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UNIVERSIDAD ALAS PERUANAS

VICERECTORADO DE INVESTIGACIN Y POSTGRADO

PROYECTO DE PLAN DE TESIS

TITULO

LA PRIMACA DE LOS DERECHOS HUMANOS Y LA LIMITACIN


DEL PODER PUNITIVO EN EL ESTADO DE DERECHO

PARA OPTAR EL GRADO ACADMICO DE MAESTRO


EN DERECHO PENAL

ASESOR DE TESIS
.

ELABORADO POR :
JOSEFA YZAGA PELLEGRINI
1

DICIEMBRE 2010

LIMA PER

NDICE
La Primaca de los Derechos Humanos y la Limitacin del Poder
Punitivo en el Estado de Derecho
I.

El Problema de investigacin.
I.1.

Planteamiento del problema

I.2.

Formulacin del problema

I.3.

Definicin del problema de investigacin

I.3.1. El problema principal


I.3.2. Problemas secundarios
I.4.

Delimitacin de la investigacin

I.5.

Objetivos de la investigacin

I.5.1. Objetivo principal


I.5.2. Objetivos secundarios
I.6.

Justificacin de la investigacin y su importancia.

I.6.1. Justificacin acadmica


I.6.2. Justificacin social
I.6.3. Importancia
II.

Marco terico
II.1.

Antecedentes de la investigacin

II.2.

Base terica

II.2.1. El paradigma de los derechos humanos


II.2.2. El respeto a la dignidad de la persona humana
II.2.3. El principio de primaca de los derechos humanos
II.2.4. El principio de menor trascendencia de la intervencin
penal
II.2.5. El derecho penal mnimo
II.2.6. El derecho penal posmoderno
II.2.7. La criminologa crtica
II.2.8. El Estado democrtico de derecho
II.2.9. La teora tridimensional del derecho.

II.3.

Obras y trabajos de investigacin

II.4.

Base legal

II.4.1. Normas jurdicas nacionales


II.4.2. Legislacin comparada
II.5.
III.

Definicin de trminos

Hiptesis y variables
III.1. Hiptesis principal
III.1.1.

Variables

III.2. Hiptesis secundarias


III.2.1.
IV.

Variables

Metodologa de la investigacin
IV.1. Diseo de la investigacin
IV.1.1.

Tipo de investigacin.

IV.1.2.

Nivel de investigacin

IV.1.3.

Mtodos

IV.2. Poblacin y muestra


IV.2.1.

Poblacin
3

IV.2.2.

Muestra

IV.3. Tcnicas e instrumentos de recopilacin de datos


V.

VI.

Administracin del proyecto de investigacin


V.1.

Cronograma de actividades

V.2.

Presupuesto de la investigacin

Fuentes de informacin
Anexos
A01 : Matriz de consistencia

TTULO:

La primaca de los Derechos Humanos

y la limitacin del poder

punitivo en el Estado de Derecho

Nombre de la graduanda

Josefa Yzaga Pellegrini

Lugar:

Ciudad de Lima

I.

El Problema de investigacin

I.1.

Planteamiento del problema


El problema de investigacin se inscribe dentro del marco
jurdico de la teora internacional de los derechos humanos,
con el propsito de determinar su influencia en la doctrina
del derecho penal mnimo, garantista y humanitario, que
constituye la tendencia predominante del derecho penal
contemporneo, que en la actualidad se distingue porque,
sus principios y principales figuras del derecho penal
sustantivo y procesal se han constitucionalizado.

El

aspecto

examinar

medular

consiste

en

del

problema

realizar

el

que
anlisis

pretendemos
dogmtico,

normativo y jurisprudencial de la influencia de la teora


internacional de los derechos humanos en las limitaciones
al poder punitivo del Estado, dentro del marco jurdico
poltico del Estado de Derecho.

El trabajo supone necesariamente la reflexin en torno a la


fundamentacin

justifilosfica

de

la

doctrina

de

los

derechos humanos y la eficacia social de sus principios


consagrados en la normatividad penal, constitucional y el
derecho internacional de los derechos humanos, que
sustentan la concepcin primigenia de nuestro texto
punitivo que recepcion el ideario

de las modernas

tendencias de la dogmtica penal, la criminologa crtica y


los postulados del derecho penal minimalista.

Para la cabal comprensin, del problema y poder demostrar


la influencia ideolgica

de la teora internacional de los

derechos humanos o derechos fundamentales en la justicia


penal, se debe tener en consideracin que los principios,
derechos y garantas otrora enclaustradas en el Cdigo
Penal, tienen y en la actualidad jerarqua constitucional y
se consideran derechos y garantas fundamentales de la
persona humana (art. 2 de la Constitucin).

Es innegable que el derecho penal, en las ltimas dcadas


ha sido impactado por la eclosin de los derechos humanos,
evidente a travs de la suscripcin de acuerdos, convenios y
tratados sobre la materia, que se integran al ordenamiento
jurdico penal interno y resultan exigibles en sede judicial,
incluso como derechos constitucionales implcitos (art. 3
de la Constitucin).

Consideramos que el paradigma de los derechos humanos


por su influencia ideolgica en la concepcin de la teora de
la pena en el derecho penal contemporneo, representa la
tendencia poltico filosfica, ms idnea para evaluar los
principios que informan y sustentan el sistema penal
peruano y los derechos y garantas que los protegen.

La fuente de los derechos humanos es la dignidad inherente


al ser humano, dado que no es posible un ser humano sin
dignidad, tampoco es posible una vida digna sin libertad,
igualdad, integridad, seguridad, etc.; por tanto los derechos
humanos o derechos fundamentales deben ser positivizados
porque sta es la nica manera de garantizarle al individuo
una existencia digna y, por ende, su condicin de ser
humano.

Los

derechos

fundamentales

son

interdependientes

complementarios, porque la dignidad requiere la vigencia


real y efectiva de los derechos y garantas en forma plena,
porque la dignidad es absoluta. Los derechos humanos no
se agotan en el texto expreso, de la norma, porque son
suprapositivos su vigencia trasciende la norma estatal
positivizada, y finalmente por su carcter inviolable, la
dignidad no debe estar subordinada ni mediatizada por el
Estado, restringiendo su alcance o aplicacin por motivos
de seguridad interna o medidas destinadas a enfrentar el
fenmeno delincuencial.

