INTODUCCIN

El testamento, como expresin de transmitir los bienes para despus

del fallecimiento, tiene su origen con la aparicin de la propiedad
individual al resultar incompatible con la organizacin colectiva de la
propiedad. Algunos autores, encuentran su origen en la sucesin de la
autoridad del grupo social y que en Roma, desde muy remotos
tiempos, al pter familias se le reconoci la potestad de darse un
sucesor, hasta que paulatinamente la facultad de testar fue
convirtindose en un acto de disposicin de bienes. La disposicin de
ltima voluntad del causante puede ser objeto de nulidad como
cualquier acto jurdico, gnero del cual el testamento es una especie.
Adems, la ley establece para ellos, casos especficos, que pueden
generar su nulidad total o parcial o convertirlos en nulos o anulables.
Para los precedentes romanos de nulidad de testamento se tiene en
cuenta que el ius civilis el concepto de nulidad no existe, para el
jurista romano o el negocio existe y puede producir o no efectos, o no
existe aunque presente apariencia de hacerlo, y no puede producir
efectos, puesto no llego a siquiera a nacer, por lo en el derecho
romano ms que nulidad era una inexistencia jurdica del acto y por
consiguiente de sus efectos. La mayora de legislaciones proveen la
caducidad y la nulidad como sanciones jurdicas a la falta de la forma
prescrita como es la falta de capacidad de testar del causante; la falta
de

conocimiento

turbacin

mental

pasajera

por

causa

de

enfermedad del testador al tiempo de otorgarse el testamento.

En el derecho peruano la gran problemtica ha surgido en la poca
claridad de los legisladores para establecer los casos en que se
genera la caducidad y la nulidad por lo cual en el presente trabajo,
plasma como la doctrina peruana brinda la claridad a los casos en los
cuales se debe plantear una caducidad o nulidad a un testamento
para restarle eficacia.
OBJETIVOS
Objetivo general.-

El objetivo prioritario del estudio es realizar un trabajo preciso y

riguroso

de

un

tema

que

ha

sido

tratado

por

la

doctrina

sectorialmente y, por este trabajo, se aborda globalmente. De esta

forma se pretende otorgar al lector un conocimiento integral de la
nulidad testamentaria.
Objetivo especfico.El presente trabajo tiene un carcter y orientacin eminentemente
prctica, por lo que resulta de inters por hallar un anlisis detallado
de las instituciones, de la doctrina que permite solucionar la compleja
casustica que genera este tema
Metodologa de la investigacin:
El tipo de investigacin realizada es la documental expositiva.Las
fuentes consultadas para la realizacin de este trabajo fueron libros,
diapositivas, pginas web.

CADUCIDAD DEL TESTAMENTO

1. ASPECTOS GENERALES:
ANTECEDENTES DEL TESTAMENTO
En principio en Roma no se admiti la sucesin testamentaria para
evitar que ello trastornase econmicamente a la familia del causante.
Tampoco existi en los pueblos anteriores. Recin aparece en la Ley
de las XII Tablas, y desde ese momento el derecho de testar ha sido
admitido con mayores o menores limitaciones segn las pocas y los
pases.
ANTECEDENTES EN LA EDAD MEDIA
Es testamento se convierte, para la mentalidad del hombre medieval,
en un autntico pasaporte para la vida eterna, aunque es bien
consciente de que ese documento tiene que ir acompaado de las
buenas obras y completado por los correspondientes sufragios.
Las causas para que un hombre se decida a redactar su testamento
se pueden dividir en dos planos; el natural y el sobrenatural. Es decir,
la transmisin de bienes temporales, y la conciencia de la necesidad
de presentarse libre de acusaciones ante el juicio divino.
Lo habitual era que se testara cuando la enfermedad causase los
primeros indicios, aunque su redaccin poda hacerse en cualquier
momento.
Los meses de calor, correspondientes al periodo entre abril y octubre,
era la poca de mayor nmero de testamentos debido al aumento de
las fiebres y las pestes. Era necesario no retrasar excesivamente el
momento de la redaccin del testamento porque ste tena que
redactarse en plenas condiciones psquicas y morales.
2. CONCEPTO DE TESTAMENTO
Etimolgicamente se dice que la palabra viene de Testatio Mentis que
quiere decir Testimonio de la Mente.

Para Delia Revoredo, el testamento es el acto jurdico por el cual el

testador puede ordenar su propia sucesin dentro de los lmites que
le seala la ley.
Palacios Pimentel nos dice que el testamento es un acto jurdico
unilateral que contiene una declaracin de ltima voluntad, que el
causante efecta para suponer de su patrimonio o de otros asuntos
que le ataen, para despus de su muerte.
El testamento para Arca y Cervantes es la declaracin de ltima
voluntad que hace una persona disponiendo de sus bienes y asuntos
que le ataen, para despus de su muerte.
Asimismo Cabanellas dice que Testamento es la declaracin de
voluntad, relativa a los bienes y otras cuestiones, reconocimientos
filiales,

nombramientos

de tutores, revelaciones

confesiones

disposiciones funeraria. Acto en que tal manifestacin se formula.

