LOS ELEMENTOS
DE LA INVESTIGACION
COMO RECONOCERLOS,
DISEARLOS
Y CONSTRUIRLOS
Reproduccin limitada (200 ejemplares)
ABYA YAL A
QUITO
rr
c i - ..................
l a . ed ic i n :
1991
autorizada por ed . E l Bu h o
A u t o r : H u g o C erd a G u t i r r e z
E di to r : E D I T O R IA L EL B U H O L T D A .
C a lle 5 4 A N o . 1 4 - 5 3 . O f . 1 0 4
A partado A reo 7 5 9 3 5
T e ls .: 2 3 5 4 5 8 5 - 2 4 9 1 Q 8 3
S a n t a F e d e B o g o t , D . C.
C O N T @ 0 fl
i H T :r H
Pg.
P E R F I L E P IS T E M O L O G IC O Y T E O R IC O
D E LA IN V E S T IG A C IO N ............................................
19
PROLOGO
PRIMERA PARTE:
REGIMEN TEORICO Y EPISTEMOLOGICO
DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA
1.
Q u es i n v e s t i g a r ? ........................................................
T ipolog as y paradigm as de la investigacin c ie n
tfic a . . . . ...........................................................................
F u n d a m e n to s filosficos y epistem olgicos de
los p aradigm as de in v e s tig a c i n ..................................
F ilo so fa , lgica y ep istem olo ga, s o p o rtes te ri
cos de la investigacin c i e n t f i c a ...............................
19
2.
T IPO S DE IN V E S T I G A C I O N ...................................
45
2.1
2.2
46
1.1
1.2
1.3
1.4
2.3
27
34
41
49
53
2.4
La investigacin h i s t r i c a ...................................
2.4.1
M todos en la investigacin histrica. . . .
2.4.2 La m em oria oral co m o fu ente de in fo r
m acin de la investigacin h ist ric a ..........
2.5 La investigacin desc rip tiv a................................
2.6 La investigacin ex p lic a tiv a ................................
2.7 Nuevos tipos de in v e s t i g a c i n ...........................
2.7.1
La investigacin etnogrfica ....................
2.7.2 Los estudios de c a s o ........................................
2.7.3 E studios de c o m u n i d a d ...................................
2.7.4 Las historias de v i d a ........................................
2.7.5
La investigacin accin-participativa . . . .
2.7.5.1 Participacin y c o m p ro m iso : dos pilares
.
de la investigacin accin-participativa . .
2.7.5.2 La investigacin accin-participativa y la
investigacin t r a d i c i o n a l ...............................
59
66
68
71
76
80
81
85
89
91
95
97
99
3.
M ETO D O Y D I S E O ...................................................
104
3.1
3.2
3.3
3.4
Qu es un m t o d o c i e n t f i c o ? ........................
104
Algunos rasgos fu nda m e ntales del m to d o c ie n
tfic o
107
Los m to d o s en la investigacin c i e n tf ic a ............
117
El diseo en la in v e s t i g a c i n .............................
127
4.
PR O B LEM A E I N V E S T I G A C I O N .........................
139
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
139
143
Qu es u n p r o b l e m a ? ...........................................
Tipos de p r o b l e m a s ...............................................
143
4.2.1 Problem as e m p r i c o s .........................................
145
4.2.2 Problem as c o n c e p tu a le s ...................................
4.2.3 Problem as generales, especficos y par146
ticu lare s................................................................
P lan team ien to y form ulacin de un p r o b l e m a . . .
147
S em ntica y estru ctu ra de un p r o b le m a .........
149
Fases y etapas en el p la n te a m ie n to y fo r m u la
cin de un p r o b l e m a ......................................................
156
4.5.1 S ituacin p r o b l e m t i c a ...................................
158
4.5.2 E n u n cia d o del p r o b l e m a ................................
161
4.5.3 Los elem entos del p r o b l e m a .........................
162
4.5.4
104
105
166
166
5.
EL M ARCO T E O R I C O ................................................
] 69
5.1
5.2
5.3
172
177
180
182
194
198
4.5.5
4.5.6
4.5.7
4.5.8
5.4
^64
200
206
SE G U N D A P A R T E :
R EG IM EN O P E R A T IV O
EN LA IN V E ST IG A C IO N C IE N T IF IC A
6.
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
6.6
6.7
6.8
EL PLAN O P E R A T IV O EN UNA
IN V E S T IG A C IO N ...........................................................
In fo rm aci n y elem en tos que necesitam os para
elaborar el plan o p e r a t i v o ............................................
