Manual Fortalecimiento Probidad Transparencia Sector Publico

Fortalecimiento de la Probidad y la
Transparencia en el Sector Pblico

ManualdelCurso
INDICE
Estado, Funcin Pblica y Probidad
pg. 3
Probidad y Transparencia
pg. 14
Normas para Resguardar la Probidad
pg. 34
Sntesis de Estado, Probidad y Mecanismos de Prevencin
pg. 53
La Responsabilidad de los Funcionarios Pblicos y Procedimientos

Administrativos Disciplinarios
pg. 67
Propuestas para Fortalecer la Probidad
pg. 85
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Curso Fortalecimiento de la Probidad y la Transparencia en el Sector Pblico.
ManualdelCurso
Mdulo1:Estado,FuncinPblicayProbidad
ABREVIATURAS:
CGR: Contralora General de la Repblica
CPR: Constitucin Poltica de la Repblica de 1980
LOC: Ley Orgnica Constitucional
NOTA:
El uso de un lenguaje que no discrimine ni marque diferencias entre hombres y mujeres ha
sido una preocupacin en la elaboracin de este curso, tanto en la plataforma virtual como en
los materiales escritos e impresos que lo integran. Sin embargo, y con el fin de evitar la
sobrecarga grfica que supondra utilizar en espaol o/a para marcar la existencia de ambos
sexos, se ha optado por utilizar el masculino genrico, en el entendido de que todas las
menciones en tal gnero representan siempre a todos/as, hombre y mujeres, abarcando
claramente ambos sexos.
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MDULO 1: ESTADO, FUNCIN PBLICA Y PROBIDAD

El presente mdulo contiene una exposicin sobre los aspectos bsicos del Estado,
considerando su concepto, finalidad y funciones, y especficamente sobre la organizacin de
la Administracin del Estado y las normas ms importantes que regulan la funcin pblica.
Esta exposicin est dirigida a introducir a los participantes del curso en conceptos bsicos
sobre el Estado y a facilitar la contextualizacin del principio de probidad dentro de la
funcin pblica.
EL ESTADO: CONCEPTO DOCTRINARIO Y FORMA DE ORGANIZACIN POLTICA
El Estado es una organizacin poltica formada por una poblacin que se integra en l, la que
debe confluir en un territorio determinado. Para que exista un Estado es necesario que el
mismo est dotado de poder soberano. La soberana, de acuerdo a Jean Bodin, es el poder
absoluto y perpetuo de la Repblica; la soberana no es limitada, ni en poder, ni en
responsabilidad, ni en tiempo y es necesario que quienes son soberanos no estn de ningn
modo sometidos al imperio de otro y puedan dar ley a los sbditos y anular o enmendar las
leyes intiles. Esta descripcin de la soberana como elemento del Estado tiene su razn de
ser en la necesidad de reconocerles autonoma para darse leyes propias y no estar sometido a
otro Estado.
Los Estados modernos se forman a partir del Renacimiento, cuando un poder central sustituy
a diversos poderes locales dispersos. Los poderes centrales deban estar dotados de ese poder
soberano del que habla Bodin por el riesgo evidente de disgregacin de los mismos.
Los Estados modernos pueden definirse como agrupaciones humanas, fijadas en un territorio
determinado y en las que existe un orden social, poltico y jurdico orientado hacia el bien
comn, establecido y mantenido por una autoridad dotada de poderes de coercin1.
Los Estados modernos constituyen actualmente una agrupacin de elementos:
En primer lugar, requieren una agrupacin humana, que es un trmino sociolgico que
designa a un grupo complejo de individuos. En consecuencia el Estado es, en primer
Derecho Constitucional e Instituciones Polticas, Andre Hauriou, Editorial Ariel, 2 Edicin, 1980, pg. 118.
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trmino, una sociedad de personas naturales que constituyen el elemento humano o

poblacional del mismo.
En segundo lugar, es un territorio. El Estado lo requiere como condicin, es

determinado, mutable, conocido y con cierta delimitacin.
En tercer lugar, constituye un orden social, poltico y jurdico. El Estado surge como
una forma de organizar la convivencia, confiere a sus integrantes un orden que les
otorga seguridad a sus relaciones al interior del Estado. Supone una realidad social y
poltica a la cual deben ajustarse las normas a dictar por el Estado.
En cuarto lugar, est conformado por un conjunto de autoridades dotadas de poder de

coercin. Se advierte una diferenciacin de funciones al interior del Estado:
Gobernantes (autoridades) y Gobernados (confieren legitimidad a los gobernantes).
Los Gobernantes tienen facultades para hacerse obedecer en caso de no acatamiento,
en ltimo trmino por la fuerza (por medio de sanciones).
FUNCIN Y ROL DEL ESTADO
La Constitucin es la norma a la cual se someten las personas y los rganos en el Estado

(artculo 6 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Chile). El primer artculo del
captulo primero de la Constitucin Poltica de Chile afirma que el Estado est al servicio de
la persona humana y su finalidad es promover el bien comn, para lo cual debe contribuir a
crear las condiciones sociales que permitan a todos y a cada uno de los integrantes de la
comunidad nacional su mayor realizacin espiritual y material posible, con pleno respeto a los
derechos y garantas que esta Constitucin establece.
Debe tenerse en cuenta que esta finalidad del Estado, la bsqueda igualitaria del bien comn
para quienes vivan en el territorio sometido a su jurisdiccin, no es la nica aspiracin a ser
alcanzada por un Estado y menos por un Estado social y democrtico de derecho.
Por ejemplo, la Constitucin espaola de 1978, establece como valores superiores del
ordenamiento jurdico2 a los siguientes valores:
El valor libertad, presente en el Titulo I, que regula los derechos y deberes fundamentales,
cimientos del orden poltico y de la paz social. (art. 10-1 CE).
Se entiende por valores superiores a aquellas aspiraciones reconocidas por el ordenamiento

jurdico del Estado.
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El valor justicia, que se concreta constitucionalmente en los Ttulos VI, relativo al Poder
Judicial y el ttulo IX, referente al Tribunal Constitucional.
El valor igualdad, que se positiviza en los arts. 9-2 y 14 CE.
El valor pluralismo poltico, que es recogido en los arts. 6 y 7 CE.
Ahora bien, no es facultativo sino un deber del Estado el desarrollo de las potencialidades
humanas en el marco de la sociabilidad.
Pero la bsqueda del bien comn no debe olvidar el respeto por los derechos y garantas de
las personas. El bien comn no puede alcanzarse si se vulneran derechos. Siempre debe
preservarse al individuo y sus derechos.
Ya que al Estado le corresponde procurar el bien comn, esta labor tambin le compete a
quienes se desempean en l. As, la funcin pblica es una funcin considerada obligatoria
para el Estado en un determinado momento. Esta funcin est constituida por la satisfaccin
de una necesidad pblica, como por ejemplo, la salud y la educacin.
Por ello se puede afirmar que a travs del ejercicio de las funciones pblicas, el Estado, sus
rganos y sus funcionarios y autoridades, alcanzan el bien comn.
Tradicionalmente, las diversas funciones estatales se han dividido en Ejecutiva, Legislativa y

Judicial, a saber:
La Funcin Ejecutiva, que involucra la funcin administrativa, conlleva bsica y

elementalmente, la aplicacin de la legislacin a travs de las potestades
reglamentarias de la Administracin y del Gobierno Central.
La Funcin Legislativa, consiste en la creacin de las normas generales que regulan

de manera global las cuestiones que ataen a la sociedad poltica.
La Funcin Judicial, consiste en la solucin de los conflictos jurdicos de carcter

particular otorgando seguridad y paz social a las relaciones entre las partes.
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Mapa Conceptual N1 Funciones del Estado
Se encarga de
Se encarga de
Se encarga de
Si bien cada una de estas funciones se encomiendan en la Constitucin a rganos

diferenciados, en virtud del principio de separacin de poderes, ninguna de estas funciones se
lleva a cabo aisladamente. Todas de alguna manera se complementan, controlan y vigilan
mutuamente. Por ejemplo, la elaboracin de las leyes requiere un trabajo conjunto de
Ejecutivo y Legislativo; la actuacin administrativa est sujeta a controles polticos y
judiciales; y la actuacin judicial requiere la designacin por el Ejecutivo de los titulares de
los tribunales de justicia en base a propuestas del Poder Judicial.
FUNCIN DE GOBIERNO Y ADMINISTRATIVA
En Chile, el Jefe del Estado, en ejercicio de sus potestades jurdicas, puede dictar actos
destinados al gobierno y administracin del Estado, es decir, de contenido poltico o
gubernamental y propiamente administrativos. Esta facultad se deriva del artculo 24 de la
Constitucin, es decir, la propia Carta Fundamental diferencia positivamente las funciones de
gobierno y administracin, y las subsume en un slo rgano, el Jefe del Estado, que es el
Presidente de la Repblica.
La Constitucin seala, tambin, que la Administracin Pblica se establece por una ley en
una ley orgnica constitucional (Artculo 38 de la Constitucin). Por ende, lo a la
Administracin Pblica slo puede regularse por ley (artculo 63 N 1 de la Constitucin). Esa
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Ley es la Ley N 18.575 (Ley Orgnica Constitucional de Bases Generales de la Administracin

del Estado, o LOCBGAE).
Segn seala el inciso segundo del artculo 1 de la LOCBGAE, la Administracin del Estado
estar constituida por los Ministerios, las Intendencias, las Gobernaciones y los rganos y
servicios pblicos creados para el cumplimiento de la funcin administrativa, incluidos la
Contralora General de la Repblica, el Banco Central, las Fuerzas Armadas y las Fuerzas de
Orden y Seguridad Pblica, los Gobiernos Regionales, las Municipalidades y las empresas
pblicas creadas por ley.
Cuadro N 1 Instituciones que componen la Administracin del Estado.
rganos y servicios
pblicos creados para el
cumplimiento de la
funcin administrativa
Instituciones que componen la Administracin del Estado.

Ministerios
Intendencias
Gobernaciones
Contralora General de la
Repblica
Banco Central
Fuerzas Armadas y Fuerzas

de Orden y Seguridad
Pblica
Gobiernos Regionales
Municipalidades
Empresas pblicas creadas

por ley
INSTITUCIONALIZACIN NORMATIVA DE LA FUNCIN PBLICA
Los principios rectores de la actividad administrativa se encuentran en la Constitucin.

Ya en el artculo 5 se expresa que la soberana reside esencialmente en la Nacin, que su
ejercicio se realiza por el pueblo a travs del plebiscito y de elecciones peridicas y,
tambin, por las autoridades que esta Constitucin establece. Asimismo, que el ejercicio de
la soberana reconoce como limitacin el respeto a los derechos esenciales que emanan de la
naturaleza humana, as como que es deber de los rganos del Estado respetar y promover
tales derechos, garantizados por esta Constitucin, as como por los tratados internacionales
ratificados por Chile y que se encuentren vigentes.
Ello quiere decir que el ejercicio de las funciones pblicas por parte de la Administracin no
puede transgredir los derechos esenciales que emanan de la naturaleza humana. Ello se
reflejar, como se seala a continuacin, en el artculo 3 de la LOCBGAE.
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Por su parte, el artculo 6 de la Constitucin Poltica de la Repblica expresa que los rganos
del Estado deben someter su accin a la Constitucin y a las normas dictadas conforme a ella,
y garantizar el orden institucional de la Repblica. En consecuencia, la Administracin debe
someter su actuar estrictamente a lo sealado por la Constitucin y la Ley.
De igual manera, el ejercicio de las funciones pblicas obliga a sus titulares a dar estricto
cumplimiento al principio de probidad en todas sus actuaciones (artculo 8 inciso 1 de la
Constitucin).
Por su parte, la LOCBGAE establece directrices y parmetros esenciales para la actividad

administrativa, plenamente concordantes con lo expresado por la Carta Fundamental.
El artculo 1 inciso 1 de la Ley enfatiza el carcter orgnico de la Administracin al expresar

que, tal como manifiesta el artculo 24 de la Carta Fundamental, el Presidente de la
Repblica ejerce el gobierno y la administracin del Estado, pero que lo hace con la
colaboracin de los rganos que establezcan la Constitucin y las leyes.
En sujecin al principio de legalidad, el artculo 2 de la LOCBGAE, fundado en el artculo 6

de la Constitucin, seala que los rganos de la Administracin del Estado sometern su
accin a la Constitucin y a las leyes y ms aun, expresa que estos debern actuar dentro de
su competencia y no tendrn ms atribuciones que las que expresamente les haya conferido
el ordenamiento jurdico. El artculo finaliza manifestando que todo abuso o exceso en el
ejercicio de sus potestades dar lugar a las acciones y recursos correspondientes.
En sintona con el respeto a los derechos esenciales antes referidos, el artculo 3 de la

LOCBGAE expresa que la Administracin del Estado est al servicio de la persona humana; su
finalidad es promover el bien comn, atendiendo las necesidades pblicas en forma continua
y permanente, fomentando el desarrollo del pas a travs del ejercicio de las atribuciones que
le confiere la Constitucin y la ley, y de la aprobacin, ejecucin y control de polticas,
planes, programas y acciones de alcance nacional, regional y comunal.
El inciso 2 del precepto mencionado seala los principios rectores que la Administracin del
Estado deber observar en su actuar. Estos son los siguientes: responsabilidad, eficiencia,
eficacia, coordinacin, impulsin de oficio del procedimiento, impugnabilidad de los actos
administrativos, control, probidad, transparencia y publicidad administrativas. Tambin
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dispone que la Administracin garantizar la debida autonoma de los grupos intermedios de

la sociedad para cumplir sus propios fines especficos, respetando el derecho de las personas
para realizar cualquier actividad econmica en conformidad con la Constitucin Poltica y las
leyes.
Cuadro N 2: Principios Rectores de la Administracin del Estado.
ADMINISTRACIN DEL ESTADO
PRINCIPIOS RECTORES DE LA
Responsabilidad
Eficiencia
Eficacia
Coordinacin
Impulsin de oficio del procedimiento
Impugnabilidad de los actos administrativos
Control
Probidad
Transparencia y publicidad administrativas
Ahora bien, sin perjuicio de que la Administracin del Estado es un complejo orgnico,
existen personas naturales que materializan y concretizan las funciones pblicas. Quienes
realizan las funciones pblicas son los funcionarios o empleados pblicos.
Ellos son un cierto nmero de agentes jerarquizados que cumplen la funcin pblica y que se
encuentran dentro de una organizacin piramidal vinculados por jerarqua, entre quienes
adoptan las decisiones y quienes las ejecutan concretamente. Estos agentes pueden ser
gobernantes, autoridades y funcionarios o empleados pblicos.
Los gobernantes son los que ejercen el poder pblico en nombre de la ciudadana, como el
Presidente de la Repblica, diputados y senadores.
Las autoridades son agentes que sin ejercer el poder pblico participan de l con facultades
exclusivas, resolutivas y cuentan con poder de mando, ya que se encuentran en los tramos
ms altos de la pirmide de funcionarios, como por ejemplo, los ministros de Estado,
Intendentes, Gobernadores y jefes de Servicio en general.
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El artculo 15 de la LOCBGAE dispone adems que el personal de la Administracin del Estado

se regir por las normas estatutarias que establezca la ley, en las cuales se regular el
ingreso, los deberes y derechos, la responsabilidad administrativa y la cesacin de funciones.
Estas normas conforman el Estatuto Administrativo.
El Estatuto Administrativo regula, de acuerdo a la Constitucin y la LOCBGAE, las relaciones

entre el Estado y sus diversos organismos y quienes se desempean en l, estableciendo los
derechos y deberes de sus integrantes; los requisitos de ingreso; la naturaleza jurdica del
vnculo y la forma en que se hace efectiva la responsabilidad por las infracciones que
cometen autoridades.
Para alcanzar los fines de la Administracin sus rganos y autoridades estn dotados de
poderes y prerrogativas para alcanzar los fines de la misma. Estas son las potestades
administrativas.
Las potestades administrativas se definen como poderes que la ley confiere directamente a la
Administracin y que la facultan para realizar fines de inters general o pblico. Estos
poderes que les son otorgados la sitan en una posicin de supremaca y de prerrogativa,
facultndolas adems para constituir, modificar o extinguir situaciones jurdicas y de que son
titulares activos los administrados; imponindoles obligaciones y situaciones jurdicas, de
forma unilateral e incluso sin contar con su voluntad o consentimiento aunque sujeto al
ordenamiento jurdico.
Sus caractersticas principales son que se trata de poderes regulados por la ley y por ello no
debe olvidarse que las potestades administrativas estn sujetas al principio de legalidad
propio de nuestro Estado de Derecho y que las facultades otorgadas a las Administraciones
Pblicas slo pueden ser ejercidas para la persecucin del inters pblico y en ningn caso el
inters propio o privativo de la propia Administracin.
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Tratamiento legal del principio de probidad
Como se afirm, el principio de probidad tiene rango constitucional al consagrarse en el

artculo 8 de la Carta Fundamental. Sin perjuicio de ello, se encuentra regulado
extensamente en el Ttulo III de la LOCBGAE.
De esa regulacin se deducen algunas de sus caractersticas esenciales: es obligatorio: las

autoridades de la Administracin del Estado, cualquiera que sea la denominacin con que las
designen la Constitucin y las leyes, y los funcionarios de la Administracin Pblica, sean de
planta o a contrata, debern dar estricto cumplimiento al principio de la probidad
administrativa; est definido. El principio de la probidad administrativa consiste en observar
una conducta funcionaria intachable y un desempeo honesto y leal de la funcin o cargo, con
preeminencia del inters general sobre el particular; y su inobservancia acarrea
responsabilidad: su inobservancia acarrear
las responsabilidades y sanciones que
determinen la Constitucin, las leyes y el prrafo 4 de este Ttulo, en su caso seala el

artculo 52 de la LOCBGAE.
Sin perjuicio de lo anterior, la LOCBGAE seala que pesa sobre las reparticiones encargadas
del control interno en los rganos u organismos de la Administracin del Estado el velar por la
observancia de las normas del Ttulo sealado, sin perjuicio de las atribuciones de la
Contralora General de la Repblica.
Los aspectos conceptuales, orgnicos y normativos que han sido expuestos hasta ahora
resultan tiles para comprender la importancia que juegan los principios de probidad y de
transparencia en el Estado chileno y especialmente en su Administracin, materias que sern
tratadas en el siguiente mdulo.
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ManualdelCurso
Mdulo2:ProbidadyTransparencia
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ABREVIATURAS:
COMPIN: Comisin Mdica, Preventiva e Invalidez.
LOCBGAE: Ley Orgnica Constitucional de Bases Generales de la Administracin del Estado.
NOTA:

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MDULO 2: PROBIDAD Y TRANSPARENCIA
El presente mdulo expone las nociones esenciales de los principios de probidad y de

transparencia en el Estado chileno. El concepto de probidad es desarrollado en la primera
seccin, sealando sus elementos y los sujetos obligados a cumplirlo. Asimismo, se exponen
los mltiples deberes funcionarios que estn asociados a este principio, las normas ms
importantes sobre la materia en el ordenamiento jurdico, y los actores internos y externos
que velan por su cumplimiento.
En la segunda seccin de este mdulo se desarrollan los aspectos bsicos del principio de
transparencia. Luego de sealar las fuentes jurdicas internacionales y nacionales de este
principio, se exponen sus manifestaciones: la transparencia activa y la transparencia pasiva, y
el rol del Consejo para la Transparencia.
EL PRINCIPIO DE PROBIDAD
El principio de probidad se encuentra establecido en la Constitucin Poltica de la Repblica
y desarrollado en la ley N 18.575 (LOCBGAE). Obliga a las autoridades y funcionarios de la
Administracin Pblica a observar una conducta intachable y un desempeo honesto y leal de
la funcin o cargo, con preeminencia del inters general sobre el particular.
La Constitucin seala en su artculo 8 que el ejercicio de las funciones pblicas obliga a sus
titulares a dar estricto cumplimiento al principio de probidad en todas sus actuaciones.
Los elementos esenciales de la probidad son los siguientes:
Observar una conducta funcionaria intachable. Las actuaciones de los

servidores pblicos deben adecuarse completamente a los deberes que les fija
la ley y constituir un testimonio de tica pblica ante la comunidad.
Desempear honesta y lealmente la funcin o cargo. Significa rectitud en el

obrar y una lealtad de carcter impersonal con la funcin que se debe
desempear.
Darle preeminencia al inters general sobre el particular. Los funcionarios

deben tomar en cuenta para sus decisiones y actuaciones el conjunto de
intereses de la comunidad, sin dar lugar a privilegios.
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Esquema Conceptual N 1 Principio de Probidad
Estn sujetos al principio de probidad los funcionarios pblicos y las autoridades. Toda
persona que preste servicios para la Administracin del Estado est obligada a dar pleno
cumplimiento a este principio fundamental. Esto incluye a los funcionarios de planta y a
contrata. El personal de planta es el designado para desempear un cargo que corresponde a
aquellos asignados por ley de manera permanente a cada institucin. Por otra parte, los
funcionarios a contrata son aquellas personas que desempean labores permanentes mediante
su adscripcin a cargos de carcter transitorio que se consultan en la dotacin de una
institucin. Duran en su cargo hasta el 31 de diciembre de cada ao, pero pueden cesar antes
si el acto de su contratacin establece una fecha anterior o si el vnculo debe cesar cuando
los servicios dejan de ser necesarios.
Tambin estn sujetos al principio de probidad las autoridades, esto es, los titulares de los
rganos de la Administracin o los servicios pblicos, cualquiera sea su denominacin y sean o
no de eleccin popular. Por ejemplo: los jefes de Servicio, ministros, alcaldes, concejales.
Pero el principio de probidad tambin es aplicable a personal contratado a honorarios,
quienes son los considerados en el artculo 11 del Estatuto Administrativo, esto es, las
personas contratadas para ejercer labores que no son las habituales de la institucin o que
sindolo, constituyen cometidos especficos; y al personal regido por el Cdigo del Trabajo,
quienes son empleados en organismos pblicos en virtud de un contrato de trabajo.
La legislacin chilena contempla una serie de deberes asociados a la probidad, los cuales son
obligatorios para todo funcionario pblico. Estos deberes asociados a la probidad obligan y
orientan a que el inters pblico sea preservado frente a cualquier inters particular.
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Estos deberes vinculados a la probidad son el de legalidad, imparcialidad, eficacia,

eficiencia, continuidad, jerarqua, desempeo personal del cargo, vida social acorde con
el cargo, respeto a la dignidad funcionaria, servicialidad, resguardo de los bienes pblicos
y deber de denuncia.
El deber de legalidad se plantea como un lmite a la accin de la Administracin

Pblica, la cual exige que sus organismos se ajusten estrictamente al ordenamiento
jurdico. De acuerdo a la Constitucin (artculo 6) y a la LOCBGAE, los rganos de la
administracin central del Estado sometern su accin a la Constitucin Poltica de la
Repblica y a las leyes; debern actuar dentro de su competencia; y no tendrn ms
atribuciones que las que expresamente les haya conferido el ordenamiento jurdico.
Aade esta norma que todo abuso o exceso en el ejercicio de sus potestades dar
lugar a las acciones y recursos correspondientes. Este deber es una aspiracin de los
Estados de Derecho que buscan otorgar seguridad jurdica absoluta a los ciudadanos,
otorgando garantas en virtud de este principio para que la Administracin no pueda
intervenir ms all de lo permitido por la Constitucin y las leyes.
La Contralora General de la Repblica tiene la responsabilidad de ejercer el control

administrativo de la legalidad de los actos de la Administracin; de esta manera
asegura el adecuado cumplimiento de dicho deber en los servicios pblicos. Por su
parte, los tribunales de justicia mediante sus sentencias son los encargados de la
interpretacin judicial del alcance de las atribuciones y limites de la accin estatal.
El deber de jerarqua implica que la Administracin est regida por una

diferenciacin de funciones que consiste en que los funcionarios pblicos quedan
subordinados al ordenamiento y control por parte de sus respectivas autoridades o
jefaturas, aunque estas ltimas mantienen la responsabilidad del desempeo general
de la unidad u rgano que dirigen.
El deber de imparcialidad implica que en la toma de decisiones la Administracin

debe seguir criterios objetivos y sin discriminaciones arbitrarias, sesgos, prejuicios o
tratos inapropiados.
El deber de los funcionarios de denunciar ha sido recientemente incorporado en la

legislacin administrativa a travs de la reforma que la Ley N 20.2051 introdujo en el
Estatuto Administrativo. Los funcionarios estn obligados a denunciar los crmenes o
simples delitos ante el Ministerio Pblico o ante la Polica, as como, los hechos
irregulares que no constituyan crmenes o simples delitos ante la autoridad
competente, especialmente aqullos que contravengan el principio de probidad
administrativa.
1
La Ley N 20.205, publicada en el Diario Oficial el 24 de julio de 2007, modific el Estatuto Administrativo de los
Funcionarios de la Administracin del Estado y el de los funcionarios municipales, estableciendo garantas de
proteccin para los funcionarios que cumplan la obligacin de denuncia de delitos o de actos irregulares. Asimismo,
se modifica la LOCBGAE en el sentido de considerar una infraccin al principio de probidad la interposicin de
denuncias sin fundamento y en las que consta su falsedad y con nimo deliberado de perjudicar al denunciado.
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El deber de eficacia implica la capacidad para conseguir un resultado determinado.

Se complementa con el deber de eficiencia que implica obtener el resultado con el
ms adecuado uso de los recursos disponibles. De acuerdo a la LOCBGAE, las
autoridades y funcionarios debern velar por la eficiente e idnea administracin de
los recursos pblicos y por el debido cumplimiento de la funcin pblica. Asimismo,
deben cumplir la exigencia legal de orientar el desarrollo de sus funciones al
cumplimiento y materializacin de los objetivos de la institucin y a la mejor
prestacin de los servicios, no dilatar innecesariamente los asuntos entregados a su
conocimiento, tramitacin o resolucin, y responder a la mxima economa de medios
con eficacia.
El deber de continuidad obliga a que el desempeo de las funciones debe ser

permanente, dado que los rganos de la Administracin del Estado tienen por
propsito satisfacer necesidades pblicas de manera regular y continua.
El deber de desempeo personal del cargo obliga a que las autoridades y

funcionarios conduzcan personalmente y de manera directa las funciones pblicas que
se les han encomendado, estando especialmente restringida la delegacin de
responsabilidades.
El deber de la servicialidad contempla la necesidad de bsqueda por parte de la

Administracin del pleno respeto y servicio a la persona humana, tal como lo
demanda la LOCBGAE. En este sentido, la Administracin se debe a las personas en
una actuacin respetuosa, gil, corts y deferente.
El deber de resguardar los bienes pblicos estipula que los funcionarios estn
obligados a proteger el patrimonio fiscal. Este deber se expresa en rendir fianzas
cuando se administren fondos o bienes y en no atentar contra los bienes de la
institucin.
El deber de mantener una vida social acorde con el cargo extiende el desempeo
de la funcin pblica ms all de las dependencias del Estado, requiriendo un
intachable comportamiento social del funcionario y que ste no comprometa la
reputacin del servicio.
El deber de respetar la dignidad de los dems funcionarios consiste en la

prohibicin de la realizacin de actos que atenten contra la dignidad o la posicin de
los dems funcionarios y funcionarias del servicio pblico. Las relaciones laborales
deben siempre fundarse en un trato compatible con la dignidad de la persona.
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Cuadro Resumen N 1 Deberes de la Probidad
Legalidad
Principios relativos a la Probidad
Jerarqua
Imparcialidad
Denuncia
Eficacia y Eficiencia
El deber de resguardar los bienes pblicos
Continuidad
Desempeo personal
Servicialidad
Vida social acorde con el cargo
Dignidad otros funcionarios
NORMAS SOBRE LA PROBIDAD

Adems de los deberes asociados a la probidad administrativa, nuevas normas legales han
fortalecido en los ltimos aos este principio, adecuando la legislacin chilena a los ms altos
estndares internacionales vigentes.
Como ya se seal, la Constitucin Poltica fue reformada en 2005, y elev a rango
constitucional la obligacin de los titulares de las funciones pblicas de dar estricto
cumplimiento al principio de probidad en todas sus actuaciones.
La LOCBGAE establece los principios bsicos por los cuales se rige la Administracin Pblica;
la estructura de la Administracin Central en servicios centralizados y descentralizados; la
carrera funcionaria y los mecanismos que ayudan a prevenir faltas a la probidad, como son las
inhabilidades, incompatibilidades, y la obligacin de declarar los intereses y el patrimonio.
Junto con la LOCBGAE existe el Estatuto Administrativo contenido en la Ley N 18.834, que
regula las relaciones entre la Administracin Pblica y los funcionarios que en ella se
desempean.
Tal Estatuto regula los deberes y derechos funcionarios. Entre los deberes funcionarios se
destacan: el desempeo personal de las funciones del cargo en forma regular y continua; la
orientacin para el desarrollo de sus funciones al cumplimiento de los objetivos de la
institucin y a la mejor prestacin de los servicios que a sta corresponda; el cumplimiento
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de la jornada de trabajo; la realizacin de trabajos extraordinarios segn ordene el superior

jerrquico y la observancia estricta del principio de probidad administrativa. Tambin se
consignan en el Estatuto Administrativo algunas obligaciones especiales que deben cumplir las
autoridades.
Con respecto a los derechos funcionarios all contenidos puede destacarse: la estabilidad en
el empleo y el ascenso en el escalafn; las prestaciones y beneficios previsionales; el derecho
a defensa; el derecho a percibir las remuneraciones y asignaciones legales; y, el derecho a
feriados, permisos y licencias mdicas.
Finalmente, el Estatuto Administrativo regula la forma de establecer y perseguir la
responsabilidad administrativa, estableciendo los procedimientos administrativos y las
sanciones aplicables a los funcionarios pblicos.
Otra materia relevante asociada a la probidad es la regulacin del Procedimiento
Administrativo, establecida en la Ley N 19.880 de 2003. Esta ley tiene por objeto regular
las bases de los procedimientos administrativos de los rganos de la Administracin Pblica.
En esta norma, el principio de probidad se refleja en el cumplimiento de una serie de
principios por los que debe guiarse el procedimiento administrativo y que revelan la
aplicacin del inters general sobre el particular.
Segn la ley N 19.880, el procedimiento se rige por principios que rigen el actuar de la
Administracin, y que son los siguientes: la escrituracin, gratuidad, celeridad, conclusivo,
de economa procedimental, contradictoriedad, imparcialidad, abstencin, no formalizacin,
inexcusabilidad, impugnabilidad, transparencia y publicidad. De estos, los de imparcialidad y
abstencin estn especialmente destinados a proteger la probidad administrativa, por lo que
deben ser especialmente cumplidos.
En el procedimiento se dota a las personas naturales y jurdicas de importantes derechos.
Entre ellos, destaca el conocer en cualquier momento el estado de la tramitacin de los
procedimientos (trmites) en los que tengan la condicin de interesados.
Tambin es especialmente importante para el fortalecimiento de la probidad la Ley N
20.205, de julio de 2007, que incorpor al Estatuto Administrativo la obligacin de
denunciar delitos e irregularidades.
Por ltimo, la Ley N 19.886 regula la contratacin administrativa.
Esta ley rige los
contratos de bienes y servicios que requieren los rganos de la Administracin, incluyendo
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restricciones especiales de contratacin en casos en que existan vinculaciones con

funcionarios pblicos2.
Chile tambin ha ratificado Convenciones Internacionales que fortalecen la probidad, como
son la Convencin Interamericana contra la Corrupcin, de la OEA (1998), y la Convencin
contra la Corrupcin, de la Organizacin de Naciones Unidas (2006).
Cuadro Resumen N 2 Normas de la Probidad
Constitucin Poltica de la Repblica

LOCBGAE
NORMAS
Estatuto administrativo
Ley n 19.880 sobre procedimientos administrativos
Ley n 20.205 sobre denuncia y proteccin a los denunciantes
Ley n 19.886 sobre contratacin administrativa
Tratados internacionales
Actores de la probidad: Instituciones y mecanismos relacionados con el control de la

probidad en la Administracin del Estado
El cumplimiento del principio de probidad, de los deberes asociados a ella y de la normativa
legal sobre la materia debe ser resguardado por instituciones y mecanismos de control.
En general, los controles externos de la Administracin son efectuados por las siguientes
instituciones: por los tribunales de justicia, que ejercen, en los casos sometidos a su decisin
y en los cuales est involucrada la Administracin, un control judicial de la actuacin de la
Administracin del Estado a travs de sus sentencias; por la Cmara de Diputados, que ejerce
la funcin de control poltico de los actos de gobierno, y la Contralora General de la
Repblica, que ejerce el control administrativo de legalidad de los actos de la
Administracin.
2 El art. 4 inc 6 seala: Ningn rgano de la Administracin del Estado podr suscribir contratos de provisin de
bienes o prestacin de servicios con los funcionarios directivos del mismo rgano ni con personas unidas a ellos por
los vnculos de parentesco descritos en la letra b) del artculo 54 de la ley N 18.575, (LOCBGAE), ni con sociedades
de personas de las que aqullos o stas formen parte, ni con sociedades en comandita por acciones o annimas
cerradas en que aqullos o stas sean accionistas, ni con sociedades annimas abiertas en que aqullos o stas sean
dueos de acciones que representen el 10% o ms del capital, ni con los gerentes, administradores, representantes o
directores de cualquiera de las sociedades antedichas.
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La Cmara de Diputados y la Contralora General de la Repblica ejercen un especial

control que favorece a la probidad.
Es atribucin de la Cmara de Diputados, de conformidad al artculo 52 N 1 de la
Constitucin Poltica fiscalizar los actos del Gobierno; pudiendo adoptar acuerdos o sugerir
observaciones; solicitar cada uno de los diputados determinados antecedentes al Gobierno;
citar a un Ministro para que conteste preguntas vinculadas al ejercicio de su cargo
(interpelacin); y, crear comisiones especiales investigadoras con el objeto de reunir
informaciones relativas a determinados actos del Gobierno.
Por su parte, a la Contralora General de la Repblica le corresponde fiscalizar el ingreso e

inversin de los fondos del Fisco, las Municipalidades y dems organismos y servicios que
determinen las leyes; ejercer el control de juridicidad de la actuacin administrativa a travs
del trmite de toma de razn y llevar la contabilidad general de la Nacin.
CONTROL
EXTERNO
Cuadro Resumen N 3 Actores de la Probidad: Control Externo
Tribunales De Justicia
Cmara De Diputados
Contralora General De La Repblica
Por su parte, los mecanismos internos de control de la Administracin son mltiples y

llevados a cabo por la jefatura superior de cada Servicio y por diversas unidades al interior de
cada organismo. Estos mecanismos tienen por objetivo asegurar la conduccin de la
organizacin hacia los objetivos institucionales y mediante el uso de los medios permitidos.
Las jefaturas deben ejercer un control permanente al interior de los Servicios, tarea que les
es legalmente ineludible. Ahora, como las jefaturas deben apoyarse en otras unidades para
ejercer el debido control de las tareas de la organizacin, los sistemas de control interno de
los organismos pblicos de la Administracin estn integrados normalmente por las unidades
de planificacin, administracin y finanzas, personal, contralora o jurdica, y auditora
interna.
Desde un punto de vista organizacional aquellas unidades ms directamente relacionadas con
la proteccin de la probidad administrativa son: las de personal, de control jurdico (tambin
denominadas contraloras internas) y de auditora interna.
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Las unidades de personal tienen por finalidad asegurar que las actuaciones del personal se
ajusten a la misin institucional establecida en la ley y a las polticas y objetivos fijados por
la alta direccin de la institucin. La LOCBGAE entrega responsabilidades especficas para la
prevencin y el control de la probidad a las unidades encargadas de personal. Estas unidades
debern hacer cumplir a los funcionarios y autoridades las normas sobre inhabilidades para
ingresar a la Administracin, incompatibilidades entre la funcin pblica y labores
particulares, y sobre declaracin de patrimonio y de intereses.
Las unidades de control jurdico ejercen labores de lnea y tienen por labor principal
asegurar el cumplimiento del principio de legalidad de los actos del servicio y con ocasin de
ello prevenir y detectar eventuales infracciones a la probidad administrativa. Estas unidades
estn especialmente sujetas a la dependencia tcnica de la Contralora General de la
Repblica, y sus integrantes (abogados) obligados a observar su jurisprudencia e
instrucciones.
La auditora interna es una funcin asesora de control que persigue verificar el adecuado
funcionamiento de la institucin, y que cuenta con metodologas y tcnicas aptas para
detectar riesgos e infracciones a la probidad. Estn sometidas a la tuicin tcnica de la
Contralora a la vez que a las directrices del Gobierno a travs del Consejo de Auditora
Interna General de Gobierno.
Cuadro Resumen N 4 Actores de la Probidad
CONTROL
INTERNO
Jefaturas
Las Unidades de Personal
Las Unidades de Control Jurdico
Las Unidades de Auditora Interna
Junto con el principio de probidad, la reforma constitucional del ao 2005 incorpor la

transparencia como un principio de rango constitucional aplicable a todos los rganos del
Estado. Estos contenidos se tratan a continuacin.
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LA TRANSPARENCIA
LA TRANSPARENCIA EN EL ORDENAMIENTO JURDICO INTERNACIONAL Y NACIONAL

La transparencia y el acceso a la informacin son principios y derechos contemplados en los
ordenamientos jurdicos de las naciones desarrolladas de Occidente. Existen en el Derecho
Comparado muestras del avance de la necesidad de que los rganos administrativos permitan
el acceso a la informacin pblica. Como se describe en los siguientes casos:
En Estados Unidos, en la Ley sobre la libertad de informacin Freedom of information

Act, o FOIA nacida en 1966- se estableci que la regla general deba ser la
publicidad de los documentos de la Administracin y el secreto como excepcin.
En Francia, la ley nmero 78-753, de 17 de julio de 1978, referente a diversas medidas

de mejora de las relaciones entre la Administracin y el pblico, garantiza el derecho
de toda persona a la informacin.
En Italia, se dict la Ley que regula la materia, la N 241, de 7 de agosto de 1990, que
establece nuevas normas en materia de procedimiento administrativo y de derecho
de acceso a los documentos administrativos. Esta ley declar que el principio de
publicidad es uno de los criterios que guiar la actividad administrativa y que uno de
los objetivos de la administracin es garantizar la transparencia de la actividad
administrativa y favorecer su ejercicio imparcial.
En Espaa, la cima de su regulacin jurdica es el artculo 105 b) de la Constitucin de

1978, que ordena a la ley regular el acceso de los ciudadanos a los archivos y
registros administrativos, salvo en lo que afecte a la seguridad y defensa del Estado,
la averiguacin de los delitos y la intimidad de las personas y la Ley 30/1992, sobre
el Rgimen Jurdico de las Administraciones Pblicas y del Procedimiento
Administrativo comn, que regula de modo general este derecho.
En Chile, un importante hito en esta materia es la reforma que fij el nuevo artculo 8
de la Constitucin, que introdujo los principios de probidad y de transparencia en
un nivel constitucional, obligando a los titulares de las funciones pblicas a dar
estricto cumplimiento al principio de transparencia en todas sus actuaciones.
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El inciso 2 del artculo 8 elev a rango constitucional lo establecido con anterioridad por la
LOCBGAE, esto es, que son pblicos los actos y resoluciones de los rganos del Estado, as
como sus fundamentos y los procedimientos que utilicen, y que slo una ley de qurum
calificado podr establecer la reserva o secreto de aqullos o de stos, cuando la publicidad
afectare el debido cumplimiento de las funciones de dichos rganos, los derechos de las
personas, la seguridad de la Nacin o el inters nacional.
Vale decir, la regla general, es la transparencia de la informacin administrativa y la
excepcin debe encontrarse en leyes de qurum calificado y fundamentarse en causales
especficas y determinadas, de interpretacin restrictiva.
Es importante destacar que esta reforma constitucional ha significado colocar el principio de
la publicidad como una de las Bases de la Institucionalidad. En consecuencia, el principio de
publicidad administrativa, que slo era una inspiracin u obligacin de la Administracin del
Estado, ahora se extiende a todos los rganos estatales. Como consecuencia todo acto de la
Administracin que infrinja el principio constitucional de publicidad administrativa violara los
artculos 6 y 7 de la Carta Fundamental. En consecuencia, tales actos se transformaran no
slo en actos ilegales, sino tambin inconstitucionales, lo que acarreara su nulidad.
El principio de transparencia es desarrollado por otras normas (leyes de qurum calificado)
que establecen la reserva o secreto de los actos y resoluciones administrativas y,
principalmente, por la Ley N 20.285, sobre acceso a la informacin administrativa, vigente
desde el 20 de abril de 2009.
Para comprender el principio de transparencia es necesario tener en cuenta que la
Administracin opera jurdicamente a travs de actos y resoluciones, es decir, a travs de
actos formales. En consecuencia, lo primero que debe ser considerado pblico son los actos
administrativos emanados de la Administracin y aquellos actos que se encuentren en poder
de la Administracin.
Se considera como actos de carcter administrativos a:

Las decisiones formales que emiten los rganos de la Administracin del Estado
declarando su voluntad, en el ejercicio de sus potestades, y que pueden tomar la
forma de decretos o resoluciones. Por ejemplo, el decreto supremo que nombra en un
cargo a una persona, o la resolucin que decide la adjudicacin de un contrato.
Los dictmenes o declaraciones de juicio, constancia o conocimiento que realicen los
rganos de la administracin en el ejercicio de sus competencias. Por ejemplo, un
dictamen de la Contralora General de la Repblica, el informe que emite el Consejo
de Defensa del Estado sobre las solicitudes de personalidad jurdica de las
corporaciones y fundaciones sin fines de lucro o el dictamen del COMPIN relativo al
otorgamiento de una pensin.
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Estos actos son trmites o terminales: son trmites, cuando se pronuncian antes del trmino
de un procedimiento. Son finales cuando terminan un procedimiento.
Tambin son pblicos los fundamentos de esos actos administrativos, los documentos que
sirven de sustento o complemento directo o esencial de esos actos, los procedimientos a
travs de los cuales se dictan esos actos, la informacin elaborada con presupuesto pblico y,
en general, toda la informacin que obre en poder de la Administracin.
La Ley N 20.285 contempla dos mecanismos de control ciudadano basados en el principio de
transparencia de los actos de la administracin: la transparencia activa y la transparencia
pasiva.
Transparencia Activa
La transparencia activa es la iniciativa de la propia Administracin de difundir informacin,
sin que nadie lo solicite y como una manera de transparentar la gestin.
Lo anterior quiere decir que la Administracin chilena est obligada a incluir informacin a
disposicin del pblico sin esperar que se efecten peticiones de informacin.
En la actualidad, debido a la reforma constitucional de 2005 y la legal de 2008, una serie de
rganos del Estado estn obligados a tomar medidas de transparencia activa: los
ministerios,
las
intendencias,
las
gobernaciones,
los
gobiernos
regionales,
las
municipalidades, las Fuerzas Armadas, los servicios pblicos, las empresas del Estado, la
Contralora General de la Repblica, el Banco Central, el Congreso Nacional, los Tribunales
que forman parte del Poder Judicial, el Ministerio Pblico, el Tribunal Constitucional y la
Justicia Electoral.
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Cuadro resumen N1 Instituciones que deben cumplir con la ley de Transparencia
Instituciones que deben cumplir con la ley de Transparencia
Ministerios
Intendencias
Gobernaciones
Gobiernos Regionales
Municipalidades
Fuerzas Armadas
Servicios Pblicos
Empresas del Estado
Contralora General de la Repblica
Banco Central
Congreso Nacional
Tribunales que forman parte del Poder Judicial
Ministerio Pblico
Tribunal Constitucional
Justicia Electoral
Las instituciones de la Administracin del Estado deben mantener informacin permanente

y actualizada mensualmente en sus sitios Web. La informacin que deben publicar es la
siguiente:
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La estructura orgnica del rgano, sus facultades y funciones, y las

atribuciones de las unidades internas.
Las entidades en que el rgano tenga participacin, representacin o
intervencin.
El marco normativo aplicable.
Los actos y resoluciones respecto de terceros.
Su personal de planta, a contrata y a honorarios, con sus remuneraciones.
Las contrataciones para el suministro de bienes, prestacin de servicios y
contratacin de estudios o asesoras.
Las transferencias de fondos pblicos.
Los trmites y requisitos que hay que cumplir para acceder a sus servicios.
La informacin sobre el presupuesto asignado y sus informes de ejecucin.
Los resultados de auditoras al presupuesto.
Los mecanismos de participacin ciudadana.
La fiscalizacin que asegure que la informacin figure en forma permanente y actualizada

en los sitios Web del Estado debe ser ejercida por los controles internos de cada
institucin, el Consejo para la Transparencia y la Contralora General de la Repblica. Cada
uno de estos rganos debe efectuar dicho control de acuerdo a sus respectivas atribuciones
legales.
Transparencia Pasiva
La Ley N 20.285 tambin establece el mecanismo llamado transparencia pasiva. Puede
entenderse como el deber de los rganos del Estado de contestar las solicitudes o
requerimientos de acceso a la informacin que cualquier persona haga de ella, atendido que
ahora toda persona tiene el derecho a solicitar y recibir informacin de aquellos, siempre en
la forma y condiciones que establece la ley. Se trata de un mecanismo que permite requerir
la entrega de informacin que no est sometida a transparencia activa, y que representa un
derecho de los ciudadanos de acceder a la informacin pblica.
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La transparencia pasiva se regula e interpreta de acuerdo a ciertos principios orientadores,

que tiene en comn el considerar que la regla general es la entrega de la informacin
solicitada, de manera completa, gil, igualitaria y oportuna.
El rgano pblico (en adelante, Servicio Pblico) requerido de informacin deber
pronunciarse sobre la solicitud de informacin debidamente efectuada, sea entregando la
informacin solicitada o negndose a ello. Para ello cuenta con un plazo mximo de veinte
das hbiles, contado desde la recepcin de la solicitud. Este plazo puede ser prorrogado
excepcionalmente por otros diez das hbiles, cuando existan circunstancias que hagan difcil
reunir la informacin solicitada.
El jefe del Servicio requerido estar obligado a proporcionar la informacin que se le solicite,
salvo que concurra la oposicin de terceros o alguna de las causales de secreto o reserva
legales.
En estos casos, la negativa del Jefe de Servicio a entregar la informacin deber formularse
por escrito (por cualquier medio, incluyendo los electrnicos). Adems, deber ser fundada,
especificando la causal legal invocada y las razones que en cada caso motiven su decisin.
El Servicio requerido debe entregar la informacin solicitada en la forma y por el medio que
el requirente haya sealado. Esto siempre que ello no importe un costo excesivo o un gasto no
previsto en el presupuesto, casos en que la entrega se har en la forma y a travs de los
medios disponibles.
Adems, el Servicio deber contar con un sistema que certifique la entrega de la informacin
al solicitante. Ya que la informacin es pblica para el solicitante, el Servicio debe tomar
providencias para asegurar que se entrega la informacin efectivamente y a la persona del
solicitante. La entrega errada de la informacin a una persona distinta no exime al Jefe de
Servicio de las responsabilidades legales.
La entrega de la informacin es gratuita. Slo podr exigirse el pago de los costos directos de
reproduccin y de los dems valores que una ley expresamente autorice cobrar por la entrega
de la informacin solicitada. La obligacin de entregar la informacin solicitada se suspende
en tanto el interesado no cancele los costos y valores respectivos.
Es importante destacar que la entrega de copia de los actos y documentos se debe hacer sin
imponer condiciones de uso o restricciones a su empleo, salvo las expresamente estipuladas
por la ley.
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En cuanto a las restricciones para la entrega de informacin, las nicas causales de secreto o
reserva en cuya virtud se podr denegar total o parcialmente el acceso a la informacin, son
las siguientes:
Cuando su publicidad, comunicacin o conocimiento afecte el debido cumplimiento

de las funciones del rgano requerido.
Esta causal se refiere a la afectacin de las funciones que justifican la creacin del
rgano y que se encuentran en su Ley Orgnica. Adems, esta causal es aplicable en
caso de afectarse la prevencin o persecucin de un crimen o simple delito o
defensas jurdicas y judiciales; tratarse de antecedentes previos a la adopcin de una
resolucin, medida o poltica; y, tratndose de requerimientos de carcter genrico,
referidos a un elevado nmero de actos administrativos o sus antecedentes o cuya
atencin requiera distraer indebidamente a los funcionarios del cumplimiento regular
de sus labores habituales.
Cuando su publicidad, comunicacin o conocimiento afecte los derechos de las
personas, particularmente tratndose de su seguridad, su salud, la esfera de su vida
privada o derechos de carcter comercial o econmico, todo ello porque la
Constitucin Poltica del Estado asegura a las personas el respeto y proteccin de la
vida privada.
Cuando su publicidad, comunicacin o conocimiento afecte la seguridad de la
Nacin, particularmente si se refiere a la defensa nacional o la mantencin del
orden pblico o la seguridad pblica. Ejemplo de ello es el resguardo de documentos
relativos a la seguridad del Estado, la defensa nacional, etc.
Cuando su publicidad, comunicacin o conocimiento afecte el inters nacional,
esto es, el inters comn de toda la sociedad, en especial si se refieren a la salud
pblica o las relaciones internacionales y los intereses econmicos o comerciales del
pas.
Cuando se trate de documentos, datos o informaciones que una ley de qurum
calificado haya declarado reservados o secretos. Por ello, si el secreto o reserva se
ha entregado a reglamentos y no a leyes, aquellos deben entenderse derogados.
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A lo anterior debe agregarse que los terceros tienen derecho a negarse a la entrega de
informacin personal que est en poder de la Administracin, cuando es requerida por un
solicitante. La ley establece un procedimiento obligatorio que los Servicios deben seguir para
permitir a los terceros el ejercicio de ese derecho.
Adems, las normas sobre acceso a la informacin pblica exigen a los rganos de la
Administracin del Estado mantener un ndice actualizado de los actos y documentos
calificados como secretos o reservados de conformidad a dicha ley en las oficinas de
informacin o atencin del pblico. Este ndice debe incluir la denominacin de los actos,
documentos e informaciones que sean calificados como secretos o reservados de conformidad
a esta ley, y la individualizacin del acto o resolucin en que conste tal calificacin.
Consejo para la Transparencia

Para garantizar el cumplimiento de los deberes de transparencia activa y pasiva, la Ley N
20.285 establece una entidad denominada Consejo para la Transparencia. Este organismo
colegiado tiene el carcter de una corporacin autnoma de derecho pblico, con
personalidad jurdica y patrimonio propio.
El objetivo del Consejo es promover la transparencia de la funcin pblica, fiscalizar el
cumplimiento de las normas sobre transparencia y publicidad de la informacin de los rganos
de la Administracin del Estado, y garantizar el derecho de acceso a la informacin.
La direccin y administracin superiores del Consejo para la Transparencia corresponden a un
Consejo Directivo integrado por cuatro consejeros, designados por el Presidente de la
Repblica con el voto favorable de los dos tercios de los senadores en ejercicio.
Entre las funciones especficas del Consejo se encuentra la de fiscalizar el cumplimiento de
las disposiciones de esta ley y aplicar las sanciones en caso de infraccin a ellas, as como
resolver los reclamos por denegacin de acceso a la informacin.
El Consejo debe pronunciarse formalmente cuando un solicitante a quien se le haya negado
informacin interpone un amparo ante dicho Consejo. El requirente, dentro de los quince das
siguientes a la notificacin de la resolucin denegatoria del jefe de Servicio o al trmino del
plazo para la entrega de la informacin, tiene derecho a reclamar ante el Consejo para la
Transparencia por el amparo de su derecho de acceso a la informacin. Para recurrir de
amparo debe sealar la infraccin cometida, los hechos que la configuran y acompaar los
medios de prueba que la acrediten.
La ley establece un procedimiento para que el Consejo resuelva, el cual implica escuchar a
las partes. El organismo puede ordenar se otorgue la informacin, fijando un plazo prudencial
para su entrega o bien, aceptar la denegacin debido al carcter secreto o reservado de la
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informacin. Para el caso que ordene la entrega de la informacin,
puede sealar la
necesidad de iniciar un procedimiento disciplinario e incluso puede aplicar sanciones.
Respecto de las sanciones, el Consejo puede aplicar una multa de 20% a 50% de la
remuneracin al Jefe de Servicio. Tal sancin puede aplicarla cuando entiende que ha habido
una denegacin infundada de acceso a la informacin, o una entrega no oportuna de
informacin una vez ordenada por resolucin firme del Consejo para la Transparencia. En
caso que el Jefe de Servicio persistiere en la negativa, podr ser sancionado con una multa
del duplo de la sancin y la suspensin en el cargo por el lapso de cinco das.
Cuadro Comparativo N 1 Transparencia Activa y Transparencia Pasiva
Criterios
Transparencia activa
Transparencia pasiva
A quin entrega la
informacin?
A la ciudadana en
general.
Responde a solicitudes de
personas, empresas u
organizaciones.
Cmo opera?
Qu tipo de informacin
puede entregar?
En qu plazo puede
entregarse la
informacin?
Quin controla la
entrega de informacin?
Rol del Consejo para la

Transparencia
Es obligacin de cada
servicio mostrar
informacin sin necesidad
de solicitud o peticin
alguna.
Es la informacin mnima
que un servicio debe
entregar.
Debe publicarse de
manera permanente y
clara, actualizada una vez
al mes.
Debe ser vigilada por los
rganos de control interno
del servicio y de control
externo.
Puede reclamarse ante l
si no se publica la
informacin legalmente
obligatoria.
Por peticin de la
ciudadana.
Toda la informacin, de
carcter pblico, que
requiera la ciudadana.
Dentro de 20 das hbiles.
El Consejo para la
Transparencia.
Puede reclamarse ante l
si la respuesta del servicio
no es satisfactoria.
Se han expuesto en este mdulo los aspectos esenciales de los principios constitucionales de
probidad y transparencia. Se cuenta as con la informacin suficiente para comprender sus
conceptos, alcances e implicancias para las autoridades y funcionarios. Estas nociones son
necesarias para comprender los fundamentos de los temas que se abordarn en el mdulo 2,
referido a las normas especficas que resguarda la probidad administrativa y los mecanismos
existentes para la prevencin de conflictos de intereses.
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ManualdelCurso
Mdulo3:NormasparaResguardarlaProbidad
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ABREVIATURAS:
CICC: Convencin Interamericana contra la Corrupcin.

CNUCC: Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin.
COCDE: Convencin para Combatir el Cohecho a Funcionarios Pblicos Extranjeros en
Transacciones Comerciales Internacionales.
DL: Decreto Ley.
OCDE: Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmicos.
OEA: Organizacin de Estados Americanos.
ONU: Organizacin Nacionales Unidos.
NOTA:

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MDULO 3: NORMAS PARA RESGUARDAR LA PROBIDAD

En este mdulo se aborda los principales aspectos normativos de la probidad en Chile. Se
exponen primeramente las principales fuentes de derecho internacional en la materia.
Seguidamente se tratan las inhabilides para ingresar a la administracin del Estado por
razones de resguardo de la probidad administrativa, adems de otros mecanismos de
prevencin y control de irregularidades.
En la segunda seccin del mdulo se tratan las normas relacionadas con la prevencin de
confictos de intereses, donde se explican las prohibiciones vinculadas a la proteccin de la
probidad administrativa.
CONVENCIONES INTERNACIONALES
Nuestro pas ha ratificado las ms importantes Convenciones Internacionales que establecen
estndares y reglas para la proteccin y promocin de la probidad: las Convenciones de la
OEA y de la ONU.
La Convencin Interamericana contra la Corrupcin (CICC) fue firmada por Chile en 1996 e
incorporada plenamente como Ley de la Repblica en 1999. Esta Convencin establece como
sus propsitos: 1) Promover y fortalecer el desarrollo de los mecanismos necesarios para
prevenir, detectar, sancionar y erradicar la corrupcin en los Estados; y 2) Promover, facilitar
y regular la cooperacin entre los Estados a fin de asegurar la eficacia de las medidas y
acciones para prevenir, detectar, sancionar y erradicar los actos de corrupcin en el ejercicio
de las funciones pblicas.
Esta Convencin contempla normas preventivas orientadas a prevenir conflictos de intereses y

a asegurar la preservacin y el uso adecuado de los recursos asignados a los funcionarios
pblicos en el desempeo de sus funciones. Tambin promueve que cada estado establezca
mecanismos que exijan a los funcionarios pblicos denunciar a las autoridades competentes
los actos de corrupcin de que tengan conocimiento, y sistemas para la declaracin de los
ingresos, activos y pasivos de autoridades y funcionarios pblicos.
La Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin (CNUCC) es el mayor y mas

moderno tratado internacional sobre probidad y transparencia, y fue firmado por Chile en
2003 y promulgado en 2006.
Esta convencin establece tres finalidades:
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Promover y fortalecer las medidas para prevenir y combatir ms eficaz y

eficientemente la corrupcin.
Promover, facilitar y apoyar la cooperacin internacional y la asistencia tcnica en la
prevencin y la lucha contra la corrupcin, incluida la recuperacin de activos.
Promover la integridad, la obligacin de rendir cuentas y la debida gestin de los
asuntos y los bienes pblicos.
La Convencin establece diversas medidas preventivas, algunas de carcter amplio y otras

ms especficas. Tal vez la ms amplia es aquella que obliga a cada Estado a disear y aplicar
polticas de prevencin de actos irregulares, as como, entregar a uno o ms rganos la
responsabilidad de implementarlas, coordinarlas y hacerles seguimiento.
Otras medidas ms especficas de prevencin son, por ejemplo, que cada estado debe fijar
normas de conducta para sus funcionarios pblicos, y establecer sistemas de convocatoria,
contratacin, retencin, promocin y jubilacin de empleados pblicos basados en principios
de eficiencia y transparencia, y en criterios objetivos como el mrito, la equidad y la aptitud.
Tambin incorpora la conveniencia de fijar en cada pas procedimientos adecuados de
seleccin y formacin de los funcionarios titulares de cargos pblicos que se consideren
especialmente vulnerables a la corrupcin. Tambin propugna criterios de candidatura y
eleccin de cargos pblicos, as como la transparencia en la financiacin de los cargos
pblicos electivos.
Mecanismos comunes de prevencin de la corrupcin en las Convenciones de la

OEA y la ONU
Normas de conducta o cdigos de tica para prevenir conflictos de intereses.
Sistemas de control de la gestin.
Declaraciones juradas de intereses y de patrimonio.
Organismos superiores de control.
Medidas contables y tributarias para prevenir el cohecho.
Transparencia y equidad en las compras.
Transparencia y equidad en las contrataciones.
Acceso a la informacin.
Participacin ciudadana.
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Estos instrumentos internacionales estn plenamente incorporados al ordenamiento jurdico

chileno. Por una parte, en virtud de lo que establece el artculo 5 inciso 2 de la Constitucin
Poltica del Estado, que seala que el Estado tiene el deber de respetar y promover los
derechos humanos garantizados por la constitucin poltica y los establecidos por los tratados
internacionales ratificados por Chile y que se encuentren vigentes. Adems, se han
introducido modificaciones a la legislacin administrativa y penal chilena, que recogen la
normativa contenida en estos tratados.
Adicionalmente, la Convencin para Combatir el Cohecho a Funcionarios Pblicos

Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales (COCDE) fue suscrita por nuestro
pas en 1997 y promulgada en enero de 2002. Esta Convencin es una norma internacional
esencial dentro de la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmicos (OCDE)
a cuyo seno se ha integrado recientemente nuestro pas como miembro permanente. Para ello
nuestro pas debi cumplir, entre otras, con las exigencias de adaptar la legislacin penal a
los requerimientos de lucha contra la corrupcin internacional. Entre ellas se encuentran:
sancionar el cohecho de funcionarios pblicos extranjeros y el de funcionarios pblicos
internacionales; establecer legalmente que los actos de cohecho no podrn deducirse de
impuestos, establecer estndares ms estrictos de control de las operaciones financieras de
las empresas privadas, y ms elevados de acceso a la informacin de las cuentas bancarias.
Asimismo, se requiri que se sancione penalmente a personas jurdicas por el delito de
cohecho.
Ha diferencia de las anteriores, el origen y motivaciones de la Convencin sealada en el

prrafo anterior son claramente econmicos. Los Estados Unidos de Norteamrica su
propulsor- que contaba con una legislacin destinada a perseguir el soborno transnacional
desde 1977, adverta que esta regulacin representaba una diferencia importante con los
pases europeos, que carecan de estas reglamentaciones, producindose claras diferencias en
materia de competencia para sus empresas. Hoy en da la mayor parte de los pases
desarrollados cuentan con leyes anti-soborno.
Convenciones
Internacionales
CUADRO RESUMEN N 1 CONVENCIONES INTERNACIONALES