Documento donde consta legalmente la voluntad del testador.
El testamento, viene a ser un acto jurdico solemne, ya que su validez
est supeditada al cumplimiento de los requisitos de forma prescritos
por ley. Como esta voluntad testamentaria va a ser conocida y
ejecutoriada

cuando

el

autor

del

mismo

haya

fallecido,

el

cumplimiento de las formas constituye el nico medio para adquirir

certeza de que la ha otorgado con entera libertad y que constituye la
fiel expresin de su voluntad.
3. CLASES DE TESTAMENTOS
Testamentos ordinarios
1. Testamento otorgado por escritura publica
Es aquel que es otorgado por el testador ante el notario pblico y en
presencia de dos testigos. Sus formalidades esenciales, estn
prescritas en el art. 696 del Cdigo Civil, y son las siguientes:
A. Que estn reunidos en un solo acto desde el principio hasta el
fin: el testador, el notario y dos testigos hbiles.

B. Que el testador exprese por s mismo su voluntad, dictando su

testamento al notario o dndole personalmente por escrito las
disposiciones que debe contener.
C. Que el notario escriba el testamento de puo y letra en su
registro de escrituras pblicas.
D. Que cada una de las pginas del testamento sea firmado por el
testador, los testigos y el notario.
E. Que el testamento sea ledo clara y distintamente: por el
notario, por el testador o por el testigo testamentario que el
testador elija.
F. Que durante la lectura, al fin de cada clusula, se verifique,
viendo y oyendo al testador, si lo contenido en ella, es la
expresin de su voluntad.
G. Que el notario deje constancia de las indicaciones que, luego de
la lectura, puede hacer el testador, y salve cualquier error en
que se hubiera incurrido.
H. Que el testador, los testigos y el notario firme el testamento en
el mismo acto.
I. El testamento, as otorgado, debe ser inscrito en el registro de
testamentos, para lo cual el notario pasara los respectivos
partes a los registros pblicos. La falta de inscripcin no invalida
el testamento, ya que ella sirve solamente para proteger
intereses de terceros.
Ventajas: Da seguridad a los trminos de la voluntad testamentaria
y no puede ser falsificado
Desventajas: Es muy oneroso y permite conocer anticipadamente la
voluntad del testador.
2. Testamento Cerrado
Es aquel que hace el testador, introducindolo en un sobre o en una
cubierta, lo cierra y lo entrega al notario para que de fe, en la cubierta
y en su protocolo, que ese sobre contiene su ltima voluntad. Sus
formalidades esenciales se encuentran establecidas en el art. 699 del
Cdigo Civil, y son las siguientes:

A. Que el documento en que ha sido extendido, est firmado en

cada una de sus pginas por el testador, bastando que lo haga
al final, si estuviera manuscrito por l mismo y, que sea
colocado dentro de un sobre debidamente cerrado o de una
cubierta clausurada, de manera que el testamento no pueda ser
extrado sin rotura o alteracin de la cubierta.
B. El testador debe entregar personalmente al notario el referido
documento cerrado, ante dos testigos hbiles, manifestndole
que contiene su testamento. Si el testador est imposibilitado
de hablar, esta manifestacin lo har por escrito en la cubierta.
C. El notario debe extender en la cubierta del testamento, un acta
en el que conste su otorgamiento por el testador y su recepcin
por el notario, el cual firmaran: el testador, los testigos y el
notario.
D. El acta debe ser transcrita en el registro del notario, firmando
las mismas personas.
E. El cumplimiento de las formalidades indicadas, se efectuar
estando reunidos en un solo acto: el testador, los testigos y el
notario, quien dar al testador copia certificada del acta.
En cuanto a su redaccin, puede ser redactado por cualquier persona,
en cualquier papel, en castellano o en idioma extranjero, puede
dictarse a otra persona, si quiere lo hace el mismo.
Cabe mencionar que el testador de acuerdo con el art. 700 del Cdigo
Civil, puede pedir, en cualquier tiempo, la restitucin del testamento,
debiendo el notario hacerlo en presencia de los testigos, dejando
constancia de dicho acto mediante un acta, que deben firmar el
testador, los testigos y el notario.
Ventajas:

nadie

se

entera

puede

reconocerse

hijos

extramatrimoniales
Desventajas: puede ser destruido, robado, alterado o reemplazado y
el proceso de apertura es oneroso.

