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REPBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA

UNIVERSIDAD NACIONAL EXPERIMENTAL MARTIMA DEL CARIBE


RECTORADO
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

PROCEDIMIENTO AUDITORIA
INTERNA DE CALIDAD
PRO-REC-CAL-003

MARZO 2015

U.M.C SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

Sistema de Gestin de la Calidad


Procedimiento Auditora Interna de Calidad

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1. PROPSITO:
Establecer las pautas para verificar y evaluar el cumplimiento de los requisitos del Sistema
de Gestin de la Calidad por medio de la planificacin, ejecucin, control y seguimiento de
las auditoras internas, as como para informar sus resultados y mantener los registros que
se deriven de su aplicacin.

2. ALCANCE:

Aplica a todos los procesos de la UMC, para verificar el cumplimiento a tanto de los
requisitos de la norma ISO 9001 y a las normativas legales como de los requisitos
establecidos por el Sistema de gestin de la Calidad.

3. RESPONSABLE:
El Representante de la Direccin, es el responsable de establecer las disposiciones de este
procedimiento y garantizar su cumplimiento as como de asegurar el entrenamiento de los
auditores internos de calidad para el conocimiento y aplicabilidad del mismo.

4. NORMAS DEL PROCEDIMIENTO:


4.1. El Representante de la Direccin es responsable de asegurar que el Sistema de
Gestin de Calidad sea auditado por lo menos una vez al ao, a travs del programa
de auditoras internas de calidad.
4.2. El equipo auditor ser responsable de la ejecucin de las auditoras internas de
calidad, conforme a lo que ha descrito en el Plan de Auditora Interna de Calidad
(CAL-011).
4.3. El Coordinador de Gestin de la Calidad deber garantizar en la seleccin del equipo
auditor, que el mismo no audite su propio trabajo y que adems que no exista ningn

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tipo de nexo con el auditado, con el fin de asegurar la objetividad e imparcialidad del
proceso de auditora.
4.4. El equipo auditor se conformar de acuerdo a las necesidades de la auditora
programada; el equipo auditor se podr modificar en caso de ser requerido bajo
circunstancias de ausencia de los auditores programados, como parte de los riesgos en
el procedimiento de auditora interna de calidad.

4.5. La Coordinacin de Gestin de la Calidad conformar el equipo auditor,


seleccionando un Auditor lder, Auditores internos y Observadores por proceso, y se
tomarn en cuenta los siguientes criterios:
a. Observador: Tener como mnimo un ao de antigedad en la UMC y con
conocimientos en la Norma ISO 9001.
b. Auditor interno: Haber aprobado el curso de la Norma ISO 9001 y haber
participado como mnimo en una auditora interna como observador.
c. Auditor Lder: Tener curso de Auditor interno aprobado y haber participado
como mnimo en dos procesos de Auditoras internas.

De igual manera la Coordinacin de Gestin de la Calidad considera como criterio, las


competencias requeridas para el personal que ejecuta las Auditoras Internas de Calidad:
a. Educacin: Tcnico Superior Universitario, Profesional Universitario y con
una antigedad mnima de un ao en la Universidad Martima del Caribe.
b. Formacin: Los auditores interno y lder deben tener curso de Auditor interno
aprobado y, para el caso de los observadores deben tener conocimientos en la
norma de calidad ISO 9001.
c. Conocimientos y Habilidades: Conocimiento de la Norma ISO 19011, de
leyes, reglamentos y dems requisitos aplicables.

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d. Comportamiento Personal: tico, de mentalidad abierta, diplomtico,


observador, perceptivo, verstil, tenaz, decidido, seguro de s mismo, actuar
con fortaleza, abierto a la mejora, sensible culturalmente y colaborador.

4.6. El equipo auditor debe garantizar y definir claramente los criterios y alcance de la
auditora de cada dependencia o el proceso a auditar en el plan de auditora interna de
calidad (CAL-011).
4.7. El Auditor lder debe asegurarse que el plan de auditora interna de calidad (CAL011) se comunica a los responsables de los procesos a Auditar, con un mnimo de dos
(2) das hbiles de anticipacin y que ste tenga el aval del auditado.
4.8. El Auditor debe ejecutar el Plan de Auditora tal y como est planificado, en caso de
surgir inconvenientes debe comunicarse con anticipacin al auditado y a la
Coordinacin de Gestin de la Calidad, con la finalidad de reprogramar la fecha de la
auditora en caso de ser necesario.

4.9. En el caso de no estar presente el lder del proceso en la ejecucin de la auditoria, ste
debe nombrar formalmente a un delegado que represente a la dependencia y atienda la
auditora.
4.10. El equipo auditor deber referenciar las evidencias y hallazgos de la auditora en el
formulario notas del auditor (CAL-014).
4.11. El Auditor deber entregar el Plan de Auditora de Calidad (CAL-011), el Reporte de
Auditora Interna de Calidad (CAL-012), las Notas del Auditor (CAL-014) y de ser el
caso, el Reporte de No-Conformidad (CAL-013), ante la Coordinacin de Gestin de
la Calidad a ms tardar dos (2) das hbiles despus de haber culminado el plan de
auditora.

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4.12. El responsable de la dependencia auditada, debe asegurarse que se realizan las


correcciones y se toman las acciones correctivas necesarias sin demora injustificada
con el propsito de eliminar las No Conformidades detectadas y sus causas.
4.13. La Coordinacin de Gestin de la Calidad enviar memorando interno en conjunto
con el formulario Evaluacin del Desempeo del Auditor Interno de Calidad (CAL007), y el ejemplar de los resultados (reporte de la auditora interna de calidad (CAL012), notas del auditor (CAL-014) y, de ser el caso, reporte de No-Conformidad
(CAL-013)), con la finalidad de recabar informacin sobre el desempeo del Auditor
Interno del SGC durante la ejecucin de la auditora interna en esa dependencia.
4.14. La Coordinacin de Gestin de la Calidad, una vez recibida la Evaluacin del
Desempeo del Auditor Interno de Calidad (CAL-007), realiza la sumatoria del total
de las opciones que ha escogido el auditado, de acuerdo a las siguientes
consideraciones: para Excelente 20 pts, Bueno, 15 pts, Regular, 10 pts y Deficiente 5
pts, luego dicha calificacin obtenida se multiplica por el 0.30 y coloca este resultado
en la Evaluacin General de los Auditores Internos de Calidad.