Convencin Interamericana contra la Corrupcin (CICC)
Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin (CNUCC)
Convencin para Combatir el Cohecho a Funcionarios Pblicos
Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales (COCDE)
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Existen normas jurdicas nacionales precisas destinadas a la prevencin de los actos de

corrupcin. Estas normas establecen limitaciones para ingresar a la funcin pblica y lmites
en la actuacin de los funcionarios pblicos en el ejercicio de sus funciones pblicas. Las
primeras son denominadas inhabilidades, las segundas se dividen en incompatibilidades y
prohibiciones.
EL PRINCIPIO DE PROBIDAD EN EL INGRESO A LA ADMINISTRACIN DEL ESTADO
Las inhabilidades son aquellas situaciones en que no puede desarrollarse, o siquiera iniciarse,
la funcin pblica, por concurrir un elemento que hace imposible al postulante a un cargo
pblico cumplir con los requisitos de imparcialidad y preeminencia del inters general que
debe caracterizarla. De acuerdo a lo sealado por la ley, se distinguen las siguientes
inhabilidades:
INHABILIDADES
CUADRO RESUMEN N 2 INHABILIDADES

Inhabilidad por parentesco
Inhabilidad por contratacin
Inhabilidad por litigacin
Inhabilidad por condena
1) Inhabilidad por Parentesco. La ley prohbe el ingreso a un cargo pblico a quien tenga
relaciones de parentesco con un funcionario directivo del organismo (que se encuentre en un
cargo hasta el nivel de jefe de departamento o su equivalente) al cual postula. Esta
inhabilidad opera cuando el postulante tiene la calidad de cnyuge, de persona unida por el
vnculo de la adopcin o de pariente (hasta el tercer grado de consanguinidad y segundo de
afinidad). A su vez, debe preverse y evitarse una relacin jerrquica entre quien pretende
ingresar y el pariente directivo en la misma institucin.
La ley admite que los integrantes de una familia trabajen en un servicio pblico siempre y
cuando entre ellos no haya vinculacin jerrquica, esto es, no haya una relacin de mando.
Ello evita potenciales discriminaciones respecto de los dems empleados, quienes no tendran
la misma relacin de confianza con su superior y podran, por ello, ser postergados por
razones ajenas a su mrito y capacidad.
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2) Inhabilidad por Contratacin. Esta inhabilidad opera cuando quien intenta postular a un
cargo pblico tiene vigentes o suscritos contratos o cauciones con el respectivo organismo de
la administracin, y estos contratos o cauciones superan las 200
U.T.M. Esta inhabilidad
tambin se aplica cuando se es director, administrador, representante o socio titular de ms

del 10% de una sociedad que tiene contratos vigentes con el organismo de que se trate.
3) Inhabilidad por Litigacin. Significa que no puede formar parte de la administracin si se

tiene litigios pendientes con la institucin de que se trate. Esto en todo caso no se aplica
cuando el litigio trate de derechos propios, del cnyuge o de parientes. As, en general, no se
puede ingresar a un servicio si se ha interpuesto una demanda en contra de ese mismo
Servicio.
4) Inhabilidad por Condena. Significa que no pueden formar parte de la administracin, las
personas que se hallen condenadas por crimen o simple delito. Una sentencia por el delito de
conduccin en estado de ebriedad (con resultado de lesiones gravsimas por ejemplo) puede
inhabilitar a un postulante para ingresar a la administracin del Estado.
Adicionalmente, existe una inhabilidad especfica para autoridades y jefaturas cuando les
afecte la dependencia de sustancias psicotrpicas. La LOCBGAE seala expresamente que no
podr desempear las funciones de Subsecretario, jefe superior de servicio ni directivo
superior de un rgano u organismo de la administracin del Estado, hasta el grado de jefe de
divisin o su equivalente, el que tuviere dependencia de sustancias o drogas estupefacientes
o psicotrpicas ilegales, a menos que justifique su consumo por un tratamiento mdico.
Tratndose de inhabilidades sobrevinientes, esto es, aquellas que tengan lugar en momento
posterior al ingreso al cargo pblico, la ley establece claramente que stas debern ser
declaradas por el funcionario afectado a su superior jerrquico dentro de los diez das
siguientes a la configuracin de alguna de las causales. La ley agrega que en el mismo acto el
funcionario o autoridad deber presentar la renuncia a su cargo o funcin. Lo anterior, salvo
que la inhabilidad derivare de la designacin posterior de un directivo superior con el cual
existiere una relacin de parentesco, caso en el cual el subalterno en funciones deber ser
destinado a una dependencia en que no exista entre ellos una relacin jerrquica.
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MECANISMOS DE PREVENCIN Y CONTROLES INTERNOS
Existen otros mecanismos institucionales que ayudan a prevenir irregularidades y a llevar a

cabo un control dentro de los rganos del Estado. Estos mecanismos se encuentran bajo la
responsabilidad de unidades especficas dentro de cada servicio, a quienes las leyes y los
reglamentos les entregan responsabilidades e instrucciones metodolgicas de prevencin y
control.
En primer lugar, existen diversas declaraciones que los funcionarios pblicos deben efectuar
al ingreso a la administracin.
La obligacin de presentar una Declaracin Jurada de Patrimonio pesa sobre las ms altas
autoridades de los poderes del Estado. Se trata de una enumeracin o listado del patrimonio
del funcionario. Es una herramienta obligatoria cuyo objetivo es permitir a la ciudadana
constatar de qu modo evoluciona el patrimonio de ciertas autoridades mientras permanecen
en sus cargos pblicos.
A lo anterior, se une a la obligacin de determinadas autoridades y funcionarios de entregar

una Declaracin Jurada de Intereses, destinada a transparentar especialmente sus intereses
profesionales, comerciales e industriales. A diferencia del listado de bienes que componen el
patrimonio, aqu se busca que el funcionario enliste los vnculos que podran afectar su toma
de decisiones.
Los obligados a declarar intereses y patrimonio son el Presidente de la Repblica, los

Ministros de Estado, los Subsecretarios, los Intendentes y Gobernadores, los Secretarios
Regionales Ministeriales, los Jefes Superiores de Servicio, los Embajadores, los Consejeros del
Consejo de Defensa del Estado, el Contralor General de la Repblica, los oficiales generales y
oficiales superiores de las Fuerzas Armadas y niveles jerrquicos equivalentes de las Fuerzas
de Orden y Seguridad Pblica, los Alcaldes, Concejales y Consejeros Regionales y las dems
autoridades y funcionarios directivos, profesionales, tcnicos y fiscalizadores de la
administracin del Estado que se desempeen hasta el nivel de jefe de departamento o su
equivalente.
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A los anteriores se suman quienes estn obligados a presentar nicamente declaracin de

patrimonio (no de intereses) que son los directores que representen al Estado en las empresas
donde el Estado tiene participacin o puede nombrar directores.
Adems de las normas sobre inhabilidades y los mecanismos de declaraciones de intereses y

de patrimonio, existen normas vigentes sobre incompatibilidades. Estos son mecanismos que
persiguen evitar conflictos de intereses durante el desempeo de la funcin pblica por parte
de los funcionarios, fijando lmites a las actuaciones privadas que pueden realizar.
La LOCBGAE establece algunas incompatibilidades especialmente relacionadas con la

probidad administrativa. Estas son:
a) La incompatibilidad por ejercicio de otra actividad laboral o econmica, la cual, se hace

efectiva cuando la actividad privada del funcionario:
i) Deba realizarse en horarios que coincidan total o parcialmente con la jornada de trabajo
que se tenga asignada (salvo cuando se trate del ejercicio de la docencia).
ii) Cuando consistan en la representacin de un tercero en acciones civiles deducidas en
contra de un organismo de la administracin del Estado, salvo las excepciones legales.
b) La incompatibilidad por hechos o materias sometidas al servicio pblico a que se

pertenece, la cual opera cuando las actividades particulares se refieran a materias
especficas o materias concretas que deban ser analizadas, informadas o resueltas por el
funcionario o por el servicio pblico a que pertenezcan. Esta incompatibilidad es ms acusada
en la medida que las actividades particulares del funcionario estn asociadas a la fiscalizacin
o control de actividades privadas que realiza el mismo servicio a que pertenece. En tales
casos, se manifiesta un mayor riesgo de conflicto de intereses, al llevarse a cabo actividades
econmicas que deben ser reguladas, controladas o fiscalizadas por el servicio al cual
pertenece el funcionario en cuestin, y en las cuales, el funcionario puede influir en beneficio
propio.
c) Incompatibilidad por haber desempeado actividades en el sector pblico, la cual,

impide a quien se hubiese desempeado en un organismo del Estado, pasar a prestar servicios
al sector privado relacionado, en los trminos sealados en la ley. Esta incompatibilidad se
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extiende hasta seis meses despus que el funcionario puso trmino a su vnculo con la
administracin.
Estas incompatibilidades establecidas en la LOCBGAE son de aplicacin amplia y las ms
importantes, sin perjuicio que existen algunas otras incompatibilidades de carcter especial,
aplicables por ejemplo, a abogados de la Contralora General de la Repblica o del Servicio
de Impuestos Internos.
Incompatibilidades
CUADRO RESUMEN N 3 INCOMPATIBILIDADES

La incompatibilidad por ejercicio de otra actividad laboral
o econmica.
La incompatibilidad por hechos o materias sometidas al
servicio pblico a que se pertenece.
Incompatibilidad por haber desempeado actividades en el
sector pblico.
ROL DE LAS JEFATURAS
Las jefaturas son quienes deben velar, a travs del control jerrquico permanente, por el
cumplimiento de las normas sobre probidad en los rganos de la administracin del Estado. La
LOCBGAE y el Estatuto Administrativo contienen una serie de disposiciones que fijan deberes
propios de las autoridades y jefaturas, como el control jerrquico permanente sobre la
actividad de los funcionarios, y el deber de velar por el cumplimiento de planes y normas.
De acuerdo al artculo 11 de la LOCBGAE las autoridades y jefaturas, dentro del mbito de su

competencia y en los niveles que corresponda, ejercern un control jerrquico permanente
del funcionamiento de los organismos y de la actuacin del personal de su dependencia. Este
control se extender tanto a la eficiencia y eficacia en el cumplimiento de los fines y
objetivos establecidos, como a la legalidad y oportunidad de las actuaciones. Esto significa
que debido al carcter jerrquico de los organismos pblicos, y a la funcin directiva que se
les ha entregado, stas responden no slo por sus propios actos y decisiones sino tambin por
las de sus subordinados, en la medida que estos cometieren irregularidades y no se hubieren
tomado las medidas de medidas de prevencin o control correspondientes.
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Seguidamente, existe el deber de toda autoridad y funcionario facultado para elaborar planes
o dictar normas, de velar permanentemente por el cumplimiento de tales planes y la
aplicacin de las normas dentro del mbito de sus atribuciones. Por tal razn, el no
cumplimiento de las polticas y normas en el servicio le acarrea responsabilidad, en la medida
en que no haya tomado las medidas necesarias para que estas sean llevadas a cabo o
cumplidas.
Finalmente, de acuerdo a la ley, la bsqueda del inters general exige el empleo de medios
idneos de diagnstico, decisin y control, para concretar, dentro del orden jurdico, una
gestin eficiente y eficaz. Y dicha bsqueda se expresa, segn la LOCBGAE, en el recto y
correcto ejercicio del poder pblico por parte de las autoridades administrativas; en lo
razonable e imparcial de sus decisiones; en la rectitud de ejecucin de las normas, planes,
programas y acciones; en la integridad tica y profesional de la administracin de los recursos
pblicos que se gestionan; en la expedicin en el cumplimiento de sus funciones legales, y en
el acceso ciudadano a la informacin administrativa.
Una vez vistas las principales normas internacionales y los mecanismos de prevencn y control
de irregularidades, en la siguiente seccin se definen y tratan los conflictos de intereses,
abordndolos desde la descripcin de las conductas prohibidas por el ordenamiento jurdico
por atentar gravemente contra la probidad administrativa.
NORMAS DE PREVENCIN DE LOS CONFLICTOS DE INTERESES
DEFINICIN DE CONFLICTO DE INTERESES
De un modo general, los conflictos de intereses son situaciones en las cuales una persona
subordina un inters primario a un inters secundario. En el caso de los conflictos de
intereses en los cuales incurren funcionarios pblicos, el inters primario es el inters general
que estn llamados a servir. El inters secundario puede ser propio o de un tercero. En los
conflictos de intereses, se invierte indebida e ilegalmente la preeminencia de los intereses.
a) Prohibiciones relacionadas con los intereses personales, del cnyuge y

parientes: est prohibido intervenir en asuntos en que se tenga inters
personal.
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Est prohibido intervenir, en razn de las funciones, en asuntos en que se tenga inters
personal o en que lo tengan el cnyuge, hijos, adoptados o parientes hasta el tercer grado de
consanguinidad y segundo de afinidad inclusive. Asimismo, est prohibido a los funcionarios
participar en decisiones en que exista cualquier circunstancia que les reste imparcialidad.
Esta prohibicin es similar a la contenida en la ley sobre procedimientos administrativos que

fija los principios de imparcialidad y de abstencin, pero que extiende esta prohibicin ms
all, cuando funcionarios participen en procedimientos (trmites) en los cuales est
interesado uno de sus parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad o dentro del segundo
grado de afinidad.
Cuando se encuentren en esta situacin, las autoridades y funcionarios deben abstenerse de

participar en estos asuntos, y deben poner en conocimiento de su superior jerrquico la
implicancia que les afecta. Ser la autoridad la que, alertada de un riesgo de esta naturaleza,
tomar las medidas apropiadas para resguardar el inters general, como puede ser alejar al
funcionario del mbito de decisiones en curso o establecer controles adicionales.
Se intenta as resguardar la imparcialidad en las decisiones de la autoridad, a travs de la

abstencin cada vez que existan circunstancias que impliquen al funcionario. Estas normas y
principios estn dirigidos a prevenir los conflictos de intereses y a asegurar el principio de
imparcialidad. La prohibicin general es aplicable no slo en el caso que estn involucrados
parientes en actuaciones pblicas en las cuales deba intervenir el funcionario, sino tambin
para el caso de amistades ntimas o personas con quienes ste mantiene vnculos
sentimentales.
Eventualmente, relacionado con esta prohibicin, el Cdigo Penal contempla el delito de

negociacin incompatible (artculo 240 del Cdigo Penal)1.
b) Prohibiciones relacionadas con regalos y otros beneficios: prohibicin de

solicitar o aceptar donativos, ventajas o privilegios.
Tambin est prohibido solicitar, hacerse prometer o aceptar, en razn del cargo o funcin,
para s o para terceros, donativos, ventajas o privilegios de cualquier naturaleza. Exceptanse
de esta prohibicin los donativos oficiales y protocolares, y aquellos que autoriza la
Ese precepto sanciona al funcionario pblico que directa o indirectamente se interesare en

cualquiera clase de contrato u operacin en que debe intervenir por razn de su cargo.
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costumbre como manifestaciones de cortesa y buena educacin. El principio general en

consecuencia es la no aceptacin de regalos o cualquier tipo de ventaja o privilegio. Los
funcionarios y autoridades no deben aceptar, solicitar o recibir ningn bien o privilegio que
no corresponda a las remuneraciones y otros valores que les correspondan en el ejercicio de
su cargo.
Institucionalmente, es recomendable adoptar las decisiones internas que eviten toda duda
respecto de las actuaciones funcionarias en esta materia. Una manera de hacerlo es instruir
internamente, y comunicar a terceros que se relacionen con el servicio, la prohibicin de la
recepcin de todo tipo de regalos y beneficios, y acerca de la necesidad de evitar todo acto
que pudiese hacer dudar de la imparcialidad de las decisiones de los funcionarios y
autoridades del servicio.
El artculo 62 de la LOCBGAE contiene adems normas aplicables al millaje u otros beneficios.

Cuando las lneas areas nacionales o extranjeras concedan en razn de viajes de un
funcionario o autoridad, financiados con fondos del Estado, la posibilidad de acceder a millaje
u otros beneficios, existe la prohibicin de hacer uso de ellos para viajes particulares de los
funcionarios. Al respecto, la Contralora General de la Repblica emiti un instructivo, N
21.809, de 15 de junio de 2000 que establece precisiones al respecto.
Es importante hacer notar que la recepcin de regalos es una materia tambin contemplada
en el Cdigo Penal, que establece la figura penal del delito de cohecho2.
c) Prohibiciones relacionadas con el uso indebido del cargo.
c.1.El uso indebido de informacin reservada o privilegiada.
Est prohibido usar en beneficio propio o de terceros la informacin reservada o privilegiada

a que se tuviere acceso en razn de la funcin pblica que se desempea. Esta prohibicin
persigue que los funcionarios pblicos den uso apropiado a la informacin, muchas veces de
gran relevancia econmica, poltica o personal, que conocieren en razn de su cargo y que,
por tanto, den cumplimiento al principio de igualdad en el mercado de valores, en la
actividad econmica y en otros mbitos, y protejan la informacin de terceros de la cual son
depositarios.
El funcionario pblico que recibe un regalo en razn de su cargo o funcin no slo incurrir en una
falta administrativa grave sino que puede incurrir en un delito (artculo 248 y ss.).
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Cuando la informacin no es pblica, los funcionarios deben abstenerse de utilizarla con

motivos particulares. Cuando la informacin es pblica en cambio, deben utilizarla slo para
aquellos asuntos propios del organismo pblico al cual pertenecen y de acuerdo a la ley, u
obtener acceso a dicha informacin mediante la solicitud correspondiente de acceso a la
informacin.
La infraccin de esta prohibicin, adems de constituir una falta administrativa grave, puede
dar lugar al delito de uso indebido de informacin sancionado en el Cdigo Penal (artculo 247
bis).
c.2. El Trfico de Influencias
Est prohibido hacer valer indebidamente la posicin funcionaria para influir sobre una
persona con el objeto de conseguir un beneficio directo o indirecto para s o para un tercero.
Esto es lo que corrientemente se denomina trfico de Influencias y consiste en ejercer una
presin o influencia sobre otra persona con los fines sealados.
Esta influencia debe ser indebida, es decir, fuera del campo de atribuciones que le
corresponden al funcionario o fuera de la esfera de competencia del organismo en el cual se
desempea. As, la simple orden dada a un funcionario subalterno respecto de alguna materia
en la cual el jefe de servicio u otro funcionario tienen claras atribuciones, implica una
ejecucin legal de las labores y funciones asignadas y no puede considerarse reprochable3.
c.3. Emplear bienes de la institucin en provecho propio o de terceros
Est prohibido emplear, bajo cualquier forma, dinero o bienes de la institucin, en provecho
propio o de terceros. Esta norma prohbe a los funcionarios utilizar cualquier recurso, fsico,
financiero o intangible, en beneficio de ellos o de un tercero. Esto se aplica a todos los bienes
que integran el patrimonio institucional, como son bienes muebles, inmuebles y valores, pero
tambin sistemas tecnolgicos, informacin, patentes y derechos.
De esta manera, es deber de todo funcionario resguardar los recursos de la institucin para
evitar su dao e impedir que sean aplicados en labores o servicios que no les sean propios o
para los cuales no estn destinados. As, no est permitido usar, por ejemplo, para otros fines
que no sean los propios del servicio, computadores, vehculos, dinero o servicios adquiridos o
contratados por el organismo pblico.
Adems de constituir una falta grave a la probidad administrativa, la vulneracin de esta prohibicin
est tipificada en el Cdigo Penal como un delito, que en algunos casos est asociado a la negociacin
incompatible, y, en otros al cohecho.
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Un caso especial se da en el caso del mal uso de los vehculos fiscales. Esta materia est
regulada por el DL N 799 de 1974 y por el oficio circular N 35.593 de 1995 de la Contralora
General de la Repblica, que dispone que tales bienes slo pueden ser utilizados para
satisfacer necesidades pblicas. En esta materia el rgano contralor tiene atribuciones
especiales para instruir sumarios administrativos y aplicar directamente sanciones4.
c.4 Ocupar tiempo de la jornada o utilizar personal en beneficio propio o para fines
ajenos a los institucionales
Est prohibido ejecutar actividades, ocupar tiempo de la jornada de trabajo o utilizar

personal o recursos del organismo en beneficio propio o para fines ajenos a los
institucionales. Los funcionarios deben cumplir con la jornada de trabajo, y aplicarla para el
cumplimiento de las funciones para las cuales el funcionario ha sido designado.
Se consideran ejemplos de tales infracciones, el ejercicio particular de la profesin dentro de

la jornada de trabajo sin cumplir los requisitos que la ley establece para ello, utilizar
personal para efectuar actividades particulares o para otras actividades, como es el caso de
asignarles tareas, dentro de la jornada, en beneficio particular, de la familia o de terceros, o
asignarles participacin en campaas polticas.
d) Prohibiciones relacionadas con el deber de neutralidad poltica.
El Estatuto Administrativo prohbe terminantemente realizar actividades polticas dentro de

