UNIVERSIDADE DE SO PAULO

FACULDADE DE DIREITO

RAQUEL DA CRUZ LIMA

O direito penal dos direitos humanos:

paradoxos no discurso punitivo da Corte Interamericana de Direitos Humanos

So Paulo
2013

RAQUEL DA CRUZ LIMA

O direito penal dos direitos humanos:

paradoxos no discurso punitivo da Corte Interamericana de Direitos Humanos

Dissertao apresentada Faculdade de

Direito da Universidade de So Paulo para
obteno do ttulo de Mestre em Direito
rea
de
Concentrao:
Direito
Internacional
Orientador: Prof. Dr. Andr de Carvalho
Ramos

So Paulo
2013

Autorizo a reproduo e divulgao total ou parcial deste trabalho, por

qualquer meio convencional ou eletrnico, para fins de estudo e pesquisa,
desde que citada a fonte.

Catalogao da Publicao

Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo

Da Cruz Lima, Raquel.

O direito penal dos direitos humanos: paradoxos no discurso punitivo da
Corte Interamericana de Direitos Humanos / Raquel da Cruz Lima ;
orientador Andr de Carvalho Ramos. - So Paulo, 2013.
165 f. : il.
Dissertao (Mestrado)--Universidade de So Paulo, 2013.
1. Direitos humanos. 2. Corte interamericana de direitos humanos. 3. Dever
de punir 4. Jurisprudncia. 5. Direito Penal.

Folha de Aprovao

Nome: DA CRUZ LIMA, Raquel.

Ttulo: O direito penal dos direitos humanos: paradoxos no discurso punitivo da Corte
Interamericana de Direitos Humanos.

Dissertao apresentada Faculdade de Direito

da Universidade de So Paulo para obteno do
ttulo de Mestre em Direito

Aprovada em:

Banca Examinadora
Prof. Dr. ___________________________ Instituio: ________________________
Julgamento: ________________________

Assinatura: ________________________

Prof. Dr. ___________________________ Instituio: ________________________

Julgamento: ________________________

Assinatura: ________________________

Prof. Dr. ___________________________ Instituio: ________________________

Julgamento: ________________________

Assinatura: ________________________

Para Lina (in memoriam), Lcia,

Lucila e Dorotia, as grandes
mulheres que me criaram.

Agradecimentos

Agradeo, primeiramente, Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo

FAPESP, pelo apoio realizao deste trabalho.
Ao meu orientador, Andr de Carvalho Ramos, cuja obra me instigou a refletir sobre o
dever de investigar e punir, agradeo por todo apoio e por ser um exemplo na sua atuao
como professor e defensor do direito internacional dos direitos humanos.
Aos colegas e professores da ps-graduao, agradeo pelo dilogo e pelo aprendizado
permanente. Ao professor Alberto do Amaral Jnior e professora Rossana Rocha Reis,
agradeo pelas contribuies que recebi no exame de qualificao.
Aos meus colegas e professores do curso de Histria da USP, que iniciei em paralelo ao
mestrado, agradeo pela pacincia e pelos constantes incentivos.
Aos meus colegas do Ncleo de Estudos Internacionais, especialmente aos participantes do
Projeto de Atuao na Corte Interamericana de Direitos Humanos (P5), agradeo pela
convivncia e pela confiana que sempre depositaram em mim. A Ana Paula Garcia,
Giovana Teodoro, Julia Cruz, Patrcia Martinuzzo, Rodrigo Marchini, Thiago Reis e
Surrailly Youssef, agradeo pelo entusiasmo e pela dedicao.
Aos participantes da Clnica de Direitos Humanos Luiz Gama, agradeo por terem
compartilhado comigo a experincia de aprender a aprender. A Adriane Sanctis, Alcyr
Barbin Neto, Anderson Lobo, Brenda Rolemberg de Lima, Douglas Ferreira da Silva,
Flora Sartorelli, Isabela Gomes, Marcos Nascimento, Mariel Safdie e Sun Yue, sou grata
por ter dividido com vocs o desafio de fazer pensando e pensar fazendo. A Clnica Luiz
Gama me deu a oportunidade de conhecer pessoas incrveis cuja luta em nome dos direitos
humanos fonte de inspirao permanente. A Alderon Costa, Anderson Lopes, tila
Pinheiro, Daniel de Lucca, Michael Nolan, Padre Julio Lancellotti e Valter Machado
agradeo pelas conversas que marcaram to profundamente a minha viso de direitos
humanos.

A todas as pessoas atendidas pela Ouvidoria Comunitria da Populao de Rua, agradeo

por me ensinarem a escutar.
Aos queridos amigos da So Francisco, Lusa Luz e Igor Rolemberg, pelo carinho, pela
lealdade e pela parceria.
A Cassia Suguinoshita, Priscila Godoy, Thaissa Favaro, Vivian Tsukamoto e Rodrigo
Vergnhanini, agradeo pela presena mesmo quando distante.
A toda a minha famlia: meu pai, Severino, por sua coragem e perseverana; minha me,
Lcia, minha grande professora, que me ensinou a aprender; minha tia e medrinha,
Lucila, por tanto carinho e generosidade; meu av, Vicente, cujo senso de humor, a tica e
a capacidade de contar histrias me ensinam a viver; e minha av, Lina, com quem tive
pouco tempo de convivncia, mas mesmo assim norteia tanta coisa que fao. A Dorotia,
cujos cuidados e carinho foram fundamentais para tudo que consegui at hoje. Muito
obrigada.
Ao Jefferson, meu companheiro para a vida, agradeo simplesmente por tudo.

RESUMO
DA CRUZ LIMA, Raquel. O direito penal dos direitos humanos: paradoxos no
discurso punitivo da Corte Interamericana de Direitos Humanos. 2013. 165 f.
Dissertao (Mestrado) Faculdade de Direito, Universidade de So Paulo, So Paulo,
2013.
O objetivo deste trabalho analisar decises da Corte Interamericana de Direitos Humanos
que tratem do dever de os Estados investigarem e punirem os responsveis por violaes
de direitos humanos. Considera-se que o Sistema Interamericano tem tido um papel de
destaque no processo de desenvolvimento de uma norma internacional que determina a
responsabilidade criminal individual por violaes de direitos humanos.
Mesmo com todas as mudanas polticas ocorridas nos pases que aceitam a jurisdio da
Corte IDH, esta pesquisa identifica que o direito penal tem sido um tema marcante na
jurisprudncia interamericana, tanto na apurao da responsabilidade estatal quanto na
imposio de medidas de reparao. Mesmo assim, quando se comparam diferentes tipos
de casos que lidam com a atuao da justia criminal, paradoxos e lacunas na viso que a
Corte Interamericana tem do direito penal comeam a emergir.
Palavras-chave: Direitos humanos. Corte Interamericana de Direitos Humanos. Dever de
punir. Jurisprudncia. Direito Penal.

ABSTRACT
DA CRUZ LIMA, Raquel. The criminal law of human rights: paradoxes in the
criminal discourse of the Inter-American Human Rights Court. 2013. 165 f.
Dissertao (Mestrado) Faculdade de Direito, Universidade de So Paulo, So Paulo,
2013.
The aim of this work is to analyze the decisions of the Inter-American Court of Human
Rights dealing with the duty of States to investigate and punish those responsible for
human rights violations. It is taking into account that the Inter-American System has had a
prominent role in the development of an international standard establishing individual
criminal accountability for human rights violations.
Even with all the political changes in the countries that accept the jurisdiction of the
IACHR, this research identifies that the criminal law has been a striking matter in the
Inter-American jurisprudence, both in the establishment of state responsibility as the
imposition of remedial actions. Still, when comparing different types of cases that deal
with the criminal justice, paradoxes and gaps in how the Inter-American Court oversees
the criminal law begin to emerge.
Keywords: Human Rights. Inter-American Court of Human Rights. Duty to punish.
Jurisprudence. Criminal Law.

LISTA DE GRFICOS

Grfico 1 - Nmero de casos apresentados Corte Interamericana de Direitos Humanos

por ano ................................................................................................................................. 17
Grfico 2 Maneiras como a punio aparece na jurisprudncia da Corte Interamericana 59
Grfico 3 Nmero de casos selecionados para a anlise dentre aqueles que ingressaram
na Corte entre 01/07/2001 e 28/06/2010.............................................................................. 85
Grfico 4 Dois sentidos da punio na jurisprudncia da Corte IDH ............................... 94
Grfico 5 Fundamentos penais das sentenas condenatrias.......................................... 110
Grfico 6 Relao entre a causa de responsabilidade e a medida de reparao de
investigar e punir ............................................................................................................... 111
Grfico 7 Posio da Comisso, das vtimas e da Corte nos casos contenciosos sobre
questes penais .................................................................................................................. 116
Grfico 8 Defesa da imposio do dever de investigar e punir como medida de reparao
........................................................................................................................................... 117
Grfico 9 Artigos da CADH cuja violao foi reconhecida pela Corte IDH ................. 119

LISTA DE TABELAS

Tabela 1 Relao das condenaes dos responsveis por violaes de direitos humanos
ocorridas posteriormente a uma ordem da Corte Interamericana ........................................ 91
Tabela 2 Distribuio cronolgica dos casos que no satisfizeram o critrio temtico da
pesquisa.............................................................................................................................. 121

NDICE DE ABREVIATURAS E SIGLAS

Art.
CADH
CIDH
CtIDH
ESC
ONU
OEA
Par.
SIDH
TPI

Artigo
Conveno Americana sobre Direitos Humanos
Comisso Interamericana de Direitos Humanos
Corte Interamericana de Direitos Humanos
Econmicos, sociais e culturais
Organizao das Naes Unidas
Organizao dos Estados Americanos
Pargrafo
Sistema Interamericano de Direitos Humanos
Tribunal Penal Internacional

SUMRIO

1. Introduo ........................................................................................................................ 14
2. Metodologia ..................................................................................................................... 24
3. A Corte Interamericana de Direitos Humanos contextualizada....................................... 29
3.1. A criao do Sistema Interamericano de Direitos Humanos .................................... 30
3.2. A Conveno Americana sobre Direitos Humanos e outros tratados interamericanos
......................................................................................................................................... 32
3.3 A Comisso Interamericana de Direitos Humanos .................................................... 36
3.4 A Corte Interamericana de Direitos Humanos ........................................................... 41
3.5 Diversificao temtica nas demandas analisadas pelo Sistema Interamericano ...... 45
4. O discurso punitivo da Corte Interamericana de Direitos Humanos ............................... 51
4.1 O incio da jurisprudncia contenciosa e o dever de investigar e punir .................... 52
4.2 O dever de punio como causa de responsabilidade e medida de reparao ........... 58
4.2.1. Sentidos do direito de acesso justia ............................................................... 60
4.2.2. O dever de investigar e punir como medida de satisfao do direito verdade
judicial ......................................................................................................................... 78
4.3 A responsabilidade criminal individual em um sistema de responsabilizao estatal
por violaes de direitos humanos ................................................................................... 85
5. Tenses na relao entre o direito penal e os direitos humanos no Sistema
Interamericano ..................................................................................................................... 93
5.1 Limites possibilidade de sancionar ......................................................................... 95
5.2 Paradoxos na viso da Corte Interamericana sobre o papel das sanes penais...... 105
6. Consideraes finais ...................................................................................................... 115
Referncias......................................................................................................................... 123
APNDICE I: Relao final dos casos analisados ............................................................ 144
APNDICE II: Exemplo de fichamento individual .......................................................... 153
APNDICE III: Modelo final da anlise qualitativa da jurisprudncia ............................ 157
APNDICE IV: Base de dados da anlise quantitativa dos casos .................................... 159

14

I took the view that a Human Rights Tribunal such as the InterAmerican Human Rights Court is not only meant to settle disputes
and cases, but also to explain what the law is.
CANADO TRINDADE, Antnio Augusto (apud TANNER, 2009, p.988)

1. Introduo

O Sistema Interamericano de Direitos Humanos comeou a ter a sua arquitetura

institucional elaborada aps a Segunda Guerra Mundial, pautado pela lgica comum aos
sistemas de proteo aos direitos humanos surgidos no diapaso da Carta de So Francisco
de 1945: a imposio do dever estatal de respeitar a dignidade humana e garantir direitos
bsicos a seus jurisdicionados, tanto nacionais quanto estrangeiros (CARVALHO
RAMOS, 2012b, p. 26).
Na medida em que se entenda a internacionalizao dos direitos humanos como a
existncia de uma ordem jurdica vigente na qual violao de alguma de suas regras deve
corresponder a responsabilidade de reparar (CARVALHO RAMOS, 2012b, p. 30), as
decises dos mecanismos de monitoramento do cumprimento dos tratados internacionais
tornam-se fundamentais queles que se propem a estudar a prtica dos direitos humanos
no sistema internacional. Os mecanismos coletivos de aferio de responsabilidade
internacional do Estado realizam, a um s tempo, trs importantes funes que asseguram
a transposio da norma de direitos humanos do plano do enunciado abstrato para o
balizamento de condutas concretas (i) verificam a compatibilidade entre as condutas
internas e as normas internacionais; (ii) corrigem aes ofensivas s obrigaes
internacionais por meio da determinao de novas condutas; e (iii) interpretam as normas
internacionais, esclarecendo seu alcance e sentido (CARVALHO RAMOS, 2001, pp. 5354)
No caso do Sistema Interamericano, o intrprete original de seus tratados a Corte
Interamericana de Direitos Humanos. Esta possui competncia tanto para decidir casos
contenciosos que apurem a responsabilidade de Estados que aceitem sua jurisdio, quanto
para emitir opinies consultivas sobre qualquer tratado de direitos humanos. Assim, a
Corte IDH tem o importante papel de assegurar que o vis universalista do Sistema no se
limite ao contedo de seus tratados, mas seja afirmado, sobretudo, pela interpretao
coerente desses textos (VENTURA ROBLES, 2012, p. 143), a qual no poderia ficar

15

refm dos inevitveis localismos que emergiriam caso a aplicao dos direitos protegidos
pelo Sistema IDH fosse feita exclusivamente por tribunais nacionais (CARVALHO
RAMOS, 2012b, p. 31).
A atuao da Corte como rgo judicial que est condicionada sua
provocao que, no caso da competncia contenciosa, tem ficado restrita aos casos
apresentados pela Comisso Interamericana de Direitos Humanos (CIDH)1. Esse fato no
aponta simplesmente para um dado institucional, mas ajuda a entender a trajetria de
desenvolvimento da jurisprudncia da Corte Interamericana.
A Comisso Interamericana foi o primeiro rgo da OEA efetivamente criado para
cuidar da promoo dos direito humanos e o incio da sua atuao, em 1960, antecedeu a
existncia de um tratado vinculante sobre a matria. A proliferao de regimes militares na
Amrica Latina fez com que, em pouco tempo, a CIDH passasse a se dedicar ao
enfrentamento das violaes de direitos humanos graves e sistemticas, caracterizadas pela
ausncia ou ineficincia dos mecanismos nacionais de proteo a direitos (MEDINA
QUIROGA, 1990, p. 440). A falta de interesse dos governos locais em participar dos
procedimentos perante a Comisso, at mesmo para produzir provas que negassem
supostas violaes (GONZLEZ, 2010, p. 106), contribuiu para que o sistema de casos
individuais fosse visto como um mecanismo secundrio, comparado com o trabalho de
documentao da situao geral dos direitos humanos nos pases da OEA e o esforo para
pression-los politicamente (MEDINA QUIROGA, 1990, p. 442). Tom Farer, expresidente e membro da CIDH entre 1976 e 1983, comenta a opo da Comisso por
reportar a situao dos Estados, em detrimento do sistema de casos individuais:
The Commission could have concentrated on individual cases,
futilely but respectably pursuing an endless paper trail of victims'
complaints and official denials, and occasionally issuing as "reports"
mere collections of the self-congratulatory, no less than imaginative, selfassessments sent up to its Washington offices by one or another
government. Instead, it converted itself into an accusatory agency, a kind
of "Hemispheric Grand Jury", storming around Latin America to vacuum
up evidence of high crimes and misdemeanors and marshaling it into bills
of indictment for delivery to the political organs of the OAS and the court
of public opinion. (1997, pp. 511-512, grifo nosso)

Os recursos escassos que sempre caracterizaram o oramento da CIDH

(HANASHIRO, p. 52) aprofundaram essa tendncia a negligenciar o processamento de
casos individuais. Como afirma Medina Quiroga

1

De acordo com o art. 61 da CADH, os Estados tambm podem submeter casos Corte. Essa possibilidade,
porm, no tem gerado repercusso prtica, de modo que so as demandas encaminhadas pela CIDH que tm
pautado a agenda da Corte (PASQUALUCCI, 2013, p.131).

16

Apparently, the Commission viewed itself more as an

international organ with a highly political task to perform than as a
technical body whose main task was to participate in the first phase of a
quasi-judicial supervision of the observance of human rights. The
Commissions past made it ill-prepared to efficiently utilize the
additional powers the Convention subsequently granted it (1990, p. 443,
grifo nosso).

No por acaso, portanto, que se passaram oito anos entre a primeira sesso da
Corte Interamericana (1979) e a adoo de sua primeira deciso em um caso contencioso
(1987). Inicialmente, a Comisso no parecia apta2 a encaminhar demandas individuais,
preferindo, ao invs disso, provocar a jurisdio consultiva da Corte (CARVALHO
RAMOS, 2012b, p. 223)3. Nesse processo, a CIDH precisava reorientar seu mtodo de
atuao em face no apenas do novo rgo que se incorporava ao SIDH, mas tambm das
mudanas polticas que estavam em curso em diversos pases da regio.
Conforme a Comisso comeou a incorporar o acesso Corte sua rotina, muito
do seu padro de trabalho foi mantido, em especial a preocupao de que os casos no
representassem apenas litgios individuais, mas tocassem em problemas que se reportassem
a contextos mais amplos de violaes de direitos humanos, tanto dentro dos pases
demandados quanto em toda a regio. Naturalmente esta forma de encarar os casos foi
definida tambm pela escassez de recursos4 e o consequente baixo nmero de casos
anualmente submetidos Corte5, conforme ilustrado pelo grfico abaixo:

Thomas Buergenthal, juiz da Corte IDH entre 1979 e 1991, constatou a inaptido da CIDH para atuar em
casos contenciosos at mesmo em relao elaborao dos relatrios exigidos pela Conveno Americana,
sobretudo na parte relativa ao fact-finding (FROST, 1992, p. 180).
3
Para Canado Trindade, as primeiras opinies consultivas tiveram um papel importante para iluminar
questes importantes do SIDH, como o escopo da proteo conferida pela Conveno Americana e o
funcionamento do prprio Sistema (2003b, p. 8).
4
A escassez de recursos um obstculo que tem marcado o funcionamento do SIDH desde a criao da
Comisso at os dias de hoje. Para Nikken, existe uma grave incoerncia entre a demanda dos Estados por
um suposto fortalecimento do Sistema e a falta de disposio para financi-lo (2012, p. 129). ilustrativo
desse argumento o fato de nos ltimos 5 anos o Brasil ter feito uma nica contribuio diretamente CIDH,
no valor de apenas 300 mil dlares. Cf. CIDH, Cidh agradece contribuio financeira do Brasil,
Comunicado de Imprensa No. 61/08, disponvel em: <http://cidh.oas.org/Comunicados/Port/61.08port.htm>.
ltimo acesso em: 12 jul. 2013.
5
Comentando os desafios gerados pela entrada em vigor do quarto regulamento da CtIDH, Canado Trindade
afirma existir uma tendncia irreversvel de aumento dos casos contenciosos apresentados pela CIDH
(CANADO TRINDADE, 2003a, p. 55). Se o grfico abaixo comprova um incremento importante a partir
de 2003, observa-se tambm que, depois disso, o crescimento no foi constante, preservando uma mdia de
14 casos por ano.

17

Grfico 1 - Nmero de casos apresentados Corte Interamericana de Direitos Humanos

por ano

Assim, estudar a jurisprudncia da Corte Interamericana de Direitos Humanos
olhar para um conjunto de sentenas inscritas em uma histria de proteo dos direitos
humanos que no enxerga cada violao como um problema pontual. Ao invs disso, as
violaes so encaradas como sintomas de falhas estruturais que, nesta condio, devem
ser tratadas.
Essa caracterstica do Sistema no resultou apenas do trabalho histrico da
Comisso que, como filtro das demandas, tem bastante poder sobre o universo de casos
enfrentados pela Corte , mas decorreu igualmente de como a prpria Corte concebia o seu
papel e das expectativas que as grandes ONGs internacionais tinham em relao ao SIDH6.
O CEJIL7, por exemplo, uma das ONGs mais ativas no Sistema, tinha como dois
dos cinco critrios para determinar o encaminhamento de uma petio individual CIDH
(i) a frequncia e a exemplaridade das violaes de direitos humanos ocorridas no caso

6

A fora das ONGs internacionais para influenciar os rumos do sistema foi e continua a ser uma fonte de
crtica de alguns Estados. Para Buergenthal e Cassell, a concentrao da maior parte dos primeiros casos do
SIDH sob a responsabilidade de poucas ONGs internacionais com sede em Washington e a influncia destas
ONGs sobre a Comisso foram motivos para crticas de muitos Estados, que alegavam ocorrer uma
politizao das demandas (1998, pp. 550-551).
7
Sigla para Centre for Justice and International Law. Para mais <http://cejil.org/>

18

especfico em relao a todos os pases do continente, alm do (ii) potencial do caso para
desenvolver questes legais com impacto jurisprudencial sobre distintos rgos de direitos
humanos (HANASHIRO, 2001, p. 63).
Esse ideal de desenvolvimento de questes jurdicas para alm dos limites de cada
caso tem norteado profundamente a atividade interpretativa da Corte que, para o juiz
Antnio Augusto Canado Trindade, tem como funo no apenas resolver um
determinado litgio, mas dizer o que o direito (TANNER, 2009, p.988). Mais do que uma
simples declarao, a efetiva proteo dos direitos humanos cobraria dos juzes da Corte
Interamericana uma abordagem criativa, isto , uma abordagem que reconhece o carter
dinmico do direito e as particularidades do momento histrico do caso ao qual a
Conveno Americana sobre Direitos Humanos aplicada. Foi o que declarou Sonia
Picado Sotela, juza da CtIDH entre 1989 e 1994:
If we are going to believe in the enforcement of human rights, we have to
take an attitude that is not very positivist or legalistic, but instead [is in]
the spirit of the law in the defense of human rights. In this sense, the
judge should believe that a court of human rights is obligated to create
jurisprudence [...] I believe that the Court has the obligation to look for
openings, because in reality these are new cases and different situations.
We should bind ourselves, for example, neither to the civil nor the
criminal procedure of any state, but instead should look for openings.
(FROST, 1992, p. 185, grifo nosso)

Canado Trindade destaca que nos primeiros anos de criao pretoriana da Corte
Interamericana foi estabelecido o dever triplo dos Estados de prevenir, investigar e
sancionar as violaes de direitos humanos. Nas palavras dele:
I think that the most important developments that weve had in the InterAmerican System of Human Rights Protection result from this praetorian
creation of the Inter-American Courtin the sense that the advances that
we have achieved in our case law are those that resulted from initiatives
of reasoning of the Court in its decisions. For example, from the very
beginning of the case law of the Court, the Court said that states always
have the triple duty of preventing, of investigating, and of sanctioning
violations of human rights.
Then, during my years at the Court, we strongly upheld, and we continue
to uphold, the view that access to justice means not only formal access to
justice, but also material access to justice. This is a very creative
approach. (TANNER, 2009, p. 1001, grifo nosso)

Com efeito, os primeiros casos apreciados pela Corte envolviam graves violaes
de direitos humanos ocorridas em contextos de terrorismo estatal ou conflitos armados
internos, nos quais a fragilidade e a corrupo dos sistemas nacionais de justia fazia com
que dificilmente se observasse qualquer processo de responsabilizao e reparao

19

(ABRAMOVICH, 2009, p.9). nessa perspectiva que deve ser entendida a interpretao
criativa, de que falou Canado Trindade, dos artigos 1.1 e 28 combinados com outros
dispositivos da Conveno Americana sobre Direitos Humanos, concluindo pela existncia
de um triplo dever estatal de prevenir, investigar e punir as violaes de direitos humanos.
O trecho abaixo, proveniente da primeira sentena de mrito da Corte, demonstra bem esse
entendimento:
[L]a segunda obligacin [em relao ao disposto no art. 1.1 da CADH] de
los Estados Partes es la de "garantizar" el libre y pleno ejercicio de los
derechos reconocidos en la Convencin a toda persona sujeta a su
jurisdiccin. Esta obligacin implica el deber de los Estados Partes de
organizar todo el aparato gubernamental y, en general, todas las
estructuras a travs de las cuales se manifiesta el ejercicio del poder
pblico, de manera tal que sean capaces de asegurar jurdicamente el libre
y pleno ejercicio de los derechos humanos. Como consecuencia de esta
obligacin los Estados deben prevenir, investigar y sancionar toda
violacin de los derechos reconocidos por la Convencin y procurar,
adems, el restablecimiento, si es posible, del derecho conculcado y, en
su caso, la reparacin de los daos producidos por la violacin de los
derechos humanos (CtIDH, 1988, par. 166, grifo nosso).

Apesar de a forma especfica como a Corte articulou os dispositivos da Conveno

Americana para defender a existncia de um dever de se prevenir, investigar e sancionar as
violaes de direitos humanos ter sido, de fato, inovadora, essa linha interpretativa est
conectada a um movimento mais amplo de associao entre a proteo dos direitos
humanos e o dever de persecuo criminal. Kathryn Sikkink e Ellen Lutz empregaram o
termo "cascata de justia" para se referir emergncia de uma norma internacional, cada
vez mais forte e legtima, sustentando que a conduta de agentes estatais ofensiva aos
direitos humanos deve ser apurada (LUTZ; SIKKING, 2001). Sikkink observa, porm, que
essa norma no resulta de uma evoluo linear do precedente gerado pela criao do
Tribunal de Nuremberg, em 1945, culminando na celebrao do Estatuto de Roma, em
1998, pois o prprio modelo de responsabilidade estatal difundido pelo aparato de direitos
humanos da ONU caminharia lado a lado com a idia de que agentes governamentais
estariam imunes persecuo criminal por violaes de direitos humanos (2011, p.14).

8

Artigo 1 - Obrigao de respeitar os direitos

1. Os Estados-partes nesta Conveno comprometem-se a respeitar os direitos e liberdades nela reconhecidos
e a garantir seu livre e pleno exerccio a toda pessoa que esteja sujeita sua jurisdio, sem discriminao
alguma, por motivo de raa, cor, sexo, idioma, religio, opinies polticas ou de qualquer outra natureza,
origem nacional ou social, posio econmica, nascimento ou qualquer outra condio social.
Artigo 2 - Dever de adotar disposies de direito interno
Se o exerccio dos direitos e liberdades mencionados no artigo 1 ainda no estiver garantido por disposies
legislativas ou de outra natureza, os Estados-partes comprometem-se a adotar, de acordo com as suas normas
constitucionais e com as disposies desta Conveno, as medidas legislativas ou de outra natureza que
forem necessrias para tornar efetivos tais direitos e liberdades.

20

Diante do pressuposto de que a emergncia e difuso desta nova norma no foi um

movimento espontneo ocorrido de forma passiva, e sim o resultado da ao de
movimentos de direitos humanos, h alguns atores aos quais Sikkink atribui especial
relevncia para o processo de fortalecimento do dever de punir responsveis por violaes
de direitos humanos. Ainda que a pesquisa de Sikkink sobre o desenvolvimento da cascata
de justia d grande relevo aos processos nacionais de apurao de responsabilidade
criminal por graves violaes de direitos humanos9, ela identificou no Sistema
Interamericano a contribuio crucial para que a responsabilizao criminal passasse a
integrar o horizonte de possibilidades daqueles que lutavam pelo respeito aos direitos
humanos na Amrica Latina. Segundo Sikkink, a Comisso Interamericana de Direitos
Humanos foi a primeira entidade a pautar, na Argentina, a necessidade de processos
judiciais apurarem as violaes de direitos humanos ocorridas. Naturalmente, a autora
reconhece que os grupos argentinos de direitos humanos j desejavam a realizao de
alguma forma de justia, mas a posio de uma organizao internacional respeitada foi
fundamental para que considerassem que sua demanda poderia ser concretizada
(SIKKINK, 2011, pp. 66-67).
Nesse aspecto, cabe observar que, se verdade que entre as dcadas de 1980 e 1990
o Sistema Interamericano acompanhou e monitorou processos polticos de tratamento do
passado autoritrio tanto por meio de visitas in loco e preparao de relatrios10, quanto
pela elaborao de opinies consultivas sobre temas sensveis construo da ordem
democrtica (GONZLEZ, 2010, p. 106) , no se pode identificar a uma tendncia
irreversvel e linear de defesa da responsabilidade criminal individual para todos os casos
de graves violaes de direitos humanos. ilustrativo das descontinuidades internas ao
discurso punitivo do Sistema IDH o relatrio anual de 1985-1986 da Comisso
Interamericana. Nele, a CIDH considera a hiptese de algumas anistias serem legtimas:
Un difcil problema que han debido afrontar las recientes democracias es
el de la investigacin de las anteriores violaciones de derechos humanos
y el de la eventual sancin a los responsables de tales violaciones. La
Comisin reconoce que sta es una materia sensible y extremadamente
delicada, en la cual poco es el aporte que ella as como cualquier otro
rgano internacional puede efectuar. Se trata, por lo tanto, de un asunto
cuya respuesta debe emanar de los propios sectores nacionales afectados
y donde la urgencia de una reconciliacin nacional y de una pacificacin
social deben armonizarse con las ineludibles exigencias del conocimiento

Especialmente os ocorridos na Grcia, em 1975, em Portugal, em 1976 e na Argentina, em 1985.

Relatrios que podiam incluir a sugesto da realizao de processos judiciais internos de apurao de
responsabilidade criminal individual, como foi o caso do relatrio de 1974 sobre o Chile (SIKKINK, 2011, p.
66).

10

21

de la verdad y la justicia.
Considera la Comisin, por lo tanto, que slo los rganos democrticos
apropiados usualmente el Parlamento tras un debate con la
participacin de todos los sectores representativos, son los nicos
llamados a determinar la procedencia de una amnista o la extensin de
sta, sin que, por otra parte, puedan tener validez jurdica las amnistas
decretadas previamente por los propios responsables de las violaciones
(CIDH, 1986, grifo nosso).

O que se verifica com isto que a interpretao que identifica na Conveno

Americana sobre Direitos Humanos a obrigao estatal de investigar e punir
representativa no apenas de como o prprio Sistema Interamericano tem entendido ser o
sentido pelo qual a proteo dos direitos humanos (e a atuao de seus rgos) deve se
guiar, mas tambm de um crescente movimento de reelaborao da incidncia da
responsabilidade internacional em matria de direitos humanos. Por um lado, acompanhar
as sentenas da Corte Interamericana de Direitos Humanos impondo o dever de investigar
e punir os responsveis por violaes Conveno aponta para parte do contedo do
direito que juzes como Canado Trindade criam e para como a Corte concebe seu prprio
papel. Por outro, essas sentenas tambm podem referendar a tese de que o direito
internacional no deve mais olhar para os indivduos apenas como titulares de direitos que
criam barreiras ao arbtrio dos agentes estatais, mas como os prprios responsveis pela
implementao destes direitos e que, no caso de afront-los, devem ser responsabilizados
individual e criminalmente (BUERGENTHAL, 1997, p. 719).
Diante destes elementos, foi definido como objeto desta pesquisa o estudo de
decises da Corte Interamericana de Direitos Humanos que ajudem a compreender como
ela tem desenvolvido a interpretao relativa obrigao de os Estados investigarem e
sancionarem violaes de direitos humanos. Assim, o primeiro objetivo o de reunir e
sistematizar as principais situaes nas quais a Corte confia no direito penal como o
instrumento de que os Estados devem se valer para respeitar os compromissos assumidos
no Sistema Interamericano em relao garantia dos direitos humanos.
Acredita-se que investigar as sentenas que lidam com este tema apontar para os
caminhos pelos quais a Corte tem optado interpretar a CADH, como possivelmente a
hiptese de que, na viso do Sistema Interamericano, a proteo dos direitos humanos
depende, cada vez mais, da utilizao de instrumentos do direito penal. Trabalhando com
sentenas emitidas ao longo de dez anos ser possvel averiguar se a diversificao das
demandas apresentadas Corte impactou seu entendimento sobre o dever de punir ou se,
pelo contrrio, o recurso ao direito penal uma medida persistente na jurisprudncia da

22

Corte, independentemente das circunstncias concretas de cada demanda.

H, tambm, um objetivo de diagnosticar de forma mais ampla a viso da Corte
Interamericana sobre o direito penal. Por esse motivo, casos que analisem o funcionamento
da justia penal sem que necessariamente imponham um dever de investigao e sano
sero, igualmente, identificados e sistematizados, com vistas a identificar semelhanas e
divergncias no discurso penal da Corte em cada uma dessas situaes.
A opo por pesquisar o desenvolvimento da doutrina do dever de investigar e
punir reconduz ao modo como a Corte Interamericana entendeu, desde seus primeiros anos
de atividade, ser sua obrigao adotar uma interpretao criativa dos tratados de direitos
humanos. O tema deste trabalho corresponde a um recorte estratgico da criao pretoriana
deste tribunal e permite que se olhe, quase que dotado de uma lente de aumento, para os
caminhos trilhados por um rgo que, como disse a juza Sonia Picado, optou seguir pelas
aberturas. Neste sentido, falar sobre o dever de investigar e punir no apenas tratar das
interaes entre direitos humanos e direito penal, mas reconstruir uma histria de
inovaes jurisprudenciais, privilegiando o que, para Canado Trindade, teria sido um dos
primeiros resultados do exerccio da Corte Interamericana de dizer o que o direito: a
interpretao criativa dos artigos 1.1 e 2.
Considerando os pressupostos indicados, o primeiro captulo seguinte
apresentao da metodologia da pesquisa dedica-se a contextualizar o Sistema
Interamericano de Direitos Humanos e, assim, compreender suas particularidades e o modo
como a jurisprudncia da Corte se desenvolveu ao longo de mais de 20 anos de atuao.
Em seguida, passa-se para a anlise do discurso punitivo da Corte, dividindo-o em dois
eixos: o dever de investigar e punir como uma medida de acesso justia e como forma de
efetivao do direito verdade.
O captulo seguinte, localizado no quinto tpico desta dissertao, tem como
objetivo identificar as tenses e paradoxos que podem emergir comparao entre a posio
da Corte nos casos em que o dever de investigar e punir deu causa responsabilidade
internacional do Estado e aqueles em que a violao Conveno Americana foi
identificada na efetiva atuao do sistema de justia criminal. As consideraes finais, por
sua vez, lanam algumas hipteses sobre a centralidade da justia criminal na
jurisprudncia interamericana e, igualmente, sobre perspectivas possveis quanto a
posicionamentos futuros da Corte IDH.
Por fim, importante ressaltar mais uma vez que a perspectiva adotada por esta
pesquisa a de que o enfoque no discurso punitivo da Corte Interamericana no somente

23

d destaque para um ator que pode ser considerado pioneiro no desenvolvimento da regra
da responsabilizao individual criminal por graves violaes de direitos humanos nos
tribunais nacionais da Amrica Latina, mas tambm rejeita o pressuposto de que, se de fato
h um discurso mais amplo no direito internacional dos direitos humanos demandando
criminalizao, ele resulta de um processo passivo de contgio entre a prtica dos
diversos rgos internacionais (SIKKINK, 2011, p.19). Alm disso, a anlise da
construo do discurso punitivo da Corte pode revelar que ele mesmo no contnuo e que
pode se apresentar de formas diferentes dependendo de conjunturas estruturais e da
articulao dos atores envolvidos em cada um dos casos contenciosos. Assim, ao mesmo
tempo em que se valoriza a agncia, reconhece-se a responsabilizao criminal individual
por violaes de direitos humanos como uma norma em emergncia. O papel de destaque
da jurisprudncia da Corte Interamericana de Direitos Humanos nesse processo atualmente
em curso exige, exatamente por isso, pesquisa e reflexo.

24

2. Metodologia

Sendo este um trabalho eminentemente voltado ao estudo das decises de um

tribunal, os primeiros esclarecimentos que precisam ser feitos dizem respeito ao mtodo de
pesquisa da jurisprudncia e forma de anlise de cada um dos casos.
As sentenas da Corte Interamericana de Direitos Humanos esto todas publicadas
online, porm o mecanismo de busca de casos por palavras-chave disponvel em seu
prprio site11 ainda bastante incipiente12, no oferecendo resultados precisos para uma
pesquisa preocupada com uma rigorosa anlise jurisprudencial. Por essa razo, a escolha
dos casos que ingressaram nesse estudo exigiu a leitura, ainda que pouco aprofundada, de
todas as sentenas que poderiam satisfazer os critrios de seleo que foram
desenvolvidos.
Com a inteno de viabilizar que todos os casos selecionados pudessem ser
propriamente analisados13, optou-se por restringir as sentenas da Corte IDH que seriam
estudadas com base em dois tipos de critrios: um temporal e outro temtico.
Primeiramente, definiu-se que os casos analisados deveriam ter comeado a tramitar na
Corte a partir da entrada em vigor de seu quarto regulamento, isto , de 1 de julho de
2001, quando foi reconhecida a autonomia das vtimas e de seus representantes para
formular argumentos em todas as fases processuais de forma independente14. No se
pretende sugerir que a criao da obrigao de investigar e punir ocorreu depois de 2001;
isso nem seria possvel quando se verifica que o paradigmtico caso Barrios Altos, sobre a
incompatibilidade de leis de anistia com a Conveno Americana, foi sentenciado sob a
vigncia do terceiro regulamento da Corte. Este recorte temporal permitiu que as sentenas
analisadas refletissem uma maior pluralidade de posicionamentos15 sobre as razes de se

11

Disponvel em: <http://corteidh.or.cr>. ltimo acesso 15.07.2012.

Foi lanado em outubro de 2013 um mecanismo de busca avanada de jurisprudncia da Corte IDH,
resultante de parceria com a Suprema Corte de Justicia de la Nacin do Mxico (Disponvel em:<
http://www.bjdh.org.mx/BJDH/>. ltimo acesso: 11.11.2013). Durante o processo de levantamento de casos
para esta dissertao, porm, o nico meio de pesquisa era o site da prpria Corte.
13
A dificuldade para eventualmente trabalhar com todas as sentenas publicadas pela Corte at o incio desta
pesquisa fica patente quando se considera que boa parte das decises conta com mais de cem pginas.
14
Observamos que a ordem em que as sentenas so publicadas no corresponde ordem em que as peties
foram apresentadas pela Comisso Interamericana, o que refora a necessidade de se ter sido feita ao menos
uma breve leitura de todos os casos que poderiam integrar a pesquisa. Como exemplo pode-se mencionar que
enquanto o 87 caso julgado pela Corte contempla o marco temporal aqui proposto, o mesmo no se pode
dizer do 100 caso.
15
Afinal, os interesses e as posies adotadas pelas vtimas e pela Comisso nem sempre coincidem
(HANASHIRO, 2001, p. 49).
12

25

reivindicar medidas punitivas em nome do respeito aos direitos humanos.

A data final da pesquisa jurisprudencial foi fixada no dia 14 de dezembro de 2011,
gerando um total de 101 casos contenciosos selecionados com base exclusivamente no
recorte temporal. A este conjunto de pouco mais de uma centena de casos foi aplicado o
critrio temtico de seleo, com a inteno de identificar sentenas que contivessem
discusses sobre a aplicao do direito penal e a existncia de um dever de punir. Para
oferecer um referencial mais amplo sobre a percepo do dever de punir, optou-se por
incluir casos em que a aplicao de sanes fosse mobilizada nas falas da Comisso ou das
vtimas, ainda que a Corte no tenha se pronunciado sobre ela. Isso exigiu que, ao invs da
simples leitura dos pontos resolvidos nas sentenas16, fosse feita uma avaliao, ainda que
preliminar, das sentenas completas.
Aplicados os dois critrios de seleo, restaram 82 casos (apndice I), os quais
correspondiam, essencialmente, s seguintes situaes:
(i)

A ausncia de adequada investigao e punio ensejou a responsabilidade

internacional do Estado;

(ii)

A reparao das vtimas exigiu, entre outras medidas, a investigao e

sano dos responsveis pelas violaes;

(iii)

A qualificao de uma conduta como crime e/ou a pena aplicada era

incompatvel com o regime da Conveno Americana;

(iv)

A violao de direitos humanos ocorreu durante o cumprimento de uma

pena, notadamente em prises.

Cada caso recebeu trs formas de registro: a primeira, que representava o primeiro
contato com o caso, foi o destaque na prpria sentena de elementos importantes para
entender a demanda, as particularidades do caso e a presena de interseces entre direito
penal e direitos humanos. Nesse primeiro contato foi adotada a proposta de Rodriguez
Rescia de leitura estruturada das sentenas (2009, p. 18), correspondente, em geral,
seguinte ordem17:

16

Nos quais fica determinada a posio final da Corte sobre cada violao de direito alegada, bem como as
medidas de reparao que devero ser adotadas pelo Estado.
17
A numerao aqui indiciada aquela citada por Rodriguez Rescia, mas possvel que ela varie
dependendo dos elementos que sejam includos na sentena, como excees preliminares e medidas
provisrias. Mesmo assim, os pontos analisados so os mesmo: apresentao da demanda, os aspectos
decididos, os fatos provados, a anlise de cada direito, com ateno especial aos artigos 1.1, 2, 8 e 25, e as
medidas de reparao solicitadas pelas partes e acolhidas pela Corte.

26

(i)

Cabealho e introduo da sentena: explicao resumida dos fatos e da

demanda;

(i)

Parte VII parte resolutiva: indicao dos direitos violados e medidas de

reparao estabelecidas;

(ii)

Parte V fatos provados: fatos que a Corte considera que foram

demonstrados;

(iii)

Parte VI parte valorativa: anlise dos direitos violados leitura da parte I18;

(iv)

Reparaes.

