O MTODO DO ESTUDO DE CASO E SEU USO EM

ADMINISTRAO
Flvio Bressan
Doutorando e Mestre em Administrao (FEA/USP) e Psiclogo,
Coordenador do Curso de Administrao da FAM - Faculdade de
Americana, Professor no Programa MBA da FIA/FEA/USP, em curso
de ps Graduao (UNIGRAN Marketing e Estratgica Empresarial,
UNIFIEO Planejamento Estratgico Aplicaes na ADM. de
Recursos Humanos); Consultor de Negcios.

I. INTRODUO
O mtodo do Estudo de Caso considerado um tipo de anlise qualitativa (Goode,
1969) e tem sido considerado "o irmo mais fraco dos mtodos das Cincias
Sociais" (Yin,1989) e que as investigaes que o utilizam possuem preciso,
objetividade e rigor insuficientes e tem sido visto mais como um recurso pedaggico
ou como uma maneira para se gerar 'insights' exploratrios mais do que um mtodo
de pesquisa propriamente dito e isto tem ajudado a mant-lo nesta condio
(Bonoma, 1985).
Apesar de suas fraquezas e limitaes, o mtodo do Estudo de caso tem tido uso
extensivo na pesquisa social, seja nas disciplinas tradicionais, como a Psicologia,
seja nas disciplinas que possuem uma forte orientao para a prtica como a
Administrao, alm de ser usado para a elaborao de teses e dissertaes nestas
disciplinas. Mas, se o mtodo assim considerado, porque isto ocorre?
Uma das possveis causas para isto pode estar relacionado ao fato de que, por ser
considerado como o irmo mais fraco dos mtodos e por ser tido como um mtodo
pedaggico, seu projeto, suas limitaes e fraquezas no sejam bem conhecidas
enquanto mtodo de pesquisa (Yin, 1989).
O Mtodo do Estudo de Caso um mtodo das Cincias Sociais e, como outras
estratgias, tem as suas vantagens e desvantagens que devem ser analisadas luz
do tipo de problema e questes a serem respondidas, do controle possvel ao
investigador sobre o real evento comportamental e o foco na atualidade, em
contraste com o carter do mtodo histrico.
Um ponto comum entre vrios autores (Goode e Hatt, 1969, Yin, 1989,
Bonoma,1985) a recomendao de grande cuidado ao se planejar a execuo do
estudo de caso para se fazer frente s crticas tradicionais que so feitas ao mtodo.
objetivo deste trabalho apresentar, a partir das consideraes sobre o mtodo do
estudo de caso, propor situaes onde o mtodo pode se constituir ferramentas para
auxiliar na soluo de problemas na administrao..
II O MTODO DO ESTUDO DE CASO
2.1. Definio
"Estudo de caso uma inquirio emprica que investiga um fenmeno
contemporneo dentro de um contexto da vida real, quando a fronteira entre o
fenmeno e o contexto no claramente evidente e onde mltiplas fontes de
evidncia so utilizadas" (Yin, 1989, apud Yin, 1981a, 1981b). Esta definio

considerada como uma "definio mais tcnica" (Yin, 1989), nos ajuda a
compreender e distinguir o mtodo do estudo de caso de outras estratgias de
pesquisa como o mtodo histrico e a entrevista em profundidade, o mtodo
experimental e os survey.
O Mtodo do Estudo de Caso no se constitui em uma tcnica especifica mas
considerado como um meio para organizar dados sociais preservando o carter
unitrio do objeto social estudado (Goode & Hatt, 1969) e refere-se a uma anlise
intensiva de uma situao particular ou como uma descrio de uma situao
gerencial (Tull, 1976 e Bonoma, 1985) e tem sido considerado como sendo mais
adequado para pesquisas exploratrias e particularmente til para a gerao de
hipteses (Tull, 1976) o que parece ter contribudo para dificultar o entendimento do
que o mtodo de estudo de casos, como ele desenhado e conduzido(YIN, 1989).
2.2. O Uso do Mtodo Estudo de Caso na Pesquisa
Ao comparar o Mtodo do Estudo de Caso com outros mtodos, Yin, 1989, afirma
que para se definir o mtodo a ser usado preciso analisar quais so as questes
colocadas pela investigao. De modo especfico, este mtodo adequado para
responder s questes "como" e "porque" que so questes explicativas e tratam de
relaes operacionais que ocorrem ao longo do tempo mais do que freqncias ou
incidncias.
Isto tambm se aplica ao Mtodo Histrico e ao Mtodo Experimental que tambm
objetivam responder a estas questes. Por um lado, o mtodo Histrico mais
recomendado quando o investigador no tiver acesso ou controle dos eventos
comportamentais e tiver que lidar com um passado morto no dispondo de
pessoas vivas e tendo que se valer de documentos e artefatos fsicos e culturais
como fontes de evidncias (Yin, 1989). De outro, o mtodo Experimental utilizado
em situaes onde o investigador pode manipular o comportamento de forma direta,
precisa e sistemtica, tendo a possibilidade de isolar variveis e, por isso, isolar o
fenmeno estudado de seu contexto.
Desta forma, deve-se dar preferncia pelo uso do Estudo de Caso quando do estudo
de eventos contemporneos, em situaes onde os comportamentos relevantes no
podem ser manipulados, mas onde possvel se fazer observaes diretas e
entrevistas sistemticas pois esse mtodo possibilita ao investigador lidar com uma
completa variedade de evidncias - documentos, artefatos, entrevistas e
observaes no desenvolvimento do projeto. (Yin, 1989)
O mtodo do Estudo de Caso, como outros mtodos qualitativos, til sempre que o
fenmeno objeto do estudo for amplo e complexo, que o corpo de conhecimentos
existente for insuficiente para permitir a proposio de questes causais e quando
um fenmeno no puder ser estudado fora do contexto no qual ele naturalmente
ocorrer (Bonoma, 1985).

