Tema 1.

El proceso penal:
1.1. Funcin especfica, principios y caractersticas.
- Proceso penal y funcin jurisdiccional. Proceso penal y derecho penal.
Fuentes del Derecho procesal
Las normas penales materiales describen una serie de conductas antijuridicas, estas
conductas, se clasifican como delitos o faltas, y dan lugar a la iniciacion de un proceso
penal. Es decir, que por el principio de legalidad el Estado determina que conductas
son punibles o no, y que pena o sancion les corresponde. Se reconoce, asi, al Estado
un derecho a castigar (denominado IUS PONIENDI), que consiste en infligir un mal a
quien a realizado una de estas conductas.
Como garantia para los ciudadanos, la Constitucin Espaola incluye como uno de los
derechos fundamentales que nadie puede ser condenado o sancionado por acciones
u omisiones que en el momento de producirse no constituyan delito o falta, segn la
legislacin vigente en aquel momento (Art. 25.1 CE). Otra forma de garantizar a los
ciudadanos el respeto a sus derechos es la exigencia de una actividad previa del
Estado para imponer una pena. El proceso penal, por tanto, es un instrumento de la
actividad jurisdiccional penal.
De lo afirmado hasta ahora podemos extraer las conclusiones siguientes: 1. Solo se
podran enjuiciar conductas que esten descritas como punibles en las normas penales;
2. No se impondrn penas sino por medio de un proceso seguido de acuerdo con lo
establecido en la legislacion procesal penal aplicable (principalmente LECrim) y 3. El
Juez o Tribunal que dicte la sentencia debera estar investido de competencia en el
materia, segn las normas procesales que se refieren a su atribucin.
Se puede definir el proceso penal como un conjunto de actuaciones que realizan los
Tribunales y las partes, reguladas por el Derecho Procesal Penal, encaminadas a la
realizacin, positiva o negativa, del derecho a penar del Estado. La funcion se cumple
de modo positivo cuando si se logra el castigo del efectivamente culpable; y de modo
negativo cuando se dicta una resolucin absolutoria al no quedar demostrada una
autoria criminal.
En el mbito penal, las normas sustantivas penales no se pueden cumplir
voluntariamente fuera del proceso dado que rige el principio de legalidad procesal
penal. En el proceso penal rige el principio de oficialidad.
- Principios informadores del derecho penal:

Principios tcnicos: El principio de oficialidad.

Se puede definir el principio de oficialidad, como aquel criterio en virtud del cual el
proceso ha de iniciarse, desarrollarse y finalizar conforme a lo dispuesto en las
normas legales, imperativas y en funcion de la tutela de un inters pblico, sin
subordinacin a ningun poder de disposicin de sujetos jurdicos en relacin con la
tutela de sus derechos e intereses.
Segn este concepto, las principales manifestaciones con que el proceso se inicie de
oficio tan pronto tenga el Juez penal conocimiento de la notitia criminis; que se
determine el objeto con base en el inters pblico; que no quepa ni la disponabilidad
sobre el objeto ni dobre la continuacin del proceso; y que exista una correlacin en la
sentencia con la acusacion formulada.

Principios Naturales: El principio de audiencia y el de igualdad.

Los principios juridicos naturales de audiencia y de igualdad que estn presentes en

cualquier proceso con independencia de que su naturaleza sea civil, penal, o de otra
indole.
Principio de Audiencia: nadie puede ser condenado sin ser odo (ms bien, sin haber
tenido la posibilidad de ser odo) en el procedimiento. Se diferencia del proceso civil,
en que el proceso penal se establece la exigencia de que el acusado deba estar
presente en el procedimiento para cerciorarse que ha tenido la posibilidad de ser odo.
No se permite la rebelda en el proceso penal.
Principio de Igualdad: en relacion con los arts. 14 y 24 CE, en la fase de juicio oral las
partes tendrn las mismas oportunidades. En la fase instruccin quiebra el principio
de igualdad, avalado por la constitucin. El principio general es el principio de secreto.
En los procesos en los que se decreta secreto de sumario es donde observamos con
ms dificultad este principio de igualdad.
- Formas del Proceso:

La forma Inquisitiva y la forma contradictoria

Forma Inquisitiva: se caracteriza porque el Estado procede de oficio con un solo

rgano (El Juez), que acusa y juzga, frente a una sola parte (el acusado). El Juez toma
la iniciativa, investiga los hechos, interroga al acusado, busca las pruebas, escucha a
la defensa y dicta la sentencia.
Forma contradictoria: hoy en da, la forma ms habitual de desarrollar el proceso. Esta
se representaria graficamente en forma de pirmide; las partes (acusador y acusado)
actan en pie de la igualdad y sobre ellas se sita el tribunal que goza de total
independencia e imparcialidad. De este modo, son las partes que llevan la iniciativa,
las que efectuan las alegaciones y practican las pruebas, de modo que el tribunal se
limita a dirigir la contienda procurando que se respeten los derechos procesales y la
igualdad. El tribunal es quien dicta sentencia al final.
El sistema Acusatorio y el principio del Juez no prevenido.
a) En la fase preliminar o de instruccin del proceso penl rige la forma inquisitiva
atenuada. Es una fase preparatoria del verdadero juicio y por eso se permite la
forma inquisitiva.
b) En cambio, en la fase decisoria o de juicio oral est vigente la forma
contradictoria. Desde el punto de vista externo se utiliza esta forma, porque es
necesario que existan dos partes: una para acusar (Ministerio Fiscal u otros
acusadores); y otra a quien acusar, (el acusado). El juicio es oral, pblico y
contradictorio y ha de ser celebrado con todas las garantias previstas en las leyes.
Desde el punto de vista interno, el proceso penal sigue regido por el principio de
oficialidad. El ministerio Fiscal tiene la obligacin de acusar, en nombre del
Estado, cuando existen indicios racionales de criminalidad sobre un sujeto. La
iniciativa acusatoria no queda, pues, en manos de particulares (vctimas o no del
delito), sino que se le otorga a un rgano pblico. El tribunal est facultado para
acordar de oficio la prctica de medios de prueba no propuestas por las partes
siempre que se consideren necesarios para la comprobacin de cualquiera de los
hechos que hayan sido objeto de los escritos de calificacin (art.729.2 LECrim); y
existe un deber de correlacin entre acusacin y sentencia.

En el proceso penal rige el principio del Juez no prevenido que implica que el Juez o
los Magistrados del Tribunal que conocen de la fase decisoria no pueden haber
intervenido en la fase de investigacin, ya que sta es competencia del rgano
instructor.
- Oralidad y Publicidad en el proceso Penal.

Oralidad y escritura. La inmediacin, la concentracin y la

contradiccin.

Principio de Oralidad: implica que la mayora de los actos del proceso se producen de
viva voz. El art. 120.2 CE seala que el procedimiento ser predominantemente oral,
sobre todo en materia criminal. En la misma lnea, el art. 229.1 LOPJ proclama que las
actuaciones judiciales sern predominantemente orales, sobre todo en materia
criminal, sin perjuicio de su documentacin.
a) En la fase preliminar o de instruccin, los actos mayoritariamente, se presentan
por escrito.
b) En cambio, en la fase de juicio oral la mayora de los actos que la integran se
producen de viva voz, dentro de un acto nico denominado vista o juicio. La
obligacin de grabar, las actuaciones orales no despoja al acto de su carcter
oral.
Determinados actos deben realizarse necesariamente por escrito: as, la
presentacin de calificaciones provisionales y definitivas, los escritos de
acusacin y defensa, la sentencia.. y se produce la lectura pblica de algunos
de ellos.
El Principio de Concentracin: deriva de la oralidad y requiere que los actos se lleven
a cabo de modo continuo pudiendo ser interrumpidos solo por causas lgicas o
necesarias como las propias del descanso y la alimentacin de los sujetos que
intervienen en ellos.
El Principio de Inmediacin: significa que los actos procesales tienen que realizarse
delante del Juez o del Tribunal que va a dictar la sentencia para que se produzca una
percepcin sensorial directa.

