EL DELITO de ESTAFA - Alfredo Canez Marticorena

SOBRE EL DELITO DE ESTAFA Y
OTRAS DEFRAUDACIONES
Alfredo Canez Marticorena
Ed. Alternativas. Lima. 2000.
87 pp
PRESENTACIN
El presente trabajo tiene por objetivo ofrecer un tratamiento

esquemtico de los problemas bsicos que presenta el
estudio y aplicacin de los tipos penales ubicados en el
rubro "Estafa y otras defraudaciones" del Cdigo Penal
peruano. Se tiene en cuenta para ello, estudios realizados
sobre la materia, referidos a la legislacin penal espaola,
argentina y chilena (en atencin a las fuentes legislativas).
Sin embargo, y de manera preferente, se tiene en cuenta
diversas decisiones jurisdiccionales que, sobre la materia,
se han producido en los Tribunales de la Repblica.
Este objetivo se enmarca dentro de un inters ms general:
contribuir con la discusin y con los diversos aportes que
han venido dndose en los ltimos tiempos en materia
penal. Y no slo desde la Dogmtica penal sino desde los
esfuerzos por recopilar y publicar sentencias penales. Este
ltimo, fundamental para el desarrollo de los estudios
penales en nuestro medio, pese a que aun no es posible
encontrar lneas jurisprudenciales sobre los diversos tpicos
de la materia.
Entendemos, pese ello, como una necesidad, saber en qu

medida las decisiones jurisdiccionales han ido plasmando la
ley en forma sistemtica. Esta es la razn de la presente
publicacin, como parte de un proyecto ms amplio.
Creemos que ningn desarrollo del derecho penal nacional
que se realice para adelante, podr desconocer las
decisiones jurisdiccionales que sobre la materia viene
publicndose. Esta ser la base no slo para una mejor
interpretacin
aplicacin
del
derecho
penal,
sino,
inclusive, para preparar cualquier reforma penal.

No puedo terminar esta presentacin sin testimoniar mi
agradecimiento al Dr. Juan Jos Monteverde. Fue en su
Estudio, donde se gener la idea que ahora se hace
realidad. Asimismo, y de manera muy especial al Dr. Csar
Augusto Paredes Vargas, maestro y gran amigo, y quien, en
las constantes visitas a la ciudad de Huancayo, me brind
su
extraordinaria
biblioteca
contagi
su
constante
entusiasmo por el derecho penal.

Ha sido fundamental en el desarrollo y culminacin de este
trabajo, las diversas oportunidades que el ESTUDIO ORE
GUARDIA me ha brindado para tener contacto con diversos
casos que han puesto a prueba los diversos planteamientos
que sobre la materia especfica se han formulado. Y ahora,
la publicacin, se la debo a don Arsenio. A todos ellos mi
gratitud.
Lima, 22 de julio del 2000
CAPITULO 1
SOBRE EL DELITO DE ESTAFA Y OTRAS
DEFRAUDACIONES
GENERALIDADES
1.
Es el art. 196 del Cdigo Penal el que contiene los
elementos
tpicos
del
delito
de
estafa.
Si
bien,
genricamente, puede definir se a este como perjuicio

patrimonial atribuible a un fraude, no escapa al precepto en
estudio, la clsica definicin que formulara ANTON ONECA
ya en 1958.
En efecto, conforme al tipo penal de estafa, elf.raude

deber tener una relacin directa con el error generado en
la vctima (deber inducirlo o en su caso, mantenerlo), el
mismo que, a su vez, ser la base para el acto de
disposicin patrimonial.
El tipo penal exige, adems, que la accin sea realizada "en
perjuicio" del titular del bien jurdico. Por ello se afirma que
la disposicin patrimonial deber ser perjudicial.
La
necesidad
fraudulenta,
de
error,
estos
acto
elementos
de
tpicos
disposicin
(conducta
perjuicio
patrimonial) para la configuracin del delito de estafa ha

sido reconocida por los Tribunales Peruanos!.
Debe tenerse en cuenta, adems, que el tipo penal en
cuestin es uno de estructura activa y dolosa. Sin embargo,
por
Sala Penal C EXP. N' 524-98 LIMA

Lima, seis de mayo de mil novecientos noventiocho.
VISTOS:
Con
lo
expuesto
por
el
seor
fiscal;
y,
CONSIDERANDO: que, conforme al articulo quinto del

Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por el
Decreto Legislativo nmero ciento veintisis, la excepcin
de naturaleza de accin es deducible cuando el hecho
imputado
no
constituye
delito
no
es
justiciable
penalmente; que se le imputa al procesado E.L.F. los delitos

de estafa y contra la fe pblica previstos y sancionados por
los artculos ciento noventisis y cuatrocientos veintisiete

del Cdigo Penal, respectivamente, en agravio del Banco de
Lima, en razn de que en su condicin del Presidente del
Directorio de la Empresa Latino Americana de Finanzas
Sociedad Annima remiti un fax a la seora R.L.L.C,
solicitando a cargo de su cuenta corriente la emisin de dos
cheques
de
gerencia
por
un
total
de
dos
millones
ochocientos cuarentinueve mil dlares, luego de obtener

dichos cheques procedi a depositar los mencionados
cheques en el Banco del Nuevo Mundo, no depositando la
contra partida a la entidad agraviada; que, el delito de
estafa consiste en el empleo de artificio o engao, a fin de
procurar para s o para terceros un provecho patrimonial en
perjuicio ajeno, que requiere para su configuracin de
ciertos
elementos
constitutivos
como:
engao,
error,
disposicin patrimonial, perjuicio patrimonial y provecho

ilcito, los mismos que deben existir en toda conducta
prevista en el artculo ciento noventisis del Cdigo
Sustantivo, es decir, cuando el agente tiene la conciencia y
la voluntad de realizar los elementos objetivos del tipo,
engaar para nducir o mantener en error a la victima para
que esta disponga de su patrimonio, circunstancias estas
que no concurren en autos, por cuanto ha quedado
demostrado de manera clara, objetiva y tcnica con el
dictamen pericial contable ordenado por el A quo de fojas
seiscientos setenta, ratificado a fojas setecientos once, que
las operaciones realizadas el diecisis de junio de mil
novecientos noventicuatro, por parte del procesado antes
citado, se deben a un sobregiro que presentan las cuentas

corrientes de la empresa Latino Americana de Finanzas
Sociedad Annima, por ende son crditos otorgados por
funcionarios autorizados del Banco de Lima, producto de
operaciones que no eran propias de una cuenta de cambios,
sino de cuentas corrientes con comportamiento de "Al
descubierto" o con "provisin de fondos", lo que constituiria
en tal sentido una relacin contractual, materia de una
accin extra penal; que la imputacin contra el referido
procesado de que ha falsificado su propia firma, no
constituye delito, no es justiciable ., penalmente; por lo que
es del caso amparar la excepcin deducida en atencin al
dispositivo legal precitado: declararon HABER NULIDAD en
el auto recurrido de fojas ochocientos cuatro, su fecha siete
de octubre de mil novecientos noventisis, que revocando
el apelado de fojas setecientos veintisiete, fechado el cinco
de julio de mil novecientos noventisis, declara infundada la
excepcin de naturaleza de accin deducida por E.L.F por
los delitos de estafa y contra la fe pblica-falsificacin de
firmas- en agravio del Banco de Lima; reformndolo;
declararon FUNDADA la excepcin de naturaleza de accin
deducida por E.L.F. por los delitos de estafa y contra la fe
pblica -falsificacin de firmas- en agravio del Banco de
Lima; DIERON por fenecido el proceso, en cuanto a este
extremo se refiere; ORDENARON la anulacin de sus
antecedentes policiales y judiciales con arreglo al Decreto
Ley
veinte
mil
quinientos
setentinueve,
al
respecto;
DISPUSIERON el archivamiento definitivo de la causa, en lo

que a ello atae; y, los devolvieron.SS. SAPONARA MILLIGAN/ BACIGALUPO HURTADO/ OVlEDO
DEALAYZA/ PAREDES LOZANO / ROJAS TAZZA.
Sobre el delito de estafa y otras defraudaciones la

incorporacin del verbo mantener no existen dificultades
para la adecuacin tpica de supuestos omisivos. Por ello,
en el contexto nacional, no es necesario que el engao
preceda al error.
En el mbito subjetivo, no es suficiente la presencia del d~
Una exigencia tpica es la presencia del nimo de lucro.
("procura para s o para otro un provecho ... ").
2.
El Ttulo V del Cdigo Penal, sin embargo, no slo trata
de la estafa. Regula tambin cuatro supuestos especiales

de defraudacin.
En este sentido, los supuestos tpicos de'scritos en este
rubro podrn ser clasificados teniendo como base un
supuesto de defraudacin genrica y cuatro supuestos
especiales de defraudacin. La genrica ser la estafa (art.
196) y las especiales, las tipificadas en el arto 197 del C.P.
Este enfoque exige, para la configuracin de los supuestos
especiales, y en primer lugar, de la presencia de todos los
elementos bsicos de la defraudacin genrica (estafa).
En el Cdigo Penal publicado por BRAMONT ARIAS y

BRAMONT-ARIAS TORRES, puede verse una clasificacin
similar. En efecto, se denomina estafa genrica a la
descripcin contenida en el arto 196 y de "casos especiales
de estafa" a los descritos por el arto 197.
En este mismo sentido fue desarrollado por BRAMONT
ARIAS TORRES/ CANTIZANO quienes sostuvieron que "para
aplicar estos tipos de defraudacin, han de concurrir todos
y cada uno de los elementos del tipo de estafa ... "2 . Este
planteamiento, sin embargo, ha sido modificado en la
ltima edicin de su Manual. Ahora plantean que "al
configurarse
como
tipos
autnomos
de
defraudacin,
distintos del delito de estafa, no es preciso que en su

estructura tpica aparezcan los elementos caractersticos de
dicho ilcito penaLJ
Si entendemos que la estafa tiene como elementos tpicos
el engao, el error, la disposicin patrimonial y el perjuicio
econmico,~n el caso de las defraudaciones especiales, el
engao no podr adquirir sino la forma tpica especial
contenida en los distintos supuestos del art.197. 1,1
3.
Es dificil, sin embargo, encontrar una explicacin
razonable del carcter

especiales ya
que,
atenuado
conforme
de estos supuestos
podr
verse,
contienen
elementos que, por el contrario, significan un mayor

desvalor jurdico y por ende un mayor reproche penal.
As ha sido entendido, por ejemplo en Espaa, donde las

circunstancias descritas en el arto 250 del Cdigo Penal
Espaol, son agravante s del delito de estafa.
Tngase en cuenta que algunos supuestos especiales
contenidos en nuestro Cdigo Penal han sido considerados
por el legislador espaol conforme puede verse del art. 250,
del Cdigo penal espaol, transcrito a continuacin:
"El delito de estafa ser castigado con las penas de prisin
de uno a seis y multa de seis a doce meses, cuando:
Sobre el delito de estafa y otras defraudaciones 1 Recaiga
sobre cosas de primera necesidad, viviendas u otros bienes
de reconocida utilidad social.
2 Se realice con simulacin de pleito o empleo de otro
fraude procesal'
3 Se realice mediante cheque, pagar, letra de cambio en
blanco o negocio cambiario ficticio
4 Se perpetre abusando de firma de otrci, o sustrayendo,
ocultando o inutilizando, en todo o en parte, algn proceso,
expediente, protocolo o documento pblico u oficial de
cualquier clase
5 Recaiga sobre bienes que integren el patrimonio
artstico, histrico, cultural o cientfico.
6 Revista especial gravedad, atendiendo al valor de la
defraudacin a la entidad del perjuicio y a la situacin
econmica en que deje a la vctima o a su familia.
7 Se cometa abuso de las relaciones personales existentes
entre
vctima
defraudador,
aproveche
credibilidad empresarial o profesional .... "
ste
su
y en el arto 251 del cdigo citado, puede leerse lo

siguiente:
"Ser castigado con pena de prisin de uno a 'cuatro:
l.
Quien, atribuyndose falsamente sobre una cosa
mueble o inmueble facultad de disposicin de la que

carece, bien por no haberla tenido nunca, bien por haberla
ejercitado, la enajenare, gravare o arrendare a otro, en
perjuicio de ste o de tercero.6
2.
El que dispusiere de una cosa mueble o inmueble
ocultando la existencia de cualquier carga sobre la misma,

o el que habindola enajenado como li bre, la gravare o
enajenare nuevamente antes de la definitiva transmisin al
adquiriente, en perjuicio de ste, o de tercero",7
3.
Debe reconocerse, sin embargo, que la redaccin del
texto nacional difiere del texto espaol. El arto 197 del C.P.
peruano se refiere a la defraudacin. En cambio el arto 250
espaol, especficamente a la estafa. Obviamente en este
ltimo contexto normativo no existe ninguna alternativa
interpretativa. Se trata de tipos especiales de estafa por
expresa disposicin legal.
Eso no sucede en cambio con el texto legal peruano, como
dijimos. Sera, por ello, conveniente profundizar la discusin
en este punto. El tema no deja de ser complejo y de
consecuencias prcticas gravosas, al extremo que lo que
sera impune para una, no lo sera para otra.
BAJO FERNANDEZ refirindose a la redaccin del arto 529
del anterior Cdigo Penal Espaol, sostuvo lo siguiente:
"En efecto, al concebir el arto 529 estos supuestos como

circunstancias dependientes del delito descrito en el arto
528, tienen que cumplirse todos los requisitos del delito de
estafa descritos en este precepto (estafa propia).( ... ) Si por
el contrario, el arto 529 hubiera recogido -al lado de
circunstancias accesorias las de los nms. 5, 7 Y 8)- tipos
agravados de estafa autnomos las consecuencias hubieran
sido distintas. En primer lugar, no hubiera sido necesario
que se cumplieran todos los requisitos del arto 528
bastando lo Sobre el delito de estafa y otras defraudaciones
que describe cada precepto del artculo 529, lo cual
resultara apropiado porque en realidad en la mayor parte
de los casos se manifiestan como estafas impropias, por lo
que no tiene sentido requerir para su sancin todos los
elementos de la estafa propia"8.
Sostuvo, asimismo, que los supuestos del arto 529 deberan
entenderse como delitos independientes no vinculados a la
definicin de la estafa del arto 528, pero que, sin embargo,
esta solucin no pareda posible dada la redaccin del texto,
que obligaba a entender todos los supuestos como tipos
agravados dependientes9
5.
En atencin a estas consideraciones, en el caso
peruano,
la
redaccin
del
arto
197
no
impide
la
identificacin de casos de estafa impropia. Una opcin en

este
sentido,
precisiones.
sin
embargo,
requerir
de
mayores
SOBRE EL BIEN JURIDICO PROTEGIDO
6.
Un tema de primer orden es el referido al bien jurdico
tutelado en este rubro. En atencin al epgrafe del Captulo

V del C.P. se entender que es el patrimonio. En este
sentido, adems, se ha pronunciado la doctrina penal. Se ha
sostenido, incluso, que el patrimonio es el bien juridico
protegido por ontonomasia 10.
7.
Existen, sin embargo, dos problemas fundamentales.
El primero est referido a qu debe entenderse por

patrimonio y el segundo a la determinacin de si lo
lesionado es el patrimonio en su conjunto o si por el
contrario,
el
delito
se
integrantes del patrimonio.
dirige
contra
los
elementos
8.
Las discrepancias que se producen en ambos temas no
slo tienen efectos en el mbito sistemtico. Su real

importancia radica, mas bien, en los efectos prcticos que
implica la adopcin de cualquier postura terica. Cada
diferente
enfoque
sobre
los
problemas
planteados
determinar una distinta respuesta a las interrogante s

bsicas en torno a la existencia del delito de estafa. As, por
ejemplo, cada concepcin que sobre el patrimonio se tenga
determinar la existencia o no del perjuicio patrimonial
como elemento tipico del delito de estafa.
9.
En relacin a qu debe entenderse por patrimonio
encontramos, en efecto, diversas concepciones.

Para la concepcin jurdica el patrimonio es el conjunto de
derechos
deberes
patrimoniales
de
una
persona.
Consecuentemente, la calificacin de un hecho como estafa

exigir adems de la afectacin del elemento patrimonial,
la afectacin de un derecho.
Esta postura se enmarca en una mas general que entiende
al derecho penal en una relacin de subordinacin con el
resto del ordenamiento jurdico. En este sentido ZUGALDIAll
ha sostenido que esta concepcin corresponde a una poca
ya superada del pancivilismo en la que se quiso convertir al
derecho penal en un ente acfalo, con carcter secundario
y dependiente.
Los planteamientos de esta concepcin dejaron de lado la
dimensin econmica del patrimonio. La proteccin penal
Sobre el delito de estafa y otras defraudaciones de
patrimonio se extender, as, a todo derecho subjetivo'

patrimonial.
En este contexto, la lesin de intereses o de valores
inmateriales podrn dar vida al dao tpico de la estafa,
mientras que la prdida de un objeto o situacin de valor
econmico que no sea reconducible a un derecho subjetivo
quedar excluida de la calificacin como estafa.
Conforme lo recuerda ASUA BATARRlTN2, Binding afirmaba
que el concepto formal del perjuicio sostenido por esta
teora cifraba el dao tpico en la lesin de un derecho
patrimonial, consistente en una prdida de ste o en su
transformacin de manera contraria a las previsiones
permitidas
por
el
ordenamiento
jurdico.
As,
el
incumplimiento de la obligacin o prestacin jurdicamente

acordada conduca a la afirmacin del resultado tpico, en
cuanto que el titular del patrimonio no obtena aquello
exigible
en
derecho
de
acuerdo
con
la
transaccin
efectuada. Era indiferente que el disponente recibiera otro

objeto o bien de valor econmico equivalente a lo
entregado, ya que se consideraba que la prdida del
derecho individual no quedaba compensada de ninguna
manera a efectos de apreciar el dao patrimonial.
Dentro de esta concepcin de patrimonio, la voluntad del
titular se constituye en elemento fundamental para la
determinacin de la concurrencia o frustracin de la
contraprestacin
adecuada,
de
acuerdo
con
las
expectativas personales o finalidades pretendidas con la

disposicin patrimonial, expectativas que pueden ser de
naturaleza material o inmaterial.
El
engao
sobre
la
calidad
caractersticas
de
la
contraprestacin, aun cuando el precio pagado por ella

corresponda a su valor objetivo en el mercado, se
apreciaba como engao idneo para la estafa ya que el
perjuicio se encontraba en el incumplimiento de lo pactado
y no en la merma econmica. Se dificultaba, as, la
delimitacin
respecto
al
ilcito
civil
por
eviccin
incumplimiento.
Para
la
concepcin
econmica
el
patrimonio
est
conformado por los bienes que se encuentran a disposicin

de una persona con independencia de la proteccin jurdica
que pueda tener.
ZUGALDIA 13, afirma que segn esta teora el patrimonio
est formado por la suma de los valores econmicos
expresados en dinero, que pertenece a una persona aunque
no goce de reconocimiento por parte del derecho.
Debe tenerse en cuenta que el paso de la concepcin
jurdica a la concepcin econmica grfica un esfuerzo en la
bsqueda de un punto de equilibrio entre la mxima
proteccin y la mxima seguridad jurdica. El mbito de
proteccin de la estafa se ampla para recoger toda
situacin de relevancia econmica, y el dao tpico queda

fijado sobre mdulos objetivos del saldo contable negativo
en trminos econmicos monetarios.
Son diversas las criticas que se dirigen contra esta
concepcin. Una de ellas est referida a su amplitud. Desde
esta concepcin se entiende que el patrimonio abarcara,
incluso, a los valores posedos antijurdicamente.
Otra crtica importante est relacionada a la exclusin del
concepto de patrimonio de las necesidades y fines de la
vctima.
Para la concepcin mixta o jurdico-econmica el patrimonio
est integrado por todas aquellas posiciones de poder sobre
una cosa, valorables econmicamente y que revistan una
apariencia jurdica.
Sobre el delito de estafa y otras defraudaciones Como

puede
verse
recogiendo
las
formula
crticas
un
concepto
dirigidas
de
las
patrimonio,
anteriores
concepciones. Por un lado se atender a la dimensin

econmica del dao y por otro se excluir del concepto las
posiciones
econmicas
fcticas
desaprobadas
por
el
ordenamiento jurdico.
Para la concepcin personal, el patrimonio es, conforme a la
idea sostenida por 0110 una "unidad estructurada y
ordenada en funcin de los fines de un individuo, que
garantiza su desarrollo en un determinado entorno y no
puede descomponerse en sus partes individuales sin perder

su identidad"14
Se ha sostenido con claridad que dicha unidad se constituye
de relaciones soberanas de la persona sobre el objeto
(patrimonio de bienes) reconocido por el ordenamiento
jurdico y que estn reconocidas por la sociedad jurdica
como objetos independientes del trfico econmico. De ah
que el perjuicio del patrimonio suponga siempre una
reduccin de la potencia econmica del propietario pero
esta reduccin de potencia econmica no tiene porque
manifestarse a travs de una determinada cantidad de
dinero. Es suficiente de cara al perjuicio la realizacin de
una disposicin sobre los bienes econmicos sin que el que
la realiza pueda conseguir el fin econmico que pretenda.
Por eso, la prdida econmica de un propsito es el critero
del perjuicio -y no un valor monetario simplemente- aunque
esto no se debe pasar por alto, frecuentemente ambos
suelen coincidir.15
CHOCLAN MONTALVO dice con razn que el concepto
personal del patrimonio no se determina, en consecuencia,
por
la
existencia
de
una
disminucin
patrimonial
cuantificable en trminos econmicos sino que atiende, a

los efectos de determinar si concurre o no dao patrimonial,
a la frustracin o imposibilidad de obtener el objetivo social
o econmico pretendido (teora de la frustracin del fin).
Agrega que la compensacin econmica o equivalencia de
las prestaciones (perspectiva objetiva estricta) no excluye
sin ms el perjuicio tpico, resultando necesario introducir
correcciones individualizadoras en la estimacin del dao,

de tal manera que venga en consideracin la utilidad que la
prestacin encierra para quien la recibe. La concepcin
mixta del patrimonio tiene la ventaja de excluir la
proteccin de posiciones econmicas fcticas desaprobadas
por el Derecho pero se muestra an insuficiente para una
concepcin constitucional del patrimonio que tenga en
cuenta su pertenencia a un titular y su contribucin a la
realizacin de determinados fines personales que el sujeto
se plantea como desarrollo de su personalidad en el mbito
econmico. Por tanto es posible un perjuicio patrimonial sin
una
disminucin
monetariamente
evaluable
si se
ha
frustrado la finalidad pretendida por el sujeto con su

disposicin patrimonial16.
10. En este punto es interesante tener en cuenta los

criterios que, al respecto, estn contenidos en la sentencia
expedida por el Tribunal Supremo Espaol en el Caso Colza.
En ella puede observarse que, para afirmar la concurrencia
de dao patrimonial, se fund en el criterio objetivo
individual, acogiendo explcitamente el concepto personal
de patrimonio.
Por ello se ha sostenido que "en el caso citado una
concepcin
econmica
del
dao
patrimonial
hubiera
determinado la inadecuacin del tipo de la estafa en cuanto

el precio pagado por el aceite -recurdese no apto para el
consumo y s para su utilizacin industrial- se corresponda

con su valor econmico"17.
11. En
relacin
al
segundo
problema
existen,
fundamentalmente, dos posiciones. La primera entiende

que el patrimonio deber ser considerado como una unidad.
Desde esta perspectiva la lesin patrimonial necesita de la
produccin de un perjuicio econmico concebido como
disminucin del valor econmico del patrimonio el mismo
que se determinar a travs de la comparacin del valor del
mismo antes y despus del acto de disposicin patrimonial.
La segunda posicin, por el contrario sostiene que basta
con la lesin de algn elemento patrimonial individual para
afirmar la lesin del bien juridico. Desde esta perspectiva el
perjuicio econmico estar determinado por la salida del
patrimonio del sujeto pasivo de ese concreto elemento
patrimonial.
GONZALES RUS sostiene, por ejemplo, que el delito de
estafa
se
dirige
contra
los
elementos
patrimoniales.
Teniendo como referente el Cdigo penal espaol afIrma

que desconectando el perjuicio del concreto acto de
disposicin patrimonial y entendindolo como detrimento
del patrimonio en su conjunto no hay posibilidad de
distinguir
entre
los
daos
civilmente
indemnizables,
integrables dentro de la responsabilidad civil ex delicto, y la

