INTRODUCCION
La razn de ser de la etapa intermedia se funda en la siguiente idea: los juicios orales
para ser exitosos deben prepararse en forma conveniente de modo que slo se pueda
llegar a ellos despus de realizarse una actividad responsable por parte de los sujetos
del proceso incluido el tercero imparcial: el Juez.
La etapa intermedia garantiza, en beneficio del principio genrico de presuncin de
inocencia, que la decisin de someter a juicio oral al acusado no sea apresurada,
superficial ni arbitraria. Por tanto se constituye en un filtro entre la etapa de
investigacin preparatoria y el Juzgamiento, que muchos autores denominan
"saneamiento procesal"
Sus objetivos se dirigen a evitar lleguen al juzgamiento casos insignificantes o lo que
es peor, casos con acusaciones inconsistentes por no tener suficientes elementos de
conviccin que hacen inviable un juicio exitoso para el Ministerio Pblico.
As, la Etapa Intermedia, tiene tambin una funcin clasificadora, en cuanto a los
medios de prueba que sern admitidos, para su actuacin en el Juzgamiento, esto es,
fijando los medios de prueba que sern debatidos en el acto de Juicio Oral, desechando
aquellos obtenidos en inobservancia de la Ley y la Constitucin.
La otra alternativa, importa solicitar el sobreseimiento de la causa, cuando
precisamente no se ha cumplido con los fines de la Investigacin Preparatoria o,
cuando el persecutor pblico advierte la concurrencia de cualesquiera de las causales
precisadas en el artculo 344.2. El sobreseimiento es la resolucin judicial emanada
del rgano competente en la fase intermedia y que constituye la alternativa a la de
apertura del juicio oral.
El articulado mencionado, comprende una serie de exigencias de orden procesal y de
orden material, que en conjunto condicionan la imposicin de una pena, en la medida,
que el hecho objeto de persecucin penal debe constituir un verdadero Injusto penal
punible, quiere decir esto, que nicamente pueden proseguir a instancia del
Juzgamiento aquellas causas penales que cumplan con los requisitos materiales de
tipicidad (objetiva y subjetiva), la no concurrencia de preceptos permisivos (causas de
justificacin), que la actuacin antijurdica no se haya realizado en un marco de
inexigibilidad (estados de disculpa) y que la conducta incriminada importe necesidad
y merecimiento de pena (punibilidad); que se cumpla con la validez temporal
persecutoria (prescripcin) y desde un plano procesal, que se cuente con una slida
base probatoria.
Segn el nuevo texto procesal penal, en la etapa intermedia se decide si existe
o no suficiente fundamento para pasar a la etapa de juzgamiento; de esta manera, el
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LA ETAPA INTERMEDIA I
MARCO TERICO
La doctrina ha reconocido la existencia de la etapa intermedia; sin embargo no est
regulada con esa denominacin en el cdigo de procedimientos penales de 1940.
En efecto, el cdigo adjetivo de 1940, lo considera con el nombre de: Actos
Preparatorios de la acusacin y de la audiencia.
En mi opinin la etapa intermedia en el cdigo de procedimientos penales de 1940,
comienza segn el artculo 204, cuando al finalizar la instruccin y antes de elevarse
la misma a la Sala Penal, se pone a disposicin de los interesados en el Despacho del
Juez por el trmino de tres das y es en ese momento procesal donde va a concluir la
reserva de la instruccin o investigacin.
Dicha etapa intermedia va a concluir hasta el instante en que se iniciar el juicio oral.
En la prctica procesal a veces la etapa intermedia resultaba ms extensa que la
instruccin o el juicio oral, debido a que el cdigo adjetivo de 1940, permita
excepcionalmente las ampliaciones de la instruccin. Algunos autores nacionales
como Guillermo Olivera Daz le denomina a la etapa intermedia con el nombre etapa
de trnsito.1
Ahora, el nuevo cdigo procesal penal del 2004, establece que la etapa intermedia
comprende: El sobreseimiento, la acusacin, el auto de enjuiciamiento y el auto de
citacin a juicio.
DEFINICIN.
Para el nuevo cdigo procesal penal, la etapa intermedia significa que dentro del plazo
que la ley establece, el Fiscal realiza un anlisis y reflexin de la situacin jurdica del
imputado, sobre si formula acusacin o si requiere el sobreseimiento de la causa.
