DE 032/16
NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
CONTENIDO
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0.1
GENERALIDADES ......................................................................................................
0.2
0.3
0.4
0.5
1.
2.
3.
4.
4.1
4.2
5.
5.1
5.2
5.3
5.4
PLANIFICACIN .........................................................................................................
5.5
5.6
PROYECTO DE
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Pgina
6.
6.1
6.2
6.3
INFRAESTRUCTURA ..................................................................................................
6.4
7.
7.1
7.2
7.3
7.4
COMPRAS ...................................................................................................................
7.5
7.6
8.
8.1
GENERALIDADES .......................................................................................................
8.2
8.3
8.4
8.5
MEJORA ......................................................................................................................
ANEXOS
ANEXO A (Informativo)
COMPARACIN DEL CONTENIDO DE LA ISO 13485:2003 Y LA ISO 13485:2016 .............
PROYECTO DE
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ANEXO B (Informativo)
CORRESPONDENCIA ENTRE ISO 13485:2016 E ISO 9001:2015 ........................................
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0.1
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GENERALIDADES
La presente norma especfica los requisitos para un sistema de gestin de la calidad que puede
usar una organizacin involucrada en una o ms etapas del ciclo de vida de un dispositivo
mdico, incluido el diseo, desarrollo, produccin, almacenamiento y distribucin, instalacin,
mantenimiento, desensamble y disposicin final de dispositivos mdicos, y el diseo y
desarrollo o provisin de actividades asociadas (soporte tcnico). Los requisitos de la presente
norma tambin los pueden usar proveedores u otras partes externas que suministran el
producto (por ejemplo, materias primas, componentes, subensambles, dispositivos mdicos,
servicios de esterilizacin, de calibracin, de distribucin o de mantenimiento) a estas
organizaciones. El proveedor o parte externa puede escoger voluntariamente cumplir los
requisitos de la presente norma, o este cumplimiento se puede exigir por contrato.
Varias reas geogrficas tienen requisitos regulatorios para la aplicacin de los sistemas de
gestin de la calidad por parte de las organizaciones, con una variedad de roles en la cadena
de suministro de dispositivos mdicos. En consecuencia, la presente norma espera que la
organizacin:
-
identifique los requisitos regulatorios que se aplican a sus actividades bajo estos roles;
Las definiciones de los requisitos regulatorios aplicables son diferentes entre las naciones y
entre las regiones. Es necesario que la organizacin comprenda cmo se interpretarn las
definiciones de la presente norma a la luz de las definiciones de reglamentacin en las reas
en las que estn disponibles los dispositivos mdicos.
Las partes internas y externas tambin pueden usar la presente norma, al igual que los
organismos de certificacin, para evaluar la capacidad que tiene la organizacin para satisfacer
los requisitos regulatorios aplicables al sistema de gestin de la calidad y los requisitos propios
de la organizacin. Se hace nfasis en que los requisitos del sistema de gestin de la calidad
especificados en la presente norma son complementarios a los requisitos tcnicos que debe
cumplir un producto para satisfacer los requisitos establecidos por los clientes y los regulatorios
aplicables en cuanto a seguridad y desempeo.
La adopcin de un sistema de gestin de la calidad es una decisin estratgica que toma una
organizacin. El diseo e implementacin del sistema de gestin de la calidad de una
organizacin estn influenciados por:
a)
b)
c)
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d)
e)
f)
g)
Esta norma no pretende dar a entender que es necesaria la uniformidad en la estructura de los
diferentes sistemas de gestin de la calidad, uniformidad en la documentacin, o alineacin de
sta con la estructura de los numerales de la presente norma.
Una amplia variedad de dispositivos mdicos y algunos de los requisitos particulares de esta
norma solo se aplican a grupos identificados de dispositivos mdicos que se definen en el
numeral 3.
0.2
ACLARACIN DE CONCEPTOS
cuando un requisito se califica con la frase "segn sea apropiado", se hace referencia a
que se considera apropiado a menos que la organizacin pueda justificar algo diferente.
Un requisito se considera apropiado si es necesario para:
cuando se usa el trmino "riesgo", su aplicacin dentro del alcance de esta norma
concierne a los requisitos de seguridad o desempeo del dispositivo mdico o al
cumplimiento de los requisitos de reglamentacin aplicables.
ii
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La informacin marcada como "NOTA" tiene como finalidad ayudar a entender o aclarar el
requisito asociado.
0.3
ENFOQUE A PROCESOS
b)
c)
d)
0.4
Aunque esta es una norma autnoma, se basa en la NTC-ISO 9001:2008, que fue
reemplazada por la NTC-ISO 9001:2015. Para facilidad de los usuarios, el Anexo B ilustra la
correspondencia entre la presente norma y la ISO 9001:2015.
