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Avaliao e Gesto de Riscos e Impactos Socioambientais
14 de abril de 2010
Introduo
2. A avaliao e gesto de certos riscos e impactos socioambientais podem ser, por vezes, de
responsabilidade do governo ou de outros terceiros sobre os quais o cliente no tem controle ou
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influncia. Exemplos de onde isso pode ocorrer podem ser: (i) quando so tomadas decises
iniciais de planejamento pelo governo ou por terceiros, as quais afetam a seleo do local do projeto
e/ou seu design; e/ou (ii) quando aes especficas diretamente relacionadas com o projeto so
levadas a cabo pelo governo ou por terceiros, tais como a proviso de terreno para um projeto que
pode ter envolvido previamente o reassentamento de comunidades ou indivduos e/ou
desmatamento com eliminao da biodiversidade. Embora o cliente no possa controlar ou, muitas
vezes, sequer influenciar essas aes do governo ou de terceiros, um sistema de gesto eficaz deve
identificar as diferentes entidades envolvidas e suas respectivas funes, bem como os riscos
correspondentes que apresentam ao cliente, a fim de ajudar a lograr resultados socioambientais que
sejam condizentes com os Padres de Desempenho.
Objetivos
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O termo Interessados inclui trabalhadores, Interessados Afetados e outros Interessados.
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Definem-se como trabalhadores aqueles que so empregados pelo cliente, bem como outros trabalhadores
contratados diretamente pelo cliente para trabalhar no projeto.
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Interessados Afetados so as pessoas, grupos ou comunidades que esto sujeitos a riscos reais ou potenciais
relacionados com o projeto e/ou a impactos adversos em seu ambiente fsico, sua sade ou seu meio de vida e
que frequentemente esto situados nas proximidades fsicas do projeto, especialmente em reas adjacentes s
dependncias propostas ou existentes do projeto.
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Definem-se como outros interessados as pessoas ou grupos que no esto localizados na rea geogrfica de
influncia do projeto e tm interesse em um projeto e/ou capacidade de influenciar seus resultados.
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Reconhecendo o fato de que financistas, seguradores e investidores utilizam Padres de Desempenho, com
relao ao financiamento e garantias de atividades empresariais especficas ou genricas, e por empresas, em
geral, para avaliao da conformidade e orientao constante, o termo projeto, na forma usada nos Padres de
Desempenho, no implica necessariamente o financiamento de projetos ou limites fsicos especficos das
atividades empresariais que esto sendo consideradas. Em vez disso, cada usurio dos Padres de
Desempenho deve definir a atividade empresarial a que se devem aplicar os Padres de Desempenho e formar
sua abordagem da avaliao e gesto dos riscos e impactos socioambientais em consonncia com este Padro
de Desempenho.
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Para os fins deste Padro de Desempenho, os empreiteiros contratados pelo(s) cliente(s) ou agindo em seu
nome no so considerados terceiros.
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Escopo de Aplicao
Requisitos
Declarao de Poltica
5. O cliente fornecer uma Declarao de Poltica de carter geral sobre os objetivos e princpios
socioambientais para orientar o projeto e atingir um desempenho socioambiental slido. A
Declarao de Poltica fornece um contexto para o processo de avaliao e gesto socioambiental e
especificar que o projeto cumprir as leis e regulamentos aplicveis das jurisdies em que ser
executado, inclusive as leis que definem as obrigaes do pas hospedeiro nos termos do direito
internacional. A Declarao de Poltica ser coerente com os princpios dos Padres de
Desempenho. Em certas circunstncias, os clientes podem tambm acatar outros padres, sistemas
de certificao ou cdigos de conduta reconhecidos internacionalmente, devendo estes tambm ser
includos na Declarao de Poltica. Essa Declarao indicar quem, dentro da organizao do
cliente, vai assegurar a observncia da Declarao de Poltica e ser responsvel por sua execuo
(no que se refere a um rgo responsvel apropriado do governo ou a um terceiro, conforme
necessrio). Cumpre ao cliente assegurar que a Declarao de Poltica seja devidamente
comunicada a todos os nveis de sua organizao.
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Riscos e impactos relevantes a serem considerados e identificados, caso seja razovel esperar que seja
significativo incluir, entre outros, os que se referem mudana climtica, sade humana, direitos humanos,
diferenas de gnero, funes do ecossistema e acesso a recursos hdricos.
