GUA DE ORIENTACIN
Normas del Sistema Nacional
de Inversin Pblica SNIP
Unidad 1
Mdulos del I al IV
GUA DE ORIENTACIN N 1
Normas del Sistema Nacional
de Inversin Pblica
GUA DE ORIENTACIN N1
Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica
Elaboracin de Contenidos:
Alejandro Bernaola Cabrera, Consultor MEF-PRODES
Adecuacin Educativa:
Zoila Acua Castellanos, Consultora MEF-PRODES
Revisin de Contenidos:
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico-DGPM, MEF
Sandra Doig Diaz, PRODES
Cuidado de Edicin:
Ana Romero Cano, PRODES
Diagramacin, Ilustraciones y Cartula:
Innova Arte & Comunicacin Visual S.C.R.L.
Imprenta:
GMC digital s.a.c.
ndice
PRESENTACIN
07
11
1.
11
2.
12
3.
14
17
mbito de aplicacin
ndice
1.
17
17
19
2.
21
Responsables y Funciones
21
24
29
29
30
31
33
Fase de Pre-inversin
33
34
2.
35
2.1
2.2
2.3
2.4
Paso
Paso
Paso
Paso
35
35
36
38
O R M A S
D E L
1:
2:
3:
4:
35
S I S T E M A
N A C I O N A L
D E
I N V E R S I N
P B L I C A
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
ndice
ndice
1.
43
Delegacin de facultades
ORIENTACIN
Fase de Inversin
49
1.1
1.2
1.3
1.4
49
49
50
50
53
55
Proyectos Menores
Programas de Inversin
Proyectos financiados con una Operacin Oficial de Crdito
Proyectos financiados con Cooperacin Tcnica No Reembolsable
Procedimiento aplicable a los PIP en situaciones de emergencia
O R M A S
D E L
S I S T E M A
53
53
Fase de Post-inversin
N 1
47
1.
1.
2.
3.
4.
5.
DE
45
49
GU A
43
43
N A C I O N A L
D E
I N V E R S I N
P B L I C A
56
56
60
62
64
ndice
69
71
80
81
81
4: Modelo de Convenio
Anexo SNIP - 12
83
83
89
89
93
97
6: Parmetros de Formulacin
Anexo SNIP - 13
102
7: Parmetros de Evaluacin
Anexo SNIP - 09
105
105
108
108
111
111
114
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D E L
S I S T E M A
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P B L I C A
ndice
INFORMACIN COMPLEMENTARIA
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
Presentacin
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P B L I C A
Presentacin
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
GUA DE ORIENTACIN N1
N ORMAS
DEL
S ISTEMA N ACIONAL
Listo, tenemos
la idea del proyecto!
Ahora, elaboramos el
expediente tcnico y dentro
de poco se puede ejecutar
la obra.
DE
INVERSIN P BLICA
LEY
27293
Mdulo
I.SISTEMA NACIONAL
DE INVERSIN PBLICA
1. Por qu se crea el Sistema Nacional de Inversin
Pblica - SNIP?
Durante muchos aos fue comn que las Entidades Pblicas pasen directamente de la idea de un Proyecto a la elaboracin del Expediente Tcnico y de
ah a la ejecucin de la obra, obteniendo como resultado (en muchos casos)
proyectos que no resolvan problemas y que no contaban con recursos para
su Operacin y Mantenimiento. De esa manera se usaban ineficientemente
los escasos recursos pblicos destinados a inversin.
Observa el siguiente grfico :
EXPEDIENTE
PROYECTO
TCNICO
EJECUCIN
Proyectos
No Rentables
Proyectos
No Sostenibles
Duplicidad
de Inversin
Proyectos
Riesgosos
Proyectos
Sobredimensionados
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S I S T E M A
N A C I O N A L
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P B L I C A
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
Los siguientes ejemplos nos muestran el uso ineficiente de los recursos pblicos:
Si se construye una
infraestructura de riego demasiado
grande para el caudal del ro,
se obtendr un PROYECTO
SOBREDIMENSIONADO.
