STIC-2011-01
(RWPS-2011-01)
Septiembre 2011
San Juan, Puerto Rico
Este ensayo inicia la Serie de Trabajos Investigativos en Curso (STIC), publicada por el Centro para el
Desarrollo del Pensamiento tico de la Oficina de tica Gubernamental de Puerto Rico. Los escritos
publicados en STIC han sido debidamente arbitrados por recursos internos, externos, o ambos.
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El Valor de la Experiencia: Radiografa de la Corrupcin
Septiembre 2011
Tabla de Contenido
I.
Introduccin ........................................................................................................................................ 1
Hallazgos ............................................................................................................................................ 14
A.
B.
C.
D.
Procesos de la OEG: normas y cantidad de conductas relacionadas con las mismas ............. 18
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El Valor de la Experiencia: Radiografa de la Corrupcin
Septiembre 2011
I. Introduccin
La Oficina de tica Gubernamental de Puerto Rico (OEG) ha cumplido veinticinco aos de
existencia. Un cuarto de siglo es un periodo valioso en la vida de una persona, en la historia de
una sociedad, y en el desarrollo de una entidad gubernamental.
La historia institucional de la OEG, se ha construido en el contexto de la sociedad en que
vivimos, y desarrollado a partir del trabajo de su recurso humano, y los esfuerzos de mltiples
organizaciones-destacndose la colaboracin de las Instituciones Fiscalizadoras, tanto del
Gobierno de Puerto Rico como del Gobierno Federal- y sectores comprometidos con aportar a la
calidad del desempeo tico a nivel local. Particularmente, debe subrayarse que la labor de las
organizaciones acadmicas y educativas, la educacin continua ofrecida por diversas
asociaciones profesionales, al igual que los grupos que han contribuido al fortalecimiento de la
tica pblica en sus respectivos escenarios, incluyendo los comits de tica en el sector pblico,
incide directamente en la difusin y el conocimiento de la cultura tica y la prctica de los
valores en Puerto Rico.
Desde una perspectiva constructiva, el resultado de estos esfuerzos multisectoriales a travs de
los aos, sugiere que la exposicin de nuestra sociedad a las normas, principios, valores y
prcticas que integran la gestin tica en el sector pblico, en el sector privado, en los procesos
educativos, en los servicios profesionales, e inclusive en la vida comunitaria en general, ha sido
realmente significativa.
La OEG ha desempeado mltiples y diversas tareas a travs de su historia. Asumirlas, en
funcin de su Ley Habilitadora, le ha permitido adquirir una experiencia valiosa en materia de la
prevencin y fiscalizacin de la conducta tica de los servidores pblicos. Es cierto que la
experiencia de una institucin se construye en funcin del trabajo que ha producido, pero el valor
de esa experiencia dirige nuestra atencin a destacar lo que se ha descubierto a travs de esos
esfuerzos, para luego transformarlo en acciones concretas que redundan en beneficio para todos.
Me refiero a lo que debemos aprender, para evolucionar la calidad de lo que hacemos como
entidad gubernamental dedicada a prevenir y fiscalizar la conducta tica en el servicio pblico.
Precisamente, el estudio denominado Radiografa de la Corrupcin 1990-2009, comisionado por
la Direccin Ejecutiva, y producido por el recurso humano de la OEG, se propone repasar,
correlacionar y maximizar la experiencia que la Organizacin ha logrado en materia de
fiscalizacin, a los efectos de aumentar el valor de la experiencia adquirida, disear nuevos
modelos estratgicos en el rea de prevencin destacndose la educacin y la colaboracin
interinstitucional- e iniciativas fiscalizadoras innovadoras. El grupo de investigadores incluy
abogados, un especialista en sistemas de informacin, y un historiador.
En esa direccin, este primer ensayo de la Serie de Trabajos Investigativos en Curso del Centro
para el Desarrollo del Pensamiento tico de la OEG, provee un marco de referencia histrico y
conceptual para la Radiografa. Como punto de partida, explicamos brevemente las polticas y
algunos de los proyectos que han contribuido a la experiencia de la Organizacin, destacamos los
procesos de transformacin en curso desde enero de 2009, y luego pasamos a describir
brevemente el fundamento y la estructura de la Radiografa, para luego dar paso a los hallazgos.