Publicidad y secreto.

Los arts. 120.1 CE y 232.1 LOPJ, las actuaciones judiciales sern pblicas, con las
excepciones que prevean las leyes de procedimiento. El art. 232.2 LOPJ aade,
exepcionalmente, por razones de orden pblico y de proteccin de los derechos y
libertades, los Jueces y Tribunales, mediante resolucin motivada, podrn limitar el
mbito de la publicidad y acordar el cracter secreto de todas o parte de las
actuaciones. La propia Constitucin otorga otro rango de derecho fundamental al
derecho a un proceso publico en el art. 24.2, lo que ha de entenderse en dos sentidos.
En un sentido amplio, significa que los actos del proceso son pblicos para las partes
y para terceros; en un sentido estricto, los actos del proceso son pblicos solo para las
partes (litigantes, representantes y defensores).
En la fase de instruccin esta limitadas la publicidad. Con cracter general el sumario
es secreto ante terceros (art. 301 LECrim). Las partes s tienen derecho a conocer las
actuaciones desde del principio de la investigacin a menos que el Juez de Instruccin
acuerde el secreto de sumario.

Fase de juicio oral, predomina el principio de publicidad en sentido amplio (art. 680
LECrim). Excepcionalmente el Juez o Tribunal podr establecer que el juicio oral se
celebre a puerta cerrada, que no afecte a las partes ni a sus defensores.
1.2. Los procedimientos penales. Clasificacin
1. Un proceso ordinario por delitos graves; para los delitos que tengan previstas
unas penas de privacin de libertad superiores a 9 aos.
2. Un proceso abreviado; que sustituye a los de urgencia y delitos menos graves y
se utiliza para los delitos que tengan previstas unas penas de privacin de
libertad de hasta 9 aos o de naturaleza distinta.
3. Dentro del proceso abreviado existe un procedimiento para el enjuiciamiento
rpido de determinados delitos fciles de instruir, con penas inferiores a 5 aos
de privacin de libertad, con autor conocido.
TEMA 2. LA COMPETENCIA DE LOS TRIBUNALES PENALES
1. LA JURISDICCIN INTERNACIONAL DE LOS TRIBUNALES ESPAOLES
El ejercicio de la jurisdiccin es una manifestacin de la soberana del Estado. Por esta
razn, la potestad jurisdiccional se limita generalmente a los conflictos producidos en
el territorio nacional (forum delicti comissi: art 23.1 LOPJ).
Excepcionalmente, los Tribunales espaoles de la jurisdiccin penal pueden juzgar
ciertos delitos cometidos fuera del territorio nacional siempre que se den las
condiciones reguladas por el art 23 LOPJ, agrupadas en 3 principios:
- Principio de nacionalidad (art 23.2 LOPJ): los Tribunales espaoles juzgan los delitos
cometidos en el extranjero por un ciudadano espaol siempre que:
El hecho tambin sea delito en el Estado donde se cometi (principio de doble
incriminacin).
El agraviado o el Fiscal interpongan denuncia o querella.
El delincuente no haya sido ya absuelto, indultado o penado en el extranjero
(principio non bis in dem) o bien que no hubiera cumplido la condena.
- Principio real o de proteccin (art 23.3 LOPJ): Los tribunales espaoles podrn juzgar,
cualquiera que sea la nacionalidad del autor, determinados delitos cometidos en el
extranjero, y tipificados en la ley espaola, que atenten contra el inters nacional.
- Principio de justicia universal (art 23.4 LOPJ): La LOPJ permite a los tribunales
espaoles perseguir delitos contra bienes jurdicos universales siempre que estn
tipificados por la ley penal espaola y encajen en los supuestos regulados en este
articulo.
La LO 1/2009, de 3 de noviembre, ha reformado los presupuestos para la aplicacin
de este principio. Se concreta en lo siguiente:
- Que sus presuntos responsables se encuentren en Espaa
- Que existan vctimas de nacionalidad espaola
- Que se constate algn vnculo de conexin relevante con Espaa
- Que en otro pas competente o en el seno de un tribunal internacional no se haya
iniciado procedimiento que suponga una investigacin y una persecucin efectiva, en

su caso, de tales hechos punibles y si se iniciara, el Tribunal espaol dictar auto de

sobreseimiento provisional.
2. LA EXTRADICIN PASIVA
El procedimiento de extradicin pasiva es el que inicia un Estado extranjero para
solicitar al Estado espaol que le entregue a un delincuente para juzgarlo o hacerle
cumplir la condena que ya se hubiera impuesto. La extradicin es un acto de
cooperacin entre Estados que se basa en el principio de reciprocidad.
Tiene un rgimen constitucional (art 13.1 CE), con 3 reglas:
- El principio de legalidad ("la extradicin solo se conceder en cumplimiento de un
tratado o de la ley).
- El principio de reciprocidad.
- La exclusin de los delitos polticos, no considerndose como tales los actos de
terrorismo.
El procedimiento est regulado por la Ley 4/1985 de 21 de marzo, sus reglas son las
siguientes:
1. El procedimiento se inicia a instancia del Estado requirente, que puede remitir la
solicitud de extradicin por va diplomtica o por comunicacin entre los Ministerios
de Justicia de ambos pases.
2. Cualquiera que sea la va por la que comience el procedimiento, el Ministerio de
Justicia tendr que proponer al Gobierno si procede o no continuar la va judicial de la
extradicin (art 9.3 ley 4/1985).
3. Si acuerda la continuidad del procedimiento, el Gobierno remitir la documentacin
al Juez Central de Instruccin y proceder a detener al reclamado, que ser puesto a
disposicin judicial.
4. Se celebrar una comparecencia en la que el reclamado podr mostrarse:
- Conforme con la extradicin: juez aceptara la demanda.
- No la consiente: Juez remitir las actuaciones a la sala de lo penal de la Audiencia
Nacional.
5. La sala de lo penal resolver sobre la demanda de extradicin, pudiendo denegarla
o concederla mediante auto recurrible nicamente en suplica.
6. La resolucin denegatoria firme es vinculante para el Gobierno. En cambio, si la
resolucin es favorable a la extradicin, no ser vinculante y, en ese caso, el Gobierno
resolver en ltima instancia.
3. LA ORDEN EUROPEA DE DETENCIN Y ENTREGA
La orden europea de detencin y entrega (euro orden) es un instrumento de
cooperacin internacional que pretende crear un espacio europeo de libertad,
seguridad y justicia (slo pases en Schengen).
Las caractersticas principales de esta euro orden son las siguientes:
- Sustituye el procedimiento de extradicin por un acto de colaboracin directa entre
rganos judiciales.

- No contempla la revisin de la orden judicial emitida por el Tribunal del Estado de

