Los instrumentos, al igual que los procedimientos y estrategias que se van a utilizar, los

dicta el mtodo escogido, aunque, bsicamente, se centran alrededor de la entrevista

semiestructurada y la observacin directa o participativa.
En la actualidad, el investigador con metodologa cualitativa, para facilitar el proceso de
corroboracin estructural, cuenta con dos tcnicas muy valiosas: la triangulacin (de
diferentes Cuentes de datos, de diferentes perspectivas tericas, de diferentes
observadores, de diferentes procedimientos metodolgicos, etc.) y las grabaciones de
audio y de video, que le permitirn observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracin de diferentes investigadores.
Sin embargo, la metodologa cualitativa entiende el mtodo y todo el arsenal de medios
instrumentales como algo flexible, que se utiliza mientras resulta efectivo, pero que se
cambia de acuerdo con el dictamen, imprevisto, de la marcha de la investigacin y de
las circunstancias.
Si nuestros procedimientos metodolgicos deben orientarse haca el descubrimiento de
las estructuras personales o grupales, ser necesario tener muy presentes las formas en
que se revelan o expresan dichas estructuras. Las tcnicas ms usadas se centran
ordinariamente en el lenguaje hablado o escrito; pero el lenguaje sirve tanto para revelar
lo que pensamos y sentimos como tambin para ocultarlo. Existe, sin embargo, un
"lenguaje natural" ms universal, el lenguaje no verbal, que es un lenguaje de signos
expresivos, como el que se manifiesta a travs de los ojos, la mmica, la expresin
facial, los movimientos, los gestos y las posiciones del cuerpo y de sus miembros, el
acento, el timbre y el tono de la voz, etc., que depende del sistema nervioso autnomo,
es involuntario y casi siempre inconsciente, y contribuye de manera muy eficaz a
precisar el verdadero sentido de las palabras, reforzndolo o, quiz, desmintindolo.
El investigador cualitativo est muy de acuerdo con la famosa afirmacin de Protgoras:
"El hombre es la medida de todas las cosas." En efecto, el hombre crea, evala y arregla
los mismos instrumentos que utiliza, y debe juzgar su buen o mal funcionamiento* y la
credibilidad de sus datos. En el caso de las investigaciones cualitativas, sin despreciar la
ayuda que pueden ofrecerle muchos buenos instrumentos, el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento.
Sin embargo, se pueden sealar cules son los instrumentos y tcnicas usados ms
frecuentemente:
La observacin participativa y notas de campo.
La entrevista con inform adores clave.
Las grabaciones sonoras, el video y la fotografa.
El anlisis de documentos y artefactos.
Los cuestionarios abiertos.
Las escalas individualizadas y de rangos.
Los registros de observacin.
Las tcnicas do diferencial semntico.
Las tcnicas proyectivas. Ilustraremos brevemente las dos primeras tcnicas, que son
los soportes fundamentales del trabajo de campo.
La o b s e r v a c i n p a r t i c i p a t i v a

