ISO 14001:2004.

Tema2
ISO 14000 es una familia de normas internacionales, de aplicacin
voluntaria, sobre Sistemas de Gestin Ambiental.
La primera norma de esta familia, ISO 14001. Sistemas de Gestin
Medioambiental. Especificaciones y directrices para su utilizacin, fue
aprobada y publicada por ISO en octubre de 1996.
Esta norma fue sustituida por una nueva versin, de 2004.
Equivalencia espaola UNE-EN ISO 14001:2004
Septiembre 2015: nueva ISO 14001:2015, con variaciones respecto a la
anterior. Tres aos para adaptarse a la nueva Norma.
Equivalencia espaola UNE-EN ISO 14001:2015
UNE-EN ISO 14001:2015 Sistemas de gestin ambiental. Requisitos con
orientacin para su uso UNE-EN ISO 14001:2004 Sistemas de gestin
ambiental. Especificaciones y requerimientos para su utilizacin.
UNE-EN ISO 14004:2004 Sistemas de gestin ambiental. Guas y principios
generales. Sistemas y tcnicas de soporte.
UNE-EN ISO 19011:2002 Directrices para la auditora de los sistemas de
gestin de calidad y/o ambiental. Del resto de normas de la serie se podran
citar:
UNE-EN ISO 14020:2000 Etiquetas y declaraciones medioambientales.
Principios generales. UNE-EN ISO 14021:1999 Etiquetas y declaraciones
medioambientales. Auto declaraciones medioambientales. Etiquetaje
medioambiental (tipo II).
UNE-EN ISO 14024:1999 Etiquetas y declaraciones medioambientales.
Etiquetaje medioambiental (tipo I). Principios y procedimientos.
UNE-EN ISO 14025:2000 Etiquetas y declaraciones medioambientales.
Declaraciones medioambientales. Etiquetaje medioambiental (tipo III).
UNE-EN ISO 150001:1996 EX Sistemas de gestin medioambiental. Gua
para la aplicacin de la norma UNE 77801 a las PYMES.
UNE-EN ISO 150001:1996 EX Sistemas de gestin medioambiental. Gua
para la aplicacin de la norma
UNE 77801:1994 a las empresas de servicios.
UNE-EN ISO 150001:1996 EX Sistemas de gestin medioambiental. Gua
para la aplicacin de sistemas de gestin medioambiental a las relaciones
con suministradores y clientes.
UNE-EN ISO 14040:1997 Sistemas de gestin medioambiental. Anlisis de
ciclo de vida. Principios generales.
UNE-EN ISO 14041:1998 Sistemas de gestin medioambiental. Anlisis de
ciclo de vida. Objetivo, alcance y anlisis de inventario.

UNE-EN ISO 14042:2000 Sistemas de gestin medioambiental. Anlisis de

ciclo de vida. Evaluacin del impacto del ciclo de vida.
UNE-EN ISO 14043:2000 Sistemas de gestin medioambiental. Anlisis de
ciclo de vida. Interpretacin del ciclo de vida.
UNE-EN ISO 14001:2004 (2015)
Caractersticas de la norma:
Es de carcter voluntario y aplicable a cualquier organizacin.
Supone un compromiso de mejora continua en relacin con el MA.
La norma ISO 14001:2004 (2015) no es un texto legal, pero s exige un
compromiso de cumplimiento con la legislacin vigente.
Fcil integracin con otros sistemas de gestin
UNE-EN ISO 14001
Qu es lo que ISO 14001 le exige a una organizacin?:
Desarrollar una
cumplimiento

poltica

medioambiental

con

un

compromiso

de

Fijar los objetivos y metas en lnea con la poltica medioambiental

Poseer un procedimiento para identificar y evaluar aspectos ambientales
Poseer un procedimiento para identificar y tener acceso a las leyes y
regulaciones en materia medioambiental
Establecer procedimientos de control operacional
Establecer procedimientos de respuesta ante situaciones de emergencia
Establecer procedimientos para la evaluacin peridica de la conformidad
del sistema
Un procedimiento es la forma especificada por la organizacin para llevar
a cabo una actividad o un proceso (determina cmo hay que hacerlo).
Describen los pasos que hay que seguir para iniciar, desarrollar y concluir
una actividad u operacin.
Se entiende que proceso es un conjunto de actividades mutuamente
relacionadas o que interactan, las cuales transforman elementos de
entrada en resultados con un valor aadido (expresa lo que hay que hacer y
para quin).
UNE-EN ISO 140001:2004
Estructura de la norma y requisitos de la norma

El modelo de SGA que propone la norma ISO 14001 se estructura en 4

grandes mdulos: proceso sistemtico y cclico de mejora continua,
ciclo PDCA (Plan/Do/Check/Act) o ciclo de Deming

Fases de implantacin de un SGA

El proyecto para implantacin de un SGA consta de las siguientes fases:

FASE I. Planificacin

Seleccionar el equipo de trabajo. Interdepartamental. Tamao. Opcin

consultor externo: ventajas e inconvenientes

La Direccin de la organizacin ha de respaldar plenamente el

proyecto
La Direccin ha de estar disponible para adoptar las decisiones
precisas y agilizar el proceso
Debe quedar claro que el proyecto cuesta tiempo y dinero

Asignar funciones y responsabilidades al equipo de trabajo

Establecer programa de trabajo.

