La investigacin se realizara desde el mes de enero hasta el mes de diciembre del ao 2009.
La investigacin preliminar del tipo practico y se encuentra desarrollado dentro del marco
normativo del nuevo Proceso Penal.
DESCRIPCION DEL PROYECTO:
ANTECEDENTES
El presente trabajo constituye una investigacin sobre LA INVESTIGACIN
PRELIMINAR EN EL NUEVO PROCESO PENAL PERUANO, debido a que en el Per
se vive un interesante momento de transicin procesal, de Asuncin de nuevos roles, de
alimentacin intelectual; no podemos ser inferiores a este importante cambio del cual
institucional y personalmente somos protagonistas. Es as que el acto legislativo en el nuevo
Cdigo Procesal del 2004 nos plasma justamente esa concepcin, en la cual el principio
acusatorio es el eje fundamental 1, que por cierto viene siendo puesto en vigencia de manera
gradual en el territorio nacional. En consecuencia, es evidente, que se hacen trascendentales
cambios relativos a las funciones de investigacin y decisin.
A todo esto, la investigacin preliminar garantiza -a manera de introduccin- la
investigacin preparatoria. Est a cargo de un rgano distinto al judicial, se encuentra prevista
en la Constitucin de 1993, segn el cual al Ministerio Pblico le corresponde conducir desde
su inicio la investigacin del delito, y para ello coordina con la Polica Nacional, dicho rgano
de seguridad est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su
funcin, y como titular de la accin penal, le corresponde dirigir la fase de investigacin
preparatoria desde su inicio, formular la acusacin y probar en juicio la responsabilidad de un
acusado. Asimismo se reconoce ampliamente los derechos del imputado, a contar con un
abogado para su defensa y a ejercitar sta en condiciones que le permita ser efectiva y
oportuna, a intervenir en plena igualdad en la actividad probatoria, y a interponer los recursos
que la ley le otorga
Finalmente, el presente anlisis que hace de la fase de la investigacin preliminar, urgida
y anticipada por la fuerza de la novedad del sistema y la inminencia de su entrada en vigor en
nuestra capital y en otras regiones del pas, ha de entenderse que sus contenidos deben
1
En ese sentido el legislador del 2004 al elaborar el CDG0 PROCESAL PENAL ha configurado un
modelo acusatorio con rasgos adversativos a partir del desarrollo de los derechos a ser odo, o
interrogar y contra interrogar testigos, presentar prueba de defensa y a tener un juicio justo e
imparcial. Este cambio significativo lo representa sin duda el Nuevo Cdigo Procesal Penal (NCPP)
promulgado mediante el Decreto Legislativo 957 establece que el nuevo Cdigo entrar a regir segn
la progresividad siguiente: el 1 de febrero de 2006 en el Distrito Judicial designado para el inicio de la
vigencia del nuevo Cdigo; en los dems Distritos Judiciales del pas el Cdigo Procesal Penal
entrar en vigor de manera posterior, conforme al calendario oficial correspondiente que ser
aprobado por Decreto Supremo. El Distrito Judicial de Lima ser el lugar donde culminar la
aplicacin progresiva del Cdigo. La explicacin de esta pauta salta fcilmente a la vista si es que
tenemos en cuenta que Lima, en tanto capital, es el Distrito Judicial de mayor complejidad cualitativa
y cuantitativa.
conciliarse con nuestra Constitucin Poltica y los Tratados Internacionales que establecen los
Derechos Humanos, el Cdigo Penal y el nuevo Cdigo Procesal Penal.
EL PROBLEMA
Ante la discusin suscitada, si la investigacin preliminar es considerada una sub etapa de la
investigacin preparatoria o slo existe una sola investigacin preparatoria propiamente dicha
en el nuevo ordenamiento procesal penal peruano?
Cul es nuevo rol del Ministerio Pblico en esta sub etapa y el plazo que tiene para realizar
la investigacin preliminar?
L- CONCEPTUANDO A LA INVESTIGACIN PRELIMINAR
La investigacin preparatoria tiene dos sub etapas la primera es la investigacin
preliminar y segundo la investigacin preparatoria propiamente dicha, dentro de la estructura
del proceso ambas sub etapas constituyen una unidad la investigacin preparatoria, estas sub
etapas estn constituidas por fines cuyos objetivos son diferentes. Desde el punto de vista de
la finalidad son distintas; la primera sub etapa verifica si existe presupuesto procesal para
merituar una denuncia y en la segunda, si hay merito para acusar o sobreseer.