Esta norma est prevista para facilitar la alineacin global de los requisitos regulatorios
apropiados para sistemas de gestin de la calidad aplicables a las organizaciones involucradas
en una o ms etapas del ciclo de vida de un dispositivo mdico. La presente norma incluye
algunos requisitos particulares para las organizaciones involucradas en el ciclo de vida de
dispositivos mdicos y excluye algunos requisitos de la NTC-ISO 9001 que no son apropiados
como requisitos regulatorios. Debido a estas exclusiones, las organizaciones cuyos sistemas
de gestin de la calidad estn conformes con la NTC-ISO 9001 no pueden declarar
conformidad con la NTC-ISO 9001 a menos que su sistema de gestin de la calidad cumpla
todos los requisitos de la NTC-ISO 9001.
iii
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0.5
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La presente norma no incluye requisitos especficos de otros sistemas de gestin, como por
ejemplo, los relacionados en particular con gestin ambiental, gestin de seguridad y salud
ocupacional o gestin financiera. Sin embargo, posibilita que una organizacin alinee o integre
su propio sistema de gestin de la calidad con los requisitos de sistemas de gestin
relacionados. Una organizacin puede adaptar su(s) sistema(s) de gestin existentes para
establecer un sistema de gestin de la calidad que cumpla los requisitos de la presente norma.
iv
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DISPOSITIVOS MDICOS.
GESTIN DE LA CALIDAD.
REQUISITOS PARA PROPSITOS REGULATORIOS
1.
La presente norma especfica los requisitos para un sistema de gestin de la calidad cuando
una organizacin necesita demostrar su capacidad para suministrar dispositivos mdicos y
servicios relacionados que cumplan sistemticamente los requisitos de sus clientes y los
requisitos regulatorios aplicables. Estas organizaciones pueden estar involucradas en una o
ms etapas del ciclo de vida, incluyendo el diseo y el desarrollo, la produccin, el
almacenamiento y la distribucin, la instalacin o mantenimiento de un dispositivo mdico, y el
diseo y desarrollo o realizacin de actividades asociadas (por ejemplo, soporte tcnico). La
presente norma tambin la pueden usar los proveedores o partes externas que suministran a
estas organizaciones productos que incluyen servicios relacionados con el sistema de gestin
de calidad.
Los requisitos de la presente norma son aplicables a las organizaciones independientemente
de su tamao y tipo, excepto que se indique algo diferente de manera explcita. Siempre que se
especifique que los requisitos son de aplicacin en dispositivos mdicos, los requisitos se
aplican adems a los servicios asociados prestados por la organizacin.
Los procesos que se exigen en la presente norma y que son aplicables a la organizacin, pero
que sta no ejecuta, siguen siendo responsabilidad de ella, y se rinde cuentas de ellos en el
sistema de gestin de la calidad de la organizacin mediante el seguimiento, mantenimiento y
control de los procesos.
Si los requisitos de reglamentacin aplicables permiten exclusiones de los controles de diseo
y de desarrollo, esto se puede usar como una justificacin para su exclusin del sistema de
gestin de la calidad. Estos requisitos regulatorios pueden proporcionar enfoques alternativos
que se van a abordar en el sistema de gestin de la calidad. Es responsabilidad de la
organizacin asegurar que las declaraciones de conformidad con la presente norma reflejan
cualquier exclusin de controles de diseo y desarrollo.
Si algn requisito de los numerales 6, 7 u 8 de esta norma no es aplicable debido a las
actividades que lleva a cabo la organizacin o a la naturaleza del dispositivo mdico para el
cual se aplica el sistema de gestin de la calidad, la organizacin no necesita incluir dicho
requisito en su sistema de gestin de la calidad. Si la organizacin determina que alguno de los
numerales no es aplicable, registra la justificacin como se describe en el numeral 4.2.2.
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2.
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REFERENCIAS NORMATIVAS
TRMINOS Y DEFINICIONES
Para los propsitos de este documento se aplican los siguientes trminos y definiciones:
3.1 Nota de aviso (Advisory Note). Notificacin expedida por la organizacin, posterior a la
entrega de un dispositivo mdico, cuyo fin es proporcionar informacin complementaria o
recomendar alguna accin relacionada con:
-
NOTA 1 a la entrada
regulatorios aplicables.
Se puede exigir la emisin de una nota de aviso para cumplir con los requisitos
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NOTA 2 a la entrada
Esta definicin no hace referencia a personas dentro de la cadena de suministro
involucradas en actividades tales como almacenamiento y transporte en nombre del fabricante, importador o
distribuidor.
NOTA 1 a la entrada
implantables.
3.7 Importador (Importer). Persona natural o jurdica dentro de la cadena de suministro, que
es la primera en esta cadena en poner a disposicin un dispositivo mdico fabricado en otro
pas o regin, en el pas o regin en el que se va a comercializar.
[FUENTE: GHTF/SG1/N055:2009, numeral 5.4]
3.8 Etiquetado (Labelling). Etiqueta, instrucciones de uso y cualquier otra informacin
relacionada con la identificacin, descripcin tcnica, propsito previsto y uso apropiado del
dispositivo mdico, a excepcin de los documentos de despacho.
[FUENTE: GHTF/SG1/N70:2011, numeral 4]
3.9
Ciclo de vida (Life-Cycle). Todas las fases de la vida de un dispositivo mdico, desde
su diseo inicial hasta su retiro del servicio y disposicin final
[FUENTE: ISO 14971:2007, numeral 2.7]
3.10 Fabricante (Manufacturer). Persona natural o jurdica que tiene la responsabilidad por
el diseo o fabricacin de un dispositivo mdico y cuya intencin es poner a disposicin el
dispositivo mdico bajo su nombre, ya sea que dicho dispositivo haya sido diseado o
fabricado por la propia persona o en su nombre.