Principales hitos del proyecto y fijar un plazo para su cumplimiento

Fase 2: La Evaluacin Medioambiental Inicial

Es el instrumento para establecer la posicin actual de la

organizacin en materia medioambiental, identificando puntos fuertes
y dbiles, riesgos y oportunidades. Debe prestar atencin al
funcionamiento normal/anormal y a las situaciones potenciales de
emergencia.
Los criterios para su realizacin se basan en los requisitos legales
aplicables, as como los marcados por la Direccin de la organizacin
y los propios de la norma de referencia.
Esta etapa no es obligatoria para el cumplimiento de la norma ISO
14001, aunque s muy recomendable. Constituye el punto de partida
del SGMA. Podemos decir que la evaluacin es una radiografa de la
situacin medioambiental inicial de la organizacin. Permite disear e
implantar el SGMA de forma mucho ms rpida y precisa.
Nos va a permitir identificar la situacin ambiental de partida de la
organizacin, examinando:
Las reas de mayor relevancia ambiental
Las distintas actividades, productos y servicios, para as llegar
a conocer los aspectos ambientales directos e indirectos de la
organizacin.
El nivel de cumplimiento de los requisitos legales ambientales.
El grado de cumplimiento de la normativa ISO 14001.
Para realizar una evaluacin ambiental inicial es necesario visitar la
propia instalacin, concertar entrevistas con el personal y analizar la
documentacin existente.

Fase 3. Implantacin en la organizacin

Una vez realizada la Evaluacin Ambiental (en el caso de que se

realice) se procede a disear el sistema de gestin ambiental.
Es necesario desarrollar el cuerpo documental, donde se establecern
las funciones y responsabilidades para cumplir con todos los
requisitos de la norma.
Si bien la norma no establece la estructura documental, la prctica s:
La poltica de medio ambiente
El manual de Gestin Ambiental (no es obligatorio en sentido
estricto en la UNE-En ISO 14001:2015). Se debe proporcionar
una descripcin adecuada del sistema de gestin ambiental,
donde se incluye el alcance del propio sistema, los mecanismos
y los documentos utilizados (Informacin documentada) por la
organizacin para cumplir los requisitos de la norma.
Los procedimientos de gestin (no son obligatorios en sentido
estricto en la UNE-En ISO 14001:2015). Son los documentos
operativos del sistema. Describen los pasos que hay que seguir
para iniciar, desarrollar y concluir una actividad u operacin.
Los registros (no son obligatorios en sentido estricto en la UNEEn ISO 14001:2015 Informacin Documentada)

Comparacin versin 2015 vs. 2004

Informacin Documentada e Informacin Documentada como evidencia
(Procedimientos y Registros). Mayor flexibilidad
No existe Manual obligatorio. Necesidad de organizar la informacin. Mayor
flexibilidad
Ciclo de vida para el anlisis de los aspectos ambientales y control
operacional
En Poltica Ambiental, la Prevencin de la Contaminacin pasa a Proteccin
del Medio Ambiente
Conceptos de riesgos y oportunidades. Efectos potenciales adversos
(amenazas) y efectos potenciales beneficiosos (oportunidades)
UNE-EN ISO 14001:2015
0.Introduccin
0.1. Antecedentes
0.2Objeto del SGA y 0.3 Factores de xito
El propsito de la norma es aportar a las empresas un marco de referencia
para proteger el medio ambiente y responder a las condiciones ambientales
cambiantes, en equilibrio con las necesidades socioeconmicas
El xito de un SGA depende del compromiso de todos las funciones y niveles
de la organizacin, bajo el liderazgo de la alta direccin
La alta direccin debe integrar el SGA en su estrategia de gestin y alinearlo
con otras prioridades de negocio
0.4 Modelo P-H-V-A (Planificar-Hacer-Verificar-Actuar) o P-D-C-A

1. Objeto y campo de aplicacin

Esta Norma Internacional ayuda a una organizacin a lograr los resultados
previstos de su SGA con lo que aporta valor al medio ambiente, a la propia
organizacin y a sus partes interesadas. En coherencia con la poltica
ambiental de la organizacin, los resultados previstos de un SGA incluyen:

Mejora del desempeo ambiental

Cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos
Logro de los objetivos ambientales

