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Universidad Nacional de Piura

Facultad de Ciencias Contables y Financieras

MOMENTO TERICO

DOCENTE

: Dra. Mara Getrudis Albn Surez

INTEGRANTES : Castro Garrido Edson


Cortez Silup Gabriela
Palacios Aldana Karla
Valderde Suyon Rubn

Piura Per
2016

INDICE

1.

ANTECEDENTES............................................................................................ 3
1.1.

CONCEPTO.............................................................................................. 3

1.2.

IMPORTANCIA DE LOS ANTECEDENTES...................................................4

1.3.

TIPOS DE ANTECEDENTES......................................................................5

1.3.1.

ANTECEDENTES HISTRICOS...........................................................5

1.3.1.1. CMO SE REDACTAN LOS ANTECEDENTES HISTRICOS?...........6


1.3.2.

ANTECEDENTES DE INVESTIGACIN................................................6

1.4. CRITERIOS PARA LA SELECCIN DE LOS ANTECEDENTES DE LA


INVESTIGACIN................................................................................................ 7
1.5.

PRESENTACIN DE LOS ANTECEDENTES DE INVESTIGACIN.................8

1.5.1.

DESMONTAJE DE INVESTIGACIONES.................................................8

1.5.2. ESTABLECIMIENTO Y PRCTICA DE LAS FRMULAS PARA ESCRIBIR


ANTECEDENTES............................................................................................ 9
1.6.
2.

MITOS VINCULADOS A LA SELECCIN DE ANTECEDENTES...................10

BASES TERICAS........................................................................................ 11
2.1.

CONCEPTO............................................................................................ 11

2.2.

CARACTERISTICAS Y UTILIDAD.............................................................12

2.3.

FUNCIONES DEL MARCO TRICO........................................................12

2.4.

ETAPAS QUE COMPRENDE LA ELABORACIN DEL MARCO TERICO.....14

2.4.1.

REVISIN DE LA LITERATURA.........................................................14

2.4.1.1. EN QU CONSISTE LA REVISIN DE LA LITERATURA?................14


2.4.2.

CMO SE CONSTRUYE EL MARCO TERICO?................................25

2.4.2.1. FUNCIONES DE LA TEORA..........................................................26


2.4.2.2. UTILIDAD DE LA TEORA.............................................................27
2.4.2.3. CRITERIOS PARA EVALUAR UNA TEORA......................................28
2.5. RECOMENDACIONES PARA LA ESTRUCTURACIN DE LAS BASES
TERICAS....................................................................................................... 31
BIBLIOGRAFA.................................................................................................... 32

MOMENTO TERICO
2

La finalidad de este momento es el de justificar tericamente la posicin que tiene el


investigador respecto al abordaje de las variables en el objeto de estudio que ha
seleccionado.

1. ANTECEDENTES
1.1.

CONCEPTO
Segn Carrazco Diaz (2013) los antecedentes vienen a ser la relacin o el
conjunto de toda conclusin obtenida por otros investigadores, o por el mismo
investigador en tiempos pasados respecto al problema que se investiga, o en
trabajos de investigacin muy similares o relacionados.
Para Tafur Portilla, extrado de (Carrazco Diaz, 2013) se le denomina
antecedente de una tesis a todo estudio anterior que ha ofrecido algn aporte
relacionado con el tema como con el problema de investigacin
Segn Gomez (2009) revela que siempre es importante ver al pasado para
construir el presente y mirar hacia el futuro. Si aceptamos que la ciencia es un
cuerpo de conocimientos sistemtico y estructurado, resulta conveniente
localizar, obtener y consultar antecedentes y toda aquella fuente que se
relacione directamente con nuestro problema o tema de investigacin. Esto
permitir al conocimiento obtenido por nuestra investigacin, enmarcarse y
relacionarse con otras teoras y resultados de otras investigaciones ya
elaboradas.
Una vez planteado el problema de estudio (es decir, cuando ya se poseen
objetivos y preguntas de investigacin) y cuando adems se han evaluado su
relevancia y viabilidad, el siguiente paso consiste en sustentar tericamente el
estudio, etapa que algunos autores llaman elaborar el marco terico, dentro del
cual se encuentra los antecedentes.
Es decir, si en la introduccin se describe en qu estado est el conocimiento al
respecto del problema de investigacin, ahora se deber analizar y exponer las
investigaciones antecedentes que se consideren pertinentes para el correcto
3

encuadre del estudio. Todo se plasmar

en un escrito, que dar respaldo

cientfico al trabajo y que formar parte del proyecto de investigacin.


Para Lerma Gonzales (2009) es el resumen de los resultados que fueron
encontrados por otros investigadores sobre temas semejantes al tema general o
al tema especfico planteados, es decir, las investigaciones ya realizadas
referentes a relaciones de las variables independientes y dependiente del
estudio.
Para Fontaines Ruiz (2012) Los antecedentes responden a las interrogantes:
Qu se ha hecho sobre el tema de estudio?, Quines lo han hecho?, Dnde lo
han hecho?, En qu tiempo histrico?, Qu se resolvi con la investigacin?,
a fin de determinar cul va a ser la posicin y aportes que el estudio en
desarrollo va a asumir. Desde esta perspectiva, los antecedentes los definimos
como una descripcin de la evolucin histrica de los estudios sobre el tema
hasta llegar a exponer el estado del arte del mismo, es decir, su estado actual.
1.2.

IMPORTANCIA DE LOS ANTECEDENTES


Segn Carrazco Diaz (2013) el papel que juegan los antecedentes, es de suma
importancia, ya que orientan al investigador para no investigar lo ya
investigado, o para guiarse mejor en la bsqueda de la informacin.
Para Tafur Portilla, extrado de Carrazco Diaz (2013) la importancia de los
antecedentes radica en el hecho de que permite crear criterios para ubicar,
enjuiciar e interpretar la investigacin que se plantea.

Segn Gomez (2009):

Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios


anteriores.
4

Orienta sobre cmo habr de realizarse el estudio.


Al acudir a los antecedentes, se puede dar cuenta de qu tipos de
estudios se han efectuado, con qu tipo de sujetos, cmo se han

recolectado los datos, qu diseos se han utilizado.


Estos nos orientaran sobre lo que es conveniente y lo que no queremos

para nuestra investigacin.


Gua al investigador para que se centre en su problema, evitando

desviaciones del planteamiento original.