4.15. La Coordinacin de Gestin de la Calidad deber realizar seguimiento al auditor con


la finalidad de verificar su desempeo durante el proceso de auditora interna,
registrando los datos respectivos en el formulario Evaluacin General de Auditores
Internos (CAL-015).

5. DESCRIPCIN DEL PROCEDIMIENTO:


5.1. PLANIFICACIN DE LA AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
COORDINADOR DE GESTIN DE LA CALIDAD
5.1.1

Llena el formulario programa de auditoras internas UMC (CAL-008),


especificando el propsito, alcance, criterios, los requisitos y procesos o reas
donde se ejecutarn las Auditoras Internas.

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5.1.2

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Llena el formulario cronograma de auditora interna (CAL-009) estableciendo


fechas y las reas especificas de cada subsistema objeto de revisin.

5.1.3

Llena el formulario evaluacin de riesgos del programa de auditora (CAL010), relacionados con la planificacin, recursos, de la seleccin del equipo
auditor y otros que impidan el buen desempeo del programa de auditora
propuesto.

5.1.4

Presenta ante la Alta Direccin el programa de auditoras internas UMC


(CAL-008) y el cronograma de auditora interna (CAL-009) para su
aprobacin.

5.1.5

Distribuye a los distintos subsistemas el programa de auditoras internas UMC


(CAL-008) y del cronograma de auditora interna (CAL-009) previa
aprobacin de la Alta Direccin.

5.2. SELECCIN DEL EQUIPO AUDITOR


COORDINADOR DE GESTIN DE LA CALIDAD

5.2.1

Selecciona al equipo auditor teniendo en cuenta el programa de auditoras


internas UMC (CAL-008), el cronograma de auditora interna (CAL-009) y la
Evaluacin de Auditores Internos (CAL-015) y establece criterios de acuerdo
al desempeo del auditor, para la seleccin del Auditor lder, auditor interno y,
de ser el caso, el observador.

5.2.2

Confirma con cada uno de los auditores seleccionados la disponibilidad de


tiempo conforme el cronograma de auditora interna (CAL-009), tomando en
cuenta que el auditor sea independiente de la dependencia a ser auditada, esto
con el fin de asegurar la objetividad e imparcialidad en el proceso de auditora.

5.2.3

Entrega al equipo auditor el programa de auditoras internas UMC (CAL-008),


el cronograma de auditora interna (CAL-009), y los formularios plan de
auditora interna de calidad (CAL-011), reporte de la auditora interna de

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calidad (CAL-012), reporte de No-Conformidad (CAL-013) y notas del


auditor (CAL-014) en formato digital.
5.2.4

Entrega al equipo auditor memorando interno en original y copia, con la


finalidad de formalizar la designacin del auditor a la dependencia que
auditar, con copia al jefe inmediato.

5.3.

EJECUCIN DE LA AUDITORA INTERNA DE CALIDAD

EQUIPO AUDITOR
5.3.1 Llena el formulario plan de auditora interna de calidad (CAL-011) y genera
tres (3) ejemplares del mismo.
5.3.2 Entrega el plan de auditora interna de calidad (CAL-011) a la dependencia
objeto de auditora y a la Coordinacin de Gestin de la Calidad.
5.3.3 Lleva a cabo la reunin de apertura, segn lo planificado y presenta la
siguiente informacin:
5.3.3.1 Presentacin del equipo auditor ante la(s) dependencia(s) que
ser(n) auditada(s).
5.3.3.2 Comunica el alcance y objetivos de la auditora.
5.3.3.3 Notifica la metodologa a utilizar para realizar la auditora.
5.3.3.4 Confirma la fecha de reunin de cierre o clausura.
5.3.4 Realiza la recoleccin de la informacin necesaria mediante: entrevistas,
revisin de documentos e inspecciones en el rea, segn el criterio de
auditora.
5.3.5 Realiza la verificacin la cual consiste en determinar: si los procedimientos
documentados satisfacen los requisitos de la norma; si se ha implantado los
procedimientos e instrucciones de trabajo examinando la informacin y
registros generados como evidencia, entre otros aspectos.
5.3.6 Aclara, con el auditado, cualquier duda que pueda presentarse en el
momento de la auditora con relacin a las no conformidades y/u
observaciones durante la auditora.
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5.3.7 Registra en el formulario notas del auditor (CAL-014) toda la evidencia


objetiva que demuestre el apego y cumplimiento a los requisitos de calidad,
determinando los hallazgos y los referencia segn lo verificado (Conforme
(OK), No conforme (NC), Observacin (OBS)).
5.3.8 Llena los formularios de acuerdo a los hallazgos (reporte de la auditora
interna de calidad (CAL-012) y, de ser el caso, reporte de No-Conformidad
(CAL-013)).
5.3.9 Hace lectura, en la reunin de cierre de la auditora, de los resultados de la
ejecucin de la auditora, as como de los aspectos positivos (fortalezas
evidenciadas) y resalta de ser el caso, que se presente el plan de accin
correctivo-preventivo y que den soluciones a las desviaciones detectadas
durante la auditora interna.
5.3.10 Entrega al auditado el ejemplar de los resultados (reporte de la auditora
interna de calidad (CAL-012), notas del auditor (CAL-014) y, de ser el caso,
reporte de No-Conformidad (CAL-013)).
5.3.11 Solicita la firma en el ejemplar de los resultados (reporte de la auditora
interna de calidad (CAL-012) y, de ser el caso, reporte de No-Conformidad
(CAL-013)).
5.3.12 Entrega el ejemplar de los resultados (reporte de la auditora interna de
calidad (CAL-012), notas del auditor (CAL-014) y, de ser el caso, reporte de
No-Conformidad (CAL-013)), debidamente firmado por el auditado a la
Coordinacin de Gestin de la Calidad.

COORDINACIN DE GESTIN DE LA CALIDAD


5.3.13 Recibe por parte del Equipo Auditor el ejemplar de los resultados (reporte de
la auditora interna de calidad (CAL-012), notas del auditor (CAL-014) y, de
ser el caso, reporte de No-Conformidad (CAL-013)), debidamente firmado
por el auditado.