la administracin del Estado, y por la Ley 19.884, de 2003, que prohbe realizar actividades
polticas dentro de la jornada de trabajo. Las autoridades y funcionarios slo pueden hacerlo
fuera del horario de trabajo y siempre que no se utilice el cargo, el personal o los recursos
pblicos.
Esta prohibicin es adems absoluta en el caso de determinados funcionarios pblicos,

quienes, atendida la naturaleza de sus cargos, tienen prohibicin de realizar actividades
polticas an fuera de su jornada de trabajo. Esta norma es aplicable al personal del Servicio
Electoral, de la Agencia Nacional de Inteligencia, y de las Fuerzas Armadas, de Orden y
Seguridad Pblica.
La infraccin a la prohibicin general de usar bienes de la institucin puede dar lugar en algunos casos
no slo a una infraccin administrativa grave sino tambin al delito de malversacin de caudales
pblicos, el que no slo castiga a quien sustrae los caudales o efectos pblicos, sino a quien, por
negligencia inexcusable, diere ocasin a que un tercero los sustraiga (artculo 233 y siguientes del
Cdigo Penal).
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e) Prohibicin asociada al deber de imparcialidad en las contrataciones pblicas;

est prohibido omitir o eludir la propuesta pblica.
Est prohibido eludir u omitir la propuesta pblica en los casos que la ley lo disponga.
Los contratos administrativos se celebrarn previa propuesta pblica en conformidad a la

ley. La licitacin privada proceder, en su caso, previa resolucin fundada que as lo
disponga, salvo que por la naturaleza de la negociacin corresponda acudir al trato directo.
En los artculos 5 y siguientes de la Ley N 19.886 sobre compras pblicas se establecen los
casos de propuesta pblica y las excepciones a la regla general.
La LOCBGAE por su parte asigna responsabilidad a los funcionarios por la elusin de la

obligacin de propuesta pblica, pero tambin por la omisin, la cual, puede estar originada
en un acto de desconocimiento o en un error en la calificacin de la propuesta requerida, por
lo cual, los funcionarios a cargo de la funcin de compras deben tener el mayor cuidado en su
cumplimiento.
Asimismo, de acuerdo a la Ley N19.886, est prohibido contratar con directivos de los
rganos pblicos, sus parientes y las empresas con que estn relacionados. Se trata de una
norma que busca prevenir el conflicto de intereses que se producira, por ejemplo, en el caso
que un funcionario de un servicio celebrare un contrato con parientes de un directivo del
mismo organismo o con sus parientes, o con empresas en las cuales estos tuvieran
participacin.
En algunos casos, cuando existe mala fe en la omisin de la propuesta pblica, o existen

involucrados intereses personales del funcionario que intervino en ella, puede darse la
comisin de delitos: fraude al fisco y negociacin incompatible.
f) Efectuar denuncias irresponsables.
La Ley N 20.205 introdujo en el Estatuto Administrativo mecanismos para facilitar la

denuncia de actos irregulares en la administracin, ayudando de esta manera a la prevencin
de actos de corrupcin, ya que la sola posibilidad de la denuncia inhibe actos irregulares.
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Asimismo, la denuncia ayuda a su deteccin, ya que la denuncia efectuada por funcionarios

pblicos es altamente eficaz.
No obstante, est prohibido efectuar denuncias de irregularidades o de faltas al principio de

probidad de las que haya afirmado tener conocimiento, sin fundamento y respecto de las
cuales se constatare su falsedad o el nimo deliberado de perjudicar al denunciado.
Especficamente, el Estatuto Administrativo dispone que es obligacin de todo funcionario

denunciar ante el Ministerio Pblico o ante la polica si no hubiere fiscala en el lugar en que
el funcionario presta servicios, con la debida prontitud, los crmenes o simples delitos y a la
autoridad competente los hechos de carcter irregular, especialmente de aqullos que
contravienen el principio de probidad administrativa regulado por la ley N 18.575.
La denuncia efectuada por el funcionario pblico debe cumplir ciertos requisitos:
a) Debe ser fundada.

b) Debe entregar los antecedentes bsicos sealados en la ley.
c) Debe efectuarse por escrito.
d) Debe estar firmada.
En la denuncia podr solicitarse que sean secretos, respecto de terceros, la identidad del
denunciante o los datos que permitan determinarla. Tambin podr solicitarse que lo sean la
informacin, los antecedentes y documentos que se entreguen o indiquen. En dicho caso,
quedar prohibida la divulgacin de tal informacin.
Una vez presentada la denuncia, sta deber ser entregada al funcionario competente dentro
de las 24 horas siguientes de recibida. Si se presentare directamente ante el funcionario
competente, ste dispondr de tres das para resolver si la tiene por presentada. Si no dijese
nada cumplido el plazo, se tendr por presentada.
Para alentar las denuncias de irregularidades el Estatuto Administrativo establece ciertas

medidas de proteccin a favor del denunciante:
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No podr ser objeto de las medidas disciplinarias de suspensin del empleo

o de destitucin, desde la fecha en que la autoridad reciba la denuncia y
hasta la fecha en que se resuelva en definitiva no tenerla por presentada
o, en su caso, hasta noventa das despus de haber terminado la
investigacin sumaria o sumario, incoados a partir de la citada denuncia.
El denunciante no podr ser trasladado de localidad o de la funcin que

desempeare, sin su autorizacin por escrito, durante el lapso a que se
refiere la letra precedente.
Asimismo, no podr ser objeto de precalificacin anual, si el denunciado

fuese su superior jerrquico, durante el mismo lapso a que se refieren las
letras anteriores, salvo que expresamente la solicitare el denunciante. Si
no lo hiciere, regir su ltima calificacin para todos los efectos legales.
Estas medidas persiguen que quienes denuncien actos irregulares o delitos no sean objeto de
presiones posteriores, de malas prcticas o de represalias. Se protege as al denunciante de
buena fe.
Por otra parte, si la denuncia fuere falsa o maliciosa, el funcionario denunciante podr ser
sancionado con la medida de destitucin. Como se seal anteriormente, atenta gravemente
contra el principio de probidad administrativa efectuar denuncias de irregularidades o de
faltas al principio de probidad de las que haya afirmado tener conocimiento: 1) sin
fundamento, y respecto de las cuales 2) se constatare su falsedad o el nimo deliberado de
perjudicar al denunciado.
La sancin de destitucin para el caso de la denuncia falsa o maliciosa puede ocurrir sin
perjuicio que quienes se pudieron ver afectados por tal denuncia tienen derecho a interponer
acciones penales por calumnia o injurias y acciones civiles contra el denunciante para
resarcirse de los daos causados.
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CUADRO RESUMEN N 1 PROHIBICIONES

a) Relacionadas con los intereses personales, del cnyuge
y parientes: est prohibido intervenir en asuntos en que se
tenga inters personal.
b) Relacionadas con regalos y otros beneficios: prohibicin
de solicitar o aceptar donativos, ventajas o privilegios.
c) Relacionadas con el uso indebido del cargo, como por
ejemplo:
PROHIBICIONES
El uso indebido de informacin reservada o

privilegiada.
El trfico de influencias.
El emplear bienes de la institucin en provecho
propio o de terceros.
El ocupar tiempo de la jornada o utilizar personal en
beneficio propio o para fines ajenos a los
institucionales.
d) Relacionadas con el deber de neutralidad poltica.
e) Prohibicin asociada al deber de imparcialidad en las
contrataciones pblicas; est prohibido omitir o eludir la
propuesta pblica.
f) Efectuar denuncias irresponsables.
Una vez concluido el mdulo que permite comprender las principales normas del estatuto
normativo que resguardan la probidad administrativa, resulta necesario conocer las normas y
procedimientos sobre responsabilidad de los funcionarios pblicos. Esta materia ser tratada
en el mdulo siguiente.
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ManualdelCurso
Mdulo4:SntesisProbidad,Transparenciay
MecanismosdePrevencin
Sntesis Estado, Probidad y Mecanismo de Prevencin.
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ABREVIATURAS:

DL: Decreto Ley.
NOTA:

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MODULO 4: Sntesis Estado, Probidad y Mecanismo de Prevencin.

En este mdulo revisaremos una sntesis de los conceptos, contenidos y temas presentados en
los mdulos precedentes.
Estado, funcin pblica y Probidad

El Estado se puede definir como una agrupacin humana, fijada en un territorio determinado
y en la que existe un orden social, poltico y jurdico orientado hacia el bien comn,
establecido y mantenido por una autoridad dotada de poderes de coercin.
Chile es un Estado, al cual, su Constitucin Poltica le asigna el deber de estar al servicio de

la persona humana. Su finalidad es promover el bien comn, con pleno respeto a los
derechos y garantas constitucionales.
Esta labor de bsqueda del bien comn le compete a todos quienes se desempean en el
Estado.
La funcin pblica es entonces una funcin obligatoria, consistente en la satisfaccin de las

necesidades pblicas, como son la salud, la educacin, la justicia y la seguridad.
Dicha funcin es llevada a cabo por autoridades y funcionarios pblicos, quienes la ejercen
mediante atribuciones, potestades y responsabilidades que, por emanar de la soberana
estatal, se encuentran definidas y limitadas constitucional y legalmente.
Una de las formas de limitacin a las potestades pblicas es el principio y deber de probidad.
El ejercicio de las funciones pblicas obliga a sus titulares, autoridades y funcionarios, a dar
estricto cumplimiento al principio de probidad en todas sus actuaciones.
Esto significa que sus titulares deben desempear fielmente su cargo y dar preeminencia al
inters general sobre el particular.
As, un Estado adquiere toda su dimensin en la medida en que logra vincular el ejercicio de
la funcin pblica, con una especial forma de ejercicio que es la probidad.
De esta manera, los ciudadanos tienen la seguridad de la bsqueda del bien comn por parte
del Estado y que dicha bsqueda se efecta con pleno respeto a sus derechos.
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El curso bsico de fortalecimiento de la probidad y la transparencia en el sector pblico

constituye una accin destinada a dar cumplimiento al fin del Estado chileno.
En este curso se enfatiza el valor de la probidad administrativa como el modo en que debe
ejercerse la funcin pblica, de manera de garantizar que las autoridades y funcionarios
perseguirn el bien comn y con pleno respeto a los derechos de las personas.
La probidad administrativa es un principio central del Estado chileno, que todo funcionario
debe conocer y aplicar cotidianamente, de manera de poner el Estado al servicio efectivo de
los ciudadanos.
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La Probidad Administrativa
La probidad es un principio constitucional obligatorio para la Administracin. Sus elementos

son:
Observar una conducta funcionaria intachable
Desempear honesta y lealmente la funcin o cargo
Darle preeminencia al inters general sobre el particular
El principio de probidad es aplicable a las autoridades, los funcionarios pblicos, y al personal

del Estado contratado a honorarios y segn Cdigo del Trabajo.
Deberes asociados a la Probidad
obligatorios para todo funcionario pblico. Dichos deberes obligan y orientan a que el inters
pblico sea preservado frente a cualquier inters particular.
El deber de legalidad exige que los organismos del Estado se ajusten

estrictamente al ordenamiento jurdico. Los rganos de la administracin central
del Estado sometern su accin a la Constitucin Poltica de la Repblica y a las
leyes; debern actuar dentro de su competencia; y no tendrn ms atribuciones
que las que expresamente les haya conferido el ordenamiento jurdico.

jefaturas, aunque estas ltimas mantienen la responsabilidad del desempeo
general de la unidad u rgano que dirigen.

debe seguir criterios objetivos y sin discriminaciones, sesgos, prejuicios o tratos
inapropiados.
El deber de los funcionarios de denunciar consiste en que los funcionarios estn

obligados a denunciar los crmenes o simples delitos ante el Ministerio Pblico o
ante la Polica, y los hechos irregulares que no constituyan crmenes o simples
delitos ante la autoridad competente, especialmente aqullos que contravengan
el principio de probidad administrativa.
.......................................................................................................................
58
El deber de eficacia implica la capacidad para conseguir un resultado

determinado. Se complementa con el deber de eficiencia que implica obtener el
resultado con el ms adecuado uso de los recursos disponibles.


funcionarios conduzcan personalmente y de manera directa las funciones pblicas
que les han encomendado, estando especialmente restringida la delegacin de
responsabilidades.

Administracin del pleno respeto y servicio a la persona humana. La
Administracin se debe a las personas en una actuacin respetuosa, gil, corts y
deferente.
obligados a proteger el patrimonio fiscal. Este deber se expresa bsicamente en
rendir fianza cuando se administren o custodien fondos o bienes, y en no atentar
contra los bienes de la institucin.
El deber de mantener una vida social acorde con el cargo extiende el

desempeo de la funcin pblica ms all de las dependencias del Estado,
requiriendo un intachable comportamiento social del funcionario y que ste no
comprometa la reputacin del servicio.

prohibicin de la realizacin de actos que atenten contra la dignidad o la posicin
de los dems funcionarios y funcionarias del servicio pblico.
Normas de la probidad.
Existe un conjunto de normas jurdicas constitucionales y legales que reconocen el valor de la
probidad en la funcin pblica y lo regulan, estableciendo la vigencia del principio de
probidad, deberes sobre autoridades, jefaturas y funcionarios, y mecanismos para resguardar
el debido cumplimiento de la funcin pblica.
Algunas de estas normas son de alcance general y de alta importancia, como las de la
Constitucin Poltica de la Repblica y los tratados internacionales. Otras son de rango legal y
ampliamente aplicables a todos los rganos de la Administracin, estableciendo deberes para
jefaturas y funcionarios, as como fijando inhabilidades, incompatibilidades y prohibiciones
.......................................................................................................................
59
aplicables a todos los rganos de la Administracin (como la LOCBGAE y el Estatuto

Administrativo).
Otras normas regulan aspectos ms precisos de la ejecucin de las funciones pblicas, fijando
detalladamente cmo deben tramitarse los procedimientos administrativos, cmo hacer las
denuncias de irregularidades, y cmo llevar a cabo las contrataciones de bienes y servicios en
los servicios pblicos.
Resumidamente, las normas jurdicas mas importantes sobre probidad son las siguientes:
Constitucin Poltica.
La LOCBGAE.
Estatuto Administrativo.
Ley N 19.880 sobre procedimientos administrativos.
Ley N 20.205 sobre denuncia y proteccin a los denunciantes.
Ley N 19.886 sobre contratacin administrativa.
Los tratados internacionales.
Actores de la probidad
Existen una serie de controles sobre la actividad de la Administracin del Estado, los cuales,
pueden clasificarse en controles externos a la Administracin y controles internos.
Los controles externos a la Administracin son de carcter poltico, administrativo-legal y

judicial, efectuados por distintos rganos a los cuales la Constitucin les entrega atribuciones
de control. Estos son:
Cmara de Diputados.
Tribunales de justicia.
Los controles internos son aquellos realizados desde el interior de la Administracin, y que
tienen por finalidad asegurar que los servicios pblicos satisfacen regular y continuamente las
necesidades pblicas, con eficacia, eficiencia, oportunidad y legalidad. Los actores internos
encargados de esta funcin son principalmente:
Las jefaturas.
Las unidades de personal.
.......................................................................................................................
Las unidades de control jurdico.
Las unidades de auditora interna.
60
El Principio de Transparencia
Una de las bases de la institucionalidad pblica chilena es la transparencia, un principio que
obliga a los rganos pblicos, autoridades y funcionarios, a permitir y promover el
conocimiento de los procedimientos, fundamentos y decisiones que se adopten en el ejercicio
de la administracin pblica.
Dentro de este marco, la Ley de Transparencia dispone que este principio consiste en
respetar y cautelar la publicidad de los actos, resoluciones, procedimientos y documentos de
la Administracin, as como la de sus fundamentos, y en facilitar el acceso a cualquier
persona a esa informacin.
La transparencia tiene dos manifestaciones, la transparencia activa y la transparencia pasiva:

La transparencia activa consiste en informacin que los rganos pblicos ponen a

disposicin permanente y actualizada de las personas, sin necesidad de
requerimiento alguno.
La transparencia pasiva consiste en el denominado derecho de acceso a la

informacin, consistente en el derecho de las personas a requerir y recibir
informacin que se encuentra en poder de los rganos del Estado.
Es la accin positiva de los rganos pblicos de informar a los ciudadanos. Consiste
bsicamente en el conjunto de informacin contenida en las pginas Web de tales rganos.
Es una informacin mnima que los rganos de la Administracin deben entregar.
Es obligacin de cada servicio mostrar informacin sin necesidad de solicitud o peticin

alguna.
Carece de plazo, pero debe colocarse de manera permanente, clara y actualizada.

Puede ser objeto de reclamo ante el Consejo para la Transparencia.
.......................................................................................................................
61
Su cumplimiento debe ser vigilado tambin por los rganos de control interno de cada
servicio.
Es la entrega de informacin, previa solicitud por los ciudadanos, de acuerdo a los

procedimientos establecidos en la ley.
No es informacin mnima: Es toda la informacin que se solicite.
Responde a solicitudes de personas, empresas u organizaciones, chilenas o extranjeras.
Debe responderse por el Jefe del Servicio en plazos establecidos (principio de oportunidad).
Puede ser objeto de amparos ante el Consejo para la Transparencia.

Tabla Transparencia Activa y Pasiva
Tabla comparativa
A quin entrega la
informacin?
A la ciudadana en general.
organizaciones.
Cmo opera?
Es obligacin de cada servicio

mostrar informacin sin
necesidad de solicitud o peticin
alguna.
Por peticin d e a ciudadana.
puede entregar?
Es la informacin mnima que un

servicio debe entregar, y que
est fijada por la ley.
Toda la informacin, de carcter

pblico, que requiera la
ciudadana.
En qu plazo puede
entregarse la informacin?
Carece de plazo, pero debe

colocarse de manera
permanente, clara y actualizada
una vez al mes.
Debe ser entregada dentro de 20

das hbiles, por regla general.
Quin controla la entrega de

informacin?
Debe ser vigilada por los rganos

de control interno del servicio y
de control externo.
El Consejo para la
Transparencia.

Transparencia
Puede reclamarse ante l si no

se publica la informacin
legalmente obligatoria.
Puede reclamarse ante l si la

respuesta del servicio no es
satisfactoria.
.......................................................................................................................
62
Normas para resguardar la probidad.

El principio de probidad en el ordenamiento jurdico internacional.
Chile ha ratificado importantes tratados internacionales anticorrupcin, que promueven el

fortalecimiento de la integridad y la buena gestin pblica, la sancin de la corrupcin y la
cooperacin internacional.
La Convencin Interamericana contra la Corrupcin (CICC) fue firmada por Chile en 1996 y
ratificada 1999. Esta Convencin establece como objetivos: 1) Promover y fortalecer el
desarrollo de los mecanismos necesarios para prevenir, detectar, sancionar y erradicar la
corrupcin en los Estados; y 2) Promover, facilitar y regular la cooperacin entre los Estados a
fin de asegurar la eficacia de las medidas y acciones para prevenir, detectar, sancionar y
erradicar los actos de corrupcin en el ejercicio de las funciones pblicas.
La Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin (CNUCC) es el mayor y ms

2003 y promulgado en 2006. Esta Convencin tiene tres finalidades:

Promover, facilitar y apoyar la cooperacin internacional y la asistencia tcnica

en la prevencin y la lucha contra la corrupcin, incluida la recuperacin de
activos.