NOTA 1 a la entrada
La persona natural o legal tiene la responsabilidad final de asegurar el cumplimiento de
los requisitos de reglamentacin aplicables para los dispositivos mdicos en los pases o regiones en los que se
prev que est disponible o se vendan, a menos que la autoridad de reglamentacin haya impuesto especficamente
esta responsabilidad sobre otra persona.
NOTA 2 a la entrada
Las responsabilidades del fabricante estn descritas en otros documentos de orientacin
de GHTF. Estas responsabilidades incluyen el cumplimiento de los requisitos previos al mercadeo y los requisitos
posteriores al mercadeo, como por ejemplo el reporte de eventos adversos y las acciones correctivas.
NOTA 3 a la entrada
El diseo o fabricacin pueden incluir el desarrollo de especificaciones, la produccin,
ensamble, procesamiento, empaque, reempaque, etiquetado, reetiquetado, esterilizacin, instalacin o
remanufactura de un dispositivo mdico, o el agrupamiento de un conjunto de dispositivos y posiblemente otros
productos, para un propsito mdico.
NOTA 4 a la entrada
No se considera como fabricante una persona que ensambla o adapta un dispositivo
mdico que ha sido suministrado por otra persona para un paciente individual de acuerdo con las instrucciones de
uso, siempre que el ensamble o adaptacin no cambie el uso previsto del dispositivo mdico.
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NOTA 5 a la entrada
Una persona que cambie el uso previsto o modifique un dispositivo mdico sin obrar en
nombre del fabricante original, y que lo ponga a disposicin bajo su propio nombre, se debera considerar como el
fabricante del dispositivo mdico modificado.
NOTA 6 a la entrada
No se considera como fabricante un representante autorizado, distribuidor o importador
que solamente agrega su propia direccin y detalles de contacto en el dispositivo mdico o en el empaque, sin cubrir
ni modificar el etiquetado existente.
NOTA 7 a la entrada
En la medida en que un accesorio est sujeto a los requisitos regulatorios de un
dispositivo mdico, se considera fabricante a la persona responsable del diseo o fabricacin o ambos de dicho
accesorio.
control de la concepcin;
sustancias desinfectantes;
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3.16 Riesgo (Risk). Combinacin de la probabilidad de que ocurra dao y la severidad de tal
dao
[FUENTE: NTC- ISO 14971:2007, numeral 2.16]
3.17 Gestin del riesgo (Risk Management). Aplicacin sistemtica de las polticas, los
procedimientos y las prcticas de gestin a las tareas de anlisis, evaluacin, control y
seguimiento del riesgo.
[FUENTE: NTC-ISO 14971:2007, numeral 2.22]
3.18 Sistema de barrera estril (Sterile Barrier System). Empaque mnimo que impide la
entrada de microorganismos y que permite la presentacin asptica del producto en el lugar de
uso.
[FUENTE: ISO 11607-1:2006, numeral 3.22]
3.19 Dispositivo mdico estril (Sterile Medical Device). Dispositivo mdico previsto para
cumplir los requisitos de esterilidad.
NOTA 1 a la entrada
regulatorios o a normas.
4.
4.1
REQUISITOS GENERALES
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b)
c)
4.1.3 Para cada proceso del sistema de gestin de la calidad, la organizacin debe:
a)
determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurar que tanto la operacin
como el control de estos procesos sean eficaces;
b)
c)
implementar las acciones necesarias para lograr los resultados planificados y mantener
la eficacia de estos procesos;
d)
hacer seguimiento, llevar a cabo las mediciones apropiadas y analizar estos procesos;
e)
4.1.4 La organizacin debe gestionar estos procesos del sistema de gestin de la calidad de
acuerdo con los requisitos de esta norma y con los requisitos regulatorios aplicables. Los
cambios que se hagan a estos procesos se deben:
a)
b)
c)
controlar de acuerdo con los requisitos de esta norma y con los requisitos regulatorios
aplicables.
4.1.5 Cuando la organizacin decide contratar externamente cualquier proceso que afecte la
conformidad del producto con los requisitos, se debe hacer seguimiento y asegurar el control
sobre estos procesos. Para los procesos contratados externamente, la organizacin debe
conservar la responsabilidad por la conformidad con la presente norma y con los requisitos del
cliente y los regulatorios aplicables. Los controles deben ser proporcionales al riesgo y a la
capacidad de la parte externa para cumplir los requisitos de acuerdo con el numeral 7.4. Los
controles deben incluir acuerdos de calidad escritos.
4.1.6 La organizacin debe documentar procedimientos para la validacin de la aplicacin de
software usado en el sistema de gestin de la calidad. Las aplicaciones de este software se
deben validar antes de su uso inicial, y segn sea apropiado, despus de que se realicen
cambios en el software o en su aplicacin.
El enfoque especfico y las actividades asociadas con la validacin y revalidacin del software
deben ser proporcionales al riesgo asociado con el uso del software.
Se deben mantener registros de estas actividades (vase el numeral 4.2.5).
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4.2
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REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN
4.2.1 Generalidades
La documentacin del sistema de gestin de la calidad (vase el numeral 4.2.4) debe incluir:
a)
b)
un manual de la calidad;
c)
d)
e)
b)
c)
b)
c)
d)
e)
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f)
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revisar y aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes del uso;
b)
c)
asegurarse de que el estado de la revisin actual y que los cambios en los documentos
estn identificados;
d)
e)
f)
g)
h)
La organizacin debe asegurarse de que los cambios en los documentos sean revisados y
aprobados ya sea por la funcin que da la aprobacin original, o por otra funcin designada
que tenga acceso a la informacin bsica pertinente en la cual basar las decisiones.