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5.3.14 Registra en el control del registro de acciones correctivas y preventivas de


las no conformidades (CAL-017), cada uno de los hallazgos de acuerdo a
cada reporte de no-conformidad (CAL-013) recibido.
5.3.15 Elabora memorando interno con la finalidad de enviar el ejemplar de los
resultados (reporte de la auditora interna de calidad (CAL-012), notas del
auditor (CAL-014) y, de ser el caso, reporte de No-Conformidad (CAL013)), a la dependencia auditada, notificando los das hbiles para que se
tomen las acciones correctivas necesarias sin demora injustificada.
5.3.16 Archiva el ejemplar de los resultados (reporte de la auditora interna de
calidad (CAL-012), notas del auditor (CAL-014) y, de ser el caso, reporte de
No-Conformidad (CAL-013)), para su control interno.
5.3.17 Recibe copia del reporte de No-Conformidad (CAL-013), por parte del
auditado (Lder del proceso) donde describe el plan de accin correctivo o
preventivo propuesto de acuerdo al hallazgo.
5.3.18 Verifica la informacin registrada en el reporte de no conformidad (CAL013), en trminos de: claridad en la descripcin anlisis de causa raz, la
definicin del plan de accin correctivo-preventivo y fechas.
5.3.19 Llena el formulario control de registro de acciones correctivas y preventivas
de las no conformidades (CAL-017), consolidando las acciones correctivaspreventivas generadas por el lder del proceso y programa fecha para el
seguimiento, de acuerdo a la fecha establecida por el lder del proceso para
el cierre de la no conformidad.
5.3.20 Elabora memorando interno para notificar al auditado la fecha en la cual se
estar verificando la eficacia de la(s) accin(es) tomada(s). (Ir al paso, 5.4
del procedimiento acciones correctivas y preventivas (PRO-REC-CAL005)).

6. REFERENCIAS:
6.1. Manual de Gestin de la Calidad.
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6.2. ISO 9001.


6.3. ISO 19011.
6.4. Procedimiento acciones correctivas y preventivas (PRO-REC-CAL-005).

7. DEFINICIONES:
7.1. Alcance de la auditora: Extensin y lmites de una auditora (NOTA El alcance de
la auditora incluye generalmente una descripcin de las ubicaciones, las unidades
de la organizacin, las actividades y los procesos, as como el perodo de tiempo
cubierto).
7.2. Auditoria: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencia del cumplimiento de requisitos, por el cual se evala objetivamente la
medida en que se cumplen los criterios de auditora.
7.3. Auditado: Proceso o dependencia que est siendo auditada.
7.4. Auditor: Persona que lleva a cabo una auditora.
7.5. Competencia: Habilidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los
resultados esperados.
7.6. Conclusiones de la Auditoria: Resultado de una auditoria que proporciona el
equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de
la misma.
7.7. Conformidad: Cumplimiento de un requisito (OK).
7.8. Criterios de Auditoria: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos
utilizados como referencia en la verificacin y sobre el cual se evala el
cumplimiento.
7.9. Equipo auditor: Persona o grupo de personas que llevan a cabo una auditoria. El
equipo auditor se conformar de acuerdo a la estructura de la auditora programada
y puede incluir auditores, auditores lderes y observadores.
7.10. Evidencia de la Auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
informacin presentada por el auditado y/o recolectada para la verificacin de los
criterios de auditora.
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7.11. Hallazgos de la Auditoria: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la


auditoria contra los criterios de auditora. Definen la conformidad, no conformidad
u observaciones de los criterios de la auditoria.
7.12. No conformidad (NC): Incumplimiento de un requisito.
7.13. Observacin (OBS): Es un rea de preocupacin, un proceso, documento o
actividad que actualmente est conforme, pero si no se mejora, pudiese convertirse
en una No Conformidad.
7.14. Observador: Persona que acompaa al equipo auditor pero no audita.
7.15. Plan de Auditoria: Descripcin de las actividades y de los detalles acordados en
una auditoria.
7.16. Programa de Auditoria: Conjunto de una o ms auditorias planificadas para un
periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
7.17. Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos.
7.18. Sistema de gestin: Sistema para establecer polticas y objetivos y para alcanzar
dichos objetivos.
8.REGISTROS:
8.1 REG-REC-CAL-006: Lista de Auditores Internos de Calidad.
8.2 REG-REC-CAL-007: Evaluacin del Desempeo del Auditor Interno de Calidad.
8.3 REG-REC-CAL-008: Programa de auditoria interna UMC.
8.4 REG-REC-CAL-009: Cronograma de auditoria interna.
8.5 REG-REC-CAL-010: Evaluacin de riesgos del programa de auditora.
8.6 REG-REC-CAL-011: Plan de auditora de calidad.
8.7 REG-REC-CAL-012: Reporte de auditora interna.
8.8 REG-REC-CAL-013: Reporte de no conformidad.
8.9 REG-REC-CAL-014: Notas del auditor.
8.10 REG-REC-CAL-015: Evaluacin de auditores internos.

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9. REGISTRO DEL CAMBIO:


Ubicacin del
cambio
Naturaleza del Cambio
Secc./Pg.
N/A
Inicial

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Fecha: 11/03/2015
Cambio: 09
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Fecha del Cambio

N de
cambio.

17-09-03

00

Cambio de flujograma

26-02-04

01

Eliminacin calificacin de los


auditores

27-06-07

02

Cambio de anexos reporte de auditoria

07-08-07

03

29-10-07

04

29-01-2010

05

01-04-2011

06

4/10/2013

N/A

7
7
Todo el
Documento
Formularios

Cambio Anexo D Reporte de No


conformidad
Cambio Anexos B, C, D, E y F Reporte
de Auditoria
Se rediseo el procedimiento y los
formularios
Se rediseo el formulario reporte de no
conformidad (CAL-013) cambio: 05

Todo el
Documento

Se anexaron nuevos formularios y se


rediseo el procedimiento a fin de
adecuarlo a la estructura actual,
agregando normas.

02-06-2014

07

Formularios

Se redisearon los formularios.

07/11/2014

08

4. Normas y
Formulario

Se reformularon las normas, la


descripcin del procedimiento y se
agreg dos formularios.

11/03/2015

09

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Fecha: 11/03/2015
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Fecha: 11/03/2015
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Repblica Bolivariana de Venezuela


Universidad Nacional Experimental Martima del Caribe
Rectorado
Sistema de Gestin de la Calidad

REG-REC-CAL-006
FORMULARIO: CAL-006
Fecha: 11/03/2015
Cambio: 01

LISTA DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD


(1) Fecha de actualizacin:
(2) N

(3) Nombre y Apellido

(4) N C.I.