O mtodo do Estudo de Caso tem como objetivos capturar o esquema de referncia

e a definio da situao de um dado participante, permitir um exame detalhado do
processo organizacional em estudo identificar fatores particulares ao caso e que
o=possam levar a um maior entendimento da causalidade (Mcclintock et al., 1983) .
Deve-se ressaltar que seu objetivo a compreenso do fenmeno por meio de

descrio, classificao e desenvol-vimento de tipologia, desenvolvimento terico e

o teste restrito da teoria (Bonoma, 1995).
De forma sinttica, quatro podem ser as aplicaes para o mtodo do estudo de
caso (Yin, 1989):
explicar ligaes causais nas intervenes na vida real que so muito complexas
para serem abordadas pelos 'surveys' ou pelas estratgias experimentais;
1.
descrever o contexto da vida real no qual a interveno ocorreu;
2.
avaliar , ainda que de forma descritiva, uma dada interveno ; e
3. explorar aquelas situaes onde as intervenes avaliadas no possuam
resultados claros e especficos.
2.3. Preconceitos e Crticas em relao ao Estudo de Caso
O uso do mtodo do Estudo de caso deve ser utilizado preferencialmente utilizado
com o objetivo de gerao de idias e insights para trabalhos posteriores (Tull e
Hawkins, 1976) pois, fatores como o tamanho da amostra e sua seleo, a
especificidade em aspectos da situao problema e a natureza subjetiva do
processo de medio acabam se combinando e, com isso, limitam a acuracidade de
uns poucos casos estudados.
Este mtodo, apesar de forma distinta de inquirio emprica, visto como menos
desejvel do que outros mtodos pois preocupao com a falta de rigor das
pesquisas que o utilizam uma vez que comum, em muitos casos, o investigador
descuidado e pode admitir evidncias equivocadas ou distorcidas para influenciar a
direo das descobertas e concluses. (Yin, 1998)
Alm disso, o risco causado pela sensao de certeza que pode acometer o
pesquisador em relao aos resultados obtidos e s suas concluses pois cada caso
desenvolvido pode assumir dimenses completas em sua mente, sentindo-se seguro
em oferecer respostas a um nmero maior de questes do que poderia fazer a partir
dos dados obtidos e a grande tentao aqui a extrapolar a situao estudada sem
nenhuma garantia e, a partir desse sentimento de segurana, negligenciar ou deixar
de verificar fidedignidade dos dados registrados, da classificao usada ou da
anlise dos dados (Goode e Hatt, 1967).

Outras preocupaes podem ser resumidas em (Yin, 1989, Soy, 1997 e

Eisenhardt,1989):

fornecimento de pequena base para generalizaes cientficas;

tempo demandado para desenvolver o estudo e relatrios volumosos e de difcil

leitura;

dificuldades em assegurar bom nvel de qualificao do investigador.

Contudo, esses problemas podem ser contornados pelo (1) desenvolvimento de um

plano de pesquisa consistente e que enderece esses perigos e crticas, (2) pelo
cuidado em fazer generalizaes apenas em relao s proposies tericas e no
para populaes e universos, (3) planejamento da utilizao, dentro do possvel da
tcnica de cdigo qualitativo para traos e fatores individuais passveis de tais
classificaes e utilizar juizes da fidedignidade mesmo em casos de classificaes
mais simples, (4) evitar narrativas longas e relatrio extensos que desestimulam a
leitura e selecionar e (5) treinar criteriosamente os investigadores para assegurar o
domnio das habilidades necessrias ao trabalho (Yin, 1989, Bromley, 1986 e Goode
& Hatt, 1969)

