DIFN Departamento de Ferrosos Norte

Auditoria da Dimenso Manuteno do VPS

Responsvel Tcnico: Elane Sousa

N: PRO-0100-GAEMN

Pg.: 1 de 7

Classificao: USO INTERNO

Rev.: 00-16/08/2010

Cdigo de Treinamento: NA
Necessidade de Treinamento (ltima reviso):
Sim ( X )

No ( )

Pblico-alvo: Avaliadores da Dimenso Manuteno Palavras-chave: Avaliao, Auditoria

do VPS.

1. OBJETIVO
Fornecer orientaes aos auditores para que o processo de auditoria do Sistema Vale de Produo, seja
conduzido de forma a assegurar a verificao da conformidade dos processos, bem como colaborar na
identificao de oportunidades de melhoria.
2. APLICAO
Equipe de auditores do VPS Manuteno na GEMAN.
3. REFERNCIAS

PGS 0010 Controle dos Processos da Manuteno - SGQC/SGQAC

REG007 DIMO DIRETRIZES PARA O TRINGULO DE MANUTENO
4. DEFINIES

Padro: todo e qualquer compromisso documentado, utilizado em comum e repetidas vezes pelas pessoas
relacionadas com uma determinada atividade.

Auditor em treinamento: pessoa que est em processo de qualificao para se tornar auditor.

Auditoria: processo sistemtico, documentado e independente para obter evidencias de auditoria e avalia-los
objetivamente para determinar a extenso na quais os critrios da auditoria so atendidos.

Auditor: pessoa com competncia para realizar uma auditoria.

Auditor lder: pessoa com competncia para coordenar e liderar realizar uma auditoria.

DISTRIBUIO
DESTINATRIO:
IMPRESSO POR:

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Concluso de auditoria: resultado de uma auditoria, apresentado pela equipe auditora aps levar em
considerao os objetivos da auditoria e todas as constataes de auditoria.

Constataes de auditoria: resultados da avaliao da evidncia de auditoria coletada, comparada com os

critrios de auditoria.

Critrio de auditoria: conjunto de polticas, procedimentos ou requisitos.

Escopo de auditoria: abrangncia e limites de uma auditoria.

Evidncia de auditoria: registros, apresentao de fatos ou outras informaes, pertinentes aos critrios de
auditoria e verificveis;

No-conformidade real (NCR): o no cumprimento a requisitos especificados que tenham afetado o servio,
processo ou sistema;

No-conformidade potencial (NCP): situao indesejvel que se no bloqueada, poder resultar em uma
no-conformidade real. O bloqueio da situao indesejvel caracteriza-se uma ao preventiva;

Risco Inaceitvel: qualquer condio ou procedimento que coloque em risco a sade do trabalhador;

VPS Sistema Vale de Produo

5. CUIDADOS DE SSO
Os auditores devem utilizar os EPIs bsicos (bota, capacete, abafador de rudo, colete, culos de segurana). A
rea auditada ir disponibilizar EPIs especiais que sejam utilizados na gerncia.
6. AUDITORIAS INTERNAS DO TRINGULO MANUTENO DO VPS
6.1 Planejamento da Auditoria
Essencial para o sucesso da auditoria, o planejamento dever ser realizado pela equipe responsvel pela auditora,
coordenado pela rea Planejamento e Controle, considerando:

Os objetivos estabelecidos pela rea Planejamento e Controle;

Aplicao do REG007 DIMO Diretrizes para o Tringulo de Manuteno;

Utilizao da ferramenta de avaliao disponvel da internet;

O escopo da auditoria, com a definio dos processos e locais a serem auditados;

As datas e lugares onde as atividades de auditoria sero realizadas;

A durao das atividades de auditoria no local, inclusive reunies com o auditado e da equipe auditora;

As funes responsabilidades dos membros da equipe auditora;

A definio dos recursos que devero ser solicitados ao auditado;

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Definio dos mtodos que sero utilizados para coletar informaes durante a auditoria (entrevistas,
observao de atividades, anlise crtica de documentos e registros).