emisin, dado que el sistema se basa en la confianza recproca.
- No se exige la doble incriminacin, es decir, que el delito que motive la euro orden
est tipificado por la legislacin espaola, bastando con que sea uno de los delitos
previstos en la relacin de hechos criminales prevista por la Decisin Marco.
- No contempla la no estrega de nacionales ni la exclusin de delitos polticos.
El mbito objetivo comprende dos grupos de delitos:
- Los que no se revisar la doble incriminacin, bastando que estn tipificados por el
Estado emisor de la orden y que tenga sealada una pena o medida de seguridad
privativa de libertad de duracin mxima de, al menos, 3 aos.
- Los distintos de los anteriores, por los que podr concederse la entrega siempre que,
conforme a la legislacin del Estado de emisin, la pena prevista tenga una duracin
mxima de, al menos, 12 meses y no inferior a 4.
El procedimiento se tramitar con carcter urgente y de la siguiente manera:
1. Recibida la orden de detencin y entrega, la persona reclamada ser detenida y
puesta a disposicin judicial.
2. El juez instructor convocar una audiencia. Si el detenido:
- Muestra su conformidad con la entrega: auto irrecurrible ordenando la entrega
- Se muestra disconforme: en la misma audiencia se alegar y practicar prueba
3. Terminada la audiencia, el Juez instructor elevar las actuaciones a la Sala de los
Penal de la Audiencia Nacional que acordar la entrega de la persona reclamada,
salvo que concurra alguna de las causas de denegacin previstas por la Ley 3/20003
(existen causas de denegacin imperativa y potestativa).
Si el ciudadano reclamado tiene nacionalidad espaola, la sala podr condicionar la
entrega que cumpla en Espaa la condena que le pudiera ser impuesta.
Cuando concurran varias solicitudes de detencin y entrega contra la misma persona,
la Sala de lo Penal resolver cul es preferente, pudiendo solicitar informe a Eurojust.
4. LA JURISDICCIN POR RAZN DEL OBJETO
En la mayora de los casos la primera norma competencial que se aplica es la que
regula la jurisdiccin por razn del objeto. En el mbito penal, la extensin de la
jurisdiccin est sometida a 3 clases de lmites: objetivos, subjetivos y territoriales.
Lmite objetivo
Es el que acota las materias atribuidas a los Tribunales espaoles del orden penal.
Estos juzgan las responsabilidades derivadas de la comisin de hechos que el Cdigo
Penal califica como delitos o faltas.
Lmite subjetivo
La sumisin de todos los ciudadanos espaoles y extranjeros residentes en Espaa a
los Tribunales penales espaoles. Esta regla est basada en el principio de igualdad
del art. 14 CE, tiene excepciones, como la inviolabilidad absoluta del rey (art 56.3 CE)

o la relativa de los Diputados y Senadores por las opiniones manifestadas en el

ejercicio de sus funciones (es decir, en el parlamento).
Existen tambin otros privilegios que condicionan el ejercicio de la jurisdiccin penal
en consideracin a la funcin pblica que desarrolla el sospechoso, como:
- La inmunidad parlamentaria, los Diputados y senadores solo podrn ser detenidos
en caso de flagrante delito y no podrn ser inculpados ni procesados sin la previa
autorizacin de la Cmara respectiva, esto es el suplicatorio.
- La iniciativa del pleno del Congreso al presidente u otro miembro por delito contra el
estado en el ejercicio de sus funciones.
Determinadas autoridades extranjeras gozan tambin de inmunidad de jurisdiccin y
ejecucin ante los Tribunales espaoles, como jedes de Estado y de Gobierno y
representantes diplomticos y consulares, as como integrantes de organizaciones
internacionales a las que pertenece Espaa.

Lmite territorial o principio de territorialidad

Los tribunales penales conocen de las causas por delitos y faltas cometidos en
territorio espaol o cometidos a bordo de buques o aeronaves espaoles, sin perjuicio
de lo previsto en los tratados internacionales en los que Espaa sea parte (art 23.1
LOPJ)
Cuando se produce un conflicto de jurisdiccin la decisin final corresponde a un
rgano colegiado formado siempre por el Presidente del TS y, cuando sea:
- Administracin vs Jurisdiccin Ordinaria: 2 magistrados de la sala de lo contenciosoadministrativo del TS y 3 Consejeros permanentes del Estado.
- Jurisdiccin militar vs Jurisdiccin Penal: 2 magistrados de la sala de lo militar del TS
y 2 de la sala segunda.
Cuando nos hallamos ante un conflicto de competencia, resolver una sala especial
del TS. Pero estos conflictos tienen la limitacin establecida por el art. 44LOPJ que
dispone que el orden jurisdiccional penal es siempre preferente. Ningn juez o
Tribunal podr plantear conflicto de competencia a los rganos de dicho orden
jurisdiccional.
5. LA ORGANIZACIN DE LA JURISDICCIN PENAL ESPAOLA
rganos penales de competencia territorial limitada
Los rganos unipersonales penales de competencia territorial limitada son:
- Juzgados de Paz: Su titular no pertenece a la Carrera Judicial. Ejercen en un
municipio donde no exista Juzgado de Primera instancia e Instruccin.
- Juzgados de instruccin, o de Primera instancia e Instruccin: su competencia se
extiende al partido judicial y tendrn la sede en su capital.
- Juzgados de Violencia sobre la Mujer.
- Juzgados de lo Penal: su mbito territorial es el de la provincia.

-Juzgados de Vigilancia Penitenciaria: con carcter general extiende su competencia a

la provincia.
- Juzgados de Menores.
Los rganos colegiados penales de competencia territorial limitada son:
- Audiencias Provinciales: extienden su competencia al mbito de la provincia.
- Salas de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores de Justicia: El TSJ culmina la
organizacin judicial en la comunidad autnoma.
- Tribunal del Jurado: se constituye en el mbito de la audiencia Provincial y,
excepcionalmente, como rgano de mbito superior cuando juzgue a personas
aforadas.
La Audiencia Nacional
Es un conjunto de Tribunales unipersonales y colegiados, integrados en los rdenes
penal, social y contencioso-administrativo, que extienden su jurisdiccin a todo el
territorio nacional. En el mbito penal, sus Tribunales son los siguientes:
- Los rganos unipersonales penales de la Audiencia Nacional son:
Los juzgados centrales de instruccin
Los juzgados centrales de lo penal
Los juzgados centrales de vigilancia penitenciaria
Los juzgados centrales de Menores
- Los rganos colegiados penales de la audiencia nacional son:
La sala de los penal, integrada por 4 secciones
La sala de apelacin (actualmente carece de competencias y no ha sido constituida).
El Tribunal Supremo
Es el rgano superior en todos los rdenes, salvo en materia de garantas
constitucionales y tiene jurisdiccin en todo el territorio nacional. En el orden penal
cuenta con 2 rganos:
- La Sala segunda o de lo penal.
- La Sala especial del art. 61 LOPJ.
Personas e instituciones que cooperan con los Tribunales penales
La Polica Judicial. Todos los integrantes de las Fuerzas y cuerpos de seguridad del
Estado (FCSE) tienen como funcin la de investigar los delitos, detener a los
culpables y asegurar las pruebas e instrumentos del delito, ponindolos a disposicin
judicial. Sin embargo, la denominacin oficial de polica judicial se reserva a las
unidades policiales creadas especficamente con la responsabilidad de la
averiguacin del delito y descubrimiento y aseguramiento del delincuente. Tales
unidades son orgnicamente dependientes del Ministerio del Interior y
funcionalmente, de los Juzgados y del Ministerio Fiscal.
Los Mdicos Forenses. Son funcionarios pblicos cuya funcin es colaborar con el Juez
sobre aspectos de su especialidad relacionados con el caso.

6. LA COMPETENCIA OBJETIVA
Competencia objetiva por razn de la persona
La competencia objetiva se fija en este caso atendiendo al cargo o la funcin pblica
que ejerce el sujeto sospechoso. Este criterio se denomina fuero. Como suponen un
trato diferenciador que afecta al principio de igualdad ante la ley, los aforamientos
deben aplicarse restrictivamente. No obstante, cuando se deja de desempear el
oficio o cargo, se pierde tambin el aforamiento. Los principales aforamientos son:
- Juzgados de instruccin. Faltas cometidas por miembros de las FCSE.
- Audiencias Provinciales. Delitos cometidos por miembros de las FCSE.
- Sala de lo Civil y Penal de los TSJ. Delitos y faltas cometidos por jueces, Magistrados
y fiscales en el ejercicio de su cargo en la comunidad autnoma y quienes sean
aforados por los Estatutos de Autonoma.
- Sala segunda del TS. Causas contra principales autoridades del Estado.
- Sala especial del art. 61 LOPJ. Causas contra Presidentes de Sala o Magistrados de
una sala.
Competencia objetiva por razn de la materia
Este criterio atiende a las circunstancias del delito:
- Juzgados de Violencia sobre la Mujer.
- Juzgados de Menores. Juzga delitos y faltas cometidos por personas que, en el
momento de la comisin, son menores de 18 aos y mayores de 14.
- Audiencia Nacional. Las secciones de la sala de los penal, el juzgado centras de
instruccin y el juzgado central de menores conocen de delitos que les estn
expresamente atribuidos por el art 65.1 LOPJ.
La sala de lo penal tambin es competente para los procesos penales del art 65.2 y
3 LOPJ.
- Tribunal del Jurado. Juzga, en el mbito de la audiencia provincial las causas
incoadas por los delitos previstos por el art 1 de la LO 5/1995, quedando excluidos
los delitos que sean competencia de la AN y los aforamientos atribuidos por la CE a la
sala segunda del TS (Diputados y Senadores art 71.3 CE; Presidente del Gobierno y
sus Ministros art 102.1 CE).
Competencia objetiva por razn de la cuanta
La competencia para conocer en primera instancia se fija atendiendo a la gravedad de
la infraccin cometida, la cuanta en este caso es la pena. Cabe ordenar las causas
penales de la siguiente manera:
- Juicios por faltas. La competencia objetiva comn por faltas se repartes entre:
Juzgados de paz.
Juzgados de instruccin.
Juzgados de violencia sobre la mujer.
- Juicios por delitos. La competencia objetiva comn por delitos se distribuye entre:

 Juzgados de instruccin.
Juzgados de lo Penal. Conocen las causas por delitos castigados con pena no
superior a 5 aos de prisin o con penas de otra naturaleza no superiores a 10.
Audiencias Provinciales. Causas por delitos castigados con penas superiores a las
anteriores.
7. LA COMPETENCIA TERRITORIAL
A diferencia del proceso civil dispositivo, en el proceso penal los fueros territoriales
son imperativos. Como norma general, el fuero penal es el lugar donde se comete el
delito (forum dilicti comissi, art. 14 LECrim).
El art. 14 LECrim dispone que sea competente para la instruccin el Juez de
instruccin del partido en que el delito se hubiera cometido. En los delitos que
instruya el Juez de Violencia sobre la Mujer, la competencia corresponder al del lugar
del domicilio de la vctima.
Si no consta el lugar de comisin del delito, el art. 15 establece 4 fueros que se
aplican por orden preferente para determinar la competencia territorial:
1. Donde se hayan descubierto pruebas materiales del delito.
2. Donde se haya detenido al sospechoso.
3. Donde resida el sospechoso.
4. Donde radique el rgano judicial que primero tuviera noticia del delito.
8. ALTERACIN DE LAS COMPETENCIAS OBJETIVA Y TERRITORIAL POR LA CONEXIN
DE LOS DELITOS
Suele suceder que existen varios hechos delictivos con vnculos entre s de tal
naturaleza que aconsejen un proceso nico para todos ellos. Tales vnculos
constituyen la conexin delictiva, que solo es relevante a efectos competenciales
cuando no permiten juzgar separadamente los hechos delictivos relacionados entre s,
ya que la regla que debe observarse es la del art. 300 LECrim: los delitos conexos se
comprendern en un solo proceso.
El art. 17 LECrim establece los casos de conexin:
1. Los cometidos simultneamente por 2 o ms personas que puedan estar sujetas a
diversos tribunales.
2. Los cometidos por 2 o ms personas en lugares o tiempos distintos si hubiera
precedido concierto para perpetrarlos.
3. Los cometidos para perpetrar otros o facilitar su ejecucin.
4. Los cometidos para facilitar la impunidad de otros.
5. Los imputados a una misma persona, que guarden analoga o relacin entre s y no
hubieran sido sentenciados.
Si la conexin entre delitos permitiera fundar la competencia de diversos juzgados y
tribunales, se aplicar las reglas del art. 18 LECrim:
1. El del lugar donde se haya cometido el delito castigado con mayor pena

2. A igual pena, el que primero comenzara la instruccin

3. Si no, el que designe el superior comn
Con carcter preferente a todos estos criterios, se considerar competente al juzgado
del partido judicial donde tenga su sede la Audiencia provincial, siempre que todos los
delitos conexos se hayan cometido en la provincia.
Cuando alguno de los sospechosos sea aforado, el Tribunal de aforamiento extender
su competencia al resto de posibles responsables de los delitos conexos.
9. TRATAMIENTO PROCESAL DE LA COMPETENCIA PENAL
La variacin de la competencia penal, a la vista de los nuevos datos, viene impuesta,
por su carcter improrrogable (art. 8 LECrim), por el derecho de las partes al Juez
ordinario predeterminado por la ley y para evitar la nulidad de las actuaciones.
Cuando el proceso se inicia de oficio:
- Durante la fase de instruccin, cualquier disputa que se plantee entre jueces
instructores sobre su propia competencia, y siempre que no la resuelvan entre ellos,
ser decidida por el superior comn. Tambin el Ministerio fiscal o cualquiera de las
partes personadas podrn dirigirse al Tribunal superior para plantearle la
incompetencia del juez instructor. Contra la decisin del tribunal superior no cabe
recurso.
- Durante la fase de plenario, si los rganos enfrentados son del mismo rango,
resolver en ultima instancia el superior comn; si son de rango distinto el rgano
superior reclamar, si procede, la causa al inferior.
A instancia de parte, la competencia puede cuestionarse mediante:
- Inhibitoria, que se plantea ante el Tribunal que se cree competente. En este caso, el
tribunal decidir si acepta o no reclamar el caso.
Si no acepta -> recurso de casacin.
Si acepta -> dirige una comunicacin al tribunal que tiene la causa y este a su vez
decidir si acepta el requerimiento inhibitorio o si lo rechaza.
# Si lo rechaza -> dar traslado al tribunal requirente para que decida si desiste del
requerimiento o lo mantiene.
Si desiste -> el auto ser recurrible en casacin
Si lo mantiene -> resuelve superior comn.
- Declinatoria, que se plantea ante el Tribunal que la parte considera incompetente. En
el proceso ordinario, se sustancia como artculo de previo pronunciamiento, es decir,
antes de que comience el juicio oral. En el abreviado, se discutir como cuestin
previa al inicio del juicio oral, que deber ser resulta en el acto y sin recurso alguno.
10. ABSTENCIN Y RECUSACIN DEL JUEZ PENAL
Los jueces y magistrados que sirven en rganos penales estn sometidos al rgimen
general de abstencin y recusacin, para la proteccin de su imparcialidad que se
integra en el derecho a un proceso con todas las garantas.

En el proceso penal tiene una especial importancia la causa de abstencin y

recusacin: haber participado en la instruccin de la causa penal o haber resuelto el
pleito o causa en anterior instancia. Este precepto se refiere al efecto contaminante
que produce la instruccin del proceso penal en el juez instructor.

TEMA 3. LAS PARTES EN EL PROCESO PENAL

1. CONCEPTO, FUNDAMENTO Y CLASES DE PARTES EN EL PROCESO PENAL
Se define como parte de un proceso tanto a aquel sujeto que reclama de un tribunal
una tutela determinada (acusador) como aquel otro frente a quien se solicita dicha
tutela (acusado).
Utilizando como criterio clasificatorio la necesidad de la presencia de un sujeto en el
proceso penal, se puede hablar de partes imperativas o necesarias y facultativas o
contingentes:
- Imperativas o necesarias son las que deben existir de forma obligada para que el
proceso est bien constituido, son:
El Ministerio Fiscal, como parte acusadora.
Al menos un acusado, en la parte pasiva, cuando se trata de delitos pblicos.
- Son parte facultativa las que pueden hallarse o no en el proceso sin que por ello este
vea alterado su desarrollo normal, son:
Acusacin particular.
Acusacin popular.
Las que intervienen en el proceso penal en relacin con la accin civil relacionada
con el hecho punible: el actor civil y el responsable civil.
Esta clasificacin cambia para los delitos privados, en los que:
- Son parte necesaria:
El ofendido por el delito (el acusador privado).
El acusado.
- No puede participar ningn otro sujeto en el proceso.
2. PARTE ACTIVA DEL PROCESO PENAL: LAS ACUSACIONES
El Ministerio Fiscal
El Ministerio Fiscal es un rgano constitucional que tiene como funcin bsica
promover la accin de la justicia en defensa de la legalidad, de los derechos de los
ciudadanos y del inters publico tutelado por la ley, as lo declara expresamente el
art 124.1 CE.
La existencia de un rgano como el Ministerio Fiscal se justifica en el Estado de
Derecho moderno en la necesidad de garantizar el respeto a la ley, bien en relacin
con aquellas materias cuya regulacin resulta imperativa, bien en aquellos casos en
que no existe persona que pueda velar por el cumplimiento de lo previsto legalmente.