3. Trminos y definiciones
Accin correctiva: accin para eliminar la causa de una no conformidad y
evitar que vuela a ocurrir.
Alta direccin: persona o grupo de personas que dirige y controla una
organizacin al ms alto nivel.
Aspecto ambiental: elemento de las actividades, productos o servicios de
una organizacin que interacta o puede interactuar con el medio ambiente.
Auditoria: proceso sistemtico, independiente y documentado para
obtener las evidencias de auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el
fin de determinar el grado en el que se cumplen los criterios de auditoria.
Ciclo de vida: etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de
producto (o servicio), desde la adquisicin de materia prima o su generacin
a partir de recursos naturales hasta la disposicin final.
Competencia: capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el
fin de lograr los resultados previstos.
Condicin ambiental: estado o caracterstica del medio ambiente
determinado en un punto especfico en el tiempo.
Conformidad: cumplimiento de un requisito.
Desempeo: resultado medible. El desempeo se puede relacionar con
hallazgos cuantitativos o cualitativos. El desempeo se puede relacionar con
la gestin de actividades, procesos, productos, sistemas u organizaciones.
Desempeo ambiental: desempeo relacin con la gestin de aspectos
ambientales.
Eficacia: grado en el que se realizan las actividades planificadas y se logran
los resultados planificados.
Contratar externamente: establecer un acuerdo mediante el cual una
organizacin externa realiza parte de una funcin o proceso de una
organizacin.
Impacto ambiental: cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o
beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de
una organizacin.
Indicador: representacin medible de la condicin o el estado de las
operaciones, la gestin, o las condiciones.
Informacin documentada: informacin que una organizacin tiene que
controlar y mantener, y el medio que la contiene. La informacin
documentada puede hacer referencia a: el sistema de gestin ambiental,
incluido los procesos relaciones; la informacin generada para que la
organizacin opere (documentacin); la evidencia de los resultados
alcanzados (registros).
Medicin: proceso para determinar un valor.

Medio ambiente: entorno en el cual una organizacin opera, incluidos el

aire, el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres
humanos y sus interrelaciones.
Mejora continua: actividad recurrente para mejorar el desempeo. La
mejor del desempeo se relaciona con el uso del sistema de gestin
ambiental para mejorar el desempeo ambiental, en coherencia con la
poltica ambiental de la organizacin.
No conformidad: incumplimiento de un requisito. La no conformidad se
relaciona con los requisitos de esta Norma Internacional y con los requisitos
adicionales del sistema de gestin ambiental que una organizacin
establece para s misma.
Objetivo: resultado a lograr.
Objetivo ambiental: objetivo establecido por la organizacin coherente
con su poltica ambiental.
Organizacin: persona o grupo de personas que tienen sus propias
funciones y responsabilidades, autoridades y relaciones para el logro de sus
objetivos.
Parte interesada: persona u organizacin que puede afectar, verse
afectada, o percibirse como afectada por una decisin o actividad.
Poltica ambiental: intenciones y direccin de una organizacin
relacionadas con el desempeo ambiental, como las expresa formalmente
su alta direccin.
Prevencin de la contaminacin: utilizacin de procesos, practicas,
tcnicas, materiales, productos, servicios o energa para evitar, reducir o
controlar la generacin, emisin o descarga de cualquier tipo de
contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos ambientales
adversos.
Proceso: conjunto de actividades interrelacionadas o que interactan, que
transforman las entradas en salidas.
Requisito: necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita u
obligatoria.
Requisitos legales y otros requisitos: requisitos legales que una
organizacin debe cumplir y otros requisitos que una organizacin decir
cumplir.
Riesgo: efecto de la incertidumbre.
Riesgos y oportunidades: efectos potenciales adversos (amenazas) y
efectos potenciales beneficiosos (oportunidades).
Seguimiento: determinacin del estado de un sistema, un proceso o una
actividad.
Sistema de gestin: conjunto de elementos de una organizacin
interrelacionados o que interactan para establecer polticas, y objetivos y
procesos para el logro de estos objetivos.
Sistema de gestin ambiental: parte del sistema de gestin usada para
gestionar aspectos ambientales, cumplir los requisitos legales y otros
requisitos, y abordar los riesgos y oportunidades.

4. Contexto de la organizacin
4.1. Comprensin de la organizacin y su contexto

La organizacin debe determinar las cuestiones externas e internas que son

pertinentes para su propsito y que afectan a su capacidad para alcanzar
los resultados previstos de su SGA. Estas cuestiones incluyen las
condiciones ambientales capaces de afectar o de verse afectadas por la
organizacin
Cuestiones Externas: Condiciones ambientales relacionadas con el clima,
la calidad del aire, la calidad del agua, el uso del suelo, la contaminacin
existente, la disponibilidad de recursos naturales y la biodiversidad. El
contexto socioeconmico: cultural, social, poltico, legal, reglamentario,
financiero, tecnolgico, econmico, natural y competitivo externo, ya sea
internacional, nacional, regional o local. Ejemplos:

Cambios en las polticas de organizacin del territorio

Cambios legislativos que afectan a parmetros ambientales
Condiciones
ambientales
cambiantes
en
emplazamientos
colindantes

Cuestiones Internas: Caractersticas o condiciones internas de la

organizacin, tales como sus actividades, productos y servicios, direccin
estratgica, cultura y capacidades (es decir, personas, conocimiento,
procesos, sistemas). Ejemplos:

Procesos operativos y sus cambios recientes

Instalaciones de la organizacin y sus cambios recientes
Plantilla de la organizacin y sus cambios recientes (aumentos o
disminuciones)

4.2. Comprensin de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas
La organizacin debe determinar:

Las partes interesadas que son pertinentes al SGA

Las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos)
de las partes interesadas
Cules de estas necesidades y expectativas se convierten en
requisitos legales y otros requisitos.

