FORMATO MATRIZ DE IDENTIFICACIN,

EVALUACIN Y CALIFICACIN DE RIESGOS

CODIGO: rES021
VERSION: 2
Pagina1

MATRIZ DE IDENTIFICACIN, EVALUACIN Y CALIFICACIN DE RIESGOS

(1) PROCESO

GESTIN DEL
TALENTO HUMANO

(2) OBJETIVO

Disponer del
Talento Humano
idoneo y
competente
requerido por los
procesos del
Sistema integrado
de gestin

(3) COD

(4) RIESGO

(5) CLASIFICACIN

(6) GENERADOR

(7) CAUSAS

(9) VALOR

(10) PROBABILIDAD

(11) VALOR

(12) IMPACTO

(13) GRADO DE EXPOSICIN

Metodo no definido o
adecuado

Sanciones
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada

(8) EFECTOS

MEDIA

20

FUERTE

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

1-TH

Que no existan politicas

para la gerencia del
Talento Humano

Estratgico

Externos
Personas
Errores en los
procedimientos

2-TH

Que no existan los

perfiles y competencias
Estratgico
especificas para el
personal administrativo.

Personas
Errores en los
procedimientos

Metodo no definido o
adecuado
Recursos inadecuados o
insuficientes
Falta de Entrenamiento

Sanciones
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada

MEDIA

20

FUERTE

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

3-TH

Que no se implemente el
Plan de Induccion

Errores en los
procedimientos

Sanciones
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada

MEDIA

20

FUERTE

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

4-TH

Que no se cumpla con

los criterios del ideario
Estratgico
etico frente a la
gerencia del talento
humano

Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Falta de entrenamiento

Errores en los
procedimientos

Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos

BAJA

LEVE

ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE

5-TH

Que no haya
seguimiento al
programa de salud
ocupacional frente a
programas de P y P.

Operativo

Errores en los
procedimientos

Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos

MEDIA

10

MODERADO

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

6-TH

Que no se cumpla la
meta trazada en el
Plan Institucional de
Capacitacion.

Operativo

Errores en los
procedimientos.
Externos

Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos

Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada

MEDIA

10

MODERADO

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

7-TH

Que se pueden estar

duplicando los puestos
Operativo
de trabajo realizando
las mismas actividades

Personas
Errores en los
procedimientos

Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos

Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada

MEDIA

10

MODERADO

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

Personas
Errores en los
procedimientos

Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Falta de entrenamiento

Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada

MEDIA

10

MODERADO

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

Personas
Errores en los
procedimientos

Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Falta de entrenamiento

Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
Disminucion en la calidad del
servicio

MEDIA

20

FUERTE

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

Personas
Errores en los
procedimientos

Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Falta de entrenamiento
Recursos Inadecuados o
Insuficientes

Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
Disminucion en la calidad del
servicio

BAJA

LEVE

ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE

8-TH

9-TH

10-TH

Operativo

Que no se suministre la
capacitacion y
formacion coherente al Operativo
diagnostico de
necesidades
Que la evaluacion del
desempeo no ha
Estratgico
causado el impacto
que esa herramienta
busca
Que no se suplen las
necesidades de los
funcionarios frente al
Operativo
programa de Bienestar
Social Laboral e
Incentivos.

Sanciones
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
Sanciones
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
Enfermedades laborales
Muerte del paciente
Incapacidad Permanente

ELABORADO POR:

Equipo Gestion de Talento Humano

FECHA

Junio 2011

REVISADO POR:

Equipo Gestion de Talento Humano y facilitador de Gestion de Control Interno

FECHA

Julio 2011, Febrero 2012

APROBADO POR:

Equipo Gestion de Talento Humano y facilitador de Gestion de Control Interno

FECHA

Julio 2011, Febrero 2012

CODIGO: rES022
VERSION: 2
Pagina1

FORMATO VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO

VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO

CALIFICACION DE LA PROTECCION
EXISTENTE

(11) VALORACIN CON CONTROLES

(1) PROCESO

(2) RIESGO

Que no existan politicas para la

gerencia del Talento Humano

Que no existan los perfiles y

competencias especificas para
el personal administrativo.

Que no se implemente el Plan

de Induccion

(3) GRADO DE
EXPOSICION

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

(4) Existen
controles?