En el caso de estudios cualitativos, puede servir para expandir el
panorama y den ideas de cmo concebir la investigacin desde diversos

puntos de vista.
Conduce al establecimiento de hiptesis o afirmaciones que ms tarde
habrn de someterse a prueba en la realidad (enfoque cuantitativo) O
bien, ayuda a no establecerlas por razones bien fundamentadas.(enfoque
cualitativo).

1.3.

TIPOS DE ANTECEDENTES
Segn Fontaines Ruiz (2012)

1.3.1. ANTECEDENTES HISTRICOS


Representan una reconstruccin cronolgica y sinttica de los principales
episodios que contribuyeron a definir el sentido que en la actualidad tienen
las investigaciones sobre el tema. Estos antecedentes son necesarios porque
adems de reconocer la visin histrica-temporal del conocimiento, deja al
descubierto los hechos que cambiaron o mantuvieron, segn sea el caso, el
sentido e inters de la investigacin.
1.3.1.1.

CMO

SE

REDACTAN

LOS

ANTECEDENTES

HISTRICOS?
El proceso es bastante sencillo si se cuenta con la informacin necesaria.
No obstante se pueden seguir algunas sugerencias:
Es importante marcar una fecha de inicio y un espacio geogrfico
para marcar el arranque de la construccin histrica. Para ello lo
5

mejor es revisar textos o investigaciones previas que contemplen la

historia del rea.


Seleccionar los eventos ms significativos.
Establecer una relacin de antecedentes y consecuentes, es decir,

trate de establecer cmo un suceso da origen a otro.


Luego de esta construccin debe cerrar con uno o dos prrafos que
enuncien como los elementos anteriores dan origen a los
antecedentes de investigacin, e inmediatamente anncielos y
desarrllelos.

1.3.2. ANTECEDENTES DE INVESTIGACIN


Teniendo presente el viaje histrico recin desarrollado, ahora el proceso es
describir, en el tiempo actual, Qu estn realizando los investigadores?,
Con qu esquema terico metodolgico?, Qu resultados estn
alcanzando? Para responder a estas interrogantes es necesario voltear la
mirada a los reportes de investigaciones contenidos en las revistas
cientficas, memorias de eventos, tesis de grado, para seleccionar aquellas
que servirn de soporte para la investigacin. Respecto a la seleccin de los
antecedentes de la investigacin, los tutores y los facilitadores comnmente
sealan como criterio ms preponderante la antigedad del producto
generado. No obstante, es conveniente tener presente que existen otros
aspectos a considerar y al mismo tiempo, un conjunto de mitos a desechar
sobre este particular.
1.4.

CRITERIOS PARA LA SELECCIN DE LOS


ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN

Segn Fontaines Ruiz (2012)

Tiempo de publicacin del estudio:


El antecedente no debe tener ms de tres aos de anterioridad a la fecha en
la que se produce la investigacin. No tiene sentido producir conocimiento
emergente sobre la base de saberes no actualizados. La idea es seleccionar
estudios de data actualizada y en este sentido, la tecnologa es aliada.
6

Profundidad terica de la investigacin:


Es necesario que la investigacin que reportamos como antecedente se basa
en teoras de reconocimiento por parte de la comunidad cientfica. Una
teora con reconocimiento es aquella que es empleada por diversos
investigadores en espacio y en tiempo distintos.

Sistematicidad metodolgica:
Los estudios necesariamente han de describir el modo en que fueron
desarrollados ya que esto permite asumir posicin respecto a la validez y a
confiabilidad de sus resultados.

Empleo de instrumentos vlidos y confiables:


Considerando que los instrumentos son el medio de registro de los datos
dentro de una investigacin, entonces, demostrar los procesos de validez y
confiabilidad del mismo as como su proceso de construccin, resulta
imprescindible. En caso de emplear instrumentos estandarizados, entonces
es meritorio que se reporten los sistemas de normalizacin del mismo.

Rigurosidad en el tratamiento de los datos:


Hay que ser crtico en la valoracin de los antecedentes. Se debe tener
presente que los datos fueron analizados con la adecuacin estadstica
necesaria, es decir, la seleccin de las pruebas fue la adecuada. Esto quiere
significar que la naturaleza de las pruebas estadsticas empleadas sea
compatibles con el nivel de medicin de las variables en estudio, ya que
este binomio condiciona la certeza de los resultados obtenidos. En el caso
de las investigaciones cualitativas, tener presente que exista un abordaje
discursivo y hermenutico coherente con los requerimientos de este tipo de
prcticas cientficas.

Criticidad en las conclusiones:

Debe haber una vinculacin terica de los datos obtenidos que permita
develar el aporte que realiza el estudio que se reporta al rea temtica de la
investigacin.
1.5.

PRESENTACIN DE LOS ANTECEDENTES DE INVESTIGACIN


Segn Fontaines Ruiz (2012) Para redactar los antecedentes de investigacin se
requiere cubrir al menos dos procesos: el primero, establecer un desmontaje de
las investigaciones a emplear y el segundo, poner en prctica algunas frmulas
de escritura.

1.5.1. DESMONTAJE DE INVESTIGACIONES


El desmontaje es un proceso que consiste en extraer del cuerpo de la
investigacin los datos necesarios para realizar un reporte. A tal efecto se
sugiere se sugiere revisar la siguiente tabla.

MATRIZ DE DESMONTAJE DE ANTECEDENTES DE INVESTIGACIN


Cdigo de la

Apellido

Ao

investigacin

de(los)

de

Objetivo

Teora

de

Descripcin

Conclusiones

publicacin

general

soporte

metodolgica

Tipo y diseo

Resultados

de

crticos

Descripcin de
la fuente

autor(es)

Nmero que

Datos

del

Solo el ao

Principal

Se

usted

le

autor o de

en que se

objetivo

reportar

asigna a la

los autores

dio

del

datos

del

investigacin,

estudio y su

fuente

investigaci

que

conocer

la

estudio.

autor

que

proceso

vinculacin

se

aparezcan

investigaci

escribi la

recoleccin de

con

n.

teora, ao

datos

investigacin

con

la

proceso

que

finalidad

de

para

su

la

debe

la
de

control

en

personal.

publicacin

de

edicin de

anlisis de la

la

informacin.

la
teora,

y
de

para

la teora.
D

del

la
estamos

desarrollando.