Considerando a amplitude do universo de casos selecionados, a leitura de votos

dissidentes ou concorrentes foi feita em carter excepcional, apenas se o dever de punir
estivesse no cerne da argumentao separada de algum juiz da Corte ou aparecesse como
referncia para outras decises interamericanas.
Em seguida, conforme exemplifica o apndice II, os casos foram individualmente
fichados de forma esquemtica, contemplando-se os pedidos feitos pela CIDH, as
principais consideraes sobre os dispositivos normativos em questo e os pedidos de
reparao, mantendo a referncia aos trechos mais importantes em espanhol. Como ser
visto no captulo quatro, a preferncia por esclarecer o contedo das decises e evidenciar
a formao de um discurso, conforme a orientao metodolgica da sentencia lata
(COURTIS, 2006, pp. 130-131), levou a priorizar o registro do tipo de medida penalizante
que era proposta e os argumentos da prpria Corte, das vtimas e da Comisso. Por fim,
para propiciar uma avaliao comparativa entre os casos, os aspectos mais importantes
foram inseridos em planilha, como exemplifica o apndice III.
Em virtude do nmero significativo de casos trabalhados, optou-se por incluir uma
avaliao quantitativa da forma como a Corte tem decidido sobre a imposio de medidas
criminais no mbito da proteo de direitos humanos. Com esse intuito, foi identificada a
presena ou no de argumentos sobre cada uma das quatro situaes j mencionadas, no
excludentes entre si: (i) o descumprimento do dever de investigar e punir como causa de
responsabilidade internacional, (ii) a imposio do dever de investigar e punir como
medida de reparao, (iii) a violao aos direitos humanos na forma de criminalizar ou

18

Cabe observar que se optou pela leitura dos casos em espanhol por ser este o nico idioma oficial da OEA
para o qual todos os casos julgados esto disponveis.

27

sancionar uma conduta19, e (iv) a violao aos direitos humanos no cumprimento da pena
de privao de liberdade20 21.
Dentro de cada categoria, foi destacada a posio de trs atores: da prpria Corte,
da Comisso e das vtimas, visando a que emergissem as convergncias e divergncias
entre o posicionamento de cada uma dessas partes em relao ao dever de investigar e
punir e, consequentemente, a eventual proeminncia de algum ator em reivindicar a
aplicao do direito penal. Deve ser feita a observao de que a nica fonte utilizada para
essa anlise foram as sentenas da Corte, de modo que os argumentos da CIDH e das
vtimas no foram analisados tais quais foram expostos, mas como a prpria Corte optou
por narr-los.
Em algumas sentenas, de que exemplo o Massacre de Pln de Snchez (CtIDH,
2004a) a aceitao de responsabilidade por parte do Estado pelos fatos do caso fez com
que a Corte abdicasse da exposio dos argumentos especficos das vtimas e da Comisso.
Considerou-se que nesses casos, geralmente ligados s mais graves e sistemticas
violaes de direitos humanos, era remota a chance de o Estado ter reconhecido uma
violao que no tivesse sido alegada tanto por vtimas quanto pela CIDH. Desse modo, no
quadro de anlise quantitativa22, o padro utilizado para esses casos foi atribuir s vtimas e
CIDH a mesma posio aceita pelo Estado.
Alm de nmeros absolutos sobre a frequncia de cada tipo de discusso, buscou-se
avaliar como os temas se relacionam entre si; por exemplo, se em todos os casos em que a
falha na investigao e sano esteve na base da responsabilidade do Estado, o dever de
investigar e punir era defendido pelas trs partes como medida de reparao necessria. Ou
ento, se mesmo nos casos em que a violao de direitos humanos nasceu da atuao da
justia criminal, defendeu-se a aplicao de medidas penais como forma de efetivao dos
direitos previstos na CADH.
Finalmente, importante tecer um breve comentrio metodolgico sobre o tipo de
literatura que foi privilegiada por esta pesquisa. Trata-se, eminentemente, de um trabalho
de anlise jurisprudencial, que procura compreender as sentenas no tanto como um
mecanismo para a resoluo do caso concreto, mas como uma manifestao do papel que

19

H dois casos de sanes administrativas que foram includos nessa categoria, por tambm se relacionarem
apurao de responsabilidade individual: Vlez Loor (CtIDH, 2010h) e Lpez Mendoza (CtIDH, 2011i)
20
No quadro com o resultado da anlise (Apndice IV), essas categorias foram reduzidas s seguintes
expresses: (i) causa de resp, (ii) reparao, (iii) previso legal, (iv) priso.
21
Nesta quarta categoria tambm esto includas longas prises processuais, de que exemplo o caso Acosta
Caldern (CtIDH, 2005j)
22
No quadro da anlise quantitativa, a presena do tema referido na argumentao de cada parte est
indicada apenas com sim (S) ou no (N).

28

um tribunal internacional especfico tem advogado para si mesmo23. A utilizao do dever

de investigar e punir como um tema estratgico para visualizar as escolhas interpretativas
da Corte Interamericana de Direitos Humanos condicionou a seleo bibliogrfica, a qual
se voltou muito mais aos trabalhos diretamente relacionados ao Sistema Interamericano de
Direitos Humanos do que aos ensaios tericos sobre os pontos de contato entre direitos
humanos e direito penal. Dentro dos debates sobre o SIDH, os textos escritos por autores
diretamente envolvidos na sua construo ganharam relevo: so escritos de membros da
Comisso, representantes de governos na OEA, juzes e advogados da Corte. Essa escolha
exigiu um olhar apurado para evitar a adeso acrtica a alguns posicionamentos ligados a
agendas polticas de um momento histrico especfico, mas tambm apurou a percepo
sobre como o SIDH foi construindo a si mesmo, por meio de suas decises.

23

No deixa de ser relevante para a anlise dos casos avaliar informaes sobre as condies que ensejaram a
demanda e o tipo de violao de direitos humanos que estava sendo discutido. A afirmao de que as
sentenas no so analisadas como forma de resoluo do caso concreto significa que os impactos especficos
que a sentena teve para as vtimas no foram investigados. O que mais nos interessa saber qual foi a leitura
que a Corte Interamericana fez da situao que lhe foi apresentada.

29

3. A Corte Interamericana de Direitos Humanos contextualizada

O Sistema Interamericano de Direitos Humanos um sistema regional de proteo

aos direitos humanos, do mesmo modo que o europeu e o africano. Os sistemas regionais
tm como finalidade principal complementar a proteo representada pelo sistema global,
possibilitando implementar garantias mais abrangentes, por meio de instituies e
instrumentos jurdicos dotados de maior poder coercitivo, em comparao s garantias
contidas no mbito das Naes Unidas.
No princpio, a prpria ONU questionou a legitimidade dos sistemas regionais, uma
vez que sua existncia, pensava-se, tornava relativo o princpio da universalidade dos
direitos humanos. Hoje, este antagonismo entre os sistemas global e regionais foi superado
(ONU, 1993, item I.37), sendo os benefcios de se contar com arranjos protetivos locais
amplamente aceitos, face possibilidade de maior efetividade que estes mecanismos e
decises podem gozar, em razo da maior homogeneidade cultural e institucional dos
membros de um dado conjunto regional (HEYNS; PADILLA; ZWAAK, 2006, p. 161).
Enquanto no plano global os instrumentos jurdicos refletem padres normativos
mnimos tendo como norma primeira a Declarao Universal dos Direitos Humanos ,
no nvel regional pode-se ir alm, adicionando novos direitos, incrementando outros, alm
de levar em conta as diferenas peculiares de uma mesma regio ou entre uma regio e
outra (DONNELLY, 2007, p.95), possuindo uma flexibilidade inexistente no sistema
global. Como no h conflito entre os dois sistemas a priori, cabe ao indivduo cujo direito
foi violado escolher o aparato que lhe for mais favorvel, visto que possvel haver
identidade na tutela de direitos em instrumentos jurdicos globais e regionais24.
O objetivo deste captulo apresentar o contexto responsvel por delinear a
identidade e a atuao prtica do Sistema Interamericano, permitindo que se vislumbrem
suas singularidades. Com a inteno de inserir a jurisprudncia sobre o dever de investigar
e punir dentro desse quadro, os tpicos a seguir abordaro elementos histricos (3.1) e
institucionais (3.2, 3.3 e 3.4) do SIDH, alm de apresentar um panorama geral de como a
atividade da Corte Interamericana tem se desenvolvido (3.5).

24

Por exemplo, o direito a no ser submetido tortura previsto no Pacto Internacional de Direitos Civis e
Polticos da ONU (art. 7) e na Conveno contra a Tortura e Outros Tratamentos ou Penas Cruis,
Desumanas ou Degradantes (art. 5), no mbito global, e, regionalmente, na Conveno Interamericana para
Prevenir e Punir a Tortura (GOMES E PIOVESAN, 2000, p. 25).

30

3.1. A criao do Sistema Interamericano de Direitos Humanos

Desde meados do sculo XIX, defendeu-se a aproximao entre os pases

americanos. Primeiramente sob os ideais do pan-americanismo de Simon Bolvar e em
seguida buscando a alternativa influncia colonizadora europeia propugnada pela
Doutrina Monroe, encontros intergovernamentais ocorreram com certa frequncia na
regio25. Assim, em 1910, no mbito da Quarta Conferncia Internacional Americana,
realizada em Buenos Aires, os esforos para institucionalizar os debates no seio da regio
ensejaram a criao da Unio Pan-Americana (HANASHIRO, 2001, p. 26). A partir do
arcabouo da Unio Pan-Americana, essa relao de relativa proximidade e a prtica
reiterada de encontros reuniram os elementos necessrios criao da Organizao dos
Estados Americanos, em 1948, seguindo a tendncia no plano global de associao da
comunidade internacional em organizaes que buscassem as condies para a paz.
As antigas colnias americanas emergiram como Estados independentes adotando
constituies nacionais marcadas por um vocabulrio de direitos. Esse pano de fundo
aliado formao iluminista de muitos lderes americanos produziu um contexto favorvel
adoo do primeiro documento internacional sobre direitos humanos: a Declarao
Americana dos Direitos e Deveres do Homem. O marco inicial do Sistema Interamericano
de Direitos Humanos est, portanto, na aprovao da Declarao em 1948, em Bogot,
pela Nona Conferncia Internacional Americana, ocorrida cerca de oito meses antes da
aprovao da Declarao Universal dos Direitos Humanos, pela Assembleia Geral da ONU
(SHAVER, 2010, p. 642).
J nesta mesma Conferncia debateu-se a criao de um tratado sobre direitos
humanos, mas os Estados optaram, tal qual ocorreria no Sistema ONU, por no assumirem
obrigaes vinculantes. Pela fora de que gozava a doutrina da no interveno26, o
resultado mximo deste debate foi a adoo de uma resoluo recomendando a criao de
uma corte regional para proteger os direitos do homem, a depender de futuros estudos

25

Entre os encontros, cabe destacar o Congresso do Panam (1826); a I Conferncia Internacional

Americana, realizada em Washington (1889-1890); a II Conferncia, na Cidade do Mxico (1901-1902); a III
Conferncia, no Rio de Janeiro (1906); a IV Conferncia, em Buenos Aires (1910); a V Conferncia, em
Santiago (1923); a VI Conferncia, em Havana (1928); a VII Conferncia, em Montevidu (1933); a
Conferncia Interamericana para a Manuteno da Paz, realizada em Buenos Aires (1936); e a VIII
Conferncia, em Lima (1938).
26
Para Goldman, a contradio entre a proteo dos direitos humanos e a doutrina da no interveno
marcou as conferncias interamericanas e quase sempre quando ela era expressamente levada ao debate a
questo acabava resolvida em favor da doutrina da no interveno (2009, p.857).

31

(SANDIFER, 1965, pp. 508-511) 27.

Ainda que o Prembulo da Carta da OEA apontasse para os direitos humanos como
um dos seus princpios norteadores, por mais de dez anos no houve qualquer mecanismo
especificamente voltado promoo, tampouco proteo, daqueles direitos proclamados
na Declarao Americana. S em 1959, com a tenso da revoluo cubana e os atritos do
governo do ditador dominicano Rafael Trujillo com os pases vizinhos, alguns problemas
polticos comearam a ser discutidos em termos de violaes de direitos humanos,
propiciando a aprovao, pela Assembleia Geral da Organizao, da resoluo que criava a
Comisso Interamericana de Direitos Humanos (FORSYTHE, 1991, pp. 81-82).
Tendo inicialmente o papel bastante restrito de promover os direitos da pessoa
humana na regio, a Comisso foi instada a tomar posies diante das violaes
verificadas no continente, passando a poder analisar denncias de indivduos, em 196528, e
a constar formalmente como rgo na Carta da OEA, em 1967, por meio do Protocolo de
Buenos Aires.
O Protocolo de Buenos Aires foi elaborado em um momento de desconfiana e
insatisfao com os organismos da OEA e as trs conferncias durante as quais ele foi
debatido ocorreram em uma atmosfera que sugeria um arrefecimento do pan-americanismo
(MANGER, 1968, p. 2). Mesmo assim, o Protocolo alcanou resultados importantes para o
fortalecimento do SIDH, como a previso de que se elaborasse um projeto de Conveno
Americana sobre Direitos Humanos, o que acabou efetivamente se realizando em 1969,
por intermdio da convocao de uma Conferncia especializada sobre a matria.
Assim, com a Conveno Americana, o Sistema Interamericano de Direitos
Humanos se consolidaria em seus atuais contornos, constituindo uma sistemtica dual, com
regramentos jurdicos, rgos e procedimentos de proteo distintos. Mesmo o mbito de
aplicao diverso, de acordo com a aceitao ou no da Conveno Americana pelos
Estados, conforme se ver no tpico 3.3.

27

Para o Comit Interamericano de Juristas, a criao de uma Corte causaria mudanas radicais no sistema
constitucional dos pases americanos e tambm por isso, era necessrio que um documento vinculante sobre
direitos humanos a precedesse (GOLDMAN, 2009, p. 860).
28
Por meio do Protocolo de Rio de Janeiro (1965).

32

3.2. A Conveno Americana sobre Direitos Humanos e outros tratados interamericanos

Como indicado no tpico anterior, depois de ter passado anos com uma postura
indecisa sobre os direitos humanos, o Conselho da OEA votou, em 12 de fevereiro de
1969, por convocar uma conferncia interamericana sobre direitos humanos, na qual
deveria ser formulada uma conveno regional definitiva, baseada em projeto elaborado
pela Comisso Interamericana de Direitos Humanos (LANDRY, 1974-1975, p.397). A
Conferncia Especializada Interamericana sobre Direitos Humanos ocorreu no mesmo ano,
em San Jos da Costa Rica, e a ela compareceram representantes de 19 dos 23 pases
membros da OEA, alm de trs especialistas europeus na matria, que atuaram como
consultores: Ren Cassin, Arthur H. Robertson e Giorgio Pallieri (LANDRY, 1974-1975,
p. 398).
O fato de muitos desses agentes terem sido enviados por governos que
chegavam ao poder por meios inconstitucionais provavelmente contribuiu para que o texto
da CADH ganhasse um vis mais realista e protegesse os direitos nela previstos de uma
forma menos ampla do que alguns atores presentes Conferncia desejavam (LANDRY,
1974-1975, p.399). Na verdade, segundo Carvalho Ramos, os Estados que elaboraram e
firmaram a Conveno Americana na Conferncia de San Jos da Costa Rica eram
ditaduras que utilizavam o discurso dos direitos humanos e da democracia para transmitir
uma aparncia de normalidade poltica e, assim, legitimar seus regimes (2012b, p. 202).
Mesmo assim, possvel sustentar que a Conveno Americana criou instrumentos muitos
mais efetivos para a consecuo de seus objetivos do que, alguns anos antes, os Pactos
Internacionais de Direitos Humanos da ONU haviam conseguido alcanar (ALVES, 1997,
p. 276).
A comparao com a efetividade da proteo no sistema universal no fortuita, j
que um dos fatos que contribuiu para adiar a adoo de um tratado americano sobre
direitos humanos foi exatamente a elaborao dos dois Pactos da ONU. No final de 1967,
Costa Rica, Colmbia, Honduras, El Salvador, Uruguai e Equador j haviam assinado pelo
menos um dos dois textos, levando a OEA a debater se seria feita a opo por um nico
sistema universal de regulao dos direitos humanos ou, ao invs disso, deveria ser
buscada a coexistncia e coordenao de tratados regionais e globais versando sobre os
mesmos direitos. Dos doze Estados que se manifestaram sobre a matria, apenas o Brasil e
a Argentina no consideraram recomendvel continuar elaborando um tratado americano

33

diante dos resultados obtidos no mbito das Naes Unidas (GOLDMAN, 2009, p. 864).
Depois de estudos, o Secretariado da CIDH posicionou-se favoravelmente conveno
regional, nos seguintes termos:
The need for, and the desirability of, a regional convention for the
Americas are based on the existence of a body of American international
law built up in accordance with the specific requirements of the countries
of this hemisphere. That need and desirability also follow from the close
relationship that exists between human rights and regional economic
development and integration, in accordance with the statements of the
Chiefs of State made at the meeting in Punta del Este.
Consequently the Inter-American Convention on the Protection of
Human Rights should be autonomous rather than complementary to the
United Nations covenants, although it should indeed be coordinated with
those covenants. (1968 apud GOLDMAN, 2009, p. 865, grifo nosso)

A Conveno que emergiu deste debate foi um documento que ampliou muito o
escopo previsto na Declarao Americana e conjugou enunciao de direitos e mecanismos
de proteo. Composta por um prembulo e oitenta e dois artigos, a Conveno Americana
sobre Direitos Humanos desenvolve-se em trs partes e onze captulos.
A Parte I, Deveres dos Estados e Direitos Protegidos, traz a especificao dos
direitos j previstos na Declarao Americana, contendo tambm uma redao mais
pormenorizada dos artigos correspondentes do Pacto Internacional de Direitos Civis e
Polticos. Para Landry, a Conveno protegeu direitos a partir de cinco conceitos bsicos:
vida, dignidade, liberdade pessoal, direito a um recurso e direito a participar no governo,
todos derivados da filosofia poltica de Hobbes, Locke, Montesquieu e Rousseau (19741975, pp. 402-403). Ele ainda afirma que os direitos polticos receberam uma proteo
mais limitada quando comparados aos direitos civis, o que demonstraria a existncia de
uma hierarquia entre os direitos previstos na CADH que, para o autor, estariam
escalonados da seguinte maneira:
The Convention recognizes a hierarchy of rights and places the right to
life in the highest category of rights which may not be suspended.
Dignity is accorded a higher status than personal liberty. The right to
redress, particularly in cases involving the more fundamental rights of
life and dignity, is also afforded a higher status than the right to personal
liberty. In what seems an inconsistency, political rights are also given a
higher status than personal liberty (LANDRY, 1974-1975, p. 410).

S a aplicao prtica da Conveno, principalmente em casos contenciosos, est

apta a confirmar essa tese de uma hierarquia na proteo de direitos no Sistema
Interamericano29. De todo modo, no deixa de ser interessante observar que a mera tcnica

29

O que ainda demoraria mais de 10 anos em relao argumentao desenvolvida por Walter Landry.

34

de redao dos autores da CADH confirmaria a ideia de hierarquizao, ao menos entre os

direitos civis e polticos e os direitos econmicos, sociais e culturais. Enquanto os direitos
civis esto enumerados sob o captulo II, denominado direitos civis e polticos, e o ttulo
de cada artigo corresponde ao prprio direito (por exemplo, artigo 4 direito vida e
artigo 5 direito integridade pessoal), o captulo III, chamado direitos econmicos
sociais e culturais, contm um nico artigo, cuja denominao desenvolvimento
progressivo, sugerindo que em relao aos DESC no seriam criadas obrigaes diretas
para respeit-las, mas apenas uma clusula geral para desenvolv-los na medida do
possvel30.
A Parte II da CADH trata dos mecanismos de proteo dos direitos humanos no
Sistema Interamericano. Seus Captulos Sexto, Stimo e Oitavo estabelecem como rgos
competentes do sistema para conhecer dos assuntos relacionados com o cumprimento dos
compromissos assumidos pelos Estados-partes a Comisso Interamericana de Direitos
Humanos e a Corte Interamericana de Direitos Humanos. fundamentalmente por conta
desses dois rgos de implementao que alguns autores passaram a considerar o Sistema
Interamericano o segundo regime regional mais desenvolvido de proteo aos direitos e
liberdades fundamentais, logo aps o europeu (ALVES, 1997, p. 279)31.
As disposies gerais e transitrias da Conveno esto na terceira e ltima parte,
prevendo condies para assinatura, ratificao, reserva, emenda, protocolo e renncia
Conveno, alm de dispor sobre o funcionamento inicial da Comisso e Corte
Interamericana.
A simples leitura da Conveno Americana sobre Direitos Humanos revela muitas
semelhanas com a Conveno Europeia dos Direitos do Homem; de fato, no momento da
assinatura do Pacto de San Jos o Sistema Europeu era uma importante inspirao
(FARER, 1997, p. 514). No por acaso existem semelhanas marcantes na estrutura
institucional, como a presena de uma comisso que funciona como um rgo de filtragem

30

Artigo 26. Desenvolvimento progressivo

Os Estados Partes comprometem-se a adotar providncias, tanto no mbito interno como mediante
cooperao internacional, especialmente econmica e tcnica, a fim de conseguir progressivamente a plena
efetividade dos direitos que decorrem das normas econmicas, sociais e sobre educao, cincia e cultura,
constantes da Carta da Organizao dos Estados Americanos, reformada pelo Protocolo de Buenos Aires, na
medida dos recursos disponveis, por via legislativa ou por outros meios apropriados.
31
Apesar de ser uma anlise bastante frequente, este trabalho no compreende a produo do Sistema
Interamericano como sendo inferior do Sistema Europeu. Ao invs de estabelecer relaes de hierarquia
entre os dois sistemas, considera-se aqui que a jurisprudncia do SIDH deve ser analisada tendo em vista o
contexto especfico das Amricas que influenciaram a criao dos mecanismos de proteo aos direitos
humanos, sem juzos evolucionistas sobre estes mecanismos serem mais modernos ou arcaicos do que os que
existem na Europa.

35

e tem poderes investigativos e quasi judiciais, e de uma Corte, com competncia

contenciosa e consultiva (BUERGENTHAL, 1981, p. 157). O reconhecimento das
semelhanas, contudo, no afasta a maneira como as feies do Sistema Interamericano
foram sendo definidas pelo seu contexto especfico de atuao:
The development of the inter-american system followed a different path
from that of its European counterpart. Although the institutional structure
is superficially very similar and the normative provisions are in most
respects very similar, the conditions under which the two systems
developed were radically different. Within the Council of Europe,
military and other authoritarian governments have been rare and shortlived, while in Latin America they were close to being the norm until the
changes that started in the 1980s (STEINER; ALSTON, 2000, p. 869,
grifo nosso).

De fato, pouco depois da celebrao da Conveno, a presena de governos

autoritrios na Amrica Latina se acentuou, fazendo com que fossem poucas as ratificaes
que o tratado recebeu nos seus primeiros anos. Tanto foi assim que sua entrada em vigor
ocorreu apenas em 18.07.1978. Atualmente, a Conveno Americana sobre Direitos
Humanos possui 25 ratificaes, sendo que 22 Estados aceitaram a jurisdio da Corte
Interamericana32. O Brasil ratificou a Conveno Americana em 25.09.1992 e aceitou a
jurisprudncia da Corte IDH em 12.10.1998.
Cabe mencionar, ainda, outros tratados de direitos humanos adotados no mbito das
Amricas, quais sejam:
(i)

Protocolo Adicional Conveno Americana em matria de Direitos

Econmicos, Sociais e Culturais (Protocolo de San Salvador): Adotado em 17.11.1988,

em San Salvador, em El Salvador, no XVIII Perodo Ordinrio de Sesses da
Assembleia Geral da OEA. Em vigor desde 16.11.1999, contando com onze
ratificaes. O Brasil aderiu ao Protocolo em 21.08.1996;
(ii)

Protocolo Conveno Americana sobre Direitos Humanos relativo

abolio da pena de morte: Adotado em 08.06.1990, em Assuno, no Paraguai, no

XX Perodo Ordinrio de Sesses da Assembleia Geral da OEA. Em vigor desde
28.08.1991, conta atualmente com oito ratificaes, inclusive a brasileira, em
13.08.199633;
(iii)
Conveno Interamericana para Prevenir e Sancionar a Tortura:

32

Apesar das 25 ratificaes, Trinidad y Tobago e Venezuela denunciaram a Conveno Americana em 1998
e 2012, respectivamente, de modo que novos casos que aleguem responsabilidade desses Estados por
violaes de direitos humanos cometidas posteriormente denncia no podero ser submetidos apreciao
da Corte pela CIDH.
33
Nos termos do artigo 2.1, o Brasil se reservou o direito de aplicar a pena de morte em tempos de guerra, de
acordo com o Direito Internacional, por delitos sumamente graves de carter militar.

36

Adotada em 09.12.1985, em Cartagena das ndias, na Colmbia, no XV Perodo

Ordinrio de Sesses da Assembleia Geral da OEA. Em vigor desde 28.02.1987,
possuindo 17 Estados-partes. O Brasil ratificou a Conveno em 20.07.1989;
(iv)

Conveno Interamericana sobre Desaparecimento Forado de

Pessoas: Adotada em 09.06.1994, em Belm do Par, no Brasil, no XXIV Perodo

Ordinrio de Sesses da Assembleia Geral da OEA. Em vigor desde 28.03.1996, foi
ratificada por nove Estados. O Brasil ainda no a ratificou;
(v)

Conveno Interamericana para Prevenir, Sancionar e Erradicar a

Violncia contra a Mulher (Conveno de Belm do Par): Adotada em 09.06.1994,

em Belm do Par, no Brasil, no XXIV Perodo Ordinrio de Sesses da Assembleia
Geral da OEA. Em vigor desde 05.03.1995, contando com 28 ratificaes. O Brasil
aderiu Conveno em 27.11.1995;
(vi)

Conveno Interamericana para a Eliminao de Todas as Formas

de Discriminao contra as Pessoas com Deficincias: Adotada em 07.06.1999, na

Cidade da Guatemala, na Guatemala, no XXIX Perodo Ordinrio de Sesses da
Assembleia Geral da OEA. Em vigor desde 14.09.2007, contando com 17 ratificaes,
inclusive a brasileira, em 15.08.2001.

3.3 A Comisso Interamericana de Direitos Humanos

A entrada em vigor da CADH, em 1978, criou uma sistemtica dual para a proteo
dos direitos humanos na Amrica: para os Estados Partes, a fonte primria de obrigaes
passou a ser a Conveno, enquanto os demais Estados comprometiam-se apenas com as
previses mais genricas da Carta da OEA e da Declarao Americana (GOLDMAN,
2009, p. 866). Institucionalmente, a convivncia de duas sistemticas em um s sistema
regional materializou-se na diversidade de papis desempenhados pela Comisso
Interamericana, cujo funcionamento passamos agora a tratar.
A Comisso Interamericana, sediada em Washington D.C., nos Estados Unidos34,

34

A transferncia da sede da Comisso de Washington, em razo da no ratificao da CADH pelos Estados

Unidos, um dos pontos defendidos por alguns Estados que debatem reformas para o Sistema
Interamericano. O Brasil no est na linha de frente de defesa dessa proposta, mas tambm no se ope a ela.
Cf.: FELIPE, Leandra. Maioria dos pases da OEA pede sada da sede da Comisso de Direitos Humanos de
Washington. Agncia Brasil, 14 mai. 2013. Disponvel em: <http://agenciabrasil.ebc.com.br/noticia/2013-05-

37

foi criada pela Quinta Reunio de Consulta de Ministros de Relaes Exteriores, realizada
em Santiago do Chile, em 1959. Seu Estatuto foi adotado pela Quinta Reunio de Consulta
do Conselho da OEA, em 1960, estabelecendo-a como entidade autnoma e cuja funo
era de promover o respeito pelos direitos previstos na Declarao Americana dos Direitos e
Deveres do Homem (GOLDMAN, 2009, 868).
A Comisso desde sua criao composta por sete membros, atuantes em sua
capacidade individual e de reconhecidas qualidade moral e competncia em matria de
direitos humanos, eleitos pela Assembleia Geral da OEA, com a participao de todos os
Estados Partes dessa Organizao; os membros da CIDH no so, portanto, delegados
governamentais e devem representar, em seu conjunto, todos os membros da Organizao
dos Estados Americanos (ALVES, 1997, p. 280). O mandato dos membros da Comisso
de quatro anos, com possibilidade de uma reeleio. Uma vez que a Comisso um rgo
que no possui carter judicial, e sim de promoo e proteo dos direitos humanos nas
Amricas, seus membros no precisam ser juristas. A Comisso no um rgo
permanente, reunindo-se em duas sesses regulares por ano, cada uma delas com durao
de duas semanas, com sesses especiais caso necessrio (SHAVER, 2010, p. 646).
O trabalho da Comisso pode ser dividido em trs grandes reas: (i) monitorar os
Estados americanos; (ii) apurar violaes de direitos humanos a partir de comunicaes
individuais; (iii) promover o conhecimento e a cultura de direitos humanos (HUNEEUS,
2013b, p. 117). Dentre as funes especficas da Comisso, estipuladas no art. 18 de seu
Estatuto, esto estimular a conscincia dos direitos humanos nos povos da Amrica,
formular recomendaes aos governos para que adotem medidas progressivas, preparar
estudos ou informes que considere convenientes para o desempenho de suas funes,
solicitar informes aos governos sobre as medidas adotadas em matria de direitos humanos
e servir como rgo de assistncia OEA em matria de direitos humanos.
Ainda que, em linhas gerais, os objetivos da Comisso tenham sido sempre ligados
proteo e ao respeito aos direitos humanos, tanto a forma de desempenhar suas funes
quanto sua fundamentao normativa sofreram diversas alteraes nestes mais de 50 anos
de trabalho, muitas vezes por iniciativa da prpria CIDH. A Comisso que foi criada em
1959 era um rgo de poderes to limitados que sinalizava mais a incipincia da proteo
dos direitos humanos na Amrica do que um real compromisso com a matria. A maneira
como a prpria misso da CIDH atestava sua fragilidade era clara para Thomas

14/maioria-dos-paises-da-oea-pede-saida-da-sede-da-comissao-de-direitos-humanos-de-washington>. ltimo
acesso: 20.06.2013.

38

Buergenthal:
The Commission was designated an "autonomous entity" of the OAS, no
doubt because this was as good a name as any for a body which was not
provided for in the OAS Charter or any other treaty, was established by a
simple conference resolution, and qualified neither as an organ of the
OAS Council nor as a so-called "specialized organization" of the OAS.
Moreover, the human rights the promotion and observance of which the
Commission was to ensure were proclaimed in the American Declaration
of the Rights and Duties of Man, an instrument not deemed to create
binding legal obligations for OAS member states. Consequently, an aura
of make-believe attached to the inter-American human rights system,
denying it the political authority that flows from constitutional legitimacy
(1975, p. 833, grifo nosso).

Logo na sua primeira sesso em 1960, a Comisso assumiu o papel de interpretar

os poderes que lhe tinham sido conferidos e concluiu que, implcita ao seu amplo mandato
de promoo dos direitos humanos, estava a possibilidade de receber peties de
indivduos ou grupos que alegassem violaes. Essas peties no poderiam iniciar
procedimentos de responsabilizao estatal, mas serviriam como fonte de informao sobre
a situao dos pases35. Interpretando o artigo 9b36 a Comisso concluiu que poderia fazer
recomendaes para cada um dos pases individualmente, bem como para todos de forma
geral. Dessa maneira, a CIDH afirmou a sua autoridade para estudar a situao dos direitos
humanos nos Estados americanos, emitir recomendaes e publicar relatrios
(BUERGENTHAL, 1975, p. 830).
A agenda da CIDH foi muito influenciada pelos conflitos desencadeados durante a
Guerra Fria; nesse contexto, por exemplo, foram elaborados diversos relatrios sobre a
situao dos direitos humanos em Cuba37. Em 1965, depois da interveno americana na
Repblica Dominicana e do envio da Fora Interamericana de Paz, o Secretrio Geral da
OEA solicitou que a Comisso fosse a Santo Domingo para investigar alegaes de
violaes de direitos humanos (GOLDMAN, 2009, p. 869). O desempenho prtico na
Repblica Dominicana da funo de reportar em campo a situao de violaes de direitos
assinalou a gnese das visitas in loco, que acabaram sendo fundamentais para aumentar a
visibilidade, a credibilidade e o prestgio da CIDH na regio (GOLDMAN, 2009, p. 873).
A reforma na Carta da OEA promovida pelo Protocolo de Buenos Aires, de 1967,

35

Esse poder foi depois reconhecido expressamente na reforma feita ao Estatuto em 1966 (GOLDMAN,
2009, p. 868).
36
(b) To make recommendations to the governments of the member states in general, if it considers such
action advisable, for the adoption of progressive measures in favor of human rights within the frame- work of
their domestic legislation and, in accordance with their constitutional precepts, appropriate measures to
further the faithful observance of those rights;
37
Foram sete relatrios entre 1962 e 1983.

39

deu respaldo a muitas das prticas que a Comisso vinha adotando, ao torn-la um rgo
principal da OEA e definir suas funes nos seguintes termos:
There shall be an Inter-American Commission on Human Rights, whose
principal function shall be to promote the observance and protection of
human rights and to serve as a consultative organ of the organization in
these matters. An inter-American convention on human rights shall
determine the structure, competence, and procedure of this Commission,
as well as those of other organs responsible for these matters.
(BUERGENTHAL, 1975, p. 834).

To logo a Conveno Americana entrou em vigor, houve uma breve tentativa de

utilizar os dispositivos reformados da Carta da OEA para tentar enfraquecer o trabalho da
CIDH. Estados como Argentina, Chile, El Salvador, Guatemala, Uruguai e Paraguai no
eram partes do tratado e comearam a questionar a competncia da Comisso para
continuar monitorando a situao do respeito aos direitos humanos naqueles pases. O
argumento era de que a Conveno Americana criava uma Corte e uma Comisso e ambas
possuam jurisdio apenas em relao aos Estados que ratificassem o Pacto de San Jos.
Alertados sobre o risco dessa alegao, os membros da Comisso redigiram o rascunho de
um novo estatuto esclarecendo que a CADH apenas adicionara novos poderes ao rgo j
existente, o qual foi aprovado com surpreendente facilidade na Assembleia Geral da OEA
(FARER, 1997, p. 522).
Superado este episdio, ficou consolidado o funcionamento do Sistema
Interamericano por dois eixos: um formado pelos mecanismos desenvolvidos sob a Carta
da OEA, a qual prev o poder de a CIDH supervisionar a situao dos direitos humanos em
todos os territrios dos pases membros da OEA; e outro composto pelos mecanismos
criados pela CADH, a qual autoriza a Comisso e a Corte a receber casos individuais que
aleguem violao de direitos humanos cometidas por Estados Partes na Conveno
(MEDINA QUIROGA, 1990, p. 439).
Hoje, o acesso ao Sistema Interamericano de Direitos Humanos se d pelo
recebimento de petio individual pelo secretariado da Comisso Interamericana
(GOMES; PIOVESAN, 2000, pp. 51-80). Qualquer pessoa, de forma individual ou
coletiva, ou entidade no governamental legalmente reconhecida em um ou mais Estados
membros da OEA, poder apresentar petio perante a Comisso, relatando supostas
violaes de direito prprio ou de terceiras pessoas, tendo por base quaisquer instrumentos
normativos no mbito interamericano aplicveis ao Estado demandado (CIDH, 2009, art.
23). A Comisso poder mesmo iniciar uma petio motu proprio, caso considere haver os
requisitos necessrios para esse fim (CIDH, 2009, art. 24).

40

A primeira medida tomada pela Comisso, ao receber uma petio, consiste na

submisso da demanda a um procedimento de admissibilidade (OEA, 1969, art. 46), em
conformidade com requisitos pr-definidos (CIDH, 2009, art. 28), entre eles a presena na
petio do nome, nacionalidade e assinatura do(s) denunciante(s), endereo de recebimento
de correspondncia da Comisso, uma relao do fato ou situao denunciada, com
especificao do lugar e data das violaes alegadas, o cumprimento do prazo de seis
meses, contado a partir da notificao da presumida vtima sobre o esgotamento dos
recursos no plano interno (CtIDH, 1990).
Caso a demanda seja admitida, o processo perante a Comisso seguir trs etapas
bem estabelecidas (OEA, 1969, arts. 48-51), quais sejam: a) investigao dos fatos a partir
das informaes apresentadas pelas partes; b) soluo amistosa, caso tal seja possvel no
caso concreto; e c) emisso de relatrio (CtIDH, 1997b); contendo os fatos e as concluses
da Comisso sobre a demanda.
Transcorrido o prazo de trs meses da emisso do relatrio, caso o Estado no
tenha tomado as medidas adequadas para resolver a questo (OEA, 1969, art. 51.3), a
Comisso pode adotar uma das seguintes medidas: a) incluir suas concluses sobre o caso
em relatrio anual encaminhado Assembleia Geral da OEA (CIDH, 2009, arts. 58-59),
caso o Estado no tenha ratificado a Conveno Americana ou no tenha aceitado a
jurisdio da Corte IDH; ou b) encaminhar o caso Corte Interamericana, caso o Estado
tenha ratificado a Conveno Americana e aceitado a jurisdio da Corte IDH (CIDH,
2009, art. 45.1). Importante ressaltar que, em caso de resposta no satisfatria (sendo este
entendimento discricionrio da Comisso) por parte de Estado que tenha aceitado a
jurisdio da Corte IDH, o envio a este rgo pela Comisso obrigatrio, salvo deciso
em contrrio fundamentada de maioria absoluta de seus membros (PASQUALUCCI, 2013,
p.112).
Outra forma de atuao que a Comisso Interamericana continua utilizando a
elaborao de relatrios sobre pases (OEA, 1969, art. 41.c; CIDH, 2009, art. 60). Esses
relatrios consistem em anlise geral que se faz sobre a situao dos direitos humanos em
um determinado Estado. A coleta de dados para a elaborao do relatrio se d pelos
seguintes meios (RODRIGUEZ RESCIA, 1997, p. 9): a) petio de informe ao Estado ou a
outras instituies governamentais; b) audincia com testemunhas e especialistas; c)
comunicaes individuais; d) observaes in loco (depois de pedido de permisso da
Comisso ao Estado); e) entrevistas pblicas ou privadas com pessoas, grupos ou
instituies; f) visitas a prises e entrevistas com detentos em particular; e g) mediaes

41

para resoluo de casos especficos. O Brasil foi objeto de relatrio pela Comisso
Interamericana em 1997 (CIDH, 1997).
A Comisso Interamericana tem mantido uma mdia de cerca de 1.350 novas
demandas recebidas por ano (CIDH, 2012, p. 59), entre 2002 e 2012, alm de mdia de
874 decises sobre abertura de novas verificaes de violaes de direitos humanos no
mesmo perodo (CIDH, 2012, p. 59). Em 2012, havia um total de 7.208 peties pendentes
de estudo inicial (CIDH, 2013, p. 58). Das peties em trmite de admissibilidade e mrito,
o Peru o pas com o maior nmero de demandas (323), seguido por Colmbia (256) e
Argentina (232). O Brasil aparecia como o sexto colocado, com 96 demandas pendentes
(CIDH, 2013, p. 59). Esses dados, contudo, no podem ser lidos como um ranking sobre os
pases com a mais grave situao de violaes de direitos humanos. Se a gravidade do
contexto de cada pas certamente influencia no nmero de casos que tramitam perante a
Comisso, o mesmo deve ser dito sobre a existncia de ONGs locais fortes e bem
articuladas com ONGs internacionais com expertise (e recursos) para o processamento
perante o Sistema. Entre essas duas variveis existe, na verdade, uma relao paradoxal, j
que quanto mais democrticos so os Estados nacionais, mais fcil o acesso de seus
jurisdicionados ao Sistema. Assim, difcil afirmar apenas pelo mecanismo de peties
individuais qual a situao dos direitos humanos no continente (HANASHIRO, 2001, pp.
64-65).