12
Ante esta situacin, y sabiendo que los recursos disponibles para la inversin
En adelante, para hablar pblica son limitados, se cre el SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN
del Sistema Nacional de PBLICA por LEY 27293, que establece que las entidades pblicas
I n v e r s i n P b l i c a , l o encargadas de ejecutar proyectos de inversin pblica, deben aplicar una
haremos usando: SNIP
serie de principios, procesos, metodologas y normas tcnicas que permitan
optimizar el uso de los recursos pblicos.
El SNIP es uno de los sistemas administrativos del Estado, que como el de
Presupuesto, Tesorera, Contadura, Control, Contrataciones y Adquisiciones,
etc., es de observancia y cumplimiento obligatorio para todos los
niveles de gobierno.
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DE
ORIENTACIN
N 1
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N A C I O N A L
D E
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P B L I C A
CON EL SNIP:
13
ESTUDIOS DE
IDEA DE
PRE-INVERSIN
PROYECTO
(DECLARACIN
DE VIABILIDAD)
EXPEDIENTE
EJECUCIN
TCNICO
Proyectos
Rentables
Proyectos
Sostenibles
Proyectos Bien
Dimensionados
Proyectos
Coordinados
Proyectos Enmarcados
en Planes de Desarrollo
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P B L I C A
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
PRINCIPIOS
ECONOMA
Ahorro de recursos
PRIORIZACIN
Programacin en un entorno
de recursos escasos y
necesidades crecientes
EFICIENCIA
Pre-inversin
PROCESOS
CICLO DE
PROYECTO
Inversin
14
Post-inversin
Contenidos Mnimos
Parmetros
(Precios Sociales)
Gua General
PRE-INVERSIN
Guas Sectoriales
Normas Tcnicas Sectoriales
METODOLOGAS
Y NORMAS
TCNICAS
Sistema de Seguimiento
y Monitoreo
INVERSIN
(en elaboracin)
Evaluaciones
Ex- post
POST-INVERSIN
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DE
ORIENTACIN
N 1
O R M A S
D E L
S I S T E M A
N A C I O N A L
(en elaboracin)
D E
I N V E R S I N
P B L I C A
IDEAS FUERZA
El SNIP tiene como objetivo el uso
eficiente de los recursos pblicos
destinados a la inversin.
El anlisis de Pre-inversin constituye la herramienta que permite
la evaluacin para optimizar el uso
de los recursos pblicos destinados
a la inversin.
15
O R M A S
D E L
S I S T E M A
N A C I O N A L
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GU A
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ORIENTACIN
N 1
Mdulo
II
17
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P B L I C A
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
Adems, cada Sector tiene responsabilidad FUNCIONAL. El trmino "funcional" est referido a saber qu Sector est encargado de tal
o cual funcin del Estado y as determinar cul es el encargado
de evaluar los proyectos que estn relacionados con dicha funcin.
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GU A
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ORIENTACIN
N 1
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GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
Qu es un Proyecto Nuevo?
Los Proyectos de Inversin Pblica Nuevos, son aquellos que a la fecha
de incorporacin al SNIP:
Un Expediente Tcnico
vigente es aquel que no
tiene una fecha de elabo racin mayor a los 3 aos.
De ser el caso, deber volverse a evaluar el Proyecto.
20
No se encuentran en ejecucin o
No cuentan con un expediente tcnico aprobado vigente, o la
elaboracin del expediente tcnico no est sometida a un contrato
suscrito, o no est siendo elaborado por la propia entidad.
(Directiva N 004-2002-EF /
68.01. Captulo 3, Normas
Especficas Art. 23).
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ORIENTACIN
N 1
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S I S T E M A
N A C I O N A L
D E
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P B L I C A
2. Responsables y Funciones
21
Conforman el SNIP :
a) Las Unidades Formuladoras - UF. Son cualquier rgano o
dependencia de las entidades (previamente registradas en el Banco de
Proyectos).
O R M A S
D E L
S I S T E M A
N A C I O N A L
D E
I N V E R S I N
P B L I C A
Estudios de Pre-Inversin:
Ver pg. 13 y 30-31 de la
Gua.
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
22
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
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D E L
S I S T E M A
N A C I O N A L
D E
I N V E R S I N
P B L I C A
GOBIERNO NACIONAL
GOBIERNO REGIONAL
GOBIERNO LOCAL
En el caso de los Sectores, aprueban los lineamientos de poltica en los cuales deben enmarcarse los
proyectos
Pueden delegar las facultades que hayan recibido
su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local
para la evaluacin de los Proyectos de su responsabilidad.