(5) Correo
Electrnico

(6) N Telfono

(7) Dependencia a
Auditar

(8) Firma

FORMULARIO
LISTA DE AUDITORS INTERNOS DE CALIDAD
(CAL-006)
A. Objetivo:
Mantener actualizado el listado de auditores internos de calidad que participaran en el
proceso de auditora interna del ao correspondiente.
B. Instrucciones para el registro de la informacin
1.

Fecha de actualizacin: Coloque el da, mes y ao que se actualiz la lista de auditores


internos de calidad.

2.

N: Liste el nmero de auditores.

3.

Nombre y Apellido: Coloque el nombre y apellido del auditor.

4.

N C.I.: Coloque el nmero de cdula de identidad del auditor.

5.

Correo Electrnico: Coloque el correo electrnico del auditor.

6.

N Telfono: Coloque el nmero de telfono del auditor.

7.

Dependencia a Auditar: Coloque el nombre de la dependencia donde el Auditor


realizar la Auditora Interna.

8.

Firma: Coloque la firma autgrafa del auditor interno u observador.

REG-REC-CAL-007
FORMULARIO: CAL-007
Fecha: 11/03/2015
Cambio: 00

Repblica Bolivariana de Venezuela


Universidad Nacional Experimental Martima del Caribe
Rectorado
Sistema de Gestin de la Calidad

EVALUACIN DEL DESEMPEO DEL AUDITOR INTERNO DE CALIDAD


(1) FECHA:
(2) DEPENDENCIA AUDITADA:
(3) NOMBRE DEL AUDITOR:
(4) NOMBRE DEL AUDITADO:

Con la finalidad de llevar a cabo la evaluacin del desempeo del Auditor Interno del SGC, le agradecemos contestar las
siguientes preguntas, seleccionando la opcin que considere ms conveniente
(5) ESCALA
CRITERIO

EXCELENTE

BUENO

REGULAR

DEFICIENTE

El auditor ha desarrollado las actividades conforme a lo descrito


en el Plan de Auditora?
Durante el desarrollo de la auditora considera que las preguntas
fueron objetivas, claras y precisas?
El auditor es diplomtico, cuidadoso y da tiempo para contestar
las preguntas formuladas y la entrega de la informacin
solicitada?
Los hallazgos y recomendaciones realizadas por el Auditor
fueron oportunas durante el proceso de la auditora?
Cmo calificara la revisin y verificacin de los documentos
antes y durante la auditora por parte del Auditor?
(6) COMENTARIOS Y PUNTOS DE MEJORA PARA EL AUDITOR INTERNO:

(7) PARA SER LLENADO POR LA COORDINACIN DE GESTIN DE LA CALIDAD


Calificacin obtenida: _______
Recibido por:

Nombre y Apellido

FIRMA:

FECHA:

FORMULARIO
EVALUACIN DEL DESEMPEO DEL AUDITOR INTERNO DE CALIDAD
(CAL-007)
A. Objetivo:
Medir el desempeo del auditor interno de calidad para tomar las decisiones que permitan el
mejoramiento continuo del proceso de auditoras internas de calidad.
B. Instrucciones para el registro de la informacin
1. Fecha: Coloque el da, mes y ao cuando llena la evaluacin del desempeo del auditor.
2. Dependencia Auditada: Coloque el nombre de la dependencia.
3. Nombre del Auditor: Coloque el nombre y apellido del auditor que ejecuto la auditora.
4. Nombre del Auditado: Coloque el nombre y apellido de la persona que estuvo al frente de la
auditora.
5. Escala: Seleccione la opcin que considere ms conveniente.
6. Comentarios y Puntos de Mejora para el Auditor Interno: Coloque los comentarios
adicionales que considere importante para la mejora del desempeo del Auditor.
7. Para ser llenado por la Coordinacin de Gestin de la Calidad: Coloque el nombre y apellido
de la persona que recibe la evaluacin del desempeo del auditor interno, firma autgrafa, la fecha
de recibido y sume el total de las opciones que ha escogido el auditado, de acuerdo a las
siguientes consideraciones, Para: Excelente 20 pts, Bueno, 15 Pts, Regular, 10 Pts y Deficiente 5
Pts, luego dicha calificacin obtenida se multiplica por el 0.30 y se coloca dicho resultado en la
Evaluacin General de los Auditores Internos de Calidad.

Repblica Bolivariana de Venezuela


Universidad Nacional Experimental Martima del Caribe
Rectorado
Sistema de Gestin de la Calidad

REG-REC-CAL-008
FORMULARIO: CAL-008
Fecha: 07/11/2014
Cambio: 02

PROGRAMA DE AUDITORA INTERNA UMC


(Ao)
Pg.: 1/2

1. PROPSITO:

2. ALCANCE:

3. CRITERIOS DE AUTORIDAD:

4. AUDITORES:

5. CONSIDERACIONES PARA LA PLANEACIN DEL PROGRAMA ANUAL DE


AUDITORIAS INTERNAS:

6. AUDITORIAS A REALIZAR:

Fecha de Elaboracin:

Elaborado por:

Firma

Sello

Repblica Bolivariana de Venezuela


Universidad Nacional Experimental Martima del Caribe
Rectorado
Sistema de Gestin de la Calidad

REG-REC-CAL-008
FORMULARIO: CAL-008
Fecha: 07/11/2014
Cambio: 02

PROGRAMA DE AUDITORA INTERNA UMC


(Ao)
Pg.: 2/2

7. REFERENCIAS:
Norma ISO 9001:

Procedimientos:
PRO-REC-CAL-001 (Control de Documentos)
PRO-REC-CAL-002 (Control de los Registros)
PRO-REC-CAL-003 (Auditoras Internas)
PRO-REC-CAL-004 (Producto No Conforme)
PRO-REC-CAL-005 (Acciones Preventivas y Correctivas)

8. CRONOGRAMA DE AUDITORA INTERNA:

Fecha de Elaboracin:

Elaborado por:

Firma

Sello

REG-REC-CAL-009
FORMULARIO: CAL-009
Fecha: 07/11/2014
Cambio: 03

Repblica Bolivariana de Venezuela


Universidad Nacional Experimental Martima del Caribe
Rectorado
Sistema de Gestin de la Calidad

