Informe de Auditora Interna de Calidad,

07 de Diciembre de 2016
Referencia a la norma ISO-9001:27001
(inciso 8.2.2 )
Norma ISO 19011 (inciso 6.5.6)

Referencia de
Auditora:
Seg-07/2016

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Informe Final de
Auditora
Interna.
07 de Diciembre de
2016

Por: Ing. Juliana

Leal Garca

CONTROL DE EMISIN
Elabor:
Nombre
y puesto.

Juliana Leal Garca;

Auditor Interno

Revis y Autoriz:

Ma. Guadalupe
Rivera Pealoza
Coordinador de la
auditora

Firma
Fecha

07 de Diciembre de 2016

07 de Diciembre de
2016

Informe de Auditora Interna de Calidad,

07 de Diciembre de 2016
Referencia a la norma ISO-9001:27001
(inciso 8.2.2 )
Norma ISO 19011 (inciso 6.5.6)

Referencia de
Auditora:
Seg-07/2016

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ndice
Pgina:
1.

Objetivo

2.

Alcance funcional de la auditoria

3.

Empresa auditada

4.

Empresa auditora

5.

Ficha tcnica de la empresa

6.

Metodologa de evaluacin

7.

Criterios de evaluacin

8.

Hallazgos

9.

Plan de accin

10. Conclusiones

1. Objetivo
CONTROL DE EMISIN
Elabor:
Nombre
y puesto.

Juliana Leal Garca;

Auditor Interno

Revis y Autoriz:

Ma. Guadalupe
Rivera Pealoza
Coordinador de la
auditora

Firma
Fecha

07 de Diciembre de 2016

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2016

Informe de Auditora Interna de Calidad,

07 de Diciembre de 2016
Referencia a la norma ISO-9001:27001
(inciso 8.2.2 )
Norma ISO 19011 (inciso 6.5.6)

Referencia de
Auditora:
Seg-07/2016

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Conocer en forma detallada y evaluar el grado de eficacia de los

procesos administrativos que conforman el Sistema de Gestin de la
Calidad en su cumplimiento con referencia a los requisitos de las normas
ISO 9001:27001.
2. Alcance funcional de la auditoria
Abarc

el proceso certificado del

Sistema: Seguridad, en la Cd. de

Lzaro Crdenas Michoacn

.
3. Empresa auditada
Nombre de la empresa: SIOP
Personal entrevistado: Ing. Erick Bucio Rico
4. Empresa Auditora
Empresa Auditora: AudiPro (Auditorias Profesionales)
Responsable de la Auditoria: Ing. Juliana Leal Garca

5. Ficha tcnica de la empresa

CONTROL DE EMISIN
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Coordinador de la
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Referencia de
Auditora:
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Norma ISO 19011 (inciso 6.5.6)

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Razn Social:
Logo

S.A de C.V

Nombre de la empresa
Domicilio Social

AudiPro S.A de C.V

Av. Rio Balsas, Col. Primer Sector
de Fidelac, No. 51, Lzaro
crdenas, Michoacn, Mxico. C.P
60950
AudiPro es una empresa dedicada

Descripcin

a satisfacer las necesidades de

Auditoria, Interventora, Asesora y
Ejecucin de las actividades del
Sistema
empresas,

de
en

Gestin
especial

de

las

las

del

sector tecnolgico, propendiendo

impactar

positivamente

en

los

resultados del cliente.

Audi-pro@hotmail.com
7531309575

Email
Telfono

6. Metodologa de evaluacin

CONTROL DE EMISIN
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7. Criterios de evaluacin
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Auditora:
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Norma ISO 19011 (inciso 6.5.6)

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Mtodos de evaluacin
Document
os

100
La

y documentaci

90
La

80
Presento

documentaci

documentaci presento.

revisin

n y la revisin n

de

est

funcionali

perfecto

revisin

tienen

dades

orden.

tienen

detalles.

en orden

esta n
y

0
No,
la

la revisin, pero

Nota:

Se detalles

(o Nota:

restara

un viceversa).

Se

restara

un

punto en caso Nota:

Se punto en caso

de

un de

tener restara

tener

detalles

punto

en detalles

mnimos.

caso

de mnimos.

tener
detalles
mnimos.

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8. Hallazgos.
Los hallazgos detectados son de observancia general, ya que aplican a
los procesos administrativos del Sistema de Gestin de la Calidad.
OBSERVACIONES

EVIDENCIA REVIZADA
Revisin de requisitos de
infraestructura

No presente el siguiente documento, ya que no contaba con

estos requisitos.

Modelo de calidad

Presento en orden.

Polticas de seguridad

Presento en orden.