La teora de los derechos humanos tiene como antecedente


la nocin de los derechos naturales elaborada por el
jusnaturalismo racionalista, porque a travs de los derechos
humanos se concretan las exigencias ticas de la dignidad
humana, entre ellas la libertad y la igualdad, que se
sustentan en la existencia valores innatos al hombre, los
cuales son previos a su positivacin, por el orden jurdico.

La influencia de la teora de los derechos humanos sobre el


ejercicio del jus puniendi estatal, en la concepcin de la
pena; y particularmente en la doctrina del derecho penal
garantista es decisiva para fundamentar y legitimar al
derecho penal en un Estado de derecho, en la era de la
globalizacin y la internacionalizacin de los derechos
humanos, porque el aspecto central del problema consiste
en investigar la vigencia efectiva de los principios del
derecho

penal

garantista,

en

la

experiencia

judicial

cotidiana en nuestra realidad. No se trata de la validez


normativa de carcter formal de las normas del derecho
penal reduccionista, sino no de su aplicabilidad real en el
sistema judicial peruano; vale decir, si los derechos y
garantas inspirados en la teora de los derechos humanos
incorporados al arsenal del derecho penal mnimo, tienen
vigencia real, porque se ejercen sin restricciones, en la
defensa

de

los

derechos

fundamentales

en

procesos

penales.

Al concluir con la indagacin se podr determinar si en la


praxis forense los derechos y garantas del derecho penal
reduccionista o de mnima intervencin, se respetan o
practican; si el derecho penal es la ltima y extrema ratio
del

control

social

institucionalizado;

si

en

nuestro

ordenamiento jurdico el derecho penal se caracteriza por


ser subsidiario en su aplicacin y fragmentario en la
creacin de tipos penales; si las penas son congruentes con
los principios de legalidad, tipicidad, proporcionalidad,
humanidad, racionalidad, etc.; y si el sistema penal cumple
con las normas del debido proceso, el principio de menor
trascendencia de la intervencin penal, de respuesta, etc.
Del anlisis de los resultados obtenidos se sabr si los
derechos y garantas del derecho penal garantista, opera en
forma eficaz en la limitacin del ejercicio del poder punitivo
en un Estado democrtico de derecho, porque segn
advierte

Ansutegui(1)

Francisco

sin

derechos

fundamentales no se puede hablar de Estado de derecho,


en el la norma jurdica es un instrumento encaminado en
ltima

instancia

reconocer,

proteger

garantizar

derechos( )
En el tratamiento del problema, correlacionaremos la teora
internacional

de

los

derechos

humanos

con

las

restricciones, que la defensa de la libertad, la dignidad y la


indemnidad psicofsica de la persona humana, imponen al
ejercicio del jus puniendi en una sociedad con un rgimen
(1)

Ansutegui Roig, Francisco Javier. La conexin conceptual entre el Estado de Derecho y los Derechos
Fundamentales, p. 32
(

de Estado democrtico de derecho, que tiene segn la


concepcin jusnaturalista un sistema axiolgico anterior al
Estado que no ha sido creado por ste, que se limita a
reconocerlo y garantizarlo y cuyo fundamento ltimo
proviene de los valores fundamentales de la cultura
occidental.

Los derechos fundamentales: " ... son simultneamente, la


conditio

sine

qua

non

del

Estado

constitucional

democrtico, puesto que no pueden (ser dejados de lado) sin


que

peligre

la

forma

de

Estado

se

transforme

radicalmente. Por lo mismo hoy se admite de modo


generalizado

que

los

derechos

cumplen

"funciones

estructurales" de suma importancia para los principios


conformadores de la Constitucin", porque los derechos
humanos, constituyen el fundamento funcional de la
democracia por antonomasia, afirma Fernndez Segado (2).

Por nuestra parte considerarnos que el paradigma de los


derechos humanos por su influencia ideolgica sobre el
derecho penal moderno, es la corriente poltico filosfica,
ms idnea para examinar los principios rectores del
sistema penal vigente.

Asumir el paradigma del derecho penal de los derechos


humanos implica tomar como referencia un conjunto de
principios como los de limitacin formal (principio de
(2)

FERNANDEZ SEGADO, Francisco. La dogmtica de los derechos humanos, p. 57.

10

legalidad, irretroactividad, principio de la primaca de la


norma del derecho de los derechos humanos y las normas
constitucionales y la subordinacin de la ley sustantiva, y
los principios de limitacin funcional como la idoneidad,
subsidiariedad, menor trascendencia de la intervencin
penal,

racionalidad,

proporcionalidad,

humanidad,

merecimiento y necesidad de las penas. De lo expresado


resulta innegable la repercusin en el mbito de nuestro
ordenamiento jurdico de la doctrina de los derechos
humanos,

especialmente

en

las

reas

del

derecho

constitucional y del derecho penal tanto sustantivo como


procesal, sustentada en el principio

de la dignidad

inherente a la persona humana, sea cual fuere su condicin


o status, exige el goce o ejercicio de un plexo de los
derechos

fundamentales

valores

esenciales

que

condicionan el pleno desarrollo de su personalidad, entre


ellos la libertad, igualdad y seguridad, derechos que son
reconocidos

en

nuestra

constitucin

han

sido

incorporados en nuestro ordenamiento jurdico por la


suscripcin de tratados o convenciones sobre la materia,
por esta razn la teora de los derechos humanos debe "
incorporarse

la

dogmtica

penal

como

criterio

preponderante de valoracin, sin resignarse a utilizarlos


como simples pautas poltico criminales (extralegales) de
correccin o morigeracin de los excesos del formalismo
jurdico"(3).

(3)

Villavicencio Terreros, Felipe. Introduccin a la Criminologa p. 224.

11

En el Per la consagracin constitucional plena de los


derechos humanos se encuentra en la Constitucin de
1979, a la que Domingo Garca Belande denomina
modlica, y que despert un inters inusitado en la
comunidad jurdica y numerosas publicaciones, merced a
las cuales el derecho constitucional, segn el tratadista
citado, dej de ser la cenicienta de las disciplinas jurdicas,
para convertirse en la actualidad en el rea especializada de
mayor produccin jurdica (artculos, investigaciones, tesis,
obras, certmenes jurdicos, etc.; incluso en estudios de
post grado), impulso que gener la difusin de la teora de
los derechos humanos y su incorporacin al ordenamiento
jurdico interno mediante la suscripcin de tratados y el
reconocimiento de las cortes internacionales sobre derechos
humanos que garantizan la vigencia, promocin y tutela de
los derechos fundamentales del hombre, por los Estados
signatarios.