La organizacin debe definir el perodo durante el cual se debe conservar al menos una copia
de los documentos obsoletos. Este periodo debe asegurar que los documentos de fabricacin y
ensayos de los dispositivos mdicos estn disponibles durante el tiempo de vida de estos,
definido por la organizacin, pero no inferior al perodo de retencin de cualquier registro
resultante (vase el numeral 4.2.5), o segn se especifique en los requisitos regulatorios
aplicables.
4.2.5 Control de registros
Se deben mantener registros que proporcionen evidencia de la conformidad con los requisitos y
de la operacin efectiva del sistema de gestin de la calidad.
La organizacin debe documentar los procedimientos para definir los controles necesarios para
la identificacin, el almacenamiento, la seguridad e integridad, la recuperacin, el tiempo de
retencin y la disposicin de los registros.
La organizacin debe definir e implementar mtodos para la proteccin de la informacin
confidencial sobre salud, contenida en los registros, de acuerdo con los requisitos regulatorios
aplicables.
8
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Los registros deben permanecer legibles, fcilmente identificables y recuperables. Debe ser
posible identificar los cambios que se hagan a un registro.
La organizacin debe conservar los registros como mnimo durante el tiempo de vida del
dispositivo mdico, definido por la organizacin o especificado por requisitos regulatorios
aplicables, pero no inferior a dos aos desde el momento en que la organizacin lo libera.
5.
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1
COMPROMISO DE LA DIRECCIN
b)
c)
d)
e)
5.2
ENFOQUE AL CLIENTE
La alta direccin debe asegurarse de que se determinen y se cumplan los requisitos del cliente
y los requisitos regulatorios aplicables.
5.3
POLTICA DE LA CALIDAD
b)
c)
d)
e)
5.4
PLANIFICACIN
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se lleve a cabo la planificacin del sistema de gestin de la calidad para cumplir los
requisitos del numeral 4.1 y los objetivos de la calidad;
b)
5.5
b)
c)
5.6.1 Generalidades
La organizacin debe documentar los procedimientos para la revisin por la direccin. La alta
direccin debe revisar el sistema de gestin de la calidad de la organizacin a intervalos
planificados documentados para asegurar su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas. La
revisin debe incluir la evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de cambios
en el sistema de gestin de la calidad, incluida la poltica de la calidad y los objetivos de la
calidad.
Se deben llevar registros de las revisiones por la direccin (vase el numeral 4.2.5).
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realimentacin;
b)
manejo de quejas;
c)
d)
auditoras;
e)
f)
g)
accin correctiva;
h)
accin preventiva;
i)
j)
k)
recomendaciones de mejora;
l)
las mejoras necesarias para mantener la idoneidad, adecuacin y eficacia del sistema
de gestin de la calidad y de sus procesos;
b)
c)
d)
6.
GESTIN DE RECURSOS
6.1
PROVISIN DE RECURSOS
b)
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6.2
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RECURSOS HUMANOS
El personal que lleva a cabo trabajo que afecta la calidad del producto debe ser competente en
lo referente a educacin, formacin, habilidades y experiencia.
La organizacin debe documentar los procesos para establecer la competencia, proporcionar la
formacin necesaria y asegurar la toma de conciencia del personal.
La organizacin debe:
a)
determinar la competencia necesaria del personal que desempea trabajos que afecten
la calidad del producto;
b)
c)
d)
e)
NOTA
La metodologa usada para verificar la eficacia es proporcional al riesgo asociado con el trabajo para el
cual se proporciona la formacin u otra accin.
6.3
INFRAESTRUCTURA
b)
c)
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Si las condiciones del ambiente de trabajo pueden tener un efecto adverso en la calidad del
producto, la organizacin debe documentar los requisitos para el ambiente de trabajo y los
procedimientos para hacer seguimiento y controlar el ambiente de trabajo.
La organizacin debe:
a)
b)
asegurarse de que todo el personal que se requiera que trabaje de manera temporal en
condiciones ambientales especiales dentro del ambiente de trabajo sea competente o
sea supervisado por una persona competente.
NOTA
7.1
La organizacin debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la realizacin del
producto. La planificacin de la realizacin del producto debe ser coherente con los requisitos
de otros procesos del sistema de gestin de la calidad.
La organizacin debe documentar uno o ms procesos para gestin del riesgo en la realizacin
del producto. Se deben mantener registros de las actividades de gestin del riesgo (vase el
numeral 4.2.5).
Al planificar la realizacin del producto, la organizacin debe determinar, segn sea apropiado:
a)
b)
c)
d)
los registros necesarios para suministrar evidencia de que los procesos de realizacin y
el producto resultante cumplen los requisitos (vase el numeral 4.2.5).
13
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La salida de esta planificacin se debe documentar en una forma adecuada para el mtodo de
operaciones de la organizacin.
