AUSTRALIA

Dalam Corporation Act 2001, definisi clearing and settlement facility (CS Facility) is a facility that
provides a regular mechanism for the parties to transactions relating to financial products
to meet obligations to each other that:
(a) arise from entering into the transactions; and
(b) are of a kind prescribed by regulations made for the purposes of this paragraph.
No
1

Licencee
ASX Clear Pty Limited
(formerly known as
Australian Clearing House
Pty Limited)
ASX Settlement Pty
Limited (Formerly known
as ASX Settlement and
Transfer Corporation Pty
Limited)
ASX Clear (Futures) Pty
Limited (Formerly known
as SFE Clearing
Corporation Pty Limited)
Austraclear Limited CS
facility licence
Chicago Mercantile
Exchange Inc.

IMB Ltd Clearing and

Settlement Facility
Licence
LCH.Clearnet Ltd

Description of facility
Clearing of transactions on
ASX market

Settlement of transactions
on ASX market

Clearing and settlement of

transactions on SFE

Clearing and settlement of

transactions in the
financial products
Clearing and settlement of
transactions in the
financial products
Clearing and settlement of
transactions on the IMB Ltd
market.
Clearing and settlement of
transactions on the FEX
market and entered into
over-the-counter.

Corporation Act 2001 Pasal 821B mengatur terkait kewajiban pemegang izin CS
Facility untuk melakukan pemberitahuan/pelaporan kepada ASIC, baik yang
bersifat rutin maupun insedentil. Laporan yang bersifat rutin adalah Annual
Report. Pemegang izin CS Facility (CS Licensee) wajib menyampaikan Annual
Report kepada ASIC 3 bulan setelah tanggal berakhirnya laporan keuangan.
Lpaoran keuangan disertai dengan Audit Report.
Sedangkan laporan/pemberitahuan yang bersifat insedentil diantaranya adalah:

1. Pemegang izin CS Facility (CS Licensee) wajib memberikan pemberitahuan

secara tertulis kepada ASIC sesegera mungkin, jika menyadari bahwa
mereka tidak mampu untuk memenuhi, atau telah melanggar, kewajiban
kewajiban yang dipersyaratkan kepada CS Licensee dalam Corporation Act
2001. ASIC dapat memberikan rekomendasi kepada Menteri
terkait
kondisi yang dialami pemegang izin CS Facility tersebut.
2. CS Licensee wajib memberikan pemberitahuan secara tertulis kepada ASIC
sesegera mungkin dalam kondisi-kondisi sebagai berikut:
a. Jika CS Licensee menyediakan jasa baru yang terkait dengan
pengoperasian CS Facility, pemberitahuan kepada ASIC
disertai
dengan rincian dari jasa baru tersebut.
b. Jika CS Licensee mengenakan sanksi kepada partisipan CS Facility,
pemberitahuan kepada ASIC disertai dengan :
(i)
Nama Partisipan; dan
(ii)
Alasan pengenaan sanksi;
c. Jika CS Licensee mencurigai bahwa seseorang telah, sedang, atau akan
melakukan suatu pelanggaran signifikan terhadap aturan CS Facility
atau ketentuan Corporation Act 2001, pemberitahuan kepada ASIC
disertai dengan :
(i)
nama orang yang dicurigai;
(ii)
detail pelanggaran; dan
(iii)
alasan keyakinan CS Licensee terhadap pelanggaran tersebut.
3. Overseas CS Licensee wajib memberitahukan sesegera mungkin kepada
ASIC jika:
a. tidak lagi berwenang untuk mengoperasikan fasilitas CS di negara
asing tempat CS Licensee tersebut beroperasi; atau
b. ada perubahan signifikan Pada penerapan peraturan yang terkait
dengan dengan fasilitas CS di negara asing tempat CS Licensee
terletak.
4. CS Licensee wajib memberitahukan sesegera mungkin kepada ASIC jika:
a. Terdapat perubahan direksi, sekretaris, atau manajer senior dari CS
Licensee atau perusahaan induk dari CS Licensee tersebut.
b. CS Licensee menyadari bhawa seseorang telah memiliki, atau berhenti
memiliki, lebih dari 15% hak suara CS Licensee atau perusahaan induk
dari CS Licensee tersebut.