La Carta Poltica del 79, plasmo de manera definitiva en el


ms alto nivel del sistema jurdico, la defensa y promocin
de la persona humana, considerada como fin supremo de la
sociedad y del Estado. En trminos similares se expres la
Constitucin de 1993 vigente, que adems del control
concentrado mediante el Tribunal Constitucional, incorpor
el control difuso, para preservar el respeto a la jerarqua
normativa y la prevalencia de las normas constitucionales,
sobre las disposiciones legales ordinarias, asegurando la

12

supremaca de la constitucin, conforme a las cuales se


interpretan y aplican las leyes.

El problema se presenta por el carcter agudamente


represivo de la legislacin penal, que no solo colisiona con
el respeto a los derechos humanos, que se han incorporado
al

ordenamiento

jurdico

nacional,

si

no

contra

los

principios rectores del Cdigo Penal vigente, texto que ha


sido

modificado

en

innmeras

oportunidades

para

radicalizar la represin, elevando al dosimetra penal,


incorporando

figuras

agravadas,

agregando

elementos

descriptivos y normativos al tipo penal, desfigurando en


ltima instancia el modelo original garantista del cdigo.

Los derechos esenciales o fundamentales estn situados en


el nivel superior de la pirmide jurdica, las normas
constitucionales contenidas en el Captulo I del Ttulo I
(Artculo 1, 2 y 3); relativos a los derechos fundamentales
de la persona, que por tener nivel constitucional deben
prevalecer

sobre

la

legislacin

ordinaria;

porque

las

garantas penales en la actualidad gozan de la categora de


derechos fundamentales reconocindose su prevalencia en
el derecho interno.

La primacia de las normas de derechos humanos se


manifiesta en los denominados principios de limitacin
formal del derecho penal, entre ellos, el principio del
primado de las normas del derecho de los derechos
13

humanos

los

principios

constitucionales

la

subordinacin de la ley penal sustantiva, seala Felipe


Villavicencio.(4)

I.2.

Formulacin del Problema.

El aspecto central del problema por investigar reside en


demostrar la interrelacin entre las normas de derechos
humanos y la limitacin al ejercicio de la funcin penal por
el Estado, con el propsito de determinar el grado de
influencia y adecuacin de la justicia penal a los principios,
criterios y garantas de la teora de los derechos humanos o
fundamentales en el contexto del Estado de derecho, en ste
sentido la relacin entre los derechos humanos y el poder
punitivo del Estado, adquiere una nueva dimensin, que es
necesario considerar para elaborar las pautas de una
concepcin del jus puniendi desde la perspectiva de la
primaca de los derechos humanos en el siglo XXI.

La

investigacin

que

realizaremos

responder

las

interrogaciones siguientes:

En que forma incide el principio de la primaca de los


derechos humanos en la limitacin del poder punitivo,
en el Estado de derecho?

(4)

Villavicencio Terreros. Derecho Penal. Parte General, p. 118

14

Constituye el principio de la primaca de los derechos


humanos el criterio fundamental para interpretar y
aplicar el derecho penal?

Cmo contribuye la vigencia de los derechos humanos a


promover el respeto a la dignidad de la persona humana
del procesado y al ejercicio irrestricto de su derecho de
defensa?

I.3.

Definicin del problema de investigacin

I.3.1. El problema principal


Qu relacin existe entre la primaca de los derechos
humanos y la limitacin del poder punitivo, en el
Estado de derecho?

I.3.2. Problemas secundarios.

I.3.2.1. Constituye

el

principio

de

primaca

de

los

derechos humanos el criterio fundamental para


interpretar y aplicar el derecho penal?

I.3.2.2. Mediante la vigencia de los Derechos humanos se


promover el respeto a la dignidad humana del
procesado y al ejercicio irrestricto de su derecho de
defensa?

15

I.4.

Delimitacin de la Investigacin

La

situacin

problemtica

materia

de

la

investigacin

corresponde al rea de los derechos humanos positivados en


acuerdos,

convenciones

tratados

internacionales,

incorporados al ordenamiento jurdico nacional, mediante la


suscripcin y ratificacin correspondiente, consagrados en la
constitucin como derechos fundamentales de la persona y
recogidos en parte en el Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, en
cuanto estn relacionados con la limitacin formal del ejercicio
del jus puniendi

en el Estado de derecho, derivados de la

aplicacin del principio de primado de las normas del derecho


de los derechos humanos y los principios constitucionales y la
subordinacin de la ley penal ordinaria.

Para

lograr

nuestro

propsito

realizaremos

un

anlisis

dogmtico, normativo penal, constitucional y el estudio


jurisprudencial del problema subexmine.

Delimitacin:

mbito geogrfico
El rea espacial del estudio comprender la jurisdiccin
de la Corte Superior de Justicia de Lima.

mbito jurisdiccional

16

Sentencias dictadas por los Juzgados y las Salas Penales


de la Corte Superior de Justicia de Lima que se refieran
a la cuestin que nos interesa investigar.
-

mbito Temporal
Sentencias dictadas en causas penales en el perodo
comprendido entre el 2003 2009.

I.5.

Objetivos de la investigacin

I.5.1. Objetivo Principal


Evaluar la efectividad del principio de primaca de los
derechos humanos en la limitacin del poder punitivo,
en el Estado de Derecho.

I.5.2. Objetivos especficos

Analizar la importancia de la primaca de los derechos


humanos en la interpretacin y aplicacin del Derecho
Penal.

Determinar la trascendencia de la vigencia de los


derechos humanos en la promocin del respeto a la
dignidad de la persona humana del procesado y al
ejercicio de su derecho de defensa.

I.6.

Justificacin de la Investigacin y su importancia.

I.6.1. Justificacin acadmica

17

La investigacin que proponemos esta justificada no solo


por la importancia y la actualidad del tema; sino por la
trascendencia de los derechos humanos a partir de su
positivacin supranacional que inici una nueva etapa
en la evolucin del derecho internacional de los derechos
humanos,

caractersticos

de

nuestro

tiempo.

El

desarrollo legislativo de la doctrina de los derechos


humanos mediante tratados, convenciones, pactos, etc,
se convierte en el medio de control y evaluacin de la
normatividad penal ordinaria que por su concordancia
con la teora

de los derechos fundamentales adquiere

legitimidad.

