EL ESTADO: TEORIA, HISTORIA Y FUNCIONES

I. PERSPECTIVAS CENTRALES SOBRE EL ESTADO MODERNO 1

No hay nada ms central en la teora social y poltica que la naturaleza del estado y, sin
embargo, nada ms polmico.
1. En el pensamiento poltico moderno occidental la idea del estado es ligada
frecuentemente a la nocin de un orden legal o constitucional impersonal y privilegiado
con capacidad de administrar y controlar un territorio dado. Esta nocin no fue
compartida en el medioevo y slo fue motivo de preocupacin desde el siglo XVI en
adelante (p. 11).
2. Aqu nos centramos en cuatro tradiciones de anlisis poltico: 1) el liberalismo,
absorbido por las cuestiones de la soberana y la ciudadana; 2) la democracia liberal,
que se centra en la rendicin de cuentas; 3) el marxismo, que rechaza a los dos enfoques
anteriores y se centra en la estructura de clases y las fuerzas de coercin poltica; y 4)
la sociologa poltica, que comprende a Weber, el pluralismo angloamericano y las
concepciones geopolticas del estado, que elabora sobre mecanismos institucionales y el
sistema de naciones-estado (p. 12).
3. Hobbes teoriz sobre el estado preocupado por el problema de orden. Hobbes es un
liberal y un antiliberal. Es liberal porque explica la existencia de la sociedad y del
estado en referencia a individuos libres e iguales, porque busca se exprese la naturaleza
humana egosta y autointeresada y porque enfatiza la importancia del consenso en la
formulacin del contrato social. Pero Hobbes es antiliberal porque concluye enfatizando
la necesidad de un estado todopoderoso, que garantice la paz y la vida confortable. (Pp.
14-15)
Para Hobbes slo puede nacer la vida en sociedad si los individuos subordinan sus
derechos y los transfieren a una autoridad poderosa que los forzar a guardar sus
compromisos y convenios. El contrato social consiste en esto (p. 16).
4. Es curioso que la idea del contrato social y el estado de naturaleza hayan sido
defendida por una variedad de posiciones polticas. Locke crey tambin en la
precedencia de la existencia de individuos con derechos naturales, pero deriv, para el
mismo fin de un gobierno legtimo que resguarde la seguridad, paz y libertad, en la
necesidad de un estado que recibiera no todos los derechos de las personas sino slo
algunos, para la defensa de la propiedad y la vida, la libertad y el estado. Locke crea en
la monarqua constitucional pero no pens que sta deba ser la nica forma de
gobierno. La nocin de consenso es crucial en Locke, si bien, como se ha apuntado,
pensaba bsicamente en un consenso tcito. Son clebres las palabras de Locke: Donde
termina la ley, comienza la tirana. (pp. 19-22)
Las ideas de Locke marcan una serie de direcciones: los derechos individuales, la
soberana popular, la regla de la mayora, la divisin de poderes dentro del estado, la
monarqua constitucional y un sistema representativo de gobierno parlamentario,
posteriormente concretado en Inglaterra (p. 22).
1

David Held: Political Theory and the Modern State (1989)

5. La democracia liberal aparece con Bentham y James Mill, que plantean la necesidad
de controlar las decisiones polticas, garantizando la accountability de los gobernantes.
Se han referido a esta propuesta como una democracia protectora. Bentham y Mills
pensaron que los conceptos de contrato social, derechos naturales y leyes naturales eran
ficciones filosficas. El fundamento de sus tesis era su concepcin de la actividad
humana encaminada a la satisfaccin de deseos y abolir el dolor. Plantearon as el
utilitarismo, basado en el bien pblico y privado. El liberalismo del siglo XIX se fund
en ellos. Votacin universal y libre mercado fueron sus claves. El estado deba
garantizar a los individuos las condiciones necesarias para perseguir sus intereses, sin
riesgos de interferencias polticas, a participar libremente en las transacciones
econmicas, a intercambiar trabajo y bienes en el mercado y apropiarse de recursos
privadamente. (P. 24-5)
6. Marx y Engels no negaron que la gente tenga deseos e intereses en opciones libres,
sino atacaron que el punto de partida del anlisis del estado deba ser individual. Los
individuos slo existen en interaccin con otros y su naturaleza slo puede ser entendida
como un producto histrico y social (p. 31-32).
La clave para entender las relaciones
divisiones de clase estn en todos los
generado. La lucha entre las clases
capitalismo la divisin de clases es
trabajadores.

entre la gente es la estructura de clases. Las

tipos de sociedad y se basan en el excedente
es el motor del desarrollo histrico. En el
entre los propietarios de las fbricas y los

La nocin del estado protector del liberalismo y la democracia liberal se viene abajo con
esta concepcin marxista. El estado no es as una estructura independiente, sino al
contrario una estructura parcializada. El estado y su burocracia son instrumentos de
clase, si bien en los escritos tempranos de Marx hay ms autonoma de ambos. En sus
formulaciones ms economicistas sirve directamente a los intereses de la clase
econmicamente dominante. Hay sin embargo en Marx dos posiciones: el estado como
arena para la lucha por un cambio social, que dio impulso a las concepciones
socialdemcratas, y el estado como instrumento de clase, que alumbr al leninismo. (pp.
35-36)
Hoy el marxismo est en un estado de flujo respecto al estado. Hay tantas diferencias
entre los marxistas como entre los liberales y los demcratas liberales. Se viene
revalorizando los derechos ciudadanos como lmite al poder del estado. Pero la cuestin
es difcil y permanece abierta. (P. 39).
7. El ltimo enfoque del estado se basa en las ideas de la burocracia, parlamento y
estado-nacin. Weber representa al liberalismo europeo y al estado-nacin alemn.
Consideraba irrealizable la democracia directa, definiendo al estado como la entidad con
capacidad de monopolizar el uso legtimo de la violencia en un territorio (p. 40).
Para Weber el estado no fue el fruto del desarrollo capitalista sino ms bien lo precedi
y ayud a promoverlo. Es ms, en su visin la burocracia es completamente
indispensable con la complejizacin de la sociedad (p. 42-43).

La enorme influencia weberiana se ha manifestado, entre otras, en las teoras pluralistas

de la democracia, desarrolladas por Laswell, Truman y Dahl, que toman de l sus ideas
sobre la multidimensionalidad del poder. La posicin pluralista, sobretodo la de Dahl,
habla de un gobierno de minoras, esto es, de la poltica resultante como el fruto de las
presiones de mltiples grupos de intereses y de presin. La tesis de la poliarqua ha sido
criticada como idealista pues no evala la diferente accesibilidad a la arena poltica de
los actores. No evala tampoco la agenda poltica establecida por el gran poder de los
monopolios (pp.45-46).
Weber ha tenido un notable impacto en los estudios sobre el estado-nacin y tambin
sobre otros autores, como Otto Hintze, que ha trabajado la formacin del estado a partir
de su ubicacin relativa en el mundo, y Tehda Skocpol, que ha buscado entender al
estado por fuera de los esquemas socio-cntricos (pp. 45-46).
II. LOS ESTADOS EN LA HISTORIA2
Los estados han sido las organizaciones mayores y ms poderosas del mundo durante
ms de cinco mil aos.
1. Definicin organizativa
Definamos los Estados como las organizaciones con poder coercitivo, que son
diferentes a los grupos de familia o parentesco y que en ciertas cuestiones ejercen una
clara prioridad sobre cualquier otra organizacin dentro de un territorio de dimensiones
considerables. El trmino incluye, pues, las ciudades estado, los imperios, las teocracias
y muchas otras formas de gobierno, pero excluye la tribu, las castas, las empresas y las
iglesias como tales (Tilly, 1992, 20).
Hay otras definiciones: amplias que se aplican a toda la estructura; restrictivas que se
limitan a soberanas poderosas centralizadas y diferenciadas.
2. La ciudad-Estado.
Desde un punto de vista organizativo, los estados aparecen a partir de los 6000 aos a.
C. Las ciudades aparecen por el mismo perodo. En algn punto entre 8000 y 7600 a C.
Jeric levant un templo y casas de piedra y 100 aos despus se amurall: era una
ciudad.
Durante varios milenios, los Estados eran una ciudad-Estado con una capital regida por
sacerdotes y con hinterland tributario.. Hacia 2,500 aC. Algunas ciudades
mesopotmicas empezaron a levantar imperios regidos por guerreros y mantenidos
mediante la fuerza y los tributos. La unificacin de Mesopotamia realizada por
Hammurabi alrededor de 1800 inicia la coexistencia de Estados sustanciales y ciudades
numerosas, coexistencia que ha caracterizado a las grandes civilizaciones.
Entre el Estado y la ciudad ha existido amor y odio y han sido mutuamente
indispensables.
2