La investigacin preliminar en nuestra legislacin est considerada como una sub etapa de
la investigacin preparatoria siendo su fundamento: la unidad de plazo, la unidad de prueba,
la unidad de investigacin y la unidad de investigador, Pero su finalidad es distinto a la de la
investigacin preparatoria propiamente dicha, puesto que en esta sub etapa el Fiscal realizara
actos urgentes e inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad, individualizando al posible autor y a su victima, as como
cautelar y resguardar los elementos materiales. A efectos de determinar si hay merito a
formalizar investigacin preparatoria que de no ser as se archivara.
En la denuncia de la notitia criminis el principio de iniciacin de persecucin, supone
cumplimiento de requerimiento de procedibilidad de la investigacin; entre esto, debe
aparecer el fumus commisi delicti o la existencia de indicios de la comisin de un delito y
seguidamente, el fumus delicti tributi o indicios para la atribucin de un delito a una persona
en particular. Tales requisitos deben aparecer en la denuncia2. Ahora bien, pudiera darse que
los hechos denunciados resultasen no ser contundentes debido a la falta de veracidad; sin
embargo las indagaciones preliminares deben ser eficientes para que prospere toda sospecha.
Como podemos evidenciar en ste nuevo modelo, el Ministerio Pblico es el rgano
competente para realizar las actuaciones propias del procedimiento de averiguacin de la
notilia criminis, cuyo objetivo consiste esencialmente en la certificacin del supuesto hecho
proveniente de la nititia criminis si se produjo o no, para luego determinar si este hecho
deviene o no en un ilcito penal, Si tiene caractersticas de un ilcito penal. As mismo el
Ministerio Publico puede, bajo su direccin, requerir la intervencin de la Polica o realizar
por s mismo diligencias preliminares cuyo objeto es el aseguramiento de las fuentes de
2
En ANGULO ARANA, Pedro. El ministerio publico orgenes, principios, misiones y facultades. editora
TAREA. Lima- 2000.P. 166 yss.
prueba3. Por lo tanto, estas diligencias la realiza en coordinacin y actuacin conjunta con la
Polica Nacional4. Concluido la investigacin preliminar dentro de un plazo razonable, el
Fiscal determinara de acuerdo a la ley procesal:
a) Si hay indicios reveladores de la existencia de un delito, que la accin no ha prescrito,
que se ha individualizado al autor, y que -si fuera el caso- se ha satisfecho el requisito
de procedibilidad, dispondr la formalizacin de la investigacin preparatoria (art.
330.1).
b) Si el hecho fuese delictuoso y la accin penal no ha prescrito, pero falta la
identificacin del autor o participe, ordenar la intervencin de la Polica.
c) Si considera que los hechos no constituyen delito, no son justiciables penalmente, o
existen causas de extincin, declarar que no hay mrito para formalizar investigacin
preparatoria y ordena el archivamiento. En este caso el denunciante puede acudir al
Fiscal Superior si no esta de acuerdo con el archivamiento y proceder a presentar
medios o fuentes probatorias para fundamentar su denuncia, a fin de que el Ministerio
Publico formalice la denuncia y pase a investigacin preparatoria.
d) Si considera que existen suficientes elementos que acreditan la comisin del delito y la
participacin del imputado en su comisin, podr formular directamente acusacin.
II.-CARACTERSTICAS DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR
Un importante desafo en la configuracin de la investigacin preliminar consiste en
determinar los mecanismos idneos para conferir eficacia y agilidad a la actividad
persecutoria estatal con el fin de superar el ritualismo y la burocratizacin tpicos del sumario
inquisitivo5. Entre las caractersticas resaltantes tenemos a los siguientes:
3
Las diligencias de esta fase de investigacin preliminar, por mucho que otra cosa
parezca, no son actos probatorios; estos, ya lo adelantamos, se desarrollan slo y
exclusivamente, y salvo contadas excepciones, en el juicio, y van encaminados a
demostrar la veracidad de la existencia de unos hechos que darn lugar a la absolucin
o la condena. En cambio, las actuaciones preliminares van encaminadas
fundamentalmente a determinar las circunstancias que posibilitarn en el futuro
investigar, acusar o archivar.