4.3. Definicin del alcance del SGA

La organizacin debe determinar los lmites y la aplicabilidad del SGA para
establecer su alcance. Cuando se determina el alcance, la organizacin
debe considerar:
a) Las cuestiones externas e internas a que se hace referencia en 4.1
b) Los requisitos legales y otros requisitos a que se hace referencia en
4.2
c) Las unidades, funciones y lmites fsicos de la organizacin
d) Sus actividades, productos y servicios
e) Su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia

Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el SGA todas las
actividades, productos y servicios de la organizacin que estn dentro de
este alcance.
El alcance se debe mantener como informacin documentada y estar
disponible para las partes interesadas.
4.4. Sistema de gestin ambiental
Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su desempeo
ambiental, la organizacin debe establecer, implementar, mantener y
mejorar continuamente un SGA, que incluya los procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta norma.
Al establecer y mantener el SGA, la organizacin debe considerar el
conocimiento obtenido en 4.1 y 4.2.
5. Liderazgo
5.1. Liderazgo y compromiso
5.2. Poltica ambiental
La Poltica Medioambiental de la empresa constituye el ncleo del sistema
de gestin medioambiental, ya que se trata de una declaracin pblica y
formal por parte de la alta Direccin de una empresa sobre las intenciones y
principios de accin en relacin con la proteccin del medio ambiente.
Es un conjunto de principios e intenciones formales en relacin con el
medioambiente.
Definida a nivel directivo. Firma de la direccin.
Debe estar adecuada a las actividades de la empresa y a sus repercusiones
ambientales, y debe expresar el compromiso de la empresa en tres puntos
fundamentales:

La mejora continua
La prevencin y control de la contaminacin (*). ISO 14001:2004
El compromiso de cumplir la legislacin medioambiental relevante
y otros compromisos existentes.

Debe ser breve, pblica y documentada

La Direccin de la empresa debe asegurarse que la poltica medioambiental
contempla los siguientes aspectos:

Es adecuada para las actividades, productos o servicios ofrecidos

por la empresa.
Es conocida, comprendida, desarrollada y mantenida al da por
todos los niveles de la organizacin. Es accesible al pblico.
Est dirigida a la prevencin y/o minimizacin de los impactos
medioambientales perjudiciales y al desarrollo sostenible.
Incluye un compromiso de cumplimiento continuo de todos los
requisitos reglamentarios.
Incluye un compromiso de mejora continua de la actuacin
medioambiental.

Incluye un compromiso de Proteccin de Medioambiente

Asume o puede asumir la adopcin y publicacin de objetivos
medioambientales
Asume
o
puede
asumir
la
publicacin
de
informes
medioambientales.
Es actualizada y con una periodicidad adecuada

5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organizacin

La alta direccin debe asegurarse de que las responsabilidades y
autoridades para los roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la
organizacin. La alta direccin debe asignar la responsabilidad y autoridad
para:

Asegurarse de que el SGA es conforme con los requisitos de la

Norma Internacional
Informar a la alta direccin sobre el desempeo del SGA,
incluyendo su desempeo ambiental

La norma no exige un Representante de la Direccin

6. Planificacin
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1. Generalidades
Establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para cumplir
los requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4.
Al planificar el SGA, considerar el contexto, las partes interesadas y el
alcance

y determinar los riesgos y oportunidades relacionados con

aspectos ambientales (6.1.2), requisitos legales y otros requisitos
(6.1.3) y otras cuestiones y requisitos identificados en 4.1 y 4.2
que necesitan abordarse para asegurar que el SGA alcanza los
resultados previstos, prevenir o reducir efectos no deseados y
lograr la mejora continua

Determinar
ambiental

las

situaciones

de

emergencia

potenciales

con

impacto

Mantener informacin documentada de los riesgos y oportunidades que es

necesario abordar y de los procesos necesarios especificados desde 6.1.1 al
6.1.4
6.1.2. Aspectos ambientales
Identificar los aspectos e impactos ambientales que la organizacin controla
y en los que puede influir, desde una perspectiva de ciclo de vida
Determinar los aspectos ambientales significativos, mediante el uso de
criterios
Comunicarlos a los distintos niveles y funciones de la organizacin
Considerar condiciones anormales y de emergencia identificadas

Informacin documentada: aspectos ambientales e impactos asociados,

criterios de significancia, y aspectos ambientales significativos
Elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin que
pueda interactuar con el medio ambiente.
Elemento bsico del SGA, la identificacin y evaluacin de aspectos
ambientales.
Establecer mtodo de identificacin de aspectos ambientales derivados de
sus actividades, procesos, productos y servicios.
Sistema de deteccin de impactos significativos
Impactos en condiciones normales y anmalas
Aspectos ambientales:

Consumo de agua
Consumo de energa
Utilizacin de productos qumicos
Uso de materias primas y empleo de recursos naturales
Vertidos
Emisiones atmosfricas
Generacin de residuos
Contaminacin y degradacin del suelo
Otros (ruidos, olores, impacto visual...)

