ESTUDIOS
Y DOCUMENTOS
Espaa: de la Reforma
de la Administracin
a la Mejora Continua
Informe de la OCDE sobre
gobernanza pblica en Espaa
INAP
INSTITUTO NACIONAL DE ADMINISTRACIN PBLICA
ESPAA: DE LA REFORMA
DE LA ADMINISTRACIN A LA MEJORA CONTINUA
INFORME DE LA OCDE SOBRE
GOBERNANZA PBLICA EN ESPAA
ESPAA: DE LA REFORMA DE LA
ADMINISTRACIN A LA MEJORA CONTINUA
INFORME DE LA OCDE SOBRE
GOBERNANZA PBLICA EN ESPAA
Traduccin* de
Jorge Tun Navarro
INAP
*
Los datos estadsticos relativos a Israel han sido suministrados por y bajo la responsabilidad de las autoridades israeles competentes. El uso de estos datos por la OCDE no prejuzga la situacin de los Altos del
Goln, de Jerusaln Este y de los asentamientos israeles en Cisjordania, en los trminos del derecho internacional.
2014 Instituto Nacional de Administracin Pblica (INAP) para esta edicin en espaol.
Edita:
INSTITUTO NACIONAL DE ADMINISTRACIN PBLICA
www.inap.es
ISBN: 978-84-7351-370-8
NIPO: 635-14-023-7
Depsito Legal: M 21647-2014
PREFACIO
La reforma de la administracin pblica resulta prioritaria dentro de la agenda poltica espaola. Para alcanzar los objetivos sealados por el Gobierno, se
estableci la Comisin para la Reforma de la Administracin Pblica (CORA),
al objeto de mejorar la eficiencia de las administraciones pblicas, aumentar la
calidad de los servicios proporcionados tanto a ciudadanos como a empresas y
hacer a las administraciones pblicas ms responsables y transparentes.
Ms que centrarse en los recortes del gasto o en la reduccin del sector pblico en un clima de severas restricciones presupuestarias, la reforma de la
CORA pretende incrementar la calidad de las instituciones pblicas a largo
plazo. Est siendo implementada en paralelo a un conjunto de medidas complementarias en las reas de las finanzas pblicas, las polticas regulatorias multinivel, la gobernanza local, la transparencia y el acceso a la informacin, as como
el Paquete sobre la Regeneracin Democrtica en la Lucha contra la Corrupcin.
Este Informe de la OCDE sobre Gobernanza Pblica en Espaa ha sido
elaborado a peticin de las autoridades espaolas. Proporciona recomendaciones para hacer ajustes e implementar las reformas a la luz de las mejores prcticas internacionales y de los estndares de la OCDE; adems, aporta pistas
para otros pases en busca de la mejora de su gobernanza pblica y de sus
instituciones.
El mensaje clave del presente informe apunta a la necesidad de mantener una
vinculacin estratgica y sinergias entre las diferentes reformas. Para ello, se ha
dispuesto una unidad de implementacin ad hoc bajo el liderazgo directo de la
Vicepresidencia del Gobierno que informa al Consejo de Ministros, adems de
una intensa colaboracin interministerial. Todo se dirige a reforzar el corazn
del Gobierno, y fortalecer tanto los mecanismos de coordinacin como el liderazgo.
Asimismo, un conjunto de reformas de tal magnitud requiere enfoques inclusivos para movilizar a todos los actores relevantes, incluyendo a los ciudadanos
y a los niveles de gobierno subestatales. Espaa est muy avanzada en mecanis7
mos de Gobierno Electrnico y puede profundizar en la direccin de la involucracin ciudadana a travs de enfoques participativos. Un aspecto fundamental
de la reforma de la CORA tiene que ver con el funcionamiento del Estado autonmico, centrndose en un conjunto de medidas para mejorar su desempeo,
como la revitalizacin de las conferencias sectoriales y la eliminacin de algunas
duplicidades innecesarias. A este respecto, el Informe de la OCDE apunta a una
convergencia de perspectivas y estrategias entre los diferentes niveles de administracin para responder a las demandas de los ciudadanos y a los requisitos de
la economa.
El Informe de la OCDE sobre Gobernanza Pblica en Espaa supone una
importante contribucin al debate global acerca de cmo construir instituciones
pblicas que sean efectivas, eficientes y responsables, y que puedan fomentar la
actividad econmica y la competitividad. La OCDE agradece el esfuerzo de
Espaa por reformar su administracin pblica y confa en que la completa
implementacin de los mismos puede acarrear una mejora en la vida de todos
los espaoles.
Sinceramente,
ngel Gurra
Uno de los retos que el Gobierno de Espaa asumi en diciembre de 2011 fue
el de acometer una profunda reforma de la Administracin espaola. Desde su
concepcin, este proyecto persigui poner la Administracin al servicio de los
ciudadanos, y convertirla en uno de los motores que, junto con otras reformas
emprendidas, nuestro pas necesitaba para volver al crecimiento econmico.
Para el Gobierno y para todos los que emprendimos ese reto, es motivo de
orgullo ver cmo la OCDE ha constatado que la que se est llevando a cabo en
Espaa es una transformacin integral del sector pblico, que atae no solo a su
estructura, tamao y procedimientos, sino a su propia cultura y funcionamiento.
Se trata de una reforma estructural que engloba polticas como la estabilidad
presupuestaria, la gestin de los recursos humanos, la mejora de la coordinacin
interadministrativa, el uso de las nuevas tecnologas, la unidad de mercado o la
transparencia y la regeneracin democrtica. Una transformacin iniciada ya al
inicio de la Legislatura y que el informe de la Comisin para la Reforma de las
Administraciones Pblicas (CORA) ha venido a completar y sistematizar.
El trabajo de la OCDE sobre la reforma administrativa es exhaustivo y tiene
un enfoque estratgico. Analiza los avances realizados y plantea, a la vista de
las experiencias vividas en otros pases, las ventajas, inconvenientes y retos
de las iniciativas adoptadas en Espaa.
El informe destaca el impulso poltico al ms alto nivel que la iniciativa ha
recibido desde su adopcin. Hoy, quiero reiterar la decidida implicacin del
Gobierno con esta reforma, y la garanta de que en ningn momento decaer el
empuje que hasta ahora ha caracterizado nuestra labor.
Al igual que sucede con otras medidas estructurales adoptadas por el Gobierno, desde el principio consideramos que, ms all del impulso reformista, la
renovacin administrativa constitua una obligacin frente a los ciudadanos, que
reclaman menos trabas, ms facilidades en su relacin con la Administracin, y
mejores servicios. Los espaoles demandan ms informacin, ms control y
9
Si algo hemos aprendido de las experiencias vividas en otros pases y reflejadas en sus valiosos documentos por la OCDE es que estos procesos son abiertos y continuos, no solo en su ejecucin sino tambin en su evaluacin y desarrollo. Y eso significa que la reforma no debe ser esttica, sino que debe
actualizarse permanentemente para acompaar a la sociedad a la que sirve. Lo
seala el propio ttulo del informe de la OCDE: la de Espaa no es una reforma
administrativa sino un proceso de mejora continuo.
Quiero agradecer a la OCDE el rigor de su trabajo y el esfuerzo desplegado
para examinar y evaluar una de las reformas ms profundas que se est emprendiendo en Espaa. Sus recomendaciones nos permitirn adoptar nuevas iniciativas, mejorar las existentes y asegurar la ejecucin eficaz de todo el proyecto.
10
AGRADECIMIENTOS
Agradecimientos
13
NDICE DE CONTENIDOS
Acrnimos y abreviaturas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
25
Resumen ejecutivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
31
35
49
89
ndice de contenidos
Tabla 8.1.
Tabla 8.2.
Tabla 8.3.
Tabla 8.4.
Figuras
Figura 1.1.
Figura 1.2.
Figura 1.3.
Figura 1.4.
Figura 1.5.
Figura 1.6.
Figura 1.7.
Figura 1.8.
Figura 1.9.
Figura 1.10.
Figura 1.11.
Figura 1.12.
Figura 1.13.
Figura 1.14.
Figura 1.15.
Figura 1.16.
Figura 1.17.
Figura 1.18.
Figura 1.19.
Figura 1.20.
Figura 1.21.
Figura 1.22.
Figura 2.1.
ndice de contenidos
Figura 2.2.
Figura 2.3.
Figura 2.4.
Figura 2.5.
Figura 2.6
Figura 2.7.
Figura 2.8.
Figura 3.1.
Figura 4.1.
Figura 4.2.
Figura 5.1.
Figura 5.2.
Figura 5.3.
Figura 5.4.
Figura 5.5.
Figura 5.6.
Figura 5.7.
Figura 5.8.
Figura 5.9.
Figura 6.1.
Figura 6.2.
Figura 6.3.
Figura 6.4.
Figura 6.5.
Figura 6.6.
Figura 7.1.
Figura 7.2.
Figura 7.3.
Figura 7.4.
Figura 7.5.
Figura 7.6.
Figura 7.7.
Figure 7.8.
Figura 7.9.
Figura 8.1.
Figura 8.2.
Cuadros
Cuadro 1.1. Nuevas medidas presupuestarias aplicadas desde 2012 . . . 69
Cuadro 2.1. Resumen de la Reforma Municipal en Espaa: Ley de
Racionalizacin y Sostenibilidad de la Administracin
Local . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116
Cuadro 2.2. Principales mecanismos de coordinacin vertical en pases
OCDE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121
Cuadro 2.3. Integrando a los niveles inferiores de Gobierno en los
procesos de consulta: los casos de Suecia y Suiza . . . . . . . 122
Cuadro 2.4. El Consejo de Gobiernos Australianos (COAG) . . . . . . . . 125
Cuadro 2.5. Relaciones intergubernamentales y el papel de la
Secretara de la Conferencia Intergubernamental
Canadiense (CICS) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127
20
ndice de contenidos
ndice de contenidos
23
ACRNIMOS Y ABREVIATURAS
AAI
AEAT
AEVAL
CIO
CIRCE
CIS
CNMC
CNUC
COAG
CORA
CP
CPA
CRC
DOUE
DUE
EBEP
EIR
EPA
FCC
FEMP
FLA
FMM
GC
GRH
ICO
Acrnimos y abreviaturas
IFI
IGA
IGAE
IGS
INAP
INE
INTOSAI
INVESPE
IVA
KONEPS
LAECSP
LBRL
LI
LOFAGE
LPE
LRSAL
MCE
MFP
MGMP
MINETUR
MINHAP
MOAC
OEA
OPERA
PAIT
PBR
PGA
PID
PLACE
POE
PRD
PYME
RDO
REA
RGPP
SALAR
SCS
SEAP
SNS
SSA
TCU
Acrnimos y abreviaturas
TI
TIC
UEM
VUE
Trasparencia Internacional
Transparency International
Tecnologas de la Informacin y la Comunicacin
Information and communication technologies
Unin Econmica y Monetaria
Economic and Monetary Union
Ventanilla nica Empresarial
One-stop-shop for businesses
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RESUMEN EJECUTIVO
e integridad. La mejor regulacin, el presupuesto y la gestin de recursos humanos se presentan como reas que pueden contribuir a una mejora continua de la
gestin pblica. Tanto la gobernanza multinivel como la utilizacin de las tecnologas de la informacin y la comunicacin (TIC) trascienden la reforma de
la agenda y deben entenderse como esenciales en el marco de los esfuerzos a
largo plazo para la articulacin de una Administracin pblica ms responsable
e inclusiva. Este rasgo resulta importante para abordar el dficit de confianza
que las instituciones pblicas estn experimentando en Espaa y en muchos otros
pases de la OCDE. De hecho, la propia OCDE ha argumentado que la restauracin de la confianza es bsica para incrementar la eficacia de las polticas pblicas.
El informe concluye que el paquete de reformas de la CORA es resultado de
un riguroso proceso de recogida de datos, dilogo entre profesionales y diagnstico de las debilidades de las administraciones pblicas espaolas. El paquete de
reformas es sustancial, basado en evidencias y congruente con el actual proceso
de modernizacin. El nmero de prioridades polticas incluidas en la reforma de
la CORA, junto con iniciativas paralelas en reas como la estabilidad presupuestaria, transparencia o regeneracin democrtica, hablan de uno de los ms ambiciosos pro c esos de refor ma de la gob er na n za en pa ses
de la OCDE. De hecho, Espaa no es el nico pas de la OCDE en busca de
nuevas fuentes de crecimiento, consolidacin fiscal y competitividad, si bien solo
unos pocos de ellos han articulado un plan de reforma de la Administracin
pblica tan ambicioso. En efecto, la agenda de reformas de la CORA pretende
servir como instrumento para obtener resultados a largo plazo para el pas basada en una visin de crecimiento estratgica, que incluye un marco de actuacin
del Gobierno para su implementacin ms all del corto plazo (por ejemplo, la
reduccin de costes o de plantilla).
El informe indica que, a pesar de la riqueza de la agenda de reformas, la
CORA podra fortalecerse por medio de una aproximacin gubernamental inclusiva en lugar de la estructura compartimentada que suelen privilegiar los
gobiernos. Adems, recomienda que el Gobierno espaol persevere en sus continuos esfuerzos por consultar y establecer un verdadero dilogo con la sociedad
civil, como frmula para mitigar los efectos colaterales de las reformas y lograr
la adhesin de actores esenciales, como las CC. AA.
Aunque las propuestas de la CORA emergieron en un contexto marcado por
la necesidad de equilibrar la consolidacin fiscal, los conductores de la reforma
van ms all de este objetivo, incorporando otros objetivos estratgicos de ms
amplio alcance. La crisis econmica, que comenz en 2008, fue resultado de
altos niveles de desempleo, nocivos para los ingresos pblicos. Al mismo tiempo,
los objetivos fiscales han obligado a recortar el gasto pblico. Sin embargo, el
mismo sector pblico debe contribuir a la revitalizacin de la economa. De ah
que, ms all de la contencin en el gasto, Espaa debe ser capaz de gastar mejor, minimizando tanto el despilfarro como las duplicidades, y facilitando el
32
Resumen Ejecutivo
33
ca, requiere buscar caractersticas basadas en la evidencia y en la naturaleza tcnica del ejercicio de la CORA. En el futuro inmediato, ello ser importante para reducir la fragmentacin y romper con el enfoque de los
departamentos estancos, por medio de la generacin de conexiones entre
las diferentes reas abordadas por la CORA. De hecho, se retroalimentan,
creando sinergias para maximizar los impactos.
nico, sino como el primer y decisivo paso para establecer las bases de la
mejora continua, para que las iniciativas de reforma de la Administracin
pblica sean vinculadas y guiadas a medio y largo plazos por los objetivos
estratgicos de la economa espaola. Se necesitar ms de una serie de
reformas para racionalizar la reforma de la Administracin pblica en
curso y as perseguir los objetivos estratgicos nacionales.
Revisin General de Polticas Pblicas, el Gobierno espaol podra enfocarse en la optimizacin del papel de la Administracin central en curso
por medio de la extensin sistemtica de la reforma al objetivo del propio
Gobierno, al gasto en programas, particularmente en relacin con las transferencias sociales, y a la organizacin de la accin del Gobierno a escala
subnacional.
PRIORIZAR Y PROFUNDIZAR EN EL APOYO A LAS REFORMAS DE
LA AGENDA DE LA CORA QUE PUEDAN CONTRIBUIR MS A UNA
MEJORA CONTINUA
riesgo de no contar con un claro conjunto de prioridades o una idea de la
mejor secuencia para su implementacin. Si bien, en principio, no existen
impedimentos fijados para avanzar simultneamente en cada medida de la
CORA, segn su propio esquema de implementacin, las experiencias internacionales sugieren que el apoyo poltico se debilita con el tiempo, demandando una concentracin de recursos y de liderazgo poltico. Ello es
importante ya que podra priorizarse el impacto de las diferentes iniciativas
y sera extremamente difcil, si no imposible, avanzar en alguna de las 217
reformas al mismo tiempo y ritmo. La priorizacin tambin est llamada a
hacer el mejor uso de los recursos humanos, polticos y financieros y a
concentrarlos en aquellas reformas que implican el mejor equilibrio entre
coste y beneficios.
principalmente la OPERA. Aadir la formacin a sus funciones de monitorizacin y supervisin, por ejemplo al asegurar el nmero correcto de
37
conjuntamente para construir sus fortalezas y encontrar complementariedades, con el fin de que su trabajo sea til para dirigir la reforma de la
administracin pblica y desarrollar una cultura de evaluacin del conjunto de la Administracin que asegure, inter alia, que la evaluacin integre
resultados medidos a corto plazo dentro de una evaluacin de desempeo
a largo plazo que vincule el desarrollo de las reformas con el logro de los
resultados estratgicos del gobierno para el pas.
te con el Ministerio de la Presidencia, el MINHAP, las agencias de auditora y control, AEVAL y la Direccin General del Servicio Civil para combinar mecanismos de evaluacin del desempeo del conjunto de la
Administracin como herramientas para definir e implementar un marco
conjunto que vincule gasto, desempeo del servicio civil y resultados de
polticas pblicas en horizontes de planificacin a corto, medio y largo
plazos, y lo comunique transparentemente a travs de informes regulares
sobre cmo la actividad gubernamental est logrando resultados estratgicos para Espaa y para sus ciudadanos.
43
limentacin regular para efectuar los ajustes y corregir los errores es esencial para el xito a largo plazo. Como se mencion previamente, de una
parte, el dilogo y la consulta con los actores clave deben ser permanentes
para permitir el flujo continuo de retroalimentacin; de otra parte, la evaluacin de las polticas pblicas debe ser institucionalizada e intensificada.
Instituciones como OPERA, AEVAL, Intervencin General de la Administracin del Estado (IGAE), el Tribunal de Cuentas y otros deben fortalecerse a este propsito por medio del ajuste de sus mtodos operativos, el
incremento de sus capacidades y la flexibilidad para adaptarse a los ajustes
institucionales requeridos por la CORA.
emite mensajes confusos, y los opositores son capaces de explotar las divisiones o desconexiones entre los componentes de la reforma junto con
cualquier incoherencia resultante de su implementacin, la derrota es normalmente el resultado. La experiencia de la OCDE sugiere que un fuerte
liderazgo poltico desde el centro supone frecuentemente ganar consentimientos y construir alianzas entre los actores clave en todo el Gobierno,
ms que asegurar su cumplimiento. De tal forma, podra sostenerse un liderazgo poltico fuerte, del mximo nivel, para asegurar y mantener la
adhesin de los actores claves a las reformas de la CORA.
clave del Gobierno con una sensata estrategia de comunicacin que se
centre en un pequeo nmero de objetivos estratgicos a alcanzar a medio
y largo plazos, dirigidos tanto al interior a todos los niveles burocrticos,
como al exterior, al pblico en general. De ah que las instituciones del
Centro del Gobierno (CdG) deban definir papeles y responsabilidades evidentes para facilitar la coordinacin y evitar carencias de comunicacin
entre los ministerios. Encima de todo ello, la monitorizacin del desempeo del conjunto de la Administracin puede ayudar a las instituciones del
CdG a conducir la reforma efectivamente y a corregir su curso en el caso
y en el momento necesarios.
44
to para darse cuenta de los beneficios de la reforma. Las tecnologas emergentes y las plataformas tecnolgicas (por ejemplo, los medios de comunicacin sociales) proporcionan nuevas oportunidades para fortalecer la
consulta, pero estos canales habilitados por las TIC no tendrn un gran
impacto si los ciudadanos no hacen uso de los mismos en sus interacciones
con las administraciones pblicas. Para facilitar la absorcin, las necesidades de los usuarios deben vincularse con el logro de eficiencias internas.
Igualmente, el derecho de acceso a la informacin del Gobierno debe socializarse, para que los ciudadanos hagan uso de ella y ejerzan control sobre
la Administracin pblica. Ello puede tomar tiempo, pero ciertamente
puede convertirse en un fuerte incentivo para implementar la integridad en
el servicio pblico.
45
mandato renovado y la capacidad de mecanismos de control internos y externos que vayan de una orientacin de entradas/salidas a auditoras orientadas a resultados para, en trminos amplios, promover la integridad, aumentar
la transparencia y combatir la corrupcin ms proactivamente, siguiendo la
senda de pases como Chile, Italia o Estados Unidos.
46
BIBLIOGRAFA
G20 (2011), G20 Anti-corruption Action Plan: Protection of Whistleblowers, www.ocde.
org/g20/topics/anti-corruption/48972967.pdf
OCDE (2010a), Making Reform Happen: Lessons from OCDE Countries, OECD
Publishing, Pars, http://dx.doi.org/10.1787/9789264086296-en.
(2010b), Post-Public Employment: Good Practices for Preventing Conflict of
Interest, OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.org/10.1787/9789264056701-en
(2010c), Recommendation of the Council on Principles for Transparency and
Integrity in Lobbying, C(2010)16, OECD, Pars, 18 defebrero, http://acts.ocde.org/
Instruments/ShowInstrumentView.aspx?InstrumentID=256&InstrumentPID=%20
250.
47
CAPTULO 1
EL CONTEXTO DEL DESARROLLO
DEL ESTADO EN ESPAA*
Este captulo describe el contexto de desarrollo estatal en Espaa, su rpida transformacin y la consolidacin de la gobernanza y de la administracin pblica del actual Estado. Analiza la composicin del sector pblico en el contexto del proceso de descentralizacin, evaluando su impacto sobre el sector del empleo pblico, as como sobre los
ingresos y los gastos del Estado. Adems, describe las funciones del Estado y su creciente papel en el marco del Estado del bienestar, sealando las diferentes dinmicas demogrficas que han influido, y sus consecuencias para el gasto pblico. Incluso, el captulo
proporciona un marco completo de las actuales estructuras de Gobierno y de la administracin pblica en Espaa, su capacidad de reforma, sus desafos institucionales o el
impacto de la reciente crisis econmica. Este captulo resume el amplio rango de las
reformas en gobernanza actualmente en fase de implementacin.
49
OCDE
25
20
15
10
1970
1971
1972
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1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
El sector pblico en Espaa se ha expandido en paralelo al proceso de descentralizacin. Espaa no es solo uno de los pases ms descentralizados de la
OCDE, sino tambin uno de los que ha experimentado una de las ms rpidas
descentralizaciones de los ltimos 15 aos (Figura 1.2). Actualmente, casi la
mitad del gasto pblico es gestionada por las administraciones territoriales (34%
por las CC. AA. y el 12% por las autoridades locales). La descentralizacin se
vio fortalecida por la reforma del sistema de financiacin autonmica en 2009.
Esto fue el resultado de una amplia negociacin en el contexto de la reforma de
los Estatutos de Autonoma, que increment el nivel de autogobierno de los
gobiernos autnomos por medio de la transferencia de nuevas competencias.
Adicionalmente, el gobierno estableci el Fondo de Liquidez Autonmica (FLA)
para proporcionarles financiacin y facilitar los pagos a proveedores.
50
Ingresos
Figura 1.2
Cambio en los ingresos y gastos subnacionales, 1995-2009
20
18
16
14
12
10
8
6
4
2
0
-2
-4
-6
ESP
NLD
-8
ISL
ITA
SVK
SUE
BEL
FIN RCHE
EE.UU. GBR FRA
JPN NZL POR
COR
GRC ALE
HUN
CAN
SUI
LUX
AUT
DIN
NOR
-4
4
Gastos
12
16
Fuente:Blchliger, H. y C. Vammalle (2012), Reforming Fiscal Federalism and Local Government: Beyond
the Zero-Sum Game, OECD Fiscal Federalism Studies, OECD Publishing, Pars, p.118, <http://
dx.doi.org/10.1787/9789264119970-en>.
El tamao del sector pblico en Espaa se refleja tambin en el empleo pblico. El nmero de empleados pblicos alcanz los 3.220.600 en el tercer trimestre
de 2011, cifra que representa el 17,7% del conjunto del empleo, muy similar a la
media de la OCDE. Ello supona un incremento de 288.700 empleados en relacin
con el tercer trimestre de 2007. Sin embargo, para el primer trimestre de 2013, esa
expansin se ha revertido con motivo de una reduccin de 374.800 empleados. El
descenso del empleo pblico desde el tercer trimestre de 2011 (11,6%) ha sido muy
superior al descenso del empleo del sector privado (7,7%) (CORA, 2013:43).
En trminos de su composicin, el empleo pblico refleja el proceso de descentralizacin del Estado espaol. Entre 1982 y 2012, el nmero de empleados
de la Administracin central descendi en un 74%, mientras que aquellos de las
CC. AA. se multiplicaron por 30 y los de las entidades locales, por 4 (CORA,
2013:44). La figura1.4 ilustra la distribucin de los empleados pblicos segn
el nivel de Gobierno en enero de 2012.
En resumen, la Administracin espaola ha crecido de manera importante
durante los ltimos aos. Ello ha sido el resultado de la expansin de los servicios
pblicos y el desarrollo del Estado del bienestar, y se refleja en la evolucin del
gasto pblico y el empleo. El sector pblico espaol es todava ms pequeo que
la media de la OCDE, especialmente en trminos financieros. Al mismo tiempo,
la estructura del sector pblico cambi significativamente debido a la descentralizacin, ya que se canalizaron cantidades ms elevadas de recursos financieros y
51
1985 1990 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Miles de empleados
Notas:1.Informacin no disponible para los aos 1986-1989. 2.1985: 1985 o ao disponible ms cercano.
3.1990: 1990 o ao disponible ms cercano. 4.Empleo del Sector Pblico: sector general del Gobierno + empresas pblicas.
Fuente:Organizacin Internacional del Trabajo, base de datos LABORSTA, <http://laborsta.ilo.org/default.
html> (consultado el 14 de diciembre de 2013).
Figura 1.4
Distribucin de empleados pblicos por nivel de Gobierno
Datos totales y porcentuales (enero de 2012)
1.600.000
1.351.883
1.400.000
1.000.000
800.000
600.000
597.212
581.861
400.000
200.000
0
23%
24%
1.200.000
Administracin
central
Comunidades
Autnomas
Entidades
locales
53%
Administracin
central
Comunidades
Autnomas
Entidades locales
Fuente:Comisin para la Reforma de las Administraciones Pblicas (CORA) (2013), Informe de la Comisin para la Reforma de las Administraciones Pblicas, Gobierno de Espaa, Madrid, p.45, <www.
seap.minhap.gob.es/dms/es/areas/reforma_aapp/INFORME-LIBRO/INFORME%20LIBRO.PDF>.
52
Por cuanto respecta al gasto pblico en sanidad, se ha incrementado exponencialmente durante las pasadas dos dcadas, tanto en trminos absolutos como
por habitante y en relacin con el porcentaje del PIB. El gasto pblico en sanidad
creci de 18.258 millones de euros en 1991 a 73.800 millones en 2009. Sin embargo, el gasto pblico en sanidad como porcentaje del total del gasto pblico
decreci del 77,5% de 1991 al 73,6% de 2009, lo que sugiere que una parte de la
demanda de servicios sanitarios se ha derivado al sector privado. El gasto pblico por habitante creci de 468,88 euros en 1991 a 1.606,81 en 2009. Finalmente,
el gasto pblico en sanidad tambin se ha incrementado en relacin con el PIB,
desde el 5,33% de 1991 al 7.04% de 2009, justo por detrs de la media de la UE
(7,3%) pero con una evolucin creciente desde 2001.2
53
Proteccin
Sanidad Educacin
Social
Tabla 1.1
Gasto pblico en Educacin, Sanidad y Proteccin Social
1991
1995
1998
2001
2004
2009
Unidad
17.709*
20.609
23.999
29.208
36.961
53.092
EUR millones
4,8*
4,61
4,45
4,29
4,39
5,07
18.258
468,88
5,33
24.031
610,11
5,37
28.509
717,71
5,28
1.845,83
20,98
35.079
48.603
73.800
861,44 1.138,46 1.606,81
5,15
5,78
7,04
% del PIB
EUR millones
EUR por habitante
% del PIB
5.746
21,61
25,19
% del PIB
20,19
19,46
20,71
20
0
108,34
2005
2012
81,92
60
40
106,93
35,87
1975
47,25
1985
1995
4
5
54
Un segundo fenmeno social de un profundo impacto sobre los servicios pblicos es la inmigracin. Aunque Espaa ha estado recibiendo inmigrantes durante los ltimos aos, el flujo de los mismos ha decrecido (Figura 1.6). Entre 1997 y
2007, Espaa recibi en torno a 4,8 millones de inmigrantes de otros pases. En
2007, los niveles de inmigracin alcanzaron su techo, cuando 920.000 personas
llegaron al pas. Esta situacin puso a prueba las capacidades del Gobierno de
Espaa para responder a las necesidades sociales. De hecho, en 2008 los inmigrantes representaron alrededor del 15% del conjunto de los estudiantes en educacin
secundaria superior en algunas CC. AA. (Zinovyeva et al., 2013). Sin embargo, la
inmigracin result tambin positiva para la Seguridad Social, aadiendo millones
de trabajadores relativamente jvenes para contribuir a la misma. La crisis econmica ha tenido un efecto directo sobre los niveles de migracin, al descender el
flujo de inmigrantes en un 47,5% entre 2008 y 2012.
1.000.000
900.000
800.000
700.000
600.000
500.000
400.000
300.000
200.000
100.000
0
1985
1986
1987
1988
1989
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
Figura 1.6
Total de entradas de poblacin extranjera en Espaa, 1985-2012
55
Figura 1.7
Tasa de participacin de las mujeres en la fuerza laboral/mano de obra
75
70
65
60
55
53,2
50
51,9
54
56
58
59,5
61,4
62,6
64,5
66,1
67,2
68,3
69,3
2009
2010
2011
2012
45
40
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
56
Figura 1.8
Proporcin de mujeres parlamentarias y de cuotas legales de gnero,
2002 y 2012
Cmaras bajas o nicas del Parlamento
2012
2002
S
Fi ue
nl cia
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Ch a
Ja ile
H p
un n
gr
a
%
50
45
40
35
30
25
20
15
10
5
0
Nota:Las barras en gris claro representan a los pases con cmaras parlamentarias bajas o nicas que cuentan
con cuotas legales de candidaturas al 21 de enero de 2013. Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo la responsabilidad de las autoridades israeles pertinentes. El uso de esas estadsticas por
parte de la OCDE se realiza sin prejuzgar el estatus de los Altos del Goln, Jerusaln Este, ni los
asentamientos israeles en Cisjordania segn los trminos del Derecho Internacional.
Fuente:OCDE (2013), Government at a Glance 2013, OECD Publishing, Pars, p. 127, <http://dx.doi.
org/10.1787/gov_glance-2013-en>.
Figura 1.9
Proporcin de mujeres ministras, 2005 y 2012
%
60
2012
2005
50
40
30
20
10
or
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rq a
u
a
Nota:Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo la responsabilidad de las autoridades israeles
pertinentes. El uso de esas estadsticas por parte de la OCDE se realiza sin prejuzgar el estatus de los
Altos del Goln, Jerusaln Este, ni los asentamientos israeles en Cisjordania segn los trminos del
Derecho Internacional.
Fuente:OCDE (2013), Government at a Glance 2013, OECD Publishing, Pars, p. 127, <http://dx.doi.
org/10.1787/gov_glance-2013-en>.
57
La Constitucin trata de manera diferenciada al Gobierno y a la Administracin pblica, debido a que al Gobierno se le otorga el papel de direccin y
orientacin poltica, as como de director de la Administracin; mientras que la
administracin pblica se define como un instrumento al servicio del inters
general y sujeto a la direccin del Gobierno. Como resultado de ello, el legislador
opta por consagrar una ley al Gobierno (Ley 50/1997) y otra a la organizacin
y al funcionamiento de la Administracin central (Ley 6/1997).
La Constitucin contiene claras directrices sobre cmo debe ser la Administracin que es definida como un poder diferente al Gobierno y directamente
vinculada al servicio del inters general. Su rasgo esencial consiste en su subordinacin a la Ley, bajo la direccin del Gobierno, que la dirige pero es tambin
polticamente responsable de sus acciones. En consecuencia, la administracin
pblica responde a un estricto modelo institucional construido sobre principios
burocrticos (art. 103 de la Constitucin Espaola), y su legitimidad viene de su
papel como ejecutor de la Ley y de su directa dependencia del Gobierno. Esos
principios se aplican a todas y cada una de las administraciones pblicas, sea
cual sea el nivel de Gobierno al que pertenezcan (central, regional o local).
La nueva organizacin territorial del Gobierno: rompiendo con el
centralismo tradicional
Con la promulgacin de la Constitucin espaola, el sistema poltico-administrativo se someti a la transformacin ms importante de su historia reciente:
la creacin de 17 CC. AA., cada una con sus propios rganos polticos y administraciones. A escala poltica, ello significa el establecimiento de un sistema
cuasi-federal, mientras que a escala administrativa implica la institucionalizacin
de nuevos actores y procesos para la toma de decisiones, as como nuevas lneas
de comunicacin con los ciudadanos para la provisin de bienes y servicios
pblicos. Antes de la Constitucin de 1978, Espaa era uno de los pases ms
centralizados de Europa, mientras que en la actualidad es uno de los ms descentralizados en recursos y poder poltico asignados a los niveles subnacionales
de Gobierno.
La Constitucin estableci dos niveles optativos de autonoma para sus
territorios: uno reducido, pero fcilmente accesible (conocido como la va
lenta), en calidad de paso intermedio para obtener un nivel mximo de autonoma tras cinco aos; y otro que desde el primer momento conceda la opcin
de obtener el mximo posible de autonoma (la va rpida). Las denominadas
Comunidades Histricas (Catalua, el Pas Vasco y Galicia), as como Andaluca, optaron por ese nivel ms elevado de autonoma, mientras que la
mayora de las CC. AA. apostaron (en un primer momento) por uno ms reducido. Catalua, el Pas Vasco, Galicia y Andaluca celebraron referndums para
58
Debe hacerse notar que mientras que la participacin de ciudadanos en Catalua y el Pas Vasco fue del 60%, en Galicia fue relativamente baja, en torno al 28%.
59
www.boe.es/boe/dias/2006/07/19/pdfs/A27124-27132.pdf.
61
Los empleados pblicos pueden contraer responsabilidades polticas o convertirse en miembros del Parlamento, con la garanta de retorno a su puesto
anterior en la Administracin pblica. Esto hace que los lmites entre la poltica
y la Administracin no queden del todo claros. De otro lado, puesto que los
funcionarios pblicos son la principal fuente de asesoramiento sobre polticas,
la influencia de la burocracia del Gobierno es elevada. Al mismo tiempo, la
movilidad entre el sector pblico y el privado no es demasiado alta en comparacin con otros pases de la OCDE, lo que podra generar una cultura administrativa muy endogmica.
Resulta importante hacer notar que, segn las estadsticas de la OCDE, la
remuneracin de los puestos superiores en la Administracin pblica espaola
es considerablemente inferior que la media de la OCDE, tal y como aparece en
la figura 1.10.
Figura 1.10
Remuneracin anual en la Administracin central, 2011
Paridad de compra en dlares norteamericanos
Espaa
300.000
OCDE
250.000
232.000
200.000
150.000
100.000
50.000
0
116.000
57.000 50.000
Nivel secretarial
(empleados generales)
89.000
Profesionales con
experiencia
115.000
126.000
145.000
Altos cargos
(posiciones D1)
64
http://.es/cis/export/sites/default/-Archivos/Marginales/2640_2659/2641/e264100.html.
65
bles en funcin de la situacin econmica, incrementando el margen de maniobra de la poltica fiscal para compensar el ciclo econmico, e incrementar el
compromiso de las CC. AA. Lo ltimo responda a las tensiones polticas surgidas por la implementacin en 2001 de la legislacin fiscal, que incluy recursos
interpuestos ante el Tribunal Constitucional. Como diferentes CC. AA. no se
implicaron en la reforma, la legislacin de 2001 no fue capaz de alcanzar el
apoyo necesario, diluyndose su eficiencia general.
120
Espaa
OCDE
100
80
60
40
20
0
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
Espaa
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
4
2
0
-2
-4
-6
-8
-10
-12
Nota:Las cifras sobre la balanza fiscal corresponden a la definicin de prstamo neto al Gobierno de los
pases de la OCDE. Las cifras sobre la deuda bruta corresponden a las responsabilidades financieras
brutas del conjunto del Gobierno.
Fuente:OCDE (2013), OECD Economic Outlook No. 94, OECD Economic Outlook: Statistics and
Projections (database), <http://dx.doi.org/10.1787/data-00676-en>.
66
Los objetivos fiscales actuales estipulan que Espaa debi lograr el 6,5% del
dficit del PIB en 2013, el 5,8% del PIB est previsto para 2014, el 4,2% del PIB
para 2015 y, por ltimo, el 2,8% del PIB en 2016 (Tabla1.2).12 Esos objetivos
deberan estabilizar la deuda pblica en alrededor del 100% del PIB al final de
ese periodo. Para ello, el Gobierno espaol ha adoptado un conjunto de medidas,
algunas de las cuales nos retrotraen a 2010, pero que han sido significativamente ampliadas y reforzadas por la actual Administracin desde su llegada al cargo
a finales de 2011. Un tercio de la consolidacin acumulada entre 2010 y 2015
debe provenir del incremento impositivo, mientras que los dos tercios restantes
se espera que provengan de los recortes en el gasto del Gobierno central, adems
de otras limitaciones para los gobiernos subnacionales (Figura 1.12). Todo esto
engarza con la composicin de los planes de consolidacin fiscal en otros pases
de la OCDE (OCDE, 2012c).
Tabla 1.2
Balance del conjunto del Gobierno para 2012 y objetivos
del periodo 2013-2016
Gobierno central
Comunidades Autnomas
Corporaciones locales
Seguridad Social
Total
2012
2013
2014
2015
2016
-4,2
-3,8
-3,7
-2,9
-2,1
0,2
0,0
0,0
0,0
0,0
-1,8
-1,3
-1,0
-1,4
-6,8
-6,5
-1,0
-1,1
-5,8
-0,7
-0,6
-4,2
-0,2
-0,5
-2,8
Nota:No se incluye el impacto aislado del dficit proveniente de la reestructuracin de operaciones del sistema financiero.
Fuente: Basada en informacin del Ministerio de Hacienda y Administraciones Pblicas (MINHAP).
12
Dichos objetivos deben alcanzarse a menos que el crecimiento del PIB sea inferior al esperado,
supuesto en el que podrn operar, al menos en parte, mecanismos automticos de estabilizacin.
67
Figura 1.12
Composicin de la consolidacin fiscal
%
100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0
Reducciones de gasto
2012
Aumento de ingresos
2013
Nota:La composicin de la consolidacin se debe a las reducciones en el gasto y al aumento de los ingresos
en el ao en curso (acumulado, total 100%).
Fuente:OCDE (2012), OECD Fiscal Consolidation Survey 2012, OCDE, Pars; Spanish Ministry of
Finance (2012), Stability Programme 2012; OCDE (2011), Restoring Public Finances: Fiscal
Consolidation in OECD Countries, OECD Journal on Budgeting, Vol.11/2, OECD Publishing,
Pars, <http://dx.doi.org/10.1787/budget-v11-2-en>.
dro 1.1).13 Esta ley se aplica a todos los niveles de Gobierno e incluye: i) un lmite
de la deuda del 60% del PIB para conjunto del Gobierno; ii) el objetivo del equilibrio estructural para el conjunto del Gobierno; iii) el equilibrio presupuestario
nominal de los gobiernos locales; iv) la prioridad del servicio de la deuda pblica
sobre otros gastos; v) requisitos para armonizar la contabilidad y los informes financieros peridicos de todas las entidades pblicas; vi) mecanismos para asegurar el cumplimiento de los objetivos fiscales de los gobiernos subnacionales.
Cuadro 1.1
Nuevas medidas presupuestaria aplicadas desde 2012
En abril de 2012, entr en vigor una legislacin que requera un equilibrio fiscal estructural
y limitaba la deuda pblica al 60% del PIB de 2020 en adelante. Tambin limitaba el crecimiento del gasto del Gobierno a un crecimiento nominal nacional a medio plazo del PIB
a cada nivel de Gobierno y con efectos inmediatos. Un dficit estructural ms elevado de
hasta un 0,4% del PIB sera aceptable en tanto en cuanto se implementasen las reformas
estructurales con un impacto positivo en el presupuesto a medio plazo. Los gobiernos regionales y el Gobierno central podran incluso alcanzar ocasionalmente un dficit superior
en situaciones especficas. Para 2020, la deuda del conjunto del Gobierno debe reducirse
como mnimo en dos puntos porcentuales anuales del PIB al ao, en los casos en los que
el crecimiento anual real del PIB o el crecimiento neto del empleo alcancen, por lo menos,
el 2%, hasta que la deuda disminuya al 60% del PIB. El dficit estructural del conjunto del
Gobierno debe bajar en una media del 0,8% del PIB cada ao, a lo que los gobiernos central y regionales debern contribuir. Cualquier Administracin que exceda esos lmites
ser sancionada con la imposibilidad de emitir ms deuda. La ley establece requisitos ms
elevados en los informes de ejecucin presupuestaria. Los presupuestos deben ser presentados en los trminos de contabilidad nacional. Los resultados presupuestarios deben presentarse mensualmente en el caso de las regiones y trimestralmente en el de los municipios. Si el Gobierno central detecta algn riesgo de incumplimiento puede emitir una
alerta temprana, tras la cual la Administracin concernida tiene un mes para actuar. Si las
acciones se consideraran insuficientes, el Gobierno central puede intervenir, por ejemplo,
retirando la autorizacin para que la Administracin concernida emita deuda o interviniendo en el gasto discrecional y en las decisiones sobre ingresos.
Si no se alcanzase un objetivo anual, se desarrollara un plan para corregir la desviacin
en el plazo de un ao. Si el plan no se cumpliera, se aplicara un rgimen de sanciones.
La Administracin incumplidora no tendra acceso a crdito adicional y debera depositar el 0,2% de su PIB nominal en el Banco de Espaa. Dichos fondos solo podran
retirarse una vez que las medidas de correccin hubieran sido implementadas. Si ello
no se realizara en tres meses, la Administracin tendra que pagar intereses sobre el
depsito y tras otros tres meses recibira una multa. Los niveles superiores de gobierno
no asumiran las obligaciones de los niveles inferiores.
Fuente:OCDE (2012), OECD Economic Surveys: Spain, November 2012 Overview, OECD
Publishing, Pars, <www.OCDE.org/eco/surveys/SPAIN2012OverviewFV.pdf>.
La nueva Ley Orgnica vino a sustituir a la anterior Ley Orgnica de 2001, as como a la Ley General
13
69
71
tico estuvo ausente del proceso. Esta experiencia supone un buen ejemplo de la
limitacin de los enfoques legales en las reformas de la gestin pblica, en las
cuales, dado que a menudo se requieren reformas legales, la aprobacin jurdica
est lejos de ser suficiente para asegurar el impacto.
Para lidiar con esas limitaciones, el Gobierno necesitara desarrollar una legislacin especfica orientada a alcanzar los objetivos de la reforma de 2007,
especficamente flexibilizar el servicio pblico con una mayor movilidad funcional y geogrfica, procesos de seleccin y desarrollo de carrera, la creacin de
un Estatuto de Altos Cargos y el desarrollo de un sistema de evaluacin del
desempeo. De esa manera, cabran las mejoras en la transparencia de los sistemas de remuneracin pblica en los diferentes niveles de Gobierno. A este respecto, podra analizarse dar un paso adelante en la estandarizacin de las remuneraciones complementarias en la Administracin pblica. La conexin entre el
EBEP y la CORA, as como el papel de la gestin de recursos humanos en
el proceso de reforma de la gobernanza sern desarrollados en el captulo 3.
Desafos institucionales, disconformidad creciente y desafeccin
ciudadana
Equidad y heterogeneidad del Estado autonmico
La relativa uniformidad del sistema autonmico espaol no esconde la fuerte heterogeneidad estructural del pas. Las 17 CC. AA. difieren significativamente en aspectos tales como el PIB, la renta per cpita, los flujos migratorios, la
densidad de poblacin, el tamao del territorio, las competencias o el perfil
histrico.
En trminos de tamao, cuatro CC. AA. Andaluca, Madrid, Catalua y la
Comunidad Valenciana concentran casi el 60% tanto del PIB como de la poblacin, en contraste con el 40% del resto de las otras 13 CC. AA. (Figuras 1.13
y 1.14).
La renta per cpita, como indicador de la riqueza, revela amplias diferencias
entre aquellas en la cima, como el Pas Vasco y Madrid, y aquellas en la base,
como Extremadura y Andaluca. De hecho, la C. A. con la mayor renta per cpita dobla a aquella con menor renta per cpita (Figura 1.15).
72
Tabla 1.3
Poblacin, desempleo y PIB per cpita por Comunidad Autnoma
Comunidad
Autnoma
Poblacin
(2012)
Tasa de Desempleo
(%, 2013, 3. er trimestre)
1.349.467
20,48
25.540
Andaluca
8.449.985
Asturias
1.077.360
Aragn
Islas Baleares
36,37
24,18
1.119.439
Islas Canarias
18.520
18,23
2.193.093
La Rioja
29.385
29,01
644.566
Pas Vasco
20.723
20,05
1.474.449
Navarra
15.394
21,59
6.498.560
Murcia
19.964
33,24
2.781.498
Madrid
27.248
28,29
1.108.130
Galicia
17.698
22,84
5.129.266
Extremadura
22.289
29,48
7.570.908
Com. Valenciana
22.341
20,94
2.121.188
Catalua
19.568
19,03
2.546.078
Castilla-LaMancha
24.393
35,12
593.681
Castilla y Len
21.035
17,02
2.118.344
Cantabria
29.071
15,84
323.609
16.960
30.829
19,82
25.508
Figura 1.13
Distribucin del PIB por Comunidades Autnomas en Espaa
Andalucia
13%
Catalua
19%
Otros (13)
40%
Madrid
18%
Comunidad
Valenciana 10%
Fuente: Instituto Nacional de Estadstica, <www.ine.es> (consultado en 2012).
73
Figura 1.14
Distribucin de la poblacin por Comunidades Autnomas en Espaa
Andalucia
18%
Otros (13)
41%
Catalua
16%
Madrid
14%
Comunidad
Valenciana 11%
Fuente: Instituto Nacional de Estadstica, <www.ine.es> (consultado en 2012).
Figura 1.15
Producto Interior Bruto per cpita por Comunidad Autnoma en Espaa
EUR
Comunidades Autnomas
35.000
Espaa
30.000
25.000
20.000
15.000
10.000
Pa
s
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tre ca
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a
5.000
Figura 1.16
ndice de Competitividad Regional en Espaa
Comunidades Autnomas
140
Espaa
120
100
80
60
40
20
Pa
as
co
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A
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La n
Ri
oj
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G
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ur
a
Los flujos migratorios tuvieron un fuerte impacto en las finanzas autonmicas: en torno a siete millones de inmigrantes accedieron a Espaa entre 1999 y
2009, generando un impacto asimtrico entre las CC. AA. Desde la perspectiva
del gasto pblico, tuvo un importante impacto en sanidad y educacin, as como
en gastos relacionados con el bienestar. En la parte de los ingresos, el sistema de
financiacin de las CC. AA. lanzado en 2002 se bas en la poblacin de 1999,
y no previ esas modificaciones en ella. Como resultado, la estructura financiera de la financiacin de las CC. AA. se deslig de los factores que determinaban
las necesidades de gasto. Este problema llev a muchas CC. AA. a pedir un
nuevo sistema de financiacin (en vigor en la actualidad) capaz de adaptarse a
las fluctuaciones de la poblacin de una manera mucho ms flexible.
Un aspecto final a considerar es la diferencia respecto a las identidades regionales y la historia. En el conjunto de Espaa, la autoidentificacin regional y
nacional no implica una confrontacin sino un equilibrio: el 54,1% de la poblacin espaola tiene igual sentimiento de pertenencia nacional que regional,
frente al 6,6% y al 16% que solo se identifican bien con su C. A. bien con Espaa (CIS, 2013).
La poblacin de las CC. AA. ha desarrollado un fuerte orgullo e identidad
regionales en paralelo con el sentimiento de pertenencia al Estado espaol en
conjunto. Esta es la perspectiva global en casi todas las CC. AA., excluyendo
Catalua, el Pas Vasco y Navarra, que exhiben el menor ndice de identificacin
nacional junto a unos elevados niveles de identificacin regional entre su poblacin (Figura 1.17). En general, solo el 42,2% de la poblacin vasca se siente or75
gullosa de ser espaola frente a un 83,7% que se siente orgullosa de ser vasca.
Una situacin similar se observa en Catalua, donde los sentimientos de identificacin nacional y regional alcanzan el 54,6% y el 84,6%, respectivamente (CIS,
2012).
Figura 1.17
Sentimiento de identificacin nacional y regional entre la poblacin
de las Comunidades Autnomas en Espaa
100
95
90
85
80
Pas Vasco
Catalua
Navarra
75
Islas Canarias
Asturias
AndalucaExtremadura
Melilla
Murcia
La Rioja
Aragn Ceuta
General
Castilla
Cantabria
y Len
Comunidad CastillaValenciana La Mancha
Galicia
Islas Baleares
70
Madrid
65
60
40
50
60
70
80
90
100
Nota:Las figuras contienen los porcentajes relativos a las respuestas muy orgulloso y poco orgulloso a
las preguntas 19 y 20 del cuestionario del CIS sobre su sentimiento de identificacin.
Fuente:OCDE con base en informacin del Centro de Investigaciones Sociolgicas (CIS), Barmetro Autonmico III, Resultados generales, Estudio n.2956, Septiembre-Octubre 2012, Resultados generales y resultados por CC. AA.
En algunos casos, un fuerte orgullo regional ha evolucionado hasta un sentimiento regionalista/nacionalista. Catalua, el Pas Vasco y Galicia tienen
identidades mucho ms fuertes que llevan a sentimientos nacionalistas, particularmente fuertes en Catalua y el Pas Vasco, donde el sistema de partidos
polticos difiere sustancialmente del resto del pas. Segn el barmetro regional del CIS,15 en 2012 el 53,2% de los ciudadanos de Catalua tenan un fuerte sentimiento nacionalista cataln, comparado con el 24,5% que gozaban de
un fuerte sentimiento nacionalista espaol. Esta elevada diferencia entre territorios en trminos de sentimientos nacionales ha puesto en peligro histricamente la consolidacin de las instituciones del federalismo cooperativo, basadas en la homogeneidad y la simetra de la distribucin de responsabilidades.
15
76
En porcentaje
60
50
58
53
42
48
40
30
20
30
31
2010
2011
34
10
0
2006
2007
2008
2009
2012
Durante los ltimos aos ha existido un considerable incremento de la percepcin ciudadana sobre la corrupcin, tal y como se desprende de las encuestas
peridicamente realizadas por el CIS.16 En 2013 la corrupcin y el fraude fueron
identificados como el segundo problema esencial en el pas, justo despus del
desempleo, a pesar de que aos atrs se posicionaba solo como la sptima o la
octava preocupacin.
16
77
90
80
70
57,4
60
50
40
33,6
20
25,5
30
10
0
2005
37,4
37,3
21,4
18,2
2006
2007
64,4
73,6
77,6
82,2
40,5
25,4
24,4
27,2
25,8
2008
2009
2010
2011
36,4
2012
31,7
2013
17
78
lideraron este ranking fueron el Pas Vasco y La Rioja, mientras que Murcia y
Castilla-La Mancha obtuvieron los peores resultados. En relacin con los municipios, el ndice de Transparencia de los Ayuntamientos elaborado por TI para
las 110 ciudades ms grandes de Espaa (Transparencia Internacional Espaa,
2012b), revela un ligero repunte del nivel de transparencia, del 70,2 en 2010 al
70,9 en 2012.
18
79
Figura 1.20
Deuda externa bruta
Porcentaje del Producto Interior Bruto (PIB)
300
Espaa
Portugal
Francia
Italia
250
200
150
100
50
2003:Q1
2003:Q2
2003:Q3
2003:Q4
2004:Q1
2004:Q2
2004:Q3
2004:Q4
2005:Q1
2005:Q2
2005:Q3
2005:Q4
2006:Q1
2006:Q2
2006:Q3
2006:Q4
2007:Q1
2007:Q2
2007:Q3
2007:Q4
2008:Q1
2008:Q2
2008:Q3
2008:Q4
2009:Q1
2009:Q2
2009:Q3
2009:Q4
2010:Q1
2010:Q2
2010:Q3
2010:Q4
2011:Q1
2011:Q2
2011:Q3
2011:Q4
2012:Q1
Fuente:OCDE (2012), OECD Economic Surveys: Spain 2012, OECD Publishing, Pars, <http://dx.doi.
org/10.1787/eco_surveys-esp-2012-en>.
Por lo que respecta al sector pblico, debe hacerse notar que durante el periodo de fuerte crecimiento econmico, el gasto se increment como consecuencia de los ingresos derivados del sector de la construccin, poniendo en riesgo
la sostenibilidad fiscal. Al inicio de la crisis, la poltica fiscal pas a ser ms
expansiva, combinando medidas anticclicas de gasto con un sostenido descenso
de los ingresos con motivo del colapso del sector de la construccin. Como resultado, el dficit del conjunto del Gobierno espaol alcanz el 10,6% del PIB
en 2009 (Figura 1.21). Las CC. AA. siguieron una dinmica similar, derivada de
los significativos descensos en sus ingresos combinados con la rigidez de sus
gastos esenciales, concentrados en sanidad y educacin. La preocupacin en
torno a la solvencia de las CC. AA. llev a terminar con su acceso a los mercados
financieros y a la posible acumulacin de impagos atrasados.
19
80
Figura 1.21
Supervit (+) o dficit (-) del conjunto del Gobierno
Pordentaje del Producto Interior Bruto (PIB) potencial
2,0
0,0
-2,0
-4,0
-6,0
-8,0
-10,0
2015
2014
2013
2012
2011
2010
2009
2008
2007
2006
2005
2004
2003
2002
2001
2000
1999
1998
1997
1996
-12,0
Fuente:OCDE (2013), OECD Economic Outlook No. 94, OECD Economic Outlook: Statistics and
Projections (base de datos), <http://dx.doi.org/10.1787/data-00676-en> (consultado el 2 de marzo
de 2014).
impacto de esas reformas todava no puede advertirse, pero resulta incuestionable que la economa espaola, sus instituciones y polticas pblicas no sern
nunca las mismas que antes de la crisis.
El principal desafo para Espaa consiste en aprovechar al mximo esas reformas para incrementar la competitividad econmica, la cohesin social, la
sostenibilidad fiscal y la confianza. Esto se lograra no solo a travs de la completa implementacin de las reformas, sino tambin explotando las sinergias y
solventando los restantes dficits. Alcanzar una mayor consistencia en la agenda
de reformas supondr, de hecho, el elemento diferenciador de la fortaleza con el
que Espaa emerger de la crisis.
Figura 1.22
Tasa de desempleo
Porcentaje del total de la poblacin activa
30
Espaa
OCDE
25
20
15
10
5
0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
En el marco de la gobernanza multinivel, la implementacin de la Ley Orgnica 2/2012 de estabilidad presupuestaria y sostenibilidad financiera vino acompaada de avances regulatorios adicionales en las CC. AA. De otra parte, se
dispusieron condiciones estrictas para la emisin de deuda: las regiones deban
disponer de autorizacin para la emisin de deuda a largo plazo por parte del
Gobierno central, la deuda debe ser vinculada a la financiacin de gastos de
capital y el coste de la deuda (amortizacin y pago de intereses) no deba exceder
del 25% de los ingresos anuales.
En tanto en cuanto muchas CC. AA. tuvieron serios problemas para financiar
sus dficits en los mercados, en 2012 el Gobierno central adopt dos instrumentos extraordinarios para facilitar los pagos a los proveedores: el Real Decreto-ley
21/2012 de Medidas de Liquidez de las Administraciones pblicas,20 y el Fondo
de Liquidez Autonmico (FLA). En 2012 y 2013 se proporcion a los gobiernos
subnacionales una liquidez de en torno a 102.000 millones de euros (Ministerio
de Hacienda y Administraciones Pblicas, 2013). Los recursos del FLA, gestionados por el Instituto de Crdito Oficial (ICO), la agencia financiera del Gobierno, estuvieron sujetos a ciertas condiciones, como requisitos de informacin para
la mejor monitorizacin de la situacin financiera y fiscal de las CC. AA. y el
fortalecimiento del control de aquellas CC. AA. que no cumpliesen con su objetivo de dficit o que sufrieran importantes retrasos en los pagos.
Adems, la Ley de Racionalizacin y Sostenibilidad de la Administracin
Local, tiene los siguientes objetivos esenciales: i) clarificar y simplificar las competencias de los municipios para evitar duplicidades respecto a otros niveles de
gobierno; ii) racionalizar la estructura y la organizacin de la Administracin local,
buscando tanto eficiencia como equilibrio presupuestario; iii) promover el control
financiero y presupuestario respecto a las cuentas municipales; y
iv) favorecer medidas de liberalizacin que promuevan la iniciativa privada.
La Ley de Transparencia, Acceso a la Informacin Pblica y Buen Gobierno
aprobada en diciembre de 2013, presupone tres campos de accin: i) incremento
y fortalecimiento de la transparencia en la actividad pblica por medio de obligaciones de publicacin reales para todas las administraciones; ii) reconocimiento y garanta de acceso a la informacin, regulada como un derecho y desde una
amplia perspectiva; y iii) establecimiento de obligaciones para el buen gobierno
a las que las autoridades pblicas deben adherirse.
Finalmente, el Gobierno espaol est tambin implementando un ambicioso
paquete de reformas polticas, conocido como Plan de Regeneracin Democrtica, que incluye diferentes iniciativas en tres reas de polticas pblicas: i) la
actividad financiera y econmica de los partidos polticos; ii) el desempeo del
cargo pblico; y iii) medidas penales y procesales para combatir la corrupcin.
La prioridad de estas tres reas polticas pretende mejorar la respuesta del Go www.boe.es/boe/dias/2012/07/14/pdfs/BOE-A-2012-9365.pdf.
20
84
85
86
87
CAPTULO 2
SIMPLIFICACIN ADMINISTRATIVA
Y GOBERNANZA MULTINIVEL*
89
tructuracin y Racionalizacin del Sector de las Empresas Pblicas Estatales y las Fundaciones, que afecta a 86 compaas y fundaciones del sector
pblico, a travs de disoluciones, fusiones, desinversiones o cierres.