NOTA
7.2
los requisitos especificados por el cliente, incluidos los requisitos para las actividades de
entrega y posteriores a la entrega;
b)
los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado o
previsto, que sean conocidos;
c)
d)
e)
b)
c)
d)
est disponible o se planifica que est disponible cualquier formacin para los usuarios
que se haya identificado de acuerdo con el numeral 7.2.1;
e)
Se deben llevar registros de los resultados de la revisin y de las acciones que surjan de esta
revisin (vase el numeral 4.2.5).
Si el cliente no suministra una declaracin documentada acerca del requisito, la organizacin
debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptacin.
Cuando los requisitos del producto cambien, la organizacin se debe asegurar de que los
documentos pertinentes se corrijan y de que el personal pertinente tenga conocimiento de los
requisitos que han cambiado.
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7.2.3 Comunicacin
La organizacin debe planificar y documentar las disposiciones para comunicacin al cliente
sobre:
a)
b)
c)
d)
notas de aviso.
DISEO Y DESARROLLO
7.3.1 Generalidades
La organizacin debe documentar los procedimientos de diseo y desarrollo.
7.3.2 Planificacin del diseo y desarrollo
La organizacin debe planificar y controlar el diseo y desarrollo del producto. Segn sea
apropiado, se deben mantener los documentos de planificacin de diseo y desarrollo se
deben actualizar a medida que se avance en estos temas.
Durante la planificacin del diseo y desarrollo la organizacin debe documentar:
a)
b)
c)
d)
e)
los mtodos para asegurar la trazabilidad de las salidas de diseo y desarrollo a las
entradas de diseo y desarrollo;
f)
b)
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c)
d)
e)
otros requisitos esenciales para diseo y desarrollo del producto y de los procesos;
b)
c)
d)
especificar las caractersticas del producto que son esenciales para su uso seguro y
apropiado.
Las salidas de diseo y desarrollo deben tener una forma adecuada que permita su verificacin
contra las entradas de diseo y desarrollo, y se deben aprobar antes de su lanzamiento.
Se deben mantener registros de las salidas de diseo y desarrollo (vase el numeral 4.2.5).
7.3.5 Revisin del diseo y desarrollo
En las etapas adecuadas se deben llevar a cabo revisiones sistemticas del diseo y
desarrollo, de acuerdo con disposiciones planificadas y documentadas para:
a)
evaluar la capacidad de los resultados de diseo y desarrollo para cumplir los requisitos;
b)
Dentro de los participantes de estas revisiones se deben incluir a los representantes de las
funciones relacionadas con la etapa de diseo y desarrollo que se est revisando, adems de
otro personal especializado.
Se deben mantener los registros de los resultados y cualesquiera acciones necesarias, y se
debe incluir la identificacin del diseo que se est revisando, los participantes involucrados y
la fecha de la revisin (vase el numeral 4.2.5).
7.3.6 Verificacin del diseo y desarrollo
La verificacin del diseo y desarrollo se debe llevar a cabo de acuerdo con disposiciones
planificadas y documentadas para asegurar que las salidas de diseo y desarrollo hayan
cumplido los requisitos de entrada de diseo y desarrollo.
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La organizacin debe documentar los planes de verificacin que incluyen mtodos, criterios de
aceptacin, y segn sean apropiadas, tcnicas estadsticas que fundamentan el tamao de las
muestras.
Si para el uso previsto se requiere que el dispositivo mdico est conectado a otro dispositivo
mdico o que tenga una interfaz con l, la verificacin debe incluir confirmacin de que las
salidas de diseo cumplen con las entradas de diseo cuando estn conectadas o en interfaz.
Se deben mantener los registros de los resultados y conclusiones de la verificacin y de las
acciones necesarias (vanse numerales 4.2.4 y 4.2.5).
7.3.7 Validacin del diseo y desarrollo
La validacin del diseo y desarrollo se debe llevar a cabo de acuerdo con las disposiciones
planificadas y documentadas para asegurar que el producto resultante est en capacidad de
cumplir los requisitos para la aplicacin especificada o uso previsto.
La organizacin debe documentar los planes de validacin que incluyen mtodos, criterios de
aceptacin, y segn sean apropiadas, tcnicas estadsticas que fundamentan el tamao de las
muestras.
La validacin del diseo se debe llevar a cabo en productos representativos. El producto
representativo incluye unidades o lotes de produccin iniciales, o sus equivalentes. Se debe
registrar el fundamento para la seleccin del producto usado para la validacin (vase el
numeral 4.2.5).
Como parte de la validacin del diseo y el desarrollo, la organizacin debe llevar a cabo
valoraciones clnicas o valoraciones de desempeo del dispositivo mdico de acuerdo con los
requisitos regulatorios aplicables. Un dispositivo mdico usado para la valoracin clnica o del
desempeo no se considera para que sea liberado al cliente para su uso.
Si para el uso previsto se requiere que el dispositivo mdico est conectado a otro dispositivo
mdico o que tenga una interfaz con l, la validacin debe incluir confirmacin de que los
requisitos para la aplicacin especificada o uso previsto se han cumplido cuando dichos
dispositivos estn conectados o en interfaz.
La validacin se debe finalizar antes de que el producto sea liberado para uso por parte del
cliente.
Se deben mantener los registros de los resultados y conclusiones de la validacin y de las
acciones necesarias (vanse numerales 4.2.4 y 4.2.5).