CRONOGRAMA DE AUDITORA INTERNA


Pg.: 1/n

FECHA
P ER I O DO : I ND I QU E E L P E R I O DO DE L A A U D I T OR A
SUBSISTEMA

REAS O PROCESOS
Indique cada una de las reas (dependencias) a auditar

RECTORADO

VICERRECTORADO
ACADMICO

VICERRECTORADO
ADMINISTRATIVO

SECRETARIA
GENERAL

SEMANA

SEMANA
Indique
el da

Indique
el da

Indique
el da

Indique
el da

Indique
el da

SEMANA
Indique
el da

Indiq
ue el
da

Indique
el da

SEMANA
Indiq
ue el
da

Indique
el da

Indique
el da

Indique
el da

Repblica Bolivariana de Venezuela


Universidad Nacional Experimental Martima del Caribe
Rectorado
Sistema de Gestin de la Calidad

REG-REC-CAL-010
FORMULARIO: CAL-010
Fecha: 07/11/2014
Cambio: 01

EVALUACIN DE RIESGOS DE AUDITORA INTERNA DE CALIDAD


(1) PERIODO DE LA
AUDITORA:

DATOS DE LA AUDITORA
(2) DEPENDENCIAS A AUDITAR:
Subsistemas:
MATRIZ DE EVALUACIN DE RIESGOS

RIESGOS
Inherentes a la Planeacin

Inherentes a los Recursos

Referidos al Equipo Auditor

Concernientes a la
implementacin del programa de
auditora interna de calidad

Inherentes al registro y su
control

Inherentes al monitoreo, revisin


y mejora del programa de
auditora interna de calidad

(3) Condicin del Riesgo


ALTO
MEDIO
BAJO

COMPONENTES
Logro del propsito del programa de auditora de calidad.
Cumplimiento del alcance del programa de la auditora de
calidad.
Tiempo estimado para la ejecucin del programa de auditora de
calidad.
Disponibilidad de unidades de transporte para el traslado de los
auditores internos de calidad a la Universidad Martima del
Caribe, Sede de Postgrado.
Asignacin de recursos necesarios a los equipos auditores de
calidad.
Disponibilidad presupuestaria para capacitar nuevos auditores de
calidad.
Disponibilidad presupuestaria para formar nuevos auditores
lideres de calidad.
Disposicin del equipo auditor para participar en el
procedimiento Auditora Interna de Calidad.
Responsabilidad del equipo auditor.
Objetividad del equipo auditor.
Disposicin para trabajar en equipo.
Disponibilidad de tiempo para el desarrollo normal de la auditora
interna de calidad.
Disposicin del personal de la dependencia auditada a suministrar
todo lo requerido por el equipo auditor.
Aptitud y actitud el equipo.
Entrega oportuna de los resultados de las auditoras internas a la
Dependencia auditada y a la Coordinacin de Calidad y
Organizacin.
Evaluacin de la conformidad con el programa de auditora y
cronograma de auditora.
Evaluacin del desempeo de los miembros del equipo auditor de
calidad.
Retroalimentacin dada por parte de la alta gerencia, auditado,
auditor y otras partes interesadas.
Reprogramacin del programa de auditora.
(4) Total de riesgo alto

(5) Total de riesgo medio:


(6) Total de riesgo bajo:

(7) OBSERVACIONES:

(8) ELABORADO POR:


Nombre y Apellido

FIRMA:

FECHA:

INSTRUCTIVO DE LLENADO
EVALUACIN DE RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA FORMULARIO
(CAL-010)
A.

Objetivo:

Evaluar una serie de elementos inherentes a los riesgos propios para llevar a cabo el programa de auditora, para determinar el grado de
complejidad que en ese momento supone dicho procedimiento, a fin de reajustar el o los objetivo (s) y planificar los procedimientos de
auditora, de ser el caso.

B.

Instrucciones para el registro de la informacin:

1.

Periodo de la Auditora: Indique el periodo en que se llevar a cabo el programa de auditora.

2.

Dependencias a Auditar: Indique el nombre de los subsistemas y de las dependencias objeto de auditora.

3.

Condicin del riesgo: Indique con una equis (X), una vez analizada y evaluada la informacin recabada para ejecutar el procedimiento

DATOS DE LA AUDITORA

MATRZ DE EVALUACIN DE RIESGOS

de auditora interna de calidad, si el riesgo de la auditora se considera alto o bajo, para cada uno de los puntos indicados dentro de cada
tipo de riesgo.
4.

Total de riesgo alto: Sume el total de las equis (X) para de esta columna y obtenga el resultado total de riesgos altos.

5.

Total de riesgo medio: Sume el total de las equis (X) para de esta columna y obtenga el resultado total de riesgos medios.

6.

Total de riesgo bajo: Sume el total de las equis (X) para de esta columna y obtenga el resultado total de riesgos bajos.

(Para determinar la relacin que existente entre los totales calculados en los puntos anteriores. Cuando el resultado obtenido en el total de
riesgos altos sea mayor o igual al 70% se considerar riesgo alto y se tomarn acciones correctoras en cuanto a la modificacin del programa
y plan de auditora. Cuando el resultado obtenido en el total de riesgos medios sea mayor o igual al 70% se considerar riesgo medio y se
tomarn acciones correctoras en cuanto a la modificacin del programa y plan de auditora. Cuando el resultado obtenido en el total de
riesgos altos sea mayor o igual al 70% se considerar riesgo alto y se tomarn acciones correctoras en cuanto a la modificacin del programa
y plan de auditora.)

7.

Observaciones: Seale cualquier informacin adicional que considere relevante, sobre los riesgos de la auditora.

8.

Elaborado por /Firma/Fecha: Indique nombre, apellido y firma autgrafa del auditor que elabor la programacin. Coloque Da, mes
y ao del registro de la informacin.

