INTRODUCCION

El 29 de julio de 2004

mediante Decreto Legislativo N 957 se

promulg el Nuevo Cdigo Procesal Penal (NCPP), con el cual se da

inicio al cambio en la administracin de justicia penal en el Per.
Efectivamente el NCPP significa no solamente un nuevo cuerpo
normativo sino un cambio en todo el sistema de justicia penal,
empezando porque tendremos un solo cdigo procesal aplicable a
nivel nacional lo cual implica uniformidad en la legislacin, adems un
solo tipo de proceso aplicable a todo tipo de delitos: El Proceso
Comn. Este proceso tiene tres etapas diferenciadas: Investigacin
Preparatoria, Etapa Intermedia y Juzgamiento. Asimismo, a diferencia
del Cdigo de Procedimientos de 1940, Cdigo Procesal Penal de
1991, Decreto Legislativo N 124 (aplicable a procesos sumarios) este
cdigo prev la Oralidad en las distintas etapas del proceso.
El NCPP, se encuentra actualmente vigente en los distritos judiciales
de Huaura, La Libertad, Tacna, Moquegua, Arequipa, Tumbes, Piura,
Lambayeque, Cuzco, Puno, Madre de Dios, Ica y Caete, Amazonas,
Cajamarca y San Martn. En dichos distritos judiciales la aplicacin del
NCPP en trminos generales ha tenido resultados positivos. Sin
embargo, en base a las visitas realizadas por la autora a 5 distritos
judiciales en los que el NCPP est vigente, es posible dar cuenta de
ciertos riesgos o malas prcticas que podran poner en riesgo el
sistema.

Hacer referencia a los mismos, en modo alguno significa

estar en contra del nuevo modelo, sino al contrario coadyuvar a su

eficiente aplicacin, especialmente cuando entre en vigencia en Lima
en el 2012.
La evaluacin constante del proceso de reforma e implementacin
progresiva del NCPP permite evitar las malas prcticas, replicar las
nuevas y la retroalimentacin del sistema procesal penal. No se
puede seguir avanzando en este proceso de implementacin sin
1

corregir los errores que podran replicarse y afectar el proceso de

reforma procesal penal peruano.
Otro tema importante que no se debe descuidar es la adecuada
difusin del NCPP, toda vez que es necesaria una campaa de
difusin masiva en medios de comunicacin que permita dar a
conocer esta nueva herramienta procesal a todos los peruanos.
Asimismo, en aras a la Transparencia que debe existir en todo proceso
de implementacin, las instituciones involucradas especialmente el
Ministerio Pblico deberan publicar sus estadsticas actualizadas, a
fin que los usuarios del sistema puedan evaluar su desempeo.

DERECHO PROCESAL Y NORMA PROCESAL PENAL

1. CONCEPTO DEL DERECHO PROCESAL PENAL
Gmez Orbaneja define el derecho procesal penal como el conjunto
de normas jurdicas que tienen por objeto organizar los tribunales de
lo penal nosotros diramos en un sentido ms amplio a los rganos
penales, que incluye la funcin persecutoria del estado en manos
del ministerio pblico y su ayudante principal la polica judicial y
regula la actividad dirigida a la actuacin jurisdiccional del derecho
penal material, fijando las condiciones de admisibilidad del proceso
como un todo y los presupuestos, formas y efectos de los actos
procesales singulares1
Como se advierte de este concepto, el derecho procesal penal se
concreta a regular la actividad tutelar del derecho penal (justicia
penal e imparticipacin de justicia penal).
Ello permite tener presente, en primer lugar; que el derecho penal por
si solo y aislado no tendra ejecucin en la realidad de la vida,
requiere una actividad humana supletoria del proceso, que deje
sentado en cada caso el si y el como de la pena, ejecutando el
acto punitivo; y en segundo lugar, que tambin se ocupa de la
organizacin de los tribunales- y en general de todo el servicio de
imparticin de justicia penal, - que es una condicin previa del
primero.2, un efectivo encuadramiento del derecho procesal penal,

1Gmez Orbaneja/ Herce Quemada: Derecho Procesal Penal, cit, p. 11.

3

ensea schluchter3, permite acotar, de un lado, que el estudio de la

formacin o estructuracin del proceso penal en un concreto
ordenamiento jurdico corresponde a la doctrina del derecho procesal
penal, que es una ciencia del ser avocada a definir como los sujetos
deben situarse en el proceso, en su interaccin procesal, para lo cual
estn las normas procesales penales y de otro lado, que el derecho
procesal penal, en cuanto ciencia del debe ser, se dedica a su
interpretacin

y sistematizacin, analizando el proceso en su

conjunto y subdividindolo en varias fases, de declaracin y de

ejecucin.
2. INDEPENDENCIA FRENTE AL DERECHO PENAL
Derecho penal material y derecho procesal penal, dice Binder 4 , son
corresponsables de la poltica criminal y ejes estructurador es de lo
que se denomina sistema penal o sistema de juicio penal, que es el
conjunto de instituciones vinculadas con el ejercicio de la coercin
Penal y el castigo estatal. Ambas ramas regulan en forma conjunta el
poder punitivo del estado; Las garantas penales principios de
legalidad o culpabilidad funcionan en estrechsima relacin con las
garantas procesales Derecho de defensa y presuncin de inocencia
Beling, al respecto, seala, que en derecho penal y el derecho
procesal penal no Son ms que sectores un ordenamiento jurdico
idntico, de forma que procesan estar llamado nicamente servirn
penal, aunque es del caso reconocer que entre ambos existe una

2Beling, Ernst: Derecho Procesal Penal, Labor, Barcelona, 1945, pp. 1-3
3Schluchter, Ellen, Derecho Procesal Penal, Tirant lo Blanch, Valencia, 1999,
pp. 3-4.
4Binder, Alberto: introduccin al derecho procesal penal, ad hoc, buenos
aires, 1993, pp. 37 y 45
4

diferenciacin conceptual, pues posee en objeto propio de regulacin

de un sentido peculiar.5
En esta perspectiva, WinfriedHassemer, apunta que son dos, sobre
todo, las razones que hablan En favor de su estrecha relacin entre
ambas materias por un lado, la misin del derecho penal no puede
determinarse Sin tener en cuenta las cuestiones procesales; por otro
lado, la realidad de la administracin de justicia penal Viene en buena
parte configurada por el derecho procesal penal y as, por ejemplo,
cuestiones tales como Las medidas coactivas tuvo el mismo juicio oral
son las que ms interesan al opinin pblica, a lo que se aade que el
ministerio Pblico pues, por razones de oportunidad, pedir el
sobreseimiento del proceso6. En tanto secciones en el mismo
material, no puede concebirse una sin la otra y, sobre todo, No
tendra ningn sentido que obedeciera a criterios diferentes7.
El derecho penal material es, como se sabe, el conjunto de las normas
jurdicas que asocian a la realizacin de un delito como Presupuesto,
la aplicacin de penas o medidas de seguridad, como principales
consecuencias jurdicas8. El derecho procesal penal, en cambio es un
conjunto de normas jurdicas necesarias para la aplicacin De las
consecuencias jurdicas previstas en el derecho penal material; no
ms que incluyen de un lado las normas su estructura y principios de
organizacin del rgano jurisdiccional penal destinadas a regular el
procedimiento para la actuacin de la pretensin penal estatal, y de
5Beling, Derecho procesal penal, cit., Pp. 3-4
6Hassemer, winfried y Muoz conde Francisco: introduccin a la criminologa
y el derecho penal, Valencia, 1989. Pp. 122-123
7 Carbonell Mateu, Juan: derecho penal: conceptos y principios
constitucionales, tirant lo Blanch, Valencia 1996, p.5.
8 Garca Rivas, Nicols: el poder punitivo un estado democrtico ediciones
universidad Castilla La mancha, Cuenca 1996, P. 5.
5

otro lado los preceptos sobre el proceso en el que las acciones

Punibles son investigadas, perseguidas, tratadas y condenadas9.
Por consiguiente, sin derecho penal regule nacimiento, la modificacin
y el fin de relaciones jurdicas (sobre todo de pretensiones), el
derecho procesal penal se ocupa de la realizacin de esta situacin
jurdica, no tomada por el derecho material, en un procedimiento
especial. De ah que se configura como derecho auxiliar. El derecho
penal material requiere su realizacin del concurso de los rganos
estatales y ellos slo pueden ocurrir a travs de un procedimiento
reglado.
Dos son las razones principales: 1 la realizacin del derecho penal
est sujeta a un fuerte inters pblico, Que exige un procedimiento
sustrado a la disposicin de las partes (bsqueda de la verdad real)
Y, por tanto, no es suficiente para la imposicin de una pena un
medida de seguridad; Y, 2 en derecho penal material toma como
punto de partida una divisin del trabajo entre norma jurdica y juez,
pues

casi siempre las

consecuencias

jurdicas

del delito son

relativamente indeterminadas, de suerte que compete al juez elegir la

sancin justa en el caso particular.10
El derecho penal material fija en unos elementos del hecho punible y
en

los

presupuestos

de

las

consecuencias

jurdicas

su

determinacin, las metas que hay que buscar en el proceso penal.

Conviene precisar, no obstante ello, existe una obvia delimitacin de
inters derecho procesal penal y derecho penal, ya expuesta lneas
arriba, uno regula la actividad procesal para la determinacin
concreta de la responsabilidad penal imposicin de la pena Mientras
9Jesheck, Hans Heinrich: Trataba de derecho penal. Parte General, Bosch,
Barcelona, 1981, vol. 1, P. 23.
10Baumann, Jurgen, derecho procesal penal, de Palma, buenos aires, 1986,
pp. 4-5
6

que el otro configura el delito. Sus elementos componentes. Ello,

empero, No obsta a entender algunas especialidades en sus
relaciones mutuas. As, 1 que la relacin de instrumentalidad, como
acota Ortells Ramos, adquieren lo penal un matiz especial, porque
slo la potestad jurisdiccional, a travs del proceso puede realizar en
concreto la ley penal , Lo que genera determinadas zonas grises
entrambos derechos, normas que hacen de depender la admisibilidad
del proceso de unas Condiciones de hecho situadas fuera de la
actividad procesal; 2 que en funcin a la gravedad de los intereses a
los que afecta El proceso penal por el mero hecho de su realizacin, la
admisibilidad de los actos procesales Y de determinadas etapas del
proceso se aire acondicionado por valoraciones de derecho penal, la
apertura del juicio oral estar condicionada por una valoracin de
probabilidad de responsabilidad Penal del imputado.11
3. CONCEPTO

DE

LA

NORMA

PROCESAL

PENAL

SU

RELACIN CON LA NORMATIVIDAD CONSTITUCIONAL Y

SUPRANACIONAL.
El derecho procesal penal tiene estrecha relacin con el derecho
constitucional y la doctrina, explicando cada una de las instituciones
vinculantes, como los principios que rige el Derecho Procesal penal, lo
cual est debidamente desarrollado en el cdigo respectivo.
El artculo 1 de la Constitucin de 1993, seala que toda persona
humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la sociedad
y del Estado.
El artculo 2 de la Constitucin enumera los derechos fundamentales
de la persona, como: la igualdad ante la ley, la libertad de conciencia
y de religin, la libertad de informacin, opinin, expresin y difusin
11Ortells ramos, Manuel; cmaras Ruiz, Juan; Snchez, Ricardo Juan;
derecho procesal: introduccin; Valencia, 2003, pp. 403-404.
7

de pensamiento, etc. ; y el inciso 24 del mismo artculo se consagran

derechos importantes para toda persona como: nadie est obligado a
hacer lo que la ley no manda, ni impedido de hacer lo que ella no
prohbe; no existe prisin por deudas; el derecho a la presuncin de la
inocencia,

mientras

no

se

haya

declarado

judicialmente

la

responsabilidad; derecho a no ser vctima de la violencia moral,

psquica o fsica, ni sometido a tortura o a tratos inhumanos o
humillantes, careciendo de valor las declaraciones obtenidas por la
violencia, en tanto que quien la emplea incurre en responsabilidad.
El artculo 30 y siguiente de la Constitucin, establece los derechos
polticos y los deberes de los ciudadanos; la ciudadana se adquiere a
los 18 aos; se suspende por resolucin judicial de interdiccin, por
sentencia con pena privativa de la libertad y por sentencia con
inhabilitacin de los derechos polticos, etc.
El artculo 37 regula la extradicin, concedindose solo por el poder
Ejecutivo con previo informe de la Corte Suprema, en cumplimiento
de la Ley y los tratados. No se concede la extradicin si se considera
que ha sido solicitada con el fin de perseguir o castigar por motivo de
religin, nacionalidad, opinin o raza; se excluyen de la extradicin
los perseguidos por delitos polticos o por hechos conexos con ellos,
no considerando como tales al genocidio, magnicidio y terrorismo.
La Constitucin se refiere a la funcin pblica que los funcionarios y
trabajadores pblicos estn al servicio de la Nacin, correspondiendo
al Presidente de la Repblica la ms alta jerarqua, y en ese orden a
los representantes del Congreso, ministros de Estado, miembros del
Tribunal Constitucional

y del Consejo

de la

Magistratura, los

Magistrados Supremos, el fiscal de la nacin y el Defensor del Pueblo.

