Anda di halaman 1dari 11

PEMERINTAH KOTA TANGERANG

DINAS PENDIDIKAN
UPTD SMK NEGERI 3 KOTA TANGERANG
Jl. Moch Yamin SH. ( (021) 5521213 Tangerang 15118
e-mail : info@smkn3-tng.sch.id Fax. (021) 55794918
NSS : 401287103003 NIS : 400030 NPSN : 20606899

PROSEDUR MUTU

Kode Dok
Tanggal Berlaku
No.Revisi
Halaman

PM-WMM-04
5 -10-2009
00
1

AUDIT INTERNAL

Jabatan

Dibuat Oleh

Sekretaris

Diperiksa Oleh

WMM

Disetujui Oleh

Kepala Sekolah

Tanda Tangan

PEMERINTAH KOTA TANGERANG


DINAS PENDIDIKAN
UPTD SMK NEGERI 3 KOTA TANGERANG
Jl. Moch Yamin SH. ( (021) 5521213 Tangerang 15118
e-mail : info@smkn3-tng.sch.id Fax. (021) 55794918
NSS : 401287103003 NIS : 400030 NPSN : 20606899

PROSEDUR MUTU

Kode Dok
Tanggal Berlaku
No.Revisi
Halaman

PM-WMM-04
5 -10-2009
00
2

AUDIT INTERNAL
1.0 Tujuan:
Untuk memastikan bahwa Audit Internal mempunyai perencanaan yang sistematis dan
dilaksanakan secara efektif, independen sesuai dengan Sistem Manajemen Mutu yang
diterapkan.
2.0 Ruang Lingkup:
Prosedur ini diberlakukan dalam pelaksanaan Audit Sistem Manajemen Mutu di SMK
NEGERI 3 Kota Tangerang yang meliputi antara lain ; Pedoman Mutu, Prosedur dan
Instruksi Kerja dari setiap area yang diaudit beserta penerapannya.
3.0 Definisi:
Tidak diperlukan
4.0 Acuan:
Pasal 8.2.2 ISO 9001:2008
5.0 Uraian Prosedur:
5.1 Perencanaan
5.1.1

Audit internal dilaksanakan sesuai dengan Jadual Audit Internal yang sudah
disetujui oleh Wakil Manajemen.

5.1.2

Audit Internal dilaksanakan minimal 2(dua) kali dalam setahun; audit internal
tambahan di luar jadual yang telah ditetapkan dapat dilakukan bila terdapat
indikasi adanya penyimpangan dalam pelaksanaan kegiatan Sistem Manajemen
Mutu.

PEMERINTAH KOTA TANGERANG


DINAS PENDIDIKAN
UPTD SMK NEGERI 3 KOTA TANGERANG
Jl. Moch Yamin SH. ( (021) 5521213 Tangerang 15118
e-mail : info@smkn3-tng.sch.id Fax. (021) 55794918
NSS : 401287103003 NIS : 400030 NPSN : 20606899

PROSEDUR MUTU

Kode Dok
Tanggal Berlaku
No.Revisi
Halaman

PM-WMM-04
5 -10-2009
00
3

AUDIT INTERNAL
5.1.3

Wakil Manajemen bertanggung jawab menentukan Lead Auditor dan Auditor


yang akan melaksanakan Audit Internal dengan memperhatikan bahwa Lead
Auditor dan Auditor yang ditunjuk bukan berasal dari unit kerja yang akan
diaudit. Hal ini dimaksudkan untuk menjaga independensi Auditor dalam
menentukan ketidaksesuaian yang terjadi di dalam audit Sistem Manajemen
Mutu.

5.1.4

Setiap audit dilakukan oleh Auditor internal yang terlatih, berdasarkan:

Telah mengikuti Pelatihan Dokumentasi Sistem Manajemen Mutu

Telah mengikuti Pelatihan Audit Internal

Berpengalaman kerja di SMK NEGERI 3 Kota Tangerang minimal 2(dua)


tahun

5.2 Persiapan
5.2.1

Wakil

Manajemen

bertanggung

jawab

membuat

dan

menyerahkan

Pemberitahuan Audit kepada Auditor yang ditunjuk dan unit kerja yang akan
diaudit (Auditee).
5.2.2

Lead Auditor yang ditunjuk bertanggungjawab untuk melakukan konfirmasi


Tanggal, Waktu dan Ruang Lingkup Audit dengan Auditee.

5.3 Pelaksanaan
5.3.1

Pelaksanaan Audit Internal dapat dimulai dipimpin oleh Lead Auditor dengan
mata acara sebagai berikut :

Tujuan dan ruang lingkup;

Metode pelaksanaa audit ;

Klasifikasi ketidaksesuaian ;

Tanya jawab

PEMERINTAH KOTA TANGERANG


DINAS PENDIDIKAN
UPTD SMK NEGERI 3 KOTA TANGERANG
Jl. Moch Yamin SH. ( (021) 5521213 Tangerang 15118
e-mail : info@smkn3-tng.sch.id Fax. (021) 55794918
NSS : 401287103003 NIS : 400030 NPSN : 20606899

PROSEDUR MUTU

Kode Dok
Tanggal Berlaku
No.Revisi
Halaman

PM-WMM-04
5 -10-2009
00
4

AUDIT INTERNAL
5.3.2

Auditor dalam melaksanakan audit bertanya langsung kepada auditee.

