La delincuencia organizada es un flagelo que afecta a nuestro pas en
distintas escalas, y que en la actualidad se ha incrementado considerablemente; es por ello, que han surgido mecanismos para lograr combatirla y proteger a los ciudadanos que de manera honrada viven dentro del territorio de un Estado. Actualmente se encuentra en vigencia la Ley de Extincin de Dominio, decreto 55- 2010 con el fin de recuperar a favor del Estado por medio de un procedimiento especfico y de naturaleza jurdica propia los bienes que de manera ilcita o delictiva las personas han utilizado para incrementar su patrimonio y de esa manera lograr contrarrestar la criminalidad en el pas. Al realizarse un anlisis de la constitucionalidad y la naturaleza jurdica del instituto jurdico de extincin de dominio se puede concluir la importancia de esta figura dentro del ordenamiento jurdico guatemalteco; as como la necesidad de establecer si algunos derechos fundamentales son vulnerados por la ley que consagra esa figura. Adems, el estudio de dicha institucin posibilita determinar la importancia de que los ciudadanos comprendan los alcances y aportes de la figura de extincin de dominio no slo como mecanismo para contrarrestar la delincuencia a nivel nacional e internacional sino a la vez proteger el patrimonio de personas que de buena fe han adquirido bienes que pudiesen estar involucrados con actividades delictivas o ilcitas.
INTRODUCCIN En nuestro pas existen una serie de factores sociales,
econmicos, culturales, polticos y jurdicos que influyen en el desarrollo econmico de un Estado debido a que se encuentra inmerso en diversos fenmenos como la delincuencia organizada que realiza actividades tales como el narcotrfico, lavado de dinero, robo de vehculos, asesinatos, en fin una serie de conductas delictivas o ilcitas que atentan contra la seguridad jurdica y paz de los ciudadanos. El presente trabajo de tesis hace un anlisis de la naturaleza jurdica del instituto jurdico de la Extincin de Dominio, as como aspectos constitucionales, por lo que ha surgido la siguiente pregunta de investigacin Qu adecuacin y armona con los derechos fundamentales contenidos en la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala presenta la figura de Extincin de Dominio contenida en la Ley de Extincin de Dominio?. El objetivo general ha sido analizar si la normativa de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala permite la introduccin en el sistema legal del instituto jurdico de Extincin de Dominio, atendiendo a su naturaleza jurdica y caractersticas propias. Por ello, los objetivos especficos propuestos fueron determinar la naturaleza jurdica de la figura de extincin de dominio dentro del marco legal guatemalteco, establecer los aspectos constitucionales que se evidencia en la Ley de Extincin de Dominio dentro del sistema legal guatemalteco, concretizar si existiran posibles lesiones a los derechos constitucionales de terceras personas ajenas a la aplicacin de la figura de extincin de dominio dentro del contexto legal guatemalteco, analizar las
diferencias de figuras de rango constitucional como lo son la expropiacin y
la confiscacin en contraposicin con la figura de extincin de dominio . Con base en la pregunta de investigacin y objetivos citados, el trabajo de tesis se ha propuesto analizar si la figura de extincin de dominio podra estar en armona con la Constitucin Poltica de la Repblica, por lo que para comprender los alcances de la figura, fue necesario determinar su naturaleza jurdica y otros aspectos relevantes. Luego de ello, fue posible examinar si la consagracin legal de ese instituto jurdico vulnera o infringe derechos constitucionales. Adems, para comprender la coyuntura en que se emiti la citada ley se tuvo en cuenta; la influencia de las tendencias actuales del derecho. En cuanto al lmite de la investigacin se ha pretendido abarcar lo relativo a la naturaleza del instituto jurdico de la extincin de dominio; sin embargo, el estudio de este tema tuvo diversas limitaciones debido a la reciente introduccin de esta figura en el ordenamiento jurdico guatemalteco, as como a la falta de expertos en este campo jurdico y la inexistencia suficiente bibliografa local. Por lo anterior, es posible que la vigencia de la Ley de Extincin de Dominio incentive realizar una serie de investigaciones o estudios y que en el futuro no se sufran las limitaciones experimentadas. Tales limitantes se superaron mediante el anlisis y doctrina de legislaciones de otros pases referente a la figura de extincin de dominio. El aporte del presente trabajo de tesis es que se realiz un anlisis objetivo de la naturaleza jurdica de la extincin de dominio, lo cual permiti comprender si con ella se busca no solamente atacar los derechos reales de las personas individuales o jurdicas que han obtenido por medio de actividades ilcitas o delictivas como el secuestro, la extorsin, el lavado de activos, el contrabando entre otros, sino tambin de alguna manera brindar nuevamente una seguridad jurdica a los ciudadanos, quienes, en algunos casos, se han sentido en un clima de inseguridad a causa de ineficaces mecanismos de atacar la delincuencia. Asimismo, a travs del trabajo de tesis pretende dejar el incentivo para ulteriores investigaciones que puedan profundizar acerca del tema, debido a lo novedoso del mismo debido a que ste instituto jurdico es nuevo en el mbito jurdico de nuestro pas. Las unidades de anlisis del presente trabajo han sido las siguientes: Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, de la Asamblea Nacional Constituyente; Ley de Extincin de Dominio, Decreto 55-2010, del Congreso de la Repblica; Cdigo Civil, Decreto Ley 106; Ley de Expropiacin, Decreto 529, del Congreso de la Repblica; Cdigo Penal, Decreto 17-73, del Congreso de la Repblica; Ley Orgnica del Ministerio Pblico, Decreto 40-94, del Congreso de la Repblica. La tesis se encuentra desarrollada en cinco captulos; el primer captulo referente a un anlisis de la figura de extincin de dominio, el segundo captulo contiene el anlisis de los institutos que suponen la prdida de dominio y el contraste de los mismos con la figura de extincin de dominio, el tercer captulo hace relacin de la constitucionalidad de la extincin de dominio, en el cuarto captulo se realiza un anlisis de ciertas consideraciones de la Ley de Extincin de Dominio y en el quinto captulo
sobre aspectos importantes de la figura de extincin de dominio en relacin
con el derecho penal moderno.
LA EXTINCION DE DOMINIO 1. Antecedentes En el Derecho Penal tradicional,
la lucha contra el delito se centr en el esclarecimiento de los crmenes; sin embargo, a partir de la dcada de los noventa del siglo pasado, quienes combaten el crimen tambin, han pretendido que los delincuentes entreguen el producto de su acciones delictivas, tarea que no ha tenido resultados satisfactorios a la fecha, a pesar de existir institutos jurdicos como el comiso penal, el cual ha resultado poco exitosos en virtud de que presupone la terminacin de todo un proceso penal hasta su ejecutoria para hacerlo efectivo. Adems, dicho instituto poda utilizarse siempre y cuando el titular de los derechos del bien fuera el delincuente, pero es el caso que el crimen organizado ha sido creativo al dar destinos inusuales a los bienes que son producto de sus actividades delictivas, al punto que, en algunos casos, estos son aportados a personas jurdicas mercantiles societarias, haciendo imposible la obtencin de los bienes producto de actividades delictivas o ilcitas. Ha sido usual tambin que los delincuentes se aseguren de que no haya un enlace directo entre el producto del delito y las actividades delictivas; en ese orden, la tendencia moderna consiste en perseguir los bienes y no as la actividad delictiva o ilcita, por lo que el fin de las nuevas modalidades de persecucin es eminentemente patrimonial, o sea afectando los bienes y/o derechos de las personas que han incurrido en determinado tipo de ilcitos. La persecucin aludida ha implicado una forma nueva de tratamiento de los derechos reales y en especial su extincin, pues tradicionalmente esa circunstancia ha sido regulado en el mbito jurdico por el Derecho Civil mediante diferentes institutos que hacen cesar la propiedad de las personas, por lo que el cambio que propone la figura de extincin de dominio parece ser difcil de adaptarse a nuestra realidad jurdica, ya que sta se rige por lineamientos tradicionales tanto del Derecho Civil como del Derecho Penal. Bajo estos lineamientos, el presente trabajo tiene por objeto el estudio de la figura de extincin de dominio, la cual no se encontraba regulada en la legislacin guatemalteca con anterioridad. Fue hasta el 14 de abril de 2009, cuando se present el proyecto de ley al Congreso de la Repblica de Guatemala con nmero de registro 4021 por sus representantes Mariano Rayo Muoz y Jos Alejandro Arvalo y entrando en vigencia el 29 de junio de dos mil once; cuyo objeto lo establece el artculo 1 de sta: a) La identificacin, localizacin, recuperacin, extincin de los derechos relativos al dominio de los mismos as como de las ganancias, frutos, productos, rendimientos o permutas de origen o procedencia ilcita o delictiva a favor del Estado; b) El procedimiento exclusivo para el cumplimiento efectivo de la presente ley; c) La competencia y facultades de las autoridades respectivas para el ejercicio de la Ley de Extincin de Dominio; d) Las obligaciones de las personas individuales o jurdicas que se dedican al ejercicio de una profesin o actividades susceptibles de ser utilizadas para la transferencia, uso, ocultamiento y circulacin de los bienes productos de actividades ilcitas o delictivas; y, e) Los medios legales que permiten la intervencin de las personas que se consideren afectadas por la aplicacin de la LED. Antes de ser promulgada la Ley de Extincin de Dominio en
adelante LED no se realiz consulta sobre su legitimidad constitucional;
en otros Estados, en cambio, fue necesario incluso que se realizara una reforma constitucional para que cuerpos normativos, similares a la LED, hayan estado en vigencia. Entre esos Estados podemos mencionar Colombia, Mxico y Per.