En

consecuencia,

el

anlisis

doctrinario

de

sus

fundamentos y principios no representa una labor


exclusivamente acadmica si no

que sus conceptos

estn ntimamente vinculados al quehacer cotidiano de


la actividad jurisdiccional, a la que aportan el sustento
tico axiolgico, que constituyen pautas rectoras para
la interpretacin y aplicacin de la normatividad penal,
en un Estado de derecho.

El aporte doctrinario de la teora de los derechos


fundamentales en la concepcin minimalista del cdigo
penal en su versin original es incuestionable, de all la
importancia de su estudio, desde el punto de vista
acadmico o doctrinario.

18

La teora de los derechos fundamentales es una


disciplina reciente, que en el Per despert gran inters
a partir de los postulados ideolgicos de la Carta Poltica
de 1979, que favoreci el surgimiento de una frondosa
bibliografa sobre los derechos fundamentales

de la

persona .

Desde nuestra ptica es imprescindible revalorar la


importancia de sus postulados y los principios del
derecho internacional de los derechos humanos, para
favorecer su aplicacin en sede judicial, de esta forma
podremos decantar el aporte conceptual de la doctrina
de los derechos fundamentales en la limitacin o
restriccin del ejercicio del jus puniendi en el Estado de
derecho.

I.6.2. Justificacin social.


Desde la perspectiva social el proyecto de tesis est
justificado, en principio porque los derechos humanos,
constituyen una conquista social, poltica, ideolgica de
la cultura occidental en expansin, por la que an los
pueblos del mundo luchan por hacer realidad su
derecho a la libertad, la igualdad, la seguridad, el
bienestar, etc., exigiendo el respeto a la dignidad
inherente a su condicin de persona.

La investigacin adquiere mayor importancia porque el


ordenamiento

jurdico

nacional

en

el

rea

penal,
19

requiere adecuarse al parmetro internacional de los


derechos humanos y a la constitucin, normatividad que
sirve

para

evaluar

la

legislacin

ordinaria,

dependiendo su legitimacin social de su conformidad


con respecto al derecho internacional de los derechos
humanos, que sirve de sustento a los regmenes
democrticos contemporneos.

El proyecto de tesis se justifica no solo desde el punto de


vista acadmico, pues en cierto modo los aportes,
sugerencias y recomendaciones que se propongan al
concluir el trabajo servirn de pautas de orientacin a la
poltica criminal y a la legislacin penal, para reformar
las instituciones penales y homologar la situacin
jurdica de los procesados, al estndar internacional
establecido

por

las

normas

de

los

derechos

fundamentales, favorecindose as a numerosas familias


que sufren las secuelas de los procesos penales, que en
su mayora provienen de los estratos ms pobres de la
sociedad.

I.6.3. Importancia:
De lo expuesto en prrafos precedentes, teniendo en
cuenta la trascendencia y magnitud del problema, que
afecta las bases mismas del Estado de derecho y a las
ramas ms sensibles

del ordenamiento jurdico, como

son la constitucional y penal, se deduce la importancia


que tiene el estudio del problema materia del proyecto de
20

tesis. Considerando que el respeto a los derechos


humanos compromete a la sociedad y al Estado,
resultando necesario y oportuno realizar la investigacin
que proponemos.

II.

MARCO TERICO

2.1. Antecedentes de la investigacin.

En sentido estricto no existen antecedentes de nuestro


estudio, ni en la bibliografa nacional ni en la extranjera,
que hayamos podido consultar para elaborar el proyecto,
vale decir, carecemos en obras que nos puedan servir de
guas

derroteros,

para

tratar

de

amp1iarlas

profundizarlas, con la intencin de abrir nuevas fronteras a


la investigacin en el rea especfica del problema.

Pese a la inexistencia de antecedentes directos de la


investigacin, en compensacin hemos localizado valiosos
trabajos parciales sobre la teora de los derechos humanos
y obras jurdico penales que nos han proporcionado
informacin actualizada sobre las restricciones al jus
puniendi en la concepcin minimalista del derecho penal en
el Estado democrtico de derecho.
Los esfuerzos heursticos desplegados en el afn de localizar
en universidades de la capital, trabajos de investigacin de
pre o de post grado sobre el tema de investigacin

21

resultaron infructuosos

por lo que el proyecto adquiere

mayor valor, por tratarse de una tesis novedosa que


significar un aporte acadmico a la literatura jurdico
penal sobre el tema propuesto.

2.2. Base Terica


El proyecto de plan de tesis se sustenta en las doctrinas,
principios y en el aporte conceptual y jusfilosfico de las
concepciones, que a continuacin se exponen.

2.2.1. El paradigma de los derechos humanos


Su influencia en la dogmtica penal contempornea es
innegable por cuanto los derechos humanos constituyen el
criterio supremo de regulacin y evaluacin del derecho
positivo interno convirtindose en el paradigma para
establecer el lmite a la funcin punitiva estatal. En sntesis
la teora de los derechos humanos contienen las pautas de
valoracin de las normas penales convirtindose en los
principios fundamentales para la elaboracin de los tipos
penales y la creacin de los bienes jurdicos tutelados por el
derecho penal, encarnando el contenido mnimo de justicia,
que permite a la norma penal su legitimacin social.

2.2.2. El respeto a la dignidad de la persona

22

El ejercicio del poder-deber del Estado de sancionar es tan


severo que requiere de necesarias limitaciones y garantas,
razn por la cual la Constitucin Poltica recoge los
principios rectores del derecho penal y los derechos y
garantas fundamentales de la persona, para proteger su
libertad y dignidad humana en un Estado de derecho. El
respeto, promocin y defensa de la persona, considerada
como fin supremo de la sociedad y el Estado, es reconocido
por las dos ltimas constituciones peruanas, la de 1979 y
la de 1993, por tener la persona derechos anteriores y
superiores

al

surgimiento

del

orden

jurdico

estatal,

concepcin jusnaturalista, que eleva a la categora de


normas constitucionales una amplia gama de derechos y
garantas que con anterioridad a las cartas polticas
citadas, carecan del blindaje constitucional que ahora
ostentan (artculos 1, 2, 3 y 139 de la constitucin vigente),
jerarqua jurdica reforzada por la influencia de la teora de
los derechos fundamentales en el mbito del derecho
punitivo.

la dignidad de la persona es la fuente y fundamento de los


derechos a travs de los cuales se funda el consenso de la
sociedad y se legitima el Estado, afirma Humberto
Nogueira(5).