Esta es la tcnica clsica primaria y ms usada por los investigadores cualitativos para
adquirir informacin. Para ello, el investigador vive lo ms que puede con las personas
o grupos que desea investigar, compartiendo sus usos, costumbres, estilo y modalidades
de vida. Para lograr esto, el investigador debe ser aceptado por esas personas, y slo lo
ser en la medida en que sea percibido como "una buena persona", franca, honesta,
inofensiva y digna de confianza. Al participar en sus actividades corrientes y cotidianas,
va tomando notas de campo pormenorizadas en el lugar de los hechos o tan pronto com
o le sea posible. Estas notas son, despus, revisadas peridicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo estn) y, tambin, para reorientar la observacin y la
investigacin.
Ya que la mayora de los acontecimientos son expresados o definidos con estructuras
lingsticas particulares, es crucial pues el investigador se fam iliarice con las
variaciones del lenguaje y del argot o jerga usados por los participantes, sobre todo
cuando stos son jvenes. Es, adems, importante recoger las historias, las ancdotas y
los mitos que constituyen el trasfondo cultural-ideolgico que da sentido y valor a sus
cosas, ya que determinan lo que es importante o no importante, cmo las personas se
ven unas a otras y cmo evalan su participacin en los grupos y programas.
Qu es, concretamente, lo que el investigador debe hacer al compartir y sumergirse en
una observacin participativa? Podramos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema: el investigador cualitativo debe tratar de responder a las preguntas de quin,
qu, dnde, cundo, cmo y por qu alguien hizo algo; es decir, se consideran
importantes los detalles. Este conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacin de los datos ms significativos, que le servirn despus para la interpretacin
adecuada de los hechos o acontecimientos. Tambin es importante que las expresiones
ms valiosas y tpicas sean recogidas literalmente, para citarlas despus entre comillas
como testimonio de las realidades observadas.
Adems de recoger los datos de la vida diaria, especialmente si se estudia un grupo
humano, se debe prestar un cuidado esmerado a los eventos especiales, que sern
diferentes de acuerdo con la naturaleza del grupo en estudio: una boda, un rito religioso,
un juicio, una graduacin, un torneo, un campeonato, una fiesta, un funeral, etc. El
anlisis de estos eventos manifiesta o revela la estructura o patrn sociocultural de un
sistema ms amplio del cual forma parte, ya que los eventos especiales se pueden
considerar como imgenes que reflejan las estructuras de los grupos, cmo continan
existiendo y por qu perpetan su existencia. Tambin merecen una atencin particular
los incidentes clave (rias, peleas, etc.) por su capacidad informativa.
Como las anotaciones de campo nunca pueden ser muy pormenorizadas, sino, ms bien,
abreviadas y esquemticas, conviene detallarlas o ampliarlas el mismo da o al da
siguiente, de lo contrario perdern su capacidad de informacin. Un modo prctico de
hacerlo con rapidez consiste en grabar en una cinta un amplio comentario, bien pensado,
de las anotaciones tomadas. Estas anotaciones concretas y situacionales sern, adems,
un testimonio real de la honestidad y "objetividad de la investigacin.
Este amplio comentario debe tratar de reflejar lo que el observador vio, oy y sinti en
el campo. Este trabajo ser fcil de realizar si el observador puso gran atencin a lo
que observaba, anot palabras clave y acentos especiales, revivi las escenas vistas,

dibuj diagramas de los eventos, ubic los hechos y las escenas en los diagramas y no
deja pasar mucho tiempo entre la observacin y la grabacin.
Puede ser que durante la recoleccin de la informacin, el investigador, sumergido en
esa vivencia intensa y contextual, tenga intuiciones valiosas -interpretativas o tericasacerca de la realidad que vive. Evidentemente, en estos casos, deber anotarlas y
describirlas en sus rasgos esenciales, pues ello puede anticipar el proceso terico y
facilitar su elaboracin y redaccin posterior, al mismo tiempo que puede hacer avanzar
mucho la investigacin, al canalizar mejor todas las actividades. Estas anotaciones,
memos, se escriben al margen o a continuacin del sector respectivo.
Para estimular el pensamiento acerca de las amplias posibilidades que ofrece la
observacin en el trabajo de campo, conviene tener presente que son ricos de contenido
los siguientes tpicos o reas de accin:
El ambiente fsico.
El ambiente humano y social.
La ejecucin de un posible programa planeado.
Las actividades y las interacciones estructuradas.
Las interacciones informales y las actividades no planificadas.
El lenguaje especial que los participantes usan en el programa,
Las comunicaciones no verbales.
Otros indicadores de origen espontneo.
Los documentos y los registros de eventos,
Las omisiones importantes (cosas no ocurridas).
Igualmente, aunque no se pueden dar, y menos prescribir, reglas y procedimientos
precisos para la observacin participativa o de espectador, s es recomendable seguir
algunas lneas-gua para la observacin y el registro de inform acin, com o las que
sugiere Patton (1990, p. 273):
Ser descriptivo al tom ar las notas de campo.
Recoger gran variedad de inform acin desde diferentes perspectivas.
Cruzar o triangular las diferentes clases de datos: observacin, dilogo, documentos
del programa, grabaciones, fotografas, etctera.
Usar citas que representen a los participantes en sus propias palabras y trminos.
Seleccionar sabiamente a los informantes clave y usarlos con cuidado, ya que su
perspectiva es limitada.
Ser consciente y sensible a las diferentes etapas del proceso: al inicio, crear confianza
y buena armona; durante la fase intermedia, estar alerta y disciplinado en las rutinas;
hacia el final, tratar de hacer una buena sntesis de las notas de campo.
Tratar de involucrarse lo ms posible en la experiencia que se estudia.
Separar claramente la descripcin de la interpretacin y del juicio propio.
In clu ir, en las notas de campo y en el inform e de evaluacin, las experiencias, los
pensamientos y los sentimientos propios, pues tambin stos son datos del campo.
Las autoras LeCom pte y Preissle (1993), de gran autoridad y com petencia en esta
rea, son an ms precisas al sugerirle a los observadores participantes lo que tienen que
ver y or, siguiendo en esto a los buenos antroplogos y socilogos de campo. Vanse

sus sugerencias en el cuadro 4.2. Evidentem ente, cada investigador escoger las
sugerencias que crea ms pertinentes para su caso.