La Carta Magna faculta al Fiscal de la Nacin a formular denuncia ante
el Poder Judicial de oficio o por denuncia de parte, cuando se
promueve enriquecimiento ilcito; precisa, que la responsabilidad de
8

prescripcin para los funcionarios o servidores pblicos se duplican en

caso de delitos cometidos contra el patrimonio del Estado.
Si la Constitucin
normativa

es entendida

como

la suprema

manifestacin

del consenso y acuerdo fundacional y poltico de los

ciudadanos asociados, entonces deviene ineludible reconocer que

todas las normas ordinarias que regulan las actividades de aquellos,
incluida

el

rea

de

resolucin

de

conflictos

jurdico- penales,

deben exhibir compatibilidad constitucional, bajo pena de ser

expulsadas del ordenamiento jurdico a travs del control concentrado
del Tribunal Constitucional o difuso judicial (artculos 51, 138. 2do
prrafo, 200.4, 201, 202.1 y 204).
El nuevo Cdigo Procesal Penal NCPP-, promulgado mediante
Decreto Legislativo N 957, del 29 de julio del 2004, es la culminacin
de un amplio movimiento de reforma del proceso penal iniciado con
singular fuerza desde la dcada del setenta del siglo pasado, que
representa, a su vez, la coronacin de una idea sustantiva; el
problema del proceso penal peruano, no poda empezar a resolverse,
manteniendo los principios y la estructura del viejo Cdigo de 1940,
sino configurando un nuevo modelo procesal penal. Producto de esa
idea fuerza fue en su da, el Cdigo Procesal Penal de 1991, luego el
Proyecto de 1995 ambos intentos fallidos y, finalmente. El presente
Cdigo del 2004.El NCPP tambin constituye un reto para los poderes
pblicos, particularmente para

los

integrantes

del

sistema

de

justicia: Ministerio Pblico, Polica Nacional, en funciones del Polica

Judicial, Defensora Pblica y Poder Judicial.
La implementacin adecuada, debidamente modulada por el Decreto
Legislativo N 958 (que ordena,

entre otras

Comisin

apruebe

creada

en efecto,

medidas

que

el Plan General

la
de

Implementacin del Cdigo en los primeros meses del ao 2005), se

rige en un factor clave de la transicin y de ella depender sentar las
9

bases necesarias para su correcta aplicacin. A mediano plazo

tambin ser un factor clave del nuevo sistema procesal tanto su
desarrollo reglamentario, a cargo fundamentalmente del Ministerio
Pblico, del Poder Judicial y del Ministerio del Interior, cuanto la
configuracin progresiva de una jurisprudencia del Supremo Tribunal,
sin perjuicio de la que corresponde al Tribunal constitucional, que
asuma los valores, principios y directivas del NCPP.
Cabe acotar, sin embargo, a modo de prevencin, que, en primer
lugar,

la reforma del proceso penal no slo significa modificar o

transformar la ley, al punto que como

seala

MAC

LEAN,

este

mbito no representa propiamente ni el 10% de la reforma; y, en

segundo lugar, que ms que presupuesto siempre importante y
necesario-, se requiere principalmente de recursos humanos (jueces,
fiscales y abogados) y de una gestin o gerencia idnea al sistema de
enjuiciamiento penal (es de recordar que todo cdigo y en especial
el procesal, es antes que nada un Programa que exige que se
desarrolle con gerencia consistentemente en el tiempo).
Por otro lado, como demuestra la experiencia comparada, un sistema
acusatorio penal, con todas las matizaciones y adaptaciones que es
del caso tener presente, en comparacin con un sistema mixto
tendencialmente inquisitivo y limitadamente contradictorio, como el
nuestro, reduce los tiempos del proceso, aunque en este mbito la
prevencin

que se ha de asumir est en la configuracin

funcionamiento

de

los

modelos

organizacionales

prcticas

institucionales que se pongan en ejecucin.

Sin embargo, en trminos de eficacia, el reto central estaba en elevar
el nmero de casos juzgados y en mejorar sensiblemente la calidad
del juzgamiento. Esto ltimo tiene que ver, como se sabe, en primer
lugar, con la formacin universitaria del abogado y el sistema de
nombramientos judiciales; en segundo lugar, con la fortaleza y
10

organizacin del Ministerio Pblico Nacional, este requisito, a final de

cuentas, ser central en la lucha contra la tranquilidad; y, en tercer
lugar, con la ordenacin, calidad y cantidad de los defensores de
oficio.
El NCPP, es del caso anotarlo, no slo representa una expresin
del movimiento reformista nacional, tambin es parte, aunque tarda,
de la reforma procesal penal en Amrica

Latina,

cuyo

punto

de

partida ms consistente fue el Proyecto de Cdigo Procesal Penal

Tipo para Ibero Amrica de 1978, cuyas normas inspiraron en lo
sustancial, los Cdigos en Centroamrica, Chile y, recientemente,
Colombia.
En esa perspectiva, s es del caso citar algunas fuentes del NCPP,
podemos mencionar, en el continente americano, al indicado Proyecto
Tipo de 1978 y con mayor fuerza, al Cdigo Costarricense de 1996 y
al Chileno del 2000, aunque sin desconocer algunas normas de la
legislacin procesal penal colombiana. En el continente europeo, tal
vez con ms nfasis que los anteriores, son de mencionar la OPP
Alemana reformada de1987 y sobre todo, el cdigo de Procedimiento
Penal de Italia de 1988.
El Cdigo Procesal Penal del 2004 pretende ser una norma integral,
que abarca el conjunto de instituciones procesales penales, lo que en
todo caso es una reaccin de un lado, a la parquedad y notoria
insuficiencia del Cdigo de 1940; y, de otro, a la proliferacin de
normas complementarias que en busca cuenta restaban coherencia y
uniformidad al Ordenamiento Procesal Penal. As, consta de un Ttulo
Preliminar, en el que
aunque

ya

es

una

se

ha

seguido

constante

en

el

esquema

colombiano,

nuestra reciente tradicin

legislativa procesal, como es el caso del Cdigo Procesal Civil de 1992

y del novsimo Cdigo Procesal Constitucional del 2004, y se ha
incorporado un conjunto de principios esenciales del proceso penal.
11

Luego, contienen seis libros, destinados a las disposiciones generales,

a la actividad procesal, al proceso comn, a la impugnacin, a los
procesos especiales, a la ejecucin y las costas y a la cooperacin
judicial internacional.
En cuanto al Ttulo Preliminar TP, es de destacar, en primer lugar, el
Artculo X que estatuye que sus disposiciones prevalecen sobre las
dems normas del Cdigo. Ello significa que dichas disposiciones
tienen un nivel de desarrollo constitucional y por ende se integran al
texto fundamental; e, igualmente, constituyen fundamentalmente
para la interpretacin de todas las normas del Cdigo, lo que
importa

privilegiar

interpretacin

de

el

criterio finalista
las

normas

teleolgico

procesales

en

penales

la
y

bsicamente, que su resultado siempre se amolde a los principios,

directiva y normas constituciones, tal como ha venido insistiendo el
Tribunal Constitucional en su reciente jurisprudencia (vid.: por todas,
STC N 1230-2002-HC/TC, del 20.6.2002, Asunto Tineo Cabrera).
Las dems normas importan, como ya se ha dicho, desarrollos
razonables de la constitucin en materia de principios y garantas
procesales. As tenemos:
Bajo una lgica marcadamente acusatoria se reconoce el papel
investigador y acusador del Ministerio Pblico y su condicin de titular
de la etapa de investigacin preparatoria (vid.: art. IV del TP del
NCPP). De ello se desprende que es el Fiscal quien finalmente plantea
los casos penales ante el rgano jurisdiccional, es l quien organiza la
persecucin penal, recolecta la prueba y decide qu persona debe ser
llevada ante los tribunales bajo la atribucin de la comisin de un
delito.
Gossel formula dos afirmaciones al respecto, que muy bien se
extienden al nuevo proceso penal nacional: (i) La facultad de decisin
relativa a la acusacin o al sobreseimiento (vid.: art. 344.1 del NCPP)
12

que se confiere al Ministerio Pblico, constituye una prerrogativa

lgico-jurdica que lo obliga a la averiguacin del hecho; y,

(ii) Todo

el procedimiento de investigacin, desde que surge la primera

sospecha hasta que se resuelve sobre la interposicin de la acusacin
o la propuesta de sobreseimiento, est conferido al Ministerio Pblico,
a quien se ha calificado como seor del procedimiento preliminar de
investigacin (vid.: art.61.2 y 65 del NCPP).
A partir de lo que estatuye el art. 159. 4 de la constitucin, recogido
plenamente por el NCPP, se entiende, como expuso Moreno Catena,
que la investigacin de los delitos no es funcin propia de los jueces;
no es una actividad contenida en el ejercicio de la potestad
jurisdiccional, del juicio y de la ejecucin; tampoco es posible
sostener que se trate de una actividad realizada en garanta y
derecho alguno. Esta posicin activa, a su vez, como es conocido por
todos, permite al Juez concentrarse en lo que le corresponde con
exclusividad: juzgar y hacer ejecutar lo juzgado y por tanto garantiza
su imparcialidad, (son particularmente significativos tres fallos del
TEDH: Piersack, del 26.10.1984; De Cuber, del 25.6.2002; y, Perote
Pelln, del 17.6.2003).
En cuanto a ese requisito es particularmente importante, como lo ha
consagrado el TEDH, apuntar lo siguiente: la imparcialidad se
define ordinariamente por la ausencia de prejuicios o parcialidades,
su existencia puede ser apreciada, (..), de diversas maneras. Se
puede distinguir as entre un aspecto subjetivo, que trata

de

averiguar la conviccin personal de un juez determinado en un caso

concreto, y un aspecto objetivo que se refiere a si ste ofrece las
garantas

suficientes

para

excluir

cualquier

duda razonable al

respecto (STEDH del 1.10.1979, Asunto Piersack vs. Blgica.

Se

afirma

supuesto
medidas

radicalmente

la

intervencin

del

juez

en

todo

que implique dictar medidas limitativas de derechos:

instrumentales

restrictivas

de

derechos

medidas
13

provisionales algo ms, por cierto, que las medidas con funcin
cautelar-, a cuyo efecto se opta por dos principios esenciales:
INTERVENCION INDICIARIA suficientes elementos de conviccin, en
atencin a la naturaleza y finalidad de la medida y al derecho
fundamental objeto de limitacin;y, PROPORCIONALIDAD:
de

rogacin,

motivacin

judicial,

previsin

legal,

principio

necesidad,

adecuacin y estricta proporcionalidad (vid.: art. VI del TP del NCPP):

El

principio

de

proporcionalidad,

por

ejemplo,

segn

la

doctrina consolidada del Tribunal Europeo de Derechos Humanos,

expuesta por GIMENO SENDRA, tiene cuatro notas esenciales. As: i)
toda resolucin que limite o restrinja el ejercicio de un derecho
fundamental de estar motivada; ii) las medidas limitadoras habrn
de ser necesarias para conseguir el fin perseguido por el acto de
investigacin, el cual habr de estar constitucionalmente protegido;
iii) ha de existir una adecuacin o congruencia entre la medida
prevista

aplicada

la

procuracin

de

dicho

bien

constitucionalmente relevante; y, iv) la finalidad perseguida por el

acto instructorio y lesivo del derecho fundamental no ha de poder
alcanzarse, sino mediante dicho acto y no con otro igualmente
eficaz,

pero

no restrictivo del derecho fundamental o no debe

poderse comprobar ex post que el mismo objetivo hubiera podido

alcanzarse con un medio menos restrictivo.
Se desarrolla, a partir de la jurisprudencia del Supremo Tribunal (Ej,
Sup. Del 2.8.1999, Exp. N227-99/Lima), el concepto de presuncin
de inocencia, reconociendo todos sus elementos constitutivos, en
especial la exigencia de una suficiente actividad probatoria de
cargo,

obtenida

y actuada con las debidas garantas procesales,

para la expedicin de una condena (vid.: art. II TPNCPP). Tal como ha

sido

reconocido

por

el

nuevo

Cdigo

conforme

resume

PEDRAZPENALVA, la presuncin de inocencia despliega sus efecto en

un triple orden: a) al fijar el objeto sobre el que habr de recaer la
14

actividad probatoria para que pueda ser considerada de cargo; b)

en la determinacin de cules

son las pruebas vlidas para

desvirtuar la: licitud y regularidad; y , c) y como regla de juicio,

gravando del acusado conforme a los postulados que de ella se
deriven.
Una regla especfica derivada de la presuncin de inocencia es
que, la prueba indiciaria no se opone a esta institucin, la misma que
ha sido cuidadosamente regulada en sus presupuestos en el art.
158.3 NCPP (por lo dems, las STEDH recadas en los Asuntos
PhamHoang vs. Francia del25.9.1992. 33; y Telfner vs. Austria, del
20.3.2001, 5, han declarado que esa prueba no se opone al respeto a
la presuncin de inocencia). Por lo dems, el
presuncin

de

inocencia

que

corresponde

control

realizar

de

la

al mximo

Tribunal de Justicia en orden a la actuacin de los Tribunales de

Instancia primera y segunda- exige, en primer lugar, el juicio
propiamente sobre la existencia de la prueba; en primer lugar, el
juicio propiamente sobre la existencia de la prueba, en segundo lugar,
el juicio sobre la motivacin de la prueba.
Es de rigor puntualizar que, en este mbito, debe distinguirse
cuidadosamente- lo que es particularmente cierto en los delitos
contra el honor donde est en juego

la libertad de expresin,

especficamente la libertad de opinin y el derecho

de dar a conocer

ideas- entre hechos y juicios de valor, pues la realidad de los primeros

puede probarse aqu recae

la

fuerza

de

esta

garanta-,

los

segundos no son susceptibles de prueba, sino que estn sujetos a

los principios de proporcionalidad, pertinencia y suficiencia (Stedh
8.7.1986, Asunto Lingens vs. Austria, 40 y 46).
El

tribunal

Europeo

de

Derechos

Humanos,

en

el

Asunto

Barber, Messegu y Jabardo vs. Espaa 77, estipul que el principio

de presuncin de inocencia exige, entre otras cosas (vase
carcter abierto e inclusivo) que los miembros

del Tribunal,

su

en el
15

desempeo de sus funciones, no partan de la idea preconcebida de

que el acusado ha cometido el acto imputado, adems, que la carga
de la prueba recae sobre la acusacin y la duda beneficia al acusado,
que a la acusacin le incumbe informar al interesado de los cargos
que

se

le

imputan,

presentar

las

pruebas siguientes para

fundamentar una declaracin de culpabilidad.