Repblica Bolivariana de Venezuela


Universidad Nacional Experimental Martima del Caribe
Rectorado
Sistema de Gestin de la Calidad

REG-REC-CAL-011
FORMULARIO: CAL-011
Fecha: 07/11/2014
Cambio: 05

PLAN DE AUDITORA INTERNA DE CALIDAD


(1) Subsistema / Dependencia

(2) Fecha (s) de la Auditora:

(3) Lder del Equipo Auditor

(4) Miembro (s) del Equipo Auditor

(5) Objetivo (s) de la Auditora


(6) Criterios de la Auditora y/o
documentos de referencia
(7) Alcance de la Auditora
(8)
Da

(9)
Hora

(13) Auditor Lder


Firma

(10) Actividad / Proceso

(11) Clusulas del Estndar


de Calidad

(12) Auditor
(Inciales)

(14) Responsable de la Dependencia a Auditar:


Nombre y Apellido

Cargo

Firma

Sello

Fecha de
Recibido

FORMULARIO
PLAN DE AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
(CAL-011)
A. Objetivo:
Planificar el proceso de auditora interna por dependencia, estableciendo lineamientos para
medir la eficacia del cumplimiento del estndar de Calidad ISO 9001y del mantenimiento
del Sistema de Gestin de la Calidad.

B. Instrucciones para el registro de la informacin


1. Subsistema / Dependencia: Coloque el nombre del subsistema y de la dependencia a
auditora.
2. Fecha(s) de la Auditora: Coloque el da, mes y ao correspondiente en la cual se
efectuara la auditora.
3. Lder del Equipo Auditor: Coloque el nombre y apellido del lder el equipo auditor.
4. Miembro (s) del Equipo Auditor: Coloque el nombre y el apellido de cada uno de los
miembros del equipo auditor.
5. Objetivo (s) de la Auditora: Describa brevemente el propsito de la auditora.
6. Criterios de la Auditora y/o documentacin de referencia: Coloque los criterios a
seguir en la auditora.
7. Alcance de la Auditora: Describa el alcance de la auditora.
8. Da: coloque el da, mes y ao en la cual se efectuar la auditora.
9. Hora: Coloque la hora en que se dar inici a la auditora.
10. Actividad / Proceso: Coloque la actividad o proceso a ser verificado.
11. Clausula del Estndar de Calidad: Coloque la clausula de la norma de calidad que
aplica de acuerdo a la actividad o proceso verificado.
12. Auditor (Inciales): Coloque las iniciares del auditor lder y de los miembros del
equipo auditor.
13. Auditor Lder: Coloque la firma autgrafa del auditor lder
14. Responsable de la Dependencia: Coloque nombre, apellido, cargo y firma del
responsable de la dependencia a auditar, as como la firma autgrafa y la fecha de
recibido el plan de auditora interna de calidad.

REG-REC-CAL-012
FORMULARIO: CAL-012
Fecha: 07/11/2014
Cambio: 06

Repblica Bolivariana de Venezuela


Universidad Nacional Experimental Martima del Caribe
Rectorado
Sistema de Gestin de la Calidad

REPORTE DE AUDITORA INTERNA DE CALIDAD


(1) Fecha del
Reporte

(2) Fecha de la
Auditora

(3) Subsistema / Dependencia


Auditada

(4) Responsable de la Dependencia

(6) Equipo
Auditor

(5) Auditor Lder


(7) Objetivo(s) de
la Auditora
(8) Alcance de la
Auditora
(9) Criterios de la
Auditora y/o
documentos de
referencia

CONCLUSIONES DEL EQUIPO AUDITOR


(10) Consideraciones Inciales
(11) Aspectos Relevantes
(13) Total
Observaciones (OBS)
(No Conformidad
Potencial)

(12) Total No
Conformidades (NC)
(14) Recomendaciones - Oportunidades de Mejora

(15) Anexos
(16) Auditor Lder

Firma

(17) Recibido por el Responsable de la


Dependencia Auditada
Nombre y Apellido:

(18) Recibido por la Coordinacin de Gestin


de la Calidad
Nombre y Apellido:

Cargo:

Firma:

Firma:

Fecha:

Fecha:

Pg.: 1/n

INSTRUCTIVO DE LLENADO
FORMULARIO
REPORTE DE AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
(CAL-012)
A. Objetivo:
Dar a conocer los resultados obtenidos con motivo de la evaluacin practicada a travs del proceso de auditora interna
de calidad.

B.

Instrucciones para el registro de la informacin


1.

Fecha del Reporte N: Coloque el da, mes y ao en que elabora el reporte de auditora interna de calidad.

2.

Fecha de la Auditora: Coloque el da, mes y ao en que se efectu la auditora interna de calidad.

3.

Subsistema/ Dependencia Auditada: Coloque el nombre del subsistema y de la dependencia auditada.

4.

Responsable de la Dependencia: Coloque nombre y apellido del responsable de la dependencia auditada.

5.

Auditor Lder: Coloque nombre y apellido del auditor lder.

6.

Equipo Auditor: Coloque el nombre(s) y apellido(s) del(los) auditor(es) y observador(es) en caso de que aplique.

7.

Objetivo de la Auditora: Describa el objetivo de la auditora interna de calidad.

8.

Alcance de la Auditora: Describa el proceso a auditar.

9.

Criterios de la Auditora y/o documentos de referencia: Indique el conjunto de polticas, procedimientos o


requisitos utilizados como referencia en la verificacin y sobre el cual se evaluar el cumplimiento.

CONCLUSIONES DEL EQUIPO AUDITOR


10. Consideraciones Inciales: Coloque los aspectos sobre cmo se llev a cabo el proceso de auditora (Reunin de
apertura, fecha, metodologa para recabar la informacin, y reunin de cierre fecha y asistentes).
11. Aspectos Relevantes: Describa en forma resumida las evidencias relevantes del proceso de auditora interna de
acuerdo a los hallazgos encontrados.
12. Total No Conformidades (NC): Coloque el total, en nmero, de No Conformidades evidenciadas durante el
proceso de auditora interna, relacionando con lo descrito en las notas auditor (CAL-014).
13. Total Observaciones (OBS) (No Conformidad Potencial): Coloque el total, en nmero, de observaciones
evidenciadas durante el proceso de auditora interna, relacionando con lo descrito en las notas auditor (CAL-014).
14. Recomendaciones - Oportunidades de Mejora: Describa cada una de las recomendaciones que tenga a bien
realizar en funcin de mejorar el proceso y en consecuencia el Sistema de Gestin de la Calidad.
15. Anexos: Describa cada uno de los documentos que formarn parte del expediente de la auditora interna de la
dependencia auditada.
16. Auditor Lder: Coloque la firma autgrafa del lder del equipo auditor.
17. Recibido por el Responsable de la Dependencia Auditada: Coloque el Nombre y Apellido, el cargo que ocupa y
la firma autgrafa del responsable de la dependencia auditada, luego coloque da, mes y ao en que recibe el reporte
de auditora interna de calidad.
18. Recibido por la Coordinacin de Gestin de la Calidad: Coloque el Nombre y Apellido y la firma autgrafa de
la persona que recibe por la Coordinacin de Gestin de la Calidad y luego coloque da, mes y ao en que recibe el
reporte de auditora interna de calidad.