95
actividades por parte de la administracin regional y estudiar la posibilidad de que los mismos fueran provistos por un rgano estatal con igual
o mayor calidad, la subcomisin recomend que las funciones desarrolladas por los rganos regionales en aquellas condiciones pasasen a ser
provistas por los rganos estatales. Este fue, particularmente, el caso de
las competencias concedidas a autoridades auditoras y rganos externos
de control; agencias de proteccin de datos; juntas consultivas de contratacin administrativa; tribunales contencioso-administrativos; oficinas
del defensor del pueblo autonmico; agencias de evaluacin universitaria;
agencias regionales de energa; agencias de meteorologa; agencias de
inspeccin aeroportuaria; encuestas de opinin; institutos de cartografa
o agencias de servicios; o comisiones de la competencia, entre otros.
campos con motivo del solapamiento de unos con otros. En tanto en cuanto la mejora de la coordinacin entre las diferentes administraciones pblicas tiene un evidente efecto en la ciudadana, hasta el punto de que implica
mejores servicios para los mismos, la CORA recomienda que se publique
un Manual para la Racionalizacin y la Eliminacin de las Duplicidades.
Este ser til para las supresiones en curso y la prevencin de las mencionadas duplicidades en un futuro.
La CORA tambin recomend una serie de medidas relacionadas con la reforma local a travs de un borrador legislativo sobre Racionalizacin y Sostenibilidad de la Administracin Local que clarificaba las jurisdicciones municipa97
98
Figura 2.1
Evolucin del nmero de entidades pblicas en el Gobierno central
en Espaa, por categora
2003
2009
2012
Organismos autnomos
Agencias estatales
Entidades pblicas empresariales
Sociedades mercantiles pblicas
Fundaciones de derecho pblico
Consorcios
Otros entes pblicos
0
50
100
150
200
250
Nmero de entidades
3.000
2.500
2.000
1.893
1.729
2.036
2.164
2.285
2.346
2.385
2.370
2.269
2008
2009
2010
2011
2012
2.096
1.500
1.000
500
0
2003
2004
2005
2006
2007
2013
99
Figura 2.3
Evolucin del nmero de entidades pblicas en los gobiernos subestatales
en Espaa, por categora
01/04/03
01/01/10
01/01/12
01/01/13
Organismos autnomos
Agencias
Entidades pblicas empresariales
Sociedades mercantiles pblicas
Fundaciones de derecho pblico
Consorcios
Otros entes pblicos
100
200
300
400
500
600
700
107
Figura 2.4
Distribucin del gasto del Gobierno general (a) e ingresos
(b) segn los niveles de Gobierno, 2001-2011
a. Gastos
%
100
Seguridad Social
Gobierno local
Gobierno subnacional
Gobierno central
80
60
40
20
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
NZL IRL GBR ISR EST NOR TUR AUS POR CZE EE.UU.ISL GRC SVN HUN LUX SVK COR SUE AUT MEX POL JPN FRA DIN ITA PB FIN CAN BEL ESP ALE SUI OCDE
b. Ingresos
%
100
Seguridad Social
Gobierno local
Gobierno subnacional
Gobierno central
80
60
40
20
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
2001
2011
GBR NZL NOR MEX IRL ISR ISL GRC PRT EST DNK CZE HUN LUX TUR AUS COR NLD SUE BEL EE.UU.SVN POL ITA SVK AUT FIN CAN FRA CHE ESP ALE JPN OCDE
Nota:Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo la responsabilidad de las autoridades israeles
pertinentes. El uso de esas estadsticas por parte de la OCDE se realiza sin prejuzgar el estatus de los
Altos del Goln, Jerusaln Este ni los asentamientos israeles en Cisjordania segn los trminos del
Derecho Internacional.
Fuente:OCDE (2013), Government at a Glance 2013, OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.org/10.1787/
gov_glance-2013-en.
Se han desarrollado diferentes tipos de mecanismos de gobierno institucionalizados para facilitar la coordinacin entre los diferentes niveles de gobierno:
a mltiples niveles ms importante en Espaa. Para un rea poltica concreta,
renen a los ministros regionales (consejeros regionales) con sus homlogos
estatales. Sus actividades y funciones pueden variar, pero normalmente incluyen cinco reas principales (Len y Ferrn Pereira, 2011; Arbs Marnet
108
110
ciaria.
Diversificacin y el Ahorro de la Energa).
Instituto para la
Utilizar ciertos recursos del Gobierno central por parte de las CC. AA.: el
Gobierno central invita a las CC. AA. a transferir sus oficinas en el exterior a las
embajadas espaolas, las cmaras de comercio y las oficinas en el exterior para
la promocin del turismo o las oficinas en el exterior de cooperacin al desarrollo.6 Algunos acuerdos han sido ya alcanzados, especialmente para integrar
oficinas regionales en la Representacin Permanente de Espaa ante la UE, y en
las oficinas comerciales del Instituto Espaol de Comercio Exterior (ICEX) en
el extranjero.7 El Gobierno central tambin propone poner sus recursos humanos
y materiales relacionados con las inspecciones tcnicas en telecomunicaciones
a disposicin de las CC. AA. para liberarlas de tener que desarrollar sus propios
servicios de inspeccin de TIC. Igualmente, la Direccin de Carreteras del Gobierno central propone compartir con las CC. AA. edificios y seminarios, mienPlan de Reestructuracin y Racionalizacin del Sector Pblico Empresarial y Fundacional Estatal, aprobado en marzo de 2012 y todava operativo.
6
gionales en el exterior para cooperacin al desarrollo.
7
racin con Asturias, Castilla y Len, Galicia, La Rioja, Navarra y la Comunidad Valenciana
para integrar a las CC. AA. en la Representacin Permanente de Espaa ante la UE; as como
con Valencia, Galicia, Castilla-La Mancha, Castilla y Len, Aragn, Murcia, Cantabria, las
Islas Canarias, Andaluca, Madrid, La Rioja y Extremadura para integrar a las CC. AA. en
5
112
tras que el Ministerio de Cultura y Educacin propone crear una red de intercambio de recursos entre los diferentes teatros de pera.
Transferir la infraestructura del Gobierno central a los gobiernos subestatales:
el informe de la CORA sugiere la transferencia de aquellos segmentos de carretera nacional que crucen reas urbanas a los municipios.
Mejorar la coordinacin entre el Gobierno central, las CC. AA. y el nivel local
en registros pblicos y bases de datos: para mejorar el acceso a la informacin, as
como para promover el reparto de informacin entre administraciones, el informe
de la CORA propone la creacin de bases de datos o/y registros pblicos unificados, incluidos los de las prestaciones sociales y por desempleo, fundaciones, subvenciones o apoyo a las pequeas y medianas empresas. Se ha propuesto tambin
la creacin de una base unificada del Sistema Nacional de Salud (SNS) y una
tarjeta sanitaria, basada en un nico cdigo numrico para cada ciudadano. La
base de datos unificada interconectar las bases de datos sanitarios de las CC. AA.,
mientras que el cdigo nico mejorar el acceso a la informacin clnica del paciente en todo el territorio nacional (actualmente cada C. A. tiene sus propios registros y tarjetas sanitarias). El 20 de septiembre de 2013, el Consejo de Ministros
aprob la provisin de una nica tarjeta de la seguridad social con el cdigo sanitario ciudadano unificado. Medidas adicionales en esta rea incluyen la publicacin
de todos los procesos de licitacin (tanto para el sector pblico estatal como para
las CC. AA.) en una nica plataforma de licitacin pblica; la creacin de una
plataforma nica para publicitar todas las ofertas de trabajo que llegan a los diferentes servicios de empleo, tanto estatales como regionales; y el lanzamiento de
un Centro de Informacin Unificada que proporciona informacin sobre las actividades financieras, econmicas y presupuestarias de las distintas administraciones
pblicas. Ello contribuir a reducir la actual dispersin de la informacin pblica
e incrementar la transparencia pblica.
Unificar los procesos y los estndares, planificacin conjunta: se proponen diferentes actividades para unificar los procesos, los estndares e incluso las licencias.
Las medidas propuestas incluyen las reformas legales para mejorar la compatibilidad
entre los sistemas TIC utilizados por las diferentes administraciones de justicia; la
mejora de la coordinacin en aspectos relativos a las encuestas (por ejemplo, en sanidad); la unificacin de criterios y estndares en relacin con la investigacin, desarrollo e innovacin; la mejora de la interaccin y la interconectividad entre el
Gobierno central y los sistemas de evaluacin educacional de las CC. AA.; los borradores de la nueva ley para mejorar la coordinacin entre el Gobierno central y las
CC. AA. acerca del despliegue de las infraestructuras de telecomunicaciones8 y la
planificacin conjunta sobre la asistencia a las vctimas del terrorismo.
Evitar duplicidades y redundancias en el acceso a subsidios: tambin se propone una reforma de la Ley General de Subvenciones para eliminar las duplici8
www.lamoncloa.gob.es/ConsejodeMinistros/Enlaces/130913enlace_Telecomunicaciones.htm.
113
La nueva Ley sobre Evaluacin del Impacto Ambiental hace referencia a las discrepancias
entre las legislaciones nacionales y las de las CC. AA.; vase:
les/L10/CONG/BOCG/A/BOCG-10-A-59-1.PDF.
11
En lnea con los objetivos del informe de la CORA, el Programa de Trabajo de 2013 de la
AEVAL incluye un mandato del Gobierno para elaborar una Gua sobre Racionalizacin y
Eliminacin de Duplicidades en cada ministerio, vase: www.aeval.es/export/sites/aeval/comun/pdf/agencia/Plan_de_Trabajo_AEVAL_2013.pdf.
10
114
Crear polticas de empleo unificadas: para mejorar la eficiencia de las polticas de empleo se ha propuesto unificar los criterios entre el Gobierno nacional
y las CC. AA. en relacin con la planificacin del seguimiento y la evaluacin
del Plan Estatal de Empleo; compartir las plataformas de formacin en lnea del
INAP y las de las CC. AA.; y firmar convenios de colaboracin con diferentes
CC. AA. que aseguren que la Comisin Nacional del Mercado de Valores asuma
responsabilidad plena respecto a la salvaguardia de la competencia limpia en
Espaa. En paralelo a la reforma de la CORA, se encuentra en proceso legislativo un proyecto de Ley de Garanta de la Unidad de Mercado.12 Esta ley garantizara que cualquier operador econmico legalmente establecido en Espaa, o
cualquier bien legalmente producido y en circulacin, podra ejecutar su actividad econmica o circular a lo largo del territorio espaol, sin requerir permisos
legales adicionales. Las propuestas han sido criticadas por la oposicin, que argumenta entre otras cosas que ofenderan a las competencias descentralizadas
(Segovia, 2013).
Clarificar las competencias municipales: el informe de la CORA menciona
brevemente la contribucin de la Ley de Racionalizacin y Sostenibilidad de la
Administracin Local desarrollada en paralelo con la reforma de la CORA,
uno de cuyos propsitos es evitar las duplicidades entre las entidades subnacionales (Cuadro2.1).13
Mejorar la cooperacin multinivel: Conferencias Sectoriales y Acuerdos
del Sector Pblico
El informe de la CORA arguye que para evitar duplicidades, deben promoverse las decisiones compartidas entre el Gobierno central y las CC. AA. Ello requerira mejorar el uso de rganos de cooperacin, los cuales no se activan con regularidad actualmente y carecen de competencias para tomar decisiones, adems de
carecer de la capacidad para efectuar el seguimiento de las decisiones tomadas.
Fundamentndose en los informes recibidos de los diferentes ministerios, las reas
en las que se requiere una mayor planificacin conjunta, incluyen la cooperacin
al desarrollo, las TIC, el apoyo al emprendimiento, el turismo y las infraestructuras del transporte. Adems, el informe sugiere la mejora en el reparto de la informacin econmica sobre la financiacin de las polticas pblicas y el uso compartido de las bases de datos en todos los niveles de gobierno.
12
13
.
El proyecto ha sido criticado desde distintos sectores polticos y sociales. La Federacin Espaproyecto inicial del gobierno para atender a muchas de sus objeciones.
115
Cuadro 2.1
Resumen de la Reforma Municipal en Espaa: Ley de
Racionalizacin y Sostenibilidad de la Administracin Local
La Ley de Racionalizacin y Sostenibilidad de la Administracin Local (LRSAL), fue
aprobada por el Consejo de Ministros el 26 de julio de 2013 y durante el periodo de redaccin de estas lneas estaba pendiente su aprobacin en el Congreso. Este proyecto de
ley pretende una reforma en profundidad de las principales leyes que regulan la organizacin de competencias de los gobiernos locales y las provincias en Espaa (particularmente la Ley 7/1985, Reguladora de las Bases del Rgimen Local (LBRL)).1 La ley tiene los
siguientes cuatro objetivos esenciales: i) clarificar y simplificar las competencias de los
municipios para evitar duplicidades con otros niveles de gobierno; ii) racionalizar la estructura y la organizacin de la Administracin local, buscando eficacia y equilibrio financiero; iii) promover el control financiero y presupuestario sobre las cuentas municipales; iv) favorecer medidas de liberalizacin para promover la iniciativa privada.
administrativas
La reforma promueve una delimitacin ms clara de las competencias municipales.
Antes de la ley, los municipios no tenan una definicin o delimitacin precisas de sus
competencias. La Constitucin en Espaa solo define las competencias del Gobierno
central y de las CC. AA. Las competencias del gobierno local se definen en la LBRL,
pero de manera amplia e imprecisa, dejando la puerta abierta a las duplicidades y a las
redundancias administrativas.2 A este respecto, los municipios han desarrollado a menudo competencias que no tenan oficialmente asignadas (competencias impropias).
Desde la perspectiva de los municipios, se les forz a implementar esas competencias
porque los niveles ms elevados de Gobierno no las aseguraban, mientras que, segn
estos niveles, los municipios implementaron estas competencias de manera voluntaria
(Paniagua y Rodrguez, 2012).
Para terminar con esta ambigedad competencial, y las potenciales duplicidades,
reescribiendo los artculos 25 y26 de la LBRL, la LRSAL proporciona una definicin
ms precisa del grueso de las competencias municipales. La modificacin del artculo
27 tambin proporciona una lista abierta de competencias no fundamentales que no
estn bajo responsabilidad municipal y que, bajo ciertas condiciones, pueden ser descentralizadas por un nivel ms elevado de Gobierno. Las condiciones para hacer municipales estas competencias incluyen: i) su aceptacin por el municipio; ii) la provisin
de suficientes recursos financieros al municipio desde el nivel ms elevado de Gobierno para ejecutar esta competencia de manera eficiente; iii) un informe que demuestre la
ejecucin de esta competencia no fundamental por parte del municipio no generar
duplicidad administrativa alguna.
116
fueron considerados tanto de tipo fundamentalmente municipal (en el caso de los servicios sociales y con coparticipacin en la gestin de los servicios bsicos sanitarios) o
aquellos que los municipios podan implementar como complemento de otros servicios
(como la sanidad en trminos generales y la educacin) proporcionados por otros niveles de Gobierno. Bajo la nueva ley, tras un periodo de transicin, esos servicios sern
implementados por las CC. AA. (en un mximo de cinco aos en el caso de los servicios sanitarios, un ao para los servicios sociales y seis meses en caso de las inspecciones sanitarias; sin existir referencia al periodo transicional en educacin). Sin embargo,
bajo las circunstancias antes mencionadas y en base al acuerdo entre la C. A. y el municipio, esas competencias para servicios sociales y salud pueden transferirse de vuelta
a los municipios. Adems, aunque las CC. AA. asuman competencias en salud y servicios sociales en el estipulado periodo transicional, aquellas permanecen en manos de
los municipios aunque necesiten ser financiadas por las CC. AA.
Los Consejos Provinciales (CP) pueden coordinar algunos servicios en municipios ms
pequeos. Las provincias o instituciones similares4 coordinarn la provisin de diferentes servicios, incluidos el suministro de agua potable, la pavimentacin de las calles, la
recogida de desechos y el reciclaje para municipios de menos de 20.000 habitantes. Los
CP, con el consentimiento municipal, propondrn al MINHAP la manera en la que el
servicio ser provisto: provisin directa por el CP, coprovisin por asociaciones municipales como las mancomunidades, u otros. En todos los casos el municipio contina
sufragando el gasto de la provisin del servicio. En casos en los que el CP por requerimiento del municipio documente que la provisin municipal tendr un coste menor,
el municipio puede asumir la provisin del servicio. Los CP tambin pueden asistir a
los municipios de menos de 20.000 habitantes en sus competencias sobre la gestin y
recaudacin de impuestos, gestin financiera, gobierno electrnico y licitacin centralizada. Finalmente, los CP monitorizarn la eficiencia financiera de la provisin de
servicios por parte de los municipios de la provincia. Adems, las entidades por debajo
del nivel de los municipios se disolvern si no son sostenibles financieramente.5
Otras cuestiones
La reforma tambin incluye otros aspectos, muchos relacionados con el control y la reduccin del gasto del Gobierno local. Por ejemplo, se limita el nmero de representantes
municipales electos, as como el de la plantilla municipal a tiempo completo y sus sala-
117
En la segunda parte de la siguienete seccin se presenta una descripcin detallada de los diferentes mecanismos de cooperacin multinivel (Conferencia de Presidentes de las CC. AA.,
conferencias sectoriales y convenios de colaboracin).
14
118
Figura 2.5
Eficacia de las diferentes conferencias sectoriales para desarrollar iniciativas
e implementar polticas
Medio Ambiente
Igualdad
Servicios Sociales y Dependencia
Empleo
Comercio interior
Agricultura y Pesca
Educacin
Sistema Judicial
Administracin Pblica
Urbanismo
Energa
Poltica Fiscal
Sistema de Sanidad Estatal
Polticas Universitarias
Muy efectiva
Algo efectiva
No efectiva
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Nmero de Comunidades Autnomas que responden a cada categora
Fuente:Basada en los resultados del cuestionario 2013 de la OCDE sobre las Reformas de la Administracin
Pblica en Espaa: Encuesta para las CC. AA. espaolas. Fundamentada en las informacin proporcionada por las CC. AA. de Aragn, Asturias, Islas Canarias, Castilla-La Mancha, Castilla y Len,
Catalua, Galicia, Comunidad Valenciana y el Pas Vasco.
Falta de financiacin
0
1
2
3
4
5
6
7
8
Nmero de Comunidades Autnomas que responden a cada categora
Fuente:Basada en los resultados del cuestionario 2013 de la OCDE sobre las Reformas de la Administracin
Pblica en Espaa: Encuesta para las CC. AA. espaolas. Fundamentada en las informacin proporcionada por las CC. AA. de Aragn, Asturias, Islas Canarias, Castilla-La Mancha, Castilla y Len,
Catalua, Galicia, Comunidad Valenciana y el Pas Vasco.
los contratos, o no, como sucede con las plataformas de debate (Cuadro2.2). Un
comportamiento transparente y responsable de todas las partes facilita la gestin
de las relaciones de gobernanza multinivel, ya que cada parte entiende lo que se
espera tanto de ella, como de las dems, y puede por tanto cumplir con sus responsabilidades de manera acorde. La transparencia tambin facilita la rendicin de
cuentas de las partes en caso de que no cumplan con los compromisos (Charbit y
Michalun, 2009).
Cuadro 2.2
Principales mecanismos de coordinacin vertical en pases de la OCDE
Los mecanismos legales (leyes vinculantes y legislacin) constituyen el mtodo ms
adecuado para organizar las relaciones multinivel. Este mecanismo se utiliza frecuentemente en relacin con los recursos fiscales, y para asignar competencias.
Escenario estndar. Muchos pases de la OCDE establecen un marco estndar universal
para asegurar un nivel similar y una calidad en la provisin de servicios a lo largo del
pas. En Suecia, por ejemplo, los municipios disfrutan de un ms elevado nivel de autonoma en la provisin de servicios pblicos, pero deben cumplir con un conjunto de
estndares y regulaciones nacionales.
Los contratos o acuerdos entre gobiernos estatales y subestatales en relacin con sus
mutuas obligaciones, por ejemplo, la asignacin de los poderes de decisin, la distribucin de contribuciones (incluidos los compromisos financieros) y la contratacin de
mecanismos de ejecucin. Estos acuerdos ofrecen diferentes ventajas: permiten una
gestin personalizada de las interdependencias; son herramientas tiles para el dilogo
que pueden usarse para clarificar responsabilidades y hacer explcitos muchos compromisos mutuos; abren posibilidades de ejecucin judicial; y pueden ser utilizados como
mecanismos de aprendizaje. En los pases federales y descentralizados, los contratos
constituyen una herramienta particularmente importante para la promocin de la cooperacin, la coherencia y las sinergias entre los niveles de gobierno. Como ejemplos:
los acuerdos en Canad, las tareas conjuntas en Alemania; los acuerdos en Italia; y los convenios en Espaa. Los relacionados con los contratos que han sido
observados por los pases miembros de la OCDE incluyen los altos costes de transaccin, el perjuicio en beneficio de los niveles ms altos de Gobierno, o los procesos de
evaluacin insuficientes para asegurar el cumplimiento de todas las partes.
Los comits de coordinacin estratgica y los grupos de alianzas. Los intereses y las contribuciones de los actores clave desde los diferentes niveles son coordinados a travs de
una representacin conjunta de rganos administrativos o grupos de trabajo. Esos comits
pueden servir como foros de mejora de la comunicacin y dilogo sobre materias de inters comn. Pueden tambin ayudar a hacer converger intereses y tiempos, y establecer las
bases para la firma de contratos y acuerdos entre los niveles de Gobierno. Finalmente,
pueden ayudar a diseminar buenas prcticas entre estos ltimos, u, horizontalmente, entre
regiones. En algunos pases, los rganos de coordinacin son actores lderes en el desarrollo de la capacidad fiscal por medio de la representacin de los intereses de los niveles regional y local a los decisores polticos a escala nacional. En Noruega, por ejemplo, la
Asociacin de Autoridades Locales y Regionales proporciona un foro para debatir el mar-
121
co de la distribucin de ingresos en relacin con las tareas desempeadas por los gobiernos
locales, la situacin financiera de los gobiernos locales y medidas de eficiencia. En la Repblica Checa, la Unin de Municipios y la Asociacin de Regiones tienen representantes
en el Consejo de Viceministros para la Reforma Regulatoria y la Efectiva Administracin
Pblica del Gobierno central, y representa los intereses de las regiones en el Parlamento
checo, el Gabinete y en las instituciones europeas. En Espaa se han habilitado las conferencias sectoriales y la Conferencia de Presidentes de las CC. AA.
Fuentes:Charbit, C. y M. Michalun (2009), Mind the gaps: Managing mutual dependence in
relations among levels of government, OECD Working Papers en Public Governance,
No.14, OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.org/10.1787/221253707200, adaptado de
Richard B. Saltman, (2008), Decentralisation, re-centralisation and future European
health policy, European Journal of Public Health, Vol.18, No.2, pp.104-106.
122
toridades Locales y Regiones (SALAR). Los comits normalmente desarrollan reuniones pblicas, y sus resultados se distribuyen ampliamente para recibir comentarios.
Incluso si existen solo limitados mecanismos formales de consulta, los grupos y los
ciudadanos presentan sus posturas a travs del trabajo de los consejos locales y municipales en el curso de su actividad pblica comercial. Los mecanismos de consulta informal tambin suponen contactos con las empresas locales y las organizaciones empresariales, municipios, la SALAR u otras agencias estatales.
En Suiza, se utiliza un amplio proceso de consultas a nivel cantonal, para integrar las
posturas de los cantones a escala federal en funcin del artculo 45 de la Constitucin
federal. Dado que los cantones estn a cargo de la implementacin de las leyes federales, la Confederacin les informa con anticipacin y en detalle acerca de futuros proyectos, y est obligada a involucrarles en el proceso de consulta. La participacin de la
Asociacin de Cantones en las consultas es importante, pero no la nica frmula de
participacin. Los cantones pueden tambin elevar su voz a travs de representantes en
los grupos mixtos de trabajo o en las reuniones institucionalizadas. Las comisiones del
Consejo de Estado consultan a los cantones sobre la aplicabilidad de las leyes.
Fuente:OECD (2007), Multi-level Regulatory Capacity in Sweden, OECD Publishing, Pars,
www.OECD.org/gov/regulatory-policy/38287547.pdf; OECD (2007), Government
Capacity to Assure High Quality Regulation in Switzerland, OECD Publishing, Pars,
www.OECD.org/regreform/regulatory-policy/38286959.pdf.
Espaa. Pueden tener tambin un enfoque ms global, para tratar con cuestiones
estratgicas multinivel, como, por ejemplo la Conferencia de Presidentes de las
CC. AA. en Espaa. El Consejo del Gobierno Australiano (COAG) que incluye
ambos tipos de foros est considerado como uno de los acuerdos de cooperacin
multinivel ms exitosos en el mbito de la OCDE (Cuadro 2.4), y algunas de sus
caractersticas podran por ello ser de inters para la mejora de la eficiencia
tanto de la Conferencia de Presidentes de las CC. AA. como de las conferencias
sectoriales en Espaa.
Tal vez, la caracterstica ms importante de los rganos de cooperacin intergubernamental es que deben ser percibidos como herramientas tiles para sus
miembros. A este respecto, se ha otorgado un papel trascendente, por ejemplo,
al COAG, que resulta una herramienta en tanto en cuanto los presidentes de los
seis Estados australianos tienen fuertes incentivos para participar en las reuniones en las que discutirn aspectos de vital importancia para sus regiones. El
COAG ha desarrollado y monitorizado la implementacin de una amplia agenda
de reformas sobre asuntos de crucial importancia para Australia y sus regiones.
Por ejemplo, proporcion el marco para reformas microeconmicas trascendentes, as como para la implementacin de reformas de las relaciones financieras
australianas entre el Gobierno central y el nivel subnacional. Desde su establecimiento en 1992, el COAG ha negociado y firmado un conjunto de acuerdos
intergubernamentales (IGA). En muchas instancias, los acuerdos han sido los
precursores de la aprobacin de legislacin fundamental. Algunas veces se ha
tratado de legislacin del Gobierno central (Commonwealth), y en otras, de legislacin conjunta de la Commonwealth, el Estado y el territorio (Council of
Australian Governments, 2012; Standing Council on Federal Financial Relations, n.d.).
Los secretariados permanentes pueden incrementar la estabilidad y el xito
de las conferencias multinivel. El COAG y el Consejo de Reforma del COAG
tienen secretariados permanentes ubicados en el Departamento del primer ministro y en el Gabinete. El uso de un secretariado permanente no es exclusivo
del COAG. Por ejemplo, en Canad, la mayora de las conferencias intergubernamentales de alto nivel son dirigidas por la Secretara de la Conferencia Intergubernamental Canadiense (CICS). Cualquier ministerio federal, provincial o
territorial que proponga la convocatoria de una reunin intergubernamental de
primeros ministros o viceministros puede requerir los servicios de la CICS
(Cuadro 2.5).
124
Cuadro 2.4
El Consejo de Gobiernos Australianos (COAG)
La Constitucin Australiana cre un sistema federal de gobierno, en el que el poder se
dividi entre el gobierno de la Commonwealth (gobierno nacional) y los gobiernos de los
seis Estados. Un elevado nmero de las competencias de la federacin es desarrollado
actualmente tanto por la Commonwealth como por los Estados, asegurando que ningn
nivel de Gobierno pueda actuar independientemente del otro (Kildea y Lynch, 2010). Ello
implica una importante necesidad de acuerdos de cooperacin. El COAG, establecido en
mayo de 1992, es el ms alto foro intergubernamental en Australia e incluye al primer
ministro, a los presidentes de los Estados, los ministros jefes de los territorios y al presidente de la Asociacin de Gobiernos Locales de Australia (AGLA). El papel del COAG
es iniciar, desarrollar y monitorizar la implementacin de las reformas polticas de trascendencia nacional, que requieren una accin cooperativa entre la Commonwealth, el
estado y los gobiernos de los territorios. Tiene un secretariado ubicado en el Departamento del primer ministro y en el Gabinete. El COAG se rene en funcin de las necesidades
al menos una vez al ao. Se reuni cuatro veces en 2008 y 2009, y tres veces en 2012.
Alternativamente, el COAG puede establecer cuestiones particulares fuera de las sesiones
por correspondencia, y durante la ltima dcada un nmero de asuntos se han resuelto de
esta manera. Los resultados de las reuniones del COAG se distribuyen en communiqus
emitidos tras cada una de las reuniones. Cuando se alcanzan acuerdos formales, aquellos
se encarnan en acuerdos intergubernamentales (IGA). Las reuniones son presididas por el
primer ministro. Antes de la implantacin del COAG en 1992, las Conferencias Financieras de los Presidentes de los Estados servan como el foro intergubernamental ms elevado a travs del cual la Commonwealth, los estados y los territorios debatieron cuestiones
de inters nacional. Sin embargo, esas reuniones, eran bsicamente dirigidas por la Commonwealth, con una oportunidad limitada de intervencin por parte de los estados. Por el
contrario, las reuniones del COAG han mostrado un alto nivel de esfuerzos colaborativos
por parte de los Estados, los territorios y el liderazgo poltico de la Commonwealth, as
como las agencias oficiales, que participan en el proceso de toma de decisiones del COAG
a travs de las reuniones de los jefes de gobierno, los consejos ministeriales y los grupos
de trabajo.
El COAG tiene un importante registro de xitos, conduciendo una amplia agenda de reforma: una reforma microeconmica ligada a la poltica nacional de competencia a mitad
de la dcada de 1990 que mejor la competitividad, la eficiencia y la flexibilidad de la
economa. Ms recientemente, el COAG ha iniciado reformas para incrementar la productividad, elevar la participacin y la movilidad de su fuerza laboral, y mejorar la provisin de servicios gubernamentales. La provisin de servicios del Gobierno ha incluido:
cambios en poltica sanitaria; una gama de reformas iniciales en formacin y educacin;
compromisos detallados para aminorar el desfase respecto a la desventaja indgena; y
reformas regulatorias para crear una economa nacional unificada eliminando las diferencias legales innecesaria entre Estados. Como ejemplo de la relevancia del COAG, en
2008 se firm un histrico IGA en Relaciones Federales Financieras, proporcionando un
marco dominante para las relaciones financieras de la Commonwealth con los Estados y
los territorios. Este nuevo marco buscaba mejorar la calidad y la eficiencia de los servicios del gobierno, al reducir la condicionalidad de la Commonwealth en la provisin de
servicios por parte de los Estados, proporcionndoles una mayor flexibilidad, una especificacin ms evidente de los papeles y las responsabilidades de cada uno de los niveles de
125
Gobierno, y un enfoque mejorado sobre la rendicin de cuentas para una mejor provisin
de servicios. Ello vino acompaado por una importante reduccin en el nmero de los
Pagos de Objetivo Especfico (POE) a los Estados de ms de 90 a cinco.
Desde 2007, la implementacin de la agenda de reformas del COAG ha sido estimulada
por los nuevos acuerdos laborales en dicho consejo, incluido el uso de consejos ministeriales, compuestos por altos cargos y dirigidos por el ministro de la Commonwealth, para
identificar reas de reforma y desarrollar planes de implementacin. Bajo los auspicios del
COAG, los consejos a nivel ministerial e interjurisdiccional facilitan la consulta y la cooperacin entre el Gobierno central de Australia y el Gobierno de los Estados y los territorios en reas de poltica especfica, y optan por acciones conjuntas para la resolucin de
cuestiones que surgen entre los gobiernos. En particular, los consejos ministeriales desarrollan reformas polticas para la consideracin del COAG, y supervisan la implementacin
de las reformas polticas acordadas por este consejo. Existen tres tipos de consejos: consejos
ordinarios para cuestiones de importancia nacional (por ejemplo, Energa y Recursos; Medio Ambiente y Agua; Relaciones Federales Financieras; Sanidad; Industria Primaria; Capacidades y Empleo); consejos seleccionados, centrados en la reforma y de duracin limitada (por ejemplo, Cuestiones de Gnero; Relaciones Laborales); as como foros legislativos
y gubernativos, que supervisan las responsabilidades establecidas en la legislacin, los IGA,
y los tratados al margen del alcance de los consejos ordinarios (por ejemplo, Corporaciones
sobre Temas de Consumo; Regulacin Alimentaria y Tecnologa Gentica).
El Consejo de Reforma del COAG se estableci en 2006 como rgano independiente para
asistir al COAG en la conduccin de su agenda de reformas nacionales, fomentando la
responsabilidad respecto al logro de resultados a travs de una monitorizacin independiente basada en la evidencia, o la evaluacin y la informacin sobre el desempeo de los
gobiernos. El Consejo de Reformas COAG (CRC) es independiente de los propios gobiernos e informa directamente al COAG. El CRC tiene un secretariado, ubicado en Sydney, financiado al 50% por la Commonwealth y al 50% por los Estados y los territorios,
que apoyan al Consejo de Reformas de la COAG en su trabajo y le asisten en sus evaluaciones y monitorizaciones. Finalmente, en 2006, los Estados australianos establecen el
Consejo de la Federacin Australiana (CFA), que comprende todos los presidentes de los
Estados y los ministros jefes de los territorios. El CFA pretende facilitar los acuerdos
basados en el COAG con la Commonwealth, trabajando hacia posiciones comunes entre
los Estados, as como aprendizajes comunes y reparto de experiencias entre estos.
Junto con la creciente influencia del COAG y su relevancia al promover reformas cruciales, algunos crticos han sealado tres principales retos: primero, la incerteza que
rodea a su estatus legal y operativo; segundo, su tendencia a centralizar el control poltico a expensas de la diversidad el secretariado del consejo, por ejemplo, est ubicado
dentro del Departamento del primer ministro y tercero, el dficit democrtico asociado a su modelo de toma de decisiones ejecutivas (Kildea y Lynch, 2010).
Fuentes:www.coag.gov.au/contact; www.coagreformcouncil.gov.au; www.federalfinancialrelations.
gov.au; Kildea, P. and A. Lynch (2010), Entreching co-operative federalism: Is it time to
formalise COAGs place in the Australian federation?, Conferencia de la Asociacin de
Ciencia Poltica Austaliana, Universidad de Melbourne, 27-29de septiembre; OCDE
(2010), OECD Reviews of Regulatory Reform: Australia 2010: Towards a Seamless
National Economy, OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.org/10.1787/9789264067189-en;
Charbit, C. y M. Michalun (2009), Mind the gaps: Managing mutual dependence in
relations among levels of government, OECD Working Papers on Public Governance,
No.14, OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.org/10.1787/221253707200.
126
Cuadro 2.5
Relaciones intergubernamentales y el papel de la Secretara de la
Conferencia Intergubernamental Canadiense (CICS)
Gestionar las relaciones intergubernamentales es uno de los aspectos destacados del
federalismo canadiense. En Canad, muchos asuntos de poltica pblica no cruzan las
fronteras jurisdiccionales, y en muchas reas las acciones de un gobierno afectan a los
otros. Consecuentemente, las relaciones con otros gobiernos son prioritarias para todas
las jurisdicciones canadienses, y los gobiernos han desarrollado mecanismos para su
coordinacin. Las relaciones intergubernamentales en Canad se centran en la relacin
entre los ejecutivos federales y los provinciales/territoriales: primeros ministros, ministros y altos cargos. Estas relaciones sirven a varios propsitos. Proporcionan foros de
intercambio de informacin para la negociacin y la construccin de consensos. Dada
la importancia de las relaciones intergubernamentales, la responsabilidad global sobre
aquellas es asumida normalmente por el primer ministro del nivel federal, y por los
presidentes de los niveles provinciales/territoriales. A escala federal, el primer ministro
es apoyado por el ministro de Asuntos Intergubernamentales con responsabilidades
especficas en el rea, y por la Secretara dentro de la Oficina del Consejo Privado,
responsable de las relaciones intergubernamentales. Sus principales funciones son de
poltica estratgica y comunicacin, coordinando actividades con otros ministerios,
mantenindose al tanto de los acontecimientos en otras jurisdicciones, y vinculndose
diariamente con sus homlogos. Los departamentos en diferentes reas polticas donde
las relaciones intergubernamentales son prioritarias, tambin cuentan con unidades dedicadas a la gestin de las relaciones intergubernamentales.
En la cima del sistema, al objeto de atraer a los altos cargos y a los lderes polticos,
encontramos las Conferencias de Primeros Ministros federales/provinciales y territoriales (FMM). Por lo general, estos brindan a los gobiernos la oportunidad de encontrar
propsitos comunes y encuadrar las directrices generales de la poltica. Proporcionan
un foro de intercambio de informacin e ideas, as como para la negociacin y la persuasin. Estas FMM pueden consistir en encuentros regulares de amplias temticas o
sobre algn tema especfico, como las conferencias constitucionales en los aos 1970 y
1980 o las FMM sobre Sanidad ms recientes. La frecuencia de las reuniones ha variado considerablemente con el tiempo, en funcin de la agenda poltica, en tanto en cuanto no existe una programacin regular para ellas. Convocadas por el primer ministro, no
tienen procedimientos fijos. El primer ministro las dirige, y generalmente las provincias hablan segn el orden de su entrada en la Confederacin. No se realizan votaciones. Algunas partes de las conferencias pueden celebrarse en pblico, pero buena parte
de los debates transcurren a puerta cerrada. Adems de las FMM, existen muchos con-
127
tactos informales entre el primer ministro y los presidentes de los Estados, que suelen
ser bilaterales. La mayor parte del trabajo de relaciones intergubernamentales tiene lugar en el marco de un creciente nmero de consejos federales, provinciales o territoriales responsables del desarrollo de la cooperacin en distintas reas polticas, desde la
ambiental hasta la social. Algunas se han institucionalizado, con reuniones regulares,
frecuentemente codirigidas por los ministros federales y provinciales, y con un fuerte
apoyo burocrtico. Algunas han desarrollado tambin relaciones de trabajo con grupos
de inters involucrados en distintas reas prioritarias. Los ministros regularmente debaten asuntos sectoriales relativos, por ejemplo, a: agricultura, educacin, medio ambiente, hacienda, sanidad, comercio internacional, deporte, turismo y transporte.
La mayora de las conferencias intergubernamentales de alto nivel estn apoyadas por
la CICS, organismo creado en 1973 por los primeros ministros. En ese momento los
gobiernos reconocieron la necesidad de un mecanismo para prestar servicio a las conferencias de los primeros ministros, as como el nmero creciente de reuniones intergubernamentales regulares. Se trata de una agencia de los gobiernos federales y provinciales, financiada por ambos niveles de Gobierno, cuya plantilla incluye empleados
pblicos tanto del nivel federal como del provincial/territorial y, de esa manera, acta
como un rgano intergubernamental neutral. El objetivo primario de la CICS es apoyar
las numerosas tareas logsticas, tcnicas y administrativas asociadas a la planificacin
y el desarrollo de las reuniones federales-provinciales-territoriales y las provincialesterritoriales de primeros ministros. Cualquier departamento gubernamental (federal/
provincial/territorial) que proponga la convocatoria de reuniones intergubernamentales
de primeros ministros, ministros, o viceministros puede requerir los servicios de la
CICS.
Fuentes:www.pco-bcp.gc.ca/aia/index.asp?lang=eng&page=relations&doc=context/contexteng.htm; www.scics.gc.ca.
15
128
129
presidente de cada regin y del alcalde de Praga. La asociacin ofrece servicios que van
desde la representacin de los intereses regionales en el Parlamento, el Gabinete o las
instituciones europeas, a la elaboracin de diversos informes sobre puntos prioritarios
o iniciativas. El consejo elige a su presidente y a tres vicepresidentes, y decide sobre el
establecimiento de comisiones. Las actuales incluyen la Comisin de Desarrollo Regional, la Comisin de Administracin Pblica, la Comisin de Servicios Sanitarios, la
Comisin de Medio Ambiente y Agricultura, y la Comisin de Transporte. Las sesiones de la Comisin sirven para monitorizar y establecer los puntos clave sobre los
principales asuntos nacionales y europeos en el rea de su competencia. El consejo se
rene una vez cada seis u ocho semanas, de manera rotatoria en cada una de las regiones. Los invitados externos, de la Administracin del Gobierno central, miembros del
Parlamento, organizaciones pblicas o compaas internacionales pueden tambin ser
invitados a estas reuniones. La asociacin tiene un pequeo secretariado y es financiada
a travs de las cuotas regulares de sus miembros.
Fuente: www.asociacekraju.cz/association-of-regions-of-the-czech-republic.
130
La ltima (quinta) Conferencia de Presidentes de las CC. AA. reconoci el problema de las
duplicidades y acord la creacin de un grupo de trabajo sobre racionalizacin administrativa,
demostrando que las CC. AA. han estado al tanto y pretenden abordar la cuestin. La Declaracin Final de la Quinta Conferencia de Presidentes de las CC. AA., ltimo pargrafo del
punto 2, pgina 3: www.lamoncloa.gob.es/NR/rdonlyres/B6C706B6-FACF-4520-A557B45BF5E05CCA/214752/DeclaracinconjuntaConferenciaPresidentes.pdf
16
132
Figura 2.7
Grado de duplicidades administrativas o institucionales entre las CC. AA.
y el Gobierno central
9
8
7
6
5
4
3
2
1
0
En gran medida
En alguna medida
Fuente:Basada en los resultados del cuestionario 2013 de la OCDE sobre las Reformas de la Administracin
Pblica en Espaa: Encuesta para las CC. AA. espaolas. Fundamentada en la informacin proporcionada por las CC. AA. de Aragn, Asturias, Islas Canarias, Castilla-La Mancha, Castilla y Len,
Catalua, Galicia, Comunidad Valenciana y el Pas Vasco.
17
133
Figura 2.8
Evaluacin por las Comunidades Autnomas de las competencias que pueden
compartirse con el Gobierno central
Debe ser una competencia exclusiva
de la Comunidad Autnoma
Puede ser compartida entre el Gobierno
central y la Comunidad Autnoma
Debe ser ejercida por el Gobierno central
Registro Oficial de Postores
Observatorios
Agencia nica de Empleo
TIC para la Administracin de Justicia
Base de Datos centralizada en apoyo de las Pequeas y Medianas Empresas
Representaciones de las CC. AA. en el extranjero
Unificacin de las Ventanillas nicas para Empresas y PAIT
Ejemplos de Informacin Estadstica
Agencias de evaluacin de la calidad
Plataformas de Contratacin
Unidad Centralizada de Compras
Institutos Estadsticos de las CC. AA.
Registro de las CC. AA. de Centros de Formacin No Universitaria
Planificacin de las Autopistas
Plataforma Centralizada de Formacin On-line para Empleados Pblicos
Institutos Cartogrficos de las CC. AA.
Comit Asesor de Contratacin Administrativa
Licencia Deportiva Unificada
Tribunal de Licitacin Pblica
Entidades Externas de Control (OCEX)
Comisin de la Competencia
Infraestructura Geodsica
Registro de Corridas de Toros
Defensores del Pueblo Regionales
Centros de Vacunacin
Licencias de Caza y Pesca
Proyecto de Identificacin Inteligente de Caballos
Agencias de Energa
Institutos Meteorolgicos de las CC. AA.
Agencias de Proteccin de Datos
Nota:Observatorios sobre empleo; racismo; migracin; desigualdades; sanidad; juventud; infancia; sociedad de la informacin y turismo y economa.
Fuente:Basada en los resultados del cuestionario 2013 de la OCDE sobre las Reformas de la Administracin
Pblica en Espaa: Encuesta para las CC. AA. espaolas. Fundamentada en la informacin proporcionada por las CC. AA. de Aragn, Asturias, Islas Canarias, Castilla-La Mancha, Castilla y Len,
Catalua, Galicia, Comunidad Valenciana y el Pas Vasco.
Recomendaciones concretas
las conferencias sectoriales. Tal vez la caracterstica ms trascendente de
los organismos de cooperacin intergubernamental consiste en ser percibidos como tiles por sus miembros. Desafortunadamente, la encuesta de la
OCDE a las Comunidades Autnomas indica que numerosas CC. AA.
piensan que muchas de las conferencias sectoriales son poco tiles. Para
ser consideradas de utilidad se necesita que estas conferencias sean rganos
de intercambio real entre los niveles de Gobierno acerca de cuestiones
entendidas como pertinentes, tomando al COAG australiano como ejemplo
al respecto. La pertinencia implica que las decisiones acordadas sean implementadas despus, algo que otra vez segn la encuesta de la OCDE a
las CC. AA. resulta complicado en ausencia de mecanismos obligatorios
para la implementacin de decisiones por parte de esas conferencias multinivel.
puede establecer un secretariado permanente para la organizacin y el seguimiento de la conferencia. Este secretariado puede tambin servir de
apoyo para las conferencias sectoriales. La encuesta de la OCDE a las
CC.AA. indica que la naturaleza espordica de las reuniones y el escaso
seguimiento de las decisiones tomadas suponen impedimentos clave para
la eficacia de las conferencias sectoriales. Un secretariado permanente con
recursos y responsabilidades adecuados servira para solventar, o al menos
mitigar significativamente, esos problemas. Los secretariados permanentes
tienen un papel importante de cara a la estabilidad y al xito de las conferencias multinivel en Australia y Canad. Para el caso espaol, la CICS
canadiense puede ser el ejemplo ms til, ya que recibir financiamiento y
dotacin de una plantilla por parte tanto del nivel central como de los regionales de gobierno, la convierte claramente en un rgano intergubernamental de carcter neutral.
sectorial, adopte una periodicidad mnima de convocatoria. En Alemania,
por ejemplo, el Consejo de Primeros Ministros se convoca cuatro veces al
ao, mientras que las conferencias permanentes para cuestiones especficas
tienden a reunirse entre una y cuatro veces al ao.
concretos y significativos. Para lograr este objetivo, podra ser til un fortalecimiento tambin sugerido en la propuesta de reformas de la CORA
del papel y la importancia de los planes conjuntos y los acuerdos. Teniendo
mayores interacciones durante la fase de preparacin de los acuerdos y los
planes conjuntos y particularmente dotando de un ms amplio papel a las
CC. AA. o por medio de un secretariado permanente en la fase de diseo, se puede fomentar el uso de estos acuerdos de Gobierno dentro de las
135
136
137
138
CAPTULO 3
LA MEJORA REGULATORIA COMO INSTRUMENTO
PARA INCREMENTAR
LA PRODUCTIVIDAD ESPAOLA*
Este captulo aborda las iniciativas de la CORA en relacin con la mejor regulacin y
la simplificacin administrativa. Si bien hace una evaluacin positiva de las iniciativas
de simplificacin, el captulo apoya la revisin y la mejora de los mecanismos de control de flujo legislativo (por ejemplo, las consultas y la Evaluacin de Impacto Regulatorio), as como el desarrollo de la cultura de la mejor regulacin a travs de las administraciones pblicas. Igualmente, el captulo analiza los desafos institucionales y
de gobernanza para una mejor regulacin, subrayando la necesidad de valorar cmo
se desempean en Espaa las funciones generalmente emprendidas por un rgano
supervisor regulador. Finalmente, este captulo pretende que las Comunidades Autnomas y las entidades locales adopten polticas y herramientas de mejor regulacin,
como mecanismo para mejorar su eficacia y competitividad.
Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo la responsabilidad de las autoridades israeles pertinentes. El uso de esas estadsticas por parte de la OCDE se realiza sin prejuzgar el
estatus de los Altos del Goln, Jerusaln Este, ni los asentamientos israeles en Cisjordania
segn los trminos del Derecho Internacional.
139
ductividad por medio de la eliminacin de costes innecesarios, en particular para las pequeas y medianas empresas.
ciencia a travs de la gestin pblica de las reformas.
Cuadro 3.1
Poltica Regulativa, Mejor Regulacin
y Simplificacin Administrativa
El objetivo de la poltica regulatoria consiste en asegurar que las normativas apoyen el
crecimiento y el desarrollo econmicos, la consecucin de metas sociales ms amplias
como el Estado del bienestar y la sostenibilidad medioambiental, as como el fortalecimiento de la ley. Se enfoca a la necesidad permanente de garantizar que las regulaciones y los marcos normativos estn justificados y sean de calidad suficiente para alcanzar los objetivos polticos.
La utilizacin de una poltica regulatoria para informar y mejorar la formulacin poltica y el proceso de toma de decisiones tiene diversas dimensiones. Se pueden desplegar
una serie de instrumentos de manera mutua y congruente para obtener la seguridad de la
calidad sistmica. Las herramientas suponen enfoques estratgicos y el uso de instrumentos para dotar de eficacia a la poltica legislativa. Las herramientas esenciales incluyen anlisis del impacto legislativo, consideraciones de alternativas normativas,
simplificacin administrativa, seguridad de la transparencia legislativa y evaluacin ex
post.
La emergencia de polticas regulatorias ha adquirido diferentes frmulas a lo largo de
la OCDE, reflejando el diferente rango de contextos legales, polticos y culturales de
los pases que han construido su gobernanza pblica. Tal vez, la leccin ms importante consiste en que el desarrollo de una poltica regulatoria efectiva es un proceso evolutivo que implica una amplia gama de cuestiones. En la UE, por ejemplo, los trminos
mejor regulacin o regulacin inteligente se utilizan para desarrollar polticas de aprovisionamiento y leyes que suponen los mayores beneficios posibles, tanto para la ciudadana como para la esfera empresarial, de la manera ms efectiva.
Fuente:OCDE (2011), Regulatory Policy and Governance: Supporting Economic Growth and
Serving the Public Interest, OECD Publishing, Pars, <http://dx.doi.
org/10.1787/9789264116573-en>; Comisin Europea (n.d.), Smart Regulation,
<http://ec.Europa.UE/smart-regulation> (consultado el 1 de diciembre de 2013).
142
la Administracin central y solo algunas CC. AA., como Galicia, han desarrollado uno.
Comienzo (FCC) pueden facilitar a las empresas la asimilacin y la preparacin de los requisitos normativos. En consecuencia, la CORA propone la
aplicacin de FCC para facilitar el acceso a la regulacin y evitar la existencia de legislacin dispersa.
Espaa, la regla de uno dentro/uno fuera para que cada carga administrativa introducida sea al menos seguida de la eliminacin de otra carga de
coste equivalente. Se realiza un enfoque por cargas y no por el nmero
concreto de normativas.
la seccin sobre TIC y gobierno en lnea.
La AAI consolida que los diferentes permisos sean revisados y aprobados por diferentes entidades de la Administracin central.
143
del ranking entre 185 pases en relacin con el indicador sobre facilidad
para pagar impuestos. Dentro del contexto de la UE, Espaa se sita en
novena posicin y sale favorecida de la comparacin con la media regional.
La CORA propone un conjunto de iniciativas al respecto, especficamente
derivadas del uso de plataformas electrnicas.
Revisin normativa y codificacin de leyes
El Informe de la OCDE Better Regulation in Europe: Spain (2010a), conclua
que la revisin de los marcos normativos en el pas no era sistemtica o prctica
comn en la tradicin legal, lo que incrementaba los riesgos de la inflacin normativa (OCDE, 2010a:101-2). Adems, el informe explica que el stock regulatorio se hace ms complejo como consecuencia de prcticas como la mezcla
legal (adjuntar a una normativa, normas adicionales no relacionadas con el
objeto principal de aquella) y la ausencia de listas exhaustivas de normativas
abolidas cuando se promulga una nueva regulacin.
inconsistencias en los criterios para autorizar actividades econmicas, y, como consecuencia, para diferenciar requisitos temporales e informativos (AEVAL, 2012).
dad limitada.
bles, en lugar de las autorizaciones administrativas, por medio del aumento del umbral de 300 a 500 m2 para las empresas eximidas de la licencia de
negocio municipal, y sujetas solo a una declaracin responsable.
miento e Inicio de Tramitacin (PAIT); el Centro de Informacin y Red de
Creacin de Empresas CIRCE) compuesto por los PAIT3 y los PAIT
electrnicos; y el documento nico electrnico (DEU).4 La CORA propone vincular esas herramientas con los municipios, para que las declaraciones responsables puedan ser gestionadas electrnicamente y las entidades
locales reflejarlas en un mximo de tres das, de ah el nombre de la iniciativa Emprende en Tres. 5 Desde julio de 2013, los municipios de Madrid,
Gijn (Asturias), Molina de Segura (Murcia), Alameda de la Sagra (Toledo)
y Villanueva de Alcardete (Toledo) aplicaban ya este modelo.
En concordancia con la CORA, algunas CC. AA. han anticipado proyectos
de ley parecidos. Por ejemplo, el Gobierno de Galicia ha enviado a su Consejo
Econmico y Social una propuesta de ley sobre el emprendimiento, que sustituye el requisito de una autorizacin administrativa por una comunicacin previa
que permita a las empresas de bajo riesgo constituirse/lanzarse en 15 das. Igualmente, la Generalitat Valenciana present la Ley 2/2012, de 14 de junio, sobre
Medidas Urgentes para el Apoyo de Iniciativas de Negocio, Emprendimiento y
Pequeas y Medianas Empresas, que establece el rgimen para solicitar declaraciones responsables de apertura.
ANTECEDENTES Y DIAGNSTICO
El Gobierno espaol implement una amplia gama de reformas econmicas
y estructurales durante las ltimas tres dcadas, centrndose en la desregulaLa de los PAIT es una red fsica de ventanilla administrativa nica establecida en cooperacin
con las CC. AA., los municipios, las fundaciones, las cmaras de comercio y las asociaciones
profesionales. Adems de proporcionar una ventana para iniciar los procedimientos de creacin
de empresas, tambin ofrecen servicios de aconsejamiento e informacin. En julio de 2013,
existan 167 PAIT en Espaa.
4
El DUE consolida 22 formatos de 24 agencias y se gestiona electrnicamente.
5
Emprende en Tres se regula por el Acuerdo del Consejo de Ministros del 31 de mayo de 2013.
3
147
cin y la liberalizacin, que han reducido el papel del Gobierno en los mercados. Esas reformas ayudaron a un crecimiento ininterrumpido, de cerca de un
3% anual. La situacin cambi dramticamente con el inicio de la crisis financiera global y, de hecho, Espaa es uno de los pases europeos ms afectados
por la misma.
Como muchos otros pases de la OCDE, Espaa se enfrenta ahora al desafo
de avanzar en las reformas estructurales para desarrollar nuevas fuentes de crecimiento y atender aspectos subyacentes de dbil crecimiento productivo. Sin embargo, el espacio de maniobra es reducido. La poltica fiscal se encuentra muy
agotada y existe necesidad de consolidacin, a la vez que la poltica monetaria no
deriva de una eleccin unilateral dentro del contexto de la unin monetaria de la
UE. Por ello, la alternativa consiste en buscar reformas estructurales que puedan
tener un impacto significativo sobre una eficiente asignacin de recursos que mejore la productividad. En este contexto emergen como opcin las polticas de
mejor regulacin.
Espaa ha basado generalmente su agenda de mejor regulacin en la Poltica de Mejor Regulacin de la UE. Sin embargo, Espaa todava queda por
detrs en relacin con la adopcin de las mejores prcticas europeas. El informe Doing Business del Banco Mundial sita a Espaa en el puesto 136 de 183
pases respecto al indicador de facilidad de procedimientos de apertura de
negocios, con diez procesos requeridos para iniciar un negocio, que suponen
28 das e implican un coste del 4,7% de los ingresos per cpita. Ello quiere
decir que Espaa es la cuarta por la cola en el contexto de la UE (solo la Repblica Checa, Grecia y Malta tuvieron un ranking peor) y muy lejos de la
media de la regin (World Bank, 2013). Notablemente, la AEVAL alcanz
conclusiones similares en un estudio publicado en 2012, en el que afirmaba
que el 50% de los emprendedores piensan en abandonar sus proyectos de negocio dados los requisitos de tiempo y coste de los procedimientos administrativos de apertura (AEVAL, 2012).
Tabla 3.1
Indicadores de apertura de negocios en la Unin Europea
Indicador
Procedimientos (nmero)
Tiempo (das)
Peor actuacin
regional
11 (Malta)
40 (Malta)
20,5 (Grecia)
Mejor actuacin
regional
2 (Eslovenia)
4 (Blgica)
0 (Eslovenia)
Media
regional
Espaa
14
28
10
4,9
4,7
Fuente:World Bank (2013), Doing Business 2013: Smarter Regulations for Small and Medium-Size Enterprises, Regional Profile: European Union, 10th edition, International Bank for Reconstruction and
Development/The WorldBank,Washington,DC,<www.doingbusiness.org/~/media/GIAWB/
Doing%20Business/Documents/Profiles/Regional/DB2013/DB13-European-Union.pdf>.
148
Igualmente, Espaa se queda atrs respecto al indicador de las cargas administrativas para la apertura de negocios en el ndice de Regulacin de Productos
de Mercado de la OCDE. En la medicin de 2008, Espaa alcanz el valor de
2,33, muy por debajo de la media de la UE15 de 1,42.6
Espaa es un pas relativamente recin llegado a la agenda de la mejor regulacin, al comenzar a finales de los aos 1990 con programas de simplificacin
administrativa. Desde entonces, el impulso ha crecido y se ha afrontado una ms
amplia gama de asuntos, incluyendo la evaluacin del impacto. Los diferentes
niveles de Gobierno son ahora conscientes de los principios para una mejor regulacin, y han comenzado a integrar una agenda ms amplia con una tradicin
desde antiguo de simplificacin administrativa (OCDE, 2010a).
La escala de indicadores es 0-6, desde el menos al ms restrictivo. Para obtener ms informacin
sobre indicadores PMR (Polticas de Mejor Regulacin), vase www.oecd.org/eco/reform/indicatorsofproductmarketregulationpmr.htm.
149
Tabla 3.2
Hitos clave en el desarrollo de las polticas de mejor regulacin en Espaa
1999
lograrse como mximo en 2012. Espaa fue capaz de lograr el objetivo y, segn
sus propias cuentas, alcanz una disminucin del 30% a finales de 2012.
En 2010, la OCDE recomend a Espaa la adopcin de un enfoque de gobernanza regulatoria en su informe sobre las series de Mejor Regulacin en Europa.
Como ser discutido en esta seccin, muchas de esas recomendaciones no han
sido puestas en marcha todava. De ah que la CORA representa una oportunidad
de avanzar en esta agenda apuntando a los fallos que las reformas previas no han
sido capaces de solventar. La simplificacin de las formalidades para los ciudadanos y empresas es un buen punto de partida, pero para acercarse a las mejores
prcticas, Espaa necesita ir ms all en el uso sistemtico de herramientas para
apoyar la toma de decisiones basada en evidencias y en el diseo de sus estructuras de gobernanza regulatoria
Figura 3.1
El ciclo de la gobernanza regulatoria
4. Monitorizar y evaluar
el desempeo
de la regulacin
3. Ejecutar la regulacin
1. Desarrollar la hoja
de ruta de una poltica
y escoger los
instrumentos de poltica
Las cuatro C,
Consulta,
Coordinacin,
Cooperacin y
Communicacin
2.
Regulacin
Otros
instrumentos
polticos
Fuente:OCDE (2011), Regulatory Policy and Governance: Supporting Economic Growth and Serving the
Public Interest, OECD Publishing, Pars, p.76, <http://dx.doi.org/10.1787/9789264116573-en>.
151
OPORTUNIDADES DE MEJORA
Amoldando un enfoque de gobernanza regulatoria
A pesar de que algunas de esas reformas siguen las buenas prcticas de los
pases de la OCDE, es importante considerar cmo podran funcionar en Espaa, teniendo en cuenta las particulares caractersticas de su sistema regulatorio,
sus instituciones y su cultura administrativa. En algunos casos, la lgica de
avanzar en reformas especficas no est clara y no obedece a la necesidad de
crear un sistema de gobernanza regulatoria ms comprehensivo.