Tilly, Charles. La formacin del Estado (900-1990). Coercin y capital en la formacin de los Estdos
europeos.
3

3. Estados no nacionales
Los estados nacionales - que gobiernan regiones mltiples y contiguas y ciudades por
medios de estructuras diferenciadas y autnomas han aparecido slo raramente.
La mayora de los estados han sido no nacionales: imperios, ciudades-estado o cualquier
otra forma.
El estado nacional es una nacin- estado, esto es, un estado cuyos pobladores comparten
una identidad lingstica, religiosa simblica. Pocos son los estados europeos que han
merecido ese nombre: Suecia e Irlanda se aproximan, Gran Bretaa, Alemania y Francia
no han pasado nunca la prueba.
Slo a partir de la segunda guerra mundial ha quedado el mundo ocupado casi en su
totalidad por estados nominalmente independientes cuyos gobernantes se reconocen
mutuamente.
4. Dos contracorrientes
a. Las poblaciones que no forman estados diferenciados, han formulado aspiraciones a
ser estados independientes. : No slo colonias sino ciertas minoras de EN.
b. Bloques de Estados: OTAN, CEE, Pacto de Varsovia, etc.
Esto puede significar que los Estados que hoy conocemos no van a durar toda la vida.
5. Los sistemas de Estados
Los estados forman sistemas en la medida en que hay interaccin entre ellos y en la
medida que dicha interaccin incide de modo significativo en el destino de las partes.
El sistema de estados actualmente prevaleciente se inici en 990 dC. extendindose a
lugares remotos cinco siglos despus.
6. Bases potenciales para la unidad en Europa
a. Redes de ciudades que articulan produccin y comercio desde el mediterrneo hasta
Asia Oriental
b, La mayora de la poblacin eran campesinos estables, no nmades, que vivan de la
agricultura predominante
c. Poblacin cultural homognea proveniente de la ocupacin romana: religin, lengua
Estos rasgos fueron la base y el punto de partido de un proceso largo y complejo que
inicia en el ao 1000.
7. La dialctica ciudad y Estado
La coincidencia de una red urbana tupida e irregular con la divisin en numerosos
estados bien definidos y ms o menos independientes, acabara por diferenciar a Europa
del resto del mundo. Tras la cambiante geografa de ciudades y Estados operaba la
dinmica del capital y de la coercin. Hay muchas variedades en la relacin entre
capital y coercin

8. La doble y decisiva pregunta:

Qu es lo que explica la gran diversidad en el tiempo y el espacio de los tipos de
Estados que han prevalecido en Europa desde el 990 dC , y por qu convergieron al fin
los Estados europeos en diferentes variantes del Estado Nacional?
Respuestas existentes
1. La diferencia de las respuestas actuales difieren en dos puntos:
a. En que punto y con qu intensidad dependi la formacin del Estado de una forma
determinada de cambi econmico: determinismo y autonoma son los polos al
respecto.
b. Cul fue la influencia de los fenmenos externos a los estados en su trayectoria de
transformacin. Los polos son internalistas e internacionalistas.
Concepciones alternativas sobre la formacin del Estado

Modo de Produccin

Sistema Mundial

Estatista

Geopoltica

Interna
Origen de la Estructura

Externa
Derivativa

Independiente
Relacin con la economa

9. Anlisis Estatistas
1. Un modelo estatista de la guerra, las relaciones internacionales y la formacin de los
estados trata el cambio poltico como un proceso con independencia parcial del cambio
econmico y lo presenta ante todo como consecuencia de acontecimientos ocurridos

dentro de los diversos estados. El supuesto es que los Estados actan de acuerdo con
unos intereses definidos, que el sistema nacional es anrquico y que la inteaccin entre
los estados se reduce a un tira y afloja de unos actores que atienden a intereses propios.
Actualmente estas teoras se denominan estructural realistas o de opcin racional.
Autores: Bueno de Amzquita, Gilpin, Waltz.
2. Entre los socilogos, historiadores y estudios de poltica comparada, herederos de la
tradicin del desarrollo poltico, las explicaciones estatistas son las ms aceptadas, pues
buscan las claves para conocer las condiciones en que surgen los Estados fuertes,
eficaces y estables y suponen que slo existe un conjunto de dichas condiciones. A
veces reducen una reduccin a la historia de un slo estado, otras plantean una va
central para la formacin del Estado en Europa y las desviaciones de esa va se achacan
a ineficiencia, debilidad, mala suerte, posicin geopoltica o ritmo de crecimiento
econmico.
Autores: Bertrand Badie y Pierre Birnbaum
3. Huntington distingue tres pautas de modernizacin de las instituciones
gubernamentales: Europa Continental, G.Bretaa y EU. En sus anlisi destaca la
importancia de la guerra para la formacin de los estados europeos y NA y atribue poco
peso a los intereses econmicos.
4. Una segunda variante del anlisis estatista se sita al Estado en el medio internacional
pero se sigue considerando que acta de modo ms o menos individual. Esta explicacin
de las diversas vas de formacin del Estado en Europa parte de tomar en cuenta la
diversidad sociocultural en las distintas partes de Europa -protestante-catlica, eslavagermnica, feudal-libre, campesina-pastoril- y hace derivar las diferencias de los
esfuerzos de los soberanos para lograr los mismos objetivos dentro de entornos
enormenete variados.
a. La interpretacin de Paul Kennedy (Origen y cada de los Grandes Poderes): El
crecimiento econmico desifual hace que los estados mundiales ganen y pierdan
ventajas con respecto a otros estados, ventajas que por lo general procuran garantizar
con el respaldo de un poder militar. Pero los estdos que ganan en dichas contiendas
comprueban que tienen que asignar una parte cada vez mayor de sus recursos a los
Ejrcitos, alejndolos de la dedicacin a la produccin de riqueza, iniciando de ese
modo su debilitamiento en el largo plazo.
Cronologa del sistema de estados de Europa segn Kennedy desde 1519
a. Intento Habsburgo de supremaca (1519-1659)
b. Lucha de grandes potencias sin predominio de ninguna (1660-1815)
c. Perodo de hegemona britnica incierta: (1815-1885)
d.Perodo de equilibrio inestable: (1885- 1918)
e. Ascenso de EU a una supremaca transitoria (1918-1943)
f. Un sistema bipolar sovitico-norteamericano (1943-1980)
g. Un perodo de lucha fluctuante (1980...
b. La interpretacin de William MCNeill (Pursuit of Power) resalta la centralidad de las
cambiantes formas y escla de la guerra en las transformaciones del sistema de Estado
europeo. Describe el impacto de la plvora, la artillera de asedio,las fortificaciones
antiasedio y otras inovaciones tecnolgicas no slo sobre la guerra sino tambin sobre
las finanzas del Estado, la introduccin de la disciplina horaria en la vida civil. No toca
innovaciones organizativas.