Ambos instrumentos internacionales estn plenamente incorporados al ordenamiento jurdico

chileno en virtud de lo que establece el artculo 5 inciso 2 de la Constitucin Poltica del
Estado.
El principio de probidad en el ordenamiento jurdico nacional.
La administracin del Estado chileno cuenta con normas y mecanismos de prevencin de

irregularidades, los que consisten especialmente en el establecimiento de lmites en el
ingreso a la funcin pblica, mecanismos de transparencia de la actuacin de las autoridades
.......................................................................................................................
63
y altos funcionarios (declaraciones juradas) y lmites en las actuaciones laborales o

econmicas de los funcionarios (incompatibilidades).
Los lmites al ingreso a la funcin pblica son denominados inhabilidades, y persiguen que
quienes postulan a la Administracin cuenten al momento de ingresar a ella con capacidad de
velar por el inters general y sin estar afectos a situaciones de riesgo importante, como son:
el parentesco con determinados funcionarios, el litigio judicial o la existencia de contratos
con el servicio, o estar condenado penalmente.
del funcionario/a. A lo anterior, se une a la obligacin de determinadas autoridades y
funcionarios de entregar una Declaracin Jurada de Intereses, destinada a transparentar
especialmente sus intereses profesionales, comerciales e industriales.
Las incompatibilidades por su parte estn destinadas a que los funcionarios, en el desempeo
de la funcin pblica cumplan la jornada y no vean afectada la imparcialidad que les debe
caracterizar. La ley fija incompatibilidades entre la funcin pblica y algunas actividades
privadas del funcionario, sea por la jornada, por el tipo de actividad que realiza, o por los
riesgos del traslado de algunos funcionarios a entes del sector privado.
Mecanismos De Prevencin.
Nuestro pas cuenta con mecanismos para prevenir la corrupcin: las inhabilidades, las
declaraciones juradas de patrimonio e intereses, las incompatibilidades y las prohibiciones.
Las inhabilidades consisten en limitaciones en el ingreso a la funcin pblica. Estas

inhabilidades pueden tener lugar:
Por razn de parentesco
Por razn de contratacin
Por razn de litigacin
Por razn de condena judicial
.......................................................................................................................
64
Adems, el ordenamiento jurdico establece mecanismos de prevencin basados en la

transparencia, y que consisten en la obligacin de autoridades y los ms altos funcionarios
pblicos de presentar:
Una declaracin jurada de patrimonio; destinada a dar a conocer la evolucin

patrimonial de las autoridades y funcionarios obligados legalmente a ello;
Una declaracin jurada de intereses, destinada a transparentar los intereses

profesionales, comerciales, industriales y de otro tipo que tengan las autoridades
y altos funcionarios de la Administracin.
La ley fija tambin lmites a la actuacin de los funcionarios mediante las denominadas
incompatibilidades, las cuales consisten en limitaciones para ejercer funciones pblicas y
funciones particulares, cuando estas ltimas:
Se ejercen dentro de la jornada de trabajo propia de la funcin pblica.
Recaen sobre hechos o materias sometidas a conocimiento o decisin del servicio

pblico en el cual se prestan servicios.
Se realizan en un periodo inmediatamente posterior al desempeo de funciones

en rganos fiscalizadores.
La legislacin establece tambin prohibiciones, cuya infraccin afecta especialmente el

deber de respetar el principio de probidad administrativa.
Estas prohibiciones estn destinadas a evitar los conflictos de intereses. Se sancionan las
conductas de trfico de influencias, uso indebido de informacin reservada o privilegiada, uso
indebido de los recursos pblicos, personal o la jornada laboral, recepcin o solicitud de
donativos, participacin en decisiones en que existen circunstancias que le restan
imparcialidad al funcionario, omisin o elusin de la propuesta pblica, falta a los deberes de
legalidad, eficiencia y eficacia con perjuicio a los ciudadanos, y la omisin del deber de
denunciar irregularidades.
.......................................................................................................................
65
Prevencin De Los Conflictos De Intereses
De un modo general, los conflictos de intereses son situaciones en las que una persona
subordina un inters primario a un inters secundario.
En el caso de los conflictos de intereses en los cuales incurren funcionarios pblicos, el
inters primario es el inters general que estn llamados a servir. El inters secundario puede
ser propio o de un tercero.
As, en los conflictos de intereses, se invierte indebida e ilegalmente la preeminencia de los

intereses.
Para facilitar la proteccin del inters general la legislacin establece entonces diversos
mecanismos de prevencin, deteccin y sancin.
Uno de los mecanismos ms claros para evitar los conflictos de intereses es respetar ciertas
prohibiciones que establece la legislacin por considerar que tales conductas atentan
gravemente contra la probidad administrativa.
Las ms importantes de estas prohibiciones estn contenidas en el artculo 62 de la LOCBGAE,

sin perjuicio de aquellas establecidas en otras leyes
Los conflictos de intereses ponen en riesgo el debido funcionamiento del Estado y la bsqueda
del bien comn., ya que generan o promueven acciones y decisiones pblicas que no
persiguen el inters general.
Bsicamente, toda autoridad y funcionario pblico ejerce el poder estatal en nombre de la

comunidad, la cual debe ser la beneficiaria de sus acciones y decisiones.
Sin embargo, quienes ejercen ese poder delgado bien pueden ser afectados en su
imparcialidad debido a hechos o situaciones que los incentiven a beneficiar ilcitamente a
particulares o a s mismos.
Estas situaciones pueden consistir en, por ejemplo, mantener relaciones afectivas o
econmicas relevantes con personas de su dependencia o designacin, en mantener negocios
.......................................................................................................................
66
privados en el mbito de sus funciones pblicas, o en recibir ofertas econmicas ilcitas en el

desempeo de su cargo. Los conflictos de intereses asumen as diversas formas, como el
nepotismo, el trfico de influencias o el soborno, por mencionar sus formas ms conocidas.
En este mdulo hemos revisado una sntesis de los conceptos, contenidos y temas presentados
hasta el momento. Le invitamos a revisar e indagar en el siguinete mdulo referente a la
responsabilidad
de
los
funcionarios
pblicos
los
procedimientos
disciplinarios
correspondientes.
.......................................................................................................................
ManualdelCurso
Mdulo5:LaResponsabilidaddelosFuncionariosPblicosy
ProcedimientosAdministrativosDisciplinarios
Responsabilidad Funcionarios Pbicos y Procedimientos Administrativos Disciplinarios
68
ABREVIATURAS:
EA: Estatuto Administrativo.
CGR: Contralora General de la Repblica.
NOTA:
.......................................................................................................................
69
MDULO 5: LA RESPONSABILIDAD DE LOS FUNCIONARIOS PBICOS Y

PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DISCIPLINARIOS
En el siguiente mdulo se examinarn las consecuencias que originan las infraciones a las
normas sobre probiad administrativa, as como los procedimientos establecidos para
determinarla y sancionarla administrativa, civil y penalmente.
RESPONSABILIDAD DE LOS FUNCIONARIOS PBLICOS
Los funcionarios pblicos estn sujetos a normas de diverso tipo y rango que establecen
deberes, prohibiciones y formas de comportamiento. Cuando no cumplen estas normas se
hacen responsables por su incumplimiento. La responsabilidad surge porque los funcionarios,
en conocimiento de la existencia de deberes y prohibiciones, actan de una manera diversa a
la ordenada por ellos y esta actuacin le es imputable.
Por ello, el incumplimiento por parte de un funcionario de sus deberes puede originar
tres clases de responsabilidad: administrativa o disciplinaria, civil, y penal.
Un funcionario incurre en responsabilidad administrativa o disciplinaria cuando

incumple los deberes y prohibiciones que le corresponden como funcionario.
Por otra parte, incurre en responsabilidad civil (o tambin denominada
patrimonial) cuando ocasiona un dao o perjuicio a un tercero o a la propia
administracin. Finalmente, incurre en responsabilidad penal cuando comete
una accin o se comporta con omisin que se encuentra tipificada como delito o
falta.
Una misma actuacin del funcionario puede dar lugar a una o a todas las responsabilidades
indicadas, porque son independientes entre s y compatibles. Esto es lo que se denomina
independencia de las responsabilidades. El artculo 120 del Estatuto Administrativo expresa al
respecto que la sancin administrativa es independiente de la responsabilidad civil y penal y,
en consecuencia, las actuaciones o resoluciones judiciales referidas a sta, tales como el
archivo provisional, la aplicacin del principio de oportunidad, la suspensin condicional del
procedimiento, los acuerdos reparatorios, la condena, el sobreseimiento o la absolucin
judicial no excluyen la posibilidad de aplicar al funcionario una medida disciplinaria en razn
de los mismos hechos1.
1
La Contralora General de la Repblica ha sealado que el proceso criminal y el sumario administrativo

persiguen finalidades diversas y, por lo tanto, son procedimientos independientes cuyos resultados no
.......................................................................................................................
70
MAPA CONCEPTUAL N1 RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
Se incurre en ella:
Administrativa
El incumplimiento
de los deberes
funcionarios origina
tres tipos de
responsabilidades
Civil
Penal
Se incurre en ella:
Se incurre en ella:
Cuando se
incumple con los
deberes y
prohibiciones que
le corresponden
como funcionario
pblico.
Cuando ocasiona
un dao o
perjuicio a un
tercero o a la
propia
Administracin.
Estas tres
responsabilidades son
independientes entre
s y compatibles, lo
que se denomina:
Independencia de
Responsabilidades.
Cuando comete
una accin o se
comporta con
omisin que se
encuentra
tipificada como
delito o falta
pblicos.
Responsabilidad administrativa
La responsabilidad administrativa es la consecuencia del ejercicio de una potestad

denominada disciplinaria. sta tiene como finalidad asegurar el mantenimiento del buen
orden de la funcin pblica reprimiendo las contravenciones en que puedan incurrir los
funcionarios pblicos cuando vulneran las obligaciones y prohibiciones que les establece su
funcin y que estn dispuestas en sus estatutos administrativos.
La responsabilidad administrativa se funda en las normas de la LOCBGAE que seala que los
funcionarios de la administracin del Estado estarn afectos a un rgimen jerarquizado y
disciplinado (artculo 7) y que las autoridades y jefaturas, dentro del mbito de su
tienen que ser necesariamente similares. Tambin ha sealado que la autoridad administrativa puede y
debe aplicar una medida disciplinaria al margen de lo que ocurre en el proceso penal que paralelamente
instruye la justicia ordinaria, y an cuando en el proceso no se hubiere dictado sentencia. Tambin ha
aclarado que el sobreseimiento administrativo resuelto en un sumario solo importa la extincin de la
responsabilidad administrativa pero no as de la civil, puesto que son independientes entre s.
.......................................................................................................................
71
del funcionamiento de los organismos y de la actuacin del personal de su dependencia

(artculo 10).
Principios que rigen la responsabilidad administrativa
Hay ciertos principios que rigen la responsabilidad administrativa: estos son los de debido
proceso, derecho a defensa, independencia y proporcionalidad de las sanciones, legalidad,
pro reo e inexcusabilidad.
El debido proceso alude a que la autoridad debe atenerse a un justo y racional

procedimiento. En consecuencia, para aplicar una medida disciplinaria es necesario que la
autoridad sancionadora se atenga a un procedimiento que garantice la racionalidad y justicia
de lo actuado, dando oportunidad para que quin es sometido a un procedimiento
disciplinario interponga recursos contra las resoluciones, pueda solicitar la inhabilidad del
Fiscal, y pueda hacer uso de un perodo de prueba.
El derecho a defensa es un principio bsico que permite al funcionario sometido a proceso

disciplinario hacer valer sus posiciones respondiendo a los cargos formulados, entregar
informacin y disponer de medios de prueba, as como ser notificado de las resoluciones ms
importantes dictadas durante el proceso.
La independencia de las sanciones es un principio general del derecho chileno, por el cual,
como
ya
se
explic,
las
responsabilidades
administrativas, civiles
penales
son
independientes entre s. Luego tambin lo son las sanciones que origina cada una de ellas
La proporcionalidad de las sanciones quiere decir que la medida aplicada por la autoridad
administrativa debe guardar relacin con la gravedad de los hechos acreditados en el
procedimiento disciplinario, conforme a una recta razn. Esto implica que al aplicarse una
sancin debe existir una sancin de una gravedad equivalente a la gravedad de la falta, y que
su aplicacin se encuentre debidamente fundada. El Estatuto Administrativo dispone al
respecto que las medidas disciplinarias se aplicarn tomando en cuenta la gravedad de la
falta cometida y las circunstancias atenuantes o agravantes que arroje el mrito de los
antecedentes.
La legalidad de las sanciones significa que la medida aplicada debe ser precisamente una de
las cuatro que contempla la ley estatutaria, y contenerse en una resolucin o decreto dictado
por la autoridad administrativa, sometido a toma de razn por la Contralora General de la
Repblica. Las sanciones que pueden aplicarse son las de: censura, multa, suspensin del
empleo desde 30 das a tres meses, y destitucin.
.......................................................................................................................
72
El principio pro reo est destinado a beneficiar a quien resultare declarado responsable de
una falta administrativa, cuando existe una norma especfica y posterior menos severa
aplicable al caso. De este modo, si bien deben aplicarse al funcionario responsable las
sanciones establecidas en la ley vigente al momento de la comisin de la infraccin, puede
aplicarse una ley posterior a ella cuando sta es ms benigna.
El principio de inexcusabilidad consiste en que los funcionarios, al igual que los ciudadanos,
no pueden alegar el desconocimiento de la ley en general y de la ley administrativa en
particular para eximirse de responsabilidad administrativa. Una vez publicada la ley en el
Diario Oficial, nadie puede alegar ignorancia del derecho.
La responsabilidad disciplinaria que surge de la infraccin administrativa se

debe hacer efectiva nicamente a travs a travs de un proceso administrativo
reglado, el cual, puede asumir dos formas: investigacin sumaria o sumario
administrativo, los cuales, se estudian en el mdulo siguiente de este curso.
PRINCIPIOS QUE RIGEN LA

RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
CUADRO RESUMEN N 1 PRINCIPIOS QUE RIGEN LA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA

Principio del debido Proceso
El derecho a defensa
La independencia de las sanciones
La proporcionalidad de las sanciones
La legalidad de las sanciones
El principio pro reo
El principio de inexcusabilidad
Las Responsabilidades Civiles y Penales
Sin perjuicio de la responsabilidad administrativa, resulta lgico que el acto ilcito del
funcionario trascienda la esfera de la administracin y provoque o puede provocar daos
patrimoniales, as como afectar los bienes jurdicos relativos al correcto ejercicio de la
funcin pblica.
.......................................................................................................................
73
Responsabilidad Civil
Junto
con
la
responsabilidad
administrativa,
los
funcionarios
pueden
incurrir
en
responsabilidad civil. La responsabilidad civil extracontractual surge como obligacin que

tiene una persona de indemnizar los daos ocasionados a otra, cuando existe una conducta
del obligado por accin u omisin que, por ser contraria a derecho, lo obliga a la
indemnizacin. En ambas denominaciones el funcionario civilmente responsable de un hecho
ilcito, delito o cuasidelito civil, est obligado a indemnizar los perjuicios ocasionados.
Esta obligacin surge para los funcionarios por la va del Art. 2314 del Cdigo Civil que
expresa que quien ha cometido un delito o cuasidelito que ha inferido dao a otro, es
obligado a la indemnizacin, sin perjuicio de la pena que le impongan las leyes por el delito o
cuasidelito.
Responsabilidad Penal
La responsabilidad penal de los funcionarios surge como resultado de la posibilidad ya

enunciada de que una misma conducta pueda constituir una infraccin administrativa, un
delito civil y un delito penal.
Existen delitos propios de los funcionarios pblicos y que son denominados comnmente
delitos funcionarios. Estos estn establecidos en el Cdigo Penal y fijan sanciones para los
funcionarios o servidores pblicos involucrados.
Asimismo, en las legislaciones comparadas, y en la nuestra en particular, se ha advertido que

existen bienes jurdicos relevantes y fundantes de la convivencia social, los cuales se ven
gravemente amenazados por la ejecucin de las conductas contrarias al correcto ejercicio de
la funcin pblica. De este modo, la correcta ejecucin de la funcin pblica por los
empleados pblicos se alza como un inters digno de proteccin penal, cuyo amparo no
parece adecuado con los mecanismos civiles o meramente administrativos.
Los delitos que pueden ser cometidos por los empleados pblicos en el ejercicio de sus
funciones se encuentran en el ttulo V del libro II del Cdigo Penal. Muchos de ellos pueden
ser a la vez infracciones graves a la probidad administrativa, pero derivan a la vez en un
delito, y puede ser perseguibles de oficio por los rganos de justicia.
Los delitos del ttulo mencionado han recibido profundas modificaciones desde la Ley N
19.645, de 1999, toda vez que, a raz de casos particulares complejos y de la escasa
regulacin anterior, se haca necesario una reforma integral de los delitos cometidos por los
empleados pblicos en el desempeo de sus cargos.
.......................................................................................................................
74
El delito paradigmtico relacionado con la corrupcin es el cohecho. Se entiende por cohecho

la conducta activa o pasiva de un funcionario pblico destinada a recibir una retribucin no
debida en el ejercicio de su cargo, as como la conducta activa o pasiva de un particular
destinada a dar a un funcionario pblico una retribucin no debida en el ejercicio del cargo
de ste.
Para que exista cohecho (o soborno) no es necesario que se trate de recibir o solicitar dinero,
sino que cualquier objeto apreciable en dinero. Este delito se verifica cuando un funcionario
pblico solicita una suma de dinero o granjeras apreciables pecuniariamente a cambio de,
por ejemplo, tramitar una causa, agilizar un procedimiento administrativo o alterar el curso
de una decisin pblica.
Tambin se encuentra tipificado el trfico de influencias, en relacin a los delitos de cohecho

y negociaciones incompatibles, entendido como el aprovechamiento que hace un funcionario
de la posicin de predominio o de la posicin favorable que tiene en relacin con
determinados centros pblicos de decisin, para obtener un beneficio particular. Esto ocurre,
por ejemplo, cuando un funcionario presiona o influye en otro para que este decida una
contratacin a favor de un tercero.
El uso indebido de informacin privilegiada tambin es un delito grave que consiste en la

obtencin de beneficios econmicos a travs de una informacin concreta y reservada de la
que se haya conocido en la ejecucin del cargo. Este delito es particularmente grave en el
mbito de los organismos fiscalizadores y de los reguladores de la actividad econmica de los
agentes privados.
Por otra parte, existen conductas que afectan, al igual que la probidad administrativa o el
correcto ejercicio de la funcin pblica, el patrimonio fiscal o estatal. Tal es el caso de la
malversacin de caudales pblicos, vale decir, la situacin del empleado pblico que,
teniendo a su cargo caudales o efectos pblicos o particulares en depsito, consignacin o
secuestro, los sustrajere o consintiere en que otro los sustraiga, o el fraude al Fisco,
consistente en una forma especial de estafa, en la cual se requiere que haya habido un
engao y un perjuicio para el Fisco.
Existe, asimismo, el delito de negociacin incompatible, que consiste en la actividad de un

funcionario pblico que directa o indirectamente se interesare en cualquiera clase de
contrato u operacin en que debe intervenir por razn de su cargo. Esto sucede cuando, por
ejemplo, un jefe de abastecimiento de una entidad pblica interviene para que se adjudique
a una empresa de su cnyuge un contrato de suministro de esa Institucin.
.......................................................................................................................
75
Tambin podemos consignar el delito de enriquecimiento ilcito, es decir, el incremento

patrimonial relevante e injustificado de un empleado pblico durante el ejercicio de su
cargo. Este delito puede ser precisamente esclarecido a travs de las declaraciones de
patrimonio e intereses de las que se trat en mdulos anteriores.
CUADRO RESUMEN N 2 DELITOS FUNCIONARIOS
DELITOS FUNCIONARIOS
Cohecho
Trfico de influencias
Uso indebido de informacin privilegiada
Malversacin de caudales pblicos
Negociacin incompatible
Enriquecimiento ilcito
Tambin existen otros delitos de corrupcin, que afectan la confianza pblica depositada en
los ciudadanos y el buen funcionamiento de la administracin.
Estos son, en el primer caso:
Los de infidelidad en la custodia de documentos.
La violacin de secretos.
El abuso contra particulares.
Y en segundo caso se encuentran:
Los delitos de nombramiento ilegal.
La usurpacin de atribuciones.
La resistencia y la desobediencia.
La denegacin de auxilio.
El abandono de destino.
.......................................................................................................................
76
Concluida la seccin sobre la responsabilidad de los funcionarios pblicos y sus tipos,

corresponde a continuacin conocer cules son los procedimientos administrativos para
determinar la responsabiliad y sus caractersticas.
.......................................................................................................................
77
Procedimientos administrativos Disciplinarios