II. Trayectoria y Experiencia de la OEG
La OEG fue creada mediante la Ley Nm. 12 de 24 de julio de 1985. Dicha legislacin aclara en
su exposicin de motivos que la misma se lleva a cabo a los efectos de prevenir y fiscalizar la
conducta de los servidores pblicos. Histricamente, la autonoma administrativa y fiscal de la
Institucin le ha permitido organizarse, para actuar ante las diversas necesidades y dinmicas
ticas que han caracterizado la historia del servicio pblico durante tres dcadas.
Durante su trayectoria, la Organizacin ha trabajado para desempearse en el marco de su Ley
Habilitadora. Estableci polticas y programas que le permitieron implantar medidas, sostenerlas
y desarrollarlas, en materia de prevencin y fiscalizacin, y en cumplimiento con los objetivos y
deberes contenidos en su Ley. Por su parte, las ms de 30 enmiendas realizadas a dicho orden
normativo, propiciaron que la OEG construyera su relevancia histricamente, para desempearse
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en los escenarios en los que le corresponde producir resultados para el servicio pblico y la
sociedad en general.
Prevencin
A travs de los aos, la OEG ha establecido polticas preventivas dirigidas a sensibilizar y
capacitar a los servidores y servidoras pblicas. Ciertamente, la legislacin en materia de los
comits de tica gubernamental, al igual que la relacionada con las iniciativas educativas del
Centro para el Desarrollo del Pensamiento tico, ha estimulado la visin preventiva de la
Organizacin. Particularmente, la facultad normativa de la Directora Ejecutiva para interpretar y
aplicar la Ley Habilitadora, ha sido determinante en el proceso de producir conocimiento y
alternativas oportunas, que viabilicen el cumplimiento de los servidores pblicos dispuestos a
consultar antes de actuar. En ste rengln, la contribucin del rea de Asesoramiento Jurdico
ha sido fundamental.
Comits de tica
La integracin de la figura de los comits de tica a la Ley Habilitadora, mediante la Ley Nm.
157 de 18 de julio de 1999, permiti que cada una de las organizaciones pblicas, pudiera contar
con un grupo de recursos humanos del nivel gerencial, que se diera a la tarea de disear planes
de trabajo adaptados a las necesidades ticas de cada entidad pblica.
El comit de tica ha sido determinante en el proceso de generar comunicacin sostenida entre el
recurso humano de la OEG, y las organizaciones gubernamentales. Aquilatar el impacto que
puede generar la calidad del desempeo de un comit, requiere entender claramente que la
prevencin y fiscalizacin de la conducta tica individual, requiere de la colaboracin
permanente, organizada y comprometida de recursos humanos que formen parte integral de cada
entidad gubernamental.
Los esfuerzos de estos grupos de trabajo han contribuido a la difusin de los deberes ticos de
los servidores pblicos en el seno de las organizaciones, facilitado los procesos de educacin
continua en materia tica, y han colaborado en el diseo de actividades e iniciativas ticas
adaptadas a las caractersticas especficas del recurso humano de sus organizaciones. Cada
entidad pblica, y todos los lugares de trabajo que la integran, genera necesidades ticas
especficas, relacionadas a su identidad, composicin humana y material, lo que hace y como lo
lleva a cabo.
organizados para producir proyectos y planes tico organizacionales sostenibles, que produzcan
resultados visibles en la calidad del desempeo del recurso humano, ha sido un logro
extraordinario en la historia de la poltica tica de Puerto Rico, y una gestin necesaria y
determinante para la calidad del futuro del sector pblico.
Centro para el Desarrollo del Pensamiento tico
A principios de la dcada pasada, la Ley Nm. 13 de 11 de abril de 2001, elev al Centro para el
Desarrollo del Pensamiento tico de la OEG al rango de ley, y estableci como requisito la
educacin continua en materia de tica gubernamental para todos los servidores y servidoras de
la Rama Ejecutiva.