5. Balance de las explicaciones estatistas:

a. Tesis central: la transformacin de todo estado es resultado, ante todo, de
acocntecimioentos no econmicos interriores a su propio territorio.
b. No explican las vas diversas que siguieron los Estados europeos pero convirgieron al
fin en el Estado Nacional. Son hiptesis que se disuelven en particularismo. No analizan
los estados que desparecieron.
10. Anlisis geopolticos
1. Los analisis geopolticos sostienen que las relaciones estre los Estados poseen una
lgica y una influencia propias y que la formacin del Estado responde en buena medida
al sistema vigente de relaciones entre los Estados.
2. James Roseauneau distingue cuatro pautas de adaptcin nacional:
a. La aquiescencia,
b. Lla intransigencia: El estado interansigente puede aspirar a hacer compatibles con sus
estructuras vigentes.
c. La promocin: El Estado puede intentan adaptar entre las exigencias de sus
estructuras actuales y sus circunstancias actuales.
d. La conservacin
Cada una de estas pautas tiene sus propias consecuencias en cuanto al carcter del
Ejecutivo, del sistema de partidos, la funcin de la legislatura, el papel del ejrcito, etc.
3. William Tompson sostiene la tesis de la sociedad global y su influencia sobre la
guerra y las relaciones internacionales segn la cual la poltica tiene una gran autonoma
y considera que los diversos Estados dependen en gran medida de la estructura de las
relaciones entre los Estados.
4. En estos modelos la guerra y las relaciones internacionales se articulan para explicar
la formacin de los Estados. Esta perspectiva proporcional un correctivo al internalismo
de los anlisis estatistas, pero no proporciona una gusa para la bsqueda de
mecanismos que ligan las formas particulares de los estados con el sistema
internacional.
11. Los anlisis del Modo de Produccin
1. Estos anlisi explican las caractersticas del feudalismo, capitalismo u otro modo de
produccin y de all derivan posteriormente las caractersitca del Estado puesto que
ambos operan en el mismo territorio.
a. Gordon Clark y Michael Dear conciben el Estado como un derivado a partes iguales
delos imperativos econmicos y polticos de la produccin capitalista. El Estado est
implicada en la gestacin y la distribucin del valor ecedente a procurar sostener sus
propio poder y riqueza
b. Los anlisis marxistas y marxisantes sobre la guerra y las relaciones internacionales
exponen alguna versin de las teoras del imperialismo -una ampliacin del inters
econmico nacional a esfera internacional- que los sita se colocan como una variante
de los anlisis de los modos de produccin.

b. Perry Anderson explica las constelaciones tpicas de occidente y de oriente y el caso

sueco segn el tipo de campesinos y la fuerza de las ciudades. Ver cita p.32.
Explia la falta de absolutismo en Italia por la relacin entre las ariswtocracias urbanas y
los territorios tributarios circunsdantes en los cuales actuaban como soberanas y como
terratenientes depredadoras.
11. Los anlisis del Sistema mundial
1. Estas anlisis fundamentan la explicacin de las diversas vas de formacin en una
caracterizacin de la economa mundial.
a. I. Wallerstein y G. Frank amplan la clsica divisin marxista entre cpital y trabajo
hasta la escala mundial. Ellos derivan las relaciones entre los Estados de la estructura
econmica como una consecuencia de su posicin dentro de la economa mundial.
b. Wallerstein describe un espiral sobre la formacin del Estado: El modo de produccin
de una regin determinada crea una cierta estructura de clases que deviene en una cierta
ndole de Estado; el carcter de este Estado y las relaciones de los productores y
comerciantes de la regin con el resto de la economa mundial determinan la psoicin
de la regin -central, perifrica o semiperifrica- en la economa mundial, lo cual afecta
de modo significtativo a la organizacin del Estado. En este anlisis el Estado figura
como principlamente como instrumento de la clase dirigente nacional en la economa
mundial.
No se ha logrado an en esta perspectiva formula una teora articulada que establecezca
una relacin entre las estrucutras organizativas del Estado y su posicin dentro del
sistema mundial.
12. Balance de las explicaciones
1. La mayor parte de las explicaciones fallan porque pasan por alto el hecho de que
eran viables muchos tipos diferentes de Estado en las diversas etapas de la historia
europea, porque localizan la explicacin de la variacin entre Estaddos en
caractersitcas individuales en lugar de hacerlo en sus mutuas relaciones y porque
asumen la existencia de un esfuerzao deliberado para construir la ndole de Estado
grande y centralizado que llegara a dominar la vida europea durante los siglos XIX y
XX.
2. Autocrtica de Tilly
En 1975 en The Formation o National States in Wester Europe quisieron corregir Tilly y
otrs esta limitaciones. Se analizaron los elmentos compoenentes del estadoy su historia
y los procesos que guardaban relacin con ellos manteniendo distancia de los modelos
prevalecientes. No llegaron a explicar las variantes de la formacin del Estado Europeo,
seguan pensando que los estados europeos haba seguido una va princiapl y que las
otras eran versiones atenuadas o fracasadas delmismo proceso.
13. Puntos de partida para un nuevo enfoque
Hay tres autores que han avanzado en el anlisis del Estado y que son punto de partida
para un nuevo enfoque:

1. Barrington Moore propuso explicar la evolucin de los estados por la forma como se
artculaban las coaliciones dominantes. Resumir punto de vista de BM p. 35
Lmites del anlisi de BM. Se cocnentraba en un slo punto en la historia y no explicaba
diferentes formas de gobierno experimentadas por esos mismos pueblos antes y despus
de aqul momento crtico. Se excluan deliberadamente los estados menores, los
dependientes y los que no sobrevivieron
2. Stein Rokkan estuvo obsesionado por la variabilidad de los sistemas polticos
europeos y sugiri mapas esquemticos para interpretarla:
a. La dimensin norte-sur quereflejaba la influencia variable de la ilgesia catlica y
ortodoxa
b. Una separacin este-oeste de periferias martimas, imperios-nacin martimos, una
franja de ciudades-estado, imperios-nacin continentales y territorios de
amortiguamiento, adems de algunas variaciones sutiles dentro de estas dimensiones.
En este esquema R. sealaba la marcada variacin geogrfica en las formas de los
estados europeos, resaltaba la singularidad de la formacin del Estado en la franja
central urbanizada de Europa y segera la importancia de los cambios a largo plazo en
las relaciones entre los gobernantes, potencias vecinas, clases dominates e instituciones
religiosas.
3. Lewis Mumford
a. Su contribucin fue menos visible. Elabor una teora del urbanismo del umbral-ylmite. Para Mumford dos grandes fuerzas impulsaron la formacin de las ciudades: la
expansin del poder poltico y la expansin de los medios productivos. Por debajo de se
umbral de poder y mp slo existen aldeas y bandas. Por encima de ese umbral el
carcter de las ciudades depende de los niveles de poder y produccin, relativos y
absolutos: niveles modelos son los de la polis griega y la ciudada medieval, un
crecimiento excesivo de poder poltico informaba la ciudad barroca, la hipertrofia
productiva cre los Company towns y las concentraciones ambas direcciones dan lugar
a las ciudades de hoy.
14. Ver modelo de urbanizacin de Lewis Mumford p. 37.
4. El ibro parte del punto de reconocer decisivas variantes en las vas de cambio por los
Estdos en diferentes partes de Europa durante pocas sucesivas tomando en cuenta los
cambios en las coaliciones dominantes y la dimensin de las ciudades
4. El trabajo va ms lejos que los tres atures anteriores en tn dos aspectos:
a. Coloca la organizacin de lacoercin y la preparacin de la guerra decisdamente en el
centro del anlisis
b. Insiste en que las relaciones entre estados, especialmente a travs de la guerra y la
preparacin de la guerra afectaron la formacin de los Estados. Se ha derivado las
alternativas de variacin de los estados de una serie de combianciones entre capital
concentrado, coercin concentrada, preparacin para la guerra y posicin dentro del
sistema internacional.
C. El trabajo no es una sntesis sino un eco de los trabajos BM, SR y LM.
Tesis central: p. 38
15. La lgica del capital y de la coercin