Apertura: Debe ser solicitada, ante el juez competente, por la parte

interesada, de conformidad con los artculos 701 y 663 del Cdigo
Civil y 817 y ss. Del Cdigo Procesal Civil.
3. Testamento Olgrafo
Es aquel escrito, fechado y firmado por el propio testador, debiendo
ser protocolizado en un plazo de un ao, contando desde la muerte
del testador, tal como lo dispone el art. 707 del Cdigo Civil.
Sus formalidades esenciales, estn prescritas en el art. 707 del
Cdigo Civil, que establece:
A. Debe ser escrito de puo y letra, en castellano o en idioma
extranjero.
B. La indicacin de la fecha, la cual es necesaria para saber si el
testador era capaz al momento de otorgar el testamento.
C. La firma, la que es importante, porque de lo contrario, se
considera como un borrador; por ello los analfabetos no pueden
otorgar esta clase de testamentos. (Art. 692 del C. C.).
Ventajas
a) Garantiza absoluta reserva
b) Facilita la pericia caligrfica
c) Con slo el rompimiento se revoca
Desventajas
a) Puede ser fcilmente sustrado o destruido
b) Necesita de la apertura y la protocolizacin
Apertura
La persona que conserva en su poder un testamento olgrafo. Est
obligada a presentarlo al juez competente, dentro de los treinta das
de tener conocimiento de la muerte del testador; luego, el juez
proceder a la apertura, exigiendo los requisitos de ley, de acuerdo al
art. 709 del Cdigo Civil, que son:
a) Partida de defuncin del testador o declaracin judicial de su
muerte presunta

b) Presencia de los presuntos herederos

Seguidamente, el juez pondr su firma entera y el sello del juzgado
en cada una de las pginas del testamento, disponiendo lo necesario
para la comprobacin de la letra y firma del testador, de conformidad
con las prescripciones del art. 817 y ss del nuevo Cdigo Procesal
Civil.
4.-TESTAMENTOS ESPECIALES
1. Testamento militar
Pueden otorgar testamento militar, los miembros de las Fuerzas
Armadas y Fuerzas Policiales, que en tiempo de guerra estn dentro o
fuera del pas, acuartelados o participando en operaciones blicas; las
personas que sirvan o sigan a dichas fuerzas y los prisioneros de
guerra que estn en poder de las mismas. Los prisioneros que se
encuentren en poder del enemigo tienen el mismo derecho, conforme
a los Convenios Internacionales (Art. 712 del C. C.).
Formalidades Esenciales: debe ser escrito y estar firmado por el
testador, estar firmado por la persona ante la cual es otorgado y ser
firmado por dos testigos
El testamento militar puede ser otorgado ante un oficial, o ante el jefe
del destacamento, puesto o comando al que pertenezca, aunque
dicho jefe no tenga la clase de oficial; o ante el mdico o capelln que
lo asistan, si el testador est herido o enfermo, y en presencia de dos
testigos, de conformidad a lo dispuesto por el art. 713 del Cdigo
Civil.
2. Testamento Martimo
La referencia a esta clase de testamento la encontramos expresada
muy claramente en el art. 716 del Cdigo Civil, que dice: Pueden
otorgar testamento, durante la navegacin acutica, los jefes,
oficiales, tripulacin y cualquier otra persona que se encuentre
embarcada en un buque de guerra peruano.

En realidad no es una clase de testamento, ms bien diramos que es

un testamento sui gneris, en la cual el capitn del barco o su
reemplazante hace las veces de notario.
La segunda parte del artculo antes mencionado, prescribe que,
durante la navegacin, los oficiales, tripulantes, pasajeros y cualquier
persona que se encuentre al bordo de un barco mercante de bandera
peruana, de travesa o de cabotaje, o que est dedicado a faenas
industriales o a fines cientficos, puede otorgar un testamento
martimo; entendiendo por ello, al otorgado por los que viajan por:
mar, lago o ro.
Sus formalidades esenciales se encuentran prescritas e el art. 717 el
Cdigo Civil y son: debe ser por escrito, firmado por el testador, ser
firmado por dos testigos y ser anotado en el diario de bitcoras.
3. Testamento de Peruanos otorgados en el Extranjero
Los

peruanos

que

residen

en

el

extranjero,

pueden

otorgar

testamento cerrado o por escritura pblica, con arreglo a ley, ante el

agente consular del Per, quien cumplir las funciones de notario
pblico, As lo dispone el art. 721 del Cdigo Civil.
Asimismo, debemos sealar que ser vlido en el Per, el testamento
olgrafo otorgado en el extranjero, aunque la ley del respectivo pas
no admita esta clase de testamento.
El art. 722 del Cdigo Civil, es el precepto ms importante que
debemos tener presente cuando nos referimos a esta clase de
testamento, pues expresa que son vlidos en el Per, en cuanto a su
forma, los testamentos otorgados en otro pas por los peruanos o por
los extranjeros, ante los funcionarios autorizados para ello y segn las
formalidades establecidas por la ley del respectivo pas, salo los
testamentos

mancomunados

verbal

testamentarias incompatibles con la ley peruana.