Al respecto, Jorge Clari Olmedo precisa que concluidas las investigaciones
corresponde hacer su inmediata crtica, sea para poner fin al proceso evitando
definitivamente una revisin o nueva consideracin de la causa, para paralizarlo
transitoriamente, para completar diligencias probatorias omitidas, o para impulsarlo
hacia la etapa esencial : Juicio Plenario.
(1) OLIVERA DIAZ, GUILLERMO, El proceso penal peruano, Editorial Talleres Grficos Ojeda,
1984, Lima Per, pgina 276.
CLARIA OLMEDO, JORGE, Tratado de Derecho Procesal penal, Tomo VI, Editorial Ediar, Buenos
Aires, 1967, pginas 109 al 111.
3
DE LA OLIVA SANTOS, ANDRES, ARONESES MARTINEZ, SARA, HINOJOSA SEGOVIA,
RAFAEL, MUERZA ESPARZA, JULIO, TOME GARCIA, JOSE ANTONIO, Derecho Procesal
Penal, Editorial centro de estudios Ramn Areces, S.A. quinta edicin, Espaa, 2002, pginas 424 y
425.
4
(4) GIMENO SENDRA; VICENTE, Derecho Procesal Penal, Editorial Colex, 1997, pgina 262.
BELING, ERNEST, Derecho Procesal Penal, traduccin de Miguel Fenech, Editorial labor, Barcelona,
1943, pgina 272.
6
GIMENO SENDRA, VICENTE, CONDE PUMPIDO TOURON, CANDIDO, GARBERI
LLOBREGAT, JOSE, Los Procesos Penales, Tomo IV, Editorial Bosch, ao 2000, pgina 591.
7
NEYRA FLORES, JOSE ANTONIO, Manual del nuevo proceso penal y litigacin oral, Editorial
Idemsa, pgina 300.
8
Alvarez Alejandre, E, El control jurisdiccional de los requerimientos acusatorios o conclusivos del
Ministerio Pblico, en AA.VV. El nuevo cdigo de la nacin (anlisis crtico). Prlogo de Julio B.J.
Maier, editores del Puerto, Buenos Aires, 1993, pgina 155 156.
9
Maier, Julio, La ordenanza Procesal Penal Alemana (su comentario y comparacin con los sistemas
de enjuiciamiento penal argentinos) Ediciones Depalma, Buenos Aires, Volumen I, 1978, pgina 108 y
109, Volumen II, 1982, pgina 165 y siguientes.
FUNDAMENTOS.
La etapa intermedia se fundamenta en que se va a definir si el proceso penal contina
o no, es decir, si habr o no juicio oral.
Dicha etapa intermedia es dirigida por el Juez de la investigacin preparatoria, el cual
realizar las audiencias de control del requerimiento Fiscal de sobreseimiento, as
como de la audiencia preliminar.
En ese orden de ideas, la existencia de la audiencia de control de requerimiento Fiscal
de sobreseimiento y audiencia preliminar, resultan ser la novedad del cdigo procesal
penal.
Adems en la etapa intermedia, cabe la posibilidad que el imputado pueda lograr el
cuestionamiento de la acusacin y con ello conseguir evitar que el Juez Penal dicte el
auto de enjuiciamiento conseguir evitar que el Juez Penal dicte el auto de
enjuiciamiento y que ms bien dicho Juez realice la devolucin de la acusacin por
defectuosa.
Por otro lado, existe un fundamento de economa procesal, en donde se evitar un
juicio oral intil, ahorrndose el Estado mucho tiempo y dinero en realizar un juicio
oral innecesario.
Asimismo, la actividad probatoria en la etapa intermedia ser sometida a una
evaluacin sobre su pertinencia de la prueba ofrecida.
Es as que en la etapa intermedia se decidir si concurren los requisitos para que el
Fiscal opte por la acusacin o por el sobreseimiento ante el Juez de la investigacin
preparatoria.
CARACTERISTICAS.
La etapa intermedia presenta las siguientes caractersticas:
a. El Director de la etapa intermedia es el Juez de la investigacin preparatoria.
b. No tiene un plazo determinado para la realizacin de toda la etapa intermedia
c. Tiene audiencias de control re requerimiento Fiscal de sobreseimiento que gozan
de los principios de Oralidad y publicidad
e. Procedencia y admisibilidad de las cuestiones planteadas
f. Participacin de los sujetos procesales
g. Se analiza la pertinencia de la prueba ofrecida
h. Contra la acusacin Fiscal se puede plantear oposicin, objeciones y pedidos
LA ETAPA INTERMEDIA II
CODIGO PROCESAL PENAL
SOBRESEIMIENTO
CONCEPTO.