Colombia En el Estado de Colombia en el ao 1936 se plante un cambio
constitucional trascendental. Al realizar dicha reforma constitucional se modific el enfoque absolutista sobre el derecho de propiedad y en sta se reconoci el carcter social que posee dicho derecho, ya que el Estado no poda concebir ni reconocer el derecho de propiedad a un sujeto que haba adquirido un bien mediante una actividad ilcita en perjuicio no slo del poder pblico sino contra los valores morales. Por lo que, la extincin de dominio es una figura que utiliza el Estado colombiano para luchar contra la delincuencia organizada, la cual consiste en la prdida absoluta del dominio que tena el particular sobre el bien y la aplicacin del mismo a favor del Estado. La accin es de naturaleza jurisdiccional, real y de contenido patrimonial. Ello, se refiere a que mediante un procedimiento legal realizado ante el juez, el Estado evala la aplicacin a su favor de ciertos bienes por provenir stos de actividades ilcitas entre otros. Al respecto se han pronunciado, entre ellos el Ex Magistrado Constitucional de Colombia, Jos Gregorio Hernndez Galindo al referirse a esta figura como el Estado declara a travs, de sentencia judicial que una propiedad que aparentemente se haba adquirido por mecanismos acordes a la Constitucin, y que se reclutaba en cabeza de una persona o personas, realmente no estaba en cabeza de ellas porque esa propiedad se haba logrado mediante procesos contrarios al sistema jurdico, a la moral pblica y a los valores que proclama la sociedad3 . Mxico En 2008, el gobierno mexicano, acord una reforma al artculo 22 de su Constitucin, incorporando la figura de extincin de dominio dentro de su ordenamiento jurdico, la cual persigue bienes determinados y no en s la actividad delictiva con el fin de combatir la capacidad operativa de la delincuencia organizada y con la necesidad de establecer instrumentos que eficazmente ataquen la delincuencia organizada en la Repblica Mexicana. Per En Per, mediante el decreto legislativo 992 promulgado 21 de julio de 2007, se cre el instituto jurdico conocido como prdida de dominio; sin embargo, ste fue modificado por la ley nmero 29212 en el ao 2008 con el objeto de realizar varias modificaciones al procedimiento de prdida de dominio de Per.
2. Definicin La institucin de extincin de dominio en el ordenamiento
jurdico guatemalteco se define en el artculo 2 literal d como la prdida a favor del Estado, de cualquier derecho sobre los bienes mencionados en la literal b del presente artculo, y que se encuentren dentro de las causales
estipuladas dentro de la presente ley, cualquiera que sea su naturaleza
accin ni compensacin de naturaleza alguna para su titular o cualquier persona que ostente o se comporte como tal. El tratadista mexicano Sal Cota Murillo define a la extincin de dominio como la prdida de los derechos sobre bienes relacionados con hechos ilcitos de delincuencia organizada, contra la salud, secuestro, robo de vehculos o trata de personas, mediante un procedimiento jurisdiccional y autnomo del procedimiento penal4 . En Colombia la extincin de dominio se encuentra regulada y definida en el artculo 1 de la Ley de Extincin de Dominio de la siguiente manera la extincin de dominio es la prdida de este derecho a favor del Estado, sin contra prestacin ni compensacin de naturaleza alguna para su titular. Esta accin es autnoma en los trminos de la presente ley. La ley nmero 29212 que regula el proceso de prdida de Dominio de Per; define sta figura en el artculo 1 como la extincin de los derechos o ttulos de bienes de procedencia ilcita a favor del Estado, sin contraprestacin ni compensacin de naturaleza alguna. En la legislacin mexicana la extincin de dominio se define en el artculo 3 como la prdida sobre los bienes mencionados en los artculos 2 y 8 de la presente ley, sin contraprestacin ni compensacin alguna para su dueo ni para quien se ostente o comporte como tal. La sentencia en la que se declare tendr por efecto que los bienes se aplique a favor del Estado. Para comprender y establecer una definicin sobre este instituto jurdico es necesario establecer que se puede entender como dominio trmino que ha tenido debate debido a la sinonimia con la propiedad es concebido como la ms importante de las relaciones que el hombre guarda con las cosas, adems las primeras concepciones del derecho de propiedad fundamentaron sus enunciados en referencia de tipo cuantitativo. Se estimo inicialmente el derecho de propiedad como el ius utendi (derecho de usar), fruendi (de percibir frutos), abutendi (de abusar), possidendi (de poseer), alienandi (de enajenar), disponendi (de disponer), et vindicandi (de reivindicar)5 . Dentro de ese marco de ideas en opinin de la tesista se considera que la institucin de Extincin de Dominio debe entenderse como la prdida o privacin definitiva de los derechos reales dominicales y accesorios ilcitos o criminalmente adquiridos a favor del Estado, sin contraprestacin ni compensacin de naturaleza alguna para su titular, poseedor, usufructuarios o tenedor u otra forma de dominio. De las definiciones anteriores se puede evidenciar que la extincin de dominio se da a favor del Estado, el que como persona jurdica tal como lo seala el Cdigo Civil en el artculo 15, sera el ente que, en representacin de la , recibira los bienes que sean objeto de la extincin de dominio; para ello es importante sealar la postura de la Corte Constitucional de Colombia en el caso de procesos con pretensiones de derecho privado el directamente beneficiado con ellas es un particular, mientras en el de extincin de dominio lo sera la sociedad, representada directamente por el Estado" Naturaleza Jurdica
Es necesario para comprender la figura de extincin de dominio y poder
aplicarla correctamente se analice su naturaleza jurdica, eso conlleva a hacer referencia en la esencia de la figura y con ello arribar a la institucin jurdica de la misma. El anlisis de la naturaleza de extincin de dominio debe atender los siguientes aspectos: a) La extincin de dominio no es una pena: En el Derecho Penal, con relacin a la pena, se han desarrollado una serie de teoras con el objeto de lograr fines diferentes al perpetrarse un hecho delictivo, entre ellas podemos mencionar: a) las teoras absolutas (teora de la reparacin, teora de la retribucin, entre otras), que buscan que la pena sea como consecuencia necesaria del delito y que sea reparado el dao causado; b) las teoras relativas (teora correccionalista, teora contractualista, etc.), las cuales consideran que la pena es un medio necesario para la seguridad social del Estado; y c) las teoras mixtas (teora de Carrara, teora de Merkel, etc.), establecen que la pena un carcter absoluto y relativo, considerando la necesidad de la utilidad de la pena. El tratadista Guillermo Cabanellas define a la pena como una sancin previamente establecida en la ley, para quien comete un delito o falta, tambin especificados7 . De lo anterior se infiere que existen varias teoras que fundamentan la finalidad de la pena, entendindola como medio intimidatorio o de resarcimiento en la comisin de un hecho delictivo. Por el contrario, la finalidad de la extincin de dominio ms bien es una consecuencia patrimonial de una actividad ilcita, no una sancin para el transgresor causando pesar al delincuente y que de esa manera se arrepienta del hecho delictivo tipificado en la ley penal. Es por ello, que la Ley de Extincion de Dominio procura evitar la continuidad del delito, el enriquecimiento ilcito, la competencia desleal sobre empresas que estn legalmente constituidas, la corrupcin y que los bienes y ganancias sirvan de capital de inversin inestable para la sociedad y alteren la economa nacional.
