www.pcm.gob.pe
Av. Miraflores 878, Miraflores
Central telefnica (51) 1- 610-9800
1era. Edicin: 2,500 Ejemplares
Hecho el depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per:
N 2007-050335
Impreso por: Editorial e Imprenta Diskcopy EIRL
Presentacin
Presentacin
INDICE
INTRODUCCIN
INTRODUCCIN
El Reglamento de Organizacin y Funciones ROF constituye una de las
herramientas ms importantes para una adecuada gestin administrativa de las
entidades del sector pblico. El presente Manual tiene por finalidad ayudar a las
entidades del sector pblico en el proceso de elaboracin de sus ROF, para lo cual
recoge lo sealado en el Decreto Supremo N 043-2006-PCM - Lineamientos para
la Elaboracin y Aprobacin del ROF, y propone una metodologa para la
aplicacin de los mismos.
En ese sentido, el Manual:
- Proporciona a las entidades los conceptos bsicos que les permitirn
conocer mejor las implicancias de un Reglamento de Organizacin y
Funciones como instrumento de gestin de la organizacin.
- Gua paso a paso en el anlisis de las funciones y la estructura de la
organizacin para definir los contenidos de su nuevo ROF.
- Orienta a las entidades en la elaboracin del Informe Tcnico Sustentatorio
y en el proceso de aprobacin de sus ROF.
De seguirse cada uno de los pasos del presente Manual, se asegura que la entidad
analice todos aquellos aspectos que tienen influencia en su accionar y por ende,
en su organizacin, a fin de alcanzar sus objetivos y cumplir con su misin
institucional. En ese sentido, el Manual contiene una metodologa de trabajo que
permite revisar las distintas fuentes de informacin que pueden influir en la
estructura organizacional de la entidad, de acuerdo a lo siguiente:
NORMAS
VINCULADAS A
SISTEMAS
ADMINISTRATIVOS
NORMAS
SUSTANTIVAS Y DE
APLICACIN GENERAL
ROF
ESTRATEGIA
INSTITUCIONAL
REALIDAD: ESTADO
ACTUAL DE LA
ORGANIZACIN
En efecto, un ROF debe contemplar no slo el marco legal que explica la razn
misma de ser de la entidad y da origen a sus funciones, sino tambin las
prioridades o la estrategia institucional que haya sido ideada por la entidad o el
sector al que pertenece, para afrontar dichas responsabilidades. No se puede
dejar de lado en este anlisis a la realidad, es decir las posibilidades concretas que
tiene una entidad para hacer todo o parte de lo que las normas le asignan como
responsabilidades, as como la informacin que surge de analizar las
transformaciones que en el ejercicio mismo de las funciones ha sufrido la
organizacin formal.
El Manual propone una metodologa de trabajo a travs de pasos y ejemplos
prcticos que facilitan el proceso de anlisis de la informacin, mediante la
elaboracin de matrices que recogen informacin del marco legal, de la
estrategia institucional, del ROF vigente y del estado actual de la organizacin;
as como de matrices comparativas que las consolidan para obtener un
panorama completo de las funciones que debe realizar y poder optar por la
organizacin ms adecuada para la entidad.
Al respecto, es importante tener en cuenta que las matrices as como los pasos
que se proponen en el Manual, generan la informacin necesaria para formular el
Informe Tcnico Sustentatorio que, de acuerdo con los Lineamientos para la
Elaboracin y Aprobacin del Reglamento de Organizacin y Funciones, Decreto
Supremo N 043-2006-PCM, toda entidad debe presentar a la Secretara de
Gestin Pblica de la Presidencia del Consejo de Ministros o a su propia Gerencia
u rgano de decisin, segn el tipo de entidad, a fin de justificar las
modificaciones a su ROF y obtener el informe previo favorable que le permita
proceder a la aprobacin de dicho instrumento de gestin.
Para la identificacin de funciones y reas de la organizacin, se proceder a
elaborar cuatro matrices que contendrn informacin respecto a las funciones
generales y especficas a cargo de la entidad y de sus respectivos rganos y
unidades orgnicas, segn las cuatro fuentes de informacin antes
mencionadas.
Matriz 1. Funciones y reas segn el marco legal
Matriz 2. Funciones y reas segn la estrategia institucional
Matriz 3. Funciones y reas segn el ROF vigente
Matriz 4. Funciones y reas segn la organizacin actual
MATRIZ 1
MATRIZ 2
MATRIZ 3
MATRIZ 4
MATRIZ 5 A
CAPTULO 1
Qu es un Reglamento
de Organizacin
y Funciones?
MANUAL PARA
ELABORAR EL
REGLAMENTO DE
ORGANIZACIN Y
FUNCIONES ROF
CAPTULO 2
Cmo elaborar un
Reglamento de
Organizacin
y Funciones?
CAPTULO 3
Cmo se aprueba un
Reglamento de
Organizacin
y Funciones?
CAPITULO 1
Qu es un Reglamento de
Organizacin y Funciones?
1. Aspectos Generales
1.1 Qu es el Reglamento de Organizacin y Funciones?
El Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) es un documento tcnico
normativo de gestin institucional que contiene la organizacin formal de una
entidad pblica, es decir, contiene su estructura orgnica as como las funciones
generales y especficas de cada uno de sus rganos y unidades orgnicas.
A diferencia de un reglamento propiamente normativo, es decir, aqul que
desarrolla lo regulado por una ley sustantiva (por ejemplo, el Reglamento de la
Ley General de Pesca), un ROF es un reglamento de tipo administrativo o de
organizacin que ordena las funciones y actividades a cargo de cada entidad
pblica.
Tengamos en cuenta los siguientes conceptos clave:
NUEVOS
CONCEPTOS
Competencia: mbito
de actuacin material
(salud, educacin,
defensa, etc.) o territorial (nacional, regional
o local) de la entidad en
su conjunto, establecido conforme un mandato constitucional o
legal.
Funcin: Es el conjunto
de acciones o tareas
que le corresponde
realizar a la entidad y a
sus rganos y unidades
orgnicas de manera
particular.
Objetivos: Describen el
propsito que pretende
alcanzar la entidad para
el cumplimiento de su
labor institucional en el
marco de sus competencias y funciones.
El ROF es un documento:
R Tcnico, dado que es el resultado del proceso de planeacin
organizacional en el cual una entidad define el modelo de organizacin
que mejor le conviene para el cumplimiento de sus funciones y objetivos.
R Normativo, porque constituye una norma de carcter pblico y de
obligatorio cumplimiento para la entidad.
R De gestin, ya que es una gua administrativa para la entidad y su
personal, sobre cmo se han asignado las funciones y responsabilidades
en su interior.
Los instrumentos de
gestin vinculados con
la parte organizacional
de una entidad, tales
como el ROF, el Manual
de Organizacin y
Funciones (MOF), el
Cuadro de Asignacin de
Personal (CAP), entre
otros.
11
El ROF no es un
documento aislado
del resto de
instrumentos de
gestin con los que
cuenta una entidad
pblica.
NUEVOS
CONCEPTOS
Instrumentos de
Gestin: Son documentos con los que
cuenta una entidad
para gestionarse o
administrarse de una
manera ordenada,
planificada y eficiente,
tanto en su aspecto
organizacional como
en el relacionado con el
cumplimiento de los
objetivos y metas a su
cargo.
CAP: Es un documento
de gestin institucional
que contiene el nmero
de cargos o puestos de
trabajo definidos y
aprobados de la entidad, para cada una de
las unidades orgnicas
aprobadas en la estructura orgnica vigente
prevista en su ROF.
MOF: Es un documento
que describe las funciones especficas de cada
uno de los cargos o
puestos de trabajo
contenidos en el CAP, a
partir de la estructura
orgnica y funciones
generales establecidas
en el ROF.
12
Qu caractersticas
presenta una organizacin
pblica?
Ejemplo 1
Los organismos constitucionalmente autnomos (Defensora del Pueblo, Jurado
Nacional de Elecciones, etc.)
son creados por mandato de la
Constitucin Poltica y mediante una ley orgnica se formaliza su existencia.
Ejemplo 2
Los Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales son creados
en el marco de lo establecido
en la Constitucin Poltica y en
la Ley Orgnica de Gobiernos
Regionales y Ley Orgnica de
Municipalidades, respectivamente.
13
Ejemplo 1
La Defensora del Pueblo
es un organismo autnomo que tiene como finalidad defender los derechos
constitucionales de la
persona y la comunidad,
as como supervisar el
cumplimiento de los
deberes de la administracin estatal y prestacin
de los servicios pblicos
(satisface el inters de la
sociedad en su conjunto).
Ejemplo 2
El Instituto Nacional de
Investigacin Agraria
es un organismo pblico
descentralizado del
Ministerio de Agricultura
que tiene como finalidad
el promover la innovacin tecnolgica agraria
y agroindustrial en el
sector agrario (satisface
el inters de un grupo
social en particular).
Ejemplo 3
Los Gobiernos Locales
tienen por finalidad
representar a su localidad, promover la adecuada prestacin de los
servicios pblicos locales
y el desarrollo integral
sostenible de su circunscripcin
(satisface el
inters de un grupo
social en particular).
14
- de manera directa, por ejemplo a travs del pago de tasas por determinados
trmites que hace una municipalidad, o
- de manera indirecta, a travs del pago de tributos con los que se asignan
recursos a las entidades pblicas para su funcionamiento.
f) Su actuacin est sujeta a control
Dado que las organizaciones pblicas son creadas para el cumplimiento de
determinados fines y a travs de recursos pblicos, su actuacin est sujeta a
diferentes tipos de control.
Clases de control
Control gubernamental
Control judicial
Control poltico
Control social
A cargo de la Contralora
General de la Repblica,
busca prevenir y verificar
la correcta, eficiente y
transparente utilizacin
y gestin de los recursos
y bienes del Estado,
supervisando la
legalidad de los actos de
las organizaciones
pblicas sujetas a su
control.
Mediante procesos
judiciales se fiscaliza que
en los procesos
administrativos en los que
intervienen las organizaciones pblicas as
como en el ejercicio de sus
funciones, no se cometan
arbitrariedades ni excesos
de poder frente al
administrado (acciones
de inconstitucionalidad,
acciones contencioso
administrativa, etc.).
A cargo del
Congreso de la
Repblica,
mediante el cual
fiscaliza la
actuacin de
una determinada entidad
pblica.
A cargo de la
sociedad civil, se
ejerce a travs de
asociaciones de
consumidores,
c o l e g i o s
profesionales,
audiencias
pblicas, etc.
15
16
17
Tengamos
presente lo
siguiente:
18
En ese sentido, son entidades que requieren contar con un ROF, de acuerdo con
los Lineamientos:
- Los Ministerios y sus Organismos Pblicos Descentralizados, incluyendo
los Reguladores, y dems entidades del ejecutivo con calidad de pliego
presupuestario.
- El Poder Judicial, el Ministerio Pblico, el Jurado Nacional de Elecciones,
la Oficina Nacional de Procesos Electorales, el Registro Nacional de
Identificacin y Estado Civil, el Consejo Nacional de la Magistratura, la
Defensora del Pueblo, la Contralora General de la Repblica, el Tribunal
Constitucional, la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras de Fondo de Pensiones y el Banco Central de Reserva
del Per.
- Los Gobiernos Regionales, los Gobiernos Locales y sus Organismos
Pblicos Descentralizados
- As como toda organizacin que cumpla con funciones de carcter
permanente, es decir que haya sido creada por norma con rango de Ley
que le otorga personera jurdica, siempre que la norma no establezca
un plazo determinado de vigencia o que la entidad haya sido creada
para atender una necesidad temporal cuya culminacin o desaparicin
conlleve a la de la entidad, de acuerdo a lo dispuesto en los
Lineamientos.
19
20
21
Reorganizacin:
NUEVOS
CONCEPTOS
2. Marco Legal
Cada entidad pblica es responsable del proceso de elaboracin de su ROF y debe
tener en cuenta que dicho proceso debe sujetarse a los criterios y disposiciones
establecidos en:
R La Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado, Ley N 27658,
que contiene el marco general sobre el diseo y estructura de la
Administracin Pblica de los diferentes niveles de gobierno.