Repblica Bolivariana de Venezuela


Universidad Nacional Experimental Martima del Caribe
Rectorado
Sistema de Gestin de la Calidad

Pg.: 1/2
REG-REC-CAL-013
FORMULARIO: CAL-013
Fecha: 07/11/2014
Cambio: 06
(1) Reporte N 1/n

REPORTE DE NO-CONFORMIDAD
(3) Clasificacin:
No Conformidad
Observacin ( No Conformidad Potencial)

(2) Fecha: / /

(4) Deteccin de la No-Conformidad:


Auditor Lder:
Auditor:
Observador:
Usuario:

(5) No-Conformidad observada en :


Queja

Encuesta

Auditora Interna
Verificacin de la
Eficacia

Seguimiento
(8)Clusula
:

Auditora Externa
Otra Especifique

(6) Categora:
( 7)Referencia:
Normas ISO
9001:2008

(9)Requisito:
(10) Enunciado del Requisito:

(11) No-Conformidad u Observacin (No Conformidad Potencial):

(12) Descripcin de la Evidencia Objetiva:

(13) Dependencia:

(14) Responsable de la Dependencia:


Nombre y Apellido:
Cargo:

Firma:

Sello:

Pg.: 2/2

(15)

Anlisis de la Causa Raz: Explique de manera exhaustiva la causa que gener la No conformidad u Observacin (No Conformidad
Potencial) Se recomienda utilizar la Tcnica de los 5 Por qu? (Ubicar en www.umc.edu.ve seccin La Universidad link Calidad pestaa Documentos de
Inters opcin Herramienta de los 5 por qu?

Implementacin del Plan de Accin propuesto por el Auditado (Adjunte hojas caso de ser necesario)
Correccin (Aplicacin Inmediata para limitar el impacto del problema)
(16)
N

(18) Fecha de Inicio

(17) Descripcin de la Accin

Da

Mes

(19) Fecha de Cierre

Ao

Da

Mes

Ao

Acciones Correctivas/Preventivas (Aplicacin para eliminar la causa raz y evitar su recurrencia)


(22) Fecha de Inicio (23) Fecha de Cierre
(21) Descripcin de la Accin
Da Mes
Ao
Da
Mes Ao

(20)
N

ESTA SECCIN DEBE SER LLENADA POR EL AUDITOR QUE REALIZA EL SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIN
PROPUESTO
(24) Resultado del Seguimiento:

(25) Estado de la No-Conformidad


CERRADA

(26) Auditor

(27) Firma:

(28)Fecha:

ABIERTA

ESTA SECCIN DEBE SER LLENADA POR EL AUDITOR QUE VERIFICA EL MANTENIMIENTO DE LA EFICACIA DEL
PLAN DE ACCION PROPUESTO
(29) Resultado de la Verificacin de la Eficacia:

(30) Se mantiene la eficacia del Plan de


Accin Propuesto
SI

NO

(31) Auditor

(32) Firma:

(33)Fecha:

INSTRUCTIVO DE LLENADO
FORMULARIO
REPORTE DE NO-CONFORMIDAD
(CAL-013)
A.

Objetivo:
Analizar las causas que originaron la No Conformidad u Observacin (No Conformidad Potencial) para tomar acciones correctoras y
correctivas/ preventivas eficaces que permitan la mejora continua de los procesos de las dependencias que conforman el Sistema de Gestin de
la Calidad de la Universidad.

B.