PRINCIPALES
FUNCIONES
23
O R M A S
D E L
S I S T E M A
N A C I O N A L
D E
I N V E R S I N
P B L I C A
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
2
1
Evaluar el proyecto
de inversin pblica
OPI
Formular el proyecto
de inversin pblica
UNIDAD FORMULADORA
Declarar la viabilidad
del proyecto de
inversin pblica
DGPM
Ejecutar el proyecto
de inversin pblica
UNIDAD EJECUTORA
Priorizar y autorizar la
ejecucin del proyecto
de inversin pblica
RGANO RESOLUTIVO
24
organismos?
EN CADA SECTOR
/ GOBIERNO REGIONAL /
GOBIERNO LOCAL
MINISTERIO
DE ECONOMA
Y FINANZAS
rgano Resolutivo
RELACIN
INSTITUCIONAL
La OPI siempre pertenece
a un mbito institucional
del rgano Resolutivo
Oficina de Programacin
de Inversiones (OPI)
RELACIN
TCNICO FUNCIONAL
La DGPM es la mxima
autoridad en el SNIP
Direccin General
de Programacin
Multianual del Sector
Pblico
RELACIN FUNCIONAL
Se relaciona por el tipo de
proyecto y no necesariamente
porque se encuentre adscrita
institucionalmente
Unidades
Formuladoras
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
O R M A S
Unidades
Ejecutoras
D E L
S I S T E M A
N A C I O N A L
D E
I N V E R S I N
P B L I C A
EJEMPLOS
EJEMPLO 1:
A nivel de Gobierno Nacional Sector Agricultura
Ministro
de Agricultura
RGANO
RESOLUTIVO
25
Direccin General
de Programacin
Multianual del
Sector Pblico
del Ministerio de
Economa y finanzas
Oficina General de
Planificacin
OPI
Sede Central
UNIDADES
FORMULADORAS
PRONAMACHCS
PETT
PSI
PROABONOS
Proyecto MARENASS
Proyecto INCAGRO
Direccin General de
Informacin Agraria
Oficina General de
Planificacin
Direccin General de
Promocin Agraria
O R M A S
D E L
S I S T E M A
N A C I O N A L
D E
I N V E R S I N
P B L I C A
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
EJEMPLO 2:
A nivel de Gobierno Regional
Gobierno Regional de Madre de Dios
RGANO
RESOLUTIVO
Presidente Regional de
Madre de Dios
Direccin General
de Programacin
Multianual
del Sector Pblico
del Ministerio
de Economa y finanzas
SubGerencia
de Proyectos
de Inversin Pblica
OPI
UNIDADES
FORMULADORAS
Gerencia de Desarrollo
Social
Gerencia de Desarrollo
Econmico
Direcciones Regionales
- Direccin de Transportes
- Direccin de Industria y
Turismo
- Direccin de Agricultura
EJEMPLO 3:
A nivel de Gobierno Local
Municipalidad de Santiago de Surco
26
RGANO
RESOLUTIVO
Alcalde de la Municipalidad
Distrital de Santiago de Surco
OPI
Oficina de Planeamiento y
Presupuesto
UNIDADES
FORMULADORAS
Direccin General
de Programacin
Multianual
del Sector Pblico
del Ministerio
de Economa y Finanzas
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
O R M A S
D E L
S I S T E M A
N A C I O N A L
D E
I N V E R S I N
P B L I C A
EJEMPLO 4:
Convenio de Cooperacin entre la Municipalidad de
Ventanilla y el Gobierno Regional del Callao
27
RGANO
RESOLUTIVO
Alcalde de la
Municipalidad Distrital
de Ventanilla
OPI
UNIDADES
FORMULADORAS
Dependencias de la
Municipalidad de
Ventanilla
O R M A S
D E L
S I S T E M A
N A C I O N A L
Un Modelo de Convenio
se presenta en la pgina
83.
Direccin General
de Programacin
Multianual del
Sector Pblico del
Ministerio de
Economa y Finanzas
D E
I N V E R S I N
P B L I C A
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
IDEAS FUERZA
Todas las entidades del Gobierno
Nacional y de los Gobiernos Regionales estn sujetas al SNIP.