R Los Lineamientos para la Elaboracin y Aprobacin del ROF, aprobados
mediante Decreto Supremo N 043-2006-PCM, contiene el marco
especial que las entidades de los diferentes niveles de gobierno deben
seguir para la elaboracin y aprobacin de su ROF.
R Otras disposiciones que establezca la Secretara de Gestin Pblica.
El mbito de aplicacin de las normas que regulan el instrumento del ROF est
dado en los Lineamientos. En ese contexto, participan en la elaboracin y
Es importante
tener en cuenta
lo siguiente:
22
23
ENTIDAD
Elabora Proyecto
de ROF
(Informe Tcnico
Sustentario)
Visa Proyecto
Aprueba
de ROF
Proyecto de
(Informe legal)
ROF
Ministerio
OPD Nacional
Organismos
Constitucionalmente
Autnomos
Gobierno Regional
Gobierno Local
OPD Local
Direcciones
Regionales
Sectoriales
24
rgano responsable
de las funciones de
planeamiento,
racionalizacin, o
quien haga sus
veces
rgano de
Asesora
Titular de la
Jurdica o
Entidad
quien haga sus
veces
Emite Informe
Previo para
aprobacin de
ROF
Secretara de
Gestin Pblica
de la PCM
Secretara de
Gestin Pblica
de la PCM
Oficina de
Planeamiento y
Presupuesto
o la que haga
sus veces
Gerencia
General
Gerencia
General
Oficina de
Planeamiento y
Presupuesto del
Gobierno Local
o la que haga
sus veces
Oficina de
Planeamiento y
Presupuesto del
Gobierno
Regional
o la que haga
sus veces
Recuerda:
1. El ROF es un documento tcnico normativo de gestin, contiene la
organizacin formal de una entidad pblica, y por lo tanto ordena las
funciones y actividades a cargo de cada entidad.
2. El ROF es un instrumento de gestin muy importante, sirve para evitar
duplicidad de funciones e identificar responsables.
3. El ROF no es un documento aislado, est relacionado con los
instrumentos de gestin, ya sea con los de organizacin o con los de
planeamiento de una organizacin pblica.
4. Cada organizacin pblica tiene caractersticas que la definen como
tal. Ejemplo:
Son creadas por un mandato constitucional o legal
Estn orientadas a satisfacer el inters pblico
Sus recursos son pblicos, etc.
5. Las organizaciones pblicas tienen distintos tipos de control. Ejemplo:
Control gubernamental.
Control jurdico.
Control social, etc.
6. El ROF es necesario para las entidades pblicas de carcter permanente,
con ciertas excepciones contempladas en los Lineamientos, como las
universidades pblicas y empresas municipales.
7. Una entidad puede reformular su ROF:
Por un proceso de reorganizacin o reestructuracin de la entidad.
Por un mandato legal.
Para optimizar o simplificar los procesos de la entidad.
8. Cada entidad para elaborar su ROF debe sujetarse a las disposiciones
legales vigentes: La Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del
Estado, Ley N 27658 y los Lineamientos para la Elaboracin y
Aprobacin del ROF, aprobados mediante Decreto Supremo N 0432006-PCM.
25
CAPTULO 1
Qu es un Reglamento
de Organizacin
y Funciones?
MANUAL PARA
ELABORAR EL
REGLAMENTO DE
ORGANIZACIN Y
FUNCIONES ROF
CAPTULO 2
Cmo elaborar un
Reglamento de
Organizacin
y Funciones?
CAPTULO 3
Cmo se aprueba un
Reglamento de
Organizacin
y Funciones?
26
CAPITULO II
4. Identificar
funciones y
reas segn
marco legal
PASO 1.
IDENTIFICAR FUNCIONES
Y ESTRUCTURA ORGNICA SEGN
EL MARCO LEGAL
2.
Identificar mi
base legal
3. Elaborar
Matriz 1 segn
el marco legal
27
Tengamos presente:
28
NUEVOS
CONCEPTOS
Funciones Generales:
Conjunto de acciones que debe realizar la
entidad conducente a alcanzar los objetivos
y metas de su gestin administrativa. Estas
provienen por lo general de las normas
sustantivas vinculadas a la entidad.
rgano:
Son las unidades de organizacin que conforman la estructura orgnica de la entidad
(rganos de lnea, de apoyo,
de asesoramiento, etc.)
Funciones Especficas:
Conjunto de acciones que deben realizar
los rganos y unidades orgnicas que
conforman la entidad, acorde con sus
funciones generales y conducente a alcanzar los objetivos y metas de la entidad.
Unidad Orgnica:
Es la unidad de organizacin en
que se dividen los rganos
contenidos en la estructura
orgnica de la entidad (oficinas,
gerencias, direcciones, etc.).
Estructura Orgnica:
Constituye el reflejo de la capacidad de una
entidad de organizarse internamente,
mediante la divisin del trabajo y la asignacin de funciones y responsabilidades entre
sus rganos y unidades orgnicas as como
coordinando su labor.
rea:
Se refiere a los rganos y
unidades orgnicas de una
entidad.
SISTEMAS
ADMINISTRATIVOS
NORMAS DE
APLICACIN
GENERAL
las que a su
vez definen:
Funciones
misionales
Funciones
administrativas
Funciones de
aplicacin
general.
29
R Normas sustantivas
En este grupo de normas se encuentran aquellas que definen el mbito de
competencia de una entidad pblica as como las normas que le atribuyen
funciones vinculadas con el cumplimiento de su finalidad o razn de ser:
funciones misionales.
A continuacin presentamos algunas normas sustantivas:
Normas sustantivas
La Constitucin Poltica, define el mbito de competencia de los
organismos y poderes autnomos (por ejemplo la Defensora del Pueblo,
el Ministerio Pblico, el Tribunal Constitucional, entre otros), as como de
las regiones y municipalidades. Asimismo, establece atribuciones a cargo
de determinados funcionarios pblicos.
La Ley del Poder Ejecutivo establece las competencias de cada uno de
los Ministerios y regula su organizacin.
Regulaciones Sectoriales que comprenden a las leyes de creacin de los
Ministerios, las cuales precisan el mbito de su competencia y de sus
Organismos Pblicos Descentralizados, as como leyes y reglamentos
sectoriales que complementan las funciones y atribuciones asignadas al
interior de tales entidades (como por ejemplo la Ley General de
Educacin en el caso del Ministerio de Educacin, la Ley General de
Aguas, en el caso de los Ministerios de Salud y Agricultura, etc.)
Convenios Internacionales que establecen funciones o atribuciones a
cargo de entidades pblicas vinculadas con la materia del convenio.
La Ley Orgnica de los Gobiernos Regionales establece el mbito de
competencia de los Gobiernos Regionales, las funciones misionales a su
cargo y regula su estructura orgnica.
La Ley Orgnica de Municipalidades establece el mbito de
competencia de los Gobiernos Locales, las funciones misionales a su
cargo y regula su estructura orgnica.
La Ley de Bases de la Descentralizacin establece las competencias de
cada uno de los niveles de gobierno.
30
Sistemas Administrativos
Sistema Nacional de Presupuesto
- rgano rector: Direccin Nacional de Presupuesto Pblico (DNPP) del
Ministerio de Economa y Finanzas (MEF).
- Principales normas: Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector
Pblico, Ley 28112; Ley del Sistema Nacional de Presupuesto, Ley 28411;
Directivas anuales emitidas por la DNPP en relacin a la programacin,
formulacin, aprobacin, ejecucin y evaluacin de los presupuestos de las
entidades del Gobierno Nacional, Regional y Local.
Sistema Nacional de Tesorera
- rgano rector: Direccin Nacional de Tesoro Pblico (DNTP) del MEF
- Principales normas: Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector
Pblico, Ley 28112; Directivas para el ao fiscal emitidas por la DNTP
dirigidas a las entidades del Gobierno Nacional, Regional y Local.
Sistema Nacional de Endeudamiento
- rgano rector: Direccin Nacional del Endeudamiento Pblico del MEF
31
32
33
Tengamos presente:
La Ley de Bases de la Descentralizacin establece que los sistemas
administrativos del Estado referidos al presupuesto, tesorera,
contadura, crdito pblico, inversin pblica, contrataciones y
adquisiciones, personal y control, por su naturaleza son de observancia
y cumplimiento obligatorio para todos los niveles de gobierno.
34
Ver anexo 5
35
Tengamos presente:
En el proceso de revisin de normas se debe asegurar que se cuente con
todas las modificaciones y/o derogaciones que estas hayan podido sufrir.
Tengamos presente:
Es importante revisar las siguientes normas:
- Ley de Prudencia y Transparencia Fiscal, Ley 27245
- Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico, Ley 28112
- Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado, Ley 27658
- Las Leyes anuales del Presupuesto General de la Repblica
36
Organismos Constitucionalmente Autnomos: Poder Judicial, Ministerio Pblico, Jurado Nacional de Elecciones,
Oficina Nacional de Procesos Electorales, Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil, Consejo Nacional de la
Magistratura, Defensora del Pueblo, Contralora General de la Repblica, Tribunal Constitucional, Superintendencia
de Banca y Seguros y Banco Central de Reserva del Per.
SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
SISTEMA
NACIONAL
NIVEL REGIONAL
GR
NIVEL LOCAL
GL
OPD
Directivas para la
programacin,
formulacin y
ejecucin del
presupuesto de los
pliegos de los
Gobiernos
Regionales
Directivas
emitidas por la
Direccin General
de Programacin
Multianual del
Sector Pblico
para el Gobierno
Local
(1) Aquellas entidades que no cuentan con un Procurador Pblico al interior de su entidad recurren al de su sector, en el
caso de las OPD del Gobierno Nacional o, al de su Gobierno Local o Regional en el caso de algunas municipalidades y
OPD del nivel local.
37
FUNCIONES
GENERALES
FUNCIONES ESPECFICAS
rgano
Funcin
Unidad
Orgnica
Funcin
1L
2L
En esta matriz se har mencin a rganos y unidades orgnicas slo si las normas
revisadas sealan su creacin, de lo contrario, nicamente se incluir
informacin respecto a funciones generales y funciones especficas.
Asimismo, y a fin de reflejar lo dispuesto en la normatividad vigente se
recomienda representar grficamente la estructura organizacional que se haya
podido identificar luego del anlisis de las normas, con el objeto de compararla
con lo sealado por las fuentes de informacin que se analizarn en los siguientes
pasos. Para la representacin grfica se recomienda referirse al Paso 5 que seala
los conceptos bsicos para la elaboracin de organigramas
38
5.
Elaborar Matriz 2
de funciones
y reas segn
la estrategia
institucional
1.
Cul es la
estrategia para
cumplir con
la misin
Institucional?
2.
Revisar
documentos de
planeamiento
institucional
PASO 2.
IDENTIFICAR FUNCIONES
Y ESTRUCTURA ORGNICA
SEGN LA ESTRATEGIA INSTITUCIONAL
4.
Identificar
como se traducen
en funciones y
reas de la
entidad
3.
Identificar
estrategia,
prioridades
y objetivos
39
40
Definida la Misin,
la Visin y
Objetivos,
la entidad tendr
mayor claridad para
la definicin de sus
funciones generales
y especficas, as
como sobre la
mejor manera de
estructurar
su organizacin.
FUNCIONES
GENERALES
FUNCIONES ESPECFICAS
rgano
1E
Funcin
Unidad
Orgnica
Funcin
2E
41
5.
Elaborar
Matrices 4, 4A y 4B
de funciones y
reas segn la
organizacin
actual
1.
Qu hacer
actualmente
como
organizacin?
PASO 3.
IDENTIFICAR
EL ESTADO ACTUAL
DE LAS FUNCIONES Y
ESTRUCTURA ORGNICA
4.
Aplicar
cuestionario
al personal
de la entidad
2.
Revisar
el ROF
vigente
3.
Elaborar la
Matriz 3 de
funciones y reas
segn el ROF
vigente
42
43
La modificacin
el ROF resulta de
la necesidad que
tiene la entidad de
reestructurarse o
reorganizarse, a fin
de cumplir mejor
con sus funciones
asignadas.