Y lo hace promoviendo la accin de la justicia, es decir, sosteniendo una pretensin

que considera ajustada a la legalidad.
El Ministerio Fiscal, entendido como organizacin, est caracterizado por dos grupos
de principios (orgnicos y funcionales):
- Principios orgnicos, el art 124.2 CE seala que El ministerio Fiscal ejerce sus
funcionesconforme a los principios de unidad de actuacin y dependencia
jerrquica
Unidad de actuacin significa que el Ministerio Fiscal es nico para todo el estado
y, en consecuencia, que debe tener unidad e criterios en la interpretacin y
aplicacin de la ley, lo que se ha de conseguir a travs de ordenes, instrucciones y
comunicaciones. El objetivo es que, para garantizar los principios generales de
justicia o de seguridad jurdica, todos los fiscales acten de la misma manera.
Dependencia jerrquica consiste en que sus miembros han de someter su criterio
jurdico y su actuacin concreta a la decisin de su superior. En la cspide de la
pirmide est el Fiscal General del Estado, que debe ser nombrado y cesado a
propuesta del Gobierno.
- Los principios funcionales son principios de actuacin externa del Ministerio Fiscal y,
tambin, aparecen consagrados por la Constitucin: ejerce sus funciones con
sujecin, en todo caso, a los de legalidad e imparcialidad
El principio de legalidad consiste en actuar con sujecin a la CE, a las leyes y dems
normas que integran el ordenamiento jurdico vigente. Es decir, el principio de
legalidad en la actuacin del Ministerio Fiscal est concebido nicamente como un
medio, pero no como un fin, pues no corresponde a dicho rgano decidir sobre la
legalidad de fondo, sino actuar legalmente.
La imparcialidad significa que el Ministerio Fiscal actuar con plena objetividad e
independencia en defensa de los intereses que le estn encomendados. Esto supone
que la Fiscala no puede a priori posicionarse a favor de una postura determinada en
caso de conflicto, sino que debe estar en la que le corresponda de acuerdo con las
funciones que le estn encomendadas legalmente.
En cuanto a los requisitos subjetivos hay que sealar que el Ministerio Fiscal ejerce
sus funciones por medio de rganos propios. Entre sus rganos se encuentra un
Fiscal General del Estado.
Por debajo del Fiscal General del Estado se construye todo un complejo orgnico
perfectamente jerarquizado. Existen 3 categoras dentro de la Carrera:
- Fiscales de Sala del TS
- Fiscales
- Abogados-fiscales
El Ministerio Fiscal tiene por ley capacidad para ser parte, capacidad procesal y
capacidad directa de postulacin. En cuanto a su legitimacin para actuar en los
procesos penales, se deriva de varios preceptos, sobre todo del art 105 LECrim: los
funcionarios del Ministerio Fiscal tendrn la obligacin de ejercitar, con arreglo a las
disposiciones de la ley, todas las acciones penales que consideren procedentes, haya
o no acusador particular en las causas, menos aquellas que el Cdigo penal reserva
exclusivamente a la querella privada.

En cuanto a los requisitos objetivos, se consagra el principio de necesidad en la

persecucin penal, que impone a dicha institucin actuar siempre que le conste la
existencia de un hecho que puede constituir un delito pblico, o que se ha
presentado la correspondiente denuncia en los delitos semipblicos. Tan solo quedan
fuera de esa obligacin las causas reservadas a la querella privada.
En el sistema procesal espaol se les encomienda no slo el ejercicio de la accin
penal, sino tambin el de la accin civil derivada del hecho punible (art 108 LECrim
para el procedimiento ordinario y art 773.1 LECrim., para el abreviado). Esta ltima
actuacin es siempre preceptiva, salvo que exista renuncia expresa del ofendido por
el delito. Ahora bien, incluso cuando el ofendido decida actuar la pretensin civil en el
propio proceso penal, se mantiene la obligacin del Ministerio Fiscal de ejercitar a su
vez la accin civil.
Por supuesto no est obligado a prestar fianza de ningn tipo.
En lo que se refiere a la actuacin concreta, hay que distinguir segn se trate de la
fase de instruccin o de enjuiciamiento:
- En la fase de instruccin es establece que le corresponde la inspeccin directa del
Tribunal competente. Adems se le atribuye la proposicin de las diligencias que
considere pertinentes, la solicitud de medidas cautelares personales y la participacin
en aquellas actuaciones que se realicen en el sumario. Tambin puede solicitar que se
ponga fin a la instruccin.
- Finalizada la fase de instruccin, adquiere mayor relevancia, por cuanto que en la
mayora de los procesos es la nica parte que est presente en la parte activa del
proceso y, en consecuencia, la nica que puede sostener acusacin. En este sentido,
su papel se centra en decidir si pide el sobreseimiento de la causa o si solicita la
apertura del juicio oral y, en este caso, debe formular escrito de acusacin (escrito
de conclusiones provisionales)
- En la fase del juicio oral, propone los medios de prueba, participa en su prctica,
realiza informes orales
- Cabe al ministerio fiscal recurrir las resoluciones que no estime conformes a
Derecho.
- En la ejecucin tiene un papel importante como garante de la legalidad y de los
derechos de los internos en establecimientos penitenciarios.
La Acusacin Particular
Se denomina acusador particular al ofendido o perjudicado por un delito o falta que
ejercita la accin penal en los procesos por delitos o faltas perseguibles de oficio.
Cuando el ofendido acta en delitos slo perseguibles a instancia de parte, pasa a
llamarse acusador privado.
La existencia de la acusacin particular se fundamenta en una razn de:
- Justicia: con la acusacin particular se permite a la vctima exigir a la autoridad
pblica que se desarrolle un proceso dirigido a castigar al culpable, y participar en
dicho proceso.
- Proteccin de la legalidad: con ello se consigue asegurar el cumplimiento del
principio de legalidad y, por ende, del ordenamiento jurdico, pues al existir la
posibilidad de una acusacin distinta de la del Ministerio Fiscal, se controla la posible

inaccin del ministerio fiscal y se impide que determinadas conductas queden

impunes.
La acusacin particular goza tambin de un fundamento jurdico-constitucional que
radica en el art 24.1 CE, puesto que resulta innegable que la vctima de un delito tiene
un inters legtimo en la persecucin del responsable.
En cuanto a los requisitos subjetivos que se requieren para poder ser acusador
particular son:
- Tener capacidad para ser parte, que corresponde en principio a cualquier persona
fsica o jurdica, espaola o extranjera, pblica o privada.
-Los menores de edad e incapacitados actuaran a travs de sus representantes.
En cuanto a la postulacin, de los arts. 113 y 301 LECrim se deduce que:
- Al menos en el procedimiento ordinario, el acusador particular debe actuar con
Abogado y Procurador.
- En relacin con el procedimiento abreviado, los tribunales tambin han exigido la
doble postulacin desde la primera actuacin.
- En el juicio de faltas, la ley permite al ofendido o perjudicado asumir su propia
defensa y representacin.
Con respecto a la legitimacin, el ejercicio de la acusacin particular debe
corresponder, segn la ley, al ofendido o perjudicado por el delito. El ofendido es el
sujeto que resulta directamente afectado por la comisin del delito, es decir, el titular
del bien jurdico protegido penalmente. Ahora bien, en ocasiones, dicho titular no
puede actuar en el proceso penal derivado del delito porque precisamente ste ha
consistido en la eliminacin fsica de aquel. En este caso, la ley permite ejercitar la
acusacin particular a los familiares ms cercanos o a los herederos de la vctima
como perjudicados (art 281.2 LECrim).
Para conocer si estamos ante una u otra categora, resulta fundamental analizar cul
es el delito presuntamente cometido, y quien es el titular del bien jurdico protegido
en dicho delito.
En cuanto a los requisitos objetivos:
- Cabe la existencia de acusacin particular en los procesos por todo tipos de delitos
pblicos y semipblicos, exigindose en estos ltimos precisamente la denuncia del
ofendido para iniciar el proceso (en los delitos privados, la acusacin se denomina
privada).
- En los delitos en que se protegen bienes jurdicos supraindividuales no parece
posible la existencia de acusaciones particulares (aparecen las acusaciones
populares).
La acusacin particular no slo puede sostener la accin penal, sino tambin la accin
civil acumulada que se deriva del hecho ilcito, salvo que la reserve a un proceso civil
posterior o renuncie a ella. Cuando el ofendido o perjudicado slo ejercita la accin
civil estamos ante el denominado actor civil.
La acusacin particular no tiene que personarse en el proceso por medio de una
querella, pues basta con que presente un escrito de personacin, declarando su
voluntad de ser parte acusadora. Por eso se prev que en varias ocasiones se informe

