Cédulas Punto 1 1

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC
CDULA DE DETALLE:
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: EVALUAR EL SUBPROCESO DE MEDICIN DE ENERGA ELCTRICA EN LOS ES
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Cumplimiento
Objetivo de la Prueba:
1.1 Efecte levantamiento de informacin que permita identificar la caracterizacin del subproceso relacionado a la G
a. Estructura organizativa donde se identifique(n) la(s) unidad(es) involucrada(s) en el subproceso Medir Energa Elctrica, dur
Se observo la existencia de la Estructura Organizativa Funcional y Operativa del Proceso de Comercializar Energia, donde se
misma no ha sido implementada en su total dimensionalidad.
La evidencia esta en electrnico en la Minuta B-1-2-30 y pueden ser ubicadas en el CD.
Indique a nivel de la Estructura donde se encuentra o visualiza usted.
NERGA ELCTRICA EN LOS ESTADOS LARA Y FALCN
subproceso relacionado a la Gestin de Medir la Energa Elctrica por estado; para ello solicite y analice los siguiente:
ceso Medir Energa Elctrica, durante el ao 2014. Identifique las unidades a travs de las cuales se recibe o captura la informacin que d
Revisin del Auditor
Comercializar Energia, donde se detalla a su vez las unidades involucradas en el sub-proceso de medir energia, cabe destacar que aun
B-3-1 2/2
REF
Fecha :
MF
Preparado por:
Aprobado por:
ite y analice los siguiente:
e recibe o captura la informacin que derivan en una orden de servicio.
medir energia, cabe destacar que aun cuando fue aprobada en XX/11/2014, la
Ref.

CDULA DE DETALLE:
b. Compruebe la existencia de documentos normativos que regulen los aspectos tcnicos y administrativos en la ejecucin de
Se determin la existencia de la Norma DDP-COM 001 "Proceso Comercializar Energia Electrica" que regula el proceso, sim
Medir energia, aunado a lo anterior y conforme a las areas auditadas sus trabajadores desconocen la exitencia de la norma en
dministrativos en la ejecucin de las actividades del Subproceso Medir Energa Elctrica; as mismo que se encuentren debidamente aprob
Revisin del Auditor
ctrica" que regula el proceso, sim embargo en la misma no se detallan o especifican los aspectos tecnicos y administrativo que permitan
nocen la exitencia de la norma en referencia.
B-3-1 2/2
REF
Fecha :
MF
Preparado por:
Aprobado por:
que se encuentren debidamente aprobados y divulgados a los trabajadores que les aplique.
tecnicos y administrativo que permitan un control interno del Sub-Proceso de
Ref.

CDULA DE DETALLE:
c. Procedimiento aplicado para registrar las rdenes de servicio recibidas a travs del sistema de gestin comercial de cada e
unidad dentro de la organizacin para su ejecucin y seguimiento.
a de gestin comercial de cada estado e identifique cmo la unidad receptora las clasifica y distribuye; as como, los mecanismos de con
Revisin del Auditor
B-3-1 2/2
REF
Fecha :
MF
Preparado por:
Aprobado por:
uye; as como, los mecanismos de control que aseguren que toda orden de servicio generada sea remitida a una
Ref.

CDULA DE DETALLE:
d. Data del personal adscrito a las unidades a travs de las cuales se recibe o captura informacin que deriven en la creacin d
acin que deriven en la creacin de una Orden de Servicio

Revisin del Auditor
B-3-1 2/2
REF
Fecha :
MF
Preparado por:
Aprobado por:
Ref.

CDULA DE DETALLE:
e. Sistemas de informacin que apoyen el subproceso Medir la Energa Elctrica que permitan realizar la creacin, seguimient
Se verifico que el sistema de informacion de administracion debidamente certificado para apoyar el subproceso de medir ener
las distintas solicitudes y reclamos efectuados por parte de los usuarios.
n realizar la creacin, seguimiento y cierre de las rdenes de servicio, considerando, al menos el registro de los siguientes aspectos: Nro. O
Revisin del Auditor
oyar el subproceso de medir energia electrica es el Sistema OPEN SGC, sin embargo se pudo constatar la emision de ordenes de servicio
B-3-1 2/2
REF
Fecha :
MF
Preparado por:
Aprobado por:
istro de los siguientes aspectos: Nro. OS, fecha de creacin, descripcin, fecha de cierre y estado.
tatar la emision de ordenes de servicios de forma manual dado al volumen de
Ref.

CDULA DE DETALLE:
f. Informes de Gestin Comercial generados durante los aos 2012, 2013 y 2014
Revisin del Auditor
B-3-1 2/2
REF
Fecha :
MF
Preparado por:
Aprobado por:
Ref.

CDULA DE DETALLE:
g. Indicadores de gestin y/o reportes de cumplimiento de metas mensual acumulado a nivel de los estados Lara y Falcn, r
el de los estados Lara y Falcn, relacionados con el subproceso Medir Energa Elctrica, para el periodo antes mencionado.
Revisin del Auditor
B-3-1 2/2
REF
Fecha :
MF
Preparado por:
Aprobado por:
iodo antes mencionado.

Ref.

Cédulas Punto 1 1

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Judul Asli

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

Cédulas Punto 1 1

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

Indique a nivel de la Estructura donde se encuentra o visualiza usted.

NERGA ELCTRICA EN LOS ESTADOS LARA Y FALCN

ite y analice los siguiente:

e recibe o captura la informacin que derivan en una orden de servicio.

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

NERGA ELCTRICA EN LOS ESTADOS LARA Y FALCN

ite y analice los siguiente:

tecnicos y administrativo que permitan un control interno del Sub-Proceso de

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

La evidencia esta en electrnico en la Minuta B-1-2-30 y pueden ser ubicadas en el CD.

NERGA ELCTRICA EN LOS ESTADOS LARA Y FALCN

ite y analice los siguiente:

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

La evidencia esta en electrnico en la Minuta B-1-2-30 y pueden ser ubicadas en el CD.

NERGA ELCTRICA EN LOS ESTADOS LARA Y FALCN

acin que deriven en la creacin de una Orden de Servicio

ite y analice los siguiente:

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

NERGA ELCTRICA EN LOS ESTADOS LARA Y FALCN

ite y analice los siguiente:

tatar la emision de ordenes de servicios de forma manual dado al volumen de

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

La evidencia esta en electrnico en la Minuta B-1-2-30 y pueden ser ubicadas en el CD.

NERGA ELCTRICA EN LOS ESTADOS LARA Y FALCN

Revisin del Auditor

ite y analice los siguiente:

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

La evidencia esta en electrnico en la Minuta B-1-2-30 y pueden ser ubicadas en el CD.

NERGA ELCTRICA EN LOS ESTADOS LARA Y FALCN

ite y analice los siguiente:

iodo antes mencionado.

Anda mungkin juga menyukai