En esta misma lnea se prohbe que la autoridad pblica presente a
una persona como culpable o que brinde informacin en tal sentido.
El Cdigo tuvo en cuenta la emblemtica sentencia del TEDH del
10.2.1995, recada en el Asunto Allenet de Ribemont vs. Francia, 41,
que estableci que si altos funcionarios policiales en este casodesignan directamente a una persona como un participante en un
delito constituye evidentemente una declaracin de culpabilidad
que, por una parte, incita al pblico a creer en stas y de otra,
prejuzga la apreciacin de los hechos por los jueces competentes.
Se asume el principio de interdiccin, de la persecucin penal
mltiple o ne bis in idem procesal- que no se persiga o juzgue dos
veces por un mismo delito (vid.: art. II TPNCPP), en cuya virtud una
persona no puede ser juzgada dos veces por un mismo o nico hecho:
si las figuras penales o la infraccin administrativa y el tipo penal no
difieren en sus elementos esenciales, como dice el TEDH en el asunto
Oliveira vs. Suiza (vid.: ASTEDH del 30.6.20052, asunto W.F.C. vs.
Austria, 26). A este respecto tiene dicho la CIDH, en el asunto Loayza
Tamayo vs. Per, que si una autoridad jurisdiccional militar u
ordinaria- se pronuncia sobre los hechos objeto
valorando

los elementos

probatorios

de

la

acusacin,

de la acusacin, valorando

los elementos probatorios del comportamiento atribuido, no es

posible que esos mismos hechos, bajo otra perspectiva jurdica, sean
de conocimiento

por la autoridad

jurisdiccional

(vid.: SCIHDH,

del 17.9.1997)

16

Tambin se complementa adecuadamente el derecho de defensa

introduciendo, amn de derecho a la asistencia letrada, no slo el
derecho del imputado a guardar silencio (vid.: art. IX TPNCPP). Es
claro, como anotan MOOREILLON Y DE COURTEN, que el derecho de
callarse que tiene el imputado, no significa sin embargo que tiene el
derecho a rechazar el participar en algunas operaciones de la
investigacin.
Asimismo, reconoce

expresamente

que

el

derecho

al

plazo

razonable, siendo a este respecto definitivas las sentencias del

Tribunal constitucional, de la Corte

Interamericana

de

Derechos

Humanos (vid.: SSCIDH del 29.1.1997, Asunto Genie Lacayo, 7; y,

del 132.11.1997, Asunto Surez Rosero,

72)

Tribunal

cuyas premisas

Europeo

ntegramente

de

muestra

Derechos,
Corte

Regional

(vid.:

en

especial,

del

acept

STEDH 7.7.1989,

Asunto Unin Alimentaria Sanders. SA: complejidad de la causa,

comportamiento del agente en el curso del procedimiento y actitud
del rgano judicial)- Tambin reconoce el derecho a la igualdad de
armas (vid.: art. I TPNCPP)- que, como seala el TEDH en el Asunto
F.R. vs. Suiza, requiere que a cada parte se le ofrezca una
oportunidad razonable de presentar su causa en condiciones que no
le coloquen en una desventaja importante respecto a su adversario.
El problema que resta por aclarar son las consecuencias de una
dilacin indebida en la situacin jurdica del acusado. Lo primero que
ha de mencionarse es que la alegacin acerca de la carga procesal y
de la amplitud de la competencia de los tribunales no son aceptables,
en tanto el Estado, por
CADH-

asumi

disposicin constitucional

convencional

la obligacin de organizar su sistema judicial a fin

de garantizar el respeto del derecho a un proceso sin dilaciones

indebida (As, por ejemplo tiene declarado las SSTEDH de 24.4.1998,
recada en el Asunto Mavronochis; y, del 29.9.1999, recada en el
Asunto Djaid. 31). Otro punto relevante que ha de desarrollarse legal
17

y jurisprudencialmente ser el efecto de una dilacin indebida sobre

el imputado; al respecto, el TEDH, aprobando al parecer del Tribunal
Supremo

Alemn,

ha

considerado

adecuada

la

compensacin

traducida en una atenuacin proporcionada de la pena (vid.: STEDH,

del 15.7.1982, Asunto Eckler).
Finalmente, incorpora solemnemente la interdiccin de la prueba
prohibida, en cuya virtud las pruebas obtenidas, directa prueba
originaria- o indirectamente prueba derivada o fruto del rbol
envenenado-

con

violacin

del

contenido

esencial

de

los

fundamentales de la persona carecen de efecto legal (vid.: art. VIII

TPNCPP), esto es, se opta por la tesis de la inutilizacin de pruebas
inconstitucionales.
Cabe sealar que este tema de la prueba prohibida, que est
teniendo un desarrollo muy vertiginoso, no sin contradicciones, se ha
vuelto a plantear en el Per con el reciente anteproyecto
reforma

parcial

de

de la Constitucin de octubre del 2004, al afiliarse

a la tesis intermedia de la ponderacin de intereses en conflicto de

fuente anglosajona, cuyo texto dice: 25. Un debido proceso. Como
manifestaciones de ste, enunciativamente tiene aqul obtenido
violndose un derecho fundamental, salvo que, a criterio del juzgador,
el derecho discutido tenga tanto o ms trascendencia
derecho
prueba

violado
en

a:

f)

su contra,

Que
aqul

no

sea

obtenido

admitido

que

el

como medio de

violndose

un derecho

fundamental, salvo que, a criterio del juzgador, el derecho discutido

tenga tanto o ms trascendencia que el derecho violado.
Este reclamo de coherencia normativa no es un simple guio
sistemtico sino la forma ms explcita de sopesar e interpretar una
ley o disposicin en conflicto con los derechos fundamentales
constitucionales, por ejemplo, el de defensa. Tal sera el caso del
artculo 73 del C. de PP. que al ocuparse de la reserva de la
instruccin

investigacin

no

hace

clara

diferencia

entre
18

precisamente reserva, esto es, conocimiento habilitado slo para los

que tienen la calidad de sujetos procesales y secreto del sumario o
imposibilidad de conocimiento por las partes de ciertas actuaciones,
lo cual ha dado pbulo a que ganen carta de ciudadana ciertas
posiciones como aquellas que sostienen que el inculpado o su
defensor no pueden conocer el expediente sino hasta luego de la
rendicin de instructiva o que el secreto se puede imponer a todo lo
actuado, incluida la denuncia y hasta el auto de apertura de
instruccin, lo que es un despropsito aflictivo del derecho a conocer
la imputacin y sus fundamentos, imprescindibles para organizar la
resistencia y cuestionamiento de la persecucin penal.Respecto a los
Tratados Internacionales se establece que los celebrados por el
Estado y los que se encuentren en vigor forman parte del derecho
nacional. Los tratados deben ser aprobados por el Congreso antes de
su ratificacin por el Presidente de la repblica, siempre y cuando se
traten de Derechos Humanos, Soberana, Dominio o integridad del
estado; Defensa nacional y Obligaciones Financieras del estado.
La Constitucin en el artculo 99 y siguiente da facultades
importantes al Congreso de la Repblica, adems de dar leyes y
resoluciones legislativas.
Con relacin al Poder Ejecutivo, la Constitucin establece lo siguiente;
cumplir y hacer cumplir la Constitucin y los tratados, leyes y dems
disposiciones legales; dirigir la poltica general del Gobierno; cumplir
y hacer cumplir las sentencias y resoluciones de los rganos
jurisdiccionales, entre otros, etc.
Con relacin al Poder Judicial, en los artculos 138 y siguientes
establece la potestad de administrar justicia emana del pueblo y se
ejerce por el Poder Judicial a travs de sus rganos jerrquicos con
arreglo a la Constitucin y a las leyes; los principios y derechos de la
funcin

jurisdiccional,

haciendo

especial

nfasis.

Al

principio

19

fundamental,

la

observancia

del

debido

proceso

la

tutela

jurisdiccional.
Respecto a la pena de muerte, seala que slo se aplicar por delito
de traicin a la patria en caso de guerra y el terrorismo conforme a
las leyes y los tratados de los que el Per es parte obligada.
El artculo 149 de la Constitucin, establece que en las Comunidades
Campesinas y nativas, con el apoyo de las rondas campesinas, se
faculta a sus Autoridades a ejercer funciones jurisdiccionales dentro
del mbito territorial de conformidad con el derecho consuetudinario,
siempre que no violen los derechos fundamentales de la persona.
Con lo expuesto, debemos concluir que existe estrecha vinculacin
entre normas constitucionales y el derecho procesal penal, ya que se
sustenta en forma precisa y clara la aplicacin de la ley procesal
penal.
Se vincula con el Derecho Internacional Pblico, debido a la existencia
de Tratados Internacionales en materia de Derechos Humanos y
normas que rigen la extradicin, as se faculta el juzgamiento de
peruano que delinque en el exterior o cuando se trate de extranjero
que fuera del territorio sea culpable del delito contra la seguridad del
Estado.
Adems el Estado forma parte de todo un sistema de Cooperacin
Judicial Internacional, como ejemplo la relacionada al delito de trfico
ilcito de drogas a raz de la Convencin de Viena de 1988,
permitiendo reforzar la lucha contra la delincuencia, sobre todo
aquella que se encuentra organizada, ya que nos permitir recoger
elementos objetivos de imputacin, la recepcin de declaraciones, el
intercambio de pruebas, custodia a testigos, o la entrega vigilada, etc.
Otro ejemplo tenemos a la Convencin Internacional contra la
corrupcin.
20

4. INTERPRETACIN DE LA NORMA PROCESAL PENAL

Segn lo establece el artculo 109 de la Constitucin, la ley es
obligatoria desde el da siguiente de su publicacin en el diario oficial,
salvo disposicin contraria de la misma ley que posterga su vigencia
en todo o parte. No obstante, el artculo VIII del Ttulo Preliminar del
nuevo CPP ha establecido que la ley procesal penal anterior
para los medios impugnatorios ya interpuestos, los actos procesales
con principio de ejecucin y los plazos que ya hubieran empezado a
correr.
De otro lado, este artculo del Ttulo Preliminar del CPP, siguiendo el
artculo 103 de la Constitucin, el cual seala que ninguna ley tiene
fuerza ni efecto retroactivos, salvo en materia
favorece

al

reo,

ha

extendido

tambin

penal,
el

cuando

principio

de

retroactividad de la ley procesal penal al imputado, incluso cuando los

actos a los que se pretende aplicar ya hayan concluido, siempre que
ello sea posible.
Tambin se hace referencia al principio de interpretacin restrictiva de
los siguientes supuestos:
1) Aquellas disposiciones que restrinjan el derecho fundamental a la
libertad o el ejercicio de los derechos procesales de las personas. 2)
Las disposiciones que limiten una facultad concedida a las partes; y
3) Las que establezcan sanciones procesales. Del mismo modo, de
conformidad con el principio constitucional de inaplicabilidad por
analoga de la ley penal y de las normas que restringen derechos
(artculo 139 -9 de la Constitucin). No obstante, las excepciones a
esa regla vienen dadas por: 1) la permisin de la aplicacin de una
interpretacin extensiva y de la analoga incluso, cuando favorezcan
la libertad del imputado o el ejercicio de sus derechos; y 2)en

21

caso de duda sobre la ley procesal aplicable, se debe estar a la

que ms le favorezca.
5. PROCESO PENAL SISTEMAS PROCESALES
1. Aspectos Generales
El proceso y el derecho procesal es, como materia de estudio,
un objeto cultural. Es creado por el hombre a medida que
establece formas de convivencia y por ello el contenido de sus
reglas es contingente12. En el marco de la represin de los
delitos, la influencia del tiempo ha sido ms sensible a las
evoluciones de cada momento histrico, en atencin a la gama
de preocupaciones jurdicas, ciudadanas y polticas.
Histricamente se han dado tres grandes sistema procesales
penales que han determinado la configuracin

externa del

proceso penal. Se trata de los sistemas acusatorio, inquisitivo y

mixto, que se suceden en su aparicin y responden a criterios
dispares.13
2. Sistema Acusatorio.
El carcter esencial de este sistema es que configura el proceso
como una contienda entre partes iguales frente a un juez
imparcial supra partes. Inicialmente se consider que el
ofendido por delito era el nico que poda ser acusador. Luego
se estim-en una primera etapa-que el delito tambin ofende a
la sociedad, por lo que acusador podra ser cualquiera del
pueblo y en una segunda etapa- que la persecucin deba
asumirla el Estado conforme al principio de legalidad.
Sus caractersticas son:
1. El Proceso se pone en marcha cuando un particular formule
la acusacin. El Juez no procede de oficio.

12Maier: Derecho Procesal Penal, cit., T.I, p. 259.

13 Cesar San Martin Castro, Derecho Procesal Penal Vol.1, edit. Grijlley,
Edicin 2011
22

2. La acusacin privada determina los mbitos objetivo y

subjetivo del proceso, es decir, el hecho punible y la persona
que se va a procesar.
3. Rige el vocablo iuxtaallegata et probata, es decir, el juez
no investiga los hechos ni practica pruebas no ofrecida por
las partes.
4. El juez no puede condenar ni a persona distinta de la
acusada, ni por hechos distintos de los imputados. Es el
principio de inmutabilidad de la imputacin.
5. El proceso se desarrolla conforme a los principios de
contradiccin e igualdad, permaneciendo el acusado en
libertad.
3. Sistema Inquisitivo.
El carcter esencial del proceso inquisitivo es el predominio
absoluto del juez, que es el mismo tiempo acusador, contra un
acusado colocado en situacin desigualdad. Se estim que
existe un inters pblico en la persecucin del delito, pero se
unifico en una misma persona, el Juez las funciones de
acusacin y enjuiciamiento.
Sus caractersticas son:
1. La iniciacin del Proceso no depende de un acusador. Rige el
Brocardo procedatiudex ex officio.
2. El juez determina subjetiva y objetivamente la acusacin.
3. La investigacin de los hechos y la fijacin de las pruebas a
practicar las realiza el juez acusador.
4. No existe correlacin entre acusacin y sentencia. El Juez
puede en cualquier momento alterar la acusacin.
5. No hay contradiccin ni igualdad. No hay partes. Los poderes
del Juez son absolutos frente a un acusado inerme ante l. Lo
normal es la detencin.
Sobre esa base tambin surgi la figura del juez profesional, la
escritura y el secreto, la denuncia o delacin como forma de
hacer llegar al juez la notitiacriminis, la no motivacin de las

23

sentencias, la concesin de recurso de apelacin en dos

efectos14.
4. SISTEMA MIXTO
El carcter esencial de este sistema, surgido al calor de la
revolucin francesa es la ruptura de los sistemas anteriores, es
decir, la persecucin judicial de los delitos no es un derecho de
los particulares y el Juez no puede ser al mismo tiempo el
acusador.
Sus caractersticas, seala Joan Verguer Grau15, son:
1. La separacin entre la funcin de acusar, la de instruir y la
de juzgar, confiadas a rganos distintos, esto es, al fiscal, al
juez de Instruccin y al tribunal con jurado, respectivamente.
2. Excepto para el tribunal con jurado, rige el principio de la
doble instancia.
3. Tambin rige el principio del Tribunal colegiado.
4. La justicia est a cargo de jueces profesionales, excepto
cuando interviene el jurado.
5. La prueba se valora libremente.
6. La accin penal es indisponible y rige el principio de
necesidad en todo el curso del procedimiento. La accin
penal tambin es irrectratable.
6. PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL PENAL (NCPP)
El Sistema Procesal Penal Acusatorio es antagnico al Sistema
Inquisitivo, aqul se condice con un sistema republicano y con la
vigencia del Estado de Derecho, est regido por slidos principios,
conforme a lo que est expresamente previsto en el art. I del Ttulo
Preliminar del NCPP: Toda persona tiene derecho a un juicio previo,
oral, pblico y contradictorio Las partes intervendrn en el proceso
con iguales posibilidades de ejercer las facultades y derechos
14 Montero Aroca, Derecho Jurisdiccional, cit., T.III, (Proceso Penal) Ed. 1991,
pp. 18-20
15 Verguer Grau, Joan: La defensa del imputado y el principio acusatorio,
Jos Mara Bosch Editor, Barcelona, 1994, pp. 38-39
24

previstos en la constitucin en este Cdigo. Los jueces preservaran el

principio de igualdad procesal, debiendo allanar todos los obstculos
que impidan o dificulten su vigencia; tales principios son entre otros
los siguientes:
1. Principio Acusatorio.- Esta previsto por el inciso 1 del art.
356 El juicio es la etapa principal del proceso. Se realiza
sobre la base de la acusacin, sin perjuicio de las garantas
procesales reconocidas por la Constitucin y los Tratados de
Derecho Internacional de Derechos Humanos aprobados y
ratificados por el Per. Consiste en la potestad del titular del
ejercicio de la accin penal de formular acusacin ante el
rgano jurisdiccional penal, con fundamentos razonados y
basados en las fuentes de prueba vlidas, contra el sujeto
agente del delito debidamente identificado. La dimensin
prctica del acusatorio se concreta mediante el acto procesal
penal que se denomina acusacin. Sin acusacin previa y
valida no hay juicio oral. El rgano jurisdiccional no puede
iniciar de oficio el juzgamiento. La acusacin vlidamente
formulada y admitida produce eficacia (efecto) vinculante.
Su fundamento es la idea rectora de que sin previa
acusacin es imposible jurdicamente el advenimiento del
juzgamiento oral, pblico y contradictorio. En virtud del
Principio Acusatorio se reconoce ntidamente la separacin
de funciones para el desarrollo del proceso penal: al
Ministerio Pblico le corresponde la funcin requirente, la
funcin persecutoria del delito, por ello es el titular del
ejercicio de la accin penal pblica y de la carga de la
prueba. Asume la conduccin de la investigacin desde su
inicio y est obligado a actuar con objetividad, indagando los
hechos constitutivos de delito, los que determinen y
acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado, con
esa finalidad conduce y controla jurdicamente los actos de
25