FUNCIONES
GENERALES
FUNCIONES ESPECFICAS
rgano
Funcin
Unidad
Orgnica
Funcin
1R
2R
44
45
46
FUNCIONES
GENERALES
FUNCIONES ESPECFICAS
rgano
Funcin
Unidad
Orgnica
Funcin
1A
2A
47
Funcin
rgano
Tipo
Denomi nacin
Unidad Orgnica
Funcin
Especfica
Denomi nacin
Funcin
Especfica
Actividades
o tareas
relacionadas
rea que
supervisa el
cumplimiento
reas
involucradas
1A
2A
Esta matriz (4A) ayudar a resaltar las relaciones que existen entre las diversas
reas para el cumplimiento y supervisin del cumplimiento de cada una de las
funciones y de las actividades o tareas que estas conllevan. Con esta informacin
se podr trazar la estructura orgnica real, es decir la que funciona en la prctica,
auque esta no corresponda al ROF vigente, pero que reflejar la manera de
interrelacionarse de las diferentes reas de la entidad.
NUEVOS
CONCEPTOS
48
Cd #A:
Se refiere a las funciones generales
sealadas por el personal en los
cuestionarios.
Denominacin:
Se refiere al nombre que lleva el
rgano o la unidad orgnica dentro
de la entidad. Ejemplo: Direccin de
Planeamiento y Presupuesto, Oficina
de Inversiones, etc.
Tipo:
Los tipos de rganos pueden ser de
Alta Direccin, Consultivos, de
Control Institucional, de
Asesoramiento, de Apoyo, de Lnea y
Desconcentrados.
reas involucradas:
Se refiere a los rganos o unidades orgnicas que contribuyen a
que se cumpla la funcin, actividad o tarea de la unidad en
cuestin y/o a quin beneficia el cumplimiento de las mismas,
permitiendo identificar las dinmicas de trabajo y el modo de
interrelacionarse dentro de la organizacin.
No se cumple por
(Marcar X):
rgano
rgano Funcin
a cargo Especfica
No se cumple por
(Marcar X):
falta de tiempo
falta de tiempo
falta de recursos
falta de recursos
Indefinicin de
responsabilidades
Indefinicin de
responsabilidades
Por estrategia
institucional
Por estrategia
institucional
Otros:
Unidad Orgnica
Unidad
Funcin
Orgnica a
Especfica
cargo
Otros:
No se cumple por
(Marcar X):
falta de tiempo
falta de
recursos
Indefinicin de
responsabilidades
Por estrategia
institucional
Otros:
49
4.
Elaborar Matriz 6
de funciones y reas
del proyecto
de ROF
PASO 4.
DEFINIR LAS FUNCIONES Y
LA ESTRUCTURA ORGNICA
DE LA ENTIDAD
2.
Definir las
funciones generales
y especficas de
la organizacin
3.
Definir el tipo
de organizacin
ms adecuada
para la entidad
Matriz 5.
Matriz Comparativa de Funciones Generales por Fuentes de Informacin
FUNCIONES GENERALES
Cd.
Marco Legal
Cd.
Estrategia
Institucional
Cd.
ROF vigente
Cd.
1L
1E
1R
1A
2L
2E
2R
2A
3L
3E
3R
3A
4L
4E
4R
4A
5L
5E
5R
5A
Organizacin
Actual
51
52
Cod. FG
vinculada
rgano
Cod. FG
vinculada
rgano
Unidad
Orgnica
Funcin
Especfica
de
rgano
Unidad
Orgnica
Estrategia I nstitucional
Funcin
Especfica
de
rgano
Funcin
Especfica
de UO
Marco Legal
Funcin
Especfica
de UO
Cod. FG
vinculada
rgano
Funcin
Especfica
de
rgano
Unidad
Orgnica
ROF vigente
Funcin
Especfica
de UO
Cod. FG
vinculada
rgano
Funcin
Especfica
de
rgano
Unidad
Orgnica
Organizacin actual
Funcin
Especfica
de UO
Toda esta informacin deber ser plasmada en la Matriz 6. Funciones y reas a ser incluidas en el Proyecto de ROF de acuerdo a
lo especificado en el Paso 4.3 del Manual.
Como resultado de este paso, y del anlisis de esta Matriz, la entidad identificar y/o definir:
Sus funciones generales y especficas
Los rganos y unidades orgnicas que se harn cargo de las mismas
Las relaciones de coordinacin entre stas y otras entidades.
Alta Direccin
Consultorios
Control
Institucional
De
Asesoramiento
De Apoyo
De Lnea
Desconcentrados
Tipo de
rgano
Paso 4.2
Cmo identificar
adecuadamente las
funciones de una
entidad?
La Matriz 5A sirve
tambin para analizar
la brecha entre lo
que se debera hacer
y lo que se est
haciendo (capacidad
efectiva de la
entidad).
La mejor manera, es
tomando en cuenta los dos
criterios que presentamos
a continuacin:
53
Estas acciones se
vern traducidas en
actividades y tareas
de sus distintos
rganos y unidades
orgnicas.
Tengamos presente
R Las funciones especficas que se definan para los rganos y unidades
orgnicas deben guardar una estricta y clara relacin al menos con una
de las funciones generales de la entidad.
R Las funciones especficas de las unidades orgnicas se vinculan al
menos con una de las funciones especficas del rgano al cual se
encuentran adscritas.
55
Tengamos presente
Si una norma especfica o de aplicacin general asigna funciones a una
entidad o funcionario de esta sin especificar el rgano responsable de la
misma, estamos dando la flexibilidad suficiente para que la misma entidad
se encargue de designar el rgano o unidad responsable de cumplir dicha
funcin. Es necesario, por lo tanto, recordar que la funcin regulada en las
normas sustantivas o de aplicacin general sea debidamente asignada de
modo tal que seale claramente al responsable encargado de cumplirla
al interior de la entidad.
56
57
Proponer
Recopilar
Dirigir
Efectuar
Ejecutar
Elaborar
Emitir
Evaluar
Establecer
Evaluar
Expedir
Fomentar
Formular
Informar
Visar
Sistematizar
Proponer
Opinar
Lograr
Formular
Establecer
Emitir
Compendiar
Asesorar
Absolver
ASESORAMIENTO
Establecer
Emitir
Ejecutar
Disponer
Disear
Dirigir
Dictar
Desarrollar
Coordinar
Controlar
Conducir
Concertar
Brindar
Autenticar
Asesorar
Aprobar
Apoyar
LNEA
Vigilar
Supervisar
Proponer
Promover
Planificar
Participar
Imponer
Identificar
Formular
Evaluar
(*) Es importante tener en claro que la seleccin de verbos propuesta segn los tipos de rganos es indicativa, no necesariamente exclusiva. Es
decir, los verbos de una categora pueden ser usados en otra si el caso lo amerita.
Visar
Verificar
Suscribir
Supervisar
Registrar
Promover
Programar
Producir
Planificar
Difundir
Conducir
Participar
Dirigir
Visar
Conocer
Cautelar
Organizar
Integrar
Desarrollar
Suscribir
Conducir
Asistir
Apoyar
Informar
Designar
Supervisar
Concertar
Proponer
Administrar
Identificar
Coordinar
Representar
Asistir
Emitir
Actualizar
F ormular
Delegar
Refrendar
Asesorar
Asesorar
Abastecer
APOYO
Controlar
Proponer
Aprobar
Absolver
CONSULTIVO
Coordinar
Presidir
Apoyar
ALTA DIRECCIN
Evaluar
Conducir, dirigir , liderar
Planear, planificar
Apoyar , colaborar
Definir
Formular , elaborar
Coordinar, armonizar
58
Puede decirse
Prestar asesoramiento
Asesorar
Brindar apoyo
Apoyar
Lograr la recopilacin
Recopilar
Establecer la coordinacin
Coordinar
Funcin (tarea)
Verbo
usado
Pregunta
Respuesta
Absolver consultas de
carcter jurdico
Absolver
A quin?
A las
unidades
orgnicas
Proponer las
disposiciones
legislativ as o
reglamentarias que
juzgue convenientes
Coordinar la
celebracin de
convenios para la
promocin y
proteccin de
inversiones y
convenios para evitar
la doble tributacin
Proponer
A quin?
Al Ministro
Coordinar
Con quin?
Ministerio de
Relaciones
Exteriores
Redaccin
Absolver consultas de
carcter jurdico que
formulen las unidades
orgnicas del
Ministerio.
Proponer al Ministro
las disposiciones
legislativas o
reglamentarias que
juzgue convenientes.
Coordinar con el
Ministerio de
Relaciones Exteriores
la celebracin de
convenios para la
promocin y
proteccin de
inversiones y
convenios para evitar
la doble tributacin
59
Paso 4.3
Una vez definidas las funciones generales y especficas que debe cumplir la
entidad, se deber proceder a agruparlas de la manera ms adecuada para
el cumplimiento eficiente de la misin y de los objetivos institucionales.
Para este fin, debemos definir la estructura orgnica de la entidad y asignar
funciones por rganos y por unidades orgnicas.
Para ello, sobre la base del anlisis de la Matriz 5A, y considerando las
normas que sealan la creacin de determinadas reas en la entidad, se
proceder a definir el tipo de estructura organizacional que se aplicar en la
entidad as como los rganos y unidades orgnicas que la conformarn.
Estructura Lineal
La Estructura Lineal est basada en la autoridad directa del jefe sobre los
subordinados (la estructura militar es un buen ejemplo). Sus caractersticas son
las siguientes:
60
Estructura funcional
La Estructura Funcional es la ms usada en las entidades pblicas y aplica el
principio funcional o principio de la especializacin de funciones para cada tarea.
Se caracteriza por:
P Separar, distinguir y especializar la labor de la entidad.
P La divisin de responsabilidades se establece mediante una especializacin
del trabajo por reas similares.
P Fomenta la creacin de profesionales en las diferentes funciones con un alto
grado de especializacin y experiencia en las mismas.
P Se establece una jerarqua funcional en la que las actividades se coordinan
segn reglas, normas, polticas y procedimientos estandarizados.
P Este tipo de estructura permite que cada cargo se concentre exclusivamente
en su trabajo o funcin y no en las dems tareas secundarias, as mismo que
cada cargo reporte ante expertos en su campo de especializacin.
61
62
63
NUEVOS
CONCEPTOS
64
Tengamos presente
Es importante que las entidades se organicen para hacer ALGO (cumplir sus
funciones); por ende, el tamao y modelo de organizacin deben reflejar la
mejor forma de organizarse y no ser simplemente una forma de justificar y
mantener los recursos con los que ya cuenta.
65
Tengamos presente
1. Las Mesas y Grupos de Trabajo y los Comits Tcnicos son
estructuras temporales que se dan en forma peridica preestablecida
para cumplir con un objetivo definido; estn compuestas por quienes
prestan servicios en distintas reas de entidades pblicas. Son de
carcter temporal y realizan encuentros de trabajo concreto, por lo
que no debern ser considerados en la estructura de la entidad, con
independencia de la denominacin formal que las normas le
reconozcan.
2. Las Comisiones son estructuras de carcter no permanente, que
tienen objetivos temticos precisos, por un plazo determinado y son
producto de la voluntad poltico institucional, por lo que no deben
figurar en la estructura de la organizacin, con independencia de la
denominacin formal que las normas le reconozcan.
67
Ignorar estos
criterios al crear
rganos, puede
conducir a generar
problemas de
control de persona,
de administracin,
entre otros
68
Paso 4.4
Como resultado de los Pasos 1 a 4.3 y, en particular, del anlisis que se realice a la
Matriz 5A, la entidad habr identificado y/o definido sus funciones generales y
especficas, as como los rganos y unidades orgnicas que se harn cargo de las
mismas. Esta informacin deber ser plasmada en el siguiente formato (Matriz 6)
a fin de facilitar la redaccin del documento de ROF.
Esta matriz incluir para cada funcin general lo siguiente:
La entidad y conjunto de funciones especficas de los rganos que la
conforman.
La referencia al marco legal que las sustenta, sealndose el nmero de la
norma sustantiva.
De ser necesario, el (los) artculo(s) o disposicin(es) en cuestin.