de

la

revista, tesis o
donde

extrae

la

informacin,

tener los datos


para

nombre de
Datos

Datos

las

referencias
bibliogrficas.
E

las frmulas

de escritura

1.5.2. ESTABLECIMIENTO Y PRCTICA DE LAS FRMULAS PARA


ESCRIBIR ANTECEDENTES
Existen muchos modos o formas de reportar antecedentes, incluso se
considera que usted puede generar su propio estilo, siempre que no vulnere
los elementos constitutivos del mismo. No obstante, para agilizar este
proceso, a continuacin sugerimos algunos estilos. Note que debajo del
cuadro de desmontaje de los antecedentes, en la columna de datos para las
frmulas de escritura, hemos sugerido unas letras para identificar cada
aspecto de desmontaje. Partiendo de ello pasaremos a construir estilos para
la redaccin de antecedentes estos son:
Frmulas: Frmula 1 => A + B + C + D + E + F
Frmula 2 => C + A + B + D + E + F
Frmula 3 => E + A + B + C + D + F
Frmula 4 => D + A + B + E + C + F
1.6.

MITOS VINCULADOS A LA SELECCIN DE


ANTECEDENTES

Segn Fontaines Ruiz (2012)


En un trabajo de investigacin

debe

haber

antecedentes

internacionales, nacionales, regionales y locales.


Es irreal suponer que, de modo obligado, una determinada regin debe
reportar avances en reas del saber que no son de su incumbencia directa.
Lo ideal es toma los antecedentes que ms informacin reporten al estudio
sin estar condicionado por la adhesin geogrfica de su produccin.

Si mi trabajo es de doctorado, maestra o especialidad, entonces los


antecedentes deben ser del nivel acadmico que ostento.
Es incierto esto. Toda investigacin desarrollada con el suficiente rigor
cientfico rene condiciones para su empleo como antecedentes, incluso
una nota de prensa o entrevista donde investigadores con suficiente

visibilidad reporten hallazgos importantes sobre el tema que nos ocupa,


tambin puede ser considerado.

Un artculo publicado en una revista cientfica no es antecedente.


Contrario a lo que se cree, los artculos son para la investigacin lo que la
sangre es para el cuerpo humano. Son la va ms expedita que nos informa
del estado o curso que la investigacin est asumiendo. Asumir una actitud
contraria pasa a ser una muestra de desconocimiento de esta fuente de
socializacin del conocimiento cientfico.

Solo las tesis son antecedentes de investigacin.


Es falsa esta posicin ya que el conocimiento cientfico se resguarda en
mltiples formatos de socializacin de saberes, entre ellos: memorias de
eventos, artculos cientficos, ponencias, boletines de centros de
investigacin. En todo caso, el criterio de seleccin ha de ser la
cientificidad con que se desarrolla la investigacin que se reporta y lo
robusta que esta sea.

2. BASES TERICAS
2.1.

CONCEPTO
Segn Hernandez Sampieri, Frnandez Collado, & Baptista Lucio, (2014) Las
bases tericas representan el aparato conceptual del estudio, es decir, el cuerpo
de teoras y conceptos que sirven de referencia para interpretar el
comportamiento de nuestro objeto y por lo tanto, pone en evidencia cuanto
conoce el alumno sobre el tema, al representar una idea clara y bien
estructurada de lo investigado.
Segn Garca, extrado de Hernandez Sampieri et al. (2014) contiene los temas
y subtemas requeridos para comprender la estructura y dinmica del objeto de
investigacin.
En este mismo sentido Reyes, extrado de Hernandez Sampieri et al. (2014)
refiere que las bases tericas estn conformadas por los conceptos bsicos del
cuerpo de conocimientos disponibles que ubica el problema dentro del
desarrollo general de la investigacin en un campo disciplinario.
10

De acuerdo con lo dicho Pardinas, extrado de Fontaines Ruiz (2012) la idea de


que este apartado del proyecto de investigacin es un instrumento de crtica a
las investigaciones anteriores a la ejecucin de la misma y por lo tanto, debe
incluir informacin en cualquier poca o lengua, siempre que la misma sea de
relevancia o transcendencia.

Segn Ortiz Uribe & Garca Nieto (2008) El marco terico es el conjunto de
principios tericos que guan la investigacin estableciendo las unidades
relevantes para cada problema a investigar.
Cabe mencionar que con cierta frecuencia en la literatura se usan
indistintamente los trminos: Marco terico, marco conceptual, marco terico
conceptual y marco de referencia. Si bien es cierto que unos estn
comprendidos en otros o que se relacionan en s, vale la pena hacer una
precisin al respecto. El marco terico es el apartado que comprende la
delimitacin terica relativa y exclusiva que da sustento a un tema de
investigacin de forma lgica, donde sus elementos conceptuales son inherentes
a la teora(s) en estudio.
2.2.

CARACTERISTICAS Y UTILIDAD
Segn Fontaines Ruiz (2012)

Permite entender las semejanzas y diferencias entre autores que abordan la

realidad de investigacin en estudio.


Muestra la posicin crtica que asume el investigador en relacin a las

concepciones que se tengan del objeto.


Sistematiza el cumulo de conocimientos que alrededor del tema se ha

producido.
Previene la repeticin y plagios.
Permiten al investigador autocriticar su posicin frente al conocimiento.

11

2.3.

FUNCIONES DEL MARCO TRICO


Segn Rojas (1981) extrado de Hernandez Sampieri et al. (2014) Cuando se
tiene planteado el problema de estudio (es decir, que se poseen objetivos y
preguntas de investigacin) y cuando adems se han evaluado su relevancia y
factibilidad, el siguiente paso consiste en sustentar tericamente el estudio,
etapa que algunos autores llaman elaborar el marco terico. Ello implica
analizar y exponer aquellas teoras, enfoques tericos, investigaciones y
antecedentes en general que se consideren vlidos para el correcto encuadre del
estudio.
El marco terico cumple diversas funciones dentro de una investigacin, entre
las cuales destacan las siguientes seis:
1. Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios.
2. Orienta sobre cmo habr de llevarse a cabo el estudio. En efecto, al
acudir a los antecedentes, nos podemos dar cuenta de cmo ha sido
tratado un problema especfico de investigacin (qu tipos de estudios
se han efectuado, con qu tipo de sujetos, cmo se han recolectado los
datos, en qu lugares se han llevado a cabo, qu diseos se han
utilizado).
3. Ampla el horizonte del estudio y gua al investigador para que ste se
centre en su problema evitando desviaciones del planteamiento original.
4. Conduce al establecimiento de hiptesis o afirmaciones que ms tarde
habrn de someterse a prueba en la realidad.
5. Inspira nuevas lneas y reas de investigacin (Yurn Camarena, 1980).
6. Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del
estudio.
Segn Tamayo y Tamayo, extrado de Ortiz Uribe & Garca Nieto (2008)
establece que el marco terico cumple con las siguientes funciones
1. Delimitar el rea de investigacin; para ello habr que seleccionar los
hechos que tengan relacin entre s, mediante una teora que d
respuesta al problema en cuestin.
2. Sugerir guas de investigacin, para encontrar nuevas alternativas de
solucin del problema.
3. Compendiar conocimientos existentes en el rea que este est
investigando.
12