6.1.2. Aspectos ambientales: Enfoque de Ciclo de Vida

La organizacin deber identificar y evaluar sus aspectos ambientales, que
formarn parte del SGA.
Una forma sencilla de identificar: Mtodo de Proceso de flujo. Anlisis de
cada actividad o proceso, producto o servicio de una organizacin que es
analizado individualmente para determinar cules son sus aspectos
ambientales. Pasos:

Identificar actividades.
Identificar aspectos ambientales de cada uno de los procesos
productivos.
Identificacin de impactos ambientales asociados a cada uno de
los aspectos. Se puede tener un procedimiento donde se
identifiquen los impactos tanto en condiciones normales como
anmalas
Una vez identificados los aspectos ambientales, hay que
evaluarlos

Criterios de evaluacin

Relevancia del impacto: en la columna de relevancia del impacto,

se indica la importancia social del impacto para cada aspecto
identificado. En esta tabla, la respuesta si equivale a un punto,
mientras que la respuesta no equivale a cero puntos. La relevancia
del impacto se calcula sumando los puntos (entre 0 y 3)

Gravedad: en la matriz de gravedad, se indica el valor de gravedad

percibido para cada aspecto identificado. Se deber reflejar el efecto
que tiene o tendra si el aspecto fuese incontrolado.
Probabilidad: la probabilidad puede estimarse a veces como un
valor relacionado con la frecuencia y directamente proporcional a
sta. La probabilidad del impacto seguir el siguiente baremo:
1. Improbable
2. Poco probable
3. Probable
4. Muy probable
5. Seguro
Duracin: la duracin del impacto seguir el siguiente baremo:
1. Inapreciable-Momentnea
2. Corta-Varias horas
3. Media-Varios das
4. Larga-Varios meses
5. Permanente-Continua
Reversibilidad: la reversibilidad del impacto seguir el siguiente
baremo:
1. Fcil
2. Posible
3. Muy difcil
Significacin del impacto: la significacin del impacto ambiental
ser el valor numrico obtenido mediante el producto de todos los
factores
anteriores:
significacin=
relevancia*gravedad*probabilidad*duracin*reversibilidad. Una vez
calculados los valores de significacin de todos los aspectos, se
determinar un porcentaje sobre el valor ms alto, de tal forma que
los aspectos que queden por encima del porcentaje pasarn a ser
significativos y los que queden por debajo sern no significativos.
Adems, hay que destacar que todos aquellos aspectos que lleven
asociado un requisito legal sern significativos independientemente
del valor que obtengan.

6.1.3. Requisitos legales y otros requisitos

La empresa tiene que:

Identificar y tener acceso a todas las obligaciones de

cumplimiento que se relacionen con los aspectos ambientales.
Determinar cmo las obligaciones de cumplimiento se aplican a la
empresa.
Conocer qu obligaciones de cumplimiento tiene que establecer,
implantar, mantener y mejorar de forma continua en el Sistema de
Gestin Ambiental.
La empresa tiene que tener toda esta informacin perfectamente
documentada y cumplir con las obligaciones de cumplimiento.
La identificacin de los requisitos legales est relacionada con:
La actividad desarrollada
La ubicacin geogrfica
Los aspectos ambientales identificados

Una organizacin debe asegurar que ha

requisitos legales que pueda suscribir
medioambientales. Para cumplir este
organizacin establezca, implemente y
procedimiento.

identificado y tiene acceso a los

en relacin con sus aspectos
requisito, ser necesario que la
mantenga al da al menos un

La identificacin de los requisitos legales est relacionada con:

La actividad desarrollada
La ubicacin geogrfica
Los aspectos ambientales identificados

Con la informacin obtenida, la organizacin deber elaborar y actualizar

peridicamente:

Lista de los requisitos legales aplicables, clasificada por aspectos

ambientales, la referencia legal o fuente de los mismos, el artculo
o artculos pertinentes, las reas de la empresa a las que se aplica,
observaciones...
Un listado de autorizaciones y licencias administrativas, indicando
referencia legal, organismo encargado de su concesin, fecha y
perodo de validez
El SGA deber tener los textos disponibles o al menos el modo de
acceder a ellos ante cualquier circunstancia.

6.1.4. Planificacin de acciones

La organizacin debe planificar la toma de acciones para abordar:

sus aspectos ambientales significativos

sus requisitos legales y otros requisitos
los riesgos y oportunidades identificados en 6.1.1

La organizacin debe planificar la manera de:

integrar e implementar las acciones en los procesos del SGA o en

otros procesos de negocio
evaluar la eficacia de estas acciones (9.1)

Cuando se planifiquen estas acciones, la organizacin debe considerar sus

opciones tecnolgicas y sus requisitos financieros, operacionales y de
negocio
6.2. Objetivos ambientales y planificacin para lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales
Establecer objetivos ambientales en las funciones y niveles pertinentes
teniendo en cuenta:

sus aspectos ambientales significativos

sus requisitos legales y otros requisitos
los riesgos y oportunidades

Los objetivos ambientales deben ser:

coherentes con la poltica ambiental

medibles (si es factible)

objeto de seguimiento
comunicados
actualizados, cuando proceda

La organizacin debe mantener informacin documentada.