3.4 A Corte Interamericana de Direitos Humanos

Organismo judicial internacional, a Corte IDH tem jurisdio vinculada aceitao

expressa dos Estados que ratificaram a Conveno Americana (OEA, 1969, art. 62). Mais:
a Conveno trazia como clusula de vigncia o depsito de onze ratificaes, o que s
veio a ocorrer em 1978, como que por acidente, quando o governo de Granada
inadvertidamente depositou o 11 instrumento de ratificao, alheio ao fato de que, com
isso, se estava instaurando o rgo (HANASHIRO, 2001, p.43). Desde ento, at o incio
de 2013 a Corte IDH tinha promulgado cerca de 250 sentenas sobre casos contenciosos e
emitido 20 opinies consultivas.
interessante observar que o momento em que ocorreu a instalao da CtIDH
comprova que, no Sistema Interamericano, a aceitao de mecanismos de proteo aos

42

direitos humanos por parte de governos no democrticos ocorreu como uma verdadeira
auto armadilha para os Estados, que no previam os custos envolvidos nessa ao e
descartavam qualquer hiptese de efetividade do SIDH no monitoramento de polticas
nacionais contrrias ao respeito aos direitos humanos (SIKKINK, 2011, p.239)38.
A Corte Interamericana est sediada na cidade de San Jos, na Costa Rica, sendo
composta por sete juzes de nacionalidade dos Estados membros da OEA, eleitos a ttulo
pessoal por maioria absoluta dos votos dos Estados Partes da Conveno Americana, a
partir de uma lista candidatos proposta pelos mesmos Estados. O mandato de seis anos,
cabendo uma reeleio. Os juzes devem ser juristas da mais alta autoridade moral, de
reconhecida competncia em matria de DH e que renam as condies necessrias para o
exerccio das mais altas funes jurisdicionais, sem limite de idade (OEA, 1969, art. 52).
A Corte IDH exerce dois tipos de competncia: a) contenciosa, relativa resoluo
de casos concretos mediante sentenas; e b) consultiva, por meio da emisso de opinies
abstratas sobre instrumentos jurdicos internacionais de direitos humanos aplicveis aos
Estados americanos. Essas funes se distinguem pela matria analisada e pelas regras que
regem os respectivos processos. Ao exercer sua competncia contenciosa, a Corte
Interamericana analisa uma demanda especfica, estabelecendo a veracidade dos fatos
denunciados e decidindo se estes constituem uma violao Conveno Americana. O
exerccio da competncia consultiva distinto em contedo e alcance. Primeiro, ao
analisar uma petio de opinio consultiva, o Tribunal interpreta o direito internacional,
no fatos especficos. Em consequncia, no h fatos a demonstrar. Segundo, enquanto a
competncia contenciosa abrange apenas os Estados que tenham ratificado a Conveno
Americana e aceitado a jurisdio da Corte IDH, quaisquer rgos da OEA podem solicitar
opinies consultivas, embora solicitaes que no provenham da Comisso Interamericana
requeiram justificativa quanto maneira como essa consulta se relaciona sua esfera de
competncia (OEA, 1969, art. 64; CtIDH, 2009a, art. 70.3).
Ainda possvel que a Corte imponha obrigaes a um Estado sem que haja um
caso contencioso em trmite. Em situaes de extrema gravidade e urgncia em que
existam riscos de dano irreparvel a um direito, a Corte pode outorgar medidas provisrias
(PASQUALUCCI, 2005, p. 37). Elas so usadas, sobretudo, para proteger o direito vida
e integridade fsica, muito frequentemente em situaes de privao de liberdade. Nestas
condies, alis, eram os quatro casos brasileiros em que a Corte acolheu o pedido de

38

Em 1978, quando a Corte foi estabelecida, havia apenas quatro democracias na Amrica Latina: Colmbia,
Costa Rica, Repblica Dominicana e Venezuela. (SHAVER, 2010, p. 666)

43

medidas provisrias: Priso Urso Branco (CtIDH, 2005o), a unidade da FEBEM do

Complexo Tatuap (CtIDH, 2005p), Penitenciria de Araraquara (CtIDH, 2006k) e a
Unidade de Internao Socioeducativa de Cariacica (CtIDH, 2011c).
A competncia consultiva da Corte Interamericana abrange no s a interpretao
da Conveno Americana sobre Direitos Humanos como tambm a de quaisquer outros
tratados concernentes proteo dos direitos humanos aplicveis a um Estado Parte do
Sistema Interamericano (CtIDH, 1982). Esta ampla interpretao pode estender a
competncia consultiva da Corte a tratados que tenham sido subscritos em mbitos
distintos do interamericano, de que exemplo o sistema das Naes Unidas. A
competncia consultiva particularmente interessante quando um Estado solicita parecer
sobre a compatibilidade entre suas leis internas e a Conveno Americana, fazendo com
que a Corte realize o controle de convencionalidade interamericano (CtIDH, 1984; CtIDH,
1991). Durante o processo consultivo, ademais, a Corte geralmente convida todos os
Estados e rgos legitimados para que apresentem observaes escritas sobre o assunto
que ser resolvido.
At hoje, a maioria das opinies consultivas emitidas pela Corte foram solicitadas
pelos Estados, treze interpretaram a Conveno Americana, quatro interpretaram outros
tratados de direitos humanos e quatro analisaram a compatibilidade de legislaes
nacionais com o sistema de proteo regional (CtIDH, 2009b, p.80)39.
O procedimento contencioso pode ser iniciado por iniciativa da Comisso
Interamericana ou por um Estado Parte da Conveno Americana (OEA, 1969, CADH, art.
61.1). A submisso de uma demanda pela Comisso ocorre por meio do encaminhamento
do seu relatrio final para o caso40, o qual deve permitir que a Corte tome conhecimento
sobre as seguintes informaes: a) nomes dos Delegados; b) nomes e demais dados de
contato dos representantes das supostas vtimas; c) motivao para a apresentao do caso
perante a Corte IDH; d) cpia da totalidade do expediente ante a Comisso; e) as provas
recebidas; f) designao dos peritos, sempre que a suposta violao afetar de forma
relevante a ordem pblica interamericana dos direitos humanos; e g) as pretenses,
inclusive no que tange a reparaes (CtIDH, 2009a, art. 35). A CIDH deve esclarecer ainda
quais fatos tratados no relatrio esto sendo submetidos considerao da Corte.

39

So, ao todo, 20 opinies consultivas publicadas at 2013 e os temas indicados no so excludentes entre

si.

40

Conhecido como relatrio do artigo 50, em referncia ao dispositivo da CADH que trata do relatrio que
deve ser elaborado pela CIDH, contendo fatos e concluses sobre os casos que no tiverem alcanado uma
soluo amistosa.

44

Sendo o Estado a apresentar a demanda, o escrito da comunicao estatal conter:

a) nomes dos Agentes e Agentes assistentes; b) nomes e demais dados de contato dos
representantes das supostas vtimas; c) motivos que levaram o Estado a apresentar o caso
perante a Corte IDH; d) totalidade do expediente no trmite na Comisso; e) oferecimento
de provas; e f) individualizao dos declarantes e o objeto de suas declaraes (CtIDH,
2009a, art. 42).
O procedimento perante a Corte tem uma fase escrita (demanda e contestao) e
outra oral (audincia). Na fase escrita, o Estado demandado possui dois meses para expor
sua posio41, a partir da data da notificao da apresentao do caso (CtIDH, 2009a, art.
41). possvel que o prazo de dois meses seja alterado discricionariamente pela
presidncia da Corte, caso haja pluralidade de supostas vtimas ou representantes sem
acordo no que tange ao interveniente comum (CtIDH, 2009a, art. 25.2). A contestao
escrita um momento importante para a defesa do Estado, pois se trata da circunstncia
em que pode questionar a competncia do tribunal e admissibilidade da demanda,
apresentando excees preliminares (CtIDH, 2009a, art. 42).
Na fase oral, a pertinncia e as datas das audincias so determinadas pelo
Presidente da Corte IDH (CtIDH, 2009a, art. 45), o qual tambm dirige os debates,
determina a ordem dos discursos das pessoas que podero intervir e toma medidas para a
melhor realizao do procedimento (CtIDH, 2009a, art. 51). Dentro do prazo determinado
pela Presidncia, as supostas vtimas e o Estado podem apresentar suas alegaes finais
por escrito (CtIDH, 2009a, art. 56).
Logo aps a promulgao da sentena de mrito, caso seja declarada a
responsabilidade do Estado, e na hiptese de que a Corte IDH no tenha disposto
especificamente sobre reparaes, abre-se novo procedimento para cuidar desse aspecto
(CtIDH, 2009a, art. 66). A sentena da Corte definitiva e inapelvel, sendo possvel,
entretanto, pleito por esclarecimento da sentena, por meio de um pedido de interpretao
(CtIDH, 2009a, art. 68). Por meio de relatrios e audincias, a Corte ainda monitora a
cumprimento das medidas de reparao ordenadas at que as considere satisfatoriamente
cumpridas, garantindo, assim, que suas decises no paream ilusrias ou meramente
declaratrias (PASQUALUCCI, 2013, p. 303).

41

Documento conhecido como ESAP escrito de solicitaes, argumentos e provas.

45

3.5 Diversificao temtica nas demandas analisadas pelo Sistema Interamericano

Os primeiros anos de atividade do SIDH j organizado a partir da CADH

coincidiram com o contexto de sistemticas e massivas violaes de direitos humanos
ligadas a terrorismo de Estado ou a violentos conflitos armados internos. Em muitos
momentos, o dficit democrtico que havia internamente nos Estados esteve refletido na
prpria composio dos rgos do SIDH. Apesar de a CADH estabelecer entre os critrios
para a escolha dos membros da CIDH42 e da Corte43 a afinidade com a temtica dos
direitos humanos, o processo de votao dos Estados nem sempre primou pela busca das
melhores credenciais, como exemplificou a eleio em 1991 do juiz nicaraguense
Alejandro Montiel Argello (BUERGENTHAL; CASSELL, 1998, p. 545). Assim, no
difcil entender quantos obstculos existiam para que o SIDH conseguisse desenvolver
aes efetivas de proteo dos direitos humanos.
Mesmo nos momentos em que os membros da CIDH no estavam diretamente
ligados aos regimes autoritrios44, a asfixia poltica no interior dos Estados tornava at
inadequada a submisso de casos individuais Comisso, dado que os Estados no
participavam de forma alguma da litigncia45. Na verdade, o simples requisito de que antes
de recorrer ao sistema internacional as vtimas esgotassem os recursos nacionais revela a
dificuldade para conciliar as exigncias do sistema de peties individuais e o contexto de
profunda fragilidade institucional dos Estados entre os anos 70 e 80 (PARRA VERA,
2012, p.6).
Aliada aos obstculos para a apurao de responsabilidade em casos individuais, a
sistematicidade das violaes cometidas e a necessidade de confront-las de forma mais
coletiva levaram a CIDH a adotar os informes como principal instrumento para a proteo
de direitos humanos. Na preparao de seus relatrios, a CIDH utilizava extensivamente de
visitas in loco, que contribuam para chamar ateno da opinio pblica, aumentar a

42

Artigo 34 - A Comisso Interamericana de Direitos Humanos compor-se- de sete membros, que devero
ser pessoas de alta autoridade moral e de reconhecido saber em matria de direitos humanos.
43
Artigo 52 - 1. A Corte compor-se- de sete juzes, nacionais dos Estados-membros da Organizao, eleitos
a ttulo pessoal dentre juristas da mais alta autoridade moral, de reconhecida competncia em matria de
direitos humanos, que renam as condies requeridas para o exerccio das mais elevadas funes judiciais,
de acordo com a lei do Estado do qual sejam nacionais, ou do Estado que os propuser como candidatos.
44
Nos anos 1970, a presena de regimes militares na OEA era to intensa que um membro da Comisso se
referia a ela como um clube de cavalheiros anticomunistas (SIKKINK, 2011, p.64).
45
Apenas como referencial, entre 1986 e 1995, ou seja, em um contexto institucional j mais favorvel, os
Estados no participaram de qualquer procedimento em 122 dos 218 casos que tramitaram perante a
Comisso (BUERGENTHAL; CASSELL, 1998, p. 550).

46

visibilidade das vtimas e expor o Estado no mbito internacional, a despeito de no

atribuir responsabilidade pelas violaes nem exigir medidas de compensao para as
vtimas (GONZLEZ, 2010, p.106).
Entre as dcadas de 1980 e 1990, no perodo de transio ps-ditatorial, mesmo
com o acompanhamento dos processos polticos de tratamento do passado autoritrio pelos
rgos do SIDH, ainda se dava primazia a mecanismos que no confrontavam as prticas
estatais diretamente. Nesse sentido devem ser entendidas as primeiras opinies consultivas
da Corte, que protegeram a liberdade de imprensa (CtIDH, 1986), o habeas corpus
(CtIDH, 1987a) e as garantias judiciais (CtIDH, 1987b), levando ao desenvolvimento de
uma doutrina bsica sobre a relao entre direitos humanos, garantias processuais, Estado
de direito e democracia (PASQUALUCCI, 2002)46.
O recebimento pela CtIDH de seus primeiros casos contenciosos coincidiu com o
incio do processo de redemocratizao da Amrica Latina, no final dos anos 1980. As
primeiras alegaes de violaes CADH com as quais a CtIDH se confrontou diziam
respeito a crimes cometidos em um contexto ditatorial, em que muitas das violaes
estavam associadas existncia de um sistema nacional de justia devastado ou corrupto
(ABRAMOVICH, 2009, p.9). A fragilidade institucional para remediar internamente
violaes de direitos humanos tambm explica que o sistema internacional fosse visto
como o ltimo recurso ao qual as vtimas de violaes de direitos humanos podiam
recorrer.
Na etapa de transio, foi importante discutir o espao institucional ocupado pelas
foras armadas e, nessa matria, a Corte determinou o controle civil sobre as foras
armadas e em questes de segurana nacional, alm de limitar a competncia da justia
militar (ABRAMOVICH, 2011, p. 223).
Desaparecimentos forados foi tema dos primeiros casos contenciosos da Corte,
levando-a a desenvolver de forma pioneira uma tese jurdica pela qual os Estados
pudessem ser responsabilizados nessas situaes, alm de comear a se referir a um dever
de investigar e punir as violaes de direitos humanos como medida de reparao.
Conforme ser propriamente analisado no prximo captulo, o enfrentamento ao terrorismo
de Estado do regime de Alberto Fujimori, no Peru, foi marcante na jurisprudncia da

46

Deve-se observar que o predomnio da jurisdio consultiva em relao contenciosa nos primeiros anos
de atividade da CtIDH foi motivo de preocupao para alguns acadmicos, que viam nessa situao um
possvel de fragilizao da CADH j que mesmo diante de inmeros casos de graves violaes os Estados
no eram responsabilizados internacionalmente e no se garantia a eficcia do texto pactuado
(HANASHIRO, 2001, p.57).

47

Corte, e atingiu pice com a sentena de mrito do caso Barrios Altos, em que o dever de
punir derivado da CADH foi interpretado como um bice aprovao de leis de anistia.
A consolidao na Amrica Latina de democracias representativas foi
acompanhada de melhorias nos sistemas eleitorais e de superao da violncia poltica, ao
mesmo tempo em que persistiam deficincias institucionais e nveis alarmantes de
desigualdade e excluso. Com isso, o SIDH comeou a ser buscado para estabelecer
princpios e parmetros ligados a demandas por igualdade de grupos tradicionalmente
marginalizados (ABRAMOVICH, 2009, pp. 10-12). Nessa perspectiva, a atuao da Corte
era visada principalmente para influenciar as condies estruturais em que se fundavam as
novas democracias.
A proteo dos direitos dos povos indgenas e tribais pela Corte Interamericana
ilustra bem esse tipo de caso que comeou a chegar ao sistema reivindicando direitos de
igualdade e formulando demandas por redistribuio de recursos. Partindo do caso Awas
Tingni (CtIDH, 2001c), a Corte assumiu o papel de desenvolver a proteo dos direitos dos
povos indgenas tanto regional quanto globalmente, reafirmando seu direito propriedade
sob o regime da CADH em relao s terras tradicionalmente possudas (ANAYA;
CAMPBELL, 2008). Principalmente na sentena do caso do Povo Saramaka vs. Suriname
(CtIDH, 2007j), a Corte aproveitou a oportunidade para avaliar as falhas na proteo ao
direito propriedade de descendentes de escravos para estabelecer linhas gerais que
deveriam ser seguidas em qualquer poltica estatal que afetasse a propriedade comunitria,
como o direito dos povos consulta e o dever de se obter consentimento desses povos
quando projetos de grande escala afetassem o gozo de seus direitos (PASQUALUCCI,
2006a). Na prtica, a Corte estabeleceu critrios rigorosos para a realizao de projetos
estatais que afetem povos indgenas e tribais, como ficou comprovado na medida cautelar
outorgada pela Comisso Interamericana ordenando a suspenso do licenciamento da usina
hidreltrica de Belo Monte (CIDH, 2011).
Associado s demandas de grupos minoritrios, o tema da administrao da justia
incorporou s preocupaes com a independncia e a imparcialidade dos tribunais as
garantias do devido processo legal na tutela jurisdicional de direitos sociais. O acesso
igualitrio justia e a existncia de padres estruturais de violaes so temas que
compem a agenda da Corte e que, como o prximo captulo deve enfrentar, criaram um
novo contexto para o desenvolvimento da jurisprudncia sobre o dever de os Estados
investigarem e punirem as graves violaes de direitos humanos. Nos trs principais casos
sobre direitos das mulheres, por exemplo (CtIDH, 2009n, 2010e, 2010f), seguiu-se a

48

interpretao da CIDH adotada no caso Maria da Penha (CIDH, 2001) e conclui-se que a
persecuo criminal dos agressores de mulheres era uma medida fundamental para
assegurar os direitos deste grupo (TRAMONTANA, 2011).
importante comentar que a diversificao da agenda temtica da Corte
Interamericana acontece de forma paralela diversificao dos atores que litigam perante o
SIDH. Aliando-se s organizao de direitos humanos internacionais que peticionam ao
Sistema desde o seu estabelecimento dentre os quais deve ser destacado o CEJIL ,
organizaes sociais locais e com capacidade de mobilizao tem participado dos litgios
no SIDH e feito da esfera internacional mais uma dimenso para promoo de dilogo e
presso sobre governos e a opinio pblica (CAVALLARO; BREWER, 2008a). Buscando
impulsionar agendas nacionais, alguns agentes estatais com atuao ligada aos direitos
humanos, como defensores pblicos, tem procurado o Sistema Interamericano para superar
pontos de resistncia a algumas mudanas em legislaes e polticas pblicas dentro dos
prprios governos (ABRAMOVICH, 2009, p. 16).
Alm das mudanas na conjuntura poltica e da diversificao dos atores que
litigam no Sistema, muito do desenvolvimento temtico dos casos tributrio da
interpretao expansiva da Conveno Americana, tanto em relao apurao da
responsabilidade estatal quanto na imposio de medidas reparatrias. Quanto ao mtodo
de interpretao, alm da viso pessoal de alguns juzes de que falamos na introduo deste
trabalho, o art. 29 da CADH47 tem sido invocado para apontar que os rgos do Sistema
IDH devem promover uma interpretao evolutiva dos tratados internacionais de direitos
humanos, considerando-os instrumentos vivos, cuja interpretao deve acompanhar a
evoluo dos tempos e as condies de vida atuais (CtIDH, 1999a, par .114).
Uma das principais consequncias desta forma como a Corte interpreta a
Conveno e demais tratados pertinentes ao Sistema a rejeio a mtodos que procurem
olhar para a inteno original dos Estados ao redigir determinado dispositivo.
Exemplificativa deste argumento foi a concluso da Corte no caso Fertilizao in Vitro

47

Artigo 29. Normas de interpretao

Nenhuma disposio desta Conveno pode ser interpretada no sentido de:
a. permitir a qualquer dos Estados Partes, grupo ou pessoa, suprimir o gozo e exerccio dos direitos e
liberdades reconhecidos na Conveno ou limit-los em maior medida do que a nela prevista;
b. limitar o gozo e exerccio de qualquer direito ou liberdade que possam ser reconhecidos de acordo com as
leis de qualquer dos Estados Partes ou de acordo com outra conveno em que seja parte um dos referidos
Estados;
c. excluir outros direitos e garantias que so inerentes ao ser humano ou que decorrem da forma democrtica
representativa de governo; e
d. excluir ou limitar o efeito que possam produzir a Declarao Americana dos Direitos e Deveres do
Homem e outros atos internacionais da mesma natureza.

49

(CtIDH, 2012e), sinalizando que a previso do art. 4 de que a proteo da vida comea,
em geral, na concepo48, no significa que proteo ao embrio seja absoluta. Ademais,
para a Corte, a concepo poderia ser entendida como o momento em que o embrio
implantado no tero. Nesse sentido, no apenas incompatvel proteger a vida por meio da
proibio de procedimentos de fertilizao in vitro, como tambm os Estados devem
assegurar o direito a recorrer aos recursos cientficos necessrios para fazer valer os
direitos reprodutivos decorrentes dos direitos famlia e vida privada.
Quanto s reparaes, as sentenas da Corte Interamericana as desenvolveram de
forma vigorosa e inovadora, tornando a jurisprudncia interamericana bastante peculiar
quando comparada com a europeia. No Sistema Europeu, o atual artigo 41 da Conveno
Europeia de Direitos Humanos estabeleceu um modelo em que as sentenas tm efeito
declaratrio e apenas constatam a violao da Conveno que o Estado requerido cometeu.
Caso seja constatada a impossibilidade de o direito interno do pas de reparar a violao
ocorrida, a Corte determina que se pague uma satisfao equitativa vtima, na forma de
uma reparao exclusivamente pecuniria (CARVALHO RAMOS, 2012b, pp.171-172).
Isso significa que o estabelecimento de um dever de processar criminalmente um indivduo
ou anular uma deciso judicial no faz parte do repertrio de medidas de reparao
empregado rotineiramente pela Corte Europeia em suas sentenas e que uma pesquisa
como a que aqui se prope teria um escopo muito mais limitado49.
J o artigo 63 da CADH, alm de prever a reparao das consequncias das
violaes de direitos humanos ocorridas, ainda assegura vtima o gozo do direito ou
liberdade violados. Isso significa que o estabelecimento de obrigaes positivas e tambm
simblicas constante na jurisprudncia interamericana desde os primeiros casos
contenciosos. Exemplificativo disso a sentena de reparaes do caso Aloeboetoe vs.
Suriname (CtIDH, 1993). Nesse caso, a Corte determinou que as violaes ao direito
vida e a integridade pessoal de que membros do povo Saramaca foram vtimas ofendiam
todo o grupo tnico e, por isso, o Suriname deveria facilitar o acesso aos servios pblicos
para toda a comunidade, devendo reabrir a escola e a instalar um posto mdico nas
proximidades do local habitado (CARVALHO RAMOS, 2001, pp. 162-168). O caso

48

Artigo 4 - Direito vida

1. Toda pessoa tem o direito de que se respeite sua vida. Esse direito deve ser protegido pela lei e, em geral,
desde o momento da concepo. Ningum pode ser privado da vida arbitrariamente.
49
preciso reconhecer que nos ltimos anos a Corte Europeia tem passado por mudanas estruturais, dentre
as quais est a interpretao da Conveno Europeia que considera a obrigao do Estado responsvel por
violaes de Direitos Humanos como no sendo apenas a de compensar pecuniariamente os danos ocorridos,
mas tambm a adoo de medidas aptas a restaurar os direitos protegidos (CARVALHO RAMOS, 2012b,
p.177).

50

tambm mostra a maneira particular de a Corte IDH atribuir compensaes pecunirias, j

que a falha do Estado em manter registros civis levou a Corte a dispensar a exigncia de
documentao oficial para comprovar a filiao e a identidade dos beneficirios das
reparaes (CtIDH, 1993, par. 64), aplicando, ao contrrio, as prticas costumeiras de
casamento dos Saramaca para identificar os familiares que receberiam as reparaes
(PASQUALUCCI, 2006a, p. 289).
Como j fica sugerido pelo caso Aloeboetoe, as medidas de reparao outorgadas
pela Corte no se limitam s vtimas diretas do fato e, muitas vezes, se destinam a toda a
sociedade. o que se v no caso Caballero-Delgado vs. Colmbia, em que a CIDH
solicitou que o Estado reconhecesse publicamente as violaes e pedisse desculpas aos
familiares da vtima e sociedade como um todo (CtIDH, 1997a, par. 21). Esse
posicionamento da Corte Interamericana sobre a extenso dos efeitos da sentena
condenatria ajudar a entender, no prximo captulo, a relao estabelecida entre o dever
de punir e o direito verdade de toda a sociedade50.

50

Cabe observar que as medidas de reparao que se voltam para toda a sociedade no esto livres de
contestaes. A previso de inscrio dos nomes das vtimas da violncia na Penitenciria Castro Castro no
j existente monumento El Ojo que Llora dedicado s vtimas do conflito armado no Peru, entre os anos
1980 e 2000 ensejou duras crticas e grandes dificuldades de cumprimento interno do julgado da Corte
(CtIDH, 2006s). Isso porque muitos entendiam que os indivduos detidos na Penitenciria Castro Castro eram
terroristas condenados e, portanto, responsveis pelo terror poltico que teria vitimado as pessoas cuja
memria o monumento deveria honrar (CAVALLARO; BREWER, 2008a, pp. 824-825).

51

4. O discurso punitivo da Corte Interamericana de Direitos Humanos

Este captulo tem o objetivo de apresentar o modo como a Corte Interamericana

vem discutindo na sua jurisprudncia o dever estatal de investigar e punir os responsveis
por violaes de direitos humanos. Sob a expresso discursivo punitivo pretendemos nos
referir a elementos tradicionais do direito penal, notadamente a criminalizao de condutas
e a aplicao de penas, que so manipulados e ressignificados pela Corte Interamericana de
Direitos Humanos, medida que se incorporam ao vocabulrio do direito internacional dos
direitos humanos.
Antes de nos dedicarmos s sentenas que integraram o universo de anlise
apresentado no captulo 2, ser feita uma breve exposio de alguns dos casos iniciais da
jurisprudncia da Corte IDH que interpretaram o dever de investigar e punir. Afinal, como
mencionamos na introduo, esse tema comeou a ser explorado logo na primeira sentena
de mrito da Corte e importante que o recorte metodolgico adotado por esta pesquisa
no prejudique a percepo quanto amplitude do debate sobre o dever de investigar e
punir51.
Em seguida, passaremos anlise daqueles casos selecionados que revelam uma
posio da Corte favorvel utilizao da justia criminal para a proteo dos diretos
humanos, esclarecendo as diversas aes estatais das quais depende a efetividade do direito
de acesso justia ou associando aos processos penais a satisfao do direito verdade.
Para cada uma das grandes situaes identificadas como mobilizadoras de discusses sobre
a necessidade de procedimentos criminais, procuraremos expor a lgica da argumentao
jurdica da Corte e os fundamentos normativos mobilizados.
Ao fim do captulo, os resultados encontrados sero sistematizados e alguns dos
sentidos da presena de elementos penais na jurisprudncia da Corte Interamericana de
Direitos Humanos devem ser ponderados.

51

Com frequncia, a prpria Corte faz referncia s suas primeiras sentenas para demonstrar que
pronunciamentos mais recentes esto alicerados em posies h muito tempo consolidadas. Um exemplo
disso o voto separado do juiz Sergio Garca Ramrez no caso Anzualdo Castro, indicando que j no caso
Velsquez Rodrguez foram definidas as caractersticas do desaparecimento forado de pessoas (CtIDH,
2009k).

52

4.1 O incio da jurisprudncia contenciosa e o dever de investigar e punir

Logo na primeira sentena de mrito publicada pela Corte Interamericana, em

1988, relativa a um desaparecimento forado ocorrido em Honduras, o dever de investigar
e punir as violaes de direitos humanos apareceu como resultado da interpretao do
artigo 1.1 da Conveno Americana. Iniciava-se naquele momento, no famoso caso
Velsquez Rodrguez (CtIDH, 1988), a construo de uma tese jurdica que atribua ao
Estado responsabilidade internacional no apenas por situaes em que ele diretamente
tivesse privado um indivduo de um direito protegido pela Conveno como a vida e a
integridade fsica , mas tambm quando desrespeitasse o dever de investigar e sancionar
os responsveis diretos pela violao.
Por se tratar da primeira sentena de mrito, foi dedicada especial ateno ao art.
1.1, clusula entendida como sntese das obrigaes contradas pelo Estado em relao a
cada um dos direitos protegidos na CADH, de tal modo que a leso a algum direito sempre
envolver uma ofensa ao disposto no 1.1. curioso notar que a despeito da centralidade
deste dispositivo para a apurao da responsabilidade internacional do Estado, a CIDH no
havia alegado expressamente esta violao, levando a Corte a fundamentar sua anlise na
aplicao do princpio geral de direito iura novit curiae (CtIDH, 1988, par. 162-163).
Segundo a Corte, o artigo 1.1 atribuiu aos Estados Partes dois tipos de
compromissos: (i) respeitar e garantir os direitos, e (ii) assegurar seu exerccio livre e pleno
a todos os seus jurisdicionados. Referindo-se segunda dimenso, especificamente em
relao necessria aptido de todas as estruturas e instituies pelas quais se manifesta o
poder estatal para garantir o livre e pleno exerccio de direitos, a Corte fez a primeira
considerao sobre o dever de investigar e punir como uma obrigao derivada do artigo
1.1:
Como consecuencia de esta obligacin [de organizar todo el aparato
gubernamental y, en general, todas las estructuras a travs de las cuales se
manifiesta el ejercicio del poder pblico, de manera tal que sean capaces
de asegurar jurdicamente el libre y pleno ejercicio de los derechos
humanos] los Estados deben prevenir, investigar y sancionar toda
violacin de los derechos reconocidos por la Convencin y procurar,
adems, el restablecimiento, si es posible, del derecho conculcado y, en
su caso, la reparacin de los daos producidos por la violacin de los
derechos humanos (CtIDH, 1988, par. 166, grifo nosso).

Esclarecendo o contedo desta obrigao, definiu-se que o dever jurdico do Estado

de prevenir razoavelmente as violaes, investigar seriamente, empregando todos os

53

meios a seu alcance, as violaes cometidas em sua jurisdio com o objetivo de

identificar os responsveis, impor as sanes cabveis e assegurar s vtimas uma reparao
adequada (CtIDH, 1988, par. 174). Tanto o dever de preveno quanto o de investigao
so obrigaes de meio e a mera ocorrncia de uma violao de direitos humanos
insuficiente para atribuir ao Estado responsabilidade estatal. a maneira concreta como os
Estados conduzem essas atividades que aponta para o respeito ou no a tais deveres:
[...] La [obligacin] de investigar es, como la de prevenir, una obligacin
de medio o comportamiento que no es incumplida por el solo hecho de
que la investigacin no produzca un resultado satisfactorio. Sin embargo,
debe emprenderse con seriedad y no como una simple formalidad
condenada de antemano a ser infructuosa. Debe tener un sentido y ser
asumida por el Estado como un deber jurdico propio y no como una
simple gestin de intereses particulares, que dependa de la iniciativa
procesal de la vctima o de sus familiares o de la aportacin privada de
elementos probatorios, sin que la autoridad pblica busque efectivamente
la verdad. Esta apreciacin es vlida cualquiera sea el agente al cual
pueda eventualmente atribuirse la violacin, aun los particulares, pues, si
sus hechos no son investigados con seriedad, resultaran, en cierto modo,
auxiliados por el poder pblico, lo que comprometera la responsabilidad
internacional del Estado. (CtIDH, 1988, par. 177, grifo nosso)

A citao deste trecho deixa claro que o caso Velsquez Rodrguez esclareceu que
em um processo internacional de apurao de responsabilidade por violao de direitos
humanos no suficiente que se demonstre a no realizao da violao por parte de
agentes estatais. Adicionalmente, deve ficar comprovado que o Estado agiu com a devida
diligncia para prevenir o dano e, posteriormente violao, adotou medidas para punir os
responsveis e reparar as vtimas (CARVALHO RAMOS, 2001, pp. 142-143).
A exposio do desenvolvimento da jurisprudncia interamericana deve demonstrar
que o caso Velsquez Rodrguez, contudo, foi apenas um esboo do contedo que seria
atribudo ao dever de investigar e punir. Comprova essa afirmao o fato de a Corte no ter
includo expressamente o dever de investigar e punir como uma medida de reparao para
os familiares do senhor Manfredo Rodrguez, apesar de mencion-lo como um dever
derivado do artigo 1.1 e que subsiste ao Estado at o seu pleno cumprimento (CtIDH,
1989c, par. 35). Alm disso, a obrigao de esclarecer os fatos relacionados violao de
direitos humanos apareceu formulada de um modo mais restrito, tratando especialmente do
desaparecimento forado:
El deber de investigar hechos de este gnero subsiste mientras se
mantenga la incertidumbre sobre la suerte final de la persona
desaparecida. Incluso en el supuesto de que circunstancias legtimas del
orden jurdico interno no permitieran aplicar las sanciones

54

correspondientes a quienes sean individualmente responsables de delitos

de esta naturaleza, el derecho de los familiares de la vctima de conocer
cul fue el destino de sta y, en su caso, dnde se encuentran sus restos,
representa una justa expectativa que el Estado debe satisfacer con los
medios a su alcance (CtIDH, 1988, par. 181, grifo nosso).

Casos seguintes, como Nios de la Calle (CtIDH, 1999b), voltaram a insistir na

importncia da obrigao de investigar e punir como medida de efetivao dos direitos
previstos na CADH, passando a destacar a relao entre a obrigao de punir e o direito a
um recurso efetivo e proteo judicial. Segundo a Corte, a Guatemala violara os artigos
8.1 e 25 da CADH52 na medida em que as autoridades competentes deixaram de realizar
atividades investigativas fundamentais para identificar os responsveis pelo assassinato dos
meninos Henry Giovanni Contreras, Federico Clemente Figueroa Tnchez, Julio Roberto
Caal Sandoval, Jovito Josu Jurez Cifuentes e Anstraum Aman Villagrn Morales, na
Cidade da Guatemala, em um contexto de execues extrajudiciais perpetradas por agentes
de segurana contra meninos em situao de rua.
Antes de iniciar o juzo sobre as aes e omisses do Estado terem ou no violado a
Conveno Americana, a Corte se voltou a uma posio fixada pela Corte Europeia, sobre
a possibilidade de um tribunal internacional examinar todos os processos internos
pertinentes, desde a formao do acervo probatrio at as sentenas prolatadas
nacionalmente (CtIDH, 1999b, par. 222). Com isso, a Corte no sugeriu que o seu papel
fosse o de mais uma instncia recursal, mas apenas que o exerccio de sua competncia
contenciosa exigia que as condutas de todos os agentes estatais fossem avaliadas face s
obrigaes internacionais, inclusive a dos agentes do sistema de justia.
Em relao ao assassinato dos meninos em situao de rua, a Corte identificou, por
exemplo, que as autpsias tinham sido incompletas e atcnicas, as impresses digitais nos

52

Artigo 8. Garantias judiciais

1. Toda pessoa tem direito a ser ouvida, com as devidas garantias e dentro de um prazo razovel, por um juiz
ou tribunal competente, independente e imparcial, estabelecido anteriormente por lei, na apurao de
qualquer acusao penal formulada contra ela, ou para que se determinem seus direitos ou obrigaes de
natureza civil, trabalhista, fiscal ou de qualquer outra natureza.
Artigo 25. Proteo judicial
1. Toda pessoa tem direito a um recurso simples e rpido ou a qualquer outro recurso efetivo, perante os
juzes ou tribunais competentes, que a proteja contra atos que violem seus direitos fundamentais
reconhecidos pela constituio, pela lei ou pela presente Conveno, mesmo quando tal violao seja
cometida por pessoas que estejam atuando no exerccio de suas funes oficiais.
2. Os Estados Partes comprometem-se:
a. a assegurar que a autoridade competente prevista pelo sistema legal do Estado decida sobre os direitos de
toda pessoa que interpuser tal recurso;
b. a desenvolver as possibilidades de recurso judicial; e
c. a assegurar o cumprimento, pelas autoridades competentes, de toda deciso em que se tenha considerado
procedente o recurso.

55

corpos no tinham sido colhidas, no se buscara o reconhecimento pessoal de um dos

acusados e vrios testemunhos importantes foram rejeitados sem justificativa razovel
(CtIDH, 1999b, par. 231-232). Em virtude de elementos como estes, a Corte pde
responsabilizar o Estado pelo descumprimento do dever de investigar e punir.
A absolvio dos nicos indivduos efetivamente denunciados pelas execues
consolidou o cenrio de total impunidade, a qual configurava em si uma violao aos
direitos humanos, nos termos do art. 1.1:
[] es evidente que los responsables de tales hechos se encuentran en la
impunidad, porque no han sido identificados ni sancionados mediante
actos judiciales que hayan sido ejecutados. Esta sola consideracin basta
para concluir que el Estado ha violado el artculo 1.1 de la Convencin,
pues no ha castigado a los autores de los correspondientes delitos. Al
respecto, no viene al caso discutir si las personas acusadas en los
procesos internos debieron o no ser absueltas. Lo importantes es que, con
independencia de si fueron o no ellas las responsables de los ilcitos, el
Estado ha debido identificar y castigar a quienes en realidad lo fueron, y
no lo hizo (CtIDH, 1999b, par. 228, grifo nosso).

O dever de investigar e punir, entendido como uma garantia de todos os direitos

protegidos na CADH, foi reiterado em diversas ocasies pela Corte at que, no caso
Barrios Altos vs. Peru, de 2001, sua abrangncia atingiu um ponto sensvel: a aplicao de
leis de anistia a indivduos responsveis por graves violaes de direitos humanos.
O nome deste caso uma referncia ao bairro de Lima em que ocorreu, no dia 3 de
novembro de 1991, a invaso de uma festa e o conseqente assassinato de 15 pessoas, que
ainda deixou outras quatro gravemente feridas. Posteriormente, identificou-se que o
massacre fazia parte de uma srie de prticas estatais de extermnio conduzidas por
membros do Exrcito peruano, em nome da poltica do Presidente Alberto Fujimori de
estabilizao nacional por meio do combate aos subversivos. Todavia, a aprovao de
duas leis de anistia em 199553, impedindo a responsabilizao de membros do Exrcito, da
polcia e de civis por violaes de direitos humanos cometidas entre 1980 e 1995,
deixaram impunes os envolvidos nas aes em Barrios Altos (CtIDH, 2001b).

53

Em julho de 95, a Corte Superior de Justia de Lima decidiu que as leis 26479 e 26492 no contrariavam a
Constituio nem os tratados internacionais de direitos humanos e que, pelo princpio da separao de
poderes, os juzes no poderiam condenar os envolvidos no massacre de Barrios Altos deixando de aplicar
uma lei adotada pelo Congresso (CtIDH, 2001a, par. 2n).

56

No mbito do Sistema IDH, o Peru acabou reconhecendo sua responsabilidade

internacional pelos fatos relacionados ao caso54, dando Corte oportunidade para discorrer
sobre a incompatibilidade de leis de autoanistia com os arts. 1.1, 2, 8 e 25 da CADH55 e
firmar um forte precedente. Ficou estabelecido que :
La Corte estima necesario enfatizar que, a la luz de las obligaciones
generales consagradas en los artculos 1.1 y 2 de la Convencin
Americana, los Estados Partes tienen el deber de tomar las providencias
de toda ndole para que nadie sea sustrado de la proteccin judicial y del
ejercicio del derecho a un recurso sencillo y eficaz, en los trminos de los
artculos 8 y 25 de la Convencin. Es por ello que los Estados Partes en
la Convencin que adopten leyes que tengan este efecto, como lo son las
leyes de autoamnista, incurren en una violacin de los artculos 8 y 25 en
concordancia con los artculos 1.1 y 2 de la Convencin. Las leyes de
autoamnista conducen a la indefensin de las vctimas y a la
perpetuacin de la impunidad, por lo que son manifiestamente
incompatibles con la letra y el espritu de la Convencin Americana. Este
tipo de leyes impide la identificacin de los individuos responsables de
violaciones a derechos humanos, ya que se obstaculiza la investigacin y
el acceso a la justicia e impide a las vctimas y a sus familiares conocer la
verdad y recibir la reparacin correspondiente (2001b, par. 43, grifo
nosso).

Seguindo a tendncia de criar precedentes aplicveis a outras situaes enfrentadas

nas Amricas, a Corte no limitou as consideraes sobre a incompatibilidade entre
impunidade e proteo de direitos humanos especificamente s leis de autoanistia, como
pode se ver no trecho abaixo:
Esta Corte considera que son inadmisibles las disposiciones de amnista,
las disposiciones de prescripcin y el establecimiento de excluyentes de
responsabilidad que pretendan impedir la investigacin y sancin de los
responsables de las violaciones graves de los derechos humanos tales
como la tortura, las ejecuciones sumarias, extralegales o arbitrarias y las
desapariciones forzadas, todas ellas prohibidas por contravenir derechos
inderogables reconocidos por el Derecho Internacional de los Derechos
Humanos (2001b, par. 41, grifo nosso).

A Corte fez, portanto, uma afirmao bastante ampla declarando inadmissvel

qualquer disposio de anistia, prescrio ou estabelecimento de excludentes de
responsabilidade que impeam a investigao e a sano dos responsveis por graves

54

Inicialmente, porm, o Peru adotou postura muito pouco cooperativa com o SIDH, devolvendo o caso e
negando a prpria competncia da Corte para julg-lo. Houve at mesmo uma resoluo legislativa do
Congresso Peruano retirando a Declarao de Reconhecimento da Clusula Facultativa de Jurisdio
Obrigatria (CtIDH, 2001b, par. 25).
55
Artigo 2. Dever de adotar disposies de direito interno
Se o exerccio dos direitos e liberdades mencionados no artigo 1 ainda no estiver garantido por disposies
legislativas ou de outra natureza, os Estados Partes comprometem-se a adotar, de acordo com as suas normas
constitucionais e com as disposies desta Conveno, as medidas legislativas ou de outra natureza que
forem necessrias para tornar efetivos tais direitos e liberdades.