La Entrevista como Instrumento de Investigacin

La entrevista, en la investigacin cualitativa, es un instrumento tcnico que tiene gran
sintona epistemolgica con este enfoque y tambin con su teora metodolgica.
Esta entrevista adopta la forma de un dilogo coloquial o entrevista semiestructurada,
complementada, posiblemente, con algunas otras tcnicas escogidas entre las sealadas
y de acuerdo con la naturaleza especfica y peculiar de la investigacin que se va a
realizar. Por esto, vamos a justificar e ilustrar esta tcnica con mayor detalle.
La gran relevancia, las posibilidades y la significacin del dilogo como mtodo de
conocimiento de los seres humanos estriba, sobre todo, en la naturaleza y en la calidad
del proceso en que se apoya. A medida que el encuentro avanza, la estructura de la
personalidad del interlocutor va tomando forma en nuestra mente; adquirimos las
primeras impresiones con la observacin de su movimientos, sigue la audicin de su
voz, la comunicacin no verbal (que es directa, inmediata, de gran fuerza en la
interaccin cara a cara y, a menudo, previa a todo control consciente) y toda la amplia
gama de contextos verbales por medio de los cuales se pueden aclarar los trminos,
descubrir las ambigedades, definir los problemas, orientar hacia una perspectiva,
patentizar los presupuestos y las intenciones, evidenciar la irracionalidad de una
proposicin, ofrecer criterios de juicio o recordar los hechos necesarios. El contexto
verbal permite, asimismo, motivar al interlocutor, elevar su nivel ile inters y
colaboracin, reconocer sus logros, prevenir una falsificacin, reducir los formalismos,
las exageraciones y las distorsiones, estimular su memoria, aminorar la confusin o
ayudarle a explorar, reconocer y aceptar sus propias vivencias inconscientes. Y en cada
una de estas posibles interacciones tambin es posible decidir la amplitud o la estrechez
con que debe plantearse el problema, si una pregunta debe estructurarse en su totalidad
o dejarse abierta, y hasta qu punto resulta conveniente insinuar una solucin o
respuesta (vase Martnez M., 1999b, cap. 12: El dilogo como mtodo).
En cuanto a la conduccin tcnica de la entrevista de investigacin, podemos sugerir,
entre otras, las siguientes advertencias:
a) Despus de escoger un lugar apropiado y que propicie y facilite una atmsfera
agradable para un dilogo profundo y despus de haber tomado todos los datos
personales que se consideren tiles o convenientes, la entrevista se relacionar con la
temtica propia de la investigacin en curso.
b) Ser una entrevista no estructurada, no estandarizada, flexible, dinmica, ms bien
libre y, bsicamente, no directiva.
c) La actitud general del entrevistador ser la de un "oyente benvolo, con una mente
lmpida, fresca, receptiva y sensible.
d) Ms que formular preguntas, el entrevistador tratar de hacer hablar libremente al
entrevistado y facilitarle que se exprese en el m arco de su experiencia vivencial y su
personalidad. De este modo, podr descubrir las tendencias espontneas (motivaciones,
intenciones, aspiraciones, conflictos y defensas) en lugar de canalizarlas, y podr situar
todo el relato en su contexto personal en lugar de abstraerlo del mismo.