"cuanta de 10 defraudado" que reclama el arto 249 para la
concrecin de la pena y la diferenciacin entre el delito y la

falta. Y ello, porque, considerado en conjunto, habra que
entender que el perjuicio 10 integran tanto los detrimentos
patrimoniales provocados directamente como los generados
de forma indirecta por el acto de disposicin, pues en todo
ello resulta empobrecido desde una perspectiva global el
patrimonio del sujeto pasivo como consecuencia del delito,
con 10 que se acumulara y confundira la indemnizacin de
perjuicios con la cuanta relevante para la tipificacin y la
pena. Igualmente, al propiciar esa confusin se violara el
principio de culpabilidad, pues se hara responder al sujeto
tanto de 10 querido (la cuanta del perjuicio provocada por
el acto de disposicin) como de consecuencias accidentales
y en ocasiones imprevisibles, que escaparan al dolo del
mismo ( .. .ya
12. BAJO FERNANDEZ sostiene, por el contrario, que el

bien jurdico en la estafa es el patrimonio considerado como
un todo, como una unidad, pues, si la estafa se consuma en
cuanto existe un perjuicio patrimonial -no cuando se lesione
un derecho o un elemento integrante del patrimonio, es
obvio que las miras del legislador estn pestas en la
totalidad del patrimonio ya que slo valorndolo ste antes
y despus del ataque delictivo puede llegarse a un
conocimiento
relevante
del
ser
valor
que
se
econmico
produzca
del
un
perjuicio.
Lo
empeoramiento,
valorable en dinero de la situacin patrimonial del sujeto en
su conjunto. En caso exista compensacin no habr

estafa.l9
13. Como dice BAJO, el ataque a un elemento integrante

del patrimonio (propiedad, etc.), slo puede constituir
estafa cuando de l se derive una disminucin del valor
econmico
del
patrimonio
globalmente
considerado,
mientras que en otros tipos delictivos basta el ataque al

elemento patrimonial para que se consume el delito aun
cuando el patrimonio, globalmente considerado, reste
inclume o, incluso, beneficiado. 20
____________________________________________________________
10 .-Debe reconocerse, sin embargo, la presencia de
intereses colectivos en la tipificacin del delito de estafa, al
extremo que con frecuencia se ha identificado otros bienes
juridicos junto al patrimonio. Por citar solo a un penalista
influyente como Muoz Conde quien sostiene que al mismo
tiempo, la estafa lesiona la buena fe o las relaciones
fiduciarias que surgen en el trfico juridico. (ver Derecho
Penal. Parte Especial. Undcima edicin, Tirant 10 blanch,
Valencia, 1996, pp. 360.)
SOBRE LA TIPICIDAD
14. La descripcin tpica del delito de estafa se encuentra

contenida en el arto 196. del C.P. en los siguientes
trminos:
"El que procura para s o para otro un provecho ilcito en
petiuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error al
agraviado mediante engao, astucia, ardid u otra forma
fraudulenta, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de uno ni mayor de seis aos"
15. Puede
observarse
que,
diferencia
del
cdigo
anteriof1, el actual se aparta de una tcnica casuistica que

tanta influencia tuvo en la regulacin de la estafa, a raz de
la frmula francesa. El legislador actual opt, por el
contrario, por un sistema definitorio, como lo hizo en su
oportunidad el legislador penal espaol a partir de la
Reforma Parcial y Urgente del Cdigo Penal de junio de

1983.
16. El sistema definitorio conceptual, conforme sostiene
QUINTANO RIPOLLES, se inici, frente al descriptivo
enumerativo francs, en el cdigo austriaco, en su
pargrafo 197, de donde pas al 263 alemn, y ya
en nuestro siglo, al 148 del suizo, adquiriendo por
ello el calificativo de versin germnica de la estafa
o Betrug. Consistente en el "propsito de lograr para
si o para otro un provecho patrimonial antijuridico
en perjuicio del patrimonio ajeno y mediante
engao o aprovechamiento de error", que cale como
frmula sincrtica de los tres ordenamiento s;
adoptada tambin en lo sustancial por el Cdigo
italiano vigente, el cual, en su artculo 640 la
enuncia, con giro idiomtico an ms simple; "quien
con artificios o engaos, induciendo a algn error,
procura para si o para otro una injusta ganancia con
dao ajeno". Definicin celebrada, no sin razn, por
DE
MARSICO,
brindadas
empero,
por
puede
como
textos
la
ms
sinttica
positivos.
decirse
que
la
de
las
Recientemente
aventaja
en
simplicidad el ruso-sovitico de 1960, en que,

unificando estafa y apropiacin ilcita, se refiere a
"todo apoderamiento mediando fraude o abuso de
confianza", si bien distingue, a efectos de gravedad,
en el artculo 93, los que versaren sobre bienes
estatales o comunitarios, y en el arto 47 sobre los

de pertenencia privada.22
SOBRE EL ENGAO
17. El fraude, y por ende el engao, es el elemento

sustancial del delito de estafa. Es preciso, por ello,
identificar las caractersticas o cualidades que este debe
poseer para afirmar su relevancia penal. Sobre este punto,
GONZALEZ RUS23, sostiene que ser de la relacin del
engao con el error de donde deber surgir los criterios
para concretar las caractersticas del engao capaz de
integrar el delito de estafa.
18. En la legislacin espaola se desarrolla el tema del
"engao bastante" ya que en ella, incluso, es una exigencia
tpica. Se sostiene que la determinacin de la suficiencia del
engao necesario para la estafa es de fundamental
importancia, ya que slo as se podra delmitar su mbito
de aplicacin en sede penal, a diferencia de la civil o en su

defecto descartar su relevancia jurdica.
19. Tanto la doctrina como la jurisprudencia espaola
sostiene por ejemplo, que el engao tpicamente relevante
deber ser el engao adecuado para provocar error.
GONZALES RUS24 afirma, en este tema, que la concrecin
de esa adecuacin se hace, por lo general, diferenciando
entre un mdulo objetivo, referido al hombre medio, y del
que se deriva la exigencia de unas ciertas condiciones de
serie- Sobre el delito de estafa y otras defraudaciones dad y
entidad objetiva al engao preciso en la estafa, y un
mdulo subjetivo, complementario del anterior, que tiene
presente
las
condiciones
del
sujeto
concreto.
Estos
planteamientos se corresponden con la exigencia legal de

engao bastante en tanto en ella van implcitas las ideas de
suficiencia y proporcin, lo que implica una valoracin
objetiva
realizada
individualizable
en
por
un
atencin
tercero
a
las
imparcial,
pero
circunstancias
naturaleza de la vctima.
20. VALLE MUIZ argumenta, en este tema, que slo al
engao
que
genere
un
riesgo
jurdico-penalmente
desaprobado de lesin del bien jurdico, esto es, del

patrimonio ajeno, le puede ser imputado el resultado
posterior que, adems, deber ser, precisamente, la
realizacin concreta de ese riesgo. Afirma, asimismo, que
para la comprobacin de esa relacin de riesgo-adecuacin
deber
ser
fundamental,
en
virtud
de
la
especial
construccin de la tipicidad defraudatoria, la capacidad del

engao para producir un error en la vctima. En otros
trminos, el engao engendrar un peligro de produccin
del resultado daoso en la medida en que sea adecuado
para producir error. El xito de la conducta engaosa -la
realizacin
de
una
disposicin
patrimonial
injusta-
depender de su capacidad para alterar los elementos de

juicio de que disponga o pudiera disponer la vctima,
provocando as una decisin errnea que le llevar,
fatalmente, a una disminucin injusta de su acervo
patrimonial. La referencia al error es, pues, un imperativo
de la descripcin tpica. De este modo, el error ejerce un rol
eminentemente limitador de las conductas que mediante
una dinmica fraudulenta son aptas para lesionar el
patrimonio ajeno 25.
bargo, no es bice para tratar el temi6. Por el contrario. Y
no slo por que el tema de la relacin de causalidad es un
elemento que est presente en todo tipo penal que
contenga un delito de resultado, sino porque incluso el tipo
penal
26 .- Vase por ejemplo la sentencia publica en BACA
CABRERA, Denyse y Otros, Ob. cito pp. 311.
Exp. N" 6335-97
Lima, doce de junio de mil novecientos noventiocho.VISTOS: Interviniendo como Vocal Ponente la doctora
Portugal Hidalgo; y con lo dictaminado por el Seor Fiscal
Superior a fojas ciento cuarentids; y CONSIDERANDO:

Primero.- Que se imputa a los procesados V. M.A. y F.N. de M
haber organizado una "Junta Pandero" captando de esta
forma el dinero, el dinero, el mismo que no han devuelto,
aduciendo que los otros participantes de la Junta haban
dejado de aportar; Primero.- que, los procesados al rendir
sus declaraciones instructivas reconocen una obligacin
dineraria a favor de la agraviada, suma que se debe a que
sta
aportaba
en
dichas
Juntas;
Segundo.-
que,
la
resolucin que es materia de alzada, fundamenta una

sentencia condenatoria por el ilcito de estafa al establecer
que los procesados al realizar la denominada "Junta
Pandero" con esta modalidad captaron el dinero de la
agraviada,
la
engaaron
con
la
falsa
promesa
de
incrementar su capital cada fn de mes, accn delictiva que

mantuvo en error a la agraviada, para no entregarle la
suma de dinero que reclamaba; Tercero.- que, el error al
que debe ser inducido el agraviado por accin del agente,
constituye el elemento constitutivo del tipo penal previsto
en el articulo ciento noventisis del Cdigo Sustantivo; que,
al respecto, debe indicarse que la accin desplegada por el
agente destinado a)nducir a error al agraviado debe ser lo
suficientemente idneo y capaz, de modo que as pueda
lograr vencer las normales previsiones del agraviado; por
otro lado para mantener en error se realiza el tipo a travs
del engao, la astucia, ardid u otra forma fraudulenta; que
de la revisin de autos se aprecia que la agraviada no ha
sido inducida a error bajo ninguna de las modalidades antes
sealada; toda vez, que la participacin de sta en la "Junta

Pandero" realizada por los procesados se debi a un acto
voluntario;
en
lo
que
no
medio
ningn
factor
que
desnaturalizara su libre consentimiento; puesto que mal

puede alegar haber sido inducida en error si era conocedora
del
acto
realizarse;
corroborndose
esto
con
la
instrumental de fojas ocho; evidencindose tan slo que

como a consecuencia de las no aportaciones de otros
afiliados, los procesados no pudieron cumplir con la
agraviada en la devolucin de la suma acordada; existiendo
una obligacin de dar suma de dinero, argumento que no es
competente
en la
via penal por
estos fundamentos
CONFIRMARON la sentencia de fojas ciento treintiuno, su

fecha veinte de agosto de mil novecientos noventisis; que
falla: Declarando Sobreseida la accin penal incoada contra
V.M.Ay F.N.P. M. por delito contra el patrimonio-apropiacin
ilcita en agravio de D.V.C.C; REVOCARON en el extremo de
la sentencia que condena a V.M.Ay F.N.P. de M. como
autores del delito contra el patrimonioestafa en agravio de
D.V.C. e imponindole dos aos de pena privativa de
libertad, y fija en la suma de dos mil nuevos soles por
concepto
de
reparacin
civil;
REFORMANDOLA:
ABSOLVIERON de la acusacin fiscal a V.M.M.A. y F.N.P.T. por

delito contra el patrimonio- apropiacin ilicita en agravio de
D.V.C.C.; y de conformidad con el artculo doscientos
ochenticuatro
del
Cdigo
de
Procedimientos
Penales:
DISPUSIERON: se anulen los antecedentes penales y se

levante toda orden de captura dictado en contra de los
sentenciados, dejando a salvo al accionante su derecho

para
acudir
la
va
correspondiente;
archivndose
definitivamente la causa.
SS. ESTRADA CHOQUE/ HURTADO HERRERA/ PORTUGAL
HIDALGO.
21. Es cierto que el precepto legal en estudio no contiene

el adjetivo "bastante" como ocurre en Espaa. Ello, sin
embargo, no es bice para tratar el temi6. Por el contrario.
Y no slo por que el tema de la relacin de causalidad es un
elemento que est presente en todo tipo penal que
contenga un delito de resultado, sino porque incluso el tipo
penal Sobre el delito de estafa y otras defraudaciones lo
exige taxativamente ("induciendo o manteniendo en error
al agraviado mediante engao, astucia, ardid u otra forma
fraudulenta"). Es decir, conforme al tipo penal, el error
deber ser consecuencia directa del fraude ("mediante").
Vase en este sentido la sentencia expedida por la Sala
Penal Corporativa de Apelaciones para Procesos Sumarios
con Reos Libres de la Corte Superior de Lima, Exp. W
408197.21
Publicada en Jurisprudencia Penal por BACA CABRERA,
Denyse y Otros. GacetaJurdica, Lima, Julio,1999, pp. 313.
Lima, once de mayo de mil novecientos noventa y ocho.VISTOS: Interviniendo como vocal ponente la doctora Baca
Cabrera; con 10 expuesto por el seor Fiscal Superior; y
CONSIDERANDO: QUe, se le imputa al encausado haberse
procurado a expensas de los agraviados cinco mil quinientos dlares americanos de cada uno de los agraviados, bajo
la promesa de hacerles ingresar al Japn, lo cual no se
materializ puesto que al llegar estos
al Aeropuerto de
Narita-Tokio, autoridades de migracin de dicho pas no se

lo
permitieron
toda
vez
que
carecan
de
la
visa
correspondiente, siendo devueltos al Per, y pese a ello el

encausado no devolvi la suma recibida sino parte de ella;
que el error al que debe ser inducido el agraviado por
accin del agente, constituye el elemento constitutivo del
tipo penal previsto en el artculo ciento noventisis del
Cdigo Sustantivo; que, al respecto, debe indicarse que la
accin desplegada por el agente destinado a inducir a error
al agraviado debe ser
lo suficientemente idneo y capaz, de modo que as pueda
lograr vencer las normales previsiones del agraviado; que
en el evento que nos ocupa, es preciso resaltar las
circunstancias
previas
al
viaje
emprendido
por
los
agraviados en compaa del procesado; que, en tal sentido,

en su manifestacin policial de fajas diez, el testigo A.O.S
indica que la agraviada O.T -quien es que comunin la
posibilidad del viaje en mencin guiados por el procesado
sin contar ) con las visas correspondientes, circunstancia
que tambin es afirmado por el agraviado E.N.T.V. en su
manifestacin policial de fajas once; que, habindose

establecido esta situacin, es evidente que lo perseguido
por los agraviados por intermedio del procesado no era
precisamente un fin licito, de ah que no podr sostenerse
que fueron inducidos a error si eran conocedores de lo
irregular del medio empleado para lograr ingresar al citado
pas,
cuyas
autoridades
de
migracin
les
impidieron
ingresar materializndose as el riesgo que significaba el

pretendido ingreso de los agraviados a dicho pas sin contar
con sus documentos en regla; por estas consideraciones;
REVOCARON:
la
sentencia
obrante
fojas
ciento
treintisiete, su fecha treinta de mayo del ao prximo

pasado que falla condenando a J.T.RB. como autor del delito
contra el patrimonio-estafa en agravio de M.A.C.O de L.,
E.N.T.V. y RT.O. a tres aos de pena privativa de libertad
suspendida condicionalmente por el mismo periodo bajo el
cumplimiento de las reglas de conducta sealadas en ella y
fija en cuatro mil nuevos soles el monto de la reparacin
civil; y REFORMANDOLA; ABSOLVIERON; aJ.T.R.B de la
acusacin fiscal formulada en su contra por el delito contra
el patrimonio -estafa en agravio de M.A.C.O de L., E.N.T.V. y
R. del P. O.T.; DISPUSIERON: el archivo definitivo del
proceso, anulndose los antecedentes que pudiera haber
generado; notificndose y los devolvieron.SS. BACA CABRERA/ SAQUICURAY SANCHEZ/ SANCHEZ
ESPINOZA
22. Para la determinacin de esta relacin no ser

suficiente las teoras que sobre la causalidad se han
formulado, ya que obviamente, la relacin de engao y
error no es meramente causal. En este sentido se ha
sostenido con acierto que, ser la teora de la imputacin
objetiva, la que nos brindar los recursos para clarificar
este problema. Los tribunales peruanos han hecho eco de
estos postulados conforme puede observarse en diversas
decisiones jurisdiccionales28o
28 .-ROJAS, Fidel. Ob. cito pp. 435.
RN N" 1767-97 LIMA
Lima, doce de enero de mil novecientos noventiocho.
VISTOS; Y CONSIDERANDO: que, es derecho de toda
persona
inocente
mientras
no
se
haya
declarado
judicialmente su responsabilidad, conforme a lo dispuesto

por el pargrafo "e" del inciso vigsimo cuarto del articulo
segundo de la Constitucin Poltica en vigor; que la
sentencia
condenatoria
debe
fundarse
en
suficientes
elementos de prueba que acrediten de manera clara y

convincente la responsabilidad del imputado en los hechos
investigados, por lo que a falta de tales elementos procede
la absolucin; que, conforme se advierte en autos, el
sentenciado A.G.T. dio en venta al agraviado N.T.C. el
mnibus marca Ford, de placa de rodaje numero VE, guin
uno cero siete seis, sin contar con la autorizacin del
legtimo propietario, que en este caso viene a ser el actual
encausado J .A.R razn por la que la Dcima Primera Sala
penal de la Corte Superior de Lima, mediante resolucin de

fecha
veintiocho
de
diciembre
de
mil
novecientos
noventicinco, condeno al referido acusado G.T., la misma

que quedo consentida al no haberse interpuesto ningn
recurso impugnatorio; que, al quedar demostrado la ilicitud
del contrato de compra venta suscrito entre el citado
sentenciado y el referido agraviado, y no existiendo prueba
alguna que demuestre que el propietario del vehculo, el
encausado J.L.A.R., haya participado coludido con A.G.T.
para la venta del indicado bien patrimonial, la nica venta
vlida entonces resulta ser la realizada posteriormente por
el mismo propietario, directamente al agraviado T.C., de tal
forma que mal puede sostenerse que durante la celebracin
de este nuevo acto juridico, el encausado A.R. haya creado
un riesgo jurdicamente desaprobado para la lesin del
patrimonio del agraviado N. T. C., mxime cuando ambas
partes estuvieron de acuerdo en los trminos del contrato,
conforme al documento obrante a fajas treintitrs, sin que
se infiera de l que la disposicin patrimonial efectuada, por
el referido agraviado, que en este caso es a travs del pago
por
la
compra
del
indicado
vehculo,
haya
sido
consecuencia de un error inducido por el citado encausado,