57

violaes dos direitos inderrogveis reconhecidos no direito internacional dos direitos

humanos.
Alm das clusulas gerais sobre o dever de respeitar os direitos protegidos e adotar
medidas de direito interno para tanto, a Corte assinalou que as garantias do devido
processo legal inscritas nos artigos 8 e 25 da CADH no admitem quaisquer bices ao
dever de investigar e punir os responsveis por graves violaes e exigem o
estabelecimento judicial dos fatos e das circunstncias ligadas violao de um direito
fundamental. Constatado o carter violatrio das leis de anistia frente CADH, a Corte
concluiu que estas leis no possuam efeitos jurdicos e, assim, no poderiam constituir
obstculo para a investigao dos fatos do caso e para a responsabilizao dos indivduos
(2001b, par. 44).
Pouco tempo depois de Barrios Altos, uma nova sentena foi vista como um
paradigma da fora que a Corte parecia disposta a atribuir ao dever de investigar e punir
violaes de direitos humanos (PASTOR, 2005; BASCH, 2007; MALARINO, 2010). O
caso Bulacio contra a Argentina tratava da deteno ilegal de uma criana, Walter Bulacio,
que, em funo de diversos ferimentos causados por agresses policiais, falecera ainda
detido. O processo contra um agente policial, que acabou no sendo condenado depois da
prescrio da ao penal (que j durava mais de 10 anos), ensejou a anlise do respeito aos
artigos 8 e 25 da CADH. Foi neste exerccio interpretativo que a Corte voltou a tratar dos
bices apurao penal de violaes de direitos humanos, como se v abaixo:
[] [E]ste Tribunal ha sealado que son inadmisibles las disposiciones
de prescripcin o cualquier obstculo de derecho interno mediante el cual
se pretenda impedir la investigacin y sancin de los responsables de las
violaciones de derechos humanos. La Corte considera que las
obligaciones generales consagradas en los artculos 1.1 y 2 de la
Convencin Americana requieren de los Estados Partes la pronta
adopcin de providencias de toda ndole para que nadie sea sustrado del
derecho a la proteccin judicial, consagrada en el artculo 25 de la
Convencin Americana.
De acuerdo con las obligaciones convencionales asumidas por los
Estados, ninguna disposicin o instituto de derecho interno, entre ellos la
prescripcin, podra oponerse al cumplimiento de las decisiones de la
Corte en cuanto a la investigacin y sancin de los responsables de las
violaciones de los derechos humanos. Si as no fuera, los derechos
consagrados en la Convencin Americana estaran desprovistos de una
proteccin efectiva (CtIDH, 2003c, par. 116-117, grifo nosso)

Autores como Felipe Basch viram no caso Bulacio uma extenso, para alm das
graves e sistemticas violaes de direitos humanos, do escopo das violaes para as quais
no seriam admitidos obstculos ao dever de investigar e punir, como vinha sendo

58

determinado at ento (2007, p. 207). Para ele, essa formulao ampla do direito das
vtimas investigao e punio dos responsveis por ofender direitos consagrados na
CADH deveria ser ponderada criticamente, em razo dos impactos sobre os direitos dos
rus em processos criminais (BASCH, 2007, p. 213). A concordncia ou no com este
diagnstico ser discutida com mais ateno no prximo captulo e, por hora, suficiente
considerar o caso Bulacio como um dos mais relevantes antecedentes das decises que
passaremos a analisar.
Naturalmente, h muitos outros casos anteriores entrada em vigor do quarto
Regulamento da Corte que tratam o dever de investigar e punir como uma causa para a
responsabilizao dos Estados. Mesmo sem um exame detalhado, os casos citados so
suficientes para assinalar a origem e a persistncia deste tema na jurisprudncia da CtIDH.
Sobretudo nos primeiros casos, quando era fundamental para a Corte Interamericana se
atribuir uma identidade e um modo de funcionamento, o dever de investigar e punir teve
um papel importante para esclarecer a amplitude dos compromissos assumidos pelos
Estados que ratificaram a Conveno Americana sobre Direitos Humanos e a proteo
substantiva a cada direito e no meramente formal que seria cobraria dos Estados.

4.2 O dever de punio como causa de responsabilidade e medida de reparao

Esta pesquisa est alicerada na anlise de 82 casos publicados ao longo de oito

anos pela Corte Interamericana de Direitos Humanos avaliando a relao entre processos
criminais e a garantia dos direitos protegidos na Conveno Americana. Neste tpico,
trataremos dos casos em que a Corte cobrou dos Estados eficincia no funcionamento da
justia criminal, ao menos como causa para atribuir responsabilidade internacional ou
como medida para reparar as violaes identificadas. Como est representado no grfico
abaixo, estes casos correspondem grande maioria dos que foram analisados (totalizam 61
os que se encaixam em pelo menos uma dessas categorias), demonstrando que na
jurisprudncia interamericana mais comum a demanda pela interveno do direito penal
para proteger os direitos humanos do que as violaes CADH nascerem da atuao
efetiva do direito penal ao tipificar condutas, atribuir penas ou encarcerar pessoas, por
exemplo.

59

Grfico 2 Maneiras como a punio aparece na jurisprudncia da Corte Interamericana

As duas grandes facetas da punio no Sistema Interamericano de Direitos
Humanos foram reunidas em tpicos amplos sentidos do direito de acesso justia,
tratando das circunstncias que demonstram descumprimento ao dever de investigar e
punir e investigar e punir como medida de satisfao do direito verdade judicial, que
aponta para as expectativas da Corte IDH quando confia no direito penal para reparar as
vtimas pelas violaes sofridas.
No que tange ao acesso justia, deve-se ter em vista que quando o caso Velsquez
Rodrguez interpretou a clusula geral do artigo 1.1, afirmando que derivam da Conveno
Americana sobre Direitos Humanos obrigaes de os Estados prevenirem, investigarem e
sancionarem as violaes de direitos humanos, ficou pendente esclarecer quais seriam as
aes penais que assegurariam a proteo dos direitos humanos. Acompanhando o
desenvolvimento da jurisprudncia, possvel verificar que, na anlise do caso concreto, a
Corte atribuiu aos Estados diversos compromissos especficos, derivados do dever geral de
investigar e punir as violaes a direitos protegidos na CADH. Geralmente identificadas na
interpretao das garantias do devido processo, mas tambm tratadas entre as medidas de
reparao, essas obrigaes tm tanto uma dimenso negativa, ligada vedao de
barreiras para o funcionamento da justia penal, quanto positiva, como o caso do dever
de tipificar condutas e de promover a cooperao jurdica internacional.
Avanando em relao s resolues da sentena do caso Velsquez Rodrguez,
constata-se que a Corte abraou o carter reparatrio do dever de investigar e punir,
principalmente para as violaes cometidas em contexto de deficincia da justia criminal:
dos 59 casos em que a falta de investigao e sano esteve na base da deciso de

60

responsabilizar o Estado, apenas dois claramente excluram medidas criminais dos meios
de reparao. A persistncia dessa medida faz com que a segunda parte da exposio dos
casos procure esclarecer a que a Corte se refere quando dispe que as vtimas devem ser
reparadas por meio da investigao e punio dos responsveis pelas violaes de direitos
humanos.
Para o estudo dos dois aspectos do dever de investigar e punir, optou-se por
privilegiar a exposio mais detalhada de alguns poucos casos considerados
paradigmticos56, incluindo apenas a indicao de outras sentenas em que o mesmo
posicionamento se faz presente. O balano mais amplo dos resultados da pesquisa est
exposto por meio de grficos.

4.2.1. Sentidos do direito de acesso justia

O primeiro entre os casos selecionados que abordam o dever de investigar e punir

tanto como causa de responsabilidade internacional quanto como medida de reparao, o
caso Juan Humberto Snchez vs. Honduras, destacou os procedimentos de investigao
que precisam ser adotados pelo Estado quando ocorre uma violao de direitos humanos.
As circunstncias que envolveram a deteno arbitrria do Sr. Sanchz e a sua posterior
execuo extrajudicial perpetrada por agentes militares no foram objeto de investigaes
srias e imparciais que permitissem a identificao dos responsveis. Depois de nove anos
dos fatos, as autoridades hondurenhas sequer tinham tomado o depoimento das principais
testemunhas, que poderiam ter ajudado a esclarecer o caso (CtIDH, 2003b, par. 114).
Diante desse quadro, a Corte afirmou que no suficiente que existam recursos
formalmente disponveis se eles no so capazes dar respostas s violaes de direitos
humanos; isto , se eles no so efetivos. O direito a recorrer aos juzes ou tribunais
competentes para que amparem, com rapidez, os direitos fundamentais um dos pilares
fundamentais no apenas da CADH, mas do Estado de Direito em uma sociedade
democrtica (CtIDH, 2003b, par. 121). No caso do desaparecimento do Sr. Snchez, a

56

A maioria dos casos que so descritos de modo mais detalhado corresponde queles que a prpria Corte
costuma se referir nas notas de rodap que indicam os fundamentos jurisprudenciais e convencionais de suas
posies.

61

inefetividade dos recursos ficou patente pela demora na apreciao do recurso de habeas
corpus, o qual poderia ter indicado o local em que ele fora detido.
Depois de encontrado o corpo do Sr. Sanchz e constatado o assassinato, as
autoridades judiciais falharam em identificar e sancionar os responsveis pelos crimes. A
investigao foi marcada pela falta de diligncias fundamentais, como a realizao de
autpsia e a produo de fotografias registrando as condies em que o corpo fora
encontrado (CtIDH, 2003b, par.126). Para a Corte, em casos de execues extrajudiciais o
Estado deve realizar uma investigao sria, imparcial e efetiva do ocorrido, nos seguintes
termos:
En este sentido el Protocolo de Naciones Unidas para la Investigacin
Legal de las Ejecuciones Extrajudiciales, Arbitrarias y Sumarias o
Protocolo de Minnesota ha sentado algunos lineamientos bsicos para
llevar a cabo las investigaciones correspondientes y determinar si las
ejecuciones han sido extrajudiciales, sumarias y arbitrarias. El Protocolo
ha sealado como requisitos mnimos de la investigacin: la
identificacin de la vctima, la recoleccin y preservacin de pruebas
relacionadas con la muerte con el fin de ayudar en el potencial
procesamiento de los responsables, la identificacin de posibles testigos y
la obtencin de sus declaraciones en relacin con la muerte, la
determinacin de la causa, manera, lugar y tiempo de la muerte, as como
cualquier patrn o prctica que pueda haber provocado la muerte, la
distincin entre muerte natural, suicidio y homicidio, la identificacin y
aprehensin de la o las personas involucradas en la muerte y la
presentacin de los presuntos perpetradores ante un tribunal competente
establecido por ley. En este caso no se cumplieron dichos parmetros.
La Corte observa que en casos de ejecuciones extrajudiciales es
fundamental que las autoridades competentes deban realizar un
exhaustiva investigacin de la escena, examinar el cuerpo de la vctima y
llevar a cabo, por expertos profesionales, una autopsia para determinar las
causas del deceso cuando esto sea posible o llevar a cabo una prueba
igualmente rigurosa, dentro de las circunstancias del caso. En el caso en
estudio, la Corte destaca que las autoridades por diferentes motivos no
tomaron las medidas necesarias para preservar la prueba que haba en la
escena del crimen y realizar una autopsia que permitiera hacer una
investigacin seria y efectiva de lo sucedido, para a la postre sancionar a
los responsables (CtIDH, 2003b, par. 127-128, grifo nosso).

O trecho citado demonstra que o dever de investigar e punir no uma obrigao

genericamente imposta aos Estados, mas que, na verdade, exige a adoo de diversos
procedimento especficos. Interessante observar nesse caso a prtica da Corte
Interamericana de apurar a evoluo do sentido das disposies da Conveno Americana
sobre Direitos Humanos em consonncia com a interpretao evolutiva a que ela tanto se
refere por meio de documentos de soft law, geralmente externos ao SIDH (NEUMAN,
2008), como o caso do Protocolo de Minnesota. No mesmo caso, a CtIDH referiu-se aos
Princpios sobre a Efetiva Preveno e Investigao de Execues Extrajudiciais,

62

Arbitrrias ou Sumrias57 para reafirmar a necessidade de existirem procedimentos

efetivos para investigar seriamente e com profundidade as circunstncias nas quais podem
ocorrer violaes ao direito vida (CtIDH, 2003b, par. 133).
A referncia a procedimentos especficos de investigao, apoiando-se em
documentos no vinculantes elaborados no mbito das Naes Unidas, reapareceu
posteriormente em casos sobre tortura (CtIDH, 2005l, par. 100; CtIDH, 2006g, par. 200;
CtIDH, 2006p, par. 91; CtIDH, 2008k, par.92; CtIDH, 2010h, par. 236; CtIDH, 2010i, par.
107-135)58 e violncia contra a mulher (CtIDH, 2009n, par. 318 e 502; CtIDH, 2010e, par.
256; CtIDH, 2010f, par. 242)59. As medidas que os Estados devem adotar ao investigar as
violaes de direitos humanos foram analisadas tanto para apurar a responsabilidade
internacional quanto para determinar medidas de reparao, destinadas a garantir a no
repetio dos fatos dos casos.
De fato, a investigao efetiva um dever jurdico prprio e constitui um elemento
central e condicionante para a proteo dos direitos humanos. Independentemente de terem
sido agentes estatais ou particulares que diretamente ofenderam a integridade pessoal ou a
vida por exemplo de uma pessoa, qualquer deficincia nas investigaes compromete a
responsabilidade estatal, posto que faz com que, de certo modo, as violaes tenham sido
auxiliadas pelo Estado (CtIDH, 2006a, par. 145).
O significado da efetividade dos processos pode ser ilustrado pelo caso da
Comunidade Moiwana contra o Suriname, que tratou do dever de investigar e punir em
relao s garantias do devido processo insculpidas na CADH nos artigos 8o e 25.
Moiwana o nome da aldeia em que viviam membros do povo Ndjuka60, onde ocorreu,
em 29 de novembro de 1986, uma operao militar na qual agentes do Estado e seus
colaboradores mataram 39 pessoas, entre elas mulheres, crianas e idosos. A propriedade

57

Adotado pelo Conselho Econmico Social, por meio da Resoluo 1989/65, de 24 de maio de 1989.
Para os quais a Corte busca fundamentao no Manual para a Investigao e Documentao Eficazes de
Tortura e outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos e Degradantes, conhecido como Protocolo de
Istambul, publicado em 2001 pelo Alto Comissariado das Naes Unidas para Direitos Humanos. Disponvel
em: <http://www.ohchr.org/Documents/Publications/training8Rev1en.pdf>. ltimo acesso: 08.08.13.
59
Referindo-se novamente ao Protocolo de Istambul e tambm s Diretrizes para o Cuidado Mdico-Legal
para Vtimas de Violncia Sexual, da Organizao Mundial da Sade, de 2003. Disponvel em:
<http://whqlibdoc.who.int/publications/2004/924154628X.pdf>. ltimo acesso: 08.08.13.
60
Durante o sc. XVII muitas pessoas de origem africana foram levadas para regio em que atualmente est
localizado o Estado do Suriname para trabalhar como escravas na agricultura. Muitas delas conseguiram
escapar para as reas de floresta tropical na parte leste do Estado, onde estabeleceram comunidades novas e
autnomas. Estas pessoas passaram a ser conhecidas como Bush Negroes ou Maroons, dos quais emergiriam
seis diferentes grupos: Ndjuka, Matawai, Saramaka, Kwinti, Paamaka e Boni ou Aluku. Os Ndjuka se
diferenciam de outros povos maroons por terem idioma e histria prprios, bem como tradies religiosas e
culturais. A aldeia Moiwana foi fundada no fim do sculo XIX e est localizado no leste do Suriname, na
regio da estrada entre Paramaribo e Albina. A comunidade Ndjuka possui forte vnculo com sua terra
tradicional, qual est relacionada sua integridade e identidade cultural (CtIDH, 2005e).
58

63

da comunidade foi queimada e destruda, e os sobreviventes foram obrigados a deixar a

terra, sem ao menos realizar os ritos funerrios requeridos por suas tradies. A aldeia teve
que ser abandonado e os sobreviventes dissiparam-se entre campos de refugiados na
Guiana Francesa, grandes cidades do interior do Suriname e na capital, Paramaribo.
Depois de quase vinte anos, o Estado do Suriname no tinha julgado nenhum dos
possveis envolvidos no ataque de 86 e os membros da Comunidade tampouco haviam
recebido qualquer tipo de reparao. Identificaram-se diversos obstculos ao adequado
funcionamento da justia, como o assassinato do investigador responsvel pelo caso, a
liberao forada de um dos suspeitos detidos e a morte de uma pessoa que confessara ter
liderado o ataque aldeia. Todos que tentavam pressionar as autoridades pelo andamento
das investigaes tambm foram vtimas de ameaas e perseguies.
A alegao do Estado de que eram as vtimas que deveriam ter iniciado aes nas
cortes nacionais para obterem reparao pelas violaes sofridas foi prontamente
rechaada pela Corte Interamericana, que afirmou o dever de o Estado iniciar, ex officio e
sem demora, uma investigao sria, imparcial e efetiva, independentemente do
oferecimento de provas por parte das vtimas (CtIDH, 2005e, par. 145-146). Estas, porm,
devem gozar de amplas oportunidades para participar do processo e ser ouvidas, tanto no
momento de esclarecimento dos fatos quanto no de sancionar os responsveis (CtIDH,
2005e, par. 145-147).
O dever do Estado de iniciar investigaes ex officio e, ao mesmo tempo, assegurar
a participao das vtimas em todas as fases processuais uma obrigao constantemente
reconhecida pela Corte, em casos de execues extrajudiciais (2006j, par. 79; 2010c, par.
117) a exemplo dos Massacres de Mapiripn (2005n, par. 219), do Povo Bello (2006a,
par. 143), de Ituango (2006h, par. 298), La Rochela (2007a, par. 194) e dos Dois Erres
(2009s, par. 141) , desaparecimentos forados (2005r, par. 80; 2010i, par. 108; 2011h,
par. 135) e outras graves violaes de direitos humanos (2008j, par. 155), como tortura
(2006g, par. 92) e maus tratos (2006i, par. 148).
O caso Moiwana tem ainda uma particularidade importante sobre as razes para a
determinao da obrigao de o Estado investigar e punir as violaes de direitos
humanos: a centralidade da justia na cosmogonia Ndjuka:
[L]a justicia y la responsabilidad colectiva son principios centrales en
la sociedad Ndjuka tradicional. Si un miembro de la comunidad es
ofendido, sus familiares que seran todos los miembros de linaje
maternal estn obligados a buscar justicia para la ofensa cometida. Si
ese familiar ha muerto, los Ndjuka creen que su espritu no podr
descansar en paz hasta que se haga justicia. Mientras que la ofensa siga

64

sin sancin, el espritu de la vctima y posiblemente otros espritus

ancestrales pueden atormentar a sus familiares vivientes. (CtIDH,
2005e, par. 94-95)

Enquanto se mantivesse a impunidade e os responsveis pelos crimes em Moiwana

continuassem sem castigo, os quilombolas sobreviventes vivenciariam grande sofrimento e
angstia causados pela certeza de serem atormentados pelos espritos enfurecidos dos
falecidos. Para a Corte, essa situao violava o direito integridade pessoal (art. 5o) e
tambm afetava o gozo do direito propriedade (art. 21). Ainda que existissem mais
motivos por que os Ndjuka no tivessem retornado para suas terras tradicionais, a falta de
investigao dos fatos ocorridos em 1986 certamente contribua decisivamente para que
muitos deles continuassem na condio de deslocados: [S]lo cuando se haga justicia
sern capaces de aplacar los espritus enfurecidos de sus familiares fallecidos, purificar su
tierra y regresar all sin ansiedad por la posibilidad de sufrir mayores hostilidades (CtIDH,
2005e, par. 86.43).
O funcionamento adequado da justia criminal tanto na investigao quanto na
atribuio de responsabilidade no pode ocorrer na hiptese de existirem barreiras legais
que formalmente impeam o acesso justia dos que buscam o esclarecimento de
violaes de direitos humanos. O caso Moiwana tambm retomou o tema das leis de
anistia, j tratado no caso Barrios Altos, porm em um contexto peculiar. O Suriname
aprovara em 1989 uma lei de anistia em relao aos crimes cometidos entre 1o de janeiro
de 1985 e 20 de agosto de 1992, excluindo do seu escopo os crimes contra a humanidade,
conforme estivessem definidos pelo direito internacional. A organizao Moiwana 86
tentou impedir a aprovao da lei por meio de recursos judiciais, mas no obteve sucesso.
A lei de anistia no chegou, diretamente, a impedir a sano dos responsveis pelos fatos
ocorridos na Comunidade, pois sequer as investigaes haviam sido efetivamente
realizadas. Mesmo assim, as vtimas e a CIDH questionaram a vigncia desta lei em face
da Conveno Americana, argumentando que promovia o clima de impunidade prevalente
no Suriname e, como medida de reparao, deveria ser revogada.
Na anlise de mrito, a Corte mencionou a Lei de Anistia, mas ao invs de avali-la
concretamente, retomou a afirmao sobre nenhuma disposio interna poder ser utilizada
para barrar nacionalmente o cumprimento de suas decises:
Como el Tribunal ha afirmado en repetidas ocasiones, ninguna ley o
disposicin interna incluyendo leyes de amnista y plazos de
prescripcin podra oponerse al cumplimiento de las decisiones de la
Corte en cuanto a la investigacin y sancin de los responsables de las
violaciones de los derechos humanos. Si no fuera as, los derechos

65

consagrados en la Convencin Americana estaran desprovistos de

proteccin efectiva. Este entendimiento de la Corte es conforme a la letra
y al espritu de la Convencin, as como a los principios generales del
derecho internacional. Posee especial preeminencia entre dichos
principios el de pacta sunt Servando [sic], el cual requiere que se asegure
un efecto til de las disposiciones de un tratado en el plano del derecho
interno de un Estado Parte (CtIDH, 2005e, par. 167).

A Corte manteve o mesmo tom na deciso sobre as medidas de reparao, e, sem

abordar a Lei de Anistia de 1989, reproduziu o disposto em outros casos sobre a proibio
de obstculos satisfao do dever de investigar e punir os responsveis pelas violaes:
Adems, tal como se seal en un captulo anterior, ninguna ley ni
disposicin de derecho interno incluyendo leyes de amnista y plazos de
prescripcin puede impedir a un Estado cumplir la orden de la Corte de
investigar y sancionar a los responsables de violaciones de derechos
humanos. En particular, las disposiciones de amnista, las reglas de
prescripcin y el establecimiento de excluyentes de responsabilidad que
pretendan impedir la investigacin y sancin de los responsables de las
violaciones graves de los derechos humanos como las del presente caso,
ejecuciones sumarias, extrajudiciales o arbitrarias son inadmisibles, ya
que dichas violaciones contravienen derechos inderogables reconocidos
por el Derecho Internacional de los Derechos Humanos (CtIDH, 2005e,
par. 206, grifo nosso).

Nos casos em que leis de anistia constituram bices decisivos para a persecuo
penal, a Corte tratou do tema no mais como um mero exemplo dos mecanismos que
impedem a responsabilizao criminal individual, mas retomou o posicionamento firmado
no caso Barrios Altos sobre a contrariedade dessas leis ao regime internacional de proteo
aos direitos humanos (CtIDH, 2003d; 2004a; 2004l; 2005a; 2006o; 2006u; 2009s; 2011h).
A concluso da Corte Interamericana de que as leis de anistia do Brasil e do
Uruguai tambm eram incompatveis com a Conveno Americana deixou claro que,
independentemente do procedimento pelo qual essas leis forem aprovadas, a criao de
bices legais para o cumprimento do dever de investigar e punir graves e sistemticas
violaes de direitos humanos jamais aceita.
O caso Gomes Lund bastante didtico ao reunir diversos argumentos sobre o
dever de investigar e punir que a Corte invocou ao longo da sua jurisprudncia: o dever de
investigar e punir como uma norma que deriva do artigo 1.1 da CADH, a obrigao estatal
de iniciar investigaes srias e imparciais ex officio, o direito das vtimas de participar de
todas as etapas processuais e a posio de rgos dos sistemas regionais e universal

66

contrria s leis que anistiem graves violaes61 (CtIDH, 2010i, par. 137-160). O esforo
dos representantes do governo brasileiro para afastar os precedentes interamericanos
apontando para a deciso final do Supremo Tribunal Federal62 e para o fato de no se tratar
de uma autoanistia no prosperaram, de modo que a Corte deu seguimento ao seu
posicionamento histrico.
Em relao ao carter negociado da lei, a Corte fez a seguinte considerao:
En cuanto a lo alegado por las partes respecto de si se trat de una
amnista, una autoamnista o un acuerdo poltico, la Corte observa,
como se desprende del criterio reiterado en el presente caso (supra prr.
171), que la incompatibilidad respecto de la Convencin incluye a las
amnistas de graves violaciones de derechos humanos y no se restringe
slo a las denominadas autoamnistas. Asimismo, como ha sido
sealado anteriormente, el Tribunal ms que al proceso de adopcin y a
la autoridad que emiti la Ley de Amnista, atiende a su ratio legis: dejar
impunes graves violaciones al derecho internacional cometidas por el
rgimen militar. La incompatibilidad de las leyes de amnista con la
Convencin Americana en casos de graves violaciones de derechos
humanos no deriva de una cuestin formal, como su origen, sino del
aspecto material en cuanto violan los derechos consagrados en los
artculos 8 y 25, en relacin con los artculos 1.1 y 2 de la Convencin
(CtIDH, 2010i, par. 175).

A deciso do Supremo Tribunal Federal que confirmou a validade da interpretao

da lei de anistia ignorou as obrigaes internacionais a que o Brasil estava sujeito. Nesse
sentido, a Corte IDH recordou que todos os rgos judiciais esto obrigados a realizar o
controle de convencionalidade ex officio e uma deciso da mais alta instncia judicial no
exime o Estado do dever de respeitar de boa f as obrigaes internacionais (CtIDH, 2010i,
par. 177). Assim, a Corte concluiu que a aplicao da lei de anistia carecia de efeitos
jurdicos em relao s graves violaes de direitos humanos e, nesse aspecto, considerou
o Brasil responsvel por violar o artigo 2, em relao ao 8.1, 25 e 1.1 (CtIDH, 2010i, par.
180).
O foco da Corte nos efeitos da lei de anistia, independentemente do processo
formal pelo qual ela foi aprovada, atingiu seu pice no caso Gelman vs. Uruguai (CtIDH,
2011b), que enfrentou o desaparecimento forado de uma jovem grvida, que teve sua filha
subtrada e entregue ilicitamente famlia de um policial uruguaio. O fato de, pelo menos
por algum tempo, a investigao e sano do desaparecimento Mara Claudia Garca e da

61

Especificamente, a Corte cita decises do Comit de Direitos Humanos, do Comit contra a Tortura e da
extinta Comisso de Direitos Humanos, no mbito das Naes Unidas, alm da Corte Europeia de Direitos
Humanos e da Comisso Africana dos Direitos Humanos e dos Povos, no mbito regional.
62
Uma anlise crtica da deciso do voto de cada Ministro do Supremo Tribunal Federal na ADPF 153 em
relao jurisprudncia da Corte Interamericana pode ser encontrada em Carvalho Ramos (2012a).

67

subtrao de Mara Macarena Gelman terem sido impedidas pela vigncia e aplicao da
Lei de Caducidade da Pretenso Punitiva do Estado foi considerado ofensivo Conveno
Americana, a despeito de a lei ter sido aprovada em um contexto democrtico e com
respaldo eleitoral:
El hecho de que la Ley de Caducidad haya sido aprobada en un rgimen
democrtico y an ratificada o respaldada por la ciudadana en dos
ocasiones no le concede, automticamente ni por s sola, legitimidad ante
el Derecho Internacional. La participacin de la ciudadana con respecto
a dicha Ley, utilizando procedimientos de ejercicio directo de la
democracia recurso de referndum (prrafo 2 del artculo 79 de la
Constitucin del Uruguay)- en 1989 y plebiscito (literal A del artculo
331 de la Constitucin del Uruguay) sobre un proyecto de reforma
constitucional por el que se habran declarado nulos los artculos 1 a 4 de
la Ley- el 25 de octubre del ao 2009, se debe considerar, entonces, como
hecho atribuible al Estado y generador, por tanto, de la responsabilidad
internacional de aqul (CtIDH, 2011b, par. 238).

No so todos os casos em que o dever de investigar e punir foi causa para a

responsabilidade internacional do Estado que as barreiras institucionais eram tamanhas a
ponto de terem inexistido aes investigativas ou processos judiciais. Em algumas
circunstncias, processos criminais foram iniciados, mas o dever de investigar e punir foi
desrespeitado pelo uso de instrumentos legais que os protelavam. O uso excessivo de
recursos legais culminando na impunidade dos autores das violaes um problema
identificado pela Corte j no caso Bulacio, no qual se concluiu pela vedao de qualquer
obstculo justia penal em toda violao de direitos humanos (CtIDH, 2003c, par. 114115).
O primeiro caso publicado em seguida j dentro do marco temporal desta
pesquisa tratou da execuo extrajudicial politicamente motivada da antroploga Myrna
Mack Chang, estudiosa e crtica dos deslocamentos forados causados pelo conflito
armado interno na Guatemala e pela falta de medidas governamentais para minimizar o
problema (CtIDH, 2003d, par. 134). Mesmo com a sano de um dos autores materiais do
crime, o dever de investigar e punir no tinha sido satisfeito pelo fato de os autores
intelectuais continuarem impunes por terem se valido da interposio de recursos que
atrasavam a resoluo do caso:
los procesados han interpuesto al menos doce recursos de amparo, tal
como se estableci en el captulo de hechos probados, todos los cuales
fueron declarados improcedentes por las autoridades judiciales
respectivas. Asimismo, la Corte observa, tal como lo sealaron la
Comisin y los representantes de los familiares de la vctima, que stas
acciones de amparo paralizaron el proceso por ms de tres aos. Las
autoridades judiciales no dieron trmite con la debida diligencia a las

68

acciones de amparo, con el fin de que este fuese un recurso rpido y

eficaz, y ms bien permitieron que se convirtiera en un recurso dilatorio
del procedimiento, toda vez que puede ser conocido hasta por cuatro
diferentes instancias (CtIDH, 2003d, par. 204).

A despeito da legalidade do recurso de amparo, cabia aos juzes, na condio de

autoridade competente para dirigir o processo e zelar por sua durao razovel, reduzir o
uso desproporcional de recursos judiciais que pudessem ter efeitos dilatrios e frustrantes
sobre a devida proteo judicial dos direitos humanos (CtIDH, 2003d, par. 207-210).
Situao semelhante ocorreu em outro caso guatemalteco, o Massacre dos Dois
Erres, no qual a defesa dos indivduos imputados pelo massacre de 251 pessoas empregou
abusivamente pelo menos 33 recursos de amparo. Essa interposio indiscriminada era
facilitada pela Ley de Amparo, de 1986, que previa que o recurso no poderia ser
rechaado a menos que fosse manifestamente improcedente, alm de no obrigar os juzes
a analisarem previamente os requisitos de admissibilidade (2009s, par. 109). Nesse caso,
considerou-se que as disposies legais que regulavam o amparo concorreram para que,
depois de 27 anos dos fatos, o processo ainda se encontrasse na primeira etapa processual.
A deciso no Massacre dos Dois Erres no pretendia negar a aptido do recurso de
amparo uma garantia que no pode ser suspensa nem mesmo em estado de emergncia
(CtIDH, 1987b) para a proteo dos direitos humanos. Contudo, a regulamentao pela
legislao interna conduziu ao seu uso abusivo, violando no s as garantias do devido
processo, mas a obrigao derivada do art. 2 de os Estados adequarem seu direito interno
s disposies da Conveno Americana (CtIDH, 2009s, par. 121-122).
Nesses dois casos, a Corte esclareceu o papel dos juzes na conduo dos processos
criminais e na garantia da resoluo do processo em tempo razovel. O uso de
instrumentos legais que dilatem a soluo do caso no , contudo, exclusividade dos rus,
como sinalizou o caso Ibsen Crdenas e Ibsen Pea, no qual a falha no processamento dos
responsveis por dois desaparecimentos forados ocorridos em 71 e 73, no marco da
ditadura militar boliviana, teve como causa o excesso de vezes que juzes se declararam
incompetentes combinado inexistncia de mecanismos aptos a apurar a legalidade destas
declaraes. Por mais importante que seja o julgamento pelo juiz natural, incompetente e
imparcial, o total de 111 recusas em conhecer um nico processo criminal sugeriu que as
regras processuais penais estavam eivadas de obstculos investigao e sano dos
envolvidos nos desaparecimentos demonstrando que a Bolvia violara tanto o artigo 8.1
quanto ao 2 da CADH (CtIDH, 2010g, par. 190).

69

Entre os processos iniciados que logram alcanar uma soluo final, estavam
marcados por irregularidades que perpetuavam a impunidade. Para tratar desses casos a
Corte IDH recorreu a instrumentos do direito internacional penal, notadamente o Estatuto
de Roma, o Estatuto do Tribunal Internacional para Ruanda e o Estatuto do Tribunal
Internacional para a ex-Iugoslvia, acrescentando apreciao do direito de acesso
justia o conceito de coisa julgada fraudulenta.
No caso Carpio Nicolle (CtIDH, 2004l), relativo a execues extrajudiciais e
violaes integridade pessoal por um grupo armado paramilitar na Guatemala, o Estado
reconheceu sua responsabilidade sobre as violaes ocorridas e a noo de coisa julgada
fraudulenta foi abordada na parte da sentena dedicada s medidas de reparao. A Corte
considerou provado que a impunidade do caso decorreu da existncia de obstculos
permanentes investigao, os quais comprovaram a incapacidade do sistema de justia
para se manter independente e imparcial frente a presses dirigidas a seus integrantes
(CtIDH, 2004l, par. 131-133). Por essa razo, entre as medidas de reparao estava o dever
de:
[A]doptar medidas concretas dirigidas a fortalecer su capacidad
investigativa. En este sentido, habr que dotar a las entidades encargadas
de la prevencin e investigacin de las ejecuciones extrajudiciales de
suficientes recursos humanos, econmicos, logsticos y cientficos para
que puedan realizar el procesamiento adecuado de toda prueba, cientfica
y de otra ndole, con la finalidad de esclarecer los hechos delictivos.
Dicho procesamiento debe contemplar las normas internacionales
pertinentes en la materia, tales como las previstas en el Manual de las
Naciones Unidas sobre la prevencin e investigacin eficaces de las
ejecuciones extralegales, arbitrarias o sumarias (CtIDH, 2004l, par. 135,
grifo nosso).

A Corte pde aplicar a noo de fraudulncia tambm a casos de interveno da

jurisdio militar na apurao de violaes de direitos humanos. Wilson Gutirrez Soler foi
detido arbitrariamente e sofreu torturas para que confessasse a autoria de um crime, pelo
qual foi posteriormente absolvido. A obteno de reparao pelas violaes sofridas
encontrou barreiras na atuao da justia penal militar, perante a qual a denncia do Sr.
Soler foi desclassificada sem qualquer fundamentao. A Colmbia reconheceu sua
responsabilidade pelos fatos e a Corte reafirmou a exigncia, derivada tanto do art. 1.1 da
CADH quanto da Conveno Interamericana contra a Tortura, de os Estados adotarem
medidas efetivas para prevenir e sancionar atos de tortura na sua jurisdio (CtIDH,
2005l).

70

Entre as medidas de reparao, foi includo o dever de identificar, julgar e

sancionar os responsveis pelos fatos do caso e manter a investigao em tribunais penais
ordinrios. Como feito em outros casos j citados, a Corte destacou os procedimentos de
investigao que deveriam ser adotados e ordenou que o Estado levasse em considerao
as referncias internacionais sobre registro e interpretao de provas de atos de tortura,
especialmente as diretrizes definidas no Protocolo de Istambul (CtIDH, 2005l, par. 100).
Em voto seu separado, o juiz Sergio Garcia Ramrez teceu consideraes sobre a
ideia de coisa julgada fraudulenta empregada na sentena, tomando o cuidado para alertar
que esta noo no deve ser aplicvel a qualquer caso, sob o risco de igualar situaes
heterogneas. De qualquer forma, a possibilidade de desconstituio da coisa julgada
como que inerente jurisdio internacional de direitos humanos e internacional penal,
posto que ambas no poderiam atuar com eficcia caso as decises finais dos rgos
nacionais fossem, de fato, inatacveis em qualquer circunstncia. Mesmo o valor da
segurana jurdica no justifica que o instituto da coisa julgada possa proteger atuaes
ilegais ou ilegtimas dos julgadores, ou qualquer outra ofensa s garantias do devido
processo. O processo viciado no um verdadeiro processo e a sentena que dele resulta
no genuna. Garca Ramrez recomenda que se reflita cautelosamente sobre as situaes
em que se deve manter ou retirar de uma sentena a eficcia da coisa julgada, j que uma
poderosa garantia individual (par. 18-22).
A noo de coisa julgada fraudulenta ficou mais bem delineada no caso Almonacid
Arellano contra o Chile, tambm relativo a execues extrajudiciais. Novamente na seo
das medidas de reparao, a Corte recorreu a este conceito e apontou algumas situaes s
quais ele aplicvel. So elas: (i) quando a resposta do tribunal que no sancionou o
responsvel pela violao tinha o propsito de furt-lo de sua responsabilidade penal; (ii)
quando o procedimento no foi instrudo de forma independente e imparcial conforme as
garantias do devido processo; (iii) quando no houve inteno real de submeter o
responsvel ao da justia (2006o, par. 154).
Diante da descoberta de fatos novos que possam auxiliar no esclarecimento de
crimes contra a humanidade, o Estado no pode invocar o princpio do ne bin in idem
que, para a Corte, no se caracteriza como um direito absoluto para se furtar de reabrir
investigaes cujo encerramento decorria de uma coisa julgada fraudulenta; isso
mesmo para os casos com sentena absolutria transitada em julgado (2006o, par. 154). No
caso La Cantuta contra o Peru, a Corte pareceu expandir as concluses do caso Almonacid,
posto que a referncia no aplicao dos princpios da coisa julgada e do non bis in idem

71

no se restringiu aos crimes contra a humanidade, falando em violaes de direitos

humanos, constitutivas de infrao ao direito internacional (2006u, par. 153).
O dever de investigar e punir tambm se desdobra em compromissos de cooperao
jurdica internacional, como foi esclarecido no caso Goibur vs. Paraguai (CtIDH, 2006n).
Este caso tratou do desaparecimento forado de quatro pessoas Agustn Goibur
Gimenez, Carlos Jos Mancuello Bareiro e os irmos Rodolfo e Benjamin Ramirez
Villalba ocorrido no marco das graves violaes de direitos humanos do regime militar
do General Alfredo Stroessner, e no bojo da Operao Condor. Houve iniciativas para que
o desaparecimento do Sr. Goibur fosse adequadamente investigado e punido, mas a partir
do momento em que ficou definida a necessidade de altos oficiais participarem do
processo, notadamente o prprio General Alfredo Stroessner e seu Ministro do Interior
Sabino Montanaro, o processo no mais avanou em decorrncia do asilo conferido a
ambos, respectivamente no Brasil e em Honduras.
A Corte Interamericana declarou que a realizao plena da justia em uma situao
como essa requereria que o Estado houvesse solicitado com a devida e tempestiva
diligncia a extradio dos processados. Pelos termos do art. 1.1 da CADH, o Paraguai
estava obrigado a adotar todas as medidas necessrias, de carter judicial e diplomtico,
para julgar e sancionar todos os responsveis pelas violaes cometidas, inclusive por meio
das solicitaes de extradio cabveis (CtIDH, 2006n, par. 130). A mera inexistncia de
tratados de extradio como ocorria com Honduras, onde Montanaro obtivera asilo no
constitui uma base ou justificativa suficiente para deixar de perscrutar uma solicitao
dessa natureza.
Fazendo meno ao contexto de violao sistemtica aos direitos humanos e
necessidade de erradicao da impunidade que se apresenta comunidade internacional
como um dever de cooperao interestatal, a Corte Interamericana declarou, pela primeira
vez, seu entendimento sobre o papel da extradio na proteo dos direitos humanos no
Sistema Interamericano:
[L]a extradicin se presenta como un importante instrumento para estos
fines por lo que la Corte considera pertinente declarar que los Estados
Partes en la Convencin deben colaborar entre s para erradicar la
impunidad de las violaciones cometidas en este caso, mediante el
juzgamiento y, en su caso, sancin de sus responsables. Adems, en
virtud de los principios mencionados, un Estado no puede otorgar
proteccin directa o indirecta a los procesados por crmenes contra los
derechos humanos mediante la aplicacin indebida de figuras legales que
atenten contra las obligaciones internacionales pertinentes. En
consecuencia, el mecanismo de garanta colectiva establecido bajo la

72

Convencin Americana, en conjunto con las obligaciones internacionales

regionales y universales en la materia, vinculan a los Estados de la regin
a colaborar de buena fe en ese sentido, ya sea mediante la extradicin o el
juzgamiento en su territorio de los responsables de los hechos del
presente caso (CtIDH, 2006n, par. 132, grifo nosso).

O j citado caso La Cantuta ofereceu oportunidade tambm para a Corte reiterar e

aprofundar o debate sobre extradio. O caso alude s violaes dos direitos de
reconhecimento da personalidade jurdica, vida, integridade pessoal, liberdade
pessoal, s garantias judiciais e proteo judicial, em prejuzo de um professor e nove
estudantes (alm de seus familiares), sequestrados enquanto se encontravam na
Universidad Nacional de Educacin Enrique Guzmn y Valle La Cantuta, Lima, na
madrugada de 18.07.1992. A ao, que teria contado com a participao do Exrcito do
Peru, inscrevia-se em um quadro de abusos cometidos pelas foras militares peruanas sob
o governo de Alberto Fujimori (1990-2000), assim como de prticas sistemticas de
violaes de direitos humanos, incluindo desaparecimentos forados e execues
extrajudiciais (CtIDH, 2006u).
Com relao alegao de violao do dever de investigar, julgar e sancionar os
responsveis pelas violaes, a responsabilizao do ento ex-presidente Fujimori tido
pelas vtimas como o autor intelectual dos crimes perpetrados na presente situao
dependia de sua extradio do Chile, pas onde se encontrava desde o incio de 2006 e com
o qual o Peru havia tratado de extradio desde 1932.
Embora no tenha obtido sucesso no intento de extraditar Fujimori at a data da
sentena63, a Corte Interamericana considerou que o Estado do Peru teve uma conduta
condizente com suas obrigaes internacionais no que se refere ao processo de extradio,
pois fizera diversos pedidos ao Japo, entre novembro de 2000 e novembro 2005 (com
fundamentados, inclusive, ao caso La Cantuta), e mais 12 solicitaes ao Chile no incio de
2006, to logo Fujimori chegou quele pas (2006u, par. 159) 64. Na deciso do caso, a
Corte IDH aproveitou para caracterizar o dever de investigar e punir como uma norma de

63

A extradio s viria a ocorrer em setembro de 2007. Cf. BBC News, Chile court extradites Fujimori,
22.09.2007, disponvel em <http://news.bbc.co.uk/2/hi/americas/7006689.stm>. ltimo acesso: 23.06.2011.
64
Apesar de os casos Goibur e La Cantuta afirmarem o dever de os Estados efetivarem a cooperao
jurdica internacional, na superviso do cumprimento da sentena do caso Massacre de Mapiripn (CtIDH,
2005n), a Corte apurou que o instituto da extradio tinha sido empregado com a finalidade oposta: a de
evitar a responsabilizao por violaes de direitos humanos. Um dos comandantes do grupo responsvel
pelo massacre foi extraditado para os Estados Unidos pelo crime de trfico de drogas. Para a Corte, essa
extradio foi um meio utilizado pelo governo para impedir que se apurasse a verdade sobre os fatos do caso,
j que a imputao pelas graves violaes de direitos humanos deveria prevalecer sobre o trfico de
entorpecentes (PARRA VERA, 2012, p. 11).