investigacin que realiza la Polica Nacional. En tanto que al

rgano jurisdiccional le corresponde la funcin decisoria, la
funcin de fallo; dirige la etapa intermedia y la etapa de
juzgamiento; le corresponde resolver los conflictos de
contenido

penal,

expidiendo

las

sentencias

dems

resoluciones previstas en la ley. Todo esto est previsto por

los artculos IV y V del Ttulo Preliminar. Este esquema
supone la intervencin de un acusador activo que investiga y
requiere y de un tribunal pasivo, un rbitro entre las partes
que controla y decide, preservando la efectiva vigencia de la
imparcialidad judicial. Con esto se debe poner fin a la
situacin de caos procesal creado por la confusin de roles
existente actualmente. Un fiscal que investiga slo en la
etapa

preliminar,

sin

regulacin

alguna

en

plazos

indeterminados y que tiene que acusar en base a electos de

conviccin que l no ha logrado; un juez instructor que por
estar

pretendiendo

investigar,

no

cumple

su

funcin

esencial: juzgar, pero que sentencia e impone penas sin

previo juicio en un sin nmero de procesos de trmite
sumario. El principio de divisin de poderes restringe la tarea
de los jueces a funciones estrictamente decisorias, propias
del Poder Judicial, en este esquema el Juez asume su rol de
garante de la vigencia plena de los derechos humanos.
Como lo sostiene Alberto Bovino el principio acusatorio es
un principio estructural del derecho positivo, de alcance
formal en los supuestos de persecucin penal pblica, este
principio tiene como finalidad principal realizar la garanta de
imparcialidad del tribunal, esto es la actuacin objetiva del
tribunal,

limitada

las

tareas

decisorias

que

no

se

comprometen con la hiptesis persecutoria. El contenido

intrnsico al principio acusatorio, es la necesidad del
requerimiento

del

Ministerio

pblico

para

iniciar

el

procedimiento, se trata de una exigencia que impide que el

26

tribunal inicie de oficio a la investigacin o someta a proceso

al imputado de oficio. El juez por iniciativa propia no puede
investigar o poner en marcha o impulsar el proceso. En
consecuencia, el Principio Acusatorio implica la necesaria
diferencia entre el ejercicio de la accin penal y el ejercicio
de la potestad jurisdiccional, aunque ambas tienen una
finalidad convergente: aplicar la ley penal en forma justa y
correcta.

Hay

una

diferenciacin

terica,

normativa

prctica entre la potestad persecutoria y la potestad

jurisdiccional, por ello el titular de la potestad persecutoria
del delito, de la pena y del ejercicio pblico de la accin
penal es el Ministerio Pblico; en tanto que al Poder Judicial
le corresponde exclusivamente dirigir la etapa intermedia y
la etapa procesal del juzgamiento.
2. El Principio de Igualdad de Armas.- Como lo sostiene el
Profesor San Martn, es fundamental para la efectividad de la
contradiccin y consiste en reconocer a las partes los
mismos medios de ataque y de defensa, es decir idnticas
posibilidades y cargas de alegacin, prueba e impugnacin.
En el actual sistema, en el mejor de los casos, es decir, en el
proceso ordinario con etapa de juzgamiento el imputado est
en una situacin de desventaja frente al Fiscal y a los Jueces
que pueden interrogar directamente y solicitar la actuacin
de pruebas, en tanto la defensa lo hace a travs o por
intermedio del tribunal; en tanto que en el proceso sumario
el imputado es procesado y sentenciado sin haber tenido
contacto con un defensor, es decir, en total estado de
indefensin. El CPP garantiza expresamente este principio
como norma rectora del proceso al disponer en el numeral 3
del Art. I del Ttulo Preliminar: Las partes intervendrn en el
proceso con iguales posibilidades de ejercer las facultades y
derechos previstos en la constitucin y en este Cdigo. Los
jueces

preservaran

el

principio

de

igualdad

procesal,

debiendo allanar todos los obstculos que impidan o

27

dificulten su vigencia. Vicente Gimeno Sendra sostiene que

en su opinin el principio de igualdad de armas es una
proyeccin del genrico principio de igualdad que reconoce
la Constitucin espaola y del derecho a un proceso con
todas las garantas que reconoce el art. 24.2 el cual hay que
estimarlo vulnerado cuando el legislador crea privilegios
procesales

carentes

de

fundamentacin

constitucional

alguna o bien el legislador, o bien el propio rgano

jurisdiccional crean posibilidades procesales que se le niegan
a

la

parte

intervengan

contraria
en

un

Todos

proceso

los

penal,

ciudadanos
recibirn

que

idntico

tratamiento procesal por parte de los rganos de la

jurisdiccin penal. Este principio es esencial en un sistema
acusatorio adversarial cuyo desarrollo depende las partes y
en el que la imparcialidad del juez est garantizada; aqu se
nota con nitidez la neutralidad al punto que no puede
disponer de oficio la realizacin del proceso, ni la realizacin
de pruebas, salvo las excepciones previstas en la ley.
3. El

Principio

de

Contradiccin.-

Est

plenamente

reconocido en el Ttulo Preliminar y en el art. 356 del CPP,

consiste en el recproco control de la actividad procesal y la
oposicin de argumentos y razones entre los contendientes
sobre las diversas cuestiones introducidas que constituyen
su objeto. Se concreta poniendo en conocimiento de los
dems sujetos procesales el pedido o medio de prueba
presentado por alguno de ellos; as el acusado podr
contraponer

argumentos

tcnicos

jurdicos

los

que

exponga el acusador. El contradictorio sustenta la razn y

conveniencia del interrogatorio cruzado en la audiencia y el
deber de conceder a cada sujeto procesal la potestad de
indicar el folio a oralizar. Este principio rige el desarrollo de
todo el proceso penal, pero el momento culminante del
contradictorio

acontece

en

la

contraposicin

de

los
28

argumentos formulados en la requisitoria oral del Fiscal

(acusacin) y los argumentos de la defensa del acusado y
ello nos permite conocer la calidad profesional del acusador
y de los defensores. El principio de contradiccin rige todo el
debate donde se enfrentan intereses contrapuestos y se
encuentra presente a lo largo del juicio oral, lo cual permite
que las partes tengan: i) El derecho a ser odas por el
tribunal ii) El derecho a ingresar pruebas iii) El derecho a
controlar la actividad de la parte contraria y iv) El derecho a
refutar

los

argumentos

que puedan perjudicarle.

Este

principio exige, que toda la prueba sea sometida a un severo

anlisis de tal manera que la informacin que se obtenga de
ella sea de calidad a fin de que el Juez pueda tomar una
decisin justa. Por tal razn quienes declaren en el juicio
(imputados, testigos, peritos) y en general en las audiencias
orales,

sern

interrogatorio.

sometidos
Adems

interrogatorio

permite

que

la

contra

sentencia

se

fundamente en el conocimiento logrado en el debate

contradictorio, el cual que ha sido apreciado y discutido por
las partes.
4. El Principio de Inviolabilidad del Derecho de Defensa.Es uno de los principios consagrados por el art. 139 inc. 14
de la Constitucin est formulado en los siguientes trminos:
no ser privado del derecho de defensa en ningn estado
del

proceso,

adems

toda

persona

ser

informada

inmediatamente y por escrito de las causas o razones de su

detencin y tiene derecho a comunicarse personalmente con
un defensor de su eleccin y a ser asesorada por este ste
desde que es citada o detenida por cualquier autoridad. El
artculo IX del TP del Cdigo establece que Toda persona
tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe de
sus derechos, a que se le comunique de inmediato y
29

detalladamente la imputacin formula en su contra y a ser

asistida por un Abogado Defensor de su eleccin o, en su
caso por un abogado de oficio, desde que es citada o
detenida por la autoridad es decir que garantiza el derecho
a contar con un abogado defensor, un profesional en
Derecho que ejerza la defensa tcnica. Esta disposicin
tiende a superar las restricciones al ejercicio de este derecho
en el vigente sistema predominantemente inquisitivo en el
que no slo se restringe la defensa, convirtindola en un
derecho opcional (art. 121 del Cdigo de Procedimientos
Penales), sino que se imposibilita su ejercicio a travs del
ocultamiento de la informacin contenida en el cuaderno o
expediente, al amparo de una mal entendida reserva de las
actuaciones del sumario. El nuevo Cdigo configura el
derecho de defensa desde una perspectiva amplia; es
esencial garantizar este derecho porque as se posibilita el
ejercicio

de

los

dems

Constitucin,

los

Tratados

derechos

reconocidos

Internacionales

de

por

la

Derechos

Humanos y las normas procesales (ver art. 71, 80 y

siguientes del CPP). Para promover la efectiva vigencia de
este derecho, se garantiza la asistencia de un traductor o
interprete cuando no se habla el idioma del tribunal, la
informacin del hecho, la libertad que tiene el imputado para
decidir si declara o si guarda silencio; la posibilidad real y
concreta que pueda comunicarse con su defensor y de
contar con el tiempo suficiente para preparar su defensa y
ofrecer medios probatorios y la posibilidad de recurrir.
5. El Principio de la Presuncin de Inocencia.- Constituye
una de las conquistas esenciales del movimiento liberal que
consisti en elevar al rango constitucional el derecho de todo
ciudadano sometido a un proceso penal a ser considerado
inocente (Art. 2 inciso. 24 literal e). Es uno de los pilares del
proceso penal acusatorio, reconocido como el derecho de
30

toda persona a que se presuma su inocencia en tanto no

recaiga sobre ella una sentencia condenatoria. Este principio
est vigente a lo largo de todas las etapas del proceso y en
todas las instancias. La presuncin de inocencia ha de
desplegar,

pues,

sus

efectos

en

la

fase

instructora,

impidiendo que los actos limitativos de los derechos

fundamentales, en general, y la prisin provisional, en
particular, no puedan ser adoptados sin la existencia previa
de fundados motivos de participacin en el hecho punible del
imputado y tras una resolucin motivada en la que se
cumplan

todas

las

exigencias

del

principio

de

proporcionalidad. Este principio solo puede ser desvirtuado

a travs de la actividad probatoria con las siguientes notas
esenciales:

i)

la

carga

de

la

prueba

corresponde

exclusivamente a la parte acusadora (Ministerio Pblico) y no

a la defensa; aqul ha de probar en el juicio los elementos
constitutivos de la pretensin penal ii) la prueba debe
practicarse en el juicio oral bajo inmediacin del rgano
jurisdiccional, con las debidas garantas procesales. El juez
penal que juzga, solo queda vinculado a lo alegado y
probado en el juicio oral iii) Las pruebas deben ser valoradas,
con

criterio

de

conciencia

por

jueces

ordinarios,

competentes, independientes e imparciales. Este principio

est en ntima relacin con el Derecho a la Libertad que la
Constitucin garantiza a toda persona (art. 2 inciso 24), por
ello en el marco de un proceso acusatorio todas las medidas
coercitivas en general y la prisin preventiva en particular,
tienen carcter excepcional y provisional, slo podrn
imponerse cuando haya peligro procesal, es decir, peligro de
fuga o de entorpecimiento de la actividad probatoria.
6. El Principio de Publicidad del juicio.- Se fundamenta en
el deber de que asume el Estado de efectuar un juzgamiento
transparente, esto es facilitar que la Nacin conozca por qu,
31

cmo, con qu pruebas, quines, etc. realizan el juzgamiento

de un acusado. El principio de publicidad est garantizado
por el inciso 4 del artculo 139 de la Constitucin Poltica, por
los tratados internacionales, el inciso 2 del artculo I del
Ttulo Preliminar y el art. 357 del CPP. Toda persona tiene
derecho a un juicio previo, oral, pblico y contradictorio.
Este principio de vital importancia es una forma de control
ciudadano al juzgamiento. HASSEMER seala, adems, que
este principio es una forma de auto legitimacin de las
decisiones de los rganos que administran justicia. Consiste
en garantizar al pblico la libertad de presenciar el desarrollo
del debate y en consecuencia de controlar la marcha de l y
la justicia de la decisin misma. La publicidad es considerada
como una garanta del ciudadano sometido a juicio y a la vez
como un derecho poltico del cualquier ciudadano a controlar
la actividad judicial. El Tribunal Europeo de Derechos
Humanos (S. 8-12-83) ha sealado que, la funcin poltica
de control del poder judicial que cumplen los particulares, a
travs de su presencia en un acto judicial pblico, consiste,
precisamente, en la verificacin del cumplimiento de las
condiciones, requisitos y presupuestos jurdicos por parte de
quienes desempean la tarea de administrar justicia. La
finalidad de la publicidad es que el procesado y la
comunidad tengan conocimiento sobre la imputacin, la
actividad probatoria y la manera como se juzga, as la
comunidad podr formarse un criterio propio sobre la
manera como se administra justicia y la calidad de la misma.
La regla general es que los juicios deben ser pblicos, salvo
cuando sea necesario para preservar los intereses de la
justicia, de este modo ha sido recogido en la Convencin
Americana de Derechos Humanos (art. 8 inc. 5). Nuestra Ley
seala la excepcin al Principio de Publicidad cuando se trate
de tutelar intereses superiores, tal es el caso del derecho al
32

honor de una persona y en los casos de delitos contra la

libertad sexual. Los juicios por responsabilidad de los
funcionarios pblicos, por los delitos cometidos por medio de
la prensa y por la afectacin de derechos fundamentales,
siempre sern pblicos. La publicidad de los juicios est
tambin