por lo que estando de acuerdo a la moderna teora de la
imputacin objetiva, no puede imputarse objetivamente el
resultado a quien con su accin no ha creado para el bien
jurdico ningn riesgo jurdicamente relevante desaprobado,
por 10 que es del caso absolver al referido encausado A.R.
conforme
10
dispuesto
por
el
articulo
doscientos
ochenticuatro
del
Cdgo
de
Procedimientos
Penales;
declararon HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de

fajas trescientos diecisiete, su fecha siete de marzo de mil
novecientos noventisete, que condena a J .LAR. por el
delito contra el patrimonio -estafaen agravio de N.T. C., a
TRES Aos de pena privativa de la libertad, suspendida en
su ejecucin por el periodo de prueba de dos aos; y fija en
tres mil nuevos soles, el monto que por concepto de la
reparacin civil deber abonar el referido sentenciado a
favor del citado agraviado; con 10 dems que contiene;
reformndola; ABSOLVIERON a J.L.A.R. de la acusacin fiscal
por el delito contra el patrimonio -estafaen agravio de
Nemesio
Torres
Carrasca:
MANDARON
archivar
definitivamente el proceso; y de conformidad con 10

establecido por el Decreto Ley nmero veinte mil quinientos
setentinueve
DISPUSIERON
antecedentes
policiales
la
anulacin
judiciales
de
generados
sus
como
consecuencia del citado ilcito; y los devolvieron.SS. ROMAN SANTISTEBAN/ FERNANDEZ URDAY/ PAREDES
LOZANO/ GONZALES LOPEZ/ PALACIOS VILLAR.
23. En este sentido, por ejemplo, PEREZ MANZAN<y9

sostiene que la estafa, como delito de resultado, es
susceptible de ser analizada conforme propugna la tesis de
la imputacin objetiva. Si las teoras de la adecuacin y de
la relevancia han sido criticadas en cuanto teoras de la

causalidad,
admitindose
que
slo
la
teora
de
la
equivalencia es una tesis satisfactoria desde el plano de la

causalidad, si se sostiene que la constatacin de la
causalidad en trminos de equivalencia o de conditio sine
qua non no es suficiente para afirmar la tipicidad de la
conducta, sino que es necesario adems analizar la
imputacin objetiva del resultado, no parece existir ninguna
razn para reducir este tipo de anlisis a la produccin de
resultados lesivos para la vida o la integridad fisica y excluir
las lesiones patrimoniales. Pues las mismas deficiencias
atribuidas a las teoras causales en el mbito del homicidio
pueden ser objetadas en el mbito de la estafa.
24. Se reconoce, sin embargo, que la estafa presenta
varias peculiaridades respecto de los delitos de homicidio o
lesiones, con base en las cuales se ha desarrollado la teora
de la imputacin objetiva, lo que har que tengan una
especial
relevancia
algunos
principios
de
imputacin
objetiva: 1) Que el proceso causal que generar la

produccin del perjuicio econmico aparece tpicamente
configurado en sus hitos fundamentales. 2) que se trata de
un delito de relacin.
25. En el tipo penal objeto de anlisis se presenta,
adems,
una
particularidad
interesante.
No
slo
se
crirninaliza a quien induce en error a una persona mediante

engao, sino a quien mantiene en error mediante engao.
El proceso causal se origina con la induccin o con el
mantenimiento del error, mediante engao. Pero ni siquiera
eso es suficiente, sino que el error deber producir una

disposicin
patrimonial
este
consecuentemente
un
perjuicio patrimonial.
26. PEREZ MANZANO, afirma por ello, que entre la accin
(engao) y el resultado (perjuicio) se interpone el acto de
disposicin patrimonial, de manera que existen dos nexos
de riesgo a analizar, de cuya afirmacin depender la
imputacin objetiva del perjuicio al engao. El acto de
disposicin en cuanto punto de conexin del engao,
deber
ser
su
defraudaciones
Sobre
el
concreta
delito
de
estafa
materializacin,
es
otras
decir,
concrecin del peligro inherente a la accin base. Y como

condicin del perjuicio, se analizar como accin base que
crea un peligro que debe concretarse en el resultado. Por
tanto, ser el perjuicio el que se analizar en cuanto
realizacin del riesgo-de-perjuicio inherente al acto de
disposicin realizado.
27. Sostiene asimismo que la existencia del acto de
disposicin conlleva otra peculiaridad de la estafa en
cuanto delito de resultado; la realizacin del tipo exige la
contribucin fctica de la vctima. Ello convierte a la estafa
en lo que la doctrina alemana denomina delito de relacin,
de modo que para el examen de la imputacin objetiva del
resultado no slo habr que analizar las caractersticas de
la
accin
del
autor
(el
engao),
sino
tambin
las
caractersticas de la participacin de la vctima (acto de

disposicin realizado por error que conlleva un autodao
patrimonial en cierto modo inconsciente). La cuestin de si

la desviacin de la actuacin de la vctima de esas
caractersticas (sobre todo el anlisis del error, de la
admisin o no de las dudas, y todo ello en relacin con el
mbito de proteccin de la norma que tipifica la estafa),
puede romper la imputacin del perjuicio al autor doloso del
engao, en la medida en que slo la vctima sera
responsable del perjuicio patrimonial producido, o si podra
dar lugar a una rebaja de la pena, ser una de las
cuestiones de mayor inters. La dogmtica de la vctima
tiene en la estafa uno de sus medios naturales de
desarrollo, siendo el aspecto de la imputacin objetiva de la
estafa mas estudiado en la doctrina alemana. El principio
de autorresponsabilidad como concrecin del carcter de
ultima ratio del Derecho Penal tendr un importante campo
de actuacin a travs del criterio del alcance de proteccin
ae la norma como ltimo escaln en el anlisis de la
imputacin objetiva.3l
28. Estos
criterios
pueden
verse
plasmados
en
la
sentencia expedida por la Sala Penal Corporativa de

Apelaciones para Procesos Sumarios con Reos Libres de la
Corte Superior de Lima en el Exp. W 2618-98.32
29 .-Acerca de la imputacin objetiva de la estafa en Hacia

un Derecho Penal Econmico Europeo. Jornadas en honor
del Profesor KIaus Tiedemann. Boletin Oficial del Estado,

Madrid, 1995, pp. 285.
32 .-BACA CABRERA, Denyse y Otros. Ob. cit. pp. 304.
Lima, catorce de setiembre de mil novecientos noventiocho.
VISTOS: Interviniendo como vocal ponente la doctora
Saquicuray Snchez; con lo expuesto por la seora Fiscal
Superior a fajas ciento cincuentiuno; y CONSIDERANDO:
adems; Primero.- Que, se advierte de autos que el cargo
por el delito de estafa se imputa a los procesados J.S.A.T.
yM.A.G.S. se fundamenta en el hecho de que estos, con la
finalidad de obtener un provecho econmico indebido, que
mantuvieron en error a los agraviados engandoles que se
encargaran de realizarles los trmites para que puedan
obtener sus respectivas visas que les permita viajar a los
Estados Unidos de Norteamrica; Segundo.- Que, tal como
se aprecia del tipo penal de estafa, previsto y penado en el
articulo ciento noventisis del Cdigo Penal, para su
configuracin se requiere del despliegue por parte del
agente de una conducta engaosa, capaz de inducir o
mantener en error a su victima, para que se realice al
desplazamiento patrimonial en beneficio del agente o de un
tercero, pero que a la postre resulte perjudicial para el
agraviado; sin embargo, en el hecho concreto debe
verificarse la concurrencia de las generales exigencias
derivadas de la tipicidad que son; la relevancia tipica del
comportamiento, la relacin de causalidad y, la imputacin
objetiva del resultado; en consecuencia, el error como
elemento del tipo de estafa juega un doble papel; primero,

debe ser
consecuencia del ~ngao,
dependiendo
su
relevancia tpica si es que ste es suficiente para alterar los

elementos
de
juicio
que
dispone
la
vctima
para
comprender la intencin dolosa del agente; y, segundo, que

el error debe motivar la disposicin patrimonial perjudicial,
lo que permitir verificar la relacin de causalidad entre
accin y resultado generando la posibilidad de negar la
imputacin objetva del resultado directamente provocado
por la disposicin patrimonial si es que el error, lejos de ser
causa
del
comportamiento
engaoso,
aparece
como
consecuencia de la propia negligencia o falta de cuidado del

sujeto que sufre; Tercero.- Que siendo as, se advierte de la
revisin y anlisis de lo actuado que, si bien es cierto los
agraviados sealan que los procesados con la intencin de
obtener
un
beneficio
econmico,
les
engaaron
al
sealarles que por intermedio de su empresa Publicistay

Producciones
Asociados
Sociedad
de
Responsabilidad
Limitada les podian realizar los trmites para que obtengan

sus respectivas visas; no es menos cierto que teniendo en
cuenta la accin desplegada por los acusados, no se puede
afirmar que el error, que los agraviados manifiestan haber
sido inducidos, ha sido provocado mediante engao, pues,
stos petiectamente conocan de la adulteracin de su
ocupacin
laboral,
mediante
papeles
falsos
que
los
procesados estaban empleando para obtener las referidas

visas, tal como se puede apreciar de los documentos obran
te s de fajas diecisis a veintids, as como de la propia
manifestacin del agraviado E. Y.H., quien a fojas setentitrs

vuelta seala que: "a las semana siguiente, efectivamente
me estaban esperando Ay G, Y en presencia de G me
enseo los documentos de fajas diecisis y diecisiete que,
segn me refiri A, los haba confeccionado G, Y que como
necesitaban mas dinero, razn por la cual, como ya
estabamos viendo que estaban haciendo eso, le entregue
doscientos dlares mas, y mi hermana J tambin le entreg
otros
doscientos
dlares
ms,
porque
G.
haba
confeccionado igual documentacin que la mia para el

visado de su pasaporte", en consecuencia, tampoco se
puede afirmar que' la disposicin patrimonial realizada por
los agraviados consecuencia del error motivado, pues,
conocedores de las irregularidades que estaban siguiendo
en la obtencin de sus papeles, conocan del riesgo que
implicaba para su patrimonio el seguir adelante con dicha
farsa documental; en consecuencia, no existiendo relacin
de causalidad entre la accin de los procesados y el
resultado producido, dicho resultado no les puede ser
imputable objetivamente; toda vez que el error no ha sido
causa del comportamiento engaoso, sino que ha sido
propiciado por los propios agraviados; fundamentos por los
que, REVOCARON la sentencia apelada de fajas ciento
cuarentids, su fecha dieciocho de mayo del presente ao
que falla: CONDENANDO a M.A.G.S. y J.A.T. como autores
del delito contra el patrimonio -ESTAFA- en agravio de
T.E.Y .. H y J.C.C; que le impone dos aos de pena privativa
de la libertad, suspendida condicionalmente por el mismo
plazo, bajo el cumplimiento de reglas de conducta; que les

fija en quinientos nuevos soles el pago solidario de la
reparacin civil a favor de los agraviados, con lo dems que
contiene; REFORMANDOLA; ABSOLVIERON de la acusacin
fiscal a M.A.G.S. y J.A.T. por delito contra el patrimonio
-ESTAFA- en agravio de T.E.Y.H. y J.C.C.; MANDARON: que se
archiven
definitivamente
los
autos,
anulndose
los
antecedentes generados contra el procesado, derivado del

presente proceso; notificndose y los devolvieron.SS. BACA CABRERA/ SAQUICURAY SANCHEZ / SANCHEZ
ESPINOZA.
29. Sobre este mismo punto GONZALES RUS sostiene que,

con carcter general, la tipicidad del engao bastante
necesita, adems de la causalidad, establecida conforme a
criterios de equivalencia de condiciones, que el engao
concreto su ponga, conforme al fin de la norma, la creacin
o un aumento de peligro para el patrimonio del sujeto, en
trminos semejantes a los que fundamentan la imputacin
objetiva. Lo que obliga a atender al espacio social en el que
se produce la accin engaosa. Cuando la relacin entre el
sujeto activo y el pasivo se produce en un mbito en el que
el
patrimonio
est
sometido
un
cierto
peligro,
consustancial a la actividad en la que se desenvuelven

ambos (la competencia, el beneficio econmico, el riesgo
comercial, etc.), engao bastante ser el que aumenta el
peligro implcito a la relacin y que no provenga de
procedimientos usuales o tolerados en ese tipo de trfico.

Por el contrario, cuando el hecho se produce en un mbito
estrictamente privado, sin que el sujeto pasivo tenga
expuesto a su patrimonio a riesgos que no sean los propios
de las relaciones sociales generales, la simple creacin del
peligro por la accin engaosa del sujeto activo ser, por lo
general, suficiente para afirmar la tipicidad del engao.
Considera, adems, que el derecho puede (y debe) exigir
un cierto nivel de diligencia que permita al sujeto descubrir
el fraude, por lo que la proteccin penal no debe producirse
cuando la indolencia, la excesiva credulidad y la omisin de
precauciones elementales hayan sido las verdaderas causas
de la eficacia del engao. No habr estafa, por tanto, por
falta de engao bastante, aunque se haya producido un
error y como consecuencia un perjuicio patrimonial, si con
una diligencia adecuada a las circunstancias el sujeto
pasivo hubiera podido descubrir el ardid y poner al
descubierto la accin engaosa.
30. Otro punto problemtico interesante se presenta
respecto a la posibilidad de la omisin en el delito de
estaf33o
PEREZ DEL VALLE, EN resalta la importancia de este tema
en la medida, sostiene, "que la criminalidad econmica
moderna se asienta, en ocaliones, sobre ciertas prcticas
de la vida econmica en las que algunos datos que
provienen de la experiencia en algunos sectores se dan por
entendidos o en la celebracin de contratos sin intencin de

cumplimiento". Agrega que "la conmocin que producen
estos hechos en la estabilidad de la vida econmica es
incuestionable, y pese a que la estafa es un delito
patrimonial clsico, su aplicacin en casos de delincuencia
econmica moderna es frecuente. Aunque sin duda no lo es
tanto como los intentos de que sea aplicado, pues es usual
que
en
la
persecucin
de
actuaciones
econmicas
fraudulentas las partes acusadoras acudan a la calificacin

de estafa, en ocasiones sobre la base de modelos
superados por el tipo vigente del Cdigo penal". en Estafa y
Engao por omisin. Curso de Derecho Penal Econmico.
Edic. Marcial Pons, Madrid, 1998, pp. 146
La problemtica, sin embargo, es menos compleja en el
ordenamiento jurdico penal nacional en la medida que
criminaliza la conducta de quien mantiene en error a una
Sobre el delito de estafa y otras defraudaciones persona. Es
decir, no es imprescindible que el error sea originado por el
sujeto activo.
En
este
contexto,
resulta
sencillo
identificar
formas
omisivas de mantener en error al sujeto pasivo. Para esto,

sin
embargo,
deber
requerirse la existencia de un
determinado deber de garante.

Lo que ha hecho el legislador peruano, creo, es ampliar el
mbito de criminalizacin incorporando un supuesto que
permita
acoger
la
forma
omisiva.
Superaba
as
las
dificultades que presentaba el tipo penal que restringa la

estafa al supuesto de induccin a error.
Pese a ello, sin embargo, no deja de ser problemtico, en
qu circunstancias el fraude puede adquirir forma omisiva.
Sobre este punto VALLE MUIZJ4 ha sostenido lo siguiente:
Centrndonos en la problemtica general, la afirmacin de
que una omisin puede constituir el engao bastante para
producir error e inducir a la realizacin del acto de
disposicin patrimonial, ha sido sostenida en base a dos
tipos de argumentaciones. As por un lado estaran los que
reconducen el silencio a la teora de los actos concluyentes.
Por otro lado, en cambio, se situaran aquellos autores que
tratan el silencio como una particular hiptesis de omisin.
El autor concluye su trabajo sosteniendo que slo las
conductas
omisivas
que
posean
una
valoracin
concluyente, y por tanto reconducible a un hacer comisivo,

podrn ser idneas para integrar el tipo de estafa, claro
est, si adems cumplen los requisitos limitadores de la
imputacin objetiva. Por el contrario, aquellos silencios que
se limiten, en va puramente ami si va, a no sacar de un
error a alguien, debern considerarse atpicos, por lo menos
en lo que se refiere al tipo de estafa.
Esta ltima afirmacin, sin embargo, es relativa en el
contexto del presente trabajo ya que el Cdigo Penal
Peruano regula la omisin impropia en su arto 13 y
criminaliza a quien mantiene en error a una persona dentro
del marco del delito de estafa.
31. BOCKELMANN35 admite restrictivamente el engao

mediante silencio, limitando la aplicacin de las reglas de la
comisin por omisin a los casos en que el autor no se ha
opuesto a la formacin de una representacin falsa de la
realidad en la vctima cuando ha omitido interferir en un
curso causal que bien conduce a un acto de conocimiento
equivocado, bien lleva a la consolidacin de un error que se
tambaleaba o, al menos, al esfuerzo de la base de un error
que, en principio, estaba asentado dbilmente. Segn l,
estos supuestos, implican, respectivamente, la provocacin
del error o su mantenimiento y constituyen el engao tpico
de la estafa siempre que el sujeto que mantiene el slencio
estuviese obligado a hablar o tuviera que garantizar que no
se origine el error.
SOBRE EL ERROR
32. El error es entenddo como un estado psquico en la

vctima a consecuencia del engao, de modo que ha de
constar que a alguien se le crea o se le mantenga en error.
En la medida que el estado psicolgico de error slo puede
encontrarse en un ser humano, debe tenerse en cuenta que
sin la presencia de persona fisica no podra haber estafa.
ANTON ONECA ha sostenido que el error consiste en una
representacin mental que no corresponde a la realidad,
representacin que solo puede darse en la subjetividad de
una persona humana.
33. VALLE MUNlZ sostiene que el error como elemento del

tipo de estafa juega un doble papel. En primer lugar, el
error debe ser consecuencia del engao, hasta el punto que
de
la
capacidad
de
la
accin
para
su
provocacin
depender la relevancia penal de la misma. En segundo

lugar, yadems, el error deber motivar la disposicin
patrimonial perjudiciaP6.
34. BUSTOS RAMlREZ sostiene que no hay estafa, a pesar

de que haya error, si ste proviene de las creencias,
valoraciones, costumbres o usos propios del sujeto (as, en
el caso de los curanderos, de leer las cartas o las lneas de

la mano, etc.), salvo que se lleven a cabo maquinaciones
especiales para crear en cualquier persona una falsa idea
de la realidad.
35. La exigencia del error en el tipo de estafa refleja la

preocupacin poltico criminal de restringir su mbito de
aplicacin. Tngase en cuenta, sin embargo, que en el tipo
objeto de estudio, el error tiene un papel autnomo y no
slo de delimitacin del engao.
36. GOMEZ BENITEV7 ha sealado que la restriccin del

tipo de estafa no depende tanto de la inclusin especfica
en l, del error del engaado, como del contenido del
mismo y de la funcin que cumpla el error de tipo. Como
sostiene, a travs de una correcta comprensin de ambos
aspectos del error es posible elaborar una dogmtica
coherente del delito de estafa, capaz de reflejar la
pretensin poltico criminal restrictiva de remitir un buen
nmero de conductas ilcitas relativas a las relaciones
patrimoniales al terreno resolutorio de la accin civil, pero
tambin, por otro lado, capaz de incluir en l supuestos en
que no se consigue generar error -en sentido estricto- en
nadie, pero el engao es, sin embargo, idneo, y se
consigue as producir un acto de disposicin perjudicial.
SOBRE LA RELACION DE CAUSALIDAD E IMPUTACIN

OBJETIVA.
37. Para el tipo penal en estudio no es indiferente el curso

causal. El legislador ha configurado un determinado proceso
precisando determinadas exigencias tpicas. En un primer
supuesto, el proceso se inicia con un engao que produce
error a una persona, que, a consecuencia de ello, realiza un
acto de disposicin patrimonial del que deriva el perjuicio.
En un segundo supuesto, el error se origina por un acto
ajeno al sujeto activo, pero se exige de l que mantenga
esa situacin de error para que como consecuencia de l la
vctima disponga de su patrimonio en su perjuicio.
38. El trmino "manteniendo" supone una accin de hacer

que algo no decaiga, no se extinga o perezca.
39. El contenido de este tema ha sido desarrollado al
analizar la entidad del engao relevante penalmente, en su
relacin con el error.
SOBRE EL ACTO DE DISPOSICION

40. El acto de disposicin es otra exigencia tpica. Por tal
debe entenderse cualquier accin del engaado que causa
un perjuicio patrimonial propio o de tercero. Como ha
sostenido GONZALES RUS, el acto de disposicin puede
consistir tanto en la entrega de una cosa, como en la
prestacin de un servicio por el que no se obtiene
contraprestacin
debida,
perjudicndose
con
ello
el
patrimonio del sujeto pasivo en la medida en que no puede

realizar el derecho de crdito que surgi con el mismo.
41. Para QUERALT el acto de disposicin consiste en el
desplazamiento de bienes y servicios econmicamente
valorables desde el patrimonio del sujeto pasivo al del
activo38o
42. En una sentencia dictada por la Sala Penal Corporativa
de Apelaciones para Procesos Sumarios con Reos Libres de
la Corte Superior de Lima en el expediente W 1347-97, el