2.4. O Projeto de Pesquisa com o Uso do Mtodo do Estudo de Caso: uma

Sntese

Um projeto de pesquisa pode ser considerado como uma , uma seqncia lgica
que conecta os dados empricos s questes iniciais de estudo da pesquisa e, por
fim, s suas concluses.(Yin, 1989) e a forma como o projeto for elaborado servir
de guia para o desenvolvimento do trabalho de investigao e poder ter uma
influncia direta sobre os resultados obtidos e a validade das concluses tiradas do
trabalho
Dito de outra forma, o projeto de pesquisa pode ser descrito como um mapa que
"guia o investigador no processo de coleta, anlise e interpretao das observaes.
um modelo lgico que conduz o pesquisador ao formular inferncias a respeito
das relaes causais entre as variveis em observao
e define se as
interpretaes obtidas podem ser generalizadas para a populao maior ou para
situaes diferentes" (Nachmias e Nachmias, 1976, apud Yin, 1989).
O projeto de pesquisa enderea quatro problemas (Sue, 1997, Yin, 1989, Machmias
e Machmias, 1976 e Goode e Hatt, 1967):
(1)

Quais questes devem ser estudadas,

(2)

quais casos a serem estudados e que dados so relevantes,

(3)

que dados e como devem ser coletados,

(4)
como se deve analisar os resultados e relat-los.
Assim elaborado, o projeto de pesquisa ir ajudar ao investigador a evitar situaes
onde as evidncias no enderecem as questes inicialmente colocados e ir
propiciar oportunidade par se lidar com os aspectos lgicos da pesquisa e no
apenas com seus aspectos logsticos.

a). Componentes do Projeto de Pesquisa

Cinco componentes so especialmente importantes para um Projeto de Pesquisa
que se utiliza Estudo de Caso (Yin, 1989) e devem ser elaborados com cuidado e
rigor pois, alm de fornecer sustentao ao processo de pesquisa, so eles que
guiaro o trabalho e ajudaro a manter no rumo definido. So eles:
a.1. - Questes de Estudo - Conforme foi afirmado anteriormente, este mtodo
indicado para responder s perguntas "como" e "porque" que so questes
explicativas, nos estudos que tratam de relaes operacionais que ocorrem ao
longo do tempo mais do que freqncias ou incidncias e
de eventos
contemporneos, em situaes onde os comportamentos relevantes no podem ser
manipulados, mas onde possvel se fazer observaes diretas e entrevistas
sistemticas e a primeira tarefa a ser empreendida a clarificao precisa da
natureza das questes. Esta tarefa importante pois ela que nortear todo o
trabalho a ser realizado.
a.2 . - Proposies do Estudo - As proposies dizem respeito ao que ser
examinado dentro do escopo do trabalho e sua definio ajudar na deciso de
onde procurar evidncias relevantes. De acordo com YIN, 1989, sem estas
proposies, "um investigador pode sentir-se tentado a coletar 'tudo' o que
impossvel de ser feito".( p. 30) Alternativamente s proposies, o investigador
pode estabelecer o propsito para o estudo ou mesmo definir os critrios pelos quais
o sucesso da investigao ser analisado.
a.3 . - Unidade de Anlise: que est relacionada com a definio do que o caso e
ela pode ser um indivduo, uma deciso, um programa, pode ser sobre a
implantao de um processo e sobre uma mudana organizacional. A definio da
unidade de anlise est ligada maneira pela qual as questes de estudo forma
definidas
a.4. - Ligao dos Dados Proposio e aos Critrios para sua Interpretao
Estes dois componentes, o quarto e o quinto, representam a anlise no Estudo de
Caso e o projeto de pesquisa a base sobre a qual esta anlise ser feita,
relacionando-se as informaes obtidas com as proposies estabelecida no incio
da elaborao do projeto de pesquisa. Com relao aos critrios para interpretao
dos dados, as anlises e inferncias, em Estudos de Caso, so feitas por analogia
de situaes e buscam responder s questes por que e como inicialmente
formuladas.(Campomar, 1991)
Para o desenvolvimento desses componentes necessrio ao investigador
construir uma teoria inicial relativa ao estudo a ser empreendido que, formulada
antes do incio da coleta de dados, auxili-lo-a a cobrir de forma incremental as
questes, a proposies ou o propsito do estudo, as unidades de anlise e
possibilitar a ligao dos dados s proposies e fornecer os critrios para a
anlise dos dados. (Yin, 1989).
Procedendo assim, o investigador tero um roteiro objetivo e habilitado para orientlo durante todo o processo de realizao do estudo, que lhe dar direo para a
definio dos dados a serem coletados e para a definio das estratgias para a sua
anlise, possibilitando-lhe fazer contribuies/generalizaes para a teoria maior.
(YIN, 1989).