las

modalidades

4. LOS REQUISITOS DE VALIDEZ DEL ACTO TESTAMENTARIO

Siendo el testamento un acto jurdico, son de aplicacin, para su
validez, los requisitos que enumera el Art. 140. Los requisitos de
validez del acto jurdico son los que resultan tambin, contrario
sensu, de las causales previstas en el Art. 219 para la nulidad
absoluta. De este modo, son requisitos de validez del testamento la
manifestacin de voluntad del testador, su capacidad, el objeto y la
finalidad del testamento, as como la observancia de la forma
prescrita bajo sancin de nulidad.
a) La manifestacin de voluntad del testador
Como

acto

jurdico,

que

es,

el

testamento

requiere

de

la

manifestacin de voluntad. Esta, que es la voluntad jurdica, debe

guardar perfecta correlacin con la voluntad interna del testador, o
sea, responder a un proceso formativo de la voluntad que no
conduzca a divergencia alguna entre lo que es el testador quiere y lo
que declara, esto es, que responda a una voluntad sana que sea
consecuencia del discernimiento en la que el error y el dolo no
afecten su funcin cognoscitiva ni la violencia o intimidacin afecten
su libertad para decidir. La divergencia que pueda producirse, sea
consciente o inconsciente, afectar la validez del testamento o puede
dar lugar a su impugnacin.
La manifestacin de voluntad del testador debe ser expresa, dentro
del concepto del Art. 141, y slo puede formularse por escrito
cualquier que sea la forma instrumental que corresponda, conforme a
lo preceptuado por el Art.695
b) La capacidad del testador
La manifestacin de voluntad para generar el acto testamentario
debe emanar de sujeto capaz. En el caso del testador, debe
acondicionarse a su capacidad de goce, la capacidad especial de
ejercicio

que,

contrario

sensu,

resulta

del

Art.

687

otras

disposiciones del Cdigo. As son capaces de celebrar el acto

testamentario los mayores de edad, o sea, los que conforme al Art. 42

han cumplido 18 aos de edad, y tambin tratndose de varones, los
mayores de 16 aos que han contrado matrimonio o han obtenido
ttulo oficial que los autorice para ejercer una profesin u oficio, y las
mujeres mayores de 14 aos, que han contrado matrimonio (inc. 1);
y los prdigos, los que incurren en mala gestin y los que sufren pena
que lleva anexa la interdiccin civil (inc. 2). Pueden tambin testar,
los que privados de discernimiento, en el momento de hacerlo estn
en un intervalo lcido (inc. 3), pues como aclara el maestro Lanatta,
la referencia del inc. 3 del Art. 687 a los que carecen al momento de
testar por cualquier causa, aunque sea transitoria, de la lucidez
mental y de la libertad necesarias para el otorgamiento de este acto,
incluye a las denominadas alteraciones mentales transitorias.
Atendiendo a las clases de testamento, los analfabetos y los ciegos
tienen capacidad para testar, pero slo por escritura pblica (Arts.
692 y 693). Los mudos, los sordomudos y los que se encuentran en la
imposibilidad de hablar pueden hacerlo en testamento cerrado o en
testamento olgrafo (Art. 694).
c) El objeto del testamento
Debe considerarse objeto del acto jurdico todo lo que es externo al
sujeto o, si se quiere, considerarse que lo que no es sujeto es objeto.
De este modo, es objeto aquello sobre lo que recae la manifestacin
de

voluntad,

pudindose

entender

por

tal,

los

bienes,

las

obligaciones, los efectos buscados y, si se quiere, la relacin jurdica

misma, que se crea, o sobre la que se dirige la manifestacin de
voluntad para regularla, modificarla o extinguirla.
Pero el Inc. 2 del Art. 140 prescribe que el objeto debe ser fsica y
jurdicamente posible y, el Inc. 3 del Art. 219, contrario sensu, que
sea determinable.
Debemos precisar, entonces, que la posibilidad fsica est referida a
la existencia o posibilidad de existir del objeto y que la posibilidad
jurdica est referida a su conformidad con el ordenamiento jurdico.