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7. Os riscos e impactos sero identificados no contexto da rea de influncia do projeto. Essa rea
de influncia abrange, conforme apropriado:
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Definidas como o exerccio da aptido, diligncia, prudncia e previso que se poderia razoavelmente esperar
de profissionais aptos e experientes que participam do mesmo tipo de atividade, dentro das mesmas ou de
similares circunstncias, em carter global.
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Um exemplo de nvel de detalhes apropriado levar em conta a variabilidade projetada em condies
climticas e ambientais resultantes de uma mudana climtica potencialmente significativa, que poderia ocorrer
durante o ciclo de vida do projeto e exigir certo nvel de adaptao, onde seja prtico. O carter prtico
depender da localizao do projeto e da disponibilidade de dados numa proporo que seja relevante.
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Contam como exemplos corredores de transporte de energia, oleodutos, canais, tneis, estradas de acesso e
remanejamento, cavas de emprstimo e escoamento, canteiros de obras e locais poludas (p. ex., solo, lenis
subterrneos, guas superficiais e sedimentos).
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Contam como exemplos ferrovias, rodovias, centrais eltricas ou linhas de transmisso, oleodutos, centrais de
servios pblicos, armazns e terminais logsticos.
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Com base em condies especficas, podem-se incluir, entre outras ocorrncias, quaisquer combinaes de
eventos planejados, propostos ou permitidos.
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riscos e impactos de uma forma que seja compatvel com o controle e a influncia por ele exercidos
sobre as aes de terceiros.
10. A identificao dos riscos e impactos levar em conta as constataes e concluses de planos,
estudos ou avaliaes pertinentes e aplicveis, preparados pelas autoridades competentes do
governo que estejam diretamente relacionadas ao o projeto. Isso inclui planos diretores de
desenvolvimento econmico, planos regionais, estudos de viabilidade, anlises alternativas e
avaliaes ambientais regionais, setoriais ou estratgicas cumulativas, quando relevante. Os riscos
e impactos refletiro os resultados da consulta com Interessados Afetados.
11. Como parte do processo de identificao de riscos e impactos, o cliente identificar grupos e
comunidades que possam ser afetados de maneira direta e diferencial ou desproporcional pelo
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projeto devido sua situao desvantajosa ou vulnervel. Quando os grupos forem identificados
como em desvantagem ou vulnerveis, o cliente propor e colocar em prtica medidas
diferenciadas para que os impactos adversos no recaiam desproporcionalmente sobre eles e para
que eles no fiquem em desvantagem na partilha dos benefcios e oportunidades do
desenvolvimento.
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A situao desvantajosa ou vulnervel pode decorrer da etnia, sua cor, sexo, lngua, religio, opinio poltica
ou de outra natureza, origem nacional ou social, propriedade, nascimento ou outra caracterstica de uma pessoa
ou grupo. O cliente deve considerar tambm fatores tais como, sexo, idade, etnia, cultura, grau de instruo,
doena, incapacidade fsica ou mental, pobreza ou desvantagem econmica e dependncia de recursos naturais
nicos.
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So fornecedores primrios os fornecedores de primeira linha que estiverem fornecendo bens ou materiais
essenciais para a funo empresarial bsica.
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Desempenho 1 a 8. A hierarquia de mitigao para tratar de riscos e impactos identificados dar
preferncia supresso de impactos sobre a reduo, restaurao ou compensao/neutralizao
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sempre que tcnica e financeiramente vivel.
15. Quando no for possvel evitar riscos e impactos, sero identificadas medidas e aes de
mitigao, a fim de que o projeto opere em conformidade com as leis e regulamentos aplicveis e
preencha os requisitos dos Padres de Desempenho 1 a 8. O nvel de detalhe e complexidade
desse sistema de gesto e a prioridade das medidas identificadas e aes e planos documentados
sero proporcionais aos riscos e impactos do projeto e refletiro o resultado de qualquer consulta
relevante com Interessados Afetados.
16. O sistema de gesto definir os resultados desejados e aes para enfrentar os problemas
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levantados no processo de identificao de riscos e impactos como eventos mensurveis, na
medida do possvel, com elementos tais como indicadores de desempenho, metas ou critrios de
aceitao que possam ser verificados em perodos de tempo definidos, e com estimativas dos
recursos e responsabilidades pela implementao. Conforme apropriado, o sistema de gesto
reconhecer e incorporar a funo de aes e eventos relevantes controlados por terceiros para
tratar riscos e impactos identificados. Reconhecendo o carter dinmico do projeto, o sistema de
gesto responder a mudanas de condies, ocorrncias imprevistas e resultados do
monitoramento e anlise.