Es una resolucin firme dictada por el rgano jurisdiccional competente de la fase
intermedia y en la que se da por terminado un proceso penal generando esa decisin,
mayormente los efectos de la cosa juzgada.
El sobreseimiento es dictado mediante un auto el cual debe estar debidamente
fundamentado.
PLAZO PARA LA DECISION DEL MINISTERIO PBLICO.
Concluida la investigacin preparatoria, el Fiscal decidir en el plazo de 15 das, si
formula acusacin, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el
sobreseimiento de la causa. (Artculo 344 inciso 1 del cdigo procesal penal).
PROCEDENCIA DEL SOBRESEIMIENTO.
El sobreseimiento conforme al artculo 344 inciso 2 del cdigo procesal penal procede
en cualquiera de los siguientes casos:
a) El hecho objeto de la causa no se realiz o no puede atribursele al imputado;
denominada tambin insubsistencia objetiva del hecho, es decir, el hecho que dio
origen al proceso penal nunca existi en la realidad.
b) El hecho imputado no es tpico denominada tambin como inexistencia del hecho
punible, esto significa que el hecho existe pero no es tpico por no encontrase la
conducta en el ordenamiento jurdico penal. O concurre una causa de justificacin,
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FUNDAMENTO
DE
LA
AUDIENCIA
DEL
CONTROL
DE
REQUERIMIENTO FISCAL DE SOBRESEIMIENTO.
El principal fundamento es evitar sobreseimientos indebidos que ocasionen un mal uso
de una forma de conclusin del proceso penal.
OPOSICION AL SOBRESEIMIENTO SOLICITADO POR EL FISCAL.
La parte agraviada, ser el natural opositor al requerimiento de sobreseimiento del
Fiscal, discutiendo la posicin del Fiscal en la audiencia judicial y si el agraviado pese
a ser notificado no asiste la audiencia se realizar sin l. (Artculo 345 inciso 2 del
cdigo procesal penal).
CLASES DE SOBRESEIMIENTO.
En la doctrina se consideran cuatro clases de sobreseimiento.
1. Si hay o no suficientes elementos que sealen que el hecho constituye delito.
a. Sobreseimiento libre.Es cuando de la investigacin se llega a determinar
que es imposible formular la acusacin. Debido a que:
1. No hay indicios de la comisin del hecho delictivo.
2. Cuando el hecho no constituya delito, o cuando aparezcan exentos
de responsabilidad penal, los imputados como autores o cmplices.
Esta clase de sobreseimiento produce los efectos de la cosa juzgada,
impidiendo que el proceso penal pueda reabrirse.
b. Sobreseimiento provisional. Se realiza cuando de la investigacin se
comprueba la insuficiencia de elementos fcticos y probatorios para
formular acusacin contra n imputado, lo cual genera la suspensin del
proceso, pese a que existe el delito.
En efecto, el Estado est en la obligacin de continuar con la investigacin en
busca de datos tiles e indicios que permitan continuar el proceso penal si as
fuere el caso.
2. Teniendo en cuenta la pluralidad de los imputados.
El sobreseimiento puede ser:
a. Sobreseimiento total. Es cuando existe una pluralidad de imputados y
pluralidad de delitos, siendo el caso que ninguno de los imputados, ha
participado en el delito, por lo que la solucin es realizar el auto de
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San Martn Castro, Csar, Derecho Procesal Penal, Volumen I, pgina 360.
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CONCLUSIONES
Es sumamente contundente y necesario en el desarrollo de la litigacin oral las
tcnicas argumentativas, comunicacin y debate oral para poder conducirse
con habilidades y destrezas en el ejercicio de la litigacin oral, debiendo
tenerse presente el dicho sentido: comunicacin directa, abierta, y clara, en
donde el mensaje llegue en forma directa del receptor al emisor.
La acusacin fiscal o requerimiento acusatorio va a constituir uno de los actos
procesales propios del Ministerio Pblico, en donde ejerce a plenitud su
funcin acusadora formulando ante el rgano jurisdiccional los cargos de
incriminacin contra persona determinada, propone la pena y la reparacin
civil, convirtindose en parte en sentido estricto
La litigacin oral realizan las parte en forma directa ante el juez; de misma
forma estas peticiones deben ser resueltas en forma inmediata por el juez.
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REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
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conclusivos del Ministerio Pblico, en AA.VV. El nuevo cdigo de la nacin
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Ediar, Buenos Aires, 1967, pginas 109 al 111.
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Areces, S.A. quinta edicin, Espaa, 2002, pginas 424 y 425.
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