La determinabilidad debe entenderse como la identificacin del

objeto.
Ahora bien, el objeto del testamento, en el orden de ideas expuesto y
atenindonos al Art. 686, viene a ser, en el caso de las disposiciones
patrimoniales, los bienes a los cuales se refiere la voluntad del
testador y, en el caso, de las no patrimoniales, a la relacin jurdica
que emana o se extingue de la voluntad del decujus.
d) La finalidad del testamento
Habra que sealar, en primer lugar, que nosotros entendemos la
finalidad como la causa del acto jurdico.
Pero la causa subjetiva, esto es, entendida como el motivo impulsivo
y determinante de la celebracin del acto jurdico. Se trata, pues, de
la causa-fin, que puntualiza la moderna doctrina. As, pues, la
finalidad -"o fin lcito"- consiste en la orientacin que se da a la
manifestacin de voluntad para que sta se dirija, directa y
reflexivamente, a la produccin de efectos jurdicos. Se presenta, de
este modo, una identificacin de la finalidad con el contenido del acto
jurdico, o sea, con los efectos buscados mediante la declaracin de
voluntades, cuya licitud radica en la conformidad con el rgimen legal
aplicable al acto jurdico celebrado.
Ahora bien, tratndose de la finalidad del testamento, la cuestin no
es simple y en las disposiciones patrimoniales no coincide con lo que
hemos dejado expuesto. El testamento, como lo hemos indicado, es
un "llamamiento", lo que implica una limitacin de la autonoma de la
voluntad, pues el testador slo puede hacer uso de ella en la porcin
de libre disposicin y deber cuidar de ordenar su propia sucesin
"dentro de los lmites de la ley", como precepta el Art. 686. En las
disposiciones no patrimoniales se ampla el mbito de la autonoma
de la voluntad y en stas si hay coincidencia con lo que hemos dejado
expuesto.
e) La forma en el testamento

El testamento, es un acto de forma prescrita, esto es, slo puede

celebrarse observndose las formalidades establecidas en la ley de
conformidad con la clase de testamento que se otorga.
Como se sabe, la forma prescrita puede ser ad probationem o ad
solemnitatem, segn sea exigida slo como medio probatorio de la
existencia del acto o, adems, sea consustancial al mismo. Es esta
ltima la que se constituye en requisito de validez, conforme al Inc. 4
del Art. 140, ya que segn precisa el Art. 144 "cuando la ley impone
una forma y no sanciona con nulidad su inobservancia, constituye
slo un medio probatorio de la existencia del acto".
Las formalidades para cada uno de los testamentos reconocidos en el
Cdigo estn prescritas en las respectivas disposiciones que las rigen,
o sea, en el Art. 696 las formalidades esenciales del testamento en
escritura pblica; en el 699, las del testamento cerrado; en el Art. 707
las del testamento olgrafo; en el Art. 713 las del testamento militar;
y, en el Art. 717 las del testamento martimo, todas las cuales
suponen la forma escrita conforme al precepto del Art. 695.
Ahora

bien,

las

formalidades

prescritas

por

los

numerales

anteriormente citados son de carcter ad solemnitatem y, en

consecuencia,

constituyen

requisitos

de

validez

del

acto

testamentario, pues su inobservancia hace nulos los testamentos,

conforme a los Arts. 811 y 813, concordantes con el Art. 144 y el Inc.
4 del Art. 140, que prescriben la forma que debe ser observada bajo
sancin de nulidad.
5. LA CADUCIDAD
CONCEPTO DE CADUCIDAD
El vocablo caducidad tiene su origen etimolgico en las locuciones
latinas caducus y cadere, cuyas acepciones son, entre otras, las de
dejar de ser, desaparecer, acabar la vida, la de terminar, extinguirse.
El Diccionario de la Real Academia de la Lengua le da, atendiendo a
su origen etimolgico, el significado de perder su fuerza una ley, un
testamento o un contrato, y el de extinguirse un derecho, una

facultad, una instancia o un recurso, entre otras. De ah, entonces,

que llevado el vocablo a su significado jurdico sea el de un anuncio o
advertencia de una futura e inexorable extincin de los derechos por
el transcurso del tiempo.
El origen histrico de la caducidad es materia de divergencias. Para
unos,

particularmente

los

romanistas,

la

remontan

la

Lex

Caducaras, que alentaban las nupcias y la procreacin de hijos

legtimos e imponan a los casados y a los clibes la privacin de las
liberalidades que les hubieran sido otorgadas por no haber procreado
o no haber celebrado nupcias. Para otros, no tiene un origen tan
remoto, aunque s le reconocen antecedentes en el Derecho Romano,
en el que se distingua la acto perpetuae, sometida a la prescripcin
extintiva, de la actio temporalis, que por depender de un tiempo
previamente determinado devenan en nulas ipso jure por el simple
transcurso del tiempo.
Para los legisladores, al regular la caducidad empleaban dos
acepciones, una, la autentica, basada en el transcurso del tiempo y es
la llamada caducidad propia y la otra que no la hace descansar para
su funcionamiento en el factor tiempo, y a esta ltima llamada
caducidad impropia, como ocurre con la caducidad de la institucin de
heredero y el legatario.
La caducidad es una figura jurdica por el cual se extingue el derecho.
En derecho sucesorio puede estar referida al testamento, en todo o
en parte, o al heredero instituido o al legatario, e implica la prdida
de la eficacia del testamento, o de alguna o algunas clausulas del
mismo, o de la designacin de herederos o legatarios. Segn el caso,
ocurre por el transcurso del tiempo actuando como un plazo; o por
una causa que sobreviene al derecho, independientemente de
cualquier plazo, operando como condicin resolutoria. No se produce
por

una

manifestacin

de

voluntad

del

testador,

circunstancias a las cuales la ley otorga esa fuerza.