b) No es un procedimiento de carcter penal: La extincin de dominio aplica
un procedimiento sui generis, diferente al procedimiento penal, debido a que con ste no se pretende no busca aplicar una pena con motivo de la comisin de un hecho delictivo. En relacin con este asunto (no es de carcter penal), es pertinente sealar dos aspectos que se estiman importantes y que se encuentran vinculados a la accin penal que da lugar a un procedimiento penal en el ordenamiento jurdico guatemalteco; el primero es en relacin con lo que establece el artculo Constitucional 251 el Jefe del Ministerio Pblico ser el Fiscal General de la Repblica y le corresponde el ejercicio de la accin penal pblica. En ese sentido, la Constitucin Poltica de la Repblica en el artculo 251 taxativamente seala al Ministerio Pblico como responsable de la accin penal; por otro lado, se ha sealado que la naturaleza de la extincin de dominio no es ser una accin penal, por lo que surge la cuestionante Corresponde al Fiscal General de la Repblica promover esta accin?. La respuesta que se advierte adecuada es que el Ministerio Pblico no tendra facultades para
accionar y ejercitar la accin de extincin de dominio en virtud de lo que
seala el precepto constitucional citado y la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, la que en los artculos 1 y 10 establece que es el Ministerio Pblico que debe promover la persecucin penal y dirigir la investigacin de los delitos de accin pblica y adems seala que es el Fiscal General quien ejercer la accin penal pblica. De lo anterior, se evidencia que la legitimacin constitucional del Fiscal General del Ministerio Pblico en relacin a la extincin de dominio seria dudosa debido a que la Constitucin limita la competencia del Fiscal a la accin penal, de esa manera una normativa de rango ordinario como lo es la LED no podra ampliar las facultades de competencia que constitucionalmente se le han asignado al Fiscal General del Ministerio Pblico. Asimismo, existe lo que se conoce como el monopolio de la accin penal u oficialidad diferenciada, la cual le corresponde exclusivamente al Ministerio Pblico, que inicia desde el supuesto de la persecucin de los delitos, as como su castigo debe corresponder exclusivamente a la sociedad representada por los rganos estatales, ya que la persecucin de los mismos es una funcin de inters pblico y por lo tanto no puede ser asumida por los particulares9 . El segundo aspecto a considerar es el vinculado con, el artculo 252 segundo prrafo de la Constitucin Poltica de la Repblica que seala: el Procurador General de la Nacin ejerce la representacin del Estado y es el Jefe de la Procuradura General de la Nacin. En ese orden de ideas, es el Procurador General de la Nacin quien ejerce la representacin del Estado de Guatemala por lo que ser posible constitucionalmente delegar sta funcin en el Fiscal General del Ministerio Pblico para poder ejercitar la accin de extincin de dominio? La Corte de Constitucionalidad se ha pronunciado al respecto en la sentencia de fecha 24 de enero de 2001; por lo que, siendo tal funcionario especfico a quin se asigna la funcin pblica de representar el Estado. El precepto constitucional citado es claro al establecer que es el Procurador General de la Nacin, nombrado por el Presidente de la Repblica, quien funge como representante legal del Estado de Guatemala, de tal manera que es la nica persona legitimada por el Presidente de la Repblica para representar legalmente al Estado de Guatemala por lo que no podra delegar sus funciones o su representacin legal al Fiscal General del MP o al agente fiscal designado, ya que segn la Ley de Extincin de Dominio sera el Fiscal General del MP o el agente fiscal designado quien tendra la representacin del Estado al momento de ejercitarse la accin de extincin de dominio; en ese sentido, la representacin legal del Estado se estara delegando a otra persona quien constitucionalmente no tiene ni la legitimacin ni mucho menos la facultad para acreditar la representacin del Estado de Guatemala. Es importante traer a cuenta lo que establece el segundo prrafo del artculo 5 de la Ley de Extincin de Dominio la extincin del derecho de dominio se ejercer y sustanciar exclusivamente por las normas contenidas en la presente ley, independiente de la accin y procedimientos penales que se hubieren iniciado o terminado, de conformidad con las leyes penales de la Repblica de Guatemala. En el
prrafo citado anteriormente se pueden evidenciar dos supuestos: a) lo
relativo a la aplicacin de un procedimiento distinto al procedimiento penal regulado en el Cdigo Procesal Penal; b) que la accin es autnoma como ms adelante se desarrollar en el presente captulo al establecer que no es necesario que se haya iniciado o bien se haya terminado un proceso penal contra el transgresor de la ley penal. Por lo anterior, la accin de extincin de dominio no se dirige contra las personas para sancionarlas penalmente ni para reclamar responsabilidades civiles por el delito, pues esto pertenece al mbito del Derecho Penal. Esta accin se dirige exclusivamente contra la forma ilcita o delictiva de apropiacin, disposicin o de trfico de bienes que provienen de actividades ilcitas o delictivas contra las ganancias derivadas de stos que constituyen un enriquecimiento indebido que ningn Estado Democrtico como lo es Guatemala debe permitir. En la exposicin de motivos de la Ley de Extincin de Dominio para el Distrito Federal de Mxico se seala que la extincin de dominio es una figura distinta e independiente de la responsabilidad penal, y que no implica la imposicin de una pena a un delincuente por la comisin de un delito, sino que se trata de una accin real, autnoma y de carcter patrimonial, que se inicia y desarrolla en relacin con bienes concretos y determinados con observancia de las garantas del debido proceso De lo sealado anteriormente, puede asumirse que la figura de extincin de dominio no tiene por naturaleza ser un procedimiento de carcter penal, dada su innegable esencia real, al perseguir los bienes y no las conductas delictivas, siempre y cuando dichos bienes provengan de las actividades delictivas. c) Es una accin patrimonial: Rafael Rojina Villegas defini al patrimonio como un conjunto de obligaciones y derechos susceptibles de una valoracin pecuniaria que constituyen una universalidad de derecho11, por lo que de lo anterior puedo inferir que el patrimonio est conformado por el activo constituido por los bienes y el pasivo que son las obligaciones, al referirse a la extincin de dominio la misma busca recaer sobre el patrimonio de una persona. Se ha caracterizado que el patrimonio, como atributo de la persona o derecho inherente a la misma, permite que sta se desenvuelva y desarrolle en el mbito de los bienes; particularmente en un mundo econmico donde los sujetos se interrelacionan en el mercado de bienes, derechos y servicios. A la vez la adquisicin de los derechos reales o la validez de la titularidad sobre cualquier derecho, debe estar protegida por el ordenamiento jurdico; es decir, deben realizar conforme a derecho, jams contradicindolo y menos a travs de la comisin de un delito12. Se considera que para que el patrimonio de una persona se encuentre dentro de su esfera jurdica de derechos es imprescindible que ste haya sido obtenido de una manera legal para gozar de una efectiva proteccin por parte del Estado, ya que el producto del ilcito o patrimonio criminal puede seguir generando ganancias ilcitas y aumentando el patrimonio de las organizaciones criminales. En cuanto al patrimonio existen dos teoras mencionadas por el Licenciado Juan Francisco Flores Jurez en su obra13: a) teora clsica: esta teora se
fundamenta que solo las personas pueden ser titulares de un patrimonio y
que toda persona tiene un patrimonio no solo refirindose a bienes presentes sino tambin a los futuros; b) teora de la afectacin: bajo esta teora existirn tantos patrimonios como fines jurdicos econmicos tenga una persona, haciendo alusin que no todos los fines econmicos tendrn una repercusin en la vida jurdica de una persona. d) La accin tiene por objeto el mismo bien y recae sobre la cosa adquirida, y por eso puede ser considerada como mecanismo de afectacin de un derecho real indebidamente adquirido como se desarrollar posteriormente. Como se ha mencionado anteriormente, la accin recae sobre el patrimonio de una persona; sin embargo, es importante distinguir qu bienes pueden ser objeto de dicha accin. A juicio de la autora de este trabajo, sern que sern los bienes o activos que constituyan los instrumentos del delito o sus ganancias. Cabanellas define a los bienes como los objetos que por tiles y apropiable sirvan para satisfacer las necesidades humanas14 . En el Cdigo Civil, artculo 442, seala que son bienes las cosas que son o pueden ser objeto de apropiacin. Adems, en el mismo cuerpo legal en diferentes artculos se establecen varios criterios de cmo los bienes pueden clasificarse. En diciembre de 2002, se realiz en Palermo, Italia; la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Trasnacional, la comunidad internacional demostr la voluntad poltica de abordar un problema mundial con una reaccin mundial por lo que en el artculo 1 establece que se debe entender como bienes los activos de cualquier tipo, corporales e incorporales, muebles o races, tangibles e intangibles y los instrumentos legales que acrediten la propiedad sobre dichos activos. Por su parte, la Ley de Extincin de Dominio, en el artculo 2 literal b, seala con respecto a los bienes objeto del cuerpo normativo, todos aquellos que sean susceptibles de valoracin econmica, sean estos muebles o inmuebles, fungibles o no fungibles, tangibles o intangibles, acciones, ttulos y valores, cualquier derecho real, principal o accesorio. Igualmente lo sern todos los frutos, ganancias, productos, rendimientos o permutas de estos bienes. La Corte de Constitucionalidad de Colombia en el ao 199715 , al referirse a la extincin de dominio, estableci claramente aspectos puntuales a su naturaleza jurdica los cuales me he permitido sealar anteriormente. Por lo expuesto, se puede concluir que la extincin de dominio constituye un instituto jurdico sui generis que posibilita al Estado accionar ante los rganos jurisdiccionales para hacer cesar todo derecho real dominical as como derechos reales conexos sobre bienes que sean producto de actividades ilcitas o delictivas, posee una naturaleza jurdica propia diferente a otros institutos jurdicos que afectan el dominio de la propiedad de una persona.