No planejamento a equipe responsvel pela auditora deve analisar a documentao aplicvel rea auditada.
6.2 Notificao da rea auditada sobre o plano de auditoria.
A notificao da auditoria feita, via correio eletrnico, ao gerente da rea que ser auditada, com antecedncia
de pelo menos 3 dias teis da data agendada para a auditoria ou at 1 dia til (este prazo s poder ser reduzido
em at 1 dia til, quando houver orientao/autorizao da rea coordenadora do processo de auditoria).
Esta notificao deve conter, no mnimo, as seguintes informaes:

Local, data e horrio da auditoria;

Escopo;

Relao dos documentos que sero utilizados como referncia durante a auditoria;

Solicitao de recursos (veculo, mquina fotogrfica, EPI's especiais, sala de reunio, etc);

Solicitao de guias para a equipe auditora;

Composio da equipe auditora;

Compromisso de confidencialidade da equipe auditora para com a rea auditada.

6.3 Reunio de Abertura

A reunio de abertura dever ser conduzida pelo auditor lder, que dever considerar os seguintes pontos:

Apresentao das equipes auditoras;

Confirmao dos objetivos, escopo e critrio da auditoria (polticas, procedimentos, requisitos);

Confirmao da programao da auditoria, incluindo data e durao da reunio de encerramento, de

carter geral;

Mtodos e procedimentos a serem utilizados para realizar a auditoria, incluindo um alerta ao auditado que
a evidncia da auditoria ser somente uma amostra das informaes disponveis;

Confirmao dos canais de comunicao entre a equipe auditora e o auditado;

Confirmao de que os recursos e instalaes solicitados esto disponveis;

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Confirmao da solicitao de orientaes quanto segurana e sade ocupacional, informando que a

equipe auditora j estar equipada com os EPI bsicos (uniforme, culos, capacete, botas e abafadores
de rudos), reforando a solicitao de disponibilizaro de EPI especiais, caso aplicvel a algum local que
ser visitado pela equipe auditora;

Confirmao de disponibilidade de guias;

Reafirmao do compromisso de confidencialidade;

Fornecer oportunidade para o auditado esclarecer eventuais dvidas.

6.4 Conduta da Equipe Auditora

A equipe auditora dever proceder da seguinte forma:

Observar o prazo fixado, evitando o desperdcio de tempo;

Cobrir todo o escopo da auditoria;

Garantir que as no-conformidades sejam documentadas de forma clara e concisa, sendo fundamentadas
por evidncias objetivas e em consenso com os auditados;

Atentar para as oportunidades de melhorias que possam ser identificadas pela equipe auditora, com base
em sua experincia e ou atravs das observaes de campo e anlise de dados e indicadores.

aconselhvel que os membros da equipe auditora comuniquem-se periodicamente para trocar informaes,
avaliar o progresso da auditoria e redistribuir o trabalho entre os membros da equipe, conforme necessrio.

Qualquer situao que possa prejudicar o andamento da auditoria dever ser comunicada ao auditor lder, e este
devero decidir sobre a interrupo dos trabalhos, logicamente consensado com o auditado e com as reas que
coordenam o processo de auditoria.

A coleta de informaes pode ser realizada da seguinte forma:

Entrevistas com os empregados;

Observaes das atividades e do ambiente e condies de trabalho;

Anlise de documentos e registros aplicveis s atividades auditadas;

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Anlise de dados e indicadores de desempenho da rea auditada;

Relatrios de auditorias anteriores.

As entrevistas com empregados devero ser adaptadas situao e pessoa entrevistada, observando os
seguintes aspectos:

O auditor deve apresentar-se ao entrevistado, informando-lhe o objetivo da entrevista;

Sejam realizadas com pessoas de nveis e funes apropriados e que executem atividades dentro do
escopo da auditoria;

Sejam realizadas no local de trabalho;

Sejam conduzidas de forma que o entrevistado fique vontade;

As razes da entrevista e de qualquer anotao feita sejam explicadas;

Perguntas que influenciam respostas (isto , perguntas direcionadas) sejam evitadas;

Que as concluses da entrevistas sejam confirmadas com o entrevistado;

Que se agradea s pessoas entrevistadas pela participao e cooperao.