Matriz 6. Funciones y reas que sern incluidas en el Proyecto de ROF
FUNCIONES GENERALES
FUNCIONES ESPECFICAS
Sustento Legal
Sustento Legal
Tipo de
Unidad
Funcin
Artculo/ Funcin rgano rgano
Artculo/ Funcin
Orgnica
Norma
Norma
(*)
Disposicin
Disposicin
(*) La Matriz se subdividir segn el tipo de rgano que se haga cargo de las
funciones especficas que se desprenden de las funciones generales de la
entidad, estos pueden ser rganos de Alta Direccin, Consultivos, de Control
Institucional, de Asesoramiento, de Apoyo, de Lnea y Desconcentrados.
69
Ejemplo:
De la funcin general del Ministerio de Transporte y Comunicaciones
vinculada con la conservacin del medio ambiente, se desprenden las
siguientes funciones especficas:
Establecer y mantener actualizado un Registro nico de las unidades de
transporte terrestre de materiales y/o residuos peligrosos.
Paso 5
Disear el organigrama de la entidad
Este paso guiar a la entidad en la elaboracin de su organigrama organizacional
de la siguiente manera:
P Respondiendo a preguntas clave,
P Sealando criterios de diseo de organigramas
P Revisando ejemplos de estos segn la estructura organizacional que se
adopte.
a)Qu es un organigrama?
Es la representacin grfica de la estructura orgnica de la entidad y refleja en
forma esquemtica:
La posicin de los rganos que la conforman,
P Los niveles jerrquicos
P Los canales formales de comunicacin
P Las lneas de autoridad, as como sus respectivas relaciones.
70
71
Es importante
que los
organigramas de
la entidad estn
debidamente
actualizados.
72
Correcto
NIVELES JERRQUICOS
1 NIVEL
ALTA DIRECCIN
2 NIVEL
3 NIVEL
RGANOS DE
LINEA
RGANOS DE
ASESORAMIENTO Y
ORGANOS DE APOYO
Unidades
orgnicas de
rganos
de lnea
Unidades orgnicas
de rganos de
asesoramiento
y de apoyo.
73
Tengamos presente
P El rgano de Control Institucional, de conformidad con lo
establecido por las normas emitidas por la Contralora General de la
Repblica, se ubica en el mayor nivel jerrquico de la entidad, por lo
que debe graficarse en la parte superior del organigrama.
P La Procuradura Pblica, en el caso de las entidades que cuenten con
este rgano, tambin debe graficarse en la parte superior del
organigrama, dada su dependencia funcional y normativa con el
Consejo de Defensa Judicial.
Despacho
Ministerial
rgano
Procuradura
Control
Pblica
74
Incorrecto
Correcto
El diseo debe disponerse de modo que todas las unidades orgnicas que
dependen de un superior queden ligadas a l por una sola lnea.
Incorrecto
Correcto
Incorrecto
Correcto
75
Incorrecto
Correcto
Otras recomendaciones:
Para evitar el cruce de dos lneas, se recomienda ensayar diferentes
colocaciones hasta encontrar la que permita suprimir los cruces, o por
lo menos reducirlos al mnimo.
La lnea ya sea continua o discontinua indica los tipos de nexos
entre componentes. Cada uno de los tipos de nexos especiales
representados deber aparecer explicado en la leyenda del
organigrama.
Relacin de Coordinacin.- La relacin de coordinacin es aquella que tiene
por objeto interrelacionar las actividades que realizan diversas unidades de la
organizacin, que podr darse entre unidades del mismo o diferente nivel
jerrquico.
Este tipo de relaciones suele representarse por medio de lneas largas de trazo
discontinuo, como se puede apreciar en el siguiente ejemplo.
76
O.D..
77
O.P.D.
78
COMISIONES
Despacho
Ministerial
Comisin
Consultiva
Comisin
Interinstitucional
79
80
Paso 6
Anlisis final de viabilidad del Proyecto de ROF
En este acpite se dar pautas para que la entidad verifique si la propuesta de ROF
2
ser o no viable. Para ello se debern responder las siguientes preguntas :
P Todos los procedimientos administrativos contemplados en el TUPA estn
considerados en las funciones previstas?
Ser posible, bajo la nueva estructura, asignar e identificar a los
responsables de resolver dichos procedimientos administrativos?
P Es posible tercerizar algunas de las labores de los rganos de
asesoramiento o de apoyo de la entidad?
De ser posible, se har un anlisis comparativo de las ventajas y riesgos de
hacerlo, se analizarn las previsiones que puedan ser tomadas para
minimizar los ltimos y se compararn los costos de realizar dichas tareas
con y sin tercerizacin de la labor. Si se optara por tercerizar, este
anlisis deber ser incluido en el Informe Tcnico Sustentatorio.
P La nueva organizacin representar un cambio sustantivo en el Cuadro de
Asignacin de Personal?
Si la respuesta es afirmativa, se deber elaborar un borrador de CAP que
se incluir en el Informe Tcnico Sustentatorio.
P Cunto cuesta la nueva organizacin?
Elaborar un cuadro comparativo de los gastos de operacin de la
estructura vigente y la propuesta.
P Puede ser financiada y con qu recursos?
Por excepcin, en caso que la nueva estructura orgnica represente un
mayor gasto corriente para la entidad, deber incluirse la sustentacin del
financiamiento de este, as como la proyeccin de gasto corriente con un
horizonte de tres aos.
2 Se considera necesario el anlisis dada la falta de congruencia que suele existir entre las funciones previstas y la realidad
de las capacidades de las entidades. Otros motivos, son la falta de personal para cubrir las responsabilidades y la necesidad
de realizar una prueba de coherencia entre los instrumentos.
81
Paso 7
Elaborar el documento de proyecto de ROF
Los pasos anteriores han permitido definir las funciones que competen a la
entidad, as como identificar el modelo de organizacin que mejor se ajuste a sus
funciones. En este paso se deber elaborar el documento del Proyecto de ROF, de
acuerdo con lo que establecen los Lineamientos, y sobre la base de la informacin
contenida en la Matriz 6.
Contenidos del documento de ROF propuesto
El ROF contendr ttulos, captulos y artculos teniendo en cuentas los siguientes
rubros: En los Anexos 2C, 3C y 4C se presentan ejemplos de estructura y redaccin
de ROF para Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales que tienen
por objeto guiar en el proceso a las entidades.
Titulo Primero: De las Disposiciones Generales
En este rubro se detallar la naturaleza jurdica, las relaciones de dependencia y
funciones generales de la Entidad, de acuerdo con las precisiones siguientes:
Naturaleza Jurdica, entendida como las caractersticas de la personera
jurdica de la Entidad, conforme a las disposiciones legales de organizacin
y funciones.
Entidad de la que depende, de ser el caso y el tipo de dependencia que
existe con ella, ya sea funcional, tcnica y/o administrativa.
Jurisdiccin, estableciendo el mbito territorial sobre el que ejerce sus
competencias la entidad.
Funciones Generales, entendidas como el conjunto de acciones que debe
realizar la entidad con el fin de alcanzar los objetivos y metas de su gestin
misional y administrativa. Estas provienen por lo general de las normas
sustantivas que debe administrar la entidad.
Base legal, se refiere a las normas sustantivas que establecen las funciones
de a entidad.
Titulo Segundo: De la Estructura Orgnica
En esta seccin se incluir una descripcin ordenada jerrquicamente de los
rganos y unidades orgnicas de la entidad. Es necesario codificar la estructura
82
orgnica de tal forma que sea posible visualizar fcilmente las cadenas de mando,
tramos de control (niveles de jerarqua) y las relaciones de dependencia al interior
de la organizacin. Esta descripcin de la estructura orgnica debe coincidir con
su representacin grfica en el organigrama, tanto en lo referente al ttulo de los
rganos y unidades orgnicas, como a su nivel jerrquico.
Slo se detallar la estructura de la entidad, incluyendo el tercer nivel
organizacional si lo hubiere, indicando los siguientes tipos de rganos:
rganos Consultivos
83
Funcin:
Es el conjunto de acciones o tareas
que le corresponde realizar a la
entidad y a sus rganos y unidades
orgnicas de manera particular, a fin
de cumplir con la misin y objetivos
de la entidad.
Atribucin:
Facultad concedida expresamente a
quien ejerce un cargo, para resolver
o tomar decisin sobre cualquier
acto administrativo dentro de su
competencia y en el ejercicio de sus
funciones.
NUEVOS
CONCEPTOS
Las denominaciones de los diferentes rganos y unidades orgnicas creadas o
reformuladas, debern expresar con claridad y en forma sinttica lo relevante de
su contribucin al logro de la misin de la entidad.
Asimismo, al final del listado de funciones especficas de un rgano o de una
unidad orgnica deber agregarse la frase siguiente: Otras que le delegue la Alta
Direccin o le sean asignadas por la legislacin sustantiva.
Tengamos presente
84
Recomendaciones Generales
R Una vez que se cuente con el proyecto de ROF, se sugiere someterlo a una
revisin final, al interior de la organizacin (responsables de los rganos
y unidades orgnicas), a efecto de verificar que la informacin contenida
en el mismo sea la necesaria, est completa y corresponda a la realidad.
De paso, se procede a comprobar que no tenga contradicciones y/o
deficiencias.
R Es conveniente que el ROF sea elaborado con la participacin de las reas
que tienen responsabilidad de realizar las funciones.
R Para ejercer una mejor funcin de direccin y control por parte de los
rganos de mando, se recomienda que estos no tengan ms de seis
unidades orgnicas subordinadas.
R La utilidad del ROF radica en la veracidad de la informacin que contiene,
por lo que es necesario mantenerlo actualizado a travs de revisiones
peridicas.
85
Recuerda:
Para elaborar un ROF debemos seguir los siguientes pasos:
1. El paso 1, nos indica empezar identificando las funciones y la
estructura orgnica segn el marco legal.
-
86
87
88
89
CAPTULO 1
Qu es un Reglamento
de Organizacin
y Funciones?
MANUAL PARA
ELABORAR EL
REGLAMENTO DE
ORGANIZACIN Y
FUNCIONES ROF
CAPTULO 2
Cmo elaborar un
Reglamento de
Organizacin
y Funciones?
CAPTULO 3
Cmo se aprueba un
Reglamento de
Organizacin
y Funciones?
90
Justificacin
Anlisis de la
consistencia
Efectos
presupuestales
Seccin 1
Justificacin
Tiene como objeto sustentar la necesidad de la existencia de la nueva
estructura y de la creacin de los nuevos rganos cuando corresponda, as
como justificar la normativa que sustenta la modificacin del ROF vigente.
Para ello ser necesario elaborar e incluir la siguiente informacin, la misma
que resulta de la aplicacin de los pasos del presente Manual:
91
CAPITULO III
92
Seccin 2
Anlisis de la consistencia
-
93
Seccin 3
Efectos presupuestales
Esta seccin del informe deber sustentar la coherencia entre la estructura
orgnica propuesta y el financiamiento con que cuenta la entidad con un
horizonte de tres aos. Para ello se incluir la siguiente informacin:
Cuadro comparativo de los gastos de operacin de la estructura vigente y
la propuesta.
Cuando se haya previsto la tercerizacin de determinadas labores de los
rganos de asesoramiento o de apoyo de la entidad, se incluir el anlisis
costo beneficio que sustenta esa decisin.
Por excepcin, en caso que la nueva estructura orgnica represente un
mayor gasto corriente para la entidad, deber incluirse la sustentacin del
financiamiento de ste, as como la proyeccin de gasto corriente con un
horizonte de tres aos.
Paso 6. Anlisis de la viabilidad del proyecto de ROF
Paso 2
94
Remisin del proyecto de ROF al rgano o entidad que revisar que este se
ajuste a los Lineamientos previstos en el Decreto Supremo N 043-2006PCM acompaado del Informe Tcnico Sustentatorio, la que podr
solicitar mayor informacin o emitir un Informe Previo.
Si el Informe Previo es favorable se proceder a su aprobacin y
promulgacin mediante el dispositivo legal que corresponda segn el tipo
de entidad.