73

jus cogens, com nfase na necessidade de erradicar a impunidade como um dever de

cooperao interestatal:
Segn ha sido reiteradamente sealado, los hechos del presente caso han
infringido normas inderogables de derecho internacional (ius cogens). En
los trminos del artculo 1.1 de la Convencin Americana, los Estados
estn obligados a investigar las violaciones de derechos humanos y a
juzgar y sancionar a los responsables. Ante la naturaleza y gravedad de
los hechos, ms aun tratndose de un contexto de violacin sistemtica de
derechos humanos, la necesidad de erradicar la impunidad se presenta
ante la comunidad internacional como un deber de cooperacin
interestatal para estos efectos. El acceso a la justicia constituye una
norma imperativa de Derecho Internacional y, como tal, genera
obligaciones erga omnes para los Estados de adoptar las medidas que
sean necesarias para no dejar en la impunidad esas violaciones, ya sea
ejerciendo su jurisdiccin para aplicar su derecho interno y el Derecho
Internacional para juzgar y, en su caso, sancionar a los responsables de
hechos de esa ndole, o colaborando con otros Estados que lo hagan o
procuren hacerlo. La Corte recuerda que, bajo el mecanismo de garanta
colectiva establecido en la Convencin Americana, en conjunto con las
obligaciones internacionales regionales y universales en la materia, los
Estados Parte en la Convencin deben colaborar entre s en ese sentido
(2006u, par. 160, grifo nosso).

O acesso justia do qual depende o cumprimento do dever de investigar e punir

no se realiza plenamente pela existncia de um aparato institucional apto a processar
denncias criminais efetivamente, mas depende tambm da forma como as normas
nacionais classificam as condutas ofensivas Conveno Americana. Nesse sentido, uma
faceta importante do discurso punitivo da Corte a obrigao de criao de novos tipos
penais em nome da garantia dos direitos humanos. No j citado caso Juan Humberto
Snchez, os representantes das vtimas afirmaram que o art. 2 da CADH tinha sido
violado pela ausncia de um tipo penal de desaparecimento forado no cdigo penal
hondurenho (CtIDH, 2003b, par. 138). Essa alegao no foi tratada pela Corte no
mrito65, voltou a ser reivindicada pelas vtimas como medida de reparao (CtIDH,
2003b, par. 179a) e, novamente, foi negligenciada pela Corte.
Casos seguintes, porm, enfrentaram diretamente a demanda pela criao de tipos
penais especficos para prevenir e combater algumas violaes de direitos humanos. Em
1992, o senhor Santiago Gmez Palomino foi levado ilegalmente por um grupo de homens
e mulheres que invadiram a sua residncia em Lima, no Peru, e mesmo depois de um ano
procurando pistas, a famlia de Santiago no obtivera informaes sobre o seu paradeiro.
Denncias sobre o desaparecimento forado foram feitas, mas foram incapazes de

65

Que no se manifestou sobre supostas violaes ao artigo 2.

74

identificar os responsveis pela violao ou localizar os restos mortais do Sr. Palomino

(CtIDH, 2005r, par. 54).
Nessa situao de desaparecimento, o dever de os Estados adequarem o direito
interno s disposies da CADH, derivado do artigo 2, foi interpretado como primordial
para a erradicao desse tipo de violao. O desaparecimento forado caracterizado por
violaes mltiplas e continuadas, envolvendo a privao arbitrria da liberdade, a ofensa
integridade e segurana pessoal, e o risco do cometimento de delitos conexos. Por essa
razo, a proteo conferida pela criminalizao do sequestro, da tortura ou do homicdio
insuficiente (CtIDH, 2005r, par. 92). Assim, com base na Conveno Interamericana sobre
Desaparecimento Forado de Pessoas66, a Corte afirmou o dever de os Estados tipificarem
de forma autnoma o crime de desaparecimento (CtIDH, 2005r, par. 96). A obrigao de
tipificar condutas nos termos exigidos pelos tratados internacionais foi tanto causa de
responsabilidade internacional do Peru quanto medida de reparao a ser oferecida s
vtimas67.
A tipificao autnoma do desaparecimento forado e sua adequao aos
parmetros internacionais sobre a matria foi reafirmada nos casos Blanco Romero
(CtIDH, 2005t, par. 105) Heliodoro Portugal (CtIDH, 2008j, par. 183), Tiu Tojn (CtIDH,
2008n, par. 85), Anzualdo Castro (CtIDH, 2009k, par. 167) Radilla Pacheco (CtIDH,
2009r, par. 318), Contreras (CtIDH, 2011h, par. 219) e Gomes Lund (2011i, par. 287), que
esclareceram que a investigao de casos de desaparecimento forado sob a figura do
homicdio ou do sequestro cria a possibilidade de que os crimes sejam considerados
prescritos. Ademais, possvel que a tipificao seja posterior ao desaparecimento, posto
que se tratando de um delito cuja consumao se prolonga no tempo, a nova lei pode ser
aplicada situao iniciada anteriormente, sem que com isso se violem os princpio da
legalidade e da retroatividade (CtIDH, 2008n, par. 87).
A morte de uma criana que deu entrada em um hospital com meningite bacteriana
e faleceu, supostamente, por falhas no tratamento que recebeu, levou Corte
Interamericana a avaliar o dever de criao de tipos penais em circunstncias que no
correspondem a graves violaes de direitos humanos. Tanto as vtimas quanto a Comisso

66

Adotada em Belm do Par, Brasil, em 9 jun. de 1994, no vigsimo quarto perodo ordinrio de sesses da
Assembleia Geral da OEA.
67
No caso, o artigo 320 do Cdigo Penal peruano previa o crime de desaparecimento forado, mas a Corte
entendeu que a redao do tipo no se adequada inteiramente s exigncias internacionais, principalmente
pela redao do tipo que exigia criminalizava apenas os desaparecimentos forados devidamente
comprovados. O Peru foi responsabilizado tambm pela inaptido do seu direito interno em reprimir o
desaparecimento e, como medida de reparao, foi obrigado a reformar, em um prazo razovel, a legislao
penal (CtIDH, 2005r, par. 148).

75

reivindicaram legislao penal especfica sobre a responsabilidade mdica, mas a Corte

considerou que, ainda que a elaborao de normas penais seja importante para prevenir e
sancionar a violao de direitos, no caso da m prtica mdica o prprio Estado deveria
decidir a melhor forma de regulamentar a punio. Diferentemente do que ocorre com a
tortura, o genocdio e o desaparecimento forado, no existem regras internacionais sobre a
criminalizao do erro mdico e o crime de homicdio estava apto a lidar com as supostas
violaes ocorridas no caso:
En el presente caso, se aduce la inexistencia o la deficiencia de normas
sobre mala praxis mdica. Desde luego, los Estados deben adoptar las
medidas necesarias, entre ellas, la emisin de normas penales y el
establecimiento de un sistema de justicia para evitar y sancionar la
vulneracin de derechos fundamentales, como la vida y la integridad
personal. [...]
La mala praxis mdica suele ser considerada dentro de los tipos penales
de lesiones u homicidio. No parece indispensable instituir tipos
especficos sobre aqulla si basta con las figuras generales y existen
reglas pertinentes para la consideracin judicial de la gravedad del delito,
las circunstancias en que ste fue cometido y la culpabilidad del agente.
Sin embargo, corresponde al propio Estado decidir la mejor forma de
resolver, en este campo, las necesidades de la punicin, puesto que no
existe acuerdo vinculante acerca de la formulacin del tipo, como los hay
en otros casos en que los elementos esenciales de la figura penal e
inclusive la precisin de tipos autnomos se hallan previstos en
instrumentos internacionales, as por ejemplo, genocidio, tortura,
desaparicin forzada, etc (CtIDH, 2007i, par. 135-136, grifo nosso).

Essa posio deixa claro que nem toda violao que afete o direito vida e a
integridade fsica interpretada da mesma maneira pela Corte. Em diversos casos, parte do
acervo probatrio dirige-se especificamente ao contexto em que as violaes ocorrem, com
a finalidade de demonstrar a existncia de prticas sistemticas de desrespeito aos direitos
humanos (CtIDH 2003d; 2004l; 2005c; 2006u; 2007e; 2008n; 2009s; 2010i; 2011b), as
quais justificam as exigncias da Corte sobre a satisfao do dever de investigar e punir,
independentemente de qualquer bice interno.
Paradigmtica dessa interpretao foi como a Corte considerou que a execuo
extrajudicial do senhor Luis Alfredo Almonacid Arellano (2006o) ocorreu em um contexto
de graves violaes de direitos humanos, de modo que deveria ser tratado como crime
contra a humanidade:
Como se desprende del captulo de Hechos Probados, desde el 11 de
septiembre de 1973 hasta el 10 de marzo de 1990 gobern en Chile un
dictadura militar que dentro de una poltica de Estado encaminada a
causar miedo, atac masiva y sistemticamente a sectores de la poblacin
civil considerados como opositores al rgimen, mediante una serie de
graves violaciones a los derechos humanos y al derecho internacional,

76

entre las que se cuentan al menos 3.197 vctimas de ejecuciones sumarias

y desapariciones forzadas, y 33.221 detenidos, de quienes una inmensa
mayora fue vctima de tortura. De igual forma, la Corte tuvo por probado
que la poca ms violenta de todo este perodo represivo correspondi a
los primeros meses del gobierno de facto. Cerca del 57% de todas las
muertes y desapariciones, y el 61% de las detenciones ocurrieron en los
primeros meses de la dictadura. La ejecucin del seor Almonacid
Arellano precisamente se produjo en esa poca.
En vista de lo anterior, la Corte considera que existe suficiente evidencia
para razonablemente sostener que la ejecucin extrajudicial cometida por
agentes estatales en perjuicio del seor Almonacid Arellano, quien era
militante del Partido Comunista, candidato a regidor del mismo partido,
secretario provincial de la Central Unitaria de Trabajadores y dirigente
gremial del Magisterio (SUTE), todo lo cual era considerado como una
amenaza por su doctrina, cometida dentro de un patrn sistemtico y
generalizado contra la poblacin civil, es un crimen de lesa humanidad.
(2006o, par. 103-104, grifo nosso)

No se trata do nmero de vtimas afetadas, mas da revelao de que o caso

singular ilustra um padro de violaes. No caso Almonacid, a caracterizao como crime
contra a humanidade levou a Corte a estender a fundamentao do dever de investigar a
documentos internacionais de direito humanitrio e direito internacional penal como as
Convenes de Genebra e resolues da ONU para a implantao de tribunais
internacionais (CtIDH, 2006o, par. 105-110). A argumentao que recorre ao corpus iuris
internacional no acidental quando o que se discute so crimes contra a humanidade.
Estes casos tratam de ilcitos internacionais, imprescritveis independentemente do
momento em que tenham sido cometidos, por fora de uma norma imperativa (jus cogens),
que no nasce com a Conveno Americana, apesar de nela estar reconhecida (CtIDH,
2006o, par. 153).
Assim, ainda que o caso Barrios Altos j tivesse considerado as execues
extrajudiciais como graves violaes de direitos humanos, insuscetveis, portanto, de terem
seus responsveis anistiados, a Corte entendeu que o caso Almonacid se referia a um crime
contra a humanidade e que, do mesmo modo, no poderia receber anistia por violar uma
srie de direitos inderrogveis reconhecidos na Conveno Americana.
Na jurisprudncia recente da Corte, o carter imperativo de uma norma violada no
apenas o que justifica o dever de o Estado investigar e punir as violaes de direitos
humanos, mas tambm prprio o status atribudo a esta obrigao, derivada inicialmente
da Conveno Americana sobre Direitos Humanos. Os casos Ros (CtIDH, 2009d ) e Perozo
(CtIDH, 2009e), relativos aos atos de hostilidade e s agresses fsicas e verbais contra
jornalistas e funcionrios dos canais de televiso venezuelanos RCTV e Globovisin,

77

respectivamente, trataram de como os Estados investigam, processam e sancionam os

responsveis por violar direitos em contexto diverso ao de crimes contra a humanidade.
Inicialmente, porm, a Corte teceu consideraes gerais sobre o dever de investigar e punir
com base em outros casos.
Para a Corte, o dever de investigar um meio de proteo a direitos substantivos
nascido tanto das normas imperativas do direito internacional dos direitos humanos quanto
da legislao interna, que estabelece a investigao ex officio de certas condutas ilcitas. H
situaes em que a gravidade dos fatos e a natureza dos direitos violados atribuem ao dever
de investigao o carter de jus cogens, justificando o posicionamento da Corte de no
admitir nenhum obstculo justia penal nos casos de tortura, desaparecimentos forados e
execues extrajudiciais, conforme j foi exposto. Essa concluso, sobre o dever de
investigar ser uma regra de jus cogens, apareceu tanto no caso Ros como no Perozo, como
se v abaixo:
La investigacin de la violacin de determinado derecho sustantivo puede
ser un medio para amparar, proteger o garantizar ese derecho. La
obligacin de investigar adquiere particular intensidad e importancia
ante la gravedad de los delitos cometidos y la naturaleza de los derechos
lesionados, incluso hasta alcanzar esa obligacin, en algunos casos, el
carcter de jus cogens. En casos de ejecuciones extrajudiciales,
desapariciones forzadas, tortura y otras graves violaciones a los derechos
humanos, el Tribunal ha considerado que la realizacin de una
investigacin ex officio, sin dilacin, seria, imparcial y efectiva, es un
elemento fundamental y condicionante para la proteccin de ciertos
derechos afectados por esas situaciones, como la libertad personal, la
integridad personal y la vida. Se considera que en esos casos la
impunidad no ser erradicada sin la determinacin de las
responsabilidades generales del Estado e individuales penales y de
otra ndole de sus agentes o de particulares , complementarias entre s.
Por la naturaleza y gravedad de los hechos, ms an si existe un contexto
de violacin sistemtica de derechos humanos, los Estados se hallan
obligados a realizar una investigacin con las caractersticas sealadas, de
acuerdo con los requerimientos del debido proceso. El incumplimiento
genera, en tales supuestos, responsabilidad internacional del Estado
(CtIDH, 2009d, par. 283; CtIDH, 2009e, par. 298).

Como deve ser cumprido o dever de investigar em casos de violao liberdade de

expresso ser tratado propriamente no prximo captulo. Por hora, suficiente constatar a
fora normativa atribuda ao dever de investigao, especialmente no contexto de graves e
sistemticas violaes de direitos humanos. Defender que o dever de investigao uma
regra de jus cogens no se volta apenas ao direito interno dos Estados Partes da Conveno
Americana e proibio de que suas normas nacionais, por exemplo, anistiem os

78

responsveis por torturas e desaparecimentos, mas procura estabelecer um paradigma de

aplicao universal68.
Com base no exposto, conclui-se que o dever de investigar e punir as violaes de
direitos humanos tem um forte contedo de direito de acesso justia e cobra dos Estados
a disponibilizao de recursos efetivos, a participao das vtimas nos processos de
identificao e sano dos responsveis pelas violaes, o cumprimento de parmetros
internacionais de investigao e a extradio dos imputados que tenham buscado escapar
da justia penal em outros Estados. A imperatividade de que se reveste a apreciao
judicial dos fatos fez com que, desde os primeiros casos, a Corte Interamericana se
opusesse a qualquer mecanismo interno criador de bices aos processos penais, como
excludentes de responsabilidade, prescrio e anistia. Em mais de 20 anos de
jurisprudncia, o dever de investigar e punir tem sido constantemente retomado e as
circunstncias especficas de cada caso tm servido, principalmente, para detalhar a
abrangncia desta obrigao.

4.2.2. O dever de investigar e punir como medida de satisfao do direito verdade

judicial

Em inmeras oportunidades a Corte tem assinalado que os Estados tm o dever de

combater a impunidade, definida como la falta en su conjunto de investigacin,
persecucin, captura, enjuiciamiento y condena de los responsables de las violaciones de
los derecho protegidos por la Convencin Americana e que deve ser combatida por todos
os meios legais disponveis, j que propicia a repetio crnica das violaes de direitos
humanos e a situao vulnervel dos familiares. (CtIDH, 2004e, par. 148; 2005a, par. 60,
2005b, par. 82; 2005e, par. 203; 2005l, par. 95; 2005n, par.237; 2005t, par. 94; 2006g, par.
195; 2006h, par. 299; 2006j, par. 137; 2006m, par. 192; 2006o, par. 111; 2006p, par. 155;

68

Para Neuman, a CtIDH muitas vezes utiliza o conceito de jus cogens para intensificar o grau de reprovao
violao cometida pelo Estado e tambm para satisfazer uma aspirao de ser um tribunal que exporta
interpretaes de regras de direitos humanos. A Corte tem identificado diversas outras normas peremptrias
em sua jurisprudncia como a proibio ao tratamento desumano e discriminao , o que levou o juiz
Canado Trindade a afirmar que a CtIDH fez mais pela expanso do jus cogens do que qualquer outro
tribunal internacional contemporneo (2008, pp. 117-118).

79

2006s, par. 405, 2008n, par. 69; 2009k, par. 125; 2009r, par. 212; 2009s, par. 234; 2010b,
par. 199; 2011f, par. 97; 2011g, par. 133).
A preocupao com a reabilitao das vtimas e com a preveno de novas
violaes tm sido sintetizadas no reconhecimento do direito de vtimas e seus familiares
terem conhecimento sobre as circunstncias e as razes ligadas violao de seus direitos.
O direito verdade no est expressamente previsto na CADH, porm ele tem sido
desenvolvido pelo direito internacional dos direitos humanos69 e aplicado pela CtIDH em
diversas sentenas. Na reparao, o dever de investigar e punir visto como um
mecanismo de garantia do direito verdade, a qual deve ser esclarecida tanto para atender
s demandas das vtimas quanto da sociedade como um todo:
La Corte ha reiterado que toda persona, incluyendo a los familiares de
vctimas de graves violaciones de derechos humanos, tiene el derecho a la
verdad. En consecuencia, los familiares de las vctimas y la sociedad
como un todo deben ser informados de todo lo sucedido con relacin a
dichas violaciones. Este derecho a la verdad ha venido siendo
desarrollado por el Derecho Internacional de los Derechos Humanos; al
ser reconocido y ejercido en una situacin concreta, ello constituye un
medio importante de reparacin. Por lo tanto, en este caso da lugar a una
expectativa que el Estado debe satisfacer a los familiares de la vctima y a
la sociedad guatemalteca.
A la luz de lo anterior, para reparar totalmente este aspecto de las
violaciones cometidas, el Estado debe investigar efectivamente los
hechos del presente caso, con el fin de identificar, juzgar y sancionar a
todos los autores materiales e intelectuales [...]. El resultado del proceso
deber ser pblicamente divulgado, para que la sociedad guatemalteca
conozca la verdad. (CtIDH, 2003c, par. 274-275, grifo nosso)

Essa frmula sobre o direito verdade das vtimas e da sociedade presente nas
medidas de reparao tem sido renovada, sem alteraes substantivas, na maior parte dos
casos da Corte julgados at hoje (CtIDH, 2004k, par 98; 2004l, par. 128; 2005a, par. 169,
2005b, par. 107, 2005e, par. 204; 2005l, par. 96; 2005, par. 298). De fato, desde o caso
Bmaca Velsquez contra a Guatemala, tem sido reconhecido que o direito verdade tem
duas dimenses: uma individual e outra social. Enquanto a dimenso individual volta-se
principalmente aos direitos das vtimas de serem reparadas, a dimenso social tem um forte
componente de no repetio, como demonstra o trecho abaixo:
Finalmente, es obligacin del Estado, segn el deber general establecido
en el artculo 1.1 de la Convencin, asegurar que estas graves violaciones
no se vuelvan a repetir. En consecuencia, debe hacer todas las gestiones
necesarias para lograr este fin. Las medidas preventivas y de no

69

Nesse sentido, a Corte cita decises do Comit de Direitos Humanos da ONU e Relatrios da Subcomisso
de preveno da discriminao e proteo de minorias para atestar o desenvolvimento do direito verdade no
plano universal.

80

repeticin empiezan con la revelacin y reconocimiento de las

atrocidades del pasado, como lo ordenara esta Corte en la sentencia de
fondo. La sociedad tiene el derecho a conocer la verdad en cuanto a tales
crmenes con el propsito de que tenga la capacidad de prevenirlos en el
futuro (CtIDH, 2002a, par. 77, grifo nosso).

A referncia ao artigo 1.1 esclarece o carter duplo do dever de investigar e punir

como causa de responsabilidade internacional e medida de reparao. Da mesma maneira
como a violao a tal dever tambm pode ser constatada pelo descumprimento das
garantias do devido processo, a Corte afirmou que o direito verdade deriva dos artigos 8
e 25. Longe de apenas apontar para a fundamentao legal de um direito que no se
depreende da mera leitura do texto convencional, a meno a esses dois artigos revela o
sentido de verdade que orienta a interpretao da Corte.
Conforme a jurisprudncia da Corte avanou e enfrentou novos desafios, foi sendo
evidenciado que o direito verdade no se refere mera recomposio dos fatos que
propicie o conhecimento das condies que envolveram as violaes aos direitos humanos,
mas a uma narrativa jurdica sobre os mesmos fatos. Sobretudo por meio das situaes em
que existiram comisses da verdade que apuraram os casos tambm tratados pela Corte e
incluram-nos em seus relatrios, constata-se que o Sistema Interamericano reconhece a
existncia de mais de um conceito de verdade e distingue que a verdade que decorre das
exigncias impostas aos Estados pela Conveno Americana aquela que emerge de um
processo criminal de apurao de responsabilidade individual.
Um bom exemplo o relatrio da Comisso Nacional da Verdade e Reconciliao,
que chilena incluiu uma descrio das circunstncias da execuo do senhor Almonacid
Arellano. Isso, porm, no afastou a identificao de violaes aos artigos 1.1, 8 e 25 e fez
com que, na etapa de reparaes, se afirmasse a diferena entre a verdade histrica e a
verdade judicial:
la Corte considera pertinente precisar que la verdad histrica contenida
en los informes de las citadas Comisiones no puede sustituir la obligacin
del Estado de lograr la verdad a travs de los procesos judiciales. En tal
sentido, los artculos 1.1, 8 y 25 de la Convencin protegen la verdad en
su conjunto, por lo que Chile tiene el deber de investigar judicialmente
los hechos referentes a la muerte del seor Almonacid Arellano, atribuir
responsabilidades y sancionar a todos quienes resulten partcipes (2006o,
par. 150, grifo nosso).

81

Verdade ou justia, um suposto dilema comum a diversos processos de transio70,

no so opes autnomas igualmente compatveis com a Conveno Americana, como
ficou explcito no caso Zembrando Vlez vs. Equador71. Para a Corte Interamericana, as
comisses da verdade no constituem uma alternativa ao processo penal e a verdade que
elas estabelecem deve ser vista de forma complementar quela que deriva das instncias
judiciais (DA CRUZ LIMA, 2012, p. 206):
La Corte estima que el establecimiento de una comisin de la verdad,
segn el objeto, procedimiento, estructura y fin de su mandato, puede
contribuir a la construccin y preservacin de la memoria histrica, el
esclarecimiento de hechos y la determinacin de responsabilidades
institucionales, sociales y polticas en determinados perodos histricos
de una sociedad. Las verdades histricas que a travs de ese mecanismo
se logren, no deben ser entendidas como un sustituto del deber del Estado
de asegurar la determinacin judicial de responsabilidades individuales o
estatales por los medios jurisdiccionales correspondientes, ni con la
determinacin de responsabilidad internacional que corresponda a este
Tribunal. Se trata de determinaciones de la verdad que son
complementarias entre s, pues tienen todas un sentido y alcance propios,
as como potencialidades y lmites particulares, que dependen del
contexto en el que surgen y de los casos y circunstancias concretas que
analicen (2007d, par. 128, grifo nosso).

O carter de acesso justia que a Corte confere ao direito verdade bem

ilustrado pela resposta da Corte alegao dos pais de Laura Albn Cornejo, a menina que
morreu por um suposto erro mdico, de que a demora do hospital em entregar o pronturio
mdico e revelar a identidade dos clnicos responsveis pelo tratamento violava seu direito
de acesso informao, consagrado no artigo 13 da Conveno (CtIDH, 2007i, par. 39c)72.

70

Sikking e Walling (2010) estudaram o uso de mecanismos de transio ao redor do mundo com o intuito de
dialogar com a afirmao de vrios tericos das relaes internacionais que afirmavam que justia e verdade
seriam valores dicotmicos. Elas concluram pela falta de suporte emprico a tais teorias, posto que,
principalmente em relao Amrica Latina, justia e verdade no foram opes mutuamente excludentes e
a realizao de processos de responsabilizao individual no desestabilizou a nova ordem democrtica.
71
O caso Balden Garca contempla ponderaes similares (CtIDH, 2006g, par. 167).
72
Artigo 13. Liberdade de pensamento e de expresso
1. Toda pessoa tem direito liberdade de pensamento e de expresso. Esse direito compreende a liberdade de
buscar, receber e difundir informaes e ideias de toda natureza, sem considerao de fronteiras, verbalmente
ou por escrito, ou em forma impressa ou artstica, ou por qualquer outro processo de sua escolha.
2. O exerccio do direito previsto no inciso precedente no pode estar sujeito a censura prvia, mas a
responsabilidades ulteriores, que devem ser expressamente fixadas pela lei e ser necessrias para assegurar:
a.) o respeito aos direitos ou reputao das demais pessoas; ou b) a proteo da segurana nacional, da
ordem pblica, ou da sade ou da moral pblicas.
3. No se pode restringir o direito de expresso por vias ou meios indiretos, tais como o abuso de controles
oficiais ou particulares de papel de imprensa, de frequncias radioeltricas ou de equipamentos e aparelhos
usados na difuso de informao, nem por quaisquer outros meios destinados a obstar a comunicao e a
circulao de ideias e opinies.
4. A lei pode submeter os espetculos pblicos a censura prvia, com o objetivo exclusivo de regular o
acesso a eles, para proteo moral da infncia e da adolescncia, sem prejuzo do disposto no inciso 2.

82

Apesar de ser consolidada a interpretao, no Sistema Interamericano, de que a liberdade

de expresso engloba o direito de buscar e receber informaes (GROSSMAN, 2007), a
Corte indicou que o direito de acessar essas informaes estava subsumido ao direito de a
famlia obter esclarecimento sobre os direitos violados e ao estabelecimento
responsabilidades, deixando para analisar a matria no marco das garantias do devido
processo legal.
A concluso do caso Albn Cornejo refora que, para a CtIDH, o direito verdade
est ligado ao direito de acesso justia e a despeito de a sua garantia propiciar o acesso
informao, esta no sua dimenso precpua. Reitera-se o argumento para o qual a
verdade no uma mera narrativa que aponta convergncias e estabelece relaes de
causalidade, mas sim uma qualificao jurdica desses mesmos fatos, que teriam um
tratamento diverso na perspectiva da verdade histrica. Nesse sentido, a satisfao do
direito verdade tambm depende da tipificao adequada de condutas que as reconheam
em toda a sua complexidade e da inexistncia de bices internos que impeam a apurao
do grau de responsabilidade criminal individual que cada pessoa envolvida com as
violaes de direitos humanos possa ter.
No caso Anzualdo Castro contra o Peru (CtIDH, 2009k), novamente foram os
representantes das vtimas que procuraram estabelecer uma relao entre o direito
autnomo dos familiares a conhecer o paradeiro de uma vtima de desaparecimento
forado e as garantias dos artigos 1.1, 8, 25 e tambm do artigo 13. Apesar de ter tecido
consideraes contundentes sobre o sentido social do direito verdade, reconhecendo o
papel das comisses da verdade para promover a construo e preservao da verdade
histrica, a Corte rechaou a violao ao artigo 13, por falta de fundamentao
especificamente vinculada a esta alegao73:
El Tribunal considera que el derecho a conocer la verdad tiene como
efecto necesario que en una sociedad democrtica se conozca la verdad
sobre los hechos de graves violaciones de derechos humanos. Esta es una
justa expectativa que el Estado debe satisfacer, por un lado, mediante la
obligacin de investigar las violaciones de derechos humanos y, por el
otro, con la divulgacin pblica de los resultados de los procesos penales
e investigativos. Esto exige del Estado la determinacin procesal de los
patrones de actuacin conjunta y de todas las personas que de diversas
formas participaron en dichas violaciones y sus correspondientes
responsabilidades. Adems, en cumplimiento de sus obligaciones de

5. A lei deve proibir toda propaganda a favor da guerra, bem como toda apologia ao dio nacional, racial ou
religioso que constitua incitao discriminao, hostilidade, ao crime ou violncia.
73
A Corte, porm, no depende inteiramente dos argumentos das partes, posto que pode conhecer violaes
que se depreendam dos fatos do caso mas que no tenham sido expressamente alegadas, com base no
princpio iura novit curiae.

83

garantizar el derecho a conocer la verdad, los Estados pueden establecer

comisiones de la verdad, las que contribuyen a la construccin y
preservacin de la memoria histrica, el esclarecimiento de hechos y la
determinacin de responsabilidades institucionales, sociales y polticas en
determinados perodos histricos de una sociedad.
Respecto de la alegada violacin del artculo 13 de la Convencin, los
representantes se limitaron a sealar que el derecho a la verdad est
vinculado a un rango ms amplio de derechos y citaron varios
instrumentos internacionales, informes al respecto y un caso ante la
Comisin Interamericana, pero no lo vincularon a los hechos del presente
caso. Consecuentemente, los elementos aportados resultan insuficientes
para constatar la alegada violacin de aquella disposicin (CtIDH, 2009k,
par. 119-120, grifo nosso)

Finalmente, no caso Gomes Lund (CtIDH, 2010i), as vtimas conseguiram associar

com sucesso o desrespeito ao direito verdade falta de acesso aos documentos relativos
s operaes militares que, no contexto de combate Guerrilha do Araguaia, causaram
diversas violaes de direitos humanos. Diferentemente do que ocorreu no caso peruano,
no caso Gomes Lund, os representantes das vtimas provocaram os rgos pblicos
competentes visando a acessar informaes sobre a Guerrilha do Araguaia e retirar a
classificao de confidencial dos documentos pertinentes para conhecer a verdade sobre o
caso e localizar os restos mortais de seus familiares. Esses expedientes permitiram a
articulao entre o direito verdade, o dever de investigar e punir e o direito liberdade de
expresso, como se l abaixo:
[E]ste Tribunal ha determinado que toda persona, incluyendo los
familiares de las vctimas de graves violaciones a derechos humanos,
tiene el derecho a conocer la verdad. En consecuencia, los familiares de
las vctimas, y la sociedad, deben ser informados de todo lo sucedido con
relacin a dichas violaciones
Por su parte, la Corte Interamericana ha considerado el contenido del
derecho a conocer la verdad en su jurisprudencia, en particular en casos
de desaparicin forzada. [...] La Corte ha reconocido que el derecho de
los familiares de vctimas de graves violaciones de derechos humanos a
conocer la verdad se enmarca en el derecho de acceso a la justicia.
Asimismo, el Tribunal ha considerado la obligacin de investigar como
una forma de reparacin, ante la necesidad de remediar la violacin del
derecho a conocer la verdad en el caso concreto. De igual modo, en el
presente caso, el derecho a conocer la verdad se relaciona con la Accin
Ordinaria interpuesta por los familiares, que se vincula con el acceso a la
justicia y con el derecho a buscar y recibir informacin consagrado en el
artculo 13 de la Convencin Americana.
Finalmente, el Tribunal tambin ha establecido que en casos de
violaciones de derechos humanos, las autoridades estatales no se pueden
amparar en mecanismos como el secreto de Estado o la confidencialidad
de la informacin, o en razones de inters pblico o seguridad nacional,
para dejar de aportar la informacin requerida por las autoridades
judiciales o administrativas encargadas de la investigacin o proceso
pendientes. Asimismo, cuando se trata de la investigacin de un hecho

84

punible, la decisin de calificar como secreta la informacin y de negar

su entrega jams puede depender exclusivamente de un rgano estatal a
cuyos miembros se les atribuye la comisin del hecho ilcito. De igual
modo, tampoco puede quedar a su discrecin la decisin final sobre la
existencia de la documentacin solicitada (CtIDH, 2010i, par. 200-202,
grifo nosso).

Diante das concluses sobre a ofensa ao artigo 13, a Corte incluiu entre as medidas
de reparao a adequao do marco nacional sobre acesso informao aos parmetros
interamericanos de proteo aos direitos humanos (CtIDH, 2010i, par. 293).
O posicionamento no caso Gomes Lund reconhecendo uma violao ao art. 13
relacionada ao direito verdade foi, contudo, excepcional e bastante adstrita s
particularidades fticas daquela controvrsia. A deciso no caso Contreras vs. El Salvador,
relativo ao desaparecimento forado das crianas Gregoria Herminia, Julia Ins e Serapio
Cristian, aponta para o alinhamento s sentenas anteriores, reafirmando que o trabalho
realizado por comisses da verdade no substituem o direito das vtimas de acesso
verdade por meio de processos judiciais (CtIDH, 2011h, par. 135). A negao sistemtica
por parte das Foras Armadas e do Ministrio da Defesa de acesso aos arquivos que
permitiriam

identificar

os

responsveis

por

planejar

executar

operaes

contrainsurgentes, contudo, no foi considerada pela Corte suficiente para demonstrar uma
violao ao artigo 13 que j no estivesse subsumida s consideraes sobre o direito
verdade, interpretado nos termos dos arts. 1.1, 8.1 e 25 (CtIDH, 2011h, par. 170-173).
Assim, por mais que o direito verdade judicial seja capaz de mobilizar tanto a
aplicao de medidas de reparao quanto a prpria apreciao do mrito dos casos, a
Corte tem sido bastante cautelosa sobre a ampliao do seu escopo, provavelmente por
conta do posicionamento histrico sobre o direito verdade no ser um direito que deriva
autonomamente da interpretao da Conveno Americana. Essa posio tem sido, na
maioria dos casos, defendida ainda que em oposio s alegaes de todas as partes do
processo. Mesmo quando houve aceitao pelo Estado da demanda das vtimas sobre a
violao autnoma do direito verdade, a Corte optou por no homologar o
reconhecimento de responsabilidade do Estado neste ponto (CtIDH, 2005t, par. 62).
A hesitao em associar imediatamente o direito verdade ao direito liberdade de
expresso no enfraquece as funes atribudas pela Corte determinao judicial dos
fatos ligados a uma violao de direitos humanos: de um lado, cr-se que conhecer a
verdade oferece a toda a sociedade a capacidade para prevenir no futuro novas situaes
semelhantes (CtIDH, 2005a, par. 169); de outro, a verdade pode reabilitar as vtimas, s

85

quais muitas vezes se atriburam determinadas caractersticas para justificar a negao de

seus direitos (CtIDH, 2002, par. 93a)

4.3 A responsabilidade criminal individual em um sistema de responsabilizao estatal

por violaes de direitos humanos

Os casos aqui analisados permitem verificar a importncia atribuda

responsabilidade criminal no Sistema Interamericano de Direitos Humanos. Quando no
captulo dois foi exposto o recorte metodolgico desta pesquisa, j era possvel vislumbrar,
ao menos, a recorrncia dos temas penais na jurisprudncia da Corte Interamericana. Como
o grfico abaixo ilustra, contundente que menos de 20% dos casos que satisfaziam o
critrio temporal no contivessem discusses sobre a investigao e sano criminal de
condutas.

Grfico 3 Nmero de casos selecionados para a anlise dentre aqueles que ingressaram
na Corte entre 01/07/2001 e 28/06/2010

86

Ainda que se possa afirmar que a Corte no est sozinha ao reconhecer nos direitos
humanos uma faceta simptica represso penal (CARVALHO RAMOS, 2006, p. 55) e
que este, tampouco, um fenmeno recente, o dever de investigar e punir no inerente ao
texto da Conveno Americana e foi desenvolvido jurisprudencialmente pela Corte IDH.
Afinal, como destacado na introduo, no mesmo momento em que a Corte interpretava o
dever de Honduras de investigar e punir os responsveis pelo desaparecimento forado do
Sr. Manfredo Rodrguez, a CIDH ponderava que nos casos de transio democrtica os
rgos nacionais de representao estavam em melhor posio de avaliar o cabimento de
leis de anistia (CIDH, 1986). Desse modo, por mais que desde o fim da Segunda Guerra
Mundial existisse um contexto em que a responsabilidade criminal individual por violaes
de direitos humanos estivesse em debate, no havia, nem mesmo circunscrita ao SIDH,
uma tendncia irresistvel de se associar direitos humanos e punio criminal (DA CRUZ
LIMA, 2012).
O vnculo entre a apreciao de questes penais no mbito de um tribunal de
direitos humanos , de fato, delicada e por essa razo a Corte costuma retomar a afirmao,
principalmente nos casos em que procedimentos criminais so questionados, de que ela
no um tribunal penal e, portanto, no resolve sobre a culpabilidade individual ou a
inocncia dos indivduos (CtIDH, 2009o, par. 24). Alinhadas com a viso de juzes como
Canado Trindade que definem o papel de um tribunal de direitos humanos como o de
dizer o que o direito, as sentenas da Corte no primam por se limitar anlise dos fatos
que informaro os pontos resolutivos e, ao invs disso, ingressam na apreciao de tudo o
que ela considera relevante para o fortalecimento da proteo aos direitos humanos.
Nessa perspectiva de que as sentenas da Corte buscam se dirigir a contextos mais
amplos de violaes de direitos humanos, que em muito ultrapassam os limites do caso
concreto, a recorrncia das discusses sobre o dever de investigar e punir no pode ser
vista como uma mera causalidade, mas talvez como um indcio de que para o Sistema
Interamericano de Direitos Humanos a impunidade um dos principais problemas
estruturais da regio (ALDANA-PINDELL, 2004, p. 607). Para alm do argumento de
que, pelo baixo nmero de demandas apreciadas anualmente, todo caso busca se dirigir a
um conjunto de violaes enfrentadas nas Amricas, h dois elementos que fortalecem a
tese de que a Corte v na impunidade um problema estrutural: (i) o grau de exigncias para
o cumprimento do dever de investigar e punir e (ii) a elaborao de demandas por
igualdade de grupos tradicionalmente marginalizados em termos de igualdade no acesso
justia criminal.

87

Sobre o primeiro aspecto, como procuramos demonstrar no tpico 4.2.1, o

desenvolvimento da jurisprudncia interamericana tem sido acompanhado da densificao
do contedo do dever de investigar e punir. Da afirmao de uma clusula geral sobre o
cumprimento dos direitos e garantias consagrados na CADH feita no caso Velsquez
Rodrguez, a Corte passou a exigir a adoo de medidas cada vez mais especficas para
considerar satisfeito o dever de investigar e punir. Recorrendo a documentos no
vinculantes elaborados em mbito diverso do interamericano e sem especificar o grau de
compromisso do Estado com cada um desses textos, a Corte tem avaliado, por exemplo,
como peritos registram possveis indcios de que uma pessoa foi submetida a tortura
(CtIDH, 2010j, par. 129) e a forma de realizao de autpsias (CtIDH, 2009n, par. 210) 74.
medida que a completa rejeio s barreiras estatais que impeam a tramitao
de processos criminais consolida-se jurisprudencialmente, muitos Estados aperfeioam
suas alegaes perante a CtIDH e buscam evitar a responsabilizao internacional
demonstrando a realizao de diligncias ainda que depois de prazo pouco razovel e a
existncia de condenaes penais ligadas aos fatos do caso em trmite. Essas medidas,
porm, no tm sido suficientes para afastar a responsabilidade internacional j que, via de
regra, no so todos os autores do crime que foram julgados e condenados. Mais do que
um problema meramente quantitativo sobre o nmero de rus, a Corte tem cobrado o
esclarecimento da estrutura criminal que propiciou a ocorrncia das violaes e o eventual
vnculo entre os particulares que diretamente executaram os crimes e agentes
governamentais (CtIDH, 2007a, par. 158, par. 164).
Nessa perspectiva, parece que pressuposto que as violaes de direitos humanos
no decorrem de um desvio de conduta excepcional de alguns indivduos, mas esto
inscritas em uma estrutura na qual diversos elementos entrelaados concorrem para o
desrespeito s obrigaes internacionais. A violao de direitos humanos como um
problema complexo cobra que se transcenda a identificao dos perpetradores imediatos.
o que se v no trecho abaixo, sobre o dever de investigar e punir os envolvidos na
execuo do Senador colombiano Manuel Cepeda Vargas:
Como parte de la obligacin de investigar ejecuciones extrajudiciales
como la del presente caso, las autoridades estatales deben determinar
procesalmente los patrones de actuacin conjunta y todas las personas
que de diversas formas participaron en dichas violaciones y sus

74

O uso de regras de soft law, geralmente justificado pela existncia de um corpus juris sempre crescente,
tem sido objeto de crticas, principalmente em razo de a Corte tratar os mais diferentes tipos de documentos
como evidncias igualmente vlidas da evoluo do contedo das obrigaes previstas na CADH
(NEUMAN, 2008, p. 114).