Plano de Ao
17. Onde identificar medidas e aes especficas de mitigao necessrias para que o projeto
preencha os requisitos dos Padres de Desempenho, o cliente preparar um Plano de Ao. Essas
medidas e aes refletiro os resultados de consultas sobre riscos e impactos socioambientais e as
medidas e aes propostas para enfrent-los, em consonncia com os requisitos do pargrafo 22. O
Plano de Ao pode ir de uma breve descrio de medidas de mitigao rotineiras a uma srie de
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planos especficos. O Plano de Ao (i) descrever as aes necessrias para pr em prtica os
diversos grupos de medidas de mitigao ou aes corretivas a serem realizadas; (ii) priorizar tais
aes; (iii) incluir a cronologia para implement-las; (iv) ser mostrado aos Interessados Afetados
(consultar o pargrafo 26 abaixo); e (v) descrever o cronograma e os mecanismos para
apresentao de relatrios externa sobre a execuo do Plano de Ao do cliente.
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Como resultado de qualquer estudo profundo independente do projeto levado a cabo por financistas, possvel
que sejam identificadas medidas e aes adicionais (planos de ao complementares) alm das previamente
identificadas no sistema de gesto do cliente, que sero includas como parte do sistema geral de gesto.
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A viabilidade tcnica baseia-se no fato de as medidas e aes propostas poderem ser ou no implementadas
por meio de aptides, equipamentos e materiais comercialmente disponveis, levando em considerao fatores
locais existentes tais como clima, geografia, demografia, infraestrutura, segurana, governana, capacidade e
confiabilidade operacional.
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A viabilidade financeira baseia-se na capacidade de aplicar recursos financeiros suficientes para implantar as
medidas e mant-las em operao a longo prazo.
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Por exemplo, o processo de identificao de riscos e impactos pode resultar em diversos planos, tais como
Planos de Ao de Reassentamento, Planos de Ao para a Biodiversidade, Planos de Gesto de Recursos
Hdricos, Planos de Segurana da Comunidade, Planos de Desenvolvimento Comunitrio ou Planos de
Desenvolvimento de Populaes Indgenas. Os planos provavelmente contero aes que precisem ento ser
implementadas atravs do sistema de gesto.
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Por exemplo, Planos de Ao de Reassentamento, Planos de Ao para a Biodiversidade, Planos de Gesto
de Materiais Perigosos, Planos de Preparo e Resposta em Situaes de Emergncia, Planos de Sade e
Segurana da Comunidade e Planos de Desenvolvimento de Populaes Indgenas.
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21. Conforme aplicvel, o cliente assistir e colaborar tambm com os Interessados possivelmente
afetados (consultar o Padro de Desempenho 4) e com rgos de governo locais em seus
preparativos para responder de forma eficaz a situaes de emergncia, especialmente quando
necessria sua participao e colaborao para garantir uma resposta efetiva. Se as agncias locais
do governo tiverem pouca ou nenhuma capacidade de responder efetivamente, caber ao cliente
um papel ativo na preparao e na resposta a emergncias associadas com o projeto. O cliente
documentar suas atividades de preparo e resposta a emergncias, seus recursos e
responsabilidades, e fornecer informaes apropriadas aos Interessados possivelmente afetados e
a reparties pertinentes do governo.
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Os requisitos pertinentes ao envolvimento dos trabalhadores encontram-se no Padro de Desempenho 2.
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(v) ser conduzido com base em informaes oportunas, relevantes, compreensveis e acessveis,
numa forma culturalmente apropriada.