No todos los Gobiernos Locales estn
sujetos al SNIP. Su incorporacin es
progresiva.
Los Gobiernos Regionales y Locales
han sido incorporados al SNIP con las
mismas tareas y estructura de un
Sector.
Los Sectores del Gobierno Nacional
en el SNIP tienen una responsabildad
FUNCIONAL y los Gobiernos Regionales y Locales responden a una responsabilidad TERRITORIAL.
28
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
O R M A S
D E L
S I S T E M A
N A C I O N A L
D E
I N V E R S I N
P B L I C A
Mdulo
III
En adelante, cuando
hablemos de Proyectos
de Inversin Pblica lo
haremos usando PIP.
29
O R M A S
D E L
S I S T E M A
N A C I O N A L
D E
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P B L I C A
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
Se inicia con
la idea del
proyecto
1- PRE-INVERSIN
Perfil
Pre-factibilidad
Factibilidad
Declaracin de
viabilidad
Retroalimentacin
3-POST-INVERSIN
30
Evaluacin
ex -post
Operacin y
Mantenimiento
Declaracin
de Viabilidad
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
O R M A S
D E L
S I S T E M A
2-INVERSIN
Ejecucin
Expediente
Tcnico
Detallado
Se decide su
ejecucin
N A C I O N A L
D E
I N V E R S I N
P B L I C A
PRE-INVERSIN
IDEA DEL PROYECTO
Pre-factibilidad
Perfil
Y/O
Factibilidad
Se desarrolla con recursos
de inversin, para lo cual
debe estar previsto su costo
en el estudio de Perfil
INVERSIN
31
Expediente
Tcnico Detallado
Ejecucin
Se desarrolla con
recursos de inversin
POST-INVERSIN
Operacin y Mantenimiento
O R M A S
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S I S T E M A
N A C I O N A L
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I N V E R S I N
P B L I C A
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
IDEAS FUERZA
Un proyecto de inversin pblica
tiene por finalidad crear, ampliar,
mejorar, modernizar o recuperar la
capacidad productora de bienes y
servicios.
El PIP pasa por un proceso denominado Ciclo de Proyecto: Pre-inversin,
Inversin y Post-inversin.
Es necesario contar con la Declaracin de Viabilidad para pasar de la
fase de Pre-inversin a la fase de
Inversin.
Mdulo
IV
33
O R M A S
D E L
S I S T E M A
N A C I O N A L
D E
I N V E R S I N
P B L I C A
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
as como una evaluacin preliminar de dichas Alternativas. Este estudio se desarrolla sobre la base de la mejor informacin secundaria y
preliminar disponible.
Pre-factibilidad
Una vez aprobado el estudio de Perfil, de ser necesario, se lleva a
cabo el estudio de Pre-factibilidad, en el cual el Objetivo principal es
acotar las Alternativas identificadas en el estudio de Perfil, sobre la
base de un mayor detalle en la informacin. En este estudio se define
la seleccin de tecnologas, localizacin, tamao y momento de inversin.
Factibilidad
Una vez determinadas las mejores Alternativas en el estudio de
Pre-factibilidad, si se requiere, se procede a realizar el estudio de Factibilidad
de la mejor Alternativa seleccionada. As, en este estudio se definir:
la localizacin, el tamao, la tecnologa, el calendario de ejecucin,
puesta en marcha y lanzamiento, organizacin, gestin y anlisis
financieros.
34
Toda vez que los recursos a invertir son recursos pblicos, los diferentes
niveles de estudios de Pre-inversin permiten reducir progresivamente
la incertidumbre propia del riesgo a invertir. Ntese que cada estudio
involucra un mayor nivel de profundidad que reduce la incertidumbre
en el anlisis, lo cual implicar un mayor costo en dinero y en tiempo.
Para el caso de los Proyectos grandes, que involucran un gran desembolso de dinero, se justifica la profundizacin de los estudios a fin de
reducir el alto nivel de incertidumbre (riesgo).