Es necesario mantener en perspectiva que los sectores pblicos ms competentes del mundo, han
legislado, articulado estndares, y procesos que requieren a las entidades gubernamentales
producir iniciativas de educacin continua para todo el recurso humano. Ya es un asunto de
comn acuerdo, que la educacin integral del sector pblico, orientada a generar destrezas
cognoscitivas, tecnolgicas y personales, se ha convertido en el estndar que define el desarrollo
profesional de la gestin pblica en este siglo. La incorporacin efectiva del componente tico
en ese desarrollo personal, profesional y organizacional, es vital para la calidad del futuro de la
gestin pblica y nuestra sociedad en general.
A tono con lo anterior, tambin se han producido esfuerzos educativos sobre las destrezas y
competencias que resultan fundamentales para aportar a la calidad del desempeo laboral
individual y grupal, y a la administracin pblica en general. Desde sus orgenes, las iniciativas
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favorablemente a los servidores pblicos que se comunican oportunamente con la OEG, debido a
que les permite aclarar las dudas o inquietudes que puedan surgir, antes de tomar cualquier tipo
de accin en materia de los asuntos que se plantean a dicha rea.
Fiscalizacin
Desde sus inicios, la investigacin dirigida a identificar la conducta contraria a la normativa
tica, la auditora de los informes financieros sometidos por los servidores pblicos en el
cumplimiento de su deber, y la imposicin de las sanciones que correspondan, han sido
componentes fundamentales en la poltica fiscalizadora de la OEG.
Especficamente, la OEG ha desarrollado y contribuido a su poltica pblica a travs de la
interpretacin y aplicacin efectiva del Cdigo de tica contenido en la Ley Habilitadora,
destacndose la utilizacin adecuada de la propiedad y los fondos pblicos, y la fiscalizacin de
los conflictos de intereses.
Como es sabido, la jurisdiccin de la OEG en materia de los informes financieros incluye a los
servidores que vienen obligados a presentarlos debido a los puestos que ocupan en las tres
Ramas del Gobierno. Entre estos, se incluyen al Gobernador de Puerto Rico, el Contralor de
5
Puerto Rico, el Procurador del Ciudadano, los miembros de la Asamblea Legislativa, el Director
de la Oficina de Servicios Legislativos y el Superintendente del Capitolio, los Alcaldes, los
miembros de la Rama Judicial, y los miembros de juntas de subastas, entre mltiples otros.
El universo de dicha jurisdiccin aument paulatinamente hasta sobrepasar la cifra de 10,000
servidores pblicos obligados a presentar el informe anualmente. Dicha tendencia repercuti
significativamente en los procesos operativos del rea de Auditoria de Informes Financieros de
la OEG, generndose estrategias que priorizaron la creacin de nuevos modelos de recepcin,
manejo, almacenaje y fiscalizacin de los informes. Se destacan la radicacin electrnica del
instrumento, trmino para concluir una revisin preliminar de los informes financieros, y el
establecimiento de la firma electrnica como evidencia de su faz de la presentacin, lo que en
efecto permiti trascender finalmente el proceso de juramentacin de los informes ante notario.
Un componente importante en el desarrollo de la poltica de fiscalizacin es la sancin que se
implanta luego de adjudicarse responsabilidad en el proceso administrativo que se sigue en la
OEG.
Adems, se ha
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camino para hacer nuestro trabajo. De esa manera, podemos generar una misin y visin
innovadoras sobre las experiencias que nos han formado.
Misin, Visin y la Prctica de los Seis Valores Universales
En la actualidad, la OEG ha construido una visin y misin integrada sobre la cultura tica en la
gestin pblica, que se fundamenta en la prctica de los seis valores universales. Estos han sido
incorporados en todas las iniciativas educativas que se producen en el Centro para el Desarrollo
del Pensamiento tico: Bondad, Justicia, Respeto, Responsabilidad. Confiabilidad, y Civismo.
Dicha perspectiva, ha permitido recoger en una ptica comn todos los componentes ticos y
valorativos, individuales y organizacionales, que el Centro para el Desarrollo del Pensamiento
tico ha producido a travs de los aos, y que evidentemente necesitaban articularse de manera
coherente, a los efectos de reconocerlos e incorporarlos en una estructura curricular balanceada,
inclusiva y competente, para el beneficio educativo del servicio pblico.