2.5. - Processo para Pesquisa com o Uso do Mtodo do Estudo de Caso

O processo para a realizao de pesquisa com o uso do mtodo do estudo de caso
possui quatro estgios (BONOMA, 1985)
a. - Estgio Inicial (Drift Stage): onde o investigador aprende os conceitos
relativos ao caso, sua localizao e os jarges relacionado com o caso, tal qual eles
ocorrem na vida real, estuda a literatura relativa ao caso e busca uma primeira
noo sobre como opera o fenmeno objeto do estudo e dos componentes da
prtica observada. estgio de imerso, no qual o contexto observado para se
obter uma perspectiva das modificaes necessrias nas questes bsicas do
estudo para se assegurar uma investigao frutfera". (BONOMA, 1985) para, entao,
elaborar um um modelo preliminar que servir de base tanto para determinar os
vieses iniciais e os esforos necessrios para elimin-los quanto para o desenho do
projeto de pesquisa.

b. - Estgio do Projeto: aqui o objeto da coleta de dados o acesso e o

refinamento das reas de investigao mais importantes sugeridas pelo projeto
preliminar. Neste estgio, a habilidade crtica requerida do investigador que ele
possibilite que os dados colhidos posteriormente reconduzam-no ao estgio inicial
caso seus conceitos inicias no se coadunem com a nova situao ou as melhores
conceitualizaes sugeridas por si mesmas.
c. - Estgio de Predio: nesse estgio j se possui um modelo sugerido das
possveis generalizaes para teste e uma boa compreenso dos fatores sob os
quais as observaes de campo podero ser agrupadas e pode-se desejar avaliar
as suas predies /proposies iniciais. Para isso, pode-se colher informaes de
outros casos investigados em outras localidades ou situaes mas que sejam
consistentes para se testar generalizaes (Bonoma, 1985). Aqui, o aspecto crtico
reside na necessidade de que o investigador esteja aberto para o fato de que muitas
de suas generalizaes possam no ser muito gerais mas circunscritas a situaes
particulares e para tratar as desconformidades como estimulo para o
desenvolvimento de novas generalizaes ou modificaes nas j elaboradas
d. - Estgio de Desconfirmao: consiste na testagem adicional dos limites de
generalizao no rejeitados no estgio inicial, fazendo-se um esforo proposital
para se desconfirmar as generalizaes feitas, aplicando-as a um conjunto maior de
casos do que aquele conjunto identificado no estagio inicial e os contextos destes
casos para a aplicao das generalizaes devem ser caracterizados por condies
extremas onde se possa esperar que os limites de generalizao sejam excedidos.
(Bonoma, 1985)
Esses estgios no so hierarquizados, mas esto em evoluo interativa durante
todo o processo de investigao pois seu objetivo a busca da compreenso do
objeto em estudo.

2.6. - Critrios para a Avaliao da Qualidade dos Projetos de Pesquisa

Considerando que o projeto de pesquisa deve ser uma proposio lgica, sua
qualidade deve ser analisada tambm por critrios lgicos e, de acordo com Yin,
1989, quatro testes, referentes a Validade e a Confiabilidade so relevantes.
a. Validade: este termo tem sido usado em uma grande variedade de sentidos
mas aqui se refere ao tipo e preciso da informao obtida das amostras individuais,
sejam elas indivduos, grupos e a avaliao da validade deve ser feita luz do
propsito do trabalho de investigao (Sykes, 1990). A validade pode ser:

1.
Validade Terica - os mtodos de coleta de dados tm validade
terica quando seus procedimentos so justificados em termos de teorias
estabelecidas como as Psicolgicas, Sociolgicas, etc. (SYKES, 1990)
2.
Validade de Construto - diz respeito ao estabelecimento de medidas
de operao corretas para os conceitos a serem estudados (Yin, 1989) e flui
de algum construto terico ( Sykes, 1989);
3.
Validade Interna - refere-se ao estabelecimento de ralaes causais
(Yin, 1989) e resulta de estratgias que objetivem eliminar a ambigidade e a
contradio, imbutidas nos detalhes e do
estabelecimento de fortes
conexes entre os dados (Sykes, 1990);
4.
Validade Externa - estabelece o domnio para o qual as descobertas
do estudo podem se generalizadas (Yin, 1989) e pode ser obtida pela
replicao da pesquisa.
5.
Validade Instrumental ou de Critrio - baseada na validade atribuda
aos procedimentos usados
na pesquisa. Contudo, nenhum
procedimento/mtodo pode ser considerado vlido 'a priori' mas pode-se
buscar a comparabilidade ou a compatibilidade das descobertas, usando-se o
mtodo da triangulao para se fazer esta anlise ( Sykes, 1990).
6.
Validade Consultativa - refere-se possibilidade de se consultar os
envolvidos no processo de
pesquisa - entrevistadores, observadores,
respondentes, entrevistados - para se obter informaes sobre sua preciso,
completude, relevncia, etc. dos dados obtidos. (Sykes, 1990).
b. Fidedignidade: que se refere constncia dos dados (Sykes, 1990) e
repetibilidade dos resultados em se repetindo os mesmos procedimentos em
situao semelhante, ou seja, se outro investigador seguir exatamente os
mesmos procedimentos como os descritos por um primeiro e conduzir o mesmo
estudo de caso ele chegar s mesmas descobertas e concluses ( Yin, 1989).
Para que isto seja possvel, condio necessria que os procedimentos do
estudo a serem repetidos estejam devidamente documentados e, para facilitar
este processo, o investigador deve projetar o maior nmero de estgios
possveis