al ofendido de su derecho a mostrarse parte en el procedimiento. Adems, a la

victima se le ofrecer tambin la posibilidad de ejercitar la acusacin cuando el
Ministerio Fiscal decida no hacerlo y en vez de ello pida sobreseimiento.
El acusador particular no debe prestar fianza por su actuacin en el proceso.
El plazo para pedir su personacin en la causa como acusacin particular vence, en el
procedimiento ordinario, una vez que se abre el tramite de calificacin del delito (art.
110 LECrim). El TS ha entendido que en el procedimiento abreviado cabe el ejercicio
de la accin incluso al inicio del juicio, mediante personacin apud acta.
Una vez personada, la acusacin particular puede tomar conocimiento de lo actuado,
participar en las diligencias pendientes, solicitar nuevas diligencias de investigacin,
pedir la adopcin de medidas cautelares y pedir la apertura del juicio oral o el
sobreseimiento y formular acusacin, as como intervenir en las actuaciones propias
del juicio oral.
El acusador particular puede desistir de su actuacin en el proceso en cualquier
momento (apartarse de la querella lo llama el art 274 LECrim.)
La Acusacin Popular
El acusador popular es aquel sujeto que, sin ser ofendido o perjudicado por el delito,
puede legalmente ejercitar la accin penal en los delitos perseguibles de oficio. La
denominacin de acusador popular procede del trmino latino actio quivis ex populo,
y se refiere a la posibilidad de que un sujeto, en nombre del conjunto de la sociedad,
sostenga la acusacin en relacin con un delito determinado.
El fundamento es que sta puede justificarse:
- Por ser un instrumento privilegiado de participacin del ciudadano en la
Administracin de Justicia (art. 125 CE).
- Como un modo de ejercer un control democrtico sobre la actuacin del Ministerio
Fiscal, especialmente en relacin con aquellos delitos en que resulta afectados bienes
jurdicos supraindividuales, o donde pueden estar implicados polticos o funcionarios
pblicos y su persecucin penal pudiera resultar incomoda desde un punto de vista
poltico.
En cuanto a los requisitos subjetivos, pueden ser acusadores populares las personas
fsicas o jurdicas, aunque no pueden serlo:
- Los menores.
- Los incapacitados.
- Los jueces en ejercicio o condenados reincidentes por calumnias.
- Los extranjeros.
Por lo que se refiere a la postulacin
- Debe actuar con abogado y procurador en todos los procedimientos, entre otras
cosas porque debe personarse mediante querella, que exige la intervencin de ambos
profesionales.
La legitimacin que se exige para ser acusador popular es la ms amplia posible:
cualquiera que afirme querer ejercitar la accin penal ya est facultado para hacerlo,

pues basta la alegacin de querer defender un inters general para poder ejercitar la
accin penal.
La acusacin popular slo est presente en los procesos por delitos pblicos.
Por lo que se refiere al ejercicio de la accin civil, la acusacin popular no puede
ejercitarla en el proceso. Los vigentes arts. 108 y 109 LECrim permiten plantear esa
accin nicamente al Ministerio Fiscal y al ofendido por el delito, y as lo ha
reconocido el TC y el TS. Ahora bien, cuando no se est ejercitando propiamente la
accin penal en defensa de un interesa genrico sino que se acta una accin
colectiva en defensa e intereses difusos que equipara a los colectivos al ofendido que
s est legitimado para instar la responsabilidad civil, los tribunales han admitido la
existencia de responsabilidad civil a peticin de la acusacin popular.
El plazo de que disponen para entrar en el proceso es el mismo que para las
particulares: antes de la apertura del juicio oral y de la formulacin de los escritos de
calificaciones o de acusacin. Debern se formalizadas por querella y prestar fianza.
No obstante, esos dos requisitos formales han sido mitigados por la jurisprudencia,
permitiendo la mera personacin sin querella cuando el proceso ya est en curso, y
exonerando de fianza si existen indicios contrastados de la posible comisin del delito,
porque en principio eso excluira la litigacin temeraria.
El TC se ha pronunciado a favor de la constitucionalidad de la exigencia de fianza,
siempre que su cuanta sea proporcionada y resulte motivada.
Tambin se exige a la acusacin popular depsito para presentar cualquier recurso, lo
que no sucede con la acusacin particular.
En cuanto a las actuaciones propias de la acusacin popular, son las mismas de la
acusacin particular, pues aqulla no es una acusacin dependiente de otras, sino
que acta con plena autonoma y puede asumir su propia posicin jurdica,
independiente de la del resto de acusaciones.
* Caso Botn: hace una interpretacin del art. 782.1 LECrim, aplicable nicamente al
procedimiento abreviado, ha entendido que, cuando ni el Ministerio Fiscal ni la
acusacin particular sostienen acusacin, no se puede abrir juicio oral por la sola
peticin de la acusacin popular.
* Esta doctrina ha sido matizada por el caso Atucha, que aclara que esa limitacin de
la actuacin de la acusacin popular no es aplicable cundo se trata de delitos relativos
a bienes supraindividuales, en los que, por su naturaleza, no existe posibilidad de
acusacin particular, pudiendo por tanto abrirse juicio si la acusacin popular sostiene
acusacin.
El Acusador Privado
El acusador privado es la persona fsica o jurdica que ejerce la accin penal en los
delitos privados. Ya que tales delitos solo son perseguibles a instancia de parte, su
presencia en el proceso penal se justifica en que, de otra manera, dichos ilcitos
quedaran sin sancin penal. De hecho, su actuacin no solo es principal, sino nica,
porque en estos procesos no est presente el Ministerio Fiscal.
Para poder participar en el proceso en calidad de acusador privado se requiere que el
sujeto tenga:
- Capacidad para ser parte (pudiendo ser persona fsica o jurdica).