1. Los que ejercieron coercin se valieron de manipuladores de capitales para sus

propios fines.
2. Diversas combianciones de coercin y capital dieron origen a diversos tipos de
Estados.
3. La ciudades reacciones a alteraciones de capital, pero la organizacin de la coercin
tambin la afect.
Capital

Coercin

Ciudades

Estados

Figura 1.3. Como generaron ciudades y Estado el capital y la coercin

16. Capital- Ciudades-Explotacin
1. Los capitalistas son personas especializadas en la acumulacin, adquisicin y venta
de capitales. Ellos ocupan el mbito de la explotcin, dosde las relaciones de
produccin e intercambio generan excedentes que son captados por los capitalistas.
Estos han existido a veces sin capitalismo
2. Durante mucho tiempo los capitalistas han trabajado como comerciantes, empresarios
y fincieros ms que como orgainzadores directos de laproduccin. El capitalismo se
desarrola tardamente a partir de 1500 cuando los capitalistas van controlando la
produccin. Alcanz su culminacin cuando la manufactura con capital concentrado se
convirti en la base de la prosperidad de muchas naciones.
3. Los procesos mediante los cuales se acumula y concentr la produccin producen
tambin ciudades. Estas fueron los espacios preferidos por los capitalistas. La
distribucin de la poblacin sigui a la del capital. Cuando el capital se acumula y
concentra dentro de un territorio produce crecimiento urbano cuya forma depende del
equilibrio entre concentracin y acumulacin.
Concentracin de capital
Crecimiento urbano
Acumulacin de capital
Figura 1.4. Como genera crecimiento urbano el capital.
4. La ciudades representan economas regionales: en torno a cada ciudad hay una zona
de agricultura y comercio y aveces tambin fabril que mantienen fuerte interaccin con
ella. Done acumulacin y concentracin van unidas tiene a configurarse una jerarqua
de a pequeos a grandes centros.
Alta
Ciudades primarias

Megalpolis

Jerarqua urbana

10

Baja

Ninguna
Baja

Centros dispersos
Alta
Acumulacin

Figura 1.5 Formas alternativas de crecimiento urbano en funcion de la

acumulacin y concentracin de capital.
La tasa de mortalidad en las ciudades hasta 1850 fueron ms altas que en el campo
por problemas de salubridad. P.43
La agricultura cambio por su cercana a las ciudades. La acumulacin y concentrcin
del capital fomentaron el crecimiento urbano, mientras trasnformaban las regiones que
rodeaban a nuevos grupos de ciudades.
17. Coercin-Estado- Dominacin
1. La coercin es toda aplicacin concertada, como amenaza o como realidad, de
acciones que por lo general causan prdida o prejuicio a las personas o a las posesiones
de particulares o grupos, los cuales son cosnscientes tanto de la accin como de sus
posibles daos.La coercin define un mbito de dominio.
2. Los medios de coercin se centran en la fuerza armada, pero se extienden a la
capacidad de encarcelameinto, expropiacin, humillacin y publicacin de amenazas.
Europa gredos grupos de especialistas en coercin que se superponan entre s: los
soldados y los grandes terratenientes. All donde se fundieron y fueron copnsagrados
por el Estado cristalizaron en aristocracias qu suministraron muchos soberanos durante
varios siglos.
3. Los medios de coercin pueden tambin acumularse y concentrarse. Algunos grupos
(ordenes mpnsticos) tienen pocos medios coercitivos, peo todos estn concentrados.
Otros (pobladores fronterizos armados) poseen mltiples medios coercitivos, pero estn
dispersos. Cuando capital y coercin se unen sirven tanto para la explotacin como para
el dominio.
4. Cuando la acumulacin yla concentracin de los medios coercitivos crecen juntos
producen Estados, producen organizaciones diferenciadas que controlan los principales
medios coercitivos concentrados dentro de territorios bien defindios y ejercen prioridad
en algunos aspectos sobre todas las restantes organizaciones que operan dentro de
dichos territorios.. Los esfuerozos por subordinar a los vecinos y cluchar contra rivles
ms lejanos crean estructuras del Estado en forma no slo de jrcitos, sino tambin de
personal civil que reune los medios para sostener a los ejrcitos que organiza el control
de soberano sobre el resto de lapobalcin civil.
Concentracin de medios coercitivos
Crecimiento del Estado
Acumulacin de medios coercitivos
Figura 1.6. Cmo la coercin genera el crecimiento del Estado

11

18. La guerra, motor de formacin y transformacin del Estado

1. El despliegue de los medios coercitivos en la guerra y en el control interior plantea
dos dilemas a los que guerrean:
a. En la medida que logran someter a los rivales del exterior o del interior del territorio
que reclaman, los que ejercen la coercin se ven obligados a adminiostar las tierras, los
bienes y las gentes que adquieren. Se ven implicados en la extraccin de recursos,
distribucin de bienes, servicios y rentas y al arbitraje de disputas. Pero la
administracin los desva de la guerra y crea intereses que en ocasiones se muestran
contrarios a la guerra. El caso de Espaa musulman.
b. El segundo dilema es paralelo al primero. La preparacin de la guerra involucra a los
gobernantes en la extraccin. Con ello se crea una infraestructura de tributacin,
abastecimiento y adminsitracin que exige su propio mantenimiento y que aumenta a
veces ms rpido que los ejrcitos y marinas a las que sirve, sus interes y su poder
limitan de mdo considerable el carcter y la intensidad de la actividad blica de
cualquier estado. Los estado mongolles y trtaros resolvieron dicho dilema arrasando y
saqueando sin construi administraciones.
2. Los estados europeos difieren considerablemente con respecto a las actividades y
organizaciones ms sobresalientes. Tres tipos de estado han prolieferado en diversas
partes de Europa despus de 990: imperios receptores de tributos, sistemas de soberana
fragmentada como las ciudades -estado y las federaciones urbanas, y los Estados
Nacionales. Con el primero se construy un estado militar y extractivo, pero la mayor
parte de la administracin local quedaban en manos de poderosos regionales que
conservaban una gran autonoma. En los sistemas de soberana fragmentada, las
coaliciones transitorias y las instituciones consultivas desempeaban una parte
significativa en la guerra y la extraccin, pero era escaso el parato de Estado duradero
que surga a escala nacional. Los Estados nacionales unen sustanciales organizaciones
militares, extractivas, administrativas e incluso productivas en una estructura central
relativamente bien coordinada. La prolongda pervivencia y coexistencia de los tres tipos
de Estado es un argumento en contra de un solo proceso unilineal o del Estdo Nacional
como forma inherente superior de gobierno.
3. A lo largo de la historia los estado que han predominado sonb los imperios
preceptores de tributos. Los imperios surgieron en situaciones de una acumulacin
relativamente baja de medios coercitivos con una alta concentracin de los medios
disponible. Cuando alguien que no era el emperado acumulaba importantes medios
coercitivos o el emperador perda capacidad para ejercer una coercin generalizad, los
imperios se desintegraban.
Pese a au pariencia macza el Imperio Chino sufri embate invasiones, rebeliones e
invirti gran parte del presupuesto en pagar tributos tributos a los mongoles y
depredadores nmades. La invasin napolenica a Espaa en 1808 desmorn el imperio
espaol en ultramar.
4. Las federaciones, las ciuddes-estado y otros rdenes de soberana fragmentada
dependan de acumulaciones relativamente altas y concentraciones realtivas bajas de
coercin. Las geralizaciones milicias urbanas de Europa del siglo XVI ejemplificaban