El ciclo de la gobernanza regulatoria (Figura 3.1) implica polticas y prcticas
sistemticas para profundizar en la toma de decisiones basada en la evidencia;
considerar instrumentos alternativos de poltica (no solo regulaciones), como soluciones potenciales a un problema de poltica pblica; supervisar la implementacin
y evaluar los resultados de las soluciones escogidas. El concepto e imagen del ciclo
puede servir como punto de partida para la reflexin sobre las necesidades de
profundizacin en la gobernanza regulatoria. Es posible que estn funcionando
programas o instituciones especficos, pero es necesario considerar cmo se conectan con las distintas fases del ciclo y en cules de las mismas pueden encontrarse las principales oportunidades; adems, cmo incorporar este enfoque integral en las diferentes agencias con competencias regulatorias.
La mejor regulacin va ms all del concepto de simplificacin administrativa
incorporado a la mayor parte de las iniciativas de la CORA. De hecho, la nocin
sobre la poltica de mejor regulacin vara segn los pases. En uno de los extremos,
la mejor regulacin puede entenderse como limitada a poco ms que la minimizacin de los costes administrativos y de las cargas impuestas a las empresas por
las normativas; y por el otro extremo, puede ser entendida como parte integral de
la reforma de la economa, incluyendo cuestiones esenciales como el papel econmico del Estado y los objetivos de polticas pblicas que la regulacin pretende
alcanzar. Existe margen para que la CORA avance desde un reducido enfoque
fundamentado en la minimizacin de los costes administrativos impuestos por las
regulaciones sobre los ciudadanos y las empresas, hacia uno ms ambicioso donde
la mejor regulacin sea parte integral de la reforma estructural y la formulacin
de polticas basadas en pruebas.
La poltica de mejor regulacin necesita apuntar a dos dimensiones de la actividad regulatoria: debe establecer o reformar la estimacin regulatoria de las
nuevas normativas (concepto de flujo) y proponer la reforma de las normativas
existentes (concepto de stock). La CORA se concentra mucho en el stock regulatorio, pero no sugiere amplias mejoras en el sistema de control de la regulacin de
flujos. De hecho, la mejora de la implementacin de las herramientas de control
de flujos, tales como la consulta y la EIR, fueron identificadas como oportunidades
importantes en el informe Better Regulation in Europe: Spain (OCDE, 2010a). La
mejora de esos controles podra complementar la simplificacin y la revisin de
152
en el Comit Econmico y Social de Espaa, la consulta a travs de grupos organizados y por canales informales. Sin embargo, tambin se encontraron diferentes debilidades que no se atendieron y sobre las que la CORA debera incorporar lneas especficas de actuacin:
legislativas (por ejemplo, leyes primarias). Usualmente, el Consejo de Ministros decide sobre la extensin y el calendario de la consulta pblica de
manera ad hoc.
Gobierno. Los acuerdos especficos se dejan a discrecin de los propios
ministerios.
artculo 24 de la Ley 50/1997 ordena audiencias pblicas una vez que el
borrador ha sido elaborado. Ello supone dos problemas. Primero, la consulta tiene lugar una vez que existe una obligacin sobre una opcin regulatoria, puesto que el borrador ya se ha elaborado y solo podr haber un escaso
margen (o ninguno) para considerar soluciones no regulatorias o de mercado. Segundo, incluso dentro de la eleccin de la solucin regulatoria puede
haber poco espacio para el ajuste en esta fase, ya que pueden existir obligaciones sobre instrumentos de poltica especfica, requisitos y prohibiciones. Una manera de evaluar la incidencia de esta cuestin consiste en
analizar hasta qu punto las propuestas del texto se modifican significativamente tras la consulta.
proporciona retroalimentacin a los participantes.
154
Cuadro 3.2
Principios de consulta aplicados en Reino Unido
En Reino Unido, el Gobierno est mejorando la forma de sus consultas por medio de la
adopcin de un enfoque ms proporcionado y orientado, por lo que el tipo y el grado de
involucracin son proporcionales al impacto potencial de la propuesta. Se pone nfasis
en el entendimiento de los efectos de la propuesta y se enfoca hacia el involucramiento
real de los grupos clave en lugar de seguir un proceso establecido. El Cdigo de Prcticas de Consulta establece siete criterios:
para influir en el resultado poltico.
consideracin lapsos superiores de tiempo cuando fuera posible y apropiado.
proceso, lo que se propone, su mbito de influencia, y los costes y beneficios esperados de las propuestas.
mente orientadas a aquellas personas a las que se pretende involucrar.
tende que las consultas sean efectivas y que los consultados participen activamente
de las mismas.
debe proporcionarse una clara retroalimentacin a los participantes de la consulta.
cin de poderes (el efecto de la normativa en las competencias entre los distintos niveles de Gobierno).
grupos o actores afectados por la norma, as como el efecto en la competencia, adems de la deteccin y la medida de las cargas administrativas.
El memorndum debe contener tambin cualquier otro apartado que se considere como
relevante segn la autoridad proponente, con especial atencin a los impactos social y
ambiental, as como a los efectos concernientes a la igualdad de oportunidades, la no
discriminacin y el acceso universal de las personas disminuidas. La Administracin
proponente tiene completa discrecin para decidir si aadir esta seccin o qu incluir
en la misma.
El Decreto 1083/2009 incluye la posibilidad de emitir una memoria abreviada cuando
los impactos de la propuesta no son considerados como sustantivos. Las lneas maestras
especifican la necesidad de justificar por qu se recurre a la memoria abreviada e indicar cul sera la informacin esencial que debera presentarse en cualquier caso.
Fuente:
OCDE (2010), Better Regulation in Europe: Spain 2010, OECD Publishing, Pars,
pp.93-94, <http://dx.doi.org/10.1787/9789264095076-en>.
156
La CORA podr haber anticipado medidas especficas para la amplia implementacin de las obligaciones del Real Decreto y apuntar reas de oportunidad
todava existentes, como:
efectivo (por ejemplo, capacidad de construccin), para los funcionarios
sobre lo que necesitan hacer. Esas funciones son ahora responsabilidad de
la SEAP.
cos (por ejemplo, en precios, empleo, pequeas y medianas empresas,
competencia) y miden cargas administrativas, la EIR es relativamente pequea. Las lneas maestras no proporcionan orientacin sobre la recogida
de datos y la evaluacin de metodologas como el anlisis coste-beneficio,
la medida de los costes de cumplimiento e incumplimiento, el anlisis de
riesgo o el impacto ambiental.
margen de la revisin de la SEAP, definirse. Conocer las cifras sobre cmo
muchas RIA son desafiadas por la SEAP sera ilustrativo para conocer con
qu eficacia asume esta funcin. Adems, el estricto escrutinio de las iniciativas legislativas desarrolladas por la Comisin General de Secretarios
de Estado y Subsecretarios (CGSES), debe coordinarse con la funcin de
cuestionamiento ejercida por la SEAP.7
les la EIR y el proyecto de propuesta regulatoria deben pasar antes de llegar
al Consejo de Ministros.
sitos de la EIR y la actuacin de la SEAP en relacin con la funcin de
cuestionamiento.
La CORA podra mejorar significativamente su contribucin a una mejor gobernanza regulatoria elevando en la escala el modelo de la EIR y profundizando
en la cultura de la evaluacin ex ante en las fases iniciales del proceso de decisin
poltica. Adems, promocionar el modelo de la EIR abrira la va para usar esta
herramienta ex post con el fin de evaluar los efectos de las regulaciones. Se han
hecho esfuerzos en el pasado para imbuir de una cultura de la evaluacin a la
Administracin pblica, por ejemplo, a travs de la constitucin de la AEVAL en
2007, si bien en la actualidad esta agencia no est jugando un papel prominente en
el proceso de toma de decisiones. Medidas como ofrecer apoyo poltico en un
rgano central para desafiar la calidad de la EIR y evaluar el cumplimiento general con este instrumento puede ayudar a establecer eventualmente la evaluacin
como parte de la rutina del proceso de formulacin de polticas.
7
Las reglas de escrutinio de la CGSES se establecen por las Instrucciones para los Archivos
Procesales de los rganos Colegiados de Gobierno, aprobada por el Consejo de Ministros el
26 de junio de 1996.
157
Cuadro 3.4
Buenas prcticas en el desarrollo de amplias revisiones
del stock regulatorio
1. Mantener un elevado nivel de apoyo poltico es clave para asegurar el xito de la
revisin:
Un rgano gubernamental esencial debe liderar la reforma, con un enfoque de arriba hacia abajo, para ayudar a minimizar la resistencia desde diferentes sectores. Los
altos cargos deben apoyar el proceso con legitimacin presidencial o del primer
ministro.
2. Vinculacin con los reguladores para mantener el impulso de la reforma:
La estrategia requiere una comunicacin cercana y continua con los ministerios y
agencias responsables de hacer cumplir la regulacin. Tambin se buscan incentivos y facilidades para motivarles a ser proactivos, adems de capacitacin y asesoramiento. Denunciar e informar sobre los progresos a los altos cargos puede tambin ser til.
3. Involucrar a empresas y otros actores:
La consulta y la participacin de los actores tiene mltiples efectos positivos para
la revisin: la participacin de empresas y ciudadanos proporciona entradas tiles
para las revisiones de expertos, ayudando a definir los objetivos, asegurando que las
regulaciones de mayor carga administrativa son abordadas no solo las ms accesibles, actuando como verificacin de intereses establecidos, y evitando la utilizacin partidista regulatoria.
158
159
Minimizar el nmero de empresas afectadas por la legislacin (incrementando los umbrales, excluyendo sectores, etc.).
distintas autoridades o dentro de los ministerios).
ptima con el sector pblico, basndose en el consentimiento del usuario y
con propsitos legtimos.
cursos de los reguladores en aquellas reas donde los riesgos para la sociedad son mayores, simplificando los requisitos para la autorizacin en los
sectores de menor riesgo.
-
nistrativa.
162
Cuadro 3.5
Autorizacin de Empresa Mvil (Columbia Britnica, Canad)
La Autorizacin de Empresa Mvil (MBL) constituye un buen ejemplo de coordinacin entre los gobiernos locales y el provincial de Columbia Britnica (BC). Elimina el
requisito de tener una autorizacin especfica para cada municipio en el que opera la
empresa. A cambio, una empresa puede obtener una licencia que le permita operar en
cualquier jurisdiccin de la provincia. Un proyecto piloto fue implementado en 2008
en la regin de Okanagan-Similkameen. En el mismo, las empresas mviles podan
comprar una MBL desde su propio municipio por 150 USD, adems de su licencia de
empresa bsica. Esta MBL permita a la empresa trabajar en los 17 municipios participantes. El gobierno provincial juega un papel de apoyo ofreciendo asistencia, anlisis
de opciones y apoyo IT.
Tras el programa piloto, las empresas informaron que la MBL era efectiva en trminos
de coste, as como conveniente, y los municipios expusieron que se haban incrementado los ingresos. De hecho, hubo un significativo incremento de ingresos de ms de
148.000 USD en un ao. Existen tambin importantes evidencias de que el cumplimiento se increment durante el programa. En el Distrito de la Regin Capital, el nmero de partes contratantes autorizadas aument en un 20% anual durante el ao siguiente al establecimiento de las autorizaciones. Segn la encuesta de la Federacin
163
Tabla 3.3
Tcnicas de simplificacin aplicadas a las iniciativas de la CORA
Iniciativa
Revisin
normativa y
codificacin
Reforma de las
normas
administrativas
Manual de
reduccin de
cargas
Ley de
Garanta de la
Unidad de
Mercado
Simplificacin
de apertura
Fechas de
inicio comunes
Uno dentro
-uno fuera
Punto de
Acceso
General (PAG)
Formalidades
ambientales
Ventanilla
nica para
Comercio
Exterior
Plataforma de
Intercambio de
Datos
Procesos
impositivos
Armonizacin
Eliminacin Cambio de la
de las
Enfoques
Intercambio
de la
legislacin para
Ventanillas
obligaciones de
basados en
de datos
legislacin
facilitar
nicas
proporcionar
el riesgo
existente
cumplimiento
informacin
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
164
La simplificacin de los procedimientos de apertura supone otro buen ejemplo. El proyecto de Ley de Apoyo a los Emprendedores y su Internacionalizacin
incrementa el umbral (en trmino de metros cuadrados y de actividades especficas) para aplicar el modelo simplificado de la declaracin responsable, en
lugar de requerir una autorizacin administrativa explcita. Esta prctica tambin
supone la implementacin de un enfoque basado en el riesgo de la definicin de
las actividades objeto de este rgimen simplificado. Adems, la iniciativa confa
ciegamente en las herramientas del gobierno en lnea (por ejemplo, la Ventanilla
nica Empresarial (VUE)) y otras ventanillas nicas (por ejemplo los PAIT y el
PAIT virtual). Integrar la VUE y el PAIT y articular el proyecto Emprende en
Tres aborda directamente la queja del sector empresarial que seala que la proliferacin de las denominadas ventanillas nicas lleva a confusin, ya que en
ocasiones proporcionan informacin contradictoria y entorpecen la transparencia
regulatoria. Esa debe ser la razn por la que el 72,2% de los emprendedores
prefiere cumplir con los requisitos administrativos en persona (AEVAL, 2012).
De ah que una ventanilla nica real, centralizadora de la informacin regulatoria, puede ser til para avanzar en la certeza normativa.
La simplificacin lleva no solo al ahorro en trminos de cargas administrativas para empresas y ciudadanos, sino tambin a evitar los costes de oportunidad. En otras palabras, la simplificacin libera recursos antes usados para dirigir
los requisitos administrativos que ahora pueden dedicarse a actividades productivas, como la mejora en capacidades, la de la cadena de suministro, la implementacin de un Sistema de Gestin de Calidad Total, o el refinamiento de la
GRH, entre otros. Esto es particularmente importante para las pequeas y medianas empresas, ya que no tienen muchos recursos para dedicar a los requisitos
administrativos.
Como se mencion previamente, las iniciativas de simplificacin de la CORA
siguen las buenas prcticas de la OCDE y los estndares de la UE, pero el desafo es hacer efectivo el enfoque del gobierno unitario durante su implementacin,
particularmente para aquellas iniciativas de naturaleza horizontal. Este es el caso,
por ejemplo, de la PAG o de la PID. Ambas iniciativas han estado ya en funcionamiento durante algn tiempo, si bien no han alcanzado su autntico potencial,
en parte porque la participacin de diferentes ministerios y agencias no siempre
ha sido proactivo, dificultando las interacciones ciudadanas con las administraciones pblicas.
Mucho necesita hacerse todava para lograr el grado de horizontalidad requerido, por ejemplo, establecer polticas y lneas maestras que requieran la
adopcin de esas herramientas, armonizar requisitos de informacin, garantizar la seguridad de la informacin y la proteccin de la privacidad, revisar las
estructuras de gobierno, facilitar los procesos de implementacin y lograr una
orientacin al usuario. Los lderes de cada iniciativa tendrn que anticipar
soluciones y programas de accin para abordar estas cuestiones.
165
evaluar el impacto de haber retirado algunas funciones de supervisin regulatoria del centro del gobierno (Ministerio de la Presidencia).
No est claro hasta qu punto la funcin de desafo se est desarrollando de
manera efectiva. Las EIR y los proyectos de ley son enviados a la SEAP para su
aprobacin, pero sus recursos parecen limitarse a realizar anlisis comprehensivos de los borradores de la EIR. A pesar de que las Lneas Maestras de EIR
proporcionan indicadores para producir y evaluar EIR, los funcionarios pblicos
reconocen que no muchas de ellas son cuestionadas y/o devueltas a los ministerios o a las agencias que lideran los proyectos regulatorios. En algunos casos, los
criterios no estn claros. Por ejemplo, las Lneas Maestras de EIR establecen la
posibilidad de producir una versin simplificada cuando las normativas no supongan impactos significativos, pero no existe ms indicacin acerca del
umbral del que se trata. Esto dificulta indudablemente el cuestionamiento de las
EIR simplificadas y hace que la SEAP deba actuar de manera ad hoc. Adems,
la falta de una cultura de evaluacin regulatoria en el seno del Gobierno, evidenciada por la tarda fase en la que la EIR tiene lugar, deja poco espacio a la SEAP
para cuestionar a los ministerios y elevar la calidad de los borradores de las EIR.
En algunas entrevistas realizadas para el presente informe, los funcionarios espaoles sugirieron que la revisin de las propuestas normativas por parte de la
SEAP consistiese bsicamente en la verificacin de si la agencia proponente
inclua todos los elementos ordenados por las Lneas Maestras de EIR, pero no
en evaluar de la calidad del anlisis.
Dicho esto, es justo reconocer que las propuestas legislativas a discutir en el Consejo de Ministros deben superar un examen comprehensivo por parte de la CGSES,
que incluye una evaluacin de los impactos regulatorios. De hecho, todos los proyectos de ley tienen que ser acompaados de una EIR y, en algunos casos, tambin por
diferentes informes (por ejemplo, del Consejo de Estado o de la Comisin Nacional
del Mercado y la Competencia). Esta informacin se pone a disposicin de todos los
ministerios y departamentos unos pocos das antes de que el encuentro del Consejo
de Ministros tenga lugar. Todos los ministerios pueden proporcionar retroalimentacin
a los proyectos y, si no hay acuerdo sobre los contenidos del proyecto de ley o existen
comentarios sobre la EIR, el proyecto es devuelto al ministerio o a la agencia de
procedencia para su reforma y subsiguiente nueva presentacin al consejo.8 El debate
en el Consejo de Ministros representa en s mismo un control del flujo regulatorio,
incluso aunque su revisin no se concentre exclusivamente en la calidad regulatoria.
En relacin con la tarea de asesora, la SEAP ha avanzado proporcionando a
los funcionarios pblicos las Lneas Maestras de EIR, que, a pesar de que solo
8
Algunos tipos de propuestas deben ser tambin escrutadas por comisiones delegadas del Gobierno, como establece el Real Decreto 1886/2011, del 30 de diciembre. Por ejemplo, decisiones
economa o algn sector econmico relevante deben ser escrutadas por la Comisin Delegada
del Gobierno para Asuntos Econmicos.
167
adopten un enfoque relativamente estrecho sobre evaluacin regulatoria, proporcionan la asesora pertinente en temas como la evaluacin de impacto, competencia o identificacin de cargas administrativas. Sin embargo, para crear una
cultura de evaluacin del impacto por el conjunto del Gobierno, la SEAP tendr
mucho ms que hacer en capacitacin y desarrollo del conocimiento. La funcin
de asesora debe integrarse en el conjunto del Gobierno beneficindose de la
estrategia de reforma administrativa iniciada por la CORA.
En relacin con el apoyo o intercesin, la SEAP no est en la mejor posicin
para potenciar esta funcin. Interceder por la reforma es trascendente para ayudar a identificar oportunidades de reforma y apoyar el desarrollo y el progreso
de las iniciativas de reforma. La experiencia tcnica y un entendimiento global
del proceso regulatorio son requisitos necesarios para una efectiva intercesin.
Adems, para interceder libre y pblicamente por una mejor regulacin, el apoyo poltico, y cierto grado de autonoma e independencia son rasgos claves que
un rgano de intercesin debe tener. La SEAP es parte de la estructura de Gobierno y no tiene autonoma o independencia respecto al mismo, por lo que en
el mejor de los casos solo puede apoyar la reforma de manera interna, si bien no
lo puede hacer en pblico sin el previo consentimiento del Gobierno. En el pasado, la AEVAL ha intentado cumplir con la funcin de intercesin pero, como
se mencion antes, la agencia no puede alimentar el proceso de toma de decisiones tanto como sera deseable.
Algunas de las funciones de un rgano de supervisin regulatoria, particularmente las funciones de cuestionamiento e intercesin, no se estn cumpliendo
segn la mejor prctica de la OCDE. La CORA debe abordar esta cuestin para
facilitar el logro de las reformas propuestas por el SSA. Las siguientes recomendaciones pueden ser tiles:
funciones a desarrollar por la SEAP sobre mejor regulacin. Debe elevar
su perfil como guardin de las Lneas Maestras de EIR, no solo en trminos de cumplir los diversos elementos propuestos por el documento, sino
tambin en relacin con la calidad y la profundidad del anlisis. Ello debe
servir para evitar la dispersin y favorecer las sinergias.
miento desarrollada por la SEAP y considerar las maneras en las que puede participar. Por ejemplo, el Consejo de Ministros puede jugar un papel en
la revisin de las normativas de alto impacto y envirselas a la SEAP.
con la EIR: un documento poltico debe identificar las responsabilidades
de los ministros para poner en efecto la poltica de Mejor Regulacin. En
muchos pases de la OCDE, como Reino Unido, las EIR son firmadas por
el director de la agencia reguladora o el ministro responsable de la propuesta normativa. Esto es una poderosa medida para mejorar la calidad del
borrador de las EIR e insistir en un enfoque conjunto del Gobierno.
168
La CORA por s misma reconoce la necesidad de fortalecer los rganos de coordinacin multinivel y abordar errores como la falta de atribuciones en la toma de decisiones, los dbiles
169
La Comisin Local para la Mejor Regulacin est tambin compuesta por el secretario
de Estado de Economa y Apoyo a las Empresas y el director general de Poltica Econmica, junto con 28 representantes de los gobiernos locales, designados por sus respectivos alcaldes, con un rango mnimo de director general. El Comit de Mejor Regulacin se ha reunido en tres ocasiones: 19 de julio de 2010 (reunin fundacional), 14 de
diciembre de 2010 y 29 de septiembre de 2011.
El programa de trabajo del Comit de Mejor Regulacin es desarrollado por grupos
tcnicos, formados por representantes designados por los miembros del comit. Hasta
ahora, se han creado dos grupos de trabajo (sobre los requisitos vinculados a la presentacin obligatoria del trabajo profesional certificado por una asociacin profesional y
sobre el anlisis de las actividades para las que la regulacin est justificada en materia
de salud pblica, seguridad pblica, ordenacin o proteccin ambiental).
Fuente: Ministerio de Economa y Competitividad, <www.mineco.gob.es>.
que apoye unilateralmente la reforma: esta agencia jugara un papel importante en diferentes aspectos: i) asegurara la perspectiva ciudadano/empresarial en el marco de las reformas, independientemente de la situacin
poltica; ii) aconsejara al Gobierno sobre el impacto de las normativas
existentes en la conduccin de anlisis ex post para las polticas y programas de mejor regulacin; iii) ayudara a la comunicacin y en la profundizacin de su comprensin por una amplia variedad de actores. Un observatorio puede perfectamente apoyar la reforma, siempre que tenga autonoma
para hacerlo de forma independiente respecto a la posicin del Gobierno.
Otra alternativa puede ser fortalecer a la AEVAL obligando al Gobierno a
que reconozca la oficialidad de los informes de dicha agencia, bien aceptando sus recomendaciones, bien explicando por qu la Administracin no
los seguira. Australia proporciona un buen ejemplo de un rgano independiente de apoyo a la reforma (Cuadro 3.7).
Cuadro 3.7
La Comisin de Productividad Australiana
La Comisin de Productividad australiana (APC) es un rgano independiente de investigacin que aconseja al Gobierno australiano en una gama de cuestiones econmicas,
sociales y ambientales que afectan al bienestar de los australianos. Su mandato consiste en mejorar la productividad y la actuacin econmica, tomando en consideracin los
intereses globales de la comunidad, considerando las dimensiones regional, social y
ambiental, y no solo los intereses de grupos o industrias particulares.
170
una cuestin muy especfica que depende de muchos factores internos y externos,
incluido el desempeo general econmico del pas.
En Espaa, la elevada descentralizacin de la estructura multinivel posibilita
que cada C. A. y cada municipio desarrollen su propia poltica de mejor regulacin
y promuevan el uso de sus herramientas especficas. CC. AA. como Aragn,
Castilla-La Mancha, Catalua y Galicia han desarrollado instrumentos legales que
establecen criterios y procedimientos para profundizar en la mejor regulacin.10 A
escala local, la opinin pblica se refiere a un iceberg regulador, que ha llevado
a la proliferacin de normas de todo tipo y procedencia (AEVAL, 2012).
La Administracin central puede ser ms proactiva en el desarrollo de principios y en el apoyo en las diferentes plataformas de dilogo multinivel existentes (por ejemplo, la Conferencia de Presidentes, las conferencias sectoriales, las
comisiones bilaterales de cooperacin, la Comisin Nacional para la Administracin Local y el Comit para la Mejor Regulacin) para mejorar la coordinacin
normativa.11 De hecho, la Ley de Garanta de la Unidad de Mercado y el Consejo establecido por la misma estn llamados a convertirse en plataformas de
coordinacin regulatoria importantes. Igualmente, los acuerdos de cooperacin
han sido usados en el pasado para profundizar en determinadas polticas (por
ejemplo, infraestructuras o medio ambiente) en las CC. AA., creando incentivos
a travs de obligaciones financieras asumidas por la Administracin central. Este
mismo esquema puede usarse para motivar a las CC. AA. a adoptar polticas y
medidas de Mejor Regulacin. De hecho, los incentivos financieros han sido
usados en otros pases de la OCDE, como Australia (Cuadro 3.8).
En un contexto multinivel, el reto para muchos pases consiste en asegurarse
de que las instituciones pertinentes estn en su lugar, al nivel oportuno, con las
competencias y responsabilidad necesarias para permitirles explotar sus fortalezas endgenas y abordar las debilidades particulares de cada rea. En los
pases de la OCDE, las instituciones reguladoras aparecen tambin en los niveles
subnacionales de Gobierno, como una frmula para mantener la coherencia y
apoyar la coordinacin. En Espaa, esta cuestin no parece haberse resuelto, ya
que incluso la Administracin central ha sido desafiada a desarrollar los modelos institucionales correctos y los problemas permanecen, tal y como se docuEn Catalua, por ejemplo, un conjunto de decretos profundizan en las polticas de Mejor Regulacin, como la Ley 26/2010, de 3 de agosto, sobre el Rgimen Legal y los Procedimientos
de la Administracin Pblica Catalana; el Decreto 1/2011, de 4 de enero, sobre Reestructuracin
del Departamento de la Presidencia, y el Decreto 325/2011, de 26 de abril, sobre Reestructuracin
del Departamento de la Presidencia. Igualmente, en Aragn, la Ley 2/2009, de 11 de mayo,
sobre el presidente y el Gobierno de Aragn, establece los procedimientos para la emisin de
normativas, incluyendo el uso de instrumentos como la consulta y las evaluaciones de impacto ex ante (memorias).
11
Durante el quinto encuentro de la Conferencia de Presidentes, por ejemplo, los participantes
acordaron desarrollar un programa de racionalizacin administrativa para eliminar trmites
10
172
ment previamente. El tema tambin est presente en las CC. AA. donde las
unidades encargadas de la mejor regulacin han adoptado diferentes modelos.
En Catalua, por ejemplo, la Direccin de Calidad Normativa (DCN), fue creada en 2008 para profundizar en la agenda de la mejor regulacin. Sin embargo,
en 2009 la DCN se consolid en la Oficina del Gobierno y la agenda, aunque
todava perseguida, est ahora liderada a un nivel inferior. En Galicia, la Oficina
General de Asesoramiento Legal, una Direccin General dentro de la Vicepresidencia, se encarga de la mejor regulacin. Una Direccin General sobre Servicios Ciudadanos, Calidad y Modernizacin dentro de la Consejera de Economa,
cumple con ese papel en Castilla y Len.
Cuadro 3.8
El uso de incentivos financieros en Australia
En noviembre de 2008, el COAG acord un nuevo marco global para las relaciones
financieras de la Commonwealth con los Estados, con el fin de reducir las prescripciones de la Commonwealth para dicha provisin por los Estados, proporcionndoles una
mayor flexibilidad en dicha provisin a los ciudadanos australianos. El IGA consista
en un nuevo acuerdo de financiacin que pretenda mejorar el bienestar de los australianos por medio de instrumentos de trabajo colaborativo, incluidos roles concretos y
responsabilidades o acuerdos financieros justos y sostenibles, para facilitar un enfoque
a largo plazo de la poltica de desarrollo y fortalecimiento de la provisin de servicios
del Gobierno.
Los principios subrayados en el IGA necesitan de una declaracin mutuamente acordada
de objetivos y resultados, roles y responsabilidades, adems de indicadores del desempeo. De hecho, para cada rea poltica, una declaracin mutuamente convenida clarifica
tanto el papel como las responsabilidades que guiarn a la Commonwealth y a los pases
para la provisin de servicios dentro de los sectores ms relevantes, la cobertura de obje-
173
tivos, resultados, salidas e indicadores de desempeo. La actuacin de todos los gobiernos para lograr resultados mutuamente convenidos y objetivos de referencia es supervisada por el independiente Consejo de Reforma del COAG (CRC) y hecha pblica
anualmente. El CRC tambin desarrolla anlisis comparativos sobre la actuacin de los
gobiernos para cumplir con los objetivos contenidos en los acuerdos nacionales.
El CRC es un rgano no estatutario cuya independencia es determinada por decisin de
la COAG. Se compone de un presidente, un vicepresidente, cuatro consejeros y un
consejero ejecutivo. Cada miembro es nombrado por un periodo de tres aos. Una secretara permanente, comandada por el consejero ejecutivo y fundada conjuntamente
entre la Commonwealth y los Estados, apoya el trabajo de la CRC.
Fuente:
OCDE (2010), Multi-level Regulatory Capacity in Australia, OECD Publishing, Pars,
pp. 17-18, <www.oecd.org/gov/regulatory-policy/44529899.pdf>.
Para reducir los costes de transaccin e identificar el nivel ptimo de ejecucin deben disearse y utilizarse instrumentos para una mejor regulacin a diferentes niveles de Gobierno. La dimensin multinivel requiere que los decisores
polticos consideren evitar el solapamiento en el uso de determinados instrumentos que pueden resultar costosos de no ser utilizados de manera racional.
12
174
aconsejada acerca de reproducir la versin subnacional del informe Doing Business para las CC. AA. en Espaa. A pesar de las limitaciones metodolgicas
del Doing Business, parece ser una idea plausible.
La CORA en s misma, citando un estudio de la AEVAL, reconoce la escasez
de datos y sistemas de informacin que permitan a los ciudadanos comparar la
efectividad y la eficiencia en la toma de decisiones y en la provisin de servicios.
La comparativa de mercados es una alternativa que se ha demostrado eficiente en
otros pases (por ejemplo, Australia y Mxico) para motivar a los gobiernos subnacionales para adoptar la mejor regulacin. La comparativa de mercado sobre el
desempeo normativo puede ayudar a identificar retos y oportunidades. Puede ser
una buena estrategia para dirigir los esfuerzos y los recursos hacia las reas de reforma retrasadas, as como para constatar buenas prcticas emergentes. Dentro de
un sistema de gobernanza multinivel, es particularmente trascendente, ya que tiene
el potencial de crear incentivos para que las jurisdicciones se pongan a la altura de
defensores de la reforma y promuevan esfuerzos hacia la calidad normativa.
Este ejercicio de evaluacin comparativa no tiene ni siquiera que ser gestionado por la Administracin central. Aqu, otra vez, es donde la sociedad civil
juega un papel muy importante para involucrar a los gobiernos subnacionales en
las polticas de mejor regulacin. Esto puede ser particularmente importante en
Espaa dadas las sensibilidades entre los diferentes niveles de Gobierno. Una
cmara de comercio, una universidad, un think-tank o una combinacin de estos
organismos puede directamente desarrollar esta responsabilidad. Por ejemplo,
en 2008, el Centro de Prediccin Econmica (CEPREDE) hizo una evaluacin
comparativa de la competitividad de las CC. AA., basada en un conjunto de 18
indicadores, algunos de los cuales versaban sobre asuntos regulatorios y su influencia en la productividad.
En Mxico, el Consejo Coordinador Empresarial (CCE), a travs de su thinktank, el Centro de Estudios Econmicos del Sector Privado (CEESP), lleva a
cabo una evaluacin comparativa sobre la complejidad de la normativa empresarial en los Estados federales. Otros think-tanks, como el Instituto Mexicano
para la Competitividad (IMCO) y el Centro de Investigacin y para el Desarrollo (CIDAC); y universidades como el Instituto Tecnolgico de y Estudios Superiores de Monterrey (ITESM) o el Centro de Investigacin y Docencia Econmica (CIDE) realizan anlisis similares
Prioridades y fases de las reformas normativas
Mientras que la CORA profundiza en un amplio conjunto de iniciativas relacionadas con la simplificacin administrativa y la mejor regulacin, es importante que la Administracin central, en coordinacin con los gobierno subnacionales y otros agentes, identifiquen y acuerden un conjunto de proyectos
estratgicos fundamentados en su capacidad para sincronizar polticas de mejor
175
regulacin con enfoques globales del conjunto del Gobierno. Esta prioridad ya
ha sido tenida en cuenta durante el proceso de clasificacin de propuestas hecho
por los propios ministerios y el pblico. Sin embargo, existe tambin margen
para repensar algunas iniciativas que no tienen una lgica clara e integrar otras
reformas que pudieran ser ms importantes.
Cuadro 3.9
Evaluacin comparativa del desempeo normativo a nivel
subnacional en Australia
A travs del COAG, en Australia los Estados se han comprometido a un riguroso proceso de evaluacin comparativa dirigido por la Comisin de Productividad (APC). La
metodologa adoptada por la APC confa en la adopcin de prcticas de gestin regulatoria como un ndice de calidad de las normativas. Se basa en un conjunto de cuatro
indicadores: i) sobre la cantidad de regulacin, incluidos el nmero y el nivel de los
reguladores; ii) sobre la calidad normativa, usando procesos para el diseo y la revisin
de la regulacin como indicadores de la buena regulacin atendiendo a las consultas, el
anlisis de propuestas, la supervisin de las propuestas, el lenguaje simplificado en los
borradores y la revisin ex post de la regulacin; iii) indicadores sobre estructura y actividad regulatorias; iv) indicadores sobre la calidad de la administracin regulatoria.
Australia Occidental, por ejemplo, adopt en enero de 2009 un conjunto comprehensivo de medidas de reforma, incluida la EIR y la supervisin, parcialmente para corregir
su pobre desempeo en el conjunto del pas en relacin con sus prcticas de toma de
decisiones regulatorias.
Fuente: OCDE (2010), OECD Reviews of Regulatory Reform: Australia 2010: Towards a
Seamless National Economy, OECD Publishing, Pars, <http://dx.doi.
org/10.1787/9789264067189-en>.
La estrategia puede basarse en una mezcla entre el establecimiento o la potenciacin de fundamentos y el logro de xitos rpidos para impulsar la reforma. Fortalecer los fundamentos resulta decisivo para dirigir los asuntos institucionales que han entorpecido la capacidad del Gobierno para profundizar en las
polticas de mejor regulacin con un enfoque global de Gobierno. Elevar la
prominencia poltica de las funciones de supervisin normativa (por ejemplo,
coordinacin, provisin y desafo), as como crear los mecanismos para asesorar
la reforma son elementos clave para el xito de la mejor regulacin. Esto es, de
hecho, un factor trascendente que explica por qu la consulta y la EIR no han
evolucionado en base a un ptimo grado de horizontalidad.
Los fundamentos deben tambin incluir el fortalecimiento del diseo y la
implementacin de instrumentos para el control del flujo normativo. La consulta y la EIR todava no estn suficientemente asimiladas en la formulacin de
176
177
178
World Bank (2013), Doing Business 2013: Smarter Regulations for Small and
MediumSize Enterprises, Regional Profile: European Union, 10th edition,
International Bank for Reconstruction and Development/The World Bank,
Washington,DC, www.doingbusiness.org/~/media/GIAWB/Doing%20Business/
Documents/Profiles/Regional/DB2013/DB13-European-Union.pdf.
179
CAPTULO 4
FORTALECIENDO EL GOBIERNO DIGITAL PARA
UNA ADMINISTRACIN PBLICA MS
ESTRATGICA EN ESPAA*
Este captulo subraya la relevancia de las nuevas medidas previstas por la CORA,
particularmente en la lnea de los esfuerzos hechos por los anteriores gobiernos para
estimular una administracin moderna y eficiente. El anlisis subraya la importancia
de cultivar el potencial sin utilizar de la informacin y las estadsticas del Gobierno
para mejorar su desempeo, incrementar la confianza y estimular el cambio cultural
en la Administracin; la necesidad de centrarse en los logros obtenidos como resultado de las inversiones realizadas en servicios en lnea; y la necesidad prioritaria de
permitir que la nueva Direccin de Tecnologas de la Informacin y de las Comunicaciones de la Administracin General del Estado y la estructura de Gobierno sean operativas tan pronto como sea posible para permitir una ms profunda coordinacin.
Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo la responsabilidad de las autoridades israeles pertinentes. El uso de esas estadsticas por parte de la OCDE se realiza sin prejuzgar el
estatus de los Altos del Goln, Jerusaln Este, ni los asentamientos israeles en Cisjordania
segn los trminos del Derecho Internacional.
181
giles y baratas para los usuarios (por ejemplo, las tecnologas posibilitan la
apertura de nuevos canales para la provisin de servicios como en el caso del
gobierno mvil) (OCDE/Unin Internacional de Telecomunicaciones, 2011).
Adems, al posibilitar una administracin simplificada y reducir cargas administrativas a las empresas tanto nacionales como extranjeras, las TIC pueden
facilitar la interaccin entre las compaas privadas, emprendedores sociales y
el sector pblico, facilitando el establecimiento de nuevas compaas. Esto puede tener un impacto significativo en la facilidad percibida para realizar negocios
en un pas; puede estimular la innovacin; y crear oportunidades para el surgimiento de nuevos negocios (por ejemplo, el crecimiento de los intermediarios
informticos como resultado de la ampliacin de iniciativas de informacin
abierta). Como resultado, todas las medidas para estimular el gobierno digital,
particularmente en relacin con los esfuerzos ms importantes de reforma del
sector pblico, tienen el potencial de influir de manera significativa en la competitividad nacional y en el crecimiento econmico.
A pesar de ello, el logro de esos resultados tiene importantes implicaciones. Por
ejemplo, es imperativo, entre otros, establecer un marco legal y normativo adecuado, para desarrollar las capacidades y destrezas oportunas, para tener una clara
estructura de gobierno que apoye la coordinacin y la colaboracin, no solo dentro
y a lo largo de los niveles de gobierno, pero cada vez ms tambin con agentes no
institucionales. El ltimo punto se vuelve ms y ms importante ya que conlleva
mayor apertura, transparencia, vinculacin e innovacin que hacen que las sociedades, en sentido amplio, se acerquen a los gobiernos y al sector pblico, requiriendo para ello nuevas dinmicas y marcos de participacin.
El contexto dentro de la Administracin pblica espaola coincide con las
dinmicas de los pases miembros de la OCDE. Un conjunto de iniciativas habilitadas por las TIC y previstas por la CORA, se orientan a reforzar, de hecho,
la eficiencia de la Administracin pblica, la competitividad nacional y el crecimiento econmico. De hecho, el potencial estratgico de las TIC es entendido
como esencial en el logro de los objetivos generales de la CORA.
Las medidas propuestas por la CORA parten de esfuerzos importantes realizados en las dcadas pasadas por los diferentes gobiernos espaoles, que buscaban desarrollar una Administracin con menos papeleo, as como la diseminacin del uso de las TIC para ayudar a incrementar la competitividad y la
productividad, favoreciendo la igualdad de oportunidades dentro del pas y estimulando la economa para consolidar un modelo sostenible de crecimiento
econmico. Estos esfuerzos fueron encuadrados en un conjunto de polticas internas y europeas. En particular, las estrategias de la sociedad de la informacin
del Programa Avanza 1 (2006-2010) y del Programa Avanza 2 (2011-2015) han
estructurado el enfoque estratgico para el fortalecimiento de los vnculos entre
inversiones en el desarrollo de la infraestructura de la comunicacin y en el
objetivo de fomentar una administracin ms eficiente capaz de proveer mejores
servicios (OCDE, 2010b; 2013i).
182
Adicionalmente, las cifras de consumo de servicios relativos al gobierno digital son menores de las esperadas. Por ejemplo, aunque se han emitido 30 millones de documentos de identidad electrnicos, eso es menos de lo esperado. El
problema parece ser que la interaccin individual con la Administracin dados
los servicios disponibles en lnea est limitada a tan solo un par de veces al ao.
Por ello, los ciudadanos no ven muy valiosa la utilizacin de los documentos de
identidad electrnicos. Un segundo problema parece ser la complejidad para el
uso de la firma electrnica, por lo que el gobierno ha desarrollado una nueva
infraestructura para la firma electrnica avanzada que se utiliza desde enero de
2014. Sabido que la utilizacin est por debajo del nivel de expectacin, el enfoque para el aumento del uso de la firma digital est ahora en el acceso indirecto. Hasta la fecha, el uso de la firma digital es obligatorio para todas las empresas que interacten con la administracin de impuestos y para todos los
intermediarios que trabajen con la Administracin de impuestos, en nombre de
personas fsicas. La intencin es ampliar la obligatoriedad de uso a otros grupos
de usuarios de servicios. Esto puede facilitarse, por ejemplo, asegurando que la
nueva firma ser usada no solo por la AEAT, sino por un conjunto mayor de
proveedores de servicios pblicos. Uno de los problemas de hacer obligatorio su
uso no es solo la necesidad de desarrollar servicios relevantes para los ciudadanos, sino tambin la necesidad de solucionar problemas remanentes como la
inadecuada penetracin de internet en Espaa.
Otra razn explicativa para los beneficios por debajo del nivel deseable radica en que en general no existe la suficiente reutilizacin por parte de las diferentes unidades TIC de lo que otras han desarrollado, ni existe una reutilizacin de
los servicios que cada unidad crea para cumplir con sus necesidades. Igualmente, diferentes plataformas de la administracin electrnica han sido desarrolladas
gracias a diferentes soluciones tcnicas sin tener en cuenta la adopcin de un
marco comn de interoperabilidad. Esto sucede porque desde 2013 el Gobierno
se ha centrado, tan solo, en recoger los frutos de las inversiones realizadas.
184
Figura 4.1
El uso de internet para la interaccin con las autoridades pblicas
(ltimos 12 meses), 2012
25-34 aos de edad
D
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70
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30
20
10
0
Nota:Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo la responsabilidad de las autoridades israeles
pertinentes. El uso de esas estadsticas por parte de la OCDE se realiza sin prejuzgar el estatus de los
Altos del Goln, Jerusaln Este ni los asentamientos israeles en Cisjordania segn los trminos del
Derecho Internacional.
Fuente:OCDE (2013), Government at a Glance 2013, OECD Publishing, Pars, <http://dx.doi.org/10.1787/
gov_glance-2013-en>.
Informacin (TI) en el sector pblico con el fin de proporcionar una nueva estructura de gobernanza y liderazgo para establecer e implementar una nueva visin
comn (por ejemplo, de ah la propuesta de creacin de un director de Informacin
y de una nueva agencia para apoyar sus funciones), as como para revisar los procesos y la organizacin de la provisin interna de servicios TI al nivel de la Administracin General del Estado (especficamente aquellos que corresponden a las
unidades horizontales). La intencin es corregir el enfoque del modelo insular
y superar la situacin de gestin atomizada de recursos TI a travs de la colaboracin, consolidacin y reparto reforzados (por ejemplo, a travs de la adquisicin
centralizada de TI, la provisin de servicios compartidos, la centralizacin de infraestructuras comunes, las plataformas y las aplicaciones que suponen el 60% del
gasto en TI de la Administracin general).
Las iniciativas propuestas fueron concebidas con un fuerte apoyo por parte
del liderazgo poltico, adems de la involucracin de los altos cargos de la Administracin central (con conocimientos y experiencia significativos). Se solicit y se recogi de todos los ministerios retroalimentacin para identificar reas
de accin, recibindose ms de 2.200 sugerencias de los ciudadanos (proporcionadas a travs de una consulta en lnea). Como resultado se indic, por ejemplo,
la ineficiencia en el nmero de procesos conjuntos con motivo de la falta de integracin de los sistemas de informacin y del reparto entre las autoridades locales y la Administracin central. Este enfoque incrementa la percibida exhaustividad de las recomendaciones y la identificacin de reas prioritarias. Sin
embargo, la percepcin conjunta subraya que el proceso de preparacin del
programa de reformas podra haber sido utilizado con mayor nfasis para mejorar la colaboracin dentro de la Administracin central, reutilizar y transferir las
experiencias entre las reas, aumentar la integracin y captar completamente la
contribucin de los profesionales de la TI y la de los empleados pblicos de
primera lnea.
Un modelo diferente de compromiso podra haber permitido la promocin de
sinergias, la ampliacin de los modelos existentes y el reparto de buenas prcticas
que son esenciales para apoyar un uso y una gestin ms eficientes de la TI. Sera
complejo asegurar que la fase de implementacin compensar esta oportunidad
perdida de asegurar que la implementacin de las medidas previstas, y el diseo y
el despliegue de nuevos proyectos se beneficiarn completamente de los recursos,
los sistemas y el conocimiento existentes. Una implementacin sostenible de iniciativas TIC para apoyar el esfuerzo de reformas requiere consistencia en las iniciativas de reforma para todos los sectores y la participacin de todos los agentes
involucrados. Es por ello que ser muy importante para el gobierno asegurar la
participacin de toda la fuerza laboral pertinente del sector pblico, en tanto que
los funcionarios pblicos sern aquellos involucrados en una responsable transformacin de iniciativas concebidas en resultados eficientes.
Finalmente, en un pas con tal nivel de descentralizacin, ha habido duplicidades en el desarrollo y la utilizacin de los sistemas de TIC en todos los niveles
187
Una vez que la agencia est completamente operativa y sea capaz de proveer
servicios comunes, ser esencial asegurarse de que esos servicios sean usados
de manera exponencial. Existen diferentes opciones, que van desde hacerlos
obligatorios desde el principio hasta comenzar centrndose en aquellos que
quieren colaborar y que estn dispuestos a formar parte, y eventualmente hacer
obligatorio el uso de estos servicios para todas las instituciones, como en el caso
de Dinamarca. Se trata de una manera de evitar la creacin de un ambiente
hostil en la Administracin una vez que la nueva agencia haya consolidado los
servicios y est completamente operativa para su provisin. Puede surgir hostilidad por la percepcin de un descenso de las competencias y de los recursos
financieros, si bien algunas partes de la Administracin, por el contrario, darn
la bienvenida a la centralizacin de la provisin de servicios, especialmente en
los casos en los que sean apoyados por una argumentacin comercial que subraye los beneficios.
Para asegurar el xito de la implementacin del proceso, deber enfocarse
inicialmente en los centros TIC pequeos y medianos, porque en los centros
mayores (la AEAT, la gestin TIC de la Seguridad Social, el Servicio Pblico
Estatal de Empleo, etc.) la integracin entre las infraestructuras y los servicios
sectoriales comisionados es tan prxima que las acciones a corto y medio plazos
pueden dar lugar a una crisis de funciones. En cualquier situacin, la transmisin
de experiencias exitosas desde esos centros a la Administracin General del
Estado en su conjunto, ser posible gracias al nuevo sistema de gobernanza.
Adems, esos centros usarn y proporcionarn servicios comunes y adoptarn
progresivamente los modelos, estndares y lneas maestras resultantes de los
procesos, una vez que estn consolidados, probados y verificados.
190
Cuadro 4.1
La frontera del gobierno digital en Dinamarca:
la expansin de su uso obligatorio
La iniciativa danesa eDay es aquella en la que el sector pblico dans, en una fecha
determinada, acuerda alcanzar una serie de objetivos. Dinamarca ha tenido cuatro
eDays desde 2003:
blico en 271 municipios, en 14 condados y en el Gobierno central tenan que enviar
las comunicaciones internas escritas exclusivamente por correo electrnico en lugar
del tradicional correo fsico.
el derecho de enviar a las autoridades pblicas comunicaciones electrnicas seguras
utilizando la firma electrnica comn y la encriptacin del sector pblico, as como
el derecho a esperar comunicaciones electrnicas seguras de estas.
2010: i) cada autoridad pblica deba ofrecer firma electrnica segura por medio del
Acceso Fcil y la firma electrnica danesa de segunda generacin por medio de
la Identificacin Fcil al acceder a los servicios en lnea orientados al ciudadano;
ii) todos los servicios en lnea orientados al ciudadano deban integrarse dentro del
portal ciudadano nacional dans borger.dk; iii)todas las autoridades pblicas deban estar preparadas para ofrecer comunicaciones digitales seguras a travs del
Buzn digital (un buzn digital autorizado por el Gobierno).
danos, empresas y autoridades pblicas por medio del uso de buzones digitales
provistos por el Gobierno: Buzn digital. La iniciativa forma parte del impulso
del Gobierno dans hacia una opcin digital estndar obligatoria, exigiendo por ley
a los ciudadanos y a las empresas el uso de los canales digitales. Supuso un importante desarrollo del uso progresivamente obligatorio del buzn digital. Las empresas fueron obligadas a usar el buzn digital a partir del 1 de noviembre de 2013,
mientras que para los ciudadanos sera el siguiente 1 de noviembre de 2014.
Fuente: Informacin proporcionada por la Agencia Danesa para la Digitalizacin.
Adems, la provisin de un catlogo completo de servicios a un nmero creciente de instituciones requiere la adecuada disponibilidad de recursos humanos.
Sern necesarias consideraciones eventuales acerca de la subcontratacin o del
incremento de la confianza en la programacin en la nube. El Acuerdo Marco
sobre Gobierno en la Nube del Reino Unido supone un excelente ejemplo en este
sentido. El marco G-Nube fue desarrollado para dar acceso a los ciudadanos
a servicios pagar y marchar como una alternativa ms barata a las tradicionales
TIC. La G-Nube es un componente clave de la estrategia TIC del Gobierno. El
programa supona la designacin temprana de agentes dentro del Gobierno
191
dacin, la racionalizacin, la integracin y la mayor eficacia. Dada la imposibilidad de hacer su uso obligatorio para la Administracin pblica local, la provisin
de incentivos, la clarificacin de un caso de empresa que muestra las especficas
ventajas econmicas derivadas del uso de estas plataformas son medidas clave
que deben ser previstas en los prximos meses. Podran, por ejemplo, ser concebidas como parte de la responsabilidad de la recientemente establecida agencia,
y formar parte de los criterios para evaluar el xito de sus operaciones.
UNA ADMINISTRACIN MS SENCILLA PARA EL USUARIO:
SIMPLIFICANDO EL ACCESO Y MEJORANDO LA PROVISIN DE
SERVICIOS
Los ejes ms importantes de las reformas de la CORA son la reduccin de
costes, la simplificacin de procedimientos y la mejora de la gestin, mientras
que los primeros beneficiarios de la reforma de la Administracin deben ser los
ciudadanos. Es por ello que las frmulas reducidas, menos papeleo o puntos de
acceso a la Administracin son entendidos como frmulas para aumentar los
retornos, incrementar la agilidad, reducir los costes y lograr ahorros a la vez que
se mejora la satisfaccin de los usuarios de los servicios pblicos. Adems, para
dar efecto al derecho general de la ciudadana de acceder electrnicamente a los
servicios pblicos, la CORA prev el fortalecimiento de las plataformas horizontales y de los servicios de gobierno electrnico existentes, o el establecimiento de otros nuevos.
Aunque desde un punto de vista tcnico, todas esas plataformas tanto las
operativas como las nuevas propuestas constituyen pasos correctos acordes
con las buenas prcticas de los pases de la OCDE en busca de la mejora de la
horizontalidad y de la integracin dentro de la Administracin, por razones que
no tienen que ver con el despliegue de las TIC, su impacto pleno en el incremento de la eficiencia no se ha logrado en la prctica todava. Una de las razones ms importantes para ello, como se indica despus, deriva del hecho de que
el uso de las plataformas no es obligatorio. Dada la naturaleza voluntaria de su
utilizacin, existe una absorcin desigual de estas plataformas horizontales, as
como en los servicios de gobierno electrnico proporcionados por las agencias
y los departamentos de la Administracin central y en aquellos de otros niveles
de Gobierno.
Los sectores individuales han desarrollado, de hecho, sus propias plataformas
y sistemas que han promovido el desarrollo de un contexto caracterizado por
islas de excelencia y por diferentes niveles de sofisticacin de los servicios de
gobierno electrnico proporcionados por usuarios externos, por ejemplo en muchos procesos administrativos que todava se resuelven fsicamente o por medio
de papel, pero que podran solventarse mediante transacciones electrnicas.
Muchas de las medidas puestas en marcha por la CORA como la planeada
mejora del PID o la completa implementacin del REA tienen el potencial de
195
mejorar la horizontalidad y proveer de servicios pblicos integrados. Sin embargo, la integracin eficiente y la interoperabilidad requieren un uso extensivo de
plataformas por tantos departamentos de la Administracin como sea posible.
Por ello, el enfoque en el desarrollo de nuevas plataformas es esencial, as
como la perfecta implementacin de las existentes y la reutilizacin de los sistemas ya desplegados en la medida de lo posible. Ello implica, por ejemplo, que
a corto y medio plazos, la nueva agencia pueda dar mayor atencin a la provisin
de incentivos y supuestos empresariales a los diferentes departamentos y agencias para asegurar el incremento de la utilizacin de las plataformas. A largo
plazo, el Gobierno debe centrarse en hacer su uso obligatorio, comenzando por
segmentos especficos de usuarios.
Finalmente, existe una falta de integracin entre la Ley 30/1992 (Ley de
Rgimen Jurdico de las AA. PP. y Procedimiento Administrativo Comn) y la
LAECSP. En concreto, en diferentes fases del procedimiento administrativo:
tribuir a la mejora de las relaciones entre el Estado y sus ciudadanos, para una
Administracin concebida como ms transparente y cercana a sus ciudadanos.
Desde esta perspectiva, una de las iniciativas ms importantes previstas por
la CORA es el establecimiento de un Punto General de Acceso para la Administracin Pblica (PAG), un punto unificado de entrada a la Administracin
pblica y a toda la informacin horizontal sobre las actividades, organizacin y
funcionamiento de la Administracin, as como para el manejo de transacciones
y servicios ms relevantes. Este punto de acceso fue concebido en la LAECSP
(artculo 8) y por el Real Decreto de 1671/2009, de 6 de noviembre, que implement parcialmente su anterior introduccin y los artculos 7, 8, 9, 24 y 31, y el
punto 2 de las Consideraciones Adicionales. La legislacin define, regula y
describe los rasgos bsicos del Punto de Acceso Electrnico. Este debe reemplazar al portal <www.060.es> . El PAG debe ser reconocido como la marca que
representa a la Administracin General del Estado y que debe guiar a ciudadanos
y emprendedores en sus tratos con la Administracin. Se espera que el PAG
pueda complementar las carencias del mencionado portal y ser diseado para
cumplir los requisitos subrayados en la normativa vigente en respuesta a las
expectativas de los ciudadanos.
Esta iniciativa es esencial, ya que apoya los intereses de la reforma por simplificar el acceso a la Administracin, racionalizarla a travs del logro de economas de escala y la mejora de su calidad e imagen mediante un mejor acceso
a los servicios pblicos. La implementacin de un punto nico de entrada para
los ciudadanos permitir a los usuarios de servicios pblicos tener acceso a la
informacin de las diferentes administraciones pblicas en un lugar, recibir
orientacin para cuestiones administrativas, iniciar procesos administrativos y
verificar el estatus de sus transacciones en cualquier momento. Para facilitar el
uso de los servicios, estos se categorizarn por materia o eventos de vida
clave. La creacin del PAG proporciona la oportunidad de expandir el uso de la
firma digital y de la identificacin electrnica.
En el desarrollo del PAG, ser importante para el Gobierno hacer el mejor
uso de experiencias pertinentes de la Administracin. Por ejemplo, la Seguridad
Social confa en modernas plataformas electrnicas que permiten a los ciudadanos completar formalidades en lnea. Se pueden pedir y recibir en lnea las tasas
de los certificados de pagos de la Seguridad Social, siendo el proceso perfectamente transaccional. Igualmente, la Tarjeta Europea Sanitaria puede ser solicitada y recibida en lnea. El portal de la Seguridad Social proporciona a los ciudadanos un rea personalizada para el acceso a sus archivos electrnicos,
informacin y formalidades completamente en lnea. Anclado en la existente
plataforma SRED, el ministerio est desarrollando un sistema (a completarse en
2014) que mejorar la comunicacin en lnea con las empresas y los ciudadanos
y les ahorrar cualquier tipo de visita fsica a las oficinas de la Administracin
pblica. Similar al caso de la Seguridad Social, la administracin de impuestos
confa profundamente en las plataformas electrnicas del Gobierno. De hecho,
197
quieren crear o incrementar la brecha digital entre las empresas, si bien, el nivel
de absorcin voluntaria de las oportunidades digitales est por debajo de las
expectativas. Por ello, debe considerarse la posibilidad de hacer obligatorio su
uso.
Finalmente, para apoyar la provisin de servicios integrada, la CORA prev
el ascenso de la PID y del REA, para transformarlos en plataformas verdaderamente horizontales y posibilitar una Administracin virtual nica. Se pretende
mejorar al compartir informacin entre los niveles central y local de Gobierno
para incrementar la eficiencia de los procedimientos que requieren la accin
conjunta de dos o ms agencias. De manera similar, la idea de establecer un
portal de empleo nico que sustituya al hasta ahora gestionado por la Administracin central y a los muy diversos existentes a escala local, busca aumentar
la integracin y crear una nica imagen de la Administracin para los usuarios,
mejorando la accesibilidad a los servicios y la eficiencia en su distribucin (puede dar lugar a importantes ahorros). Igualmente, el desarrollo de una plataforma
de adquisiciones nica para la Administracin central pretende mejorar la integracin y la calidad de los servicios (evitando duplicar los criterios para licitacin
pblica). Finalmente, otro ejemplo de la iniciativa de la CORA que busca la
mejor integracin y coordinacin para incrementar la calidad de los servicios
pblicos a lo largo de todos los niveles de Gobierno se ubica en el rea de la
educacin a distancia. Cada C. A. desarrolla su propio modelo de aprendizaje
en lnea y el objetivo es desarrollar una plataforma nica. El desarrollo de una
plataforma de adquisiciones en lnea tambin supone incrementar la integracin
interna y mejorar el acceso a los servicios. Por el momento, son factibles mltiples formatos (fsicamente, en papel), pero el objetivo es sustituir las modalidades
convencionales por el procedimiento electrnico.