Para Hctor Gros Espiell (6), Slo el reconocimiento integral


de todos los derechos puede asegurar la existencia real de
(5)
(6)

Nogueira Alcal, Humberto. La interpretacin constitucional de los derechos humanos, p. 15.


Gros Espiell, Hctor. Derechos humanos, p. 17

23

cada uno de ellos, ya que sin la efectividad de goce de los


derechos econmicos, sociales y culturales, los derechos
civiles y polticos se reducen a meras categoras formales

2.2.3.

El

principio

de

primaca

de

los

derechos

humanos.
La relacin entre el derecho de los derechos humanos y el
derecho interno supone la subordinacin de este ltimo
respecto del primero y la existencia de limitaciones que
debe observar el legislador nacional. En efecto, el derecho
de

los

derechos

humanos,

impone

limitaciones

restricciones sustanciales al contenido del derecho interno


en todas las ramas del ordenamiento jurdico; adquiriendo
mayor relevancia la relacin del derecho de los derechos
humanos con el derecho penal y procesal penal, ms an si
vivimos en un Estado de Derecho.
En realidad, muchas de las garantas penales tienen en la
actualidad categora de derechos humanos, fundamentales,
esenciales o constitucionales, y su reconocimiento y respeto
no es slo una cuestin del derecho interno, estando sujeta
a rganos supra nacionales de proteccin de los derechos
humanos. Sin embargo, el primer recurso que tiene el
individuo

contra

la

violencia

de

sus

derechos

fundamentales son los tribunales nacionales, salvo que


existan motivos fundados para prever que dicho recurso
ser infructuoso.

24

En la actualidad, se pretende que los derechos humanos


sean incorporados a la dogmtica penal como criterio
preponderante de valoracin, al interior del sistema sin
resignarse a utilizados como simples pautas polticocriminales externas de correccin o morigeracin de los
excesos del formalismo jurdico.

De esta manera, nos dice Felipe Villavicencio (7), "los


derechos humanos superan la idea general que s6lo
cumplen un papel de barrera externa de contencin
pasando a ocupar un rol inmanente y esencial como un
elemento interno autorregulador de la funcin punitiva
estatal".

La propuesta de una dogmtica fundada en los derechos


humanos encuentra su base de comparacin crtica en los
derechos humanos como criterio supremo de regulacin y
evaluacin del derecho positivo, las acciones del Estado y,
en general, las decisiones jurdicas.

2.2.4. El principio

de menor trascendencia de la

intervencin penal.

Los delitos representan un grave atentado a los intereses,


que por su importancia para la vida comunitaria, se han
convertido en bienes jurdico penales; y que por su
(7)

Villavicencio Terreros Felipe. Introduccin a la Criminologa. P. 224

25

daosidad social resultan intolerables, constituyendo un


deber del Estado reprimirlos por medio de las agencias de
control institucional. El principio de necesidad de la
intervencin estatal es un lmite importante, porque sirve
para evitar las tendencias autoritarias o los excesos del
poder. Este principio tiene derivaciones

que deben ser

tomadas en cuenta por el Estado cuando conmina con


sanciones a determinadas conductas. As, el concepto de
ltima ratio o de subsidiaridad opera en el sentido que slo
debe recurrirse al derecho penal cuando han fallado los
mecanismos

naturales

de

regulacin

social

(control

informal).

2.2.5. El derecho penal minimalista

Es una corriente del derecho penal contemporneo que


pretende limitar la intervencin penal, ampliar los limites de
los derechos y garantas de los procesados, disminuir el
catlogo

de

hechos

punibles,

la

supresin

de

los

mecanismos represivos que no se encuentran expresamente


regulados en la norma penal. El derecho penal mnimo o de
mnima intervencin opera en los planos sustantivo y
procesal del sistema penal. Se basa en la fundamentacin
poltica y jurdica del derecho penal liberal, que postula el
carcter accesorio, fragmentario y de ltima ratio del
derecho penal, la filosofa poltica del Estado de derecho; y
las pautas contenidas en los tratados Internacionales sobre

26

derechos humanos, y finalmente perspectiva abolicionista


del derecho penal.
2.2.6. El derecho penal postmoderno
Segn el paradigma del derecho penal posmoderno el
hombre es sagrado para el derecho penal (8), porque
apareci

antes

que

la

sociedad

que

las

normas,

debindose comprender desde lo humano la relacin


hombre-delito,

cumpliendo

el

derecho

penal

su

rol

minimizador de la violencia y garantizar la efectividad de los


derechos fundamentales de la persona y el respeto a su
dignidad,

como

ser

individual,

creativo,

estimativo,

temporal, proyectivo, social, nico e irrepetible, segn


Fernndez Sessarego(9)

2.2.7. La criminologa crtica

Esta teora criminolgica rechaza el paradigma etiolgico de


la criminologa clsica, considerando que las causas de la
derivacin

criminal

no

se

explican

por

la

conducta

individual del infractor, sino que orienta su enfoque terico


a las condiciones objetivas, estructurales y funcionales de
una realidad social determinada. Para la criminologa
crtica

la

criminalidad

es

una

realidad

ontolgica

preponderantemente de origen social, reforzado por el


control social formal, representado por las agencias de
(8)
(9)

Parma, Carlos. 2005. El derecho penal posmoderno, p.11


Fernndez Sessarego, Carlos. Libertad, constitucin y derechos humanos, p. 89

27

control oficial, que contribuyen a la marginacin con el


etiquetamiento criminal de los sectores pauperizados de la
sociedad, denominado criminalizacin secundaria.

La criminologa es un valioso complemento del derecho


penal y de la poltica criminal, por cuanto trata de
suministrar una informacin vlida, contrastada, sobre la
gnesis, dinmica y variables principales del crimen, as
como los programas de prevencin eficaz y de los diversos
sistemas de respuesta al delito(10)

2.2.8. El Estado democrtico de derecho


El Estado de derecho, se caracteriza por su respeto a la
divisin de poderes o funciones de los rganos del Estado;
por garantizar la participacin de los ciudadanos en las
decisiones del gobierno, respetar los derechos ciudadanos
que la constitucin reconoce y orientar la poltica estatal al
bien comn.