12

dicha combinacin. En estos estado, una coalicin reducida de sbditos poda igualar las
fuerzas del soberano,mientras que individuos, grupos y poblaciones enteras grupos y
poblaciones enteras disponan de oportunidades para pasarse a otras jurisdicciones.
Ejemplos: Prusia y Pomerania ofrecen constrastes: en Prusia dominaban en el siglo
siglo XIV los Caballeros teutnicos y nohaba grandes principes que pudieran rivalizar
con el Gran Meste de los Caballeros, pero los terratenientes disfrutaban de amplais
comptenecias.
5. Los estados nacionales se construyeron en torno a la guerra, el fortalecimiento del
Estado y la ecxtracin , como los dems, pero fueron obligados - por tener que negociar
con la poblacin subordinada la cesin de los medios coercitivos- a invertir en
proteccin, arbitraje y, en ocasiones, en produccin y distribucin. La historia tarda de
Prusia ilustgra el proceso mediante el cual se formaron los EN. En el siglo XIV los
Caballeros Teutones formaron un imperio centralizado, pero en el siglo siglo XV
comenzaron a desintegrarse y los magnates regionales e convirtieron en los poderes
polticos de Prusia. Estos impusieron restricciones a los campesinos de sus dominios
dedicados a la agricultura seorial. Simultneamente los soberanos de Brandeburgo y
Pomerania en pezaron a gnar las batallas contra las ciudades y negociaron con una
Asamblea dominada por nobles cuyo poder radicaba en la capacidad de conceder o
denegar las reales rentas para los usos bpelicos y en el engrandecimiento dinstico. De
las batallas, negociaciones, los tratados y las herencias naci un Estado nacional en que
los grandes terrateniente de Prusia, Brandeburgo y Pomerania conservaron un gran
poder que lo corona no cuestion. En el siglo XVIII Federico el Grande y otros
ajustaron ajustaron las ltimas piezas de la estructura mediante la incorporacin al
ejrcitos de campesinos y seores,bajo el mando de stos.El ejrcito prsiano puso
uniforme al campo: los nobles eran los oficiales, los campesionos libres, los sargentes y
los siervos, los soldados rasos. Campesinos y sieros pagaron el precio. En este sentido
Prusia sigui un camino diferente al de Gran Bretaa en donde los campesinos se
convirtieron en trabajadores asalariados y a Fencia en donde una gran cantidad de
campesinos se transformaron en propietarios. Pero Prusia, GB y Francia temblaron
todas cuando los monarcas y las grandes clases puganron por los medios para la guerra
y presenciaron la consecuente creacin de una estructura estable.
6. Los estados nacionales son aliados y rivales. Los EN aparecen siempre rivalizando
entre s y lograron su identidad por contraste con Estados contrincantes, pertenecen a
sistemas de Estados.
7. Los cuatro tipos de estados estn dispersos en Europa despus del 900. Hasta elsiglo
XVII florecieron los Imperios plenos y las ltimas grandes zonas de soberana
fragmentada no se consolidaron en Estdos nacionales hasta fines del siglo XIX.
Alta

Imperios

Super Estados
Sistemas de
Estados nacionales

Baja

Ausencia de Estado

Sobeana fragmentada

13

Baja

Alta
Acumulacin de coercin

Figura 1.7. Condiciones alternativas para elcrciemiento del Estado en funcin de la

acumulacin y concentracin de la coercin
8. Los soberanos de los tres tipos de estado se enfrentaron a algunos problemas
comunes, peor lo hacan de modo diferente. Distribuan losmedios de coercin rrn los
territorios que pretendan dominar: concentraban la fuerza en el centro y en las
fronteras, procurandomatener su autoridad en las zonas intermedias sirvindose de
conuntos coercitivossecundarios: detentadores locales de lacoercin, patrullas
ambulante y amplia recopilacin de informacin.
9. Cuando mayor era el Estado y ms amplia la discrepancia entre la distribucin de la
coercin y del capital tanto ms fuertes eran los incentivos para resistirse a un control
central y para la formacin de alianzas entre los diversos enemigos del Estado tanto
fuera como dentro del territorio p.51
10. En geneallos estados dejaban poderes y hurisdicciones en manos de los potentados
locales, siempre que contuvieran a los enemigos del monarca y mantuvieran el flujo de
rentas hacia a capital nacional. A escala nacional, ningn estado europeo (salvo el caso
sueco) realiz un intento serio de de instituir un gobierno directo desde la cspide a la
base hasta la Rev. Francesa.. Salvo los estados ms pequeos, casi todos recurrieron a
gobiernos indirectos con todos los riesgos que so implica: deslealtad, engao.
Corrupcin y rebelin. La ventaja del gobierno indirecto es que el permita regir sin
erigir, financiar y nutrir un pesado aparato administrativo.
11. La transicin al gobierno directo di a los soberanos acceso a los ciudadanos y a los
recursos que stos controlaban a travs de la tributacin domstica, la conscripcin
genralizada, los censos, los sistemas policiales y nuchas otras invasiones en la vida
social a pequea escala. Pero ello se hizo a costa de una enorme resistencia, un amplia
negociacin y la creacin de derechos y prerrogativas para los ciudadanos. Tanto esa
invasin como la negociacin crearon nuevas estructuras del Estado, inflacionando los
presupuestos del gobierno, el personal y los diagramas organizativos.
12. No se puede tratar la formacin de los estados como producto de una planificacin
certera. Algunos hechos atentan contra ella:
a. Los prncipes europeos rara ves tenan ensado un modelo exacto de la ndoles de
estado que estaban construyendo y an ms rara vez actuaban de modo eficiente para
producir dicho estado modelo.
b. Nadie ide los componentes princiaples del Eatado Nacional: tesoreras, cortes,a
dministrciones centrales y dems. Por lo general se formaron como productos
involuntarios y secundarios de los esfuerzos por realizar tareas ms inmediatas, en
especial, la creacin de la fuerza armada y sus soportes.
c. Otros estados influyeron fuertemente en la va de cambio seguida por cualquier
Estado dado. Entre 1066 y 1815, las grandes guerras con losmonarcas franceses
formaron el Estado ingls, la intervencin francesa complic los intentos inglese de
someter Escosia e Irlanda.
d. Los forcejeos y la negociacin con las diversas clases de lapoblacin subordinada
afectaron demodo significativo a los Estados surgidos en Europa. Lasrebeliones ms

14

importantes dejaron su impronta en el Estado en forma de polticas represivas, y

derechos, de realineamientos de calse en favor o en contra del Estado.
13. Relacin esencial entre coercin y capital. Esta relacin se basa en que la guerra y
lapreparacin para la guerra obligaba a los gobernantes a dedicarse a la extraccin los
medios blicos blicos entre aquellos que posean los recursos esenciales -hombres
armas, dinero parala adquisicin- y se resistan a entregrlos sin fuertes presiones o
compensaciones. La organizacipon de ls grandes clases sociales dentro del territorio de
un Estado y sus relaciones con dicho Estado, influeron de modo significativo en las
estrategias utilizadas por los gobernanates para extraer recursos, la resistencia que
habpian de vencer. Dentro de los lmites impuestos por otros estados, la extraccin y la
lucha en torno a los medios para la guerra crearon la estructura organizativa central de
los estados.
La configuracin de las grandes clases sociales y sus relaciones con el Estado, variaban
considerablemente entre las regiones de Europa intensivas en coercin (reas de pocas
ciudades y predominio agrcola en dodnde la coercin diecta desempeaba una funcin
primordial en la produccin) y las regiones intensivas en capital (reas de mltiples
ciudades y predominio comercial ypredominaba la produccin al mercado). Las
estrategias de extrccin variaban segn estos diversos tipos de regiones (intensivas en
coercin o intensivas en capital).
En conclusin, la formas organizativas de los estados siguieron trayectorias diferentes
en estas diversas partes de Europa.