El aprendizaje y desarrollo tico de los servidores pblicos incluye que stos puedan asimilar lo
que todas las iniciativas educativas ticas tienen en comn, para entender lo que contribuyen en
s mismas, y lo que aaden a su formacin continuada en los otros entrenamientos y talleres que
reciben para desarrollarse en sus profesiones y tareas laborales especficas.
La incorporacin de la prctica de los valores universales en las diversas reas temticas que se
trabajan en el Centro para el Desarrollo del Pensamiento tico, contribuye a distinguir los
contenidos de las iniciativas educativas.
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observable, que si bien puede resultar necesario, y hasta conveniente constatarse, o inclusive
diversificarse, no hay dudas que al obtenerse, puede generar una perspectiva basada en la
observacin y correlacin de los datos identificados, que formulada clnicamente en trminos de
evidencia, contribuya a la elaboracin de un diagnstico.
Concepto Especfico del Proyecto: Definicin y Fuentes
Desde la fase de su diseo, la Radiografa se pens como una investigacin que le permitira a la
OEG repasar la experiencia de fiscalizacin lograda durante dos dcadas, para correlacionar y
maximizar el valor de dicha informacin. En breves palabras, el estudio persigue observar la
totalidad de la experiencia en el proceso adjudicativo en materia de fiscalizacin, y las mltiples
dinmicas y alternativas que surgen en el proceso, a los efectos de construir una ptica integrada,
identificar actores, localizar conductas, precisarlas en el tiempo, caracterizarlas, y analizarlas.
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Una vez celebrada la audiencia, y presentada toda la prueba, el Oficial Examinador preparar un
informe en el cual fundamenta su recomendacin en torno a la prueba desfilada. Dicho informe
se presenta a la Direccin Ejecutiva de la OEG, para que sta determine si acoje total, o
parcialmente o si inclusive rechaza las recomendaciones del informe.
A esos efectos la
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privilegios que no estn permitidos por ley. El Artculo 3.2(h), establece que ningn funcionario
pblico podr intervenir en forma alguna en cualquier asunto en el que l o algn miembro de su
unidad familiar tenga un conflicto de intereses.
Por su parte, el Artculo 4.2(a), establece el deber que tienen ciertos servidores pblicos en
materia de la presentacin de su informe financiero de toma de posesin del cargo
correspondiente. El Artculo 4.2(b), establece el deber de los servidores de presentar anualmente
su informe financiero. El Artculo 4.2(c), establece que al cesar sus funciones en un cargo o
puesto enumerado, el servidor pblico presentar el informe que corresponde ante la OEG en el
trmino que establece la Ley.
El Artculo 6(A) del Reglamento de tica Gubernamental establece varias disposiciones
dirigidas a evitar que el servidor pblico incurra en conductas proscritas, o que creen la
apariencia de las mismas. El Art. 11 (A) del Reglamento, establece estndares y prohibiciones
que regulan la conducta de los servidores pblicos en materia del tipo de relaciones que
sostienen con los proveedores o contratistas de las agencias. El Artculo 6(G) del Reglamento,
establece que los servidores pblicos tienen la obligacin de proveer la informacin relacionada
con sus informes financieros, y requerida por la OEG. Pasemos a los Hallazgos.
V. Hallazgos
Los hallazgos que se presentan responden exclusivamente a la informacin que surgi en los
procesos de investigacin que generaron la Radiografa.
estudiadas alcanz la cifra de 2,455. De dicha cantidad, 1669 Resoluciones estn asociadas a
casos relacionados con la presentacin de informes financieros, y 786 estn asociadas
especficamente a violaciones al Cdigo de tica de la Ley de tica Gubernamental de Puerto
Rico.
De las 2,455 Resoluciones estudiadas, la OEG prevaleci en 1925, y desisti, desestim o no
prevaleci en 530.