7.3.8 Transferencia del diseo y desarrollo
La organizacin debe documentar los procedimientos de transferencia de las salidas de diseo
y desarrollo hacia la fabricacin. Estos procedimientos deben asegurar que se verifique que las
salidas de diseo y desarrollo son adecuadas para la fabricacin antes de que se conviertan en
especificaciones de produccin finales, y que la capacidad de produccin puede cumplir los
requisitos de los productos.
Se deben registrar los resultados y conclusiones de la transferencia (vase el numeral 4.2.5).
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revisar;
b)
verificar;
c)
d)
aprobar.
La revisin de los cambios en el diseo y desarrollo deben incluir la valoracin del efecto de los
cambios en las partes componentes y en el producto en proceso o ya entregado, las entradas o
salidas de gestin del riesgo y los procesos de realizacin del producto.
Se deben mantener registros de los cambios, sus revisiones y las acciones necesarias (vase
el numeral 4.2.5).
7.3.10 Archivos de diseo y desarrollo
La organizacin debe mantener un archivo de diseo y desarrollo para cada tipo de dispositivo
mdico o familia de dispositivos mdicos. Este archivo debe incluir o referenciar los registros
generados para demostrar conformidad con los requisitos de diseo y desarrollo y los registros
de los cambios de diseo y desarrollo.
7.4
COMPRAS
basarse en la capacidad del proveedor para suministrar productos que cumplan los
requisitos de las organizaciones;
b)
c)
basarse en el efecto que tiene el producto comprado sobre la calidad del dispositivo
mdico;
d)
PROYECTO DE
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DE 032/16
NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
requisitos para el producto comprado. Los resultados del seguimiento deben suministrar una
entrada al proceso de revaloracin de proveedores.
El incumplimiento de los requisitos de compras se debe abordar con el proveedor,
proporcionalmente al riesgo asociado con el producto comprado y con el cumplimiento de los
requisitos regulatorios aplicables.
Se deben mantener registros de los resultados de la valoracin, seleccin, seguimiento y
revaloracin de la capacidad o desempeo de los proveedores y de cualquier accin necesaria
que surja de estas actividades (vase el numeral 4.2.5).
7.4.2 Informacin de compras
La informacin de compras debe describir o referenciar el producto que se va a a comprar,
incluyendo lo siguiente, segn sea apropiado:
a)
b)
los requisitos para aceptacin del producto, los procedimientos, los procesos y los
equipos;
c)
d)
PROYECTO DE
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7.5
DE 032/16
NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
b)
calificacin de la infraestructura;
c)
d)
e)
f)
La organizacin debe establecer y mantener un registro (vase el numeral 4.2.5) para cada
dispositivo mdico o lote de dispositivos mdicos, que proporcione la trazabilidad especificada
en el numeral 7.5.9 e identifique la cantidad fabricada y la cantidad aprobada para distribucin.
El registro se debe verificar y aprobar.
7.5.2 Limpieza del producto
La organizacin debe documentar los requisitos sobre limpieza del producto o de control de
contaminacin del producto si:
a)
b)
c)
d)
e)
los agentes del proceso se van a retirar del producto durante la fabricacin.
Si el producto est limpio, de acuerdo con a) o b), los requisitos contenidos en el numeral 6.4.1
no se aplican antes del proceso de limpieza.
7.5.3 Actividades de instalacin
La organizacin debe documentar los requisitos para la instalacin de los dispositivos mdicos
y los criterios de aceptacin para la verificacin de la instalacin, segn sea apropiado.
20
PROYECTO DE
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DE 032/16
NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
Si los requisitos acordados con el cliente permiten que una parte externa diferente de la
organizacin o de su proveedor instale el dispositivo mdico, la organizacin debe suministrar
requisitos documentados para la instalacin del dispositivo mdico y para la verificacin de la
instalacin.
Se deben mantener los registros de la instalacin de los dispositivos mdicos y de la
verificacin de la instalacin realizada por la organizacin (vase el numeral 4.2.5).
7.5.4 Actividades de mantenimiento
Si el mantenimiento de los dispositivos mdicos es un requisito que se ha especificado, la
organizacin debe documentar los procedimientos de mantenimiento, los materiales de
referencia y las mediciones de referencia, segn se necesiten, para llevar a cabo las
actividades de mantenimiento y verificar que se cumplan los requisitos del producto.
La organizacin debe analizar los registros de las actividades de mantenimiento realizadas por
la organizacin o por su proveedor:
a)
b)
b)
c)
d)
segn sea apropiado, las tcnicas estadsticas que fundamentan el tamao de las
muestras;
e)
f)
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g)
DE 032/16
NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
7.5.8 Identificacin
La organizacin debe documentar los procedimientos para la identificacin del producto e
identificar el producto usando un medio adecuado durante la realizacin del producto.
La organizacin debe identificar el estado del producto con relacin a los requisitos de
seguimiento y medicin durante la realizacin del producto. Se debe mantener la identificacin
del estado del producto durante la produccin, el almacenamiento y el mantenimiento del
producto para asegurar que solo se hayan despachado, usado o instalado productos que
hayan aprobado las inspecciones y ensayos requeridos, o que se hayan liberado bajo una
concesin autorizada.
Si as lo exigen los requisitos regulatorios aplicables, la organizacin debe documentar un
sistema para asignar al dispositivo mdico una identificacin de dispositivo nica.
La organizacin debe documentar procedimientos para asegurar que los dispositivos mdicos
devueltos a la organizacin estn identificados y sean diferenciables de los productos
conformes.