Concentracin
de la coercin

Concentracin de K
Crecimiento del Crecimiento de las
Estado
Ciudades

Acumulacin de coercin

Acumulacin de K.
Forma de Estado

Figura 1.8. Relaciones entre coercin, capital, Estados y ciudades.

19. Tendencias e interacciones de largo plazo
1. No siempre la coercin y el capital han avanzdo hacia una mayor acumulacin y
concertacin. Durante los mil aos esas fueron las principales tendencias. Pero tambin
ha habido disminucin y deflaciones en ambos aspectos. El caso de Polonia, algunos
imperios (los Habsburgo) se desplomaron.
2. Es la acumulacin la que ms ha influido en la economa europea. Pero la
concentracin, desconcentracin y reconcentracin de la coercin delimitan importantes
captulos en la historia de formacin de los Estdos; la cocentracin de coercin lleg a
depender de la disponibilidad de capital concentrado. El vnculo central es simple: A
larga, fueron la guerra y la preparacin de la guerra lo que produjeron los principales

15

componentes de los EstadosEuropeos. Los estados que perdan la guerra casi siempre se
reducan y algunos desaparecan. Los estados con mayores medios coercitivos tendan a
ganar las guerras.
3. Debido a la competencia, al avance tecnolgico y la escala misma de los grandes
estados, la guerra y la creacin de medios coercitivos se hicieron ms costosos con el
tiempo. Eso hizo que los gobernantes sean cada vez menos capaces de crear medios
coercitivos con sus recursos habituales; recurrieron entonces a los emprstitos a corto
plazo y a la tributacin a largo plazo. Estos funcionaban mejor donde haba
concentracin de capitales.
4. Tipos de relaciones entre los cambios en la actividad blica y la organizacin del
Estado. a. El patrimonialismo (hasta el siglo XV en gran parte de europa en que las
tribus, levas feudales, las miliacias urbanas desempearon un papel en la guerra y los
,omarcas recaudaron el capital que necesitaban en forma de tributos o rentas en las
tierras y poblaciones que estaban bajo su dominio inmediato.
b. La mediacin (1400-1700). Las fuerzas mercenarias reclutadas por intermediarios
predominaban en la actividad militar y los soberanos dependa de capitalistas
formalmente independientes para sus prstamos, para la administracin de empresas
productoras de rentas y para la instauracin y recaudacin de impuestos.
c. La nacionalizacin (1400-1700). En este perodo se crean los ejrcitos y armadas
constituidos en genral con sus propias poblaciones nacionales, mientras los soberanos
incorporaban las fuerzas armadas directamente a la estructura administrativa del Estado
y asuman el funcionamiento directo del aparato fiscal, recortando la participacin de
los intermediarios independientes.
d. Especializacin (desde mediados del siglo XIX..hasta el pasado reciente). La fuerza
militar creci hasta convertirse en una poderosa rama especializada del gobierno
nacional, aument la separacin organizativa entre actividad fiscal y militar, se acentu
la divisin de labores entre el ejrcito y la polica, las instituciones representativas
llegaron a tener influencia sobre los gastos militares y los Estados se adjudiraon una
variedad amplia de actividades distributivas, reguladoras, compensatorias y de arbitraje.
5. Las relaciones entre capital y coercin cambiaron de un periodo a otro. La
transformacin del estado a causa de la guera a su vez alter los beneficios que ofreca
la guerra.
a. En el perodo del patrimonialismo, los conquistadores buscaban tributos mucho ms
que un control estable de la poblacin y los recursos de los territorios que dominaban
b. En el paso a la mediacin y luego a la nacionalizacin, un territoriobien administado
se converta en una posesin digana de luchar po ella, dado que slo esos territorios
podan proporcionar recursos para sostener a la fuerza armada.
c. En la poca de especializacin la guerra se convirti ms que antes en el medio para
satisfacer los intereses econmicos de la coalicin dirigente mediante los recursos de
otros estados. Desde la Segunda guerra mundial con la extensin de los sistemas de
Estados y el endurecimiento de las fronteras nacionales, el mtodo es ejercer influencia
sobre otros Estados sin incorporar de hecho su teritorio al del Estado ms fuerte.
6. Vas hacia la formacin del Estado. Estas dependieron de la combinacin de capital y
coercin. Hay tres vas principales:
a. Van intensiva en coercin. Los soberanos exigan a sus poblaciones y a las que
conquistaban los medios para la guerra, constituyendo ingentes estructuras de extracin.

16

Los caso de Brandeburgo y Rusia. Los terrateniente armados ofecan limites a esa
extracin.
b. Va intensiva en capital. Los gobernante recurran a pactos con los capitalistas - a
cuyos intereses protegan- para contratar o adquiri fuerza militar y por ello guerreaban
sin levantar vastas estructuras permantes del Estado. Las ciudades -estado, los imperiosestado, las federaciones urbanas y otras formas de soberana pertenecen a esta va.
Gnova, Catalua la Repblica Holandesa.
c. Va de coercin capitalizada. Los gobernantes participan de las dos anteriores, pero
usan una mayor cantidad de esfguerzos que los que vecinos en intensidad de capital en
la incorporacin de capitalista y fuentes de capital directamente a la estructura del
Estado. Entre los tenedores de capital y la coercin se produca una interaccin de
relativa igualdad. Los caso de Francia e Inglaterra.
7. A partir del siglo XVII, la forma de coercin capitalizada demostr ser ms eficaz
para la guerra. Despus del siglo XIX hasta el pasado reciente los estados europeos se
dedicaron a construir infrestructuras sociales, ofrecer servicios, a regular la actividad
econmica, a controlar los movimientos de poblacin y a garantizar el bienestar de los
ciudadanos. Estas actividades se orignaron como productos secundarios de los esfuerzos
de los gobernantes para obetner rentas y acatamiento de la poblacin subordinada, pero
adquirieron vida propia.
20. Linajes del Estado nacional
Estado: Es una organizacin diferenciada que controla los principales
medios concentrados de coercin dentro de un territorio
claramente definido y en ciertos aspectos posee prioridad sobre
todas las restantes organizaciones que operan dentro del mismo
territorio.
Un estado nacional:
Incluye en el territorio en cuestin mltiples regiones adyacentes y
mantiene una estructura propia relativamente centralizada diferenciada
y autnoma.
La formacin y transformacin
de la organizacin del estado

consecuencia
del esfuerzo

Conquistar

dom.sobre
las gentes y
propiedades
del territorio

Mantener
Factores del proceso mediante
el cual los estados adquieren
recursos.

Carcter de la jerarqua de abajo arriba

del capital.
Lugar que ocupan en la jerarqua la

17

localidad de la que se extraen los

recursos

Los estados nacionales

grandes y poderosos

Se formaron en los bordes de la columna urbana,

donde las ciudades y sus capitales eran accesibles
pero no abrumadoras

estas circunstancias contrastadas

trazaban las vas de cambio de los
estados, reducindose a tres

va intensiva en capital
va de coercin capitalizada

va intensiva en coercin

As:
1) Zonas nrdicas

Coincidieron todos en la va intensiva en coercin

hacia la creacin del Estado

2) Las comerciales ciudades-estado

ciudades imperio de Italia
siguieron va diferente hacia la
formacin del estado.

dependieron de grandes
concentra ciones de capital
Concentraron la coercin de modo
menos decisivo.