19 de enero de 1998 puede observarse que el acto de
disposicin patrimonial abarcara la constitucin sobre el
bien de un derecho real de garanta, como lo es la
hipotec39. Esta decisin jurisdiccional tambin podr ser
analizada desde los supuestos de disposicin patrimonial
por permisividad o tolerancia, como se ver.
BACA CABRERA, Denyse y Otros. Ob. cito pp. 302.
Exp. N' 1347-97
Lima, diecinueve de enero de mil novecientos noventiocho.VISTOS Interviniendo como vocal ponente la doctora
Saquicuray Snchez, de conformidad con lo opinado por el
Seor Fiscal Superior en su dictamen que obra a fojas
doscientos
cuarentitrs;
CONSIDERANDO:
adems,
Primero.Que los cargos que se incriminan a los procesados

consisten en haber inducido y mantenido a error al
agraviado, engandolo para conseguir que ste les
otorgue
en
garantia
hipotecaria
el
inmueble
de
su
propiedad; prometindole alta rentabilidad durante los seis

meses que duraba el contrato hipotecario, siendo as, que
una vez obtenido el titulo del agraviado, estos le giraron en
garanta un cheque sin fondos, adems de darle un destino
dferente al dinero obtenido por la Mutual de Vivienda del
Per al prometido al agraviado, que era el de invertirlo y no
satisfacer obligaciones; Segundo: Que respecto al delito de
estafa, tal como est previsto en el articulo ciento
noventisis del Cdigo Penal, se debe de tener en
consideracin que lo que se reprocha al agente es

conseguir que el propio agraviado le traslade a su esfera de
dominio su propio patrimonio: es decir, el aspecto objetivo
de este delito requiere que el agente obtenga un provecho
ilcito, para lo cual deba de mantener en error al agraviado
por medio del engao, astucia o ardid; es decir, se requiere
de una o... conducta engaosa con nimo de lucro propio o
ajeno, que determinando un error en una o varias personas
les induce a realizar una disposicin consecuencia de la
cual es un perjuicio en su patrimonio o de un tercero'
(Queralt Jimnez, Joan:
Derecho Penal Espaol" Parte Especial. Barcelona: Bosch,
mil
novecientos
noventisis,
pago
Trescientos
sesentinueve); Tercero.- Que, en el caso subjudice se tiene

que, revisado todo lo actuado, se ha acreditado que los
procesados han satisfecho las tres conductas secuenciales
que este ilcito en su aspecto objetivo requiere, pues, la
primera de ellas que el mantener o inducir, en error al
agraviado, empleado, para ello el engao, astucia u otra
forma fraudulenta se ha verificado, debido que al momento
de realizar el contrato los procesados le ocultaron al
agraviado que el dinero que recibiran de la Mutual de
Vivienda del Per lo destinarian para satisfacer sus
anteriores obligaciones, mientras que para que este firme el
contrato le prometieron que el mismo seria destinado a
capital de trabajo, tal como se puede apreciar de la clusula
vigsima primera del contrato que obra a fajas nueve,
adems
de
haberle
entregado
como
garanta
de
la
operacin comercial un cheque que tenia cuenta cancelada

y que en copia simple obra a fajas veinte; mxime si a fajas
cuatro
la
obra
la
copia
de
la
resolucin
de
la
Superintendencia de Banca y Seguros, publicada en el

diario oficial el Peruano el quince de setiembre de mil
novecientos noventa en el que seala las irregularidades
con que se haba realizado las negociaciones entre la
representada de los procesados y la indicada mutual; que,
fruto de este contrato el agraviado desplaz por error a los
procesados su patrimonio representado por el titulo de su
inmueble, ocasionndole un perjuicio, pues, como aparece
del aviso de remate que obra a fajas veintinueve, el Primer
Juzgado Civil de Lima dispuso el remate de su propiedad:
Cuarto.- Que, de acuerdo a lo establecido en el artculo
noventitrs inciso segundo del Cdigo penal, la reparacin
civil comprende la indemnizacin de los daos y perjuicios,
incluyndose tanto los daos morales como los materiales,
pudiendo ser de dos clases; al dao emergente y b) lucro
cesante; tenindose en consideracin que en el caso sub
judice el perjuicio sufrido por el agraviado es superior a lo
precisado
por
el
qua
en
su
Resolucin
Final;
concordndolo con lo expuesto por nuestro Tribunal penal

Supremo en sus reiteradas ejecutorias en el sentido que 'si
la
reparacin
civil
fijada
por
el
Juzgado
no
guarda
proporcin con el dao ocasionado, resulta procedente

elevarla prudencialmente; que por estos fundamentos,
CONFIRMARON; la sentencia apelada de fajas doscientos
treintisis, en el extremo que falla condenando a W .S.A.A
como autor de los delitos contra el patrimonio- estafa, en

agravio de A.S.P., a dos aos de pena privativa de libertad,
suspendida por el mismo trmino, con las reglas de
conducta
impuestas
y,
que
DISPONE
se
reserve
la
instruccin respecto de los reos ausentes A.E.A.P. y O.A.A.,

as como del reo contumaz C.A.AA, con lo dems que
contiene; REVOCARON; en el extremo que fija en la suma
de setecientos nuevos soles el monto de la reparacin civil
qlle deber abonar al agraviado REFORMANDOLA; FIJARON:
en cinco mil nuevos soles, por concepto de reparacin civil
que deber abonar el sentenciado a favor del agraviado, sin
perjuicio de devolver el monto estafado; notifiquese y los
devolvieron.
SS.
BACA
CABRERA/
MAC
RAETHAYS/
SAQUICURAY
SANCHEZ.
43. GLADYS ROMERO entiende que el acto de disposicin

abarca el acto de afectacin del patrimonio, ya sea ste un
hecho que haga o no a la conservacin de aqufO . Sin
embargo se precisa que la disposicin patrimonial deber
producir un dao directamente. Citando a MEZGER sostiene
que si la conducta de la persona engaada crea nicamen- .
te condiciones externas favorables, en virtud de las cuales
Sobre el delito de estafa y otras defraudaciones la persona
que engaa puede emprender acciones que perjudican el
patrimonio, falta la correlacin interna de las caractersticas
que la estafa exige.
44. Un
enfoque
interesante
puede
verse
en
los
planteamientos de GUTIERREZ FRANCES. Ella sostiene que

el delito de estafa tiene como resultado tpico a la
disposicin patrimoniallesiva. Desde esta perspectiva, el
acto de disposicin y el perjuicio patrimonial, seran juntos,
el resultado tpico que se exige en la estafa.
45. Este planteamiento es contrario al tratamiento que por

separado se ha hecho del acto de disposicin y el perjuicio
patrimonial. Sostiene, sin embargo, que es cierto que este
ltimo enfoque se asienta en un dato incuestionable, y es
que, cronolgicamente, el momento de la disposicin
patrimonial puede no coincidir con la produccin del
perjuicio econmico; y, segundo, se resalta la necesaria
intervencin de la vctima del engao en el desarrollo del
delito. No obstante, la recepcin de este esquema, en
ningn caso debe llevar a confusin en torno al resultado
en la estafa. Recalca que debe insistirse en que la ley no
consagra dos resultados consecutivos o yuxtapuestos
cuando alude al "acto de disposicin en perjuicio de s
mismo o de un tercero", sino al nico resultado tpico del
delito: la disposicin patrimonial lesiva, que puede formar
una unidad temporal (en el momento de la disposicin se
consuma el perjuicio) o bien, aparecer distanciados en el
tiempo (generando aparentes problemas en cuanto a las

formas imperfectas de ejecucin)41
46. En la doctrina penal se encuentran planteamientos que

incluyen a la omisin como acto dispositivo. En este sentido
se han pronunciado penalistas de la talla de ANTON ONECA
y EDMUND MEZGER. Incluso se considera que el acto de
disposicin puede constituirlo un acto de permisividad o
tolerancia.
Existir tolerancia cuando se acepta que un tercero o el
sujeto activo realice un acto de disposicin patrimonial sin
que exista oposicin del sujeto pasivcf2
47. GUTIERREZ FRANCES resume sintticamente algunos

puntos en la que existe bastante consenso.
"En relacin con su objeto: primero, puede recaer sobre
cualquiera de los elementos integrantes del patrimonio, ya
sean bienes muebles o inmueble s, derechos reales o de
crdito. E incluso, puede tener como objeto la prestacin de
servicios, siempre que ostenten una valoracin econmica;
segundo no es precisa la coincidencia entre el objeto del
engao
el
objeto
patrimonial ( ... ).
de
la
prestacin
disposicin
En relacin con el sujeto: primero, forzosamente han de

coincidir engaado y disponente, aunque permite la ley que
no sea este ltimo, sino un tercero, el perjudicado;
segundo, no se requiere en el disponente capacidad o
facultadjurdica para disponer de las cosas, al menos, en los
trminos establecidos en el mbito civil.
En cuanto a la vinculacin del acto de disposicin de la
estafa con el mundo negocial, conforme a lo anteriormente
expuesto ( ... ) se considera penalmente irrelevante que la
disposicin
consista
en
una
declaracin
de
voluntad
negocial o que aparezca revestida de las caractersticas de

un negocio jurdico.
En lo que respecta a su conexin con el engao: primero, la
disposicin deber ser consecuencia directa del engao, de
modo que, segundo, si el acto de disposicin precede al
engao cronolgicamente, no hay estafa, porque en tal
caso, disposicin no estaria motivada, ni sera consecuencia
del engao ( ... )43.
43 . - En este sentido la sentencia recada en el expediente

W 8569-97 expedida por la Sala Penal Corporativa de
Corte Superior de Lima (publicada en BACA CABRERA,
Denyse y otros, Ob. cit., pp. 307, conforme a continuacin
se transcribe:
Lima, veintisis de mayo de mil novecientos noventiocho.VISTOS: Interviniendo como Vocal Ponente la Doctora
Portugal Hidalgo; y con 10 expuesto por el Representante
del Ministerio Pblico a fajas noventisis; y CONSIDERANDO:
Primero.- que, se imputa al procesado F. N.J.F. ,quien
conjuntamente con su coprocesado y hermano ya fallecido
E.J .F., en las condiciones de directores de la empresa J&N
Servicios
Generales,
el
haber
mantenido
el
error
al
agraviado, para procurarse la suma de mil doscientos

cincuenta dlares americanos, con el engao que el
agraviado trabajase con los procesados en su empresa;
Segundo.- que el agraviado manifiesta en su declaracin
preventiva de fajas veintisis, que fue la persona de E.J.F.
,quien le propuso que sea socio de su Empresa, a lo que no
acept,
refirindole
tan
slo
que
lo
podra
apoyar,
otorgndole un prstamo, pero que tomando en cuenta que

era una empresa y estaba prestndole un dinero, ellos le
dieron un cheque llenado y firmado totalmente para que no
desconfiara del prstamo que posiblemente no le iban a
devolver; tan es as que le dio el prstamo en dlares y
ellos hicieron el cheque en soles, a la cotizacin de esa
fecha, agregando que para aparentar los procesados lo
nombraron Director de Relaciones Pblicas de la Empresa,
al diez por ciento de la comisin por contrato, habiendo
trabajado por el tiempo de seis meses, no habindole
pagado; por lo que se deduce que los hechos refieren sobre
la existencia de una obligacin de dar suma de dinero, no
evidencindose el engao por parte del procesado F. J.F.,

toda vez que el agraviado acepta que era un prstamo de
dinero, siendo que si bien le propuso que trabajara para la
empresa, no est probado en autos que para que el
agraviado
labore,
era
requisito
efectuar
algn
desprendimiento econmico; adems del propio dicho del

agraviado se evidencia que dicha participacin corno socio
fue posterior al desprendimiento econmico realizado,
puesto que atendiendo lo que seala la doctrina en el
extremo que "el engao en la estafa ha de ser anterior a la
disposicin patrimonial, de modo que si sta se produce
antes del engao tampoco habr estafa" (BRAMONT ARIAS,
Luis en Manual de Derecho Penal, Parte Especial, Segunda
edicin, pgina trescientos dieciocho); Tercero.- que, al no
haberse acreditado el engao por parte del encausado, no
se ha acreditado la comisin del delito de estafa, existiendo
tan solo una creencia a favor del agraviado, en tal razn
'debe ventilarse en via extrapenal; que el A qua considera
haberse acreditado el delito de estafa, "toda vez que hubo
de por medio un engao de incluirlo corno socio de la
empresa por la que se obtuvo el citado prstamo, asimismo
se precisa que el encausado se encuentra arrepentido de su
accionar no habiendo tenido la intencin de estafar", sin
embargo, las instrumentales de fajas cinco y veinte son
copias simples, que tan slo corroborara la existencia de
una deuda, as corno que el agraviado labor en la citada
empresa, no establecindose de la lectura de dichas piezas
la condicionalidad de que, para ser socio tenia que entregar
la suma de un mil doscientos cincuenta dlares americanos;

adems del escrito de fajas cuarenticinco a cuarentisis, el
procesado acepta el error pero niega haber estafado al
agraviado;
por
estos
fundamentos:
REVOCARON
la
sentencia que Falla Condenando a F.N.J .F. como autor del

delito contra el patrimonio. Estafa en agravio de A.G.M.;
ados aos de pena privativa de libertad, la misma que se
suspende condicionalmente por igual trmino bajo las
reglas de conducta y fija en la suma de un mil quinientos
nuevos soles el monto de reparacin civil que deber
abonar el sentenciado a favor del agraviado, sin perjuicio
de restituir el monto de lo estafado; REFORMANDOLA:
ABSOLVIERON de la acusacin fiscal a F.N.J.F., como autor
del delito contra el patrimonio-estafa en agravio de A.G.M.;
DISPUSIERON se anulen los antecedentes que se hubieren
generado
por
la
presente
causa,
archivndose
definitivamente; Notificndose y lo devolvieron.S.S. ESTRADA CHOQUE/ SANCHEZ ESPINOZ/ PORTUGAL
Finalmente, en cuanto al efecto del acto de disposicin; no

hay duda sobre el carcter lesivo. La disposicin patrimonial
configurada como resultado tpico del delito de estafa, debe
provocar una disminucin en el acervo patrimonial del
disponente o de un tercero ( ... ).44
SOBRE EL PERJUICIO
48. No existe estafa sin perjuicio. Para quienes identifican

el bien jurdico en cada uno de los elementos integrantes
del
patrimonio,
habr
perjuicio
cuando
con
el
acto
dispositivo el sujeto pasivo no obtiene el equivalente

debido, de manera que o no recibe nada o el valor de lo que
le entrega el sujeto activo es menor de lo que, sin mediar el
engao
bastante,
hubiera
debido
recibir
como
contraprestacin. El valor de lo no satisfecho o la diferencia

entre lo entregado y lo recibido determina la cuanta del
perjuicio relevante para la estafa45
Sobre el delito de estafa y otras defraudaciones El perjuicio
deber ser real, efectivo y valorable econmicamente.
49. Se entiende, conforme lo seala GONZALES RUS, que

no hay perjuicio cuando lo que se ve frustrado son simples
expectativas econmicas del sujeto respecto de bienes que
nunca formaron parte de su patrimonio; lo que no debe
confundirse con los derechos de crdito efectivamente
surgidos.
50. Para la determinacin del perjuicio deber tenerse en

cuenta la inmediatez. En ese sentido solo sern atribuibles
aquellos perjuicios que deriven directamente del acto de
disposicin.
SOBRE LA CONSUMACIN
51. La consumacin del delito de estafa requiere la
realizacin del perjuicio patrimonial. No es necesario, sin
embargo, la obtencin de lucro. Opinin distinta pareciera
estar contenida en la sentencia recada en expediente W
1347-97 citado, al sostener que" ... el aspecto objetivo de
este delito requiere que el agente obtenga un provecho
ilcito ... "
SOBRE LOS ELEMENTOS SUBJETIVOS

52. El tipo de estafa, como dijimos requiere el dolo as
como un nimo de lucro. Como seala GUTIERREZ FRANCES
el dolo en este delito no es slo el dolo de engaar. El
agente conoce y quiere engaar a alguien, pero para
conseguir que el mismo realice una disposicin patrimonial
en su perjuicio (o en el de un tercero). En tal sentido, el que
utiliza el engao es consciente de la falsedad de su aserto o
de los medios de que se vale; y, as mismo, es consciente
de la fuerza motivad ora del ardid empleado para conseguir

en su vctima la determinacin de realizar el traspaso
patrimonial
(cuya
Evidentemente,
no
lesividad
slo
conoce,
tambin
sino
que
aprehende).
quiere
la
realizacin del tipo.
53. El nimo de lucro supone la intencin del sujeto de

obtener una ventaja patrimonial o un provecho ilcito.
Deber ser directo y con sentido econmico.
SOBRE LA VICTIMA DEL ENGAO Y EL SUJETO PASIVO.
54. Como se ha dicho, la estafa es un delito de relacin, es

decir, una modalidad delictiva que requiere la intervencin
de la vctima en el proceso ejecutivo. Se habla as de la
vctima colaboradora.
55. La vctima o el sujeto pasivo puede ser cualquier

persona.
Si bien es cierto que con frecuencia la vctima del engao

es el sujeto pasivo del delito, es cierto tambin que en
diversos casos las calidades de vctima y sujeto pasivo no
re caen en una sola persona. Ello ocurre por ejemplo en lo
que se conoce como la estafa en tringulo.
56. Se discute si pueden ser los incapaces. GONZALES

RUS'6 considera que el problema deber ser resuelto en
atencin al caso concreto y no en trminos genricos.
Deber comprobarse si el menor o el incapaz tienen el
grado de madurez suficiente para conocer los hechos que le
brinda
realidad
tomar
decisiones
acordes
con
el
conocimiento de la misma.
57. Para la apreciacin del delito es suficiente con que

conste que el sujeto pasivo existi, aunque no sea
conocido, por 10 que la imposibilidad de identificar los no
entraa dificultad alguna para castigar el delito de estafa;
basta con probar que los hubo y que sufrieron perjuicio.
Como sostiene GONZALES RUS la individualizacin de los
perjudicados
pueden
tener
incidencia
para
la
responsabilidad civil, pero en la penal, que se produce

desde el momento en que quede demostrado que alguien
sufri un perjuicio. Ello facilita Sobre el delito de estafa y
otras defraudaciones la estimacin del delito en los fraudes
colectivos,
caracterizados,
precisamente,
por
la
multiplicidad de sujetos pasivos, a menudo desconocidos, y

cuya indeterminacin, sin una interpretacin de este tipo,
hubiera podido hacer inaplicable la estafa, aun bajo la
frmula del delito masa.
58. Opinin contraria, sin embargo puede observarse en la

sentencia expedida por la Sala Penal de la Corte SupremaY.
Es cierto, sin embargo, que se entiende que slo la persona
fsica puede ser vctima del engao. Sin embargo, como lo
afirma
GUTIERREZ
FRANCES
se
admite
que
el
comportamiento fraudulento se proyecte sobre una masa

indeterminada de personas -siempre que tenga por objeto
una pretensin concreta del receptor o receptores.
Lima,
veintisiete
de
octubre
de
mil
novecientos
noventicinco.VISTOS; con lo expuesto por el Seor Fiscal; por sus

fundamentos
pertinentes;
CONSIDERANDO:
que
el
elemento material del delito de estafa est dado por la

procuracin para si o para otro de un provecho 1cito
mediante el uso de astucia, ardid o engao causando
perjuicio patrimonial en el sujeto pasivo, quien adems no
puede ser considerado en forma difusa sino debidamente
individualizado; que, en el caso de autos, en contraposicin
a lo expuesto se ha consignado como agravio del citado
lcito a la Comunidad de Celendin en su conjunto; que
asimismo se advierte de la sentencia materia del grado que

se ha cOl1denado por el delito contra la fe pblica en la
modalidad de sellos y marca; que, sin embargo, de la
secuela del proceso no se ha acreditado la comisin del
delito en mencin en forma independiente, sino que resulta
ser un medio para consumar el delito monetario; que, en
atencin a lo glosado, es del caso absolverlos por los
mencionados delitos, de conformidad con lo establecido por
el
artculo
doscientos
ochenticuatro
del
Cdigo
de
Procedimientos Penales; que, de otro lado para los efectos

de la imposicin de la pena a los encausados M.C. y A.Ch.
debe tenerse presente la forma y circunstancias de la
comisin de los ilicitos conforme a lo preceptuado por el
numeral cuarentisis del Cdigo Penal, el mismo que debe
aplicarse en concordancia con el articulo octavo del Titulo
Preliminar del aludido Cdigo, siendo del caso rebajarles la
pena impuesta hasta los limites que guarde relacin con el
grado de responsabilidad; y estando a la facultad conferida
por el articulo trescientos del Cdigo de Procedimientos
Penales; declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia
recurrida de fojas quinientos noventicuatro, su fecha nueve
de mayo de mil novecientos noventicinco, en cuanto
condena a J.F.M.C. y W.A.Ch. por los delitos de trfico ilcito
de drogas en agravio del Estado; contra la seguridad
pblica en la figura de tenencia ilegal de armas de fuego y
municiones en peIjuicio del referido agraviado; por el delito
monetario en su figura de fabrica cin y falsificacin de
moneda en agravio del Estado; declararon HABER NULIDAD
en la propia sentencia en la parte que impone al primero de

ellos quince aos de pena privativa de libertad y al segundo
diez aos de la misma clase de pena; y los condena por los
delitos de estafa y contra la fe pblica en agravio de la
Sociedad Celendin y el Estado; con lo dems que al
respecto
contiene;
reformndola
en
este
extremo;
IMPUSIERON A Jos Felix Machuca Carrin diez aos de

pena privativa de libertad, la misma que con descuento de
la carceleria que viene sufriendo desde el tres de marzo
de .mil novecientos noventicuatro, vencer el dos de marzo
de mil novecientos noventids; ABSOLVIERON a J.F.M.C. y
W.A.Ch. de la acusacin fiscal por los delitos de estafa y
contra la fe pblica en agravio de la sociedad de Celendiny
el estado; DISPUSIERON el archivo definitivo del proceso en
tales extremos; asimismo ORDENARON la anulacin de sus
antecendentes policiales y judiciales en atencin a los
dispuestos por el Decreto Ley veinte mil quinientos
setentinueve; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems
que dicha sentencia contiene; y los devolvieron .- Seores:
IBERICO MAS/ ALMENARA BRYSON/ ORTIZ BERNARDINI
/SANCHEZ PALACIOS PAIVA/ VILLAFUERTES BAYES
59. Un tema cercano a este es el de la estafa con sujeto

pasivo masa.
60. Respecto al sujeto pasivo, la cuestin es ms amplia

ya que tanto la persona fisica como la jurdica pueden tener
esa calidad.
61. GUTIERREZ FRANCES sostiene que determinar en la

practica quin es el sujeto pasivo no es siempre tarea fcil,
sobre todo si se tiene en cuenta que, con frecuencia, el
hecho se articula en el seno de un complejo entramado
negocial donde aparecen establecidas diversas reglas de
responsabilidad civil. No pocos problemas se originan
cuando
median
clusulas
de
exoneracin
de
responsabilidad (habituales en los contratos de adhesin

entre consumidores y grandes empresas o entidades), que
generalmente no son vinculantes en el terreno judicial. Lo
que procede, pues, es indagar en cada caso concreto quien
sufre directamente el perjuicio patrimonial efectivo como
consecuencia del comportamiento tpico (sujeto pasivo),
quedando abiertas las vas para exigir las compensaciones
adecuadas
en
el
terreno
de
la
responsabilidad
civil
cuantitativa. DescenSobre el delito de estafa y otras

defraudaciones diendo a soluciones especficas, podramos
recordar que se viene considerando sujeto pasivo al librador
- y no al banco librado- en los supuestos de extravo no
notificado
de
cheques
al
portador
cobrados
indebidamente por quien los hall o sustrajo, puesto que el

banco pag un cheque autntico al portador efectivo; pero
en cambio, si el banco pago el taln alterado por el
estafador sin comprobar, por los procedimientos tcnicos

pertinentes, la legitimidad de la firma que fue falsificada,
entonces es el banco, y no el cuentacorrentista, el sujeto
pasiv048.
62. El objeto
material puede
ser
cualquiera
de los
elementos integrantes del patrimonio.
SOBRE LA ESTAFA EN EL AMBITO DE LOS NEGOCIOS