4. Expresar proposiciones tericas generales, postulados, leyes que habrn


de servir como base para la formulacin ms adecuada, su
operacionalizacion, e incluso para la determinacin de los indicadores.

Los puntos antes referidos se pueden conjuntar para decir que la funcin
principal del marco terico la constituye el propsito de dar consistencia,
unidad y coherencia a las teoras con la investigacin en proceso. El marco
terico, es pues un instrumento conceptual metodolgico que se construye
sobre la base de la informacin pertinente al problema de investigacin, ms
precisamente con la o las teoras que dieron sustento a otras investigaciones. De
ah la importancia de hacer una bsqueda exhaustiva de la literatura relacionada
con el objeto de estudio. A la informacin seleccionada que nos muestra el
avance de lo logrado en investigaciones anteriores y que estn relacionadas con
el problema de investigacin se le denomina, Estado de arte, y que ser el que
sirva de base para la construccin del marco terico. Del estado del arte se
precisa saber cul ser la teora que servir de base para sustentar el trabajo en
cuestin.

2.4.

ETAPAS QUE COMPRENDE LA ELABORACIN DEL MARCO


TERICO
Segn Hernandez Sampieri el al. (2014) La elaboracin del marco terico
comprende dos etapas: 1) la revisin de la literatura correspondiente y 2) la
adopcin de una teora o desarrollo de una perspectiva terica.

2.4.1. REVISIN DE LA LITERATURA


2.4.1.1. EN QU CONSISTE LA REVISIN DE LA LITERATURA?
La revisin de la literatura consiste en detectar, obtener y consultar la
bibliografa y otros materiales que pueden ser tiles para los propsitos del
estudio, as como en extraer y recopilar la informacin relevante y
13

necesaria que atae a nuestro problema de investigacin (disponible en


distintos tipos de documentos). Esta revisin es selectiva, puesto que
generalmente cada ao se publican en diversas partes del mundo cientos
de artculos de revistas, libros y otras clases de materiales dentro de las
diferentes reas del conocimiento.
Si al revisar la literatura nos encontramos con que, en el rea de inters hay
10 000 referencias, es evidente que tendremos que seleccionar solamente
las ms importantes y recientes. A continuacin, analizaremos cada una de
las actividades que normalmente se realizan como parte de la revisin de la
literatura.
Deteccin de la literatura y otros documentos
Dankhe (1986) distingue tres tipos bsicos de fuentes de informacin
para llevar a cabo la revisin de la literatura:
a. Fuentes primarias (directas). Constituyen el objetivo de la
investigacin bibliogrfica o revisin de la literatura y
proporcionan datos de primera mano (Dankhe, 1986). Un ejemplo
de stas son los libros, antologas, artculos de publicaciones
peridicas, monografas, tesis y disertaciones, documentos
oficiales, reportes de asociaciones, trabajos presentados en
conferencias o seminarios, artculos periodsticos, testimonios de
expertos, pelculas, documentales y videocintas.
b. Fuentes secundarias. Consisten en compilaciones, resmenes y
listados de referencias publicadas en una rea de conocimiento en
particular (son listados de fuentes primarias). Es decir, reprocesan
informacin de primera mano. Por ejemplo: la American Business
Communication Association y la International Communication
Association, publican desde 1974 anualmente el libro titulado
Organizational Communication, en el cual se reportan y
comentan brevemente los artculos, libros, tesis y disertaciones y
otros documentos relevantes dentro del campo de la comunicacin

14

en las organizaciones (publicados bsicamente en ingls, aunque


tambin se incluyen referencias en otros idiomas).
c. Fuentes terciarias. Se trata de documentos que compendian
nombres y ttulos de revistas y otras publicaciones peridicas, as
como nombres de boletines, conferencias y simposios; nombres de
empresas, asociaciones industriales y de diversos servicios
(pertinentes para las ciencias de la conducta; por ejemplo,
directorios de empresas que se dedican a cuestiones de recursos
humanos, mercadotecnia y publicidad, opinin pblica, etc.);
ttulos de reportes con informacin gubernamental; catlogos de
libros bsicos que contienen referencias y datos bibliogrficos; y
nombres de instituciones al servicio de la investigacin
(organismos nacionales e internacionales que financian proyectos
de investigacin, agencias de investigacin, etc.). Son tiles para
detectar fuentes no documentales como organizaciones que
realizan o apoyan estudios, miembros de asociaciones cientficas
(quienes pueden asesorar en un campo en particular), instituciones
de educacin superior, agencias informativas y dependencias del
gobierno que efectan investigaciones.
Inicio de la revisin de la literatura
La revisin de la literatura puede iniciarse directamente en el acopio de
las fuentes primarias, situacin que ocurre cuando el investigador
conoce la localizacin de stas, se encuentra muy bien familiarizado
con el campo de estudio (posee informacin completa sobre los
artculos, libros u otros materiales relevantes para su investigacin; se
ve dnde se encuentran y cules han sido los avances de la disciplina)
y tiene acceso a ellas (puede hacer uso de material de bibliotecas,
filmotecas, hemerotecas, bancos de datos y servicios de informacin).