e) El entrevistador presentar todos los aspectos que quiera explorar con la

investigacin, agrupados en una serie de preguntas generales y presentadas en form a de
temas, elegidos previamente, bien pensados y ordenados de acuerdo con la im portancia
o relevancia para la investigacin.
f ) Sin embargo, el cuestionario debe ser slo una gua para la entrevista, cuyo orden y
contenido pueden ser alterados de acuerdo con el proceso de la entrevista: el
entrevistado debe sentirse como "coinvestigador.
g) No se debe dirigir la entrevista: que el sujeto aborde el tema com o quiera y durante
el tiem po que desee; tam poco se debern discutir su opinin o sus puntos de vista, ni
mostrar sorpresa o desaprobacin y, menos an, evaluacin negativa, sino, al contrario,
gran inters en lo que dice o narra.
h) No se interrumpir nunca el curso del pensamiento del entrevistado; se deber, ms
bien, dejarlo que agote lo que tiene en la mente. Las preguntas directas suelen conducir
a respuestas superficiales y estereotipadas. Las encuestas Gallup y otras similares nos
ensean que si hacemos preguntas a la gente, sta nos da respuestas aunque ellas sean
totalmente irrelevantes para sus vidas.
i) Invitarlo a que "diga algo ms, profundice", "clarifique o "explique aspectos que
parezcan de mayor relevancia o no estn suficientemente claros, como al usar ciertas
palabras o smbolos especiales o al asumir ciertos presupuestos. Se puede parafrasear lo
que la persona dijo y pedirle su confirmacin. Conviene hacer esto con mucha
prudencia y sin presionar, ya que ello llevara a agotar los recuerdos e inventar.
j) Que el sujeto se sienta con plena libertad de tratar otros temas que le parezcan
relacionados con el abordado expresamente: que sienta que el entrevistador no los
considera como digresiones, sino como algo interesante.
k) La entrevista deber grabarse -por lo menos el dilogo- y, de ser posible, tambin la
imagen. En el primer caso, hay que tratar de usar cintas largas para no interrumpir el
dilogo, y verificar bien el buen funcionamiento de la grabadora para no encontrarse
despus con sorpresas desagradables. En el caso de grabacin de video, la cmara
deber estar enfocada al entrevistado y, sobre todo, a su rostro. Su objetivo ser captar el
lenguaje mmico, facial, no verbal, que ayudar despus a interpretar el lenguaje verbal.
La cmara puede estar oculta o en una sala aparte, para no distraer. Conviene, no
obstante, informar al entrevistado de esta grabacin y obtener su aprobacin
asegurndole que se har uso de ella en forma estrictamente confidencial y slo para los
fines de la investigacin.
As entendida, la tcnica de la entrevista es, en gran medida, un arte; sin embargo,
lgicamente, las actitudes que intervienen en ese arte son, hasta cierto punto,
susceptibles de ser enseadas y aprendidas; como ocurre en muchos otros campos de la
actividad humana, slo se requiere disposicin e inters en aprender.
Kvale (1996) seala que el propsito de la entrevista de investigacin cualitativa es
obtener descripciones del mundo vivido por las personas entrevistadas, con el fin de
lograr interpretaciones fidedignas del significado que tienen los fenmenos descritos.

Para ello nos ofrece una guia con diferentes rasgos que caracterizan la entrevista (vase
cuadro 4.3, reformulado):

Igualmente, e! mismo autor nos ofrece otros criterios que sealan la preparacin o
calificacin que debe tener o adquirir un buen entrevistador (vase cuadro 4.4,
reformulado):

La tcnica de la entrevista se puede, y quiz se debe, utilizar igualmente en el estudio

psicolgico, educacional, sociolgico, etc., de grupos, organizaciones y culturas. En
estos casos, la prctica comn (no aconsejable) es usar cuestionarios estructurados
annimos, pruebas o tcnicas similares de carcter cerrado, enviados, en ocasiones,
hasta por correo. El valor de los cuestionarios estructurados y cenados queda limitado,
sobre todo, por el hecho de que el investigador decide previamente, sin conocer a las
personas que van a contestarlos, qu es y qu no es importante para ellas, tampoco
permite que esas personas digan lo que podran y quisieran decir (ni siquiera si al final
del cuestionario se deja un espacio para observaciones, ya que es rara la persona que lo
utiliza), descontextualiza las preguntas al sacarlas del contexto que les da significado,
desintegra las estructuras al aislar los elementos, evade el estudio de las disposiciones o
estructuras cardinales (Allport, 1966) que son la clave para la comprensin de cada
persona, y otras limitaciones relacionadas con la actitud de mucha gente hacia este tipo
de tcnicas.
Resulta evidente que los aspectos ms importantes de los fenmenos estudiados no
afloran con estos procedimientos; necesitan una exploracin y una relacin mucho ms
profunda, cercana y confiable con los miembros ms capaces y representativos de los
grupos, con los miembros que tienen posiciones estratgicas o privilegiadas para los
fines que persigue la investigacin.
Esta etapa de la investigacin cualitativa finalizar cuando se haya recogido y descrito
un buen conjunto de material protocolar (primario), en entrevistas, observaciones,
grabaciones y anotaciones, que se considere suficiente para emprender una slida
categorizacin o clasificacin que, a su vez, pueda nutrir un buen anlisis, interpretacin
y teorizacin y, as, conducir a resultados valiosos-