7.5.9 Trazabilidad
7.5.9.1 Generalidades
La organizacin debe documentar procedimientos para la trazabilidad. Estos procedimientos
deben definir el alcance de la trazabilidad de acuerdo con los requisitos regulatorios aplicables
y los registros que se deben mantener (vase el numeral 4.2.5).
22
PROYECTO DE
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NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
b)
PROYECTO DE
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NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
caso de no existir dichos patrones, se debe registrar la base usada para calibracin o
verificacin (vase el numeral 4.2.5);
b)
c)
d)
estar protegido contra ajustes que pudieran invalidar los resultados de las mediciones;
e)
8.
8.1
GENERALIDADES
b)
c)
Adems, se debe incluir la determinacin de los mtodos apropiados, incluidas las tcnicas
estadsticas y el alcance de su uso.
24
PROYECTO DE
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8.2
DE 032/16
NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
8.2.1 Retroalimentacin
Como una de las mediciones de la eficacia del sistema de gestin de la calidad, la organizacin
debe recolectar y hacer seguimiento a la informacin relacionada con el cumplimiento de los
requisitos de los clientes por parte de la organizacin. Los mtodos para obtener y usar esta
informacin se deben documentar.
La organizacin debe documentar los procedimientos para el proceso de retroalimentacin.
Este proceso de retroalimentacin debe incluir disposiciones para recolectar datos tanto de la
produccin como de las actividades de posproduccin.
Esta informacin recolectada en el proceso de retroalimentacin debe servir como la entrada
potencial a la gestin del riesgo para el seguimiento y mantenimiento de los requisitos del
producto y para los procesos de realizacin o de mejora del producto.
Si los requisitos regulatorios aplicables exigen que la organizacin adquiera experiencia
especfica a partir de las actividades de posproduccin, la revisin de esta experiencia debe
formar parte del proceso de retroalimentacin.
8.2.2 Manejo de quejas
La organizacin debe documentar los procedimientos para el manejo oportuno de quejas de
acuerdo con los requisitos regulatorios aplicables.
Estos procedimientos deben incluir como mnimo los requisitos y responsabilidades para:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
25
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NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
b)
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NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
aplicables del proceso de realizacin del producto de acuerdo con las disposiciones
planificadas y documentadas, y con los procedimientos documentados.
Se debe mantener la evidencia de conformidad con los criterios de aceptacin. Se debe
registrar la identidad de la persona que autoriza la liberacin del producto (vase el numeral
4.2.5). Segn sea apropiado, los registros deben identificar el equipo de ensayo usado para
llevar a cabo las actividades de medicin.
La liberacin del producto y la prestacin del servicio solo se deben iniciar una vez que se
hayan cumplido satisfactoriamente las disposiciones planificadas y documentadas.
Para dispositivos mdicos implantables, la organizacin debe registrar la identidad del personal
que lleva a cabo cualquier inspeccin o ensayo.
8.3
8.3.1 Generalidades
La organizacin se debe asegurar de que se identifiquen los productos que no cumplen con los
requisitos pertinentes, y que se controlen para impedir su uso o entrega no previstos. La
organizacin debe documentar un procedimiento para definir los controles y responsabilidades
y autoridades relacionadas, para la identificacin, documentacin, separacin, valoracin y
disposicin de productos no conformes.
La valoracin de la no conformidad debe incluir la determinacin de la necesidad de una
investigacin y notificacin de cualquier parte externa responsable de la no conformidad.
Se deben mantener registros de la naturaleza de las no conformidades de cualquier accin
subsiguiente emprendida, incluida la valoracin, cualquier investigacin y la fundamentacin de
las decisiones tomadas (vase el numeral 4.2.5).
8.3.2 Acciones en respuesta a productos no conformes detectados antes de la entrega
La organizacin debe tratar un producto no conforme de una o ms de las siguientes maneras:
a)
b)
c)
La organizacin se debe asegurar de que el producto no conforme sea aceptado por concesin
solamente si se da una justificacin para esto, si se obtiene aprobacin y si se cumplen los
requisitos regulatorios. Se deben mantener los registros de la aceptacin por concesin y la
identidad de la persona que autoriza la concesin (vase el numeral 4.2.5).
8.3.3 Acciones en respuesta a productos no conformes detectados despus de la
entrega
Cuando el producto no conforme se detecta despus de la entrega o luego de que su uso se ha
iniciado, la organizacin debe emprender las acciones apropiadas a los efectos reales o
potenciales de la no conformidad. Se deben mantener registros de las acciones (vase el
numeral 4.2.5).