4. Caractersticas
Una vez analizada la naturaleza jurdica del instituto jurdico de la extincin
de dominio, conviene analizar las caractersticas que la identifican y que son advertidas del contenido que establece el artculo 5 de la Ley de Extincin de Dominio, las cuales se desarrollarn a continuacin: a) Carcter jurisdiccional: Para Hugo Alsina la jurisdiccin es la potestad conferida por el Estado a determinados rganos para resolver, mediante la sentencia, las cuestiones litigiosas que les sean sometidos y hacer cumplir sus propias resoluciones; esto ltimo como manifestacin del imperio16 . El Licenciado Jos Mynor Par Usen, al plasmar lo relativo a la jurisdiccin, seala: la autoridad principal, que ostenta la potestad pblica de juzgar y ejecutar lo juzgado, no puede ser ejercida por cualquier persona. Debe recaer en un funcionario, que est investido de las facultades jurisdiccionales para poder conocer17 . De conformidad con el ordenamiento constitucional, la funcin jurisdiccional se ejerce por el Poder Judicial, lo cual se manifiesta en el artculo 203 de la Carta Magna la justicia se imparte de conformidad con la Constitucin y las leyes de la Repblica. Corresponde a los tribunales de justicia la potestad de juzgar y promover la ejecucin de lo juzgado. De igual manera la Ley del Organismo Judicial en el artculo 57 plasma la potestad jurisdiccional. La Corte de Constitucionalidad, mediante sentencia de fecha 26 de enero de 1995, ha expresado lo siguiente: la Constitucin en el artculo 203 contiene varios elementos que concurren a determinar lo que deba considerarse como funcin jurisdiccional. En efecto, dice que la justicia se imparte de conformidad con o Constitucin y las leyes de la Repblica, que corresponde a los tribunales de justicia la potestad de juzgar y promover la ejecucin de lo juzgado, que los magistrados y jueces son independientes en el ejercicio de sus funciones, que la funcin jurisdiccional se ejerce, con exclusividad absoluta, por la Corte Suprema de Justicia y por los dems tribunales que la ley establezca. Los anteriores elementos permiten afirmar que la jurisdiccin es la potestad que corresponde a los tribunales de justicia, que tiene por finalidad la declaracin y realizacin del derecho mediante la aplicacin de la ley a casos concretos. La garanta jurisdiccional se encuentra ligada con el principio de legalidad, ya que al referirse que las penas se deben imponer por el rgano competente y por el proceso legalmente establecido en una normativa. Para ello es importante traer a colacin lo que seala el artculo 1 del Cdigo Penal Nadie podr ser penado por hechos que no estn expresamente calificados, como delitos o faltas, por ley anterior a su perpetracin, ni se impondrn otras penas que nos sean las previamente establecidas en la ley. Es decir, que expresamente deben estar reguladas las sanciones as como los delitos originados por una conducta delictiva o ilcita y adems stas deben ser impuestas por el rgano competente. La accin de extincin de dominio debe ser ejercitada por los rganos competentes, en virtud de lo expresado anteriormente y tal como lo seala el artculo 12 de la Ley de Extincin de Dominio, al establecer que el ejercicio de sta accin es de oficio y es el Fiscal General quien de manera directa o a travs de los agentes fiscales designados, es el responsable de dirigir y realizar la investigacin para establecer y a la vez fundamentar la concurrencia de alguna o una de las
causales que den lugar a la accin de extincin de dominio. El Fiscal General
puede conformar unidades especiales para la investigacin y el ejercicio de tal accin o bien atribuirla a cualquiera de las secciones ya existentes en el Ministerio Pblico. En cuanto al tribunal competente para conocer de la accin de extincin de dominio, es conveniente establecer que la Corte Suprema de Justicia es la que determinar la competencia ante la promocin de tales acciones. ) Carcter real: El concepto de derecho real ha sido discutido en diferentes etapas histricas en el mbito jurdico; por ello, existen diversidad de teoras entre las que, por su relevancia, pueden evocarse las siguientes: - Teora Clsica: esta surgi en Roma, concibiendo a los derechos reales como el poder que tena una persona sobre una cosa, fundamentando la relacin entre un hombre y una cosa. - Teora Personalista: esta encontraba su fundamento en el vnculo de carcter personal entre el titular del derecho y los dems hombres, con la obligacin de no perturbar los derechos de los dems. - Teora Eclctica: al unir las dos teoras mencionadas anteriormente surgi una de carcter conciliador, segn, la cual plasmaba que el derecho real es la relacin directa existente entre la persona y la cosa pero ese derecho iba ms all de ese vnculo, ya que consista tambin en ejercer ese derecho frente a todos. Una vez mencionadas algunas de las teoras que sustentan lo que se refiere un derecho real, es importante mencionar que los derechos reales son considerados absolutos, ya que se hacen valer frente a todo el mundo en tanto que los derechos personales son relativos. Otro aspecto muy puntual en cuanto al origen de los derechos reales es que estos constan de dos elementos18: a) el titular del derecho; b) el objeto del derecho, la cosa sobre la cual la facultad jurdica se ejerce. La relacin entre el sujeto y el objeto es, en este caso, inmediata. La definicin de derecho real de Castn Tobeas, citada por Juan Francisco Flores Jurez, refiere: el derecho real supone una relacin inmediata entre las personas, las cosas o lo que es igual una potestad directa sobre la cosa que no necesita intermediario alguno 19 . En el Cdigo Civil especficamente en el libro II, se regula lo relativo a los derechos reales en el ordenamiento jurdico guatemalteco. Por otro lado, la Ley de Extincin de Dominio menciona el carcter real de la extincin de dominio sobre los bienes descritos en la LED independientemente si sea el propietario o bien otra persona que ostente cualquier otro ttulo. En ese orden de ideas, como se mencion anteriormente existira entonces un vnculo entre la persona y los bienes que pueden estar sujetos a la accin de extincin de dominio. c) Extraterritorial: Una de las caractersticas de la extincin de dominio es su carcter extraterritorial, ya que sus alcances le permiten la persecucin de bienes en el extranjero; igualmente, se posibilita perseguir bienes en territorio nacional en el caso de sentencias dictadas en el extranjero; para ello, la Ley de Extincin de Dominio, en el artculo 8, regula lo relativo a la asistencia y cooperacin internacional, en virtud de la cual el Fiscal General
o los agentes fiscales designados podrn requerir y obtener en forma
directa informacin de las autoridades del Estado o territorio donde se ubiquen o se sospeche que se encuentran los bienes objeto de la accin de extincin de dominio. d) Autonoma de la Accin: El autor Moiss Efran Rosales Barrientos al exponer sobre la extincin de dominio, expresa lo siguiente: tanto sustantivamente como procesal y probatorio es un Derecho especial y exclusivo; es independiente de los Derechos, sustantivos y procesales, Penal, Civil, Mercantil u otras materias jurdicas. Se sustancia y declara al margen de la gravedad del hecho punible y de la responsabilidad penal personal; nicamente considera la vinculacin, nexo o relacin entre el bien o derechos accesorios y las causales enumeradas20 . La Ley de Extincin de Dominio, en el artculo 7, regula lo relativo a la autonoma de la accin estableciendo que sta es imprescriptible, distinta e independiente de la persecucin y de la responsabilidad penal. De lo expuesto se puede evidenciar que al ejercitarse la accin de extincin de dominio se pone en movimiento un procedimiento propio y distinto del tradicional Derecho Penal. Es decir, que en este procedimiento no se hace valer el carcter punitivo del Estado aplicando una pena principal o accesoria al transgresor de la ley penal como consecuencia de la comisin de un hecho delictivo; ya que, al momento de aplicar la accin de extincin de dominio esta es autnoma del procedimiento penal. Para comprender el carcter autnomo de la accin, se deben tener presente los siguientes elementos: a) no es necesario que se haya iniciado un procedimiento penal regulado en el Cdigo Procesal Penal para que pueda proceder la accin de extincin de dominio, ya que sta tal como lo seala el artculo 13 de la Ley de Extincin de Dominio se iniciar y ejercer de oficio por el Fiscal General o el agente fiscal designado, cuando estime que la investigacin proporciona fundamento serio y razonable sobre la concurrencia de una o ms de las causales en dicho cuerpo normativo; b) que exista un proceso penal en contra de un presunto transgresor de la ley penal parecera ser indicativo de que se debe iniciar un procedimiento de extincin de dominio; sin embargo, es importante recalcar la independencia de la accin por lo que inclusive podra sobreseerse la accin penal mas no as la accin de extincin de dominio, ya que ambas acciones buscan finalidades diferentes; la primera una sancin punitiva de carcter personal y la segunda una sancin patrimonial. Adems, no es necesario que exista un procedimiento penal ya iniciado o bien una resolucin definitiva para que se pueda iniciar la investigacin de las causales que puedan dar lugar a la extincin de dominio. LA EXTINCION DE DOMINIO Y SU CONSTITUCIONALIDAD La tarea de establecer la constitucionalidad de la Ley de Extincin de Dominio, en su conjunto, resulta una faena difcil, pues supone determinar la legitimidad constitucional de todo su articulado; por ello, en el presente trabajo se realizar un anlisis especfico sobre la incorporacin del instituto jurdico a nuestro ordenamiento jurdico y sus consecuencias constitucionales, lo cual, de por s, entraa un enorme reto. La accin de extincin de dominio, como tal, tiene por objeto la cesacin de derechos reales dominicales cuando