sino

por

Para ZANNONI la caducidad debe ser entendida como "la ineficacia

dispuesta por la ley en razn de circunstancias sobrevinientes al
momento del testamento" (ZANNONI, 1999). No es que el testamento
adolezca de vicios o defectos constitutivos, sino que determinados
hechos posteriores a la elaboracin del acto, lo hacen ineficaz.
Aquellas eventualidades pueden ser de orden legal, personal o
natural.
Segn cabanellas, el termino caducidad alude al lapso que produce
la prdida o extincin de una cosa o un derecho , efecto que en el
vigor de una norma legal o consuetudinaria, produce el transcurso del
tiempo sin aplicarlas; en cuanto a los testamentos se dice de la
ineficacia del testamento a causa de no tener cumplimiento dentro de
determinados plazos , por ejemplo el testamento olgrafo para que
produzca efectos , debe comprenderse y protocolizarse dentro del ao
de la muerte del testador , y si no se hace m, entonces para todos los
efectos , es como si no se hubiera otorgado testamento
Es otra de las formas como aparece la ineficacia del testamento. Sin
embargo a diferencia de la revocacin, aqu no est presente la
voluntad del testador.
6. CLASES DE CADUCIDAD.
La caducidad testamentaria comprende:
A. caducidad referida al testamento;
B. caducidad referida al heredero
A. CADUCIDAD REFERIDA AL TESTAMENTO
Al testamento por escritura pblica y al testamento consular, el
cdigo no le ha sealado el plazo de caducidad.
El testamento olgrafo deber protocolizarse dentro del trmino
perentorio de un ao contado desde la muerte del testador (art.707
del c.c). El cdigo de 1936 conceda un plazo de 2 aos
Los testamentos militar y martimo caducan a los 3 meses desde que
el testador regreso o desembarco en el territorio nacional, segn los

art. 715 y 720 del cdigo civil. En el cdigo de 1936 el plazo era de un
mes
B. CADUCIDAD DE LA INSTITUCION DE HERECHO
1. Si el testador deja herederos forzosos que no tena cuando otorg
el testamento y que vivan; o que estn concebidos al momento de su
muerte, a condicin de que nazcan vivos
Un tpico caso de invalidez; el Derecho priva de valor total o
parcialmente
Para que la ceda por entero a otro con mayor derecho, o para que
comparta su situacin con otro que tambin lo tiene
2. Si el heredero renuncia a la herencia o muere antes que el testador
sin dejar representacin sucesoria, o cuando el heredero es el
cnyuge y se declara la separacin judicial por culpa propia o el
divorcio
La inutilidad de referirse a la renuncia es casi obvia. no estamos ante
un genuino caso de invalidez, sino, a la simple imposibilidad de
ejecutar la voluntad del testador
En el segundo supuesto, El asunto carece de complejidad. Por lo
dems, ya est dicho en el artculo 353 del Cdigo, segn el cual los
cnyuges divorciados no tienen derecho a heredar entre s.
3. Si el heredero pierde la herencia por declaracin de indignidad o
por desheredacin, sin dejar descendientes que puedan representarlo
En ambos casos hay inhabilidad sucesoria pasiva.
En la desheredacin por declaracin de voluntad del testador para
privar de la legtima al "forzoso"; en la indignidad por declaracin de
voluntad legal plasmada en una sentenciainvalida la institucin de
herederos si se afecta la legitima que corresponde a los preteridos
El testamento referido a los herederos o legatarios, caduca en
el siguiente caso:
a. POR OMISION. Cuando se ha preterido[3]a un heredero
forzoso, en todo o en parte. La caducidad, en este caso,

se produce solo en cuanto daa los derechos del preterido

(art. 806 c.c).
b. POR HECHOS NUEVOS. Se produce en el caso del
nacimi9ento de un nuevo heredero forzoso despus de
otorgado el testamento (art. 805 inc.1 c.c).
c. POR ELIMINACION. El heredero instituido se elimina por
renuncia de la herencia, por muerte antes del testador y
por separacin o divorcio (art. 805 inc.2 c.c).
d. POR PERDIDA DE DERECHO. El heredero es excluido en
caso de indignidad o desheredacin (art. 805 inc.3 c.c)
7. EXTENSION DE LA CADUCIDAD.
Por su extensin, en derecho sucesorio, la caducidad puede ser:
1) total; y 2) parcial.
En efecto pueden darse estas 2 formas de caducidad, una que afecta
la forma total al testamento, como podra ser el caso del testamento
olgrafo no protocolizado, cuyo efecto es la carencia de efectos del
testamento, y la segunda que lo afecta parcialmente, dejando
subsistente las otras clusulas del testamento, como es el caso de la
caducidad de la institucin de heredero o de legatario, o de aquellas
disposiciones que afectan la legtima del heredero.
CADUCIDAD TOTAL.
Ocurre con el testamento olgrafo. El cdigo actual ha modificado 2
aspectos en cuanto a este plazo en relacin al cdigo derogado. En
primer lugar, lo ha reducido de 2 a 1 ao; pues, como lo hizo ver
Lanatta, el plazo anterior era demasiado extenso, permitiendo que se
obtuviera la declaracin de herederos y la toma de posesin de estos
de la herencia, la particin de esta e, incluso la disposicin de la
misma a terceros. Pero en segundo lugar, se ha modificado el trmino
de plazo, computndose, en el cdigo de 1936, desde el da de la
muerte

