7.1.2.

R12 Tablero de Riesgos

Versin: 01.00

Fecha Efectiva: 17/02/2009

Objetivo
Seguimiento a las actividades pendientes y riesgos de proyecto.

Celdas

Descripcin
Celdas en las que se completar informacin del proyecto.
Celdas que no deben ser modificadas.
Celdas que tienen una lista desplegable con informacin a elegir.
Celdas de clculo automtico (No modificar).

Hojas
Nombre
Instructivo
TR

Descripcin
Esta hoja.
Detalle de los riesgos que se estn gestionando.

Hoja "TR"
Campos

Descripcin
Cabecera

Nombre del Proyecto

Nombre del proyecto

Fecha de Actualizacin

Fecha de ltima actualizacin de listado de riesgo, se debe actualizar cada vez que se modifica la m
riesgos.

Impacto

Promedio del impacto de los riesgos en el proyecto.

Exposicin Total al Riesgo

Total exposicin al riesgo del proyecto, Porcentaje promedio de que los riesgos identificados se cumplan

Detalle
Id de riesgo

Correlativo de las ocurrencias y acciones a seguir.

Fecha de Registro

Fecha de registro del riesgo.

Categora - Origen

Origen del riesgo, puede ser:

Legal;
La tecnologa;
Equipo de trabajo;
El proyecto;
El producto;
El proceso;
El entorno;
El cliente ;
Comercial

Descripcin del Riesgo

Descripcin detallada del riesgo. Diferenciar el riesgo de un problema por la incertidumbre asociada al r

Prob.%
Impacto

Probabilidad de ocurrencia del riesgo (Muy Bajo, Bajo, Medio, Alto, Muy Alto).
Probabilidad de ocurrencia del riesgo (Muy Bajo, Bajo, Medio, Alto, Muy Alto).

Exposicin al Riesgo

El semforo muestra los colores verde, anaranjado y rojo basado en el impacto y probabilidad del ries
umbrales se encuentran definidos en la hoja de "Matriz de Riesgos (2)".
Verde: Representa un riesgo menor
Anaranjado: Representa un riesgo intermedio.
Rojo: Representa un riesgo mayor. (Debe tener un plan de contingencia)

Descripcin del Impacto

Descripcin detallada del Impacto. Las consecuencias de los efectos del riesgo.

Tipo de Plan de Accin

Se ha definido cinco estrategias de respuesta al riesgo:

Aceptar: Significa que el equipo de trabajo del proyecto ha decidido no modificar el plan del proyec
tomar una accin para enfrentar un riesgo. El equipo del proyecto acepta los impactos del riesgo, si oc
Esta tcnica indica que el equipo del proyecto ha decidido no cambiar el curso de accin para ma
riesgo o no es capaz de identificar una estrategia de respuesta apropiada
1.- Aceptar activamente: Se puede describir un plan de contingencia para ejecutarse una vez que su
riesgo (SI sucede el riesgo - - ENTONCES hacer xyz).
2.- Aceptar Pasivamente: Aceptar el riesgos y no realizar ninguna accin.
3.- Transferir: consiste en buscar transferir sus consecuencias a un tercero, junto con la responsabilid
respuesta al riesgo. Transferir el riesgo es simplemente dar la responsabilidad de su gestin a otro, pe
elimina
4.- Evitar: consiste en no realizar actividades arriesgadas para proteger los objetivos del proyecto.
nunca se podr eliminar todos los eventos del riesgo, algunos riesgos especficos pueden evitarse
5.- Mitigar: En la mayora de los casos, este es el enfoque que se toma para combatir al riesgo. La m
busca reducir la probabilidad y/o impacto de un evento de riesgo adverso, a un nivel aceptable. Toma
accin para reducir la probabilidad de ocurrencia de un riesgo o su impacto.
Acciones a tomar de acuerdo al tipo de riesgo a mitigar:
Riesgo Mayor Debe tener estrategia y plan de contingencia
Riesgo Intermedio Debe tener estrategia
Riesgo Menor El riesgo de estar plenamente identificado para poder monitorearlo

Descripcin detallada de la estrategia de gestin del riesgo, debe definir claramente Qu se va hacer
Quin y Cundo?
No es necesario describir la estrategia en el caso de riesgos menores.
Descripcin de actividades del
Que:
plan de accin
Como:
Quien:
Cuando:
Responsable
%Avance
Fecha de Compromiso
Estado del Riesgo
Fecha Ocurrencia

Responsable de implementar, ejecutar la estrategia definida.