estos tengan los orgenes establecidos en dicho cuerpo normativo; la accin
puede ser una medida adecuada contra la criminalidad existente en nuestro pas y que atenta contra el patrimonio del Estado y de los particulares relacionados con la delincuencia organizada as como con otras formas de actividades ilcitas o delictivas, lo cual no contraviene a la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala; sin embargo, tal accin es susceptible de ser analizada, ya que puede revestir caractersticas inconstitucionales por contrariar derechos, principios o valores consagrados en el Magno Texto. Bajo esa perspectiva, en este trabajo se proceder al anlisis de la figura y determinados preceptos legales que la han consagrado, cuya expulsin del ordenamiento jurdico hara imposible su aplicacin prctica. Aunado a lo anterior, en los prrafos subsecuentes se examinarn aspectos puntuales de la Ley de Extincin de Dominio que pudieran contravenir preceptos constitucionales, entre ellos los siguientes: 1. Derecho de Defensa y el Debido Proceso La Corte Constitucional colombiana ha considerado que, en materia de extincin de dominio, el Estado debe llegar a una inferencia razonable sobre el origen ilegal de los bienes y que el posible afectado debe proceder a ejercer su derecho de defensa mediante la oposicin acompaada de los documentos que desee hacer valer para demostrar el origen lcito de sus bienes. Con relacin al derecho de defensa, debe tenerse presente que ste es una garanta procesal y un derecho constitucional establecido en el artculo 12 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, el cual consagra: la defensa de la persona y sus derechos son inviolables. Nadie podr ser condenado, ni privado de sus derechos, sin haber sido citado, odo y vencido en proceso legal ante juez o tribunal competente y preestablecido. En ese sentido, una persona no puede ser sancionada sin que previamente haya sido condenado por un tribunal competente y preestablecido. Es importante mencionar que el derecho de defensa se encuentra ligado al de debido proceso, por lo que no es casual que ambos estn regulados en la misma disposicin normativa. Ello es as, ya que el derecho de defensa constituye un elemento indispensable para llevar a cabo un debido proceso. Para lograr un debido proceso se deben cumplir las condiciones mnimas en todo proceso jurisdiccional para asegurar la seguridad jurdica de las personas, tal como las establecidas en el artculo 8 de la Convencin Americana de Derechos Humanos. El Tribunal Constitucional de Per, en sentencia de fecha 11 de diciembre de 2006, ha expresado que las exigencias de su respeto y proteccin deben observarse en todos los proceso o procedimientos en los que se diluciden los derechos e intereses de las personas, sean stas naturales o jurdicas de derecho privado. Con respecto al derecho de defensa, la Corte de Constitucionalidad de la Repblica de Guatemala se ha pronunciado en varias ocasiones de las cuales me permite sealar algunos de sus pronunciamientos; la sentencia 16 de junio de dos mil seal: que dicho principio no se agota con el slo cumplimiento de las fases que conforman los procesos, cualquiera que sea su ndole, pues es necesario que en cada una de ellas se respeten los derechos que la ley confiere a las partes de acuerdo al derecho que
ejercitan. Asimismo, la sentencia del 6 de octubre del 2008, plasm que
el derecho primario de todo procedimiento por medio del cual pretende afectar a una persona, es el de defensa, el cual se observa cuando se otorga la audiencia debida al afectado, para que ste manifieste lo que considere pertinente en relacin a las pretensiones de la contraparte. La Ley de Extincin de Dominio, en el artculo 9 seala, que para el ejercicio y el trmite de la accin de extincin de dominio se debe garantizar el derecho de defensa y el debido proceso, que de alguna manera pudiese resultar afectado. En ese orden de ideas, los derechos a los que se ha hecho relacin con anterioridad deben inspirar los procesos que se instauren al aplicar la referida ley. Por ello, al momento de ejercerse la accin mencionada se deben respetar los derechos sustanciales que comprende la posibilidad de defensa y la observancia del debido procedimiento: ello es as, en virtud de los efectos que conlleva la aplicacin de tal ley. 2. Presuncin de Inocencia Existe otro aspecto que se le puede cuestionar a la extincin de dominio en la forma como fue regulada en la LED; ello es lo relativo a cmo se consagro lo relativo a la presuncin de inocencia, para ello es importante definir primeramente ese concepto. Elocuente resulta la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala que, en el artculo 14, seala: Toda persona es inocente mientras no se le haya declarado responsable judicialmente, en sentencia debidamente ejecutoriada. El estado de inocencia ha adquirido reconocimiento universal no slo en las convenciones internaciones sobre derechos humanos, sino que se ha convertido, en la mayor parte de los pases, en un derecho fundamental reconocido constitucionalmente28 . La presuncin de inocencia no slo se le ha concebido como un derecho fundamental, sino que tambin se le ha estimado como principio informante de todo el ordenamiento jurdico, precisamente por el hecho que toda normativa debe inspirarse en el espritu de tal presuncin. El principio ha sido analizado por la Corte de Constitucionalidad en varias sentencias, entre ellas la sentencia del 15 de junio de dos mil nueve as: En cuanto al derecho de presuncin de inocencia, esta Corte ha considerado que se refiere, concretamente, al derecho fundamental de toda persona a la que se le impute la comisin de hechos, actos u omisiones ilcitos o indebidos a que se presuma su inocencia durante la dilacin del proceso o expediente en el que se conozca la denuncia, y hasta en tanto no se le haya declarado responsable judicialmente en sentencia debidamente ejecutoriada. De lo expuesto se colige que durante todo proceso se debe presumir la inocencia es decir desde su inicio no se podra hablar de una culpabilidad de una persona sino hasta cuando sea sentenciada a travs de un debido proceso. Ferrajoli seala que el principio de presuncin de inocencia debe entenderse bajo dos significados garantistas que son: "la regla de tratamiento del imputado, que excluye o restringe al mximo la limitacin de la libertad personal" y "la regla del juicio, que impone la carga acusatoria de la prueba hasta la absolucin en caso de duda"29 . Con base a lo anterior, al sindicado en un proceso penal se le debe considerar a priori que ha actuado apegado al
ordenamiento jurdico y que no es hasta una sentencia ejecutoriada dictada
por el tribunal competente y preestablecido, en virtud de la cual el principio de inocencia quedara desvirtuado. El caso de la presuncin de inocencia en la accin de extincin de dominio amerita anlisis especial, dado que el artculo 6 de la Ley indica que, salvo prueba en contrario, se presumir que los bienes objeto de extincin fueron adquiridos ilcitamente. O sea que en esta materia la presuncin opera en sentido contrario al establecido en el artculo 14 de la Constitucin, pues primeramente se presume la procedencia ilcita del bien y la prueba en contrario tiene como propsito desvirtuar tal presuncin. Atendiendo al espritu del principio de presuncin de inocencia, lo deseable es que el tribunal constate, como producto de los medios de prueba aportados por el rgano acusador, que ha ocurrido un hecho punible, que determine la culpabilidad de un sindicado y, como consecuente, la procedencia ilcita de los bienes si fuere el caso. Sera, entonces, hasta dictarse una sentencia ejecutoriada cuando se podra establecer que los bienes que dieron lugar a la accin de extincin de dominio provienen de una actividad delictiva o ilcita no antes ni durante el proceso. Es en ese momento estaramos en presencia de un verdadero cumplimiento al principio de inocencia y del precepto constitucional que lo contempla, por lo que extinguir el dominio sin haber sustanciado el proceso que determine la comisin de un ilcito implica vulneracin al principio mencionado. Adems del artculo antes comentado, la Ley de Extincin de Dominio en el artculo 10 literal a) establece que la carga probatoria le corresponde a la persona poseedora de los bienes, quien debe acreditar la licitud y la procedencia de buena fe de los mismos. Sin embargo, como se mencion anteriormente a priori se seala la ilicitud de las actividades y no la inocencia como premisa fundamental plasmada en la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala. Es importante resaltar, que el principio de presuncin de inocencia es un elemento esencial y caracterstico de un debido proceso y del derecho de defensa; ya que a quien le correspondera probar la procedencia de ilicitud de los bienes debe ser al ente acusador como caracterstica de un sistema acusatorio que aplica el ordenamiento jurdico guatemalteco orientado a dignificar al delincuente como una persona humana. La Ley de Extincin de Dominio no menciona expresamente el principio objeto de estudio en este apartado, nicamente hace mencin en el artculo 9 que se garantizar un debido proceso. Debe entenderse que, el debido proceso es el continente de varios derechos fundamentales entre ellos la presuncin de inocencia, segn lo establecido en convenciones internacionales en materia de Derechos Humanos, por lo que la obligacin de observar tal presuncin est presente en todos los procesos, inclusive los relativos a la extincin de dominio, aunque no haya mencin expresa. 3. Derecho de Propiedad Un aspecto que es importante es examinar la posible vulneracin al derecho de propiedad, ya que como se expres anteriormente en cuanto a la naturaleza de dicha figura tiene un carcter patrimonial y real; por ello, se encuentra ntimamente ligada a la propiedad de una persona debido al vnculo existente entre la persona y sus bienes. La