III. A PREPARAO PARA A CONDUO DO ESTUDO DE CASO

Ao se decidir pela execuo de um Estudo de Caso, deve-se ter em mente que a
preparao demanda ateno para as habilidades do investigador, o seu
treinamento, a preparao para a realizao do Estudo de Caso, o desenvolvimento
de um protocolo e a conduo de um estudo piloto. (Yin, 1989).
3.1. - Habilidades do Investigador
Para conduzir, com sucesso, um investigador deve um conjunto de habilidades que
pode ser sintetizado em (Axelrod, 1976, May, 1978, Calder, 1977, Berent, 1966,
WelL, 1974 e o R&D Sub Committee, 1979, apud Colwell, 1990):

Habilidade para fazer perguntas e interpretar os resultados;

Habilidade para ouvir e no se deixar prender pelas suas prprias

ideologias e percepes

Habilidade para adaptar-se e ser flexvel para que possa ver as novas
situaes encontrada como oportunidades e no ameaas;

Firme domnio das questes em estudo. e

Capaz de se manter protegida das bias derivadas de noes

preconcebidas, incluindo as derivadas prpria teoria.
3.2. - Treinamento e Preparao para um Estudo de Caso Especfico
O objetivo do treinamento e da preparao o de criar condies para que o
investigador possa atuar como um Investigador Snior e, uma vez no campo, possa
conduzir seu prprio comportamento e tomar as decises necessrias sem causar
prejuzo para o estudo, sua validade e fidedignidade. O objetivo dar a cada um dos
investigadores a compreenso dos conceitos bsicos, a terminologia, e as questes
relevantes do estudo.
De forma especfica, cada investigador deve saber (1) porque o estudo est sendo
feito, (2) que evidncias esto sendo procuradas, (3) que variaes podem ser
previstas e o que pode se constituir numa evidncia que suporte ou contrarie cada
uma das proposies(Yin, 1989). Alm disto, deve ser treinado nas prticas e
procedimentos a serem adotados no campo e deve ser treinado para o domnio
completo das questes do estudo (Colwell, 1990)
3.3 - O Protocolo do Estudo do Caso
Este protocolo contm os procedimentos, os instrumentos e as regras gerais que
devem ser seguidas na aplicao e no uso dos instrumentos e se constitui numa
ttica para aumentar a fidedignidade da pesquisa. Este protocolo ou manual (Yin,
1989) deve conter:

uma viso geral do projeto do estudo de caso - objetivos, ajudas, as

questes do estudo de caso e as leituras relevantes sobre os tpicos a
serem investigados

os procedimentos de campo

as questes do estudo de caso que o investigador deve ter em mente,

os locais, as fontes de informao, os formulrios para o registro dos dados
e as potenciais fontes de informao para cada questo.

um guia para o relatrio do Estudo do Caso.

Isto dever atuar como facilitador para a coleta de dados, possibilitar a coleta
dentro de formatos apropriados e reduzir a necessidade de se retornar ao local
onde o estudo foi realizado.
3.4. - O Estudo do Caso Piloto
A preparao final do investigador na coleta de dados consiste na conduo de um
estudo piloto, cuja execuo (Yin, 1989), ir ajudar o investigador a refinar os seus
procedimentos de coleta e registro de dados e dar-lhe- a oportunidade para testar
os procedimentos estabelecidos para esta finalidade e o sucesso na conduo do
piloto uma da probabilidade de sucesso na conduo do estudo do caso real ser
bastante elevada.

IV. A CONDUO DO ESTUDO DE CASO

Ao se conduzir um Estudo de Caso pode-se obter evidncias a partir de seis fontes
de dados: documentos, registros de arquivos, entrevistas, observao direta,
observao participante e artefatos fsicos e cada uma delas requer habilidades
especficas e procedimentos metodolgicos especficos.
4.1. - Documentao
A documentao, pela sua prpria caracterstica, uma importante fonte de dados e
nela as informaes podem tomar diversas formas como cartas, memorandos,
agendas, atas de reunies, documentos administrativos, estudos formais se
avaliaes de plantas, artigos da mdia. Seu uso deve ser cuidadoso pois (Yin, 1989)
alguns documentos podero no ser aceitos como registros literais e precisos dos
eventos ocorridos e seu uso deve ser planejado para que sirva para corroborar e
aumentar as evidencias vindas de outras fontes.
Contudo, os documentos ajudam a estabelecer com clareza os ttulos e os nomes
das organizaes mencionadas e inferncias possam ser feitas a partir da anlise da
qualidade dos registros e dos documentos, como por exemplo, definir para quem
determinados memorandos eram enviados e assim por diante.