referida

la

facultad

de

los

medios

de

comunicacin de poder informar sobre el desenvolvimiento

de un juzgamiento y hacer efectivo el derecho de control
ciudadano; pero la informacin propalada debe ser objetiva e
imparcial, el medio de comunicacin no debe convertirse en
medio de presin o de sensacionalismo. Sin embargo, la
difusin por estos medios no deja de presentar algunos
problemas, por lo que algunas legislaciones han previsto
restricciones para la prensa cuando se colisiona con otros
intereses que deben ser igualmente protegidos. As el art.
357 ha previsto esta restriccin autorizando al Juez para
que mediante auto especialmente motivado pueda disponer
que el acto oral se realice total o parcialmente en privado en
los casos expresamente previstos en dicha norma.
7. El Principio de Oralidad.- Est plenamente garantizado
por el CPP en las normas antes citadas. Quienes intervienen
en la audiencia deben expresar a viva voz sus pensamientos.
Todo lo que se pida, pregunte, argumente, ordene, permita,
resuelva, ser concretado oralmente, pero lo ms importante
de las intervenciones ser documentado en el acta de
audiencia aplicndose un criterio selectivo. La Oralidad es
una caracterstica inherente al Juicio Oral e impone que los
actos jurdicos procesales constitutivos del inicio, desarrollo y
finalizacin del juicio se realicen utilizando como medio de
comunicacin la palabra proferida oralmente; esto es, el
medio de comunicacin durante el juzgamiento viene a ser
por excelencia, la expresin oral, el debate contradictorio
durante las sesiones de la audiencia es protagonizado
33

mediante la palabra hablada . La necesidad de la Oralidad

de la audiencia es indiscutible, en tanto se requiere el
debate entre los intervinientes, por ello est ntimamente
ligado al llamado principio de inmediacin. La Oralidad
determina una directa interrelacin humana y permite un
mayor conocimiento recproco y personal entre quienes
intervienen en el juicio oral. SCHMIDT ha sealado con
acierto que la aplicacin de estos principios, es la nica
forma por medio de la cual se puede obtener una sentencia
justa (...) que el debate oral como procedimiento principal,
permita que la totalidad de los miembros del tribunal
cognitivo puedan obtener una comprensin inmediata de
todas las declaraciones y dems medios de prueba. La
oralizacin de los medios probatorios es el corolario del
Principio de Oralidad.
8. El

principio

de

Inmediacin.-

Como

dijramos

anteriormente, este principio se encuentra vinculado al

Principio de Oralidad, la inmediacin es una condicin
necesaria para la Oralidad. La inmediacin impone, segn
seala MIXNMASS, que el juzgamiento sea realizado por el
mismo tribunal desde el comienzo hasta el final. La
inmediacin es el acercamiento que tiene el juzgador con
todos los elementos que sean tiles para emitir sentencia.
Rige en dos planos: i) En la relacin entre quienes participan
en el proceso y el tribunal, lo que exige la presencia fsica de
estas personas. La vinculacin entre los acusados y la Sala
Penal que juzga, es una inmediatez que se hace efectiva a
travs de la Oralidad. El Principio de Inmediacin impide
junto al principio contradictorio, que una persona pueda ser
juzgada en ausencia ii) En la recepcin de la prueba, para
que el juzgador se forme una clara idea de los hechos y para
que sea posible la defensa se requiere que la prueba sea
practicada en el juicio. La inmediacin da lugar a una
34

relacin interpersonal directa, frente a frente, cara a cara, de

todos entre s: acusado y juzgador, acusado y acusador,
acusado y defensores, entre stos con el juzgador y
acusador, el agraviado y el tercero civil. El juzgador conoce
directamente la personalidad, las actitudes, las reacciones
del acusado, as como del agraviado, del tercero civil, del
testigo o perito. En consecuencia, la inmediacin es una
necesidad porque es una de las condiciones materiales
imprescindibles para la formacin y consolidacin del criterio
de conciencia con el que ser expedido el fallo.
9. El Principio de Identidad Personal.- Segn este principio,
ni el acusado, ni el juzgador pueden ser reemplazados por
otra persona durante el juzgamiento. El acusado y el
juzgador deben concurrir personalmente a la audiencia
desde el inicio hasta la conclusin. El juzgador viendo,
oyendo, preguntando, contrastando, analizando la actitud y
el comportamiento del acusado, agraviado, testigo y perito,
podr adquirir un conocimiento integral sobre el caso. Este
conocimiento directo e integral no sera posible si durante el
juicio oral se cambiara al juzgador, pues el reemplazante no
tendr idea sobre la parte ya realizada y su conocimiento
ser fragmentario e incompleto. Por eso, los integrantes de
la Sala Penal deben ser los mismos desde el inicio hasta el
final del juicio oral.
10.

Principio de Unidad y Concentracin.- La audiencia

tiene carcter unitario. Si bien puede realizarse en diferentes

sesiones, stas son partes de una sola unidad. Esto debido a
la necesidad de continuidad y concentracin de la misma. La
audiencia

debe

necesario,

las

realizarse
sesiones

en
de

el

tiempo

audiencia

estrictamente

no

deben

ser

arbitrariamente diminutas ni indebidamente prolongadas. As

una

sesin que

termina

es

una

suspensin,

no

una
35

interrupcin del juicio. La razn de este principio est en que

el juzgador oyendo y viendo todo lo que ocurre en la
audiencia, va reteniendo en su memoria, pero cuanto ms
larga sea la audiencia se va diluyendo dicho recuerdo y
podra expedir un fallo no justo. El Principio de Concentracin
est referido, primero, a que en la etapa de juicio oral sern
materia de juzgamiento slo los delitos objeto de la
acusacin fiscal. Todos los debates estarn orientados a
establecer si el acusado es culpable de esos hechos. Si en el
curso de los debates resultasen los indicios de la comisin de
otro delito, ste no podr ser juzgado en dicha audiencia. En
segundo lugar, el Principio de Concentracin requiere que
entre la recepcin de la prueba, el debate y la sentencia
exista la mayor aproximacin posible. Este principio de
concentracin est destinado a evitar que en la realizacin
de las sesiones de audiencia de un determinado proceso, se
distraiga el accionar del Tribunal con los debates de otro. Es
decir, que la suspensin de la audiencia exige que cuando
los Jueces retomen sus actividades, continen con el
conocimiento del mismo proceso, a fin de evitar una
desconcentracin de los hechos que se exponen.
Estos principios rigen el desarrollo de todo el proceso penal, de la
actividad probatoria y del juzgamiento. Tambin rigen el desarrollo de
otras audiencias, como aquellas en que se determinar la prisin
preventiva, el control del plazo de la investigacin preparatoria, el
control de la acusacin y del sobreseimiento, etc, a las que se refieren
los artculos 271, 343, 351 del NCPP: En suma estos son los
principios

rectores del sistema procesal penal acusatorio que

posibilitan un proceso con la vigencias de las garantas procesales.

Slo un proceso genuinamente oral y pblico permitir la efectiva
vigencia de la imparcialidad de los jueces, de la igualdad de armas y
de la contradiccin. Todo lo que permitir procesos ms justos
llevados a cabo con eficiencia y eficacia, desterrando el burocratismo,
36

el secreto, la delegacin de funciones, la indefensin. El reto est

lanzado de nosotros depende hacerlo realidad.
7. GARANTAS

CONSTITUCIONALES

GENRICAS

ESPECFICAS
Alcances Procesales:
Es sabido que en el proceso penal moderno, fruto del Estado de
Derecho, la Constitucin

adquiere una gran relevancia, no solo

porque ocupa la posicin de primer nivel en el ordenamiento jurdico

(art. 138 segundo prrafo), sino porque materialmente en el proceso
penal los derechos en conflicto son fundamentales, de relevancia
constitucional, al estar integrados-de un lado- por el derecho de
perseguir o de acusar que ejercita el Ministerio Publico, (art. 159,
incs. 4 y 5 Const.), paralelo al derecho de punir que corresponde al
juez (arts. 138 y 139, inc. 10 Const.), y de otro- por el derecho a la
libertad del imputado que hace valer la defensa (arts. 2.24 y 139.14
Const.)16.

Lo

expuesto

es

consecuencia

de

haber

adoptado

Constituciones rgidas (que no pueden ser modificadas por la ley

ordinaria) y normativas (que se integran al ordenamiento como
normas supremas)17
En este orden de ideas, la constitucin, especialmente en el art. 139,
ha reconocido un conjunto de derechos y principios procesales. Del
conjunto de esos derechos y principios procesales, como es obvio, se
derivan un conjunto de consecuencias en orden tanto a los derechos y
garantas de los justiciables, cuanto a los lmites de los poderes
pblicos. Es de recordar que en tanto el proceso es una estructura
constituida por una serie ordenada de actos que se realizan en el
tiempo, el que hacer de los sujetos procesales se halla gobernado por
16Gimena Sandra et. Al.: Derecho Procesal Penal, cit.,p.43.
17 Vives Anton, Tomas: ne bis in dem procesal, en su libertad como
pretexto, tirant lo Blanch, Valencia. 1997, p. 353.
37

principios, que son categoras lgico jurdico, muchas de las cuales

han sido positivizada en la Constitucin o en la Ley, cuya finalidad es
sealar el marco dentro del cual debe desenvolverse la actividad
procesal. Conmayor nfasis y aplicacin prctica.
La constitucin ha incorporado un conjunto de garantas genricas y
una extensa relacin de garantas especficas. Se trata en ambos
casos, de una vasta relacin de clusulas de relevancia constitucional
que definen los aspectos orgnicos de la jurisdiccin penal, la
formacin del objeto procesal y rgimen de actuacin de las partes
(proceso), as como de la Actuacin formal de la pretensin punitiva y
de su resistencia hasta la sentencia definitiva (procedimiento). Estas
garantas, en cuanto tales, se proyectan en bloque en todo el mbito
procesal penal; son expansivas y polivalentes, pues una misma
garanta tanto se la encuentra en una fase del proceso como en
otra18.
Sostiene Luigi Ferrajoli Que mientras las garantas penales o
sustanciales subordinar la pena de los presupuestos sustanciales del
delito (lesin, accin tpica y culpabilidad cierra parntesis, las
garantas procesales su instrumentales permiten la efectividad de
esas garantas En tanto se afirme la presuncin de inocencia, la
separacin entre acusacin y juez, la cara de la prueba y el derecho el
acusado a la defensa. De igual manera, insiste el mismo autor, la
principal garanta procesal, presupuesto de todas las dems, es la de
Jurisdiccionalidad ( nulla culpa sine iudicio), Que tiene su origen en el
artculo 39 De la carta magna inglesa de 1215 y que inclua garantas
contra la detencin, la reserva de jurisdiccin (juicio legal de un
sujeto imparcial e independiente) Y la presuncin de inocencia; en tal

18 Ramos Mendez, Francisco: el proceso penal, Tercera lectura

constitucional, 3 ed. Jos Mara Bosch editor, Barcelona, 1993, p.9
38

virtud esta garanta de jurisdiccionalidad, en sentido estricto, exige la

acusacin, la prueba y la defensa19.
LAS GARANTAS PROCESALES
Son garantas genricas aquellas normas generales seguan el
desenvolvimiento de la actividad procesal. En ocasiones sirven para
reforzar el contenido de las garantas especficas. Su Valor se
acrecienta, expresa Montero Aroca, cuando pueden ampararse en
ellas garantas concretas que, Por la circunstancia que fuere no
quedaron incluidas de modo expreso en la constitucin 20.Son las
siguientes:
1. El debido proceso (artculo 139.3 Constitucin Poltica del Per)
2. El derecho la tutela jurisdiccional (artculo 139.3 Constitucin
Poltica del Per)
3. El derecho la presuncin de inocencia (artculo 2.2 Constitucin
Poltica del Per)
4. El derecho de defensa (artculo 139.14 Constitucin Poltica del
Per)
Las garantas especficas, se refieren aspectos puntuales y concretos
el procedimiento y al estructura y actuacin de los rganos penales.
Son, entre otras, las siguientes:
1. Derecho de igualdad procesal
2. Intervencin necesaria del fuero comn para el conocimiento de
los delitos cometidos por medio del libro, la prensa y dems
medios de comunicacin social.
3. Derecho al secreto bancario y la reserva tributaria, salvo su
levantamiento ganado por el juez, el fiscal de la nacin o una
Comisin investigadora del congreso
4. Derecho a la inviolabilidad del domicilio, Salou ingres el
registro por mandato judicial o en flagrante delito o muy grave
peligro de su carcter perpetracin
19Ferrajoli, Luigi: Derecho y razn. Teora del Garantismo penal, Trotta,
Madrid, 1995, P. 539
20 Montero Aroca et. Al.: Derecho jurisdiccional, cit.; T.III (proceso penal),
ed. 1991, P. 35 37
39

5. Cinco

derecho

al

secreto

la

inviolabilidad

de

sus

comunicaciones y documentos privados, salvo incautacin,

interceptacin o intervencin por mandamiento motivado del
6.
7.
8.
9.

juez
Derecho
Derecho
Derecho
Derecho

a la libertad de trnsito, salvo mandato judicial

al secreto profesional
a la libertad individual
a no ser incomunicado, salvo con fines penales. La

autoridad debe indicar el lugar de detencin de la persona

detenida
10.
Derecho a no ser vctima de violencia, ni sometido a
tortura agua tratos inhumanos hubo humillantes. Carencia de
Valor de las declaraciones obtenidas por la violencia
11.
Formulacin de cargos ante el poder judicial por el fiscal
de la nacin en casos de enriquecimiento ilcito de funcionarios
y servidores pblicos
12.
Privilegio de los congresistas de no ser procesados ni
presos sin previa autorizacin del congreso o de la comisin
permanente, desde que son elegidos cesado en sus funciones,
excepto en delito flagrante.
13.
Privilegio del antejuicio.

Corresponde

la

comisin

permanente acusar ante el congreso a determinados Altos

Dignatarios por infraccin a la constitucin y por todo delito que
cometan en el ejercicio de sus funciones y hasta cinco aos
despus de que hayan cesado estas.
14.
Derecho a la defensa, en el procedimiento parlamentario
de antejuicio, ante la comisin permanente, y ante el pleno del
congreso. Si se expide resolucin aposento acusatoria, la
denuncia es formulada por el Fiscal de la Nacin ante la corte
suprema. La denuncia y la Resolucin Judicial admisoria de la
misma no pueden exceder ni reducir los trminos de la
acusacin del congreso.
15.
Unidad y exclusividad de la funcin jurisdiccional se
permite la jurisdiccin militar y la arbitral
16.
Independencia en el ejercicio de la funcin jurisdiccional
17.
Garanta del juez legal
18.
Garanta de la publicidad de los procesos

40

19.