propiedad privada es considerado un derecho constitucional, por disposicin
del artculo 39 del Magno Texto, en el cual se establece: se garantiza la propiedad privada como un derecho inherente a la persona humana, por lo que toda persona puede disponer libremente de sus bienes de acuerdo con la ley, asimismo, el Estado debe garantizar el pleno ejercicio de este derecho. El Cdigo Civil en el artculo 464 define a la propiedad como: el derecho de gozar y disponer de los bienes dentro de los lmites y con las observancias de las obligaciones que establecen las leyes. Asimismo, tanto la Declaracin Universal de Derechos Humanos como la Convencin Americana sobre Derechos Humanos sealan la importancia del derecho de propiedad regulndolo en los artculos 17 y 21 respectivamente, estableciendo el derecho inherente del mismo y que tal no puede ser restringido arbitrariamente y con las limitaciones a la ley y al inters social. Segn Rojn Villegas la propiedad es el poder jurdico que una persona ejerce en forma directa e inmediata sobre una cosa para aprovecharla totalmente en sentido jurdico, siendo oponible este poder a un sujeto pasivo universal, por virtud de una relacin que se origina entre el titular y dicho sujeto. En congruencia con lo anterior, el derecho de propiedad es un poder directo y real que se ejerce sobre un bien con el objeto de gozar y disponer del mismo dentro de los lmites de la ley. Dos aspectos en relacin a este precepto constitucional que se estima deben resaltarse: primero, que es considerado un derecho inherente a la persona humana; y el segundo se puede disponer libremente siempre de acuerdo con lo que establezca la ley; es decir, estableciendo como una limitante para ejercer el derecho de propiedad lo que se establezca en las leyes. En la antigedad, el derecho de propiedad posea varias caractersticas entre ellas la de ser absoluto; sin embargo, esa caracterstica se fue perdiendo debido a las limitaciones que establecan las leyes en cuanto a su ejercicio. La doctrina civilista posterior a la codificacin se apeg a una visin cuantificadora y le asignaba al derecho de propiedad ciertas caractersticas, entre ellas las de ser un derecho absoluto; es decir, el propietario ejerca su derecho de manera omnmoda, arbitraria e ilimitada31. En ese orden de ideas, la Corte de Constitucionalidad ha sealado mediante sentencia de fecha 27 de junio de 1991 lo siguiente:es necesario tener en cuenta que el rgimen constitucional del pas reconoce, como principio, el derecho a la propiedad privada; el cual, sin embargo, no es absoluto. Es importante sealar que en el caso que el derecho de propiedad continuara siendo absoluto como lo fue en el pasado, estaramos en presencia de una vulneracin al derecho constitucional al limitarse el mismo; es por ello que los constitucionalistas fueron acertados en establecer que el mismo si bien es cierto es un derechos constitucional e inherente a la persona humana y que debe ser garantizado por el Estado, ste se encuentra limitado dentro del marco de la ley, por lo que no permitira la aplicacin de institutos jurdicos que atenten con la propiedad como sera la expropiacin y el comiso penal.
Con base en el principio de inters social se dio lugar a institutos jurdicos
que anteriormente fueron desarrolladas los cuales protegen el inters social como deber del Estado en relacin al derecho de propiedad. Segn David Hernndez Velsquez el derecho de propiedad otorga tres facultades al dueo y seor de la cosa: en primer lugar, la de usar el bien segn su destinacin; en segundo, la de gozar de la misma, es decir, habilitar al propietario para apropiarse de los frutos y productos que la cosa produce, y en tercero, la de disponer de sta, de la cual se desprenden dos situaciones: la primera, es la de la actividad material que se traduce en habilitar al propietario a destruir, modificar o cambiar la cosa, y la segunda, la actividad jurdica que permite que el dueo enajene la misma 32. De lo anterior se puede inferir que el derecho de propiedad es el derecho real por excelencia ya que como se mencion anteriormente recae directamente sobre el bien. En el caso de Colombia, debe tenerse presente que el derecho de propiedad inicialmente fue concebido como un derecho absolutista considerndose as un derecho inviolable, por lo que no poda estar sujeto a ninguna limitacin. Sin embargo, ello ya no es as, pues se ha estimado que el inters social opera como lmite natural de ese derecho. Expresin de ello es la sentencia C-595 de la Corte Constitucional de Colombia (1999), en la que destaca que el derecho de propiedad no puede ser absolutista y que por el contrario puede tener ciertas limitaciones establecidas en la ley. En Estados como Colombia y Guatemala la propiedad ha sido consagrada como un derecho de rango constitucional con caractersticas y naturaleza jurdica propia, con proteccin establecida en el propio Magno Texto; por tal razn, debido a la importancia de dicho derecho es necesario que ste sea analizado debido a la influencia que tiene el mismo en figuras como lo es la extincin de dominio, la cual afecta y recae de manera directa en la propiedad de las personas en el momento que se inicie la accin de extincin de dominio. Por lo que podramos estar en presencia de una limitacin al derecho de propiedad al aplicarse la accin de extincin de dominio al recaer la misma en los bienes de una persona. Resulta importante recalcar que el derecho de propiedad establecido en la Constitucin se encuentra ntimamente ligado con la figura de extincin de dominio; de tal manera, al analizarse ese instituto jurdico se debe tener en cuenta su incidencia sobre el derecho de propiedad como tal. No es dable referir la existencia de vulneracin al derecho de propiedad si el bien sobre el cual recayere ese derecho no ha pasado a formar parte de la esfera jurdica y econmica de una persona. Precisamente ese es uno de los argumentos de los defensores del instituto de la extincin de dominio, los cuales refieren que lo obtenido de manera ilegal no podra estimarse como integrante del patrimonio de las personas, dado su origen ilcito. No obstante es importante determinar la posibilidad de lesin al derecho constitucional de propiedad de aquellas personas que, ignorando de la procedencia ilcita de un bien, lo adquieren sin mala fe de manos de los delincuentes. Eso significa que pueden existir terceras personas cuyo derecho de propiedad puede verse afectado, por las acciones ilcitas de otros de quienes no conocan su proceder al margen de la ley.
Principios de la Ley de Extincin de Dominio Los principales principios que
se encuentran regulados en el artculo 3 de la LED son los siguientes: a) Principio de Nulidad Ab Initio: Segn este principio, en el artculo 3 literal a) la adquisicin o disposicin de los bienes o la constitucin de patrimonio de origen ilcito o delictivo, a sabiendas de tal calidad o debindolo presumir razonablemente, constituye negocio jurdico contrario al orden pblico y a las leyes prohibitivas expresas o se han constituido en fraude a la ley. Los actos y contratos que versen sobre dichos negocios, en ningn caso constituyen justo ttulo y son nulos ab-initio. De conformidad con ese principio, la nulidad absoluta del acto, contrato o negocio del cual provienen los bienes de origen ilcito se produce desde el momento mismo de su adquisicin. Para comprender a que se refiere el principio de nulidad ab initio, se estima importante establecer lo relativo a la esencia de la nulidad; para ello, conviene evocar consideraciones doctrinarias sobre las modalidades33 de la nulidad absoluta: - Por la naturaleza de la causa: la raz de la ineficacia es siempre producida por la ley (absoluta o relativa), o bien por voluntad (rescisin voluntaria o consensual). - Por el momento en que se tipifica: puede ser inicial o posterior. - Por sus efectos: temporal o definitiva, refirindose si stos se encuentran sometidos a condiciones suspensivas en el caso de la temporal. Proteccin de los derechos subjetivos: esta postura ha argumentado que para que exista una proteccin de parte del Estado es necesario que el derecho real no provenga de una transgresin a las normas de orden pblico; es decir, que no podra garantizarse la proteccin de un derecho si ste ha sido resultado de una ilicitud. Con relacin a esta corriente el trasgresor de la ley penal no tendra un ttulo legtimo del bien por lo que el tercero adquiriente tampoco recibira derecho alguno. Adems, si el tercero tuviera conocimiento del origen de los bienes, es decir que los mismos provienen de una actividad delictiva o ilcita, podra inclusive incurrir en delito como el Lavado de Activos. En consecuencia, la titularidad legtima de los bienes nunca habra quedado perfeccionada en el patrimonio del propietario por ende las futuras trasferencias de los bienes no estaran revestidas de un carcter legal an y cuando la figura que se aplique para su adquisicin (compraventa, entre otras) haya sido legal, debido a que el derecho de propiedad estara viciado; siempre excluyendo el supuesto que hubiesen terceros que de buena fe han adquirido los bienes ignorando que provienen de una manera ilcita o delictiva, quienes podran reclamar su derecho al momento de ejercerse la extincin de dominio, tal como lo seala la Ley de Extincin de Dominio, al referirse en el artculo 10 a la proteccin de los derechos de personas que se pueden verse afectados. Proteccin exclusiva del trfico o seguridad dinmica de las adquisiciones: en relacin a esta postura lo que se busca es proteger la seguridad del trfico y la certeza jurdica al momento de adquirir bienes, por lo que cada persona al adquirir determinado bien debera de excluirse de los anteriores propietarios con el nico fin de lograr un incremento en la economa y circulacin de los bienes en un pas.