SI

SI

SI

(5) CONTROLES
EXISTENTES

Existe un documento que

soporta la politica de talento
humano (manual del buen
gobierno). Sin embargo se
actualizara esta politica
segn las necesidades
actuales del proceso.
verificar que en la nueva
version del manual del buen
gobierno se continue
identificando esta politica.
Diligenciamiento del rTH097
anlisis de los puestos de
trabajo por poceso.
Modificacion del formato
FTH097 con el fin de
determinar las
caracteristicas de cada
puesto de trabajo

GESTIN DEL
TALENTO
HUMANO

Que no haya seguimiento al

programa de salud ocupacional
frente a programas de P y P.

ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

Que no se cumpla la meta

trazada en el Plan Institucional
de Capacitacion.

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

Que se pueden estar duplicando

los puestos de trabajo
realizando las mismas
actividades

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

Que no se suministre la
capacitacion y formacion
coherente al diagnostico de
necesidades

Que la evaluacion del

desempeo no ha causado el
impacto que esa herramienta
busca

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

SI

Si

SI

SI

SI

NO

ELABORADO POR:
REVISADO POR:
APROBADO POR:

ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE

SI

(8) El control se
esta aplicando?

SI

(10) Frecuencia
del Control

SI

A solicitud

NO

NO

SI

Mensualmente

Correctivo

SI

SI

SI

A solicitud

Correctivo

SI

SI

SI

Semestralmente

Correctivo

SI

SI

SI

A solicitud

registros de asistencia

Correctivo

SI

SI

SI

A solicitud

registros de evaluacin

Correctivo
Correctivo

SI
SI

SI
SI

SI
SI

Semestralmente
Continuo

presentacion del ideario en la

induccion

Preventivo

SI

SI

SI

A solicitud

actividades de bienestar
social

Correctivo

SI

SI

SI

A solicitud

registros de asistencia
capacitaciones P y P

Correctivo

SI

SI

SI

A solicitud

cronograma de actividades

Correctivo

SI

SI

SI

A solicitud

registrsos fotograficos de los

eventos realizados

Correctivo

SI

SI

SI

A solicitud

Registrso de Asistencia

Preventivo

SI

SI

SI

A solicitud

Citaciones a capacitaciones

Preventivo

SI

SI

SI

A solicitud

Registro del formato de

seguimiento del PIC

Preventivo

SI

SI

SI

A solicitud

Registros del rTH097

anlisis de puests de trabajo
por proceso

Preventivo

SI

SI

SI

A solicitud

registros del rTH095 planes

de trabajo

Preventivo

SI

SI

SI

A solicitud

registros de solictud rTH096,

rTH100, Rth099

Preventivo

SI

SI

SI

A solicitud

registro rTH033
determinacion de
necesidades de capacitacion

Preventivo

SI

SI

SI

Anualmente

registro rTH102 seguimiento

al PIC

Preventivo

SI

SI

SI

A solicitud

Registro rTH029 evaluacon

percepcion jornada de
capacitacion

Preventivo

SI

SI

SI

A solicitud

Correctivo

NO

NO

SI

Semestralmente

Detectivo

NO

NO

SI

Anualmente

Correctivo

SI

SI

SI

Anualmente

realizacion de induccion
general semestralmente
teniendo en cuenta el
procedimiento PTH03
realizacion de induccion
especifica del puesto de
trabajo

Se esta rediseando el
procedimiento
aplicacin evaluacion del
clima laboral

Que no se suplen las

necesidades de los funcionarios
frente al programa de Bienestar
Social Laboral e Incentivos.

Correctivo

(7) El control esta

documentado?

Preventivo

ideario etico
Que no se cumpla con los
criterios del ideario etico frente a
la gerencia del talento humano

(6) TIPO DE
CONTROL

(9) El control es
efectivo para
minimizar el
riesgo?

cronograma de actividades
aplicar encuesta de
satisfaccion de las
actividades desarrolladas en
Correctivo
el programa de bienestar
social y resgistros de
asistencia
EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO
EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO
EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO
SI