- Capacidad procesal (lo que implica que deber actuar por medio de su representante
legal si tiene limitada la capacidad de obrar).
- Postulacin debida (Abogado y Procurador).
La legitimacin activa corresponde al ofendido, y la pasiva a quien se le atribuya la
conducta delictiva. Y slo es posible en los delitos privados, que en la actualidad son
nicamente los de injurias y calumnias cometidos contra particulares.
Ese tipo de procesos se inician necesariamente por medio de querella presentada por
el acusador privado. Antes es preceptivo haber intentado acto de conciliacin con el
querellado. No se debe prestar fianza.
La tramitacin ser conforme al procedimiento que corresponda, pero dado que este
proceso se rige por el principio dispositivo, cabe la terminacin anormal por
desistimiento, renuncia, o perdn al ofendido. Como especialidades procesales:
- Se permite la celebracin del juicio en ausencia del acusado si se le cit en forma
- Se proscriben testigos de referencia cuando las injurias o calumnias fueron de
palabra
- La responsabilidad civil incluye la publicacin de la sentencia.
Si el ofendido ejercita la accin civil derivada del hecho ilcito en la va civil, la ley
considera extinguida la accin penal, y no podr intentar posteriormente iniciar ese
proceso.
El Actor Civil
El actor civil es la persona ofendida o perjudicada por el hecho delictivo que se limita
a ejercitar la accin civil en un proceso penal. Cabe que las acciones penal y civil
derivadas de un mismo hecho ilcito se ejerciten simultneamente en el proceso
penal. Cuando ese sujeto ejercita ambas acciones, o solo la penal, se le denomina
acusador particular.
Al tratarse del ejercicio de una accin civil, la capacidad para ser parte y la procesal
es la propia de los procesos civiles. La postulacin exige Abogado y Procurador si son
preceptivos en el proceso penal de que se trate, y la legitimacin activa viene
determinada por el hecho de ser el titular del derecho que se ejercita, es decir, el ser
ofendido o perjudicado por el hecho ilcito.
El actor civil debe presentar escrito (no querella) en el que se solicite su personacin,
y puede intervenir en la instruccin, aunque solo para lo atinente a su accin civil.
Tambin alegar sobre la correccin de lo instruido y la apertura de juicio, formulara
escrito de calificacin o acusacin en lo que se refiere a la responsabilidad civil, y
actuar en el juicio, pero siempre limitando su actuacin a dicha responsabilidad.
3. PARTE PASIVA DEL PROCESO PENAL
El imputado
No es posible celebrar un juicio penal si no existe alguien contra quien dirigir la
accin.
En la actualidad, el imputado se considera un sujeto con derechos inalienables dentro
del proceso penal. La combinacin de las garantas del imputado con la consecucin

de los fines propios de la instruccin es uno de los retos principales que se plantea
hoy la dogmtica procesal penal.
Una cuestin previa a la de determinar el concepto del sujeto que debe ocupar la
posicin de la parte pasiva en el proceso penal, es la de decidir cul es el trmino con
que debe denominarse a dicho sujeto ya que la LECrim emplea una pluralidad
terminolgica.
En principio, el trmino que se emplee depende del grado de conocimiento que se
tenga acerca del autor del hecho punible, tendremos una categora distinta de
encausado. As, a los cuatro niveles de conocimiento:
NIVEL DE CONOCIMIENTO
Posibilidad
Probabilidad
Verosimilitud
Certeza

CATEGORA
Sospechoso
Imputado
Procesado (P.O.) o Imputado Formalmente (P.A.)

Acusado y Condenado

1 El sospechoso sera aquella persona que, por razn de alguna circunstancia, puede
pensarse que ha participado en la comisin del hecho delictivo. Esta categora es
bsicamente policial, y suele ser transitoria, dado que en un breve plazo de tiempo
suele surgir elementos que exculpan o incriminan.
2 Cuando al sospechoso se le llama a declarar en sede judicial suele convertrsele en
imputado, para que pueda gozar de las garantas propias de esa condicin. Alguien
adquiere esa cualidad de imputado cuando la posibilidad de haber participado en la
comisin del delito se hace ms probables al aparecer en la investigacin algn hecho
que lo relaciona con l. Desde el momento de la imputacin se le permite entrar en el
proceso a defender sus derechos. Esta condicin de imputado no es definitiva, y se
reforzar o no a medida que avance la instruccin.
3 El procesado (o imputado formalmente en el procedimiento abreviado) es aquel
sujeto que el tribunal considera altamente probable que haya participado en la
comisin del hecho punible. Para entrar en esta categora es necesario que existan
indicios que lo relaciones directamente con el hecho investigado (indicios racionales
de criminalidad). El procesado o la imputacin judicial suele acordarse muy avanzada
la investigacin, casi al final de la misma, y solo se adopta inicialmente en aquellos
delitos de instruccin nada compleja.
4 El acusado es contra quien se dirige formalmente la acusacin, dado que, como
consecuencia de lo investigado, se ha podido articular un relato de hechos donde
aparece como partcipe del hecho delictivo.
5 El condenado es aquella persona de quien el Tribunal tiene la certeza que ha
cometido el hecho punible, y por eso lo declara as en una sentencia penal. La certeza
se relaciona con el verdadero, no con lo verosmil, y por eso representada el ltimo
grado en la conviccin y el conocimiento.
6 El reo es el que est cumpliendo sentencia.
Denominaremos imputado a aquella persona frente a la cual el Tribunal dirige la
instruccin penal por su posible participacin en la comisin de un hecho delictivo.
Para adquirir dicha condicin se necesita que concurra una doble circunstancia:

- Que sea una decisin judicial la que relacione a una persona con la posible comisin
de un delito. Cabe la existencia de otros actos que supongan atribuir un delito a una
persona, pero estos no convierten a dicha persona en imputada hasta que as lo
decida la autoridad judicial (estaramos, pues, ante meros sospechosos o sujetos a
investigacin).
- Que la decisin judicial tenga lugar durante la instruccin del proceso penal. Cuando
la vinculacin de un sujeto a un hecho delictivo est referida a un momento posterior
del procedimiento, ya no se denomina imputacin, sino acusacin, condena, etc.,
segn la situacin de que se trate.
De lo anterior se deduce:
- Que existe imputacin siempre que el rgano instructor del proceso penal adopte
una decisin con la que ponga de manifiesto que una persona est relacionada con la
comisin del delito que se est investigando.
- Que esa imputacin se va redefiniendo a lo largo del proceso como consecuencia de
los resultados que va ofreciendo la tarea investigadora, pudiendo aquella desaparecer
por completo o confirmarse total o parcialmente.
En la actualidad no est prevista la desimputacin de un sujeto, en el sentido de
una declaracin judicial de desvinculacin de una persona con el hecho punible,
debiendo esperar sta en su caso a que se proceda al sobreseimiento, que en la
mayora de los casos suele ser provisional.
En el modelo original de la LECrim, hasta que se produca el acto de imputacin
judicial formal denominado procesamiento (el art. 384 LECrim ya no se aplica), no se
consideraba como parte al sujeto pasivo del proceso ni poda conocer e intervenir en
la diligencias practicadas en la instruccin o solicitar otras nuevas. La prctica
habitual de acordar el procesamiento al final de la instruccin, con las limitaciones
consiguientes para el derecho de defensa de los procesados, determin que el
procesamiento fuera una instruccin muy criticada y que buena parte de la doctrina
propusiera su desaparicin.
El primer paso lo dio la reforma del art 118 LECrim, llevada a cabo unos das antes de
aprobar la Constitucin. Con esta modificacin, vigente actualmente, se procedi a
adelantar el momento en que podan ser parte en el proceso y ejercitar el derecho de
defensa las personas a las que se imputaba un hecho delictivo (en concreto, pueden
hacerlos desde que se dirige contra ellas una citacin cautelar, una orden de
detencin o de prisin, un procesamiento o la admisin de una denuncia o querella,
que son el primer acto).
Al lado de las ventajas que ha supuesto adelantar el momento en el que el imputado
puede intervenir en el proceso, tambin ha ocasionado un doble efecto no tan
beneficioso:
- Ha supuesto la desaparicin de un acto formal y motivado de imputacin judicial que
le permita conocer exactamente en qu trminos se le relacionaba con el hecho
delictivo. Por ello el TC exigi que existiera un auto judicial de imputacin formal
contra una persona antes de abrir juicio contra ella.
- El efecto aflictivo propio del procesamiento se ha trasladado al momento de la
imputacin. Por consiguiente, la prdida de reputacin social y el dao personal y