Principio de Prevalencia: El segundo principio que seala la LED establece
que las disposiciones contenidas en la presente ley, se aplicarn y se interpretarn de preferencia sobre las contenidas en cualquier otra ley; es decir, que en cuanto a su aplicacin la LED puede contraponerse a otras disposiciones normativas, incluso contra la Constitucin, por lo que el espritu del principio de prevalencia puede contradecir el principio fundamental de supremaca constitucional. Dentro de los principios fundamentales que informan al ordenamiento jurdico guatemalteco es el de supremaca constitucional; sobre ste, autores como Esteban Echeverra refieren: la adecuacin de las normas jurdicas a la Constitucin es siempre prenda de seguridad y paso social, porque la Constitucin es el lmite a la voluntad humana en el gobierno y garanta de los gobernados. En ese carcter expresa Csar Enrique Romero radica la importancia superlativa de la Constitucin, porque sobre todas las cosas, segn la vieja definicin de Borgeau, ella es una ley de garantas; garanta de la nacin contra la usurpaciones de los poderes a los cuales ha debido confiar el ejercicio de su soberana37 . El jurista Juan Francisco Flores Jurez en su obra ha sealado: el principio de la supremaca constitucional es el substratum del sistema constitucional; es una garanta sustancial entorno de la cual gravitan otras que posibilitan su plena vigencia38 . Asimismo, el jurista Geovani Salguero Salvador de conformidad con el espritu de este principio el texto constitucional est en la cspide del ordenamiento jurdico y no puede ser contrariada por norma de inferior categora. De esta cuenta, se pretende que se imponga la jerarqua normativa, derogando la norma que vulnera la constitucin. La Presuncin Legal segn la Ley de Extincin de Dominio La presuncin legal se define como una ficcin legal a travs de la cual se establece que un hecho se entiende probado. A travs de la presuncin, no es necesario proceder a la prueba del hecho que se presume. Esto favorece a una de las partes de un juicio (el que se beneficia de la presuncin) que normalmente es el que se encuentra en una posicin defensiva. Existen dos clases de presunciones las iuris tantum y las iuris et de iure. Una presuncin iuris tantum es aquella que se establece por ley y que admite prueba en contrario, es decir, permite probar la inexistencia de un hecho o derecho, a diferencia de las presunciones iuris et de iure de pleno y absoluto derecho, presuncin que no admite prueba en contrario, o dicho de otra forma, no es un valor consagrado, absoluto, sino que es un "juicio hipottico", que puede ser invertido acreditando que un acto es ilegtimo. La mayora de presunciones en el campo del derecho son iuris tantum, es decir que, permiten probar que el hecho o situacin que se presume es falso. Las presunciones iuris et de iure son excepcionales; en algunos ordenamientos se les denomina presunciones de derecho41 . En el artculo 6 de la Ley de Extincin de Dominio se seala: salvo prueba en contrario, que los bienes, dinero, productos, frutos o ganancias que hayan sido adquiridos o negociados, en cualquier tiempo y que estn sometidos o puedan estar sometidos a la accin de extincin de dominio provienen de las actividades ilcitas o delictivas de que se trate. Lo regulado en el artculo
transcrito es indicativo de que la presuncin legal que consagra la LED,
contrariando el principio constitucional de presuncin de inocencia, refiere que la adquisicin o negociacin proviene de actividades ilcitas o delictivas, salvo prueba en contrario. Ello podra traducirse en vulneracin al principio fundamental indicado cuyo contenido esencial fue desarrollado en el captulo 3 de este trabajo. Llama la atencin, entonces, que quien estuviere sujeto a una accin de extincin de dominio, contrario a lo que ocurre en un proceso de otra naturaleza, se le tendr como adquiriente o negociador de bienes de origen ilcito, mientras no pruebe su licitud, pues tales bienes as como el producto de los mismos son considerados ilcitos vulnerando de esta manera el principio constitucional de inocencia aun y cuando se permite prueba en contrario. 3. Aspectos General del Procedimiento de la Ley de Extincin de Dominio 3.1 Partes Procesales El procedimiento de la extincin de dominio, como se dijo anteriormente es de carcter jurisdiccional, por lo que es necesario la intervencin y la existencia de partes procesales entre las que podemos sealar: a) El actor (Ministerio Pblico) a travs del Fiscal General o el agente fiscal designado. b) El demandado y los posibles afectados al ejercitarse la accin de extincin de dominio; en ese sentido pueden existir varios supuestos en el primer supuesto compareciendo como propietario de los bienes y en el segundo supuesto cuando una persona acredite tener un inters jurdico y econmico sobre los bienes que den lugar a la accin de extincin de dominio. c) El rgano jurisdiccional competente que deber conocer de la accin. En el captulo I numeral 3, al desarrollar la naturaleza jurdica de la extincin de dominio, se hizo referencia sobre la competencia que tendra el Fiscal General del Ministerio Pblico para conocer sobre la accin de extincin de dominio contraponindola con lo que precepta la Constitucin Poltica de la Repblica. Asimismo, la LED seala que la Corte Suprema de Justicia deber implementar Jueces de Extincin de Dominio que conozcan sobre dicha accin en primera instancia. La tesista considera que los jueces encargados de aplicar la extincin de dominio, cuando sta proceda, deben ser no slo conocedores del tema de la extincin de dominio sino tambin de las garantas y los derechos de las personas para que de esa manera se logre un debido proceso dentro del procedimiento de la extincin de dominio. 3.2 Breve Descripcin del Procedimiento de la Ley de Extincin de Dominio Es importante mencionar y diferenciar que la LED regula dos tipos de procedimientos: a) el primero, al que podra llamrsele comn u ordinario, el cual procede al originarse alguna o algunas de las causales que seala el artculo 4 de dicha normativa; y b) el segundo procedimiento que podra llamrsele excepcional se da en el caso que exista omisin o falsedad de la declaracin jurada que se debe rendir en virtud de lo que establece la Ley contra el Lavado de Dinero u Otros Activos y en el caso de Abandono de Bienes. En la presente seccin se desarrollar brevemente lo relativo al procedimiento de extincin de dominio (procedimiento ordinario o comn) que se originara en virtud de alguna de las siguientes causales sealadas en el artculo 4 de la Ley de Extincin de Dominio: a) Cuando el bien o los
bienes de que se trate provengan directa o indirectamente de una actividad
ilcita o delictiva realizada en el territorio nacional o en el extranjero. b) Cuando exista incremento patrimonial de toda persona, individual o jurdica relacionada directa o indirectamente con una persona investigada o sometida a una accin de extincin de dominio. c) Cuando los bienes o negocios de que se trate, hayan sido utilizados como medio o instrumento para la comisin de actividades ilcitas o delictivas, correspondan al objeto del delito o que se pueda demostrar preponderantemente que vayan a ser utilizados para la comisin de un hecho delictivo. En el caso de los bienes o negocios que correspondan al objeto del delito, se entender que son aquellos que no pertenezcan a la vctima o al agraviado, o que se le deban restituir. d) Cuando los bienes, frutos, productos o ganancias de que se trate, provengan de la enajenacin o permuta de otros que, a sabiendas o debindolo presumir razonablemente, tengan su origen, directa o indirectamente, en actividades ilcitas o delictivas. e) Cuando los bienes frutos, productos, ganancias, rendimientos o permutas de que se trate, hubieren sido afectados dentro de un proceso penal y que el origen de tales bienes, su utilizacin o destino ilcito, no hayan sido objeto de investigacin o habindolo sido, no se hubiese tomado sobre ellos una decisin definitiva por cualquier causa. f) Cuando en un proceso penal exista la informacin suficiente y probable, de que los bienes, frutos, productos, ganancias, rendimientos o permutas de que se trate, provengan de actividades ilcitas o delictivas: se haya declarado judicialmente el archivo o la desestimacin de la causa, cuando no se pueda proceder, la rebelda, la extincin de la persecucin o de responsabilidad penal, el sobreseimiento, la clausura provisional o el criterio de oportunidad; cuando no se pueda identificar al sindicado; el sindicado, condenado o procesado, en caso de fuga o se haya sustrado a la persecucin penal