Garanta de la motivacin escrita de las resoluciones

judiciales
20.
Principio de la pluralidad de instancia
21.
Principio de la inaplicabilidad por analoga de la ley penal
y de las normas que restrinjan derechos
22.
Principio de no ser condenado en ausencia
23.
Prohibicin de revivir procesos fenecidos, con resolucin
ejecutoriada (cosa juzgada)
24.
Derecho de ser informado, inmediatamente por escrito, de
las causas por razones de su detencin
25.
Principio de la gratuidad de la administracin de justicia y
de la defensa gratuita para las personas de escasos recursos; y,
para todos, en los casos que la ley seala
26.
Derecho a la participacin popular en el nombramiento y
en la revocacin de magistrados conforme ley
27.
Jurisdiccin de la corte suprema limitada fallar en
casacin, un ltima instancia, cuando la accin Se inicien una
Corte Superior o ante la propia Corte Suprema. Asimismo, en
Casacin de las resoluciones del fuero militar En caso de
imposicin de pena de muerte.
28.
Derecho a las autoridades

de

las

comunidades

campesinas inactivas, con el apoyo de las rondas campesinas,

de ejercer funciones

jurisdiccionales de conformidad con el

derecho consuetudinario.
29.
Funcin del ministerio pblico de conduccin desde su
inicio de la investigacin del delito, de direccin jurdico
funcional de la polica judicial y de promocin de la accin
penal, de oficio o a peticin de parte.
30.
Privilegio de inmunidad jurisdiccional del defensor del
pueblo, a semejanza de los congresistas
31.
Competencia del Fuero Militar para conocer de los delitos
de funcin cometidos por los miembros de las Fuerzas Armadas
y de la Polica Nacional, a quienes les aplicable el Cdigo de
Justicia Militar. Tambin, si el legislador ordinario lo decide, para
conocer de los delitos de traicin a la patria y de terrorismo
cometidos por civiles
32.
Privilegio del miembro del Tribunal Constitucional a la
inmunidad jurisdiccional al igual que los congresistas.
41

Las garantas que se han enumerado, como apunta Ferrajoli, no slo

son garantas de libertad, tambin lo son de verdad: no Navarra ms
reducida, pero ms controlada, reduciendo la institucin judicial 21.
Unos son garantas orgnicas: a) relativas a la formacin del juez; b) a
la colocacin institucional de la judicatura respecto a los dems
poderes del Estado; y a la relacin con los otros objetos el proceso:
independencia, imparcialidad, responsabilidad, separacin entre juez
y fiscal, autonoma del ministerio pblico y juez federal. Otras
garantas son propiamente garantas procesales e inciden en la
formacin del juicio, es decir a la recoleccin de las pruebas, al
desarrollo de la defensa, contradiccin, formas de interrogatorios,
publicidad, oralidad, derechos de defensa, motivacin, etctera.
GARANTAS GENRICAS
Presuncin de Inocencia:
La presuncin de inocencia es la mxima garanta del imputado y uno
de los pilares del proceso penal acusatorio que permite a toda
persona conservar un estado de no autor mientras no se expida una
resolucin judicial firme.
La afirmacin que toda persona es inocente mientras no se declare
judicialmente su responsabilidad, es una de las ms importantes de
los ltimos tiempos.
La presuncin de inocencia significa, primero, que nadie tiene que
construirse inocencia; segundo, Que slo una sentencia declarar esa
culpabilidad jurdicamente construida que implica la adquisicin de un
grado de certeza; tercero, que nadie puede ser tratado como
culpable, Mientras no exista esa declaracin judicial; y cuarto, que no
puede haber ficciones de culpabilidad: la sentencia absolver o
condenar a, no existe otra posibilidad.

21Ferrajoli, Luigi: Derecho y razn. Teora del Garantismo penal, Trotta,

Madrid, 1995, P. 541
42

Alberto Binter y Junio Maier, sealan que las discusiones acerca de la

presuncin

de

inocencia

se

hubieran

evitado

si

se

hubiera

comprendido el principio invirtiendo lo, es decir quien nadie es

culpable si la sentencia no lo declarado as. La presuncin de
inocencia exige que el procesado sea tratado como inocente, hasta
que el juez penal, con todo lo acontecido en el proceso penal
adquiera certeza sobre su responsabilidad.
Este derecho est reconocido por el artculo dos inciso 22 de la
Constitucin Poltica del Estado, Y los tratados internacionales, pues lo
encontramos en la declaracin universal de los Derechos Humanos,
en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, en el pacto
de San Jos de Costa Rica. Los efectos de la post presuncin de
inocencia son:
-

A nivel extraprocesal: Ello es un derecho subjetivo Por el cual al

sindicado se le debe dar un trato de no autor. Es decir que
nadie, ni la polica, ni los medios de comunicacin, pueden
sindicada a alguien como culpable hasta que una sentencia lo
declare como tal, a fin de respetar su derecho al honor e

imagen.
A nivel procesal: El mismo trato de no slo hasta que un
rgimen de pruebas obtenidas debidamente produzca condena.

a). Ese rgimen de pruebas a fin de condenar exige para destruir la

presuncin de inocencia:
1. La inversin de la carga de la prueba, Es decir que quien acusa
tiene que probar la culpabilidad y quien ha visto obligado
probar su inocencia, Pues sta se encuentra presupuestar. El
ministerio pblico, titular del ejercicio de la accin penal y de la
carga de la prueba, debe demostrar la responsabilidad del
imputado en la comisin de un delito, Con las pruebas
pertinentes lograba segn investigacin apoyada en la ciencia,
sirviendo producirse antes en el juzgador; pues Cuando existe
duda el curso dos resolver la situacin absorbiendo al
imputado, en aplicacin del principio universal del in dubio pro
reo.
43

2. El despliegue de una actividad probatoria mnima. Esta mnima

actividad probatoria, Est referida a que las pruebas actuacin
de cargo y que han sido practicadas en juicio. Salvo por los
casos de prueba pre constituida o anticipada.
3. Que las pruebas se hayan producido con las debidas garantas
procesales.
4. Que las pruebas hayan sido valoradas en libremente con criterio
de

conciencia

por

jueces

ordinarios,

independientes

imparciales.
b.) Excepcionalidad de las medidas coercitivas. La presuncin de
inocencia es un lmite a la imposicin de esas medidas, pues al
exigirse el trato de no autor, slo ser aplicable una medida coercitiva
en casos excepcionales, cuando sea estrictamente necesario.
Existe estrecha relacin entre este derecho y la limitacin de la
detencin preventiva, que est reservada para casos excepcionales,
en delitos graves y con exista peligro en entorpecimiento o peligro de
fuga porque, esto es coherente y lgico, pues para realizar una
investigacin es necesario que una persona est detenida; Si han
dado muchos casos en que personas que han sufrido largos periodos
de detencin preventiva, Han terminado siendo sueltas en unos casos
y en otros eufemsticamente se les ha declarado compurgada la pena
como la carcelera sufrida.
La constitucin reconoce los or hechos fundamentales en la persona
y entre ellos el derecho a la libertad y artculo 2 inciso 24,
estableciendo al mismo tiempo expresamente en el ap. F) los nicos
dos supuestos en que pueden ser restringidos este derecho, son:
1. Por mandato expreso motivado de juez competente, o
2. Por las autoridades de la polica en caso de fraglante delito.
Cuando se produce una detencin en cualquiera de estas dos
hiptesis, el detenido debe ser puesto dentro de las 24 horas a
disposicin de la autoridad competente. Cualquier restriccin de la
libertad fuera de estos supuestos, constituye un acto arbitrario que
acarrea responsabilidad penal.

44

El concepto de flagrancia est definido en el artculo 106 del cdigo

procesal penal en los siguientes trminos: hay flagrancia cuando la
comisin del delito es actual y esa circunstancia su autor es
descubierto,

cuando

la

gente

es

perseguido

detenido

inmediatamente de haber cometido el hecho delictuoso, o cuando

sorprendido como objeto su muelles que revelen que viene de
ejecutarlo.
El resguardo de la vigencia del derecho a la libertad se ha establecido
adems la obligacin de la polica de informar las razones De la
detencin y de notificar por escrito, sin demora, el cargo o cargos
formulados, As como sealar sin dilacin el lugar donde se halla la
persona detenida.
Las

mayores

violaciones

los

derechos

fundamentales

especialmente a la presuncin de inocencia, se dan en forma rutinaria

y sistemtica a travs de la administracin de justicia penal y se
manifiesta en la gran cantidad de presos que se pasan aos sin
condena, en muchos casos sufriendo pena anticipada por un crimen
que no cometieron. Este viejo problema ha tratado de ser solucionado
por los diferentes gobiernos, pero ninguno ha logrado su objetivo,
pese al despliegue propagandstico que realizaron en su momento.
Por eso dentro de un debido proceso la persona slo ser objeto de
aplicacin

de

una

pena

una

medida

de

seguridad,

Como

consecuencia de una sentencia firme pronunciada por un juez

competente, independiente e imparcial.
Derecho de Defensa:
Todo justiciable tiene derecho a ejercer una defensa adecuada de sus
intereses en cualquier tipo de proceso, sin embargo, ese derecho
adquiere significativos relevancia cuando se trata de un proceso
penal, en el que est en juego la libertad del imputado.

45

Esto derecho encuentra consagracin expresa en el artculo 139

inciso catorce de la Constitucin Poltica del Estado, El principio de no
ser privado del derecho de defensa. Toda persona ser informada
inmediatamente por escrito de la causa o las razones de su
detencin. Tiene derecho a comunicarse personalmente con un
defensor de su eleccin y a ser asesorado por este desde que sea
trabajo detenida por cualquier autoridad. Los tratados internacionales
sobre derechos humanos confirman que amplan este derecho,
insertar de suministrar los contenidos bsicos que debe presentar, los
que segn Carlos Enrique Edwards22 puede sistematizarse de la
siguiente forma:
1. Asistencia de un traductor un intrprete: Esta garanta posibilita
el conocimiento y la comprensin del hecho que es incriminar
cuando el imputado habla un idioma diferente al del Tribunal.
Este servicio debe ser proporcionado en forma gratuita por el
Estado.
2. Informacin del hecho: Se refiere al conocimiento efectivo que
debe tener el imputado del hecho que se le atribuye, El cual
debe comprender la calificacin jurdica y la relacin histrica
del hecho, con indicacin de las circunstancias de tiempo lugar
y modo. As se posibilite el ejercicio del derecho de defensa.
Este informacin debe ser previa o sin demora, es decir, al
realizarse antes de cualquier acto procesal.
3. Inmunidad en la declaracin: Implica la libertad que tienen
imputado para decidir si declara uno durante el proceso penal.
Garanta

consagrada

por

los

tratados

internacionales

al

establecer el derecho a no ser obligado a declarar contra s

mismo, Ni a declararse culpable. En virtud de una garanta
mnima, el silencio del imputado, es decir, su abstencin a
declarar, e Incluso su mendacidad en caso de que declare, no
crean una presuncin de culpabilidad en su contra.

22Edwars Carlos Enrique. Garantas constitucionales en materia penal.

Editorial Astrea,Bs. As., p. 103 y ss.
46

4. Defensa tcnica: Constituan actividad esencial del proceso

penal que admite dos modalidades a) La defensa material que
la realiza el propio imputado ante el interrogatorio de la
autoridad policial o judicial; b) La defensa tcnica que estaba
confiado a en un abogado que asiste y asesora jurdicamente al
imputado Hilo representar en todos los actos procesales no
personales los pactos internacionales tambin regulan La
defensa oficial, el derecho irrenunciable del imputado a ser
asistido gratuitamente por un defensor proporcionado por el
estado, cuando no designare defensor.
5. Autodefensa: El pacto de San Jos de costa rica que el pacto
internacional de derechos civiles y polticos, Consagran la
posibilidad de autodefensa del imputado, al establecer que
tiene derecho de defenderse personalmente; Asimismo el
artculo 229 del cdigo procesal penal establece que Concluidos
los informes, el Presidente conceder la palabra al acusado para
que exponga lo que estime conveniente a su defensa.
6. Comunicacin entre imputado y defensor: Esta comunicacin
previa a la realizacin de cualquier acto procesal tiene por
finalidad Que el defensor asesore jurdicamente, y se extiende
aun

los

periodos

de

incomunicacin.

Los

pactos

internacionales Antes citados mundo consagran y nuestro

cdigo de procedimientos en su artculo 133 Establece que la
incomunicacin no impide las conferencias entre el inculpado y
su defensor, en presencia del juez especializado lo penal quin
podr denegar las filas juzgar inconvenientes.
7. Preparacin de la defensa: Los tratados derechos humanos
garantizan la posibilidad que tiene el imputado de preparar
adecuadamente su defensa, para lo que debe disponer de los
medios adecuados y del tiempo necesario.
8. Produccin de pruebas: es otra garanta mnima del derecho de
defensa, Tanto el pacto de San Jos de costa rica, como el pacto
internacional de derechos civiles consagra el derecho de la
defensa a interrogar a los testigos presentes en el tribunal y de

47

obtener la comparecencia como testigos o peritos que otras

personas que puedan arrojar luz sobre los hechos.
9. Recursos: Otra garanta mnima que tienen imputado es la
posibilidad de recurrir el fallo condenatorio ante un tribunal
superior, el derecho de defensa es la facultad de las partes de
sostener sus posiciones y dos, y de contradecir los fundamentos
el contrario. Es un derecho pblico constitucional que asiste a
toda persona fsica A quien se le pueda atribuir la comisin de
un hecho punible, mediante cuyo ejercicio Se garantiza al
imputado la asistencia tcnica de un abogado defensor y se le
concede ambos la capacidad de postulacin necesaria Para
oponerse eficazmente a la pretensin punitiva y poder hacer
valer dentro del proceso el derecho constitucional a la libertad
del ciudadano.
El derecho de defensa en su concepto de garanta constitucional
implica los siguientes efectos:
1. Disponer de medios para exigir respeto y efectividad de la
defensa.
2. La obligacin de su respeto por parte de los poderes estatales y
de los dems objetos del ordenamiento. El derecho de defensa
hace posible que el denunciado, el inculpado o el acusado
puedan acceder a los dems derechos y garantas procesales.
Sino est garantizado de la defensa en juicio, el imputado
pierde la posibilidad de utilizar todos las facultades que el
proceso penal le otorga, junto con la de vigilar para que
efectivamente exista un juicio previo, se respete el principio de
inocencia, etc..
En el obsoleto sistema inquisitivo, la defensa est muy venido a
menos, La normatividad al respecto es meramente declarativa;
Durante la investigacin preliminar la polica bloquear la
posibilidad de que el denunciado Este asistido por un abogado
defensor, slo acepta la intervencin de este despus de haber
tomado

la

manifestacin,

diligencia

en

la

que

se

han

preocupado por obtener una declaracin auto inculpatoria,

48

Recurriendo para ello incluso a la tortura, a tratos crueles

inhumanos o degradantes. Durante la investigacin judicial se
ha convertido en una rutina al empezar la declaracin
instructiva, preguntando el procesado si desea estar asesorado
por un abogado y sin esperar siquiera su respuesta, El
secretario anota: contest que no por estar capacitado para
hacerlo por s mismo. Esto ocurre debido a que el artculo 121
del cdigo de procedimientos penales Permite que se pueda
renunciar a la asistencia de abogado. En la etapa del juicio oral,
si bien se garantice este derecho y el acusado cuenta con la
asistencia de un defensor, quien la mayora de los casos es el
de oficio, mxime ahora que la mayor cantidad de procesos son
de trmite especial y se realizan en los centros carcelarios de
mxima seguridad, con los cuales ms fcil el acceso. En
consecuencia, la persona involucrada en un proceso penal casi
siempre se encuentre en estado de total indefensin; en este
sistema.
En suma se vulnera el derecho de defensa cuando se adopta
cualquiera de las siguientes actitudes:
- Se niega la existencia de un abogado.
- Se impide el abogado comunicarse con su defendido.
- Se hacen las notificaciones con retraso.
- Se niega el acceso al expediente o a las diligencias vinculadas
al proceso.
- Se obstaculiza los esfuerzos de la defensa para identificar,
ubicar y obtener la comparecencia de testigos.
Derecho al Debido Proceso:
Es la institucin del derecho constitucional procesal que identificar los
presupuestos procesales mnimos Que deben unir todo proceso
jurisdiccional para asegurar al justiciable la certeza, Justicia y
legitimidad de su resultado.
El concepto de debido proceso que se use nuestro sistema procesal
es una importacin limitada del concepto del debido proceso
anglosajn.
49

En la carta magna inglesa se sealaba que ningn hombre sera

detenido Compuesto en prisin o fuera de la ley excepto por el juicio
legal de sus Padres o conforme a la ley de la tierra. Segn la adopten
inglesa la expresin juicio legal de sus Padres y la ley de la tierra
equivale al actual concepto Ingls de debido proceso legal o due y
process legal.
El dueprocess legal actual del sistema jurdico de los estados unidos
es mucho ms complejo, Ya que es el fruto de siete siglos devolucin
del ordenamiento anglosajn y hoy reconoce derechos procesales
fundamentales

que

se

originan

de

los

enunciados

generales

conocidos bill of rights.