95
Proyecto de ROF
Revisin por
Secretara
General
Solicita ms
informacin o
propone
modificaciones
Aprobacin
SGP PCM
Visacin de
Asesora Jurdica
Ministerios
Informe Tcnico
Sustentatorio
Elaoacin de
Proyecto de
ROF
Decreto
Supremo
aprobado el
ROF
Proyecto de ROF
Visacin del
rgano que lo
elabor
Visacin de
Asesora Jurdica
OPD Nacional
Informe Tcnico
Sustentatorio
Informe Favorable
Aprobacin del
Titular de OPD
Solicita ms
informacin o
propone
modificaciones
Elaoacin de
Proyecto de
ROF por
OPD
Decreto
Supremo
aprobado el
ROF
Informe Favorable
Aprobacin
SGP PCM
Solicita ms
informacin o
propone
modificaciones
Para la aprobacin de los ROF de los Gobiernos Regionales y Locales, as como de los
Organismos Pblicos Descentralizados Locales se ha considerados adems que:
96
GR y GL
Informe Tcnico
Sustentatorio
Visacin del
rgano que lo
elabor
Visacin de
Asesora Jurdica
o la que haga las
veces
Revisin por
Gerencia Regional
o Local
Solicita ms
informacin o
propone
modificaciones
Elaboracin de
Proyecto de
ROF por la
OPP o el que
haga las veces
Ordenanza
Regional u
Ordenanza
Municipal
Enva al Consejo
Regional o
Concejo Municipal
Enva a Presidencia
Regional o
Despacho del
Alcalde
OPD Local
Informe Favorable
Solicita ms
informacin o
propone
modificaciones
Proyecto de ROF
Informe Tcnico
Sustentatorio
Aprobacin
Visacin del
rgano del OPD
que lo elabor
Visacin de
Asesora Jurdica
o la que haga las
veces en el OPD
Revisin por
Gerencia Regional
o Local
Aprobacin
Aprobacin del
Titular de OPD
Elaboracin
de Proyecto
de ROF por
el OPD
Informe Favorable
Ordenanza
Regional u
Ordenanza
Municipal
Enva al Consejo
Regional o
Concejo Municipal
Enva a Presidencia
Regional o
Despacho del
Alcalde
97
Organismos Constitucionalmente
Autnomos
Proyecto de ROF
Informe Tcnico
Sustentatorio
Visacin del
rgano que lo
elabor
Aprobacin del
Titular
Resolucin
que aprueba
(segn ley)
Solicita ms
informacin o
propone
modificaciones
Elaoacin de
Proyecto de
ROF
Paso 3
Visacin de
Asesora Jurdica
o el que haga lsa
veces
Una vez aprobado el ROF, es de suma importancia que ste se difunda entre todo
el personal de la entidad para que conozcan la nueva estructura organizacional
que se les aplicar.
Asimismo, la versin electrnica del documento deber ser puesta a disposicin
del pblico en general a travs de la pgina Internet de la entidad para su libre
acceso a la informacin organizacional de la entidad.
98
Recuerda:
Para aprobar un ROF debemos seguir los siguientes pasos:
1. Paso 1. Elaboracin del Informe Tcnico Sustentario.
-
99
ANEXOS
Anexo1
Cuestionario para la Identificacin de la
Organizacin Actual
El objetivo del presente cuestionario es identificar realmente cules son las distintas
funciones de la entidad y cmo se desarrollan stas a travs de la labor del personal
que la conforma. Para ello, es necesario contar con una descripcin de las funciones
que realizan los rganos y unidades orgnicas actualmente existentes (no slo en el
ROF sino en la prctica), la manera en que se organizan para cumplir con ellas, as
como los procesos que intervienen para el cumplimiento de estas responsabilidades.
El personal deber llenar el cuestionario considerando las funciones y actividades que
realmente realiza para cumplir con las tareas que le han sido asignadas, aunque ello
no corresponda a lo sealado en el ROF, a la descripcin de puestos considerada en el
MOF o a los Trminos de Referencia de sus contratos. Este cuestionario busca
identificar tanto la estructura organizacional y las funciones formales como las
informales, a fin de evaluar su pertinencia y de ser el caso, recoger toda la informacin
en el nuevo ROF.
DESCRIPCIN DE FUNCIONES, ACTIVIDADES Y PROCESOS
I. Aspectos Generales
A. Identificacin en la organizacin
Ttulo del puesto: ___________________________________________________________
Nombre del Ocupante: ______________________________________________________
Ttulo del Puesto del Jefe Inmediato: __________________________________________
rgano y/o unidad orgnica a la que est asignado: _____________________________
Puesto:
Nombre de su posicin (de la misma forma
en que est descrito en el Cuadro de
Asignacin de Personal, en el caso del
personal nombrado o designado, o en los
Trminos de Referencia, en el caso de los
consultores).
NUEVOS
CONCEPTOS
101
USTED
II. Objetivos
A. Objetivo Principal / Propsito del rgano o unidad orgnica a su cargo:
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
______________________________________________________
B. Objetivos principales de las unidades orgnicas a su cargo, o de ser el caso de los
puestos que ocupan las personas a su cargo:
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
______________________________________________________
C. Sealar con cul(es) de las funciones generales de la entidad o funciones especficas
del rgano del que depende, estima usted que se vinculan las funciones que cumple
el rgano o unidad orgnica a su cargo segn corresponda.
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
______________________________________________________
102
NUEVOS
CONCEPTOS
Funcin Especfica
Conjunto de acciones
(actividades o tareas)
afines cuyo ejercicio
est reservado a un
determinado nivel
jerrquico rgano o
unidad orgnicaresponsable del logro
de los objetivos y metas
de la entidad.
Actividad
Conjunto de acciones
que forman parte de
las responsabilidades a
cargo de un rgano o
unidad orgnica, as
como de los puestos
que stos engloban, en
el marco de sus funciones especficas.
Tarea
Serie coordinada de
elementos de trabajo e
instrucciones que
sirven para obtener un
resultado identificable
y definible.
103
1.
2.
3.
4.
5.
1.
2.
3.
4.
5.
Proceso
NUEVOS
CONCEPTOS
104
NO
105
E.
Funcin:
_____________________________________________________________________
Entidad:
___________________________________________________________________
Funcin:
_____________________________________________________________________
Entidad:
_____________________________________________________________________
Funcin:
_____________________________________________________________________
Entidad:
_____________________________________________________________________
V.
Comentarios Adicionales:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
______________________________________________________________
Firma
106
Fecha
Anexo2A
Cuadro de Normas Sustantivas y
de Aplicacin General para los Ministerios
NORMAS SUSTANTIVAS
Norma
La Constitucin
Poltica
Nos dice
Funciones
-
Nos dice
-
107
Norma
Las Regulaciones
Sectoriales (*)
Nos dicen
Convenios
Internacionales
Nos dicen
Las normas
ambientales
Nos dicen
108
Funciones
- La ley de creacin de
cada Ministerio que
recoge y precisa el
mbito de competencia
de cada Ministerio
- Leyes y reglamentos
sectoriales que atribuyen diversas funciones.
En el caso de Ministerios
con competencias
ambientales:
- Cules son las competencias vinculadas con el
Sistema Nacional de
Gestin Ambiental
Sectorial, el Sistema
Nacional de Informacin
Ambiental, Sistema
Nacional de Evaluacin
de Impacto Ambiental,
entre otros instrumentos de gestin ambiental.
Funciones
Normas sobre
cooperacin
internacional
Nos dicen
Normas sobre
Defensa
Nacional y
Defensa Civil
Nos dice
Normas sobre
Acceso a la
Informacin
Pblica
Nos dicen
REGULACIONES SECTORIALES
Cada Ministerio, as como sus OPD debern identificar en su matriz
cada una de las normas sectoriales que les atribuyen funciones,
indicando las funciones identificadas. Por ejemplo, entre las
regulaciones sectoriales que no podra dejar de revisar el Ministerio
de Agricultura se encuentran:
109
Anexo2B
Documentos de planeamiento a ser
revisados en el nivel nacional
Qu son?
Qu contienen?
Quin lo debe
revisar?
110
Qu contiene?
Quin lo debe
revisar?
111
Quin lo debe
revisar?
112
Anexo2C
Modelo de estructura de ROF para
entidades del nivel nacional
De conformidad con lo establecido, el contenido bsico del ROF de un Ministerio
es el siguiente:
Derivan de las
normas sustantivas
que regulan al
Ministerio (Paso 1) y
que se identifican
en la Matriz No. 6
TTULO II
De la Estructura Orgnica y funciones especficas de los rganos y
unidades orgnicas
En este Ttulo se describe:
- La estructura orgnica del Ministerio
- Las funciones especficas para cada tipo de rgano que conforma la
estructura orgnica, as como de las unidades orgnicas que los
integran.
- La interrelacin interna y externa de cada uno de los rganos y
unidades orgnicas del Ministerio.
Se derivan de las
normas sustantivas
que regulan al
Ministerio (Paso 1e
identificadas en la
Matriz No. 6 )
113
TTULO II
De la Estructura Orgnica y funciones especficas de los rganos
y unidades orgnicas
CAPTULO IV
rganos de Asesoramiento
Se establece la
interrelacin
interna,
especificndose a
quin debe
asesorar.
Se introduce al
rgano indicando
de qu se encarga.
Se hace referencia
slo al verbo
recopilar, evitndose
incluir
innecesariamente a
otros verbos
sinnimos como por
ejemplo escribir
'recopilar y
compendiar'. 6
114
Se establece la
interrelacin
externa,
especificndose con
quin se debe
coordinar.
Se describe cada
funcin especfica a
travs de verbos en
infinitivo.
Al final de las
funciones
especficas
asignadas a cada
rgano, se deja
abierta la
posibilidad que
puedan ejercer
otras funciones
especficas siempre
que cuenten con el
debido respaldo
normativo y/o de la
autoridad superior
115
CAPTULO VII
rganos de Lnea
De la Direccin General de ..
Artculo x.- La Direccin General de . es un rgano de lnea de
mbito nacional encargado de coordinar, proponer y evaluar con la Alta
Direccin del Ministerio y dems rganos del Ministerio, la poltica
nacional y las normas de alcance nacional en materia de
supervisando su cumplimiento.
Se indica la base
legal sustantiva del
rgano de lnea.
En caso las
Direcciones Generales
cuenten con unidades
orgnicas stas se
denominan
Direcciones. No es
necesario especificar
la base legal de las
unidades orgnicas.
116
Anexo3A
Cuadro de Normas Sustantivas y de Aplicacin
General para Gobiernos Regionales
NORMAS SUSTANTIVAS
Norma
Funciones
Constitucin
Poltica
Nos dice
Ley de Bases
de la
Descentralizacin
Nos dice
Ley Orgnica de
los Gobiernos
Regionales
Nos dice
117
Norma
Funciones
indicando las funciones
sectoriales a cargo de cada
Gerencia Regional.
Que son competentes para
crear mecanismos que
promuevan la inversin as
como para otorgar concesiones
y celebrar cualquier otra
modalidad contractual que
contribuyan a su desarrollo.
Las normas y disposiciones que
pueden dictar.
Cuales son sus funciones
generales (normativa,
planeamiento, etc.).
Cuales son sus funciones
especficas por materias
(educacin, cultura, salud,
poblacin, etc.)
Normas
ambientales:
Nos dicen
118
Funciones
Normas sobre
cooperacin
internacional
Nos dicen
Normas sobre
Defensa
Nacional y
Defensa Civil
Nos dice
Normas sobre
Acceso a la
Informacin
Pblica
Nos dicen
119
Anexo3B
Documentos de planeamiento a ser revisados
en el nivel regional
DOCUMENTOS ELABORADOS POR EL GOBIERNO REGIONAL
Plan Estratgico Institucional (PEI)
El PEI, junto con el Presupuesto Institucional del Gobierno
Regional, constituyen los instrumentos de planeamiento y
presupuestacin que materializan los compromisos del
Estado a nivel regional.
Qu es?
Qu contiene?
Quin lo debe
revisar?
Base Legal
Plan de Desarrollo
Concertado
Regional
(PDCR)
Qu es?
120
Qu
contienen?
Quin lo debe
revisar?
Base Legal
Contenido mnimo:
a) Visin regional
b) Diagnstico
c) Objetivos estratgicos
d) Acciones concertadas
e) Los recursos e indicadores
Gobierno Regional - Gobierno Local
- Ley 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin
- Ley 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales
- Ley 28056, Ley Marco de Presupuesto Participativo
- Resolucin Directorial N 010-2004-EF/76.01, Instructivo
para el proceso de planeamiento del desarrollo concertado y
presupuesto participativo
Plan de Paz y
Desarrollo
Qu es?