o a la pena. g) Cuando los derechos de que se trate recaigan sobre bienes o negocios de procedencia lcita pero que hayan sido utilizados o destinados a ocultar, encubrir, incorporar o mezclar bienes de procedencia ilcita o delictiva. h) En los casos de presuncin previstos en el artculo 46 de la Ley contra la Narcoactividad. i) Cuando se trate de bienes de una sucesin hereditaria, si el causante adquiri dichos bienes por actividades ilcitas o delictivas. j) Por condena penal dictada en el extranjero por delito de narcotrfico, lavado de dinero enriquecimiento ilcito o delincuencia organizada, cuando existan bienes o productos en el territorio nacional y la autoridad judicial competente del pas de que se trate no los haya oportunamente reclamado. Al proceder cualquiera de las causales mencionadas, el Fiscal General o el agente fiscal designado, a quienes competa la accin de extincin de dominio, realizarn por el tiempo que sea necesario la investigacin de oficio con el fin de reunir las pruebas necesarias para fundamentar la solicitud de extincin de dominio, quienes podrn solicitar colaboracin de empleados, servidores pblicos, personas individuales o jurdicas, los que estn obligados a proporcionar la informacin o los documentos requeridos por el Fiscal General o el agente fiscal designado sin necesidad de orden
judicial previa, tal como lo seala el artculo 17 de la LED donde se hace
referencia al deber de colaboracin. Si concluida la investigacin existen fundamentos precisos para iniciar la accin de extincin de dominio, sta se desarrollar de la manera siguiente: a) Inicio de la Accin El procedimiento de la accin de Extincin de Dominio se inicia por demanda del Fiscal General de la Repblica o el agente fiscal designado en un plazo no mayor de dos das, quin expondr ante el tribunal competente lo siguiente: - Los hechos en que fundamenta su peticin; - La descripcin e identificacin de los bienes que persiguen, as como la causal en la que se fundamenta la extincin de dominio; - El nombre, los datos de identificacin y la direccin de residencia o de negocios de las personas que podran tener inters en el asunto, o las razones que imposibilitan la identificacin de las mismas; y - El ofrecimiento de las pruebas conducentes. b) Resolucin y Notificacin Una vez presentada la solicitud de extincin de dominio, el juez debe dictar la resolucin admitindola para su trmite en el plazo de 24 horas, la cual deber notificarse en el plazo de 3 das a las personas que pudieran verse afectadas y que puedan de esa manera comparecer a juicio oral para hacer valer su derecho. c) Emplazamiento Dentro de los 2 das despus de la notificacin sealada anteriormente; el juez emplazar a las partes sealndoles da y hora para la audiencia, la cual se celebrar en un plazo no mayor de 10 das contados a partir de la primera resolucin. En la primera audiencia, el Ministerio Pblico puede ampliar su escrito inicial en ese caso se suspender la audiencia, pudiendo el juez prorrogarla por una sola vez para que sta se lleve a cabo dentro de un plazo que no exceda de 8 das, quedando las partes debidamente notificadas. En la audiencia sealada deben comparecer las personas que fueron citadas, quienes de manera oral manifestarn su oposicin, sus medios de defensa y propondrn sus medios de prueba. En caso que la persona afectada no concurra a la audiencia el Ministerio Pblico, tiene la facultad de solicitar su rebelda; en el caso que la rebelda proceda la LED establece en el artculo 25 numeral 9 que se podr nombrar a un defensor judicial de entre los abogados del Instituto de la Defensa Pblica Penal; sin embargo, como anteriormente se ha desarrollado que la naturaleza jurdica de la extincin de dominio no es penal, no cabra la afirmacin que el Instituto de la Defensa Pblica Penal a travs de sus abogados defensores tendran la legitimacin para defender al afectado debido a que esa institucin fue creada, tal como lo establece el artculo 1 de la Ley del Servicio Pblico Penal, como organismo administrador del servicio pblico de la defensa penal y as como las funciones de los defensores tal como lo seala el artculo 34 del mismo cuerpo legal la asistencia en proceso penales de personas consideradas de escasos recursos. En ese orden de ideas, debido a la naturaleza de la extincin de dominio los abogados defensores propuestos por la Defensa Pblica Penal careceran de legitimacin en el procedimiento de la extincin de Dominio ya que su propia ley excluye otras materias que no sean de
ndole penal. d) Excepcin Previa La nica excepcin previa que se puede
interponer es la de falta de personalidad, la cual deber de ser resuelta en el plazo de tres das siguientes a la primera audiencia. El nico recurso que se puede plantear contra la resolucin que resuelva la excepcin es el recurso de apelacin, ste no suspender el procedimiento de la extincin de dominio. e) Apertura a Prueba Una vez sea resuelta la excepcin previa o celebrada la primera audiencia, el juez abrir a prueba el proceso por el plazo de 30 das, prorrogables nicamente por el trmino de la distancia. La manera en que se ofrecern, admitirn y diligenciarn cada medio de prueba se realizar conforme se encuentra regulado en el Cdigo Procesal Penal. El perodo de prueba puede vencerse antes del plazo estipulado en el caso que se hubieren practicado los medios de prueba o bien sin que las partes hayan aportado sus pruebas. f) Vista En la ltima audiencia donde se diligencien los medios de prueba, el juez sealar da y hora para que se lleve a cabo la vista. El da sealado para la vista las partes expondrn sus conclusiones finales. g) Sentencia Luego de llevarse a cabo la vista, el juez citar a las partes para dictar sentencia dentro de un plazo que no exceda de 10 das, en la cual deber resolver todas las cuestiones suscitadas dentro del procedimiento inclusive las nulidades tal como lo precepta el artculo 29 de la LED si los interesados interpusieren nulidad, sta deber ser resuelta en la sentencia de primera o segunda instancia, segn corresponda. No se admitir ninguna nulidad de previo pronunciamiento. En el caso que el juez declare procedente la accin en la sentencia dictada en el procedimiento de extincin de dominio resolver sobre lo siguiente en virtud de lo que estipula el artculo 33 de la LED: - Declarar la extincin de dominio de todos los derechos reales, principales y accesorios a favor del Estado. Ordenar su transmisin a favor del Consejo Nacional de Administracin de Bienes en Extincin de Dominio. - La sentencia firme valdr como ttulo legtimo y ejecutivo, y deber inscribirse en los registros pblicos correspondientes. - Si en la resolucin se reconocieran derechos de un acreedor prendario o hipotecario, el Consejo Nacional de Administracin de Bienes en Extincin de Dominio proceder a cancelar el crdito, siempre que el bien reporte ganancia econmica al Estado despus del pago del crdito respectivo. - En la sentencia el juez har declaracin de extincin de dominio sobre bienes de valor equivalentes del mismo titular, cuando en la ejecucin de la sentencia no resultare posible identificar, ubicar o extinguir el dominio de los bienes determinados sobre los cuales verse la accin. - Se reconocern los derechos de terceros de buena fe, que se encuentren exentos de la extincin de dominio. h) Impugnacin de la Sentencia: Recurso de Apelacin La sentencia que resuelva la accin de extincin de dominio puede impugnarse por medio del recurso de apelacin, procediendo ste por inobservancia, interpretacin indebida o errnea aplicacin de la LED. El recurso de apelacin deber interponerse ante el juez que dict la resolucin dentro de los 3 das siguientes a que sta sea notificada. Posteriormente, ser admitido o rechazado dentro del plazo de 2 das contados desde su recepcin. En el caso que ste fuere admitido se debe
remitir a la sala respectiva a ms tardar al da siguiente. El recurso deber
de resolverse dentro de los 15 das siguientes desde que el expediente fuere elevado a la Sala de Apelaciones correspondiente. Por el contrario, existe un vaco legal en el supuesto que el recurso de apelacin fuere rechazado ya que la Ley de Extincin de Dominio no contempla esta circunstancia, por lo que de acuerdo a la opinin de la tesista considera que no se podra aplicar supletoriamente lo regulado en el Cdigo Procesal Penal ni el Cdigo Procesal Civil y Mercantil ya que esto contravendra con la naturaleza sui generis que reviste la figura de extincin de dominio. La sentencia de segunda instancia, no es susceptible de ser impugnada por ningn recurso ni el de casacin, tal como lo seala el artculo 25 numeral 20 ltimo prrafo.