Porcentaje de avance del plan de accin con respecto al riesgo
Fecha de compromiso para el cumplimiento del plan de accin del riesgo
Es el estado correspondiente al Riesgo.
En caso de que el riesgo ocurra, fecha de la ocurrencia.

7.1.2.R12 Tablero de Riesgos

Fecha Efectiva: 17/02/2009

de proyecto.

Descripcin

ldas en las que se completar informacin del proyecto.

ldas que no deben ser modificadas.

ldas que tienen una lista desplegable con informacin a elegir.

ldas de clculo automtico (No modificar).

Hojas
Descripcin

riesgos que se estn gestionando.

Hoja "TR"
Descripcin
Cabecera

ecto

ctualizacin de listado de riesgo, se debe actualizar cada vez que se modifica la matriz de

cto de los riesgos en el proyecto.

riesgo del proyecto, Porcentaje promedio de que los riesgos identificados se cumplan.

ocurrencias y acciones a seguir.

del riesgo.

puede ser:
La tecnologa;
El proyecto;
El proceso;
El cliente ;

da del riesgo. Diferenciar el riesgo de un problema por la incertidumbre asociada al riesgo.

urrencia del riesgo (Muy Bajo, Bajo, Medio, Alto, Muy Alto).
urrencia del riesgo (Muy Bajo, Bajo, Medio, Alto, Muy Alto).

ra los colores verde, anaranjado y rojo basado en el impacto y probabilidad del riesgo. Los
ntran definidos en la hoja de "Matriz de Riesgos (2)".
un riesgo menor
esenta un riesgo intermedio.
un riesgo mayor. (Debe tener un plan de contingencia)

da del Impacto. Las consecuencias de los efectos del riesgo.

o estrategias de respuesta al riesgo:

que el equipo de trabajo del proyecto ha decidido no modificar el plan del proyecto o no
ara enfrentar un riesgo. El equipo del proyecto acepta los impactos del riesgo, si ocurrieran.
a que el equipo del proyecto ha decidido no cambiar el curso de accin para manejar un
az de identificar una estrategia de respuesta apropiada
mente: Se puede describir un plan de contingencia para ejecutarse una vez que sucede el
el riesgo - - ENTONCES hacer xyz).
amente: Aceptar el riesgos y no realizar ninguna accin.
siste en buscar transferir sus consecuencias a un tercero, junto con la responsabilidad de la
. Transferir el riesgo es simplemente dar la responsabilidad de su gestin a otro, pero no lo

e en no realizar actividades arriesgadas para proteger los objetivos del proyecto. Aunque
minar todos los eventos del riesgo, algunos riesgos especficos pueden evitarse
mayora de los casos, este es el enfoque que se toma para combatir al riesgo. La mitigacin
obabilidad y/o impacto de un evento de riesgo adverso, a un nivel aceptable. Tomar pronta
la probabilidad de ocurrencia de un riesgo o su impacto.
e acuerdo al tipo de riesgo a mitigar:
Mayor Debe tener estrategia y plan de contingencia
ntermedio Debe tener estrategia
Menor El riesgo de estar plenamente identificado para poder monitorearlo

da de la estrategia de gestin del riesgo, debe definir claramente Qu se va hacer, Cmo,

escribir la estrategia en el caso de riesgos menores.

mplementar, ejecutar la estrategia definida.

nce del plan de accin con respecto al riesgo
miso para el cumplimiento del plan de accin del riesgo
pondiente al Riesgo.
riesgo ocurra, fecha de la ocurrencia.