4.2. Dados Arquivados

Os dados arquivados, em computador por exemplo, podem ser relevantes para
muitos estudos de caso. Estes dados podem ser (Yin, 1989) dados de servios,
como nmero de clientes, dados organizacionais - oramentos, mapas e quadros para dados geogrficos, lista de nomes, dados de levantamentos, dados pessoais como salrios, listas de telefone, que podem ser usados em conjunto com outras

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fontes de informaes tanto para verificar a exatido como para avaliar dados de
outras fontes. Ao utiliza-los, deve-se ter cuidado pois, apesar de estes dados
geralmente serem precisos, sua existncia, por si s, no garantia de preciso e
acurcia. Por causa disto, sempre necessrio que o investigador faa cruzamentos
antes de chegar a concluses.
4.3 Entrevistas
Esta uma das fontes de dados mais importantes para os estudos de caso, apesar
de uma associao usual entre a entrevista e metodologia de 'survey' ( Yin, 1989). A
entrevista, dentro da metodologia do Estudo de Caso, pode ser uma Entrevista de
Natureza Aberta-Fechada - onde o investigador pode solicitar aos respondenteschave a apresentao de fatos e de suas opinies a eles relacionados, uma
Entrevista Focalizada - onde o respondente entrevistado por um curto perodo de
tempo e pode assumir um carter aberto-fechado ou se tornar conversacional, mas
o investigador deve preferencialmente seguir as perguntas estabelecidas no
protocolo da pesquisa.ou uma Entrevista tipo Survey - que implicam em questes
e respostas mais estruturadas
1.
2.
3.
De forma geral, as entrevistas so uma fonte essencial de evidncias para o estudo
de Caso (Yin, 1989), uma vez que os estudos de caso em pesquisa social lidam
geralmente com atividades de pessoas e grupos. O problema que isto pode sofrer
a influncia dos observadores e entrevistadores e, por isto, podem ser reportadas e
interpretadas de acordo com as idiossincrasias de quem faz e relata a entrevista.
Por outro lado, os respondentes bem informados podem fornecer importantes
insights sobre a situao. Ao se considerar o uso das entrevistas, portanto, deve-se
cuidar para que estes problemas no interfiram nos resultados provendo treinamento
e habilitao dos investigadores envolvidos
4.4. - Observao Direta
Ao visitar o local de estudo, um observador preparado pode fazer observaes e
coletar evidncias sobre o caso em estudo. "Estas evidncias geralmente so teis
para prover informaes adicionais sobre o tpico em estudo." (Yin, 1989) Para se
aumentar a fidedignidade das observaes, alm de se ter roteiro definido no
protocolo, pode-se designar mais de um observador e, aps as observaes,
comparar os resultados das observaes relatadas para se eliminar discrepncias.
4.5. - Observao Participante
Este um tipo especial de observao, na qual o observador deixa de ser um
membro passivo e pode assumir vrios papis na situao do caso em estudo e
pode participar e influenciar nos eventos em estudo. Seu uso tem sido mais intenso
nas pesquisas antropolgicas sobre diferentes grupos culturais e pode prover certas
oportunidades para a coleta de dados que podem dar ao investigador acesso a
eventos ou informaes que no seriam acessados por outros mtodos.

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O problema da observao participante que ela tem grande capacidade de