88

correspondientes responsabilidades. No basta el conocimiento de la

escena y circunstancias materiales del crimen, sino que resulta
imprescindible analizar el conocimiento de las estructuras de poder que lo
permitieron, disearon y ejecutaron intelectual y materialmente, as como
de las personas o grupos que estaban interesados o se beneficiaran del
crimen (beneficiarios). Esto puede permitir, a su vez, la generacin de
hiptesis y lneas de investigacin; el anlisis de documentos clasificados
o reservados, y un anlisis de la escena del crimen, testigos, y dems
elementos probatorios, pero sin confiar totalmente en la eficacia de
mecanismos tcnicos como stos para desarticular la complejidad del
crimen, en tanto los mismos pueden resultar insuficientes. En
consecuencia, no se trata slo del anlisis de un crimen de manera
aislada, sino inserto en un contexto que proporcione los elementos
necesarios para comprender su estructura de operacin (CtIDH, 2010c,
par. 119, grifo nosso).

Para que se complete o desmonte das estruturas em que se inserem os atos de

violncia, exige-se que todas as autoridades que no cumpriram o dever de investigar ou
criaram obstculos para tanto sejam punidas administrativa, disciplinar ou criminalmente,
com vistas a criar uma nova cultura institucional (CtIDH, 2010c, par. 153)
O segundo aspecto sobre a impunidade como problema estrutural retoma a anlise
feita no captulo trs sobre o desenvolvimento temtico da jurisprudncia da Corte
Interamericana. No contexto de normalizao institucional dos Estados Partes da CADH e
do predomnio de democracias nas Amricas, as demandas por direitos de igualdade de
grupos tradicionalmente marginalizados tm podido ganhar relevo. Contudo, uma grande
parte dessas demandas no se restringe a questes de reconhecimento de identidades ou de
redistribuio de recursos, mas procura interpretar o direito igualdade como igualdade no
acesso jurisdio criminal. O caso Moiwana, trabalhado em detalhes nos tpicos
anteriores, tratou de um massacre cometido contra quilombolas que permaneceu
completamente impune, de tal modo que a falta de investigao foi entendida como uma
forma de discriminao. A distino ilegtima dos Maroons em relao aos demais
cidados surinamenhos seria evidenciada justamente pela ausncia de aes visando a
sancionar os responsveis pelo massacre de 86 (2005e, par. 94).
O caso Moiwana extremamente representativo porque alm do direito no
discriminao, a negao de acesso justia criminal foi relacionada violao ao direito
propriedade comunal, um tema tpico de redistribuio material, mas foi reinterpretada sob
a perspectiva do direito represso penal. No caso Pln de Snchez, outro massacre de
indgenas na Guatemala, a realizao da justia tinha sido vista como condio para a
recomposio da comunidade (CtIDH, 2004k, par. 95), mas a violao ao direito de

89

propriedade no se fundamentava to profundamente no dever de punir, como ocorreu em

Moiwana.
H outros casos em que o descumprimento do dever de investigar e punir foi
entendido como uma forma de discriminao a grupos vulnerveis, como Escu Zapata
(2007c), Chitay Nech (2010b), Campo Algodonero (CtIDH, 2009n), Fernndez Ortega,
(CtIDH, 2010e) e Rosendo Cant (CtIDH, 2010f). Especialmente em relao s violaes
contra mulheres, os argumentos sobre discriminao no acesso justia penal e
investigao das estruturas do crime se justapem. Parte da responsabilidade do Estado do
Mxico decorreu da incapacidade de reconhecer que as violaes faziam parte de um
contexto de violncia contra a mulher e no era no caso do Campo Algodonero uma
simples coincidncia a denncia do desaparecimento de trs garotas no ter sido encarada
com seriedade pelas autoridades policiais e seus corpos serem posteriormente localizados
em um campo de algodo:
La investigacin con debida diligencia exige tomar en cuenta lo ocurrido
en otros homicidios y establecer algn tipo de relacin entre ellos. [...]En
el presente caso, en las investigaciones por los tres crmenes no se
encuentran decisiones del Ministerio Pblico dirigidas a relacionar estas
indagaciones con los patrones en los que se enmarcan las desapariciones
de otras mujeres. [...] La Corte considera que no es aceptable el
argumento del Estado en el sentido de que lo nico en comn entre los
ocho casos sea que aparecieron en la misma zona, ni es admisible que no
exista una mnima valoracin judicial de los efectos del contexto respecto
a las investigaciones por estos homicidios.
Lo ocurrido en el presente caso es concordante con lo sealado
previamente en el contexto respecto a que en muchas investigaciones se
observa la falta de contemplacin de las agresiones a mujeres como parte
de un fenmeno generalizado de violencia de gnero. (CtIDH, 2009n,
par. 369-370, grifo nosso)

O que se viu no caso Campo Algodonero foi a desigualdade de gnero e a grave

pobreza que as mulheres enfrentam serem tratados sob a tica da impunidade. Apesar de
este no ter sido o primeiro caso a aplicar a Conveno Interamericana para Prevenir,
Sancionar e Erradicar a Violncia contra a Mulher o primeiro foi o do Penitenciria
Castro Castro (CtIDH, 2006s) ele foi pioneiro no reconhecimento da influncia de uma
cultura de discriminao de gnero que o prprio Mxico reconheceu existir em Ciudad
Jurez sobre sistematicidade da violncia contra a mulher. A prpria impunidade
decorreria de persistncia de esteretipos de gnero e do machismo arraigado nas
instituies pblicas (GARCA, 2011).

90

A discriminao sofrida por povos indgenas e mulheres poderia ser apurada na

desigualdade de acesso s condies imprescindveis para uma vida digna, como o acesso
a servios de sade ou o recebimento de remuneraes mais baixas do que homens brancos
com o mesmo grau de instruo. O fato de as demandas que levam ao SIDH novos
desafios para a proteo dos direitos humanos representarem uma reelaborao dos casos
que questionam o cumprimento do dever de investigar e punir refora a tese de que a
impunidade uma das principais questes estruturais nas Amricas qual a Corte volta as
suas decises.
H outra linha de raciocnio sobre a afinidade do Sistema Interamericano com o
combate impunidade, que olha menos para a fundamentao das sentenas e mais para os
efeitos prticos desencadeados pelas decises. Fixadas as medidas de reparao, a Corte d
incio a uma nova fase do processo, na qual feita a superviso do cumprimento dos
pontos resolutivos (PASQUALUCCI, 2013, p. 303). Incluindo a Comisso e as vtimas
nesse processo, a superviso tornou-se uma fase importante do litgio, contando com cada
vez mais tempo e recursos dedicados a ela (HUNEEEUS, 2013a, p. 9).
comum a crtica baixa taxa de cumprimento das medidas de reparao da Corte,
especialmente o dever de investigar e punir (BASCH et al, 2010). Analisando as sentenas
de superviso, Alexandra Huneeus constatou que dentro de um universo de 51 casos
ordenando investigao e persecuo penal, 15 deles tiveram condenaes posteriores
deciso da Corte, totalizando 39 indivduos responsabilizados (2013a, p. 18). A tabela na
pgina seguinte, adaptada de Huneeus, mostra a que casos essas condenaes se referem.

91

Tabela 1 Relao das condenaes dos responsveis por violaes de direitos humanos
ocorridas posteriormente a uma ordem da Corte Interamericana

Condenaes seguintes a ordens da Corte Interamericana para investigar e punir
(HUNEEUS, 2013a, p. 18).
Caso
Ano da
Nmeros de
Conduta sancionada
sentena de
condenaes
reparaes
Castillo Pez vs. Peru
1998
4
Crimes contra a
humanidade desaparecimentos forados
Blake vs. Guatemala
1999
1
Desaparecimento forado
e assassinato
Barrios Altos vs. Peru
2001
1
Massacre
Las Palmeras vs.
2002
5
Homicdio qualificado
Colmbia
execues extrajudiciais
por membros da polcia ou
do Exrcito
Myrna Mack Chang vs.
2003
1
Assassinato
Guatemala
Masacre de Mapiripn
2005
6
Massacre
vs. Colmbia
Goibur vs. Paraguai
2006
5
Desaparecimentos
forados
Masacre de Pueblo Bello
2006
2
Massacre
vs. Colmbia
Servelln Garca vs.
2006
2
Desaparecimento forado
Honduras
e assassinato execues
extrajudiciais por
membros da polcia ou do
Exrcito
Masacre de la Rochela
2007
2
Massacre
vs. Colmbia
Escu Zapata vs.
2007
2
Homicdio execuo
Colmbia
extrajudicial por agentes
estatais
Valle Jaramillo vs.
2008
1
Homicdio execues
Colmbia
extrajudiciais por
membros da polcia ou do
Exrcito
Masacre de las Dos Erres
2009
3
Massacre
vs. Guatemala
Cepeda Vergas vs.
2010
2
Homicdio qualificado
Colmbia
execues extrajudiciais
por membros da polcia ou
do Exrcito
Total de casos: 15
Total de condenaes: 39

92

Se for verdade que a impunidade um problema estrutural da regio, 39

condenados pode parecer um nmero muito pequeno para mais de 20 anos de sentenas
judiciais. Trocando a perspectiva das aspiraes da Corte para a realidade da justia
internacional criminal, contudo, estes so resultados bastante relevantes, ainda mais
quando comparados aos custos da responsabilizao criminal em tribunais internacionais
propriamente penais: enquanto cada condenao do Tribunal Penal para a ex-Iugoslvia
teria custado US$39 milhes e do Tribunal Especial para Serra Leoa, US$ 28 milhes,
cada condenao promovida pela Corte Interamericana exigiu apenas US$ 1 milho75
(HUNEEUS, 2013a, p. 35).
Existem limitaes metodolgicas na pesquisa de Huneeus para apurar o grau de
influncia das decises da Corte Interamericana para impulsionar os processos nacionais
de responsabilizao. Mesmo assim, a forma como a Corte tem interpretado a Conveno
Americana, ordenado reparaes e supervisionado o seu cumprimento so contundentes
sobre a vocao deste tribunal de se apresentar como uma opo de jurisdio para
promover a responsabilidade criminal individual. Ao que parece, a prpria Corte tem
assumido e fomentado esta identidade, pois seu Presidente, Diego Garca-Sayn (2013),
apresentando as atividades da Corte, referiu-se ao sucesso das 39 condenaes e, como fez
Huneeus, comparou o custo da manuteno da Corte IDH com os do TPI (informao
verbal)76.
O simples fato de se identificar em um tribunal internacional de direitos humanos,
direcionado responsabilizao de Estados e no de indivduos, a promoo de
condenaes criminais no plano interno, sugere que a jurisdio quasi criminal, de que fala
Huneeus, no est livre de tenses. No prximo captulo, nos dedicaremos a indicar que as
prprias sentenas da Corte sobre a criminalizao de condutas e o cumprimento de pena
sugerem algumas tenses na forma como a promoo de processos criminais est sendo
identificada como uma medida de direitos humanos.

75

Este clculo foi feito dividindo de forma extremamente simples, sem considerar todos os demais impactos
que as sentenas da Corte IDH podem ter, simplesmente dividindo o oramento do tribunal pelo nmero de
condenaes alcanadas ou, no caso da CtIDH, ordenadas e cumpridas (HUNEEUS, 2013a, pp. 54-55).
76
Informao fornecida por Garca-Sayn no Curso sobre Controle de Convencionalidade e Jurisprudncia
da Corte Interamericana de Direitos Humanos, em Joo Pessoa PB em junho de 2013.

93

5. Tenses na relao entre o direito penal e os direitos humanos no

Sistema Interamericano


No captulo anterior, tratamos dos casos em que a Corte Interamericana afirmou
que da Conveno Americana sobre Diretos Humanos decorre o dever de os Estados
investigarem e punirem os responsveis por violaes de direitos humanos,
independentemente de qualquer bice interno persecuo penal. Ao longo da
jurisprudncia, a Corte responsabilizou o Estado por ter falhado na investigao e punio
de indivduos responsveis por situaes bastante distintas entre si, como a morte de uma
criana causada por supostos erros mdicos (CtIDH, 2007i), o massacre de mais de duas
centenas de pessoas (CtIDH, 2004a), passando por agresses feitas contra jornalistas em
contexto de polarizao poltica (CtIDH, 2009d) e interceptaes telefnicas ilegais
(CtIDH, 2009i). Em comum entre estes casos est a veemncia da condenao da
impunidade, cuja severidade no estaria restrita s graves e sistemticas violaes de
direitos humanos, posto que a sua definio englobaria qualquer situao de ausncia de
investigao, persecuo, deteno, processamento e condenao dos responsveis por
violar direitos protegidos na Conveno Americana (CtIDH, 2006p, par. 153).
Enquanto no existir a responsabilizao de todos os indivduos envolvidos na
ofensa a direitos protegidos na CADH, a conduta do Estado no ser considerada
compatvel com os compromissos assumidos no mbito do SIDH. Por este motivo, quando
as investigaes e julgamentos promovidos pelo Estado no esclarecem a totalidade da
verdade e da responsabilidade criminal pelos fatos, a Corte identifica uma impunidade
parcial (CtIDH, 2008p, par. 101). Alm disso, caso as penas aplicadas no paream
adequadas para responder s condutas imputadas, por exemplo, pela aplicao de sanes
exclusivamente disciplinares (CtIDH, 2010c, par. 133) ou pelo regime de cumprimento da
pena (CtIDH, 2004e, par. 145), a Corte pode considerar que existe uma situao de
impunidade de fato.
nfase tamanha na erradicao da impunidade vem mobilizando diversas crticas
jurisprudncia da Corte (PARRA VERA, 2012), que estaria desenvolvendo parmetros de
aplicao de medidas penais que minimizam garantias processuais dos acusados e, pela
generalidade da sua linguagem, poderiam criar um direito penal do inimigo, uma forma

94

de tratar distintamente e com menos garantias os rus acusados de violar direitos

protegidos na CADH (BASCH, 2008, p. 218)77. H tambm crticas que tratam a
jurisprudncia da Corte como evidncia do desenvolvimento de um direito penal
neopunitivista, pelo qual os direitos humanos teriam deixado de atuar como limites ao
poder estatal de punir e passado a defender o direito penal como a sola ratio para a sua
efetividade (PASTOR, 2005).
As duas linhas de crticas, contudo, partem de decises da Corte em alguns poucos
casos para generalizar a concluso de que o Sistema Interamericano confia cegamente na
justia criminal para proteger os direitos humanos. Conforme j sinalizado pelo grfico 2,
o universo de casos selecionados para esta pesquisa ilustra que, de fato, mais comum que
a Corte defenda a aplicao de medidas penais do que aprecie circunstncias em que
violaes Conveno foram causadas no mbito do funcionamento da justia penal. No
grfico abaixo, dividindo as decises da Corte em apenas duas categorias, fica destacada a
diferena na frequncia de cada tipo de caso.

Grfico 4 Dois sentidos da punio na jurisprudncia da Corte IDH

77

Com a expresso direito penal do inimigo, Basch se refere a uma nova abordagem do direito penal,
criada para combater graves ameaas aos sistemas ocidentais de governo, em especial o terrorismo. Sob essa
doutrina, surge um sistema criminal voltado exclusivamente aos inimigos e que tem entre suas principais
caractersticas a flexibilizao de direitos individuais e de princpios criminais liberais. O direito penal do
inimigo no aceita que princpios constitucionais sejam bices punio (2008, pp. 217-218).

95

No prximo tpico consideramos, portanto, os 25,6% dos casos que evidenciam

que no possvel tratar a posio da Corte Interamericana sobre direito penal como um
bloco monoltico que defende exclusivamente que o Estado amplie seu poder punitivo.
Sem retirar do horizonte a possibilidade de criticar as sentenas que impuseram o dever de
investigao e punio, a exposio a seguir procurar indicar as principais circunstncias
em que a CtIDH afirmou que a Conveno Americana sobre Direitos Humanos cria
barreiras s condutas que podem ser penalizadas e s espcies de penas que podem ser
aplicadas aos indivduos responsabilizados criminalmente.

5.1 Limites possibilidade de sancionar

Existem duas grandes perspectivas nas quais se inserem os casos que restringem a
aplicao de penas: uma que questiona a prpria tipificao das condutas e outra que se
volta s penas impostas. Na primeira linha, esto alguns casos que mais imediatamente
respondem s crticas de Daniel Pastor, em razo de seguirem lgica condizente com o
que, para ele, a alma do direito penal: a preferncia pela no punibilidade, isto , por
mecanismos que evitem que algum inocente seja condenado (2005, p. 85). Tais casos
relevam uma jurisprudncia interamericana preocupada com a formao dos tipos penais e
do cabimento de processos criminais para a proteo de alguns direitos.
No contexto peruano de combate aos grupos considerados subversivos, decretos
legislativos sancionados pelo ento presidente Alberto Fujimori tipificaram diversas
condutas relacionadas ao terrorismo, dentre elas, instigao e apologia ao terrorismo,
colaborao com atos terroristas e participao em organizao terrorista (CtIDH, 2004i,
par. 49a). Em mais de uma ocasio, a Corte IDH teve a oportunidade de analisar a
compatibilidade entre estes tipos penais em relao ao artigo 9 da CADH, que trata do
princpio da legalidade e da retroatividade 78.
A mdica Mara Teresa De La Cruz Flores foi julgada e condenada como
colaboradora de terroristas, em razo de no ter denunciado possveis condutas criminosas

78

Artigo 9. Princpio da legalidade e da retroatividade

Ningum pode ser condenado por aes ou omisses que, no momento em que forem cometidas, no sejam
delituosas, de acordo com o direito aplicvel. Tampouco se pode impor pena mais grave que a aplicvel no
momento da perpetrao do delito. Se depois da perpetrao do delito a lei dispuser a imposio de pena
mais leve, o delinqente ser por isso beneficiado.

96

de seus pacientes. O fato de ter sido processada por juzes sem rosto79, em si, violava
garantias do devido processo legal, mas as vtimas e a CIDH questionaram tambm a
formao dos tipos penais nos quais a sua condenao esteve baseada.
Para a Corte, o exerccio do poder punitivo em um Estado democrtico de direito
deve ser bastante cauteloso e atento aos direitos bsicos dos indivduos e aos princpios da
legalidade e da irretroatividade (CtIDH, 2004i, par. 80-81). A condenao da Sra. De La
Cruz Flores, contudo, baseou-se primeiramente em um dispositivo legal que enumerava
diversas condutas, sem que se esclarecessem quais delas teriam sido cometidas pela r.
Alm disso, a condenao por colaborao com o terrorismo fundou-se na ausncia de
denncias contra seus pacientes, de tal modo que o sigilo mdico restou criminalizado.
A falta de especificao das condutas criminosas e a criminalizao de um ato
essencialmente lcito, o ato mdico, foram condutas estatais considerados ofensivas ao
princpio da legalidade. Passando ao segundo eixo do art. 9, a Corte destacou a
importncia do princpio da irretroatividade da lei penal mais gravosa, afirmando, como se
v abaixo, a necessidade de a qualificao de um ato como ilcito ser anterior conduta
daquele que considerado ru:
Asimismo, en aras de la seguridad jurdica es indispensable que la norma
punitiva exista y resulte conocida, o pueda serlo antes de que ocurra la
accin o la omisin que la contravienen y que se pretende sancionar. La
calificacin de un hecho como ilcito y la fijacin de sus efectos jurdicos
deben ser preexistentes a la conducta del sujeto al que se considera
infractor, ya que antes de que una conducta sea tipificada como delito la
misma no reviste an el carcter de ilcita para efectos penales. Por otro
lado, si esto no fuera as, los particulares no podran orientar su
comportamiento a un orden jurdico vigente y cierto, en el que se
expresan el reproche social y las consecuencias de ste. Estos son los
fundamentos del principio de irretroactividad desfavorable de una norma
punitiva (CtIDH, 2004i, par. 101).

Lori Berenson Meja tambm foi condenada por juzes sem rosto por delitos de
terrorismo e traio ptria, levando a Corte a retomar os limites que o princpio da
legalidade estabelece sobre a tipificao das condutas. Nesse sentido, os tipos penais
devem ser elaborados com clareza suficiente para que os comportamentos ilcitos e lcitos
sejam distinguveis. A severidade com que a responsabilidade penal afeta direitos
fundamentais, como a vida ou a liberdade, torna extremamente indesejvel que a

79

Juzes sem rosto, isto , sem identificao, impedem que a defesa aprecie a imparcialidade do julgador,
fazendo com que as excees de parcialidade por suspeio ou impedimento no possam ser exercidas
(CARVALHO RAMOS, 2001, p. 330).

97

ambiguidade dos tipos penais crie espao para o arbtrio das autoridades estatais (CtIDH,
2004n, par. 125).
H um conjunto importante de casos que levaram a Corte a impor limites
aplicao de sanes penais, sem restringir o debate a tcnicas de redao legislativa, mas
voltando-se ao cabimento do recurso ao direito penal para responsabilizar indivduos por
determinadas condutas. O Sistema Interamericano tem uma produo vigorosa sobre a
proteo da liberdade de expresso, contando com precedentes sobre censura prvia
(CtIDH, 2001a), acesso informao (CtIDH, 2006l; 2010i), a proteo do trabalho de
jornalistas (CtIDH, 2009d; 2009e) e, principalmente, sobre responsabilidades ulteriores
(CtIDH, 2004c; 2004f; 2005q; 2008c; 2009c; 2009p; 2011j), o assunto pertinente para esta
anlise80.
O caso Herrera Ulloa contra a Costa Rica (CtIDH, 2004c) foi o primeiro da srie de
casos que tratou de responsabilidades ulteriores e que indicou como a Corte ponderaria o
direito liberdade de expresso com a proteo da honra por meio de tipos penais. O
jornalista Maurcio Herrera Ulloa publicara uma srie de artigos em um importante jornal
costarriquenho, o La Nacin, que acusavam o diplomata Flix Przedborski, representante
da Costa Rica na Organizao Internacional da Energia Atmica, de envolvimento em
atividades ilegais, como crimes tributrios e trfico de drogas. Mesmo tendo havido uma
ponderao sobre os dois lados da histria e a divulgao da posio do prprio diplomata,
Przedborski iniciou processos como vtima de difamao e conseguiu condenar Herrera
Ulloa, que no provara a veracidade das informaes publicadas. Alm de o jornalista ter
sido considerado criminalmente responsvel, tanto ele quanto o jornal ainda foram
condenados a pagar multas (CtIDH, 2004c, par. 95).
Especificamente em relao ao art. 13, a Corte Interamericana teve que analisar se
o processo penal e as sanes impostas tinham sido restries indevidas liberdade de
expresso. Depois de reforar a interpretao de sentenas anteriores sobre a centralidade
da liberdade de expresso em uma sociedade democrtica (CtIDH, 2004c, par. 112-116), o
direito da sociedade de receber e difundir informaes (CtIDH, 2004c, par. 108-111) e o

80

A atuao do SIDH em relao liberdade de expresso, especialmente o trabalho realizado pela Relatoria
Especial para Liberdade de Expresso, mobilizou o crtica de muitos Estados no processo de debate sobre o
fortalecimento do Sistema. De fato, a relatoria sobre liberdade de expresso possui vrias particularidades,
como ser a nica que monitora o respeito a um direito e no a situao de um grupo vulnervel , o fato de
a relatora no ser uma comissionada e a maior quantidade de recursos com que conta. Foi nesse contexto que
ocorreu a denncia da Venezuela da Conveno Americana (RUIZ-CHIRIBOGA, 2013). Apesar de parecer
que o momento mais agudo dessas crticas passaram, questionamentos ao trabalho da relatoria no deixam de
aparecer, como se v em artigo publicado pelo mais recente brasileiro eleito para compor a Comisso
Interamericana, o ex-Ministro Paulo Vannuchi (VANNUCHI; TIMPONI, 2013, p. 43).

98

papel dos jornalistas e dos meios de comunicao nesse processo (CtIDH, 2004c, par. par.
117-119), a Corte enfatizou que, no caso, o jornalista estava expressando fatos de interesse
pblico, os quais propiciavam o controle democrtico sobre as atividades do Estado
(CtIDH, 2004c, par.124, 127)
A liberdade de expresso no um direito absoluto, de modo que a aplicao de
responsabilidades ulteriores controla o exerccio abusivo deste direito. Contudo, para que
da no surja um mecanismo direto ou indireto de censura prvia, a responsabilizao deve
satisfazer trs critrios: (i) previso expressa em lei, (ii) ter como fim a proteo de
direitos, da reputao de indivduos, da segurana nacional, da ordem, da sade ou da
moral pblicas; (iii) necessidade em uma sociedade democrtica (CtIDH, 2004c, par. 120).
Em relao a Herrera Ulloa, considerando que seus textos eram basicamente
reprodues parciais de fatos j publicados na Europa e que se tratava do controle da
conduta de um funcionrio pblico, a Corte concluiu que a atribuio ao jornalista do nus
de provar a veracidade de suas informaes era uma restrio incompatvel com o art. 13,
pois produzia um efeito dissuasivo sobre o trabalho jornalstico (CtIDH, 2004c, par. 132133). Apesar de a Corte ter afirmado que no se pronunciaria sobre a alegao de violao
ao artigo 2 causada pelo processo criminal (CtIDH, 2004c, par. 136), este caso atestou, ao
menos em uma situao concreta, que a violao a direitos individuais pode ser causada
por um processo criminal por difamao.
O caso seguinte, Ricardo Canese contra o Paraguai (CtIDH, 2004f), versou sobre a
condenao criminal pena de priso entre outras restries a direitos fundamentais de
um candidato presidncia, que, no contexto da campanha eleitoral, acusara outro
candidato de estar envolvido em irregularidades ligadas construo da hidreltrica de
Itaipu (CtIDH, 2004f, par. 103). Alm de ponderar, mais uma vez, que o interesse pblico
revestia aquelas declaraes, a Corte recordou que el Derecho Penal es el medio ms
restrictivo y severo para establecer responsabilidades respecto de una conducta ilcita
(CtIDH, 2004f, par. 104). Assim, o processo penal e as sanes impostas foram
consideradas desnecessrias e excessivas, pois faltava um interesse social e imperativo que
as justificassem (CtIDH, 2004f, par. 106). A condenao e a restrio a sair do pas durante
mais de oito anos constituram meios indiretos de restringir a liberdade de expresso de
Ricardo Canese, que depois da condenao ainda perdeu o emprego no meio de
comunicao para o qual trabalhava (CtIDH, 2004f, par. 107).
O caso Canese envolveu ainda a retomada dos temas da clareza dos tipos penais, da
legalidade e da retroatividade, previstos no art. 9 da CADH. A entrada em vigor de um

99

novo Cdigo Penal contendo normas mais benficas do que as aplicadas condenao do
jornalista no gerou a reviso da sua condenao. Suas penas deveriam ter sido reduzidas,
mas no houve atuao ex officio do juiz competente, nem acolhida dos recursos
interpostos nesse sentido, em clara afronta garantia da retroatividade da lei penal mais
favorvel (CtIDH, 2004f, par. 186).
A concluso de que processos por difamao geraram violaes CADH no
afasta o dever de proteo honra e reputao de que gozam os indivduos (CtIDH,
2004f, par. 105)81, mas atesta que processos e sanes penais podem criar restries
incompatveis com o direito de acesso informao e ao debate pblico em uma sociedade
democrtica. Nos trs primeiros casos julgados, Herrera Ulloa, Ricardo Canese e Palamara
Iribarne (CtIDH, 2005q), a Corte, porm, evitou definir de forma inequvoca que os
Estados deveriam buscar outros meios de responsabilizao que no a via criminal
(PASQUALUCCI, 2006b, p. 404).
Os casos seguintes, Kimel vs. Argentina (CtIDH, 2008c) e Tristn Donoso vs.
Panam (CtIDH, 2009c), levaram a Corte a refinar sua interpretao sobre os tipos penais
que criminalizam a liberdade de expresso notadamente a injria e a difamao -, sendo
interessante analisar o mais recente caso sobre o tema que integrou o universo de estudo
desta pesquisa: Usn Ramrez vs. Venezuela (CtIDH, 2009p).
A condenao do General aposentado Francisco Usn Ramrez a cinco anos e seis
meses de priso por injria contra as Foras Armas, cometida durante a participao em
um programa de televiso, suscitou, primeiramente, um debate sobre a ambiguidade com
que o crime estava previsto no Cdigo Orgnico da Justia Militar. Para a Corte, caso a lei
que restrinja a liberdade de expresso seja a penal, preciso provar que os elementos
caractersticos da tipificao penal, como o princpio da legalidade, foram devidamente
respeitados. Nesse sentido,
la Corte ha declarado en su jurisprudencia previa que en la elaboracin de
los tipos penales es preciso utilizar trminos estrictos y unvocos, que
acoten claramente las conductas punibles, dando pleno sentido al
principio de legalidad penal. Esto implica una clara definicin de la
conducta incriminada, la fijacin de sus elementos y el deslinde de
comportamientos no punibles o conductas ilcitas sancionables con
medidas no penales. En particular, en lo que se refiere a la normas

81

O artigo 11 da CADH protege a honra e a vida privada dos indivduos:

Artigo 11. Proteo da honra e da dignidade
1. Toda pessoa tem direito ao respeito de sua honra e ao reconhecimento de sua dignidade.
2. Ningum pode ser objeto de ingerncias arbitrrias ou abusivas em sua vida privada, na de sua famlia, em
seu domiclio ou em sua correspondncia, nem de ofensas ilegais sua honra ou reputao.
3. Toda pessoa tem direito proteo da lei contra tais ingerncias ou tais ofensas.

100

penales militares, este Tribunal ha establecido, a travs de su

jurisprudencia, que stas deben establecer claramente y sin ambigedad,
inter alia, cules son las conductas delictivas tpicas en el especial mbito
militar y deben determinar la conducta ilcita a travs de la descripcin de
la lesin o puesta en peligro de bienes jurdicos militares gravemente
atacados, que justifique el ejercicio del poder punitivo militar, as como
especificar la correspondiente sancin. As, la tipificacin de un delito
debe formularse en forma expresa, precisa, taxativa y previa, ms an
cuando el derecho penal es el medio ms restrictivo y severo para
establecer responsabilidades respecto de una conducta ilcita, teniendo en
cuenta que el marco legal debe brindar seguridad jurdica al ciudadano
(CtIDH, 2009p, par. 55, grifo nosso).

O tipo penal pelo qual o Sr. Usn Ramrez foi condenado no continha
especificaes sobre os elementos constituintes da injria ou levava em conta a inteno do
sujeito ativo. Ademais, a honra militar, que seria o bem jurdico protegido pelo tipo, sequer
estava legalmente definida na Venezuela. Esses elementos associados levaram a Corte a
declarar a responsabilidade do Estado pelas violaes aos artigos 9, 13.1, 13.2, em relao
aos artigos 1.1 e 2, todos da CADH (CtIDH, 2009p, par. 56).
Quanto possibilidade de o direito penal restringir a liberdade de expresso, a
Corte afirmou que o fato de instrumentos penais poderem ser idneos para restringir o
exerccio abusivo de determinados direitos no significa que eles sempre sero necessrios
e proporcionais para impor responsabilidades ulteriores ao exerccio da liberdade de
expresso (CtIDH, 2009p, par. 67). Sendo o direito penal o meio mais restritivo e severo
para responsabilizar indivduos, seu uso deve respeitar o princpio da interveno mnima,
em conformidade com a natureza de ultima ratio do direito penal (CtIDH, 2009p, par. 73).
Da a Corte no derivou, porm, um rechao absoluto aos tipos penais que criminalizam a
liberdade de expresso, mas indicou os critrios para a anlise casustica do cabimento da
via penal:
La necesidad de utilizar la va penal para imponer responsabilidades
ulteriores al ejercicio del derecho a la libertad de expresin se debe
analizar con especial cautela y depender de las particularidades de cada
caso. Para ello, se deber considerar el bien que se pretende tutelar, la
extrema gravedad de la conducta desplegada por el emisor de aqullas, el
dolo con que actu, las caractersticas del dao injustamente causado, las
caractersticas de la persona cuyo honor o reputacin se pretende
salvaguardar, el medio por el cual se pretendi causar el dao y otros
datos que pongan de manifiesto la absoluta necesidad de utilizar, en
forma verdaderamente excepcional, medidas penales. En todo momento
la carga de la prueba debe recaer en quien formula la acusacin (CtIDH,
2009p, par. 74).

101

Em relao ao Sr. Usn Ramrez, como ocorreu nos casos anteriores, o uso do
poder punitivo foi realmente considerado abusivo.
A Comisso Interamericana, at mesmo por influncia da Relatoria Especial sobre
Liberdade de Expresso82, demonstra uma posio muito mais crtica criminalizao da
liberdade de expresso, tendo afirmado, por exemplo, que
las sanciones penales y su severidad nunca deberan ser utilizadas como
un recurso para sofocar el debate pblico sobre cuestiones de inters
general y para limitar la crtica a los funcionarios en el ejercicio de sus
funciones, al Estado o sus instituciones (CtIDH, 2009p, par.69, grifo
nosso).

Provavelmente por esse motivo, a CIDH incluiu em todas as demandas a alegao da

incompatibilidade das chamadas leis de desacato

83

com o artigo 2 da CADH (CtIDH,

2009p, par. 155).

Ainda que a Corte seja mais cautelosa no seu posicionamento e no retire o direito
penal do leque de instrumentos disponveis para o Estado proteger a honra de um indivduo
contra o exerccio da liberdade de expresso por outro, ela tem realizada uma avaliao
rigorosa sobre essas situaes, de tal modo que, na prtica, a jurisprudncia da CtIDH tem
responsabilizado os Estados que condenaram indivduos por injria ou difamao.
Esclarecidas as circunstncias em que a elaborao dos tipos penais considerada
violatria CADH, h uma segunda linha de casos que demonstram os limites ao poder
punitivo do Estado: as sentenas cujo fundamento da responsabilidade estatal repousa no
tipo de sano criminal aplicada. So casos que versam, geralmente, sobre a aplicao da
pena de morte e de castigos fsicos.
A Conveno Americana sobre Direitos Humanos no proibiu a pena de morte,
mas estabeleceu diversos critrios visando sua restrio84 e possui um Protocolo

82

A posio da CIDH tem sido a de expressamente estimular os Estados a descriminalizar o exerccio da

liberdade de expresso. Para a Relatoria Especial, qualquer tipo de crtica, mesmo que ofensiva ou radical,
deve ser respondida com mais debate, e no por meio do silncio que a condenao penal impe
(SCHNSTEINER; BELTRN Y PUGA; LOVERA, 2011, p. 368).
83
Definidas pela CIDH como una clase de legislacin que penaliza la expresin que ofende, insulta o
amenaza a un funcionario pblico en el desempeo de sus funciones oficiales (CIDH, 1995).
84
Artigo 4. Direito vida
2. Nos pases que no houverem abolido a pena de morte, esta s poder ser imposta pelos delitos mais
graves, em cumprimento de sentena final de tribunal competente e em conformidade com lei que estabelea
tal pena, promulgada antes de haver o delito sido cometido. Tampouco se estender sua aplicao a delitos
aos quais no se aplique atualmente.
3. No se pode restabelecer a pena de morte nos Estados que a hajam abolido.
4. Em nenhum caso pode a pena de morte ser aplicada por delitos polticos, nem por delitos comuns conexos
com delitos polticos.
5. No se deve impor a pena de morte a pessoa que, no momento da perpetrao do delito, for menor de
dezoito anos, ou maior de setenta, nem aplic-la a mulher em estado de gravidez.

102

especfico para os Estados que aceitem a tendncia internacional a aboli-la e

comprometam-se a no mais aplic-la a seus jurisdicionados85. Assim, os casos
contenciosos que versam sobre este tema no nascem de uma incompatibilidade
automtica entre a pena capital e a proteo dos direitos humanos, mas das circunstncias
que (no) justificam o uso dessa medida.
Entre as restries pena de morte que derivam do art. 4 da CADH est a vedao
sua extenso a delitos que, no momento da ratificao da Conveno, recebiam outro tipo
de sano. Essa foi a situao enfrentada pela Corte Interamericana no caso Raxcac
Reyes vs. Guatemala, por conta da pena da morte aplicada ao Sr. Ronald Ernesto Raxcac
Reyes, condenado por sequestro (CtIDH, 2005m). Quando o Estado depositou o
instrumento de ratificao da CADH, os autores de sequestros somente eram punidos com
a morte se a vtima do crime falecesse (CtIDH, 2005m, par. 43.1), mas uma reforma
legislativa feita em 1996 fixou a pena de morte como a nica sano aplicvel aos autores
materiais ou intelectuais de um sequestro (CtIDH, 2005m, par. 43.4).
Raxcac Reyes, ento com 24 anos, foi condenado pelo sequestro de uma criana
liberada no dia seguinte ao crime por uma operao da polcia (CtIDH, 2005m, par. 43.7,
43.12). A simples condenao morte por um crime que era sancionado com pena de
privao de liberdade anteriormente violou o art. 2 da CADH, que tambm foi violado
pela ausncia de previso legal que efetivasse o direito do condenado a solicitar indulto,
anistia ou comutao da pena, conforme previsto no art. 4.6 (CtIDH, 2005m, par 87-89). A
aplicao da pena de morte de maneira automtica e genrica, sem que as condies
particulares do caso fossem levadas em conta, tambm concorreu para a responsabilizao
do Estado da Guatemala (CtIDH, 2005m, par. 79).
O juzo sobre a violao dos direitos de um individuo envolvido em fatos
potencialmente to reprovveis foi antecedido pela afirmao, constantemente reiterada na
jurisprudncia, de que a Corte Interamericana no um tribunal penal e, portanto, no
analisa a responsabilidade de indivduos. So os tribunais nacionais que exercem essa
funo, como forma de garantir a ordem pblica, sempre dentro dos limites estabelecidos
pelo respeito aos direitos humanos. o que se v no trecho abaixo
La Corte destaca el deber que tienen los Estados de proteger a todas las
personas, evitando los delitos, sancionando a los responsables y

6. Toda pessoa condenada morte tem direito a solicitar anistia, indulto ou comutao da pena, os quais
podem ser concedidos em todos os casos. No se pode executar a pena de morte enquanto o pedido estiver
pendente de deciso ante a autoridade competente.
85
Como aparece no captulo 3, o Brasil um dos oito pases americanos que ratificaram a Protocolo
Conveno Americana sobre Direitos Humanos relativo abolio da pena de morte.

103

manteniendo el orden pblico, particularmente cuando se trata de hechos

como los que dieron origen al proceso penal seguido contra el seor
Raxcac Reyes, en la inteligencia de que la lucha de los Estados contra el
crimen debe desarrollarse dentro de los lmites y conforme a los
procedimientos que permitan preservar tanto la seguridad pblica como
el pleno respeto a los derechos humanos (CtIDH, 2005m, par. 55, grifo
nosso).

Geralmente essas demandas contenciosas que questionam a aplicao de

determinadas penas tm por trs crimes considerados graves e igualmente ofensivos aos
direitos protegidos na Conveno Americana. A acusao que levou pena de morte
imposta ao Sr. Fermn Ramrez, por exemplo, foi a do assassinato de uma criana de 12
anos (CtIDH, 2005g, par. 54). Para a Corte, condutas desse tipo, ainda mais quando
vitimam crianas, merecem o mais enrgico rechao, mas desde que circunscrito aos
limites estabelecimentos pelo direito internacional dos direitos humanos. No caso, a
condenao de Fermin Ramrez morte sem que ele tivesse tido oportunidade de exercer
seu direito de defesa e o uso judicial do critrio de periculosidade para agravar seu delito
tambm violaram a Conveno Americana (CtIDH, 2005g, par. 79), atestando que a
gravidade do crime no afasta a incidncia dos direitos individuais protegidos
internacionalmente.
No caso Boyce (CtIDH, 2007g), a Corte Interamericana verificou que em Barbados
a pena de morte no estava limitada aos delitos mais graves como ordena a CADH, pois a
Lei de Delitos contra a Pessoa definia que todo culpado por homicdio seria sentenciada
morte, independentemente do modo ou do meio pelos quais o crime fora cometido (CtIDH,
2007g, par. 54). Fazer da pena de morte uma sano obrigatria aos responsveis por
homicdios, aplicada de forma mecnica e genrica, significa tratar a las personas
condenadas de un delito en particular no como seres humanos nicos, sino como miembros
de una masa annima, sin diferencias, sujeta a la imposicin ciega de la pena de muerte
(CtIDH, 2007g, par. 58). Nesse sentido, o caso Boyce reforou o paradigma do caso
Raxcac Reyes e tambm de sentenas mais antigas, como o caso Hilaire, Constantine y
Benjamin e outros vs. Trinidad e Tobago (CtIDH, 2002b).
Outro caso importante sobre as sanes consideradas incompatveis com a CADH
foi a condenao do Sr. Winston Caesar a penas corporais86 e trabalhos forados, em
virtude de um crime de violncia sexual (CtIDH, 2005d). Voltando a recorrer ao corpus

86

Aoitamento por um chicote conhecido como gato de nove caudas.

104

iuris internacional87, como fez tantas vezes para tratar do dever de investigar e punir, a
Corte indicou a existncia de uma interpretao que considera os castigos corporais
incompatveis com a proibio de tortura e outros tratamentos cruis, desumanos e
degradantes, vedados pelo art. 5 da CADH88. Haveria uma crescente tendncia, tanto no
plano interno quanto internacional, a no permitir castigos corporais, por sua natureza
intrinsecamente cruel, desumana e degradante (CtIDH, 2005d, par. 70).
A despeito de corresponder a uma medida legal, as penas corporais de flagelo em
Trinidad y Tobago foram consideradas uma institucionalizao da violncia e, nesse
sentido, em descompasso com a Conveno Americana (CtIDH, 2005d, par. 73). curioso
notar como mesmo no cabendo Corte IDH apurar responsabilidades individuais
internas, ela manifestou desaprovao pela conduta do juiz que optou por aplicar uma pena
evidentemente ofensiva aos direitos humanos:
An cuando la Corte Interamericana no est autorizada u obligada por la
Convencin para pronunciarse sobre la compatibilidad de acciones
individuales con la Convencin Americana, es obvio que las conductas y
decisiones de los funcionarios y agentes del Estado deben enmarcarse en
dichas obligaciones internacionales. En el presente caso, en el cual la Ley
de Penas Corporales de Trinidad y Tobago otorga a la autoridad judicial
la opcin de ordenar, en ciertas circunstancias, la imposicin de penas
corporales adems del encarcelamiento, la Corte siente la obligacin de
dejar constancia de su profunda preocupacin por el hecho de que el juez
de la High Court tuvo a bien ejercer una opcin que manifiestamente
tendra el efecto de infligir una pena que no slo constituye una violacin
ostensible de las obligaciones internacionales contradas por el Estado
bajo la Convencin, sino que es adems universalmente estigmatizada
como cruel, inhumana y degradante (CtIDH, 2005d, par. 74, grifo nosso).