JURIDICOS
63. Un tema interesante es el referido a las estafas que se

realizan
en
el
mbito
de
los
negocios
jurdicos,
estrechamente vinculado a la proteccin del derecho de

crdito.
64. Sostiene RUIZ MARC049 que el tipo genrico de la

estafa constituye el precepto base sobre el que cabe
construir todo el esquema jurdico positivo de normas
dirigidas a la proteccin del derecho de crdito. Precisa,
adems, que la proteccin que otorga al crdito es la mas
completa porque abarca conductas lesivas al derecho al
cumplimiento de la obligacin as como acciones contrarias

al derecho a la satisfaccin en el patrimonio del deudor. En
suma, pues, los dos elementos esenciales integrantes del
derecho de crdito. Tngase en cuenta que el crdito forma
parte del patrimonio, cualquiera sea la concepcin que se
tenga de l.
65. Afirma, asimismo, que si bien es cierto, que la mayor

operatividad del delito de estafa surge en los supuestos en
los que el derecho al cumplimiento aparece lesionado ab
initio,
mediante
comportamientos
que
los
excluyen
radicalmente desde el principio, a travs de los llamados

contratos criminalizados, no lo es menos, que tambin
conductas,
como
disimular
la
propia
insolvencia,
vulneradoras simultneamente del derecho al cumplimiento

y del derecho a la satisfaccin sobre el patrimonio del
deudor, pueden incardinarse en el tipo de estafa.
66. En trminos contrarios se pronuncia, sin embargo, la

sentencia expedida el 26 de julio de 1997 por la sala penal
de procesos sumariossoo
.-Exp. 1071-97
ss- PRINCIPE TRUJILLO / BARANDIARAN DEMPWOLF /LA

ROSA GOMEZ DE LATORRE
Lima, veintisiete de junio de mil-novecientos noventisiete.AUTOS Y VISTOS: Interviniendo como Vocal Ponente el
doctor Barandiarn Demwolf; odos los informes orales; de
conformidad con 10 opinado por el Seor Fiscal Superior en
su dictamen de fajas doscientos sesentisis y doscientos
sesentisiete; por los propios fundamentos de la resolucin
recurrida; y ATENDIENDO: adems, que del examen del
abundante instrumental que recauda la denuncia y ante
esta instancia, se desprende que se trata de ventilar en la
via penal, hecho de evidente contenido civil, producto de
las relaciones comerciales entre las empresas de los
denunciados con la firma de Luis Felipe Elas y Compaa
Agencia de Aduana, agencia que se encarg de desaduanar
trece mil toneladas de arroz, y como es prctica usual en
este tipo de operaciones comerciales las agencias de
aduana no solo cumplen las funciones que la Ley General
de Aduana les asigna, esto es de prestar servicios a
terceros como gestor habitual en toda clase de trmites
aduaneros, sino que tambin se encarga de fmanciar a sus
comitentes con recursos propios el pago de impuestos
aduanero o fmanciamientos de distinta naturaleza que
hagan viable una importacin, lo que otorga el nacimiento
de obligaciones de naturaleza civil y que al incumplirse
pueden causar perjuicio al acreedor, pero en modo alguno
dicho incumplimiento puede ser calificado de estafa, pues
ello implicara infringir el apartado cl del inciso veinticuatro

del artculo dos de la Constitucin Poltica del Estado, que
establece que "no hay prisin por deudas", que reiterada
jurisprudencia
concordante
con
dicho
precepto
constitucional, ha establecido que la falta de pago de una o

varias letras de cambio no puede dar lugar a la apertura de
instruccin por delito de estafa, sino a la correspondiente
accin
civil;
por
tales
fundamentos;
por
mayora:
CONFIRMARON: el auto de fojas ciento ochenta a ciento

ochentids,
su
fecha
treinta
de
diciembre
de
mil
novecientos noventisis que declara NO HA LUGAR a la

apertura de instruccin contra FRANCISCO JAVIER JUAN
PIQUERAS LUNA, JORGE PIQUERAS LUNA, JOPRGE PIQUERAS
LUNA Y CARLOS PIQUERAS LUNA, por delito contra el
patrimonio-estafa
en
agravio
de
Luis
Felipe
Elias
compaa agentes de aduana sociedad annima, dejando a

salvo el derecho del denunciante para recurrir a la via legal
que corresponde; notifcndose y los devolvieron.LA
SECRETARIA
QUE
SUSCRIBE
CERTIFICA
EL
VOTO
SINGULAR DEL DOCTOR HUGO PRINCIPE TRUJILLO, CUYO

TENOR LITERAL ES COMO SIGUE:
Lima, veinticinco de julio de mil novecientos noventisiete.AUTOS Y VISTOS; que es materia de apelacin el auto de
fojas ciento ochenta, que resuelve declarar no ha lugar a la
apertura de instruccin; que analizada las pruebas y dems
recaudos acompaados por la fiscala Provincial en lo Penal
denuncia a fojas ciento cuarentiuno, aparece que los
hechos denunciados por el Ministerio Pblico en su calidad

de titular de la accin penal constituyen delito, que se ha
individualizado al presunto autor y que estos no han
prescrito, es decir, se han reunido los presupuestos exigidos
por el articulo setentisiete del Cdigo de Procedimientos
Penales; que siendo esto as, es menester que se dicte el
correspondiente autor apertorio de instruccin por la
presunta comisin de delito y que se practiquen las
diligencias solicitadas por el minsterio pblico, a efecto de
establecer la responsabilidad de los agentes denunciados,
por estos fundamentos, MI VOTO, es por que se REVOQUE
la resolucin de fojas ciento ochenta su fecha treinta de
diciembre de mil novecientos noventisis, que declara no
ha lugar a la apertura de instruccin contra F.J, J.P.L, C.P.Ly
J.P.L por delito contra el patrimonio. Estafa en agravio de
L.F.E. y compaa agentes de aduana sociedad annima; y
REFORMANDOLO; se proceda a aperturar instruccin contra
los precitados por el delito citado, notificndose y los
devolvieron.
Debe estar siempre presente sin embargo, que el mero

incumplimiento de una obligacin siempre resulta impune.
La reaccin sobre estas situaciones deber limitarse a los
ordenamientos civiles o comerciales.
RUIZ MARCO, reconoce que "el derecho del acreedor al

ncumplimiento y su reverso; el deber del deudor de cumplir
con la prestacin, no suele ser sealado por la doctrina
como objeto directo de la tutela penal (oo.) la doctrina en
un elogiable intento de desterrar cualquier vestigio de la
vieja prisin por deudas, repite el axioma de que el mero
incumplimiento de una obligacin no constituye delito.
69. Afirma, sin embargo, que "sin cuestionar en absoluto
esta ltima afirmacin, que debe ser elevada a la categora
de principio poltico criminal en materia de tutela penal del
crdito, consideramos que el derecho al cumplimiento, en el
momento de la instauracin de la relacin jurdico crediticia,
constituye un bien jurdico o, dicho desde otra perspectiva,
cuando ese derecho y su elemento consustancial -la
confianza- es negado ab initio por un deudor cuyo nico
objeto,
al
entablar
la
relacin
de
crdito,
radica
precisamente, en lucrarse con su incumplimiento, tal

conducta es merecedora de sancin penal y, a ello, atiende
en nuestro derecho penal positivo, fundamentalmente el
delito de estafa".
70. Se afirma que en la doctrina civil que todo crdito

pueden identificarse estructuralmente, desde el punto de
vista temporal, en tres periodos: la fase del nacimiento o
instauracin
cumplimiento
de
la
relacin
voluntario
y,
crditicia,
en
los
la
fase
del
supuestos
de
contravencin, la de cumplimiento compulsivo, o por va

ejecutiva, coincidente con lo que, desde otra perspectiva,
denominamos derecho a la satisfaccin en el patrimonio del
deudor.
La
tutela
penal
otorgada
por
la
estafa
se
circunscribe al momento de la instauracin de dichas

relaciones. Por ello que respecto al dolo, en este mbito
problemtico, se sostiene que debe ser antecedente, inicial
o
in
contrahendo
(anterior
al
que
se
contrae
la
obligacin)51. Es en la gnesis del nacimiento del crdito,

momento determinado por el factor confianza, cuando
opera preferentemente la estafa en su funcin de tutela,
sancionando las conductas engaosas que envuelven desde
el principio la finalidad de incumplir la prestacin pactada.
Esta exigencia pareciera estar presente en la sentencia
dictada por la Sala Corporativa de Apelaciones de Procesos
Sumarios52 el 28 de noviembre de 1997.
Lima,
veintiocho
de
noviembre
de
mil
novecientos
noventisiete.VISTOS; interviniendo como vocal ponente el doctor Rojas

Zuloeta; con 10 expuesto por el seor Fiscal Superior en su
dictamen
de
fojas
ciento
doce-ciento
trece;
CONSIDERANDO: Primero: que, los hechos materia de autos

consisten en que el procesado en su calidad de Gerente del
Consorcio Automotor Grupo ADI Sociedad Annima, recibi
la suma de tres mil quinientos dlares americanos de parte
del agraviado como cuota inicial por la compra de un

vehiculo materia del trato, y al ser requerido para la
devolucin del dinero, el justiciable libro un cheque nmero
BG cincuentiuno cero cero noventisis de fecha quince de
mayo de mil novecientos noventitrs, que corre a fojas
trece, el mismo que al ser presentado al Banco de Crdito
para su cobro no fue pagado por falta de provisin;
Segundo; que, para la configuracin del delito de estafa es
necesario que el agente activo del ilcito se valga del
engao, ardid o astucia para que la victima se desprenda
del bien, en este caso del dinero, pro curndose as un
provecho ilcito peIjudicando a! agraviado; Tercero: que, de
lo actuado se desprende que no se ha probado el engao,
ni astucia por parte del inculpado, pues efectivamente es
representante legal del Consorcio Automotriz y acepta
haber efectuado un trato con el agraviado el cual no pudo
cumplir porque el crdito solicitado por el agraviado no fue
aceptado; Cuarto; que a la fecha del depsito del dinero por
parte del agraviado, no se ha probado si al momento de la
compra el procesado careca de vehculos o estaba
impedido de venderlos; Quinto: que, siendo esto as y no
existiendo el nimus del agente de engaar no se configura
el delito de estafa, por 10 que es de aplicacin 10 dispuesto
por el articulo doscientos ochenticuatro del Cdigo de
Procedimientos
Penales;
por
tales
consideraciones
CONFIRMARON: la sentencia apelada de fojas ciento sieteciento ocho, su fecha diecisis de junio de mil novecientos
noventisis, en el extremo que Falla: Declarando sobreseida
la accin penal incoada contra LACM, por delito contra la

Confianza y la Buena fe en los Negocios-libramiento
indebido-en agravio de TRG; y REVOCARON: en el extremo
que CONDENA a LACM, como autor del delito contra el
patrimonio -estafaen agravio de TRG, ( ... ); Y fija en
trescientos nuevos soles de reparacin civil; REFORMANDO
LA, ABSOLVIERON a LACM, de la acusacin fiscal formulado
en su contra por la comisin del delito contra el patrimonioestafaen agravio de TRG, DISPUSIERON; se anule los
antecedentes policiales y judiciales que le hubiere generado
la
presente
causa,
arcruvndose
defmitivamente
10
actuado; notificndose y los devolvieron.
71. Se afirma que de esta manera se preserva la correcta

formacin de los contratos, o acuerdos, empleados por las
personas para el intercambio de bienes y servicios cuando
el propio mecanismo -la relacin de crdito- es utilizado por
una de las partes como vehculo o soporte del engao,
desde el momento inicial en el que se plantea el acuerdo de
voluntades caracterstico de toda relacin crediticia.
CAPITULO II
TIPOS ESPECIALES DE DEFRAUDACION
72. Como dijimos el arto 197 criminaliza defraudaciones

especiales:
Artculo 197. - La defraudacin ser reprimida con pena
privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro
aos y con sesenta a ciento veinte das-multa cuando:
1.
Se realiza con simulacin de juicio o empleo de otro
fraude procesal
2.
Se abusa de firma en blanco, extendiend9 algn
documento en perjuicio del firmante o de tercero.

3.
Si el comisionista o cualquier otro mandatario, altera
en sus cuentas los precios o condiciones de los contratos,

suponiendo gastos o exagerando los que hubiera hecho.
4.
Se vende o grava, como bienes libres, los que son
litigiosos o estn embargados o gravados y cuando se

vende, grava o arrienda como propios los bienes ajenos.
5.
El arto 197 contiene 4 supuestos especiales atenuados
de defraudacin. Son tipos que contienen abundantes

elementos normativos. En algunos se aprecia situaciones de
concurso. Por ejemplo con el delito de falsedad documental
o con el de fraude procesal.
ESTAFA PROCESAL.
74. Habr delito de estafa procesal cuando el Juez es

inducido -tanto de forma directa como cuando lo es de
forma indirecta a travs de la induccin al adversario
procesal-,
mediante
engaos,
realizar
un
acto
de
disposicin del patrimonio de la otra parte.
75. Igualmente
habr
estafa
procesal
cuando
medie
colusin entre las partes, es decir, cuando las partes se

ponen de acuerdo para engaar al Juez en perjuicio de
tercerd3o Como seala BUSTOS refirindose al Cdigo
penal espaSobre el delito de estafa y otras defraudaciones
ol derogado, que se incluye tambin la simulacin de
pleito, la que no dice relacin con la estafa procesal clsica,
pues implica que no existe el proceso como tal, sino que es
slo un montaje del autor de la estafa para engaar a otro.
Agrega que aqu se trata del aprovechamiento del respeto,
autoridad y credibilidad que otorga la justicia. Pero el
engao no esta aqu dirigido aljuez, sino directamente al
otro?4
Exp. 1583-97
SS.
ALBERCA
POZO/SALAS
VILLALOBOS/
DE
LA
RlVA
AGERO DEACON
Lima,
veinticinco
noventisiete.-
de
setiembre
de
mil
novecientos
VISTOS; Interviniendo como Vocal Ponente el Seor De la

RivaAgero Deacon, de conformidad con el dictamen del
Seor
Fiscal
de
fajas
cuatrocientos
setentids
cuatrocientos setentitrs; por los propios fundamentos de la

sentencia apelada; y CONSIDERANDO adems; que del
examen cuidadoso del expediente se aprecia que el Jueza
ha merituado con arreglo a Ley los hechos y las pruebas,
determinando la responsabilidad penal de los procesados
en el ilcito materia de esta causa, en que los procesados
Trujillo Leva, Alvarez aupari y Laguna Huapaya, han tenido
participacin concertada en los hechos instruidos como
Defraudacin, realizada en la modalidad de fraude en juicio,
previsto y sancionado en el artculo ciento noventisiete,
inciso primero, del Cdigo penal; que efectivamente, en
autos est acreditado en forma fehaciente que los dos
primeros nombrados, simularon la realizacin de un proceso
civil ejecutivo de pago de dinero, mediante el cual
consiguieron materializar la entrega del vehculo de placa
de rodaje nmero iU-cuarentisiete noventisiete-omnibus de
propiedad del agraviado Alvaro Lpez, al sentenciado
Laguna Huapaya, quien 10 recibe como su depositario
judicial con pleno conocimiento de los hechos precedentes
segn consta de las pruebas instrumentales y testimoniales
obrantes en el expediente convenientemente merituadas y
mencionadas por el Juzgado en la fundamentacin de su
fallo, as como las declaraciones instructivas de los propios
procesados, la preventiva del agraviado y la diligencia de
confrontacin entre el inculpado Trujillo Leva con el
agraviado Alvaro Lpez de fajas trescientos cuarenta y

trescientos cuarentiuno; que en cuanto a la tacha formulada
por el abogado defensor del procesado Trujillo Leva, contra
la diligencia de confrontacin de fojas trescientos cuarenta,
habiendo declarado voluntariamente el procesado y en
presencia del Juzgador, debe declarase infundada; que en
cuanto a la determinacin de la pena ya la reparacin civil
fijada, el Colegiado observa que se han tomado en cuenta
los factores previstos en los artculos cuarenticinco y
cuarentisis del Cdigo penal as, como tambin los
dspositivos
de
veinticuatro,
noventitrs
artculos
veintiocho,
del
consideraciones
sentencia
los
de
mismo
y
fojas
seis,
doce,
veintinueve,
cuerpo
fundamentos,
cuatrocientos
veintitrs,
noventids
legal;
por
cuyas
CONFIRMARON:
cincuentinueve
la
a
cuatrocientos sesentids, su fecha veintitrs de diciembre

de mil novecientos noventisis, que Falla: DECLARANDO
INFUNDADA la TACHA interpuesta por el abogado defensor
del
procesado
Trujillo
Leva
fojas
cuatrocientos
cincuenticinco y CONDENANDO a V.T.L, H.G.A. y R.L.H,

como autores del delito de defraudacin-simulacin de
juicio - en agravio de P.A.L, imponindoseles como tal a los
dos primeros nombrados DOS AOS DE PENA PRIVATNA DE
LIBERTAD Y a R.L.H, UN Ao DE PENA PRIVATIVA DE LA
LIBERTAD, cuya ejecucin se suspende por el plazo de
prueba de UN AO, bajo la observancia de las reglas de
conducta all establecidas y FIJA en SEIS MIL NUEVOS SOLES
el monto que por concepto de reparacin civil, debern
abonar los sentenciados a favor del agraviado en el plazo

de treinta das bajo apercibimiento de ley, con lo dems
que contiene; y los devolvieron.-
76. La doctrina ha identificado la estafa procesal propia

que consistira en el engao dirigido al Juez. Existiran otros
supuestos de estafa procesal en el que el engao ira
dirigido directamente a la contraparte, que es a la vez
sujeto engaado y daado, pues ella misma realiza el acto
de disposicin. Por ejemplo, cuando una parte hace
afirmaciones
conscientemente
falsas,
avaladas,
quiz
tambin, con documentos o testigos falsos y consigue

engaar al contrario, llevando ste, como consecuencia del
error, un acto de disposicin (reconocimiento, renuncia,
transaccin, etc).
77. Como seala GONZALES RUS, simular un pleito es

provocar la iniciacin de un procedimiento judicial sobre la
base de una pretensin fingida. Dentro de los otros fraudes
procesales cabe cualquier actuacin que incida en un
procedimiento, originariamente no simulado, y que se dirija
y provoque el error del Juez o TribunaP5.
78. Conforme puede verse nos encontramos ante un delito

de resultado, a diferencia del contenido en el arto 416 que
slo requiere que se induzca a error al funcionario con la

finalidad de obtener una resolucin contraria a ley. No se
requiere que el Juez dicte la resolucin contraria a ley. Ello
es explicable en la medida que lo protegido es la
Administracin de Justicia.
79. Como
dijimos,
en
Espaa
este
es un
supuesto
agravado de estafa. As se ha considerado que para la

