pequea muestra y dejarlo en claro en tu

informe, pero de ningn modo invalidar tu investigacin.
Mtodo

Realizar una investigacin para un estudio de caso

acadmico
1.

1
Realiza una investigacin de contexto. Si vas a analizar personas, averigua
informacin de su pasado que pueda ser pertinente, por ejemplo, historiales
mdicos, historiales familiares o historiales de una organizacin. Un buen

conocimiento contextual del tema de investigacin u otros estudios de caso

similares podran ayudarte en tu propia investigacin, especialmente si vas a
redactar un estudio de caso de instancia crtica.
Todo estudio de caso, pero sobre todo los estudios de caso con un

componente retrospectivo, se beneficiar de las estrategias de investigacin

acadmica bsicas.

2
Aprende a realizar una observacin invasiva. En los estudios de caso con
participantes humanos, las directrices ticas no permiten espiarlos. Debers
practicar una observacin invasiva, donde los participantes estn conscientes de

tu presencia. A diferencia de un estudio cuantitativo, podrs hablar con los

participantes, hacerlos sentir a gusto e incluirte en las actividades. Algunos
investigadores tratan de mantener su distancia, pero ten presente que tu presencia
afectar el comportamiento de los participantes, sea cual sea la relacin que forjes
con ellos.
La confianza con los participantes puede crear un comportamiento

menos inhibido. Observar a las personas en su casa, lugares de trabajo u otros

ambientes naturales puede ser ms efectivo que llevarlos a un laboratorio u
oficina.
o

Hacer que los participantes llenen un cuestionario es un ejemplo

comn de una investigacin invasiva. Esas personas saben que estn siendo
estudiadas, as que su comportamiento cambiar, pero a veces este mtodo es el
nico y el ms rpido para obtener cierta informacin.

3
Toma notas. Las notas extensivas durante la observacin sern vitales cuando
recopiles informacin para tu informe final. En algunos casos de estudio, podra
ser apropiado preguntarle al participante registrar sus experiencias en un diario.

4
Realiza entrevistas. Dependiendo de la duracin total de tu estudio de caso,
podras tener que realizar una entrevista a la semana, cada uno o dos meses o
solo una o dos veces al ao. Empieza con las preguntas de la entrevista que
hayas preparado en la etapa de planificacin, luego pasa a ahondar ms en el
tema:[2]
o

Describe tu experiencia: pregntale al participante cmo se siente al

estar en la experiencia que analizas o al ser parte del sistema que analizas.

Describe el significado: pregntale al participante qu significa para

l o ella la experiencia o qu lecciones de vida ha aprendido de ella. Pregntale

qu asociaciones mentales y emocionales tiene con el objeto de tu estudio, ya sea

una afeccin mdica, un acontecimiento u otro tema.
Enfoque: en entrevistas posteriores, prepara preguntas que llenen los

vacos de tu conocimiento o que sean particularmente pertinentes al desarrollo de

tus preguntas de investigacin y teoras durante el transcurso del estudio.

5
Sigue siendo riguroso. Un estudio de caso podra parecer menos regido por los
datos que un ensayo mdico o un experimento cientfico, pero la atencin al rigor y
a una metodologa vlida seguir siendo vital. Si te ves atrado por analizar a un
participante de un extremo del espectro, reserva tiempo para observar a un

participante ms tradicional, tambin.[3] Cuando revises tus notas, cuestiona tu

cadena de lgica y desecha posibles conclusiones que no estn respaldadas por
observaciones detalladas. Debers verificar bien la fiabilidad de toda fuente que

cites.

6
Rene todos tus datos y analzalos. Despus de leer y consultar tus puntos
originales, podras descubrir que los datos reaccionan de manera sorprendente.
Tendrs que armar tu informacin y enfocarla antes de redactar tu estudio de caso,
especialmente si vas a realizar tu investigacin en intervalos de meses o aos.

Si vas a trabajar con ms de una persona, tendrs que asignar

secciones para completar juntos para asegurarte de que el estudio de caso fluya.
Por ejemplo, una persona podra encargarse de las tablas de datos que renas,
mientras que otros podran escribir cada uno un anlisis de uno de los puntos a
tratar que intentes responder.