El Estado de derecho cumple con los principios de estricta


legalidad en cuanto a la descripcin del delito y de la pena,
limita la injerencia del Estado en la vida ciudadana
mediante la coercin penal, minimiza la violencia, maximiza
la libertad, y sanciona el ejercicio abusivo del poder.

2.2.9. La teora tridimensional del derecho.

(10)

Garca Pablos de Molina, Antonio. Criminologa. Una introduccin a sus fundamentos tericos, p. 5

28

La

teora

tridimensional

del

derecho

basada

en

los

postulados de la filosofa de la existencia, recoge los aportes


de las diferentes escuelas y corrientes de pensamiento, que
discurren a travs de la historia de la jusfilosofa, que han
perfeccionado

y afinado el conocimiento de las tres

dimensiones del derecho, como son: el sociolgico existencial, el formal - normativo y el axiolgico - valorativo,
que en la experiencia jurdica, segn el cocreador de sta
teora el jusfilsofo Carlos Fernndez Sessarego, actan
dialcticamente

en

dinmica

unidad,

porque

de

la

articulacin entre el hecho y el valor surge la norma, por


sta razn Carlos Fernndez, expresa que el derecho es
vida humana social valiosamente regulada(11)

2.2.10. Obras y trabajos de investigacin

La bsqueda de la informacin bibliogrfica que sirva de


soporte doctrinario a la tesis, ha sido acuciosa, orientada a
la comprensin cabal del problema y a la identificacin de
los tratadistas que con mayor solvencia acadmica, han
trabajado en el tema que particularmente nos interesa,
procurando obtener una visin amplia y plural, mediante la
revisin y cotejo de obras de diferentes autores, tanto
nacionales como extranjeros.
Del anlisis de la literatura jurdica especializada nos
parecen relevantes para nuestro estudio las obras de los
autores nacionales, Luis Castillo Crdova,
(11)

"Los derechos

Fernndez Sessarego, Carlos. Derecho y persona, p. 32

29

constitucionales Elementos para una teora nacional";


Reynaldo Bustamante Alarcn, "Derechos fundamentales y
proceso justo"; Edgar Carpio Marcos", "La interpretacin de
los derechos fundamentales; Carlos Fernndez Sessarego,
"Libertad, constitucin y derechos humanos; Vctor Garca
Toma Los derechos fundamentales

en el Per; y otros

especialistas citados en la parte bibliogrfica del proyecto.


En lo relativo a la consulta de autores forneos, ha sido
importante la visin del derecho que nos ofrece Antonio
Enrique

Prez

Luo

en

su

obra,

"Trayectorias

contemporneos de la filosofa y la teora del derecho", el


trabajo de Antonio Luis Martnez Pujalte, "La garanta del
contenido esencial de los derechos fundamentales; de Luigi
Ferrajoli, "El Derecho penal mnimo: de Perfecto Andrs
Ibez, "Justicia penal, derecho y garantas"; Claus Roxin,
"Dogmtica penal y poltica criminal; de Enrique Pearanda
Ramos y otros "Un nuevo sistema de derecho penal, de
Gnther Jakobs, El fundamento del sistema jurdico penal;
y la obra de Humberto Nogueira Alcal La interpretacin
constitucional de los derechos humanos.

Especial referencia merecen los artculos doctrinarios


publicados en revistas de las facultades de Derechos de las
universidades privadas y estatales, que nos han permitido
una gradual aproximacin conceptual al problema, que
sern citadas en el desarrollo de la investigacin.

30

Finalmente debo consignar los artculos del Dr. Carlos


Fernndez Sessarego La crisis del derecho, publicado en
el Anuario

de la Academia Peruana de Derecho; y el

artculo del constitucionalista Domingo Garca Belaunde,


La interpretacin constitucional y su dinmica.

2.3. Base Legal


Entre las fuentes normativas, a manera de ejemplo,
citaremos, entre otras, las siguientes:

2.3.1. Normas jurdicas nacionales:


- Constitucin Poltica del Per de 1979, artculo 1, 2
y 4.

Constitucin Poltica del Per de 1993, Artculos 1,


2, 13, 139 y Cuarta disposicin final y transitoria.

Cdigo Penal Peruano de 1991, Ttulo Preliminar y


Parte General.

2.4. Legislacin comparada

Textos constitucionales y cdigos penales de Amrica


Latina y de los pases de Espaa, Portugal, Francia,
Alemania, etc.

31

Normatividad contenida en las Declaraciones, Tratados,


Convenciones, Pactos, etc., suscritos y ratificados por el
Per

sobre

derechos

humanos,

entre

otros,

los

siguientes.

Declaracin Universal de los Derechos Humanos.

Pacto internacional de Derechos Civiles y Polticos.

Pacto

internacional

de

Derechos

Econmicos,

Sociales y Culturales.

Convencin Americana sobre Derechos Humanos.

Declaracin Americana de los Derechos y Deberes


del Hombre.

2.6. Definicin de Trminos

Criminologa
Ciencia complementaria del derecho penal cuyo objeto es
la interpretacin de la criminalidad y de la conducta
delictiva individual, a fin de entender la personalidad del
delincuente,

conforme

los

principios

de

la

antropologa, psicologa y sociologa criminales, para la


adecuada aplicacin de la poltica criminal y de las
penas.

Control social formal


Son los mecanismos o agencias mediante los cuales el
Estado, control las conductas desviadas graves que

32

afectan

los

bienes

jurdicos

tutelados

por

la

normatividad penal, a travs de la polica, el Ministerio


Pblico, el Poder Judicial y el INPE.

Derechos fundamentales
Los

derechos

fundamentales

representan

en

la

normativa constitucional el conjunto de valores objetivos


bsicos del ordenamiento jurdico y el marco de
proteccin subjetiva de los derechos inherentes en la
persona como ser humano, segn la doctrina del doble
carcter de los derechos fundamentales.

Luis Castillo

(13)

humanos,

derechos

, considera que las expresiones Derechos


fundamentales

derechos

constitucionales son expresiones que en el ordenamiento


jurdico peruano pueden emplearse indistintamente,
para referirse a los derechos de la persona en cuanto
persona

al

fundamentalidad

margen
y

del

de
nivel

supuestos

grados

internacional

de
slo

nacional en el que ocurre el reconocimiento.