15

Sin embargo, es poco comn que suceda esto especialmente en


pases donde se cuenta con un nmero reducido de centros de acopio
bibliogrfico, donde muchas veces las colecciones de revistas son
incompletas o no se encuentran actualizadas y no se dispone de
muchos libros y otros documentos. La mayora de las veces es
recomendable iniciar la revisin de la literatura consultando a uno o
varios expertos en el tema y acudir a fuentes terciarias o secundarias,
para de este modo localizar y recopilar las fuentes primarias, que en
ltima instancia son el objetivo de la revisin de la literatura.
Asimismo, es importante recordar que quienes elaboran las fuentes
secundarias o terciarias son especialistas en las reas a que stas
corresponden y es necesario aprovechar adecuadamente su esfuerzo.
Resulta sumamente aconsejable, especialmente para quien no ha hecho
antes una revisin de la literatura, acudir a un centro de informacin
que est conectado por terminal de computadora a distintos bancos o
bases de datos (cada uno de estos bancos agrupa mltiples referencias
o fuentes primarias dentro de un campo de conocimiento en especial).
Adems, en dichos centros se ofrece asesora sobre a qu bancos es
conveniente conectarse segn el problema de investigacin en
particular.
Tambin hay bancos de datos que se consultan manualmente (Social
Citation index, Education index, Communication Abstracta), donde las
referencias se buscan en libros (la mayora de estos bancos contienen
varios volmenes o tomos). Un banco de datos puede ser una fuente
secundaria o terciaria segn la informacin que contenga y sta se
encuentra organizada cuando constituye una fuente secundaria
temtica, alfabticamente o cronolgicamente, por lo que para
consultarla resulta conveniente precisar muy bien el tema de la
revisin de la literatura y comenzar con el periodo (mes o ao) ms
reciente. Esto ltimo se debe a que las referencias ms recientes
generalmente contienen la informacin ms importante de referencias
anteriores y adems datos ms actuales y novedosos.
16

En resumen, para identificar la literatura que nos interesa y que servir


para elaborar el marco terico podemos:
a) Acudir directamente a las fuentes primarias u originales (cuando se
conoce muy bien el rea de conocimiento en donde se realiza la
revisin de la literatura).
b) Acudir a expertos en el rea para que orienten la deteccin de la
literatura pertinente y a fuentes secundarias, y as localizar las fuentes
primarias (que es la estrategia de deteccin de referencias ms comn).
c) Acudir a fuentes terciarias para localizar fuentes secundarias y
lugares donde puede obtenerse informacin, y a travs de ellas detectar
las fuentes primarias de inters.
Obtencin (recuperacin) de la literatura
Ya identificadas las fuentes primarias pertinentes, es necesario
localizarlas fsicamente en las bibliotecas, filmotecas, hemerotecas,
videotecas u otros lugares donde se encuentren; y obtenerlas para
posteriormente consultarlas. Desde luego, no siempre se pueden
localizar todas las fuentes primarias, a veces no se dispone de ellas.
Por ejemplo, supongamos que entre las referencias que requieren ser
localizadas est un artculo publicado en una revista cientfica. Puede
suceder que ninguna biblioteca de la localidad reciba la revista o que
tampoco tenga el nmero que se busca. Por ello casi nunca se
dispondr de todas las fuentes primarias que se deben consultar; pero
s es importante que se localicen y revisen la mayora de ellas, sobre
todo las ms recientes y las que fueron escritas o editadas (en el caso
de referencias escritas) o realizadas (en otros casos) por los expertos
ms destacados dentro del rea de inters. Para obtener fuentes
primarias de que no se dispone en la localidad, se puede escribir a una
biblioteca de prestigio que se encuentre en otra localidad para ver si la
tienen, a la revista o compaa editorial (en el caso de revistas y libros)
o a quien haya producido la videocinta o pelcula u otros materiales.
Tambin se puede intentar obtener un directorio de los miembros de
alguna asociacin cientfica y escribirle a un experto en el tema que
nos interesa (la mayora de estas asociaciones tiene el directorio y tal
17

vez algn profesor universitario o investigador que conozcamos la


posea). Incluso algunos centros de informacin conectados a bancos de
datos ofrecen el servicio de recuperacin de fuentes primarias y tardan
un tiempo razonable en entregarlas.
Consulta de la literatura
Una vez que se han localizado fsicamente las fuentes primarias (la
literatura) de inters, se procede a consultaras. El primer paso consiste
en seleccionar aquellas que sern de utilidad para nuestro marco
terico especfico y desechar aquellas que no nos sirven (en ocasiones
una fuente primaria puede referirse a nuestro problema de
investigacin pero no sernos til, porque no enfoca el tema desde el
punto de vista que se pretende establecer, nuevos estudios han
encontrado explicaciones ms satisfactorias o invalidado sus
resultados o desaprobado sus conclusiones, se detectaron errores de
metodologa, se realizaron en contextos completamente diferentes al
de la actual investigacin, etc.). En el caso de que la deteccin de la
literatura se haya realizado mediante compilaciones o bancos de datos
donde se inclua un breve resumen de cada referencia, se corre menos
riesgo de haber elegido una fuente primaria o referencia que no vaya a
ser til.
Actualmente, las fuentes primarias ms utilizadas para elaborar marcos
tericos en todas las reas de conocimiento son los libros, las
revistas cientficas y las ponencias o trabajos presentados en
congresos, simposios y otros eventos similares, porque entre otras
cosas son las fuentes primarias que sistematizan en mayor medida la
informacin, generalmente profundizan ms el tema que desarrollan,
cuesta menos dinero obtenerlas y utilizarlas, y son altamente
especializadas.
En el caso de libros, para poder decidir si nos es til o no, lo
conveniente por cuestin de tiempo es comenzar analizando la
tabla o ndice de contenidos y el ndice analtico o de materias (subject
index), los cuales nos darn una pauta sobre si el libro nos sirve o no.
18