familiar se han adelantado y prolongado en el tiempo. Adems del efecto econmico

desfavorable para el imputado al necesitar abogado y procurador ms tiempo.
En cuanto a los requisitos subjetivos para ser imputado, se requiere capacidad para
ser parte y capacidad procesal. Respecto de la capacidad para ser parte, hay que
sealar que, tradicionalmente, slo se le atribua a las personas fsicas, dado que las
jurdicas con podran cometer delitos en cuanto tales, pues la accin y la culpabilidad
seran propiamente imputables a las personas fsicas que las componen (societas
delinquere non potest); sin embargo, esta situacin ha cambiado tras la entrada en
vigor de la reforma del CP, que ha establecido por primera vez en nuestro
ordenamiento la responsabilidad penal de las personas jurdicas.
De acuerdo con el art. 31 bis CP una persona jurdica puede ser responsable
penalmente en dos casos:
- Por los delitos cometidos, en nombre o por cuenta de la entidad y en su provecho,
por sus representantes legales o por sus administradores de hecho o de derecho.
- Por los realizados por sus empleados (tambin actuando por cuenta y en provecho
de la entidad), sobre los que no se ejerci el debido control.
Esta responsabilidad cabe exigirla conjuntamente con la de las personas fsicas, o de
forma nica cuando no se logre individualizar al autor de la conducta delictiva o no se
les pueda enjuiciar por cualquier causa.
Quedan excluidas de la exigencia de responsabilidad penal y no podra imputarse (art.
31 bis. 5 CP):
- Al estado,
- A las administraciones pblicas territoriales e institucionales,
- A los organismos reguladores , las agencias y entidades pblicas empresariales
- A los partidos polticos y sindicatos
- A las organizaciones internacionales de derecho publico
- Ni a aquellas otras que ejerzan potestades pblicas de soberana, administrativas o
cuando se trate de sociedades mercantiles estatales que ejecuten polticas pblicas o
presten servicios de inters econmico general
Para poder exigir a una persona fsica una responsabilidad criminal es necesario que
est viva. Por el contrario, esa misma responsabilidad se puede extender en el caso
de las personas jurdicas a las entidades en que la afectada se ha transformado por
absorcin, fusin, o escisin.
La capacidad procesal se refiere a la aptitud para actuar vlidamente dentro del
proceso. Respecto de las personas fsicas, implica que a quienes les falta capacidad
de obrar (menores e incapaces) debern actuar a travs de sus representantes
legales. Ahora bien, en ningn caso parece que puedan ser objeto de acusacin,
puesto que en esos casos la minoridad o la incapacidad se convierten ms que en un
bice para la condena, en un bice de procedibilidad.
Respecto de las personas jurdicas, ser notificada en el domicilio social, con citacin
para que comparezca ante el juez de instruccin u requerida para que designe
abogado y procurador. La comparecencia se practicar con la persona fsica que la

entidad haya designado especialmente, pero si no asistiera al acto, ste se celebrar

con el abogado defensor.
En cuanto a la postulacin, el imputado debe estar defendido por Letrado y
representado por Procurador desde el momento inicial de la imputacin. En el
procedimiento abreviado, el propio Letrado del imputado est autorizado a realizar las
tareas correspondientes del Procurador, cuya intervencin preceptiva no se exige
hasta el trmite de apertura del juicio oral. Sin embargo, el TS ha entendido que el
momento a partir del cual resulta preceptiva la presencia de abogado del imputado es
la de la apertura del juicio oral.
Como regla general, el letrado es elegido por el imputado. La nica excepcin a este
principio general se encuentra en los casos de detenciones por delitos de terrorismo o
por bandas armadas, en la que adems se haya procedido a la incomunicacin de los
detenidos. En tal caso, la asistencia letrada es de oficio y no por abogados de su
confianza.
Por lo que se refiere a los requisitos objetivos para la imputacin, esta tiene lugar
desde que existen elementos que relacionan a un sujeto con un hecho delictivo. La
determinacin de si un indicio es o no suficiente para poder imputar a una persona es
algo que corresponde al Juez Instructor, el TC as lo ha reconocido.
Respecto del tiempo en que debe producirse la imputacin, ha de tener lugar durante
la instruccin.
La decisin de imputar a una persona implica relacionarlo formalmente con la
comisin del hecho punible. De ah que la ley exija generalmente que aparezca
contenida en una resolucin que tenga forma de auto, que es la resolucin procesal
(no de fondo) que ha de estar preceptivamente motivada.
En cuanto a los efectos que se derivan de que alguien alcance la condicin de
imputado:
- Se convierte en parte en el proceso y puede intervenir en la causa en defensa de sus
derechos e intereses.
- Concretando ms:
En la fase de instruccin tiene derecho a ser defendido por letrado, a tomar
conocimiento de las actuaciones que se practiquen y a intervenir en todas las
diligencias de investigacin.
En la fase intermedia podr alegar lo conveniente respecto de las diligencias
practicadas en instruccin y a la apertura o no del juicio oral y presentar su escrito de
defensa.
En la fase de enjuiciamiento intervendr en el juicio en defensas de sus derechos,
pudiendo hacer uso de los recursos que considere procedentes tanto contra las
decisiones de tramitacin como contra la sentencia que en definitiva se dicte.
El responsable civil
Es aquella persona contra la que se dirige exclusivamente la accin civil derivada del
hecho ilcito, pero no la accin penal acumulada. Cuando ambas acciones se ejercitan
simultneamente contra un sujeto es esta simplemente ante un imputado.

La capacidad para ser parte, procesal y de postulacin del responsable civil son las
propias del proceso civil.
La legitimacin viene determinada por lo dispuesto en el Cdigo Penal:
- Responsabilidad directa de los que son declarados responsables criminales como:
Autores y cmplices.
La de las aseguradoras hasta el lmite de la indemnizacin legalmente establecida o
convencionalmente pactada.
La de los autores del hecho (y personas causante o beneficiadas por l) que, aunque
sean declarados exentos de la responsabilidad criminal, deben responder de la civil.
- Responsabilidad subsidiaria (exigible cuando no pueden responder los responsables
directos):
Los padres y tutores respecto de los delitos cometidos por los mayores que convivan
con ellos cuando haya culpa o negligencia.
De los titulares de medios de comunicacin por delitos cometidos a travs de ellos.
De los propietarios de establecimientos por los delitos de sus empleados.
De los titulares de vehculos con los que se comete el delito.
Del Estado por los daos causados por los penalmente responsables de los delitos
dolosos o culposos, cuando estos sean autoridad, agentes y contratados de la misma
o funcionarios pblicos en el ejercicio de sus cargos o funciones. En este caso debe
comparecer como responsable la Administracin Pblica que puede resultar
condenada.
El sujeto contra el que se dirige la accin civil como responsable tiene derecho a
actuar en el proceso penal, aunque limitado a la pieza separada de responsabilidad
civil.
4. PLURALIDAD DE PARTES
Es muy frecuente que en los procesos penales exista un litisconsorcio activo, puesto
que en el sistema procesal penal espaol, el Ministerio Fiscal no tiene el monopolio en
el ejercicio de la accin penal, sino que lo comparte con las acusaciones particulares.
Tambin cabe que exista un litisconsorcio pasivo si el delito se imputa a varios
sujetos. Ahora bien, este litisconsorcio nunca puede ser necesario, en el sentido de
que no pueda desarrollarse la instruccin o celebrarse el juicio si no est presente
alguno de los coimputados: el hecho de que falte uno de ellos no puede impedir que
el proceso contine para los restantes, sin perjuicio de que al ausente no le ser
oponible, en su caso, la cosa juzgada de la sentencia que en definitiva se dicte.
Dicha sentencia no tiene por qu afectar de igual manera a todos los acusados, pues
pueden existir circunstancias especficas de un sujeto que le eximan o atenen su
responsabilidad, o incluso que alguno no aparezca al estar en rebelda.
Cuando existen varias acusaciones particulares, el art 113 LECrim impone que todas
ellas acten bajo una misma direccin y representacin para favorecer la economa
procesal y evitar las dilaciones indebidas, aunque lo deja a juicio del Tribunal. Sin
embargo, si bien este condicionamiento suele exigirse a las acusaciones populares si

se entiende que tienen unos mismos intereses y lneas de actuacin, no se pide a las
particulares.
En cualquier caso, los coimputados tienen absoluta independencia y autonoma en el
ejercicio de su respectiva defensa, sin que se exija ningn tipo de actuacin ni
representacin conjunta un durante el desarrollo de la instancia ni respecto de los
recurso.