Qu contiene?
Quin lo debe
revisar?
Base Legal
121
Anexo3C
Modelo de estructura de ROF para
entidades del nivel regional
De conformidad con lo establecido en la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales,
Ley N 27867y, en los Lineamientos para la Elaboracin y Aprobacin del
Reglamento de Organizacin y Funciones aprobado mediante Decreto Supremo
N xxx-PCM en la parte pertinente, el contenido bsico del ROF de un Gobierno
Regional es el siguiente:
TTULO I
De las Disposiciones Generales
En este Ttulo se indica:
- La naturaleza jurdica del Gobierno Regional, es decir que
tiene personera jurdica de derecho pblico con autonoma
poltica, econmica y administrativa en las materias de su
competencia.
- Las Funciones Generales, es decir el conjunto de acciones
fundamentales o actividades que debe realizar el Gobierno
Regional para lograr su misin y objetivos establecidos en la Ley
Orgnica de Gobiernos Regionales y dems normas sustantivas
que se le aplican. Las principales normas sustantivas debern ser
indicadas antes de detallar cada una de las funciones generales
del Gobierno Regional.
TTULO II
De la Estructura Orgnica y funciones especficas de los rganos y
unidades orgnicas
En este Ttulo se describe:
- La estructura orgnica del Gobierno Regional
- Las funciones especficas para cada tipo de rgano que conforma la
estructura orgnica, as como de las unidades orgnicas que los
integran.
- La interrelacin interna y externa de cada uno de los rganos y
unidades orgnicas del Gobierno Regional.
No es necesario que
se especifique cada
una de las
competencias
exclusivas o
compartidas
otorgadas por la
Ley Orgnica de los
Gobiernos
Regionales, las
funciones que de
ellas se derivan son
incluidas en el ROF.
Derivan de las
normas sustantivas
que regulan a los
Gobiernos Locales
(Paso 1) y que se
identifican en la
Matriz No. 6
122
Se establece la
interrelacin
interna,
especificndose a
quin debe asesorar
TTULO II
De la Estructura Orgnica y funciones especficas de los rganos
y unidades orgnicas
CAPTULO IV
rganos de Asesoramiento
De la Gerencia de Asesora Jurdica
Se evita el uso
innecesario de
palabras. Decir:
'Opinar' y no
'Emitir opinin
Se hace referencia
slo al verbo
recopilar,
evitndose incluir
innecesariamente a
otros verbos
sinnimos como
por ejemplo escribir
'recopilar y
compendiar'
Se introduce al
rgano
123
municipales.
d) ()
e) Cumplir con otras funciones que le delegue la Alcalda o que le
sean dadas por las normas sustantivas.
Se establece la
interrelacin
externa,
especificndose con
quin se debe
coordinar.
Al final de las
funciones
especficas
asignadas a cada
rgano se deja
abierta la
posibilidad que
puedan ejercer
otras funciones
especficas siempre
que cuenten con el
debido respaldo
normativo y/o de la
autoridad superior.
Se describe cada
funcin especfica a
travs de verbos en
infinitivo.
124
Se indica la base
legal sustantiva del
rgano de lnea.
125
Anexo4A
Cuadro de Normas Sustantivas y de Aplicacin
General para Gobiernos Locales
NORMAS SUSTANTIVAS
Norma
Funciones
Constitucin
Poltica
Nos dice
Ley de Bases de
la
Descentralizacin
Nos dice
Ley de Bases de
la
Descentralizacin
Nos dice
126
Norma
Normas
ambientales:
Nos dicen
Funciones
obras de infraestructura o
servicios pblicos locales.
- Que corresponde a cada
Municipalidad organizar la
administracin de acuerdo con
sus necesidades y presupuesto.
Funciones
Normas sobre
cooperacin
internacional
Nos dicen
Normas sobre
Defensa
Nacional y
Defensa Civil
Nos dice
Normas sobre
Acceso a la
Informacin
Pblica
Nos dicen
127
Anexo4B
Documentos de planeamiento a ser revisados
en el nivel local
DOCUMENTOS ELABORADOS POR EL GOBIERNO LOCAL
Plan de Desarrollo Local Concertado (PDLC)
Qu es?
Qu contiene?
Quin lo debe
revisar?
Base Legal
Qu es?
Qu contienen?
Quin lo debe
revisar?
Base Legal
128
El PDI, junto con el Presupuesto Institucional del Gobierno Local, constituyen los
instrumentos de planeamiento y presupuestacin que materializan los compromisos
del Estado a nivel local.
Se articulan con el Plan de Desarrollo Concertado y el Presupuesto Participativo. Es
decir, los objetivos institucionales que se definen al interior de la institucin
deben tender al logro de los objetivos estratgicos del mbito territorial definido en
el Plan de Desarrollo Concertado Local.
EL PDI, equivale al Plan Estratgico Institucional del Gobierno Regional.
a) Misin
b) Objetivos especficos
c) Actividades y proyectos
Gobierno Local Gobierno Regional
- Ley 27972, Ley Orgnica de Municipalidades
- Ley 27783, Ley Bases de la Descentralizacin
- Ley 28056, Ley Marco de Presupuesto
- Resolucin Directorial N 010-2004 - EF/76.01, Instructivo para el proceso de
planeamiento del desarrollo concertado y presupuesto participativo.
- R. M. 084-2001-EF (Directiva para la formulacin de los PES EM y los PEI para el
perodo 2002-2006)
Anexo4C
Modelo de estructura de ROF para
entidades del nivel local
De conformidad con lo establecido en la Ley Orgnica de Municipalidades, Ley N
27972 y, en los Lineamientos para la Elaboracin y Aprobacin del Reglamento de
Organizacin y Funciones aprobado mediante Decreto Supremo N xxx-PCM en la
parte pertinente, el contenido bsico del ROF de un Gobierno Local es el
siguiente:
No es necesario que
se especifique cada
una de las
competencias
exclusivas o
compartidas
otorgadas por la
Ley Orgnica de
Municipalidades, las
funciones que de
ellas se derivan son
incluidas en el ROF.
Derivan de las
normas sustantivas
que regulan los
Gobiernos Locales
(Paso 1) y que se
identifican en la
Matriz No. 6
Se derivan de las
normas sustantivas
que regulan a los
Gobiernos Locales
(Paso 1) y que se
identifican en la
Matriz 6
TTULO I
De las Disposiciones Generales
En este Ttulo se indica:
- La naturaleza jurdica de la Municipalidad, es decir, se indica a qu
Gobierno Local pertenece, mencionndose que tiene personera
jurdica de derecho pblico con autonoma poltica, econmica y
administrativa en las materias de su competencia.
- Las Funciones Generales, es decir, el conjunto de acciones
fundamentales o actividades que debe realizar la Municipalidad para
lograr su misin y objetivos establecidos en la Ley Orgnica de
Municipalidades y dems normas sustantivas que se le aplican. Las
principales normas sustantivas debern ser indicadas antes de
detallar cada una de las funciones generales de la Municipalidad.
TTULO II
De la Estructura Orgnica y funciones especficas de los rganos y
unidades orgnicas
En este Ttulo se describe:
- La estructura orgnica de la Municipalidad.
- Las funciones especficas para cada tipo de rgano que conforma la
estructura orgnica as como de las unidades orgnicas que los
integran.
- La interrelacin interna y externa de cada uno de los rganos y
unidades orgnicas de la Municipalidad.
El presente Ttulo se desarrolla a travs de captulos y subcaptulos de
ser el caso. Asimismo, nicamente para el caso de los rganos de Lnea
se debe indicar, antes de describir sus funciones especficas, las
principales normas sustantivas de las que se derivan.
129
TTULO II
De la Estructura Orgnica y funciones especficas de los rganos y
unidades orgnicas
Se establece la
interrelacin
interna,
especificndose a
quin debe asesorar
CAPTULO IV
rganos de Asesoramiento
Se introduce al
rgano
Se evita el uso
innecesario de
palabras. Decir:
'Opinar' y no
'Emitir opinin
Se hace referencia
slo al verbo
recopilar,
evitndose incluir
innecesariamente a
otros verbos
sinnimos como
por ejemplo escribir
'recopilar y
compendiar'
130
Se describe cada
funcin especfica a
travs de verbos en
infinitivo.
131
CAPTULO VII
rganos de Lnea
De la Gerencia de Promocin del Desarrollo Econmico
Artculo x.- La Gerencia de Promocin del Desarrollo Econmico es un
rgano de lnea de mbito local encargado de coordinar, proponer y
evaluar con la Alta Direccin y dems rganos de la Municipalidad, la
poltica nacional y las normas de alcance nacional en materia de
supervisando su cumplimiento.
Se indica la base
legal sustantiva del
rgano de lnea.
132
Anexo5
Ejercicio prctico de aplicacin de los
pasos y matrices del Manual
Para realizar un ejemplo que aclare el cmo se hace cada una de las matrices
contenidas en el Manual para elaborar el ROF, se ha tomado como muestra
algunas de las normas que le asignan competencias y funciones en materia
ambiental al Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento, en adelante
Ministerio.
PASO 1
Elaboracin de cuadro de normas sustantivas y transversales
El siguiente cuadro contiene las principales normas sustantivas que le asignan
competencias y funciones al Ministerio en materia ambiental. Se ha identificado
con una flecha nicamente las funciones que se tomarn como ejemplo para
desarrollar la Matriz 1.
133
134
135
FUNCIONES
GENERALES
4
(*)
rgano
Funcin
Oficina de
Medio
Ambiente?
Realizar
las funciones
relacionadas con la
gestin y el manejo
de residuos slidos
generados en las
actividades, bajo
competencia del
Ministerio
sealadas en la Ley
General de
Residuos Slidos y
dems normas
complementarias(2).
Direccin
Nacional de
Construccin?
(3)
Aprobar los
estudios de impacto
ambiental (EIA) y
expedir
certificaciones
ambientales.
Promover la
conservacin del
medio ambiente y el
cumplimiento de la
normatividad
ambiental en las
actividades bajo la
competencia del
Ministerio (1)
Unidad
Orgnica
Funcin
Tengamos presente
1. De la matriz de normas sustantivas elaborada, se pudo desprender la funcin
general No. 4 relativa a la conservacin del medio ambiente en las actividades
bajo la competencia del Ministerio. Dicha funcin general podr ser
complementada y/o mejorada en la medida que se vayan realizando las
siguientes matrices y tengamos ms informacin con la cual trabajar.
2. Dado que varias de las normas sustantivas revisadas establecen ms de una
funcin a cargo de la entidad y, a fin de no hacer del ROF un documento
innecesariamente extenso, al momento de su redaccin se puede simplificar
en una sola funcin varias de ellas tal y como se ha hecho en el ejemplo
resaltado. Lo importante es que las funciones reguladas en las normas
sustantivas se hayan asignado a un responsable encargado de cumplirlas.
3. Toda vez que las normas sustantivas no identifican necesariamente al rgano
encargado de ejercer la funcin asignada, es a la entidad a la que le
136
PASO 2
Identificar funciones y estructura orgnica segn estrategia institucional
Como siguiente paso se debe proceder a identificar la estrategia institucional que
ha sido definida para el logro de la finalidad y cumplimiento de las funciones del
Ministerio. Para ello se ha tomado como ejemplo su Plan Estratgico Institucional
2005 (ver pgina 41).
FUNCIONES
GENERALES
4
rgano
Funcin
Oficina del
Medio
Ambiente
(2)
- Formular e
impulsar la
aplicacin de los
instrumentos
reguladores para
evaluar, controlar
y mitigar los
impactos
negativos al
ambiente,
generados por
actividades
sectoriales.
- Establecer
mecanismos
participativos
para la
elaboracin de
normativa
ambiental.
- Fomentar
polticas de
equilibrio
ambiental en el
desarrollo de las
actividades del
Sector.
Promover e
impulsar el
desarrollo
equilibrado de las
actividades
sectoriales para
preservar el
medio ambiente.
(1)
Unidad
Orgnica
Unidad de
Gestin,
Investigacin
e Impacto
Ambiental
Funcin
- Elaborar e incentivar
estudios e investigaciones as
como la aplicacin de
tecnologas ambientales en
actividades sectoriales, para la
recuperacin ambiental en
zonas urbanas en estado de
degradacin (3).