produzir bias e vieses, pois o investigador pode assumir posies ou advogar contra
os interesses das prticas cientificas recomendadas, pode assumir posies do
grupo ou organizao em estudo e pode ter problemas ao fazer anotaes ou
levantar questes sobre os eventos em perspectivas diferentes.
4.6. - Artefatos Fsicos
Os artefatos Fsicos e Culturais tambm se constituem em uma fonte de evidncias
e podem ser coletados ou observados como parte do estudo de campo e podem
fornecer informaes importantes sobre o caso em estudo. Ao elaborar o Plano de
Pesquisa, o investigador tem que estabelecer procedimentos que visem maximizar
os resultados a serem obtidos com utilizao destas seis fontes de evidncia. Para
auxili-lo nesta tarefa (Yin, 1989) a recomendao a aplicao de trs princpios:
1. Princpio do Uso de Mltiplas Fontes de Evidncia que pode ajudar o
investigador a abordar o caso de forma mais ampla e completa, alm de pode
fazer cruzamento de informaes e evidncias.
2. Princpio da Criao de um Banco de Dados do Estudo de Caso - para se
registrar todas as evidncias, dados, documentos e reportes sobre o caso em
estudo e para torn-los disponveis para consultas.
3. Princpio da Manuteno de uma Cadeia de Evidncias - que deve ser
seguido para melhorar a fidedignidade do Estudo do Caso e tem como objetivo
explicitar as evidncias obtidas para as questes iniciais e como elas foram
relacionadas s concluses do estudo, servindo de orientao para observadores
externos ou para aqueles que faro uso dos resultados do estudo.
V. A ANLISE DAS EVIDNCIAS NO ESTUDO DE CASO
A anlise de evidncias no Estudo de caso um dos menos desenvolvido e um dos
mais difceis passos na conduo de um Estudo de Caso . Muitas vezes, um
investigador inicia um estudo de caso sem uma viso muito clara das evidncias a
serem analisadas e podem sentir dificuldades para realizar este passo. Para se fazer
esta anlise, necessrio se ter uma estratgia geral para a anlise. "O objetivo
final da anlise o de tratar as evidencias de forma adequada para se obter
concluses analticas convincentes e eliminar interpretaes alternativas". (Yin, 1989

5.1. - Estratgias Gerais

Duas estratgias para a anlise das evidncias:
a) Confiana nas Proposies Tericas - seguir as proposies tericas
estabelecidas no inicio do Estudo de Caso , segundo Yin, 1989, a melhor
estratgia para a anlise das evidncias, uma vez que os objetivos originais e o
projeto da pesquisa foram estabelecidos com base nas proposies que refletem

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as questes da pesquisa, a reviso da literatura e novos 'insights. As proposies

ajudam o investigador a manter o foco e a estabelecer critrios para selecionar
os dados. Ajudam tambm a organizar o caso e a analisar explanaes
alternativas.
b)
c) Desenvolvimento da Descrio do Caso - Constitui-se na elaborao de um
esquema descritivo para se organizar o Estudo de Caso e pode ser usado para
ajudar na identificao dos tipos de eventos que podem ser quantificados e
como um padro geral de complexidade para ajudar a explicar
5.2. - Modelos de Anlise Mais Usados
Os modelos citados mais utilizados so (Yin, 1989):

Padro Combinado um dos mtodos mais recomendados para se fazer a

anlise. Compara padres com base emprica com os padres previstos. Se os
padres coincidem, os resultados ajudam o Estudo de Caso a aumentar a sua
validade interna. Nos casos de estudos explanatrios, os padres podem ser
relacionados com as variveis dependentes e independentes.

Elaborao de Explicaes - o objetivo o de analisar os dados obtidos para

elaborar explicaes sobre o caso e se constitui de (a) uma acurada relao com
os fatos do caso, (b) algumas consideraes sobre as explicaes alternativas e
(c) algumas concluses baseadas em simples explicaes que paream mais
congruentes com os fatos (Yin, 1981)

Anlise de Sries Temporais - anloga s anlises de sries temporais

conduzidas nos experimentos e quase-experimentos e, quanto mais precisos os
padres, mais vlidas sero as concluses para o estudo de caso.

Alm destes modelos, Yin (1981) cita ainda:

Distino entre Notas e Narrativas - isto deve ser feito para evitar deixar-se
levar por narrativas bem elaboradas feitas para relatar entrevistas individuais,
reunies especficas, atividades, sumrios de documentos ou de relatrios
individuais, que pela sua redao podem influenciar a anlise das evidncias.
Ater-se aos fatos a melhor alternativa.

Tabulao dos Eventos Significativos - se o investigador fez uso de categorias

ou cdigos, conforme sugerido por Goode &Hatt (1969), ele poder usar mtodos
para tabular estes dados quantificados. A Armadilha existente est no uso de
categorias que so muito pequenas ou muito numerosas, pois elas criaro
dificuldades para o analista. Os dados quantitativos devem refletir os eventos
mais importantes do Estudo de Caso (Yin, 1981).
Nenhuma dessas estratgias de uso fcil e nenhuma pode ser aplicada de forma
mecnica e automtica, como se fossem receita de bolo A anlise das evidncias

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o estgio mais difcil de ser realizado e vale ressaltar aqui a necessidade de se

tomar os cuidados necessrios, desde a fase de elaborao do plano de trabalho,
para se evitar os perigos e as crticas que so feitas ao Estudo de Caso (Ver
GOODE & HATT, 1969, YIN, 1989, TULL & HAWKINS, 1976, por exemplo)
VI - A ELABORAO DO RELATRIO
Normalmente, os relatrios de Estudo de Caso so longas narrativas que no
seguem uma estrutura planejada, difcil tanto de ser redigida quanto de ser lida. Ao
se elaborar o relatrio, a primeira coisa a fazer elaborar um esquema conceitual
claro que ir orientar todo o trabalho de redao.Ao se elaborar o relatrio do Estudo
de Caso, deve-se atentar para alguns aspectos importantes (Yin, 1989, Soy, 1997
Eisenhardt, 1989):

A audincia para o Estudo de Caso;

A variedade de composies possveis para os relatos de Estudos de Caso;

A estrutura das ilustraes para o estudo de caso;

Os procedimentos a serem seguidos na confeco, e

As caractersticas de um relatrio adequado, cobrindo o projeto e o contedo.