Tratndose de artculos de revistas cientficas, lo ms adecuado es


primero revisar el resumen, y en caso de que se considere de utilidad,
se revisan las conclusiones, comentarios o discusin al final del
artculo o toda la referencia.
Con el propsito de seleccionar las fuentes primarias que servirn para
elaborar el marco terico, es conveniente hacerse las siguientes
preguntas: se relaciona la referencia con mi problema de
investigacin?, cmo?, qu aspectos trata?, desde qu perspectiva
aborda el tema?: psicolgica, antropolgica, sociolgica, comunico
lgica, administrativa? La respuesta a esta ltima pregunta es muy
importante. Por ejemplo, si nuestra investigacin pretende estudiar la
relacin entre superior y subordinado en trminos del efecto que la
retroalimentacin positiva del primero tiene en la motivacin de logro
del segundo (y. gr., que el superior felicite el subordinado cuando ste
realice adecuadamente sus tareas laborales, le premie verbalmente,
hable muy bien de su desempeo ante los dems compaeros de
trabajo),

la

investigacin

tiene

un

enfoque

principalmente

comunicolgico. Supongamos que nos encontramos un artculo que


versa sobre la relacin superior o jefesubordinado, pero habla ms
bien de las atribuciones administrativas que cierto tipo de
subordinados tiene en determinadas empresas (los encargados de
auditora con respecto a sus gerentes en despachos de asesora
contable). Este artculo se elimina porque enfoca el tema desde otra
perspectiva. Desde luego, ello no implica que en muchas ocasiones no
se acuda a otros campos de conocimiento para completar la revisin de
la literatura; en algunos casos se encuentran referencias sumamente
tiles en otras reas.
En lo que se refiere al apoyo bibliogrfico, algunos investigadores
consideran que no debe acudirse a obras elaboradas en el extranjero,
porque segn argumentan la informacin que presentan y las
teoras que sostienen fueron elaboradas para otros contextos y
situacin.
19

Aunque eso es cierto, no implica que deba rechazarse o no utilizarse


tal material; la cuestin es cmo usarlo. La literatura extranjera puede
ayudar al investigador nacional de diversas maneras: puede ofrecerle
un buen punto de partida, guiarlo en el enfoque y tratamiento que se le
dar al problema de investigacin, orientarlo respecto a los diversos
elementos que intervienen en el problema, centrarlo en un problema
especfico, sugerirle cmo construir el marco terico, etctera.
En muchas ocasiones los resultados de investigaciones efectuadas en el
extranjero pueden diferir de los que se obtengan en nuestro pas.
Hecho que no siempre ocurre, puesto que hay diversos fenmenos del
comportamiento que presentan varias similitudes en contextos distintos
(y. gr., los factores que determinan la inteligencia, la motivacin
laboral, la memoria, el aprendizaje de conceptos, la personalidad
autoritaria, el desarrollo del noviazgo, la delincuencia juvenil); negarlo
significara rechazar que se pueden establecer principios generales de
la conducta humana). Pero esto no implica que se tenga que prescindir
de dichas investigaciones (a veces las teoras en esencia son las
mismas, pero la manera en que se aplican difiere solamente en algunos
aspectos e incluso en detalles). Un caso ilustrativo lo fueron los
estudios de Rota (1978), cuyo propsito primordial fue analizar el
efecto que la exposicin a la violencia televisada tiene en la conducta
agresiva de los nios. Cuando el autor citado revis la literatura
encontr que prcticamente no se haban realizado estudios
previos en Mxico, pero que en Estados Unidos se haban llevado a
cabo diversas investigaciones y que, incluso, se posean distintas
teoras al respecto (teora del reforzamiento, teora de la catarsis y las
teoras de los efectos disfuncionales).
El autor se bas en la literatura norteamericana y comenz a efectuar
estudios en nuestro pas. Sus resultados difirieron de los encontrados
en los Estados Unidos, pero los antecedentes localizados en esta
nacin constituyeron un excelente marco de referencia y un punto de
partida para sus investigaciones.
20

Una vez que se seleccionaron las referencias o fuentes primarias tiles


para el problema de investigacin, stas se revisan cuidadosamente y
se extrae la informacin necesaria para despus integrarla y desarrollar
el marco terico. Al respecto, es recomendable anotar todos los datos
completos de identificacin de la referencia (como se mencionar a
continuacin).
Desde luego, podra darse el caso de que estemos revisando una
referencia,

por

alguna

razn

sta

tenga

que

devolverse

inmediatamente y no sea posible recuperarla sino hasta dentro de un


largo plazo (digamos un mes). Entonces podemos anotar los datos
necesarios para volver a localizarla, evitando as que se nos olviden.
Pueden darse algunas situaciones que hagan conveniente anotar, por lo
pronto, las referencias completas (cierres de bibliotecas o videotecas,
por ejemplo), para despus recopilar toda la dems informacin que se
requiera.
En estos casos, y si estamos acudiendo a varias bibliotecas para
localizar fuentes primarias, tambin conviene anotar el lugar donde se
localiza la referencia e incluso de ser posible clave dentro del
sistema de clasificacin de la biblioteca, hemeroteca o videoteca (o
similar).
Extraccin y recopilacin de la informacin de inters en la
literatura
Existen diversas maneras de recopilar la informacin que se extraiga
de las referencias, de hecho cada persona puede idear su propio
mtodo de acuerdo a la forma en que trabaja.
Algunos autores sugieren el uso de fichas (Rojas, 1981; Pardinas,
1975; Garza, 1976; y Becker y Gustafson, 1976). Sin embargo, la
informacin tambin puede recopilarse en hojas sueltas, libretas o
cuadernos; hay incluso quien la graba en casetes. La manera de
recopilara es lo de menos, lo importante es que se extraigan los datos
e ideas necesarias para la elaboracin del marco terico. En algunos
casos nicamente se extrae una idea, comentario o cifra, en cambio en
21

otros se extraen varias ideas, se resume la referencia (por ejemplo, los


resultados de una investigacin) o se reproducen textualmente partes
del documento.
En cualquier caso, lo que s resulta indispensable es anotar la
referencia completa de donde se extrajo la informacin segn el tipo
de que se trate:
Libros
Ttulo y subttulo del libro, nombre(s) del(los) autor(es), lugar y ao de
edicin, nombre de la editorial y cuando se trate de una reimpresin, el
nmero de sta.
Captulos de libros escritos, cuando stos fueron escritos por varios
autores y recopilados por una o varias personas (compilaciones)
Ttulo, subttulo y nmero del captulo, nombres(s) del(los) autor(es)
del captulo, ttulo y subttulo del libro, nombre(s) del(los)
compilador(es) o editor(es) (que es diferente a la editorial), lugar y ao
de edicin, pgina del libro en la que comienza el captulo y pgina en
dnde termina, nombre de la editorial, nmero de reimpresin (si es el
caso). Cuando el captulo ha sido publicado anteriormente en otra
fuente, la cita completa donde se expuso o public (siempre y cuando
lo incluya el libro, generalmente aparece esta cita en alguna parte de
l).
Artculos de revistas
Ttulo y subttulo del artculo, nombre(s) del(los) autor(es), nombre de
la revista, ao, volumen, nmero o equivalente; pgina donde
comienza el articulo y pgina donde termina.
Artculos periodsticos
Ttulo y subttulo del artculo, nombre(s) del(los) autor(es), nombre del
peridico, seccin y pgina(s) donde se public y da y ao en que se
public.
Videocasetes y pelculas
22