Derechos humanos
Son, segn Prez Luo(12), el conjunto de facultades e
instituciones que, en cada momento histrico, concretan

(13)
(12)

Castillo Crdova, Luis. Los derechos constitucionales. Elementos para una teora general, p. 76
Prez Luo, Antonio E. Los derechos fundamentales, p. 46

33

las exigencias de dignidad y la igualdad humanas, las


cuales deben ser reconocidas positivamente por los
ordenamientos

jurdicos

nivel

nacional

internacional.

Derecho penal constitucionalizado


Conjunto de normas jurdico penales

de carcter

sustantivo y procesal de nivel ordinario, que han sido


incorporados a la constitucin por lo que han adquirido
el mayor nivel normativo.
-

Derecho penal garantista


Es la doctrina del derecho penal que propugna como el
rasgo caracterstico de la doctrina del derecho penal
contemporneo, el respeto y proteccin de la persona del
procesado, a fin de que se garantice un trato digno y la
posibilidad de ejercer su derecho fundamental en la
defensa, con igualdad de armas con respecto al Estado.

Derecho penal mnimo


Para esta teora el derecho penal se legitima en cuanto
su empleo es subsidiario como ltimo y extremo recurso.

con

la

mxima

reduccin

cuantitativa

de

la

intervencin penal, con la ms amplia extensin de los


lmites garantistas y de la rgida exclusin de otros
mtodos de intervencin coercitiva del Estado (14) por lo
que el derecho penal mnimo se convierte en una tcnica
de tutela de los derechos fundamentales.
(14)

Ferrafoli, Luigi. El derecho penal mnimo, p. 26

34

Estado de derecho
El estado de derecho conforma una estructura poltica
en la cual la toma de decisiones, presupone la existencia
de mecanismos democrticos que generan condiciones
para la participacin de la ciudadana en las diversas
instancias del poder, en forma democrtica.

El existencialismo
La filosofa de la existencia es la posicin filosfica que
privilegia la existencia, porque a travs de ella se realiza
como ser bidimensional (personal-social), en su relacin
con el mundo, por tanto la existencia es coexistencia,
porque a travs de la convivencia en libertad, el hombre
elige, prefiere, valora y construye su destino o proyecto
de vida personal.

Jusnaturalismo
El derecho natural, es la posicin jusfilosfica que
sostiene que existen normas reguladoras de la conducta
humana invariables, que se identifican con el sentido de
justicia, que por ser atemporales y provenir de la razn
son inmutables. Sirve de arquetipo al derecho positivo
considerado, derecho escrito, cambiante, imperfecto y a
veces injusto.

Jus puniendi

35

Es el derecho subjetivo que otorga al Estado el derecho a


castigar las conductas ilcitas que vulneran o ponen en
peligro los bienes jurdicos tutelados por el derecho
penal.

Principios de fragmentariedad
Es el principio mediante el cual se reconoce que el
derecho

penal

no

sanciona

todas

las

conductas

desviadas, si no aquellas que por su alta daosidad,


merecen el reproche social deben ser sancionadas para
proteger la seguridad y la convivencia social.

Teora tridimensional del derecho


Esta teora considera que el derecho es la confluencia de
tres elementos, la norma, el hecho y el valor, que son
expresiones de las tres dimensiones de la experiencia
jurdica,

que representan la dimensin formal del

derecho (positivismo jurdico), la dimensin factual o


social (el sociologismo jurdico) y la dimensin valorativa
(el jusnaturalismo). Slo a la relacin dialctica que
integra en una sola unidad las tres dimensiones, se
denomina derecho.

III.

HIPTESIS Y VARIABLES

3.1

Hiptesis Principal

36

Existe una relacin directa entre la primaca de las normas


de derechos humanos y la limitacin al poder punitivo en el
Estado de Derecho.

3.1.1 Variables.

Variable Independiente
-

Derechos humanos

Variables dependientes

3.2

Poder punitivo

Estado de derecho

Hiptesis secundarias.
-

El principio de primaca de las normas de los derechos


humanos es el criterio fundamental en la interpretacin
y la aplicacin del derecho penal.

3.2.1 Variables

Variable independiente.
-

Derechos humanos

Variable dependiente
- Interpretacin del derecho.
3.3

La vigencia de los derechos humanos promueve el respeto a


la dignidad humana del procesado y el ejercicio irrestricto
sea su derecho de defensa.

37

3.3.1 Variable independiente


-

Derechos humanos

3.3.2 Variable dependientes

IV.

Dignidad humana

Derecho del procesado

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN

El propsito de la investigacin es realizar un estudio integral del


problema enunciado, por lo que examinaremos la cuestin
problemtica desde sus diferentes dimensiones: el aspecto formal
normativo (legal, constitucional, supranacional), y el tratamiento
jurisprudencial. El impacto de la teora de los derechos humanos
en el paradigma del derecho penal, y las repercusiones derivadas
del ejercicio del jus puniendi en el marco jurdico poltico del
Estado de derecho.

El tratamiento metodolgico est dividido en tres fases:


La

fase

inicial comprende

la

identificacin,

planteamiento,

formulacin y delimitacin del problema, revisin de la literatura


juridica sobre el tema recopilacin de informacin y diseo de la
investigacin.

La segunda fase del estudio estar dedicada al trabajo de campo,


al levantamiento de la informacin. En esta fase se realizarn la

38

recopilacin de la informacin y se aplicarn los mtodos de


clasificacin, anlisis e interpretacin de datos.
La ltima fase estar destinada al anlisis de los resultados,
redaccin

del

informe,

revisin,

presentaron

del

informe

aprobacin y sustentacin de las tesis.

4.1. Diseo de la investigacin.

4.1.1. Tipo de Investigacin


Descriptiva Explicativa

4.1.2. Nivel de Investigacin


Aplicada

4.1.3. Mtodo
En el anlisis e interpretacin de la informacin recogida se
aplicarn los mtodos: dogmtico, lgico jurdico, dialctico,
exogtico crtico, histrico, comparativo, la teora de la
argumentacin jurdica y se emplearn los criterios de la
interpretacin judicial.

La evaluacin crtica del sistema normativo vigente relativo


a la influencia de la doctrina de los derechos humanos en
las limitaciones al ejercicio del jus puniendi estatal, desde
la perspectiva del estado de derecho nos permitir formular
observaciones, crticas, recomendaciones, y sealar las
deficiencias de nuestro ordenamiento jurdico penal, con el

39

propsito de perfeccionar nuestras instituciones, enriquecer


la doctrina nacional con los nuevos aportes de la dogmtica
penal contempornea.