7
Redacta el informe final de tu estudio de caso. Segn las preguntas de
investigacin que disees y el tipo de estudio de caso que realices, podra ser un
informe descriptivo, un argumento analtico basado en un caso especfico o una
direccin sugerida para siguientes investigaciones o proyectos. Incluye las

observaciones y entrevistas ms pertinentes en el mismo estudio de caso, y

considera la posibilidad de adjuntar datos adicionales (entrevistas completas, por
ejemplo) como apndices para que los lectores tengan una referencia.
o

Si vas a redactar un estudio de caso para una audiencia no

acadmica, considera la posibilidad de emplear una forma narrativa, que describa
los acontecimientos ocurridos durante el estudio de caso en orden cronolgico.
Minimiza el uso de jerga especializada.
Mtodo

Redactar un estudio de caso de marketing

1.

1
Pdele permiso a un cliente. Un estudio de caso de marketing describe una
historia de xito entre una empresa y un cliente. Lo ideal es que el cliente haya
interactuado recientemente con la empresa y se muestre entusiasta sobre su
contribucin de un mensaje positivo. Escoge un cliente cercano a tu pblico
objetivo, si puedes.[4]
o

Para obtener los mejores resultados, pdele al cliente que su

participacin sea a un gran nivel.[5] Aunque el cliente solo quiera examinar los
materiales que le mandes, asegrate de que la persona involucrada est en lo alto

de la organizacin y conozca la relacin empresa-cliente.

2
Esboza la historia. Un tpico estudio de caso de marketing primero describe los
problemas y el contexto del cliente. Luego, rpidamente pasa a describir la manera
en que la empresa se encarg estratgicamente de esos problemas y cmo logr
solucionarlos con estndares elevados. Por ltimo, describe cmo se puede
aplicar soluciones similares en toda la industria. Todo el estudio de caso debe
dividirse en tres a cinco secciones.[6]
La colaboracin con el cliente es especialmente til en este punto,

as que asegrate de incluir los puntos que ms impactaron y dejaron la mayor

impresin.
o

Si tu pblico objetivo no se identifica inmediatamente con los

problemas de tu cliente, empieza con una introduccin general que describa el tipo
de problema presente en la industria.[7]

3
Procura que el estudio sea fcil de leer e impactante. Utiliza texto en negrita y
encabezados para dividir el estudio de caso en secciones fciles de leer. Empieza
cada seccin con oraciones de accin cortas y verbos fuertes. [8]

4
Incluye cifras reales. Emplea ejemplos numricos que demuestren la efectividad
de tus soluciones. Procura que sean lo ms claros posibles y usa cifras reales en
vez de (o adems de) porcentajes.
o

Las tablas y los grficos pueden ser herramientas visuales

excelentes, pero etiqutalas con letras grandes para que el significado positivo sea
evidente para quienes no estn acostumbrados a leer puros datos. [9]

5
Solicita citas o escrbelas t mismo. Sin lugar a dudas debers citar
recomendaciones positivas de tu cliente. Sin embargo, muchas veces la persona
que las escribe no tiene conocimientos de marketing. Pregntale al cliente si
puedes escribir sus recomendaciones en su lugar, aunque claro que l o ella las
firmar antes de su publicacin.[10]
o

Por lo general, estas son citas breves de 1 o 2 oraciones que

describen el servicio de manera positiva.

6
Aade imgenes. Incluye fotos y otras imgenes para que tu estudio de caso sea
ms atractivo. Una tctica efectiva es solicitar fotografas del cliente. Una fotografa
digital amateur del equipo sonriente de clientes puede darle un toque de
autenticidad.[11]

7
Corre la voz. Haz que tu estudio de caso de marketing sea fcil de obtener.
Prueba los servicios web de Amazon, Bussiness Hub de Microsoft o Drupal.
[12]

Enva copias del estudio al cliente con el que hayas colaborado, junto con un

certificado de agradecimiento por su participacin.