Esse panorama pretendeu indicar que no possvel sustentar que a Corte

Interamericana de Direitos Humanos defenda apenas a expanso do direito penal e tenha
abdicado de utilizar os direitos humanos como barreiras contra interferncias indevidas
sobre a pessoa do ru ou do condenado. A jurisprudncia sobre liberdade de expresso e

87

Especialmente as decises do Comit de Direitos Humanos das Naes Unidas, as declaraes do Relator
Especial das Naes Unidas contra a Tortura, as Regras Mnimas para Tratamento dos Presos e a
jurisprudncia da Corte Europeia de Direitos Humanos (CtIDH, 2005d, par. 61-64).
88
Artigo 5. Direito integridade pessoal
1. Toda pessoa tem o direito de que se respeite sua integridade fsica, psquica e moral.
2. Ningum deve ser submetido a torturas, nem a penas ou tratos cruis, desumanos ou degradantes. Toda
pessoa privada da liberdade deve ser tratada com o respeito devido dignidade inerente ao ser humano.
3. A pena no pode passar da pessoa do delinqente.
4. Os processados devem ficar separados dos condenados, salvo em circunstncias excepcionais, e ser
submetidos a tratamento adequado sua condio de pessoas no condenadas.
5. Os menores, quando puderem ser processados, devem ser separados dos adultos e conduzidos a tribunal
especializado, com a maior rapidez possvel, para seu tratamento.
6. As penas privativas da liberdade devem ter por finalidade essencial a reforma e a readaptao social dos
condenados.

105

aplicao de penas revela que concluses sobre a maneira como a Corte Interamericana
tem relacionado direito penal e direitos humanos no pode derivar exclusivamente do
estudo dos casos que afastaram a aplicao de leis de anistia.

5.2 Paradoxos na viso da Corte Interamericana sobre o papel das sanes penais

Um dos mais importantes pontos de partida desta pesquisa foi a inteno de

considerar que, se h diversos elementos que sustentam a existncia de um processo
atualmente em curso pelo qual a responsabilidade criminal individual por violaes de
direitos humanos legitimada e reivindicada internacionalmente, este no pode ser
encarado como um processo que se desenrole de forma mecnica e livre de contradies.
Tanto para a Corte Interamericana de Direitos Humanos quanto para a literatura
entusiasta do combate impunidade, principalmente no mbito dos processos de transio
poltica (ROHT-ARRIZA, 1990; ALDANA-PINDELL, 2004; TITTEMORE, 2005-2006;
CARVALHO RAMOS, 2006; MARTIN, 2007; SIKKINK; WALLING, 2010; BINDER,
2011; PARRA VERA, 2013), a jurisprudncia de que tratamos no captulo 4, que
demonstra que os Estados devem investigar e punir as violaes de direitos humanos, tem
uma vocao eminentemente positiva, no sentido de prevenir futuras violaes, reabilitar
as vtimas e promover o conhecimento da verdade sobre os fatos do caso.
Os casos que tm o dever de investigar e punir ligado causa de responsabilizao
ou s medidas de reparao indicam no apenas que o direito penal visto como uma
ferramenta adequada, mas que tambm no pode ser substituda por nenhuma outra para
que os direitos previstos na CADH sejam protegidos. nesse sentido que se pode entender
a afirmao de que o direito verdade no se satisfaz pelo estabelecimento de comisses
da verdade, mas exige a determinao dos fatos feita pela justia criminal (CtIDH, 2007d,
par. 128; 2011h, par. 135).

Alm da frmula usada em muitos casos, de que nenhuma lei ou disposio de

direito interno pode impedir que os Estados cumpram a ordem da Corte de investigar e
punir os responsveis por violaes de direitos humanos (CtIDH, 2005e, par. 206), a Corte
alou o dever de investigar e punir ao status de regra de jus cogens, de modo a minimizar
ao mximo qualquer possibilidade de ele ser afastado.

106

Quando se desloca o olhar dos casos contenciosos que defendem alguma resposta
por meio da justia criminal para aqueles em que efetivamente a justia criminal atuou,
chama ateno a dissonncia entre o ideal da Corte de maior aplicao de medidas penais
para o incremento no respeito aos direitos humanos e o efeito concreto de menoscabo aos
direitos individuais que a criminalizao de condutas e o cumprimento de penas tem
gerado.
Mais surpreendente a ausncia de dilogo entre os precedentes, de forma a gerar
uma posio coesa da Corte Interamericana sobre a relao entre direito penal e direitos
humanos. Na verdade, como se viu no tpico sobre os limites que a CADH cria aos tipos
de sanes aplicveis, nos casos em que a violao est no prprio funcionamento da
justia criminal, costuma existir alguma ponderao sobre um dever de o Estado combater
os crimes. No sentido inverso, quando as situaes em que a prpria aplicao do direito
penal violou direitos humanos poderiam auxiliar no esclarecimento da prtica efetiva do
dever de investigar e punir a que a Corte almeja, o que se encontra silncio.
importante observar que em relao investigao, a Corte recorreu a regras de
soft law e para estabeleceu parmetros mais especficos sobre o que seria a atividade
investigativa coerente com as regras de direitos humanos. o que o trecho abaixo, retirado
do caso Gutirrez Soler, ilustra:
La Corte observa que la perito Mara Cristina Nunes de Mendona refiri
que los exmenes practicados al seor Wilson Gutirrez Soler son
incompletos, ya que no estuvieron acompaados de registros fotogrficos,
as como tampoco se realiz un examen de lesiones internas. La perito
indic que dichas omisiones incidieron en la interpretacin posterior de
los exmenes y en el resultado de los procesos internos que se
adelantaron por estos hechos. Asimismo, destac la importancia de que se
apliquen a casos de tortura los parmetros contenidos en el Protocolo de
Estambul, pues ste describe la forma como deben realizarse los
exmenes mdicos y elaborarse los dictmenes respecto de vctimas de
tortura o tratos crueles, inhumanos y degradantes. En razn de ello, la
perito precis que la observancia de dichos parmetros evita que tales
hechos pasen desapercibidos y queden en la impunidad. En tal sentido, la
Corte estima que la difusin e implementacin de los parmetros
establecidos en el Protocolo de Estambul puede contribuir eficazmente a
la proteccin del derecho a la integridad personal en Colombia. Por ello,
considera que el Estado debe adoptar un programa de formacin que
tenga en cuenta dichas normas internacionales, el cual debe estar dirigido
a los mdicos que cumplen sus funciones en los centros de detencin
oficiales y a los funcionarios del Instituto Nacional de Medicina Legal y
Ciencias Forenses, as como a los fiscales y jueces encargados de la
investigacin y el juzgamiento de hechos como los que han afectado al
seor Wilson Gutirrez Soler, con el fin de que dichos funcionarios
cuenten con los elementos tcnicos y cientficos necesarios para evaluar

107

posibles situaciones de tortura o tratos crueles, inhumanos o degradantes

(CtIDH, 2005l, par. 109-110, grifo nosso).

Em relao punio, todavia, a nica posio clara da jurisprudncia da Corte

Interamericana a de que os indivduos que cometeram violaes de direitos humanos
devem ser sancionados por suas condutas, de forma a no gerar sensao de impunidade na
sociedade (CtIDH, 2004e, par. 145; 2010c, par. 133). Mas que tipo de sano deve ser
aplicado? A sano compatvel com o regime da CADH necessariamente coincide com
aquela que responde demanda social por punio?
Seria possvel que a Corte tivesse optado por deixar alguma margem de atuao
para que os agentes nacionais adaptassem os comandos internacionais s particularidades
locais, j que o exerccio do poder punitivo est to intimamente ligado soberania.
Contudo, h pelo menos dois argumentos que abalam tal hiptese: (i) a prpria
jurisprudncia reiterada da Corte desconfia dos parmetros nacionais e tende a restringir a
margem de apreciao nacional, principalmente por conta do carter sistemtico das
violaes de direitos humanos que caracterizaram o contexto social da elaborao dos
primeiros marcos normativos do SIDH (CONTRERAS, 2012); (ii) a prtica contenciosa da
Corte tem revelado que a aplicao da pena pode estar acompanhada de um espao
perigoso para exerccio do arbtrio estatal, e que grandes atos de violncia institucional e
violaes de direitos humanos tem ocorrido dentro do crcere89.
Integraram tambm esta pesquisa os casos contenciosos em que a responsabilidade
estatal foi apurada no cumprimento de penas privativas de liberdade ou de prises
processuais. O que todos esses casos atestam a gravidade da situao carcerria nos
pases que aceitaram a competncia contenciosa da Corte: h superlotao das prises
(CtIDH, 2007g, par. 91; 2006b, par. 108), celas inadequadas, minsculas (CtIDH, 2006j,
par. 91), sem condies de higiene (2007g, par. 97), sade (CtIDH, 2005g, par. 118) ou
privacidade (CtIDH, 2005d) e diversos casos de violaes integridade pessoal e vida
causadas pelo uso desproporcional da fora (CtIDH, 2004h; 2006j; 2006s)
A Corte reconhece que o direito penal o meio mais restritivo e severo para
responsabilizar indivduos (CtIDH, 2004f, par. 104) e que a pena privativa de liberdade
com frequncia afeta outros direitos humanos, alm da liberdade pessoal (CtIDH, 2006j,

89

Na verdade, as solicitaes de medidas provisrias tambm atestam que graves violaes de direitos
humanos ocorrem no cumprimento de penas privativas de liberdade. No por acaso, todas as demandas
brasileiras desse tipo, diziam respeito a condies de prises ou unidade de cumprimento de medida
socioeducativa fechada. Mesmo assim, a nfase aqui ficar sobre os casos contenciosos, por terem sido eles o
objeto de anlise desta pesquisa.

108

par. 86). Alm disso, h referncias empricas a partir dos casos j julgados de que as
condies enfrentadas pelos detentos nas Amricas so extremamente graves e contrrias
Conveno Americana. Todavia, mesmo com um quadro to contundente sobre as tenses
que podem emergir da confiana no direito penal como um remdio para as violaes de
direitos humanos, a Corte no tem entrado no debate sobre como punir.
Caso a Corte Interamericana de Direitos Humanos fosse um tribunal que
respondesse formalmente s demandas submetidas e buscasse sempre se restringir
literalidade dos textos convencionais, era possvel alegar que no caberia avanar, na
resoluo do caso concreto, sobre um tema to caro aos Estados quanto o exerccio do
poder punitivo. O perfil da Corte Interamericana, contudo, o de utilizar os casos
contenciosos para estabelecer parmetros vlidos para toda a regio90 e tecer comentrios
sobre questes que, por vezes, apenas tangenciam os principais problemas de mrito91.
Este o perfil que se v ao testemunhar as mincias a que a Corte se atenta quando avalia
o processo de investigao criminal ou estabelece reparaes nessa matria, como j
tratamos no captulo 4.
O paradoxo da jurisprudncia interamericana sobre o dever de investigar e punir
no est apenas em quanto a Corte deixa de enfrentar o desafio de esclarecer como deve
ser o cumprimento de cada uma dessas medidas, mas tambm na falta de transparncia
argumentativa para determinar quais so as situaes em que essas medidas so
necessrias. Os casos sobre liberdade de expresso consagraram um entendimento de que
no so todas as situaes de violao de direitos humanos para as quais a melhor resposta
a responsabilidade criminal. Mesmo assim, a determinao do dever de investigar e punir
como medida de reparao sofre duplamente com a falta de fundamentao: a Corte no
esclarece por que a resposta criminal uma reparao adequada quando ordena que o
Estado investigue e puna os responsveis pelas violaes de direitos humanos e tambm
quando deixa de ordenar.
O caso Chaparro lvarez, que tratou das condies ligadas deteno de duas
pessoas por suposto envolvimento no trfico internacional de drogas, ilustra essa situao:
entre as medidas de satisfao e no repetio, vtimas e Comisso solicitaram que se
ordenasse ao Estado a investigao e sano dos responsveis pelos fatos do caso. O
Equador indicou a inteno de apurar responsabilidades, mas a Corte no incluiu o dever

90

Buscando, tambm, influenciar pases que no faam parte das Amricas (NEUMAN, 2008).
Mais ou menos como foi a reprovao ao juiz que optou pela aplicao de um castigo fsico (CtIDH,
2005d, par. 74).

91

109

de investigar e punir entre os pontos resolutivos da sentena (CtIDH, 2007h, par 255-257,
par. 289). No caso das violaes contra as crianas detidas no Instituto de Reeducao do
Menor, o silncio da Corte tinha sido ainda mais grave, pois no havia nenhum
compromisso voluntrio do Paraguai com relao apurao de responsabilidades
individuais. Aos pedidos da CIDH para que se fizesse
la investigacin, enjuiciamiento y sancin de los funcionarios que por
accin u omisin permitieron o facilitaron la ocurrencia de los tres
incendios, as como la de los funcionarios que disearon, implementaron
y ejecutaron la poltica institucional que permiti que los nios y
adolescentes fueran detenidos en condiciones inhumanas en el Instituto
(CtIDH, 2004g, par.311h)

e das vtimas para que houvesse la investigacin, enjuiciamiento y sancin de los hechos
de manera integral, completa e imparcial, para individualizar a los responsables de las
violaciones denunciadas en este caso y sancionarlos adecuadamente (CtIDH, 2004g, par.
312q), a Corte IDH simplesmente no se manifestou, limitando-se a ordenar a publicao
de partes da sentena (CtIDH, 2004g, par. 315), a realizao de um ato pblico de
reconhecimento da responsabilidade internacional (CtIDH, 2004g, par. 316-317), a
disponibilizao de tratamento mdico e psicolgico para os ex-internos do Instituto e
familiares das vtimas (CtIDH, 2004g, par. 318-320), o oferecimento de assistncia
vocacional para os ex-internos (CtIDH, 2004g, par. 321) e que se oferecesse um tmulo
para uma das vtimas (CtIDH, 2004g, par. 322). Ademais, como regra, houve o
reconhecimento de que a prpria sentena uma medida de reparao (CtIDH, 2004g, par.
323).O que se alega aqui no que a Corte deva sempre ordenar medidas penais para a
reparao de qualquer violao de direitos humanos identificada, mas sim que
fundamental estabelecer expressamente quais so as situaes em que a Corte considera
que a investigao e a punio so necessrias, justificando suas razes.
Os grficos seguintes ajudam a dar algumas pistas sobre qual a Corte decide
sobre o cabimento do dever de investigar e punir como medida de reparao. O primeiro
deles mostra como os casos selecionados se dividem, a partir da causa para a
responsabilizao internacional, entre as trs categorias ligadas aplicao do direito penal
que foram analisadas: (i) a ausncia de investigao e punio como causa de
responsabilidade internacional identificada como causa resp", (ii) a forma como a
conduta ou a pena so previstas na lei penal e (iii) as violaes de direitos humanos que

110

ocorrem no cumprimento de pena privativa de liberdade ou priso processual92.

Grfico 5 Fundamentos penais das sentenas condenatrias

O grfico seguinte, por sua vez, indica o nmero de casos em que cada uma dessas
causas de responsabilidade foi acompanhada do dever de investigar e punir como medida
de reparao.

92

H casos que se inserem em mais de uma categoria, como o caso Raxcac Reyes, no qual o Estado da
Guatemala foi responsabilizado pela extenso da aplicao da pena de morte e tambm pelas condies
carcerrias a que o Sr. Raxcac ficou sujeito (CtIDH, 2005m).

111

Grfico 6 Relao entre a causa de responsabilidade e a medida de reparao de

investigar e punir

Da comparao entre os grficos possvel observar a excepcionalidade com que a
Corte repara as violaes de direitos humanos ligadas aplicao de normas penais
(categorias previso legal e priso) por meio do estabelecimento do dever de
investigar e punir. Esta, inclusive, a situao dos j citados casos Instituto de Reeducao
do Menor vs Paraguai (CtIDH, 2004g) e Chaparro lvarez y Lapo iguez vs. Equador
(CtIDH, 2007h). No suficiente, porm, apontar a diferena na natureza dos direitos
violados para explicar o baixo nmero de casos na segunda e terceira colunas do grfico.
Isso porque existiu tanto o silncio da Corte sobre o dever de investigao e punio de
violaes vida e integridade pessoal de crianas (CtIDH, 2004g), quanto existiu a
ordem para que o Estado investigasse e punisse os responsveis por descumprir decises
judiciais que ordenavam o pagamento de benefcios previdencirios (CtIDH, 2003a).
Mesmo assim, no pode ser descartado que determinar que se investigue e puna
criminalmente os responsveis pela imposio de castigos fsicos a uma pessoa ou pela
ausncia de condies dignas no crcere ressaltaria as tenses entre a confiana abstrata no

112

direito penal para a proteo dos direitos humanos e a referncia emprica sobre a
dificuldade de a sua aplicao ser compatvel com o texto da Conveno Americana.
Por outro lado, a obrigao de que um Estado investigue e puna determinadas
condutas justamente porque elas permaneciam, parece quase inevitvel. Mesmo assim, a
comparao entre os grficos revela que no so todos os casos em que a responsabilidade
estatal repousou na passividade da justia criminal que a atribuio de responsabilidade
criminal esteve entre as medidas de reparao. Infelizmente, tambm nestes casos, a regra
que a Corte nem sempre justifique o porqu de ter acolhido ou rejeitado as alegaes da
Comisso e dos representantes das vtimas (CtIDH, 2004f; 2004g; 2004i, 2004n).
At pela excepcionalidade da medida, importante ressaltar que h um caso em
que a Corte esclareceu com clareza as razes por que rejeitara a imposio do dever de
investigar e punir como medida de reparao. Trata-se do caso Vera Vera contra o Equador
(CtIDH, 2011f), um dos mais recentes a integrar a seleo feita para esta pesquisa. Este
um caso bastante semelhante ao Albn Cornejo (CtIDH, 2007i), pois tambm tratou da
alegao de um erro mdico e das falhas em investig-lo. O caso mais recente, porm, no
se referia morte de uma criana em um hospital, mas sim a de um suposto criminoso que
estava preso. Pedro Miguel Vera Vera foi baleado enquanto fugia de um grupo de pessoas
que pretendia linch-lo em razo de um roubo que, acreditava-se, ele teria cometido.
Depois de detido, acabou falecendo, supostamente por no ter recebido cuidados mdicos
adequados.
A Corte constatou que a disponibilidade de servios de sade a detentos era muito
inferior ao necessrio considerando como parmetro as Regras Mnimas para Tratamento
dos Presos (CtIDH, 2011f, par. 63) , causando o falecimento do Sr. Vera Vera e a ofensa
aos artigos 4.1, 5.1, 5.2, em relao ao art. 1.1. O Estado, ademais, no respeitou o
compromisso de investigar as circunstncias ligadas morte, violando tambm as regras
do devido processo legal (CtIDH, 2011f, par. 93).
Entre as medidas de reparao, tanto as vtimas quanto a CIDH solicitaram que se
determinasse que o Estado investigasse e sancionasse todos os responsveis pelas
violaes narradas no caso. Contudo, a prpria Comisso havia indicado na demanda que a
ao penal relativa morte do Sr. Vera Vera j estava prescrita mas, valendo-se dos
diversos precedentes nos quais a Corte defendeu que nenhum obstculo interno
persecuo penal pode ser aceito, indicou que todos os responsveis, inclusive os
funcionrio que contriburam para a denegao da justia por ao ou omisso, fossem
punidos. Para justificar sua posio, a CIDH, afirmou que a desconsiderao da prescrio

113

tem sido aplicada a diversos tipos de casos, no apenas aos crimes contra a humanidade,
considerados imprescritveis por tratados internacionais:
un anlisis integral de los pronunciamientos del Tribunal sobre la materia
permite concluir que en el mbito del sistema interamericano la exclusin
de la figura de prescripcin ha ido ms all de los supuestos de
imprescriptibilidad consagrados en otros tratados internacionales,
otorgando mayor relevancia, en ciertos casos, a los derechos de las
vctimas o sus familiares a conocer la verdad de lo sucedido y a obtener
justicia y reparacin (CtIDH, 2011f, par. 114).

A Corte, de forma indita, expressamente determinou que no seria possvel afastar

a prescrio da ao penal. Refutando a posio da Comisso, alegou que a prescrio
vinha sendo afastada apenas em casos de graves violaes de direitos humanos, como
tortura, desaparecimento forado e execuo extrajudicial. No caso Albn Cornejo, por
exemplo, ftica e juridicamente muito prximo ao Vera Vera, a improcedncia da
prescrio no fora declarada. Contudo, se naquele caso a Corte no justificara o porqu de
rejeitar a demanda por familiares por responsabilidade criminal ainda que depois de
prescrita a ao penal deixando, simplesmente, de se manifestar sobre a alegao ,
neste, a Corte procurou sugerir que existem elementos em comum entre todos os casos em
que no foram aceitou mecanismos internos que impedisse o desenvolvimento das aes
penais:
[E]n la jurisprudencia de la Corte, la improcedencia de la prescripcin
usualmente ha sido declarada por las peculiaridades en casos que
involucran graves violaciones a derechos humanos, tales como la
desaparicin forzada de personas, la ejecucin extrajudicial y tortura. En
algunos de esos casos, las violaciones de derechos humanos ocurrieron en
contextos de violaciones masivas y sistemticas (CtIDH, 2011f, par.
117).

Prosseguindo, a Corte esclareceu que as graves violaes de direitos humanos tm

conotaes e consequncias prprias e que no podem ser confundidas com a gravidade
inerente a qualquer violao de direitos humanos. Sem essa distino, todo o caso que
chegasse ao SIDH exigiria que a prescrio fosse desconsiderada, de modo que o instituto
penal perderia a sua operacionalidade (CtIDH, 2011f, par. 218).
Esse novo esforo da Corte por estabelecer algum limite persecuo penal que a
Corte pode ordenar em nome dos direitos humanos um avano de grande importncia e
que, imediatamente, oferece uma resposta aos crticos que diziam que a Corte estava
tendente a desconsiderar os direitos do autor da violao de direitos humanos.

114

A despeito dos mritos da argumentao da Corte no caso Vera Vera, os paradoxos

entre a defesa da aptido da punio criminal para responder s violaes de direitos
humanos e a constatao emprica sobre os limites da sano continuam no horizonte. O
que ocorreu no caso Vera Vera foi o reconhecimento de que a prescrio, como um direito
individual do ru, no pode ser afastada em toda e qualquer circunstncia. Por isso mesmo,
falta esclarecer de forma sistemtica qual o papel que a Corte atribui ao direito penal e
como ela concebe o funcionamento de seus principais mecanismos. Aqui, retoma-se a
questo j levantada: que tipo de sano a Corte espera que seja aplicado ao responsvel
por graves e sistemticas violaes de direitos humanos? Um critrio para avaliar a
regularidade da persecuo penal e da condenao mesmo o sentimento de impunidade,
como j foi sugerido?
Por fim, h que se ponderar que talvez o maior paradoxo seja justamente que a
Corte que se atribui o papel de dizer o que o direito venha se esquivando de esclarecer a
racionalidade de seu prprio posicionamento e, talvez, de lanar novos paradigmas para
uma regio na qual os mecanismos de responsabilizao criminal tm sido espao propcio
para situaes de arbtrio e de exerccio da violncia institucional.

115

6. Consideraes finais

O dever de investigar e punir foi uma das primeiras inovaes jurisprudenciais da

Corte Interamericana de Direitos Humanos que, interpretando expansivamente o texto da
Conveno Americana sobre Direitos Humanos, definiu que as obrigaes dos Estados
incluam o dever de prevenir as violaes de direitos humanos, bem como investigar,
processar e sancionar os indivduos cujas condutas contrariassem os compromissos
convencionais.
Acompanhar sentenas publicadas pela Corte Interamericana de Direitos Humanos
ao longo de oito anos permitiu verificar que uma doutrina elaborada logo no primeiro caso
contencioso tem mantido a sua relevncia interpretativa. As mudanas sociais, polticas e
institucionais que vm ocorrendo nos pases que aceitam a jurisdio da Corte
modificaram o contexto ao qual o dever de investigar e punir se reporta, fazendo com que
novas situaes passassem a ser analisadas. Dos casos de desaparecimentos forados
ocorridos sob regimes ditatoriais que asseguravam que graves violaes de direitos
humanos permanecessem impunes, o dever de investigar e punir tornou-se um critrio de
apurao de responsabilidade da conduta de Estados democrticos cujos sistemas de justia
criminal eram incapazes de desmontar a totalidade de estruturas criminosas e, o mais
importante, de incorporar grupos tradicionalmente marginalizados.
Este ltimo aspecto um dos principais para demonstrar a importncia que a
jurisprudncia interamericana atribui ao direito penal para resguardar os direitos humanos.
De fato, muitos dos casos recentes que tratam de demandas de grupos minoritrios,
principalmente mulheres e indgenas, tem trabalhado o tema da discriminao como um
problema de desigualdade no acesso justia criminal.
Essa questo da persistncia de um eixo j antigo para a discusso de novas
demandas no pode ser vista, exclusivamente, como uma decorrncia da atividade da Corte
e de suas opes interpretativas. Como procuramos defender desde a introduo, a
jurisprudncia da Corte sofre influncia decisiva das prioridades identificadas pela
Comisso e tambm do modo como os prprios peticionrios e representantes das vtimas
interpretam as violaes de direitos a que so submetidos. Na verdade, quando se
comparam as posies da Corte, da Comisso e das vtimas nas quatro situaes utilizadas

116

para classificar os casos estudados, observa-se como a posio desses trs atores pode ser
distinta:

Grfico 7 Posio da Comisso, das vtimas e da Corte nos casos contenciosos sobre
questes penais

Especialmente em relao s reparaes, so as vtimas as principais responsveis
por incluir elementos de penalizao nos casos relativos a direitos humanos93.

93

Essa posio de destaque das vtimas na reivindicao de maior aplicao de medidas penais, a qual se
materializa justamente nos pedidos de reparao, confirma o papel que lvaro Pires atribui s vtimas de
demandar punio em nome dos direitos humanos (2004).

117

Grfico 8 Defesa da imposio do dever de investigar e punir como medida de reparao

A persistncia do uso do dever de investigar e punir como base para alegar a
responsabilidade internacional dos Estados por violaes de direitos humanos tambm
conduz a uma reflexo sobre as estratgias de litigncia no Sistema Interamericano que
talvez estejam se cristalizando. H alguns anos, James Cavallaro94 tem dialogado com os
autores que discutem a justiciabilidade dos direitos econmicos, sociais e culturais,
defendendo que decises de cortes internacionais sobre direitos ESC no so um fim em si
mesmas, mas um meio para promover a justia social, cujo sucesso depende bastante da
articulao com outras formas de mobilizao (CAVALLARO; BREWER, 2008b, p. 85).
Considerando a relutncia da Corte em reconhecer violaes ao art. 26 da Conveno
Americana, ele defende que pode ser mais eficiente introduzir estrategicamente
reivindicaes ligadas aos direitos ESC na estrutura das violaes de direitos civis e
polticos (CAVALLARO; SHAFFER, 2004-2005) do que defender a sua justiciabilidade
direta, seja por meio da CADH ou do Protocolo de San Salvador.
Um exemplo utilizado por Cavallaro e que serve para ilustrar a articulao entre as
demandas de grupos minoritrios por meio do dever de investigar e o punir diz respeito
presso por reforma agrria por parte dos trabalhadores sem-terra. Os advogados do
movimento poderiam ter buscado responsabilizar o Brasil pelas evices foradas
alegando o direito habitao, mas, ao invs disso, a preferncia foi por enfatizar os

94

Recentemente eleito membro da Comisso Interamericana de Direitos Humanos, a qual passar a integrar a
partir de 1 de janeiro de 2014, assim como Paulo Vannuchi.

118

conflitos envolvendo violncia extrema, dando destaque s violaes ao direito vida

(CAVALLARO; BREWER, 2008b, p.90).
Muitos dos casos da jurisprudncia da Corte atestam a adeso proposta de
Cavallaro de centrar a mobilizao nos direitos civis e polticos, sendo bons exemplos os
casos indgenas sobre direito propriedade (CtIDH, 2001c; 2005e; 2005f; 2006f; 2007j;
2010d; 2012d). De fato, ainda nos anos 1970, Walter Landry j sugerira que a Conveno
Americana deu proeminncia a alguns direitos em detrimento de outros, colocando no
posto mais alto o direito vida (1974-1975, p. 410). Estruturar demandas por justia social
utilizando casos emblemticos de violncia extrema parece, portanto, a estratgia mais
condizente com o modo como os Estados decidiram assumir obrigaes sobre o respeito
aos direitos humanos nas Amricas.
Seja em virtude da estrutura da Conveno Americana, de escolhas estratgias para
se adaptar s tendncias interpretativas da Corte Interamericana ou qualquer outra
motivao, o fato que o grfico na pgina seguinte, que trabalha com todos os casos
contenciosos julgados at 2009, no deixa dvidas sobre o predomnio dos direitos civis na
jurisprudncia interamericana. Alm do predomnio dos direitos civis, o grfico tambm
indica os trs artigos que mais foram considerados violados: 1.1, 8 e 25, no por acaso a
trade de disposies que a Corte interpretou para identificar o dever dos Estados de
prevenirem, investigarem e sancionarem as violaes de direitos humanos.
Cavallaro tem considerado que, em geral, essa estratgia tem funcionado (2008b) e
uma evidncia pode ser a crescente proteo ao meio ambiente, tanto por conta dos casos
indgenas quanto pelo caso que tratou de assassinato de uma liderana do movimento
ambiental (LIXINSKI, 2010, p.596; CtIDH, 2009f)95. Por outro lado, se a estratgia para
reivindicar tais direitos passa pela imposio de sanes criminais, ento h a produo de
um novo paradoxo: o desenvolvimento de novos direitos depende da articulao entre
punio e direitos humanos, ou seja, de uma das mais severas restries a direitos de outros
indivduos que autorizada96.

95

O exemplo bastante pertinente pelo fato, de apesar de o art. 11 Protocolo de San Salvador tratar do
direito a um meio ambiente sadio, ele no pode ser objeto de peties individuais, conforme disciplina o art.
19 do mesmo tratado.
96
No se sugere aqui uma viso isolada e esttica dos direitos, como se a mera invocao da dignidade
humana resolvesse qualquer cenrio complexo de interao entre direitos fundamentais. A prpria Corte
Interamericana reconhece que so poucos os direitos absolutos e costuma exercer o juzo de
proporcionalidade, por exemplo, entre o direito honra e liberdade de expresso (CARVALHO RAMOS,
2013). Contudo, como a prpria Corte reconhece, a justia penal e a pena privativa de liberdade esto entre
os instrumentos que mais profundamente restringem direitos dos indivduos e tambm de seus familiares.
Contudo, como se buscou demonstrar, o dever de investigar e punir em nenhum momento deriva de uma

119

Grfico 9 Artigos da CADH cuja violao foi reconhecida pela Corte IDH

ponderao especfica entre os direitos das vtimas e do suposto ru. Sequer se discute se o direito penal , de
fato, adequado, no caso concreto, para responder s violaes de direitos humanos.

120

Autores como Helena Singer (1998; 2003) e lvaro Pires (2004) tm criticado que
a luta pelos direitos humanos venha se restringindo ao tema da penalizao que ,
fundamentalmente, conservador, posto que seu objetivo a manuteno da ordem. Os
direitos humanos, por outro lado, deveriam ter um esprito emancipatrio de transformao
social. Alm da diferena na vocao entre direito penal e direitos humanos, h o paradoxo
entre o carter de sofrimento inerente s sanes penais. Nessa linha, reivindicar sanes
penais em nome dos direitos humanos seria como mobilizar os direitos humanos para
pedir, em essncia, menos direitos humanos (PIRES, 2004, p. 55).
At mesmo sem considerar as condies carcerrias na Amrica Latina, a Corte
reconhece que o direito penal o meio mais severo para responsabilizar condutas, que seu
uso deve ser sempre em respeito ao princpio ultima ratio e que a imposio da pena
privativa de liberdade sempre limita o gozo de outros direitos. Sendo assim, para alm da
incompatibilidade terica entre direito penal e direitos humanos, fundamentar demandas no
dever de investigar e punir, apenas por razes estratgicas, pode instrumentalizar a
restrio de direitos de outras pessoas em nome de objetivos indiretos que podem, ou no,
ser alcanados.
Ademais, quando se analisa o universo de casos desta pesquisa e verifica-se que
entre 101 casos, apenas 19 no lidavam com a aplicao de medidas penais, fica evidente
como independentemente das crticas de Pires e Singer, a jurisprudncia da Corte
Interamericana tem sido uma jurisprudncia extremamente baseada na justia criminal,
podendo reforar esteretipos, como o que existe no Brasil, de que direitos humanos so
direitos de bandidos (CALDEIRA, 2010). fato que a crtica de muitos brasileiros repousa
na suposta maior dedicao dos direitos humanos queles considerados criminosos;
todavia, a inverso que a jurisprudncia da Corte promove ao olhar menos para as pessoas
que j esto presas e mais para todas aquelas que, por alguma falha, ainda no esto, no
faz com que a categoria dos bandidos deixe de ser um importante eixo de gravitao dos
direitos humanos.
Este no , porm, um diagnstico fatalista, muito pelo contrrio. A Corte pode
promover uma mudana de paradigma e retirar o debate sobre direitos humanos do campo
da punio a que ele est sendo confinado; nesse sentido, os casos analisados sugerem,
inclusive, que esta mudana pode estar se iniciando. Sobre isso, podem ser invocadas duas
evidncias: (i) a inovao trazida pelo caso Vera Vera e (ii) a distribuio cronolgica dos
casos que, em virtude de seu tema, no foram analisados nesta pesquisa.

121

Sobre o caso Vera Vera, tratado no captulo 5, ele representou o primeiro grande
limite colocado pela Corte imposio do dever de investigar e punir. Desafiando a
afirmao da Comisso de que a jurisprudncia interamericana consideraria a prescrio
inaplicvel em todos os casos de violaes de direitos humanos, a Corte fundamentou sua
posio com muito mais cuidado do que vinha fazendo em relao s medidas de
reparao e definiu que nem todas as violaes de direitos humanos reconhecidas pela
Corte sero consideradas imprescritveis e podero ser objeto de processos criminais. Com
isso, a dimenso penal no foi absolutamente retirada, mas foi minimizada a impresso de
que quaisquer que fossem as circunstncias do caso concreto, a Corte ordenaria que o
Estado promovesse a persecuo penal, sem que se aceitassem obstculos legais internos.
Em relao segunda evidncia, a distribuio cronolgica dos casos excludos da
pesquisa, a tabela seguinte revela com que frequncia a Corte vem tratando de demandas
alheias ao sistema de justia criminal.
Tabela 2 Distribuio cronolgica dos casos que no satisfizeram o critrio temtico da
pesquisa

Ano da

N de casos

sentena

excludos

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

Naturalmente, no se pode identificar a uma tendncia segura e irreversvel de

tratar novos desafios proteo dos direitos humanos a partir de perspectivas que no
incluam o dever de investigar e punir. Mas, desde de 2011, ao menos o direito das crianas
tem passado por uma mudana de paradigmas no exato sentido de se afastar do debate
sobre pena e punio.

122

At 2011, os direitos das crianas eram tema de considervel relevncia em alguns

casos da Corte Interamericana, mas que costumavam trat-las como mero objeto de
proteo. As situaes que levavam a Corte a apreciar os direitos da criana geralmente
eram situaes de irregularidade social, como detenes e abandono. Bons exemplos dessa
linha so os casos Nios de la Calle (CtIDH, 1999b) e Instituto de Reeducacin del Menor
(CtIDH, 2004g), ambos trabalhados ao longo desta dissertao. Em 2012, a publicao de
dois casos sugeriu uma mudana do paradigma da doutrina da situao irregular para a
doutrina da proteo integral, ou seja, para a viso que considera as crianas como sujeitos
de direito e que defende uma atuao permanente para garantir seus direitos e prevenir
violaes.
Os dois casos foram Atala Riffo y nias vs Chile (CtIDH, 2012b) e Forneron y hija
vs. Argentina (CtIDH, 2012c), e, sem tratar de justia criminal, ambos expandiram os
direitos atribudos s crianas muito mais do que qualquer caso sobre crianas vtimas de
violncia extrema ou autoras de delito jamais tinha feito. interessante a meno ao nome
completo dos casos, pois ele revela um efeito prtico dessa mudana de paradigmas:
passando a reconhecer as crianas como sujeitos de direito, advogados da Corte, com o
apoio de uma psiquiatra, buscaram, de forma indita, conhecer a vontade das crianas em
figurar como vtimas no processo (CtIDH, 2012b, par 67-71).
Com essa breve referncia aos recentes casos sobre os direitos da criana, que
retiraram o debate do mbito da aplicao da sano, pode-se verificar a possibilidade de a
Corte Interamericana de Direitos Humanos promover mudanas paradigmticas em sua
jurisprudncia, dando coerncia e sistematicidade sua viso sobre algum direito. o que
pode ser feito em relao ao dever de investigar e punir as violaes de direitos humanos.
A Corte j possui um farto discurso punitivo, resta agora esclarecer com clareza qual a
sua viso sobre o direito penal, isto , falta a Corte exercer realmente o papel dizer o que
este direito.

123

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______. Caso Fairn Garbi e Sols Corrales vs. Honduras, Mrito, 15 mar., srie C, n. 6,
1989b.
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127

______. Compatibilidade de um Projeto de Lei com o Artigo 8.2.h da Conveno

Americana sobre Direitos Humanos, Opinio Consultiva, 06 dez., srie A, n.12, 1991.
______. Caso Aloeboetoe e outros vs. Suriname, Reparaes e Custas, 10 set., srie C, n.
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______. Caso Genie Lacayo vs. Nicargua, Excees Preliminares, 27 jan., srie C, n. 21,
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______. Certas Atribuies da Corte Interamericana de Direitos Humanos, Opinio
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______. O Direito Informao sobre a Assistncia Consular no Marco das Garantias do
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Reparaes e Custas, 5 fev., Srie C, n. 73, 2001a.
______. Caso Barrios Altos vs. Peru, Mrito, 14 mar., srie C, n. 75, 2001b.
______. Caso da Comunidade Mayagna (Sumo) Awas Tingni vs. Nicargua, Mrito,
Reparaes e Custas, 31 ago., srie C, n. 79, 2001c.
______. Caso Bmaca Velsquez vs. Guatemala, Reparaes e Custas, 22 fev., srie C, n.
91, 2002a.
______. Caso Hilaire, Constantine y Benjamin e outros vs. Trinidad e Tobago, Mrito,
Reparaes e Custas, 21 jun., srie C, n. 94, 2002b.
______. Caso 'Cinco Pensionistas' vs. Peru, Mrito, Reparaes e Custas, 28 fev., srie C,
n. 98, 2003a.

128

______. Caso Juan Humberto Snchez vs. Honduras, Exceo Preliminar, Mrito,
Reparaes e Custas, 07 jun., srie C, n. 99, 2003b.
______. Caso Bulacio Vs. Argentina, Mrito, Reparaes e Custas, 18 de set., srie C, n.
100, 2003c.
______. Caso Myrna Mack Chang vs. Guatemala, Mrito, Reparaes e Custas, 25 nov.,
srie C, n. 101, 2003d.
______. Caso Juan Humberto Snchez vs. Honduras, Interpretao da Sentena de
Exceo Preliminar, Mrito e Reparaes, 26 nov., srie C, n. 102, 2003e.
______. Caso Maritza Urrutia vs. Guatemala, Mrito, Reparaes e Custas, 27 nov., srie
C, n. 103, 2003f.
______. Caso Massacre Plan de Snchez vs. Guatemala, Mrito, 29 abr., srie C, n. 105,
2004a.
______. Caso Molina Theissen vs. Guatemala, Mrito, 04 mai., srie C, n. 106, 2004b.
______. Caso Herrera Ulloa vs. Costa Rica, Excees Preliminares, Mrito, Reparaes e
Custas, 02 jul., srie C, n. 107, 2004c.
______. Caso Molina Theissen vs. Guatemala, Reparaes e Custas, 03 jul., srie C, n.
108, 2004d.
______. Caso dos Hermanos Gmez Paquiyauri vs. Peru, Mrito, Reparaes e Custas, 08
jul., srie C, n. 110, 2004e.
______. Caso Ricardo Canese vs. Paraguai, Mrito, Reparaes e Custas, 31 ago., srie C,
n. 111, 2004f.
______. Caso 'Instituto de Reeducacin del Menor' vs. Paraguai, Excees Preliminares,
Mrito, Reparaes e Custas, 02 set., srie C, n. 112, 2004g.
______. Caso Tibi vs. Equador, Excees Preliminares, Mrito, Reparaes e Custas, 07
set., srie C, n. 114, 2004h.