5.3.3

Auditor melaksanakan audit dengan memeriksa dokumen, catatan, aktivitas


dan proses operasional yang relevan terhadap standar, pedoman mutu,
prosedur, Instruksi Kerja dan dokumen lain yang terkait berdasarkan ruang
lingkup audit dan Daftar Periksa Audit Internal yang telah disiapkan.

5.3.4

Hasil audit dengan bukti obyektif yang ditemukan dicatat dalam Daftar Periksa
Audit Internal.

5.3.5

Auditor harus mencatat setiap hasil audit internal yang bersifat ketidaksesuaian
pada formulir audit internal

5.3.6

Auditee harus meneliti penyebab ketidaksesuaian yang ditemukan Auditor


untuk menentukan tindakan perbaikan dan pencegahan yang akan dilakukan
dalam mengatasi ketidaksesuaian tersebut serta mencegah terulangnya
kembali hal sama di masa yang akan datang.

5.3.7

Auditee harus memberikan tanggal penyelesaian yang sesuai dan disetujui


Auditor untuk melaksanakan penyelesaian tindakan perbaikan seperti yang
dinyatakan dalam formulir audit internal.

5.3.8

Setelah keseluruhan audit dilaksanakan, selanjutnya Lead Auditor melakukan


rapat penutupan (closing meeting) yang dihadiri oleh seluruh Auditor dan
Auditee untuk menyampaikan :

Presentasi terhadap hal-hal yang sesuai

Presentasi terhadap temuan yang ada

Persetujuan tanggal perbaikan

Melakukan tanya jawab (jika ada)

PEMERINTAH KOTA TANGERANG


DINAS PENDIDIKAN
UPTD SMK NEGERI 3 KOTA TANGERANG
Jl. Moch Yamin SH. ( (021) 5521213 Tangerang 15118
e-mail : info@smkn3-tng.sch.id Fax. (021) 55794918
NSS : 401287103003 NIS : 400030 NPSN : 20606899

PROSEDUR MUTU

Kode Dok
Tanggal Berlaku
No.Revisi
Halaman

PM-WMM-04
5 -10-2009
00
5

AUDIT INTERNAL
5.4 Laporan Audit
5.4.1

Lead Auditor bertanggung jawab untuk merangkum hasil audit internal ke


dalam Laporan Audit

Internal berupa Ringkasan Audit Internal yang

diserahkan kepada Wakil Manajemen.


5.4.2

Wakil Manajemen akan menyampaikan hasil Audit Internal yang telah


dilaksanakan dalam Rapat Tinjauan Manajemen.

5.5 Penyimpanan Hasil Audit


5.5.1

Semua dokumen yang berhubungan dengan audit internal menjadi


tanggung jawab Wakil Manajemen dan Pengendali Dokumen untuk
menyimpannya.

5.5.2 Pengendali Dokumen bertanggung jawab untuk memisahkan temuan


yang sudah ditutup dengan temuan yang belum ditutup.
6.0 Lampiran:
6.1

Jadwal Audit Internal

6.2

Pemberitahuan Audit Internal

6.3

Daftar Periksa Audit Internal

6.4

Laporan Audit Internal

No. Revisi 00
JADWAL

Tahun :

AUDIT INTERNAL

No

Prosedur

Unit
Kerja

Mengetahui,
Wakil Manajemen Mutu

( Drs. H. Lusi Selamet )


NIP. 196208091987032008

No. Revisi 00
PEMBERITAHUAN

Tanggal : 30 September 2010

AUDIT INTERNAL

Kepada Yth : Drs. H. Surya Mulyana

Sehubungan dengan pelaksanaan AUDIT INTERNAL di SEKOLAH SMK NEGERI 3 KOTA


TANGERANG, dengan ini disampaikan jadual dengan rincian sebagai berikut :

No

Hari/Tanggal

Pukul

Auditor

Auditee

Kamis

09.00

Dra. HJ. Lusi Selamet

Drs. H. Surya Mulyana

Kamis

09.00

Kusmiadi, S.Pd

Drs. H. Surya Mulyana

Lead Auditor :
Kepada para Auditor dan Auditee diharapkan agar mempersiapkan dan melaksanakan AUDIT
INTERNAL ini sebaik-baiknya sesuai dengan Prosedur AUDIT INTERNAL.
Demikian disampaikan, atas perhatian dan kerjasamanya diucapkan terima kasih.
Hormat Kami,
Wakil Manajemen

( Drs. H. Lusi Selamet )


NIP. 196208091987032008

No. Revisi 00
DAFTAR PERIKSA

Tanggal Audit:

Referensi:

AUDIT INTERNAL
Auditor:

Auditee:
Pertanyaan

Keterangan :
: Diterima
X

: Ketidaksesuaian/Observasi

Hasil Audit

Ket.

No. Revisi 00
DAFTAR PERIKSA

Tanggal Audit:

Referensi:

AUDIT INTERNAL
Auditor:

Auditee:
Pertanyaan

Keterangan :
: Diterima
X

: Ketidaksesuaian/Observasi

Hasil Audit

Ket.

No. Revisi 00
LAPORAN AUDIT INTERNAL

BAGIAN/AUDITEE :

Nomor :

Tanggal :

Auditor :

PENGAMATAN :

Auditor:

Auditee:

Tanggal :

URAIAN KETIDAKSESUAIAN :

Penanggung Jawab/Auditee :

Tanggal :

TINDAKAN PERBAIKAN:

Tanggal Penyelesaian :

Pengusul/Auditor :

PenaggungJawab/Auditee:

TINJAUAN TERHADAP TINDAKAN PERBAIKAN:

KESIMPULAN :

Wakil Manajemen :

Tanggal :

Tanggal :