Instrucciones para el registro de la informacin


1. Reporte N: Coloque el nmero correlativo que corresponda al reporte en relacin al total de los mismos.
2. Fecha: Coloque el da, mes y ao correspondiente al hallazgo de la No Conformidad u Observacin (No Conformidad Potencial).
3. Clasificacin: Seleccione la opcin que corresponda de acuerdo a la No Conformidad u Observacin (No Conformidad Potencial)
detectada.
4. Deteccin de la No Conformidad u Observacin (No Conformidad Potencial): Coloque el nombre y el apellido del responsable de la
deteccin del hallazgo de la No Conformidad u Observacin (No Conformidad Potencial) de acuerdo a la opcin que corresponda.
5. No Conformidad observada en: Seleccione la opcin que corresponda de acuerdo a la actividad donde se detecto la No Conformidad u
Observacin (No Conformidad Potencial) y especifique en caso de ser necesario.
6. Categora: Indique si es menor o mayor la No conformidad detectada. Este campo solo aplica a la opcin auditora externa.
7. Referencia: Coloque el nmero de la versin vigente de la norma ISO 9001.
8. Clusula de la norma ISO: Registre el nmero de la clusula que corresponda, de acuerdo a la versin vigente de la norma ISO 9001.
9. Requisito: Copie textualmente el requisito que corresponda de la norma ISO 9001.
10. Enunciado del Requisito: Copie textualmente el requisito segn corresponda e incluya los literales que lo conforman, en caso de ser
necesario.
11. No Conformidad u Observacin (No Conformidad Potencial): Describa la No Conformidad u Observacin (No Conformidad Potencial)
detectada en el proceso que desarrolla la dependencia auditada.
12. Descripcin de la evidencia objetiva: Describa de forma detallada cuales fueron las muestras auditadas, de forma aleatoria, donde se
detectaron los hallazgos de la No Conformidad u Observacin (No Conformidad Potencial).
13. Dependencia: Coloque el nombre que identifica al sub-sistema, direccin, coordinacin o unidad administrativa auditada.
14. Responsable de la dependencia: Registre el nombre, el apellido y el cargo del responsable de la dependencia auditada adems solicite la
firma autgrafa del mismo y el sello de la dependencia a su cargo.
15. Anlisis de la Causa Raz: Explique de manera exhaustiva la causa que gener la No Conformidad u Observacin (No Conformidad
Potencial).
Implementacin del Plan de Accin propuesto por el Auditado Correccin (Aplicacin Inmediata para limitar el impacto del problema)
16. N: Coloque el nmero correlativo asignado a cada accin inmediata para corregir la No Conformidad u Observacin (No Conformidad
Potencial).
17. Descripcin de la accin: Registre cada una de las acciones para corregir la No Conformidad u Observacin (No Conformidad Potencial)
detectada.
18. Fecha de inicio: Coloque el da, mes y ao correspondiente al comienzo de cada accin para corregir la No Conformidad u Observacin
(No Conformidad Potencial).
19. Fecha de cierre: Coloque el da, mes y ao correspondiente a la culminacin de cada accin para corregir la No Conformidad u
Observacin (No Conformidad Potencial).
Acciones Correctivas/ Preventivas (Aplicacin para eliminar la causa raz y evitar su recurrencia)
20. N: Coloque el nmero correlativo asignado a cada accin para evitar la recurrencia de la No Conformidad u Observacin (No
Conformidad Potencial) detectada.
21. Descripcin de la accin: Registre cada una de las acciones para evitar la recurrencia de la No Conformidad u Observacin (No
Conformidad Potencial) detectada.
22. Fecha de inicio: Coloque el da, mes y ao correspondiente al comienzo de cada accin para evitar la recurrencia de la No Conformidad u
Observacin (No Conformidad Potencial).
23. Fecha de cierre: Coloque el da, mes y ao correspondiente a la culminacin de cada accin para evitar la recurrencia de la No
Conformidad u Observacin (No Conformidad Potencial).
ESTA SECCIN DEBE SER LLENADA POR EL AUDITOR QUE REALIZA EL SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCION
PROPUESTO
24. Resultado del seguimiento: Describa el hallazgo evidenciado al verificar el cumplimiento del plan de accin propuesto para eliminar la No
Conformidad u Observacin (No Conformidad Potencial).
25. Estado de la No Conformidad: Seleccione la opcin que corresponda de acuerdo al resultado obtenido en la verificacin del plan de
accin propuesto.
26. Auditor: Registre los nombres y apellidos del Auditor que efectu el seguimiento al plan de accin propuesto.
27. Firma: Registre la firma autgrafa del Auditor que efectu el seguimiento al plan de accin propuesto.
28. Fecha: Coloque el da, mes y ao en el cual el Auditor efectu el seguimiento del plan de accin propuesto.
ESTA SECCIN DEBE SER LLENADA POR EL AUDITOR QUE VERIFICA EL MANTENIMIENTO DE LA EFICACIA DEL
PLAN DE ACCIN PROPUESTO
29. Resultado de la Verificacin de la Eficacia: Describa el hallazgo evidenciado al verificar el mantenimiento de la eficacia del plan de
accin.
30. Se mantiene la Eficacia del Plan de Accin Propuesto: Seleccione la opcin que corresponda de acuerdo al resultado obtenido en la
verificacin del mantenimiento de la eficacia del plan de accin propuesto.
31. Auditor: Registre los nombres y apellidos del Auditor que efectu la verificacin del mantenimiento de la eficacia del plan de accin
propuesto.
32. Firma: Registre la firma autgrafa del Auditor que efectu la verificacin del mantenimiento de la eficacia del plan de accin propuesto.
33. Fecha: Coloque el da, mes y ao en el cual el Auditor efectu la verificacin del mantenimiento de la eficacia del plan de accin
propuesto.

Repblica Bolivariana de Venezuela


Universidad Nacional Experimental Martima del Caribe
Rectorado
Sistema de Gestin de la Calidad

REG-REC-CAL-014
FORMULARIO: CAL-014
Fecha: 07/11/2014
Cambio: 06

NOTAS DEL AUDITOR


(1) Fecha
(2) Subsistema /
Dependencia Auditada
(3) Requisito
de la Norma

(4) Evidencia Objetiva

(5) Resultado

Pg.: 1/n

INSTRUCTIVO DE LLENADO
FORMULARIO
NOTAS DEL AUDITOR
(CAL-014)
A. Objetivo:
Proporcionar evidencia sobre la adecuacin de la dependencia en cuanto al cumplimiento del
sistema de gestin de la calidad y a los referentes normativos y legales.

B. Instrucciones para el registro de la informacin


1. Fecha: Coloque la da mes y ao en que se realiza la recoleccin de hallazgos.
2. Subsistema / Dependencia Auditada: Coloque el nombre del subsistema y de la dependencia
auditada.
3. Requisito de la Norma: Coloque el nmero de la clausula de la norma de calidad.
4. Evidencia Objetiva: Coloque la denominacin de la clausula, coloque nombre y apellido del
entrevistado y luego describa la evidencia objetiva detectada.
5. Resultado: Coloque el resultado del hallazgo; OK= Conforme, OBS=Observacin o de ser el
caso, NC=No conformidad.

REG-REC-CAL-015
FORMULARIO: CAL-015
Fecha: 11/03/2015
Cambio: 03

Repblica Bolivariana de Venezuela


Universidad Nacional Experimental Martima del Caribe
Rectorado
Sistema de Gestin de la Calidad
GENERAL

EVALUACIN GENERAL DE AUDITORES INTERNOS (AO)

ESTADO

Auditores

Inciales

N Cdula
de Identidad

Coloque
las
inciales

Coloque el
N de
Cdula

Formacin
Acadmica

Participacin en Auditora
Aos en
auditora

Nombre y
Apellido

Total Horas
Auditor

CRITERIOS DE RESPONSABILIDAD

Desarrollo
Profesional
Continuo

Asistencia al Curso de
Induccin

Entrega del Plan de


Auditora

Entrega de los
Hallazgos

Evaluacin del Desempeo


del Auditor Interno por el
Auditado

CALIFICACIN TOTAL
OBTENIDA (%)

Estatus

Coloque la
formacin acadmica
del auditor

CRITERIOS DE RESPONSABILIDAD

RANGO

REVISISADO POR:

Asistencia al curso de Induccin

20%

Excelente:

90 a 100%

Nombre y Apellido (Se explica por si sola)


Coordinador de Gestin de la Calidad

Entrega del Plan de Auditora (2 das hbiles Anticipacin)

20%

Bueno:

80 a 90%

FECHA: (coloque da, mes y ao en la cual se genera la evaluacin de auditores internos)

Entrega de los hallazgos

20%
Menor a 80%

Sello (Estampe el sello de la Coordinacin de Gestin de la Calidad)

Evaluacin del Desempeo del Auditor Interno por el Auditado

40%

En observacin

LEYENDA
Curso IRCA Lder

AL

Auditor Interno

AI

Acompaante Observador

AO