Ttulo y subttulo de la videocinta, documental filmado, pelcula o


equivalente; nombre del(los) productor(es) y director(es), nombre de la
institucin o empresa productora, lugar y ao de produccin.
Trabajos presentados en seminarios, conferencias, congresos y
eventos similares
Ttulo y subttulo del trabajo, nombre(s) del(los) autor(es), nombre
completo del evento y asociacin, organismo o empresa que lo
patrocina, mes y ao en que se llev a cabo y lugar donde se efectu.
Entrevistas realizadas a expertos
Nombre del entrevistado, nombre del entrevistador, fecha precisa
cuando se efectu la entrevista, medio a travs del cual se transcribi o
difundi, tema de sta, direccin o lugar donde se encuentra disponible
y la forma en que est disponible (trascripcin, cinta, videocasete,
etc.).
Tesis y disertaciones
Titulo de la tesis, nombre(s) del(los) autor(es), escuela o facultad e
institucin de educacin superior donde se elabor la tesis (Escuela de
Psicologa de la Universidad___) y ao.
Documentos no publicados (manuscritos)
Ttulo y subtitulo del documento, nombre(s) del(los) autor(es),
institucin o empresa que apoya al documento (por ejemplo, si se trata
de apuntes de alguna materia, es necesario anotar el nombre de sta, el
de la escuela o facultad correspondiente y el de la institucin) hay
desde luego documentos personales que carecen de apoyo institucional
; lugar y fecha (mes y ao) en que fue producido o difundido el
documento y la direccin donde se encuentra disponible.
2.4.2. CMO SE CONSTRUYE EL MARCO TERICO?
Uno de los propsitos de la revisin de la literatura es analizar y discernir si
la teora existente y la investigacin anterior sugiere una respuesta
aunque sea parcial a la pregunta o preguntas de investigacin o una
direccin a seguir dentro del tema de nuestro estudio (Dankhe, 1986). La
23

literatura revisada nos puede revelar, en relacin con nuestro problema de


investigacin, lo siguiente:
1. Que existe una teora completamente desarrollada, con abundante
evidencia emprica y que se aplica a nuestro problema de
investigacin.
2. Que hay varias teoras que se aplican a nuestro problema de
investigacin.
3. Que hay piezas y trozos de teora con apoyo emprico moderado o
limitado, que sugieren variables potencialmente importantes y que se
aplican a nuestro problema de investigacin (generalizaciones
empricas o microteoras).
4. Que solamente existen guas an no estudiadas e ideas vagamente
relacionadas con el problema de investigacin (Dankhe, 1986).
En cada caso, vara la estrategia que habremos de utilizar para construir
nuestro marco terico.
2.4.2.1. FUNCIONES DE LA TEORA
1) La funcin ms importante de una teora es explicar: decirnos por
qu, cmo y cundo ocurre un fenmeno. Una teora de la
personalidad autoritaria, por ejemplo, debe explicamos entre otras
cosas en qu consiste este tipo de personalidad, cmo surge y por
qu se comporta de cierta manera una persona autoritaria ante
determinadas situaciones.
Desde luego, una teora puede tener mayor o menor perspectiva. Hay
teoras que abarcan diversas manifestaciones de un fenmeno. Por
ejemplo, una teora de la motivacin que pretenda describir y explicar
qu es y cmo surge la motivacin en general; y hay otras que abarcan
slo ciertas manifestaciones del fenmeno.
2) Otra funcin de la teora es sistematizar o dar orden al conocimiento
sobre un fenmeno o realidad, conocimiento que en muchas ocasiones
es disperso y no se encuentra organizado.
3) Tambin, una funcin de la teora muy asociada con la de
explicacin es la de prediccin. Es decir, hacer inferencias a futuro
24

sobre cmo se va a manifestar u ocurrir un fenmeno dadas ciertas


condiciones. Por ejemplo, una teora adecuada de la toma de
decisiones de los votantes deber conocer cules son los factores que
afectan el voto y, contando con informacin vlida y confiable
respecto de dichos factores en relacin con un contexto determinado de
votacin, podr predecir qu candidato habr de triunfar en tal
votacin. En este sentido, la teora proporciona conocimiento de los
elementos que estn relacionados con el fenmeno sobre el cual se
habr de efectuar la prediccin. Si se tuviera una teora adecuada sobre
los temblores la cual desde luego no existe hasta el momento de
escribir este libro, se sabra qu factores pueden provocar un sismo y
cundo es probable que ocurra.
Y en el caso de que alguien familiarizado con la teora observara que
estos factores se presentan, podra predecir con un mayor o menor
grado de error este fenmeno, as como el momento en que
suceder.
Frecuentemente, para la explicacin y prediccin de cualquier
fenmeno o hecho de la realidad, se requiere la concurrencia de varias
teoras, una para cada aspecto del hecho (Yurn Camarena, 1980). Hay
fenmenos que, por su complejidad, para poder predecirse requieren
varias teoras; por ejemplo, la rbita de una nave espacial, la
productividad de un individuo (en donde requeriramos teoras de la
motivacin, la satisfaccin laboral, el desarrollo de habilidades, el
desempeo, etc.), el grado en que una relacin marital va a lograr que
los cnyuges estn satisfechos con ella, etc. Pero es indudable que una
teora incrementa el conocimiento que tenemos sobre un hecho real.
2.4.2.2. UTILIDAD DE LA TEORA
Ahora bien, hemos venido comentando que una teora es til porque
describe, explica y predice el fenmeno o hecho al que se refiere,
adems de que organiza el conocimiento al respecto y orienta a la
25

investigacin que se lleve a cabo sobre el fenmeno. Y alguien podra


preguntar: hay teoras malas o inadecuadas?; la respuesta es no (y
un no contundente) si se trata de una teora es porque explica
verdaderamente cmo y por qu ocurre o se manifiesta un fenmeno.
Si no logra hacerlo no es una teora, podramos llamarla creencia,
conjunto de suposiciones, ocurrencia, especulacin, preteora o de
cualquier otro modo, pero nunca teora.