6.2.2. Planificacin
ambientales

de

acciones

para

lograr

los

objetivos

Al planificar cmo lograr los objetivos, la organizacin debe determinar:

qu se va a hacer
qu recursos se requerirn
quin ser responsable
cundo se finalizar
cmo se evaluarn los resultados, incluidos los indicadores de
seguimiento de los avances para el logro de los objetivos ambientales
medibles

El Programa de Gestin Ambiental es una descripcin documentada de los

medios para lograr objetivos ambientales.
El programa de gestin ambiental es la referencia que utilizar la
organizacin para llevar el control del cumplimiento de objetivos
ambientales
7. Apoyo
7.1. Recursos
La organizacin debe determinar y poner a disposicin los recursos
necesarios para implantar, mantener y mejorar el SGA.
Estos recursos, incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas,
infraestructura de la organizacin, y los recursos financieros y tecnolgicos
disponibles para tal fin.
Se debern revisar peridicamente
Los responsables de medioambiente han de tener capacidad de decisin y
autoridad. Las funciones, responsabilidades y autoridad que a el/ellos les
asigna, deben ser suficientes para:

Asegurar la correcta implantacin y mantenimiento del sistema.

Informar de forma directa a la alta direccin de la evolucin del
mismo.

7.2. Competencia
La organizacin debe:

Determinar la competencia necesaria de las personas que

realizan, bajo su control, un trabajo que afecta a su desempeo
ambiental

Asegurarse que estas personas sean competentes, basndose en

una educacin, formacin o experiencia, adecuadas
Cuando sea aplicable, tomar las acciones para adquirir la
competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones
tomadas.

Nota: Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la formacin, la

tutora o la reasignacin de las personas empleadas actualmente; o la
contratacin de personas competentes
Conservar
competencia

informacin

documentada

como

evidencia

de

la

La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona que realice

tareas para ella o en su nombre sea competente tomando como base una
educacin, formacin o experiencia adecuados, y debe mantener los
registros asociados que certifiquen dicha competencia
Estos requisitos han de tenerse en cuenta para:

Contratar personal
Identificar
necesidades de
formacin
correspondientes programas formativos

establecer

los

Ser necesario identificar todas las necesidades de formacin relacionadas

con los aspectos ambientales y el propio Sistema de Gestin Ambiental, y
analizar si las personas necesitan conocimientos y experiencia especfica
para desempear sus puestos.
La organizacin ha de contar con una sistemtica documentada, que d
respuesta a:

La forma de identificar las necesidades de formacin del personal

La forma de documentar los mtodos de formacin elegidos para
cumplir con las necesidades detectadas

7.3. Toma de conciencia:

Las personas que realizan el trabajo bajo el control de la organizacin deben
tomar conciencia de:

la poltica ambiental
los aspectos ambientales significativos y los impactos reales o
potenciales relacionados, asociados con su trabajo
su contribucin a la eficacia del sistema de gestin ambiental,
incluidos los beneficios de un mejor desempeo ambiental
las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de
gestin ambiental, incluido el incumplimiento de los requisitos legales
y otros requisitos de la organizacin

7.4. Comunicacin
7.4.1. Generalidades
Establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes para su SGA, incluyendo:

Responder a comunicaciones pertinentes sobre su SGA

Mantener informacin documentada como evidencia

7.4.2. Comunicacin interna

Comunicar internamente informacin pertinente del SGA entre los diversos
niveles y funciones de la organizacin, incluidos los cambios en el SGA,
segn corresponda.
Asegurar que su proceso de comunicacin permite a cualquier persona bajo
su control contribuir a la mejora continua
Es necesario establecer canales de comunicacin:

Entre diferentes reas o departamentos

Accionistas
Proveedores

7.4.3. Comunicacin externa

La organizacin debe comunicar externamente informacin pertinente al
SGA, segn se establezca en los procesos de comunicacin y lo requieran
sus requisitos legales y otros requisitos.
7.5. Informacin documentada
7.5.1. Generalidades
El SGA debe incluir:

la informacin documentada requerida por esta Norma

Internacional
la informacin documentada que la organizacin ha determinado
que es necesaria para la eficacia del SGA

Nota: El alcance de la informacin documentada puede ser diferente de

una organizacin a otra, debido al tamao de la organizacin y a su tipo de
actividades, procesos, productos y servicios; la complejidad de los procesos
y sus interacciones, y la competencia de las personas.
7.5.2. Creacin y actualizacin
Cuando se crea y actualiza informacin documentada la organizacin debe
asegurarse de lo siguiente:

la identificacin y descripcin (por ejemplo, ttulo, fecha, autor o

nmero de referencia)
el formato (por ejemplo, idioma, versin del software, grficos) y
medios de soporte (por ejemplo, papel, electrnico)
la revisin y aprobacin con respecto a la idoneidad y adecuacin