Es nica por cuanto no se repite las diligencias, como si lo hace el proceso mixto; esto
es: una investigacin policial, otra fiscal y otra judicial.
La fiscala tiene que averiguar los hechos, para ello, tiene que reunir con el mismo
empeo; tanto los elementos de cargo como los de descargo y, sobre todo, tiene que
procurar la produccin de aquella prueba cuya perdida sea de temer 6. Es decir reunir
los elementos de conviccin (Art.65.1; art. 321. 1).
Uno de los mayores logros del nuevo Cdigo Procesal Penal con relacin al Cdigo de
Procedimientos Penales est constituido por el expreso reconocimiento de los
derechos del imputado (art. 71) y la victima (art. 95), los que deben ser observados
por la Polica Nacional el Ministerio Pblico y tutelados por el Juez de Investigacin
Preparatoria, para una efectiva proteccin o tutela de los derechos fundamentales del
imputado, el juez de investigacin preparatoria en su funcin de control de las
diligencias preliminares que realiza la polica o la investigacin formal a cargo del
fiscal, puede dictar las medidas de correccin o proteccin que corresponda cuando
la centralizacin del poder que tiene lugar con nacimiento del Estado absoluto. Es as como se
consolida una burocracia al servicio de a centralizacin del Estado, en el contexto de una Europa
analfabeta y con gran tradicin oral; la sacralizacin de las formas se convierte en el lenguaje de
poder.
6
ROXIN, Claus, Derecho Procesal Penal, editora del Puerto S.R.L.. buenos Aires-2000 p.330, ej. La
declaracin del testigo que esta gravemente herido y que probablemente morir pronto, o el
aseguramiento de rastros que desaparecen, como los del automovilismo o documentos que, de lo
contrario, podran ser destruidos.
aprecie que los derechos del imputado no son respetados (art. 7l.4) 7. Toda restriccin
de los derechos fundamentales debe observar el principio de proporcionalidad,
independientemente que sea realizado por autorizacin judicial previo cuando por
razones de necesidad y urgencia la realiza la Polica o el Ministerio Pblico (art. 203).
-
10
TALAVERA ELGUERA, Pablo, Comentario al Nuevo Cdigo Procesal Penal , editorial Grijley, Lima
2004. p. 22 y ss.
11
lbid.p.13.
12
La intervencin del ministerio Fiscal en el proceso penal espaol, en primer termino el MF
(Ministerio Fiscal) puede recibir denuncias de un hecho con apariencia delictiva. practicara u ordenara
a la polica judicial la practica de las diligencias conducentes a la comprobacin del hecho o de la
responsabilidad de quienes hubieran participado en el mismo, en segundo lugar el MF estimara
diligencias preliminares para el esclarecimiento de los hechos a cuyo fin depende de l la polica
judicial en sus funciones de averiguacin del delito, descubrimiento y aseguramiento del delincuente,
en Derecho Procesal Penal. (Con VICTOR MORENO CATENA, VALENTIN CORTEZ DOMINGUEZ)
editorial Colex, Madrid-1997, p122.
13
Publicacin en el diario EL PERUANO acerca del NCPP-2004: El Fiscal en el conocimiento de una
noticia criminal de ejercicio pblico asume la direccin de la investigacin desde su inicio controlando
los actos de investigacin que realiza la polica (PNP). El diseo direccin, control y coordinacin de
la investigacin esta bajo la jurisdiccin del Fiscal, de la forma que la investigacin policial se
materialice mediante las indicaciones de ste sobre el objeto y las formalidades que debern reunir
los actos de investigacin con el fin de garantizar su validez. En este contexto el fiscal diseo y
desarrolla las estrategias adecuadas a su teora sobre el caso que ira construyendo en la
investigacin preliminar para determinar si formaliza investigacin preparatoria o si, por excepcin
cuenta con los elementos exigidos para formular acusacin. Esto es en el primer caso, realizar las
diligencias preliminares por si mismo o delegar a lo polica la realizacin de estos actos urgentes
destinados a la verificar si se ha producido los hechos denunciados y si estos constituyen delito, as
como individualizar a las personas involucradas en l. ALPISTE LA ROSA, Luciano, El fiscal, litigante
del estado en el sistema acusatorio, Jurdica suplemento legal de anlisis-EL PERUANO, martes 24
de junio del 2008-Lima.