estimacin de la agravacin deben concurrir todos los
elementos precisos para considerar el hecho constitutivo de
estafa. Este supuesto lo nico que hace es especificar quin
es el engaado, y cul el contexto y la fonna en que ha de
producirse el engao, dando por supuesta la presencia de
los dems elementos de la estafa: el pleito simulado o el
fraude procesal, realizados con nimo de lucro, han de
producir error en el Juez, como consecuencia del cual le
inducen a dictar una resolucin que sustancialmente
equivale a un acto de disposicin y que provoca perjuicio
patrimonial para tercero. El fundamento de la agravacin se
encuentra en que junto al atentado patrimonial se afectan
tambin intereses de los que es titular la Administracin de
Justicia.
80. QUERALT sostiene que el deber de buena fe procesal

no puede ser pasado por alto ni siquiera en aras del
derecho de defensa, dada que ste ha de ser ejercido
dentro de los lmites, por cierto tericamente muy amplios,

del ordenaSobre el delito de estafa y otras defraudaciones
miento jurdico. De todos modos, la estafa procesal es un
delito que slo puede cometer el que inicia el proceso, no el
que se defiende.56 l sostiene que la estafa procesal
propiamente dicha es una figura que responde a la
necesidad
imperiosa
de
depurar
las
vas
de
la
Administracin de Justicia de la mendacidad; en este

sentido estamos ante un delito pluriofensivo.
81. GLADYS ROMERO sostiene con claridad que la estafa

procesal es un caso de desdoblamiento entre la vctima del
engao y el ofendido por la estafa: vctima del engao es el
juez y ofendido por la estafa es la persona a la que afecta la
sentencia o resolucin judicial dispositiva.
LA
DEFRAUDACIN
MEDIANTE
ABUSO
DE
FIRMA
EN
BLANCO.
82. Conforme lo indica QUINTANO RIPOLLES la fuente

cierta de esta figura se encuentra en el arto 407 del Cdigo
Francs, de donde pas casi en literal traduccin al 780 del
Cdigo Espaol de 1822, figurando en ambos casos no

precisamente entre las estafas, sino en la modalidad
autnoma de "abuso de confianza". Fue posteriormente que
se ubic a esta figura dentro de la estafa. Sostiene que tal
transposicin, ciertamente artificiosa, deriva para esta
tipicidad
consecuencias
que
ponen
de
manifiesto
lo
incmodo de su postura dentro de los clsicos moldes de la

estafa, para los que no fue imaginada
83. Una referencia importante para el estudio de esta

modalidad defraudatoria la encontramos en la experiencia
espaola. Puede verse que el arto 529, numeral 5) del C.P.
espaol, hasta antes de la reforma de 1983 criminalizaba a
los que "cometieren alguna defraudacin abusando de
firma en blanco y extendiendo con ella algn documento en
perjuicio del mismo o de tercero.
84. Esta figura fue calificada por doctrina y jurisprudencia

espaola como un supuesto de estafa impropia, en la que,
por tanto, no se exiga la presencia del engao. Se entenda
que bastaba con que el acto de disposicin patrimonial y
consiguiente perjuicio tuviera su origen en el abuso de
firma en blanco.
Sin embargo, la redaccin del mismo tipo a partir de la
reforma de 1983 modific dicha situacin en razn que el
propio precepto legal exige la presencia de todo los

elementos del tipo de estafa contenidos en el arto 528 .
Sobre el delito de estafa y otras defraudaciones

85. As, se ha dicho que de este modo no podra constituir
delito de estafa el caso en que el documento haya sido
puesto bajo la custodia del autor, pero sin encargarle que lo
complete o por ltimo, cuando el documento firmado en
blanco haya sido sustrado o encontrado por el autor.
86. Como ha sostenido SUAREZ, el abuso de firma en

blanco se deber apreciar en todos los supuestos en los que
habiendo sido confiada la cumplimentacin del documento
infractor, ste lo hace de un modo indebido.57
Es decir, slo se criminalizara la defraudacin que se
realiza con abuso de firma en blanco.
Conforme a sostenido CREUS, para que se trate de una
firma en blanco en el sentido de la ley, el suscriptor tiene
que haber tenido la voluntad de obligarse, otorgando un
mandato al tenedor del pliego para que extienda en l un
documento (determinado o indeterminado, como ocurre en
los
casos
de
mandatos
generales)
complete
el
parcialmente extendido. No lo es, por consiguiente, el

documento que estando completo en sus enunciaciones.
contiene espacios en blanco que son aprovechados por el
agente para insertar declaraciones perjudiciales para el
otorgante o para un tercero; entonces se dar una

falsificacin y, eventualmente, una estafa. Como tampoco
cabe en el tipo del art. 173, inc. 4 (se refiere al abuso de
firma en blanco), el documento firmado en blanco que se ha
entregado al agente en custodia, pero sin mandato para
que l lo llene, que tambin puede configurar una estafa al
ser utilizado para obtener una prestacin. En un caso
faltar la materialidad de la accin, en el otro el abuso de
una actividad que de no existir hubiese sido legtima, que
es la hiptesis del delito ( ... ). En este sentido, por ejemplo
se pronuncia la sentencia expedida por la Sala Penal
Corporativa de Apelaciones para Procesos Sumarios con
Reos Libres de la Corte Superior de Lima en el exp W141s8o
- BACA CABRERA, Denyse y otros, Ob. cit., pp 328.

Lima, veintiocho de mayo de mil novecientos noventiocho.
VISTOS; Interviniendo como Ponente el seor Vocal Cesar
Diaz Gutirrez, con lo expuesto por el Ministerio Pblico; y
ATENDIENDO: Primero.- Que, el delito materia de autos est
referido al abuso de firma en blanco, el cual se halla
tipificado
en
noventisiete
el
del
inciso
segundo
Cdigo
penal,
del
y
artculo
cuyos
ciento
elementos
constitutivos son los siguientes: a) que el agente reciba un

documento en blanco y con la sola firma de la victima, b)
que
el
agente
haya
entregado
voluntariamente
tal
documento al agente para que sea llenado con un

contenido detenninado fijado de antemano por ambos, c)
que el agente elabore sobre el documento un contenido

fraudulento
diferente
al
acordado,
que
le
irrogue
detenninados derechos inexistentes a su favor, d) que, tal

contenido
implique
un
perjuicio
patrimonial
para
el
firmante, o para un tercero, y e) que, como elemento

subjetivo exista el dolo, esto es, la conciencia y voluntad o
intencionalidad de actuar con fraude; Segundo.- que, en el
presente caso, luego de una atenta revisin de autos se
advierte los siguientes hechos: a) que, efectivamente se
encuentra acreditado que la agraviada entreg en garantia
la letra en blanco que se inserta a fojas seis a raz del
prstamo o entrega de dinero en calidad de mutuo, que le
hiciera la acusada, ascendente a la suma de dos mil
doscientos dlares americanos, suma que la agraviada
debia devolver a fines de diciembre de mil novecientos
noventicuatro, conforme es de verse del documento que
corre a fojas cuatro y segn 10 han reconocido ambas en su
respectivas declaraciones instructiva y preventiva, asi como
la diligencia de confrontacin de fojas cincuentisiete,
sesenticuatro y ciento diecisis, respectivamente b) que,
con posterioridad la encausada se dirigi al Jirn Azngaro,
situado en el centro de Lima, y llen el contenido por
intermedio de un tramitador, poniendo la suma de dos mil
doscientos dlares americanos, debido a que la agraviada
no le cancelaba la deuda, para seguidamente presentar la
demanda ejecutiva correspondiente con fecha diecinueve
de setiembre de mil novecientos noventicinco, cuya copia
se inserta a fojas diecisis, en mrito de lo cual se llevo a
cabo el embargo respectivo sobre los bienes de la

agraviada, recin en el mes de febrero de mil novecientos
noventisis conforme refiere esta ltima en su declaracin
preventiva ya glosada y segn fluye del informe de fojas
ciento cuatro; Cuarto.- que, establecidos asi los hechos,
este Colegiado advierte que si bien es cierto se ha llenado
un documento en blanco, el cual fue entregado con la sola
firma de la denunciante, el contenido colocado en l no
resulta ser fraudulento, desde que el monto que se puso en
la referida letra de cambio de fojas seis, es precisamente
por la suma que la agraviada le debia o adeudaba a la
procesada, no habindose abusado por consiguiente de
firma alguna, y si la agraviada sufri la medida de embargo
fue precisamente por su propio incumplimiento, dentro de
una obligacin que de suyo es de naturaleza civil, no
procediendo
en
consecuencia
imputar
responsabilidad
penal alguna a la encausada, y mucho menos de que el

organizador no llegase a cumplir con la agraviada en la
entrega de la cuota que le correspondia, en la denominada
"Junta"
de
circunstancia
dinero,
que,
de
la
segn
que
la
ambas
propia
participaban,
versin
de
la
denunciante, le impidi devolver el dinero recibido en

prstamo por la encausada; Cuarto.- Que, conforme se
desprende de los puntos anteriores, en el caso sub examine
no se configuran en el accionar de la encausada los
elementos objetivos y subjetivos del tipo ql1e corresponde
al ilcito instruido; POR LO EXPUESTO siendo de aplicacin al
caso los artculos doscientos ochenticuatro y trescientos
uno del Cdigo de Procedimientos Penales, RESOLVIERON:

REVOCAR la sentencia de fajas ciento cuarentiocho su fecha
quince de enero de mil novecientos noventiocho, que
FALLA: CONDENANDO a M.A.C. como autora del delito
contra el patrimonio-defraudacin, en agravio de M.Z.M de
M, a dos aos de pena privativa de libertad suspendidos
condicionalmente, y que asimismo la condena al pago de
cien das multa a favor del tesoro pblico, y que fija; en la
suma de mil nuevos soles el monto de la reparacin civil,
con todo lo que contiene; y REFORMANDOLA: ABSOLVIERON
a M.A.C. de la acusacin formulada en su contra por el
delito contra el patrimonio-defraudacin en agravio de M.
Z.M de M; DISPUSIERON; que en consecuencia, SE ANULEN
todos los antecedentes que se hubieren generado contra la
encausada debido al presente proceso y se ARCHIVEN
DEFINITIVAMENTE los actuados. Notifiquese, tmese razn y
devulvase.SS. LA ROSA GOMEZ DE LA TORRE. YNOAN DE TIMARCHI/
DIAZ GUTIERREZ.
87. VIVES
ANT0N59
afirma,
contrariamente,
que
la
hiptesis tpica puede concurrir tanto en quien ha recibido

el encargo de rellenar el documento como en quien,
simplemente, lo tiene bajo su custodia e, incluso, en quien
lo ha sustrado.
88. VALLE MUNIZ ha hecho, sobre este punto, una

precisin interesante. Sostiene que en realidad, las posturas
no se encuentran tan enfrentadas como parece, tratndose
ms bien de delimitar los supuestos de estafa a que van
dirigidas las argumentaciones. Afirma que llevan razn
BAJO FERNANDEZ/PEREZ MANZANO al exigir la previa
entrega del documento al infractor, si se circunscribe a los
supuestos en que el sujeto pasivo del delito es el propio
firmante en blanco. En estos casos, el engao tpico
causante de la disposicin patrimonial debi proyectar se
ya sobre la propia firma del documento y su entrega, de
modo que el autor del delito ocultara su verdadera
intencin
de
quebrantar
lo
convenido
sobre
la
cumplimentacin posterior del documento, y as quebrar la

confianza depositada por el firmante en blanco. A travs del
documento en blanco encontrado o sustrado se podr
causar, sin duda, un perjuicio patrimonial al firmante, mas
no mediante una dinmica engaosa o fraudulenta, nica
imputable a ttulo de estafa. Afirma que sin embargo, lleva
razn VIVES ANTON, si proyectamos el supuesto a un
perjudicado distinto al propio firmante. Esto es, utilizacin
de un documento con firma en blanco para producir un acto
de disposicin patrimonial a un tercero. Aqu, los elementos
esenciales de la estafa pueden darse con independencia de
que el documento haya sido confiado, encontrado o
sustrado. Lo importante es la idoneidad del documento
falso para provocar un error e inducir a la disposicin

patrimonial injusta. Supuesto ste que, por cierto y como
no poda ser de otro modo, aun cuando paradjicamente
dada su argumentacin anterior entienden incluible en la
agravante
que
nos
ocupa
BAJO
FERNANDEZ/
PEREZ
MANZANOo.
89. Creemos que el supuesto en estudio slo puede incluir

estafas propias. Los supuestos de abuso de firma en blanco
slo se darn cuando con propsito defraudatorio se
estimulara la entrega de la hoja firmada, o si esta sirviera
para testimoniar representacin o crdito que en tercera
persona determinar una prestacin.
DEFRAUDACION POR ALTERACION DE CUENTAS, PRECIOS O

CONTRATOS.
90. La fuente de este precepto se encuentra en Cdigo

Chileno de 1874. Segn Ramos61, sera una invencin del
viejo cdigo Chileno de 1874.
91. Este mismo tipo fue incorporado en el Cdigo Penal

Argentino (modificado por ley 17567). En este contexto
VERA BARROS sostuvo que "algunos autores nacionales
atribuyen a una ligereza la incorporacin de este delito al
Cdigo penal como figura independiente. Sostienen que
cualquiera de las situaciones previstas por la disposicin
legal estn comprendidas por la estafa o por la apropiacin
indebida". Refiere que URE sostiene que el error proviene
de haberse usado como fuente el Cdigo penal chileno, que
entendi con la incriminacin sancionar la infraccin al
artculo 280 del Cdigo de comercio de este pas, que
dispone castigar como reo de hurto con falsedad al
comisionista cuya rendicin de cuentas no concuerde con
los asientos de sus libros. VERA BARROS sostiene sin
embargo que, si se presta atencin a la esencia de la
administracin
fraudulenta,
surgen
caractersticas
que
demuestran su especialidad con respecto a la apropiacin

indebida, de donde la incriminacin de esta conducta no
resulta intil en el ordenamiento represivo. En primer
trmino, la materia objeto del delito, es la administracin
considerada en su conjunto, lo cual implica ya un primer
criterio de diferenciacin, desde que la apropiacin indebida
recae sobre un objeto singular o cosas determinadas. En
este ltimo caso debe tratarse, como lo expresa el Cdigo
Penal, de cosas muebles entregadas en virtud del ttulo que
produzca obligacin de entregar o devolver. En efecto, la
naturaleza misma de los poderes de administracin hacen
que a los fines del mandato, el mandatario (administrador)

adquiere efectos a nombre del mandatario (administrado),
sin que tales efectos hayan estado nunca en poder de este
ltimo.
Vale
decir
que
el
delito
de
administracin
fraudulenta no exige que la vctima entregue previamente

la cosa, como lo es en la apropiacin ilcita.
92. Agrega que si se atiende a los medios de comisin del

delito, o mejor dicho, a los modos de obrar del agente, no
basta para cometerlo cualquier acto que importe un abuso
de confianza depositada por el mandante en el mandatario,
sino
que
la
lesin
patrimonial
debe
causarse
exclusivamente por uno de los tres modos que indica la

disposicin legal, que a estos efectos es exhaustiva; a)
alterando precios o las condiciones de los contratos; b)
suponiendo gastos; c) exagerando los que hubiere hecho.
93. El tipo en estudio contiene un delito especial ya que

sujeto
activo
solo
puede
ser
un
comisionista
un
mandatario.
94. NUEZ62 sostiene que este delito solo puede ser

cometido mediante una rendicin de cuentas falsas. Ni el
alzamiento o fuga de comisionista, ni la negativa a rendir
cuentas
representan
el
medio
propia
para
esta
defraudacin.
Con acierto, afirma que, no se consuma por la presentacin
de cuentas fraudulentas, sino por la liquidacin del negocio
mediante la satisfaccin del saldo en contra o el recibo por
el saldo falso favorable.
ESTELIONATO
95. Los antecedentes de esta figura se encuentran en la

legislacin penal espaola. Fue el proyecto de cdigo
criminal espaol de 1831, redactado por Pedro Sinz de
Andino, que reserva por primera vez la denominacin
estelionato a una concreta modalidad de estafa, en su arto
1054, dentro del ttulo XII ("De los delitos contra la
propiedad y el uso y aprovechamiento de las cosas",
seccin III ("De los engaos, estafas, fraudes y quiebras") ;
"El
que
cometiera
delito
de
estelionato,
vendiendo,
hipotecando o empeando como libre una finca o alhaja

que estuviere vendida, hipotecada o empeada a otros,
sufrir la pena de cuatro meses a un ao de reclusin y la
multa de un importe igual a lo que este engao hubiere
defraudado"
96. El cdigo penal espaol de 1848 en su arto 44,

idntico al arto 45 del cdigo de 1850 tuvo una figura
(estelionato) dentro del apartado "de las estafas y otros
engaos "El que fingindose dueo de una cosa la
enajenare, arrendare, gravare o empeare, ser castigado
con una multa del tanto al triplo del importe del perjuicio
que hubiere irrogado. En la misma pena incurrir el que
dispusiere de una cosa como libre, sabiendo que estaba
gravada".
97. La accin fraudulenta est descrita con precisin en el

tipo.
La esencia de este se encuentra en callar u ocultar la
condicin del bien que se vende, grava o arrienda. Este tipo
requiere, pues, para su configuracin que el sujeto activo
venda, grave o arriende el bien como libre o como propio.
En ello reside el fraude. En este sentido, por ejemplo la
sentencia
expedida
por
Sala
Penal
Corporativa
de

Corte Superior de Lima en el Exp W 282163o
98. Los objetos del delito son los bienes (muebles o
inmuebles) que se encuentran en litigio, embargados o
gravados.
Lima, trece de julio de mil novecientos noventiocho.

VISTOS; Interviniendo como Vocal Ponente la doctora
Saquicuray Snchez, de conformidad con lo opinado por el
seor
Fiscal
Superior
CONSIDERANDO
adems:
fojas
ciento
Primero.-
cuarentitrs;
Que,
el
delito
y
de
defraudacin en su modalidad de venta de bienes en litigio,

exige como uno de los elementos subjetivos del tipo, el
accionar doloso del sujeto activo, quien deber inducir a
error al agraviado, presentndole como libre un bien sujeto
a gravamen o que sea objeto de un proceso judicial:
Segundo.- Que, siendo asi, de la evaluacin de la valoracin
de las pruebas y diligencias actuadas en el proceso se ha
llegado a determinar, que los acusados vendieron como
bien libre el vehculo de placa de rodaje EO-setenticinco
diecisis marca Nissan a la agraviada, vehculo del cual
pesaba gravamen, conforme se acredita con el certificado
de gravamen de fojas diez; y que si bien se advierte que la
carga que gravaba el vehculo fue posterior a la firma del
contrato de compra venta obrante a fojas nueve, la que se
produjo el cinco de abril de mil novecientos noventicuatro,
tambin lo es que los procesados con anterioridad a la
firma del contrato tenian conocimiento que dicho bien
posea carcter litigioso al haberlo otorgado en prenda de
transporte a la firma Auto Delta Sociedad Annima,
conforme lo admiten los encausados M del C. O. R de M y
R.A.M. en sus instructivas de fojas treintitrs y treinticuatro
respectivamente, donde sealan que la agraviada tena
conocimiento que el vehculo respectivamente, donde

sealan que la agraviada tenia conocimiento que el
vehculo se hallaba prendado, y que la compra venta del
vehculo fue ficticia y que se trataba de un prstamo de
dinero; versin que no est acreditada en modo alguno,
tanto mas si el contrato de compraventa fue realizado ante
Notario Pblico con relacin a las firmas de las partes que
suscriben dicho documento; que a mayor abundamiento se
tiene tambin que los procesados al querer recuperar el
vehculo entregaron a la agraviada dos cheques por la suma
de dos mil y cinco dlares, los cuales acept la agraviada, y
permiti que se llevaran el vehculo, siendo que al
momento de cobrar los cheques estos no resultaron no
conformes,
encuentra
que
por
acreditada
consiguientemente
la
comisn
del
en
autos
delito
se
la
responsabilidad penal de los procesados, fundamentos por

los que; CONFIRMARON; la sentencia apelada de fojas
ciento veintisiete al ciento treinticinco, su fecha diecisis de
marzo
de
mil
novecientos
noventiocho,
que
falla
CONDENANDO a R.A. M.F Y M del C. O de M o M del C. O. R

de M. como autores del delito contra el patrimoniodefraudacin, en agravio de R.C.! V. A dos aos de pena
privativa de libertad de cuya ejecucin se suspende por el
plazo de un ao, bajo el cumplimiento de reglas de
conducta,
bajo apercibimiento
de imponerse medidas
indicadas en el artculo ciento cincuentinueve del Cdigo

penal en caso de incumplimiento, y seala en sesenta dias
multa a favor del Estado y FIJA en tres mil nuevos soles por
concepto de reparacin que pagarn los sentenciados a

favor de la agraviada, sin perjuicio de restituir el monto de
lo defraudado, con lo dems que contiene; Notificndose y
los devolvieron.SS. BACA CABRERA/ SAQUICURAY SANCHEZ/ SANCHEZ
ESPINOZA
99. Se encuentra en litigio cuando el bien es objeto de una