La seleccin del t e m a ..................................................
O bjetivos generales, especficos y otras variantes.
R ecursos h u m an o s, institucionales, tcnicos y
econ m icos. El e q u ip o de investigacin..................
C aracterizacin y delim itacin de la p o blacin . .
Seleccin de los m to d o s , tcnicas e in s tru m e n
to s de la in v e s tig a c i n ....................................................
La fu e n te de d a t o s ..........................................................
T rabajo de c a m p o y trab ajo de g a b i n e t e ..............
2 13
'
214
215
221
224
226
2 27
229
232
7.
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
235
237
241
244
251
252
254
258
262
264
273
2 75
276
2 78
278
280
2 82
285
28 6
293
296
29 8
301
306
308
311
7.6
8.
8.1
8.2
9.
9.1
9.2
9.3
7.5.1
Los c o n te n id o s de las p r e g u n t a s ...............
7.5.2
C m o re d actarem o s las preguntas? . . . .
7.5.3
Una tipologa de p r e g u n t a s .........................
7.5.4
S ecuencia y orden en las p r e g u n t a s
7.5.5
C o d i f i c a c i n ......................................................
La recopilacin d o c u m en ta l y bib lio g rfica.........
T A B U L A C IO N , ANA LISIS
E IN T E R P R E T A C IO N DE D A T O S .................
g-jg
323
326
329
340
El anlisis de d a t o s ...............................................
344
8.1.1
Anlisis, sntesis y com paraci n co m o
m ecanism os operativos de la investiga
346
cin c i e n t f i c a ....................................................
8.1.2
El anlisis descriptivo y e s t a d s t i c o
349
8.1.3
El anlisis de c o r r e l a c i n ..............................
353
8.1.4
Algunos pro blem as en el anlisis de los
d ato s cu a ntitativ os y cualitativo s................
354
355
8.1.5
Anlisis del m aterial c u a lita tiv o .................
8.1.6
Los p ro blem as del anlisis cualitativo . . .
360
8.1.7
El anlisis d u ra n te la recoleccin de d a
to s . . . ....................
364
8.1.8
El anlisis despus de la recoleccin de
d a t o s ............... .....................................................
367
8.1.9
El anlisis en la investigacin etnogrfica.
369
8 .1.9.1 Estrategias de seleccin secuen cial
375
8 .1.9.2 P ro ce d im ien to s analtico s generales
376
8 .1 .9 .3 C m o se realiza un anlisis etnogrfico?
377
Qu es la in terp re taci n de d a t o s ? .................
380
8.2.1
In tre p re ta c i n de m ateriales c u a n ti t a t i
vos...........................................................................
382
8.2.2
La in te rp re ta c i n del m aterial cualitativo
383
IN F O R M E Y P R E S E N T A C IO N
DE LOS D A TO S DE UNA IN V EST IG A C IO N . .
387
9.3.1
9.3.2
9.3.3
9.3.4
La representacin e s c r i ta ................................
La representacin sem itabu lar y ta b u la r .
La presentacin grfica de los d a to s . . . .
C m o se co n s tru y e y se elabora un gr
fico en investigacin? ....................................
401
403
407
430
B IB L IO G R A F IA G E N E R A L C O N S U L T A D A
437
INDICE T E M A T I C O .................................................................
443
PROLOGO
Este trabajo busca conciliar y articular lo terico y lo
operativo en la investigacin cien tfica, los fu n d a m e n to s ep is
tem olgicos con las estrategias tcnicas y m etodolgicas que
u su alm en te utilizan los investigadores en sus prcticas y a c ti
vidades investigativas. Este hecho p or lo dem s no es casual ni
accidental, ya que respo nde a uno de los pro blem as ms agu
dos que debe en fre n ta r el estu d ian te en el instante de traducir
en trm in os operativos lo que con oce y ha m em o riza d o desde
el p u n to de vista terico. La m a y o ra de las veces las fallas no
slo d eb e m o s buscarlas en la. pro pia docencia y enseanza de
la investigacin, sino en la form acin intelectual del e s tu d ia n
te, ya que a juicio del d o c e n te a ste le cuesta m u ch o a d a p ta r
se al rigor del p e n sa m ie n to c ie n tf ic o , o sea, m anejar to d o
un c o n ju n to de c o n c ep to s, principios, procesos y operaciones
m entales, y aplicarlas en sus actividades acadm icas, sociales e
intelectuales.