Mejorando la Sanidad Digital
La filosofa del programa sobre Sanidad Digital es la de proveer servicios
integrados para la ciudadana, proporcionando idntico nivel de servicios para
los espaoles incluso al viajar a lo largo del pas (parece que el 10% de la poblacin es tratada fuera de su lugar de residencia), y asegurando su derecho a la
privacidad y seguridad de sus datos personales. Concretamente, el Archivo
Clnico Electrnico y la Prescripcin Electrnica (es decir, cualquier prescripcin expedida por el mdico puede ser accesible desde cualquier farmacia en
Espaa) son vistos como los proyectos clave para mejorar la calidad de la provisin del servicio para los usuarios, as como una mayor eficiencia en la provisin
de servicios lograda a travs de la facilitacin del acceso del personal sanitario
a la informacin relevante. El Archivo Clnico Electrnico permite el acceso en
cualquier momento a toda la informacin disponible sobre los pacientes, los
cuales pueden verificar quin accede a la informacin, pudiendo conceder el
permiso de acceso o retirarlo. Por eso, el programa permite el fortalecimiento
199
Cuadro 4.2
Vinculando las agendas de transparencia y datos abiertos en Mxico
En Mxico, la cuestin de la transparencia est liderada por el Instituto Federal para el
Acceso a la Informacin Pblica (IFAI), organismo constitucional autnomo que se
centra en la implementacin de la Ley de Proteccin de Datos Personales en Mxico,
que implica normativas sobre los sectores pblico y privado, adems de sobre los individuos. La adopcin de esta ley, con uno de los alcances ms amplios del mundo,
muestra la implicacin del Gobierno mexicano con la transparencia y el acceso a la
informacin pblica.
El Gobierno de Mxico se ha centrado en la implementacin de la transparencia y de la
agenda de datos abiertos a travs de la colaboracin de la Presidencia, la agencia de
estadsticas (INEGI) y el IFAI, con el fin de adoptar estndares generales para la publicacin y el acceso a los datos y a la informacin del Gobierno segn los principios de
los datos abiertos/accesibles.
El Gobierno pretende asegurar un enfoque colaborativo y participativo en la implementacin de un conjunto de medidas comprehensivas y vincular diferentes iniciativas para
204
Los vnculos entre las iniciativas sobre transparencia y datos accesibles asegurarn que el enfoque del acceso a la informacin del sector pblico para la
profundizacin en transparencia y responsabilidad sea estratgicamente complementado con la prioridad de la reutilizacin de datos, que es necesaria para la
produccin de un valor social y econmico. Por ejemplo, esto puede tener implicaciones para que los datos y la informacin sean priorizados para su publicacin. Por ello, ser trascendente asegurar una decisin informada sobre la informacin y los datos, para ser puestos a disposicin, ya que tienen el potencial de
producir un conjunto comprehensivo de impactos. Reino Unido supone un excelente ejemplo de un pas que ha adoptado un enfoque similar. La iniciativa sobre
Datos Accesibles est, de hecho, bajo responsabilidad de la Unidad de Transparencia Interior dentro del Gabinete de Gobierno.
Enfocarse solo en la publicacin de la informacin y en el funcionamiento
del Estado para incrementar la transparencia puede implicar oportunidades
perdidas, por ejemplo, las alcanzables a travs de datos vinculados, como sucede
con la aparicin de nuevas bases de datos que en caso de vincularse con aquellas
relativas al funcionamiento interno pueden proporcionar percepciones sobre
cmo obtener mejores resultados y optimizar la gestin interna. En Dinamarca,
por ejemplo, las iniciativas sobre datos accesibles fueron utilizadas para identificar redundancias acerca de la produccin de datos dentro de la Administracin
y para limpiar y racionalizar el proceso de la produccin de datos. Asuntos como
la interoperabilidad de sistemas y datos sern un reto en Espaa cuando se centralice la informacin, se creen portales compartidos y sistemas administrativos,
tal y como prev la CORA. El uso de informacin y conocimiento en procesos
especficos puede apoyar el entendimiento del potencial para el reparto y la
consolidacin, as como la necesidad de retener unidades sectoriales de TIC,
requiriendo una elevada formacin y preparacin en TIC por parte del personal,
para desarrollar y operar las aplicaciones del sector especfico.
Finalmente, sobre la produccin de datos, es importante subrayar que los
productores de datos ms importantes son ahora las autoridades de las reas de
impuestos, defensa y seguridad social. Dentro de los esfuerzos de consolidacin
y racionalizacin, el nuevo CIO tendr que trabajar convenciendo a los ministe205
rios para dejar algunas de sus responsabilidades relacionadas con varias entidades. La adopcin de una Estrategia de Datos Accesibles/Abiertos como parte de
una ms amplia gestin de la informacin y de los datos del Gobierno, podra
ayudar a alcanzar mejores resultados y proporcionar un impulso central y gua
para las iniciativas frecuentes en el marco del nivel del Gobierno local.
SERVICIOS COMPARTIDOS: INCREMENTANDO LA
RACIONALIZACIN Y LA CONSOLIDACIN
En la preparacin de la CORA, la Subcomisin de Gestin de Servicios y
Medios Comunes fue establecida bajo la presidencia del subsecretario del Ministerio de Defensa, incluyendo a representantes del Ministerio de Hacienda y
Administraciones Pblicas; Fomento, Empleo y Seguridad Social; Sanidad,
Servicios Sociales e Igualdad; e Industria, Energa y Turismo. Esta decisin se
bas en la idea de que el impulso para el incremento de servicios compartidos
podra tener un impacto potencial significativo sobre la racionalizacin y los
esfuerzos de consolidacin. El inters radica en lograr un ahorro de costes y
mejorar la eficiencia a travs de los servicios compartidos.
La subcomisin trabaj en un conjunto de reas: recursos humanos, informtica y gobierno digital, gestin inmobiliaria, activos lquidos, contratos de servicios
y suministro, gestin centralizada y contratos de servicios, acuerdos, comisiones
de gestin, notificaciones, fletes de vehculos, publicacin e impresin, activos
estatales areos y martimos.
Las propuestas puestas en marcha por la CORA en este sentido se basan en
las buenas prcticas del sector privado, as como derivadas de ejemplos internacionales, ligados con las mejores prcticas de los pases de la OCDE, incluidos
Australia, Reino Unido y Estados Unidos. Las reuniones se celebraron, por
ejemplo, con representantes de algunas de las mayores empresas espaolas y
extranjeras, incluidas Banco de Santander, Inditex, IBM, Mapfre, Informtica El
Corte Ingls, Telefnica, Microsoft, British Telecom y Correos Telecom. Los
objetivos de las reuniones con estas empresas, adems de con las administraciones afectadas, radican en la obtencin de informacin y colaboracin.
Para acelerar estas iniciativas, la subcomisin cre grupos de trabajo dedicados al anlisis en profundidad de las diferentes reas dentro de sus respectivas
competencias. El anlisis llev a la identificacin de las reas de servicio donde
sea posible centralizar los contratos para ahorrar costes. El trabajo de la comisin
en esta rea es un buen ejemplo en el que la preparacin de la CORA ha supuesto una ventaja para la colaboracin intergubernamental.
En el rea del equipamiento TIC y de los servicios de gobierno digital para
la Administracin pblica, se cre un grupo de trabajo para obtener informacin
de los diferentes agentes involucrados en TIC en la Administracin del Estado.
Este grupo fue coordinado por el secretario de Estado para Telecomunicaciones
206
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0,0
207
Administracin General del Estado. Por ello, resulta esencial realizar un anlisis
sobre la eficiencia y el impacto del gasto en TIC al objeto de visualizar las eficiencias y los ahorros adicionales en la gestin general de la Administracin
pblica. Adems, la orientacin hacia la provisin de servicios compartidos debe
ser vista como en Dinamarca y Estados Unidos como una oportunidad para
cambiar la cultura organizativa y mejorar el entendimiento de un conjunto ms
amplio de interdependencias a lo largo de la Administracin. Esto puede apoyar
y complementar los planes de movilidad en recursos humanos, incrementando
las sinergias entre las diferentes medidas de la reforma. La iniciativa del Centro
de Servicios dans se construye sobre un detallado mbito multisectorial que
analiza los servicios administrativos comunes que cada organizacin del Gobierno central necesita tener. La idea bsica (hiptesis) implicaba que los servicios bsicos comunes del Gobierno central podran ser ms eficientes y efectivos
ubicndolos en uno o varios rganos comunes para todas las organizaciones del
Gobierno central. Esta fue la razn por la que Dinamarca emprendi diversos
anlisis comprehensivos acerca del nmero de reas de la Administracin general, como la gestin de salarios, cuentas, viajes, apoyo y servicios operativos TIC
y recursos humanos. El Centro de Servicios Compartidos para TI (Statens IT o
SIT) que en la actualidad proporciona servicios a ocho ministerios tuvo como
provisin de personal a especialistas TI previamente empleados por diferentes
ministerios, confiando profundamente en el Modelo de Referencia de Servicio
de Estados Unidos y en el Modelo de Referencia Tecnolgico (<www.egov.gov>),
que ha sido adoptado por un conjunto de municipios (OCDE, 2010b).
ACCIONES RECOMENDADAS
Maximizando el retorno de las inversiones en servicios digitales
partir los servicios TI han sido diseadas para la Administracin General
del Estado, pero ello no es bice para que otras administraciones territoriales se beneficien de las nuevas oportunidades cuando ello sea posible.
Asegurar la absorcin de los nuevos servicios desarrollados por parte de
un elevado nmero de ciudadanos y niveles de Gobierno local (por ejemplo,
municipios) ser esencial para cosechar los beneficios derivados de las
inversiones. Esto requerir la adecuada formacin, el desarrollo de capacidades y programas de comunicacin sobre las nuevas oportunidades disponibles.
Administracin, el Gobierno puede considerar hacer obligatorio el uso de
algunos servicios digitales. Las infraestructuras comunes estn siendo
utilizadas en algunas reas avanzadas, como la AEAT. Sera til llevar a
cabo una revisin sobre qu condiciones han posibilitado esta naturaleza
209
bierno significar la identificacin y los vnculos entre las iniciativas auspiciadas por la CORA y las ya existentes, al objeto de garantizar la consistencia y las sinergias. Fortalecer la conexin entre los esfuerzos y
desarrollar el Portal de Transparencia (anclado en la Ley de Transparencia)
y la iniciativa sobre datos accesibles es un ejemplo. Ello asegurara una
gestin de los datos y la informacin que apoye la amplia reforma del sector pblico y que busque no solo incrementar la accesibilidad a la informacin del sector pblico para dinamizar la rendicin de cuentas, sino tambin
estimular la reutilizacin de datos para producir un impacto econmico y
social, y con ello el incremento efectivo de la confianza pblica. Para mejorar los vnculos con otras iniciativas pertinentes y asegurar que las iniciativas de datos accesibles en todos los niveles de Gobierno se enfoquen
en idnticos objetivos y beneficios, sera beneficioso para el Gobierno
adoptar la Estrategia de Datos Accesibles y el Plan de Accin.
centivos a las autoridades para motivar la subida de datos e informacin al
Portal de Transparencia, as como al Portal de Datos Accesibles. Un punto
211
gure que los ciudadanos sean conscientes de la existencia de esas plataformas y sean informados de las razones por las que algunas informaciones y
datos no pueden ser compartidos con el pblico (por ejemplo, por motivos
de seguridad y privacidad).
BIBLIOGRAFA
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No.22, OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.org/10.1787/5k46bj4f03s7-en.
213
CAPTULO 5
USO Y MOVILIZACIN DE RECURSOS:
EL MANEJO DE LAS FINANZAS PBLICAS...
Y LA LICITACIN PBLICA EN ESPAA*
Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo la responsabilidad de las autoridades israeles pertinentes. El uso de esas estadsticas por parte de la OCDE se realiza sin prejuzgar el estatus de los Altos del
Goln, Jerusaln Este, ni los asentamientos israeles en Cisjordania segn los trminos del Derecho Internacional. .
215
establece la obligacin de desarrollar su contenido por medio de una ley orgnica, la cual fue aprobada en abril de 2012. De esta manera, Espaa se convirti
en uno de los pioneros en la incorporacin de las normativas de la UE a la disciplina presupuestaria dentro de un texto legal del mayor de los estatus. La ley
cumple tambin con lo establecido en el nuevo Tratado de Estabilidad, Coordinacin y Gobernanza de la Unin Econmica y Monetaria de marzo de 2012,
asegurando su adaptacin continua a la legislacin europea.
El nuevo marco de disciplina fiscal se aplica a todos los niveles de Gobierno,
incluyendo la Administracin central, las CC. AA., las corporaciones locales y
las administraciones de la seguridad social. Tras la entrada en vigor en mayo de
2012, la nueva legislacin fue modificada en septiembre de ese ao por la Ley
Orgnica 4/2012, para implementar medidas de apoyo financiero a las CC. AA.
y a las corporaciones locales, lo que afectaba a sus niveles de deuda pblica.
Debido a la importancia de alcanzar consensos entre las CC. AA. y las corporaciones locales, se desarrollaron debates acerca de mecanismos multilaterales de coordinacin, como el Consejo de Poltica Fiscal y Financiera y la Comisin Nacional para la Administracin Local, respectivamente. Esos rganos se
convirtieron entonces en el principal foro para monitorizar el cumplimiento de
la nueva regulacin.
Las medidas para converger con los nuevos objetivos fiscales incluyeron
originariamente el incremento temporal del impuesto sobre la renta, el impuesto
sobre el ahorro y el impuesto sobre las propiedades; una mnima tasa de reposicin de los trabajadores que se jubilasen; la congelacin de los salarios pblicos;
la eliminacin de los subsidios destinados a los jvenes, y el retraso hasta 2013
de la aplicacin de la ley de dependencia para los nuevos beneficiarios. El Gobierno tambin adopt medidas adicionales respecto al presupuesto de 2012, lo
que incluy, entre otras, la racionalizacin del gasto sanitario, asegurando la
sostenibilidad del sistema nacional de salud. En educacin, el nmero de horas
de enseanza y el nmero de estudiantes por aula se elevaron, a la vez que se
tomaron medidas de racionalizacin en las universidades. Adems, hubo subsiguientes reducciones de las inversiones, de la ayuda exterior al desarrollo y de
las pensiones. En relacin con el Impuesto sobre el Valor Aadido, en 2010 y
2012, hubo un incremento de la tasa general de cinco puntos hasta alcanzar el
21%, mientras que las tasas reducidas subieron hasta el 10% y el 5%, para converger con las de otros pases de la UE. Igualmente, algunas tasas e impuestos
especficos fueron tambin elevados (OCDE, 2012).
Debido a su importancia en el presupuesto, los gastos en personal se han
convertido en un objetivo destacado dentro de las medidas de consolidacin. En
2010, los salarios del sector pblico se redujeron una media del 5%. Durante los
periodos subsiguientes los salarios han sido congelados. Adems, durante 2012,
se aprob la supresin de la paga extra de Navidad. Las limitaciones para la
contratacin de empleados pblicos han sido tambin extensamente aplicadas.
En 2009, la tasa de reposicin era de un 30%, con algunas pocas excepciones.
216
En 2010, se baj al 15% y en 2011 y 2012, ningn personal entr al funcionariado pblico, con la excepcin de algunos sectores esenciales, que aplicaron la tasa
del 10%.
Comenzando en 2011, puede verificarse una reduccin en el nmero de empleados de las administraciones pblicas, que se ha acelerado en los aos siguientes (Figuras 5.1 y 5.2). En particular, segn la Encuesta de Poblacin Activa
(EPA), desde el final de 2011 al final de 2013, el empleo pblico ha descendido
en 425.000 puestos, hasta alcanzar los actuales 2.795.000. El impacto presupuestario de esta medida conlleva un cierto retraso, debido al lapso diferido de tiempo entre la adopcin de la medida, los procesos selectivos y la incorporacin al
servicio pblico de los opositores seleccionados. Durante el periodo 2010-2013,
el nmero de empleados pblicos se redujo en un 6,5%, siendo la reduccin ms
importante la realizada en las entidades locales.
Figura 5.1
Evolucin del empleo en Espaa por nivel de Gobierno
Gobierno central
3.000.000
Comunidades Autnomas
Gobierno local
2.500.000
2.000.000
1.500.000
1.000.000
500.000
0
2009
2010
2011
2012
2013
Las reformas, que buscaban incrementar la sostenibilidad fiscal, se han ampliado tambin a la Seguridad Social. Aquellas incluan el incremento de la edad
de jubilacin desde los 65 a los 67 aos, intentando mantener a los trabajadores
de mayor edad en el mercado laboral y mejorando la proporcionalidad entre
contribuciones y beneficios, ya que el periodo para computar el derecho a la
pensin mxima se increment de los 35 a los 37 aos. El objetivo clave radica
en salvaguardar el sistema de pensiones de futuros incrementos en la esperanza
de vida, que es muy alta en Espaa, introduciendo el factor de la sostenibilidad.
217
Figura 5.2
Evolucin del empleo pblico en Espaa
2.650.000
2.600.000
2.550.000
2.500.000
2.450.000
2.400.000
2.350.000
2009
2010
2011
2012
2013
Pas
Dinamarca
Islandia
Estonia
Suecia
Alemania
Suiza
Italia
Repblica
Checa
Hungra
Corea
Polonia
Francia
Austria
Australia
Pases Bajos
Nueva
Zelanda
Canad
Finlandia
Eslovenia
Reino Unido
Luxemburgo
Blgica
Repblica
Eslovaca
Espaa
Irlanda
Estados
Unidos
Portugal
Gasto
Contribucin Consolidacin
primario
a la
adicional a la
excluidas las estabilizacin reduccin de la
pensiones1
de la deuda2
deuda3
% del PIB
% del PIB
% del PIB
49,8
39,7
29,8
41,9
31,9
26,8
29,6
-0,2
1,6
1,3
0,9
-0,3
-0,1
1,9
0,4
3,1
0,0
0,4
1,3
0,2
1,8
34,0
3,2
34,3
25,9
29,7
39,6
34,5
30,8
42,9
Prdida de
Incremento
margen de accin
esperado en el
fiscal en
gasto en
porcentaje del
pensiones4
gasto primario
% del PIB
(excluidas las
pensiones)5
0,6
-4,0
-0,7
0,5
1,2
1,8
-0,8
1,6%
1,9%
1,9%
4,3%
7,0%
7,1%
9,5%
0,2
-0,2
9,6%
3,2
0,9
4,3
2,7
0,9
3,7
3,0
1,1
0,3
0,2
2,2
1,2
0,0
1,2
-0,8
1,6
-0,9
0,3
2,6
0,7
2,3
9,9%
10,8%
12,2%
13,2%
13,6%
14,1%
15,1%
40,5
3,8
0,3
2,0
15,1%
34,5
42,3
37,9
39,7
33,8
39,6
2,4
2,7
4,2
4,6
1,1
1,3
1,3
0,8
0,3
2,5
0,2
1,9
1,6
3,5
2,1
0,1
4,8
4,5
15,3%
16,6%
17,4%
17,9%
18,0%
19,4%
28,9
4,0
0,1
1,5
19,5%
31,7
40,2
5,0
4,5
1,1
3,2
0,5
1,5
20,8%
22,7%
32,0
5,1
2,5
0,3
24,7%
32,5
6,0
2,6
0,7
28,6%
219
Pas
Grecia
Japn6
Media7
Gasto
Contribucin Consolidacin
primario
a la
adicional a la
excluidas las estabilizacin reduccin de la
pensiones1
de la deuda2
deuda3
% del PIB
% del PIB
% del PIB
30,0
40,8
31,1
7,1
8,9
3,8
2,6
5,2
2,0
Prdida de
Incremento
margen de accin
esperado en el
fiscal en
gasto en
porcentaje del
pensiones4
gasto primario
% del PIB
(excluidas las
pensiones)5
0,5
0,5
34,2%
34,6%
18,2%
Notas:Pases listados de la menor a la mayor prdida de margen de accin fiscal (ltima columna). 1. El gasto
primario actual es el gasto general del gobierno en 2011 menos los pagos por los intereses de la deuda
en 2011 y el gasto pblico en pensiones de 2011. 2. La consolidacin para la estabilizacin de la deuda
es la mejora media del balance primario para 2030 (2040 para Japn) requerido para estabilizar la ratio
entre la deuda bruta y el PIB, asumiendo que la consolidacin en 2012-2013 sea consistente en funcin
de las proyecciones descritas en los captulos 1 y 2 del OECD Economic Outlook No.91, y a partir de
ah aumentos anuales de 0,5% del PIB (1% para Japn). Las proyecciones de consolidacin fiscal son la
consecuencia de la aplicacin de la senda de consolidacin fiscal y no debe ser entendida como una
prediccin. 3. La consolidacin adicional para reducir la deuda es la mejora media en el balance primario para 2030 (2040 para Japn) requerido para alcanzar el objetivo de ratio entre deuda bruta y PIB en
el 60%, asumiendo que la consolidacin en 2012-2013 sea consistente con las proyecciones a corto
plazo descritas en los captulos 1 y 2 del OECD Economic Outlook No.91, y a partir de ah aumentos
anuales de 1% del PIB (1,5% para Grecia, Irlanda, Italia, Japn, Portugal, Reino Unido y Estados Unidos). Algunos pases no lograrn el objetivo del 60% de la deuda para 2030, pero salvo Japn, estarn
cerca de alcanzarlo algunos aos despus de 2030 tras una cierta consolidacin posterior. Se espera que
los pases con una proyeccin de ratio de deuda inferior al 60% en 2013 apuntarn a su ratio de deuda
para 2013. Las proyecciones de consolidacin fiscal son consecuencia de la aplicacin de la senda de
consolidacin fiscal y no debe ser entendida como una prediccin. 4. Basados en las proyecciones de
gasto pblico en pensiones, 2007-2060. 5. Prdida de margen de accin fiscal en porcentaje del gasto
primario en 2011 para cada pas, que incluye tres futuras obligaciones fiscales: el incremento esperado
en el gasto en pensiones entre 2010 y 2030; las medidas de consolidacin requeridas para estabilizar la
deuda en 2030; y la consolidacin de las medidas requeridas para alcanzar el objetivo de ratio entre
deuda bruta y PIB en el 60% hasta 2030. Ntese que la prdida de margen de accin fiscal en Japn
incluye solo las medidas de consolidacin, pero no su gasto pblico o sus pensiones como tampoco sus
proyecciones. 7. La media calculada considera todos los pases de la OCDE, incluyendo aquellos no
contenidos en la presente tabla.
Fuente:Marcel, M. (prxima publicacin), Budgeting for fiscal space and government performance after
the big recession, OECD Journal on Budgeting, Vol.13, No.2, OECD Publishing, Pars, prxima
publicacin, basado en las estimaciones incluidas en las Perspectivas Econmicas de la OCDE
No. 91 (OECD Economic Outlook No. 91).
F uente: www.lamoncloa.gob.es/ConsejodeMinistros/Referencias/_2013/refc20130920.
htm#DUEdaComercial.
221
Tesorera debe ser mejorada para garantizar el cumplimiento de las obligaciones comerciales y de las restricciones presupuestarias. Si una entidad
pblica incurre en impagos, el Estado pagar al proveedor en su nombre,
deduciendo el pago del presupuesto dispuesto para esa entidad. Una nueva
Ley de Impulso de la Factura Electrnica y Creacin del Registro Contable,
de otra parte, establecer un sistema de control electrnico de facturacin
para reducir las cargas administrativas de las licitaciones, eliminar el papeleo, seguir los retrasos en los pagos, facilitar el control interno e incrementar la eficiencia operativa.2 Esta ley crear un registro de facturacin
gestionado por la IGAE, que proporcionar informacin acerca de las
facturas emitidas a la Administracin que no han sido todava registradas
en sus registros de cuentas.
parencia y la competitividad en la seleccin de proyectos y la simplificacin
de cargas administrativas, el informe de la CORA incluye la propuesta de
modificar la presente Ley General de Subvenciones. Especficamente, limita
la financiacin pblica que ser introducida en ciertos casos, y las medidas
que sern puestas en funcionamiento para eliminar duplicidades entre el
Gobierno central y los autonmicos, a travs de una ms clara distribucin
de competencias. Adems, se mejorar la Base de Datos Nacional de Subvenciones, utilizando esta plataforma como un sistema de publicitacin de
las subvenciones concedidas, promoviendo el aumento de la transparencia.
Finalmente, ser implementada una interfaz de las diferentes bases de datos
regionales y locales con la nacional, incluyendo tambin las bases de datos
sobre informacin impositiva, para maximizar la utilizacin de los datos.
para optimizar la gestin de los ingresos. En concreto, a travs de la centralizacin de los pagos de las nminas, Hacienda utilizar una nica
cuenta bancaria en el Banco de Espaa para realizar todos los pagos, evitando los costes de los actuales sistemas descentralizados y ahorrando intereses. Adems, las cuentas bancarias ubicadas en bancos comerciales
sern enormemente reducidas y concentradas en dos o tres entidades, aumentndose la gestin de la informacin y la liquidez. Adems, un centro
de informacin de pagos ser creado para facilitar la recogida y la compensacin de deudas y la mejor sincronizacin del calendario de pagos en relacin con el de ingresos.
Estas cinco iniciativas buscan paliar las debilidades hace tiempo identificadas
en el sector pblico espaol, pero tambin las generadas durante el curso de la
crisis. La elaboracin del presupuesto base cero consiste en un renovado intento
de dejar atrs esa tradicin arraigada de presupuestar de forma incremental, muy
F uente: www.lamoncloa.gob.es/consejodeministros/referencias/_2013/refc20130628.
htm#Factura.
222
Cuadro 5.1
Esfuerzos previos de elaboracin del presupuesto base cero
en Espaa
En mayo de 1979, el Consejo de Ministros, dentro de las guas esenciales sobre poltica
presupuestaria para el ao fiscal 1980, adopt las Medidas de Racionalizacin y Limitacin del Gasto Pblico, que incluan a medio plazo el Programa para la Economa
Espaola. El programa pretendi establecer la utilizacin de un plan presupuestario que
gradualmente introdujese la base cero presupuestaria, cuya intencin final era alcanzar
una revisin anual de los gastos propuestos y no solamente establecer gastos adicionales cada ao.
En 1980 el Decreto de la Presidencia del Gobierno sobre la revisin y la evaluacin de
los programas de gasto de los ministerios y de sus rganos autnomos, implement la
evaluacin de la eficiencia y la eficacia de los programas de gestin, estableciendo una
introduccin gradual en el presupuesto de 1981 del 25% del total del gasto del presupuesto precedente para cada ministerio y rgano autnomo. Sin embargo, los resultados no fueron muy positivos, probablemente porque la propia organizacin de la Administracin del Estado y su gestin fueran parte de la causa de la falta de eficiencia del
sector pblico.
En 1996, dentro del marco del proceso de convergencia con Europa para integrarse en
la zona euro, aspectos fundamentales de la elaboracin de presupuestos base cero fueron establecidos para la preparacin del presupuesto de aquel ao, dentro de la cual
cabe resaltar: i) evaluacin de la utilidad de programas presupuestarios en vigor; ii) la
definicin de los costes mnimos asociados con cada programa seleccionado; iii) el
clculo de los costes de oportunidad de mantener o suprimir ciertos programas, tomando en cuenta los niveles de desempeo mnimos requeridos para lograr niveles bsicos
en la provisin de servicios pblicos de alta calidad.
Fuente:Barea Tejeiro, Jos y Jos Antonio Martnez lvarez (2012), Fortalezas y debilidades
del presupuesto base cero, Revista Presupuesto y Gasto Pblico, No.69/2012.
ser homogeneizadas desde los costes operativos; los estndares operativos pueden no ser sencillos de seleccionar y los costes unitarios dependen de un conjunto de variables. La resistencia burocrtica incluso para este ejercicio de
sentido comn no debe ser subestimada, teniendo en cuenta los fracasos de
anteriores esfuerzos de elaboracin de presupuestos base cero, y la aceptacin
de los gobiernos regionales y locales est por verse. De otra parte, dado que las
reformas en el rea de adquisiciones pblicas bajo la agenda de la CORA (nuevo
procedimiento de compras centralizadas para servicios y suministros compartidos) (CORA, 2013:182), particularmente para la negociacin de catlogos de
precios, puede facilitar los costes estndares, las iniciativas en ambas reas deben
ser bien coordinadas. En relacin con la implementacin de las medidas de gestin de Hacienda, debe asegurarse que esos proyectos no generarn un cuello de
botella en la ejecucin presupuestaria.
El principal reto de los proyectos de registro y control de la facturacin pblica reside en el peligro de riesgos morales. Ello pudiera emerger de la obligacin del Gobierno de establecer recibos por impagos, incluso en los casos en los
que sean deducidos de los presupuestos de las correspondientes entidades pblicas. Esto supone un riesgo, particularmente en reas de servicio de perfil elevado que son gestionadas por las autoridades locales o regionales, como sanidad,
donde el compromiso excesivo de fondos es habitual en muchos pases, debido
a la gestin altamente descentralizada de los centros de salud y los dilemas morales que pueden suponerle a los administradores. De hecho, los impagos no
declarados de los hospitales suponen uno de los problemas ms serios de los
gobiernos regionales en el curso de la crisis. Igualmente, la coordinacin estrecha
de esta agenda con iniciativas en el rea de la licitacin pblica ser esencial para
asegurar el xito.
Todava, incluso con una buena implementacin, estas medidas pueden resultar insuficientes para asegurar la mejora continua de la gestin financiera pblica y de la elaboracin del presupuesto en Espaa. Ambas propuestas sobre
comparacin de costes y gestin de la facturacin se vinculan solo con una
fraccin del gasto pblico del conjunto del Gobierno. En 2013, el consumo intermedio slo supona ligeramente ms del 1% de los gastos del Estado (Tabla
5.2). Adems, una amplia parte de la inversin real se refiere bsicamente a la
inversin en infraestructura, lo que, dada la naturaleza precisa de la planificacin
multianual, dificulta la aplicacin del modelo de comparacin de costes. Un
calendario ms estricto para la informacin de la ejecucin presupuestaria y un
control riguroso de los impagos a los proveedores podra reducir algunos abusos
o/y desorganizaciones a nivel subnacional, si bien fracasara en la creacin de
incentivos para dar un paso ms hacia la disciplina fiscal como valor de la Administracin pblica en todos sus niveles y para generar mecanismos que los
traduzcan en prcticas presupuestarias regulares. Esto contrasta con la realidad
en la que la consolidacin debe continuar ms all de 2016 y donde los ltimos
xitos solo pueden asegurarse por medio de la continuidad de la cooperacin y
la involucracin de los gobiernos locales y regionales.
224
Tabla 5.2
Distribucin econmica del gasto estatal en Espaa
Gastos de personal
Consumos intermedios
Intereses
Transferencias corrientes
Operaciones corrientes
Fondo de contingencias y
otros imprevistos
Inversiones reales
Transferencias de capital
Operaciones de capital
Recursos financieros
Responsabilidades
financieras
Obligaciones financieras
Presupuesto total
Presupuesto 2013
(1) millones EUR
15.846,76
6,1
38.615,09
150.894,52
Presupuesto 2014
(2) millones EUR
Cambio (%)
2/1
15.795,88
5,8
14,7
36.616,33
13,5
-5,2
57,6
149.937,15
55,3
-0,6
2.595,46
1,0
2.695,18
1,0
3,8
3.902,59
1,5
3.255,75
1,2
-16,6
2.856,65
1,1
93.576,03
35,7
7.694,74
2,9
11.597,34
4,4
2.967,57
1,1
94.557,38
34,9
8.960,61
3,3
12.216,36
4,5
-0,3
3,9
1,0
16,5
5,3
165.087,32
63,0
164.848,69
60,8
14,1
10,6
62.320,23
23,8
68.333,67
25,2
9,6
96.798,20
37,0
106.469,30
39,2
10,0
34.477,97
261.885,52
13,2
100,0
38.135,62
271.317,99
100,0
-0,1
3,6
lgica desde abajo hacia arriba, en la que las restricciones generales del presupuesto quedan sujetas a cambios como resultado de las sucesivas negociaciones
derivadas de las ofertas de acomodacin de los ministerios correspondientes. La
elaboracin del presupuesto desde arriba hacia abajo es comprendida como una
manera de reconciliar la disciplina fiscal con la eficiencia en el gasto del Gobierno, minimizando las estrategias improductivas dentro de las negociaciones peresupuestarias. Ms especficamente, la elaboracin del presupuesto desde arriba hacia abajo implica cuatro elementos: i) una dura pero previsible restriccin
del presupuesto agregado; ii) la desagregacin del gasto total dentro de los techos
de gasto sectoriales; iii) un mecanismo para financiar nuevas iniciativas de polticas; iv) un mecanismo para financiar contingencias dentro de las restricciones
fiscales agregadas.
Cuadro 5.2
Sistema austriaco de elaboracin del presupuesto desde arriba
hacia abajo
El presupuesto federal austriaco fue reformado de manera significativa a travs de una
enmienda a la Constitucin adoptada unnimemente en diciembre de 2007.
El hito esencial de esta reforma es la introduccin de un marco de gasto a medio plazo
de cuatro aos (MGMP) con techos de gasto obligatorios desde arriba hacia abajo dispuestos en la propia ley. Los techos de gasto son establecidos a nivel de la direccin,
as como para cada uno de los captulos presupuestarios a escala de las carteras de los
diferentes ministerios. Esos techos son obligatorios al nivel de direccin y para cuatro
aos y a escala de cada uno de los captulos para el ao subsiguiente. Los lmites por
captulo y para los otros tres aos tienen carcter indicativo. Un nuevo cuarto ao se
aade cada ao. De esta manera, la planificacin presupuestaria a medio plazo queda
asegurada independientemente del ciclo del periodo gubernamental.
Como regla general, los techos de gasto, en torno al 80% del total de este, se fijan en
trminos nominales. A pesar de ello, algunos gastos, los cuales dependen sobremanera
del ciclo econmico o del total de los ingresos derivados de impuestos, gozan de techos
variables basados en ciertos indicadores (por ejemplo, los subsidios por desempleo).
El borrador de la ley del MGMP se acompaa por un Informe sobre Estrategia Presupuestaria, que sirve como instrumento de la planificacin estratgica y la formulacin
de polticas a medio plazo sobre el presupuesto. Adems, explica los techos de gasto
del MGMP, aunque no las apropiaciones individuales. El Parlamento debe tener la
oportunidad de debatir el presupuesto global desde una perspectiva econmica y estratgica, promocionando una orientacin estratgica al proceso presupuestario.
Fuente:Fundamentado en Steger, Gerhard (2010), Austrias budget reform: How to create
consensus for a decisive change of fiscal rules, OECD Journal on Budgeting, Vol.10/1,
OECD Publishing, Pars, <http://dx.doi.org/10.1787budget-10-5kmh5hcrx924>.
226
Esta ley intrudujo el proceso de presupuestacin en dos fases, por el que un lmite al gasto no
dos (Iglesias y Morano, 2007).
227
Una versin ms radical de los enfoques ms restrictivos pretende establecer suelos de gasto ms que techos definidos en base a los requisitos
de inercia y a los gastos legalmente obligatorios, maximizando el conjunto
de recursos a distribuir por las iniciativas polticas.
techos sectoriales. Espaa no tiene techos de gasto sectoriales desde una
perspectiva legal, si bien se usan internamente dentro del Gobierno central.
En este contexto, la eleccin entre criterios alternativos para fijar techos de
gasto depende mucho de la extensin de la descentralizacin de las decisiones de polticas que el Gobierno asuma. Debe hacerse notar, sin embargo, que la elaboracin del presupuesto desde arriba hacia abajo presupone
algn grado de descentralizacin que incluya un conocimiento ms profundo de las prioridades sectoriales y de las funciones de produccin al nivel
de los ministerios involucrados.
Promocin de la perspectiva a medio plazo
Una de las caractersticas ms reseables de las reformas presupuestarias de
los passes de la OCDE durante los ltimos aos ha sido pasar de un horizonte
fiscal anual a una perspectiva multianual. Como los presupuestos siguen teniendo naturaleza anual, ello se refleja en los ejercicios complementarios a la elaboracin del presupuesto multianual en ocasiones limitado a algunos componentes del gasto pblico, como las inversiones reales o marcos de gasto indicativos
a medio plazo.
Espaa ha hecho progresos acerca de la gestin financiera multianual durante
los ltimos 10 aos. La Ley Orgnica de 2001 introdujo la metodologa de planificacin multianual que esperaba proporcionar el marco de referencia para preparar
los presupuestos anuales. Esta nocin fue repensada y adaptada para el nuevo marco financiero fiscal con motivo de la Ley Orgnica de 2012, que estableca claros
vnculos con el programa de estabilidad y las reglas fiscales, as como el trabajo
posterior de elaboracin de criterios para preparar las proyecciones de gasto.4
La formulacin legal de la poltica fiscal y la obligatoriedad de las restricciones fiscales en el marco actual puede incrementar la transcendencia de la elaboracin del presupuesto multianual. Sin embargo, ya que los sucesivos impactos
fiscales y las respuestas de emergencia del Gobierno hicieron obsoletas las
proyecciones anteriores, algunos esfuerzos adicionales pueden ser necesarios
para reconstruir la credibilidad de los marcos financieros plurianuales (MFP),
as como para incrementar su papel en apoyo de la planificacin financiera y
operativa a medio plazo de los ministerios involucrados.
4
228
Cuadro 5.3
Presupuesto anual de la residencia de descanso del Gabinete sueco
En Suecia, el Gabinete se rene nueve meses antes del inicio del ao fiscal para otorgar
una direccin estratgica al establecimiento de techos de gasto para las fases subsiguientes de la formulacin del proceso de elaboracin del presupuesto. La reunin se celebra
en la residencia de descanso del primer ministro, ubicada a las afueras de Estocolmo. La
reunin dura dos das y acuden a la misma todos los ministros. Tambin participan viceministros del Ministerio de Hacienda y de la Oficina del Primer Ministro. Los funcionarios del Ministerio de Hacienda y de la Oficina del Primer Ministro tambin estn presentes para proporcionar informacin adicional en caso de ser requeridos.
Debe hacerse hincapi en que no se realizan reuniones previas del Gabinete relacionadas con prioridades presupuestarias y que no existen comits sobre cuestiones presupuestarias. El ministro de Hacienda y el primer ministro realizan borradores acerca de
recomendaciones conjuntas antes del encuentro.
Las discusiones en la reunin del Consejo de Ministros se centran generalmente en la
negociacin de los ministros para obtener recursos adicionales para iniciativas dentro
de sus mbitos. Con ese fin, buscan la reasignacin de recursos desde otros ministerios. De otra manera, tendran que financiar las iniciativas reasignando recursos dentro de sus respectivos organismos. El Ministerio de Hacienda establece un umbral
monetario explcito para las iniciativas que van a discutirse en el encuentro, o bien
aquellas que son juzgadas polticamente tan importantes que justifican su discusin
en esa fase. Este umbral sirve para asegurar que los incrementos marginales se financien con los recortes en otros ministerios y no con un incremento del total. Ello sirve
tambin para limitar la discusin dentro de esos encuentros a los programas ms
importantes.
Los ministros tienen que digerir una elevada cantidad de informacin durante el Consejo de Presupuestos. Cuentan con relativamente poco tiempo disponible para prepararlo. Ello parece estar diseado para evitar saltos de etapas que lleven a la aceptacin
de la propuesta de un ministro de manera aislada, lo que justificara el acuerdo en otras
propuestas y aminorara la disciplina presupuestaria. Tomar las decisiones en un nico
encuentro, implica un claro enfoque hacia el equilibrio y la concienciacin de que el
acuerdo en relacin con una propuesta significar los correspondientes recortes en
otras reas.
229
Al final del encuentro, el Gabinete acuerda el nivel de gasto total, as como los niveles
indicativos de financiacin para cada una de las 27 reas de gasto (equivalente al nivel
de direccin en Austria segn el cuadro 3.13), reflejando prioridades estratgicas. As,
la direccin estratgica del presupuesto se establece al comienzo. Ello tiene una funcin muy destacada en la fase subsiguiente del proceso presupuestario.
Fuente:fundamentado en Blndal, Jn R. (2001), Budgeting in Sweden, OECD Journal on
Budgeting, Vol.1/1, OECD Publishing, Pars,< http://dx.doi.org/10.1787/budget-v1art4-en>.
suficiente como marco de recuento para las tipologas de trayectorias financieras a medio plazo a las que el Gobierno puede exponerse. Escenarios
alternativos que tienen en cuenta factores de riesgo, as como oportunidades
para las finanzas pblicas, pueden ser ms apropiados para evaluar la sostenibilidad fiscal a medio plazo y para probar la capacidad de resiliencia
de las finanzas pblicas contra los impactos negativos. La integracin de
los anlisis de riesgos en el MFP puede abordar mejor las preocupaciones
sobre los mercados de deuda soberana y puede ser consistente con el enfoque que los gobiernos estn tomando en relacin con el sector financiero.
plazo. La sostenibilidad fiscal puede depender de factores que operan tras
los tres o cuatro aos del MFP. Los efectos de la transicin demogrfica
sobre el gasto a largo plazo en materias como la educacin, las pensiones
o la sanidad operan tpicamente en un rango de 10 aos o ms, si bien las
decisiones que pueden cambiar su curso pueden necesitar ser tomadas con
anticipacin. A este fin, las autoridades pueden considerar el desarrollo de
proyecciones fiscales a largo plazo que podran ser actualizadas regularmente para dar cuenta del efecto de los cambios en las polticas y de los
nuevos acontecimientos con impacto a largo plazo. Esto, en cambio, podra
reforzar la consistencia temporal de las decisiones sobre poltica fiscal.
Cuadro 5.4
Estimaciones anticipadas australianas
En Australia, las estimaciones anticipadas desarrollan proyecciones para todos los ingresos y los gastos para los siguientes tres aos de presupuesto. Despus de la aprobacin del presupuesto, el primer ao de las estimaciones anticipadas se convierte en la
base para el presupuesto del ao siguiente, y una anualidad adicional se aade a las
estimaciones anticipadas. Estas constituyen una parte integral del proceso presupuesta-
230
rio; de hecho, el conjunto del proceso se construye en torno a ellas y son vistas, por lo
general, como la nica y ms significativa y exitosa reforma presupuestaria en Australia.
Las estimaciones anticipadas representan una decisin provisional del gobierno en relacin con gastos futuros. En ausencia de nuevas decisiones, as como de otros ajustes
en precios o ndices de volumen en los casos necesarios, el gasto anual se convierte en
el presupuesto de cada uno de los respectivos aos. Las estimaciones anticipadas registran el coste de todos los programas en curso, si bien no permiten la inclusin de nuevos
programas para aos venideros o la ampliacin de los programas existentes debido a
medidas polticas, puesto que las medidas implicaran nuevas decisiones gubernamentales. Por ello, el sistema presupuestario australiano est diseado para asegurar que las
decisiones de incremento presupuestario sean estratgicas, ms que negar todo incremento. Esto ha servido para incrementar significativamente la disciplina del proceso
presupuestario australiano.
Las estimaciones anticipadas estn preparadas al mismo nivel de detalle que el presupuesto. El presupuesto de cada ao debe conciliar sus propias cifras con las del primer
ao del ciclo en el marco de las estimaciones anticipadas. Las diferencias se explican y
se clasifican con motivo de las nuevas decisiones en materia de polticas gubernamentales (por ejemplo, los nuevos programas de ampliacin de los programas existentes),
cambios en parmetros no econmicos (por ejemplo, el nmero de personas que reclaman beneficios de un determinado programa, como las pensiones por jubilacin); ajustes a parmetros macroeconmicos y otras variaciones. Algunos programas se ven
afectados tanto por parmetros de cambio macroeconmicos como no econmicos.
Debe hacerse notar que las estimaciones anticipadas no quedan incluidas en la ley.
El proceso para las estimaciones anticipadas es gestionado activamente durante el ao,
dndose considerable atencin a asegurar que cualquier nueva decisin o cambio que
suponga proyecciones presupuestarias sea incluido en las estimaciones anticipadas
para que, en cualquier momento, puedan ser precisadas y actualizadas.
Fuente:Blndal, Jn R., et al. (2008), Budgeting in Australia, OCDE Journal on Budgeting,
Vol.8/2, OCDE Publishing, Pars, <http://dx.doi.org/10.1787/budget-v8-art9-en>.
231
Cuadro 5.5
Desarrollando nuevas instituciones fiscales independientes
A pesar de su crecimiento actual en popularidad, las IFI a menudo experimentan dolores de crecimiento, particularmente en sus inicios, por ejemplo, al ver su asesoramiento ignorado, con motivo de las disputas derivadas de la extensin de sus mandatos,
o por amenazas en cuanto a sus presupuestos cuando producen anlisis crticos. Adems, las experiencias de los pases con instituciones ms duraderas demuestran que
232
incluso si no siempre concuerdan a largo plazo, las IFI son vistas como compaeros
importantes por los ministerios de Hacienda y por los comits legislativos presupuestarios para la promocin de polticas fiscales crebles.
La Red de la OCDE de Funcionarios Parlamentarios Presupuestarios e Instituciones
Fiscales Independientes (Red PBO) busca compartir experiencias sobre cuestiones presupuestarias sustantivas, as como acuerdos institucionales sobre mtodos de trabajo.
Los miembros de la PBO han tomado consistentemente el liderazgo de la identificacin, la construccin del consenso y la diseminacin de buenas prcticas, culminando
con el desarrollo del primer conjunto de Principios de la OCDE para las Instituciones
Fiscales Independientes. Realizado el borrador con las aportaciones del Partido de los
Trabajadores y de Altos Funcionarios en materia de Presupuesto y aprobado por el
Comit de Gobernanza Pblica de la OCDE en mayo de 2013, los principios ya han
sido implementados por IFI establecidas y emergentes tanto en pases miembros como
no miembros.
Los principios se agrupan bajo nueve ttulos comprehensivos:
1. Propiedad local (por ejemplo, tomando en cuenta las necesidades locales, las restricciones de capacidad, el marco legal del pas, el sistema poltico o la cultura de
la elaboracin del presupuesto).
2. Independencia y ausencia de partidismo (por ejemplo, en procesos de designacin
y duracin de legislaturas, libertad para emplear o despedir a la propia plantilla).
3. Mandato (por ejemplo, claros vnculos con el proceso presupuestario).
4. Recursos (por ejemplo, adecuados al mandato).
5. Relaciones con la legislatura (por ejemplo, mecanismos para promocionar la apropiada rendicin de cuentas dentro de la legislatura).
6. Acceso a la informacin (por ejemplo, garantizado por la legislacin).
7. Transparencia (por ejemplo, informes y anlisis publicados y disponibles en lnea y
gratuitos).
8. Comunicaciones (por ejemplo, promoviendo las circunscripciones informadas que
valoren la transparencia fiscal y la responsabilidad).
9. Evaluacin externa (por ejemplo, la revisin de las tareas seleccionadas; la evaluacin anual de la calidad del anlisis; un comit permanente de asesoramiento; o la
revisin por pares por una IFI de otro pas.
De manera general, los principios subrayan el grueso de los valores que las IFI buscan
tanto promover como con independencia, ausencia de partidismo, transparencia y responsabilidad, y a la vez demuestran su competencia tcnica y producen un trabajo de
la ms elevada calidad que eleva el escrutinio pblico y alimenta el debate pblico. Los
principios buscan asistir a los pases para lograr los retos en el diseo de un ambiente
propicio que permita el buen desempeo de una IFI y que asegure su viabilidad a largo
plazo. Los principios no buscan ser excesivamente prescriptivos en trminos de las
funciones de las instituciones fiscales independientes, que varan en funcin de las
necesidades locales, si bien algunas funciones son reconocidas como tpicas, por ejemplo su papel en las proyecciones fiscales y econmicas; el anlisis de las propuestas de
presupuesto ejecutivo; la monitorizacin del cumplimiento de las normativas fiscales o
de los objetivos oficiales; o el coste de las propuestas legislativas esenciales.
233
234
obtener la informacin y los datos necesarios para sus predicciones. Para salvaguardar
su independencia, la OBR pone la informacin de esos contactos a disposicin pblica.
Fuente:OCDE (2014), Recommendation of the Council on Principles for Independent Fiscal
Institutions, C(2014)17,13febrero,OCDE,Pars,<http://acts.OCDE.org/Instruments/
ShowInstrumentView.aspx?InstrumentID=301&InstrumentPID=316&Lang=en&Book
=False>.
En Espaa, la AIRF tendr las tres funciones incluidas en las recomendaciones europeas para Espaa: anlisis, asesoramiento y control de la poltica presupuestaria. Esto ser realizado a travs de la preparacin de informes no vinculantes, de los que se espera que influyan sobre las decisiones con regularidad,
rigor analtico y disponibilidad pblica. La AIRF tambin desarrollar estudios
a peticin del Gobierno, el Consejo de Poltica Fiscal y Financiera; la Comisin
Nacional sobre Administracin Local, y la Comisin Financiera de la Seguridad
Social.
La autoridad ser asignada al MINHAP, si bien solo para propsitos administrativos, dado que en el desempeo de sus obligaciones actuar con plena
independencia organizativa y funcional. Esto incluye el nombramiento de su
presidente por un periodo de seis aos en funcin de un acuerdo con el Parlamento, y la financiacin independiente a travs de una tasa a pagar por diferentes administraciones pblicas sujetas a su supervisin.
La experiencia de las IFI recientes y ms establecidas indica que las acciones
tempranas resultan cruciales de cara a un buen desarrollo duradero. En particular, la organizacin inicial de la institucin, sus primeros anlisis e informes son
esenciales para constituir la credibilidad y la legitimacin que dicho organismo
necesita para desarrollar sus funciones de manera apropiada. A este respecto, las
autoridades y la direccin entrante de la AIRF deberan tomar en consideracin
lo que sigue:
que la promocin de la transparencia en las finanzas pblicas es un objetivo esencial de las IFI, tienen la misin especial de actuar de la manera ms
trasparente posible. La transparencia plena en su trabajo y en las operaciones proporciona la mayor proteccin posible para su independencia y permitir alcanzar credibilidad de cara al pblico. A este fin, la AIRF debe
asegurar que: i) las fechas de emisin de los informes y anlisis ms importantes sean establecidas formalmente; ii) los informes sean publicados
en su nombre y a travs de la propia pgina web de la AIRF; iii) los informes
y los anlisis incluyan un recuento completo de los datos y la metodologa
subyacentes; iv) la informacin operativa, incluyendo la plantilla, la gestin
financiera y de adquisiciones sean pblicas y auditadas, en los casos en que
es aplicable.
235
En el caso de Espaa, los esfuerzos para generar un margen fiscal han sido
normalmente limitados al proceso presupuestario o como respuestas de emergencia ante la crisis. A pesar de diversos intentos en el pasado, Espaa est rezagada respecto a otros pases de la OCDE en la elaboracin del presupuesto
basada en el desarrollo del desempeo. De hecho, no existe una unidad especfica en el Gobierno central responsable de la elaboracin del presupuesto del
desempeo. Las revisiones de gasto, de otra parte, se han limitado al examen de
los programas del Gobierno en el ejercicio presupuestario, buscando la identificacin de medidas de ahorro y/o fondos para ser redistribuidos. Esfuerzos para
dar un paso ms en la evaluacin, como la creacin de la Agencia Estatal de
Evaluacin de las Polticas Pblicas y la Calidad de los Servicios (AEVAL) a
mitad de la primera dcada de los 2000 han carecido de coordinacin con el
trabajo presupuestario y no existe evidencia de que las conclusiones de las evaluaciones hayan apoyado la asignacin de recursos.
237
Tabla 5.3
Mecanismos de creacin de un espacio fiscal ms all del marco
del presupuesto anual
Mecanismos
Margen fiscal
potencial
Foco
Actores clave
Racionalizacin Gastos
de los gastos
impositivos
impositivos
Oficina central
de presupuesto,
Administracin
de Impuestos,
Legislatura
Amplio en
algunos pases
(Mxico, Estados
Unidos)
Portafolio de
Revisiones de
Alianzas
PblicoPrivadas (APP)
Obligaciones
fiscales y
responsabilidades
contingentes de
las APP
Ministerio de
Hacienda, oficina
central de
presupuesto,
Unidad APP
Amplio en
algunos pases
(Chile, Mxico,
Portugal, Espaa,
Reino Unido)
Programas de
contencin de
costes
Ejercicios
presupuestarios
base cero
redundantes
Sostenibilidad
fiscal y de la
nueva
legislacin
Programas ms
amplios. Conjunto
de programas con
el mismo objetivo
Legislacin
permanente con
implicaciones
fiscales
Ministerio de
Hacienda, oficina
central de
presupuesto,
Centro de los
ministerios
involucrados,
oficina de
evaluacin
Medio y largo
plazos,
redundancias
potenciales con
evaluaciones y
revisiones
Ministerio de
Amplio
Hacienda, oficina
central de
presupuesto,
legislatura,
instituciones
fiscales
independientes
Riesgos/desafos
Cooperacin
desde la
legislatura,
resistencia
desde los
grupos de
presin
Falta de
flexibilidad
contractual,
costes de
absorcin
Resistencia de
los grupos de
presin,
cooperacin de
los ministerios
involucrados
Resistencia de
los grupos de
presin,
cooperacin de
los ministerios
involucrados
Cooperacin
desde la
legislatura,
destreza
autnoma
Fuente:Marcel, M. (prxima publicacin), Budgeting for fiscal space and government performance after
the big recession, OECD Journal on Budgeting, Vol.13, No.2, OECD Publishing, Pars.
238
Cuadro 5.6
Evaluacin de programas y elaboracin del presupuesto en Chile,
Colombia y Mxico
Colombia
En funcin de la revisin constitucional de 1991, Colombia est haciendo esfuerzos
para vincular la gestin pblica y la evaluacin del desempeo. Es por esta razn que
cre el Sistema Nacional de Evaluacin de Resultados de la Gestin Pblica Gubernamental (SINERGIA). Desde 1994, el Departamento Nacional de Planificacin (DNP)
es responsable de la orientacin y el apoyo al proceso de evaluacin.
La Ley de Responsabilidad Fiscal de 2003 requiere que el presupuesto incluya informacin sobre los objetivos, resultados esperados e indicadores para monitorizar las
actividades del Gobierno. En 2005, este sistema de monitorizacin del desempeo fue
transferido al DNP y se incluye ahora en SINERGIA. SINERGIA proporciona, por
tanto, evaluacin y monitorizacin. Se utilizan diferentes metodologas de evaluacin:
ejecutiva, de impacto, institucional, operativa o evaluacin del desempeo han sido
desarrolladas. Las evaluaciones de impacto son las ms frecuentes. Estas evaluaciones
son llevadas a cabo por instituciones acadmicas y consultoras, y son supervisadas por
el DNP. El nmero de evaluaciones llevadas a cabo cada ao se increment de dos en
2006 a 61 en 2011.
Desde 2009, se incorpor un observatorio de evaluaciones, RADAR, a SINERGIA.
Este observatorio recoge y publica evaluaciones de diferentes rganos pblicos, rganos territoriales e instituciones de investigacin a lo largo de Colombia. Comprende
ms de 200 evaluaciones externas desarrolladas desde 2004.
Hoy, los retos afrontados por el Gobierno para fortalecer SINERGIA tienen que ver con
la expansin de su monitorizacin y evaluacin de los gobiernos subnacionales, as como
con la mejora y la institucionalizacin del vnculo entre las evaluaciones y el presupuesto.
Chile
Dada la elevada centralizacin de poder en el Ministerio de Hacienda, los mecanismos
de rendicin de cuentas profundos y transparentes son particularmente necesarios en
Chile. Para ello, una elaboracin del presupuesto basada en el desempeo comenz a
ser implementada a mitad de los aos 1990, y lleg a su madurez durante los 2000. La
Autoridad Central de Presupuestos en el Ministerio de Hacienda gestiona un conjunto
de herramientas de informacin y evaluacin que buscan asegurar que la informacin
de desempeo sea correctamente utilizada en el proceso de toma de decisiones.
Las herramientas en vigor en Chile incluyen; i) un sistema nacional de inversiones, que
evala el impacto social de todas las inversiones pblicas e incluye aquellas suficientemente rentables en un Banco Integrado de Proyectos, elegible para ser financiado; ii) un
sistema de indicadores del desempeo que incluye unos 1.000 indicadores de 200 instituciones, cada una de las cuales tiene sus objetivos anuales; dichos indicadores cubren dimensiones como la eficiencia, los resultados, la eficacia, la calidad; iii) un sistema de
239
Mxico
Mxico ha estado desarrollando un sistema de elaboracin del presupuesto basado en
el desempeo desde la reforma del proceso presupuestario en 1998. Las reformas sucesivas han pretendido mejorar el sistema. En particular, en 2006, la nueva Ley Federal
de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria (LFPRH) sistematiz y racionaliz varias normas que haban sido aadidas al proceso de elaboracin del presupuesto desde
finales de los noventa, y estableci un marco normativo coherente para la administracin pblica y financiera. En particular, la LFPRH insiste en la importancia de vincular
el desempeo con el presupuesto.
En 2008, Mxico estableci el primer Programa Anual de Evaluacin (PAE). Listaba,
tras consultar con el Congreso, los programas que podran ser evaluados y las metodologas que seran utilizadas. Este programa se desarrolla a cargo de expertos externos y
sus resultados, que son pblicos, se envan al Congreso. El conjunto de evaluaciones
desarrolladas cada ao se ha incrementado regularmente. El porcentaje
de gasto pblico evaluado aument desde el 14% en 2008 hasta el 53,4% en 2012. Se
desarrollan diferentes tipos de evaluaciones: evaluaciones de marco lgico; evaluaciones de consistencia, evaluaciones de diseo, evaluaciones de impacto y evaluaciones de procesos. Todas las evaluaciones son accesibles va web.
Para generar la capacidad de albergar margen fiscal en el presupuesto y reasignar recursos a nuevas prioridades, las autoridades espaolas deben considerar
lo siguiente:
Cuadro 5.7
Revisiones de gasto y elaboracin del presupuesto basado en
resultados en Reino Unido
Desde su introduccin en 1998, el Gobierno de Reino Unido ha desarrollado revisiones
de gasto trianuales para apoyar una planificacin eficiente del gasto a medio plazo.
Para hacerlo, el Gobierno introdujo un conjunto de objetivos medibles de cara a una
amplia gama de objetivos para los programas de gasto pblico. Los propsitos fueron:
242
bierno.
Los objetivos del desempeo son utilizados para aportar unas claras direccin y prioridades sobre la gestin de la provisin de servicios, as como para proporcionar un enfoque para la provisin de mejoras de servicios. La informacin del desempeo supone
una base para monitorizacin acerca de lo que funciona y lo que no funciona. Los objetivos sobre el desempeo necesitan ser cuidadosamente elegidos, y cumplir los criterios SMART (especficos, medibles, computables, relevantes y oportunos). Otro importante elemento a la hora de establecer objetivos es una declaracin acerca de la
titularidad de la responsabilidad para la provisin de los mismos (generalmente el secretario de Estado correspondiente).