litis judicial. Se encuentra embargado cuando se encuentra
afectado al pago de un crdito. El embargo es una medida
cautelar dispuesta judicialmente. Consiste en la afectacin
jurdica del bien. (art. 642 del C. P.C). Se encuentra gravado
cuando est afectado con un derecho real de garanta. Es
decir, cuando el bien se encuentra prendado, hipotecado o
en anticresis. Sobre este ultimo punto se han planteado
diversas tendencias. PEA CABRERA, ejemplo, citando a
CREUS sostiene que grava el que constituye sobre el bien
un derecho real de garanta, pero no lo hace quien solo
constituye una obligacin personal sobre el bien; tampoco
constituye gravamen la inhibicin general que ha recado
sobre el agente, ni la afectacin del bien a un privilegio
derivado de un acto jurdico cualquiera que no creen
aquellos derechos reales de garanta ( ... f4.
100.LORCA, por ejemplo entiende por gravamen, toda

limitacin de cualquier ndole que afecta a las facultades
dominicales del que dispone y que recae sobre el bien que
se negocia. Entiende que de esta nocin se desprenden los
siguientes requisitos: al ha de afectar a las facultades
dominicales del que dispone; b) ha de recaer sobre la cosa
o derecho a la que se encuentra adherido, de modo tal que
el bien pase a manos del adquiriente con la limitacin
jurdica patrimonial que supone el gravamen; cl ha de
Qeterminar que el bien afectado no pueda denominarse
"libre", jurdicamente hablando.65
lO1.Se vende un bien cuando el vendedor se obliga a

transferir la propiedad de un bien al compradoli y este a
pagar su precio en dinero (art. 1529 del C.C). Se arrienda
cuando el arrendador se obliga a ceder temporalmente al
arrendatario el uso de un bien por cierta renta convenida
(art. 1666)
l02.NUEZ sostiene que la disposicin patrimonial es, en el

caso de la venta de bien ajeno como propio, el precio
pagado por el comprador de la cosa para adquirir su
dominio, y no la prdida de su dominio sobre ella por parte
de su propietario, que a raz de las condiciones en que se
hizo la venta no la puede reivindicar.
Agrega que "en el mbito del cdigo penal, no es posible

compartir la afirmacin de Segovia, de que en el estelionato
pueden existir dos delitos, uno con relacin al dueo o
poseedor de la cosa, y otro con relacin al aceptante de
buena fe.
l03.LORCA MARTINEZ, sostiene que en este delito no slo se

afecta el patrimonio, sino adems, otros intereses. Afirma
que se reprime el abuso intencionado de la negociacin
patrimonial
que
necesariamente
se
produce
con
anterioridad al perjuicio patrimonial, y cuya cobertura por

esta figura penal revierte en una proteccin diferenciada a
determinados bienes patrimoniales.
Indica que se pretende evitar la utilizacin indebida del
sistema general de transmisiones inmobiliarias y asimiladas
de bienes y derechos registrables, y de la normativa
reguladora de la proteccin y seguridad de dicho trfico.
Hay por tanto, intereses inmediatamente atacados e
intereses mediatamente atacados.
l04.En suma sostiene que conforman el bien jurdico

protegido de este delito, junto con el patrimonio, la buena
fe en la contratacin y la proteccin de la seguridad de esas
particulares operaciones jurdicas:
l.
La buena fe en la contratacin, entendida como deber
de proteccin, de aviso o de comunicacin dirigido a
preservar a cada una de las partes del dao que pueda

derivarse de la negociacin, fundamentos de la creacin de
los especiales deberes de conducta exigibles de acuerdo
con la naturaleza de estas relaciones jurdicas.
2.
y la seguridad de las transacciones patrimoniales, del
regular trfico mobiliario e inmobiliaricf6
105. Esta posicin sin embargo no es compartida por

penalistas de la talla de RODRIGUEZ DEVESA, BAJO
FERNANDEZ y VALLE MUNIZ.
l<Xi.El sujeto activo ser quien se atribuya el dominio de
una cosa inmueble y realice sobre ella un negocio jurdico
consistente en venderlo, gravarlo o arrendarlo.
l07.El estelionato se consuma con la entrega del precio. En

ese momento deben concurrir las condiciones que hacen
que el pago del precio resulte pecuniariamente perjudicial
para el comprador.
108.El perjuicio se produce con la entrega de dinero

obtenida por la venta, gravamen o arriendo.
ANEXOS
JURISPRUDENCIA ESPAOLA
A.P. Soria. Sentencia 6 de marzo de 1998. P.: Sr. De la Torre

Aparicio.
ANTECEDENTES DE HECHO
Primero. El Juzgado de Instruccin nm.: 1 de Soria, tramit
las Diligencias Previas nm.: 595/96, que una vez conclusas
y formalizado el trmite intermedio de presentacin de
escritos de acusacin, apertura de juicio oral y escritos de
defensa, se elevaron al Juzgado de lo Penal recayendo
sentencia de fecha 6 de noviembre de 1997 que contiene
los hechos probados del tenor literal siguiente:
"Germn M.D., que no se halla en la posesin del ttulo de
ptico ni de oftalmlogo ni la de mdico en el mes de junio
de 1996, estuvo en la provincia de Soria, ejercitando su
negocio de venta ambulante, para la que s tiene licencia, y
paga los correspondientes impuestos administrativos, hasta
la fecha de 3 de octubre de 1997, en que se dio
unitariamente de baja. Realizando dicha actividad procedi
a la venta de gafas de sol sin graduar y de gafas de sol para
correccin de defectos visuales, concretamente de vista
cansada, con los cristales montados, y con la misma
potencia diptrica para ambos ojos, y por tanto con la

misma correccin en ambos cristales. En fecha de 10 de
junio estuvo en Ucero, donde vendi unas gafas, en
Valdeavellano de Ucero, donde no vendi ninguna, en San
Leonardo de Yage, el da 12, donde vendi 2 gafas, el da
13 en Fuentearmegil, donde no fue autorizado por el
Alcalde a realizar dicha venta, el da 14 en Alcubilla de
Avellaneda, donde vendi unas gafas, el da 17 en Santa
Mara de las Hoyas, donde no realiz ninguna venta, el da
20 en Cabrejas de Pinar, donde vendi dos gafas, y el da
21 en Vinuesa, donde vendi dos gafas, concretamente a
Francisco S.P., unas gafas graduadas para vista cansada,
por el precio de 5,300 pesetas y de unas gafas de sol por
las que pago 8,700 pesetas, stas sin graduar.
Para realizar estas ventas, el acusado colocaba un cartel en
el hogar del pensionista donde indicaba textualmente lo
siguiente: "Atencin seora/caballero. Si necesita gafas de
vista cansada graduada por especialistas, hoy tiene la
oportunidad de conseguirlo slo por 5,300 pesetas. Para
jubilados y tercera edad ver la vista gratis en el Hogar del
Pensionista, de 11 a 1 hora. Acudiendo a dicha hora
concertada, donde sin anunciar a las personas que venan
que no tena ttulo de ptico ni de oftalmlogo, ni afirmar
que lo posea, proceda a recomendar uno u otro tipo de
gafa, exhibiendo a los que acudan al lugar unas cartulinas,
con letras de distintos tamaos y probndose stos una u
otra gafa, y quedndose con la que mas les conviniera. As
mismo el acusado con una lupa examinaba los ojos de los
clientes cuando estos les manifestaban que tenan irritacin

en los ojos, aconsejndoles que se lavaran con infusin de
manzanilla los ojos. El acusado fue sorprendido en el Hogar
del Pensionista de Vinuesa, a las 13 horas del da 21 de
junio de 1996, por agentes de la Guardia Civil, cuando
estaba realizando venta de gafas, ocupndoseles los
siguientes objetos, 204 gafas con cristales graduados, tres
lupas luminosas, diversos test de medicin de agudeza
visual, revistas y material promocional con publicidad de
monturas y tipos de cristales de las empresas ms
importantes del sector y carteles publicitarios de imprenta
en hojas amarilla iguales al descrito con anterioridad. El
acusado es mayor de edad y no tiene antecedentes
penales. Francisco S.P., que adquiri las gafas de Vinuesa,
mejor en la visin usando las citadas gafas, y mejor en la
irritacin de los ojos, despus de llevar a la practica el
lavado de ojos con manzanilla. Que la valoracin media en
precios de mercado de gafas graduadas de metas es de
6,000 pesetas, y de gafas graduadas de pasta de 6,500
pesetas, y de gafas de sol, de 4,000 pesetas"
HECHOS PROBADOS
Se aceptan los hechos probados de la sentencia recurrida
que se dan por reproducidos, con la nica salvedad de la
Sobre el delito de estafa y otras defraudaciones expresin
referente a que Francisco S.P. desde que uso las gafas
graduadas adquiridas al acusado mejor la visin, la cual

debe
modificarse
por
la
siguiente:
No
ha
quedado
acreditado que el uso de esas gafas le haya producido a

Francisco S.P. perjuicio en la vista.
FUNDAMENTOS DE DERECHO
Primero. Frente a la sentencia de instancia que absuelve a
Germn M.D. del delito de intrusismo y de la falta de estafa
que le imputaban, el Colegio Nacional de Opticos interpone
el presente recurso de apelacin insistiendo en que el
acusado ha cometido delito de intrusismo del del arto 403
prrafo primero inciso segundo y una falta de estafa
prevenida en el arto 623. 4 ambos del C.P., por lo que
solicita se le condene con arreglo a su escrito de calificacin
definitiva.
El Ministerio Fiscal se adhiere al recurso de la acusacin
particular sin expresar motivacin propia limitndose a
hacer suyos los fundamentos del recurso principal.
Segundo. El reexamen de los hechos probados permite
descubrir que la referencia a que Francisco S.P. desde que
uso las gafas graduadas compradas al acusado mejoro en la
visin no viene avalada por prueba tcnica o pericial alguna
sino simplemente se basa en la opinin del propio Sr. S. De
que "se apaa mejor con esas gafas que con las que tena",
lo cual es insuficiente para establecer como probado que
mejor en la visin por lo que tal hecho debe desaparecer

del relato histrico.
Lo correcto en este sentido es considerar que no existe
constancia de que Francisco S.P. sufriera perjuicio en su
visin por la adquisicin de las gafas al acusado Sr. M.D,
pues efectivamente no concurre ninguna prueba pericial
que haya determinado la presencia de una dao cierto,
individual y concreto de su vista, no siendo bastante aludir
a un perjuicio hipottico o eventual, y tampoco cabe
desprenderlo de los dems elementos probatorios obrantes
en el juicio.
Los restantes hechos probados deben respetarse porque
tienen adecuado refrendo en la prueba practicada y no
resultan controvertidos por el recurso que esencialmente
los acepta aunque sugiere una formulacin ms ordenada.
Dentro de este captulo, la manifestacin de Francisco S. De
que si bien al principio no se haba sentido estafado pero
una vez que haba tenido conocimiento de que el seor no
era titulado en oftalmologa s se haba sentido engaado,
carece de relevancia para considerarlo como hecho probado
ya que no todo sentimiento subjetivo de engao es
elocuente por s mismo para obtener la conviccin de un
engao constitutivo
en la redaccin
fctica tampoco
posibilitara su subsuncin jurdica como una falta de estafa

al
no
haberse
perjudicado
el
perjuicio
de
quienes
compraron material ptico al acusado, en concreto del Sr.

S., como se razonar mas adelante.
Tercero. La propia redaccin contenida en el factum

probatorio nos pone de manifiesto que la conducta del
acusado integra el delito de intrusismo tipificado en el arto
403 prrafo primero en su inciso segundo del Cdigo Penal
al desprenderse de su enunciado con toda claridad:
1) Que realiza una actividad profesional consistente en la
venta de gafas graduadas para lo cual adems examinaba
la vista a los interesados mediante test de agudeza visual y
lupas con luz recomendndoles una u otra gafa graduada
en atencin a lo que consideraba conveniente tras ese
previo reconocimiento. Ello ha sido admitido por el acusado
afirmando que desde hace mucho aos se dedica a la venta
ambulante de esas gafas para vista cansada que varan de
1 a 4 dioptras y de gafas de sol, comprando los productos a
fabricantes
de
circunstancias
gafas
fcticas
pticas.
quedan
Tambin
demostradas
dichas
por
la
ocupacin en su poder de 204 gafas para correccin de

ametropas o defectos viSobre el delito de estafa y otras
defraudaciones suales con sus cristales graduados ya
montados, test de medicin de agudeza visual y de colores,
lupas luminosas, etc ...
2) El desarrollo de esta actividad de venta de gafas
graduadas exige el ttulo oficial de ptico que acredite la
capacitacin necesaria y habilite legalmente para su
ejercicio. As lo establece el Decreto de 20-7-1961 que
regula el ejercicio profesional de pticos, en relacin con la
Orden del 4-4-1962 complementaria de aquel decreto y que
hace referencia en su nm. 3 a la cuestin que nos ocupa,
con el D 12-2-1964 creador del Colegio Nacional de Opticos,

con el RD 13-7-1979 que aprob los estatutos colegiales,
as como el RD 1-31996 que regula los productos sanitarios.
El informe pericial obrante a los folios 26 a 28, ratificado en
el juicio, seala con rotundidad que las gafas premontadas
graduadas para corregir la presbicia slo pueden venderse
en pticas. En este sentido, cabe aadir que la profesin de
ptico ha de ser incluida en el citado arto 403 del cdigo
penal (anterior arto 321) conforme viene declarndolo la
jurisprudencia en Ss 3-5-88, 5-5-82, 29-1-90, 30-3-90.
Es preciso advertir que la apreciacin de la infraccin penal
no tiene su fundamento en las recomendaciones dadas a
los clientes de lavarse los ojos con manzanilla para evitar
irritacin o en la venta de gafas de sol no graduadas, ya
que estos actos resultan inocuo s a efectos penales, sino se
centra en la realizacin de tareas caractersticas y propias
de pticos u oftalmlogos como la venta de gafas
graduadas y efectuar exmenes de los ojos y de agudeza
visual para elegir el tipo de graduacin que estimaba
conveniente.
3) El acusado careca de dicha titulacin, como se
reconoce desde el primer momento.
La concurrencia de estos elementos se deja entrever en la
propia sentencia ya que el Juzgador dedica buena parte de
sus argumentos a justificar el error de prohibicin, a su
juicio
invencible,
en
responsabilidad penal.
el
acusado
para
excluir
la
Cuarto. Trasladados al plano subjetivo de la culpabilidad,

estimamos que efectivamente el acusado padeca un error
de prohibicin por cuanto crea que su actividad era lcita
pues la venia desarrollando desde que tena 17 aos por los
pueblos de las diversas comunidades y tena licencia fiscal
para la venta ambulante. Sin embargo dicho error no llega a
la
categora
de
invencible
dado
el
conocimiento
generalizado en nuestra sociedad de que el examen de la

agudeza visual y de la vista con lupas lumnosas as como
la prescripcin y venta de gafas graduadas (correctoras)
son actos propios de un especialista oftalmlogo u ptico,
conocimiento que es desde luego exigible al acusado que
se dedicaba a vender esas gafas, mxime cuando haba
tenido un problema parecido anteriormente, como l mismo
declara, circunstancia que debi servirle para informarse de
la legislacin al respecto y disipar el error que le afectaba.
El error de prohibicin vencible no excluye totalmente el
dolo aunque lo atena convirtindose en una especia de
dolo mitigado que lleva la aplicacin de la pena inferior en
uno o dos grados, conforme preceptua el arto 14.3 del CP.
Dentro de estas facultades individualizadoras, atendidas las
circunstancias personales del acusado, concretamente su
edad de 59 aos y su ambiente socio-profesional, as como
la falta de acreditacin de perjuicios causados a los clientes
con su actuacin, de lo que se infiere que no estamos ante
un hecho de notoria gravedad, consideramos que procede
aplicar la pena inferior en dos grados quedando establecida
en treinta das de multa a razn de 500 pesetas diarias por
ser la adecuada a la capacidad econmica del reo, a cuyo

respecto nicamente consta el dato de ser insolvente.
Sobre el delito de estafa y otras defraudaciones Quinto. El
segundo aspecto del recurso se refiere a la falta de estafa
del arto 623.4 CP
La
estafa
requiere
como
uno
de
los
elementos
trascendentales, adems del engao, la realizacin de un

acto de disposicin "en perjuicio propio o ajeno" segn
definicin otorgada por el arto 248 CP, en cuyo enunciado
hay que llenar la falta del arto 623.4 del mismo cuerpo
legal.
y en el presente caso no hay acreditacin de que el Sr. S.
con la compra de las gafas graduadas se le haya causado
un perjuicio patrimonial ya que en principio el citado testigo
dice que se apaa mejor con esas gafas que con las que
tena y, lo que es mas importante, se carece de una prueba
pericial mdica que evidencie con un mnimo de rigor que
dichas gafas no son adecuadas para l y le producen un
dao cierto y concreto del cual deducir que esa compra no
le reporta ninguna utilidad causndole, por ende, un
perjuicio econmico.
En consecuencia no puede apreciarse la falta de estafa al
faltar la prueba de uno de los elementos esenciales para su
existencia y punicin cual es el perjuicio econmico cierto
derivado
del
acto
de
disposicin
engao.
Se desestima este motivo del recurso.
realizado
mediante
Sexto. Por todo lo anteriormente expuesto, procede la

estimacin parcial del recurso imponindose las costas de
la instancia al acusado con arreglo al arto 123 CP
correspondientes al delito declarando de oficio las relativas
a la falta por la que se absuelve. Las consta de esta alzada
son de oficio.
El decomiso de los efectos ocupados ha de limitarse, de
acuerdo con el arto 127 CP, a las gafas graduadas, a los
test de medicin de agudeza visual y de colores y carteles
publicitarios impresos en hojas amarillas iguales al obrante
en el folio 15.67
A.P. Las Palmas de Gran Canaria. (Seccin 1 a). Sentencia
16 de febrero de 1998.
P.: Sra. Abella Maeso.
FUNDAMENTOS DE DERECHO
Primero. Se alegan por los apelantes como motivos
fundamentadores del presente recurso, por una lado la
indebida
falta
de
aplicacin
de
los
arts.
535
CP,
yalternativamente el 528 del mismo, as como la errnea

apreciacin de la prueba practicada que es lo que ha
llevado a no considerar como probados los hechos objeto
de acusacin por tales ttulos.
A pesar de las alegaciones efectuadas en el recurso, hemos
demostrar nuestro acuerdo con los fundamentos de la
sentencia de instancia.
En primer lugar, y por lo que atae al aludido delito de

apropiacin ilcita previsto y penado en el arto 535 CP de
1973, vigente en el momento de producirse los hechos y
que
ha
pasado
sin
apenas
modificaciones
en
su
configuracin al Cdigo de 1995, es sabido que para que el

mismo
pueda
apreciarse
se
requieren
una
serie
de
elementos y requisitos: 1) una inicial posesin legtima por

el agente de dinero, efectos o cualquier otra cosa mueble;
2) que el titulo en cuya virtud haya adquirido la posesin,
sea de los que producen obligacin de entregar o devolver
la cosa, bien sea por depsito, comisin, administracin, o
por otro ttulo que englobe tal obligacin; 3) un acto de
disposicin Sobre el delito de estafa y otras defraudaciones
de la cosa de carcter dominical, que suponga no solo el
rompimiento de los lmites contractuales que se impusieron
a la posesin, sino tambin en el cambio de esta en
definitiva integracin en el patrimonio del detentador, que
el
precepto
describe
tipifica
con
las
expresiones,
apropiarse, distraer o negar haber recibido y 4) un

elemento subjetivo del injusto, llamado apropiacin o
defraudacin, que se concreta en la conciencia y voluntad
de disponer la cosa como propla.
Partiendo de la base de que el hoy vigente cdigo penal ha
derogado el arto 6 L 57/1968, que prevea un especfico
delito de apropiacin indebida, que se produca cuando el
promotor no devolviera al adquiriente la totalidad de las
cantidades anticipadas con infraccin de lo dispuesto en el
arto 10 de la misma ley, hemos de determinar si en el caso
ahora sometida a consideracin, la conducta de los

acusados puede quedar encuadrada en la genrica del arto
535 CP. y lo cierto es que no, pues, por un lado falta el
segundo de los requisitos aludidos, esto es, el de haber
recibido el dinero por virtud de un ttulo que produzca
obligacin de devolverlo, ya que, la entrega del mismo se
hacia a ttulo de precio de la casa que se compraba y por
tanto, sin obligacin ab initio de devolucin; esta obligacin
tan
slo
surgi
cuando,
como
consecuencia
del
incumplimiento correlativo de la obligacin sinalagmtica

de entrega de la cosa complicada que corresponda al
vendedor, en virtud de lo dispuesto en el arto 1124 CC, los
vendedores debieron devolver el dinero recibido. Pero esta
obligacin no puede considerarse como el ttulo del que
habla el arto 535, pues nace con posterioridad, en la fase
del cumplimiento del contrato, y no en la de perfeccin.
Por los motivos aludidos no puede hablarse de inicial
percepcin de la cosa a ttulo de mera posesin, que
posteriormente
se
ha
transmutado
ilegtimamente
en
propiedad pues el dinero se reciba inicialmente en este

concreto. El hecho de que la citada ley 57/1968 obligue a
los constructores a constituir avales y garantizar
la
devolucin del dinero entregado en cuenta para asegurar el

correcto destino del que se entrega por los compradores,
tiene como finalidad precisamente la de garantizar el
resarcimiento
de
posibles
perjuicios
en
caso
de
incumplimiento de las normales obligaciones contractuales,

pero su incumplimiento en s mismo no puede considerarse
constitutivo de delito alguno. Y si tenemos en cuenta la