MAYOR
MAYOR
MENOR
MENOR
Idea
Perfil
Pre-factibilidad
Factibilidad
Incertidumbre
Costo
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
O R M A S
D E L
S I S T E M A
N A C I O N A L
D E
I N V E R S I N
P B L I C A
1.3
35
2.1
O R M A S
D E L
S I S T E M A
N A C I O N A L
D E
I N V E R S I N
P B L I C A
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DE
ORIENTACIN
N 1
36
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
O R M A S
D E L
S I S T E M A
N A C I O N A L
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I N V E R S I N
P B L I C A
OPI
DGPM
Perfil
30
20
Pre-factibilidad
45
30
Factibilidad
45
30
37
RECUERDA QUE :
En todos los casos, los das se cuentan a
partir de la recepcin fsica de toda la
documentacin necesaria.
Una vez aprobado un estudio de Pre-inversin,
la Unidad Formuladora tendr un plazo mximo de tres
aos para presentar el siguiente estudio requerido
segn el ciclo de proyecto. Si pasados los tres aos,
no se prosigui con la siguiente etapa, el estudio
respectivo deber volver a evaluarse.
O R M A S
D E L
S I S T E M A
N A C I O N A L
D E
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P B L I C A
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
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GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
O R M A S
D E L
S I S T E M A
N A C I O N A L
D E
I N V E R S I N
P B L I C A
N
O R M A S
CASO 1:
Si el Proyecto es declarado viable a nivel de perfil
D E L
S I S T E M A
UNIDAD
FORMULADORA
N A C I O N A L
Formula el perfil
D E
Registra el perfil
en la Ficha de Registro
del Banco de Proyectos
I N V E R S I N
Presenta el perfil
OPI
DGPM
P B L I C A
GU A
Rechazar
el perfil-Fin del Proyecto
Recomienda la elaboracin
del estudio de Pre-factibilidad
Declarar la viabilidad
a nivel de perfil
DE
ORIENTACIN
39
N 1
40
GU A
DE
ORIENTACIN
CASO 2:
Si el Proyecto es declarado viable a nivel de Pre-factibilidad
N 1
OPI
DGPM
Recibe la autorizacin de la
OPI para elaborar el estudio
de Pre-factibilidad
UNIDAD
FORMULADORA
O R M A S
D E L
S I S T E M A
Formula el estudio
de Pre-factibilidad
N A C I O N A L
Presenta el estudio
de Pre-factibilidad
Aprobar el estudio de
Pre-factibilidad y solicitar
la viabilidad a la DGPM
Rechazar el estudio de
Pre-factibilidad-Fin del
Proyecto
Autoriza a la Unidad
Formuladora la elaboracin
del estudio de Factibilidad
Aprobar el estudio
de Pre-factibilidad y solicitar
la autorizacin de la DGPM
para la elaboracin del estudio
de Factibilidad
Observar el estudio
de Pre-factibilidad.
Y lo devuelve
a la Unidad Formuladora
para su correccin
D E
Observar el estudio de
Pre-factibilidad. Y lo devuelve
a la Unidad Formuladora
para su correccin
I N V E R S I N
P B L I C A
Rechazar el estudio de
Pre-factibilidad-Fin del Proyecto
N
O R M A S
CASO 3:
Si el Proyecto es declarado viable a nivel de Factibilidad
D E L
UNIDAD
FORMULADORA
OPI
DGPM
S I S T E M A
N A C I O N A L
D E
Formula el estudio
de Factibilidad
I N V E R S I N
P B L I C A
Presenta el estudio
de Factibilidad
Aprobar el estudio de
Factibilidad y solicitar la
viabilidad a la DGPM
Observar el estudio
de Factibilidad. Y lo devuelve
a la Unidad Formuladora
para su correccin
GU A
Rechazar el estudio
de Factibilidad- Fin del Proyecto
Observar el estudio
de Factibilidad. Y lo devuelve
a la Unidad Formuladora
para su correccin
DE
ORIENTACIN
41
N 1
IDEAS FUERZA
Los estudios de Pre-inversin permiten reducir progresivamente la
incertidumbre propia del riesgo a
invertir.
La elaboracin del Perfil es importante y obligatoria para todos los
proyectos. Sirve para identificar el
Problema que ocasiona la necesidad
de elaborar un PIP.
Los estudios de Pre-factibilidad y
Factibilidad pueden no ser requeridos
dependiendo de las dimensiones y
caractersticas del PIP.
La OPI al evaluar un PIP puede aprobar, observar o rechazar el estudio
de Pre-inversin.
42
GU A
DE
ORIENTACIN
N 1
O R M A S
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