129

______. Caso da Cruz Flores vs. Peru, Mrito, Reparaes e Custas, 18 nov., srie C, n.
115, 2004i.
______. Caso Massacre Plan de Snchez vs. Guatemala, Reparaes e Custas, 19 nov.,
srie C, n. 116, 2004k.
______. Caso Carpio Nicolle e outros vs. Guatemala, Mrito, Reparaes e Custas, 22
nov., srie C, n. 117, 2004l.
______. Caso das Hermanas Serrano Cruz vs. El Salvador, Excees Preliminares, 23
nov., srie C, n. 118, 2004m.
______. Caso Lori Berenson Meja vs. Peru, Mrito, Reparaes e Custas, 25 nov., srie C,
n. 119, 2004n.
______. Caso das Hermanas Serrano Cruz vs. El Salvador, Mrito, Reparaes e Custas,
01 mar., srie C, n. 120, 2005a.
______. Caso Huilca Tecse vs. Peru, Mrito, Reparaes e Custas, 03 mar., srie C, n. 121,
2005b.
______. Caso da 'Massacre de Mapiripn' vs. Colmbia, Excees preliminares, 07 mar.,
srie C, n. 122, 2005c.
______. Caso Caesar vs. Trinidad e Tobago, Mrito, Reparaes e Custas, 11 mar., srie
C, n. 123, 2005d.
______. Caso da Comunidade Moiwana vs. Suriname, Excees Preliminares, Mrito,
Reparaes e Custas, 15 jun., srie C, n. 124, 2005e.
______. Caso Comunidade Indgena Yakye Axa vs. Paraguai, Mrito Reparaes e Custas,
17 jun., srie C, n. 125, 2005f.
______. Caso Fermn Ramrez vs. Guatemala, Mrito, Reparaes e Custas, 20 jun., srie
C, n. 126, 2005g.

130

______. Caso Yatama vs. Nicargua, Excees Preliminares, Mrito, Reparaes e Custas,
23 jun., srie C, n. 127, 2005h.
______. Caso Lori Berenson Meja vs. Peru, Demanda de Interpretao da Sentena de
Mrito e Reparaes e Custas, 23 jun., srie C, n. 128, 2005i.
______. Caso Acosta Caldern vs. Equador, Mrito, Reparaes e Custas, 24 jun., srie C,
n. 129, 2005j.
______. Caso das Nias Yean e Bosico vs. Repblica Dominicana, Excees Preliminares,
Mrito, Reparaes e Custas, 08 set., srie C, n. 130, 2005k.
______. Caso Gutirrez Soler vs. Colmbia, Mrito, Reparaes e Custas, 12 set., srie C,
n. 132, 2005l.
______. Caso Raxcac Reyes vs. Guatemala, Mrito, Reparaes e Custas, 15 set., srie C,
n. 133, 2005m.
______. Caso da 'Massacre de Mapiripn vs. Colmbia, Mrito, Reparaes e Custas, 15
set., srie C, n. 134, 2005n.
______. Caso da Penitenciria Urso Branco, no Brasil, Resoluo da Corte Interamericana
de Direitos Humanos, 21 set., 2005o.
______. Caso das Crianas e Adolescentes Privados de Liberdade no "Complexo do
Tatuap" da Febem, no Brasil, Resoluo da Corte Interamericana de Direitos Humanos,
17 nov.,2005p.
______. Caso Palamara Iribarne vs. Chile, Mrito, Reparaes e Custas, 22 nov., srie C,
n. 135, 2005q.
______. Caso Gmez Palomino vs. Peru, Mrito, Reparaes e Custas, 22 nov., srie C, n.
136, 2005r.
______. Caso Garca Asto e Ramrez Rojas vs. Peru, Exceo Preliminar, Mrito,
Reparaes e Custas, 25 nov., srie C, n. 137, 2005s.

131

______. Caso Blanco Romero e outros vs. Venezuela, Mrito, Reparaes e Custas, 28
nov., srie C, n. 138, 2005t.
______. Caso Ximenes Lopes vs. Brasil, Exceo Preliminar, 30 nov., srie C, n. 139,
2005u.
______. Caso do Massacre de Pueblo Bello vs. Colmbia, Mrito, Reparaes e Custas, 31
jan., srie C, n. 140, 2006a.
______. Caso Lpez lvarez vs. Honduras, Mrito, Reparaes e Custas, 01 fev., srie C,
n. 141, 2006b.
______. Caso Raxcac Reyes vs. Guatemala, Interpretao da Sentena de Mrito,
Reparaes e Custas, 06 fev., srie C, n. 143, 2006c.
______. Caso Acevedo Jaramillo e outros vs. Peru, Excees Preliminares, Mrito,
Reparaes e Custas, 07 fev., srie C, n. 144, 2006d.
______. Caso da Comunidade Moiwana vs. Suriname, Interpretao da Sentena de
Mrito, Reparaes e Custas, 08 fev., srie C, n. 145, 2006e.
______. Caso Comunidade Indgena Sawhoyamaxa vs. Paraguai, Mrito, Reparaes e
Custas, 29 mar., srie C, n. 146, 2006f.
______. Caso Balden Garca vs. Peru, Mrito, Reparaes e Custas, 06 abr., srie C, n.
147, 2006g.
______. Caso dos Massacres de Ituango vs. Colmbia, Exceo Preliminar, Mrito,
Reparaes e Custas, 01 jul., srie C, n. 148, 2006h.
______. Caso Ximenes Lopes vs. Brasil, Mrito, Reparaes e Custas, 04 jul., srie C, n.
149, 2006i.
______. Caso Montero Aranguren e outros (Retn de Catia) vs. Venezuela, Mrito,
Reparaes e Custas, 05 jul., srie C, n. 150, 2006j.

132

______. Caso das Pessoas Privadas de Liberdade na Penitenciria "Dr. Sebastio Martins
Silveira" em Araraquara, So Paulo, Brasil, Resoluo do Presidente da Corte
Interamericana de Direitos Humanos, 28 jul.,2006k.
______. Caso Claude Reyes e outros vs. Chile, Mrito, Reparaes e Custas, 19 set., srie
C, n. 151, 2006l.
______. Caso Servelln Garca e outros vs. Honduras, Mrito, Reparaes e Custas, 21
set., srie C, n. 152, 2006m.
______. Caso Goibur e outros vs. Paraguai, Mrito, Reparaes e Custas, 22 set., srie C,
n. 153, 2006n.
______. Caso Almonacid Arellano e outros vs. Chile, Excees Preliminares, Mrito,
Reparaes e Custas, 26 set., srie C, n. 154, 2006o.
______. Caso Vargas Areco vs. Paraguai, Mrito, Reparaes e Custas, 26 set., srie C, n.
155, 2006p.
______. Caso Trabalhadores Cassados do Congresso (Aguado Alfaro e outros) vs. Peru,
Excees Preliminares, Mrito, Reparaes e Custas, 24 nov., srie C, n. 158, 2006q.
______. Caso do Massacre de Pueblo Bello vs. Colmbia, Interpretao da Sentena de
Mrito, Reparaes e Custas, 25 nov., srie C, n. 159, 2006r.
______. Caso del Penal Miguel Castro Castro vs. Peru, Mrito, Reparaes e Custas, 25
nov., srie C, n. 160, 2006s.
______. Caso Nogueira de Carvalho e outro vs. Brasil, Excees Preliminares e Mrito, 28
nov., srie C, n. 161, 2006t.
______. Caso La Cantuta vs. Peru, Mrito, Reparaes e Custas, 29 nov., srie C, n. 162,
2006u.
______. Caso do Massacre da Rochela vs. Colmbia, Mrito, Reparaes e Custas, 11
mai., srie C, n. 163, 2007a.

133

______. Caso Bueno Alves vs. Argentina, Mrito, Reparaes e Custas, 11 mai., srie C, n.
164, 2007b.
______. Caso Escu Zapata vs. Colmbia, Mrito, Reparaes e Custas, 04 jul., srie C, n.
165, 2007c.
______. Caso Zambrano Vlez e outros vs. Equador, Mrito, Reparaes e Custas, 04 jul.,
srie C, n. 166, 2007d.
______. Caso Cantoral Huaman e Garca Santa Cruz vs. Peru, Exceo Preliminar,
Mrito, Reparaes e Custas, 10 jul., srie C, n. 167, 2007e.
______. Caso Garca Prieto e outros vs. El Salvador, Exceo Preliminar, Mrito,
Reparaes e Custas, 20 nov., srie C, n. 168, 2007f.
______. Caso Boyce et al. vs. Barbados, Exceo Preliminar, Mrito, Reparaes e Custas,
20 nov., srie C, n. 169, 2007g.
______. Caso Chaparro lvarez e Lapo iguez. vs. Equador, Excees Preliminares,
Mrito, Reparaes e Custas, 21 nov., srie C, n. 170, 2007h.
______. Caso Albn Cornejo e outros. vs. Equador, Mrito Reparaes e Custas, 22 nov.,
srie C, n. 171, 2007i.
______. Caso del Pueblo Saramaka. vs. Suriname, Exceo Preliminar, Mrito,
Reparaes e Custas, 28 nov., srie C, n. 172, 2007j.
______. Caso La Cantuta vs. Peru, Interpretao da Sentena de Mrito, Reparaes e
Custas, 30 nov., srie C, n. 173, 2007k.
______. Caso do Massacre da Rochela vs. Colmbia, Interpretao da Sentena de Mrito,
Reparaes e Custas, 28 jan., srie C, n. 175, 2008a.
______. Caso Cantoral Huaman e Garca Santa Cruz vs. Peru, Interpretao da Sentena
de Exceo Preliminar, Mrito, Reparaes e Custas, 28 jan., srie C, n. 176, 2008b.
______. Caso Kimel vs. Argentina, Mrito, Reparaes e Custas, 02 mai., srie C, n. 177,
2008c.

134

______. Caso Escu Zapata vs. Colmbia, Interpretao da sentena de mrito, reparaes
e custas, 05 mai., srie C, n. 178, 2008d.
______. Caso Salvador Chiriboga vs. Ecuador, Excepes preliminares e mrito, 06 mai.,
srie C, n. 179, 2008e.
______. Caso Yvon Neptune vs. Haiti, Mrito, reparaes e custas, 06 mai., srie C, n.
180, 2008f.
______. Caso del Penal Miguel Castro Castro vs. Peru, Interpretao da sentena de
mrito, reparaes e custas, 02 ago., srie C, n. 181, 2008g.
______. Caso Apitz Barbera e outros ('Corte Primeira do Contencioso Administrativo') vs.
Venezuela, Excees preliminares, mrito, reparaes e custas, 05 ago., srie C, n. 182,
2008h.
______. Caso Albn Cornejo e outros vs. Ecuador, Interpretao de sentena de mrito,
reparaes e custas, 05 ago., srie C, n. 183, 2008i.
______. Caso Heliodoro Portugal vs. Panam, Excees preliminares, mrito, reparaes e
custas, 12 ago., srie C, n. 186, 2008j.
______. Caso Bayarri vs. Argentina, Excees preliminares, mrito, reparaes e custas,
30 out., srie C, n. 187, 2008k.
______. Caso Garca Prieto e outros vs. El Salvador, Interpretao da sentena de excees
prelimnares, mrito, reparaes e custas, 24 nov., srie C, n. 188, 2008l.
______. Caso Chaparro lvarez e Lapo iguez vs. Ecuador, Interpretao da sentena de
excees preliminares, mrito, reparaes e custas, 26 nov., srie C, n. 189, 2008m.
______. Caso Tiu Tojn vs. Guatemala, Mrito, Reparaes e Custas, 26 nov., srie C, n.
190, 2008n.
______. Caso Ticona Estrada e outros vs. Bolivia, Mrito, Reparaes e Custas, 27 nov.,
srie C, n. 191, 2008o.

135

______. Caso Valle Jaramillo e outros vs. Colmbia, Mrito, Reparaes e Custas, 27
nov., srie C, n. 192, 2008p.
______. Regulamento da Corte Interamericana de Direitos Humanos, 2009a.
______. Relatrio Anual da Corte Interamericana de Direitos Humanos 2008, 2009b.
______. Caso Tristn Donoso vs. Panam, Exceo Preliminar, Mrito, Reparaes e
Custas, 27 jan., srie C, n. 193, 2009c.
______. Caso Ros e outros vs. Venezuela, Exceo Preliminar, Mrito, Reparaes e
Custas, 28 jan., srie C, n. 194, 2009d.
______. Caso Perozo e outros vs. Venezuela, Exceo Preliminar, Mrito, Reparaes e
Custas, 28 jan., srie C, n. 195, 2009e.
______. Caso Kawas Fernndez vs. Honduras, Mrito Reparaes e Custas, 03 fev., srie
C, n. 196, 2009f.
______. Caso Acevedo Buenda e outros vs. Peru, Exceo Preliminar, Mrito, Reparaes
e Custas, 01 jul., srie C, n. 198, 2009g.
______. Caso Ticona Estrada e outros vs. Bolivia, Interpretao da Sentena de Mrito,
Reparaes e Custas, 01 jul., srie C, n. 199, 2009h.
______. Caso Escher e outros vs. Brasil, Exceo Preliminar, Mrito, Reparaes e Custas,
06 jul., srie C, n. 200, 2009i.
______. Caso Valle Jaramillo e outros vs. Colmbia, Interpretao da Sentena de Mrito,
Reparaes e Custas, 07 jul., srie C, n. 201, 2009j.
______. Caso Anzualdo Castro vs. Peru, Exceo Preliminar, Mrito, Reparaes e Custas,
22 set., srie C, n. 202, 2009k.
______. Caso Garibaldi vs. Brasil, Exceo Preliminar, Mrito, Reparaes e Custas, 23
set., srie C, n. 203, 2009l.

136

______. Caso Dacosta Cadogan vs. Barbados, Exceo Preliminar, Mrito, Reparaes e
Custas, 24 set., srie C, n. 204, 2009m.
______. Caso Gonzlez e outras (Campo Algodoeiro) vs. Mxico, Exceo Preliminar,
Mrito, Reparaes e Custas, 16 nov., srie C, n. 205, 2009n.
______. Caso Barreto Leiva vs. Venezuela, Mrito Reparaes e Custas, 17 nov., srie C,
n. 206, 2009o.
______. Caso Usn Ramrez vs. Venezuela, Exceo Preliminar, Mrito, Reparaes e
Custas, 20 nov., srie C, n. 207, 2009p.
______. Caso Escher e outros vs. Brasil, Interpretao da Sentena de Excees
Preliminares, Mrito, Reparaes e Custas, 20 nov., srie C, n. 208, 2009q.
______. Caso Radilla Pacheco vs. Mxico, Excees Preliminares, Mrito, Reparaes e
Custas, 23 nov., srie C, n. 209, 2009r.
______. Caso do Massacre das Dois Erres vs. Guatemala, Exceo Preliminar, Mrito,
Reparaes e Custas, 24 nov., srie C, n. 211, 2009s.
______. Relatrio Anual da Corte Interamericana de Direitos Humanos 2009, 2010a.
______. Caso Chitay Nech e outros vs. Guatemala, Exceo Preliminar, Mrito,
Reparaes e Custas, 25 mai., srie C, n. 212, 2010b.
______. Caso Manuel Cepeda Vargas vs. Colmbia, Excees Preliminares, Mrito,
Reparaes e Custas, 26 mai., srie C, n. 213, 2010c.
______. Caso Comunidade Indgena Xkmok Ksek vs. Paraguai, Mrito Reparaes e
Custas, 24 ago., srie C, n. 214, 2010d.
______. Caso Fernndez Ortega e outros vs. Mxico, Exceo Preliminar, Mrito,
Reparaes e Custas, 30 ago., srie C, n. 215, 2010e.
______. Caso Rosendo Cant e outra vs. Mxico, Exceo Preliminar, Mrito, Reparaes
e Custas, 31 ago., srie C, n. 216, 2010f.

137

______. Caso Ibsen Crdenas e Ibsen Pea vs. Bolivia, Mrito, Reparaes e Custas, 01
set., srie C, n. 217, 2010g.
______. Caso Vlez Loor vs. Panam, Excees Preliminares, Mrito, Reparaes e
Custas, 23 nov., srie C, n. 218, 2010h.
______. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil, Excees
Preliminares, Mrito, Reparaes e Custas, 24 nov., srie C, n. 219, 2010i.
______. Caso Cabrera Garca e Montiel Flores vs. Mxico, Exceo Preliminar, Mrito,
Reparaes e Custas, 26 nov., srie C, n. 220, 2010j.
______. Relatrio Anual da Corte Interamericana de Direitos Humanos 2010, 2011a.
______. Caso Gelman vs. Uruguai, Mrito e Reparaes, 24 fev., srie C, n. 221, 2011b.
______. Assunto da Unidade de Internao Socioeducativa, no Brasil, Resoluo da Corte
Interamericana de Direitos Humanos, 25 fev.,2011c.
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144

APNDICE I: Relao final dos casos analisados

Caso

Pas

Caso Cinco Pensionistas

Peru

Tipo da Sentena
Mrito, reparaes e
custas
Excees, mrito,

Caso Juan Humberto

Snchez

reparao e custas
Honduras

Ano
2003

2003

Interpretao de sentena
de excees, mrito e

2003

reparaes
3

Caso Myrna Mack Chang

Guatemala

Caso Maritza Urrutia

Guatemala

Caso Masacre Plan de

Snchez

Caso Molina Theissen

Caso Herrera Ulloa

Mrito, reparaes e
custas
Mrito, reparaes e
custas

2003

2003

Mrito

2004

Reparaes e custas

2004

Mrito

2004

Reparaes e custas

2004

Guatemala

Guatemala

Costa Rica

Excees, mrito,
reparaes e custas

2004

145

10

Caso de los Hermanos

Gmez Paquiyauri

Caso Ricardo Canese

Caso Instituto de
Reeducacin del Menor

Peru

Paraguai

Paraguai

11

Caso Tibi

Equador

12

Caso De La Cruz Flores

Peru

13

Caso Carpio Nicolle y otros

Guatemala

14

Caso Lori Berenson Meja

Peru

Mrito, reparaes e
custas
Mrito, reparaes e
custas
Excees, mrito,
reparaes e custas
Excees, mrito,
reparaes e custas

Mrito

Mrito, reparaes e
custas
Mrito, reparaes e
custas
Mrito, reparaes e

15

Caso de las Hermanas

Serrano Cruz

custas
El Salvador

2004

2004

2004

2004

2004

2004

2004

2005

Interpretao de sentena
de mrito, reparaes e

2005

custas
16

Caso Huilca Tecse

17

Caso Caesar

18

Caso de la Comunidad
Moiwana

Peru

Mrito, reparaes e
custas

Trinidad e

Mrito, reparaes e

Tobago

custas

Suriname

Excees, mrito,
reparaes e custas

2005

2005

2005

146

Interpretao de sentea
de mrito, reparaes e

2006

custas
19

Caso Fermn Ramrez

Guatemala

20

Caso Acosta Caldern

Equador

21

Caso Gutirrez Soler

Colmbia

Mrito, reparaes e
custas
Mrito, reparaes e
custas
Mrito, reparaes e
custas
Mrito, reparaes e

22

custas
Caso Raxcac Reyes

Guatemala

2005

2005

2005

2005

Interpretao de sentena
de mrito, reparaes e

2006

custas
23

Caso de la Masacre de
Mapiripn

Colmbia

24

Caso Palamara Iribarne

Chile

25

Caso Gmez Palomino

Peru

26

27

28

Caso Garca Asto y

Ramrez Rojas
Caso Blanco Romero y
otros
Caso de la Masacre de
Pueblo Bello

Peru

Venezuela

Colmbia

Mrito, reparaes e
custas
Mrito, reparaes e
custas
Mrito, reparaes e
custas
Exceo, mrito,
reparaes e custas
Mrito, reparaes e
custas
Mrito, reparaes e
custas

2005

2005

2005

2005

2005

2006

147

Interpretao de sentena
de mrito, reparaes e

2006

custas
29

Caso Lpez lvarez

Honduras

30

Caso Balden Garca

Peru

31

32

33

34

35

36

37

Caso de las Masacres de

Ituango

Caso Ximenes Lopes

Caso Montero Aranguren y

otros (Retn de Catia)
Caso Servelln Garca y
otros

Caso Goibur y otros

Caso Almonacid Arellano y

otros

Caso Vargas Areco

Colmbia

Brasil

Venezuela

Honduras

Paraguai

Chile

Paraguai

Mrito, reparaes e
custas
Mrito, reparaes e
custas
Exceo, mrito,
reparaes e custas
Mrito, reparaes e
custas
Exceo, mrito,
reparaes e custas
Mrito, reparaes e
custas
Mrito, reparaes e
custas
Excees, mrito,
reparaes e custas
Mrito, reparaes e
custas

Mrito
38

Caso del Penal Miguel

Castro Castro

Peru

2006

2006

2006

2006

2006

2006

2006

2006

2006

2006

Interpretao de sentena
de mrito, reparaes e
custas

2008

148

39

40

Caso Nogueira de Carvalho

y otro

Caso La Cantuta

Brasil

Peru

Excees e mrito

Mrito, reparaes e
custas
Mrito, reparaes e

41

Caso de la Masacre de La
Rochela

custas
Colmbia

2006

2006

2007

Interpretao de sentena
de mrito, reparaes e

2008

custas
42

Caso Bueno Alves

Argentina

Mrito, reparaes e
custas
Mrito, reparaes e

43

custas
Caso Escu Zapata

Colmbia

2007

2007

Interpretao de sentena
de mrito, reparaes e

2008

custas
44

Caso Zambrano Vlez y

otros

Equador

Mrito, reparaes e
custas
Exceo, mrito,

45

Caso Cantoral Huaman y

Garca Santa Cruz

reparaes e custas
Peru

2007

2007

Interpretao de sentena
de exceo, mrito,

2008

reparaes e custas
46

Caso Garca Prieto y otro

El Salvador

Excees, mrito,
reparaes e custas

2007

149

Interpretao de sentena
de excees, mrito e

2008

reparaes
47

Caso Boyce y otros

Barbados

Exceo, mrito,
reparaes e custas
Excees, mrito,

48

Caso Chaparro lvarez y

Lapo iguez

reparaes e custas
Equador

2007

2007

Interpretao de sentena
de excees, mrito e

2008

reparaes
Mrito, reparaes e
49

custas
Caso Albn Cornejo y otros

Equador

2007

Interpretao de sentena
de mrito, reparaes e

2008

custas
50

Caso Kimel

Argentina

51

Caso Yvon Neptune

Haiti

52

Caso Heliodoro Portugal

Panam

53

Caso Bayarri

Argentina

54

Caso Tiu Tojn

Guatemala

Mrito, reparaes e
custas
Mrito, reparaes e
custas
Excees, mrito,
reparaes e custas
Exceo, mrito,
reparaes e custas
Mrito, reparaes e
custas

2008

2008

2008

2008

2008

150

Mrito, reparaes e
55

Caso Ticona Estrada y otros

custas
Bolvia

2008

Interpretao de sentena
de mrito, reparaes e

2009

custas
Mrito, reparaes e
56

Caso Valle Jaramillo y

otros

custas
Colmbia

2008

Interpretao de sentena
de excees, mrito,

2009

reparaes e custas
57

Caso Tristn Donoso

Panam

58

Caso Ros y otros

Venezuela

59

Caso Perozo y otros

Venezuela

60

Caso Kawas Fernndez

Honduras

Exceo, mrito,
reparaes e custas
Excees, mrito,
reparaes e custas
Excees, mrito,
reparaes e custas
Mrito, reparaes e
custas
Excees, mrito,

61

reparaes e custas
Caso Escher e outros

Brasil

2009

2009

2009

2009

2009

Interpretao de sentena
de excees, mrito,

2009

reparaes e custas
62

Caso Anzualdo Castro

Peru

Exceo, mrito,
reparaes e custas

2009

151

63

Caso Garibaldi

Brasil

64

Caso Dacosta Cadogan

Barbados

65

Caso Gonzlez y otras

("Campo Algodonero")

Mxico

66

Caso Barreto Leiva

Venezuela

67

Caso Usn Ramrez

Venezuela

68

Caso Radilla Pacheco

Mxico

69

70

71

Caso de la Masacre de Las

dos Erres
Caso Manuel Cepeda
Vargas

Caso Chitay Nech y otros

Guatemala

Colmbia

Guatemala

Excees, mrito,
reparaes e custas
Excees, mrito,
reparaes e custas
Exceo, mrito,
reparaes e custas
Mrito, reparaes e
custas
Exceo, mrito,
reparaes e custas
Excees, mrito,
reparaes e custas
Exceo, mrito,
reparaes e custas
Excees, mrito,
reparaes e custas
Excees, mrito,
reparaes e custas
Exceo, mrito,

72

Caso Fernndez Ortega y

otros

reparaes e custas
Mxico

2009

2009

2009

2009

2009

2009

2009

2010

2010

2010

Interpretao de sentena
de exceo, mrito,

2011

reparaes e custas

73

Caso Rosendo Cant y otra

Mxico

Exceo, mrito,
reparaes e custas

2010

152

Interpretao de sentena
de exceo, mrito,

2011

reparaes e custas
74

75

76

77

Caso Ibsen Crdenas e

Ibsen Pea

Caso Vlez Loor

Caso Gomes Lund y otros

(Guerrilha do Araguaia)
Caso Cabrera Garca y
Montiel Flores

Bolvia

Panam

Brasil

Mxico

78

Caso Gelman

Uruguai

79

Caso Vera Vera y outra

Equador

80

Caso Torres Millacura y

otros

Argentina

81

Caso Contreras y otros

El Salvador

82

Caso Lpez Mendoza

Venezuela

Mrito, reparaes e
custas
Excees, mrito,
reparaes e custas
Excees, mrito,
reparaes e custas
Exceo, mrito,
reparaes e custas

Mrito e reparaes

Exceo, mrito,
reparaes e custas
Mrito, reparaes e
custas
Mrito, reparaes e
custas
Mrito, reparaes e
custas

2010

2010

2010

2010

2011

2011

2011

2011

2011

153

APNDICE II: Exemplo de fichamento individual

Caso Cinco Pensionistas Vs. Per
Sentencia de 28 de febrero de 2003
(Fondo, Reparaciones y Costas)
* Primeiro caso inteiramente tramitado sob a vigncia do novo Regulamento
Artigos apresentados na demanda da CIDH: 21, 25 e 26, em relao a 1.1 e 2: debido a la
modificacin en el rgimen de pensiones que los seores Carlos Torres Benvenuto, Javier
Mujica Ruiz-Huidobro, Guillermo lvarez Hernndez, Reymert Bartra Vsquez y
Maximiliano Gamarra Ferreyra (en adelante las presuntas vctimas, los cinco
pensionistas o los pensionistas) venan disfrutando conforme a la legislacin peruana
hasta 1992, y por el incumplimiento de las sentencias de la Corte Suprema de Justicia y del
Tribunal Constitucional del Per que ordenaron a rganos del Estado peruano pagar a los
pensionistas una pensin por un monto calculado de la manera establecida en la legislacin
vigente para el momento en que stos comenzaron a disfrutar de un determinado rgimen
pensionario. (2)
Demandas da CIDH:
Compensao pelo dano moral;
cumprimento das sentenas judiciais relativas ao pagamento para as famlias do valor de
suas penses que deixaram de receber desde 1992;
que se continue pagando monto nivelado das penses;
derrogao retroativa do art. 5 do Decreto-Lei N 25791 de 92;
que Estado investigue os fatos e estabelea responsabilidade pelas violaes ocorridas no
caso;
pagamento de custas e gastos.
Consideraes da Corte:
1) Diminuio de penso causada por lei (Decreto-Lei 25791) a controvrsia relativa
caracterizao dos parmetros usados para recalcular a penso como uma violao do art.
21

154

Penso direito adquirido? Corte se volta para o que j foi decidido pelo Tribunal
Constitucional peruano (com base no art. 29b, da CADH), o qual protegeu o direito dos
cinco pensionistas a receber penso nos termos do Decreto-Lei 20530 como um direito
adquirido.
Este direito adquirido pode sofrer restries? A modificao da interpretao pelo
Estado sobre o regime de penso das vtimas s poderia ter ocorrido dentro de um
procedimento administrativo com pleno respeito s garantias cabveis, seguindo os
parmetros do art. 21 (Corte cita tambm o art 5 do PSS).
[alm disso, quando o Estado realizou pagamentos devidos logo aps a submisso do caso
Corte, reconheceu as pretenses das vtimas e da CIDH ver. 120]
2) Art. 25
Violado pela no execuo de sentenas
al no ejecutar las sentencias emitidas por la Sala de Derecho Constitucional y Social de la
Corte Suprema de Justicia del Per sino despus de casi ocho aos de dictadas stas.
(141)
Corte no aprecia (sequer comenta) violaes ligadas s aes penais. Esta dimenso do
art. 25 j no tinha sido acolhido pela prpria CIDH, que porm admitira que a Corte
poderia conhecer pelo iura inovit curia (150, i)
3) Art. 26
147, 148 Los derechos econmicos, sociales y culturales tienen una dimensin tanto
individual como colectiva. Su desarrollo progresivo, sobre el cual ya se h pronunciado el
Comit de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales de las Naciones Unidas158, se debe
medir, en el criterio de este Tribunal, en funcin de la creciente cobertura de los derechos
econmicos, sociales y culturales en general, y del derecho a la seguridad social y a la
pensin en particular, sobre el conjunto de la poblacin, teniendo presentes los imperativos
de la equidad social, y no en funcin de las circunstancias de un muy limitado grupo de
pensionistas no necesariamente representativos de la situacin general prevaleciente.
148. Es evidente que esto ltimo es lo que ocurre en el presente caso y por ello la Corte
considera procedente desestimar la solicitud de pronunciamiento sobre el desarrollo
progresivo de los derechos econmicos, sociales y culturales en el Per, em el marco de
este caso.
(mas vtimas haviam pedido at mesmo o estabelecimento de parmetros para o art. 26)

155

4) Art. 8
(solicitado pelos representantes das vtimas)
Por este ser o primeiro caso tramitado inteiramente sob o regimento que entrou em
vigncia em 07/2001, a Corte faz algumas consideraes gerais sobre a possibilidade e
apresentao de fatos novos/fatos supervenientes, alm do princpio iura inovat curiae.
Mas considera que faltam elementos probatrios para analisar essa alegao das vtimas.
5) Arts. 1.1 e 2
(Concluso baseada no fato de outros direitos terem sido violados)
166. La Corte nota que, como ya lo seal en la presente Sentencia, el Estado viol los
derechos humanos consagrados en los artculos 21 y 25 de la Convencin, en perjuicio de
los seores Carlos Torres Benvenuto, Javier Mujica Ruiz-Huidobro, Guillermo lvarez
Hernndez, Maximiliano Gamarra Ferreyra, y Reymert Bartra Vsquez, por lo que
incumpli con el deber general, establecido en el artculo 1.1 de la Convencin, de respetar
los derechos y libertades consagrados en la Convencin y de garantizar su libre y pleno
ejercicio.
167. La Corte observa que el Estado, al haberse abstenido de adoptar por un largo perodo
de tiempo el conjunto de medidas necesarias para dar pleno cumplimiento a las sentencias
de sus rganos judiciales y consecuentemente hacer efectivos los derechos consagrados en
la Convencin Americana (artculos 21 y 25), incumpli la obligacin estipulada en el
artculo 2 de dicho tratado.
Reparaes
CIDH: cumprimento das sentenas = pagamento dos valores pensionais no pagos desde
92, com juros, e pagamento do valor nivelado no futuro; compensao pelos danos
sofridos; derrogao; custas
VTIMAS: beneficirios das reparaes devem ser os cinco pensionistas e seus familiares,
reestabelecimento da penso nivelada; pagamento das diferenas de montante, dano
material; dano moral; reconhecimento de responsabilidade, pedido de desculpas; criao de
Grupo de Estudo sobre o tema; Dia Nacional da Dignidade do Pensionista; custas e gastos
Investigar e punir:
CIDH: Asimismo, solicit al Tribunal que ordene al Per que realice una investigacin
completa, imparcial y efectiva de los hechos, con el objeto de establecer responsabilidades

156

por el incumplimiento de las mencionadas sentencias dictadas por la Corte Suprema de

Justicia y por el Tribunal Constitucional, y que por la va de los procesos penales,
administrativos y de otra ndole a que haya lugar, se apliquen a los
responsables las sanciones pertinentes, adecuadas a la gravedad de las violaciones
mencionadas; (169,c)
Vtimas: como medida de satisfaccin y garanta de no repeticin, indicaron que el Estado
debe realizar una investigacin imparcial y eficaz, en la cual se sancione a los funcionarios
de la SBS y del MEF responsables del prolongado incumplimiento de las sentencias.
Agregaron que los procesos promovidos por las presuntas vctimas se

encuentran

paralizados; (170, h)
CORTE:
179 La pretensin de que se lleve a cabo una investigacin de manera imparcial y
efectiva del prolongado incumplimiento de las sentencias judiciales es procedente, por lo
que la Corte ordena que el Estado realice las investigaciones correspondientes y aplique las
sanciones pertinentes a los responsables del desacato de las sentencias judiciales.
Sentena forma de reparao per se
Consequncias patrimoniais da violao do 21 devem ser apuradas por rgos
nacionais, nos termos da legislao interna
Reparao pelo dano imaterial de 3 mil dlares para cada um dos 5
Gastos e custas

157

APNDICE III: Modelo final da anlise qualitativa da jurisprudncia

Caso

Artigos

Medidas de

Violados

penalizao

Onde aparece

Quem

Temas
(mrito/reparao)

Argumentos

Obs

alega

aa

bb

cc

dd

ee

ff

gg

hh

Exemplo de preenchimento
a. Caso Cinco Pensionistas
b. Alterao em clculo de penso, direito adquirido; Cumprimento de sentena
c. 1.1, 2, 21, 25 e 26 da CADH
d. Demanda por investigao e sano (no necessariamente criminal) dos
responsveis pelo prolongamento no no cumprimento das sentenas
e. No mrito (quando a Corte no analisa as alegaes feitas pelas vtimas) e nas
reparaes
f. Comisso, vtimas e Corte
g. Investigao medida de satisfao e garantia de no repetio
h.
aa. Lori Berenson Meja
bb. Julgamento e condenao por tribunal militar sem rosto
cc. 5.1, 5.2, 5.6,; 9; 8.1, 8.2, 8.2b, c, d, e, h, 8,5; todos estes em relao ao 1.1;
artigo 2.
dd. Forma de penalizar a conduta violao
ee. Mrito e Reparao
ff. CIDH, vtimas e Corte no mrito; Vtimas na reparao

158

gg. Elaborao de tipos penais supe a clara definio das condutas incriminveis.
Ambiguidade gera um campo de arbtrio que especialmente indesejvel quando se trata
de estabelece responsabilidade penal
hh. (i) Contexto de combate a terrorismo, (ii) violao do artigo 9 reconhecida
para condenao por traio ptria mas no para o delito de colaborao com terrorismo

159

APNDICE IV: Base de dados da anlise quantitativa dos casos

Corte

Vtimas

CIDH

Corte

Priso

Vtimas

Previso
Legal
CIDH

Caso Herrera
Ulloa Vs. Costa
Rica
Caso de los
Hermanos Gmez
Paquiyauri Vs.
Per
Caso Ricardo
Canese Vs.
Paraguay
Caso Instituto de
Reeducacin del
Menor Vs.
Paraguay

Reparao
Corte

Caso Molina
Theissen Vs.
Guatemala

Causa de
Resp

CIDH

Caso Masacre
Plan de Snchez
Vs. Guatemala

Vtimas

Caso Cinco
Pensionistas Vs.
Per
Caso Juan
Humberto
Snchez Vs.
Honduras
Caso Myrna Mack
Chang Vs.
Guatemala
Caso Maritza
Urrutia Vs.
Guatemala

Corte

CIDH

Vtimas

N N

N N

N N

N N

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)
prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)
prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional))
prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

N N

N N

N N

N N

160

Caso Tibi Vs.
Ecuador
Caso De La Cruz
Flores Vs. Per
Caso Carpio
Nicolle y otros Vs.
Guatemala
Caso Lori
Berenson Meja
Vs. Per
Caso de las
Hermanas
Serrano Cruz Vs.
El Salvador
Caso Huilca Tecse
Vs. Per
Caso Caesar Vs.
Trinidad y Tobago
Caso de la
Comunidad
Moiwana Vs.
Suriname
Caso Fermn
Ramrez Vs.
Guatemala
Caso Acosta
Caldern Vs.
Ecuador
Caso Gutirrez
Soler Vs.
Colombia
Caso Raxcac
Reyes Vs.
Guatemala
Caso de la
Masacre de
Mapiripn Vs.
Colombia

Causa de
Resp

Reparao

Previso
Legal

Priso

N N

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

N N

N N

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

prejudica
do
(medidas
negociad
as)

prejudica
do
(medidas
negociad
as)

N N

N N

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

N N

N N

161

Caso Palamara
Iribarne Vs. Chile
Caso Gmez
Palomino Vs. Per
Caso Garca Asto
y Ramrez Rojas
Vs. Per
Caso Blanco
Romero y otros
Vs. Venezuela
Caso de la
Masacre de
Pueblo Bello Vs.
Colombia
Caso Lpez
lvarez Vs.
Honduras
Caso Balden
Garca Vs. Per
Caso de las
Masacres de
Ituango Vs.
Colombia
Caso Ximenes
Lopes Vs. Brasil
Caso Montero
Aranguren y otros
(Retn de Catia)
Vs. Venezuela
Caso Servelln
Garca y otros Vs.
Honduras
Caso Goibur y
otros Vs.
Paraguay
Caso Almonacid
Arellano y otros
Vs. Chile
Caso Vargas
Areco Vs.
Paraguay

Causa de
Resp

Reparao

Previso
Legal

Priso

N N

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

N N

N N

N N

N N

N N

N N

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

prejudica
do
(aceita
o da
responsa
bilidade
internacio
nal)

prejudica
do
(aceita
o da
responsa
bilidade
internacio
nal)

N N

prejudica
do
(aceitao
da
responsab
ilidade
internacio
nal)

prejud
icado
(aceita
o da
respon
sabilid
ade
intern
aciona
l)

N N

N N

N N

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida

N N

162

Caso del Penal

Miguel Castro
Castro Vs. Per

Causa de
Resp

Reparao

Previso
Legal

Priso

N N

prejudica
do
(Estado
no foi
responsa
bilizado)

prejudi
cado
(Estado
no foi
respons
abilizad
o)

N N

de
interna
cional)

de
interna
cional)

Caso Nogueira de
Carvalho y otro
Vs. Brasil

prejudica
do
(Estado
no foi
responsa
bilizado)

Caso La Cantuta
Vs. Per

N N

Caso de la
Masacre de La
Rochela Vs.
Colombia

prejudica
do
(Estado
aceitou
acordo
medidas
de
reparao
)

prejudica
do
(Estado
aceitou
acordo
medidas
de
reparao
)

N N

N N

N N

prejudica
do
(argumen
to de
cada
parte no

apresenta
do)

N N

Caso Bueno Alves

Vs. Argentina
Caso Escu Zapata
Vs. Colombia
Caso Zambrano
Vlez y otros Vs.
Ecuador
Caso Cantoral
Huaman y Garca
Santa Cruz Vs.
Per
Caso Garca Prieto
y otro Vs. El
Salvador
Caso Boyce y
otros vs.
Barbados
Caso Chaparro
lvarez y Lapo
iguez vs.
Ecuador
Caso Albn
Cornejo y otros
Vs. Ecuador

prejudica
do
(argumen
to de
cada
parte no

apresenta
do)

N N

N N

prejud
icado
(aceita
o da
respon
sabilid
ade
intern
aciona
l)

N N

prejudica
do
(aceitao
da
responsab
ilidade
internacio
nal))

prejudica
do
(Estado
aceitou
medidas
de
reparao
)

prejudica
do
(Estado
aceitou
medidas
de
reparao
)

N N

163

Caso Kimel Vs.
Argentina
Caso Yvon
Neptune vs. Hait
Caso Heliodoro
Portugal vs.
Panam
Caso Bayarri vs.
Argentina
Caso Tiu Tojn Vs.
Guatemala
Caso Ticona
Estrada y otros
Vs. Bolivia
Caso Valle
Jaramillo y otros
Vs. Colombia
Caso Tristn
Donoso Vs
Panam
Caso Ros y otros
Vs Venezuela
Caso Perozo y
otros Vs
Venezuela
Caso Kawas
Fernndez Vs
Honduras
Caso Escher e
outros Vs. Brasil
Caso Anzualdo
Castro Vs. Per
Caso Garibaldi Vs.
Brasil
Caso Dacosta
Cadogan Vs.

Causa de
Resp

Reparao

Previso
Legal

Priso

N N

N N

N N

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)
prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)
prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

N N

N N

prejudica
do
(Estado
aceitou
medidas
de
reparao
)

prejudica
do
(Estado
aceitou
medidas
de
reparao
)

N N

N N

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

N N

N N

N N

N N

164

Causa de
Resp

Reparao

Previso
Legal

Priso

Barbados
Caso Gonzlez y
otras ("Campo
Algodonero") Vs
Mxico
Caso Barreto
Leiva Vs.
Venezuela
Caso Usn
Ramrez Vs.
Venezuela
Caso Radilla
Pacheco Vs.
Estados Unidos
Mexicanos
Caso de la
Masacre de Las
dos Erres Vs.
Guatemala
Caso Chitay Nech
y otros Vs.
Guatemala
Caso Manuel
Cepeda Vargas
Vs. Colombia
Caso Fernndez
Ortega y otros.
Vs. Mxico
Caso Rosendo
Cant y otra Vs.
Mxico
Caso Ibsen
Crdenas e Ibsen
Pea Vs. Bolivia
Caso Vlez Loor
Vs. Panam
Caso Gomes Lund
y otros (Guerrilha
do Araguaia) Vs.
Brasil

N N

N N

N N

N N

N N

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

prejudica
do
(Estado
aceitou
medidas
de
reparao
)

prejudica
do
(Estado
aceitou
medidas
de
reparao
)

N N

N N

N N

N N

N N

165

Caso Cabrera
Garca y Montiel
Flores Vs. Mxico
Caso Gelman Vs.
Uruguay
Caso Vera Vera y
otra Vs. Ecuador
Caso Torres
Millacura y otros
Vs. Argentina.
Caso Contreras y
otros Vs. El
Salvador
Caso Lpez
Mendoza Vs.
Venezuela

TOTAL

Causa de
Resp

Reparao

Previso
Legal

Priso

N N

N N

N N

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)
prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)
prejudi
cado
(aceita
o da
respon
sabilida
de
interna
cional)

N N

N N

62

60

59

70

62

56

18 16

16

15

13

15