3) Aquellos que siguieron la va de

coercin capitalizada.

Llegaron con el tiempo a predominar en Europa.

18

Antes de la tarda consolidacin del sistema Europeo de Estados, se

formaron y funcionaron con eficacia otros muchos tipos de Estado.

1.Trayectorias coercitivas
Todas las zonas europeas de fuerte coercin
comenzaron con alguna combinacin de:

un gran esfuerzo para expulsar

a una potencia
Ciudades escasas y poco capital
concentrado.

Esto dejaba poco espacio para una

Alent una estrategia de

conquista
en que los
seores territoriales se
coaligaron frente a enemigos
comunes y contendieron por la
superioridad en su propio

burguesa autnoma

territorio(el seor poderoso ceda

el control de la tierra y mano de
obra a sus compaeros a cambio
ayuda militar).

de ah la acumulacin y
concentracin de capitales
fuera del estado

La gran divisin donde se notaba claramente los estados en que nobles

terratenientes armados y rivales mantuvieron durante mucho tiempo su autoridad
o aquellos en que uno de ellos estableci desde pronto su supremaca sobre todos
los dems
Estos estados crecieron siempre aquejados de falta de capital,
Tomaron privilegios garantizados por el estado debido a una
fuerza armada nacional y recurrieron a la COERCION para

19

asegurar las demandas. Ejm: Polonia, Hungra

Los aristocrticos terratenientes fueron los seores que
Asumieron la responsabilidad en este tipo de Estados.

2.Trayectorias

capitalistas

La formacin del Estado intensiva en capital difera de las vas de cambio

intensivas en coercin
y de coercin capitalizada en tres aspectos
fundamentales:
a. La influencia de las oligarquas comerciales foment el desarrollo de
Estados
organizados en torno a la proteccin y expansin de la empresa
comercial(en
especial en la experiencia europea, de la empresa martima).
b. Las instituciones creadas por la burguesa para la defensa de sus propios
intereses llegaron a convertirse en ocasiones
en
instrumentos de
administracin del Estado; Venecia, Gnova y la Repblica de Holanda
lograron una extraordinaria fusin de gobierno municipal y nacional.
c. El acceso a capitales y capitalistas permiti a estos Estados endeudarse,
gravar, comprar y hacer la guerra con eficacia sin crear administaciones
nacionales voluminosas y persistentes. Hasta que la escala misma de la
guerra con ejrcitos y marinas reclutados nacionalmente super su poder
militar, eficiente pero reducido, los Estados intensivos en capital prosperaron en un mundo blico.
Ante todo y sobre todo, seores comerciantes,
banqueros y fabricantes asumieron la
responsabilidad y dominaron en los Estados
intensivos en CAPITAL.

3.Trayectorias de coercin capitalizada

20

Entre los extremos capitalista y coercitivo se encontraban las vas

De coercin capitalizada, aquellos casos en que las concentraciones
De coercin y de capital se producan con mayor equilibrio y una
ms prxima relacin entre ambos. Las Islas Britnicas - Irlanda,
Escocia, Inglaterra y Gales - ilustran dicha va.
Adems nos muestran que la situacin de toda la experiencia
dada dentro del diagrama de coercin-capital depende de los
lmites temporales y geogrficos.

Un ejemplo de ello se refleja en el Estado ingls, despus britnico,

que se construyo sobre una conjuncin de capital y coercin; as desde sus
inicios dio al monarca acceso a inmensos medios para la accin blica, pero slo
a cambio de grandes concesiones a los comerciantes y banqueros del pas. La
precaria alianza entre terratenientes y comerciantes limit la autonoma regia,
pero fortaleci el poder del Estado. La agricultura comercializada, el comercio a
grandes distancias, la conquista imperial y la guerra contra las potencias rivales
de Europa se complementaban entre s, fomentando la inversin en el poder
naval y la buena movilizacin de las fuerzas de tierra para acciones en el
exterior. La comercializacin de las economas tanto urbana como rural signific
que la recaudacin de impuestos y el endeudamiento con fines blicos se
realizaran con mayor facilidad y con un menor aparato de Estado, que en
muchos otros pases europeos.
III. LAS FUNCIONES DEL ESTADO3
1. Controversias sobre una teora cientfico-social del Estado
1. Las ciencias sociales liberales se guan por conceptos formales
a. Las definiciones del Estado enfatizan los procedimientos, las reglas e instrumentos de
la actividad estatal y no a las funciones estatales, a sus consecuencias y a los intereses
que luchan dentro del Estado.
b. La definicin weberiana del Estado es formalista, porque no revela la direccin de la
violencia: quienes la despliegan y contra quienes.
2. El punto de partida de la investigacin sustantiva del Estado no son los
procedimientos que regulan la actividad estatal, sino mas bien nociones hipotticas
sobre la conexin fundamental que entre actividad estatal y problemas estructurales de
formacin social capitalista.

Offe, Clauss. Las contradicciones en el Estado del Bienestar.

21

1. Sobre la funcin social de las instituciones de poltica social y los problemas de

los marcos funcionales de referencia
TESIS SOBRE TEORIAS DEL ESTADO
Las teoras marxistas del Estado
1. Dos teoras marxistas del Estado que se disocian:
a. Una teora instrumentalista que sugiere que existe una relacin instrumental entre la
clase dominante por lado y el aparato del Estado por otro.
2. Una teora sistmico-marxista. El Estado protege y sanciona un grupo de instituciones
y relaciones sociales necesarias para el dominio de la clase capitalista. El Estado
garantiza no los intereses particulares de una clase sino los intereses colectivos de todos
los miembros de una sociedad de clases dominada por el capital.
EL ESTADO CAPITALISTA
El Estado capitalista es una forma institucional de poder poltico guiado por cuatro
condiciones funcionales:
1. Produccin privada
Prohibe al poder poltico organizar la produccin de acuerdo a criterios polticos. La
propiedad es privada y ella decide el uso de los medios de produccin.
2. Restricciones tributarias
a. El poder poltico depende indirectamente del volumen de acumulacin privada por
los mecanismos del sistema impositivo.
b. Los polticos son impotentes para promover cualesquiera metas polticas salvo las
que tiene que ver con el impulso a la acumulacin.
3. Acumulacin
a. Los polticos se hallan interesados en promover la acumulacin de la que dependen.
b. El auto-inters institucional del Estado en la acumulacin se halla condicionado por
el hecho que el Estado no cuenta con recursos indispensables para el ejercicio del poder
poltico.
4. Legitimacin democrtica
a. Los regmenes polticos democrticos slo pueden acceder al poder si cuenta con
respaldo electoral expresado en elecciones generales.