La m a y o ra de las veces el estu d ian te y aun el investiga
d or carecen de una form acin bsica a nivel epistem olgico,
lgico y filosfico, y son incapaces de e n te n d e r y m anejar
operaciones m entales que a la po stre son la base del p en sa
m ie n to , de la actividad y de la investigacin cientfica. Segn
G astn B achelard, la c o n s tru c ci n de la ciencia y p artic u la r
m e n te la realizacin de la investigacin cientfica no se p uede
reducir a un abigarrado m an o jo de tcnicas y m to d o s d e t e r
m inados, sino que es fu n d a m e n ta lm e n te una a c titu d m ental e
intelectual, d o n d e op eracio nes c o m o el describir, explicar, re-
|
i
I
'
S Q R I A , O sc a r. " D o c e n c i a d e la i n v e s t i g a c i n en la u n i v e r s i d a d "
en L a e d u c a c i n . R evista In te r a m e r ic a n a d e D e s a rro llo E d u c a t iv o ,
N o. 9 8 , 1 9 8 5 . A o X X X . W ash in gton , 1 9 8 6 .
Primera parte:
REGIMEN TEORICO
Y EPISTEMOLOGICO
DE LA INVESTIGACION
CIENTIFICA
1.
P E R F I L T E O R IC O Y E PISTEM O LO G ICO
DE LA IN V EST IG A C IO N C IE N T IF IC A
1.1
Q u es investigar?
P L A T O N , D i l o g o s . Ed. L a b o r , B u e n o s A i r e s , 1 9 6 5 .
C R I T T O , A d o l f o . E l m t o d o c i e n t f i c o e n las c i e n c i a s s oc i al e s .
P a id s .
S E L L T I Z , C. M. J a h o d a y o t r o s . M t o d o s d e i n v e s t i g a c i n e n las
r e l a ci o ne s sociales. R ialp. M adrid, 1 9 7 1 .
D E G O R T A R 1 , Eli. L g i c a g e n e r a l . G r i j a l b o , M x i c o , 1 9 7 2 .
Huma-
B R I O N E S , G u ille r m o . M t o d o s y t cn i ca s a v a n z a d a s d e i n v e s t i g a
c i o n e s a p l i c a d a s a la e d u c a c i n y a las c i e n c i a s s o c i a l e s M d u l o 1.
E p i s t e m o l o g a y m e t o d o l o g a d e la i n v e s t i g a c i n s oc i al . C u r s o a
d i s t a n c i a . I C F E S . P IIE . B o g o t , 1 9 8 8 .
.
Fig. 1
LO GICOS
M A T E M A T IC O S
EST A D IST IC O S
F IL O SO F IC O S
P SICO LO G ICO S
SO C IO L O G IC O S
H IST O R IC O S
F ig . 2 . P a r a d i g m a s d e i n v e s t i g a c i n . En la a c t u a l i d a d l o s p a r a d i g m a s d e
i n v e s t i g a c i n se h a n c o n v e r t i d o e n las c o n c e p c i o n e s i n t e r m e d i a s e n t r e
los p r in c ip io s y c o n c e p t o s t e r ic o s p r o p io s d e algu n as d iscip lin a s q u e
f u n d a m e n t a n la i n v e s t i g a c i n c i e n t f i c a y l o s p r i n c i p i o s o p e r a t i v o s y
m e t o d o l g i c o s d e la i n v e s t i g a c i n p r o p i a m e n t e d i c h a . N o h a y q u e o l v i
d ar q u e e s t a s d i s c i p l i n a s t e r i c a s t i e n e n su p r o p i a rea y c a m p o d e a c
c i n o d e i n f l u e n c i a , y q u e , si b i e n s o n l o s f u n d a m e n t o s t e r i c o s d e la
i n v e s t i g a c i n c i e n t f i c a , s t a s n o t i e n e n c o m o n i c o r e f e r e n t e la i n v e s
t i g a c i n . D e a h la n e c e s i d a d d e t r a d u c i r e s t o s c o n c e p t o s y p r i n c i p i o s
t e r i c o s a i o s n i v e l e s m s e s p e c f i c o s y o p e r a t i v o s d e la i n v e s t i g a c i n
c i e n t f i c a ; d e lo c o n t r a r i o s u s n i v e l e s d e t e o r i c i d a d n o s o n c o m p a t i b l e s
c o n las e x i g e n c i a s o p e r a t i v a s y m e t o d o l g i c a s d e la a c t i v i d a d i n v e s t i g a t iv a . A l g u n o s i n v e s t i g a d o r e s p l a n t e a n q u e el p a r a d i g m a d e i n v e s t i g a
c i n , al m e d i a r , b u s c a s u p e r a r las v ieja s c o n t r a d i c c i o n e s e n t r e la t e o r a
y la p r c t i c a , e n t r e lo e s t r i c t a m e n t e c o n c e p t u a l y l o o p e r a t i v o .