En relacin con el alcance, resulta til hacer notar que una parte considerable del gasto del
Gobierno es cubierta por medio de los objetivos, pero no la totalidad, ya que en algunos
sectores no resulta apropiado, por ejemplo no hay resultados adecuados disponibles. En
este sentido, aunque los objetivos deben idealmente especificar resultados, existen casos
en los que los resultados puedan suponer una buena alternativa, por ejemplo cuando la
influencia de factores externos distorsione la medicin o cuando cree incentivos perversos
o derivados del azar. Finalmente, el establecimiento de buenos incentivos y de un alto nivel de liderazgo se han revelado como factores importantes para el xito del sistema.
Profundizando en la cuestin, el vnculo entre la informacin sobre el desempeo y las
asignaciones presupuestarias no es del todo automtico, y no existe una relacin predeterminada entre el desempeo pasado y los recursos de cara al futuro. Ms bien, la informacin sobre el desempeo es discutida como parte de las negociaciones sobre revisin del gasto.
Ms de una dcada de valiosa prctica ha demostrado que esto es un ejercicio de mejora
continua, ya que cada revisin de gasto subsiguiente ha redefinido su arquitectura, por
ejemplo, seleccionando ms objetivos relevantes, mejorando la informacin (ahora bianual)
o reduciendo el nmero de objetivos (de 600 a menos de 200).
En general, tal y como apunta la Oficina Nacional de Auditora, la introduccin de
objetivos de acuerdo de servicio pblico, y en particular el movimiento hacia objetivos
centrados en los resultados, supone un programa de cambio ambicioso que pone al
Reino Unido entre los lderes en la prctica de la medicin del desempeo.
Fuente:Noman, Zafar (2008), Performance budgeting in the United Kingdom, OECD Journal
on Budgeting, Vol.8/1, OECD Publishing, Pars, <http://dx.doi.org/10.1787/budget-v8art4-en>.
243
La nueva Ley Orgnica ya inclua un conjunto de regulaciones para el fortalecimiento de la disciplina fiscal entre los gobiernos subnacionales. Aquellas
regulaciones son importantes ya que los gobiernos subnacionales estn naturalmente menos interesados en las restricciones macroeconmicas y menos comprometidos con las polticas fiscales. El hecho de que muchas de las nuevas regulaciones estn siendo implementadas a travs de rganos colegiados con las
autoridades locales y regionales revela un esfuerzo por socializar sus objetivos
y cooperar en su implementacin. Adems, la institucionalizacin de los procedimientos de la elaboracin del presupuesto puede ayudar a su acercamiento a
la evidencia.
Vase tambin Maluquer (2012) para un resumen sobre la evolucin de los procedimientos
presupuestarios en Catalua.
244
Comunidad Valenciana
Pas Vasco
Castilla-La Mancha
Castilla y Len
Galicia
Catalua
Asturias
Aragn
Tabla 5.4
Informacin utilizada por los gobiernos regionales en Espaa para la
preparacin de sus presupuestos
Utilizados en ocasiones
No utilizados
Fuente:Basado en los resultados del Cuestionario 2013 de la OCDE sobre las reformas de la administracin
pblica en Espaa: Encuesta a las Comunidades Autnomas.
De todas maneras, dado que las nuevas regulaciones tienden a enfatizar las
medidas a corto plazo, las restricciones y las potenciales sanciones por incum245
El inters en estas cuestiones en Espaa data desde antes de la crisis y el Consejo sobre Poltica
de los costes farmaceticos.
247
el inters financiero y la interaccin prxima entre los sectores pblico y privado durante las concesiones significan que las licitaciones pblicas constituyen
un rea expuesta a los riesgos derivados de la corrupcin.
Espaa, admitiendo el potencial estratgico de la licitacin pblica y su importancia para la economa, se encuentra en el proceso de reformar el sistema de
adquisiciones pblicas. En concreto, la CORA ha descubierto los siguientes
problemas en el marco de la licitacin pblica en Espaa:
La licitacin pblica supone el 12% del PIB espaol y el 83% del total del
gasto en adquisiciones pblicas corren a cargo del nivel subnacional
Dentro de los pases de la OCDE, la licitacin pblica supone al 29% del
total del gasto del Gobierno y el 13% del PIB. Como se ilustra en la figura 5.3,
aunque la proporcin del peso de la licitacin pblica en Espaa en relacin con
el PIB y con el total del gasto del Gobierno sea menor que la media de la OCDE,
todava representa una cuarta parte del gasto gubernamental y supone, por tanto,
una importante actividad econmica.
248
Figura 5.3
Licitacin del conjunto del Gobierno en relacin con el PIB y con el total del
gasto gubernamental en 2011
Licitacin del conjunto del Gobierno
como porcentaje del PIB (%)
13%
12%
25
20
15
10
Australia
Austria
Blgica
Canad
Repblica Checa
Dinamarca
Estonia
Finlandia
Francia
Alemania
Grecia
Hungra
Islandia
Irlanda
Israel
Italia
Japn
Corea
Luxemburgo
Mxico
Pases Bajos
Nueva Zelanda
Noruega
OCDE
Polonia
Portugal
Repblica Eslovaca
Eslovenia
Espaa
Suecia
Suiza
Turqua
Reino Unido
Estados Unidos
29%
26%
10 15 20 25 30 35 40 45 50
Notas:Los datos de Australia se basan en una combinacin de las Estadsticas Financieras del Gobierno y
las Cuentas Nacionales proporcionadas por la Oficina Australiana de Estadsticas. Los datos sobre
Chile no estn disponibles. Para los casos de Canad y Nueva Zelanda se proporcionan los de 2010
en lugar de los de 2011. Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo la responsabilidad de las
autoridades israeles pertinentes. El uso de esas estadsticas por parte de la OCDE se realiza sin prejuzgar el estatus de los Altos del Goln, Jerusaln Este ni los asentamientos israeles en Cisjordania
segn los trminos del Derecho Internacional.
Fuente: OECD National Accounts Statistics, <http://dx.doi.org/10.1787/na-data-en>.
pblica como instrumento para racionalizar el gasto como parte de las medidas
de austeridad. Los pases reducen su gasto en licitacin mediante el establecimiento de oficinas de licitacin centralizadas, para as alcanzar ganancias significativas y simplificar los procedimientos correspondientes (Figura 5.5). Asimismo, la licitacin pblica est siendo utilizada cada vez ms para respaldar
los objetivos de poltica socioeconmica, como el apoyo a las pequeas y medianas empresas, el empleo, la innovacin y la proteccin ambiental.
Figura 5.4
Proporcin de las licitaciones del conjunto de la Administracin por niveles de
Gobierno, excluidos los fondos de la Seguridad Social en 2011
%
100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0
Gobierno subnacional
Gobierno central
17
45
83
55
D
va
e
do
u
bl
ca
i
Pa
R
L
ts a
l
ue
p
N
E
b
p
Re
Re
Nota:Los datos de Australia y Chile no est disponibles. Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo
la responsabilidad de las autoridades israeles pertinentes. El uso de esas estadsticas por parte de la
OCDE se realiza sin prejuzgar el estatus de los Altos del Goln, Jerusaln Este ni los asentamientos
israeles en Cisjordania segn los trminos del Derecho Internacional.
Fuente:OCDE (2013), Government at a Glance 2013, OECDE Publishing, Pars, <http://dx.doi.org/10.1787/
gov_glance-2013-en>.
250
Figura 5.5
Impacto de las medidas de austeridad en la licitacin pblica
Porcentaje de los pases de la OCDE que respondieron
%
45
40
35
30
25
20
15
10
5
0
41%
38%
28%
17%
14%
14%
7%
Restricciones
para la
contratacin
de personal
de compras
No aplicables
(por ejemplo,
no hay medidas
de austeridad
fiscal en curso
en mi pas)
3%
Fuente:OCDE (2013), Implementing the OECD Principles for Integrity in Public Procurement: Progress
since 2008, OCDE Publishing, Pars, <http://dx.doi.org/10.1787/9789264201385-en>.
Tanto ciudadanos como empresas confan en un modelo de licitaciones limpio y efectivo. Considerando el volumen de las licitaciones pblicas, existe la
responsabilidad sustancial de los gobiernos de demostrar su competencia en
relacin con la gestin de los recursos pblicos. La persecucin de mejoras en la
eficiencia en la licitacin para lograr ahorros significativos es una de las prioridades de las iniciativas de la CORA.
Espaa estableci un rgano de compras centralizadas y promueve la
utilizacin de contratos centralizados
La licitacin pblica en Espaa est regulada por el Real Decreto 3/2011
(Texto Refundido de la Ley de Contratos del Sector Pblico), que adapt la legislacin espaola a las normativas en licitacin de la UE (Directiva 2004/18/
CE sobre coordinacin de procedimientos para la concesin de contratos de
obras pblicas, contratos de provisin pblica y contratos de servicio pblico).
En sus artculos 203-207, la ley autoriza la creacin de un rgano centralizado
de adquisiciones por parte del Gobierno central, las CC. AA. y las delegaciones
provinciales para centralizar la adquisicin de ciertos bienes, servicios y obras
pblicas. Hasta septiembre de 2013 la Direccin General de Patrimonio General
del MINHAP actu como rgano central de adquisiciones pblicas para la Administracin general del Estado, es decir, el Gobierno central.
Las CC. AA. de Madrid, Murcia, Navarra y la Comunidad Valenciana utilizan
regularmente el rgano central de licitacin de la Administracin general del
251
dos y compras al por mayor de bienes y servicios para todas las administraciones pblicas, especialmente la Administracin central, y para gestionar el mercado electrnico pblico para compras de bajo coste y no
estandarizadas. Espaa podra inspirarse en los recientes esfuerzos desarrollados en Italia para fusionar los diferentes rganos regionales de adquisiciones centralizadas (Cuadro 5.8).
Cuadro 5.8. Consip (Italia)
El Consip es el rgano estatal italiano de adquisiciones centralizadas (OAC), establecido en 2000 bajo la frmula de empresa estatal enteramente regida por el Ministerio de
Economa y Hacienda (MEH). Su objetivo principal es establecer acuerdos marco y
adquisiciones al por mayor de bienes y servicios estandarizados para todas las administraciones pblicas, especialmente la Administracin central, y gestionar el mercado
pblico electrnico para compras de poco valor y para las no estandarizadas.
El contexto italiano se caracteriza por una Administracin pblica altamente fragmentada: ms de 3,5 millones de empleados pblicos y casi cuatro millones de empresas
diseminadas a lo largo de los 20 millones de regiones italianas.
Ms especficamente, la Administracin pblica italiana est compuesta por 10.000
administraciones, ms de 30.000 autoridades de contratacin representadas por unos
100.000 compradores. Incluso el sistema centralizado ms eficiente no servira para
superar las barreras dispuestas por una realidad as de fragmentada.
El Cdigo Italiano de Contratacin Pblica, Ley 163/2006 (art. 33), otorga la opcin a
todas las regiones de establecer un rgano regional de compras centralizadas (CAT),
para reducir y racionalizar el gasto pblico en bienes y servicios.
La cuenta financiera para el ao 2007 introduce el establecimiento de un sistema nacional en red entre el OAC nacional y el CAT regional para armonizar los planes de licitacin nacional y regional y crear sinergias en el uso de sistemas TI dentro del rea de
adquisiciones pblicas.
Por ello, desde 2008 el sistema de licitaciones pblicas italiano ha sido caracterizado
por la coexistencia de un OAC nacional y de varios CAT regionales, dentro del marco
del sistema en red, pretendiendo:
estratgica y las iniciativas de licitacin conjunta entre los actores, adems del lanzamiento de un portal en lnea al efecto.
253
Por ello, la red se compone de diferentes jugadores que comparten un inters comn en
la promocin de la innovacin dentro de la Administracin pblica y, al mismo tiempo,
fomentar los recortes de gasto.
Dicha red necesariamente implica: i) la armonizacin entre los diferentes planes de
racionalizacin del gasto del OAC y de los CAT; ii) la identificacin de las sinergias
potenciales para la implementacin de mecanismos innovadores de licitacin; iii) la
difusin de una cultura de planificacin eficiente, el uso de la licitacin electrnica y
la monitorizacin de la actuacin de los proveedores, con la intencin final de aportar
valor a la propia red y a todos los actores involucrados.
Adems, una ley reciente obliga a las administraciones pblicas a utilizar un OAC para
sus necesidades de adquisiciones pblicas, bien sea el OAC nacional o el CAT local.
Esta ley ha promocionado la cooperacin dentro del marco de la red.
Una tabla que indica cundo, de acuerdo con la ley, la Administracin pblica puede o
debe utilizar el OAC nacional o el CAT, segn la dimensin de la Administracin pblica (central, local, colegio, hospital, etc.), el valor de la compra (por encima o por
debajo del umbral de la UE) y la tipologa del producto provisto, se encuentra disponible en las siguientes direcciones electrnicas: <www.consip.it/on-line/Home/articolo4212.htmly www.acquistinretepa.it/TABELLA_DAPA.pdf>.
Para finalizar, el enfoque y las caractersticas de la red permiten la coexistencia apropiada entre el OAC estatal y el CAT, as como la oportunidad, tanto para los proveedores como para las administraciones pblicas, de incluir a las administraciones locales.
Ms informacin sobre la citada red se encuentra disponible en el portal estatal de licitacin electrnica: <www.acquistinretepa.it/opencms/opencms/sistemaarete>.
Los productos o servicios esenciales objeto de licitacin por el Consip para la administracin pblica son:
-
vidores, software).
bios telefnicos).
Fuentes:<www.consip.it/on-line/Home/articolo4212.htmly www.acquistinretepa.it/TABELLA_DAPA.pdf>.
254
Respuesta al cuestionario.
255
El nuevo Sistema Estatal de Compras Centralizadas de la CORA se fundamenta en el uso de los acuerdos marco. Los acuerdos marco pueden ser utilizados para compras centralizadas de suministros y servicios intergubernamentales
dirigidos a armonizar los estndares de calidad de los servicios pblicos, los
procedimientos de licitacin (especificaciones tcnicas, seleccin y evaluacin
de criterios y de todos los documentos relacionados con las ofertas), as como
para establecer un precio de referencia para cada tipo de bien o servicio, obteniendo as un refuerzo de la transparencia y la eficiencia. Adems, con la referencia del precio es posible estandarizar la elaboracin del presupuesto base cero
para los consumos intermedios y las inversiones descritas posteriormente en este
captulo.
256
Figura 5.6
Nmero y valor de los avisos desarrollados a travs de los acuerdos marco,
junio de 2010
Nmero
13
2
45
40
35
30 25 20 15
% del total de avisos
10
Noruega
Suecia
Dinamarca
Pases Bajos
Repblica Eslovaca
Reino Unido
Eslovenia
Irlanda
Islandia
Blgica
OCDE 23
Francia
Finlandia
Alemania
Austria
Grecia
Repblica Checa
Estonia
Polonia
Italia
Hungra
Portugal
Espaa
Luxemburgo
Valor
28
4
10
20
30
40
% del valor total
50
60
Para incrementar el uso de los acuerdos marco, algunos pases como Canad
y Portugal han establecido el uso obligatorio de los acuerdos marco para algunos
bienes y servicios (Cuadro 5.9).
257
Por todo ello, asegurar que la reforma propuesta sea exitosa es importante
para:
como estudios sobre viabilidad de productos y servicios.
centralizadas y cules sern adquiridos por las regiones.
acuerdos marco y de otros mecanismos de agregacin para los bienes y
servicios estatales centralizados, y homogeneizar los estndares de calidad
de los servicios pblicos, procedimientos de licitacin (especificaciones
tcnicas, criterios de evaluacin y seleccin y todos los documentos relacionados con la oferta), y establecer un conjunto de precios de referencia
para cada tipo de bien o servicio.
Comisin
Nacional de los Mercados y de la Competencia (CNMC) sobre el impacto
de los acuerdos marco en la competencia de mercado.
podra continuar con la licitacin relativa a la investigacin y a la recogida
258
de datos para medir el xito de la reforma y poner los resultados a disposicin pblica.
La simplificacin administrativa del proceso de ofertas pblicas puede
promover la participacin de las pequeas y medianas empresas
En 2010, el 99,8% (OCDE, 2013b) de las empresas espaolas eran pequeas
o medianas empresas 89% microempresas, 9,2% pequeas empresas y 1,4%
empresas medianas y daban empleo al 67% de la fuerza laboral empresarial
espaola.
Para promover la participacin de estas empresas en la licitacin pblica, la
CORA propone:
plataforma para contratos gubernamentales.
En Espaa, la Ley de Garanta de Unidad de Mercado y la Ley de Apoyo a
los Emprendedores y a su Internacionalizacin contiene ya importantes medidas
para la promocin de la participacin de las pequeas y medianas empresas en
la licitacin pblica. Estas medidas incluyen:
la esfera de concesiones locales como ya concedidos, para evitar la discriminacin de aquellas pequeas y medianas empresas de otras localidades.
de ofertas pblica.
De hecho, Espaa es uno de los pases miembros de la OCDE que se ha encargado ya de simplificar los procedimientos administrativos para facilitar la
participacin de las pequeas y medianas empresas en las ofertas. Adems, el
85% de los pases miembros de la OCDE han incluido medidas directamente
enfocadas a apoyar a estas empresas y asegurar unas tasas de participacin en
el modelo. Las medidas ms frecuentes que han sido implementadas incluyen el
desarrollo de formacin y seminarios para las pequeas y medianas empresas
(en el 58% de los pases de la OCDE) o la realizacin de documentacin y asesora enfocadas en las pequeas y medianas empresas y disponibles en lnea (en
el 48% de los pases de la OCDE) (Tabla 5.5).
259
Cuadro 5.10
Licitacin electrnica para empresas locales y pequeas y medianas
empresas en Italia
Italia ha dado pasos hacia el fortalecimiento de la cooperacin con los proveedores
estableciendo ventanillas de formacin para ellos (Sportelli in Rete en italiano) dentro
de las oficinas de las asociaciones de proveedores. Estas ventanillas proporcionan formacin y asistencia a las empresas locales, y particularmente a las pequeas y medianas empresas, acerca de la utilizacin de los mecanismos electrnicos de licitacin. El
proyecto consiste en una red de ventanillas de formacin a lo largo del pas donde los
expertos del Consip forman empleados de las asociaciones que subsiguientemente formarn a dichas empresas en el uso de las herramientas de licitacin en lnea.
El proyecto se orienta hacia el punto 5 del Acta Europea sobre Pequeas Empresas (LPE):
Adaptar las polticas pblicas a las necesidades de las pequeas y medianas empresas:
facilitndoles la participacin en la licitacin pblica y el mejor uso de las opciones de
ayudas de estado, as como en calidad de mejor prctica, a escala nacional, dentro del
Cdigo Europeo de Mejores Prcticas, la facilitacin del acceso de las pequeas y medianas empresas a los contratos de licitacin pblica.
Este proyecto has sido exitoso, bien recibido y utilizado por las pequeas y medianas
empresas.
Fuente:OCDE (2013), Colombia: Implementing Good Governance, OECD Public Governance
Reviews, OECD Publishing, Pars, <http://dx.doi.org/10.1787/9789264202177-en>.
260
Pas
Australia
Austria
Blgica
Canad
Chile
Repblica
Checa
Dinamarca
Estonia
Finlandia
Francia
Alemania
Hungra
Islandia
Irlanda
Israel
Italia
Japn
Corea
Luxemburgo
Mxico
Pases Bajos
Nueva
Zelanda
Noruega
Polonia
Portugal
Repblica
Eslovaca
Eslovenia
Espaa
Suecia
Suiza
Turqua
Reino Unido
Estados
Unidos
261
Otros
No aplicable, no existen
medidas especficas de apoyo a
la participacin de las
pequeas y medianas empresas
en la licitacin en el Gobierno
central
Documentacin y
asesoramiento enfocado a las
pequeas y medianas empresas
disponibles en lnea
Formacin y seminarios
impartidos en beneficio de las
pequeas y medianas empresas
Unidad especializada en
pequeas y medianas empresas
ubicada al nivel del Gobierno
central
Disposiciones legislativas o
polticas especficas (por
ejemplo, destitucin) en curso
para fomentar la participacin
de las pequeas y medianas
empresas en licitaciones
Tabla 5.5
Enfoques en curso para la promocin del acceso de las pequeas y medianas
empresas a las licitaciones pblicas en el Gobierno central
Este ltimo punto se conecta con la nueva Ley de Control de la Deuda Comercial en el Sector Pblico, que obliga a los proveedores al pago en una media
de 30 das, con el objetivo de reducir los retrasos en los pagos por parte de la
Administracin pblica. Esta cuestin se desarrolla ampliamente en la seccin
sobre gestin financiera pblica.
Espaa desarrolla una Plataforma nica en Lnea de Contratos del
Gobierno
La licitacin digital se refiere al uso de las TIC para facilitar el acceso a las
ofertas pblicas e incrementar la competencia en las adquisiciones pblicas.
Adems, los mecanismos de licitacin digital pueden ayudar a reducir costes a
la Administracin al disminuir el papeleo, acortarse los periodos de pujas y
elevarse los niveles de conformidad.
El proceso se divide en dos fases: la adjudicacin y la post-adjudicacin. La
fase de adjudicacin se refiere a las actividades hasta la adjudicacin del contrato como la notificacin, el acceso electrnico, el envo electrnico, la evaluacin
electrnica o la misma adjudicacin electrnica. La fase posterior a la adjudicacin se centra en las actividades posteriores a la concesin del contrato, como la
peticin electrnica, la facturacin electrnica o el pago electrnico.
Segn la Comisin Europea (2012 2), las autoridades de contratacin y las
entidades pblicas que ya han implementado la licitacin electrnica, reportan
ahorros de entre el 5% y el 20% de sus gastos en adjudicaciones. Esto tambin
es cierto para el caso de los pases no europeos como Brasil o Mxico. Por ejemplo, al utilizar subastas electrnicas inversas para la provisin de suministros
mdicos, la experiencia del Instituto Mexicano del Seguro Social ha demostrado
que la tasa de ahorro ha alcanzado el 8,8%. Igualmente, en Brasil, el Ministerio
de Planificacin, Presupuesto y Gestin estima un ahorro del 19% en el conjunto del valor de la contratacin a travs de licitacin electrnica (aproximadamen262
te 2.400 millones de euros), que fue alcanzado por el Gobierno federal en 2012
como resultado de las pujas electrnicas.
263
Tabla 5.6
Funcionalidades de los sistemas de licitacin electrnica
Australia
Austria
Blgica
Canad
Chile
Repblica
Checa
Dinamarca
Estonia
Finlandia
Francia
Alemania
Hungra
Islandia
Irlanda
Israel
Italia
Japn
Corea
Luxemburgo
Mxico
Pases Bajos
Nueva Zelanda
Noruega
Polonia
Portugal
Repblica
Eslovaca
Eslovenia
Espaa
Suecia
Suiza
Turqua
Reino Unido
Estados Unidos
Envo electrnico de
Envo de facturas
Publicacin de los planes de
Anuncio las pujas (excluyendo
electrnicas
licitacin (segn las necesidades de
ofertas
por correo
(excluyendo por correo
previstas por los gobiernos)
electrnico)
electrnico)
264
Figura 5.7
Porcentaje de empresas que utilizaron mtodos de licitacin electrnica en 2012
Documentos y especificaciones de acceso a las pujas
Ir
Es land
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Is nia
la
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%
50
45
40
35
30
25
20
15
10
5
0
Por ello, la licitacin electrnica ha estado en el centro de las recientes reformas. El Plan Avanza 2 (<www.planavanza.es/Paginas/Inicio.aspx>) 2011-2015
para el desarrollo de la sociedad de la informacin en Espaa incluye objetivos
de implementacin de servicios de licitacin electrnica, particularmente para
la fase posterior a la adjudicacin, centrndose en la facturacin electrnica.
Adems, segn el artculo 334 del Real Decreto 3/2011, de 14 de noviembre
(Texto Refundido de la Ley de Contratos del Sector Pblico), el Comit Asesor
de Contratos Administrativos Estatales pondr a disposicin de todos los rganos de
licitacin del sector pblico una plataforma electrnica que anunciar todas las
pujas y sus resultados, as como cualquier informacin pertinente para la apertura de nuevos contratos en otros servicios complementarios de internet a este
respecto. Segn el estudio e-Procurement Measurement and Benchmarking
MARKT, la Plataforma de Contratacin del Estado (PLACE), es gestionada por
la Direccin General del Patrimonio del Estado. Las convocatorias contractuales
publicadas en la PLACE son automticamente enviadas al Boletn Oficial del
Estado (<www.boe.es>) y al Diario Oficial de la Unin Europea (DOUE). Las
Autoridades Nacionales de Contratacin estn obligadas a utilizar PLACE para
compras por encima del umbral nacional durante la fase de publicacin (solamente). El decreto sobre licitacin pblica de 2011 introdujo la obligacin para
todas las autoridades de contratacin de publicar las convocatorias de las pujas
en la PLACE para centralizar el acceso a las oportunidades de licitacin. Esto
solo ha sido implementado por una minora de autoridades hasta la fecha. Segn
el informe de la CORA, 223 de 422 entidades pblicas utilizan CORA. Actualmente, publican convocatorias contractuales en sus portales regionales y locales
(IDC, 2013).
265
Gobiernos regionales como los de Andaluca, Islas Baleares, Catalua, Ceuta, Galicia, Madrid, Melilla y la Comunidad Valenciana tienen una plataforma
de licitacin en lnea que permite una comunicacin de doble sentido a travs de
las oportunidades de publicacin de licitaciones, as como el desarrollo de actividades de licitacin como los envos, la facturacin o los pagos. Cantabria,
Castilla y Len, Castilla-La Mancha, Extremadura, La Rioja, Murcia, Navarra
y el Pas Vasco, de otra parte, tienen portales de contratos que solo publican
informacin. Esos portales y plataformas no estn conectados los unos con los
otros, lo que supone que un proveedor debe buscar en cada uno de ellos para
tomar conciencia de las oportunidades de licitacin existentes.
266
<www.chilecompra.cl>, ha alcanzado un alto nivel de integracin entre los diferentes sistemas que gobiernan las diferentes fases del ciclo de la licitacin. Uno de los
mayores logros de tal sistema integrado es el elevado nivel de transparencia en relacin con los agentes involucrados, principalmente en relacin con la produccin
de datos precisos sobre los contratos pblicos. Entre otras cosas, esto ha generado
muchas investigaciones oficiales sobre las concesiones de contratos pblicos, fortaleciendo as el nivel general de integridad del sistema chileno. Los objetivos de
los dos sistemas de licitacin electrnica, incluida la familiaridad con el usuario
adems de la satisfaccin y la transparencia, han sido exitosamente logrados y mantenidos.
Fuente:OCDE (2013), Colombia: Implementing Good Governance, OECD Public Governance
Reviews, OECD Publishing, Pars, <http://dx.doi.org/10.1787/9789264202177-en>.
Segn la CORA, el ministerio acordar con los gobiernos regionales la publicacin de sus convocatorias de ofertas exclusivamente en la Plataforma de
Contratacin del Sector Pblico para ahorrar en los costes de mantenimiento
de las plataformas regionales. Esta iniciativa contribuir a la racionalizacin de
la reforma; si bien, algunas regiones que ya tienen sus propias plataformas han
expresado su incertidumbre acerca de cmo esto tendr impacto tanto en sus
plataformas preexistentes como en las inversiones dedicadas a las mismas.
Espaa lanzar una campaa de concienciacin para promover las plataformas
nicas, as como el centro de compras centralizadas mencionado anteriormente
(Cuadro 5.12).
267
268
Figura 5.8
KONEPS
Autoridades de
Certificacin
Otros sistemas
de desarrollo
Sistema PG
(KFTC)
Asociaciones
relacionadas
Autoridades de
Certificacin
Sistema
Cerebro D
Certificado de
Autenticidad
Aviso Integrado
Comisin para la
Participacin en Pujas
Certificado de
Autenticidad
Informacin
contractual
Apertura de
la puja/
evaluacin
Contratacin
Bono de desempeo/
Bono de Garanta/
Bono de Pago Anticipado
Registro del
proveedor
Invitacin a
la puja
Puja
Registro del
proveedor
Aviso Integrado
Bono de Puja
Codificacin/
Sello de entrada
Sistema
G4C
Organizacin
Pblica (36.000)
Compaa de Seguros
Sistema
de expedicin
de clave
Compaa de Seguros
Envo/
Inspeccin/
Aceptacin
Sistema G4C
Certificado de pago
de impuestos
Pago
Bancos
Fuente:Chang, K.-S. (2012), Innovating public procurement through KONEPS, Servicio de Licitaciones
Pblicas de Corea, presentacin durante el evento ISSSTE: Desarrollo de una Estrategia Organizacional de Adquisiciones, 26 de septiembre de 2012, Ciudad de Mxico.
Leyes y polticas
Informacin general para postores potenciales
Criterios de seleccin y evaluacin
Adjudicacin de contratos
Asesoramiento especfico sobre los procesos de solicitud
Documentos de la puja
Programa de la licitacin para postores antes de la fecha
Justificacin del contrato obtenido para el contratante seleccionado
Modificaciones contractuales
Seguimiento del gasto en licitacin
Siempre
A veces
Bajo peticin
No disponible
0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20 22 24 26 28 30 32 34
Nmero de pases
270
Cuadro 5.13
El portal de transparencia del Instituto Mexicano del Seguro Social
En 2011, el Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS) cre un nuevo portal en lnea
(<http://compras.imss.gob.mx>), con la intencin de asegurar la rendicin de cuentas
pblica y la transparencia, adems de mejorar la comprensin del gasto del IMSS. Se
basa en la Ley Mexicana de Transparencia y se inspira en el portal de Estados Unidos
<http://usaspending.gov>. El portal de transparencia en la licitacin del propio IMSS
se orienta a una amplia audiencia pblica, presenta las actividades de licitacin pblica
del IMSS de una manera amable con el usuario, y proporciona un cuadro completo
acerca de cmo, en qu y por qu el IMSS gasta sus recursos.
Actualmente, el portal del IMSS incluye una base de datos que clasifica y proporciona
informacin especfica (por ejemplo, precio pagado y cantidad licitada) basada en el
tipo de adquisicin, servicio u obra pblica. Tambin incluye la planificacin de la licitacin y la solicitud de los documentos, as como otras informaciones relevantes.
Detalles sobre proveedores, como el valor de los contratos y el incumplimiento, estarn
disponibles en el futuro, as como la transmisin directa de las fases clave del proceso
de puja y de la posibilidad de que cada ciudadano suscriba y reciba una alerta automtica por correo electrnico sobre licitacin pblica. El objetivo es fortalecer el uso de
las redes sociales en conexin con el portal del IMSS para compartir informacin importante sobre el conjunto del proceso de licitacin, como los datos sobre los ahorros
logrados. Adems, el portal funciona como herramienta de conocimiento para actores
internos, tales como entidades locales (delegaciones) y las unidades mdicas de alta
especialidad (UMAE). Su intencin es ofrecerles informacin til, como la referencia
de los precios y las pasadas condiciones de licitacin, para mejorar la eficiencia del
proceso e incrementar la competencia.
Fuente:OCDE (2013), Public Procurement Review of the Mexican Institute of Social Security:
Enhancing Efficiency and Integrity for Better Health Care, OECD Public Governance
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274
275
CAPTULO 6
EL DESARROLLO DE UN SISTEMA DE GESTIN DE
RECURSOS HUMANOS FLEXIBLE Y SOSTENIBLE*
Este captulo sostiene que las medidas sobre empleo pblico en curso van en la direccin correcta, pero recomienda una integracin ms profunda de dichas medidas
dentro de un modelo estratgico de Gestin de Recursos Humanos basado en un
marco de competencia conjunta incardinado dentro de un robusto sistema de evaluacin del desempeo organizativo. El captulo subraya la importancia de centrarse en
el largo plazo y de entender la plantilla como una herramienta estratgica y un
agente de cambio.
El desarrollo del servicio pblico depende de las capacidades de sus empleados. Una buena Gestin de Recursos Humanos (GRH) contribuye de manera
significativa a la eficiencia del gobierno, su capacidad para proveer eficazmente
servicios pblicos y la agilidad requerida para implementar reformas en todas
las reas de gobierno.
Las prcticas en GRH son muy trascendentes en Espaa, en tanto en cuanto
el gobierno pretende desarrollarlas en el marco de su ambiciosa agenda de reformas segn el informe de la CORA. En este contexto, el enfoque del Gobierno a
la reforma de la GRH tendr consecuencias significativas tanto a corto como
a largo plazo para el xito de las reformas y para las mejoras sostenibles del de
sempeo gubernamental.
A corto plazo, muchas de las reformas del informe de la CORA tendrn
cierto impacto sobre los empleados. Con cada cambio organizativo, existe el
riesgo de que a una bajada de la moral del empleado le siga un decrecimiento de
la productividad individual del mismo. Ello supone que se debe tomar en consi*
Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo la responsabilidad de las autoridades israeles pertinentes. El uso de esas estadsticas por parte de la OCDE se realiza sin prejuzgar el
estatus de los Altos del Goln, Jerusaln Este, ni los asentamientos israeles en Cisjordania
segn los trminos del Derecho Internacional.
277
Mirando al futuro, Espaa avanza desde la consolidacin fiscal a las mejoras continuas a largo plazo, se beneficia del desarrollo de un sistema de GRH
ms flexible y estratgico, para maximizar las eficiencias y permitir el adelgazamiento de un ms gil y capacitado servicio pblico capaz de proveer de
servicios efectivos a los ciudadanos. El informe de la CORA incluye un conjunto de iniciativas que, una vez implementadas, puedan fortalecer significativamente la capacidad estratgica de GRH del pas. Ello incluye iniciativas
centradas en la mejora de la movilidad y de la evaluacin del desempeo, que
estn ya siendo desarrolladas por el MINHAP, cuyo trabajo en esta rea parece prometedor. Estas iniciativas todava necesitan afinarse en el marco de una
estrategia completa de GRH e integrada dentro de una iniciativa a todos los
niveles de gobierno.
Espaa puede seguir a otros pases de la OCDE en una concepcin ms amplia del desarrollo de una gestin de la cultura del desempeo ligada a un modelo de competencias en recursos humanos, que se centre en todos los niveles,
desde los altos cargos hacia abajo. Muchos pases de la OCDE han hecho ya
avances en estas reas durante las dos ltimas dcadas. A este respecto, Espaa
se beneficia de las experiencias acumuladas y de las lecciones de aquellos pases
que han tenido que hacer transiciones similares. Mientras no hay una nica
manera de lograr una buena GRH, la experiencia de los pases de la OCDE da
indicaciones sobre los retos a cumplir por los gobiernos, y de las compensaciones
que los pases afrontan a la hora de reformar sus GRH en el gobierno.
Esta seccin considerar la agenda de reformas espaola sobre recursos humanos a la luz de las experiencias de otros pases de la OCDE en las siguientes
reas:
sostenible e incluir la GRH en las reformas administrativas.
sempeo, desde los altos cargos hacia abajo en el servicio pblico.
EL SERVICIO PBLICO ESPAOL DE HOY
278
Figura 6.1
Empleo en el conjunto de la administracin como porcentaje de la fuerza laboral,
2001 y 2011
2011
2001
N
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%
35
30
25
20
15
10
5
0
Nota:Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo la responsabilidad de las autoridades israeles
pertinentes. El uso de esas estadsticas por parte de la OCDE se realiza sin prejuzgar el estatus de los
Altos del Goln, Jerusaln Este ni los asentamientos israeles en Cisjordania segn los trminos del
Derecho Internacional.
Fuente:OCDE (2013), Government at a Glance 2013, OECD Publishing, Pars, <http://dx.doi.org/10.1787/
gov_glance-2013-en>.
279
Figura 6.2
Cambio en el nmero de empleados de la Administracin central, 2001 y 2011
%
100
90
80
70
60
50
40
30
20
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2001
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2011
Nota:Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo la responsabilidad de las autoridades israeles
pertinentes. El uso de esas estadsticas por parte de la OCDE se realiza sin prejuzgar el estatus de los
Altos del Goln, Jerusaln Este ni los asentamientos israeles en Cisjordania segn los trminos del
Derecho Internacional.
Fuente:OCDE (2013), Government at a Glance 2013, OECD Publishing, Pars, <http://dx.doi.org/10.1787/
gov_glance-2013-en>.
Las estructuras y los procesos de gestin de los recursos humanos han cambiado poco en Espaa desde 1984. Sin embargo, en 2007, la nueva Ley sobre el
Estatuto Bsico del Empleado Pblico (EBEP) fue introducida para definir
el estatus de los empleados pblicos en el Gobierno central, las CC. AA., los gobiernos locales, las agencias especiales y las universidades. Esta ley obtuvo una
extendida aceptacin dentro del espectro poltico, debido en parte al proceso que
permiti la participacin de representantes de las CC. AA., las administraciones
locales/municipales, los sindicatos del sector pblico y otros actores. La ley se
fundamenta en los principios de servicio, equidad, objetividad y transparencia.
Apoya el desarrollo de las plantillas y refuerza la centralidad de la negociacin
colectiva y de la participacin de los empleados. Sus objetivos principales son:
todos los empleados pblicos.
basados en los productos ms relevantes del servicio pblico.
cuestin de la complementariedad de los pagos a la discrecin de cada
administracin.
jetivos claros e incentivos, centrados en los resultados.
todos los niveles de Gobierno; sin embargo, las iniciativas que requeran inversiones, incluido el desarrollo de sistemas de evaluacin del desempeo, no han
prosperado.
Con la crisis muy presente, las medidas de austeridad se han convertido en
una cuestin de gran importancia en la agenda poltica desde 2011. Estas medidas de austeridad incluyen la completa congelacin de la contratacin entre 2012
y 2014 (0% de tasa de reposicin, excepto para los servicios esenciales, para los
que se aplica el 10%), una reduccin en el nmero de das libres por motivos
personales, una modificacin de los criterios de elegibilidad para la incapacidad
temporal para trabajar, un incremento de la edad de jubilacin de los 65 a los
67 aos (con un periodo de transicin de 14 aos), una extensin del horario
laboral hasta las 37,5 horas/semana y algunas otras medidas para evitar el absentismo y reducir el gasto en empleo. Las medidas de austeridad han supuesto
una reduccin de 374.800 empleados pblicos en todos los niveles de Gobierno,
desde el tercer trimestre de 2011. El 66% de esas reducciones han sido en contratos temporales y la mayor parte de las mismas se han dado a escala de las CC.
AA. (Gobierno de Espaa, 2013).
Siguiendo en este contexto, el informe de la CORA contiene un conjunto de
postulados explcitos sobre la intencin de modernizar los enfoques y los sistemas de la GRH que, en el caso de ser lograda, fortalecera la capacidad de la
administracin pblica de gestionar sus recursos humanos de manera ms estratgica y efectiva. Estas intenciones declaradas incluyen, entre otras, la mejora de
las carreras profesionales, una mejor ligazn entre recursos y demanda, desarrollo de mecanismos consistentes de evaluacin del desempeo, mejorar la movilidad interna e interadministrativa, la mejor coordinacin de las oportunidades
en formacin. Estas iniciativas, aun siendo plausibles, necesitarn tanto del largo
plazo como de una perspectiva integrada.
De manera ms inmediata, sin embargo, la CORA puede tener un impacto
en los trabajadores como resultado de la reestructuracin del sector pblico con
motivo de la citada destruccin de empleo. Las implicaciones de esas reducciones se consideran primeramente en esta seccin.
LOGRANDO LOS RETOS A CORTO PLAZO EN RECURSOS HUMANOS
DEL INFORME DE LA CORA: REDUCCIONES SOSTENIBLES DE
PUESTOS DE TRABAJO Y REFORMAS ADMINISTRATIVAS
Las reformas de la CORA buscan reestructurar significativamente varias
entidades del sector pblico para reducir las duplicidades y racionalizar la administracin espaola en sus mltiples niveles de Gobierno. Estas suponen reformas de las cuestiones GRH en el corazn de su implementacin, desde que la
racionalizacin de las funciones administrativas y de las reformas estructurales
inevitablemente tiene un impacto en los trabajos de los empleados. Por ello, el
281
Los riesgos relacionados con esa estrategia de recortes discordantes son dos.
Primero, existe un riesgo de perder plantilla en reas entendidas como estratgicamente prioritarias mientras que otras reas permanecen sobredimensionadas.
Por ejemplo, si las jubilaciones y deserciones tienen ms incidencia en los puestos cara al pblico que en los de oficina, ello puede implicar una disminucin de
la calidad del servicio como resultado de la congelacin de contrataciones, en
tanto que las oficinas administrativas, con mayor potencial para la ganancia en
productividad, afrontaran una menor presin por parte de la reforma.
Para que Espaa se asegure de que sus reducciones de plantilla sean sostenibles a largo plazo, se requiere algn pensamiento estratgico a todos los niveles
sobre la distribucin de la fuerza laboral, las prioridades y las actividades de la
Administracin, as como el mejor enfoque para los recortes. Dado que los nmeros globales del conjunto de la Administracin espaola no son superiores a
los de la media de los pases de la OCDE, sera til dar pasos hacia la contratacin continua en ciertas reas estratgicas para asegurar la puesta en forma del
personal y reducir los riesgos de sobrecarga de la plantilla remanente. Sera
prudente continuar invirtiendo de forma significativa en formacin y desarrollo
para asegurar que la plantilla remanente est equipada para funcionar ms productivamente y se sienta apoyada en el marco del proceso de transicin.
Cuadro 6.1
Lecciones sobre experiencias de reestructuracin de la poblacin
activa en otros pases de la OCDE
1. Las implicaciones de la fuerza laboral en cualquier reforma del servicio pblico
deben ser consideradas y planeadas desde el inicio, tanto en trminos de recortes
anticipados de plantilla o reubicaciones como en trminos de gestin del cambio
para minimizar la perturbacin, proteger la capacidad y la continuidad del servicio,
y evitar en lo posible la prdida de confianza o la erosin moral.
2. Las medidas de reduccin de la fuerza laboral y de reubicacin no deben ser independientes sino parte de reformas ms amplias. Aparecen como mbito para hacer
283
284
9. La congelacin de las contrataciones probablemente suponga el enfoque ms daino de la racionalizacin, porque resulta indiscriminada y limita la habilidad de las
organizaciones de reestructurarse y recapacitarse. Adems, como tienden a extenderse, el impacto negativo en la moral de la plantilla y en los gestores, as como en
la capacidad de proveer servicios, resulta significativo.
10. Los acuerdos sobre redistribucin en el contexto de las reducciones de plantilla
pueden ayudar a retener capacidades y experiencia y adems gestionar aspectos de
las relaciones industriales derivados de la reduccin de tamao. Quedan todava
ms medidas por tomar a fin de romper con las barreras hacia la redistribucin y la
movilidad para apoyar la reestructuracin de los servicios y la ptima utilizacin de
las capacidades.
Fuente:OCDE (2011), Public Servants as Partners for Growth: Toward a Stronger, Leaner and
More
Equitable
Workforce,
OECD
Publishing,
Pars,
http://dx.doi.
org/10.1787/9789264166707-en
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Nota:Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo la responsabilidad de las autoridades israeles
pertinentes. El uso de esas estadsticas por parte de la OCDE se realiza sin prejuzgar el estatus de los
Altos del Goln, Jerusaln Este ni los asentamientos israeles en Cisjordania segn los trminos del
Derecho Internacional.
Fuente:OCDE (2011), OCDE Government at a Glance 2011, OECD Publishing, Pars, <http://dx.doi.
org/10.1787/gov_glance-2011-en>
286
Dados los altos niveles de estrs laboral detectados por la OCDE gracias
a varias fuentes, Espaa hara bien, como mnimo, en continuar priorizando
la inversin en formacin e involucrar a su personal a travs de diferentes
canales dentro de un dilogo genuino que asegure la informacin sobre la
motivacin de los cambios y los resultados esperables, y tengan la posibilidad
de aportar su propia retroalimentacin en los casos apropiados. Los sindicatos
del sector pblico, como representantes de los empleados, pueden encontrarse en una buena situacin al comienzo. Los pases de la OCDE han aprendido
progresivamente a acompaar amplias iniciativas de reforma con medidas
sobre recursos humanos. Un buen ejemplo es el portugus (Cuadro 6.2), que
se ha centrado en unos pocos temas principales para la reforma del empleo
pblico en el contexto de una amplia reforma de la Administracin pblica.
Este proceso no ha tenido lugar con rapidez, sino que ha requerido de aos de
diseo, debates, propiedad de los edificios y negociaciones con los sindicatos.
A travs de este debate a largo plazo, el gobierno ha gestionado la implementacin de una estrategia centrada en temas coherentes con prioridades claras
y los cambios necesarios en materia de gestin del sistema de recursos
humanos.
Las conclusiones a extraer de las experiencias de los pases de la OCDE
implican que Espaa necesita considerar sus reformas en GRH como indicadores para apoyar las reformas en otras partes de la administracin pblica. Con
unas reformas de la CORA centradas primordialmente en incrementar la eficiencia y reducir las duplicidades, la porcin de GRH no debe ser considerada como
una reforma unitaria, sino como un componente central que permitir al Gobierno cumplir con esos ambiciosos objetivos. Dicha posicin estratgica debe ser
desarrollada dentro del enfoque de la CORA a la GRH.
287
Cuadro 6.2
Cambios recientes en la gestin pblica en Portugal
La modernizacin de la administracin pblica es vista por el gobierno portugus
como una pieza esencial de la estrategia de crecimiento econmico del pas. Se ha
centrado en:
La reestructuracin de la Administracin central del Estado, con un programa denominado PRACE, que pretende mejorar la calidad de los servicios pblicos, descentralizando funciones a las administraciones locales, reduciendo los servicios
pblicos de la administracin directa y de los institutos pblicos (racionalizacin de
sus estructuras centrales), as como de sus recursos, incluida la plantilla.
Reforma del servicio civil.
Modernizacin y simplificacin de la regulacin (Mejor Regulacin y SIMPLEX).
Modernizacin y gestin pblica (creacin de la posicin del controlador financiero de las reas ministeriales para reforzar el control de la implementacin presupuestaria de servicios; establecimiento de la gestin patrimonial y de las propiedades estatales).
Desarrollo de una administracin electrnica (Plan Tecnolgico del Gobierno;
creacin del Sistema Estatal de Certificaciones Electrnicas).
Para reestructurar y racionalizar los servicios, se han establecido procedimientos que
incluyan tanto a los funcionarios como a los contratados laborales dentro de un esquema especial de movilidad. Estos trabajadores pueden ser, bien reasignados a otro servicio, temporal o indefinidamente, bien continuar sus funciones en cualquier servicio,
tambin temporal o indefinidamente. La formacin resulta capital para posibilitar la
continuidad en servicios diferentes.
En relacin con los cambios en el sistema del servicio civil, el nuevo sistema de empleo
est dividido entre un sistema de nombramientos, para funciones con los poderes de la
autoridad pblica, y de contratos de empleo en funciones pblicas, para las restantes
funciones. La mayor parte de los empleados pblicos tendr entonces ahora un contrato con su administracin pblica, que ser por lo general un contrato laboral.
La revisin de la carrera actual y del sistema de remuneracin pretende reducir drsticamente el nmero de carreras existentes (1.460 antes de la reforma), simplificar su
estructura y relatar el avance y la promocin profesional de los empleados pblicos, as
como sus remuneraciones por desempeo.
Un esquema de pago nico se ha establecido con 115 pasos/fases de pago. Las remuneraciones como suplementos han sido racionalizadas y acordadas con base en el cumplimiento de las funciones segn las condiciones de demanda. Este nuevo sistema permite una mayor flexibilidad en cuanto al establecimiento de la remuneracin. La
determinacin del nivel de remuneracin se negocia por escrito entre los trabajadores y
los altos cargos del servicio para empleados con contratos laborales (para los nombramientos, la escala de remuneracin se publica con anticipacin).
La promocin en la carrera y el cambio de escaln salarial se basa en la evaluacin del
desempeo segn la asignacin presupuestaria disponible.
288
dernizar los enfoques y los sistemas de GRH, que, en el supuesto de xito, pueden fortalecer la capacidad de gestionar sus recursos humanos de manera ms
estratgica y eficiente. Las intenciones declaradas incluyen, entre otras, la mejora de los planes de carrera, la mejor vinculacin de recursos y demanda, el desarrollo de mecanismos de evaluacin del desempeo consistentes, la mejora de
la movilidad interna e interadministrativa y la mejor coordinacin de las oportunidades en formacin.
Mientras que esas intenciones ponen a Espaa en la direccin correcta, todava queda trabajo, ya que deben ser desarrolladas dentro de la estrategia de GRH.
Se sugiri en un conjunto de entrevistas realizadas por la OCDE para este informe que esas declaraciones de intenciones no varan significativamente de las
subrayadas en el EBEP de 2007. El impulso y el liderazgo de la CORA suponen
una excelente oportunidad para implementar tales ambiciosas reformas ahora,
dados los mnimos progresos observados en esas reas desde que se aprobase la
ley en 2007.
Para esto, resulta esencial integrar esas medidas entre ellas y con otros procesos administrativos. Siguiendo los ejemplos de algunos pases exitosos de la
OCDE, Espaa puede beneficiarse enormemente al configurar sus sistemas de
GRH de manera integrada centrndose en insertar una cultura de la gestin del
desempeo. Espaa puede hacer uso de tal logro para mejorar los resultados en
muchas reas, incluyendo el ajuste estratgico de recursos, la movilidad de la
plantilla, la formacin y los diseos de carreras. Mientras que estos son objetivos
a largo plazo que requieren muchos aos para su desarrollo e implementacin,
un claro mensaje desde el MINHAP (en relacin con los pasos tomados para
desarrollar los sistemas y una buena estrategia de compromiso que atraiga empleados al proceso de diseo) puede tener impactos positivos ms inmediatos,
mejorando la moral del empleado y recobrando la confianza en el impulso de la
reforma. Adems, dado el alto nmero de empleados pblicos al nivel de las CC.
AA., el Gobierno central debera analizar a las propias CC. AA. para identificar
las buenas prcticas estratgicas de GRH que son valiosas y considerar su utilizacin a escala nacional. Las CC. AA. de Asturias y Galicia parecen haberse
constituido en lderes de los programas de evaluacin del desempeo, pudiendo
ser capaces de proporcionar experiencias tiles y lecciones aplicables al proceso
de la CORA.
La siguiente seccin presentar la experiencia de pases de la OCDE en el
desarrollo de la gestin del desempeo derivada de los procesos de gestin de la
competencia y de la gestin del desempeo de los propios gestores.
Construyendo una cultura del desempeo
La cuestin del desempeo ha sido una de las reas principales de enfoque
en la gestin de plantillas en los pases de la OCDE durante los pasados 20 aos.
290
291
Figura 6.4
Tipos de modelos de procesos de seleccin utilizados en el Gobierno central
Media de la OCDE a 33 pases
P.B.
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Sistema de
empleo
basado en la
carrera
Indicador compuesto
BRA
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UCR
Sistema de
empleo
basado en el
cargo
0,90
0,80
0,70
0,60
0,50
0,40
0,30
0,20
0,10
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Nota:Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo la responsabilidad de las autoridades israeles
pertinentes. El uso de esas estadsticas por parte de la OCDE se realiza sin prejuzgar el estatus de los
Altos del Goln, Jerusaln Este ni los asentamientos israeles en Cisjordania segn los trminos del
Derecho Internacional.
Fuente:OCDE (2010), OCDE Survey on Strategic Human Resources Management in Central/Federal
Governments, OECD, Pars.
Amplia experiencia: para los altos cargos del servicio civil (SCS) y para quienes
aspiran a convertirse en SCS, necesitan de una amplia y profunda experiencia. Un
conocimiento profesional profundo es valioso, pero como los funcionarios progre-
294
Cuadro 6.5
El sistema francs de clasificaciones de trabajos: Le rpertoire
interministriel des mtiers de ltat (RIME)
Francia ha adoptado un sistema de clasificacin de trabajo conocido como el Rpertoire interministriel des mtiers de ltat (RIME). El denominado enfoque mtier pretende: i) nombrar y cuantificar tan precisamente como sea posible los trabajos necesarios dentro de un servicio; ii) asegurar la mejor definicin del perfil del trabajo;
iii) proveer una tabla de referencia sobre las capacidades que acompaan a la formacin y a la movilidad; iv) preparar formacin referencial y crear formacin referencial
interservicios; v) guiar la revisin del contenido de las competiciones y organizar las
competiciones comunes para distintos ministerios; vi) alimentar los procesos para admitir la adquisicin de experiencia profesional. El RIME identifica y describe cada
mtier dentro de la Administracin del Estado (261). Tambin se considera como
elemento clave asegurar la coherencia ministerial e interministerial acerca de las polticas de empleo. El RIME propone un lenguaje comn sobre mtiers para desarrollar
capacidades ministeriales en el rea de la gestin de los recursos humanos.
Las herramientas del RIME son principalmente: i) el diccionario interministerial de
competencias con definiciones sobre 21 cualidades sociales (savoir-tre), 102 cualidades sobre cmo hacer (savoir-faire) y una base de datos de competencias y sus equivalentes; ii) la bolsa de empleo interministerial (Bourse interministrielle de lemploi
public, BIEP) y las bolsas de empleo regionales interministeriales (bourses rgionales
interministrielles de lemploi public, BRIEP), que son bases de datos en lnea acerca
295
de las posiciones disponibles que utilizan una nomenclatura similar al RIME (desde
2006 ha ofrecido 30.000 puestos y ha tenido 5,6 millones de conexiones); iii) el kit de
movilidad.
Nivel interministerial
Trabajo de referencia
Tipo de trabajo
Tipo de trabajo
Nivel ministerial
Vacantes de trabajo
Vacantes de trabajo
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Nota:Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo la responsabilidad de las autoridades israeles
pertinentes. El uso de esas estadsticas por parte de la OCDE se realiza sin prejuzgar el estatus de los
Altos del Goln, Jerusaln Este ni los asentamientos israeles en Cisjordania segn los trminos del
Derecho Internacional.
Fuente:OCDE (2010), OCDE Survey on Strategic Human Resources Management in Central/Federal
Governments, OECD, Pars.
Tanto en la CORA como en el EBEP de 2007, el Gobierno de Espaa ha priorizado el uso sistemtico de la evaluacin del desempeo como herramienta para
obtener una mayor eficiencia y desempeo en la provisin de servicios pblicos.
Todo ello converge con la mayor parte de los pases OCDE, lo que requiere una
evaluacin del desempeo formalizada para los empleados pblicos. Esto es comnmente desarrollado por el inmediato superior cada ao, con el requisito para
el superior de aportar la retroalimentacin por escrito. Tales evaluaciones resultan
parte clave de un ms amplio desempeo de los sistemas de gestin.
Un conjunto de agencias de la Administracin central espaola ya cuentan con
una historia de integracin de la evaluacin del desempeo dentro de sus prcticas de GRH, ajustndolas con los sistemas salariales relacionados con el desempeo. La OCDE tambin es consciente de un conjunto de proyectos piloto
sobre evaluacin del desempeo diseados para probar las caractersticas potenciales de un amplio sistema de gobierno, as como para comenzar a desarrollar
una ms amplia cultura de la evaluacin del desempeo (vase, por ejemplo, el
cuadro 6.6). Adems, un nmero de CC. AA. parecen contar ya con programas
sobre evaluacin del desempeo en vigor (Asturias o Galicia); sin embargo,
297
muchas parecen aguardar a que el Gobierno central tome la delantera en el diseo del programa. Espaa tiene todava una cantidad de trabajo significativa
por delante para preparar el programa y difundirlo extensamente. Persisten algunas incertidumbres clave como la determinacin de los criterios, la utilizacin
de las recompensas y los incentivos, o la convergencia de la evaluacin del
desempeo con las prioridades organizativas.
298
Cuadro 6.7
El enfoque integrado francs para la mejora de la movilidad
Francia ha abordado recientemente la baja movilidad de sus empleados implementando
un conjunto de reformas interrelacionadas, incluyendo una ley diseada para eliminar
barreras, una herramienta en lnea para mejorar la conciencia sobre los puestos vacantes en las diferentes agencias y un enfoque de competencia comn respecto a la clasificacin de trabajos. El nuevo enfoque incluye:
La Ley sobre Movilidad del 6 de agosto de 2009 elimin los obstculos legales para
comisiones de servicio e integraciones en cuerpos y marcos laborales de idntica
categora e igual nivel. Tambin se instituy el derecho a la integracin tras cinco
aos de comisin de servicio en otro cuerpo o marco, la posibilidad de la integracin directa en otro cuerpo o marco y el reconocimiento de las ventajas adquiridas
durante la comisin de servicios. Por ltimo, esta ley ofrece nuevas garantas para
los empleados asignados a una unidad en reorganizacin, en apoyo de reformas
ms amplias de reestructuracin.
La movilidad tambin se ve favorecida por una nueva herramienta en lnea introducida en Francia en 2008, la Bourse inter-ministrielle des emplois publics, plataforma que ofrece los puestos vacantes de las unidades del gobierno, con su contraparte a escala regional.
Por ltimo, los esfuerzos realizados desde 2006 para introducir un catlogo interministerial de ocupaciones (Rpertoire inter-ministriel des mtiers) son parte de
este nuevo enfoque para mejorar la movilidad en el Gobierno central y fomentar un
lenguaje comn en recursos humanos entre las diferentes esferas de gobierno.
Este nfasis en la movilidad otorga al sistema de carrera francs la posibilidad de funcionar mejor. Un empleado debera poder ser mucho ms mvil, mientras que el con-
300
junto de empleados que pueden servir para cubrir una vacante debe ampliarse, potenciando una mejor asignacin de posiciones y personal.
Fuente:OCDE (2012), OCDE Public Governance Reviews: France: An international perspective on the General Review of Public Policies, OECD Public Governance Reviews, OECD
Publishing, Pars.
Cuadro 6.8
Mster en Direccin Pblica del Instituto de Estudios Fiscales
Desde 2006, la Agencia Tributaria Espaola y el Instituto de Estudios Fiscales, en colaboracin con la Fundacin EOI (Escuela de Organizacin Industrial una institucin
espaola de formacin en gestin), han ofrecido el Mster en Direccin Pblica para
aquellos prometedores gestores de los departamentos de Hacienda y Administracin
Pblica.
Los objetivos del programa son:
Formar a los gestores a fin de elevar sus habilidades para desarrollar tareas complejas de direccin.
302
Vase,por ejemplo,http://elpais.com/elpais/2012/07/23/opinion/1343043295_174561.html.
303
blico de una manera no partisana o tendenciosa, a la vez que mantienen la responsabilidad de la administracin respecto a las prioridades polticas. Algunas
de las caractersticas encontradas frecuentemente en estos sistemas incluyen el
aseguramiento de los procesos de entrada, la promocin de los altos funcionarios
a cuerpos profesionales utilizando criterios de competencia basados en la claridad y la transparencia, as como recurriendo a evaluaciones y recompensas como
una manera de incrementar la responsabilidad de los altos funcionarios sin infringir la neutralidad de su tarea profesional.