24. Com base na anlise dos interessados, pode ser ou no necessrio que o cliente formule e
ponha em prtica um Plano de Envolvimento dos Interessados, tratando dos requisitos do presente
Padro de Desempenho. Esse processo de envolvimento ser compatvel com os riscos e impactos
do projeto, bem como com sua fase de desenvolvimento, e moldado segundo as caractersticas e
interesses dos Interessados Afetados. No necessrio que os projetos sem Interessados Afetados
apresentem um plano de envolvimento; os projetos com poucos interessados necessitaro de um
plano de envolvimento limitado; e os projetos com impactos potencialmente significativos para
Interessados Afetados necessitaro de um plano de envolvimento abrangente. Esse processo deve
fazer parte do sistema de gesto do projeto e os resultados desse envolvimento devem ajudar a
prestar informaes alta gerncia do cliente, bem como seu conselho administrativo ou rgo
equivalente. O Plano de Envolvimento dos Interessados refletir requisitos relevantes pertinentes ao
envolvimento de interessados em outros Padres de Desempenho, conforme apropriado. Quando
aplicvel, esse Plano incluir tambm medidas diferenciadas para assegurar a efetiva participao
dos que foram identificados como em desvantagem ou vulnerveis, a fim de assegurar sua
participao efetiva no processo de envolvimento. Quando o processo de envolvimento dos
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interessados depende muito de representantes destes, o cliente far todo esforo razovel para
verificar se tais pessoas representam de fato os pontos de vista dos Interessados Afetados,
podendo-se confiar no fato de que comunicaro fielmente os resultados das consultas a seus
constituintes.
25. Nos casos em que no conhecida a localizao exata do projeto, mas razovel esperar que
tenha impactos significativos nos interessados, o cliente preparar um Esquema de Envolvimento
dos Interessados como parte de seu sistema de gesto, enunciando princpios gerais e uma
estratgia para identificar Interessados Afetados e um plano para um processo de envolvimento
compatvel com este Padro de Desempenho, que deve ser posto em prtica uma vez conhecida a
localizao do projeto.
Acesso Informao
26. O acesso informao ajuda os Interessados Afetados a compreender os riscos, impactos e
oportunidades do projeto. Onde o cliente tiver realizado uma avaliao socioambiental e/ou
formulado um sistema de gesto, ele divulgar publicamente o correspondente documento
22
relevante. Se os interessados puderem ser afetados pelos riscos e impactos adversos do projeto, o
cliente fornecer a tais Interessados Afetados (i) acesso a informaes sobre o objetivo, a natureza
21
Por exemplo, lderes comunitrios e religiosos, representantes do governo local, representantes da sociedade
civil, polticos, professores e outros representantes de um ou mais grupos de interessados afetados.
22
Dependendo das dimenses do projeto e a importncia dos riscos e impactos, os documentos relevantes
poderiam variar desde Avaliaes Socioambientais e Planos de Ao completos (isto ,., Plano de Envolvimento
dos Interessados, Planos de Ao de Reassentamento, Plano de Ao para a Biodiversidade, Planos de Gesto
de Materiais Perigosos, Planos de Preparo e Resposta em Situaes de Emergncia, Planos de Sade e
Segurana da Comunidade, Planos de Desenvolvimento de Populaes Indgenas, etc.) at resumos fceis de
entender de problemas e compromissos chave.
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e as dimenses do projeto; (ii) durao das atividades do projeto propostas; (iii) quaisquer riscos e
possveis impactos sobre tais interessados e elementos relevantes do sistema de gesto; (iv) o
esperado envolvimento dos interessados; e (v) o mecanismo de atendimento a reclamaes. Para
projetos com impactos sociais ou ambientais adversos, a divulgao deve ocorrer j no incio do
processo de identificao de riscos e impactos socioambientais, e, seja como for, antes do incio da
construo do projeto, e em carter contnuo. As informaes fornecidas devem ser transparentes,
objetivas, significativas, facilmente acessveis, em idiomas(s) e formato culturalmente apropriados, e
inteligveis para os Interessados Afetados.
Consulta
27. A medida e o grau de envolvimento exigidos pelo processo de consulta devem ser
proporcionais aos riscos e impactos adversos do projeto e s preocupaes manifestadas pelos
Interessados Afetados. Um processo efetivo de consulta apresenta dois lados, com incio j nas
primeiras fases do processo de identificao de riscos e impactos socioambientais, e dever: (i) ser
documentado; (ii) basear-se na divulgao prvia de informaes relevantes e adequadas; (iii) dar
prioridade aos diretamente afetados; e (iv) ser realizado de forma contnua, na medida em que os
riscos e impactos se manifestem. O processo de consulta ser realizado de uma forma que abranja
23
vrios segmentos dos Interessados Afetados e seja culturalmente apropriada. O cliente adaptar
seu processo de consulta s preferncias lingusticas dos Interessados Afetados, seu processo de
tomada de deciso e s necessidades de grupos em desvantagem ou vulnerveis.