del

causante

hasta

el

da

en

que

se

solicitaba

la

protocolizacin; y ahora en el cdigo actual desde el da del

fallecimiento del testador hasta el da en que quede protocolizado el
testamento. En este aspecto, era ms justa la norma derogada,

porque no hacia depender de terceros el cumplimiento del plazo

como ahora.
Tambin caducan totalmente los testamentos especiales. As, el
testamento militar caduca a los 3 meses desde que el testador deje
de estar en campaa y llegue a un lugar del territorio nacional donde
sea posible otorgar testamento en las formas ordinarias; y el
testamento

martimo

que

caduca

los

meses

de

haber

desembarcado definitivamente el testador.

Caducidad parcial.
Esta referida a la pretericin de los herederos forzosos. Viene a ser la
omisin por parte del testador a un heredero forzoso de modo
intencional o por ignorancia; configurndose de manera absoluta o
relativa.
Pretericin u omisin absoluta.
El art. 806 prescribe que la pretericin de uno o ms herederos
forzosos, invalida la institucin de herederos, en cuanto resulte
afectada la legtima que corresponde a los preteridos. Luego de haber
sido pagado esta, la porcin disponible, pertenece a quienes hubieran
sido instituidos indebidamente herederos, cuya condicin legal es la
de legatarios.
En este caso la accin judicial debe ser interpuesta por los herederos
forzosos, con vocacin sucesoria.
Pretericin u omisin relativa.
Referente a esta pretericin, tenemos el art. 807 del cdigo civil, que
establece que las disposiciones testamentarias que menoscaban la
legtima de los herederos, se reducirn, a peticin de estos, en lo que
fueren excesivos.
8. CASOS EN QUE SE PRESENTA
Bajo el comn nomen iuris de "caducidad", los artculos 805, 806 Y
807 del Cdigo se ocupan de tres situaciones jurdicas bastante
distintas entre s:

A. Artculo 805, regula la extincin o decaimiento de la institucin

de heredero, indebidamente calificada como caducidad. En este
caso no hay, estrictamente hablando, caducidad del testamento
entero,

como

no

sea

que

el

mismo

contenga

sola

exclusivamente una disposicin de nombramiento hereditario.

Es un caso de testamento bien hecho en su momento, pero una
de cuyas disposiciones debe decaer por causa sobrevenida.
B. El artculo 806, regula la invalidez total o parcial de institucin
de un heredero (Legitimario forzoso, o voluntario) por la
llamada pretericin de uno o ms herederos forzosos.
C. El artculo 807, regula la reduccin de las disposiciones
testamentarias que menoscaben la legtima. Es un caso triple:
a) o el testamento fue mal hecho, pues sin desconocer el
derecho de un forzoso, el quantum que le tocara no alcanza a
cubrir la cuota legitimaria que debiera corresponderle; o b) el
testamento fue bien hecho de acuerdo al estado patrimonial del
testador en ese momento, pero al haber variado la composicin
del patrimonio entre la fecha del testamento (o la fecha de la
donacin) y la fecha de apertura de la sucesin, lo asignado al
legitimario llamado no es suficiente para alcanzar lo que le
correspondera por legtima; o c) hay una limitacin cualitativa
de la legtima (por ejemplo, se la ha sujetado a una condicin).
Aunque las tres citadas situaciones han sido colocadas bajo la
denominacin de "caducidad", tanto por lo que toca al momento en
que la causal se produce, como por el origen de la causa, como por
los efectos y alcances que genera, son ms las diferencias que los
puntos que tienen en comn. Porque, en verdad, lo nico esencial que
hay en comn es la tutela a la legtima de los herederos llamados
forzosos, que por una u otra razn resulta afectada cualitativa o
cuantitativamente.
Por otro lado, cabe precisar que en cuanto a la mal llamada
"caducidad", no hay en verdad "caducidad del testamento", sino
extincin

ineficacia

de

disposiciones

testamentarias

que

perjudiquen los derechos de ciertos sucesores preferentes, o que no

puedan ser ejecutadas, o que el Derecho, sustituyndose en la
voluntad del testador, considere que hay que suprimir en todo o en
parte. Por ende, el testamento como tal no caduca, a menos que
contenga