Observar estes aspectos pode ajudar o investigador a elaborar um relatrio de forma

adequada e, assim, atender tanto aos requisitos dos leitores quanto aos de relato
do estudo de caso propriamente dito.
VII O USO DE CASOS EM ADMINISTRAO
Mltiplos podem ser os usos do Mtodo do Estudo de Caso em Administrao.
Dentre esses usos, destacamos;
1.- Identificao de modelos de gesto: de modo geral, a pesquisa sobre o
comportamento gerencial tem como base o estudo de casos de sucesso ou de
fracasso dos gerentes para, a partir da anlise, identificar fatores que possam ter se
responsabilizado pelos resultados, como os relatados por Kouzes e Posner (1989) e
Bressan (1998) onde, em ambos os casos, a base para a determinao dos
comportamentos e estratgias gerenciais propostas nos modelos foram definidas a
partir dos casos estudados
2. Construo de Teorias em Administrao, conforme a proposta de Eisenhardy
(1989) que apresenta um guia para a construo de teorias a partir do Estudo de
Caso onde, a partir dos dados coletados, busca-se evidncia para cada um dos
construtos e se procura evidncias de porqus atrs dos relacionamentos para se
refinar a definio dos construtos, sua validade e mensurabilidade, alm de melhorar
sua validade interna e depois confront-los com a literatura, tanto similar quanto
contraditria com o objetivo de verificar sua validade interna, melhorar o seu nvel

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terico e refinar a generalizabilidade, refinar a definio dos construtos e melhorar o

nvel terico.(Ver tambm as concluses de Perry et al., 1999).
3. Estudo de anomalias: anomalias so processos ou produtos que, apesar de no
alinhados com suas tradies, polticas, normas ou rotinas geram resultados acima
do esperado que, aps recompensar as pessoas e times envolvidos, geralmente so
deixados de lado e esquecidos. Pela aplicao da metodologia do Estudo de Caso
pode-se identificar os fatores que contriburam para a gerao desses resultados e,
a partir de sua identificao, torna-los prticas comuns na empresa Gryskiewicz,
(2000) Hiam,(1998) Jones, G. R. e Butler, J. (1992) Macoby(2000) Ranft e ONeil e
Sweetman,.2001).
4. Anlise e proposio de mudanas na organizao: da mesma forma que os
estudos das anomalias, o uso do mtodo de Estudo de Caso pode ser recomendado
para o estudo de mudanas organizacionais ocorridas em casos de fuses,
incorporaes onde tenham havido mudanas significativas no modus operandi da
empresa, em suas polticas, processos, normas e cultura com o objetivo de se
investigar a ocorrncia de fatores e facilitadores do sucesso dessas operaes.
5. Outras Aplicaes: o mtodo de Estudo de Caso tambm recomendado para o
estudo de eventos organizacionais de interesse para a Administrao da empresa
como no caso de pesquisa de clima organizacional, impactos de mudanas em
processos, implementao de novas tecnologias para, da mesma forma, procurar
por fatores que impactaram os resultados obtidos. Pode ser utilizado como
ferramenta de pesquisa de marketing, manufatura, logstica, recursos humanos,
especialmente quando se analisa empresas benchmarking em busca de fatores
que podero gerar diferencial competitivo para a empresa.
VII - CONCLUSO
O mtodo do Estudo de Caso, como todos os mtodos de pesquisa, mais
apropriado para algumas situaes do que para outras na pesquisa em
Administrao. Ao se decidir pelo uso deste mtodo de pesquisa, um investigador
deve ter em mente os perigos e as crticas que so normalmente a ele feitas e deve
tomar as precaues e cuidados necessrios para evit-los ou minimizar as suas
conseqncias.
De qualquer forma, o Mtodo do Estudo de Caso oferece significativas
oportunidades para a Administrao e para os Administradores, pois pode
possibilitar o estudo de inmeros problemas de Administrao de difcil abordagem
por outros mtodos e pela dificuldade de se isol-los de seu contexto na vida real.
Este mtodo, assim como os mtodos qualitativos, so teis quando o fenmeno a
ser estudado amplo e complexo, onde o corpo de conhecimentos existente
insuficiente para suportar a proposio de questes causais e nos casos em que o
fenmeno no pode ser estudado fora do contexto onde naturalmente ocorre.
(Bonoma: 1985)

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