22

b. El mecanismo electoral juega el papel clave en disfrazar el hecho que los recursos
materiales del Estado dependen primariamente del proceso de acumulacin y no del
electorado.
c. Hay una determinacin dual del poder poltico: La forma institucional depende de
las reglas de juego democrtico y el contenido material est condicionado por las
exigencias del proceso de acumulacin.
Mercantilizacin
1. Cmo conciliar la forma y el contenido?
a. Existe una sola forma: Ella es que todos los ciudadanos se conviertan en partcipes
estables de relaciones mercantiles. Mientras todos los propietarios de mercancas logren
intercambiarlas en el mercado no hay problema.
b. El problema surge cuando las medidas econmicas de valor no logran operar en
forma mercantil.
c. La forma mercantil es el punto de equilibrio entre el Estado capitalista y la
acumulacin. El vnculo entre las sobrestructurales polticas y las subestructuras
econmicas es la forma mercantil.
La parlisis de la forma mercantil
1. La dinmica del desarrollo capitalista parece exhibir una tendencia constante a
paralizar la forma mercantil de valor.
a. En un mercado autorregulado, la parlisis temporal puede ser una forma de autocorreccin: el propietario de la mercanca que no se vende se ver forzado a bajar el
precio y los costos o cambiar de rubro.
b.Una economa plenamente mercantilizada es auto-estabilizadora y autoperpetuadora.
La crisis crea condiciones de un nuevo boom.
2. Explicaciones marxistas sobre el fracaso de mecanismos estabilizadores:
a. Baran y Sweezy sostienen que la monopolizacin de la economa conduce, por un
lado, a la inflexibilidad descendente de los precios y, por otro, a un flujo constante de
beneficio excedente que haya salidas inversoras.
b. Otra explicacin es sobre el carcter social de la empresa capitalista. Crecen la
divisin del trabajo y la especializacin y disminuyen la flexibilidad y la adaptabilidad
del trabajo y del capital para usos alternativos.
c. La crisis destruye valores y drena la produccin de mercancas restantes. Eso da
origen a un movimiento social explosivo, en la medida que esos mecanismos
automticos de drenaje tratan de ser bloqueas por el intervencionismo estatal y polticas
neokeynesianas.
3. Ms all de la validez de una u otra explicacin, la creencia liberal en la
autorregulacin matemtica no parece tener mucha base.
La maximixacin de las oportunidades de intercambio

23

El denominador comn de la poltica estatal en sociedades capitalistas tardas es el

aseguramiento de las relaciones de intercambio entre actores econmicos individuales.
a. Las polticas estatales tienen como meta suministrar un mximo de oportunidades de
intercambio para el trabajo y el capital, de manera que los individuos de ambas clases
puedan entrar en relaciones capitalistas de produccin.
b. Las polticas estatales de investigacin y desarrollo abren nuevos mercados y escudan
la economa domstica frente a la inversin extranjera.
Remercantilizacin administrativa
1.Estrategias para manejar el problema estructural de valores que no logran funcionar
como mercancas:
a. La estrategia clsica es la inaccin, esto es, confiar en el mecanismo autorregulador o
autocorrector. Los propietarios de capital y de trabajo vuelven al mercado cuanto siente
que el desempleo de esos factores es desagradable. Supuesto: Los propietarios no tiene
otra alternativa. Pero el supuesto es falso porque existen como vlvulas de escape la
emigracin, la delincuencia y la rebelin poltica.
b. La segunda alternativa abierta a la poltica estatal es una proteccin de valores
mediante subsidios. Los propietarios de las mercancas trabajo y capital vuelven y se
reencuentran bajo condiciones creadas artificialmente por el Estado. El problema es que
esta estrategia de Estado del Bienestar es que la produccin de valores
desmercantilizados se hace demasiado costosa en trminos fiscales, produciendo la
crisis fiscal del Estado. Prestar servicios a propietarios de valores obsoletos como
mercancas es especialmente costoso para el Estado, pues implica una categora de
gastos que no son en modo alguno autofinanciados.
2. Desde mediados de los sesenta es la segunda estrategia la que impone en tres
direcciones:
a. La posibilidad de vender la fuerza laboral se mejora con los programas de
educacin, formacin, movilidad regional y adaptabilidad general de la FT.
b. La posibilidad de vender capital general, capital y bienes manufacturados se potencia
mediante la integracin transnacional de capital y de mercados productores, mediante la
investigacin y desarrollo, mediante el desarrollo regional.
c. Estrategia de "remercatilizacin administrativa". Se permite que aquellos sectores que
no puedan ser ya mantenidos, caigan vctimas de las presiones del mercado se insta a
esos sectores a que sean mercadeables
Instrumentos de planificacin estatal
La poltica de reorganizar, mantener y generalizar las relaciones de intercambio
mercantil reposan en una secuencia especfica de instrumentos que son los siguientes:

24

1. Regulaciones e incentivos financieros dirigidos a controlar la competencia destructiva

y a someter a los competidores a reglas que permitan la supervivencia. se trata de
proteger al ms dbil en las relaciones de intercambio.
2. La inversin en infraestructura pblica: plantas de transporte, energa, escuelas,
medidas de desarrollo urbano y regional.
3. Adopcin conjunta de decisiones y financiacin conjunta: se conviene de forma
organizada formas de intercambio fuera del proceso mismo de cambio.
Contradicciones estructurales del capitalismo
Estos intentos polticos y administrativos por estatizar y universalizar la forma mercantil
conducen a varias contradicciones estructurales propias de las sociedades capitalistas en
diversos niveles:
1. Contradicciones a nivel econmico: La misma polticas estatales que buscan impulsar
las relaciones mercantiles tienen el efecto de amenazar la continuidad de esas polticas.
Las regulaciones, la inversin en infraestructura y la "acomodacin mutua" privan del
valor en diversos grados a los propietarios del capital (dilapidacin fiscal). Esto pone en
cuestin la eficacia de las polticas estatales.
2. Contradiccin en el mbito de las estructuras organizativas de poder. En el
capitalismo tardo los sectores de la economa no controlados inmediatamente por los
mecanismos del mercado tienden a absorber desmesuradamente fuerza de trabajo y
producto social. Este es el caso de la administracin pblica. Esto se explica porque los
intentos de mantener y universalizar la forma mercantil requiere organizaciones cuyo
modo de organizacin ya no est sometida a la forma mercantil. Ejemplo: el caso de los
profesores. Muchos de los conflictos se han desarrollado en este nivel que es la forma
ms avanzada de erosin mercantil dentro de las relaciones capitalistas de intercambio.
3. Contradiccin en el mbito ideolgico o de la "infraestructura normativa y moral de
la sociedad capitalista. La forma mercantil supone dos normas conexas para su
funcionamiento: Deseo de mejorar constantemente en las relaciones de intercambio (la
posesividad) y aceptar cualquier resultado material que salga de su relacin de
intercambio como producto de eventos naturales o virtudes o fracasos de los individuos
(individualismo)
IV. AUTORIDAD, LEGITIMIDAD Y OBLIGACION POLITICA
(Esquema )
1. Poder y autoridad
a. Poder: capacidad de obtener la obediencia
b. Autoridad: el derecho a ser obedecido
2.
a.
b.
c.
d.

La autoridad
La autoridad y el derecho a ejecutar cualquier accin
La autoridad de jure y de facto
La autoridad de jure presupone un conjunto de reglas
La autoridad como autor: Quien es el autor y sobre qu?

25

e. Las reglas de Weber: La carismtica es de facto y necesita el xito. La tradicional y

la legal son de jure.
3. La legitimidad o los fundamentos del poder
a. El poder poltico es el nico que necesita legitimarse porque implica una relacin
vinculante.
b. La doble perspectiva: legitimidad para mandar y para obedecer
c. No basta la coercin para ejercer el poder. Se necesitan fundamentos ticos. Lo que
diferencia a un monarca de un tirano es el fundamento tico del poder del primero.
4. Los principios de legitimidad: la voluntad, la naturaleza y la historia.
5.
a.
b.
c.

Legitimidad y efectividad. El positivismo jurdico

Kelsen
Weber
Niklas Luhman

6.
a.
b.
-

la obligacin poltica
El problema de la relacin vinculante
Tres tipos de soluciones
Las teoras intrnsecas; tradicionalismo, el derecho divino, la aristocracia
Las teoras extrnsecas: el contractualismo y el utilitarismo
Las teoras orgnicas.

26