Reportes de atencin a
incidencias

Presento en orden.

Planes de contingencia

Presento en orden.

Plan de trabajo

No presento documento, menciono tenerlo su coordinadora.

Documentacin de
licencias activas

No presento la documentacin adecuada, menciono tenerlo

pero no lo tena en el momento.

Cronograma de
proyectos

Presento en orden.

9. Plan de accin
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Referencia a la norma ISO-9001:27001
(inciso 8.2.2 )
Norma ISO 19011 (inciso 6.5.6)

10.

Referencia de
Auditora:
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Conclusiones.

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De los resultados obtenidos de la revisin de los registros de cada uno

de los procedimientos documentados que conforman el Sistema de
Gestin de la Calidad de la Universidad, se derivan los siguientes puntos
que muestran diversos niveles de incumplimiento de los requisitos
normativos, reglamentarios y legales:

Requisito de
la Norma

Concepto

Conclusiones

4.2.3.

Control de
documentos

Se
detect
el
uso
no Es necesario reforzar
intencionado de documentos no los mecanismos de
controlados.
control
en
el
procedimiento
de
control
de
documentos.

4.2.4.

Control de
registros

Se detect la omisin de Se evidencia un

registros
que
se incumplimiento de
especifican
en
los requisitos
establecidos por la
procedimientos
propia organizacin.
documentados.

5.5.1.

Responsabilida
d y autoridad

Se detect en algunos
responsables y actores de
proceso,
el
desconocimiento
de
responsabilidad
y
autoridad sealada en los
procedimientos
documentados.
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Observaciones

Falta de suficiente
comunicacin entre
la Alta Direccin, los
Responsables
de
Procesos
y
los
actores del mismo.

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Norma ISO 19011 (inciso 6.5.6)

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5.5.3.

Comunicaci La comunicacin entre los

n interna
diferentes
niveles
y
funciones
de
la
organizacin
es
deficiente, los actores
operativos
de
los
procesos
manifiestan
desconocimiento sobre el
seguimiento y medicin
de los procesos, as como
de
algunas
acciones
tomadas a nivel central,
que impactan en sus
actividades.

6.2.2

Competenci
a, toma de
conciencia y
formacin
del personal

Se
detectaron
necesidades
de
capacitacin tanto de los
responsables de proceso,
como de los actores que
operan los mismos en
relacin al conocimiento
de la base documental
del sistema y elementos
del Sistema.

No
se
han
evaluado
las
acciones
implementadas
para
asegurar
la competencia
del personal.

6.4

Ambiente de
trabajo

Se detect la carencia de
recursos
materiales
(archiveros, escritorios, y
espacios
fsicos)
de
algunos
actores
de
procesos, lo que limita el

La Alta Direccin
debe de asumir su
responsabilidad en
relacin
al
aseguramiento
de
recursos necesarios.

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cumplimiento de
los
objetivos del proceso.
7.4.1.

Evaluacin
de los
proveedores

8.2.1.

Satisfaccin
del cliente

8.2.2,
8.5.2,
8.5.3.

No
se
encontraron
registros del ao en curso
sobre la evaluacin a
proveedores.

Los mtodos para recoger

la
informacin
sobre
como percibe el cliente el
cumplimiento
de
los
requisitos
(satisfaccin
del cliente) son aplicados
de acuerdo al criterio de
cada
responsable
de
proceso.
Las auditorias internas no
Auditorias
se han realizado en
Internas,
perodos
planificados,
Acciones
encontrndose que slo
correctivas y se ha practicado una en
Acciones
lo que va del ao.
preventivas.
El responsable del rea
auditada debe asegurarse
de que se toman acciones
para eliminar las noconformidades
detectadas y sus causas,
encontrndose que slo el
10% de los responsables
de procesos conoce el
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Se evidencia en
algunos procesos la
falta de controles
para conocer la
satisfaccin
del
cliente.

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07 de Diciembre de
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estado real que guardan

las
no
conformidades
levantadas a su proceso.
El 80% desconoce los
mtodos establecidos por
la organizacin para dar
seguimiento al plan de
acciones y al anlisis de
causas
de
esas
no
conformidades.
8.3.

Control de
producto no
conforme

Los
7
procesos
certificados cuentan con
instrumentos
para
controlar el producto no
conforme.

Aun y cuando
los
procesos
disponen
de
controles
para
identificar
el
producto
no
conforme,
se
detect:
Algunos
responsables de
proceso
no
llevan a cabo el
seguimiento
y
medicin
de
dichos controles.
Algunos
actores
de
proceso
desconocen
el
seguimiento que

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los responsables
de
proceso
realizan a los
mismos.

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