As evidncias de auditoria devem ser coletadas e avaliadas de acordo com os critrios de auditoria para gerar as
constataes da auditoria. Constataes de auditoria podem indicar tanto conformidade quanto no-conformidade
com o critrio de auditoria, alm de poder identificar oportunidades de melhoria para o auditado.

6.5 Preparao das concluses da auditoria

Aps a concluso do plano de auditoria a equipe auditora dever reunir-se para:

Analisar criticamente as constataes da auditoria e quaisquer outras informaes apropriadas coletadas

durante o processo, contra os objetivos da auditoria;

Acordar quanto s concluses da auditoria, levando em conta a incerteza inerente ao processo de

auditoria;

Preparar recomendaes para a rea auditada, caso aplicvel e registrar os pontos fortes identificados;

Ao registrar uma no-conformidade, considerar os elementos abaixo em sua descrio:

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A observao ou fato (1)

Declarao precisa e testemunhada do fato constatado.

A atribuio (2)

Indicao do item do bloco; pirmide do VPS, ou procedimento que se aplica observao ou fato.

A explicao (3)

Por que uma no-conformidade? Normalmente, a reafirmao dos requisitos, em relao aos fatos.

Exemplo: "Foi encontrado o PRO 0003-GAXXN em verso obsoleta (1), contrariando o PRO 0004-GEXXN
(2) que especifica que os documentos sejam substitudos aps sua reviso (3). Evidncia: Reviso atual:
05 de 24/07/2009; Reviso encontrada na rea: 04 de 13/03/2010."

Obs.: anexar sempre que possvel s evidncias objetivas da no-conformidade, como por exemplo, fotos,
relatrios.
6.6 Reunio de encerramento com o auditado
A reunio de encerramento com o auditado dever ser conduzida pelo auditor lder, para apresentar as
constataes e concluses da auditoria de tal maneira que sejam compreendidas e reconhecidas pelo auditado.
Quando aplicvel, a equipe dever apresentar as recomendaes para melhorias. Nesta reunio importante que
o auditor lder assegure, no mnimo, a participao do gerente da funo manter e do guia que acompanhou a
auditoria.

Quaisquer opinies divergentes relativas s concluses e/ou constataes da auditoria entre a equipe auditora e o
auditado devem ser discutidas e, se possvel resolvidas. Se no forem resolvidas, a equipe auditora poder buscar
auxlio dos coordenadores do processo de auditoria.

Na reunio de encerramento devero ser considerados os seguintes pontos:

Confirmao dos objetivos e escopo;

Informaes sobre o cumprimento da programao da auditoria e caso tenha havido algum desvio
importante, informar;

Confirmao dos mtodos que foram utilizados durante a auditoria;

Reforar para o auditado que as concluses da auditoria esto baseadas em uma amostra das
informaes disponveis;

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Agradecer pelos recursos disponibilizados e caso tenha havido alguma falha grave neste aspecto,
informar;

Esclarecer as classificaes das no-conformidades;

Informar os resultados da auditoria destacando os pontos fortes, os pontos a melhorar e as principais

oportunidades de melhorias identificadas;

Fornecer oportunidade para o auditado esclarecer eventuais dvidas.

Reafirmar o compromisso de confidencial idade.

Aps o encerramento da reunio, a equipe auditora emite a verso final do relatrio de auditoria interna. Todas as
evidncias que possam comprovar a conformidade ou dar base para as possveis no-conformidades registradas
devero ser anexadas ao relatrio.

Co-Participantes
Nome

Matrcula

Milca Cavalcante

734889

Elane Neves

492116