7.5.3. Control de la informacin documentada

La informacin documentada del SGA basado en esta norma debe
controlarse para:

est disponible y sea idnea para su uso, dnde y cundo se

necesite

est protegida (contra prdida, confidencialidad, uso inadecuado o

prdida de integridad

Para el control de la informacin documentada, se deben de considerar

aspectos como la distribucin, acceso, almacenamiento, legibilidad, control
de cambios, conservacin y eliminacin.
Informacin documentada (explicacin)
El trmino registro desaparece de la versin actual, pero aparece en la
definicin de informacin documentada. El concepto de informacin
documentada como evidencia que aparece repetidamente en el texto es
equivalente a registro
No se piden explcitamente procedimientos documentados ni manual de
gestin ambiental sino la informacin documentada requerida por la norma
y la que la organizacin determine como necesaria para la eficacia del SGA
Documentacin
Nivel I. Manual En este documento se describe la poltica ambiental y sirve
como gua para documentar las funciones y responsabilidades principales,
describir las interacciones del sistema, los objetivos generales y
proporcionar orientacin sobre la documentacin de referencia. En este
documento aparecen referidos todos los documentos que conformarn el
sistema y sirve de base para el desarrollo de los procedimientos generales,
especficos e instrucciones
Nivel II. Procedimientos Se trata de documentos en los que se indica los
mtodos a aplicar y los criterios a seguir para cumplir con los requisitos
necesarios a fin de implementar correctamente un SGA. Cada captulo del
Manual est desarrollado por uno o varios procedimientos.
Nivel III. Instrucciones Tcnicas O procedimientos especficos. Se trata de
documentos que establecen un nivel mucho ms concreto sobre puntos
especficos del funcionamiento del SGA.
Nivel IV. Registros Proceden de la utilizacin de los formatos incluidos en
los procedimientos o instrucciones, o planes de actuacin (plan de
formacin, plan de auditora). Toda accin que proporciona evidencia del
cumplimiento de algn requisito del sistema debe tener un registro.
8. Operacin
8.1. Planificacin y control operacional
La organizacin debe establecer, implementar, controlar y mantener los
procesos necesarios para satisfacer los requisitos del SGA y para
implementar las acciones determinadas en 6.1 y 6.2. mediante:

Establecimiento de criterios de operacin para los procesos

Implementacin del control de los procesos de acuerdo con los
criterios de operacin

El objetivo de este apartado es establecer los controles necesarios para

asegurar que los aspectos ambientales se gestionan correctamente,

minimizando los aspectos ambientales asociados, identificando las

actividades que pueden causar impactos sobre el medio ambiente en los
procesos productivos.
Las organizaciones debern identificar las operaciones y actividades que
estn asociadas a los aspectos ambientales significativos, para establecer
un control adecuado, de acuerdo con su poltica ambiental, objetivos y
metas.
Una vez conocidas las operaciones y actividades, deber ser descrita la
manera de llevarlas a cabo para que los impactos que generan o pudieran
generar se puedan controlar o no lleguen a ocurrir
La organizacin debe asegurarse de que los procesos contratados
externamente estn controlados o que se tenga influencia sobre ellos.
Definir el tipo y grado de control o influencia que se va a aplicar a estos
procesos. En coherencia con la perspectiva de ciclo de vida:

Establecer controles, segn corresponda, para asegurarse de que

sus requisitos ambientales se aborden en el proceso de diseo y
desarrollo del producto o servicio, considerando cada etapa de su
ciclo de vida
Determinar los requisitos ambientales para la compra de
productos y servicios, segn corresponda
Comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los
proveedores externos, incluidos los contratistas
Considerar la necesidad de suministrar informacin acerca de los
impactos ambientales potenciales significativos asociados con el
transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida til y
la disposicin final de sus productos o servicios.

La organizacin debe mantener informacin documentada en la medida

necesaria para tener la confianza en que los procesos se han llevado a cabo
segn lo planificado.
8.2. Preparacin y respuesta ante emergencias
La organizacin debe establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios acerca de cmo prepararse y responder a situaciones
potenciales de emergencia identificadas en 6.1.1

Preparase para responder, mediante la planificacin de acciones

para prevenir o mitigar impactos ambientales adversos
Responder a situaciones de emergencia reales
Tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias
Realizar pruebas peridicamente, cuando sea factible
Revisar peridicamente y modificar, en su caso, los procesos y las
acciones planificadas, en particular, despus de que ocurran
situaciones de emergencia o se realicen pruebas
Suministrar informacin y formacin pertinente a las partes
interesadas, incluidas a las personas que trabajan bajo el control
de la organizacin
Mantener informacin documentada

Se deber asignar al menos:

Los responsables y su autoridad en caso de emergencia

Las vas de comunicacin internas y externas necesarias
La ubicacin de los medios materiales de respuesta existentes
Instrucciones para su uso, e indicaciones de evacuacin cuando
sea posible.