Y por ello algunas personas y con toda la razn del mundo ven
poca utilidad en las teoras debido a que leen una supuesta teora y
sta no es capaz de describir, explicar y predecir determinada realidad
(cuando se aplica no funciona o la mayora de las veces no sirve). Pero
no es que las teoras no sean tiles; es que eso (que no es una teora)
es lo que resulta intil.
Ahora bien, no hay que confundir inutilidad con inoperancia en un
contexto especfico. Hay teoras que funcionan muy bien en
determinado contexto (por ejemplo, Estados Unidos) pero no en otro
(Guatemala). Ello no las hace intiles, sino inoperantes dentro de un
contexto.
2.4.2.3. CRITERIOS PARA EVALUAR UNA TEORA
Los criterios ms comunes para evaluar una teora, son:
1. Capacidad de descripcin, explicacin y prediccin
Una teora debe ser capaz de describir y explicar el fenmeno o
fenmenos a que hace referencia. Describir implica varias
cuestiones:

definir

al

fenmeno,

sus

caractersticas

componentes, as como definir las condiciones en que se presenta


y las distintas maneras en que puede manifestarse.
Explicar tiene dos significados importantes (Ferman y Levin,
1979). En primer trmino, significa incrementar el entendimiento
de las causas del fenmeno. En segundo trmino, se refiere a la
26

prueba emprica de las proposiciones de las teoras. Si stas se


encuentran apoyadas por los resultados, la teora subyacente debe
supuestamente explicar parte de los datos (Ferman, Levin, 1979,
p. 33). Pero si las proposiciones no estn confirmadas
(verificadas) en la realidad, la teora no se considera como una
explicacin efectiva (Ferman y Levin, 1979, p. 33).
La prediccin est asociada con este segundo significado de
explicacin que depende de la evidencia emprica de las
proposiciones de la teora (Ferman y Levin, 1979). Si las
proposiciones de una teora poseen un considerable apoyo
emprico (es decir, han demostrado que ocurren una y otra vez tal
y como lo explica la teora) es de esperarse que en lo sucesivo
vuelvan a manifestarse del mismo modo (tal y como lo predice la
teora). Cuanta ms evidencia emprica apoye a la teora, mejor
podr sta describir, explicar y predecir el fenmeno o fenmenos
estudiados por ella.
2. Consistencia lgica
Una teora tiene que ser lgicamente consistente. Es decir, las
proposiciones que la integran debern estar interrelacionadas (no
puede contener proposiciones sobre fenmenos que no estn
relacionados entre s), ser mutuamente excluyentes (no puede
haber repeticin o duplicacin) y no caer en contradicciones
internas o incoherencias (Black y Champion, 1976).
3. Perspectiva
La perspectiva se refiere al nivel de generalidad (Ferman y Levin,
1979). Una teora posee ms perspectiva cuanta mayor cantidad de
fenmenos explique y mayor nmero de aplicaciones admita.
Como mencionan Ferman y Levin (1979, p. 33), el investigador
que usa una teora abstracta (ms general) obtiene ms
resultados y puede explicar un nmero mayor de fenmenos.

27

4. Fructificacin (heurstica)
La fructificacin es la capacidad que tiene una teora de generar
nuevas interrogantes y descubrimientos (Frman y Levin, 1979,
p. 34). Las teoras que originan en mayor medida la bsqueda
de nuevos conocimientos son las que permiten que una ciencia
avance ms.
5. Parsimonia
Una teora parsimoniosa es una teora simple, sencilla. ste no es
un requisito, sino una cualidad deseable de una teora. Sin lugar a
dudas, aquellas teoras que pueden explicar uno o varios
fenmenos en unas cuantas proposiciones (sin dejar de explicar
ningn aspecto de ellos) son ms tiles que las que necesitan un
gran nmero de proposiciones para ello. Desde luego, sencillez no
significa superficialidad.

2.5.

RECOMENDACIONES PARA LA ESTRUCTURACIN DE LAS


BASES TERICAS
Segn Hernandez Sampieri et al. (2014) Para construir las bases tericas, los
autores han desarrollado esquemas o mecanismos didcticos para su
comprensin (Salkind, 1999; Mller Delgado, 2000) los cuales aluden a la
necesidad de ir chequeando diversas fuentes primarias, secundarias, para

28

organizar un esquema de trabajo y luego comenzar a escribir. Tales


recomendaciones son:
a. Identifique las variables que se estn indagando en su investigacin.
b. Luego, por cada variable que trate en su investigacin, revise artculos de
investigacin publicados en revistas cientficas y chequee la seccin de
referencias tericas con la finalidad de identificar los autores empleados en
la sustentacin de la misma.
c. Verifique las referencias bibliogrficas que se encuentran en los artculos,
para seleccionar de ellas, los autores ms empleados en la sustentacin de
la variable a objeto de empezar a buscarlos.
d. Ubique los autores referenciados y luego de revisar su propuesta de
fundamentacin, elabore el esquema que desarrollar para construir las
bases tericas de su proyecto de investigacin.
e. Tambin se puede comparar el esquema generado con el construido en
otras investigaciones sobre el rea. especficamente me refiero a tesis,
proyectos de investigacin, entre otros.
f. Someta su propuesta de esquema a crtica por parte de otros investigadores
y tutores que tienen mayor experiencia en el tratamiento del tema.

BIBLIOGRAFA
Carrazco Diaz, S. (2013). Metodologa de la investigacin cientifica. Per: San
Marcos E.I.R.L.
Fontaines Ruiz, T. (2012). Metodologa de la investigacin. Jupiter Editores C.A.
Gomez, M. (2009). Introduccin a la metodologa de la investigacin cientfica
(Segunda ed.). Editorial Brujas.

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Hernandez Sampieri, R., Frnandez Collado, C., & Baptista Lucio, M. (2014).
Metodologa de la Investigacin (sexta ed.). Mxico: Interamericana
Editores, S.A. De C.V.
Lerma Gonzales, H. D. (2009). Metodologa de la investigacin: propuesta,
anteproyecto y proyecto (cuarta ed.). Ecoe Ediciones.
Ortiz Uribe, F. G., & Garca Nieto, M. D. (2008). Metodologia de la investigacin.
Mxico: Limusa S.A.

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