4.2. Poblacin y Muestra

4.2.1. Poblacin
La poblacin estar conformada por todas las sentencias
dictadas por los Juzgados y Salas Penales de la Corte
Superior de Justicia de Lima, en las que la parte
considerativa de la sentencia, se analice el valor de las
normas de derechos humanos en la interpretacin y
aplicacin del derecho penal.

Los resultados obtenidos del estudio de la sentencia se


presentarn en cuadros estadsticos y grficos empleando la
tecnologa informtica para su procesamiento y la doctrina
de

los

derechos

humanos

para

los

comentarios

pertinentes.

4.2.2. Muestra
Se tomar una muestra conformada por el cien sentencias
expedidas por los Juzgados y las Salas Penales de la Corte

40

Superior de Justicia de Lima, en el aspecto de inters para


el estudio.

4.3. Tcnicas e instrumentos de recopilacin de datos.


Entre las tcnicas que se utilizarn durante la investigacin,
citamos: la tcnica del fichaje, la tcnica del anlisis
documental, la tcnica estadstica para la presentacin de
los resultados; la tcnica del cuestionario, etc.

V.

ADMINISTRACIN DEL PROYECTO DE INESTIGACIN.

5.1

Cronograma de actividades

FASES O
ACTIVIDADES

Mes

Mes

Mes

12 34 12 34 12 34

TIEMPO
Mes Mes
4

Mes

Mes

Mes

12 34 12 34 12 34

12 34 12 34

1. Elaboracin del
plan de
investigacin
X X
2. Elaboracin de los
instrumentos de
recoleccin de
datos
3. Recoleccin de los

X
X X X X X
41

datos
4. Tratamiento De los
datos
5. Anlisis e

X X

interpretacin de
la informacin
6. Elaboracin del

X X X X

Informe Final.
7. Correccin del

X X

informe final
8. Presentacin de la

X
X X

tesis
9. Sustentacin

5.2

X
X

Presupuesto de la investigacin
Remuneracin del personal
Remuneracin profesional: 3 meses x S/. 1,500.00

S/. 4,500.00

Apoyo secretarial: 3 meses x S/. 800.00

S/. 2,400.00

Sub Total

S/. 6,900.00

Bienes
Material del escritorio

S/.

600.00

Material de impresiones y procesamiento

S/.

500.00

Bibliografa

S/. 1,500.00
Sub Total

S/. 2,600.00

42

Servicios
Movilidad y viticos

S/.

600.00

Servicio de impresin

S/.

200.00

Servicio de Computacin

S/.

300.00

Otros gastos

S/.

300.00

Sub Total

S/. 1,400.00

TOTAL GENERAL

S/. 10,900.00

Son: Diez mil novecientos nuevos soles.

6 FUENTES DE INFORMACIN
-

Ansutegui

Roig,

Francisco

Javier.

2007.

La

conexin

conceptual entre el Estado de derecho y los Derechos


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Lima. Ara Editores.
43

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Lima. Editorial Grfica Monterrico S.A. Tomo II

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Carpio Marcos, Edgar. 2004. La interpretacin de los derechos


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Tercera Edicin.

Comisin Andina de Juristas.

1997.

Proteccin

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Cubas Villanueva, Vctor. 2000. Constitucin, proceso y poder


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Introduccin a la teora del derecho. Lima. Editorial Grijley.
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2004.

Derecho Penal. Modernas bases dogmticas. Lima. Editorial


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Derecho Penal. Parte General. Materiales de enseanza. Lima.
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Criminologa. Lima. Editorial GRIJLEY.

Villavicencio Terreros, Felipe. 2006. Derecho Penal. Parte


General. Lima. Editorial GRIJLEY.

Zaffaroni, Eugenio Ral. s/f. En busca de las penas perdidas


Lima. AFA Ediciones S.A.

48

Anexos

A02: Matriz de consistencia.

49

50

MATRIZ DE CONSISTENCIA
TTULO :
La primaca de los Derechos humanos en la limitacin del poder punitivo en el Estado de Derecho
PROBLEMA
El

OBJETIVO

problema Objetivos Principal

HIPTESIS

VARIABLES

Hiptesis Principal

Variables.

MTODOS Y
TCNICAS
Mtodos

principal

Evaluar la

Existe una relacin V. Independiente

Dogmtico

Qu relacin existe

efectividad del

directa

Derechos

Dialctico

entre la primaca de

principio de primaca

primaca

humanos

Exegtico

los derechos

de los derechos

derechos humanos y

Histrico

humanos y la

humanos en la

la

limitacin del poder

limitacin del poder

poder punitivo en el -

punitivo, en el

punitivo, en el Estado Estado de Derecho.

Estado de derecho?

de Derecho.

Prob. secundarios.

Objetivos

Constituye

el Especficos

entre
de

limitacin

la los

al V. Dependientes
Poder punitivo

- Estado de derecho

Hiptesis

Variables

Secundarios.

V. Independiente.

comparativo
-

Argumentacin
jurdica.

Tcnicas
- Anlisis
documental
51

principio
primaca

de Analizar
de

la El principio de

los importancia

de

la primaca de los

Derechos humanos primaca

de

el

humanos es el criterio

criterio derechos

fundamental

el Derecho Penal?

- Tcnica estadstica

Humanos

de presentacin

V. Dependiente

los derechos humanos

- Interpretacin

para en la interpretacin y fundamental en la

interpretar y aplicar aplicacin

Derechos

Derecho Penal.

la Determinar
de

se

promover

el derechos

V. Independiente.

la La vigencia de los

de

humanos a

la

dignidad

la en la promocin del humana

dignidad

humana respeto a la dignidad procesado

ejercicio

humanos

los promueve el respeto

respeto

del procesado y al de

la

irrestricto humana

- Fichaje

aplicacin del

los trascendencia de la derechos

Derechos humanos vigencia

- Cuestionario

del interpretacin y la

vigencia

del

derecho.

derecho penal.

Mediante

de resultados

persona ejercicio

del
y

el

Derec
hos humanos

V. Dependientes
- Dignidad humana
- Derecho del
procesado

irrestricto

del sea su derecho de

52

de su derecho de procesado
defensa?

ejercicio

y
de

al defensa.
su

derecho de defensa.

53

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