137
Tengamos presente
1. La funcin general se desprende del objetivo general sealado en el PEI
respecto al medio ambiente.
2. A partir de los objetivos especficos y estrategias contenidos en el PEI, se han
formulado dos funciones asignndoselas por su contenido a la Oficina del
Medio Ambiente y a una de sus unidades orgnicas. En la medida que se
vayan realizando los siguientes pasos del Manual, se podr tener ms
informacin para verificar si tales funciones se asignaron al rgano o unidad
ms idnea.
3. Es necesario resaltar la vinculacin directa que existe entre las funciones
especficas asignadas a cada rgano o unidad orgnica con las funciones
generales de la entidad, siendo estas ltimas el marco o gua de las primeras.
Es decir, debe haber una vinculacin o nexo entre las funciones especficas y
las funciones generales tal y como se puede apreciar en la Matriz 2.
Parte correspondiente del PEI que se tom como muestra para elaborar la
Matriz 2
Objetivos
Generales
- Incrementar la produccin
habitacional, reducir los costos de
adquisicin y facilitar la adquisicin de
viviendas.
- Propiciar el ordenamiento territorial
de la poblacin y las actividades en el
mbito priorizado, as como el
desarrollo integral y calidad ambiental
de las ciudades que lo conforman.
Medio Ambiente:
- Promover e impulsar el desarrollo
equilibrado de las actividades sectoriales
para preservar la calidad del medio
ambiente.
Especficos
Medio Ambiente:
Formular e impulsar la aplicacin
de los instrumentos reguladores para evaluar,
controlar y mitigar los impactos negativos al
ambiente generados por actividades
sectoriales.
Elaborar estudios e incentivar el
desarrollo de investigaciones, la aplicacin de
tecnologas ambientales en actividades
sectoriales para la recuperacin ambiental en
zonas urbanas en estado de degradacin.
138
PASO 3
Identificar el estado actual de las funciones y estructura orgnica
A fin de identificar las acciones que en materia ambiental viene realizando el
Ministerio a travs de sus diversos rganos y unidades orgnicas, se debe
proceder a revisar el ROF vigente as como aplicar el cuestionario a la entidad.
Paso 3.1: Revisin del ROF vigente
Matriz 3: Funciones y reas segn el ROF vigente (*)
FUNCIONES
GENERALES
4 Coordinar con los diversos
sectores, gobiernos
regionales y locales, la
generacin de programas y
proyectos de desarrollo del
hbitat y conservacin del
medio ambiente urbano (1).
FUNCIONES ESPECIFICAS
rgano
Funcin
Unidad
Orgnica
Funcin
Direccin
Nacional de
Vivienda
(Viceministerio
de Vivienda y
Urbanismo)
Direccin
Nacional de
Urbanismo
(Viceministerio
de Vivienda y
Urbanismo)
Unidad de
Polticas,
Estrategias y
Normas
139
Tengamos presente
1. Se ha tomado como funcin general aquella contenida en el ROF vigente que
de manera explcita hace referencia a la conservacin del medio ambiente.
Dicha funcin podra complementarse en el nuevo ROF con la funcin
general, resultado de las matrices anteriores.
2.
140
141
rgano
Unidad de
Gestin,
Investigacin e
Impacto
Ambiental
Unidad Orgnica
Funcin
El jefe de la Oficina de Medio Ambiente seal como funcin general una funcin que no est contemplada entre las funciones
generales del ROF vigente.
2. En la prctica la Unidad de Gestin, Investigacin e Impacto Ambiental viene ejerciendo una funcin que no est contemplada en el
ROF actual, pero que si tiene amparo en las normas sustantivas. Para tal efecto se deber decidir si la misma, dada su importancia para
los fines de la entidad, se formaliza incorporndola en el nuevo ROF.
3. Adems de los supuestos sealados en la Matriz, pueden surgir otros tales como: duplicidad de funciones, funciones reguladas en las
normas sustantivas que no son ejercidas por ningn rgano o unidad orgnica, entre otros. De all la utilidad de realizar la Matriz 4.
1.
Funcin
FUNCIONES ESPECFICAS
Formular y
Oficina del Medio
proponer la
Ambiente
aplicacin de
polticas y normas
ambientales as
como supervisar y
controlar el impacto
ambiental de las
actividades del
Sector (1) .
FUNCIONES
GENERALES
PASO 4
Elaboracin de Matrices Comparativas
Matriz 5: Matriz Comparativa de Funciones Generales por Fuentes de
informacin
A continuacin se elabora la Matriz 5, resumen de las funciones generales identificadas en
cada una de las fuentes de informacin analizadas (Matriz 1: Marco legal; Matriz 2:
Estrategia Institucional; Matriz 3: ROF vigente; y, Matriz 4: Organizacin actual). Ver pgina
52.
FUNCIONES GENERALES
Cd.
Marco Legal
Estrategia
Institucional
Cd.
Cd.
ROF vigente
Cd.
Cuestionario
4C
Formular y
proponer la
aplicacin de
polticas y
normas
ambientales, as
como supervisar
y controlar el
impacto
ambiental de las
actividades del
Sector.
1L
2L
3L
4L
Promover la
conservacin del
medio ambiente y
el cumplimiento
de la normatividad
ambiental en las
actividades bajo
la competencia del
Ministerio.
4E
Promover e
impulsar el
desarrollo
equilibrado de
las actividades
sectoriales para
preservar el
medio
ambiente.
4R
Coordinar con
los diversos
sectores,
gobiernos
regionales y
locales la
generacin de
programas y
proyectos de
desarrollo del
hbitat y
conservacin
del medio
ambiente
urbano.
5L
Tengamos presente
1.
Se puede apreciar que las funciones generales 4L, 4E y 4C pueden ser
resumidas en una sola funcin que complementara la funcin general contenida
en el ROF vigente (4R). A modo de ejemplo dicha funcin general podra ser:
Formular y proponer la aplicacin de polticas y normas ambientales que
promuevan la conservacin del medio ambiente en las actividades bajo la
competencia del Ministerio.
142
143
Formular y proponer la aplicacin de polticas y normas ambientales que promuevan la conservacin del medio ambiente en las actividades
bajo la competencia del Ministerio.
Coordinar con los diversos sectores, gobiernos regionales y locales la generacin de programas y proyectos de desarrollo del hbitat y
conservacin del medio ambiente urbano .
FUNCIONES GENERALES
Funcin
DE
LNEA
DE
LNEA
F.G.
Tipo de
rgano Cd.
Funcin
Especfica
Direccin
- Aprobar
Nacional de
los estudios
Construccin
de impacto
(Viceministerio ambiental en
de
el mbito de
Construccin y su
Saneamiento)
competencia,
conforme a
la
legislacin
vigente.
Direccin
- Aprobar
Nacional de
los estudios
Vivienda
de impacto
(Viceministerio ambiental en
de Vivienda y
el mbito de
Urbanismo)
su
competencia,
conforme a
la
legislacin
vigente.
rgano
Unidad
Orgnica
ROF vigente
Funcin
Especfica
Cd.
F.G.
rgano
Funcin
Especfica
Unidad
Orgnica
Organizacin actual
Funcin
Especfica
A continuacin, se ha elaborado la matriz comparativa que consolida la informacin de las matrices anteriores. El objetivo es que dicha matriz se
complete debidamente para cada tipo de rgano, de modo tal que puedan resaltarse los posibles problemas, tales como funciones reguladas pero no
ejercidas por ningn rgano, duplicidad de funciones, entre otros (ver pgina 54).
4B
4A
Cd.
144
DE
LNEA
DE
LNEA
DE
LNEA
Oficina del
Medio
Ambiente
Direccin
Nacional de
Urbanismo
(Viceministerio
de Vivienda y
Urbanismo)
- Aprobar
los estudios
de impacto
ambiental en
el mbito de
su
competencia,
conforme a
la
legislacin
vigente
- Formular,
proponer,
evaluar y
actualizar la
normatividad
ambiental
del Sector.
- Llevar el
registro de
las entidades
autorizadas
para la
elaboracin
de EIA.
Unidad de
Gestin,
Investigacin
e Impacto
Ambiental
Unidad de
Polticas,
Estrategias y
Normas
- Elaborar
una base de
datos y
estadsticas
ambientales
para la
formulacin
de la
normativa
ambiental,
en
coordinacin
con la
Oficina
General de
Estadstica e
Informtica
(2).
- Promover
la
investigacin
a travs de
programas,
estudios y
proyectos
sectoriales
para
proteger y
conservar el
Oficina
del
Proponen,
Medio
coordinan
Ambiente y evalan
la poltica
ambiental.
Unidad de
Gestin,
Investigacin
e Impacto
Ambiental
Evalan y
aprueban a
las
instituciones
pblicas y
privadas
que se
dedican a la
elaboracin
de estudios
ambientales.
145
4A
4A
4A
Funcin General
Funcin Especfica
Se aconseja mantener a cada rgano y unidad orgnica en la misma ubicacin en cada matriz (misma fila).
1. Si la funcin identificada en las normas sustantivas y asignada en la Matriz 1 a la Oficina de Medio Ambiente, es recogida en
las otras matrices, verificando as a quin se le asign formalmente (ROF vigente) o de lo contrario si nadie la viene
ejerciendo dicha funcin.
2. Si cuando se hace referencia a algn rgano u unidad orgnica con el cual se debe coordinar, en la parte de la matriz en que se
menciona a ste ltimo rgano se incluye entre sus funciones la funcin respecto de la cual se debe coordinar con l.
Tengamos presente
Anexo 6
Funciones vinculadas a los Sistemas Administrativos
FUNCIONES DEL RGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
El rgano de Control Institucional tiene como misin, promover la correcta y
transparente gestin de los recursos y bienes de la entidad, cautelando la
legalidad y eficiencia de sus actos y operaciones, as como el logro de sus
resultados, mediante la ejecucin de acciones y actividades de control para
contribuir con el cumplimiento de los fines y metas institucionales.
147
ADICIONALMENTE, SON
FUNCIONES DE LOS
RGANOS DE CONTROL
SECTORIAL
(Art. 29 Resolucin
Contralora N 114-2003-CG)
ADICIONALMENTE, SON
FUNCIONES DE LOS
RGANOS DE CONTROL
REGIONAL
(Art. 29 Resolucin
Contralora N 114-2003-CG)
148
Anexo 7
Lineamientos para la elaboracin y aprobacin
del Reglamento de Organizacin y Funciones ROF
(Decreto Supremo N 043-2006-PCM)
Aprueban Lineamientos para la elaboracin y aprobacin del Reglamento de
Organizacin y Funciones - ROF por parte de las entidades de la Administracin
Pblica
DECRETO SUPREMO N 043-2006-PCM
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
CONSIDERANDO:
Que, la Ley N 27658 - Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del
Estado, declara al Estado peruano en proceso de modernizacin con la finalidad de
mejorar la gestin pblica y establece que las normas referidas a organizacin del
Estado requieren de la opinin tcnica previa de la Secretaria de Gestin Pblica de
la Presidencia del Consejo de Ministros.
Que, resulta de necesidad aprobar los criterios necesarios para ordenar la
estructura de organizacin de las entidades de la Administracin Pblica, siendo
indispensable contar con disposiciones respecto del proceso de elaboracin y
aprobacin del Reglamento de Organizacin y Funciones-ROF.
Que, es conveniente actualizar la normativa aplicable en relacin con el
Reglamento de Organizacin y Funciones - ROF, documento de gestin cuya
elaboracin debe realizarse sobre la base de criterios de simplicidad y flexibilidad en
un contexto de uso racional de los recursos pblicos.
Que, la Secretara de Gestin Pblica de la Presidencia del Consejo de
Ministros ha cumplido con elaborar y proponer los lineamientos para la
elaboracin y aprobacin del Reglamento de Organizacin y Funciones-ROF por
parte de las entidades de la Administracin Pblica.
De conformidad con la Ley N 27658 y el Decreto Supremo N 094-2005PCM;
DECRETA:
Artculo 1.- Aprobacin
Aprubense los Lineamientos para la elaboracin y aprobacin del
Reglamento de Organizacin y Funciones - ROF por parte de las entidades de la
Administracin Pblica, los que constan de cuatro (4) ttulos, treinta y siete (37)
artculos y cinco (5) disposiciones complementarias.