Debe entenderse siempre que el due proceso legal como la vlvula
reguladora de los derechos vida, libertad y propiedad; Y ms an, se
considera actualmente como el principio informador de todo su
ordenamiento jurdico Y consiste, en dos garantas, el duesprocess
procesal, Por el cual nadie puede ser privado de la vida, la libertad o
propiedad sin un proceso ajustado al fairtrail o juicio limpio; y el due
el proces sustantivo, por el cual no se puede limitar estos derechos
sin motivo justiciable.
En nuestro sistema, por el contrario, el concepto de debido proceso se
limita al mbito del fairtrail y con o sin comprender todas las
garantas que estn en concordancia Con el fin de dotar a una causa
penal de los mecanismos que protejan a la persona sometida a ella.
Comprende incluso A derechos que no se encuentran expresamente
positivizados, pero quien virtud de esta garanta se pueden invocar
por responder a sus fines.
Segn el Dr. Pablo Sanz Velarde, se entiende por debido proceso
aquel que se realiza en observancia estricta De los principios y
garantas constitucionales reflejadas en las predicciones normativas
de la ley procesal: inicio del proceso, altos investigacin, actividad

50

probatoria, las distintas diligencias judiciales, Los mecanismos de

23

impugnacin, el respeto a los trminos procesales, etc.

El concepto debido proceso en el artculo 139 inciso tres, En la nocin

de

debido

proceso

no

se

nutre

de

ciertos

requisitos

puede

transformarse en un concepto vaco de contenido, meramente

formalista, en una parodia procedimental que vulnera las ms
elementales garantas. Por ello los tratados internacionales se
terminan con precisin los requisitos que deben observar cualquier
tipo de proceso Para que sea legal o debido y adems justo,
permitiendo que el estado ejerza su pretensin punitiva, y que el
imputado pueda defenderse. Estos requisitos son los siguientes:
1. Juez natural: esta garanta es reconocida por la constitucin
poltica del estado en su artculo 139.3. Al disponer que ninguna
persona predeterminada por la ley, ni sometida procedimiento
distinto de los previamente establecidos, pero es ampliada idea
firmada por los tratados internacionales, as la declaracin
universal

de

independiente
americana

derechos
e

humanos

imparcial,

emplea

la

En

expresin

habla

tanto

de

que

tribunales,

un

la

tribunal

declaracin

anteriormente

establecidas de acuerdo con leyes preexistentes. El pacto de

San Jos de costa rica utilizar una expresin ms amplia juez o
tribunal

competente,

independientemente

el

imparcial

establecido con anterioridad por la ley. Luego, son cuatro

caracteres que debe presentar el rgano judicial:
a) Competencia a la actitud que la ley le confiere para ejercer
su jurisdiccin en un caso concreto.
b) Independencia, implica que no se encuentre subordinado a
ninguna de las partes del proceso (imputado y fiscal).
c) Imparcialidad, el juez es un tercero neutral para decidir el
proceso con objetividad; y
d) Estar establecido con anterioridad por la ley, debe haber sido
designado previamente al hecho que motiv el proceso, de
23 Snchez Velarde Pablo, comentarios al cdigo procesal penal, IDEMSA,
Lima, 1994, p. 82
51

acuerdo al mecanismo constitucional para su nombramiento,

es decir, concurso pblico ante el consejo nacional de la
magistratura.
2. Derechos ser odo: facultad que tiene justiciable de ser
escuchado por el rgano competente: Autoridad judicial, fiscal,
polica., Est reconocida por todos los tratados internacionales
que emplear la misma frmula Derecho a ser odo y se
relacionan ntimamente con el derecho de defensa.
3. Duracin razonable del proceso: el proceso penal

debe

realizarse dentro de un plazo razonable a fin de que se resuelva

La situacin procesal del inculpado, quien tiene derecho a
obtener un pronunciamiento que ponga trmino Del modo ms
rpido posible a la situacin de incertidumbre y de innegable
restriccin a la libertad Que comporta el enjuiciamiento penal.
Los tratados reconocen, sealando que toda persona tiene
derecho a ser juzgada Dentro de un plazo razonable o ser
puesta en libertad. Entre nosotros ha sido incorporado por el
artculo 137 el cdigo procesal.
4. Publicidad del proceso: colquese asegurar la transparencia de
las decisiones judiciales, pues as estarn sometidas a un
control popular. Adems con ella se concreta uno de los
principios del sistema republicano: La publicidad de los actos
del gobierno. La publicidad tiende asegurar la defensa en su
sentido ms amplio. Est reconocido por el artculo 139 de la
constitucin poltica del estado, son principios y derechos de la
funcin Jurisdiccional, inciso 4: la publicidad de los procesos,
salvo disposicin contrario de la ley. Los procesos judiciales por
responsabilidad de funcionarios pblicos, ni por los delitos
cometidos por medio de la prensa Y los que se refieren a
derechos

fundamentales

garantizados

por

la

constitucin

siempre son pblicos. Los jueces deben ser pblicos porque no

puede existir credibilidad en la justicia, si el trmite de los
expedientes El realizado a puertas cerradas.
5. Prohibicin de doble juzgamiento: este requisito goza de
consagracin constitucional en inciso trece del artculo 139, Que
52

establece: la prohibicin de revivir procesos fenecidos con

resolucin

ejecutoriada.

La

amnista,

el

indulto,

El

sobreseimiento definitivo y la prescripcin conducen los efectos

de la cosa juzgada.
Consiste en que nadie puede ser perseguido penalmente ms
de una vez por el mismo hecho. Para ello se exige una triple
identidad: de personas; de objetos, y de causa de persecucin.
Tambin est reconocida por los pactos internacionales, as el
de San Jos de Costa Rica en su artculo ocho ap. 4 establece
que el inculpado suelto por una sentencia firme no podr ser
sometido a nuevo juicio por los mismos hechos porque, y segn
el artculo catorce ap.7, del pacto internacional de derechos
civiles y polticos nadie podr ser juzgado ni sancionado por
delito por el cual haya sido ya condenado o absuelto por una
sentencia firme de acuerdo con la ley y el procedimiento penal
de cada pas.
Derecho a la Tutela Jurisdiccional efectiva:
El tribunal constitucional espaol, al sealar que es un derecho de
todas las personas A tener acceso al al sistema judicial y a obtener
del mismo una resolucin fundada En derecho y por tanto, motivada
que pueda ser de inadmisin cuando concurra una causa Legalmente
prevista. A ello hay que aadir el derecho no sufrir indefensin, esto
es, a poder ejercer en el proceso, En apoyo de la propia posicin,
todas las facultades legalmente reconocidas. El contenido de este
derecho comprende:
a) El derecho de acceso a los tribunales
b) El derecho a obtener una sentencia fundada en derecho
c) El derecho al efectividad de las resoluciones judiciales
d) El derecho a un recurso legalmente y efectivo.
La tutela jurisdiccional es un derecho fundamental y ha sido
reconocido como tal En diversos documentos internacionales, a saber:
la declaracin universal de los derechos humanos, el pacto de
derechos civiles y polticos de 1966, declaracin americana de los
derechos y deberes del hombre, Convencin americana sobre
derechos humanos, pacto de San Jos de Costa Rica. La constitucin
53

poltica de 1993 no contempla en el artculo 139 inc. 3, como principio

y derechos que rige la funcin Jurisdiccional. Sin embargo, siendo un
derecho fundamental hubiera sido importante incorporarlo En el
artculo dos sobre derechos de la persona, pero ello no es bice para
considerarlo como verdadero derecho fundamental, compatible con el
modelo de estado social de derecho.
El derecho a la tutela judicial involucra la gratuidad de la justicia
penal consagrada por el inciso diecisis del artculo 139 De nuestra
constitucin. En el campo penal la gratuidad de la defensa est
regulada tambin por el cdigo procesal penal Y la ley orgnica del
poder judicial artculo 67 y 299 respectivamente que establece la
obligacin de designar un abogado Defensor de oficio cuando el
imputado carece de recursos para tener un abogado de su eleccin;
este derecho se extiende a los denunciados y a los acusados y en
consecuencia deben tener asistencia legal desde la etapa de la
investigacin, ante el ministerio pblico, ante los juzgados y las salas
penales. Conforme ocurre en la actualidad con el nuevo cdigo
procesal penal.
Hay adems, en este derecho, una suerte de razn de ser del proceso
como mecanismo que se legitima Frente a la sociedad. El derecho a la
efectividad de la tutela jurisdiccional no constituye en modo alguno
una conquista del Estado social de derecho, ni siquiera del estado de
derecho. No es algo que derive del modelo de estado que dice
adoptar La constitucin. Si no algo consustancial a todo estado. La
organizacin del poder pblico de modo que Qued garantizada la
justicia le diere impuesto a todo estado por principios superiores que
el derecho positivo no puede desconocer.
GARANTAS ESPECFICAS:
Igualdad.
La acusacin y la defensa deben disponer de iguales derechos
procesales,

oportunidades

posibilidades

para

sostener

sus

54

pretensiones. Igualdad de armas (medios de ataque y defensa) para

hacer valer sus alegaciones y medios de prueba.
Es

incorrecto

crear

privilegios

procesales

dispensar

trato

discriminatorio. Los Estados deben reducir los obstculos que impiden

o reducen la defensa eficaz de los inters de las personas
carenciadas.
Los recursos no deben configurar diversos efectos segn la parte que
impugna. Las pruebas que solventan una sentencia son aquellas
actuadas con intervencin de la partes.
Investigacin oficial.
La

persecucin

del

delito

es

funcin

del

Estado,

conferida

constitucionalmente y en primer lugar al Ministerio Pblico, tambin a

la PNP, bajo conduccin del primero.
Cuando el Fiscal dispone diligencias para comprobar el delito e
identificar a los culpables se gua por los principios de legalidad e
imparcialidad,

de

modo

que

incorpora

al

proceso

todas

las

circunstancias de cargo y de descargo, porque la averiguacin de la

verdad no se hace a cualquier precio.
Exigencias adicionales: a) La fiscala debe comprobar los hechos para
fundar una sentencia condenatoria, b) la incertidumbre sobre aquellos
motiva la absolucin, c) el juez se rige por el in dubio pro reo cuando
media incertidumbre, d) el juez determina por s mismo el derecho
que aplica, y e) necesidad de prueba de todos los hechos relevantes.
Publicidad.
A) del juicio: Como la potestad jurisdiccional emana del pueblo,
entonces, el control de la justicia penal corresponde a la colectividad.
Esto se cumple gracias al juicio pblico y oral.
Se admiten excepciones por razones de moral, orden pblico,
seguridad nacional, intimidad de las partes o cuando se pueda afectar
los intereses de la justicia.
Es siempre obligatoria en los casos contra funcionarios, delitos
mediticos y referidos a derechos fundamentales.

55

Principios incorporados: Oralidad, inmediacin y concentracin.

Oralidad.- La fase probatoria y sus actos se realizan verbalmente, as
es como se introduce el material de hecho en el juicio.
Inmediacin.- La actividad probatoria debe transcurrir ante la
presencia o intervencin del Juez de fallo, por lo que la sentencia se
forma sobre el material probatorio formado en el juicio.
Concentracin.- El material de hecho se concentra desarrollando la
actividad probatoria en una audiencia nica y en el menor nmero de
sesiones.
B) De la instruccin. La reserva de la investigacin o sumario es la
regla contraria a la publicidad, amparada en una garanta institucional
del derecho fundamental a la seguridad y valor constitucional de la
justicia,

cuya

funcin

es

garantizar

su

xito

evitando

las

comunicaciones que puedan provocar la fuga de los comprometidos

en el delito o la destruccin o manipulacin de las fuentes de prueba.

LEGISLACIN COMPARADA
En Espaa
La instruccin, segn el modelo adoptado en la LECrim, es netamente
judicial, (...) el rgano judicial (...), se erige en el nico director de la
investigacin penal con una preeminencia absoluta sobre el resto de
intervinientes en el proceso; tal como lo dispone el artculo 306 de la
LECrim: (...) los jueces de instruccin formarn los sumarios de los
delitos pblicos bajo la inspeccin directa del fiscal del tribunal
56

competente; quiere decir esto que los jueces asumen la conduccin

de la investigacin del delito y de los hechos que sirven para el
esclarecimiento
proceso,

para

del mismo, fijando con ello la direccin misma del

tales

efectos

practicar

las

diligencias

que

le

propusieran el Ministerio Fiscal o cualquiera de las partes apersonadas, si no las considera intiles o perjudiciales; de tal manera que es
el juez quien encausa el norte de la investigacin (instruccin), sea a
instancia de las partes (artculo 311) o aquellas ordenadas de oficio
(artculo 315); por lo que el juzgador revela un rol protagnico en la
proposicin probatoria, fiel reflejo de un modelo inquisitivo.
(...) Exceden con mucho escribe Moreno Catena de los cometidos
propios de un juez, que la Constitucin (artculo 117.4) limite en
exclusiva a juzgar y hacer ejecutar lo juzgado y a las competencias
que le atribuya la ley en garanta de cualquier derecho. As pues, el
juez de instruccin es el verdadero director de esta fase, como se
desprende de la propia LECrim, en el marco de los diversos
procedimientos penales previstos actualmente, y que lo prevn los
artculos 303 y ss., para el procedimiento ordinario de los delitos; el
artculo 773 para el procedimiento abreviado; el artculo 797 para los
llamados juicios rpidos y, finalmente, el artculo 24 de la Ley del
Jurado para el procedimiento que haya de discurrir por sus trmites.
El juez de instruccin espaol tiene facultades sobre la apertura de la
instruccin y debe formular una imputacin contra un sujeto; debe
ordenar de oficio las diligencias de investigacin que considere
necesarias y, a la vista de los resultados obtenidos, decidir sobre la
finalizacin de la instruccin, sealando incluso los contornos fcticos
dentro de los que se habr de desarrollar el juicio oral. Se advierte,
entonces, que el excesivo e innecesario protagonismo del juez
instructor en el modelo espaol, importa a la vez, una merma en las
facultades

que

el

fiscal

debera

ejercer

segn

la

previsin

constitucional contemplada en la CE.