28. Para projetos com riscos e impactos adversos limitados para os Interessados Afetados, o cliente
ser responsvel pelo processo de consulta de uma forma que proporcione aos Interessados
Afetados oportunidades para expressar seus pontos de vista sobre os riscos, impactos e o sistema
de gesto proposto, permitindo ao cliente considerar e responder a eles.
29. Para projetos com impactos adversos significativos para os Interessados Afetados, o processo
de consulta lhes garantir consulta prvia, livre e informada e facilitar a sua participao informada.
Participao informada requer uma troca mais profunda de pontos de vista e informaes, bem
como uma consulta organizada e iterativa, levando incorporao pelo cliente, no seu processo
decisrio, dos pontos de vista dos Interessados Afetados em aspectos que os atingem diretamente,
tais como as medidas de mitigao propostas, a partilha dos benefcios e oportunidades do
desenvolvimento e questes de implementao. O cliente documentar o processo, especialmente
as medidas tomadas para evitar ou minimizar os riscos e impactos adversos sobre os Interessados
Afetados. H tambm necessidade de consulta livre, prvia e informada e de participao informada
para projetos com possveis impactos adversos sobre Populaes Indgenas (consultar o Padro de
Desempenho 7).
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Tais como mulheres, crianas, idosos, jovens, pessoas desalojadas e pessoas ou grupos vulnerveis ou em
desvantagem.
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Mecanismo de Apelao
31. O cliente implementar e manter um procedimento para tratar, pelo menos, de comunicaes
externas relacionadas com o desempenho socioambiental de seu projeto com seus Interessados
Afetados e outras partes interessadas. Esse procedimento incluir um mecanismo de atendimento
de reclamaes dimensionado de acordo com os riscos e impactos adversos identificados do
projeto, concentrado nos Interessados Afetados. O mecanismo deve incluir mtodos para (i) receber
e registrar indagaes, preocupaes, queixas e reclamaes de Interessados Afetados; (ii)
examinar e avaliar as questes levantadas pela indagao ou reclamao e determinar a maneira
de corrigir os problemas levantados; (iii) formular e implementar procedimentos e cronogramas para
apresentar respostas; e (iv) rastrear e documentar a resposta. Em certos casos, o design do
mecanismo de apelao pode ser baseado em opinies e sugestes recebidas dos Interessados
Afetados.
Monitoramento e Anlise
34. O cliente, em colaborao com os terceiros apropriados e relevantes, estabelecer
procedimentos para monitorar e medir a efetividade do sistema de gesto, bem como a observncia
de quaisquer obrigaes legais e/ou contratuais e exigncias regulamentares. Onde apropriado, os
clientes consideraro a possibilidade de envolver representantes dos Interessados Afetados para
complementar ou verificar atividades de monitoramento. O programa de monitoramento do cliente
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deve ser supervisionado pelo nvel apropriado da organizao.
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Por exemplo, monitoramento participativo de guas.
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resultados desejados. O grau de monitoramento deve ser proporcional aos riscos e impactos do
projeto e com os requisitos de conformidade. Normalmente, o monitoramento incluir o registro de
informaes para verificar o desempenho e compar-lo com referncias previamente estabelecidas
ou com o que o sistema de gesto exige. O monitoramento deve ser ajustado conforme a
experincia de desempenho e as aes pedidas pelas autoridades reguladoras pertinentes, alm de
refletir as opinies manifestadas pelos Interessados Afetados e outros interessados, conforme
apropriado. O cliente documentar os resultados do monitoramento e identificar as medidas
corretivas e preventivas e far com que sejam refletidas no sistema de gesto e nos planos
modificados. O cliente, em colaborao com terceiros apropriados e relevantes, implementar essas
medidas corretivas e preventivas e ir acompanh-las em subsequentes ciclos de monitoramento,
para assegurar a sua efetividade.
36. A alta gerncia da organizao do cliente receber anlises peridicas de desempenho sobre a
efetividade do sistema de gesto, baseadas no levantamento e anlise de dados sistemticos. O
mbito e a frequncia de tais relatrios dependero da natureza e do escopo das atividades
identificadas e executadas de acordo com o sistema de gesto do cliente e outras exigncias
aplicveis do projeto. Com base nos resultados dessas anlises de desempenho, a alta gerncia
tomar as medidas necessrias e apropriadas para garantir que seja observada a inteno da
Declarao de Poltica do cliente, que esto sendo implementados procedimentos, prticas e
planos, e que estes so tidos como eficazes.
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