En el acpite anterior sealamos que los funcionarios pblicos estn sujetos a normas de
diverso tipo y rango que establecen deberes, prohibiciones y formas de comportamiento, y
que cuando no cumplen estas normas se hacen responsables por su incumplimiento. En este
mdulo
se
explicarn
los
procedimientos
para
hacer
efectiva
la
responsabilidad
administrativa, civil y penal de los funcionarios pblicos.
Los procedimientos asociados a la responsabilidad administrativa, denominados

procedimientos administrativos disciplinarios, son aquellos a travs de los
cuales se pretende establecer la responsabilidad administrativa de aquellas
personas sujetas a un vnculo funcionarial con el Estado.
Surgen del ejercicio de una potestad sancionatoria que los rganos de la administracin
tienen respecto de los funcionarios. Aplicacin que debe estar revestida de garantas
procedimentales bsicas y elementales respecto de quienes sern sometidos a ellos: garanta
del debido proceso y legalidad de las sanciones, inexcusabilidad, proporcionalidad y otros
principios que rigen el actuar de los rganos de la administracin, como ya se ha explicado en
el mdulo anterior.
Las reglas bsicas del actuar administrativo en esta materia se encuentran en el Estatuto
Administrativo (EA), donde pueden encontrarse las sanciones estrictas que se establecen en
la administracin; las causales de aplicacin de esas sanciones; el procedimiento bsico y las
garantas mnimas aplicables al procedimiento. Todas estas reglas deben ser complementadas
con lo dispuesto en la Ley N 19.880, que establece las bases de los procedimientos
administrativos.
Como se ha sealado anteriormente, la responsabilidad consiste en la posibilidad de atribuir

la infraccin a los deberes y prohibiciones apreciados anteriormente con la conducta de un
funcionario determinado, Esta atribucin se efecta en el mbito administrativo nicamente
a travs de los procedimientos que se indicarn adelante.
Procedimientos para determinar la responsabilidad administrativa
En la administracin del Estado, los procedimientos a travs de los cuales se establece la

responsabilidad administrativa son: la investigacin sumaria y el sumario administrativo.
.......................................................................................................................
78
Investigacin Sumaria
La investigacin sumaria es aquel procedimiento administrativo disciplinario, breve y

concentrado, destinado a verificar la existencia de los hechos y la individualizacin de los
responsables y su participacin.
Lo instruye un funcionario del servicio denominado investigador, a quien corresponde

proponer la sancin, mediante un informe o vista, a la autoridad que orden la
investigacin.
Las nicas sanciones disciplinarias que pueden aplicarse mediante este procedimiento
son las de censura, suspensin o multa. Slo excepcionalmente puede aplicarse la
destitucin cuando la ley lo permite u ordena expresamente, como ocurre con los
atrasos y ausencias reiterados (artculo 72, inciso final, del Estatuto Administrativo).
La investigacin sumaria debe ordenarse mediante resolucin por el jefe superior de

la institucin, secretario regional ministerial o el director regional de servicios
nacionales desconcentrados, cuando aqul estime que los hechos son susceptibles de
ser sancionados con una medida disciplinaria o en caso de disponerlo expresamente la
ley.
El procedimiento es verbal, pero de lo actuado debe levantarse acta general que

firman los que hayan declarado.
Es un procedimiento breve, que se extiende hasta por cinco das, al trmino de los
cuales deben formularse los cargos.
Vencido un perodo de prueba que no puede exceder de tres das, el investigador

debe emitir una vista o informe en el trmino de dos das. En dicha vista o informe se
debe contener una relacin de los hechos, los fundamentos o conclusiones a que
hubiere llegado, formulando la proposicin que estime procedente. La proposicin
puede consistir en absolver al afectado o en aplicarle una sancin que no sea la
destitucin.
Las notificaciones en este procedimiento deben hacerse personalmente. Sin embargo,

si el funcionario no es habido por dos das consecutivos en su domicilio o en su lugar
de trabajo, se le puede notificar por carta certificada, de la cual debe dejarse
constancia.
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79
Emitida la vista o informe del investigador, la autoridad tiene dos das como plazo
para resolver si acoge la proposicin del instructor o adopta una decisin diferente.
En contra de la resolucin que aplica la sancin proceden los recursos de reposicin y

de apelacin. Ambos deben interponerse en el trmino de dos das, y la apelacin
debe ir en subsidio de la reposicin. El recurso debe interponerse ante quien emiti la
resolucin. La apelacin slo cabe en caso que la medida disciplinaria haya sido
aplicada por otra autoridad. El plazo para resolver ambos recursos es de dos das.
Ahora bien, una investigacin sumaria puede transformarse en un sumario administrativo si en

el transcurso de la investigacin se constata que los hechos revisten una mayor gravedad. En
tal caso, la autoridad competente debe disponer que se ponga trmino a la investigacin y se
prosiga mediante un sumario.
Sumario Administrativo
El sumario administrativo es aquel procedimiento administrativo disciplinario de lato

conocimiento que busca establecer la existencia de los hechos, la individualizacin de los
responsables y su participacin, y la aplicacin de la medida disciplinaria que corresponda en
el caso de que el funcionario haya infringido sus deberes y obligaciones.
Debe ordenarse mediante una resolucin por el jefe superior de la institucin, el secretario
regional ministerial o el director regional de servicios nacionales desconcentrados, cuando la
naturaleza de los hechos denunciados o su gravedad as lo exijan. El sumario puede o no venir
precedido de una investigacin sumaria.
El sumario administrativo est a cargo de un fiscal, quien es designado por la misma autoridad
que ordena el sumario, debindole ser notificada su designacin. Es importante destacar que
el fiscal debe tener igual o mayor grado o jerarqua que el funcionario que aparezca
involucrado en los hechos. De esta manera se proporcionan mayores garantas de eficacia al
procedimiento.
Por su lado, el fiscal debe designar un actuario. En esta calidad puede ser designado cualquier
funcionario de la administracin, quien tendr la calidad de ministro de fe y debe certificar
todas las actuaciones del sumario. El actuario se entiende en comisin de servicio para todos
los efectos legales.
A requerimiento del fiscal, tambin podr encomendarse a un fiscal ad-hoc la realizacin de

diligencias y actuaciones del sumario que deben llevarse a cabo fuera de la ciudad en que
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80
ste est instruyndose. Asimismo, en casos calificados, el fiscal podr disponer que las
declaraciones se hagan por oficio.
El fiscal y el actuario deben ser imparciales en el ejercicio de sus cargos, por lo tanto, ambos
pueden ser implicados o recusados2. Las causales de recusacin son taxativamente las
siguientes:
Tener el fiscal o el actuario inters directo o indirecto en los hechos que se

investigan.
Tener amistad ntima o enemistad manifiesta con cualquiera de los inculpados; y,
Tener parentesco de consanguinidad hasta el cuarto grado y de afinidad hasta el

segundo, inclusive, o de adopcin, con alguno de los inculpados.
El sumario administrativo debe llevarse en un expediente foliado en letras y nmeros, y se

forma con todas las declaraciones, actuaciones y diligencias, y con todos los documentos que
se acompaan. Toda actuacin debe llevar la firma del fiscal y del actuario.
Salvo que incidan en trmites que tengan influencia decisiva en los resultados del sumario, los
vicios de procedimiento no afectan la legalidad de la resolucin que aplique la medida
disciplinaria.
Los plazos en el sumario son de das hbiles. Para estos efectos el da sbado es inhbil.
Las notificaciones deben hacerse personalmente; sin embargo, si el funcionario no es habido

por dos das consecutivos en su domicilio o en su lugar de trabajo, se le puede notificar por
carta certificada, de la que debe dejarse constancia en el expediente del sumario. En ambos
casos debe entregarse copia ntegra de la resolucin respectiva al notificado.
El fiscal tiene amplias facultades para realizar la investigacin y los funcionarios estn
obligados a prestar la colaboracin que se les solicite. As, por ejemplo, puede suspender de
sus funciones o destinar transitoriamente a otro cargo dentro de la misma institucin y
ciudad, al o a los inculpados.
Como una medida que favorezca la tramitacin del procedimiento, el fiscal puede ordenar la
suspensin preventiva del funcionario sometido a sumario. Esta medida la ordena
directamente el fiscal y ella surtir efecto desde que fuere notificada al afectado, sin
2
Segn la RAE, recusar es: Poner tacha legtima al juez, al oficial, al perito que con carcter pblico
interviene en un procedimiento o juicio, para que no acte en l.
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81
perjuicio de su tramitacin posterior en la Contralora General de la Repblica. La suspensin

preventiva podr ser ordenada con o sin goce de remuneraciones y mientras ella durare. La
suspensin preventiva terminar automticamente al dictarse el sobreseimiento o al
evacuarse la vista del fiscal, segn corresponda.
Al inculpado que fuere absuelto o sobresedo se le restituir en el ejercicio de sus funciones y

tendr derecho a percibir los sueldos que no se le hubieren pagado a raz de la suspensin,
dictndose al efecto las resoluciones que procedan. Si la suspensin fuere decretada en un
sumario administrativo en el que no est comprometida la responsabilidad pecuniaria del
inculpado, no se privar a ste de parte alguna de su sueldo durante el perodo que dure la
suspensin.
La destinacin transitoria, que es otra medida aplicada al funcionario sometido a sumario,

debe disponerse a requerimiento del fiscal por la autoridad superior del Servicio. La
resolucin que al efecto se dicte deber ser, en todo caso, fundada, y el alejamiento
temporal del afectado terminar en la misma forma sealada para el caso de la suspensin
preventiva.
En el sumario, la investigacin de los hechos debe realizarse en el plazo de 20 das. En casos

calificados, al existir diligencias pendientes decretadas oportunamente y no cumplidas por
fuerza mayor, se puede prorrogar el plazo hasta completar 60 das. Tal ampliacin la resuelve
el jefe superior de la institucin.
El sumario es secreto. Esta caracterstica rige hasta la fecha de formulacin de cargos,

oportunidad en la cual deja de serlo slo para el inculpado y para el abogado que asume su
defensa. Ello permite al funcionario una debida defensa al tomar conocimiento de todos los
hechos documentados en el proceso.
Terminada la investigacin, y en el plazo de tres das de cerrada, deben formularse cargos al

o a los afectados o solicitar sobreseimiento.
Si el fiscal propone el sobreseimiento, se envan los antecedentes al jefe superior de la

institucin, al secretario regional ministerial o al director regional. Dicha autoridad puede
aprobar o rechazar la proposicin. Si la rechaza, debe disponer que se complete la
investigacin dentro del plazo de cinco das.
Si el fiscal propone cargos, deben notificarse stos al inculpado, quien tiene cinco das desde
la notificacin para presentar descargos, defensas y solicitar y presentar pruebas. Dicho plazo
puede prorrogarse por otros cinco das siempre que la prrroga se solicite antes del
vencimiento del plazo.
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82
Si el inculpado solicita prueba, el fiscal debe sealar un plazo para tal efecto que no puede
exceder de 20 das. Contestados los cargos o vencido el plazo de prueba, el fiscal debe emitir
un dictamen dentro del plazo de cinco das. En l debe proponer la absolucin o sancin que
a su juicio corresponde aplicar. Dicha proposicin debe contener todos los antecedentes de
hecho y de derecho (como el grado de participacin, las circunstancias atenuantes y
agravantes) y la proposicin que formule la autoridad. Si los hechos acreditados pudieren
importar la perpetracin de delitos, el dictamen debe solicitar que los antecedentes se
remitan a la justicia ordinaria.
Emitido el dictamen, el fiscal debe elevar los antecedentes al jefe superior de la institucin,
al secretario regional ministerial o al director regional, quien debe resolver en el plazo de
cinco das. En dicha resolucin debe adoptar una de las siguientes posibilidades: lo absuelve,
aplica la medida disciplinaria u ordena la realizacin de nuevas diligencias o la correccin de
vicios de procedimiento, fijando un plazo para tales efectos. Si de las nuevas diligencias
resultan nuevos cargos, se notifican al afectado sin ms trmite, para que dentro de tres das
haga sus observaciones.
En contra de la resolucin procede tanto el recurso de reposicin como de apelacin. El de

reposicin se interpone ante la misma autoridad que lo hubiere dictado. El de apelacin se
interpone ante el superior jerrquico de quien impuso la medida y en carcter de subsidiario
de la reposicin (esto es, en la medida que la reposicin no sea acogida). Ambos recursos
deben ser fundados, interponerse en el plazo de cinco das y fallarse dentro de los cinco das
siguientes.
Acogida la apelacin, se devuelve la resolucin correspondiente con el sumario a fin de que se

dicte en el plazo de cinco das la medida que corresponda.
Sin perjuicio de estos dos recursos, puede reclamarse ante la Contralora General de la
Repblica si se hubieren producido vicios de legalidad que afectaren los derechos que el
estatuto confiere a los funcionarios. El plazo para reclamar es, por regla general, de 10 das
hbiles contados desde que tuvieren conocimiento de la resolucin, situacin o actuacin que
dio lugar al vicio que se reclama. La CGR resuelve oyendo al jefe superior, secretario regional
ministerial o director regional, segn el caso, quienes deben emitir su informe en el plazo de
10 das hbiles. Vencido este plazo, con o sin informe, la Contralora General de la Repblica
resolver en el plazo de 20 das hbiles.
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83
Procedimiento para determinar la responsabilidad civil
La
responsabilidad
de
los
funcionarios
pblicos
no
slo
puede
perseguirse
administrativamente sino tambin civilmente, en la medida que un patrimonio, sea este

material o inmaterial, pueda verse afectado. Cuando el patrimonio afectado es el fiscal o
estatal, existe el llamado juicio de cuentas. En cambio, cuando el patrimonio es privado, se
siguen las reglas generales de persecucin de la responsabilidad civil extracontractual.
El Juicio de Cuentas
En materia de responsabilidad civil, la Contralora General de la Repblica (CGR) lleva a cabo

el llamado juicio de cuentas. Este Juicio es un procedimiento contencioso de doble instancia,
a travs del cual se persigue la responsabilidad extracontractual civil de quienes intervienen
en la administracin, recaudacin, custodia e inversin de los fondos o bienes sometidos a la
fiscalizacin de la CGR. Se inicia con una demanda o reparo, que puede derivar en una
investigacin sumaria, un sumario o una observacin no subsanada en una rendicin de
cuentas.
El examen de las cuentas tiene por objeto fiscalizar la percepcin de las rentas del Fisco o de
las dems entidades sometidas a la fiscalizacin de la CGR y la inversin de los fondos de esas
corporaciones, comprobando, en ambos casos, si se ha dado cumplimiento a las disposiciones
legales y reglamentarias que rigen su ingreso
y su aplicacin o gasto, y comprobar la
veracidad y fidelidad de las cuentas, la autenticidad de la documentacin respectiva y la

exactitud de las operaciones aritmticas y de contabilidad.
Por su parte, los procedimientos de establecimiento de la responsabilidad civil contenidos en

el Cdigo Civil implican la existencia de una serie de requisitos que permiten la atribucin de
la responsabilidad cuando se ha cometido un delito o cuasidelito con consecuencias
patrimoniales: en primer lugar, la existencia de una accin imputable al funcionario; en
segundo lugar, que ese funcionario exhiba capacidad civil para efectuar esa actuacin; en
tercer lugar; que esa actuacin sea efectuada con culpa (o negligencia) o dolo (intencin);
que se haya producido dao en el patrimonio ajeno; y, en ltimo lugar, que exista una
relacin de causa-efecto entre la accin imputable al funcionario y el dao producido.
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84
Procedimiento para determinar la responsabilidad penal
La responsabilidad penal de un funcionario pblico est regida por los mismos principios que
cien la persecucin administrativa de sanciones, aunque esta vez reforzados por la gravedad
de las sanciones aplicables.
Los delitos establecidos en el ttulo V del libro II del Cdigo Penal, esto es, los crmenes o
simples delitos cometidos por los empleados pblicos en el desempeo de sus funciones son
delitos de accin pblica sometidos al procedimiento ordinario establecido en el Cdigo
Procesal Penal.
Este procedimiento exige al Ministerio Pblico, rgano autnomo y jerarquizado de rango

constitucional, investigar los hechos constitutivos de delito funcionario, ejerciendo la accin
penal pblica, sin perjuicio de las posibilidades de otros intervinientes de ejercerla, como es,
por ejemplo, el Consejo de Defensa del Estado, quien debe deducir querella por estos delitos.
Los participantes en este mdulo han conocido las consecuencias administrativas, civiles y
penales de la vulneracin de la probidad administrativa, as como los procedimientos para
determinar la responsabilidad. Con esto ha concluido el estudio de una serie de contenidos
bsicos sobre la probidad administrativa, por lo que ya se encuentran en condiciones para
opinar y proponer soluciones a los problemas reales que se pueden dar en la administracin
del Estado.
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ManualdelCurso
Mdulo6:FortalecimientodelaProbidad
Propuesta para Fortalecer la Probidad
86
ABREVIATURAS:

DL: Decreto Ley.
EA: Estatuto Administrativo.
NOTA:

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87
MODULO 6: Propuesta para Fortalecer la Probidad.

En este mdulo revisaremos una sntesis de los todos los conceptos, contenidos y temas
presentados en los cinco mdulos precedentes.
Estado, funcin pblica y Probidad
El Estado se puede definir como una agrupacin humana, fijada en un territorio determinado
y en la que existe un orden social, poltico y jurdico orientado hacia el bien comn,
establecido y mantenido por una autoridad dotada de poderes de coercin.
Chile es un Estado, al cual, su Constitucin Poltica le asigna el deber de estar al servicio de

la persona humana. Su finalidad es promover el bien comn, con pleno respeto a los
derechos y garantas constitucionales.
Esta labor de bsqueda del bien comn le compete a todos quienes se desempean en el
Estado.
La funcin pblica es entonces una funcin obligatoria, consistente en la satisfaccin de las

necesidades pblicas, como son la salud, la educacin, la justicia y la seguridad.
Dicha funcin es llevada a cabo por autoridades y funcionarios pblicos, quienes la ejercen
mediante atribuciones, potestades y responsabilidades que, por emanar de la soberana
estatal, se encuentran definidas y limitadas constitucional y legalmente.
Una de las formas de limitacin a las potestades pblicas es el principio y deber de probidad.
El ejercicio de las funciones pblicas obliga a sus titulares, autoridades y funcionarios, a dar
estricto cumplimiento al principio de probidad en todas sus actuaciones.
Esto significa que sus titulares deben desempear fielmente su cargo y dar preeminencia al
inters general sobre el particular.
As, un Estado adquiere toda su dimensin en la medida en que logra vincular el ejercicio de
la funcin pblica, con una especial forma de ejercicio que es la probidad.
De esta manera, los ciudadanos tienen la seguridad de la bsqueda del bien comn por parte
del Estado y que dicha bsqueda se efecta con pleno respeto a sus derechos.
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88
El curso bsico de fortalecimiento de la probidad y la transparencia en el sector pblico

constituye una accin destinada a dar cumplimiento al fin del Estado chileno.
En este curso se enfatiza el valor de la probidad administrativa como el modo en que debe
ejercerse la funcin pblica, de manera de garantizar que las autoridades y funcionarios
perseguirn el bien comn y con pleno respeto a los derechos de las personas.
La probidad administrativa es un principio central del Estado chileno, que todo funcionario
debe conocer y aplicar cotidianamente, de manera de poner el Estado al servicio efectivo de
los ciudadanos.
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89
La Probidad Administrativa
La probidad es un principio constitucional obligatorio para la Administracin. Sus elementos

son:
Observar una conducta funcionaria intachable
Desempear honesta y lealmente la funcin o cargo
Darle preeminencia al inters general sobre el particular
El principio de probidad es aplicable a las autoridades, los funcionarios pblicos, y al personal

del Estado contratado a honorarios y segn Cdigo del Trabajo.
Deberes asociados a la Probidad
obligatorios para todo funcionario pblico. Dichos deberes obligan y orientan a que el inters
pblico sea preservado frente a cualquier inters particular.
El deber de legalidad exige que los organismos del Estado se ajusten estrictamente al
ordenamiento jurdico. Los rganos de la administracin
central del Estado
sometern su accin a la Constitucin Poltica de la Repblica y a las leyes; debern

actuar dentro de su competencia; y no tendrn ms atribuciones que las que
expresamente les haya conferido el ordenamiento jurdico.

jefaturas, aunque estas ltimas mantienen la responsabilidad del desempeo general
de la unidad u rgano que dirigen.

debe seguir criterios objetivos y sin discriminaciones, sesgos, prejuicios o tratos
inapropiados.
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90
El deber de los funcionarios de denunciar consiste en que los funcionarios estn

obligados a denunciar los crmenes o simples delitos ante el Ministerio Pblico o ante
la Polica, y los hechos irregulares que no constituyan crmenes o simples delitos ante
la autoridad competente, especialmente aqullos que contravengan el principio de
probidad administrativa.
El deber de eficacia implica la capacidad para conseguir un resultado determinado.

Se complementa con el deber de eficiencia que implica obtener el resultado con el
ms adecuado uso de los recursos disponibles.


funcionarios conduzcan personalmente y de manera directa las funciones pblicas que
les han encomendado, estando especialmente restringida la delegacin de
responsabilidades.