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< de 1 ao
154
6.27%
Servicios Bsicos
798
32.39%
1-5 aos
902
36.74%
Supervisin
Si
No
908
1578
36.99%
64.28%
Clasificacin de Puestos
Mediana Gerencia
Alta Gerencia
1177
219
47.77%
8.89%
Tiempo en el puesto
6-10 aos
11-15 aos
234
115
9.53%
4.68%
16-20 aos
40
1.63%
Otros
270
10.69%
> de 20 aos
73
2.97%
Tipo Actor
Pblico
2425
98.78%
Privado
60
2.40%
15
B. Cundo Ocurri?
Aos
1986
1987
1988
1989
1990
1991
1992 (Ao Elec)
1993
1994
1995
1996 (Ao Elec)
1997
1998
1999
2000 (Ao Elec)
2001
2002
2003
2004 (Ao Elec)
2005
2006
2007
2008
2009
Ene-Mar
1
2
0
6
7
13
17
50
30
24
20
21
25
37
66
56
54
47
28
21
17
13
0
0
Periodos
Abr-Jun
Jul-Sep
1
2
2
2
6
2
8
6
83
9
26
13
30
25
32
36
56
28
30
34
39
30
57
37
255
39
126
51
153
77
88
65
141
59
73
41
52
24
29
27
32
20
17
8
3
0
1
0
Oct-Dic
1
2
4
5
13
14
16
32
31
16
20
26
30
51
52
66
47
35
18
28
15
7
0
0
T/C
5
8
12
25
112
66
88
150
145
104
109
141
349
265
348
275
301
196
122
105
84
45
3
1
%
0.20%
0.33%
0.49%
1.02%
4.56%
2.69%
3.58%
6.11%
5.91%
4.24%
4.44%
5.74%
14.22%
10.79%
14.18%
11.20%
12.26%
7.98%
4.97%
4.28%
3.42%
1.83%
0.12%
0.04%
C. Por qu ocurri?
$ Efectivo
55
2.24%
Manejo de Propiedad
Computadora
Materiales
19
12
0.77%
0.49%
3.3(E)
76
3.26%
Equipo
11
0.45%
Ausencia de Dispensas
3.3(D)
55
2.24%
Oportunidad Econmica
18
0.73%
Utiliza Facultades
Decisiones
Asesora
136
7
5.54%
0.29%
3.7(E)
9
0.37%
16
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Informes Financieros
Radic Tarde
612
24.93%
No radic
727
29.61%
Omiti Informacin
330
13.44%
Cheques
Beneficiarios
8
0.33%
Manejo de Fondos
Cheques
Cheques
Compaeros
Agencias
5
5
0.20%
0.20%
Tarjeta
Crdito
18
0.73%
Ambiental
2
0.08%
Falta de Permisos
Facilidades
AAA
2
1
0.08%
0.04%
Recursos Naturales
1
0.04%
Hijos
30
1.22%
Nietos
0
0.00%
Tos Abuelos
0
0.00%
Biznietos
0
0.00%
Hnos.
23
0.94%
Cnyuge
Hijastros
14
0.57%
1
0.04%
Nepotismo (Consanguinidad)
Ttara nietos
Padres
0
3
0.00%
0.12%
Nepotismo (Consanguinidad)
Sobrinos
Sobrinos nietos
20
0
0.81%
0.00%
Abuelos
0
0.00%
Tos
7
0.29%
Nepotismo (Afinidad)
Hijos
Padres
Suegros
Hijastros
Suegros
0
2
0
0.00%
0.08%
0.00%
Ttara Abuelos
0
0.00%
Primos Hermanos
16
0.65%
Cuados
11
0.45%
Cnyuges
Anteriores
13
0.53%
Asuntos Polticos
Uso de deberes y Uso de
Uso de
Uso de Peridicos y Creacin
Uso de
Venta
Emblemas
facultades
Equipos Facilidades Fondos publicacin de folletos Materiales Taquillas
0
18
8
5
3
2
1
5
5
0.00%
0.73%
0.33%
0.20%
0.12%
0.08%
0.04%
0.20%
0.20%
17
3.2(c)
211
8.59%
3.2(h)
117
4.77%
4.2(A)
258
10.51%
4.2(b)
719
29.29%
4.2(C)
315
12.83%
18