27
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NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
ANLISIS DE DATOS
retroalimentacin;
b)
c)
d)
proveedores;
e)
auditoras;
f)
MEJORA
8.5.1 Generalidades
La organizacin debe identificar e implementar cualquier cambio que sea necesario para
asegurar y mantener la conveniencia, la adecuacin y la eficacia del sistema de gestin de la
calidad, al igual que la seguridad y desempeo de los dispositivos mdicos mediante el uso de
la poltica de la calidad, los objetivos de la calidad, los resultados de las auditoras, el
28
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NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
b)
c)
d)
e)
f)
b)
c)
d)
verificar que las acciones no afecten adversamente la capacidad para cumplir los
requisitos regulatorios aplicables o la seguridad y el desempeo del dispositivo mdico;
e)
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NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
ANEXO A
(Informativo)
Prlogo
INTRODUCCIN
0.1 GENERALIDADES
0.4 Relacin
ISO 9001
con
NTC-
1 Objeto
aplicacin
campo
de
30
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NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
Objeto
y
aplicacin
campo
Trminos y definiciones
Sistema de gestin de la
calidad
4.1 Requisitos generales
4.2 Requisitos
documentacin
de
6.3 Infraestructura
31
PROYECTO DE
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DE 032/16
NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
7.3.3 Entradas de
desarrollo
diseo
7.3.5 Revisin de
desarrollo
diseo
diseo
7.3.7 Validacin
desarrollo
7.3.10 Archivos
desarrollo
de
diseo
7.4.3 Verificacin
comprado
producto
7.5.2
7.5.4
del
de
32
registros para
actividades de
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DE 032/16
NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
Tabla A.1. (Final)
Numeral en NTC-ISO
13485:2016
7.5.6
Validacin
de
los
procesos para produccin y
provisin del servicio
7.5.7
7.5.8
Requisitos
particulares
para la validacin de
procesos para esterilizacin
y sistemas de barrera
estril.
Identificacin
8.2.1
Retroalimentacin
8.2.2
Nuevo numeral.
Manejo de quejas
8.2.3
Nuevo numeral.
8.2.6
Seguimiento y medicin
del producto
8.3 Control de
conforme
producto
no
8.5.2
Accin correctiva
8.5.3
Accin preventiva
33
PROYECTO DE
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DE 032/16
NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
ANEXO B
(Informativo)
4 Contexto de la organizacin
4.2.1 Generalidades
7.5.1 Generalidades
Ninguno
5 Responsabilidad de la direccin
5 Liderazgo
5.2 Poltica
5.4 Planificacin
6 Planificacin
6 Planificacin
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.3 Planificacin de los cambios
5 Liderazgo
Se elimin el ttulo
5.3 Roles organizacionales, responsabilidades y
autoridades
7.4 Comunicacin
5.6.1 Generalidades
9.3.1 Generalidades
6 Gestin de recursos
7.1 Recursos
7.1.1 GENERALIDADES
7.1.2 Personal
Contina
34
PROYECTO DE
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NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
Se elimin el ttulo
7.2
Competencia
7.3
Toma de conciencia
6.3 Infraestructura
7.1.3 Infraestructura
6.4 Ambiente
contaminacin
de
trabajo
control
de
la
8 Operacin
7.2.3 Comunicacin
7.3.Diseo y desarrollo
7.3.1 Generalidades
8.3.1 Generalidades
7.4 Compras
8.4.1 GENERALIDADES
8.4.2 Tipo y alcance del control
Ninguno
Ninguno
particulares
para
Ninguno
dispositivos
Ninguno
Ninguno
7.5.8 Identificacin
7.5.9 Trazabilidad
35
PROYECTO DE
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NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
8.5.4 Preservacin
8.1 Generalidades
9.1.1 Generalidades
8.2.1 Retroalimentacin
Ninguno
9.1.1 Generalidades
8.5 Mejora
10 Mejora
8.5.1 Generalidades
10.1 GENERALIDADES
10.3 Mejora continua
Se elimin el numeral
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
(vase 6.1.1, 6.1.2)
Tabla B.2. Correspondencia entre la NTC- ISO 13485:2016 y la NTC- ISO 9001:2015
Numeral en NTC-ISO 9001:2015
1
4 Contexto de la organizacin
5 Liderazgo
5 Responsabilidad de la direccin
5.1.1 Generalidades
2 Enfoque al cliente
5.2 Poltica
36
PROYECTO DE
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DE 032/16
NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
6 Planificacin
5.4 Planificacin
7 Soporte
6 Gestin de recursos
7.1 Recursos
6 Gestin de recursos
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
6.3 Infraestructura
7.1.5,1 Generalidades
Numeral no equivalente
7.2 Competencia
7.4 Comunicacin
7.5.1 Generalidades
4.2.1 Generalidades
8 Operacin
7.2.3 Comunicacin
8.2.3 Determinacin
productos y servicios
para
8.3.1 Generalidades
7.3.1 Generalidades
de
los
requisitos
37
control
de
la
PROYECTO DE
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DE 032/16
NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
7.3.5
7.3.6
7.3.7
7.3.8
8.4.1 Generalidades
7.5.8 Identificacin
7.5.9 Trazabilidad
8.5.4 Preservacin
9.1.1 Generalidades
8.1 Generalidades
8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos
8.2.1 Retroalimentacin
8.2.2 Manejo de quejas
9.3.1 Generalidades
5.6.1 Generalidades
38
PROYECTO DE
NORMA TCNICA COLOMBIANA
DE 032/16
NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
Tabla B.2. (Final)
MEJORA
8.5 Mejora
10.1 GENERALIDADES
8.5.1 Generalidades
8.5.1 Generalidades
8.5.3 Accin preventiva
39
PROYECTO DE
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NTC-ISO 13485 (Primera actualizacin)
DOCUMENTO DE REFERENCIA
INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION. Medical Devices. Quality
Management Systems. Requirements for regulatory purposes. Geneva: ISO, 2016, 46 p (ISO
13485:2016.
rrc.
40