3
4
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6
7
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9
10
11

Probabilidad

Impacto

Exp. al riesgo

Descripcin del Impacto

Tipo de Plan de Accin

Descripcin de actividades del plan de accin

Responsable

%Avance

Fecha de
Compromiso

Estado de riesgo

Fecha de incurrido

Tablero de Riesgos
Servicio [Nombre del Servicio]

Nombre del proyecto

Fecha de actualizacin

12258 MDA OSINERGMIN HELPDESK

Mon 07/11/2011

Impacto

Alto

Exposicin total al riesgo

44.44%

Identificacin
Id
Riesgo
1

Fecha de registro

11/7/2011

Categora - Origen

Plan de accin de respuesta

Descripcin del riesgo

El proyecto

No tener la disponibilidad de los interlocutores

de OSINERGMIN en la etapa de
Implementacin

Bajo

Alto

Medio

Retrazo en la configuracion del servicio por el retrazo de definiciones y aproba ciones de los
procesos de Mesa de Ayuda.

Evitar

OSINERGMIN deber asignar a los interlocutores del

proyecto en el tiempo requerido por GMD.

Miguel Hu

1.00

Activo

- Aprobaciones incrementales de documentos de

diseo y procesos. (Las reuniones de validacion de los
procesos se realizarn hasta la semana del 14/11) (Se
aprobo 1 de 4 procesos macros)
Miguel Hu
- Cumplimiento de Comits de Seguimiento
planificados para revisin de avances e incidentes que
puedan impactar en el plan. (Se realiz la primera
reunin se seguimiento)

0.25

11/18/2011 Activo

50.00

11/14/2011 Activo

0.00

11/18/2011 Activo

12

11/8/2011

El producto

Plan de implementacin no completado en los

plazos establecidos.

13

11/9/2011

El proyecto

No reclutar al personal requeridos en bases

en los plazos estipulados

Penalidades referidas a la Disponibilidad del personal de Mesa de Ayuda (Por no cumplir con el
personal minimo, por no disponer de forma inmediata, por no contar con la totalidad del personal)
(0.5 UIT) por cada dia de atraso de cada persona,

- El GP gestionar con la GD la asignacion del JP y

Supervisor. El JP se incorporar el 15/11 aprox.

Definicin de la fecha de inicio de la operacin.

Impacto en el inicio de las tareas de capacitacion, definicion de procesos y configuracion de la

herramienta

- Establecer una estrategia con el cliente para brindar el

Juan Asmat /
servicio de MDA sin impactar la implementacion del
Lourdes cavero
servicio.

14

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69
70

Rev. 1.0

11/10/2011

El proceso

Medio

Alto

Medio

Penalidades referidas al incumplimiento de fechas de entrega determinadas en el desarrollo del servicio.

Fecha Efectiva: 16/06/2008

Mitigar

Juan Asmat

Pg. 5 de 11

Tipo de Estrategia

Tipo de Cargo

Aceptar - Pasivamente

Cargo

Aceptar - Activamente

Gerente de Proyecto

Transferir

Jefe de Proyecto

Evitar

Supervisor

Mitigar

Supervisor

Nombre

1. Lourdes Cavero
2. Alberto Zegarra
3. Luis Vega
4. Karla Perez
5. Milagros
6. Liliana Zegarra

Supervisor
Procedencia

Supervisor

Comit de Divisin
Comit Interno
Comit Operativo
Comit de Proyecto
Comit Gerencial
Riesgos

Exposicin al Riesgo

Rev. 0.1

Valor

EQ

0.00

0.10

0.20

0.30

Tipo de Pendiente

Entregable
Dependencia
Reunin
Problema
Coordinacin

0.40

0.50

1;2

0.60

0.70

0.90

1.00

1.20

Muy Alto

1.40

Alto

1.50

2;3

1.80

Bajo

2.00

Muy Bajo

2.10

2.50

2.70

2.80

3.50

3.60

4.50

Probabilidad

Medio

Impacto

5
4
3
2
1

Muy Alto
Alto
Medio
Bajo
Muy Bajo

CLAVE

Alto

101

Bajo

102

Medio

103

Muy Alto

104

Muy Bajo

Fecha Efectiva:

Pg. 6 de 11

105

301

302

303

304

305

501

502

503

504

505

701

702

703

704

705

901

902

903

904

905

Procedencia / Tipo de pendiente

Comit de Divisin
Comit Interno
Comit Operativo
Comit de Proyecto
Comit Gerencial
Plan de Riesgos
Problema
Restricciones del plan
Oportunidades
otros
Procedencia / Tipo de pendiente

Rev. 0.1

Fecha Efectiva:

Pg. 7 de 11

Anlisis de Incumplimiento
Clientes
Gestin Interna
Areas de Soporte GMD
Proveedores

Estados

Estado_Acuerdos

Concluido

Concluido

Pendiente

Pendiente

Suspendido

En proceso

En proceso

Suspendido

Tipo de Pendiente

Empresa

Entregable
Dependencia
Reunin
Problema
Coordinacin
Restricciones

GMD
Cliente

Tipo de restriccin

Informacin
Recursos Humanos
Equipos y Herramientas
Actividades predecesoras

Categoriaorigen

Equipo de trabajo
El proceso
El producto
El entorno
El proyecto
La tecnologa
Usuarios
Legal
Comercial

Exposicin al Riesgo
Probabilidad

Rev. 0.1

Impacto

Alto

Alto

Bajo

Alto

Medio

Alto

Muy Alto

Alto

Muy Bajo

Alto

Alto

Bajo

Bajo

Bajo

Fecha Efectiva:

Valor

AltoAlto
BajoAlto
MedioAlto
Muy AltoAlto
Muy BajoAlto
AltoBajo
BajoBajo

Pg. 8 de 11

Rev. 0.1

Medio

Bajo

Muy Alto

Bajo

Muy Bajo

Bajo

Alto

Medio

Bajo

Medio

Medio

Medio

Muy Alto

Medio

Muy Bajo

Medio

Alto

Muy Alto

Bajo

Muy Alto

Medio

Muy Alto

Muy Alto

Muy Alto

Muy Bajo

Muy Alto

Alto

Muy Bajo

Bajo

Muy Bajo

Medio

Muy Bajo

Muy Alto

Muy Bajo

Muy Bajo

Muy Bajo

Fecha Efectiva:

MedioBajo
Muy AltoBajo
Muy BajoBajo
AltoMedio
BajoMedio
MedioMedio
Muy AltoMedio
Muy BajoMedio
AltoMuy Alto
BajoMuy Alto
MedioMuy Alto
Muy AltoMuy Alto
Muy BajoMuy Alto
AltoMuy Bajo
BajoMuy Bajo
MedioMuy Bajo
Muy AltoMuy Bajo
Muy BajoMuy Bajo

Pg. 9 de 11

Exposcin

Alto
Medio
Medio
Alto
Bajo
Bajo
Bajo

Rev. 0.1

Estregia recomendada

Mitigar
Evitar
Mitigar
Mitigar
Evitar
Aceptar activamente
Transferir

Exposcin

Probabilidad

Impacto

Muy Alto

0.9

Alto

0.7

Medio

0.5

Bajo

0.3

Muy Bajo

0.1

Fecha Efectiva:

Pg. 10 de 11

Bajo
Medio
Bajo
Medio
Bajo
Medio
Medio
Bajo
Alto
Alto
Alto
Alto
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo

Rev. 0.1

Aceptar activamente
Aceptar activamente
Transferir
Aceptar activamente
Aceptar activamente
Aceptar activamente
Aceptar activamente
Transferir
Mitigar
Evitar
Mitigar
Mitigar
Evitar
Aceptar Pasivamente
Aceptar Pasivamente
Aceptar Pasivamente
Aceptar Pasivamente
Aceptar Pasivamente

Fecha Efectiva:

Pg. 11 de 11