derogacin del arto 6 de la citada ley con mas motivos hay
que pensar que el simple incumplimiento de la obligacin
de constitucin de tales garantas y aun incluso la no
devolucin del dinero entregado en caso de no llegar a
buen fin la construccin de las viviendas objeto de
compraventa no es en s mismo constitutivo de delito, si no
concurren realmente los elementos que requiere la figura
genrica.
Segundo. Por lo que se refiere al alternativo delito de estafa
por el que han venido siendo calificados los hechos,
previsto en el derogado 528 (actual 248), requiere como
elementos constitutivos los siguientes; 1) Un engao
precedente o concurrente; 2) que dicho engao sea
bastante para la consecucin de los fines propuestos, con
suficiente entidad para provocar el traspaso patrimonial; 3)
la produccin de un error esencial en el sujeto pasivo,
desconocedor
de
en
que
consista
la
realidad;
4)
desplazamiento patrimonial, 5) nexo causal entre el engao

del autor y el perjuicio de la vctima y con lo que el dolo del
agente tiene que anteceder o ser concurrente con la
dinmica defraudatoria, no valorndose penalmente el dolo
subsequens, esto es, sobrevenido y no anterior a la
celebracin del negocio de que se trate; y 6) animo de
lucro, incorporado a la definicin legal desde la reforma de
1983, que constituye el elemento subjetivo del injusto y que
consiste en la intencin de obtener un enriquecimiento de
ndole
patrimonial
que
la
doctrina
jurisprudencial
ha
interpretado ampliamente.
En el caso de autos tampoco se da los elementos del
referido delito, pues ni consta que haya habido engao
precedente
concurrente
el
acto
de
disposicin
patrimonial, que fuese encaminado a crear error en los

sujetos pasivos que les indujera a efectuarlo, ni consta el
nimo de lucro, pues lo cierto es que un hecho que los
acusados venan de diSobre el delito de estafa y otras
defraudaciones cndose a la construccin y promocin de
viviendas
que
por
las
circunstancias
econmicas
sobrevenidas de la empresa para la que trabajaban, la que

fue vendida a los querellantes no pudo llegar a concluirse,
si bien si se inici, como uno de ellos reconoci durante el
juicio, pues, manifest que se haba empezado a remover el
terreno; como consecuencia de la situacin econmica de la
empresa, la misma fue declarada en quiebra, lo que
impidi, dada la insolvencia de la misma, que pudiera hacer
frente
al
contradas
cumplimiento
con
incumplimiento
integro
de
los
querellantes;
fue
posterior,
las
es
no
obligaciones
decir,
ha
que
el
quedado
suficientemente acreditado que existiera ya inicialmente un

dolo, en el sentido de conciencia y voluntad de no cumplir
lo convenido en absoluto, por lo que, al tratarse de un
incumplimiento subsiguiente, constituye un mero dolo civil
y no puede considerarse enmarcado dentro del mbito
penal, debiendo quedar deferido al mbito de aquella
jurisdiccin la impetracin de la correspondiente tutela, en
virtud del principio de intervencin mnima que rige nuestro

derecho punitivo.
Tercero. Procede declarar de oficio las costas en esta
alzada.68
AP. Avila.
Sentencia 7 de junio de 1996. P.: Rodrguez Dupl
FUNDAMENTOS JURIDICOS
Primero: Frente a la sentencia dictada por el Sr. Juez de lo
Penal que absolvi a los acusados de los delitos de estafa y
falsedad en documento mercantil que les eran imputados,
se alza la acusacin particular articulando como motivos del
recurso el error en la apreciacin de las pruebas en que: a
su parecer ha incurrido el Juzgador de instancia, y la
infraccin de preceptos legales (arts. 528, 529, 302 y 303
CP) que como consecuencia se habra producido, motivos
de
la
impugnacin
que
son
pormenorizadamente
expuestos, rebatiendo los distintos particulares de la

sentencia y la evaluacin de los medios probatorios
actuados que hizo el Juez.
El recurso no puede prosperar ante atipicidad de los hechos
resultantes
de
la
falta
de
justificacin
de
aquellos
elementos que los haran incardinables en los tipos

apuntados.
Segundo. La primera de las infracciones que se le imputa a

Petra Elena y Angel Jaime JL. Es la de estafa, en su
modalidad
de
estafa
procesal,
revestida
de
especial
gravedad en atencin al valor de la defraudacin, ex arts.

528 y 529.2 Y 7 CP a la sazn vigente, delito que se habra
cometido segn la tesis de la acusacin al crear una
apariencia de que la suspensa A.A., S.A haba cumplido
ntegramente el convenio aprobado en su da en el
expediente de suspensin de pagos nm. 146/83 del
Juzgado de Primera Instancia de Arevalo (y ello mediante
elaboracin y suscripcin de determinados documentos,
incluso algunos en los que se supona la intervencin y
conformidad del interventor de la suspensin Sr. A.N., y
presentacin en el Juzgado de los mismos) hasta as
engaar al Sr. Juez de Primera Instancia que tramitaba el
expediente, inducindole a dictar el auto de fecha de 3 de
diciembre de 1995 que declar el integro cumplimiento del
convenio y a expedir mandamiento al Registro Mercantil
para cancelacin de las inscripciones practicadas.
Dicha figura delictiva, que es una modalidad de la
infraccin de estafa, cuya especialidad consiste en que el
engao se manifiesta en un pleito o expediente y va
dirigido al Juez o funcionario pblico que tenga que realizar
algn acto de disposicin en el curso del mismo, hasta
conseguir que incurra en error a consecuencia de aqul y
lleve a cabo un acto de disposicin patrimonial en perjuicio
de la parte contraria o de un tercero, atiende a la doble
proteccin de bienes jurdicos distintos, de una parte el
patrimonio
del
Sobre
el
delito
de
estafa
otras
defraudaciones perjudicado, de otra la probidad procesal

como presupuesto del correcto funcionamiento de la
Administracin de Justicia, siendo as que para la existencia
de tal infraccin han de concurrir todos los presupuestos de
la estafa genrica, pues no constituye la estafa procesal un
delito nuevo o distinto de la estafa comn, y adems, se ha
de puntualizar para su correcta delimitacin, como ha
puesto de manifiesto la doctrina legal de la que son ejemplo
las SsTS 19 de abril de 1976 y 5de octubre de 1981, que no
toda falta de verdad en el curso del proceso constituye una
especia delictiva, porque la falsedad ideolgica es inocua,
en el proceso civil, regido por el principio dispositivo y que
deja a las partes en libertad de decir la verdad, debiendo
tratarse
de
un
verdadero
engao
maquinacin
fraudulenta dirigida en principio al Juez pero con el larvado

propsito de defraudar a otro, engao que ha de tener por
sustancia una conducta idnea para producir el error
judicial y con ello el perjuicio, o sea ha de producirse un
grado de verosimilitud suficiente para producir el error
razonable en el Juez, al atender de las SsTS 9 y 19 de
diciembre de 1991.
Tercero. En el caso de autos, como bien pone de manifiesto
la sentencia recurrida, el Juez de Primera In1;>tancia
acord antes de dictar el auto que daba por cumplido el
convenio una investigacin acerca de si se haban pagado
los distintos dbitos de la entidad suspensa (y para ello se
requiri a los interesados para que manifestasen si se les
haba satisfecho integramente el pago de su crdito, por

medio de exhorto s en el caso de los que estaban
domiciliados fuera del Partido de Arevalo y mediante
requerimiento por el propio Juzgado en el supuesto de los
radicantes en el Partido Judiciales, adems, comunicado o
no al Interventor de la suspensin y al Ministerio Fiscal el A
3 de setiembre de 1991, se le dio la publicidad legalmente
prevista para el caso, sin que se produjese reaccin alguna
contraria a la resolucin, lo que contrara la Tesis de la
acusacin
de
que
la
maquinacin
insidiosa
de
los
administradores de la suspensa fue el origen de la decisin

judicial, pues lo que hizo el Juez fue previamente, adoptar
las cautelas que estim oportunas, sin que, por tanto,
tuviera un falso juicio o equivocada representacin de los
hechos como producto de la maniobra anterior (pues los
someti a comprobacin) y despus posibilit los medios
legalmente previstos de publicidad de la resolucin dictada.
Pero es el "acto de disposicin" como elemento normativo
del injusto el que ms claramente falta en el sustrato
fctico aportado: sujeto pasivo del engao preciso en
cualquier supuesto de estafa solo puede ser una persona
que se encuentra en situacin jurdica tal que pueda llevar
a cabo un acto de disposicin patrimonial, o por decirlo de
otra manera, que tenga la facultad inmediata de conservar
o disminuir dicho patrimonio, pues el acto de disposicin
penalmente relevante es siempre un comportamiento del
sujeto inducido a error que conlleva de manera directa la
produccin de un dao patrimonial, por ello no se acierta a
ver que el auto en cuestin haya supuesto "acto de

disposicin" en s y directamente, ni tampoco que se haya
producido resultado material de lesin del patrimonio ajeno
que de esto sea consecuencia (recurdese que el perjuicio
ha de ser una lesin efectiva y econmicamente valorable
del patrimonio del sujeto pasivo, pues se trata de un delito
de resultado material, cuya perfeccin exige la verdadera
lesin del bien jurdico tutelado, y no solamente su puesta
en peligro). A mayor abundamiento la constatacin del
perjuicio patrimonial deviene esencial instrumento para
marcar la barrera entre el delito y el fraude civil, por ello no
basta para satisfacer el requisito del perjuicio un mero
estado de riesgo para el patrimonio ajeno, y de lo dicho
deriva que, como confirma la jurisprudencia (v.gr. S 22 de
marzo de 1984) la falta de prueba de la existencia del
perjuicio y su cuantificacin niega la presencia del delito de
estafa.
Aprciese que la resolucin dictada por la Juez de Primera
Instancia no implicaba que los acreedores de la suspensa
"H.J.L., SA" fueron a cobrar sus crditos, ni lo contrario, o
por decirlo de otra manera la solvencia o insolvencia de
A.A.
no
cambiaba
por
la
resolucin
judicial
ni
en
consecuencia tenia mejores o peores expectativas de

percibir su Sobre el delito de estafa y otras defraudaciones
crdito contra esta entidad la primeramente citada: si el
Juez no hubiese dictado el auto ("acto de disposicin" segn
la lnea argumental de la recurrente) no con ello se
robusteca necesariamente la situacin econmica de A.A.,
S.A. ni por tanto el crdito de H.J.L., S.A. Y esto es as por

mucho que la acusacin particular en el relato fctico de su
escrito de conclusiones y en un intento de completar los
requisitos del tipo califique la resolucin de perjudicial para
los intereses econmicos de los acreedores de la entidad
suspensa "H.J.L., S.A" y vea un correlativo e injusto
beneficio para "A.A., S.A.", pues ni uno ni otro se
hanjustificado.
Cuarto. Tambin se han calificado los hechos, en fase de
conclusiones definitivas, como constitutivos de sendos
delitos de falsedad en documento mercantil, previstos en el
arto 303 CP, el primero por haberse presentado ante el
juzgado en el expediente de suspensin de pagos de A.A.,
S.A. un documento de fecha 10 de marzo de 1987 en el que
figura la firma del interventor Sr. A.N., obtenida mediante la
reproduccin por fotocopia de la puesta en un original
modelos de pagos, lo que se dice viene a suponer las
modalidades falsarias previstas en los ordinales 2 y 6 del
arto 302 CP, y el segundo porque en el ao 1991 Petra
Elena J.L. como apoderada de A.A.,S.A. expidi y firm la
factura de venta del tractor John Deere, matrcula X a
Carlos G.G., por el precio de 850,000, que despus entreg
a dicho comprador, describiendo una operacin mercantil
inexistente al haber sido previamente venddo dicho
vehculo a Innovaciones A.A., S.A. operacin efectuada por
la propia acusada, proceder que incluye en los nms. 4 y 7
del arto 302 CP.
Estas dos infracciones han sido imputadas en fase de

conclusiones definitivas y con anterioridad no aparecan
mencionadas en las actuaciones, ni en el escrito de
calificacin provisional ni en el auto de apertura del juicio
oral, en cuyos antecedentes slo se hace referencia al
delito de estafa, aunque el arto 793.7 LECrim. Prev para el
procedimiento abreviado la eventualidad de que en sus
conclusiones definitivas la acusacin cambie la tipificacin penal de
los
hechos
se
aprecien
de
un
mayor
grado
de
participacin de ejecucin o circunstancias de agravacin

de la pena, posibilitando que en tales caso el Juez o Tribunal
pueda conceder un aplazamiento de sesin hasta el lmite
de diez das, a peticin de la defensa, a fin de que sta
puede aportar los elementos probatorios y de descargo que
estime convenientes, como as consta en el acta del juicio
oral ofrecido por el Juez a qua y rechazado por la Defensa a
pesar de que estimaba eran "nuevos hechos" resulta
evidente que la situacin prevista por ese precepto es de
mutacin de la tipificacin penal, de los hechos (de los
mismos hechos, no de otros aadidos), mientras que la
situacin producida en el juicio que ahora se revisa en esta
segunda
instancia
fue
de
ampliacin
de
hechos,
incluyndose algunos por completo novedosos y sus

correspondientes calificaciones jurdicas, y en definitiva se
llev a trmino una ampliacin del objeto del proceso en
una fase en que est vedado; el objeto del proceso es el
hecho histrico que se somete a enjuiciamiento y en cada
estadio procesal se presenta con una configuracin y

requisitos distintos que van tendiendo a una necesaria
concrecin, hasta la fase de enjuiciamiento, en que va ya
enmarcado en una calificacin acusadora; pero no puede
olvidarse
que
quedo
determinado
en
la
calificacin
provisional, que al entender de la STS 19 de diciembre de

1986 es el acta constitutiva que de manera expresa y
suficiente fija la relacin jurdica procesal en cuanto precisa
los puntos de controversia que son objeto del proceso
penal, y en el mismo sentido se expresa la S 21 de
diciembre de 1990.
Quinto. Pero al margen de lo expuesto, y por lo que hace a
la primera de las falsedades imputadas, comparte este
Tribunalla argumentacin expuesta en la sentencia en el
sentido de que el documento de la fecha 10 de marzo de
1987, por el cual se declara haber liquidado el crdito
pendiente y reconocido a favor de H.J.L., S.A. por la
suspensa A.A., S.A. (mediante entregas en efectivo y re
compra de maquinaria), para ser falso es preciso adolezca
de una mutacin de la verdad por alguna de las formas
previstas en la norSobre el delito de estafa y otras
defraudaciones ma y ha de concurrir tambin dolo falsario,
pues as se exige por la definicin legal de la infraccin y la
jurisprudencia que la interpreta. Y ciertamente no se ha
acreditado la concurrencia de dichos presupuestos, ni
intentado sino por va de la declaracin inculpatoria del
testigo Sr. A.N., quien sostiene no tener conocimiento del
contenido del documento y que se us su firma fotocopiada
o tomando el modelo impreso de pago de los que venia

utilizando en el ejercicio de su funcin; frente a esta escasa
prueba de cargo la Defensa, que nada tenia que probar, ha
trado a los autos otro ingreso de iguales caractersticas
(obrante al folio 165) de cuya autenticidad no parece dudar
la acusacin particular y que revela que por el mismo
mecanismo adjunto un taln nominativo a la entidad C. por
importe de 3.185 ptas, dato este que junto a otros lleva el
Juez a qua a concluir que el Sr. A permita que por original o
por fotocopia se utilizarn impresos o modelos como los
mencionados para canalizar el pago a los acreedores de la
suspensa, a los que se une la circunstancia de que viene
justificada la remisin de algunos talones por parte de A.A.,
S.A. a H.L.J., S.A. y no consta en cambio que la maquinaria
recomprada o entregada en pago del crdito no se
encuentra en la posesin de la acreedora, y tampoco se ha
practicado una pericia contable que acredite que bienes o
su valor no entraron en el patrimonio de H.J.L., S.A., cuando
un examen de la contabilidad en su caso podra haberse
detectado.
Por
ltimo
es
en
verdad
llamativo
que,
incorporado al expediente de suspensin de pagos de A.A.,

S.A. el documento tachado de falso en el ao 1990 y
dictado
auto
teniendo
por
cumplido
el
convenio
en
diciembre en diciembre de 1991, hasta aos despus no

tuviese conocimiento el interventor Sr. A. quien tenia
encomendada una labor de fiscalizacin que se compadece
mal con la situacin de ignorancia sobre la marcha del
expediente que ahora aduce. Por ello queda abierta la duda
acerca de dos extremos fundamentales; si H.J.L., S.A. no

percibi realmente su crdito, siquiera de forma parcial, y si
el interventor, que lo era de ambas suspensiones de pagos,
no tuvo conocimiento de la expedicin e incorporacin a los
autos nm. 146/193 del documento cuya falsedad alega.
Para terminar, el segundo de los delitos de falsedad en

documento mercantil que se imputa, por descripcin en
factura de una operacin mercantil inexistente, venta del
tractor John Deere matricula X a Carlos G. por el precio de
850,000
ptas.,
vehculo
que
consta
enajenado
anteriormente a LA.A., S.A., realmente este particular no

elimina la realidad de la transmisin a H.J.L., S.A. sino que
demuestra lo que consta en autos: la falta de cambio de
titularidad registral del vehculo que sigui estando a
nombre de A.A.; pero la falta de transferencia formal no
implica que el contenido del documento no se acomode a la
realidad y se limita a poner de manifiesto la confusin de
personas fisicas, socios de las distintas entidades, que
existe.
Sexto.
En
todo
caso
los
actos
de
disposicin
extralimitndose haya llevado a cabo los administradores

de la suspensa H.J.L., S.A. en el expediente nm. 145/1983
y
los
incumplimientos
del
convenio,
han
tenido
ya
respuesta en el Juicio de Menor Cuanta nm. 167/1983 del

Juzgado de Primera Instancia de Arevalo en el que se
declar la obligacin de la mercantil de otorgar, a favor de

los miembros de la Comisin liquidadora designada en el
convenio aprobado por A 1 de setiembre de 1984, poderes
para el cumplimiento del mismo.
Sptimo. Procede la desestimacin del recurso, declarando
de oficio las costas originadas en esta instancia al amparo
de lo dispuesto en los arts. 239 y 240 LECrim~9.

EL DELITO de ESTAFA - Alfredo Canez Marticorena

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EL DELITO de ESTAFA - Alfredo Canez Marticorena

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SOBRE EL DELITO DE ESTAFA Y

El presente trabajo tiene por objetivo ofrecer un tratamiento

Entendemos, pese ello, como una necesidad, saber en qu

inclusive, para preparar cualquier reforma penal.

entusiasmo por el derecho penal.

Lima, 22 de julio del 2000

Es el art. 196 del Cdigo Penal el que contiene los

genricamente, puede definir se a este como perjuicio

En efecto, conforme al tipo penal de estafa, elf.raude

patrimonial) para la configuracin del delito de estafa ha

Sala Penal C EXP. N' 524-98 LIMA

CONSIDERANDO: que, conforme al articulo quinto del

penalmente; que se le imputa al procesado E.L.F. los delitos

los artculos ciento noventisis y cuatrocientos veintisiete

ochocientos cuarentinueve mil dlares, luego de obtener

disposicin patrimonial, perjuicio patrimonial y provecho

citado, se deben a un sobregiro que presentan las cuentas

DISPUSIERON el archivamiento definitivo de la causa, en lo

Sobre el delito de estafa y otras defraudaciones la

El Ttulo V del Cdigo Penal, sin embargo, no slo trata

de la estafa. Regula tambin cuatro supuestos especiales

En el Cdigo Penal publicado por BRAMONT ARIAS y

distintos del delito de estafa, no es preciso que en su

Es dificil, sin embargo, encontrar una explicacin

razonable del carcter

elementos que, por el contrario, significan un mayor

As ha sido entendido, por ejemplo en Espaa, donde las

credibilidad empresarial o profesional .... "

y en el arto 251 del cdigo citado, puede leerse lo

Quien, atribuyndose falsamente sobre una cosa

mueble o inmueble facultad de disposicin de la que

El que dispusiere de una cosa mueble o inmueble

ocultando la existencia de cualquier carga sobre la misma,

Debe reconocerse, sin embargo, que la redaccin del

"En efecto, al concebir el arto 529 estos supuestos como

En atencin a estas consideraciones, en el caso

identificacin de casos de estafa impropia. Una opcin en

SOBRE EL BIEN JURIDICO PROTEGIDO

Un tema de primer orden es el referido al bien jurdico

tutelado en este rubro. En atencin al epgrafe del Captulo

Existen, sin embargo, dos problemas fundamentales.

El primero est referido a qu debe entenderse por

integrantes del patrimonio.

Las discrepancias que se producen en ambos temas no

slo tienen efectos en el mbito sistemtico. Su real

determinar una distinta respuesta a las interrogante s

En relacin a qu debe entenderse por patrimonio

encontramos, en efecto, diversas concepciones.

Consecuentemente, la calificacin de un hecho como estafa

patrimonio se extender, as, a todo derecho subjetivo'

incumplimiento de la obligacin o prestacin jurdicamente

efectuada. Era indiferente que el disponente recibiera otro

expectativas personales o finalidades pretendidas con la

contraprestacin, aun cuando el precio pagado por ella

conformado por los bienes que se encuentran a disposicin

situacin de relevancia econmica, y el dao tpico queda

Sobre el delito de estafa y otras defraudaciones Como

concepciones. Por un lado se atender a la dimensin

puede descomponerse en sus partes individuales sin perder

cuantificable en trminos econmicos sino que atiende, a

correcciones individualizadoras en la estimacin del dao,

frustrado la finalidad pretendida por el sujeto con su

10. En este punto es interesante tener en cuenta los