SI

FECHA
FECHA
FECHA

SI

SI

11.1 VALOR
frecuencia

PROBABILIDAD

11.2 VALOR
impacto

IMPACTO

GRADO DE
EXPOSICIN

(12) VALORACION

(13) OPCION DE
TRATAMIENTO

MEDIA

LEVE

ZONA DE RIESGO
MODERADO

Cambia la evaluacin
antes de controles

Reducir el riesgo

MEDIA

10

MODERADO

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

Cambia la evaluacin
antes de controles

Compartir el riesgo

MEDIA

LEVE

ZONA DE RIESGO
MODERADO

Cambia la evaluacin
antes de controles

Asumir el riesgo

MEDIA

LEVE

ZONA DE RIESGO
MODERADO

Cambia la evaluacin
antes de controles

Asumir el riesgo

MEDIA

LEVE

ZONA DE RIESGO
MODERADO

Cambia la evaluacin
antes de controles

Reducir el riesgo

MEDIA

LEVE

ZONA DE RIESGO
MODERADO

Cambia la evaluacin
antes de controles

Reducir el riesgo

MEDIA

10

MODERADO

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

Se mantiene en la
zona de riesgo

Evitar el riesgo

BAJA

LEVE

ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE

Cambia la evaluacin
antes de controles

Evitar el riesgo

ALTA

20

FUERTE

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

Se mantiene en la
zona de riesgo

Compartir el riesgo

MEDIA

10

MODERADO

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

Cambia la evaluacin
antes de controles

Reducir el riesgo

A solicitud

MARZO - NOVIEMBRE 2012

MARZO - NOVIEMBRE 2012
MARZO - NOVIEMBRE 2012

CODIGO: rES023
VERSION: 2
Pagina1

FORMATO ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

(1) PROCESO

(2) RIESGO

GRADO DE
EXPOSICION INHERENTE

GRADO DE
EXPOSICION
RESIDUAL

CALIFICACION DE
LA PROTECCION EXISTENTE
VALORACION

(3) ACCION DE TRATAMIENTO

(4) RESPONSABLE

OPCION DE
TRATAMIENTO
reiterar comunicado de generacion
de politicas de talento humano

Que no existan politicas para la

gerencia del Talento Humano

Que no existan los perfiles y

competencias especificas para
el personal administrativo.

Que no se implemente el Plan

de Induccion

GESTIN DEL TALENTO

HUMANO

ELABORADO POR:
REVISADO POR:
APROBADO POR:

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

ZONA DE RIESGO
MODERADO

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

ZONA DE RIESGO
MODERADO

Cambia la evaluacin
antes de controles

Cambia la evaluacin
antes de controles

Cambia la evaluacin
antes de controles

Que no se cumpla con los

criterios del ideario etico frente a
la gerencia del talento humano

ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE

ZONA DE RIESGO
MODERADO

Cambia la evaluacin
antes de controles

Que no haya seguimiento al

programa de salud ocupacional
frente a programas de P y P.

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

ZONA DE RIESGO
MODERADO

Cambia la evaluacin
antes de controles

Reducir el riesgo

Compartir el riesgo

Asumir el riesgo

generar citacion de reunion con

Monique Rubiano de la Alta
Direccion para revisar el avance de l
politica
Reiterar solicitud a los procesos
faltantes de analisis de puestos de
trabajo, con la internvencion de la
Oficina de Control Interno de la
UDEC

marzo 2012
lider y facilitador
marzo 2012

Diciembre 2011- Febrero

2012
lider y facilitador

Continuar aplicando el manual de

funciones del personal de planta de
la UDEC.

Constante

realizar una mejor planeacion de las

inducciones

junio 2012

realizar el cronograma de induccion

lider y facilitador

confirmar la asistencia a la
induccion

Asumir el riesgo

presentacion del ideario etico en las

inducciones programadas
Continuacion de realizacion de
actividades de bienestar social en
torno a los valores eticos de la
UDEC.

continuacion de generacion de
registros de asistencia y
fotograficos

Febrero 2012continuacion semestral

lider y facilitador

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

Que se pueden estar duplicando

los puestos de trabajo realizando
las mismas actividades

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

Que no se suministre la
capacitacion y formacion
coherente al diagnostico de
necesidades

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE

Cambia la evaluacin
antes de controles

Que la evaluacion del

desempeo no ha causado el
impacto que esa herramienta
busca

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

Se mantiene en la
zona de riesgo

Que no se suplen las

necesidades de los funcionarios
frente al programa de Bienestar
Social Laboral e Incentivos.

ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

Cambia la evaluacin
antes de controles

ZONA DE RIESGO
MODERADO

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

Cambia la evaluacin
antes de controles

Se mantiene en la
zona de riesgo

Reducir el riesgo

Evitar el riesgo

Evitar el riesgo

permanente

A solicitud

abril 2012
lider y facilitador

confirmar la asistencia a las

capacitaciones

abril 2012

Consolidar los del rTH097 anlisis

de puestos de trabajo por proceso

Febrero a Marzo del 2012

Solicitar registros del rTH095

planes de trabajo , para cada
vinculacion
registros de solicitud rTH096,
rTH100, Rth099, para cada
vinculacion
Que en el diligenciamiento de los
formatos de necesidades de
capacitacion esten de acuerdo al
Plan operativo de Inversion y a los
lineamientos establecidos por la
univesidad

lider y facilitador
Constante

lider y facilitador

Formalizar formato de evaluacion

del desempeo ante el SIGC
Compartir el riesgo

Realizar la respectiva tabulacion de

resultados de las evaluaciones
aplicadas para el diagnostico de
fortalezas y necesidades

EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO

EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO
EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO

cronograma de actividades
aplicar encuesta de satisfaccion de
las actividades desarrolladas en el
programa de bienestar social

Octubre 2012

Marzo 2012
lider y facilitador
Junio y Noviembre del
2012

aplicacin evaluacion del clima

laboral
Reducir el riesgo

a partir de abril 2012 y

continuidad segn
cronograma

lider y facilitador

sensibilizar a los procesos

comprometidos en la capacitacion
Que no se cumpla la meta
trazada en el Plan Institucional
de Capacitacion.

marzo 2012
junio-julio 2012

continuacion de cumplimiento del

cronograma de actividades
Reducir el riesgo

(5) FECHA DE
IMPLEMENTACION

mayo del 2012

lider y facilitador

abril del 2012

mayo del 2012

FECHA
FECHA
FECHA

MARZO - NOVIEMBRE 2012

MARZO - NOVIEMBRE 2012
MARZO - NOVIEMBRE 2012

CODIGO: rES024
VERSION: 2
Pagina1

FORMATO RESUMEN
CODIGO
RIESGO

RIESGO

RIESGO RESIDUAL

RIESGO INHERENTE
GRADO DE EXPOSICION

PROBABILIDAD

IMPACTO

GRADO DE
EXPOSICION

1-TH

Que no existan politicas para la gerencia

del Talento Humano

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

MEDIA

LEVE

ZONA DE RIESGO
MODERADO

2-TH

Que no existan los perfiles y

competencias especificas para el
personal administrativo.

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

MEDIA

MODERADO

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

3-TH

Que no se implemente el Plan de

Induccion

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

MEDIA

LEVE

ZONA DE RIESGO
MODERADO

4-TH

Que no se cumpla con los criterios del

ideario etico frente a la gerencia del
talento humano

ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE

MEDIA

LEVE

ZONA DE RIESGO
MODERADO

5-TH

Que no haya seguimiento al programa de

salud ocupacional frente a programas de
P y P.

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

MEDIA

LEVE

ZONA DE RIESGO
MODERADO

6-TH

Que no se cumpla la meta trazada en el

Plan Institucional de Capacitacion.

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

MEDIA

LEVE

ZONA DE RIESGO
MODERADO

7-TH

Que se pueden estar duplicando los

puestos de trabajo realizando las mismas
actividades

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

MEDIA

MODERADO

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

8-TH

Que no se suministre la capacitacion y

formacion coherente al diagnostico de
necesidades

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

BAJA

LEVE

ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE

9-TH

Que la evaluacion del desempeo no ha

causado el impacto que esa herramienta
busca

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

ALTA

FUERTE

ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE

10-TH

Que no se suplen las necesidades de los

funcionarios frente al programa de
Bienestar Social Laboral e Incentivos.

ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE

MEDIA

MODERADO

ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE

CODIGO: rES025
VERSION: 2
Pagina1

FORMATO MAPA INHERENTE

MAPA DE RIESGO INHERENTE

1-TH
2-TH
3-TH

FUERTE

9-TH

I
M
P
A
C
T
O

6-TH
7-TH
8-TH

MODERADO
5-TH

LEVE
4-TH
10-TH

BAJA

MEDIA

PROBABILIDAD

ALTA

CODIGO: rES026
VERSION: 2
Pagina1

FORMATO MAPA RESIDUAL

MAPA DE RIESGO RESIDUAL

FUERTE
9-TH

I
M
P
A
C
T
O

2-TH

7-TH

MODERADO
10-TH

1-TH

LEVE

8-TH

6-TH

3-TH
4-TH
5-TH

BAJA

MEDIA

PROBABILIDAD

ALTA