14
SNCHEZ VELARDE. Pablo, Gaceta del Tribunal Constitucional, N 2, abril-junio. 2006. diserto
sobre el control constitucional de la investigacin preliminar y del auto de apertura de instruccin
delega a la polica, con las instrucciones especficas necesarias del debido caso
(art.65.3)15. cuya finalidad es la de practicar los actos urgentes e inaplazables destinados a
determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, as
como asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a las personas
involucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados y, dentro de los lmites de las ley,
asegurarlas debidamente (art.330.2)16.
V.-EL PLAZO DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR
En la nueva normativa establece un plazo de veinte (20) das para la realizacin de la
investigacin preliminar (art. 334.2). Se pretende con ello que ante la denuncia o
investigacin de delito de oficio, se proceda de manera urgente e inaplazable para
aseguramiento de las fuentes de prueba (pesquisas policiales, prctica de pericias y dems
diligencias complementarias). El computo del plazo comienza desde el momento que el Fiscal
da inicio a la investigacin preliminar y entendemos que puede disponerse un plazo adicional
que no supere el sealado, a cuyo trmino deber dictar la disposicin que corresponda. As
tambin para casos considerados complejos el legislador ha optado por requerir un plazo
mayor al comn. Ello cuando se trate de delitos de organizacin o ante la concurrencia de
delitos la obtencin de elementos materiales o actuaciones periciales demandar ms tiempo.
Para ello el Fiscal determinar un plazo razonable de duracin de la investigacin preliminar.
Tal decisin deber ser necesariamente motivada en la disposicin que dicte.
VL-BUSQUEDA DE FUENTES DE PRUEBA Y RESTRICCIN DE DERECHO EN
LA INVESTIGACION PRELIMINAR.
El Fiscal est facultado para requerir o realizar -directamente o a travs de la Polica- actos
de investigacin orientados a la bsqueda de fuentes de prueba y restriccin de derechos: a)
control de identidad policial. b) el video vigilancia. c) las pesquisas. d) las intervenciones
corporales. e) el allanamiento. f) la exhibicin e incautacin de bienes. g) la exhibicin e
incautacin de actuaciones y documentos no privados. h) el agente encubierto. i) circulacin y
entrega vigilada de bienes. j) interceptacin e incautacin postal. k) intervencin de
comunicaciones y telecomunicaciones. 1) aseguramiento e incautacin de documentos
privados. m) levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria. n) clausura o
vigilancia de locales e inmovilizacin. 0) la prueba anticipada. p) la colaboracin eficaz. q) las
medidas de proteccin, y r) los mecanismos de cooperacin judicial internacional.
JUSTIFICACION
El legislador del 2004 a elaborado el CDIGO PROCESAL PENAL configurando un
nuevo modelo acusatorio con rasgos adversativos dndose inicio a la puesta en marcha en
nuestro pas de este nuevo sistema que pretende reemplazar por completo al antiguo sistema
15
Haciendo un parangn con el CPP Chileno; stos le otorgan deberes y facultades al ministerio
Publico al inicio de la investigacin, en cuanto a las actuaciones inmediatas : dentro de las 24 horas
siguientes desde que el fiscal del Ministerio Publico tome conocimiento de un hecho que reviste
caracteres de delito de accin penal publica por alguno de los medios previstos en la ley, deber
proceder, por si mismo o a travs de la polica, a: 1) practicar aquellas diligencia pertinentes y tiles al
esclarecimiento y averiguacin del delito. 2). Investigar las circunstancias relevantes para la apcacin
de la ley penal, de los participes del hecho desde las circunstancias que sirven para verificar su
responsabilidad, y 3). Impedir que el hecho denunciado produzca consecuencias ulteriores (art. 1800
inciso 2CPP Chileno).