Al respecto, Guzmn Fluja seala que el modelo acusatorio-mixto es
un modelo que debe considerarse en retroceso, no tanto porque su
57

planteamiento

terico no pueda entenderse

respetuoso con las

exigencias del llamado principio acusatorio en su formulaciones

bsicas, sino porque su prctica ha generado mltiples problemas
identificados durante mucho tiempo como una involucin hacia el
sistema inquisitivo.
En cuanto a las funciones del Ministerio Fiscal, el artculo 124 de la
CE, le encarga la funcin de promover la accin de la justicia en
defensa de la legalidad, de los derechos de los ciudadanos y del
inters pblico tutelado por la ley de oficio o peticin de los
interesados, as como velar por la independencia de los tribunales y
procurar ante estos la satisfaccin del inters social; de comn idea
con lo previsto en el Estatuto orgnico del Ministerio Fiscal (Lo
50/1981).

Las

encomiendan

funciones

que

constitucional

legalmente

se

al Ministerio Fiscal en Espaa son perfectamente

compatibles con la atribucin de la investigacin a este rgano

estatal, de conformidad con el principio acusatorio. En palabras de
Moscoso del prado y Muoz, se sigue con un procedimiento
inquisitivo, al menos durante la instruccin, con un protagonismo
excesivo de los jueces de instruccin, pese a que el modelo propio de
un Estado de Derecho democrtico, como ha insistido en afirmar el
Tribunal Europeo de Derechos Humanos,

sea obligadamente el

acusatorio. Espaa debe ponerse a la par de los pases de la regin

y, de redefinir el modelo procesal penal conforme al sistema
acusatorio, sin que ello suponga su adecuacin al modelo anglosajn
a toda consecuencia.
Con todo, la presencia del Ministerio Fiscal en los procedimientos
penales, es en realidad insignificante, con ciertas aristas que se han
refleja- do en determinadas modificaciones legislativas, acentuando
su papel en algunos procedimientos; (...) aunque

haya ahondado

desde 1988 en algunas atribuciones investigativas, mantiene una

intervencin escasa e insuficiente de un rgano pblico cuya
naturaleza obligara, como sucede en la casi to- talidad de los
sistemas procesales del Derecho Comparado, a encomendarle la
58

instruccin penal. Un caso particular de instruccin a cargo del

Ministerio Fiscal lo constituye el proceso penal especial de menores
(...); lo que demuestra que en Espaa no ha existido una voluntad
poltica decidida, en cuanto a la definicin de un modelo procesal que
privilegie el acusatorio.
En Mxico
El caso mexicano es ms complejo pues dicha nacin constituye un
estado federativo, tal como seproclama en el artculo

1 de la

Constitucin poltica de los Estados Unidos Mexicanos, por lo que

hace

ms

difcil

su

anlisis

al

coexistir

varios

cdigos

de

procedimientos penales en un solo territorio nacional. La persecucin

penal, entonces, est confiada a las agencias federales y a las
agencias estaduales, segn la normativa aplicable, existe una
jurisdiccin local y una federal; de todas formas al constituir la nacin
mexicana un Estado nico e indivisible, su normatividad, debe
mantener una homogeneidad de rasgos similares, que se fundan en
principios
mexicanos,

constitucionales
claro

est

que

con

comparten

sus

propias

todos

los

estados

particularidades.

La

Constitucin de los Estados Unidos Mexicanos debe ser la fuente

inmanente

e inagotable de todo el constructo normativo que se

plasma en las legislaciones estaduales. En todo caso, como se

advierte de una perspectiva de lege lata, el sistema de persecucin
penal en los Estados Unidos Mexicanos es de inclinacin inquisitiva,
pues las funciones de investigacin en el marco del proceso penal son
ejecutadas y desarrolladas por los rganos jurisdiccionales. Es
tambin una investigacin inquisitiva, pues el Ministerio pblico es
una institucin adscrita al poder Ejecutivo, que inclusive cuenta con
poderes de coaccin material sobre los investigados, lo que supone
una flagrante contravencin a los principios de imparcialidad,
objetividad,

independencia

y de jurisdiccionalidad,

con la

consiguiente merma de las garantas individuales que todo ello

implica. seora Valencia Ramrez: De acuerdo con las reformas
59

aprobadas en 1993, el artculo 16 de la Constitucin establece que el

Ministerio pblico podr ordenar una aprehensin sin orden judicial en
casos urgentes. La definicin de casos urgentes es sumamente
amplia. Incluye cualquier situacin que involucre un delito definido
como grave por la ley, en la que exista un riesgo fundado de que el
indiciado pueda sustraerse a la accin de la justicia y cuando el
Ministerio pblico no pueda recurrir a la autoridad judicial por razones
de tiempo, lugar o circunstancia. En efecto, dejar al arbitrio poderes
de coercin material contra los individuos o, mejor dicho, facultad
discrecional al Ministerio pblico, es sumamente peligroso, pues los
elementos

que hace alusin el dispositivo en comentario

son

demasiado abiertos en su interpretacin y conceptos muy latos, que

pueden dar lugar a decisiones arbitrarias y antojadizas, mxime si
tenemos un Ministerio pblico persecutor pblico muy interesado
en recopilar medios de prueba que sindiquen al investigado como
culpable, por lo que a fin de garantizar el acopio del cuerpo del delito
optar por decretar la aprehensin del mismo. Los poderes de
coaccin material son incompatibles con las funciones que debe
desplegar el persecutor pblico, tanto en la fase de averiguacin
previa como en el proceso stricto sensu; lo cual afecta de forma
indirecta al principio de imparcialidad, haciendo de la averiguacin
previa una fase marcadamente inquisitiva.
El artculo 20 de la Carta poltica de la Unin cristaliza la idea de un
debido proceso y de la tutela jurisdiccional efectiva; glosando un
listado de garantas que revisten no solo al inculpado sino tambin a
la vctima u ofendido por la conducta criminal; inclusin constitucional
relevante, pues la vctima es tambin portadora de derechos que la
justicia penal debe garantizar. El hecho de que el Estado le haya
confiscado su derecho vindicativo no quiere decir que se le reduzca a
un convidado de piedra en el proceso penal, pues la tutela
jurisdiccional efectiva importa tambin que el ofendido por el delito
sea resarcido de forma impronta y de manera proporcional al dao
causado por la infraccin normativa que da lugar al hecho punible.
60

El Cdigo Federal de procedimientos penales en su artculo 1 estipula

los siguientes procedimientos: averiguacin previa, preinstruccin,
instruccin, primera instancia, segunda instancia, tercera instancia,
ejecucin de sentencia y los relativos a imputables, a menores y a
quien tenga el hbito o necesidad de consumir estupefacientes o
psicotrpicos. El procedimiento penal propiamente dicho comprende
las siguientes etapas: averiguacin, preinstruccin,
apelacin,

se

identifican,

entonces,

una

instruccin y

fase

preprocesal:

averiguacin previa bajo la conduccin del Ministerio pblico.

La ley mexicana, al referirse al procedimiento penal, comprende la
especial tramitacin de todos los actos y formas que deben darse a
partir del instante en que el Ministerio pblico toma conocimiento del
ilcito penal, hasta el periodo procedimental

en que se dicta

sentencia (fin de la instancia); y en cuanto al proceso, de acuerdo con

el maestro ColinSnchez, este se inicia en el momento

en que el

Ministerio pblico provoque la jurisdiccin del juez por medio de la

consignacin de hechos. En efecto, el inicio de un proceso penal
respetuoso de las garantas del Estado de Derecho solo puede tener
lugar con una resolucin de orden jurisdiccional. Cabe recalcar que las
garantas fundamentales que se desprenden de la idea del debido
proceso (derecho de defensa, contradiccin, motivacin de las
resoluciones,

derecho

no

declarar

contra

uno

mismo,

de

mantenerse en silencio, de conocer los alcances de la imputacin

delictiva) deben extenderse tambin a la fase preprocesal, pues es de
recibo que la concrecin de dicha etapa condiciona por s mismo la
iniciacin del proceso penal, ms an cuando la ley pertinente
confiere al rgano persecutor el dictar medidas que restringen,
limitan y privan de derechos fundamentales a los justiciables.
Ahora bien, la persecucin penal mexicana, se inicia con

la

denominada averiguacin previa, que constituye una especie de

instruccinadministrativa que procura el esclarecimiento de los
hechos, o sea el corpus criminis, investigando la participacin en el
delito y la probable responsabilidad del inculpado, se desarrolla ante
61

la autoridad

del Ministerio pblico, la cual despus ser parte del

proceso, resumiendo, se inicia con la noticia del crimen mediante la

denuncia o querella y culmina con el ejercicio de la accin penal, o la
resolucin de archivo, de comn idea con lo prescrito en el artculo 97
del C de pp del Estado mexicano. De ello podemos colegir lo
siguiente: que en la persecucin penal rigen los principios de
legalidad procesal, de oficialidad y de obligatoriedad en el ejercicio
de la accin penal pblica, constituyendo el representante del
Ministerio pblico el titular

de la accin penal y el director de la

averiguacin previa (fase sumarial); que segn los principios antes

mencionados deber de iniciar y/o promover la realizacin de una
serie de diligencias ni bien toma conocimiento de la presunta
comisin de un delito a instancia de parte por el ofendido o por parte
de la polica, o si se quiere ante cualquier servidor pblico de la
procuradura y, como regla excepcional, la polica ministerial, cuando
en el lugar de los hechos no exista agencia del Ministerio pblico;
esto lo establecen y delimitan algunos Cdigos de procedimentales
de los Estados; actuacin que constituye un deber indelegable, pues
constituye una obligacin(deber indisponible e intransferible)segn el
mandato de legalidad, que tiene por finalidad recopilar las primeras
evidencias y/o elementos de juicio que le permitan impulsar ante la
jurisdiccin penal la iniciacin del proceso penal.

62

CONCLUSIONES
El nuevo Proceso Penal implementado en nuestro pas es el claro
respeto de los derechos constitucionales de los procesados, ya que
gracias a su sistema garantista, se pretende que los procesados
tengan las mismas armas de defensa que los persecutores de la
accin penal; muy diferente al Cdigo de Procedimientos Penales de
1940 que flagrantemente vulneraba los derechos constitucionales y
fundamentales de los procesados desde el inicio de la investigacin
policial hasta la resolucin de sentencia; es por estos motivos que el
actual proceso penal vigente en la mayora de los departamentos del
Per tiene los siguientes efectos :

63

Celeridad en los Procesos

El NCPP ciertamente tiene muchas ventajas entre ellas la
celeridad en los procesos penales, evitando as la prescripcin y
la excarcelacin por exceso del plazo, la correcta aplicacin de
la prisin preventiva como medida cautelar convirtiendo la
libertad del procesado en la regla y no la excepcin, la
aplicacin de salidas alternativas, mecanismos que permiten el
respeto al Debido Proceso y del derecho que tiene toda persona
a ser juzgada en un Plazo Razonable.
Por ejemplo, en el distrito judicial de Caete en el cual el NCPP
est vigente desde diciembre de 2009 segn la informacin
proporcionada por la Administracin de dicha Corte Superior, se
observa la celeridad de las audiencias que demoran en algunos
casos 37 minutos. As, procesos que antes tardaban 3 aos o
ms en resolverse especialmente en caso de delitos complejos
como Trfico Ilcito de Drogas, Violacin de Menores y Robo
Agravado, ahora se resuelven en menos de dos horas. Con ello
se resuelve rpidamente la situacin jurdica del procesado y se
obtiene la reparacin casi inmediata para la vctima, la cual
haba quedado relegada con el sistema anterior. Este sin duda
constituye un gran avance en la implementacin del NCPP.

Reduccin de los Internos Procesados

Segn la informacin estadstica publicada en el portal del INPE
en el distrito judicial de Tacna (vigencia del NCPP abril 2008), el
NCPP ha generado un impacto positivo en la aplicacin de la
prisin preventiva. En noviembre de 2007 antes de la vigencia
del NCPP en dicho distrito judicial el nmero de internos
procesados era mayor al nmero de internos sentenciados.
Actualmente, despus de casi dos aos de vigencia del NCPP en
dicho distrito judicial se observa una importante disminucin de

64

los internos procesados en casi 4 veces en comparacin con los

internos sentenciados.

Respeto a los Derechos Humanos

El nuevo sistema procesal penal se caracteriza por afirmar los
principios bsicos de un proceso penal respetuoso de los
derechos humanos y protector de la seguridad ciudadana.
Siendo un sistema que deja de lado el modelo inquisitivo en el
cual

las funciones de investigacin y enjuiciamiento se

encuentran reunidas en una sola persona, el juez frente al cual

el individuo est en posicin de inferioridad. Adems de ser un
modelo caracterizado por la escrituralidad, lo que ciertamente
implica la voluminosidad de los expedientes, afectando la
celeridad de los procesos penales, en los que est en juego uno
de los principales derechos fundamentales como es la libertad
personal.

Coordinacin Interinstitucional
La

coordinacin

interinstitucional

para

llevar

adelante

el

proceso de implementacin entre las instituciones involucradas

en el proceso de reforma, est avanzando lentamente, por
ejemplo entre la Polica Nacional y el Ministerio Pblico en el
departamento de Arequipa, se estn haciendo algunos acuerdos
por escrito para solucionar ciertos temas propios de la
coordinacin que debe haber entre ambas instituciones, en la
etapa de investigacin. Asimismo, se ha podido observar la
coordinacin entre las 4 instituciones involucradas en el proceso
de reforma en las reuniones de las comisiones distritales de
implementacin (CDI).
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66

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21.

Cubas Villanueva, Victor, Derecho Procesal Penal, IDEMSA,

Lima, 2012.

67

INDICE

INTRODUCCION
...01
DERECHO PROCESAL Y NORMA PROCESAL PENAL
1. CONCEPTO

DEL

DERECHO

PENAL..03
2. INDEPENDENCIA
FRENTE

PROCESAL

AL

DERECHO

PENAL.04
3. CONCEPTO DE LA NORMA PROCESAL PENAL Y SU RELACIN
CON LA NORMATIVIDAD CONSTITUCIONAL Y SUPRANACIONAL.
06
4. INTERPRETACIN

DE

LA

NORMA

PROCESAL

PENAL..18
5. PROCESO
PENAL

SISTEMAS

PROCESALES...19
6. PRINCIPIOS
DEL
DERECHO
PROCESAL
PENAL
..21
7. GARANTAS
CONSTITUCIONALES

(NCPP)

GENRICAS

ESPECFICAS..32
8.

LEGISLACIN
COMPARADA..
49

CONCLUSIONES
55
BIBLIOGRAFIA
..57

68