149
TTULO I
Normas generales
CAPTULO I
Del objeto, finalidad y alcance
CAPTULO II
De las disposiciones generales para la elaboracin y aprobacin del ROF
TTULO II
CAPTULO I
Del contenido y elaboracin del reglamento de organizacin y funciones
CAPTULO II
De los rganos y unidades orgnicas
CAPTULO III
De los rganos y unidades orgnicas que ejercen funciones de Sistemas
Administrativos
CAPTULO IV
Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales y Universidades Pblicas
150
TTULO III
Aprobacin del reglamento de organizacin y funciones
TTULO IV
De las normas para proyectos, programas y comisiones
Disposiciones Complementarias
TTULO I
NORMAS GENERALES
CAPTULO I
DEL OBJETO, FINALIDAD Y ALCANCE
Artculo 1.- Objeto
Establecer los lineamientos generales que todas las entidades del Sector Pblico
indicadas en el artculo 3 deben seguir para la elaboracin y aprobacin del
Reglamento de Organizacin y Funciones, en adelante ROF.
Artculo 2.- Finalidad
Generar la aprobacin de un ROF que contenga una adecuada estructura orgnica
de la entidad y definicin de sus funciones y las de los rganos que la integran,
acorde con los criterios de diseo y estructura de la Administracin Pblica que
establece la Ley N 27658 - Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado,
con el objetivo de priorizar y optimizar el uso de los recursos pblicos e identificar
las responsabilidades especficas de las entidades pblicas y sus unidades
orgnicas, asignadas por el ordenamiento jurdico aplicable en cada caso.
Artculo 3.- mbito
Las siguientes entidades de la Administracin Pblica se sujetan a lo dispuesto en la
presente norma:
a) En el Gobierno Nacional: Ministerios, Organismos Pblicos Descentralizados u
otros Organismos Pblicos con calidad de pliego presupuestal adscritos a la
Presidencia del Consejo de Ministros o a los Ministerios, con independencia de la
denominacin formal que las normas les reconozcan.
b) El Poder Judicial, el Ministerio Pblico, el Jurado Nacional de Elecciones, la Oficina
Nacional de Procesos Electorales, el Registro Nacional de Identificacin y Estado
Civil, el Consejo Nacional de la Magistratura, la Defensora del Pueblo, la Contralora
General de la Repblica, el Tribunal Constitucional, la Superintendencia de Banca,
Seguros y Administradoras de Fondo de Pensiones y el Banco Central de Reserva del
Per. (*) RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS
c) Las Universidades Pblicas, excluyendo su estructura funcional de enseanza
(facultades, rectorado, etc.) que se rigen por lo dispuesto en las normas especiales
de la materia y las disposiciones previstas por la Asamblea Nacional de Rectores.
151
d) Los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales debern aplicar los presentes
lineamientos en todos aquellos aspectos no contemplados o que no se opongan a
lo que establecen la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y la Ley Orgnica de
Municipalidades, respectivamente. Los Organismos Pblicos Descentralizados de
los niveles regional y local, con independencia de la denominacin formal que las
normas les reconozcan, se sujetan a lo dispuesto en la presente norma.
Los presentes lineamientos no son de aplicacin a las Empresas que conforman la
actividad empresarial del Estado, las que se rigen por la Ley General de Sociedades
y las normas especiales que emita el FONAFE para las empresas que se encuentran
bajo su mbito.
Artculo 4.- Normas para programas, proyectos y comisiones
La definicin de las funciones y, de ser el caso, la estructura orgnica de los
programas y proyectos se aprueba mediante un Manual de Operaciones de
acuerdo con lo previsto en la presente norma. Las funciones especficas a nivel del
cargo o puesto de trabajo sern contempladas en el Manual de Organizacin y
Funciones (MOF) de la Entidad.
Las Comisiones Multisectoriales no admiten estructura orgnica. Las Comisiones
Multisectoriales permanentes pueden contar con un Reglamento Interno
aprobado por la Comisin.
Artculo 5.- Definiciones
Para la adecuada aplicacin de los lineamientos se debe considerar las siguientes
definiciones:
REA
Se refiere tanto a rganos como a unidades orgnicas de una Entidad.
ATRIBUCIN
Facultad conferida expresamente a quien ejerce un cargo para resolver o tomar
decisin sobre cualquier acto administrativo dentro de su competencia y en el
ejercicio de sus funciones.
CUADRO PARA ASIGNACIN DE PERSONAL - CAP
Documento de gestin institucional que contiene los cargos definidos y aprobados
de la Entidad, sobre la base de su estructura orgnica vigente prevista en su ROF.
COMPETENCIA
mbito de actuacin material o territorial de la entidad en su conjunto,
establecido de acuerdo a un mandato constitucional y/o legal.
EFICIENCIA
Agilizar la toma de decisiones y la asignacin de responsabilidades.
ENTIDAD
Incluye a las sealadas en los incisos 1 al 7 del artculo I del ttulo preliminar de la
Ley N 27444-Ley del Procedimiento Administrativo General. Deber entenderse
por entidades a aquellas organizaciones que cumplen con funciones de carcter
152
permanente; es decir, que han sido creadas por norma con rango de Ley que les
otorga personera jurdica.
ESTRUCTURA ORGNICA
Es un conjunto de rganos interrelacionados racionalmente entre s para cumplir
funciones preestablecidas que se orientan en relacin con objetivos derivados de la
finalidad asignada a la Entidad.
FACULTAD
Derecho conferido para realizar cierta accin.
FUNCIN
Conjunto de acciones afines y coordinadas que corresponde realizar a la entidad,
sus rganos y unidades orgnicas para alcanzar sus objetivos.
FUNCIN GENERAL
Conjunto de acciones que debe realizar la entidad conducente a alcanzar los
objetivos y metas de su gestin administrativa. Estas provienen de las normas
sustantivas vinculadas a la entidad.
FUNCIN ESPECFICA
Conjunto de acciones que deben realizar los rganos y las unidades orgnicas,
conducentes a alcanzar los objetivos de la entidad y las metas de su gestin
administrativa.
JERARQUA
Es la lnea continua de autoridad que se extiende desde la cima de la organizacin
hasta el eslabn ms bajo; tambin conocida como cadena de mando.
NIVEL ORGANIZACIONAL
Es la categora dentro de la estructura orgnica de la Entidad que refleja la
dependencia entre los rganos o unidades orgnicas de acuerdo con sus funciones
y atribuciones.
NIVEL JERRQUICO
Refleja la dependencia jerrquica de los cargos dentro de la estructura orgnica de
la Entidad.
RGANOS
Son las unidades de organizacin que conforman la estructura orgnica de la
Entidad. Se clasifican de acuerdo a lo establecido en los presentes lineamientos.
PROGRAMA
Los Programas son estructuras funcionales creadas para atender un problema o
situacin crtica, o implementar una poltica pblica especfica, en el mbito de
competencia de la entidad a la que pertenece.
PROYECTO
Se refiere a un conjunto articulado y coherente de actividades orientadas a alcanzar
uno o varios objetivos siguiendo una metodologa definida, para lo cual se le asigna
153
154
155
e) Todas las funciones y competencias que las normas sustantivas establecen para
una entidad, deben ser recogidas y asignadas a algn rgano de sta.
f) Cuidar la coherencia entre asignacin de competencias y rendicin de cuentas.
Una entidad debe tener claramente asignadas sus competencias de modo tal que
pueda determinarse la calidad de su desempeo y el grado de cumplimiento de
sus funciones, sobre la base de criterios de medicin que tiendan a ser objetivos.
g) La estructura orgnica de una entidad debe guardar equilibrio entre las
necesidades de jerarquizacin de la autoridad y de coordinacin entre rganos.
Para ello, los niveles organizacionales y jerrquicos de la entidad deben
desarrollarse considerando los rganos que se encuentren debidamente
justificados conforme al Informe Tcnico Sustentatorio que elabore la Entidad y
hasta el tercer nivel organizacional slo en los casos en que esto fuere necesario;
tal como se establece a continuacin:
NIVELES
ORGANIZACIONALES
1 NIVEL
NIVELES JERRQUICOS
ALTA DIRECCIN
RGANOS DE
2 NIVEL
3 NIVEL
RGANOS DE
ASESORAMIENTO Y
RGANOS DE APOYO
Unidades orgnicas de rganos Unidades orgnicas de rganos
de asesoramiento y de apoyo.
de lnea
LNEA
Las unidades orgnicas del tercer nivel deben ser excepcionales y siempre que se
encuentren debidamente justificadas conforme al Informe Tcnico Sustentatorio
que elabore la Entidad de acuerdo con lo establecido en el Artculo 29.
Artculo 11.- Funciones por nivel jerrquico
Son funciones de cada nivel jerrquico, sin que esta enumeracin sea taxativa, las
siguientes:
ALTA DIRECCIN: dirigir la entidad, supervisar sus actividades, reglamentar y
aprobar polticas pblicas, en general ejercer las funciones de direccin poltica y
administrativa de la entidad.
RGANOS DE ASESORAMIENTO: Orientar la labor de la entidad y de sus distintos
rganos mediante actividades tales como: planificacin, presupuesto,
organizacin, asesora jurdica. (*) RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS
RGANOS DE APOYO: Ejercer las actividades de administracin interna que
permiten el desempeo eficaz de la entidad y sus distintos rganos en el
cumplimiento de las funciones sustantivas. Entre estas funciones pueden incluirse
las de contabilidad, recursos humanos, sistemas de informacin y comunicacin,
gestin financiera, gestin de medios materiales, servicios auxiliares. (*)
RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS
156
157
158
159
forma parte de la Alta Direccin y acta como nexo de coordinacin entre sta y
los rganos de asesoramiento y de apoyo.
En los Ministerios esta funcin es ejercida por la Secretara General; en los
Gobiernos Regionales por la Gerencia Regional y en los Gobiernos Locales por la
Gerencia Municipal. En los organismos pblicos descentralizados la mxima
autoridad administrativa se denominar Secretara General, salvo que mediante
norma legal se le asigne una denominacin distinta.
La denominacin de gerencia solamente se acepta para el caso de aquellas
entidades que prestan servicios y ejecutan obras y se estructuran bajo el criterio de
organizacin empresarial.
Artculo 18.- De los rganos de Asesoramiento
Las entidades contarn con rganos de asesoramiento denominados Oficina
para atender las siguientes funciones:
a) Asesora Jurdica.
b) Planeamiento y presupuesto, incluyendo las actividades de racionalizacin y
cooperacin tcnica internacional.
Atendiendo al volumen de trabajo, la naturaleza y el tamao de la entidad, las
funciones contempladas en el inciso b) podrn ser desagregadas o asignadas a
otro rgano.
Artculo 19.- De los rganos de Apoyo
Las entidades contarn con una Oficina General de Administracin como rgano
de apoyo a cargo de por lo menos las siguientes materias: Contabilidad y Finanzas,
Adquisiciones, Administracin de Personal y Tecnologa de la Informacin.
Atendiendo al volumen de trabajo, la naturaleza y el tamao de la entidad, las
funciones correspondientes a estas materias podrn ser desagregadas o asignadas
a otro rgano.
Artculo 20.- Constitucin de rganos de asesoramiento y apoyo adicionales
De forma excepcional, se podr admitir la creacin de otros rganos de
asesoramiento y de apoyo adicionalmente a los sealados en los Artculo 18 y
Artculo 19; siempre que la necesidad haya sido debidamente sustentada en el
informe a que se refiere el Artculo 29.
Artculo 21.- De los rganos de Lnea
Los rganos de lnea son aquellas unidades tcnico normativas que formulan y
proponen las normas y acciones de poltica de alcance nacional sobre la materia de
su competencia y supervisan su cumplimiento.
Los rganos de lnea se estructuran de la siguiente forma:
- Direcciones Nacionales.- Corresponde en el caso de aquellas entidades que
cuenten con rganos que califican como ente rector de un Sistema Administrativo
creado por una norma con rango de Ley.
160
161
162
163
164
165
166
Dispositivo Legal
Por Decreto Supremo
167
168
169
Bibliografa
Bibliografa
171