La experiencia en los pases de la OCDE demuestra que una clara delimitacin de responsabilidades a distintos niveles (por ejemplo ente altos funcionarios
y asesores polticos) ayuda a encontrar este equilibrio. Resulta muy importante
que los designados polticos que no se encuentran en posiciones de direccin no
pretendan jugar el papel de gestores de las organizaciones. Es de hecho muy
importante para todos los pases proporcionar los mecanismos que permitan la
aparicin de liderazgos en la parte polticamente neutral del servicio civil y en
los procesos de informacin. Chile constituye un ejemplo de una efectiva divisin
de responsabilidades entre los asesores polticos y los altos cargos en el servicio
pblico.
Cuadro 6.9
Sistema de Alta Direccin Pblica de Chile
En 2003, el gobierno chileno, con el acuerdo de todos los actores polticos (partidos
polticos de la oposicin, organizaciones no gubernamentales, sociedad civil), crearon
el Sistema de Alta Direccin Pblica (ADP), un sistema central de altos cargos del
servicio civil. Su inters era establecer precisamente una alta direccin pblica. Siguiendo la reforma, se dispusieron tres grupos diferentes:
Las vacantes para altos cargos que son decididas por designacin directa por el
Gobierno (1.000 vacantes sobre dos millones en el conjunto del Gobierno).
La ADP, para la que los procesos de seleccin se basen en competiciones pblicas
(1.000 vacantes en el conjunto de la administracin). Existen dos niveles dentro de
la ADP: aproximadamente un 1% en el primero de los niveles jerrquicos (jefes de
servicio, directores generales) y el resto en el segundo nivel jerrquico (directores
regionales, directores de unidad).
Las vacantes a nivel intermedio de gestin (2.000 en el conjunto del gobierno) en
el tercer nivel jerrquico, que forma parte del servicio civil de carrera.
El Sistema de ADP ha sido implementado gradualmente por medio de la contratacin
con base en competiciones abiertas en los casos en los que existe una vacante y amplindola de manera duradera al acceso para grupos adicionales. Por ejemplo, se ha
optado por incluir a 3.600 directores municipales en educacin y 2.800 puestos de alta
direccin en los municipios.
304
Arbitrar directamente las prcticas de los altos cargos puede requerir establecer estructuras separadas de gestin para los altos funcionarios. Un conjunto
de pases de la OCDE ha establecido una gestin separada de los puestos de alta
direccin en los sistemas de servicio civil superior (SCS). Un sistema de SCS se
aplica normalmente sobre tres de los cuatro primeros niveles de gestin en grandes instituciones y est gestionado tpicamente a travs de las instituciones
centrales apropiadas y de los procedimientos necesarios para proporcionar estabilidad y profesionalidad, pero tambin permitiendo la flexibilidad necesaria
para ajustar cambios en el gobierno.
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Nota:Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo la responsabilidad de las autoridades israeles
pertinentes. El uso de esas estadsticas por parte de la OCDE se realiza sin prejuzgar el estatus de los
Altos del Goln, Jerusaln Este ni los asentamientos israeles en Cisjordania segn los trminos del
Derecho Internacional.
Fuente:OCDE (2010), OCDE Survey on Strategic Human Resources Management in Central/Federal
Governments, OECD, Pars.
Cuadro 6.10
Reclutamiento de puestos de alta direccin en Blgica, Francia e Irlanda
Irlanda
El Comit de Designaciones de Alto Nivel (TLAC, por sus siglas en ingles) pretende
asegurar la objetividad al cubrir los puestos de alta direccin, mejorar la calidad de la
alta gestin, abrir vacantes al ms alto nivel de competencia y fomentar la competencia
interdepartamental y la movilidad. Las designaciones de las posiciones de ms alta direccin (secretarios generales) son realizadas por el gobierno de una lista preferencial
aportada por el TLAC para un periodo prefijado de un mximo de siete aos.
Las designaciones del siguiente nivel de alta direccin, secretario asistente, son tambin realizadas a travs del TLAC. Desde 2007, todas las posiciones de secretario asistente se han cubierto por medio de competicin abierta y, desde 2010, la mayor parte
de las vacantes de secretarios generales tambin se han cubierto de esta manera. Otras
posiciones de gestin se cubren por medio de una combinacin de contratacin abierta
y concursos celebrados dentro del servicio civil.
La composicin del TLAC fue reformada en 2011, con lo que el presidente y la mayor
parte de los miembros fueron seleccionados fuera del sector pblico. Los miembros
externos, que tienen cualidades especficas en materia de gestin y de recursos humanos, son designados por el ministro responsable del servicio pblico. Se pretende asegurar el acceso a la ms amplia gama posible de talento para cubrir las posiciones de
alta direccin del servicio civil. Adems de la transformacin de las estructuras del
TLAC, los nuevos enfoques para atraer candidatos externos a estas vacantes estn siendo ahora implementados, incluyendo incluso la caza de talentos. Todas las posiciones de alta direccin vacantes son publicitadas.
Francia
En contraste con otros pases avanzados de la OCDE, no existe una gestin proactiva del
liderazgo en Francia. Los acontecimientos durante la RGPP han marcado, sin embargo,
el comienzo de la reforma que ser importante para el futuro del servicio civil. Primeramente, los puestos de alta direccin han sido abiertos a candidatos del sector privado por
medio de contratos. Esto supone un adelanto significativo, consistente con la experiencia
de otros pases de la OCDE, lo que trae nuevas percepciones y aire nuevo a la cultura de
la alta direccin. La gestin de las altas escalas ha supuesto una cierta racionalizacin,
con la desconcentracin al nivel ministerial de las actuales tareas de gestin concernientes a los administradores civiles y a la aparicin de un estatus nuevo, nico y horizontal
de empleo para gobernar a todos los directores de los servicios desconcentrados de la
Administracin central y a sus diputados. Se trata del primer paso para la creacin de un
cuerpo unificado de alta direccin en el servicio civil.
Blgica
La contratacin de puestos de alta direccin es especfica y ha evolucionado a todos los
niveles de gobierno. La contratacin a esos niveles est abierta a todos los solicitantes
307
y los mandatos son renovados automticamente y reabiertos para la competencia externa una vez que expiran. Estos cambios respecto a la gestin suponen un avance importante hacia sistemas basados en el puesto para la gestin de las vacantes de alta direccin. El Gobierno belga ha desarrollado un sofisticado mecanismo de contratacin, con
preselecciones efectuadas por SELOR, la agencia central belga de contratacin y recursos humanos. La seleccin final sobre la lista preferencial es una decisin ministerial
de tipo discrecional.
Fuentes:Top Level Appointments Committee (2011), Procedures and practices of the Top Level Appointments Committee, http://GRH.per.gov.ie/files/2011/12/here.pdf (consultado el 6de noviembre de 2012); Departamento de Gasto Pblico y Reforma (n.d.),
http://per.gov.ie (consultado el 6de noviembre de 2012); OCDE (2012), OCDE Public
Governance Reviews: France: An International Perspective on the General Review of
Public Policies, OECD Public Governance Reviews, OECD Publishing, Pars, http://
dx.doi.org/10.1787/9789264167612-en.
308
El MAF es parte de los esfuerzos del Gobierno para aparcar las reglas prescriptivas y una
fuerte regulacin centralizada a fin de enfocarse en una monitorizacin basada en el riesgo y en la responsabilidad por resultados. El gobierno utiliza las evaluaciones anuales del
MAF para identificar las fortalezas y las debilidades de la gestin en ministerios individuales y en las agencias, y en ltima instancia en el conjunto del gobierno. El proceso de
evaluacin lleva a un acuerdo conjunto sobre planes de accin especficos para la mejora
de la gestin, as como el informe pblico del estado de la gestin. Las evaluaciones del
MAF tienen ahora en cuenta las estimaciones del desempeo de los viceministros.
Gobierno y
Direccin
Estratgica:
Las
condiciones
esenciales
coherencia
interna,
disciplina
corporativa y
convergencia
de
resultados
estn en
curso para
proporcionar
una efectiva
direccin
estratgica,
apoyo al
ministro y al
Parlamento,
y para
proveer
resultados.
Personas:
El departamento tiene el
personal, el ambiente de
trabajo y el enfoque sobre el
fomento de la capacitacin y
el liderazgo que asegura su
xito y un futuro confiable
para el servicio pblico en
Canad.
Servicio enfocado al
ciudadano:
Los servicios estn
enfocados al ciudadano, las
polticas y los programas se
desarrollan desde fuera hacia
dentro y los partenariados
son promovidos y
gestionados eficazmente.
Administracin:
El rgimen de control del
departamento (herramientas,
dinero, personal, servicios,
etc) es integrado y efectivo, y
subraya unos principios claros
para toda la plantilla.
Responsabilidad:
La responsabilidad de los
resultados se asigna y es
consistente con los recursos,
y las delegaciones son las
apropiadas segn las
capacidades.
Resultados y
Desempeo:
Informacin
relevante
sobre
resultados
(internos,
servicio y
programa) es
proporcionada y utilizada
para producir
decisiones
departamentales y la
informacin
pbica es
equilibrada,
transparente
y fcil de
comprender.
El componente personal del MAF proporciona una estructura comn para evaluar la
gestin de los recursos humanos en los ministerios y en las agencias. Establece visin,
expectativas, indicadores claves de desempeo y medidas asociadas para la gestin de
los recursos humanos. Se centra en la fuerza laboral clave, el lugar de trabajo, el liderazgo y los resultados en infraestructura acerca de recursos humanos, y las medidas
asociadas. Los resultados son:
Una fuerza laboral talentosa, profesional, representativa, comprometida y productiva, con las competencias requeridas y los valores para cumplir con las necesidades
actuales y futuras.
Un lugar de trabajo sano, seguro y justo que permite a los empleados trabajar de
manera efectiva en un ambiente propicio y con la cultura de la excelencia.
Un fuerte liderazgo y una capacidad de gestin para encabezar de manera efectiva
tanto a organizaciones como a personas en un ambiente dinmico y complejo.
Una infraestructura efectiva que facilita la planificacin organizativa apoyada por
una gestin estratgica de los recursos humanos y que logra elevados niveles de
satisfaccin del cliente.
309
Los indicadores clave de gestin tanto de personas como del desempeo proporcionan bases slidas sobre las que los gestores a todos los niveles, incluidos los viceministros y los profesionales en recursos humanos, puedan erigir sus sistemas de
rendicin de cuentas para la gestin de recursos humanos de calidad y evaluar tanto
la situacin comercial de las organizaciones como los resultados de los recursos
humanos.
Fuente:Treasury Board of Canada Secretariat (TBS) (2009), TB Management Accountability
Framework, TBS, Ottawa, Ontario, www.tbs-sct.gc.ca/maf-crg/index-eng.asp.
Cuadro 6.12
Hoja de ruta para la implementacin de la direccin de competencias
Esta hoja de ruta ha sido creada con base en la experiencia de los miembros de la OCDE
al introducir la competencia de la direccin. No se trata de una prescripcin, sino de un
listado de principios claves para involucrar la direccin/gestin de la competencia.
Paso 1: Decidir implantar la direccin/gestin basada en la competencia. Se trata de
una eleccin estratgica y de un compromiso a largo plazo. La gestin de la competencia debe considerarse como una frmula para lograr un objetivo. Resulta importante
establecer los objetivos para el proyecto de modelado de la competencia con anticipacin. Formular los objetivos claramente puede contribuir a crear una perspectiva compartida sobre la gestin de la competencia entre los diferentes actores. El vnculo con
la misin organizativa y la perspectiva debe realizarse aqu. La decisin de implantar la
gestin en competencias no debe tomarse a la ligera, ya que no se trata de un proceso
fcil. A pesar de ello, la gestin de la competencia puede servir para permitir el cambio
en la cultura organizativa. La implantacin de la gestin en competencias puede ser una
interesante oportunidad para introducir un cambio organizativo durante un periodo de
amplias reformas gubernamentales.
Paso 2: Organizacin, planificacin y comunicacin del cambio a una gestin basada
en la competencia. Tres aspectos deben considerarse: i) determinar la organizacin de
la gestin en competencias, que se refiere a la estructura de gobierno en recursos humanos que se aplica; ii) planificar el enfoque para el desarrollo del sistema de gestin en
competencias, que supone definir conceptos, determinar las partes relevantes de la organizacin y seleccionar las herramientas de desarrollo; iii) desarrollo e implementacin de planes de comunicacin para obtener el apoyo de la plantilla.
Paso 3: Identificar competencias y desarrollar modelos de competencia para grupos objetivo especficos. La fase de diagnosis comienza con la especificacin de grupos
objetivo de gestin de competencias. No existe un modelo ideal de gestin en competencias, pero un buen sistema debe siempre converger con los objetivos especficos de
la organizacin. Un modelo de competencias del gobierno incluye idealmente una mezcla de competencias especficas del sector pblico, y competencias que aparecen tanto
en organizaciones del sector pblico como del privado. Las competencias especficas
para el servicio pblico generalmente toman la forma de valores del servicio pblico,
310
por ejemplo: compromiso, servicio, integridad, transparencia, responsabilidad y equidad. Otras competencias con un nfasis especfico respecto al servicio pblico son la
profesionalidad en el servicio y la rectitud, la afinidad con la gestin del sector pblico,
la conciencia poltica, el entendimiento poltico y la motivacin de servicio pblico.
Paso 4: Integrar competencias en varios procesos de Recursos Humanos (RH). La integracin de competencias en varios procesos de RH puede suceder gradualmente o de
repente. Con una integracin gradual, es posible comenzar con un proyecto piloto en un
ministerio, con un grupo de empleados o en un proceso de RH (seleccin, remuneracin, planificacin de la fuerza laboral, etc.). La direccin de competencias resulta ms
simple que la utilizacin de competencias en varios procesos de RH y requiere una
amplia organizacin de las dinmicas. Por ello, los sistemas de competencias basados
en RH deben integrarse de manera que converjan entre s y se apoyen mutuamente. El
reto es desarrollar la gestin en competencias como una parte integrada y central de la
GRH y evitar el riesgo de que se convierta en un mecanismo aislado o en un fin en s
misma.
Paso 5: Revisar y actualizar el sistema de gestin/direccin de competencias de manera
regular. Es particularmente importante ahondar en la naturaleza dinmica de las competencias individuales relacionadas con el trabajo. Deben preverse actualizaciones regulares y revisiones del sistema de gestin de competencias. El modelado de competencias es un proceso continuo y no un proyecto puntual. Para que sea til, la lista de
competencias necesita ser revisada, al igual que las estrategias empresariales y las condiciones de cambio. En trminos de tiempo, existen varias opciones, como la evaluacin peridica o la revisin comprehensiva durante diferentes aos.
Fuente:OECD (2011), Public Servants as Partners for Growth: Toward a Stronger, Leaner and
More
Equitable
Workforce,
OECD
Publishing,
Pars,
http://dx.doi.
org/10.1787/9789264166707-en.
CONCLUSIN Y RECOMENDACIONES
Esta seccin ha presentado una evaluacin de las implicaciones en la GRH
del informe de la CORA, que se centr en dos aspectos fundamentales, pero
interrelacionados: la necesidad de un cambio de gestin integrado para asegurar
que la plantilla en Espaa pueda apoyarse en reformas a corto plazo marcadas
en el informe de la CORA, as como un desarrollo a largo plazo de un sistema
estratgico de GRH fundamentado en la gestin del desempeo. A corto plazo,
la OCDE sugiere que Espaa contine haciendo esfuerzos para mantener la
moral de la plantilla y la productividad laboral, as como la sostenibilidad de los
recortes en puestos de trabajo. Espaa debe tambin analizar en profundidad su
poltica de recursos humanos y determinar dnde, exactamente, los recortes
estn creando una mayor presin, y tomar entonces medidas dirigidas a aliviar
esta presin donde y cuando sea necesario. Dichas medidas deben incluir la redistribucin del personal y su entrenamiento y/o enfocado al propsito de una
contratacin que reduzca el riesgo de una excesiva carga de trabajo para la plantilla remanente. Debe ser tambin prudente continuar invirtiendo significativa311
largo plazo. Ello debe requerir la reconsideracin del equilibrio entre los niveles
polticos y administrativos, y Espaa debera considerar mtodos como aquellos
subrayados en este informe para reclutar, desarrollar y gestionar el desempeo
de sus lderes ejecutivos.
La secuencia de los elementos subsiguientes depender de detalles especficos
para Espaa que estn ms all del alcance de este informe. El desarrollo de la
direccin de competencias, como se subray en el cuadro 6.12, puede ser un buen
punto de partida, ya que ello puede suponer la base para la integracin de otros
elementos de un sistema estratgico de recursos humanos.
BIBLIOGRAFA
Comisin para la Reforma de las Administraciones Pblicas (CORA) (2013), Reforma de las administraciones pblicas, informe entregado al Consejo de Ministros de Espaa el 21 de junio de 2013, Ministerio de Hacienda y Administraciones
Pblicas y Ministerio de la Presidencia, Gobierno de Espaa,Madrid,www.seap.
minhap.gob.es/dms/es/areas/reforma_aapp/INFORME-LIBRO/INFORME%20LIBRO.PDF.
Gobierno de Espaa, Ministerio de Empleo y Seguridad Social (2013), Report evaluating the impact of the labour reform, Gobierno de Espaa, Madrid, www.empleo.gob.es/es/destacados/HOME/impacto_reforma_laboral/Report_evaluating_
the_impact_of_the_Labour_Reform.pdf.
Huerta Melchor, O. (2008), Managing change in OECD governments: An introductory framework, OECD Working Papers on Public Governance, No.12, OECD
Publishing, Pars, http://dx.doi.org/10.1787/227141782188.
OCDE (2013), Government at a Glance 2013, OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.
org/10.1787/gov_ glance-2013-en.
(2012a), OECD Public Governance Reviews: France: An International Perspective on the General Review of Public Policies, OECD Public Governance Reviews, OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.org/10.1787/9789264167612-en.
(2012b), Public Sector Compensation in Times of Austerity, OECD Publishing,
Pars, http://dx.doi.org/10.1787/9789264177758-en.
(2012c), The government workforce of the future: Innovation in strategic
workforce planning in OECD countries, GOV/PGC/PEM(2012)1/REV, OECD,
Pars.
(2011a), Public Servants as Partners for Growth: Toward a Stronger, Leaner
and More Equitable Workforce, OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.
org/10.1787/9789264166707-en.
(2011b), Trends in strategic human resource management in government: Findings from the 2010 Survey on Strategic Human Resources Management in Central/Federal Governments of OECD Countries, OECD Publishing, Pars.
313
314
CAPTULO 7
FORTALECIENDO LA TRANSPARENCIA Y
CIMENTANDO LA CONFIANZA PBLICA EN EL
GOBIERNO EN ESPAA*
*Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo la responsabilidad de las autoridades israeles pertinentes. El uso de esas estadsticas por parte de la OCDE se realiza sin prejuzgar el
estatus de los Altos del Goln, Jerusaln Este, ni los asentamientos israeles en Cisjordania
segn los trminos del Derecho Internacional.
315
La crisis financiera global ha tenido un impacto negativo agudo en la confianza pblica en los pases de la OCDE. La crisis subray serias quiebras
regulatorias y de gobernanza tales como una ejecucin limitada, puertas giratorias, capturas regulatorias, corrupcin evidente y conflictos de inters, que
han supuesto un descenso en picado de los niveles de confianza en el Gobierno (OCDE, 2013d).
En Espaa, los efectos han sido incluso ms severos. Los niveles de confianza en el gobierno han cado desde el 48% al 34% en los ltimos cinco aos, casi
tres veces ms que la media de declive en los pases de la OCDE durante ese
mismo periodo (45% a 40%) (figura7.2).
Figura 7.1
Objetivos de los pases de la OCDE para invertir en apertura e involucracin
ciudadana y elevados objetivos prioritarios en busca de un proceso de toma de
decisiones abierto e inclusivo
61
35
35
22
En %
70
60
50
40
30
20
10
0
13
60 52
50
40
30
20
10
0
39
39
26
22
17
17
In
cr
em
en
to
de
la
Fo
co
rta
nf
lec
ian
im
za
ien
ciu
to
da
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i
M
la
n
ejo
co
ra
rru
de
pc
la
i
n
leg
iti
m
id
ad
En %
Nota: Porcentaje de los encuestados que valoraron la posibilidad como importante o muy importante.
Fuente:OCDE (2009), Focus on Citizens: Public Engagement for Better Policy and Services, OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.org/10.1787/9789264048874-en.
316
Figura 7.2
Confianza en el Gobierno central en Espaa y en los pases seleccionados
100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
Indonesia
Brasil
Federacin Rusa
frica del Sur
India
China
-10
-20
-30
-40
Repblica Eslovaca
Suiza
Israel
Reino Unido
Francia
Polonia
Alemania
Suecia
Islandia
Nueva Zelanda
Corea
Italia
Noruega
Turqua
Hungra
Estados Unidos
OCDE
Dinamarca
Japn
Luxemburgo
Mxico
Pases Bajos
Repblica Checa
Australia
Chile
Austria
Canad
Espaa
Estonia
Blgica
Finlandia
Portugal
Eslovenia
Grecia
Irlanda
Puntos porcentuales
Nota:Los datos se refieren al porcentaje de respuestas afirmativas a la cuestin: En este pas tiene o no
confianza en lo que sigue? El gobierno nacional?. Los datos de Chile, Alemania y Reino Unido son
de 2011 en lugar de 2012. Los datos de Islandia y Luxemburgo son de 2008, en lugar de 2007. Los
datos de Austria, Finlandia, Irlanda, Noruega, Portugal, Repblica Eslovaca, Eslovenia y Suiza son de
2006 en lugar de 2007. Los datos estn extrados de la Encuesta Mundial Gallup. Dicha encuesta se
desarroll en aproximadamente 140 pases de todo el mundo y se fundament en un cuestionario
comn, traducido a las lenguas predominantes de cada uno de los pases. Con pocas excepciones, la
muestra se basa en representantes nacionales de la poblacin residente a partir de 15 aos y en el
conjunto de los pases (incluidas las reas rurales); si bien los resultados pueden verse afectados por
errores sobre la muestra u otros. El tamao de la muestra suele circunscribirse a unas 1.000 personas
por pas. Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo la responsabilidad de las autoridades israeles pertinentes. El uso de esas estadsticas por parte de la OCDE se realiza sin prejuzgar el estatus
de los Altos del Goln, Jerusaln Este ni los asentamientos israeles en Cisjordania segn los trminos
del Derecho Internacional.
Fuente:OCDE (2013), Government at a Glance 2013, OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.org/10.1787/
gov_glance-2013-en.
Adems, segn el Eurobarmetro de 2013 (Comisin Europea, 2013), la tendencia general de falta de confianza en el gobierno alcanza al 91% de los encuestados en Espaa, un 26% por encima de la media de los pases miembros de la
OCDE y de la UE simultneamente. Idntico nivel de desconfianza se evidencia
a escala local y regional: el 78% de los encuestados tendan a no confiar en las
autoridades locales o/y regionales. Como resultado, Espaa se posiciona en tercer lugar entre los pases de la OCDE con un mayor nivel de desconfianza en el
gobierno por detrs de Grecia e Italia (figura 7.3).
317
Figura 7.3
Dinmica de confianza o ausencia de la misma tanto en el gobierno como en las
autoridades locales/regionales de los pases miembros de la OCDE y de la UE
Gobierno
32
100
50
Tendencia a no confiar
Espaa
Grecia
Portugal
Eslovenia
Repblica Checa
Polonia
Italia
Irlanda
Reino Unido
Francia
Repblica Eslovaca
OCDE-EU
Hungra
Dinamarca
Estonia
Pases Bajos
Blgica
Alemania
Turqua
Austria
Islandia
Finlandia
Suecia
Luxemburgo
En %
Tendencia a confiar
48
48
50
Sin respuesta
100
Nota:La media OCDE-UE incluye a pases miembros de la UE y de la OCDE, pero tambin a pases de la
OCDE que se encuentran en la hoja de ruta para entrar en la UE, como Islandia y Turqua.
Fuente:Comisin Europea (2013), Public opinion in the European Union: First results, Eurobarmetro
Estndar79, Primavera2013, Unin Europea, Bruselas, julio, disponible en: http://ec.Europa.UE/
public_opinion/archives/eb/eb79/eb79_first_en.pdf (ltima consulta el 21de noviembre de 2013).
319
Objetivos
Medidas/
Herramientas
especficas sobre
transparencia
garantizar la
Central de
sostenibilidad financiera
Informacin
del conjunto de la
gestionada por el
administracin
MINHAP
fortalecer la confianza en
la estabilidad de la
economa
fomentar el
cumplimiento espaol
con la UE en trminos
de estabilidad
presupuestaria
320
Transparencia
como
Qu se pretende
con la iniciativa
disponibilidad
pblica de
informacin
sostenibilidad
financiera
Iniciativa
Proyecto de Ley de
Transparencia,
Acceso a la
Informacin Pblica
y Buen Gobierno
(CORA pp.14, 51)
Reforma a la Ley
General de
Subvenciones
(CORA p.23)
Objetivos
Medidas/
Herramientas
especficas sobre
transparencia
transparencia de la
portal sobre
actividad pblica
transparencia
regulacin del ejercicio
gestionado por el
del acceso a la
Ministerio de la
informacin
Presidencia
promocin del buen
gobierno desde los
funcionarios pblicos
---------------------------- mejora de la calidad de
las estadsticas pblicas
(CORA p.52)
inclusin de un proyecto
de revisin y de
simplificacin
regulatoria y de
consolidacin de la
regulacin (CORA
p.71)
fortalecimiento de la
transparencia en las
subvenciones y en la
seleccin de proyectos,
financiando solo los
costes necesarios para
requerir un mnimo de
contribuciones privadas
creacin de una
base nacional de
datos sobre
subvenciones
reagrupando las
diferentes bases de
datos de las
distintas
administraciones,
asegurando una
interconexin
automtica de las
diferentes bases de
datos regionales y
locales, incluida la
de impuestos
Transparencia
como
Qu se pretende
con la iniciativa
disponibilidad
pblica de
informacin
incremento de la
confianza en las
instituciones por
la apertura del
gobierno a los
ciudadanos
disciplina fiscal
imponiendo varias
obligaciones
legales en relacin
con la gestin de
los recursos
econmicos y el
respeto por la
estabilidad
presupuestaria
una herramienta
para nivelar el
campo de juego
e incrementar la
competicin
disponibilidad
pblica de
informacin
Autoridad
incremento de la
implantacin de un responsabilidad
Independiente de
transparencia y de la
nuevo mecanismo /rendicin de
Responsabilidad
responsabilidad de los
para supervisar la
cuentas
Fiscal (CORA p.51)
funcionarios
transparencia en la
La Autoridad se cre
desarrollando una
poltica fiscal a
en noviembre de
evaluacin continua del
varios niveles de
2013
ciclo presupuestario, la
gobierno
deuda pblica y las
predicciones
macroeconmicas,
subrayando los
borradores
presupuestarios y los
escenarios a medio plazo
estabilidad
presupuestaria y
sostenibilidad
financiera en
todos los niveles
de gobierno
321
Iniciativa
Ley de
Racionalizacin y
Sostenibilidad de la
Administracin
Local (CORA p.57)
Sistema de
Indicadores del
Desempeo (CORA
p.67)
Ley Orgnica de
Control de la Deuda
Comercial en el
Sector Pblico
(CORA p. 76)
Objetivos
Medidas/
Herramientas
especficas sobre
transparencia
Qu se pretende
con la iniciativa
informacin
eficiencia
indicadores del
publicacin de
disponibilidad
desempeo responden al
informacin sobre
pblica de
cambio de perspectiva
el desempeo en la
informacin
en el funcionamiento de
pgina web de las
la administracin
entidades pblicas
pblica, proporcionando
y en el Portal de
transparencia y
Transparencia
responsabilidad a su
actividad
orden del MINHAP con no se describieron
todas las medidas
medidas
necesaria para
implementar el principio
de transparencia
Transparencia
como
subastas
electrnicas
inversas
licitacin
centralizada
gestin de la
evitar
informacin
duplicidades
para: i) entender mejor utilizacin
los costes de las
de los recursos
diferentes
polticas
pblicas;
ii)promover las
economas a
escala
gestin de la
informacin
gestin de la
informacin
eficiencia del
gasto pblico
ahorros y mejoras
en la licitacin
pblica
tras que la inclusin de entidades privadas que gestionan fondos pblicos, como
aquellas contratadas por el gobierno para proporcionar servicios pblicos a los
ciudadanos, resulta inconsistente (tabla7.2).
Tabla 7.2
Amplitud de las leyes de libertad de informacin del Gobierno central, 2010
Nivel de Gobierno
Central
Subnacional
Nmero de
pases
31
25
Pases
326
El informe se basa en el anlisis de 567 peticiones de informacin enviadas a travs de la plataforma tuderechoasaber.es entre el 20 de marzo y el 31 de diciembre de 2012, de las cuales un
total de 306 peticiones (54%) no han recibido todava respuesta alguna. Adems, el 46% de las
incompleta o inadecuada o fueron rechazadas. En el 12% de los casos, las instituciones arguyeron no disponer de la informacin requerida y el 7% de las respuestas reenviaban a algn formulario, una medida claramente restricitiva. Para ms informacin, vase: http://blog.tuderechoasaber.es/informe.
enmiendas propuestas por el partido del Gobierno, y 9 de otros grupos parlamentarios. La ley
fue aprobada con el apoyo de seis grupos parlamentarios y la oposicin de ocho, incluido el
principal partido de la oposicin.
327
La ley ha implicado mejoras significativas como resultado de debates proactivos, bien gestionados polticamente y orientados a polticas pblicas, en relacin
con el borrador original de 2012. Asuntos clave como el alcance de su aplicacin
han sido modificados para su expansin. Adems, el captulo 2 de la ley, sobre
la divulgacin proactiva (por ejemplo, informacin para ser puesta a disposicin
sin la necesidad de una peticin especfica), proporciona una lista comprehensiva de informacin a publicar, la localizacin donde la informacin ser publicada, y los principios que la informacin debe respetar. Respecto al tipo de informacin, la ley requiere que sea publicada la informacin institucional,
organizativa y de planificacin. Ello se refiere especialmente a las funciones,
requisitos legales y estructura de una entidad pblica, incluyendo un cuadro
organizativo detallado y actualizado con los perfiles de trabajo y las experiencias
profesionales de los empleados pblicos. Adems, las administraciones pblicas,
si tienen tales documentos, deben publicar programas anuales y multianuales
con los objetivos de sus polticas, indicadores y la correspondiente evaluacin
peridica de resultados. Asimismo, la informacin de relevancia legal necesita
ser publicada; ello se refiere a los proyectos de ley y las orientaciones, los acuerdos o respuestas a las inquietudes de los ciudadanos u otros rganos en el caso
que impliquen una interpretacin legal o tengan efectos aadidos extraordinarios.
La divulgacin de informacin econmica, presupuestaria o estadstica es tambin requerida, incluyndose la informacin sobre licitaciones (por ejemplo, el
nmero y el valor de los contratos, la duracin, las modificaciones de estos, el
nmero de participantes en la puja y la identidad del ganador). La informacin
ser puesta a disposicin a travs de un portal unificado, el Portal de Transparencia, gestionado por el Ministerio de la Presidencia; ser gratuita, comprensible y de fcil acceso. El portal operar bajo los principios de accesibilidad, interoperabilidad y reutilizacin. Finalmente, la supervisin del cumplimiento con
las obligaciones de una divulgacin proactiva permanecer en el Consejo de
Transparencia y Buen Gobierno, establecido en el artculo 33 de la ley.
Sin embargo, la ley llega en un momento en el que existe una significativa
experiencia comparada y un entendimiento comn a escala internacional sobre
los principios clave para elevar el espritu de las leyes de LI (cuadro 7.2). A la luz
de aquellos, la ley todava presenta importantes flujos que pueden minar su capacidad, en la fase de implementacin, para alcanzar su potencial pleno.
Cuadro 7.2
El derecho a la transparencia: estndares comunes europeos y la Ley
Modelo de la OEA sobre Acceso a la Informacin Pblica
El reconocimiento del derecho pblico a la informacin supone que todos tienen
derecho al acceso. Cualquier persona que haga una solicitud de informacin por escri-
328
Alcance
Como en el primer caso, la libertad de informacin debe, en principio, concernir a
todos los documentos e informaciones de las autoridades pblicas pese a su pertinencia respecto a un procedimiento administrativo o del Poder Ejecutivo, las autoridades estatutarias y constitucionales, los rganos no estatales dirigidos y controlados por el gobierno, y las organizaciones privadas que operan con fondos pblicos
substanciales o subvenciones.
Como regla general, el rgimen de transparencia se aplica a todos los sectores/reas
de la intervencin pblica.
Las reglas de transparencia son derechos fundamentales. Como consecuencia, deben tambin aplicarse a las entidades regionales/territoriales.
Objeto
En relacin con ciertos actos legislativos sobre transparencia, el derecho de acceso concierne a los documentos, si bien, segn otras regulaciones, el derecho de acceso
concierne a la informacin. En trminos abstractos, ambas nociones difieren. El primero de los derechos de acceso permite al peticionario ver el documento y obtener una
copia. El ltimo permite al peticionario, adems, pedir a la administracin la divulgacin de cualquier informacin que posea, incluso cuando no se encuentre incluida en el
documento.
Excepciones
El derecho de acceso a los documentos, como otros derechos fundamentales, tiene algunas limitaciones. La disciplina de excepciones representa la parte ms crucial de los
329
Proceso de peticiones
Tiempo: las peticiones de acceso deben ser procesadas rpidamente o sin retrasos
injustificados y, en cualquier caso, dentro de un plazo razonable especificado previamente. En la mayor parte de las FOIA la limitacin temporal es corta: 5 das en Estonia; 10das en Portugal; 15das en Repblica Checa, Finlandia y Polonia y a escala
UE; 20das en Eslovenia y Reino Unido.
Formato: acceso garantizado por unos medios efectivos y apropiados.
Tasa: est generalmente admitido que las autoridades administrativas cobren unas tasas
razonables por una peticin; debe diferenciarse entre el acceso a los documentos ya
disponibles y el acceso a la informacin que implica investigacin, elaboracin y procesamiento por parte de la Administracin.
Dar motivos en indicar remedios: ninguna Administracin puede denegar el acceso al
documento requerido sin justificar su decisin. Cualquier negativa debe mencionar la
excepcin legislativa en relacin con la cual se justifica y clarificar por qu la divulgacin puede daar el inters pblico o privado protegido por la citada excepcin.
Publicacin
El principio general implica que los documentos pueden ser accesibles por parte de las
instituciones desde el inicio, salvo que una excepcin al derecho pblico de acceso sea
claramente aplicable. En todos los rdenes legales europeos puestos en consideracin,
existen provisiones sobre transparencia que imponen a las administraciones el derecho
a publicar la informacin de inters pblico.
Una precondicin para eficacia de la publicacin radica en el uso de internet. La publicacin en papel en el boletn oficial o en los diarios no es suficiente para cumplir con
la obligacin de la Administracin de promover el acceso a la informacin pblica; la
publicacin en las pginas web institucionales es tambin necesaria. La elaboracin y
la publicacin de los registros es otro prerrequisito. Cada autoridad pblica tiene que
publicar un registro que contenga todas las categoras de documentos y la informacin
dispuesta en su pgina web. Cada registro debe proveer una gua de informacin, que
d detalles sobre: i) la informacin rutinaria publicada y directamente accesible en el
330
registro; ii) cmo la informacin remanente puede ser accedida y demandada; y iii) si
se cobrar por la provisin de acceso a la informacin.
La seleccin de la informacin a publicar no debe ser encargada solo a la Administracin concernida. En cambio, supone un proceso de especificacin gradual y armonizacin, que requiere de una supervisin unitaria por un rgano ad hoc competente o una
unidad administrativa.
Mecanismos de revisin
Segn el modelo de Ley de Acceso a la Informacin Pblica, un peticionario puede
apelar una negativa al acceso a la informacin en un plazo de 60 das laborables. El
peticionario puede pedir una apelacin interna al director de la autoridad pblica o una
apelacin externa a la Comisin de Informacin. Finalmente, el peticionario puede
apelar la decisin de la Comisin de Informacin ante los tribunales.
En Europa existen dos modelos bsicos de revisin administrativa de las decisiones
sobre las peticiones de acceso: en el primer modelo, el papel crucial en la revisin es
desarrollado por los tribunales, mientras que en el segundo est esencialmente encomendado a la autoridad administrativa especializada e independiente.
El primer modelo est tpicamente estructurado como revisin ordinaria de los
actos administrativos. En muchos pases europeos, este es el esquema bsico: si la
autoridad pblica deniega el acceso a la informacin, el peticionario puede apelar
la decisin tanto ante la oficina superior de la misma autoridad (revisin administrativa interna), como ante un juez (generalmente en un tribunal administrativo, con
un sistema dual de justicia con distincin jurisdiccional entre los tribunales ordinarios y los administrativos en funcionamiento).
La Comisin de Informacin
Debe establecerse una Comisin de Informacin que est a cargo de la promocin de la
implementacin efectiva de la LI. Debe tener personalidad legal y operativa, autonoma de decisin y presupuestaria y debe informar a la legislatura. Est formada por (tres
o ms) comisarios, que reflejen una diversidad de capacidades y mbitos de procedencia. Las misiones especficas y los poderes que la Comisin de Informacin necesita
establecer tienen que ver con:
La revisin de cualquier informacin proporcionada por la autoridad pblica, incluida la versada en lnea.
La autorizacin sua sponte para monitorizar, investigar y hacer cumplir la ley.
Emitir recomendaciones a las autoridades pblicas.
331
332
gubernamentales, adems por ejemplo del Defensor del Pueblo, a travs de los
mecanismos de consultas.
Una vez que esos principios sean establecidos, un segundo paso es el de asegurar la capacidad necesaria para adecuar la provisin de las expectaciones ciudadanas. La ley no crea una estructura de apoyo, capacita los mecanismos para gestionar
el da a da del trabajo del consejo y permite al presidente tomar decisiones informadas. Adems, la experiencia comparada cuestiona la viabilidad del proceso de
toma de decisiones a cargo de una nica persona y sugiere en favor de la cuidadosa
consideracin de la estructura de apoyo necesaria (por ejemplo en Mxico, 66.166
peticiones de informacin desde las administraciones pblicas federales fueron
enviadas solo durante el primer semestre de 2012, mientras que en Chile, ms de
2.000 casos fueron admitidos en 2012, y en Estados Unidos, las 99 agencias sujetas
a la Ley de Libertad de Informacin (LLI, o FOIA, por sus siglas en ingls) recibieron colectivamente la cifra rcord de 651.254 peticiones en 2012.4
Cuadro 7.3
Ejemplos de rganos que proporcionan supervisin de las leyes de
transparencia: Chile y los Estados Unidos
Estados Unidos
En Estados Unidos, la Oficina de Servicios de Informacin del Gobierno (OGIS, por
sus siglas en ingls), conocida como el defensor del pueblo federal de la FOIA, fue
creada dentro de los Archivos Nacionales y Registros Administrativos (NARA, por sus
siglas en ingls). OGIS surgi cuando la Ley del Gobierno OPEN de 2007 enmend la
Libertad de Informacin y es responsable de:
Mediar en las disputas. Ofrece servicios de mediacin para resolver las disputas
entre personas que hacen peticiones a la FOIA y agencias (alternativa no exclusiva
al litigio). Puede emitir opiniones consultivas en los casos en los que la mediacin
no haya resuelto el caso.
Sirve como defensor del pueblo. Solicita y recibe comentarios y preguntas de las
agencias federales y del pblico en relacin con la administracin de la FOIA para
mejorar los procesos de esta y facilitar la comunicacin entre las agencias y los
peticionarios de la FOIA.
Adems, al asesorar la aplicacin de Principios Rectores de la Informacin, Consulta y la Participacin Activa en la Toma de Decisiones de 2011 de la OCDE, los pases informaron de un
progreso mixto. Mientras que la mitad de los pases (58%) inform sobre el progreso realizado
al establecer los derechos de acceso a la informacin, consulta y participacin pblica, los
mayores retos tuvieron que ver con los recursos, el tiempo y la falta de evaluacin (OCDE,
2009). Segn la investigacin desarrollada en 2006 por el Instituto de Sociedad Abierta, basada
en una muestra de 14 representantes de pases de todo el mundo, las demandas de informacin
hechas en los pases europeos fueron satisfechas en un 42% de los casos, mientras que las cifras
cayeron al 28% en Amrica Latina.
334
Adems de estas responsabilidades, la OGIS proporciona formacin para la resolucin de disputas para la plantilla de la FOIA y las agencias federales, trabaja conjuntamente con los agentes clave de la FOIA como los peticionarios, la comunidad
y los defensores del gobierno abierto, y dems.
NARA est vista como un rbitro independiente de la Casa Blanca. Segn su estatuto,
NARA debe ser un establecimiento independiente en la rama ejecutiva del gobierno.
La administracin debe administrarse bajo supervisin y direccin de los archivistas.
Los archivistas de Estados Unidos deben ser designados sin relacin con sus afiliaciones polticas y solo respecto a sus cualificaciones profesionales requeridas para el desarrollo de los cometidos y las responsabilidades de la oficina de archivistas. Los archivistas pueden ser cesados de su cargo por el presidente. El presidente debe comunicar
las razones de cualquier cese a la Cmara del Congreso.
Chile
El Consejo de Transparencia es un rgano pblico autnomo con su propia personalidad jurdica, creado por la Ley de Transparencia del Servicio Pblico y de Acceso a la
Informacin de la Administracin del Estado. Su propia tarea es la de asegurar la oportuna ejecucin de la ley, que fue promulgada el 20 de agosto de 2008 y que entr en
vigor el 20 de abril de 2009.
El Consejo de Direccin est a cargo de cuatro consejeros designados por el presidente,
con el acuerdo del Senado, adoptado por dos tercios de sus miembros. El Consejo tiene
la misin de gestionar y administrar el Consejo de Transparencia.
Los consejeros tienen un mandato de seis aos, y pueden ser designados solo por un
segundo periodo y pueden ser cesados por la Corte Suprema a peticin del presidente
de la Cmara de Diputados. El Consejo tiene las siguientes funciones principales:
Monitorizar el cumplimiento de las provisiones de la Ley de Transparencia y aplicar sanciones en caso de su infraccin.
Solucionar las apelaciones por denegacin de acceso a la informacin.
Promover la transparencia en el servicio pblico publicitando la informacin desde
los rganos de Administracin del Estado.
Emitir instrucciones generales para la ejecucin de la legislacin sobre transparencia y acceso a la informacin por los cuerpos de la Administracin del Estado, y
requerirles que ajusten sus procedimientos y sistemas a la citada legislacin.
Hacer recomendaciones a los rganos de la Administracin del Estado que buscan mejorar la transparencia de su gestin y facilitar el acceso a la informacin que poseen.
Proponer al presidente y al Congreso, en los casos apropiados, normas, instrucciones y
otras mejoras regulatorias para asegurar la transparencia y el acceso a la informacin.
Formar, directamente o a travs de terceros, a los empleados pblicos en asuntos
sobre transparencia y acceso a la informacin.
Desarrollar estadsticas e informar sobre transparencia y acceso a la informacin de
los rganos de la Administracin del Estado y el cumplimiento de esta ley.
Fuente:https://ogis.archives.gov/about-ogis/directors-bio.htm; www.consejotransparencia.cl/quees-el-cplt/consejo/2012-12-18/190048.html; www.leychile.cl/Navegar?idNorma=276363.
335
Por ltimo, el proyecto de ley pierde la oportunidad de dar un salto hacia delante. La ventaja de llegar al final puede entenderse como una oportunidad de
beneficiarse de las mejores prcticas disponibles e influir en la agenda poltica,
estableciendo un precedente que pueda ser emulado en tanto en cuanto los marcos
legales presuponen revisiones peridicas. En este contexto, la ley cumple con los
requisitos para una reforma de primera generacin sobre el acceso a la informacin
(el objetivo pretende reconocer y garantizar el derecho de los ciudadanos [] a
acceder a la informacin pblica), si bien todava existe suficiente espacio para
avanzar hacia la institucionalizacin del gobierno abierto en Espaa.
Finalmente, existir un periodo de transicin de dos aos para los gobiernos
locales/regionales y de un ao para el Gobierno central a fin de completar la
implementacin de la ley. Sin embargo, existen todava algunas dudas acerca de
dicha implementacin. Dado que la provisin del presupuesto necesario y de la
capacidad supone retos particulares, los pases que han implementado recientemente una FOIA, como Chile, demostraron que proporcionar los recursos necesarios es esencial para el xito de la ley. Se requiere contratar nuevos trabajadores para controlar, compilar y responder a las peticiones ciudadanas, lo que
puede incrementar el gasto. Esto es incluso ms importante a nivel regional,
porque los gobiernos regionales tienen la responsabilidad, incluida la presupuestaria, de implementar la ley.
CONFIANZA, INTEGRIDAD Y REGENERACIN DEMOCRTICA
Junto a las reformas econmicas y administrativas, el Gobierno de Espaa
est poniendo en comn un ambicioso paquete de reformas polticas, conocido
como Plan de Regeneracin Democrtica (PRD), liderado por el Ministerio de
la Presidencia.
El PRD est anclado en el reconocimiento de la confianza como principal
herramienta para la economa y la democracia. De hecho, la confianza legitima
la accin decisiva y efectiva del Gobierno, y crea las condiciones favorables para
que los agentes se involucren. Adems, las investigaciones sugieren que la cada
de la confianza poltica puede afectar a la confianza, la cohesin social, e incrementar los costes de transaccin debidos a una informacin costosa y asimtrica.
La confianza es necesaria para un funcionamiento justo y efectivo de las instituciones pblicas y para el xito de las polticas pblicas (OCDE, 2013d).
Los ciudadanos son sensibles no solo al contenido y a los resultados de las
polticas, sino tambin a cmo las polticas son diseadas e implementadas y
encajadas dentro de estndares ms amplios de comportamiento. No es solo el
qu de las polticas lo que importa, sino el cmo, para quin, con quin.
Por ello, la confianza puede verse influida por los marcos institucionales del
gobierno pblico, incluyendo:
336
tados al ciudadano que efectivamente se dirijan a las necesidades y expectativas de quienes pagan impuestos.
ambiente econmico, social y poltico de sus ciudadanos, y actuar de una
manera predecible y consistente.
institucionalizacin de una comunicacin de doble sentido con los agentes
involucrados, mientras que en los casos relevantes se proporciona informacin utilizable y se fomenta la interaccin como frmula para mejorar la
transparencia, la responsabilidad y el compromiso.
principios y estndares ms amplios de conducta puede contribuir a la
salvaguardia del inters pblico, a la vez que se previene la corrupcin
(OCDE,2013d).
Del PRD supone tanto el reconocimiento del dficit de confianza existente
en Espaa, como un ambicioso plan dirigido a los niveles ms elevados del proceso de toma de decisiones. Mientras que los pases de la OCDE han expresado,
al ms alto nivel poltico, su compromiso para reconstruir la confianza en los
gobiernos, los mercados y las instituciones [...] combatiendo la corrupcin, promoviendo el gobierno abierto y asegurando la transparencia en la toma de decisiones (OCDE, 2013c), no existe un paquete comprehensivo similar propuesto
en los pases miembros de la OCDE. Espaa, por ello, tiene una oportunidad
histrica para establecer un ejemplo de accin poltica decisiva para proteger y
fortalecer las bases de su sistema democrtico avanzando en la implementacin
y asistiendo a sus premisas.
El PRD agrupa diferentes iniciativas en tres amplias reas polticas: i) la
actividad financiera y econmica de los partidos polticos; ii) el ejercicio del
cargo pblico; iii) las medidas criminales y procesales para combatir la corrupcin. El enfoque de estas reas polticas pretende mejorar la respuesta del Gobierno de Espaa a la corrupcin por medio de medidas preventivas que impidan
comportamientos corruptos y cierren los vacos de impunidad por medio de
fuertes sanciones y una deteccin ms precisa.5 Para ello, el PRD se muestra,
decisivamente, como un conductor clave de confianza en el Gobierno, integridad,
y la dimensin de fuerte correlacin con la confianza en el Gobierno (figura7.4).
Las medidas sobre integridad y los mecanismos que buscan prevenir la corrupcin y fomentar elevados estndares de comportamiento ayudan a reforzar
5
Otras medidas ya han sido avanzadas; incluyendo la reforma de la Ley de Financiacin de los
Partidos Polticos, que reduce en un 40% las contribuciones estatales e incrementa los requisitos de transparencia o el reconocimiento de incompatibilidades de los anteriores altos cargos
para recibir pensiones estatales y otras remuneraciones.
337
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Nota:Los datos estn extrados de la Encuesta Mundial Gallup, confianza en los gobiernos nacionales referida al porcentaje de respuestas afirmativas a la cuestin: En este pas tiene o no confianza en lo que
sigue?, el Gobierno nacional?. Los datos sobre percepcin de corrupcin en el Gobierno representan
el porcentaje de respuestas afirmativas a la cuestin: Est la corrupcin diseminada a lo largo del
Gobierno/Administracin, o no?. Los datos de Chile, Alemania y Reino Unido son de 2011 en lugar
de 2012. Los datos estadsticos de Israel se suministran bajo la responsabilidad de las autoridades israeles pertinentes. El uso de esas estadsticas por parte de la OCDE se realiza sin prejuzgar el estatus
de los Altos del Goln, Jerusaln Este ni los asentamientos israeles en Cisjordania segn los trminos
del Derecho Internacional.
Fuente:OCDE (2013), Government at a Glance 2013, OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.org/10.1787/
gov_glance-2013-en.
los partidos polticos. Este indicador sita a Espaa en la ltima de las posiciones
de los pases de la OCDE-UE (figura7.5).
Figura 7.5
Confianza en el Gobierno y en los partidos polticos en los pases europeos
de la OCDE, 2013
Confianza en el Gobierno nacional
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10
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Nota:Datos referidos al porcentaje de respuestas sobre tendencia a la confianza para las preguntas: Para
cada una de las siguientes instituciones, dgame por favor si tiende a confiar o no: el gobierno (nacional); los partidos polticos. Los datos se refieren a las medias anuales de 23 pases miembros de la
OCDE. Los datos no estn disponibles para Australia, Canad, Chile, Corea, Estados Unidos, Israel,
Japn, Mxico, Noruega, Nueva Zelanda y Suiza.
Fuente: Eurobarmetro (base de datos).
Todos los pases de la OCDE, salvo Suiza, proporcionan financiacin pblica directa a los partidos polticos. Espaa y otros 14 miembros de la OCDE
aportan regularmente financiacin a los partidos polticos y fondos para sus
campaas (figura 7.6). De hecho, en Espaa, ms de tres cuartas partes de los
gastos de los partidos estn financiadas por el Estado. Adems, la Ley de 2007
sobre Financiacin de Partidos confirm el derecho de los partidos polticos a
recibir prstamos de bancos comerciales para su financiacin. Como consecuencia, el Tribunal de Cuentas inform en 2012 que el total de la deuda de los partidos polticos (nacional y regional) respecto a las instituciones financieras alcanzaba los 227 millones de euros en 2007 (Comisin Europea, 2014).
Figura 7.6
Financiacin directa pblica a los partidos polticos
Financiacin pblica directa a los
partidos polticos proporcionada
en relacin con las campaas: 9%
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Financiacin pblica
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polticos proporcionada
en relacin con las
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Adems, la ley tambin extendi poderes de supervisin al Tribunal de Cuentas en esta rea para cubrir la financiacin privada; antes de este cambio legislativo, sus poderes fueron limitados solamente a los fondos pblicos. Adems, la
ley estableci restricciones aplicables a las donaciones. El 50% de los pases de
la OCDE, incluida Espaa, prohibieron completamente las donaciones annimas
(figura 7.7). Finalmente, los partidos fueron obligados a enviar sus listados de
donantes al Tribunal de Cuentas, algo que, de todas formas, no se hace pblico.
340
En 2012, la ley que regula la financiacin de los partidos polticos fue reformada otra vez. Entre sus puntos esenciales encontramos:
financiacin de los partidos polticos debido a su condicin de beneficiarios
directos o indirectos de subvenciones de la administracin.
100.000 euros de deuda por ao.
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Figura 7.7
Prohibicin de donaciones annimas
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341
342
Transparencia
Claridad respecto a las funciones y los mecanismos de informacin: i) regulacin
de la figura del responsable de la gestin econmica y financiera de los partidos
polticos y de sus fundaciones y asociaciones vinculadas, incluyendo los procesos
de informacin; ii) instrucciones internas sobre contratacin y establecimiento de
los principios respecto a los cuales la actividad debe de estar conforme.
Disponibilidad de la informacin: todos los partidos deben publicar en lnea las
subvenciones y las donaciones recibidas a partir de un determinado umbral.
Las instituciones y administraciones pblicas deben publicar al detalle las subvenciones concedidas por las autoridades pblicas y los receptores al menos una vez
al ao.
Los informes de cuentas de los partidos polticos deben contener, al menos, la siguiente informacin: inventario anual de las propiedades, ingresos detallando los
montantes anuales debidos a las cuotas y las donaciones de los miembros, la financiacin pblica, el gasto en personal y el administrativo, y los prstamos, entre otros.
Mejor control de las fundaciones y asociaciones vinculadas a los partidos polticos: i) criterios claramente definidos para vincular a fundaciones y asociaciones a los partidos polticos; ii) obligacin de registrar las fundaciones y asociaciones en el Registro de Partidos Polticos; iii) inelegibilidad para subvenciones
en ausencia de registro.
Monitorizacin y control
Informe obligatorio: i) comparecencia anual obligatoria del director financiero de
cada partido ante la Comisin Conjunta del Tribunal de Cuentas; ii) comparecencia
obligatoria del director de gestin econmica y financiera de los partidos que reciben subvenciones en el comit parlamentario relevante.
Monitorizacin reforzada: i) todos los partidos, reciban o no financiacin pblica,
estarn sujetos al control del Tribunal de Cuentas; ii) aprobacin de las cuentas en
los estatutos del partido por el Tribunal de Cuentas en los primeros seis meses del
343
ao posterior al analizado; iii) mayor control sobre la actividad econmica y financiera de las fundaciones y las asociaciones vinculadas a los partidos, sujetndolas a
un rgimen similar al de los partidos polticos.
Cooperacin horizontal para una mejor monitorizacin: i) partenariados significativos entre el Tribunal de Cuentas y la Oficina de Ingresos Internos, el Instituto
Nacional de la Seguridad Social y la Oficina de Conflictos de Intereses; ii) alianzas
significativas entre el Tribunal de Cuentas y las instituciones de crdito para el
control oportuno de las donaciones de los partidos polticos y las fundaciones.
Sanciones
Nuevas sanciones y castigos ms claros.
Infracciones
Sanciones
Infracciones muy
graves (periodo de
limitacin de cuatro
aos)
Aceptar donaciones o
contribuciones que
violen lo estipulado en
la ley. Exceder los
lmites de gasto
(partidos polticos)
Infracciones graves
(periodo de limitacin
de dos aos)
Infracciones leves
(periodo de un ao)
Falta de provisin de
documentos,
informacin, datos y
justificaciones
requeridos por el
Tribunal de Cuentas
Fuente:Proyecto de Ley Orgnica de Control de la Actividad Econmico-financiera de los Partidos Polticos aprobada por el Consejo de Ministros el 21 de febrero de 2014.
Estados Unidos
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Figura 7.8
Pases de la OCDE que utilizan herramientas de diagnstico para medir el
impacto de la poltica, reglas y procedimientos sobre conflictos de inters
(por ejemplo encuestas, datos estadsticos, anlisis de coste-beneficio,etc.)
345
Una herramienta clave para identificar las potenciales situaciones de conflicto de inters es la divulgacin de intereses privados por parte de funcionarios
pblicos prctica comn en los pases de la OCDE. Ahora, de media, solo
cerca de la mitad de la informacin relacionada con el inters particular es divulgada y puesta a disposicin del pblico en los pases de la OCDE, limitando
la capacidad de los ciudadanos y de los medios de comunicacin para contribuir
a los esfuerzos de supervisin. Espaa necesita fortalecer sus acuerdos institucionales apuntalando las polticas sobre estndares de comportamiento en la vida
pblica y la transparencia y los mecanismos de rendicin de cuentas asociados
a ellos, comenzando por una clara diagnosis de las fortalezas y de las debilidades.
Por ejemplo, Espaa ostenta ndices por debajo de la media de los de otros pases
como Italia, Portugal o Turqua en relacin con la disponibilidad pblica de informacin sobre intereses privados (figura7.9).
346
Tabla 7.3
Divulgacin de intereses particulares seleccionados y disponibilidad pblica de
la informacin divulgada
Rama ejecutiva
Presidente
Activos
..
Fuente de ingresos
..
Pasivos
Cantidad de ingre.
Vacante externa:
pagada
Rama judicial
..
..
..
Vacante externa:
no pagada
..
Empleo anterior
..
Regalos/Presentes
Primer
ministro
Rama legislativa
..
Notas:
Adems, las acciones tomadas siguiendo la recopilacin de frmulas de divulgacin para observar y asegurar el cumplimiento necesitan ser reforzadas:
75% de los pases de la OCDE verifican el envo en tiempo de los formularios
de divulgacin, pero solo el 54% de los mismos revisan regularmente que su
contenido sea completo, solo el 39% desarrolla auditoras internas sobre la precisin de la informacin enviada y, en trminos de ejecucin, solo cinco pases
Estonia, Italia, Japn, Corea y Eslovenia recogen datos del nmero de sanciones que han sido aplicadas en relacin con la violacin de los requisitos de divulgacin.
347
Figura 7.9
Nivel de divulgacin del inters privado y disponibilidad pblica
de la informacin
us
A trali
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B str a
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p Can ica
bl
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Nivel
bajo
Nivel
medio
Nivel
alto
100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0
Admitiendo la importancia de difundir polticas acerca del conflicto de intereses, el 97% de los pases de la OCDE, incluida Espaa, difunden polticas en
relacin con los funcionarios pblicos en servicio y/o para aquellos que acceden
a una vacante. De hecho, Espaa est por encima de la media en relacin con los
esfuerzos por crear una conciencia entre los funcionarios pblicos acerca de la
poltica del conflicto de intereses (tabla 7.4).
Bajo el PRD, en el futuro se agrupar en una nica ley un conjunto de disposiciones que regulan la designacin de los altos cargos en vacantes de libre designacin de la Administracin general del Estado, al introducir nuevos mecanismos
para asegurar la idoneidad del candidato, permitiendo anlisis preliminares sobre
los posibles conflictos de inters y asegurando el control del rgano pertinente de
las incompatibilidades y de los conflictos de inters. Esto aporta a los ciudadanos
y a los empleados pblicos un marco legal transparente, claro y comprehensivo.