Administracin del pleno respeto y servicio a la persona humana. La Administracin se
debe a las personas en una actuacin respetuosa, gil, corts y deferente.
obligados a proteger el patrimonio fiscal. Este deber se expresa bsicamente en
rendir fianza cuando se administren o custodien fondos o bienes, y en no atentar
contra los bienes de la institucin.
El deber de mantener una vida social acorde con el cargo extiende el desempeo
de la funcin pblica ms all de las dependencias del Estado, requiriendo un
intachable comportamiento social del funcionario y que ste no comprometa la
reputacin del servicio.
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91

prohibicin de la realizacin de actos que atenten contra la dignidad o la posicin de
los dems funcionarios y funcionarias del servicio pblico.
Normas de la probidad.
Existe un conjunto de normas jurdicas constitucionales y legales que reconocen el valor de la
probidad en la funcin pblica y lo regulan, estableciendo la vigencia del principio de
probidad, deberes sobre autoridades, jefaturas y funcionarios, y mecanismos para resguardar
el debido cumplimiento de la funcin pblica.
Algunas de estas normas son de alcance general y de alta importancia, como las de la
Constitucin Poltica de la Repblica y los tratados internacionales. Otras son de rango legal y
ampliamente aplicables a todos los rganos de la Administracin, estableciendo deberes para
jefaturas y funcionarios, as como fijando inhabilidades, incompatibilidades y prohibiciones
aplicables a todos los rganos de la Administracin (como la LOCBGAE y el Estatuto
Administrativo).
Otras normas regulan aspectos ms precisos de la ejecucin de las funciones pblicas, fijando
detalladamente cmo deben tramitarse los procedimientos administrativos, cmo hacer las
denuncias de irregularidades, y cmo llevar a cabo las contrataciones de bienes y servicios en
los servicios pblicos.
Resumidamente, las normas jurdicas mas importantes sobre probidad son las siguientes:
Constitucin Poltica.
La LOCBGAE.
Estatuto Administrativo.
Ley N 19.880 sobre procedimientos administrativos.
Ley N 20.205 sobre denuncia y proteccin a los denunciantes.
Ley N 19.886 sobre contratacin administrativa.
Los tratados internacionales.
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92
Actores de la probidad
Existen una serie de controles sobre la actividad de la Administracin del Estado, los cuales,
pueden clasificarse en controles externos a la Administracin y controles internos.
Los controles externos a la Administracin son de carcter poltico, administrativo-legal y

judicial, efectuados por distintos rganos a los cuales la Constitucin les entrega atribuciones
de control. Estos son:
Cmara de Diputados.
Tribunales de justicia.
Los controles internos son aquellos realizados desde el interior de la Administracin, y que
tienen por finalidad asegurar que los servicios pblicos satisfacen regular y continuamente las
necesidades pblicas, con eficacia, eficiencia, oportunidad y legalidad. Los actores internos
encargados de esta funcin son principalmente:
Las jefaturas.
Las unidades de personal.
Las unidades de control jurdico.
Las unidades de auditora interna.
El Principio de Transparencia
Una de las bases de la institucionalidad pblica chilena es la transparencia, un principio que
obliga a los rganos pblicos, autoridades y funcionarios, a permitir y promover el
conocimiento de los procedimientos, fundamentos y decisiones que se adopten en el ejercicio
de la administracin pblica.
Dentro de este marco, la Ley de Transparencia dispone que este principio consiste en
respetar y cautelar la publicidad de los actos, resoluciones, procedimientos y documentos de
la Administracin, as como la de sus fundamentos, y en facilitar el acceso a cualquier
persona a esa informacin.
La transparencia tiene dos manifestaciones, la transparencia activa y la transparencia pasiva:
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93
La transparencia activa consiste en informacin que los rganos pblicos ponen a

disposicin permanente y actualizada de las personas, sin necesidad de requerimiento
alguno.
La transparencia pasiva consiste en el denominado derecho de acceso a la

informacin, consistente en el derecho de las personas a requerir y recibir
informacin que se encuentra en poder de los rganos del Estado.
Es la accin positiva de los rganos pblicos de informar a los ciudadanos. Consiste
bsicamente en el conjunto de informacin contenida en las pginas Web de tales rganos.
Es una informacin mnima que los rganos de la Administracin deben entregar.
Es obligacin de cada servicio mostrar informacin sin necesidad de solicitud o peticin

alguna.
Carece de plazo, pero debe colocarse de manera permanente, clara y actualizada.
Puede ser objeto de reclamo ante el Consejo para la Transparencia.
Su cumplimiento debe ser vigilado tambin por los rganos de control interno de cada
servicio.
Es la entrega de informacin, previa solicitud por los ciudadanos, de acuerdo a los

procedimientos establecidos en la ley.
No es informacin mnima: Es toda la informacin que se solicite.
Responde a solicitudes de personas, empresas u organizaciones, chilenas o extranjeras.
Debe responderse por el Jefe del Servicio en plazos establecidos (principio de oportunidad).
Puede ser objeto de amparos ante el Consejo para la Transparencia.

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94
Tabla Transparencia Activa y Pasiva

Tabla comparativa
A quin entrega la
informacin?
A la ciudadana en general.
organizaciones.
Cmo opera?
Es obligacin de cada servicio

mostrar informacin sin
necesidad de solicitud o peticin
alguna.
Por peticin d e a ciudadana.
puede entregar?
Es la informacin mnima que un

servicio debe entregar, y que
est fijada por la ley.
Toda la informacin, de carcter

pblico, que requiera la
ciudadana.
En qu plazo puede
entregarse la informacin?
Carece de plazo, pero debe

colocarse de manera
permanente, clara y actualizada
una vez al mes.
Debe ser entregada dentro de 20

das hbiles, por regla general.
Quin controla la entrega de

informacin?
Debe ser vigilada por los rganos

de control interno del servicio y
de control externo.
El Consejo para la
Transparencia.

Transparencia
Puede reclamarse ante l si no

se publica la informacin
legalmente obligatoria.
Puede reclamarse ante l si la

respuesta del servicio no es
satisfactoria.
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Normas para resguardar la probidad.

El principio de probidad en el ordenamiento jurdico internacional.
Chile ha ratificado importantes tratados internacionales anticorrupcin, que promueven el

fortalecimiento de la integridad y la buena gestin pblica, la sancin de la corrupcin y la
cooperacin internacional.
La Convencin Interamericana contra la Corrupcin (CICC) fue firmada por Chile en 1996 y
ratificada 1999. Esta Convencin establece como objetivos: 1) Promover y fortalecer el
desarrollo de los mecanismos necesarios para prevenir, detectar, sancionar y erradicar la
corrupcin en los Estados; y 2) Promover, facilitar y regular la cooperacin entre los Estados a
fin de asegurar la eficacia de las medidas y acciones para prevenir, detectar, sancionar y
erradicar los actos de corrupcin en el ejercicio de las funciones pblicas.
La Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin (CNUCC) es el mayor y ms

2003 y promulgado en 2006. Esta Convencin tiene tres finalidades:

Promover, facilitar y apoyar la cooperacin internacional y la asistencia tcnica en la

prevencin y la lucha contra la corrupcin, incluida la recuperacin de activos.

Ambos instrumentos internacionales estn plenamente incorporados al ordenamiento jurdico

chileno en virtud de lo que establece el artculo 5 inciso 2 de la Constitucin Poltica del
Estado.
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96
El principio de probidad en el ordenamiento jurdico nacional.
La administracin del Estado chileno cuenta con normas y mecanismos de prevencin de

irregularidades, los que consisten especialmente en el establecimiento de lmites en el
ingreso a la funcin pblica, mecanismos de transparencia de la actuacin de las autoridades
y altos funcionarios (declaraciones juradas) y lmites en las actuaciones laborales o
econmicas de los funcionarios (incompatibilidades).
Los lmites al ingreso a la funcin pblica son denominados inhabilidades, y persiguen que
quienes postulan a la Administracin cuenten al momento de ingresar a ella con capacidad de
velar por el inters general y sin estar afectos a situaciones de riesgo importante, como son:
el parentesco con determinados funcionarios, el litigio judicial o la existencia de contratos
con el servicio, o estar condenado penalmente.
del funcionario/a. A lo anterior, se une a la obligacin de determinadas autoridades y
funcionarios de entregar una Declaracin Jurada de Intereses, destinada a transparentar
especialmente sus intereses profesionales, comerciales e industriales.
Las incompatibilidades por su parte estn destinadas a que los funcionarios, en el desempeo
de la funcin pblica cumplan la jornada y no vean afectada la imparcialidad que les debe
caracterizar. La ley fija incompatibilidades entre la funcin pblica y algunas actividades
privadas del funcionario, sea por la jornada, por el tipo de actividad que realiza, o por los
riesgos del traslado de algunos funcionarios a entes del sector privado.
Mecanismos De Prevencin.
Nuestro pas cuenta con mecanismos para prevenir la corrupcin: las inhabilidades, las
declaraciones juradas de patrimonio e intereses, las incompatibilidades y las prohibiciones.
Las inhabilidades consisten en limitaciones en el ingreso a la funcin pblica. Estas

inhabilidades pueden tener lugar:
Por razn de parentesco
Por razn de contratacin
Por razn de litigacin
Por razn de condena judicial
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97
Adems, el ordenamiento jurdico establece mecanismos de prevencin basados en la

transparencia, y que consisten en la obligacin de autoridades y los ms altos funcionarios
pblicos de presentar:
Una declaracin jurada de patrimonio; destinada a dar a conocer la evolucin

patrimonial de las autoridades y funcionarios obligados legalmente a ello;
Una declaracin jurada de intereses, destinada a transparentar los intereses

profesionales, comerciales, industriales y de otro tipo que tengan las autoridades y
altos funcionarios de la Administracin.
La ley fija tambin lmites a la actuacin de los funcionarios mediante las denominadas
incompatibilidades, las cuales consisten en limitaciones para ejercer funciones pblicas y
funciones particulares, cuando estas ltimas:
Se ejercen dentro de la jornada de trabajo propia de la funcin pblica.
Recaen sobre hechos o materias sometidas a conocimiento o decisin del servicio

pblico en el cual se prestan servicios.
Se realizan en un periodo inmediatamente posterior al desempeo de funciones en

rganos fiscalizadores.
La legislacin establece tambin prohibiciones, cuya infraccin afecta especialmente el

deber de respetar el principio de probidad administrativa.
Estas prohibiciones estn destinadas a evitar los conflictos de intereses. Se sancionan las
conductas de trfico de influencias, uso indebido de informacin reservada o privilegiada, uso
indebido de los recursos pblicos, personal o la jornada laboral, recepcin o solicitud de
donativos, participacin en decisiones en que existen circunstancias que le restan
imparcialidad al funcionario, omisin o elusin de la propuesta pblica, falta a los deberes de
legalidad, eficiencia y eficacia con perjuicio a los ciudadanos, y la omisin del deber de
denunciar irregularidades.
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Prevencin De Los Conflictos De Intereses
De un modo general, los conflictos de intereses son situaciones en las que una persona
subordina un inters primario a un inters secundario.
En el caso de los conflictos de intereses en los cuales incurren funcionarios pblicos, el

inters primario es el inters general que estn llamados a servir. El inters secundario puede
ser propio o de un tercero.
As, en los conflictos de intereses, se invierte indebida e ilegalmente la preeminencia de los

intereses.
Para facilitar la proteccin del inters general la legislacin establece entonces diversos
mecanismos de prevencin, deteccin y sancin.
Uno de los mecanismos ms claros para evitar los conflictos de intereses es respetar ciertas
prohibiciones que establece la legislacin por considerar que tales conductas atentan
gravemente contra la probidad administrativa.
Las ms importantes de estas prohibiciones estn contenidas en el artculo 62 de la LOCBGAE,

sin perjuicio de aquellas establecidas en otras leyes
Los conflictos de intereses ponen en riesgo el debido funcionamiento del Estado y la bsqueda
del bien comn., ya que generan o promueven acciones y decisiones pblicas que no
persiguen el inters general.
Bsicamente, toda autoridad y funcionario pblico ejerce el poder estatal en nombre de la

comunidad, la cual debe ser la beneficiaria de sus acciones y decisiones.
Sin embargo, quienes ejercen ese poder delgado bien pueden ser afectados en su
imparcialidad debido a hechos o situaciones que los incentiven a beneficiar ilcitamente a
particulares o a s mismos.
Estas situaciones pueden consistir en, por ejemplo, mantener relaciones afectivas o
econmicas relevantes con personas de su dependencia o designacin, en mantener negocios
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99
privados en el mbito de sus funciones pblicas, o en recibir ofertas econmicas ilcitas en el

desempeo de su cargo. Los conflictos de intereses asumen as diversas formas, como el
nepotismo, el trfico de influencias o el soborno, por mencionar sus formas ms conocidas.
Responsabilidades de los funcionarios pblicos y procedimientos disciplinarios.
Responsabilidad de los funcionarios pblicos

Los funcionarios pblicos estn sujetos a normas de diverso tipo y rango que establecen
deberes, prohibiciones y formas de comportamiento. Cuando no cumplen estas normas se
hacen responsables por su incumplimiento. La responsabilidad surge porque los funcionarios,
en conocimiento de la existencia de deberes y prohibiciones, actan de una manera diversa a
la ordenada por ellos y esta actuacin les es imputable.
Por ello, el incumplimiento por parte de un funcionario de sus deberes puede originar tres (3)
clases de responsabilidad: administrativa o disciplinaria, civil, y penal.
Una misma actuacin del funcionario puede dar lugar a una o a todas las responsabilidades
indicadas, porque son independientes entre s y compatibles. Esto es lo que se denomina
independencia de las responsabilidades.
El artculo 120 del Estatuto Administrativo expresa al respecto que la sancin administrativa
es independiente de la responsabilidad civil y penal y, en consecuencia, las actuaciones o
resoluciones judiciales
referidas a sta, tales como el archivo provisional, la suspensin
condicional del procedimiento, los acuerdos reparatorios, la condena, el sobreseimiento o la

absolucin judicial no excluyen la posibilidad de aplicar al funcionario una medida
disciplinaria en razn de los mismos hechos.
Responsabilidad administrativa
Una persona incurre en responsabilidad administrativa o disciplinaria, cuando incumple los
deberes y prohibiciones que le corresponden como funcionario.
La responsabilidad administrativa se funda en las normas de la LOCBGAE que seala que los
funcionarios de la administracin del Estado estarn afectos a un rgimen jerarquizado y
disciplinado (artculo 7) y que las autoridades y jefaturas, dentro del mbito de su
.......................................................................................................................
100
del funcionamiento de los organismos y de la actuacin del personal de su dependencia

(artculo 10).
Responsabilidad Civil
Un funcionario incurre en responsabilidad civil (o tambin denominada patrimonial) cuando
ocasiona un dao o perjuicio a un tercero o a la propia administracin.
La responsabilidad civil extracontractual surge como obligacin que tiene una persona de
indemnizar los daos ocasionados a otra, cuando existe una conducta del obligado por accin
u omisin que, por ser contraria a derecho, lo obliga a la indemnizacin. En ambas
denominaciones el funcionario civilmente responsable de un hecho ilcito, delito o cuasidelito
civil, est obligado a indemnizar los perjuicios ocasionados.
Esta obligacin surge para los funcionarios por la va del Art. 2314 del Cdigo Civil que
expresa que el que ha cometido un delito o cuasidelito que ha inferido dao a otro, es
obligado a la indemnizacin, sin perjuicio de la pena que le impongan las leyes por el delito o
cuasidelito.
Responsabilidad Penal
Un funcionario/a incurre en responsabilidad penal cuando incurre en una accin u omisin
que se encuentra tipificada como delito o falta en la ley penal.
Existen delitos propios de los funcionarios pblicos y que son denominados comnmente
delitos funcionarios. Estos estn establecidos en el Cdigo Penal y fijan sanciones para los
funcionarios o servidores pblicos involucrados.
Los delitos que pueden ser cometidos por los empleados pblicos en el ejercicio de sus
funciones se encuentran en el ttulo V del Libro II del Cdigo Penal.
Procedimientos disciplinarios.
Existen en la legislacin dos procedimientos para verificar la existencia de responsabilidad
administrativa en la funcin pblica: la investigacin sumaria y el sumario administrativo.
Ambos tienen por objeto verificar hechos que generan responsabilidad administrativa,
identificar a los responsables y aplicar las medidas sancionatorias establecidas en la ley.
La investigacin sumaria es un procedimiento breve, informal y simplificado, destinado a

investigar faltas menores y aplicar sanciones, salvo la destitucin.
.......................................................................................................................
101
El sumario administrativo es, en cambio, un procedimiento de mayor conocimiento formal,

destinado a determinar la existencia de faltas ms graves y por el cual se puede aplicar
incluso la sancin de destitucin.
Investigacin Sumaria
La investigacin sumaria es aquel procedimiento administrativo disciplinario, breve y
reducido, destinado a verificar la existencia de los hechos y la individualizacin de los
responsables y su participacin.
El procedimiento es verbal, breve y lo instruye un funcionario del servicio denominado

investigador.
Las nicas sanciones disciplinarias que pueden aplicarse mediante este procedimiento son las
de censura, suspensin o multa. Slo excepcionalmente puede aplicarse la destitucin.
La investigacin sumaria puede transformarse en un sumario administrativo si en el transcurso

de la investigacin se constata que los hechos revisten una mayor gravedad.
Sumario administrativo
El sumario administrativo es el procedimiento disciplinario por excelencia. Es de lato
conocimiento y est destinado a establecer la existencia de los hechos constitutivos de
responsabilidad administrativa, la individualizacin de los responsables y su participacin, y la
aplicacin de la medida disciplinaria que corresponda al caso.
Sus principales caractersticas son las siguientes:
Es un procedimiento escrito
Tiene una extensin mayor que la investigacin sumaria
Es un procedimiento complejo, en el cual se pueden dictar una serie de medidas
Se utiliza para investigar hechos graves
Es secreto durante la investigacin y reservado a contar de la formulacin de cargos
Se puede sobreseer al acusado en cualquier estado del proceso
Los vicios de procedimiento, cuando no son esenciales, no afectan la legalidad de la

resolucin que aplica la medida disciplinaria.
Sus principales etapas pueden separarse en tres: una inicial,
otra de investigacin y
contradiccin, y una decisional.
.......................................................................................................................
102
La inicial est integrada por los siguientes pasos:

El inicio del procedimiento
La constitucin de la fiscala
La citacin e interrogacin del acusado
La de investigacin y contradiccin est compuesta por los siguientes pasos:

La investigacin misma
La formulacin de cargos
La prueba
El dictamen del fiscal
La etapa decisional est compuesta por los siguientes pasos:
La declaracin de la autoridad
Los recursos
La decisin definitiva
En este mdulo hemos revisado una sntesis de los conceptos, contenidos y temas presentados
en el trascurso de todos los mdulos precedentes. Le invitamos a reflexionar en torno a ellos,
antes de elaborar su propuesta para fortalecer la probidad y la transparencia en el sector
pblico.
.......................................................................................................................

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Fortalecimiento de la Probidad y la

Transparencia en el Sector Pblico

Estado, Funcin Pblica y Probidad

Normas para Resguardar la Probidad

Sntesis de Estado, Probidad y Mecanismos de Prevencin

La Responsabilidad de los Funcionarios Pblicos y Procedimientos

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FUNCIN DE GOBIERNO Y ADMINISTRATIVA

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Ley es la Ley N 18.575 (Ley Orgnica Constitucional de Bases Generales de la Administracin

Cuadro N 1 Instituciones que componen la Administracin del Estado.

Instituciones que componen la Administracin del Estado.

Fuerzas Armadas y Fuerzas

Empresas pblicas creadas

INSTITUCIONALIZACIN NORMATIVA DE LA FUNCIN PBLICA

Los principios rectores de la actividad administrativa se encuentran en la Constitucin.

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Por su parte, la LOCBGAE establece directrices y parmetros esenciales para la actividad

El artculo 1 inciso 1 de la Ley enfatiza el carcter orgnico de la Administracin al expresar

En sujecin al principio de legalidad, el artculo 2 de la LOCBGAE, fundado en el artculo 6

En sintona con el respeto a los derechos esenciales antes referidos, el artculo 3 de la

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dispone que la Administracin garantizar la debida autonoma de los grupos intermedios de

Cuadro N 2: Principios Rectores de la Administracin del Estado.

ADMINISTRACIN DEL ESTADO

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El artculo 15 de la LOCBGAE dispone adems que el personal de la Administracin del Estado

El Estatuto Administrativo regula, de acuerdo a la Constitucin y la LOCBGAE, las relaciones

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Tratamiento legal del principio de probidad

Como se afirm, el principio de probidad tiene rango constitucional al consagrarse en el

De esa regulacin se deducen algunas de sus caractersticas esenciales: es obligatorio: las

las responsabilidades y sanciones que

determinen la Constitucin, las leyes y el prrafo 4 de este Ttulo, en su caso seala el