Marxista
Funcionalista
A naltico
In terp retativ o
E structuralista
M E R T O N , R o b e r t K. S o c i a l t h e o r y a n d s o c i a l s t r u c t u r e . G l e n c o e ,
1, 1 1 . T h e F r e e P ress. 2 n d e d . 1 9 6 7 .
1.3
10
B R I O N E S , G u i l l e r m o . O b ra c i t a d a .
1.4
11
B U N G E , M a r i o . E ) i s t e n i o l o g i a : c i e n c i a d e la c i e n c i a . A r i e l , B a r c e
lona, 1980.
2.
TIPOS DE IN V E ST IG A C IO N
2.1
el
la
la
la
2.2
F ig . 3
ma. Por ejem plo, una inform acin o b ten id a por m edio de un
d o c u m e n t o es c o n f ro n ta d a a travs de u na entrevista u ob ser
vacin, o en su d e fecto la info rm aci n p ro c u rad a p or un ni
o p uede ser ratificada p or sus padres, h erm a nos o amigos del
nio. De igual m anera, se p u ed e n utilizar ta n to la observacin,
la entrevista, la encuesta o el anlisis de m ateriales para e s t u
diar un solo aspecto. Y aun los ngulos, posiciones o niveles
de cada u n o de los investigadores es im p o rta n te para alcanzar
un co n o c im ie n to ms am plio, pleno y p r o f u n d o del hecho
que se investiga. Al fin y al cab o, cada investigador siente y
percibe en form a d iferen te, y este asp ecto p u ed e ser e x p lo ta
do con fines cientficos. Este p ro c e d im ie n to fue utilizado con
m u c h o x ito p o r el a n tro p lo g o n o rte a m erica n o Oscar Lewis,
pa rtic u la rm e n te en los estudios q ue se en c u en tran reseados
en su libro L o s hijos de Snchez, d o n d e cada u n o de los m ie m
bros de esta familia (Jess Snchez, el padre y sus hijos Ma
nuel, R o b e rto , C onsuelo y Marta), o p in aro n en form a in d e
p en d ie n te sob re tem as co m u n e s de la familia.
La tran s fe ra b ilid a d a que se refiere G uillerm o Briones
se relaciona con la posibilidad de hacer ciertas inferencias
lgicas a situaciones que tengan bastantes sim ilitudes con el
caso e s t u d i a d o 1* y la c o m p ro b a b ilid a d equivaldra al c o n
ce p to c o n fia b ilid a d u tilizand o en la investigacin c u a n ti t a
tiva, y que al igual que en sta busca c o m p ro b a r, p o r parte de
12
2.3
C om paracin
M anipulacin
C ontrol
A q u la com paracin es una operaci n que se utiliza p a
ra d em ostrar que dos variables estn correlacionadas. Un e je m
plo co m n de correlacin es el observado entre el cncer del
pulm n y fum ar cigarrillos, de a h que se p u eda c o m p a ra r la
frecuencia de cncer en tre fu m ad o res y n o fu m ad ores. La m a
nipulacin supo ne m anejo de variables, d o n d e una es la fu e r
za d e te rm in a d o ra y la otra es una respuesta. Para que esto se
establezca, el ca m b io en una tiene que ser antes que el c a m
bio en la otra. E n cu a n to al co n tr o l o validez interna, se re
quiere elim inar otros factores c o m o explicaciones alternas de
las asociaciones observadas en tre las variables en investiga
cin, Los factores ex tern o s po r c o n tro la r se refieren a po si
bles sesgos que p u eden resultar en el proceso de seleccin.
Los factores interno s por c o n tro la r, se refieren a cam b ios en
los individuos o u n id ades estudiadas que ocu rren d u ra n te el
e x p e rim en to , cam bios en el in stru m e n to de m edicin o el
efecto reactivo de la m isma observacin.
En relacin con los d e n o m in a d o s E x p e rim e n to s en
c o n te x to s de c a m p o , autores c o m o L ew in, G re e n w o o d y
otros socilogos n orteam erican os, nos hablan de otro s tipos
de experim en tos:
2.4
La investigacin histrica
13
W R I G H T M I L L S , C. L a i m a g i n a c i n s o c i o l g i c a . F C E , B o g o t ,
1 9 6 1 '.
14
W R I Q H T M I L L S , C. O b ra c i t a d a .