Adems, la ley buscar clarificar conceptos y expandir la regulacin de las reas
clave de riesgo, incluidas las medidas preventivas contra el enriquecimiento ilcito,
el fortalecimiento de la Oficina de Conflictos de Inters y la definicin de los
derechos y las obligaciones de los cargos pblicos (cuadro 7.5).
Alemania
Australia
Austria
Blgica
Canad
Chile
Corea
Dinamarca
Egipto
Eslovenia
Espaa
Estados
Unidos
Estonia
Finlandia
Francia
Hungra
Irlanda
Islandia
Italia
Japn
Luxemburgo
Mxico
Noruega
Nueva
Zelanda
Pases Bajos
Polonia
Portugal
Reino Unido
Repblica
Eslovaca
Suecia
Suiza
Turqua
Ucrania
Total
OCDE33
S
No
Diseminacin
inicial de las
polticas de
conflicto de
inters a los
empleados
pblicos tras
tomar posesin
31
2
Provisin para
Provisin de
Asegurar el
formar empleados asesoramiento oficial
acceso en lnea pblicos,
Actualizaciones
incluidos
cuando
empleados
de los empleados ejemplos reales de pblicoslos
sobre los
tengan dudas proactivas
pblicos a las
cambios de las
situaciones
de
sobre
cuestiones
polticas sobre
polticas del
conflicto de
relacionadas con la
conflictos de
inters y cmo
poltica del conflicto de conflicto de inters
inters
abordarlas
inters
26
7
25
8
23
10
21
12
349
Cuadro 7.5
Estndares de comportamiento y cargo pblico en el Plan de
Regeneracin Democrtica
Alcance
La ley presenta una lista de individuos que se considera que ocupan una posicin elevada, incluidos los miembros del Gobierno y los ministros; los delegados del gobierno
en las entidades regionales; el presidente y el vicepresidente de las entidades del sector
pblico; el presidente, el vicepresidente y los miembros de los diferentes consejos,
como el Consejo de Transparencia; y los presidentes y directores de las autoridades
portuarias, entre otras.
Fortalecimiento institucional
Fortalecimiento de la Oficina de Conflictos de Inters, por: i) expansin de sus
funciones y medios; y ii) promocin de la colaboracin horizontal entre las entidades relevantes (por ejemplo, Oficina de Ingresos Interna).
350
Infracciones muy
graves (periodo de
limitacin de cinco
aos)
Infracciones graves
(periodo de limitacin
de tres aos)
Infracciones leves
(periodo de limitacin
de un ao)
Sanciones
Falta de cumplimiento
de las leyes de
incompatibilidad.
Rellenar declaraciones
con informacin falsa
o apoyarse en este tipo
de documentacin.
Falta de representacin
o infraccin de
los requisitos de
elegibilidad para la
designacin.
Falta de cumplimiento
con las obligaciones
referidas en el artculo
18 relativo a la gestin
de acciones y valores
Declaracin de falta de
cumplimiento de la ley
y de la publicacin en
el
, una
vez que la decisin
administrativa es
Falta de declaracin
de actividades,
activos y derechos
de propiedad en los
registros relevantes
tras el aviso.
La deliberada
omisin del envo
de informacin y
documentos.
La repetida quiebra del
deber de abstencin
Declaracin de
incumplimiento de
ley y publicacin en
el
, una
vez que las decisiones
administrativas son
La prdida del
derecho a recibir
compensacin tras el
cese.
La obligacin
a restituir
apropiadamente
las cantidades
injustamente cobradas
en relacin con
compensaciones
derivadas de ceses
Cumplimentar la
declaracin en los
registros relevantes de
actividades, activos y
propiedades
Alguien relacionado
con infracciones
graves o/y muy
graves no puede ser
designado como alto
cargo por un periodo
entre cinco y diez
aos.
Amonestacin escrita
Fuente:Proyecto de Ley reguladora del ejercicio del alto cargo de la Administracin General del
Estado aprobado por el Consejo de Ministros, 21de febrero de 2014.
351
En el contexto de implementacin de estas reformas, Espaa puede beneficiarse de las lecciones aprendidas en relacin con los retos comunes para lograr
un sistema efectivo de divulgacin de activos y prevencin de los conflictos de
intereses, particularmente durante la fase de implementacin. Ello incluye:
i) cmo utilizar de manera efectiva la informacin divulgada (por ejemplo beneficindose de tecnologas potenciales); ii) auditora y seguimiento efectivos;
iii) disponibilidad pblica de informacin; iv) implementacin y anlisis de impacto (por ejemplo datos sobre cumplimiento, incluyendo infracciones, aplicacin de sanciones); y v) la efectiva integracin de la privacidad dentro del modelo de divulgacin.
Adems, la complejidad creciente asociada a la provisin de servicios pblicos a los ciudadanos puede llamar a una definicin del titular del cargo pblico
que vaya ms all de aquellos designados o elegidos como cargos pblicos, tal
y como entendi recientemente el Comit sobre Estndares en la Vida Pblica
del Reino Unido (cuadro 7.6).
Cuadro 7.6
Comit sobre Estndares en la Vida Pblica, Reino Unido
El Comit sobre Estndares en la Vida Pblica fue creado en 1994 como respuesta
a las numerosas alegaciones sobre prcticas corruptas, con un mandato para cubrir
incluso los asuntos del gobierno local, la financiacin de los partidos polticos, el
lobbying (incluido el empleo pblico-privado) y el enfoque sobre los estndares de
conducta de los cargos pblicos.
En 2013, los trminos de referencia fueron clarificados para incluir en la definicin
de titular de cargo pblico a todos los involucrados en la provisin de servicios
352
pblicos, ms all de aquellos designados o elegidos como cargos pblicos, en calidad de reconocimiento del nmero creciente de contratados o subcontratados para
la provisin de servicios pblicos.
En su primer informe, el Comit recomend siete principios gua del comportamiento de quienes sirven, de alguna manera, al pblico: altruismo, integridad, objetividad, responsabilidad, receptividad, honestidad y liderazgo. Una evaluacin en
2013 revel que esos principios siguen siendo tan importantes como siempre. Tambin revel que los ciudadanos esperan un comportamiento basado en la integridad
por encima del cumplimiento.
mover un buen comportamiento en la vida pblica, concluyendo que las vas ms
efectivas de desarrollar estndares ticos elevados incluyen:
Educacin y formacin en temas ticos para los titulares de los cargos pblicos,
la introduccin de cdigos de conducta en los rganos pblicos y el establecimiento de sistemas de escrutinio independiente para supervisar y regular el
comportamiento.
Incorporacin de los estndares ticos dentro de la cultura de cada organizacin en el sector pblico, bajo los principios del liderazgo y el ejemplo.
Abordar los riesgos del declive de estndares ticos que pueden resultar de la
subcontratacin de servicios pblicos a las organizaciones externas al sector
pblico, particularmente abordando la integridad y los asuntos ticos en las licitaciones pblicas.
Fuente:
www.public-standards.gov.uk; OCDE (prximamente), OECD Policy Forum Restoring Trust in Government: Addressing Risks of Influence in Public Decision Making,
Resumen de los debates, OECD, Pars.
353
Tabla 7.5
Divulgacin de intereses privados seleccionados y disponibilidad pblica de la
informacin revelada para vacantes de riesgo
Activos
Funcionarios de Hacienda y
Aduanas
Agentes de
licitaciones
Autoridades
financieras
Pasivos
Fuente ingresos
Cantidad ingresos
Notas:
Informacin divulgada pero no accesible al pblico.
Divulgacin no requerida.
Fuente: OCDE (2012), OECD Survey on Conflict of Interest, OECD, Pars.
la fuente potencial de conflicto para que el supervisor pueda tomar las medidas
adecuadas a fin de gestionar la situacin.
Las reas complementarias de alto riesgo necesitan ser abordadas para que
la reforma sea efectiva. Los estndares de comportamiento en la vida pblica y la
calidad general, integridad y limpieza del proceso pblico de toma de decisiones
se ven afectados por polticas distintas de la prevencin del conflicto de intereses.
Cuestiones impropias (por ejemplo, el abuso de la informacin interna, el cargo
o los contactos) han llevado a ms y ms pases a revisar y modernizar las medidas para la prevencin efectiva y la gestin del conflicto de inters antes y
despus de la titularidad de un empleo pblico, un rea clave para los intereses
de los pases de la OCDE segn su Encuesta sobre Conflictos de Inters de 2012.
El incremento en la movilidad de empleados entre los sectores pblico y
privado, frecuentemente denominado fenmeno de la puerta giratoria, ha
elevado la preocupacin sobre el empleo antes y despus de la titularidad pblica, as como su efecto negativo en la confianza sobre el sector pblico. Esta
prctica se ha incrementado considerablemente durante la ltima dcada. Algunos sectores estn ms expuestos a la puerta giratoria; por ejemplo, la experiencia muestra que los sectores bancario y financiero tienen una relacin ms
cercana con el gobierno y las agencias regulatorias. Los hallazgos han demostrado que la mayora de los bancos y las firmas de seguridad han empleado a
antiguos miembros del gobierno o de las agencias regulatorias o han tenido
miembros de plantilla o ejecutivos que han formado parte del gobierno o de
posiciones de regulacin (OCDE, 2009e).
Un periodo de prueba o congelacin existe en muchos pases de la OCDE,
donde los empleados pblicos deben limitar sus interacciones con su antigua
organizacin durante un periodo tasado de tiempo (de media entre uno y dos
aos). Muchos pases han establecido un sistema doble: existen requisitos generales para los empleados pblicos y un rgimen ms estricto para los altos cargos
pblicos, incluyendo a los responsables de la toma de decisiones tales como
ministros y legisladores. Este es el caso, por ejemplo, de Canad, donde para los
empleados pblicos la limitacin general es de un ao, mientras que para los
ministros se aplica un periodo de dos aos. Una prohibicin especial de cinco
aos para hacer lobbying fue tambin implantada para los ministros, las plantillas ministeriales y los altos cargos. Igualmente, Noruega estableci dos conjuntos de principios postempleo para los polticos y para los empleados pblicos,
incluyendo una descalificacin temporal (una prohibicin de hasta seis meses
despus de abandonar el cargo por una organizacin fuera del servicio pblico
que tiene o puede tener contacto con la esfera de las responsabilidades del empleado como servidor pblico o poltico), y la abstinencia (una prohibicin de
hasta un ao tras haber abandonado el cargo, para un empleado que desee participar en reas relacionadas con su esfera de responsabilidades como servidor
pblico o poltico).
355
Cuadro 7.7
Gestin del conflicto de inters tras el empleo pblico: Marco de
Buenas Prcticas
1. El sistema de empleo tras el cargo pblico contiene instrumentos necesarios para
tratar efectivamente los problemas actuales y anticipados del empleo tras el cargo
pblico y las cuestiones adyacentes emergentes.
2. Los instrumentos del empleo tras el cargo pblico estn vinculados, cuando es viable, a los instrumentos relacionados con el conflicto de inters en el sector pblico
y con el marco global de valores e integridad.
3. El sistema de empleo tras el cargo pblico cubre todas las entidades para las que el
empleo postpblico es un problema real o potencial, y cumple con las necesidades
distintivas de cada entidad.
4. El sistema de empleo tras el cargo pblico cubre todas las reas de riesgo importantes para el conflicto de intereses del empleo postpblico.
5. Las restricciones particularmente de la duracin de los lmites de tiempo impuestos
para las actividades de los antiguos funcionarios, son proporcionadas a la gravedad
que plantee el conflicto de inters del empleo postpblico.
6. Las restricciones y las prohibiciones del sistema de empleo tras el cargo pblico
son efectivamente comunicadas a todas las partes afectadas.
7. Las autoridades, los procedimientos y los criterios para aprobar decisiones en casos
individuales de empleo postpblico, as como para las apelaciones contra estas decisiones, son transparentes y efectivas.
8. La ejecucin de las sanciones para ofensas por empleo postpblico son claras y
proporcionales, adems de aplicadas en tiempo, consistente y equitativamente.
356
9. La efectividad de las polticas y las prcticas contenidas en cada sistema de empleo
tras el cargo pblico est asesorada regularmente y, cuando resulta conveniente,
est ajustada a las preocupaciones emergentes.
Fuente:OCDE (2010), Post-Public Employment: Good Practices for Preventing Conflict of Interest, OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.org/10.1787/9789264056701-en.
357
358
Procesos de racionalizacin
Procesos de racionalizacin para acelerar el proceso en relacin con la investigacin y la persecucin, as como el modelo de apelacin, para prevenir su uso como
tcnica dilatoria.
Separacin de responsabilidades, por la autorizacin de los tribunales a solucionar
las disputas civiles al margen del proceso criminal.
Medidas complementarias
Recuperacin de activos derivados de las ofensas por corrupcin. Incremento de las
garantas en los procesos penales para prevenir que los convictos se beneficien de sus
delitos.
Fuente:Basada en informacin del Gobierno de Espaa (2013), Democratic Regeneration
Plan, www.lamoncloa.gob.es/ConsejodeMinistros/Enlaces/200913Enlace_Regeneraci
%C3%B3nDemocr%C3%A1tica (ltima consulta el 7 de mayor de 2014).
www3.weforum.org/docs/WEF_GlobalCompetitivenessReport_2008-09.pdf.
359
esas medidas no han sido tratadas hasta la fecha como parte de un paquete
nico integral. En adelante, el Gobierno de Espaa debe asegurar la coordinacin estratgica de esas reformas, as como las unidades e instituciones
responsables de sus implementaciones, para maximizar el potencial de la
reforma y asegurar su consistencia.
Buen Gobierno ha desarrollado grandes expectativas tanto interna como
internacionalmente. Sin embargo, puede ser mejorada para establecer una
base slida a fin de institucionalizar la transparencia como valor central de
la futura Administracin pblica en Espaa. Debe ser imperativa una mayor
atencin a la provisin de los elementos necesarios y guas de apoyo para su
completa institucionalizacin y construccin en torno a una amplia experiencia comparada. Igualmente, mientras que las reformas, en principio, pueden
ser consideradas ms cercanas a un acceso de primera generacin a las reformas sobre la informacin pblica, su implementacin puede proporcionar
oportunidades adicionales para avanzar de manera confidente hacia un modelo de gobierno abierto, siguiendo la dinmica de los pases de la OCDE.
que la profundizacin de la transparencia en la Administracin pblica
requiere frecuentemente de un importante cambio cultural, que necesita de
un asesoramiento, apoyo regular y adecuados incentivos para convertirse
en realidad. Regular el acceso a la informacin pblica es un paso necesario, si bien insuficiente. La experiencia comparada muestra lo imperativo
de invertir en los atributos de la informacin revelada, proporcionando
asesoramiento informado, capacidad y criterios para asegurar que una informacin completa, objetiva, fiable, relevante y fcil de entender sea puesta a disposicin y se utilice por los distintos agentes con diferentes propsitos, para permitir a los gobiernos rendir cuentas y participar
proactivamente en la discusin sobre polticas pblicas (Baena y Vieyra,
2011). Despus, el adecuado apoyo de los acuerdos institucionales es necesario para dar legitimidad a los esfuerzos gubernamentales, viabilidad y
sostenibilidad de las reformas, para lograr el necesario cambio cultural que
frecuentemente se requiere en esta rea de las polticas.
del futuro Consejo de Transparencia y Buen Gobierno, y su capacidad de
apoyo. El estatuto del Consejo debe ser designado e implementado tan
pronto como sea posible y garantizar su independencia presupuestaria y de
composicin para proporcionar una mayor legitimidad a su papel de asesoramiento.
nidad para invertir en la construccin de capacidades, el establecimiento
de estndares, el adecuado potencial de demanda y la capacidad de necesidades de estimacin, as como los tests de ensayo y error antes de que las
provisiones completas de la ley entren en vigor.
361
362
363
(2013c), Ministerial Council Statement, Meeting of the Council at Ministerial Level, 2930de mayo de 2013, C/MIN(2013)16/FINAL, OECD Publishing,
Pars.
(2013d), Trust in government: Evidence, policies and decision making: A
forward looking agenda, C(2013)51, OECD Publishing, Pars.
(2012e), Survey on Conflict of Interest, OECD Publishing, Pars.
(2011), Government at a Glance 2011, OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.
org/10.1787/gov_glance-2011-en.
(2010a), Post-Public Employment: Good Practices for Preventing Conflict of
Interest, OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.org/10.1787/9789264056701-en.
(2010b), The right to open public administrations in Europe: Emerging legal
standards, SIGMA Papers, nm.46, OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.
org/10.1787/5km4g0zfqt27-en
(2009a), Focus on Citizens: Public Engagement for Better Policy and Services,
OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.org/10.1787/9789264048874-en.
(2009b), Indicators of regulatory management systems: 2009 report, OECD
Publishing, Pars.
(2009c), Lobbyists, Government and Public Trust, Volume 1: Increasing
Transparency through Legislation, OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.
org/10.1787/9789264073371-en.
(2009d), Revolving doors: Emerging regulatory concerns and policy solutions
in the financial crisis, GOV/PGC/ETH(2009)2/REV1, OECD Publishing, Pars.
OEA (2010), Model Inter-American Law on Access to Public Information, Organizacin de los Estados Americanos,disponible en:www.oas.org/en/sla/dil/docs/access_
to_information_Text_edited_DDI.pdf (consultado el 21 de noviembre de 2013).
Stiglitz, J. (1999), On liberty, the right to know, and public disclosure: The role of
transparency in public life, Oxford Amnesty Conference, Oxford University,
Reino Unido, 27de junio.
Transparencia Internacional, Global Corruption Barometer 2013, disponible en:
www.transparency.org/gcb2013/results (consultado el 21 de noviembre de 2013).
World Economic Forum (2012), The Global Competitiveness Report 2012-2013: Full
Data Edition, World Economic Forum, Ginebra, disponible en: www3.weforum.
org/docs/WEF_GlobalCompetitivenessReport_2012-13.pdf (consultado el 21 de
noviembre de 2013).
(2008), The Global Competitiveness Report 2008-2009, World EconomicForum,Ginebra,disponible en:www3.weforum.org/docs/WEF_GlobalCompetitivenessReport_2008-09.pdf (consultado el 21 de noviembre de 2013).
364
CAPTULO 8
LA IMPLEMENTACIN DE LA REFORMA EN
GOBERNANZA EN ESPAA:
DESAFOS Y OPORTUNIDADES
rizacin e informacin (la Oficina para la Ejecucin de la Reforma Administrativa, OPERA), algo que se realiza a un elevado nivel, puesto que el director de
OPERA pertenece e informa al principal rgano de coordinacin de la administracin espaola, la Comisin General de Secretaras y Subsecretaras de Estado
(CGSES).
El Real Decreto que estableci la OPERA proporciona un mandato para
asesorar y seguir la implementacin de las reformas de la CORA, pero no
incluye un enfoque acerca de la evaluacin del impacto. A la luz de ello,
pareciera que la OPERA es ms un instrumento de control administrativo
que un mecanismo de evaluacin sustantiva y peridica. Sin embargo, el liderazgo de la OPERA ha implementado un enfoque mucho ms comprehensivo que el indicado en su mandato, por ejemplo, sosteniendo un continuo
dilogo con los ministros y, ms recientemente, con las CC. AA. para apoyar
las agendas de reforma y documentar sus avances. Todava, el mandato de la
OPERA puede ser modificado para concentrar su actividad en los impactos
de las reformas (resultados), mientras se evala el cumplimento de las medidas (resultados/salidas).
Adems, las fichas proporcionadas por el Gobierno espaol para describir
las iniciativas contenidas en el informe de la CORA proporcionan criterios para
evaluar el grado de xito, as como los tiempos y la estimacin del impacto econmico (vase el cuadro 8.5 para mayor detalle), que sern tiles para la rendicin
de cuentas de todos aquellos responsables.1 Para asegurar la sostenibilidad del
esfuerzo de la reforma y para movilizar un apoyo continuo para la CORA, es
esencial que se proporcione evidencia sobre el impacto de sus medidas a travs
del desarrollo de ejercicios de evaluacin profunda en algunas reas decisivas
de la CORA.
Este es precisamente unos de los mayores desafos de la OPERA: evaluar
sistemtica y peridicamente los alcances y asesorar sobre los resultados de las
polticas, determinando si los objetivos ms amplios del paquete de reformas de
la CORA estn siendo alcanzados. Para ello, el Gobierno espaol necesitar una
estrategia de visin a largo plazo que vaya ms all de la reaccin respecto a la
actual crisis. Adems, la evaluacin del desempeo necesita ser integrada, por
ejemplo, dentro de la GRH y de las polticas presupuestarias para que la administracin identifique las desviaciones y las corrija.
Implantando la evaluacin en la Administracin Pblica espaola
Ms all del proceso de la CORA, la responsabilidad est reforzada en el
paquete de reformas de gobierno. Por ejemplo, la creacin de una Central de
1
367
Informacin sobre la Actividad Econmica y Financiera en las diferentes administraciones pblicas, el establecimiento de la Autoridad Independiente de Responsabilidad Fiscal (AIRF) y de la Ley de Control de la Deuda Comercial del
Sector Pblico buscan incrementar la responsabilidad de las administraciones
pblicas. Mientras que esas y otras iniciativas ilustran la intencin de la administracin de proporcionar elementos que vinculen las entradas financieras y las
salidas de poltica pblica, existe una oportunidad para reforzar la cultura de la
evaluacin, mejorar los mecanismos de control administrativo y empoderar a los
ciudadanos en sus relaciones con las administraciones pblicas, que son componentes necesarios para la responsabilidad de las instituciones.
Cuadro 8.1
Auditora, evaluacin e inspeccin en el contexto del marco
de control espaol
Conceptos como la auditora, la evaluacin y la inspeccin, entre otros, son comnmente usados por los profesionales en todo el mundo. Sin embargo, estas actividades
no siempre estn bien definidas y las fronteras entre las mismas son frecuentemente
difusas.
Auditora
Internacionalmente, las Normas Internacionales de Auditora (ISA), emitidas por la
Federacin Internacional de Contables (IFAC) a travs del Consejo de Normas Internacionales de Auditora y Aseguramiento (IAASB), estn ampliamente aceptadas para la
auditora financiera.
En Espaa, la auditora pblica se define en la Ley General Presupuestaria 47/2003
como una funcin consistente en la verificacin sistemtica y expost de la actividad
econmica y financiera del sector pblico, a travs de la aplicacin de procesos de revisin selectiva descritos en los estndares y en las instrucciones relevantes. La auditora pblica presenta las siguientes tipologas:
Auditora financiera o de regularidad contable, a travs de la revisin de la informacin y documentacin contable, para verificar su adecuacin a la normativa contable y, en su caso, presupuestaria.
368
Evaluacin
La evaluacin de polticas pblicas proporciona retroalimentacin sobre la eficiencia,
eficacia y el desempeo de las polticas pblicas. Tambin contribuye a la rendicin de
cuentas a los ciudadanos y al Parlamento por parte de los gobiernos, que son cada vez
ms responsables de la implementacin de las polticas pblicas.
En el contexto espaol, y dejando de lado las auditoras sobre el desempeo antes definidas, los estatutos de la AEVAL definen los siguientes objetivos:
Evaluar y analizar las polticas y los programas pblicos.
Promover la cultura de la evaluacin y de la calidad de la provisin de servicios
pblicos, impulsando su aplicacin en la gestin pblica.
Proporcionar metodologas y colaborar en la implementacin de los sistemas de
informacin y los indicadores del desempeo tiles para la evaluacin de la gestin
de la calidad.
Inspeccin general
Adems de las diferentes instituciones internas y externas de auditora, la inspeccin
general tambin existe en Espaa, al igual que en otros pases como Francia, organizada en los ministerios.
Los principales objetivos de la inspeccin general son:
Revisin e inspeccin de los servicios, entidades y otros rganos del ministerio.
Desarrollo de sistemas de informacin e indicadores para la evaluacin permanente
de la efectividad y del valor de la inversin monetaria para los servicios pblicos
relacionados.
Hacer propuestas y recomendaciones para mejorar la organizacin y la gestin, las
acciones de coordinacin y unificar los criterios, por ejemplo la simplificacin de
los procesos administrativos, la reduccin de las cargas y los costes.
Promover, coordinar y hacer un seguimiento de la calidad de los servicios pblicos,
controlando los catlogos de servicios y coordinando las acciones para facilitar el
acceso electrnico a los mismos.
369
Figura 8.1
Utilizacin del presupuesto por resultados por parte
de los Gobiernos centrales, 2011
1,0
0,9
0,8
0,7
0,6
0,5
0,4
0,3
0,2
0,1
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l
Media de la OCDE
Notas:Datos no disponibles para Islandia e Israel. Para Austria, la informacin sobre el desempeo no ha
sido todava utilizada para las negociaciones presupuestarias sino durante la implementacin del
presupuesto para mejorar su eficiencia. Para los miembros de la OCDE y de la UE, los resultados
excluyen cualquier financiacin de la UE.
Fuente: OCDE (2011), 2011 OECD Survey on Performance Budgeting, OECD, Pars.
Existen rganos de control interno (CI) en Espaa en los tres niveles de Gobierno:
un control interno sobre la gestin econmica y financiera del Estado espaol. Ello incluye al Gobierno central, los rganos autnomos dependientes de la Administracin central, las entidades estatales de derecho pblico,
las empresas pblicas y las restantes entidades pertenecientes al sector
pblico. Como en la mayor parte de los pases, los rganos de control interno se incluyen orgnicamente dentro de las estructuras del ministerio o
de la agencia que son objeto de control. Entre sus funciones cabe destacar
verificar el cumplimiento de la legalidad, el adecuado registro y la contabilidad de las transacciones y su reflejo en las cuentas de las entidades, la
evaluacin de la actividad econmico-financiera, el seguimiento de los
procesos asegurndose que se adecuan a los principios de buena gestin
financiera establecidos, entre otros en la Ley Orgnica de Estabilidad Presupuestaria y Sostenibilidad Financiera, la Ley General de Subvenciones y
la legislacin europea.
tervencin de la C. A. ejercita un control interno sobre la gestin econmico-financiera del sector pblico; se trata del rgano superior de control
interno y responsabilidad pblica para la gestin del sector pblico regional.
370
Expost, que tiene por objeto verificar de una forma continua la situacin y
el funcionamiento de las entidades del sector pblico, comprobando el
cumplimiento de la normativa aplicable y que su gestin se ajusta a los
principios de buena gestin financiera y en particular al cumplimiento del
objetivo de estabilidad presupuestaria y de equilibrio financiero. La IGAE
realiza auditoras pblicas, que pueden tener varias modalidades, incluidas
las auditoras anuales de regularidad de cuentas (revisando la informacin
contable para verificar su relevancia respecto a los estndares contables),
auditoras de cumplimiento (que verifican la legalidad entre otros de la
gestin del presupuesto, las licitaciones, las nminas, los ingresos y la gestin de subvenciones) y las auditoras del desempeo (examinando las
operaciones y los procesos para evaluar la racionalidad financiera y eco371
se las propuestas de mejora de las tcnicas y procedimientos de gestin econmico-financiera y resolviendo las deficiencias y las obsolescencias detectadas
en una entidad por medio del proceso de auditora. Las instituciones de CI incrementan su transparencia vis--vis los agentes y los ciudadanos mediante la
divulgacin y publicidad de sus informes. La Organizacin Internacional de las
Entidades Fiscalizadoras Superiores (INTOSAI, por sus siglas en ingls) recomienda una adecuada poltica de divulgacin y comunicacin, por ejemplo a
travs de la publicacin de informes anuales sobre la pgina web de la institucin,
algo que realizan las instituciones de CI espaolas.
El rgano de control externo espaol es el Tribunal de Cuentas. Existen tambin rganos de control externo en el mbito de las CC. AA. (OCEX).
de la gestin econmica y financiera del conjunto del sector pblico espaol. Tiene jurisdiccin sobre todo el pas. El Tribunal de Cuentas ejercita
sus funciones con completa independencia. Es reconocido por sus fortalezas
en la divulgacin y publicidad de sus informes de manera transparente,
tanto electrnicamente a travs de su pgina web como en papel. Su mandato deriva del Parlamento y la Constitucin, e incluye:
se exige en la legislacin vigente. Adems, es conveniente reducir el desfase temporal de los controles, retraso en la ejecucin de los mismos y en la
publicacin de los informes, racionalizando as los procesos y fijando nuevas fechas lmite.
la gestin econmica y financiera de las entidades del sector pblico regional y local, en cumplimiento de las provisiones de sus respectivos estatutos
de autonoma. Actualmente, 13 de las 17 CC. AA. tienen un rgano externo
de control.
Estatales, las acciones seguidas por estas agencias estatales y su compromiso para la mejora de la calidad de los servicios provistos a los ciudadanos.
Sus competencias se basan en los principios rectores de la independencia de
juicio, transparencia y autonoma de responsabilidad, su participacin en los
acuerdos interinstitucionales a travs de una cooperacin activa, su enfoque en
la calidad y la mejora continua, su tica profesional y la responsabilidad pblica.
Sistemticamente, se promueve la publicidad, divulgacin y transparencia de la
informacin a travs de la pgina web de la AEVAL.
El Plan de Trabajo de la Agencia para 2013 incluye el desarrollo de un Manual
sobre Racionalizacin y Eliminacin de Duplicidades con el nimo de identificar ineficiencias administrativas y redundancias, en lnea con los objetivos de la
CORA.
Esta agencia se enfrenta a desafos significativos, lo cual podra reflejarse
en lo que muchos funcionarios identifican como una carencia en el conjunto de
la administracin de una cultura de la evaluacin por desempeo basada en los
resultados en la administracin pblica.2 Los retos de la agencia estn relacionados con unos recursos limitados y con un nivel de influencia institucional que
parece restringido a pesar de su habilidad para pegar por encima de su peso:
la calidad de sus resultados parece estar altamente valorada por participantes
claves del CdG, incluyendo a la Presidencia y ms recientemente por la propia
CORA (la AEVAL produjo documentos clave que fueron usados por la CORA
para argumentar partes de su informe y la CORA orden a la agencia una de sus
ms importantes tareas de evaluacin).
Notablemente, el Real Decreto 1418/2006, que aprobaba el estatuto de la
AEVAL, otorg competencia a la agencia para informar sobre las evaluaciones
de impacto regulatorio, cuando se estipulase como aplicable en la legislacin,
pero la agencia no recibi nunca la competencia general para informar del impacto regulatorio de los proyectos de ley en s mismos. Perdi, por tanto, su
mandato para evaluar impactos regulatorios especficos, lo que fue asignado a
la Direccin General de Modernizacin de la Presidencia en 2009. La CORA
analiz la posibilidad de designar a la AEVAL para abordar nuevas y ms importantes responsabilidades, pero cualquier extensin de su mandato habra tenido que verse acompaada de nuevos recursos que no estaban disponibles a
corto plazo. En su lugar, la CORA encontr que la Inspeccin General de Servicios tena los recursos y la experiencia requerida para asumir esa ampliacin
de competencias.
Se podra razonablemente debatir si la evaluacin del desempeo independiente de la administracin podra ser mejor desarrollada por la IGS (centrada
2
Esta cuestin fue abordada por diversos funcionarios y acadmicos durante la tercera misin de
la OCDE en Madrid, entre el 15 y el 18 de octubre de 2013.
375
pueden promover la cultura de la responsabilidad a travs de sus auditoras, informes, recomendaciones y divulgacin de buenas prcticas.
Como fue subrayado en captulos anteriores, este tipo de evaluacin integrada
necesita ser ms profundamente adherida al proceso de toma de decisiones en
Espaa, en trminos de evaluacin del desempeo tanto del conjunto de la Administracin como de la contribucin de los empleados pblicos al mismo. El desarrollo y la aplicacin de un marco integrado de evaluacin de la poltica del de
sempeo y de la GRH del conjunto de la Administracin que mide el impacto de
los resultados a corto, medio y largo plazos necesitan ser coordinados ms efectivamente a travs del liderazgo institucional del Centro de Gobierno (CDG). Este
enfoque puede fortalecer el principio de responsabilidad que apuntala el buen
gobierno, ya que ello subrayara tanto en trminos cualitativos como cuantitativos
la relacin entre los recursos y los resultados, y permitira que esta informacin
fuese difundida ampliamente dentro y fuera del Gobierno. La reaccin de los
ciudadanos y de los actores a esta informacin del desempeo puede influir en el
desarrollo futuras polticas estratgicas. En este sentido, resulta clave asegurar que
el impacto de las reformas puede ser evaluado vis--vis en relacin con los objetivos declarados. Mientras no exista un modelo uniforme, el marco de evaluacin
del desempeo integrado puede considerar los siguientes criterios:
blemas de la temtica que cubre?
cumplido?
trativas) y salidas ser examinada?
dores, incluyendo anlisis sociales, sectoriales y regionales?
de esos planes y programas, pero no existen provisiones en relacin con la evaluacin del programa en s mismo. Sera til definir metodologas comunes y
claros estndares de calidad en desarrollo de estas provisiones legales, en las que
la AEVAL podra jugar un papel significativo en la lnea de su mandato. Alternativamente, a largo plazo, el Gobierno de Espaa puede fortalecer el mandato
de la AEVAL y aportarle recursos para asegurar que la agencia pueda efectiva
y eficientemente jugar el papel de evaluacin del conjunto de la administracin
que le fue inicialmente asignado en su legislacin de habilitacin (y que contina
siendo simbolizado por el mismo ttulo de la agencia).
Los rganos de control internos y externos actualmente desarrollan auditoras
del desempeo u operativas regularmente. Sin embargo, esas auditoras no estn
orientadas a los resultados sino a los productos, buscando la eficiencia y la reduccin de costes. Su aportacin no est completamente adherida al proceso de
toma de decisiones, que permanece desconectado de los resultados de las auditoras de desempeo. Por ello, el marco de auditoras del desempeo debe ser
actualizado con un enfoque ms centrado en los indicadores de resultados y
mejor integrado dentro del proceso de toma de decisiones. Por estas razones, la
evaluacin del desempeo y los acuerdos de auditora deben ser revisados y
mejorados para incrementar el volumen, la relevancia y la oportunidad de los
mismos. La IGAE, el Tribunal de Cuentas, la IGS y la AEVAL pueden ser capaces de desarrollar esta funcin, en tanto en cuanto ajuste sus mtodos operativos, incremente su capacidad y adapte mejor en el futuro su estructura institucional, tal y como tambin se especifica en el captulo 3. El hecho de que la
subcomisin de Administracin institucional de la CORA utilizase los informes
del IGAE para mejorar sus propuestas representa la evidencia de cmo su trabajo y el de los otros rganos de control puede ser incorporado al proceso de toma
de decisiones.
Adems, el cuestionario distribuido por la OCDE en las CC. AA. demuestra
la existencia de diversos esfuerzos por incorporar los mtodos de evaluacin y
las prcticas al proceso de toma de decisiones a escala regional. Esto supone una
dinmica positiva que debe ser promovida e incentivada. En 2012, el gobierno
de las Islas Canarias aprob una estrategia para modernizar y mejorar la provisin de servicios pblicos (Estrategia para la Modernizacin y Mejora de los
Servicios Pblicos de la Administracin Pblica de la Comunidad Autnoma de
Canarias 2012-2014, PEMAC). Entre otros, la PEMAC busca mejorar la evaluacin de poltica y programas pblicos dentro de la implementacin progresiva
del Modelo de Evaluacin, Aprendizaje y Mejora (EVAM) desarrollado por la
AEVAL. En Galicia, los formularios de recibo de la evaluacin del desempeo
continuo de los empleados pblicos estn bajo revisin. Los formularios suponen
una parte integral del esfuerzo gallego por desarrollar e implementar el sistema
de evaluacin de la productividad y la eficiencia de las instituciones pblicas. El
Plan Cataln 2013-2016 de Gobierno ha desarrollado indicadores para medir el
desempeo y el cumplimiento de las 355 acciones a implementar por el gobierno
cataln. Los indicadores estn disponibles para el pblico.
378
de los objetivos es esencial saber si la organizacin est actuando correctamente o si debe ser promovida alguna accin para corregir las
discrepancias.
tica de los resultados logrados, no es previsible determinar o evaluar, con
ningn grado de seguridad, los niveles de efectividad, eficiencia y calidad
de la organizacin. La introduccin de tales indicadores forma parte del
cambio de valores aplicado dentro de los sistemas del Gobierno y contribuye a una mayor transparencia en la Administracin pblica.
como cualitativa sobre la actuacin de la organizacin, identifican cualquier
desviacin de las dinmicas operativas requeridas y permiten tomar medidas correctivas a tiempo. La buena utilizacin de esos indicadores resulta
crucial para la gestin ptima de los recursos organizativos.
tiva a la gestin y al desempeo del servicio al objeto de que la organizacin
pueda realizar modificaciones procesales o substantivas necesaria para
mejorar la gestin de la calidad y la eficiencia, facilitando por tanto el
proceso de toma de decisiones y permitiendo el efectivo cumplimiento de
los programas establecidos en cada departamento.
De hecho, las medidas de la CORA pueden constituir una importante oportunidad para que el Gobierno mejore sus prcticas actuales y adopte un enfoque
global basado en resultados para evaluar el desempeo del sector pblico en
relacin con el logro de resultados estratgicos duraderos para el pas, sus ciudadanos y sus empresas. Esta seccin proporciona dos ejemplos-pas del citado
enfoque: Canad y Colombia.
Un ejemplo interesante de una poltica comprehensiva e integrada del conjunto de la Administracin y herramienta de gestin del desempeo presupuestario es SINERGIA, del Gobierno de Colombia (cuadro 8.2).
El Marco de Gestin de la Contabilidad de Canad (MAF, por sus siglas en
ingls) demuestra la importancia de aplicar medidas comunes a lo largo de los
departamentos y las agencias para desarrollar una perspectiva del conjunto de
la administracin dentro de un contexto federal descentralizado:
desempeo y una creciente delegacin de las funciones de gestin a los
departamentos, el Gobierno de Canad ha desarrollado el MAF para asegurar la responsabilidad departamental en la gestin de resultados, incluidos los recursos humanos. El MAF est estructurado en torno a diez elementos clave que se definen colectivamente como gestin y que
establecen expectativas de buena gestin de un departamento de una agencia. Establece indicadores y medidas claras que pueden ser utilizados para
calibrar el desempeo a lo largo del tiempo y ayudar a los gestores, vice380
381
Cuadro 8.2
SINERGIA en Colombia
Colombia ha desarrollado y redefinido un sistema comprehensivo de informacin para
monitorizar y evaluar que el pas alcance sus objetivos principales. Este sistema, inspirado en las experiencias internacionales como la Unidad de Provisin del Reino Unido
y los Tableros de la Casa Blanca del gobierno de Estados Unidos, ha permitido que
el pas discuta sus prioridades e identifique sus retos ms importantes. A travs del
mismo, Colombia ha integrado toda la informacin desde las diferentes entidades y
sectores, el gobierno ha desarrollado tableros de fcil uso y semforos para proporcionar informacin.
La Constitucin colombiana requiere que todas las polticas pblicas sean monitorizadas y evaluadas, y SINERGIA es el sistema nacional responsable para esas tareas.
SINERGIA est liderada por la Direccin General de Evaluacin de Polticas Pblicas
dentro del Departamento de Planificacin Nacional y la presidencia de la Repblica.
SINERGIA debe ser implementada por todos los gobiernos subestatales, con el inters
de alinear las intervenciones de poltica departamental y municipal y las agendas de
inversin con las del Plan de Desarrollo Nacional (este componente de monitorizacin
se denomina SINERGIA TERRITORIAL). SINERGIA mide el progreso y los objetivos de los proyectos incluidos en el Plan de Desarrollo Nacional a travs de tres herramientas principales:
1. SISMEG (monitorizacin): Un conjunto de indicadores del desempeo que miden los
resultados de la poltica segn se identifican en el Plan Nacional de Desarrollo. El
sistema est construido siguiendo una estructura piramidal con tres niveles principales: estratgico, sectorial y de gestin. Los indicadores estratgicos se encuentran
arriba y estn relacionados con los pilares principales del gobierno segn se explicita
en el Plan de Desarrollo Nacional. Son seguidos por el presidente y por el Consejo de
Ministros. Los indicadores sectoriales describen objetivos sectoriales especficos y
estn monitorizados por el presidente y cada ministro en encuentros bilaterales dentro
de cada ministerio. Finalmente, los indicadores de gestin son indicadores estndares
medidos para todas las entidades para verificar su eficiencia institucional.
2. SISDEVAL (Sistema Nacional de Evaluaciones): Un sistema para evaluar los resultados de las principales polticas pblicas y los programas implementados dentro
del marco del Plan Nacional de Desarrollo. Cada ao, las polticas que sern evaluadas son elegidas por un comit de DNP y aprobadas por CONPES. Las polticas
son evaluadas por reconocidas y experimentadas terceras partes (consultores) para
garantizar la objetividad y la transparencia del proceso. Desde la creacin del
SISDEVAL, el nmero de evaluaciones ha incrementado significativamente, de
una evaluacin en 2003 a 32 evaluaciones en 2011.
3. Encuestas: Encuestas a escala nacional son llevadas a cabo peridicamente para
comparar la percepcin pblica y los resultados del gobierno. Los resultados de
las encuestas son pblicos y pueden encontrarse en la pgina web de SISDEVAL. Las
encuestas miden la percepcin de la manera en la que el gobierno alcanza los objetivos establecidos.
Al inicio, SINERGIA se centr en la gestin del Gobierno central solamente; en 2004,
su alcance fue ampliado para incluir el seguimiento de la gestin territorial y de las
382
Aunque en principio no hay impedimentos fijados para el desarrollo simultneo de cada medida de la CORA3 segn su propio esquema de implementacin,
la experiencia internacional sugiere que el apoyo poltico se debilita con el tiempo, buscndose la concentracin de los recursos y del liderazgo poltico. La
priorizacin sobre la implementacin y la comunicacin puede ayudar a apoyar
la coherencia de la agenda de reformas y el cumplimiento de los objetivos claves.
No existe una clara priorizacin, a pesar de la evidente diferencia de alcance de
los impactos de las iniciativas (por ejemplo Ley de Garanta de la Unidad
de Mercado vis--vis licencias de pesca). Sealar las prioridades resulta importante para que las administraciones pblicas se movilicen en torno a aquellas
reformas de mayor impacto, pero que pueden requerir tambin mayores recursos
(financieros, polticos, etc.). A pesar de la existencia de una unidad nica a cargo
del seguimiento del conjunto del proceso de la CORA (OPERA), existen diferentes entidades responsables de la implementacin de las medidas y cada una
de las mismas tiene su propia lista de deberes.
El paquete de la reforma de la CORA es muy ambicioso en su alcance, y por
ello afronta objetivos competitivos; resulta poco claro cmo aquellos sern resueltos. Como fue mencionado con anterioridad, existe un delicado equilibrio
entre los objetivos a corto, medio y largo plazo. Mantener dicho equilibrio no ser
fcil, ya que las presiones y las prioridades del corto plazo (por ejemplo, eliminar
las duplicidades y recortar el gasto del Gobierno para mejorar el balance fiscal)
podran entrar en conflicto con objetivos ms estructurales.
Unos pocos ejemplos deben ilustrar este conflicto. Abordar las duplicidades
entre los niveles de gobierno puede justificarse en trminos de evitar la confusin, errores de coordinacin e inflacin regulatoria, pero es tambin cierto que
los gobiernos locales tienen la ventaja de la proximidad, estando ms cerca de los
ciudadanos y de los problemas a los que se enfrentan de acuerdo con las caractersticas de sus territorios y sus preferencias. Los objetivos a largo plazo deben
estar entre las motivaciones del Gobierno central al considerar algunas de las
propuestas de la CORA.
Por ejemplo, la CORA propone eliminar los rganos de control externo
(OCEX), y que el Tribunal de Cuentas (TCU) desarrolle la funcin de control
en las CC. AA. La CORA argumenta que la duplicidad radica en el hecho de que
el TCU puede auditar a las administraciones de las CC. AA., en ocasiones siguiendo un mandato legislativo. De ah que la conclusin de la CORA prevea
que no hay necesidad de un OCEX para las cuatro CC. AA. que no lo tienen, sin
que ello dae los intereses pblicos. Espaa est en la duodcima posicin de la
UE a 15 pases (40 sobre 177 pases en total) en trminos de percepcin de la corrupcin. Dentro del ndice de Percepcin de la Corrupcin de 2013 de Transparencia Internacional, Espaa se situaba en el puesto 59 (65 en 2012) en la es3
Como inform la OPERA el 20 de junio de 2014, 51 de las iniciativas de la CORA han sido
implementadas cumpliendo con sus objetivos de ahorro.
385
cala de 0 (muy corrupto) a 100 (muy limpio), mientras que Dinamarca se situaba
en primer lugar con 90 puntos (Transparencia Internacional, 2012). Eliminar el
OCEX puede fomentar una percepcin negativa, incluso cuando la funcin de
control permanezca en el TCU. Sin embargo, no existe evidencia para argir que
la percepcin de la corrupcin sea mayor en aquellas CC. AA. que no poseen
OCEX o que la corrupcin est siendo combatida ms eficazmente en las CC.
AA. que tienen su propio OCEX. Ello es algo a considerar cuidadosamente y a
estudiar en profundidad en tanto en cuanto la percepcin de la corrupcin en
Espaa es elevada para su nivel de PIB (tal y como su posicin en la lnea dinmica que la figura 8.2 ilustra). A pesar de ello, una C. A., Castilla-La Mancha,
ha anunciado la eliminacin de su OCEX.
A pesar de la magnitud de este conflicto potencial, es justo reconocer que la
administracin espaola ha proporcionado una lgica que va ms all de consideraciones de coste. El principal criterio de la CORA, que lleva a la supresin
de instituciones, reside en que los servicios ciudadanos pueden ser proporcionados con la misma o mayor calidad. Si las reducciones de costes vienen acompaadas por la disminucin de la calidad de los servicios provistos, la medida en
cuestin no era implementada. Este era el caso, por ejemplo, de los consejos
asesores de las CC. AA., en los que la supresin habra implicado daar sus
funciones y, con ello, la iniciativa no se habra desarrollado. En el caso de los
OCEX han existido tambin argumentos contra la ventaja de la proximidad,
en tanto en cuanto la distancia de la autoridad fiscal a la administracin que es
auditada debera conllevar una mayor independencia y eficiencia de su cometido.
Por ello, la CORA justifica la propuesta de supresin de los OCEX para la optimizacin en el uso de los recursos, la armonizacin de los estndares de control
y la simplificacin de los procedimientos, que ltimamente llevan a ahorros de
aproximadamente 45,6 millones de euros anuales, tal y como se documentaba
en las fichas de la iniciativa.
386
Figura 8.2
ndice de Percepcin de la Corrupcin vs. PIB, 2012
Precios constantes, poder de paridad de compra en millones de dlares
norteamericanos
100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0
500.000
1.000.000
1.500.000
2.000.000
2.500.000
3.000.000
Andaluca, Aragn, Asturias, Pas Vasco, Islas Canarias, Castilla y Len, Catalua, Galicia, La
Rioja, Navarra y Comunidad Valenciana.
387
Como en el caso de los OCEX, la administracin espaola justifica la iniciativa explicando que el servicio y la proteccin de los intereses pblicos no se
vern afectados por la supresin de los defensores del pueblo de las CC. AA. De
hecho, como se ilustra en la tabla 8.1, que contiene informacin proporcionada
por el Gobierno central espaol, el porcentaje de quejas resueltas y la proporcin
de las mismas en relacin con la plantilla laboral apuntan a un grado de eficacia
mucho ms elevado a escala estatal. A pesar de ello, durante el proceso de recoleccin de datos por parte de las CC. AA., la OCDE recibi informacin que
pareca ser contradictoria respecto a los indicadores de la CORA. Lo ltimo
subraya la necesidad de una rigurosa evaluacin, basada en indicadores y metodologas que sean validadas por los diferentes actores.
Tabla 8.1
Eficacia del defensor del pueblo estatal vis--vis el defensor del pueblo
de las CC. AA.
Resolucin %
Andaluca
65,9
Asturias
45,9
Aragn
Pas Vasco
Islas Canarias
Castilla y Len
Catalua
Galicia
Navarra
Valencia
..
74,3
90,0
41,5
23,4
89,4
79,0
47,5
82,1
20,1
..
102,1
86,8
..
86,1
108,3
66,7
96,7
55,5
97,6
212,5
1.640,1
Nota: .. No disponible.
Fuente: Informacin proporcionada por el Gobierno de Espaa.
que es cmo asegurar que los gobiernos autnomos son responsables y los ciudadanos se benefician de mecanismos efectivos para hacer cumplir sus derechos
administrativos. La gua para identificar y evitar duplicidades propuesta por la
CORA (pp. 93-104) debera ser til para tratar este tipo de conflictos proporcionando los criterios y las metodologas para sopesar cada tipo de inters. La
CORA no es explcita respecto a estos criterios y solo describe mecanismos para
prevenir la emergencia de duplicidades, como el fortalecimiento de las plataformas de coordinacin, la planificacin conjunta y los sistemas de informacin
compartida. Un anlisis cuidadoso resulta necesario, no solo para justificar la
reforma, sino para evitar tambin el desperdicio de capital poltico y recursos en
iniciativas que a largo plazo no traern ahorros reales o que daarn de manera
importante el inters pblico.
Estos casos no implican necesariamente evitar las redundancias, pero ilustran
que la eficiencia econmica no es el nico argumento vlido para apoyar una
decisin, apropiadamente identificada por la CORA. Mientras que a corto plazo
la eficiencia econmica puede ser vista como una slida justificacin, otros intereses pueden daarse a largo plazo y la administracin espaola debe continuar
su enfoque basado en la evidencia para considerar las diferentes implicaciones
de las decisiones de poltica pblica.
EL EQUILIBRIO ENTRE EFICIENCIA Y EFICACIA
Un concepto clave para el xito de la reforma es la eficiencia: producir resultados al mnimo coste, utilizando el mnimo necesario de recursos de la sociedad,
y particularmente de quienes pagan impuestos. En el caso de la CORA, esta
motivacin es particularmente prominente, ya que uno de los principales objetivos de la reforma es el de consolidar la cultura de la eficiencia y gestionar cuidadosamente los recursos pblicos, algo que est en la lnea de las prioridades
ciudadanas y que responde directamente a algunas preocupaciones generales
sobre los motivos que han llevado a Espaa a la crisis financiera, sufriendo, de
lejos, efectos ms severos que sus pases vecinos. La prioridad dada a la eficiencia no es solo un objetivo estratgico inspirador de la reforma, sino que tambin
afecta al proceso de la CORA en s mismo, ya que el gobierno est comprometido a implementar el paquete de reformas a coste cero, lo que a la vista de experiencias comparables resulta un reto.
Como se subray previamente, mientras que la CORA pretende reducir costes, explcitamente sostiene que ello no debe minar la calidad de los servicios
pblicos. Se trata de un objetivo difcil, ya que requiere de claras estrategias a
alcanzar, incluida, obviamente, la movilizacin de instrumentos de evaluacin.
Es necesario sealar que estos suponen precisamente un significativo desacuerdo entre los diferentes agentes de las reformas de la CORA. Las CC. AA., por
ejemplo, no siempre estn de acuerdo con entregar algunas funciones que ya se
desarrollan por parte de las instituciones de la AGE. En un pas descentralizado,
389
donde las regiones tienen diferentes necesidades, debe existir margen para algunas redundancias legtimas. La consulta, la participacin ciudadana y el uso
de mecanismos para la toma de decisiones basada en la evidencia pueden ayudar
a identificar las desventajas que supone el proceso de frenar las duplicidades en
el contexto de la gobernanza a mltiples niveles. La coordinacin tambin ser
decisiva para asegurar que se alcance el equilibrio justo entre eficiencia y eficacia. Un buen ejemplo de ello puede encontrarse en la seccin de gobernanza
regulatoria multinivel, que apunta la importancia de fortalecer las conferencias
sectoriales y otras plataformas existentes para el dilogo multinivel y la coordinacin.
El paquete de reformas de la CORA se ha presentado con ambos objetivos:
reducir el gasto y mejorar la eficacia de los servicios pblicos. Sin embargo,
particularmente a corto plazo, ambos objetivos pueden, en ocasiones, chocar (por
ejemplo, la inversin adelantada requerida para poner en funcionamiento una
potente infraestructura de TIC), y no resulta claro en qu mecanismos la Administracin pblica confiar para alcanzar este equilibrio y comunicar la necesidad de un objetivo dominante a corto plazo de reduccin del gasto. Este caso
puede ilustrar un delicado equilibrio entre eficacia y eficiencia, as como las
implicaciones para el gobierno de ese equilibrio. En la situacin actual, la Administracin est bajo presin para minimizar costes. La reforma administrativa
puede buscar su logro, pero ser insuficiente si no se dan los acuerdos de gobierno. La cooperacin entre las CC. AA. en este proceso es tambin decisiva. Por
ejemplo, Andaluca y la Comunidad Valenciana pusieron a disposicin de otras
CC. AA. sus logros en TIC, permitiendo la adopcin de esas herramientas sin
incurrir en costes de desarrollo.
La reforma necesita tiempo para materializarse y est llena de incertezas.
Un lento retroceso puede entorpecer el apoyo pblico. De hecho, el xito de
las reformas propuestas por la CORA depende de mucho ms que la voluntad
de la Administracin central. La experiencia en los pases de la OCDE puede
ser ilustrativa a la hora de ser conservadores para estimar los resultados cuantitativos.
Cuadro 8.3
La revisin regulatoria del ejercicio de Base Cero en Mxico
En enero de 2010, el presidente mexicano anunci un proceso de revisin regulatoria
para actualizar el conjunto legislativo federal. El primer paso de esta tarea, hacer que la
legislacin se centrase ms en el usuario, requiri de la identificacin de formalidades
y regulaciones por parte de cada ministerio. La instruccin desde el Ejecutivo era la de
informar sobre cules regulaciones eran absolutamente necesarias y revocar todas las
dems en un plazo de tres meses. En segundo lugar, las regulaciones deban ser evalua-
390
das segn los criterios especficos para identificar sus costes, beneficios e impactos en
relacin con cuestiones como la competencia, la proteccin ambiental y al consumidor,
y las cargas para las pequeas y medianas empresas.
A pesar de las instrucciones iniciales desde el nivel ms alto de gobierno, los ministerios del ramo declararon que casi todas las regulaciones eran necesarias y muy pocas se
derogaron dentro de ese plazo de tres meses. Como resultado, el ejercicio fue de un
mbito generalizado a uno ms focalizado, concentrndose en las regulaciones y las
trmites que tenan que ver con la exportacin, la iniciacin de un negocio y el pago de
impuestos. Este cambio de alcance conllev la simplificacin de algunas formalidades
empresariales, pero claramente supuso unos resultados limitados en relacin con el
objetivo original.
Fuente:OCDE (2011), OCDE Economic Surveys: Mexico 2011, OECD Publishing, Pars, http://
dx.doi.org/10.1787/eco_surveys-mex-2011-en.
La gestin de los recursos humanos es un buen ejemplo de un rea que requiere la integracin de diferentes dimensiones. Los ahorros a corto plazo pueden
entrar en conflicto con objetivos estratgicos a largo plazo de GRH. Mientras
que a corto plazo existen grandes presiones para reducir tamaos, ello debe ser
realizado con cuidado, fundamentndose en la evaluacin de los casos en los que
el sobredimensionamiento es un problema, ocupndose del impacto sobre la
moral de los funcionarios pblicos. A largo plazo, incrementar la productividad
del sector pblico requiere inversiones adelantadas (por ejemplo, formacin en
herramientas de TIC), en las que el gobierno podra no estar demasiado dispuesto a incurrir. Adems, las reformas de los pases de la OCDE han errado porque
las plantillas estuvieron inadecuadamente dirigidas y apoyadas dentro del proceso de reforma, y no fueron tratadas en calidad de actores estratgicos de la
misma. Conversaciones con los sindicatos del sector pblico en Espaa indican
que existe riesgo de que ms reformas puedan contribuir a disminuir la moral
del empleado, as como su productividad, especialmente en el contexto de las
recientes medidas de austeridad.
La cuestin clave a este respecto es analizar lo que puede no funcionar. Diversos factores deben ser considerados en el caso de las reformas de la CORA:
139 requieren de la participacin de las CC. AA., sobre las que la Administracin central tiene un significativo menor control. De hecho, el 46,6%
del gasto pblico est gestionado a escala subnacional (CC. AA. y entidades
locales), concentrando el 77% en el empleo pblico. Mientras que algunas
CC. AA. se han comprometido plenamente con el paquete de la CORA (ms
del 80% de las medidas de la CORA han sido aceptadas por las CC. AA.,
de acuerdo con sus compromisos formales propios), otras han expresado
sus reservas.
reforma requerirn de una significativa cantidad de tiempo, recursos, esfuerzos y capital poltico (por ejemplo, la aprobacin de legislacin, el cambio de
las condiciones laborales en la Administracin pblica, las inversiones adelantadas en infraestructura de TIC). Esos recursos pudieran no estar disponibles cuando fueran necesarios. Un nfasis particular puede otorgarse a
aquellos mecanismos sobre los que la Administracin central tiene un mayor
control y cuyos progresos pueden efectuarse con mayor rapidez.
pblica que impliquen restricciones a las medidas a tomar (por ejemplo,
limitaciones en salarios o subvenciones).
Las administraciones espaolas deben abordar activamente esas incertezas.
El paquete de reformas de la CORA, a la vez que comprehensivo, puede introducir algn nivel de priorizacin y una idea sobre la mejor secuencia de implementacin. Es importante cmo el impacto de las diferentes iniciativas puede
ser priorizado, ya que sera extremamente difcil, si no imposible, desarrollar
todas las 217 propuestas al mismo tiempo y ritmo, tal y como se ilustra gracias
a la experiencia internacional. El hecho de que diferentes entidades sean responsables de la implementacin de las medidas de la CORA puede ayudar a este
respecto, en tanto en cuanto la coordinacin se mantenga.
Existen mecanismos bien establecidos para informar sobre los progresos,
principalmente la OPERA. Aadir capacidad a las funciones de supervisin y
monitorizacin, por ejemplo, asegurando que la plantilla y la estructura organizativa justas puedan apoyar la eficiencia de los esfuerzos de implementacin.
Adems, la revisin peridica de los hitos y los logros en otros mbitos (por
ejemplo, la OCDE, think tanks o expertos independientes) puede proporcionar
asesoramiento objetivo para permitir que tanto el Gobierno como su liderazgo
justifiquen e implanten medidas correctivas.
Adems, la Administracin espaola debe desarrollar escenarios alternativos
en el caso de que la cooperacin entre diferentes agentes no sea ptima (por
392
ejemplo, el fracaso de las conferencias sectoriales), as como posiciones conclusivas y negociaciones sobre compensaciones bajo la frmula de incentivos para
las CC. AA. y los sindicatos, entre otros.