9. Evaluacin y Desempeo
9.1. Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin
9.1.1. Generalidades
La organizacin debe hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su
desempeo ambiental
La organizacin debe determinar:

qu necesita seguimiento y medicin

los mtodos de seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin,
segn corresponda, para asegurar resultados vlidos
los criterios contra los cuales evaluar su desempeo ambiental, y
los indicadores apropiados
cundo se debe llevar a cabo el seguimiento y la medicin
cundo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento
y medicin

Asegurarse que se usan y mantienen los equipos de seguimiento y medicin

calibrados o verificados, segn corresponda
El trmino "Indicador" en el lenguaje comn, se refiere a datos
esencialmente cuantitativos, que nos permiten darnos cuenta de cmo se
encuentran las cosas en relacin con algn aspecto de la realidad que nos
interesa conocer.
Indicador: es un dato o conjunto de datos que ayudan
objetivamente la evolucin de un proceso o de una actividad.

a medir

Los indicadores son necesarios para poder mejorar. Lo que no se mide no se

puede controlar, y lo que no se controla no se puede gestionar. Los
indicadores mostrarn los puntos problemticos del proceso y nos ayudarn
a caracterizarlos, comprenderlos y confirmarlos.
Un indicador siempre debe estar unido a la definicin de objetivos a
alcanzar. El indicador es una medida cuantitativa del desempeo, que slo
cobrar significado si lo ponemos en consonancia con el objetivo que
previamente nos hayamos marcado. Es su comparacin con este objetivo lo
que nos dir si estamos actuando de manera adecuada, si los procesos son
efectivos y eficientes, etc
La organizacin debe evaluar su desempeo ambiental y la eficacia de su
SGA
La organizacin debe comunicar externa e internamente la informacin
pertinente a su desempeo ambiental, segn est identificado en sus
procesos de comunicacin

La organizacin debe conservar informacin documentada apropiada como

evidencia de los resultados del seguimiento, la medicin, el anlisis y la
evaluacin
9.1.2. Evaluacin del cumplimiento de los requisitos legales
La organizacin debe establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros
requisitos
La organizacin debe:

determinar la frecuencia para evaluar el cumplimiento

evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran
necesarias
mantener el conocimiento y comprensin de su estado de
cumplimiento

La organizacin debe conservar informacin documentada como evidencia

de los resultados de la evaluacin del cumplimiento
9.2. Auditora interna
9.2.1. Generalidades
La organizacin debe realizar auditoras internas a intervalos planificados
para obtener informacin acerca de si el SGA:

es conforme con los requisitos que la organizacin se ha impuesto

y con los requisitos de la norma
se implementa y mantiene eficazmente

9.2.2. Programa de auditora interna

La organizacin establecer, implementar y mantener uno o varios
programas de auditora interna con inclusin de frecuencias, mtodos,
responsabilidades, requisitos de planificacin y elaboracin de informes
Al establecer el programa de auditora interna, la organizacin debe tener
en cuenta la importancia ambiental de los procesos involucrados, los
cambios que afectan a la organizacin y los resultados de auditoras previas
La organizacin debe:

Definir los criterios y el alcance para cada auditora

Seleccionar auditores y realizar auditoras asegurando la
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditora
Comunicar a las funciones directivas pertinentes los resultados
Debe, asimismo, conservar la informacin documentada como
evidencia de la implementacin del programa de auditora y los
resultados

9.3. Revisin por la direccin

La alta direccin debe revisar el SGA a intervalos planificados para asegurar
su adecuacin, idoneidad y eficacia continuas.
ENTRADAS:

Estado de las acciones de las revisiones por la direccin previas

Los cambios en cuestiones externas e internas pertinentes al SGA
(4.1)
Los cambios en las necesidades y expectativas de las partes
interesadas (4.2)
Los cambios en los aspectos ambientales significativos
Los cambios en los riesgos y oportunidades
Grado en el que se han logrado los objetivos
Informacin sobre desempeo ambiental, resultados del
seguimiento y medicin; cumplimiento de los requisitos legales y
otros requisitos; resultados de auditoras
Adecuacin de los recursos
Comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas
las quejas
Oportunidades de mejora continua

SALIDAS:

Conclusiones sobre la conveniencia, adecuacin y eficacia

continuas del SGA
Decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua
Cualquier necesidad de cambio en el SGA, incluyendo la necesidad
de recursos
Acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos
ambientales
Oportunidades para mejorar la integracin del SGA a otros
procesos de negocio, si fuera necesario
Cualquier implicacin para la direccin estratgica de la
organizacin La organizacin debe conservar informacin
documentada como evidencia de los resultados de la revisin por
la direccin

10. Mejora
10.1. No conformidad y accin correctiva
La organizacin debe establecer una sistemtica para identificar, comunicar
y gestionar adecuadamente los fallos reales del SGA, as como aplicar
acciones correctivas.
Una no conformidad es todo tipo de incumplimiento de lo exigido por
cualquiera de los requisitos del SGA.
Ante una no conformidad, la organizacin deber remediar los daos
ambientales producidos en caso de existir stos, solucionar las causas que
los generaron (accin correctiva).
Cuando se produce una no conformidad, la organizacin debe:

Reaccionar ante la no conformidad.

Evaluar la necesidad de tomar acciones para eliminar las causas
de la conformidad.
Implementar cualquier accin correctiva necesaria.
Revisar la eficacia de las medidas correctivas adoptadas

Realizar cambios en el Sistema de Gestin Ambiental

La empresa tiene que conservar toda la informacin perfectamente

documentada para posteriores revisiones, debe existir una evidencia de lo
que ha conllevado a la no conformidad y las acciones tomadas con
posterioridad, adems de los resultados de cualquier accin correctiva
tomada