exclusiva

nicamente

disposiciones

de

tal

suerte

perjudicial o no querida.
9. SON EFECTOS DE LA CADUCIDAD LOS SIGUIENTES:
I. Las disposiciones testamentarias que menoscaban la legtima del
heredero son ineficaces, de tal manera que si bien la sucesin naci
como voluntaria (por haberse instituido herederos voluntarios), al
caducar la institucin de heredero por haber dejado el testador
herederos forzosos que no tena cuando otorg su testamento, la
sucesin deviene en legitimaria. Los herederos legitimarios desplazan
siempre a los herederos voluntarios, quienes, atendiendo a la
voluntad del testador, a lo sumo podran tener la calidad de
legatarios.
En efecto, una vez afectada y entregada la legtima a los herederos
desplazados en el testamento, la porcin disponible habr de ser
considerada

en

indebidamente

favor

de

herederos

quienes

voluntarios,

hubieran
siendo

sido
su

instituidos

condicin,

en

realidad, la de legatarios.
II. En el hipottico caso en el que se produzca la pretericin,
especficamente cuando el testador instituye herederos voluntarios,
omitiendo deliberadamente a sus herederos forzosos, los efectos son
los mismos al supuesto anterior. Sin embargo, la cualidad de
herederos y herederos aparentes, otorga otras posibilidades a los
herederos postergados, quienes se hallan perfectamente habilitados
para ejercitar las acciones contenidas en el art. 664 e impedir la
relegacin de sus derechos.

III. Si la pretericin o las circunstancias convenidas en los casos de

caducidad de testamento se presentan sin que hayan herederos
instituidos, todo el testamento es invlido. Sera el caso en el que,
omitiendo deliberadamente instituir a sus herederos forzosos, el
testador designa como sucesores a sus herederos legales sin indicar
de manera especfica a cada uno de ellos, instituyndolos de modo
general. Las normas sobre la herencia legal son de carcter
dispositivo, en tal sentido pueden ser desplazadas por el testador
siempre que no afecte la legtima cuando tiene herederos forzosos;
sin embargo, cuando el testador pretenda conceder beneficios a sus
herederos legales omitiendo a sus herederos legitimarios, no siendo
irrestricto el ejercicio de la autonoma privada, sta debe ser
desarrollada

atendiendo

dispositivas,

sin

un

menoscabarse

desplazamiento
los

derechos

de
que

las
por

normas
norma

imperativa le corresponden al heredero forzoso.

IV. Si hay en el testamento herederos legitimarios instituidos y el
testador posterga a otros que tienen la misma condicin, obviamente
se habra propiciado la caducidad del testamento de manera parcial,
por lo tanto, se vern afectadas solamente aquellas disposiciones
testamentarias en cuanto afectan los derechos letigimarios de los
herederos relegados.

ASPECTO REFLEXIVO
CRITICA
La poca claridad que tuvieron los legisladores al momento de
establecer la nulidad tanto relativa y la absoluta. Lo cual puede
generar confusin en la persona sobre el accionar que deber tomar
ante un testamento que desea invalidar.
APORTE
El dar claridad sobre la diferencia que puede tener la nulidad y
anulabilidad, como accionar correctamente y evitar que se contine
en la duda sobre cmo es que se puede diferenciar la nulidad relativa
y la nulidad absoluta.
CONCLUSIONES
El testamento es pues aquel documento que permite a una persona
disponer de sus bienes, es decir hacer que se cumpla

su ltima

voluntad antes de su muerte, siempre y cuando cumpla con las

formalidades exigidas por ley.
Ahora bien as como toda persona puede suceder a otra despus de
su muerte, es necesario tomar en cuenta la capacidad de la persona,
es decir la aptitud de la persona para ser sujeto de derechos y
obligaciones y para practicar actos con eficacia jurdica, y as dicha
sucesin sea vlida

El testamento cumple una funcin importante en el derecho de

sucesiones, pero para que este sea valido tiene que cumplir con los
requisitos exigidos por ley, para lo cual la revocacin, caducidad y
nulidad se van a encargar de dejar sin efecto

dicho testamento en

caso padezca algn vicio o error.

Un testamento no del todo puede quedar anulado porque puede
confirmarse y con eso pretender tener ese acto jurdico como eficaz y
valido.
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Fecal. LimaPer,
1997.
ANEXOS
I. Caducidad de testamento por sobrevinencia de herederos
Se produce la

caducidad del testamento

cuando sobrevienen

herederos que no existan al momento de su otorgamiento. En dicha

situacin, no procede la particin y divisin solicitada por los
herederos contemplados en el testamento, aun si a la fecha de dicha
solicitud los interesados no han solicitado judicialmente la declaracin
de caducidad correspondiente.
Casacin 2432-97