LA PROMOCIN DEL COMPROMISO COLECTIVO COMO SOPORTE
DE LAS REFORMAS
La viabilidad implica una articulacin realista de los objetivos relevantes con
los medios disponibles a la vista de alcanzar una exitosa implementacin del proceso, algo complejo por definicin y determinado por incertezas. En 2007, la
OCDE lanz una iniciativa denominada Hacer posible la Reforma (Making
Reform Happen MRH), para comprender mejor los obstculos a los que los
gobiernos se enfrentan al desarrollar las reformas en diferentes reas e identificar
caractersticas comunes en las instancias exitosas. Incluso aunque la experiencia
de los pases de la OCDE no sugiera una nica frmula de xito, el anlisis encontr ocho caractersticas comunes para maximizar el xito potencial.
Cuadro 8.4
Caractersticas comunes en los procesos de reforma administrativa
Mandato poltico: Las reformas mayores para las que los gobiernos no haban buscado previamente la aprobacin pblica tienen xito solo cuando generan beneficios visibles muy rpido, algo que no sucede generalmente en el caso de las reformas estructurales. Es por ello importante para los gobiernos desarrollar reformas
con motivo de la crisis financiera y evitar la tentacin de tratar la crisis como una
situacin que obvia la necesidad de realizar el trabajo duro de persuadir a los agentes y a los votantes sobre la necesidad del cambio.
Comunicacin efectiva: Las reformas exitosas estn generalmente acompaadas de
esfuerzos de coordinacin consistentes para persuadir a los votantes y agentes involucrados sobre la necesidad de la reforma, y en particular, para comunicar los
costes de la no reforma. Una comunicacin clara de los objetivos de la reforma a
largo plazo es particularmente importante en una crisis.
Liderazgo: Para un diseador individual de polticas o una institucin encargada de
desarrollar la reforma el liderazgo es importante, ya que fomenta la cohesin del
gobierno. Si el gobierno no est unido en torno a una agenda de reforma, emite
mensajes confusos y los oponentes son capaces de explotar estas divisiones; la derrota es entonces, generalmente, el resultado. La llamada a un fuerte liderazgo no
debe entenderse como un respaldo para en enfoque desde arriba hacia abajo o sugerir una preferencia por las acciones unilaterales por parte del Ejecutivo. Un liderazgo exitoso tiene que ver frecuentemente con el consentimiento ganador en lugar de
asegurar el cumplimiento.
Gestionar la oposicin: Las experiencias de reforma en los pases de la OCDE sugieren que se paga en muchas circunstancias por involucrar a aquellos que sern los
393
da del presidente, y la vicepresidenta del Gobierno ha estado personalmente liderando el proceso desde su incepcin. Un fuerte liderazgo es, de hecho, obligatorio para una reforma exitosa. La cuestin clave para el liderazgo del sector
pblico es la capacidad de promover adaptaciones para implantar el inters pblico en las situaciones en las que existe un amplio margen entre cmo las cosas
son y cmo deberan ser. Los lderes deben ayudar a difundir y mantener los
nuevos valores que son necesarios para las reformas exitosas del sector pblico,
y tienen la capacidad de persuadir a la poblacin para enfocar sus esfuerzos en
una causa comn. El apoyo de liderazgo poltico e institucional es por ello esencial, y no en ltimo lugar porque, hasta el punto que los agentes entienden que
la reforma es necesaria o inevitable, se centrarn en adaptarse al cambio, ms
que en resistirse al mismo. El liderazgo es requerido para unificar al gobierno
tras la reforma, para convencer a los empleados pblicos de apoyarlo e ilustrar
a la poblacin en la necesidad del cambio.
Asimismo, un fuerte liderazgo de los altos niveles de gobierno servir para
ayudar a romper la inercia burocrtica. Cualquier reforma estructural de amplio
alcance requiere de un robusto respaldo poltico para movilizar a la Administracin respecto al logro de los objetivos comunes. Un papel clave del liderazgo
consiste en articular y comunicar una visin de la reforma que pueda hacer ms
fcil entender y motivar a los actores clave y a la audiencia externa, incluidos las
cmaras de comercio, los think tanks, las universidades y otros grupos. La
OPERA y los mecanismos de informacin del Consejo de Ministros deben
apuntarse como instrumentos para situar al paquete de reformas de la CORA en
lo alto de la agenda poltica.
Sin embargo, el apoyo a largo plazo a la reforma no puede confiar solo en la
involucracin personal del lder poltico, en tanto en cuanto el horizonte temporal en cuestin es mucho ms amplio que la permanencia en el cargo de la mayor
parte de los dirigentes. Para su sustento, el liderazgo poltico necesita ser apoyado por las instituciones. Poner la reforma en manos de una organizacin lder y
permanente es generalmente la nica manera de evitar la captura del proceso de
reforma por parte de las organizaciones y los lobbies preexistentes, que retricamente estn dispuestos a aceptar la reforma, si bien no la implementan de
hecho. El papel primario de esta organizacin del liderazgo es por tanto el de
recordar permanentemente los diversos componentes del servicio civil que deben
cumplir con el espritu de la reforma e implementarla. Incluso pueden proporcionar asistencia tcnica a los diferentes ministerios del ramo. La OPERA podra
constituir el primer paso para esa organizacin, liderando el proceso de la reforma desde la presidencia.
La institucin que conduzca la reforma debe organizarse en equipos flexibles
con responsabilidades vagas para maximizar la flexibilidad organizativa. Las
organizaciones burocrticas se adaptan evidentemente peor a la gestin del
cambio. Ello sucede porque, en algunos casos, nuevas organizaciones especializadas en tareas especficas pueden ser bastante exitosas al implementar reformas.
395
cas, que puedan ser presentadas al Consejo de Ministros por la vicepresidenta y ministra de la Presidencia, o por el MINHAP.
La OPERA tambin presenta informes de progreso cada tres meses al Consejo de Ministros, que sern distribuidos por ministerio y entre cada uno de sus
rganos subsidiarios, e incluir un programa, responsabilidades, acciones desarrolladas y eficiencias logradas. Igualmente, un informe anual ser presentado
por la vicepresidenta y ministra de la Presidencia, as como por la direccin del
MINHAP.
El nivel de liderazgo de la OPERA da una idea del compromiso poltico del
programa de reformas. El proceso de revisin ha demostrado indubitadamente
un equipo muy comprometido, con un gran liderazgo y con una supervisin muy
396
sistemtica de los proyectos. Sin embargo, como se mencion previamente, aadir capacidad a las funciones de supervisin y la monitorizacin, por ejemplo,
asegurando la correcta dimensin de la plantilla y la estructura organizativa,
adems de vincular su trabajo a una aproximacin ms sistemtica a los marcos
de evaluacin del desempeo y del impacto, supondra un apoyo para el cumplimiento de su misin. Un seguimiento cercano de los ambiciosos programas de
reforma conlleva una buena prctica observada en otros pases de la OCDE, que
resulta necesaria para supervisar la resistencia burocrtica y la fatiga de la reforma (vase el cuadro 8.6 para el caso del Informe General Francs de Polticas
Pblicas). El principal reto para la OPERA es motivar el cambio en la cultura
administrativa del gobierno, para que el espritu de las reformas sea adoptado de
manera sostenible, evitando la simulacin formal pero carente del cumplimiento
substantivo.
Cuadro 8.5
Fichas del proyecto preparadas para la OPERA
OPERA ha preparado fichas de proyecto para sistematizar toda la informacin de cada
iniciativa individual contenida en el informe de la CORA. Para las mismas se utiliza el
siguiente formato estndar, que comprende estos elementos:
Anlisis del alcance de la iniciativa: descripcin de la iniciativa, cmo ser lograda
y sus principales caractersticas.
Anlisis de las ineficiencias existentes y de las mejoras previstas de la misma.
Ministerios y/o entidades afectadas por la iniciativa: una lista de entidades (por
ejemplo, ministerios, rganos pblicos, entidades y empresas) tanto del sector pblico estatal como de las administraciones territoriales, que sern afectadas por la
iniciativa.
Legislacin afectada por la iniciativa: legislacin que puede verse afectada por la
iniciativa.
Ahorros estimados de la iniciativa: cuantificacin del impacto de cada iniciativa
sobre la Administracin central, las CC. AA. y otras administraciones pblicas, as
como sobre los ciudadanos y las empresas (agregadas para tres aos). Un anexo
para cada conjunto de fichas explica la metodologa de costes.
Herramientas: metodologas para decidir sobre las iniciativas propuestas (por ejemplo, grupos de trabajo, reuniones con los departamentos ministeriales, anlisis de
los elementos de cada subcomisin).
Calendario de implementacin: indicando la fecha lmite para la implementacin
completa (en meses).
Memoria: informacin complementaria y detalles de los contenidos de las fichas,
en su caso.
Fuente: Informacin proporcionada por el Gobierno de Espaa.
397
Cuadro 8.6
Gobernanza de la Revisin General de las Polticas Pblicas en Francia
El Consejo de Modernizacin de la Poltica Pblica (CMPP)
El CMPP valida y monitoriza la Revisin General de las Polticas Pblicas (RGPP) en
Francia. Presidido por el presidente de la Repblica, el CMPP agrupa al conjunto del
gobierno y a los miembros permanentes del Comit Asesor. Constituye un rgano para
validar las decisiones examinadas anteriormente por el Comit Asesor. Establece las
directrices y define las fases de la reforma. El ministro de Presupuesto, Cuentas Pblicas y Reforma del Estado sirve como ponente general.
Desde el lanzamiento del RGPP en julio de 2007 hasta 2012, el CMPP se ha reunido
cinco veces. En la primera, el CMPP produjo cerca de cien decisiones, sobre medidas
en torno a la reorganizacin de los servicios centrales del Gobierno, simplificacin y
modernizacin de los procedimientos, y mejora de la gestin del Gobierno.
El segundo CMPP desarroll una nueva serie de reformas que venan a cubrir materias
no abordadas todava por el Comit Asesor. En total, cerca de 150 nuevas decisiones
fueron tomadas en abril de 2008. En junio de 2008, el tercer CMPP retom una serie de
medidas previamente adoptadas, alcanzando un total de 374, que entonces vinieron a
constituir la base para el presupuesto multianual 2009-2011. El cuarto CMPP, de 30 de
junio de 2010, proclam una nueva fase para el RGPP, con un primer informe sobre
medidas completadas y la adopcin de una nueva serie de medidas para 2011-2013. El
quinto CMPP, celebrado el 9 de marzo de 2011, vers sobre todas las reas de trabajo
y adopt unas cincuenta nuevas medidas, con dos prioridades: simplificar la vida de los
usuarios y asegurar la observancia del camino fiscal sealado, expandiendo el alcance
del RGPP. El Ministerio de Presupuesto, Cuentas Pblicas y Reforma del Estado, el
ponente general del RGPP, informa regularmente al Consejo de Ministros sobre los
avances de cada una de las medidas contenidas en la reforma.
El Comit Asesor
El Comit Asesor del RGPP, que ha propuesto decisiones al presidente de la Repblica y al
Gobierno en la primera fase de la reforma, contina reunindose regularmente con cada
ministro para examinar el estado de los progresos, medida a medida, al implementar el
RGPP. Copresidido por el secretario general del presidente y por el director de la oficina del
primer ministro, el Comit Asesor est compuesto por los ministerios concernidos por la
agenda, el ponente general del RGPP y representantes del equipo de apoyo interministerial.
Durante las reuniones del comit, el nfasis principal est en las medidas que no tienen
vuelta atrs tan rpido como pudiera esperarse. Las decisiones se toman como una necesidad para acelerar su implementacin o para disear lecciones de los problemas encontrados.
398
En el nivel de las iniciativas individuales, tambin son distribuidas las responsabilidades para el liderazgo y el seguimiento. Aquellas complementan el
papel de la OPERA. Los casos de la Direccin de Tecnologas de la Informacin
y de las Comunicaciones de la Administracin General del Estado (CIO) y del
Consejo de Transparencia y Buen Gobierno ilustran que el liderazgo institucional ha tenido una importante consideracin del actual programa de reformas de
la gobernanza en Espaa.
Direccin de Tecnologas de la Informacin y de las Comunicaciones de la
Administracin General del Estado
CIO solventes para liderar las polticas TIC dentro del Gobierno central son
caractersticos en muchos pases de la OCDE (Australia, Austria, Dinamarca,
Nueva Zelanda y Estados Unidos, entre otros). Para el caso de Espaa, una posicin prxima al Centro de Gobierno supone un aadido para ilustrar el apoyo
poltico a esta poltica y su carcter horizontal. Adems, dicha localizacin estratgica dara sentido al vnculo entre la poltica TIC y algunas de las dems
reformas contenidas en la CORA, como aquellas referidas a la Mejor Regulacin,
a la gestin del desempeo y la GRH.
Al principio, el papel de liderazgo del CIO estar igualmente centrado en la
articulacin de diferentes iniciativas e instituciones que puedan dar consistencia
399
a la poltica. Sin embargo, a medio plazo, debe tambin jugar un papel de liderazgo social concediendo atencin y recursos a la cuestin de la involucracin
del usuario y a la movilizacin de ciudadanos para utilizar TIC. La experiencia
internacional es ilustrativa sobre la necesidad de un fomento activo del uso de
las herramientas TIC. Pases Bajos, por ejemplo, afront este problema e hizo
uso de las encuestas para ajustar estrategias, planificar, disear e implementar
servicios en lnea segn las necesidades de los usuarios. A este fin, Pases Bajos
cre un Protocolo del Ciudadano Electrnico para asegurar que el Gobierno
electrnico se desarrolle pensando en los ciudadanos. Igualmente, la poltica
noruega establece que el uso de encuestas sistemticas para las agencias pblicas,
orientado a comprender las necesidades de los ciudadanos, enfatiza la importancia de ajustar los servicios a las necesidades individuales (OCDE, 2005).
Una estrategia del palo y la zanahoria (basada en incentivos negativos y
positivos) puede ser considerada tambin para avanzar en una comunicacin
electrnica obligatoria con las autoridades pblicas. Resulta importante ser claro y abierto acerca de qu ciudadanos entienden qu ganan en caso de tratar con
el Gobierno en forma electrnica en lugar de la tradicional (Es mejor el servicio?
Ahorran tiempo o dinero? Obtienen mejores servicios? Qu pierden si no
utilizan herramientas electrnicas?). Adems, es importante recordar que si los
ciudadanos no aprenden las innovaciones en los servicios y sus beneficios de una
manera y con un lenguaje que puedan entender, no pueden aprovecharlos. Ofrecer un amplio nmero de servicios electrnicos para las empresas no es lo mismo que alcanzar un alto nivel de aceptacin.
Consejo de Transparencia y Buen Gobierno
Fuera del alcance de la CORA, la Ley de Transparencia, Acceso a la Informacin Pblica y Buen Gobierno establece el Consejo de Transparencia y Buen
Gobierno, que est llamado a tener un importante impacto en la transparencia
de las administraciones pblicas, y por ello, en los objetivos ltimos de la CORA.
El consejo ser organizado bajo el paraguas del MINHAP, pero dotado de autonoma y plena independencia para cumplir con sus funciones, que incluyen,
entre otras:
to de la Ley de Transparencia, Acceso a la Informacin Pblica y Buen
Gobierno.
gobierno.
intercambio de buenas prcticas.
un informe anual que ser presentado ante las Cortes Generales.
400
Las instituciones del Centro de Gobierno (CdG) actan como un nexo de liderazgo central: su papel es el de liderar y asesorar la implementacin de una
estrategia nacional y sus iniciativas de poltica y programacin de manera efectiva, eficiente y coherente, no solo desde la Administracin central, sino desde
las autoridades subnacionales y la movilizacin de actores no gubernamentales
en apoyo de la visin del Gobierno. Un componente clave del mandato del CdG
es la evaluacin del desempeo de la estrategia del Gobierno contra los objetivos
y los resultados que se pretenden lograr. Asesorar el desempeo contra los resultados basados en los productos es an ms importante en una situacin fiscal
comprometida.
Condensado a su esencia, una evaluacin del desempeo efectiva del conjunto de la Administracin teje juntos un proceso de toma de decisiones relacionado con el establecimiento y una estrategia de implementacin, gasto pblico y
GRH dentro de un marco coherente que permite al Gobierno medir e informar
regularmente a los ciudadanos sobre cun eficaz y efectivamente gasta sus impuestos para lograr un crecimiento basado en los resultados y una creacin de
trabajo identificable en su estrategia nacional. Se trata de medir el impacto
de las decisiones de la reforma a corto plazo en relacin con el logro de resultados a medio y largo plazos. Si los resultados no se logran apropiadamente se gua
al Gobierno acerca de cmo corregir el curso de actuaciones para mejorarlo. Este
marco de evaluacin del desempeo es principalmente una herramienta poltica
para los gobiernos, as como un mecanismo de rendicin de cuentas de cara a
los ciudadanos.
Pocos, en el caso de que sean algunos, de los pases de la OCDE han integrado completamente todos los aspectos de la evaluacin del desempeo del
conjunto de la Administracin dentro del mandato institucional del CdG. Incluso, muchos gobiernos centrales, y una creciente proporcin de autoridades subnacionales, estn adoptando herramientas de evaluacin del desempeo, aunque
sea solo para asegurarse de que en un marco de estrecheces fiscales, tienen los
recursos para identificar el margen fiscal para abordar las prioridades de gasto
emergentes.
Un elemento clave para alcanzar la agilidad estratgica es la capacidad del
Gobierno para hacer predicciones estratgicas. En el sector pblico, las predicciones requieren de capacidad e intencin de desarrollar una planificacin estratgica que interconecte el corto y el largo plazos, basndose en una visin del
conjunto de la Administracin, entendimiento y conocimientos. Utilizar predicciones depende, por tanto, de la capacidad del Gobierno para buscar activamente y consolidar la experiencia y la pericia de diferentes actores en el desarrollo
de una visin a largo plazo y su operatividad a travs de un marco de planificacin estratgica multianual.
403
Tabla 8.2
Horizontes de anlisis: necesidades de las decisiones estratgicas a travs
de la planificacin peridica
Necesidades
analticas
Previsin
(largo plazo:
ms de
10aos)
Planificacin
estratgica
(medio plazo:
310aos)
Proceso de
toma
decisiones
(corto plazo:
1-2 aos)
Caractersticas
Requisitos
Ejemplos
Anticipacin de, y
preparacin para, las
dinmicas y necesidades
de capacidad predecibles
y discontinuas,
incluyendo costes futuros
de decisiones actuales
Examen y consulta
continuos;
reconocimiento de
dinmica; anlisis de
debilidades; estudios
futuros; visiones
consensuales
Informaciones futuras;
visualizacin de
horizontes;
estimaciones
presupuestarias a largo
plazo; planificacin de
escenarios
Responsabilidad; rapidez;
rendicin de cuentas;
habilidad para determinar
a qu nivel pueden
tomarse las decisiones
Rpido acceso a
informacin relevante y
anlisis; capacidad de
recolocacin; resumen
de las preferencias de
los agentes
Accin ejecutiva;
presupuestos anuales y
a medio plazo;
respuesta a la crisis
Anticipacin de, y
preparacin para,
cambios y necesidades de
capacidad predecibles;
priorizacin, incluyendo
costes futuros de
decisiones actuales;
gestin del riesgo
Anlisis de datos y
dinmicas histricas;
informacin comparable
y anlisis del Gobierno;
consulta de valores y
elecciones
Programa del
Gobierno; marcos
presupuestarios a
medio plazo;
planificacin de la
fuerza laboral;
planificacin de la
inversin espacial y de
capital; estrategias de
innovacin
Fuente: OCDE (2010), Finland: Working Together to Sustain Success, OCDE Public Governance Reviews,
OECD Publishing, Pars.
http://ec.UEropa.UE/UErope2020/pdf/nd/nrp2013_spain_en.pdf.
405
para adquirir una razonable seguridad acerca de la preservacin de la integridad de las instituciones pblicas.
la provisin de servicios pblicos con efectos potencialmente adversos
sobre los objetivos econmicos, sociales y de poltica ambiental, y sobre el
presupuesto pblico. Los riesgos operativos son distintos de los riesgos de
mercado, los tecnolgicos y los sociales o aquellos relacionados con los
desastres naturales.
de sistemas, procesos, procedimientos y culturas que facilitan la identificacin, evaluacin y tratamiento de los riesgos para ayudar a las organizaciones del sector pblico a perseguir con xito sus estrategias y objetivos
de desempeo. Se reconoce comnmente como elemento central de control
interno y marco integral. El control interno es conceptualizado como un
proceso integral afectado por la gestin de la organizacin y el personal.
Se disea para abordar riesgos y proporcionar la razonable seguridad de
que una entidad puede perseguir sus objetivos y asegurar que las organizaciones del sector pblico ejecutan operaciones de forma ordenada, tica,
econmica, eficiente y efectiva; cumplimentan obligaciones de rendicin
de cuentas; cumplen con las leyes y las regulaciones aplicables; salvaguardan los recursos contra las prdidas, los usos indebidos y los daos.
La gestin del riesgo es vista como bsica para los procesos de gestin de las
entidades pblicas, considerndose los riesgos en trminos de efectos de la incerteza sobre los objetivos operativos. Todas las tomas de decisiones dentro de
las organizaciones pblicas suponen la consideracin explcita de los riesgos y
la aplicacin de la gestin de riesgos en un cierto grado. La gestin de riesgos
supone una comprehensiva y perfectamente definida responsabilidad por riesgos,
controles y tareas de tratamiento de riesgos. Debe ponerse nfasis en la continua
mejora de la gestin de riesgos a travs del establecimiento de los objetivos y las
medidas de desempeo organizativo.
La experiencia de los pases de la OCDE sugiere que puede llevar muchos
aos crear una cultura de la gestin positiva de riesgos. Y como la evaluacin de
riesgos es una nueva rea de poltica pblica, un conjunto de acciones pueden
desarrollarse para apoyar su implementacin exitosa. Suponen una monitorizacin del desempeo sistemtica en curso, adems de una evaluacin, e incluyen:
i) contribucin al entendimiento del liderazgo y apoyo de la gestin de riesgos;
ii) escalonamiento de la implementacin dentro de las organizaciones pblicas
individuales; iii) aseguramiento de las herramientas prcticas y de formacin
adecuadas; iv) distribucin de recursos para determinar los umbrales de riesgo;
v) apoyo para el aprendizaje dentro de las organizaciones pblicas.
Tanto la monitorizacin significativa del desempeo como la evaluacin fomentan la capacidad de los gobiernos de actuar sobre las lecciones aprendidas.
Identificar y tomar parte para implementar lecciones procedentes de las buenas
406
prcticas, como las tcnicas de gestin del riesgo que han sido mostradas para
trabajar de manera consistente, eficiente y efectiva. Tomar el ejemplo de un departamento en una organizacin del sector pblico que encuentra un nuevo
riesgo y traza un control interno efectivo a mitigar. Si comunica su leccin
aprendida a los dems departamentos u organizaciones pblicas que pueden
encontrarse con idntico riesgo, estas sern capaces de intentar desarrollar una
accin para mitigarlo y utilizarla para desarrollar su propia solucin. En Eslovenia, el gobierno ha desarrollado una red entre los profesionales que est coordinada por la autoridad central. Los profesionales comparten sus experiencias y se
aportan incentivos para desarrollar prcticas de gestin de riesgos.
Movilizacin de agentes
Un importante factor determinante de los asuntos que permanecen en la agenda
poltica es el conjunto de participantes en el proceso de toma de decisiones, tanto
dentro como fuera del Gobierno. Una poltica esquemtica, en la que los actores
sean identificados, junto con sus intereses y relaciones, puede ser til para enfocar
a aquellos con la capacidad y los recursos para sostener la reforma. La tabla 8.3
proporciona un resumen de los principales agentes involucrados en la CORA.
Una de las tareas que afrontan quienes implementan cualquier reforma es
superar la resistencia al cambio de parte de aquellos que perdern como consecuencia de la reforma. Sin embargo, como las reformas de la Administracin
pblica deben siempre ser implementadas por aquellos a los que ms directamente afectan, se trata de un importante reto: para que la reforma sea verdaderamente exitosa y duradera, un sentido de propiedad debe crearse entre los
agentes involucrados, para que la reforma realmente cambie la cultura y
los comportamientos de los empleados pblicos y no solo el texto de la ley.
Mientras que el liderazgo de los altos cargos del Gobierno de Espaa est acreditado y desarrollado en las reformas de la CORA, sus aproximaciones necesitan
esforzarse al mximo para ganarse los corazones y las mentes de los diferentes
agentes que tienen que implementar las reformas.
Desde que las citadas reformas constituyen largos procesos, necesitan un
fuerte y duradero compromiso poltico. De hecho, si los agentes notan que el
compromiso poltico es dbil, su mejor estrategia consiste en resistirse pasivamente a la reforma, esperando que el compromiso poltico se diluya y la reforma
sea abandonada. Existe un nmero de posibles frmulas para abordar esos desafos, como (OCDE, 2010c):
los mecanismos de compensacin (financieros o no financieros) y/o acumulando diferentes reformas, para que aquellos que pierden con algunas
medidas puedan ganar respecto a otras: compensar a los empleados pblicos puede servir para afectar a sus percepciones sobre riesgos y costes.
407
Detrs de los bonos econmicos, los gobiernos pueden recurrir a una gestin participativa que implica un rediseo de los puestos de trabajo del
sector pblico, lo que supone trabajo en equipo, reduccin de rutinas, mejor
visibilidad de los productos finales y de las correspondientes contribuciones
individuales, as como una mayor libertad y empoderamiento. El captulo
6 explic cmo la GRH puede usarse para crear mejores condiciones de
trabajo para los empleados pblicos.
Tabla 8.3
Los principales agentes de la CORA en el proceso de toma de decisiones
Dentro del gobierno
Fuente:Adaptado al contexto espaol por Kingdon, John W. (1984), Agendas, Alternatives, and Public
Policies, Longman Classics in Political Science, Boston.
408
411
Educacin y formacin
El INAP ha desarrollado un proyecto de creacin de un repositorio de cursos en lnea,
por medio del cual diferentes rganos de Gobierno ponen sus recursos a disposicin de
otros rganos de Gobierno. El repositorio contiene ms de 270 cursos, reduciendo los
costes de tener que prepararlos de manera autnoma. Se han formalizado ms de 70
prstamos, evitando la necesidad de tener que suscribir contratos para un nmero similar de acciones.
Adems, una plataforma nica central de autoaprendizaje ser desarrollada utilizando el
concepto los Cursos Masivos Abiertos en Lnea (CMAL) de cara a todos los colegios
estatales en primaria y secundaria, lo que permitir a cualquier empleado del Gobierno o
ciudadano que lo desee, tomar parte gratuitamente de los cursos disponibles. El concepto
que prima es el de: dinero pblico al servicio de la sociedad en su conjunto.
Procesos de seleccin
La hoja de ruta ha sido desarrollada para la validacin de los procesos de seleccin en
las administraciones pblicas a travs del grupo especial entre el INAP y el gobierno
regional liderado por el Instituto Vasco de Administracin Pblica.
Contratacin
Esta cultura tambin impregna en los trminos y las condiciones de contratacin. En los
casos en los que es posible, sus clusulas estipulan que las pujas para un rgano del
Gobierno deben ser mantenidas por todos los rganos del Gobierno participantes en las
mismas.
Direccin/gestin de responsabilidad
El INAP ha elaborado un diccionario de responsabilidades de altos cargos en la Administracin general. Para su creacin, desde 2014, un grupo de trabajo que incluye a las
412
CC. AA., ha hecho los mayores progresos de campo para crear un diccionario integrado
de responsabilidades. Adems, el Instituto de Estudios Fiscales (IEF) del MINHAP ha
creado una plataforma en lnea de formacin para los funcionarios pblicos de las
CC.AA. La plataforma ha estado proporcionando cursos de formacin desde 2006. En
2013, 34 cursos fueron desarrollados centrndose en 18 diferentes materias relevantes
para la AGE y las CC. AA. Esos cursos en lnea suponen un esfuerzo paralelo a la formacin continua y a las actividades de fomentos del conocimiento del IEF acerca de las
materias internacionales proporcionadas por los gestores pblicos, adems de los funcionarios pblicos nuevos y actuales.
La formacin pblica sigue un enfoque de cooperacin horizontal y vertical, tal y como
se observa en materias relacionadas con las finanzas pblicas y la formacin proporcionada a los funcionarios de los consejos provinciales y locales, extendiendo los esfuerzos
de fomento de la capacitacin a otros niveles de la administracin territorial del Estado.
Fuente: Basada en informacin proporcionada por el INAP y el IEF.
Adems, los esfuerzos para involucrar a los ciudadanos en el proceso de reforma deben apoyarse en una estudiada estrategia de comunicacin que informa
no solo sobre los logros de la reforma, sino tambin sobre las funciones especficas que los diferentes agentes pueden cumplimentar para acelerar el cambio
cultural en las administraciones pblicas. Dicha estrategia de comunicacin debe
fundamentarse en un lenguaje claro, para que la mayora de los ciudadanos pueda comprender los mensajes del Gobierno y no se atasquen en cuestiones tcnicas. Ello es en lo ms alto de los mecanismos de desarrollo para que los ciudadanos proporcionen una retroalimentacin, desde las primeras fases del proceso
de toma de decisiones y a travs de la fase de implementacin.
Cuadro 8.8
Cmo puede el Gobierno fortalecer su relacin con los ciudadanos?
En trminos prcticos significa:
Informacin: el Gobierno disemina informacin sobre toma de decisiones a iniciativa propia, o bien los ciudadanos acceden a la informacin bajo demanda. En ambos casos, la informacin fluye, esencialmente en una direccin, desde el Gobierno
hacia los ciudadanos en una relacin de sentido nico. Ejemplos son el acceso a los
registros pblicos, los boletines oficiales y las pginas web de los gobiernos.
Consulta: el Gobierno pide y recibe retroalimentacin de los ciudadanos en el proceso de toma de decisiones. Para recibir comentarios, el Gobierno define cules son
las perspectivas buscadas y los asuntos a resolver para la toma de decisiones. Recibir los comentarios de los ciudadanos tambin requiere que el Gobierno proporcione informacin a los mismos con anterioridad. La consulta, con ello, crea una rela-
414
Aqu otra vez es justo reconocer los esfuerzos realizados por la Administracin espaola para hacer llegar a los ciudadanos y consultarles los contenidos de
la CORA. Un buzn electrnico ayud a recoger ms de 2.239 propuestas rele415
mados, y reduciendo las asimetras informativas al poner la informacin a disposicin de cada uno de los agentes. En los lugares en los que la situacin poltica o econmica es particularmente difcil, la comunicacin puede ser tambin
utilizada para crear un sentimiento de crisis y, por lo tanto, los ciudadanos podrn
demandar la reforma (OCDE, 2010c).
En un contexto de escasa confianza en el Gobierno, como el que prevalece
en Espaa, la comunicacin es decisiva para superar la resistencia a la reforma.
Ms all de medir los beneficios de esta, resulta importante comunicarlos a un
pblico ms amplio y, particularmente, a los principales agentes involucrados.
Una estrategia de comunicacin bien articulada mantiene a los agentes informados en torno al progreso, y obtiene apoyo para sostener el esfuerzo duradero y
evitar la fatiga de la reforma. Es tambin importante establecer los mecanismos
para comunicar los resultados de la reforma dentro del Gobierno. Ello ayuda a
elevar la concienciacin entre los funcionarios pblicos acerca de la importancia
de la reforma, as como a ver los resultados de sus esfuerzos.
En Italia, por ejemplo, una campaa de comunicacin fue establecida para
comunicar los resultados de la revisin normativa desarrollada entre 2005 y 2007.
La campaa inclua anuncios en televisin y en la web. En trminos de comunicacin de resultados dentro de la estructura del Gobierno, las reuniones del gabinete
son particularmente relevantes. Igualmente, en la Columbia Britnica (Canad), el
Gobierno provincial reconfirm su compromiso con la reforma regulatoria, convirtindose en la primera jurisdiccin en Canad en promulgar una ley que requiere de un informe anual sobre sus avances. Cada junio, de acuerdo con la Ley de
Informacin Regulatoria, se publica un informe anual, que incluye el estatus del
conjunto de los requisitos regulatorios dentro del marco normativo.
Sobre una base ex post, la comunicacin es decisiva para asegurar que los
potenciales beneficiarios de la reforma tengan informacin sobre la misma. Unos
bajos niveles de absorcin de TIC ilustran esta cuestin, que ser importante en
tanto en cuanto se implanten nuevas medidas (por ejemplo, los emprendedores
no tendrn ventaja alguna derivada de las ventanillas nicas si no conocen las
mismas ni sus beneficios). Finalmente, la comunicacin ayuda a implementar los
dos pilares de la buena gobernanza: la transparencia y la rendicin de cuentas.
Cuando el Gobierno se comunica con los ciudadanos, se encuentra en una mucho
mejor posicin para evaluar los resultados de sus iniciativas y la relacin entre
entradas y salidas. Eventualmente, ello crea una opinin pblica informada que
acta como factor preventivo en materia de corrupcin.
LOGRAR UNA REFORMA SOSTENIBLE A LARGO PLAZO
Asegurar la sostenibilidad de las reformas de la Administracin pblica ms
all de la crisis es indudablemente uno de los principales, si no el mayor, desafo
de la CORA. Una vez que la restriccin fiscal sea menos severa, ser importante
417
haber encarado durante el proceso de reforma la estructura de los incentivos negativos que facilita la situacin respecto a aquella en la que se decidi la reforma.
Permanecern en un escenario de crecimiento econmico la simplificacin de
estructuras o la eliminacin de duplicidades? Muchas acciones estratgicas pueden
reforzar la sostenibilidad de los efectos de la reforma a largo plazo. Esta seccin
se centrar en la necesidad de ubicar las reformas de la CORA en el camino de la
continuidad respecto a reformas previas; el establecimiento de una visin a largo
plazo para el sector pblico espaol; la introduccin de mecanismos de ajuste de
la reforma durante su implementacin; y el papel del servicio civil para asegurar
su mejora continua. Resulta importante hacer notar que diferentes medidas incluidas en la CORA suponen en s mismas un cambio en cuanto a los procesos, que
ser aplicado en base permanente, como se indica en el cuadro 8.9.
Nuevos mecanismos para la mejora continua
Congruencia y continuidad
Las iniciativas de la CORA no comienzan desde cero. Espaa se ha movido
ya en diferentes frentes abordados por la CORA y ser importante construir
sobre logros previos para beneficiarse de las economas de escala, y a la vez
abordar los defectos de las reformas anteriores. Ello es una fortaleza mayor de
la CORA, que coincide con los esfuerzos previos y tiene en cuenta algunos precedentes importantes:
logros del Plan Avanza. Bajo los auspicios de este plan, la sociedad espaola de la informacin se centr en un importante punto de inflexin, con
motivo del cual los progresos alcanzados en materia de difusin de TIC
llegaron a un umbral de masa crtica (OCDE, 2010b). Este y otros esfuerzos
han llevado a la emergencia de las plataformas de TIC para gestionar la
seguridad social y los impuestos, por ejemplo. Sin embargo, se han necesitado ms coordinacin y horizontalidad para generar economas a escala e
incrementar la absorcin por parte del usuario, que tiende a ser relativamente baja.
Cuadro 8.9
Ejemplos de las propuestas de la CORA que cambian procesos con
base permanente
Mientras que algunas de las iniciativas de la CORA han tenido un periodo de impacto
relativamente corto (por ejemplo, la supresin de una agencia especfica, o la transfe-
418
Sobre mejor regulacin, existen ya progresos para adaptar la EIR y lograr que
alcance los mejores estndares internacionales. Esto es claramente un ejemplo
donde los avances han sido desarrollados incrementalmente y los recursos utilizados no deben ser socavados. Sin embargo, hay todava espacio para extender
el mbito de EIR incorporando mecanismos como el anlisis coste-beneficio,
evaluaciones de riesgo y estrategias de cumplimiento.
involucrarse en un dilogo y una coordinacin multinivel. Claramente, las
conferencias sectoriales pueden ser ascendidas y su funcionalidad maximizada, pero incidir en las experiencias exitosas de las conferencias al obtener
resultados sobre las agendas convenidas resulta el camino indicado.
419
Las reformas exitosas de la Administracin pblica requieren no solo la capacidad para lanzar un proceso de cambio, sino tambin monitorizar su implementacin y desarrollar una evaluacin peridica. En tanto en cuanto la oposicin se organice, existe el riesgo de dar marcha atrs en las reformas. Ello puede
ser debido a dos fuerzas importantes: un descenso en el compromiso poltico de
la reforma, permitiendo el resurgimiento de actividades y culturas previas, o la
decisin por parte de un nuevo Gobierno electo de detener o incluso revertir los
procesos de reforma (OCDE, 2010c).
Cuadro 8.10
Conocimiento de asuntos emergentes:
prediccin estratgica finlandesa
Finlandia ha puesto su prediccin estratgica en el centro de su proceso de toma de
decisiones, facilitando la emergencia de una visin de futuros acontecimientos compartidos entre las instituciones nacionales y el espectro poltico. Esta visin ha contribuido
a moldear el contrato social nrdico, combinando apertura a la globalizacin con reparto del riesgo colectivo. Dentro de un ambiente crecientemente complejo desde la perspectiva econmica, el reto es cada vez ms grande, subrayndose la necesidad de aumentar el conocimiento y la experiencia entre un conjunto ms amplio de actores
involucrados.
El obstculo...
Finlandia experiment una grave crisis econmica a inicios de los aos 1990. El pas
pareca sumirse en la tormenta perfecta. Una economa sobrecalentada desembocaba
en una recesin agravada por la crisis bancaria y el colapso de la Unin Sovitica, entonces el mayor socio comercial del pas. La crisis foment el convencimiento entre los
decisores polticos de la necesidad de construir resiliencias y de facilitar la innovacin
y la competitividad a travs de predicciones estratgicas mayores y una clara visin de
los acontecimientos futuros y las posibles direcciones polticas.
421
forme de Predicciones del Gobierno ha sido enviado al Parlamento durante cada periodo electoral. El alcance del informe ha variado progresivamente desde un enfoque del
conjunto de la sociedad hasta uno ms estrecho y basado en un nico, aunque todava
transversal, tema como el cambio climtico global y la poltica energtica.
La responsabilidad de la horizontalidad del Informe de Predicciones del Gobierno es de
la oficina del primer ministro, que lo prepara en cooperacin con los ministerios. La
oficina del primer ministro tambin comisiona resmenes, estadsticas, encuestas y
estudios directamente a investigadores particulares e institutos de investigacin, que
sirven como base para el proyecto. A travs del desarrollo del informe, la oficina del
primer ministro discute sus progresos con este y con otros miembros del Gabinete. Ello
sucede en un seminario inicial, dirigido por el primer ministro, para definir la materia
en cuestin con ms detalle y discutir las diferentes perspectivas, y en la sesin plenaria
de la tarde del Gobierno, donde los hallazgos y las posiciones iniciales son revisados.
Un Comit parlamentario evala y responde a las polticas subrayadas en el Informe de
Predicciones del Gobierno. El comit de responsabilidades tambin incluye actividades
de asesora relacionadas con el desarrollo de nuevas tecnologas.
El foro del futuro regional proporciona una oportunidad para el dilogo sobre desafos
nacionales y regionales, as como oportunidades. El futuro foro son eventos de un da
que involucran a dos miembros del Gabinete y a representantes del Comit del Futuro.
Aproximadamente, entre 150 y 200 personas estn invitadas, incluyendo los decisores
polticos municipales, regionales, las autoridades locales, los emprendedores y los representantes de organizaciones laborales y no gubernamentales.
422
Mientras que los informes de prediccin sobre asuntos especficos son clave para avanzar en los logros sectoriales, este enfoque ms particular reduce la posibilidad de que el
Gobierno y la Administracin pblica exploren e informen sobre retos ms amplios y
oportunidades polticas en el horizonte, e impacten en la capacidad del Gobierno de
conocimiento especfico.
Fuente:OCDE (2010), Finland: Working Together to Sustain Success, OECD Public Governance
Reviews, OECD Publishing, Pars, http://dx.doi.org/10.1787/9789264086081-en.
Para vincular mejor las acciones a corto plazo con los objetivos estratgicos
a largo plazo, la CORA necesitar abordar dos cuestiones determinantes: los
incentivos para la coordinacin y la evaluacin de mecanismos. En relacin con
el primero, la CORA no proporciona suficientes incentivos para la coordinacin,
ni dentro de la Administracin central ni entre los niveles de Gobierno. Algunas
de las iniciativas de la CORA parecen perder una lgica racional que les llevase
a construir sobre la base de logros anteriores (por ejemplo, una poltica de uno
dentro, uno fuera), o no proporcionan indicaciones claras sobre cmo se coordinarn las diferentes entidades del Gobierno central (por ejemplo, la revisin
normativa). Para la coordinacin multinivel, algunos actores regionales no entienden que la consulta sea adecuada y creen que tienen poco tiempo para identificar las potenciales sinergias. Sin embargo, los esfuerzos actuales de la OPERA por alcanzar a los actores regionales y locales durante el desarrollo de la
reforma sern tiles para desafiar esta percepcin y crear sentimiento de propiedad.
Desarrollar y aplicar mecanismos de evaluacin no es fcil, comenzando por
la cuestin de definir los criterios relevantes. Simples evaluaciones sobre los
avances no revelan demasiado sobre el impacto actual de la reforma en trminos
de calidad del servicio o sus resultados en trminos de costes decrecientes. La
calidad del proceso de cambio, sus costes actuales y la sostenibilidad a largo
plazo pueden ser tambin considerados.
Publicitar los anlisis y los informes de progreso puede ser una buena manera de garantizar la calidad de la evaluacin, dado que es ms fcil que atraigan
escrutinio externo si son publicitados. Un buen escrutinio apoya un buen Gobierno. Adems, los efectos de los incentivos sobre la reputacin implican que la
publicidad puede aumentar el impacto de la evaluacin en el curso de la reforma:
los individuos y los grupos quisieran aparecer como modelos de buen desempeo ms que ser reprobados por su mala actuacin. La prctica de un informe
anual pblico a cargo de una autoridad indiscutida, visible y reconocida puede
tener gran valor. Por ejemplo, en la Columbia Britnica (Canad), siguiendo la
exitosa reduccin de requisitos regulatorios para empresas creadas en 2001, el
gobierno provincial debe ahora publicar informes anuales sobre sus avances en
la reforma regular, de acuerdo con la Ley de Informacin Regulatoria promulgada en noviembre de 2011. Estos informes son activamente escrutados por
423
grupos empresariales, como la Federacin Canadiense de Empresas Independientes (CFIB), que proporciona ms incentivos para ver ms all de los objetivos
a corto plazo (Garca Villarreal, 2010).
Cuadro 8.11
Mecanismos efectivos para la evaluacin ex post de las reformas:
Francia
Uno de las principales estrategias utilizadas por los pases de la OCDE para evitar
reformas incompletas es la aplicacin de mecanismos de evaluacin y de informes
sobre progresos peridicos, por ejemplo, otorgando tarjetas de puntuacin rojas,
amarillas y verdes a las implementaciones ministeriales. Este fue el caso, por ejemplo, del Informe General Francs sobre Polticas Pblicas (RGPP) (2007-2009), en el
que la informacin pblica sobre los avances fue una parte esencial de la estrategia de
sostenibilidad.
Las lneas maestras que establecen las medidas pretendieron permitir el seguimiento de
los resultados de la reforma a largo plazo, en funcin de la implementacin de indicadores del desempeo. En febrero de 2010, el ministro del Presupuesto, Eric Woerth,
emiti un tercer informe de avances con 374 medidas, con seales de semforo indicando el estado de cada una de ellas: rojo para las medidas estancadas (3%); amarillo
para aquellas que siendo implantadas encontraron retrasos o dificultades tcnicas
(21%); y verdes para medidas que cumplen con todas las condiciones para lograr los
objetivos en los plazos estipulados (76%).
Fuente:OCDE (2010), Making Reform Happen: Lessons from OCDE Countries, OECD
Publishing, Pars, http://dx.doi.org/10.1787/9789264086296-en.
Los reformadores deben mostrar una determinacin suficiente para desalentar a los oponentes de pretender retrasar o renegociar la implementacin. Dichas
424
estrategias no solo posponen los beneficios de la reforma, tambin pueden reducir su credibilidad y arriesgar su sostenibilidad a largo plazo. El propio proceso
de reforma, en s mismo, puede conducir a cuestiones inesperadas, ya que la
falta de flexibilidad puede conducir a errores de poltica evitables. Adems, en
tanto en cuanto las reformas se implementan generalmente sobre periodos largos,
las condiciones en las que deben ser implementadas evolucionan y pueden requerir de una adaptacin. Por ejemplo, el clima poltico puede evolucionar, llevando bien a una creciente resistencia a algunos elementos de la reforma o, por
el contrario, a presionar de cara a un cambio ms rpido y ms radical.
Las condiciones vienen definidas como problemas cuando la sociedad viene
a creer que algo debe hacerse sobre ello (Kingdon, 1984). Adems de las polticas, otros factores de evolucin pueden llevar a cambios en esas creencias y a
convocatorias de ajustes en el paquete de reformas de la CORA, incluyendo:
dades de monitorizacin de rutina desarrolladas por instituciones pblicas
o privadas, o estudios publicados acerca de un problema particular, pueden
indicar o, al menos, crear percepciones de que la CORA est o no teniendo
los impactos esperados. En particular, el segundo de los casos necesitara
de algunos ajustes.
empuje para entrar o salir de la agenda poltica. Un evento central, como una
crisis, un escndalo o un desastre puede convertirse en un smbolo poderoso y alterar la percepcin del problema. La crisis econmica ha sido de hecho
el factor que ha acelerado la reforma de la Administracin pblica.
su impacto puede cambiar las percepciones de los decisores polticos y de
los ciudadanos. Poner atencin a este factor puede ser importante para
desarrollar y movilizar el apoyo para la reforma.
el gasto pblico para cumplir con los objetivos de equilibrio fiscal. Unas
condiciones presupuestarias ms estrechas conducen a la Administracin
a desinvertir en algunas de las iniciativas de reforma o prcticamente descartarlas. La reforma de la agenda de la CORA es amplia y extensa, pero
necesitar igualmente de priorizar en un escenario de recursos limitados.
Es importante para la CORA mostrar victorias rpidas y evitar las percepciones de que no va a ninguna parte. Es decisivo mantener abierta la ventana de
la reforma y justificar los esfuerzos que algunos grupos tendrn que hacer. Dado
el ambiente de evolucin poltica, los mecanismos de retroalimentacin y adaptacin de la reforma son esenciales. Una forma para evitar demasiada presin
directa con el fin de vincular a los agentes en el mantenimiento de la reforma es
confiar en la evaluacin y mediacin de terceros. Los comits de alto nivel y los
defensores del pueblo tienen una relevancia particular (OCDE, 2010c).
425
Los comits de alto nivel pueden proporcionar voz a los grupos de agentes
ms importantes, a la vez que controlar la legitimidad de sus peticiones y evitar
la simple expresin de demandas. Los miembros de dichos rganos pueden ser
independientes y vistos como individuos con un elevado grado de conocimiento
que van a tener la legitimidad de agregar, observar y priorizar peticiones, y entonces evaluar su relevancia y legitimidad, as como las posibles discrepancias
entre las mismas. Adems, pueden mantener el equilibrio entre las peticiones y
las propuestas de cambio frente a los objetivos y a los beneficios que se esperan
de la reforma. Finalmente, su conocimiento e independencia puede permitirles
personificar el inters general y potencialmente proponer soluciones.
El propsito del defensor del pueblo difiere del de los comits. Mientras
que los comits pueden modificar estructuralmente la reforma si es necesario,
los defensores del pueblo permiten adaptaciones personalizadas de ella, si es
necesario. La institucin del defensor del pueblo permite al individuo subrayar
las potenciales desigualdades y las posibles maneras de tratar las especificidades locales, entre otras quejas. Los defensores del pueblo son particularmente
tiles cuando algunos agentes (por ejemplo, los funcionarios pblicos) pueden
verse afectados de manera individual por las medidas que han sido diseadas
para abordar asuntos generales. Es importante sealar que los defensores del
pueblo son componentes clave de polticas ms amplias buscadas para incrementar la transparencia y la responsabilidad del Gobierno, poniendo opciones
a bajo coste y de escasa tecnologa a disposicin de los ciudadanos que prefieren corregir, en lugar de exigirles acudir a procesos judiciales o administrativos
complejos y probablemente caros. En cambio, las oficinas del defensor del
pueblo deben ser vistas como distribuidores de informacin confiables dentro
del sector pblico para detectar problemas. Los defensores del pueblo han
probado ser una importante fuente de presin para los gobiernos para remediar
su accin, tanto en casos especficos y, en muchos pases, a travs de la publicacin regular de informes sobre la actuacin de varias agencias y de otros
rganos pblicos.
Cuadro 8.12
Comits y ciudadanos monitorizan la reforma en Canad
La reforma del servicio pblico en Canad se desarrolla bajo la supervisin de diferentes comits. El comit de viceministros es un foro de altos cargos para supervisar el
proceso de la renovacin. El Comit Asesor del Primer Ministro sobre Servicio Pblico
rene a lderes con amplia experiencia fuera y dentro del Gobierno. Comparado con el
comit previo, su tarea consiste en traer nuevas perspectivas y percepciones al proceso
de reforma. El Comit de Altos Funcionarios es responsable de la gestin de la comu-
426
nidad del viceministro. Pretende abordar asuntos como la gestin del desempeo, planificacin de secuencias y diseo de perfiles sobre las competencias necesarias.
Los gobiernos subnacionales pueden tambin hacer uso de esos rganos colegiales para
apoyar la reforma. Cuando el Gobierno de Columbia Britnica se comprometi a reducir los trmites burocrticos en un tercio en 2001, cre el grupo de Trmites Burocrticos, ampliamente compuesto por representantes de la industria. Este grupo tena la
misin de revisar y priorizar 150 diferentes envos con 600 propuestas de reforma
desde la comunidad empresarial. El ministro para la Desregularizacin dio las prioridades y las recomendaciones alcanzadas por el grupo a otros ministros para que pudieran
considerarlas en la preparacin de sus planes de desregularizacin trianuales.
Adems del grupo de Trmites Burocrticos, el Gobierno estableci otros mecanismos,
permanentes y ad hoc, para pedir sugerencias especficas para mejorar la competitividad econmica. Por ejemplo, la Mesa Redonda de las Pequeas Empresas fue establecida en 2005 para consultar con los propietarios de las pequeas empresas y proporcionar sugerencias al Gobierno sobre las estrategias para potenciar el crecimiento de las
pequeas empresas. Incluy a los propietarios de las pequeas empresas y a los representantes de ese tipo de organizaciones y fue presidida por el ministro para las Pequeas Empresas, Tecnologa y Desarrollo Econmico. Igualmente, el Consejo de Competencia de Columbia Britnica fue establecido en 2005, con el mandato de revisar la
competitividad de la provincia, identificar barreras para el crecimiento econmico, y
soluciones para superarlas. El Consejo estableci comits asesores de la industria para
12 sectores. Cada uno hizo un borrador de informe con recomendaciones especficas.
Fuente:OCDE (2010), Making Reform Happen: Lessons from OECD Countries, OECD
Publishing, Pars; Garca Villarreal, Jacobo Pastor (2010), Successful practices and
policies to promote regulatory reform and entrepreneurship at the sub-national level,
OECD Working Papers on Public Governance, No.18, OECD Publishing, Pars, http://
dx.doi.org/10.1787/5kmh2r7qpstj-en.
importantes de sus cuentas generales. Adems, cambios importantes en la sociedad espaola, como el envejecimiento de la poblacin, y los presentes retos
adicionales a largo plazo, subrayan la necesidad de un servicio pblico en Espaa ms estratgico y gil, capaz de ajustar su capacidad de GRH para concentrarse en los servicios y beneficios para una poblacin envejecida.
El captulo 3 ya subrayaba que Espaa no ha conseguido tener todava un
marco de gestin de competencia global. La cuestin de integrar las consideraciones de planificacin de la fuerza laboral dentro del proceso de implementacin
de la CORA es particularmente apremiante, dado el alcance de las reformas
propuestas. En tanto en cuanto el servicio pblico tiende a envejecer, Espaa
necesita asegurar que las competencias y capacidades de aquellos que dejan el
servicio pblico sean reconocidas, medidas y transferidas a la siguiente generacin de empleados pblicos que ocupe su lugar. La actual congelacin de contrataciones amenaza con hacer esta transicin incluso ms exigente y el nuevo
sistema de GRH (por ejemplo, mecanismos de movilidad, formacin profesional),
debe asegurar que no constituye un obstculo continuar con la provisin de
servicios de alta calidad a los ciudadanos.
Los potenciales obstculos mencionados en esta seccin se vuelven incluso
ms difciles cuando son considerados al lado de los retos de la gobernanza
multinivel subrayados anteriormente. Teniendo en cuenta que aproximadamente
el 80% de los empleados del sector pblico en Espaa trabajan al nivel local o
regional, los cambios realizados al nivel central solo tendrn un impacto limitado.
Para superar esos potenciales obstculos, las consideraciones de planificacin
de la fuerza laboral deben ser racionalizadas dentro de la implementacin de las
iniciativas de la CORA. Esto requiere una evaluacin cuidadosa de las condiciones actuales de la capacidad de la fuerza laboral para identificar las reas que
parecen estar sufriendo particulares presiones, y despus identificar estrategias
para reasignar recursos buscando aliviar aquellas presiones en los casos posibles.
Adems, los empleados o/y sus representantes (por ejemplo, los sindicatos) deben
involucrarse de manera significativa para ayudar a guiar la implementacin de
la reforma y fomentar su adhesin. En este sentido, la puerta abierta dejada por
el liderazgo de la CORA para recibir sugerencias durante el periodo de implementacin es una buena prctica. Adems, las regiones necesitan ser socios activos en el diseo y el desarrollo de las estrategias de reforma de GRH para
asegurar que tienen suficiente alcance para obtener un impacto ms all del
Gobierno central.
Mirando hacia adelante, una cuestin clave es encontrar las maneras para
medir la experiencia y las competencias requeridas por el servicio pblico en un
futuro. Desarrollar la gestin de competencias puede ayudar a modelar capacidades y cambiar comportamientos, lograr un mejor ajuste entre la asignacin de
recursos humanos y las necesidades de las organizaciones gubernamentales,
contribuir a inculcar una cultura del desempeo, e incrementar la movilidad. La
428
Cuestiones clave
Objetivos
claros
Responsabilidad Seguimiento
Fortalezas
Objetivos
cuantificados
OPERA
Debilidades y
riesgos
Objetivos
limitados en
trminos de
resultados/
impactos
Basada en
evidencias
Congruencia
Informes
trimestrales
Uso de la
experiencia
profesional
Eficiencia
Beneficio
Seguimiento
Evaluacin del
impacto
Vacos de
informacin
La OPERA
establece la
relacin entre
Sinergias
Congruencia de
las agendas de la potenciales intralas propuestas
CORA y la
CORA
reforma de las
CC: AA:
Coste
Desarrollar una
visin de la
Administracin
pblica despus de
las reformas
Marco de
evaluacin del
diseo
Evaluacin
Informacin
Mejoras potenciales
Identificar vacos
por llenar
Acciones para
explotar sinergias.
Anlisis en
profundidad de las
CC. AA.
Financiacin
asegurada
Disponibilidad de (financiacin
Costes reducidos
fondos
especial del
Ministerio de la
Presidencia)
Ahorros,
servicios a los
ciudadanos y
empresas
429
Cuantificacin
Identificar
beneficios
cuantificables
Dimensin
Cuestiones clave
Fortalezas
Apoyo poltico
Prioridad
poltica del
gobierno
Liderazgo
Liderazgo VP
Inclusin
Viabilidad
Coordinacin
Grupos de
consulta
Viceministro,
Presidencia y
Hacienda
Debilidades y
riesgos
Mejoras potenciales
Polticas
divisorias, falta de Buscar alianzas
apoyo
ms amplias
multipartidista
Percepciones de
una consulta
limitada exante
por parte de
algunos agentes
especficos
Sostener un apoyo
de nivel poltico
elevado
Establecer acuerdos
de consulta para la
implementacin
(conferencias
regionales)
Capacidades
limitadas del
Ministerio de la
Presidencia,
prioridad de
financiacin
confusa
Transferir
competencias,
recursos al
Ministerio de la
Presidencia
Muchas medidas
nicas
Priorizar la mejora
continua de las
medidas, aadir
otras nuevas
Importantes
actores
contemplan las
reformas como
exgenas
Muchas entidades
involucradas.
Excesiva
dependencia de la Crear mecanismos
Implementacin Proceso de abajo
de coordinacin
legislacin.
de capacidades hacia arriba
semicontractuales
Insuficiente
cooperacin por
parte de las
CC. AA.
Sostenibilidad
Perspectiva a
medio plazo
Algunas
propuestas
implantan
procesos
permanentes
(Cuadro4.10)
Propiedad
Papel de los
abogados del
Estado
Acuerdos
institucionales
Reformas
legales, director
ejecutivo de
informacin
430
Mandato y
autoridad de las
nuevas
instituciones
Cubrir carencias
institucionales
(especficas)
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431
ANEXO
TABLA DE REFERENCIAS CRUZADAS: EL INFORME
DE LA CORA Y EL INFORME DE LA OCDE
En segundo lugar, la CORA supone una reforma muy sustantiva y sus consecuencias pueden ser mejor entendidas al vincularse a otras reformas ya adelantadas en Espaa (por ejemplo, reformas fiscales y sobre transparencia). La
estructura del informe de la OCDE ayuda a subrayar la naturaleza transversal
de la CORA y su relevancia a la luz de una agenda ms amplia de reformas
propuestas por el Gobierno de Espaa. De hecho, esta amplia agenda sugiere que
no muchos pases de la OCDE estn avanzando en una reforma de la Administracin pblica tan comprehensiva como la espaola.
433
Informe de la CORA
Captulo
Captulo 2.
Simplificacin
administrativa y
gobernanza multinivel
Captulo 3. La mejora
regulatoria como
instrumento para
incrementar la
productividad espaola
Captulo 4.
Fortaleciendo el
gobieno digital para una
Administracin pblica
ms estratgica en
Espaa
Captulo 5. Gestin de
las finanzas pblicas y
licitacin pblica
Captulo 6. El
desarrollo de un sistema
de gestin de recursos
humanos flexible y
sostenible
Captulo 7.
Fortaleciendo la
transparencia y
cimentando la confianza
pblica en el Gobierno
en Espaa
Medidas
generales
Duplicidades
Simplificacin
administrativas administrativa
Provisin de
servicios y Administracin
servicios
institucional
compartidos
434
Medidas generales
Iniciativa de la CORA
Captulo
Captulo
435
Captulo
436
Captulo
Captulo
437
INAP
ISBN 978-84-7351-370-8
P.V.P.
25,00
(IVA incluido)