16
El Rol que cumple el Ministerio Pblico puede resumirse de la siguiente manera: recibe la notitia
crJminis, impedir consecuencias ulteriores, investigar la autora del delito y llevar a cabo los actos
necesarios para asegurar las fuentes de prueba.
penal peruano que rega desde el ao 1940. En este presente trabajo hemos pretendido
plasmar de manera sinttica y objetiva la reforma procesal penal, en cuanto a la investigacin
preliminar, intentando dilucidar sus beneficios ms significativos para la justicia peruana.
La importancia y necesidad de la investigacin preliminar en la etapa de la investigacin
preparatoria se fundamenta en que los actos que se practiquen y la prueba que se obtenga,
justificaran o no la realizacin del juicio. Actuar como verdadero filtro, evitando juicios
injustos o intiles.
En un sentido cautelar, evitara la desaparicin o adulteracin de la prueba del delito. La
prctica judicial reiterada a demostrado que la intervencin inmediata y diligente de los
rganos encargados de investigar es la que posibilita la obtencin de la prueba mas importante
(por ejemplo, la que se encuentra en el lugar del hecho inmediatamente despus de lo
ocurrido).
Tambin con un carcter cautelar, evitara que quienes hayan sido individualizados como
participes del delito puedan eludir la accin de la justicia tornando imposible la actuacin de
la ley, invistiendo a los rganos encargados de facultades coercitivas que debern aplicarse
excepcionalmente cuando ese peligro aparezca.
OBJETIVOS
OBJETIVO GENERAL
Analizar y redefinir el concepto de la investigacin preliminar como una sub etapa donde
de una u otra manera se va asegurar los elementos materiales del hecho delictivo, y as mismo
dentro del procedimiento se realiza una redefinicin del rol del Ministerio Pblico quien
como director de la investigacin preliminar, realizara su funcin respetando los plazos
razonables estipulados en la presente norma.
OBJETIVO ESPECIFICO
1.- Comprobar si realmente el Ministerio Pblico cumple con sus funciones dentro del nuevo
contexto normativo procesal.
2.- verificar si realmente se cumple el plazo razonable por los rganos encargados de la
investigacin preliminar.
MTODO
Para la presente investigacin se aplicara el mtodo deductivo-analtico teniendo en cuenta
que la aplicacin del nuevo cdigo procesal penal ya esta vigente en los distritos judiciales de
HUAURA, TRUJILLO, TACNA, AREQUIPA entre otros. Asimismo se tendr en cuenta las
estadsticas resultado de la aplicacin de la nueva reforma, sus aciertos y desacierto en la
investigacin preliminar. En esa perspectiva la tarea fundamental es indagar si con la nueva
normativa se esta transformando las clsicas practicas por las nuevas destrezas de este nuevo
ordenamiento debido al avance de la criminalidad en sus diferentes formas. Por ello compete
al Ministerio Pblico y al rgano jurisdiccional buscar se resuelva con prontitud y no con
demora los procesos penales pero bajo la vigencia del debido proceso que amparen la
habilidad humana del justiciable y el derecho a una pronta y oportuna solucin del conflicto
penal. Para lo cual en dichas paginas se contrastara la doctrina, fuentes y documentacin
respectiva. En tal sentido el procedimiento utilizado para el anlisis de esta problemtica en la
investigacin preliminar en el nuevo ordenamiento tendr un enfoque de lo general a lo
especfico.
CRONOGRAMA
Temas
Bsqueda
bibliogrfica
Adicional
Seleccin de la
muestra
Recoleccin de
los datos
Entrega de
Informe
Semestral
Procesamiento
de datos
Anlisis de
resultados
Elaboracin
Del
Informe
Final
Entrega del
Informe Final
PRESUPUESTO Y FINANCIAMIENTO
DESCRIPCIN
MATERIAL DE ESCRITORIO
ASESORAMIENTO ESPECIALIZADO
PERSONAL PARA TRABAJO DE CAMPO
TIPEOS, COPIAS, ETC.
GASTOS IMPREVISTOS
COMPRA DE MATERIAL BIBLIOGRFICO
GASTOS MOVILIDAD
VITICOS
TOTAL
S/.
TOTAL
150.00
300.00
150.00
100.00
100.00
200.00
60.00
100.00
1 160.00
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
ALPISTE LA ROSA, Luciano, El fiscal, litigante del estado en el sistema acusatorio,
Jurdica suplemento legal de anlisis-EL PERUANO, martes 24 de junio del 2008-Lima.
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