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Ministerio de Planificacin y Cooperacin

Departamento de Inversiones

METODOLOGA DE PROYECTOS
INFORMTICOS

Autores:

Sigfrido Gonzlez Fulle


Eduardo Gutirrez Valenzuela
Hugo Vsquez Guardamagna

Con la colaboracin de:


Carlos Cereceda
Eduardo Contreras
Carlos Douglas
Viviana Espinoza
Ricardo Foretich
Waldo Lobos
Nancy Whittle

MIDEPLAN / Divisin de Inversiones / Metodologa Proyectos de Informtica

1
2

Introduccin....................................................................................................4
Aspectos Generales.........................................................................................6
2.1
TEORA EN LA QUE SE BASA LA METODOLOGA..................................................................6
a) Evolucin de los proyectos de Informtica.........................................................................6
b) Fundamentos para la adopcin de un criterio de Costo/ Eficiencia...................................6
c) Criterios de aprobacin o rechazo de proyectos informticos............................................7
2.2
ESTRUCTURA DE LA METODOLOGA..................................................................................8
2.3
CICLO DE PROYECTOS INFORMTICOS ...............................................................................8
2.4
LOS PROYECTOS EN EL SNI ...............................................................................................9
a) Ciclo de vida de los proyectos .............................................................................................9
b) Etapas de la Evaluacin ExAnte de Proyectos (etapas del estado de preinversin).......10
c) Etapa de Generacin y anlisis de la idea de proyecto.....................................................11
d) Etapa de Estudio en el Nivel de Perfil ...............................................................................11
e) Etapa de Estudio de Prefactibilidad ..................................................................................11
f) Etapa de Estudio de Factibilidad .......................................................................................12
2.5
TIPOLOGA DE PROYECTOS ..............................................................................................13
2.6
ALCANCE DE LA METODOLOGA EN CADA CASO .............................................................14
2.7
HORIZONTE DE EVALUACIN ..........................................................................................15

Preparacin de Proyectos.............................................................................16
3.1
RESUMEN EJECUTIVO ......................................................................................................17
3.2
PLAN O POLTICA INFORMTICA DE LA INSTITUCIN ......................................................17
3.3
IDENTIFICACIN Y DEFINICIN DEL PROBLEMA ..............................................................18
3.4
DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL (SIN PROYECTO) ............................................18
a) Descripcin de la Organizacin y/o entorno Afectado por el Proyecto............................18
b) Descripcin de la Unidad o Departamento .......................................................................19
c) Presentacin de la solucin informtica actual.................................................................19
d) Descripcin de los procesos ..............................................................................................19
e) Diagrama de Flujo de Datos (DFD) presentando la situacin actual ..............................19
3.5
DESCRIPCIN GENERAL DE REQUERIMIENTOS .................................................................20
3.6
PROGRAMACIN DE ACTIVIDADES PARA LA ETAPA DE DISEO ........................................20
3.7
REQUERIMIENTOS DE PERSONAL PARA POSTULAR A LA ETAPA DE DISEO. .....................20
3.8
ESTIMACIN DE BENEFICIOS ............................................................................................21
3.9
ESTIMACIN DE COSTOS DE INVERSIN, OPERACIN Y MANTENCIN PARA LA ETAPA DE
EJECUCIN ...................................................................................................................................21
3.10 CRONOGRAMA Y CARTA GANTT .....................................................................................21
3.11 TRMINOS DE REFERENCIA PARA CONTRATAR ETAPA DE DISEO ...................................22
3.12 OPTIMIZACIN DE LA SITUACIN ACTUAL .......................................................................23
a) Medidas administrativas o de rediseo organizacional.......................................................23
b) Inversin marginal a la solucin existente ........................................................................23
3.13 ANLISIS DE REQUERIMIENTOS (DISEO LGICO)...........................................................24
a) Diagrama de flujo de datos (lgico)..................................................................................24
b) Modelo de datos.................................................................................................................24
c) Otra documentacin...........................................................................................................24
3.14 ALTERNATIVAS DE SOLUCIN .........................................................................................25
a) Restricciones asociadas a cada alternativa.......................................................................25
b) Producto o servicio esperado en cada alternativa ............................................................25

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Evaluacin Costo - Eficiencia .....................................................................26


4.1
EVALUACIN Y SELECCIN DE ALTERNATIVAS ..............................................................26
4.2
ATRIBUTOS RELEVANTES ................................................................................................27
a) Atributos imprescindibles ..................................................................................................27
b) Atributos evaluables (deseables y muy deseables) ............................................................28
4.3
TCNICA DE EVALUACIN DE ALTERNATIVAS ................................................................28
a) Evaluacin de los atributos ...............................................................................................29
b) Evaluacin de alternativas ................................................................................................34
c) Detalle de la Inversin y clculo del indicador costo eficiencia .......................................35

5
6

Trminos de referencia para la etapa de ejecucin ....................................37


Sugerencias para el proceso de licitacin ....................................................37
6.1
6.2
6.3

7
8

CAPACITACIN ................................................................................................................37
MANTENIMIENTO ............................................................................................................37
RESPALDO Y PRESTIGIO ...................................................................................................38

Bibliografa ...................................................................................................39
Anexos ...........................................................................................................40
ANEXO 1: TCNICA PARA PRIORIZACIN Y ASIGNACIN DE PONDERADORES ..............................40
ANEXO 3: BENEFICIOS Y COSTOS.................................................................................................47
ANEXO 4: MODELAMIENTO DE DATOS .........................................................................................51
ANEXO 5: DIAGRAMA DE FLUJO DE DATOS (DFD) .....................................................................68
ANEXO 6 CALIDAD FUNCIONAL ..................................................................................................73
ANEXO 7: ETAPAS DE UN PROYECTO DE DESARROLLO EN INFORMTICA. ..................................74
ANEXO 8: EJEMPLOS DE MEDIDAS DE EFECTIVIDAD. ...................................................................82
ANEXO 9 ESFUERZO REQUERIDO PARA CADA FASE .....................................................................83
ANEXO 10 DEFINICIONES LEGALES .............................................................................................85

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1 Introduccin
El presente documento tiene como propsito entregar una gua metodolgica para la preparacin y
evaluacin de proyectos de informtica y su presentacin al Sistema Nacional de Inversiones.
Como herramienta metodolgica, guiar a las instituciones que desarrollan proyectos de informtica
en los siguientes aspectos:
Presentacin de un proyecto de informtica
Presentacin de alternativas de solucin (cuando exista ms de una)
Evaluacin de la o las alternativas de solucin mediante el criterio costo - eficiencia
El resultado de la aplicacin de esta metodologa ser un documento estndar, el que se presentar a
MIDEPLAN, con el propsito de que esta institucin revise la factibilidad tcnica y econmica de
desarrollar dicho proyecto.
La metodologa se orienta a mejorar la presentacin de proyectos, en respuesta a la problemtica
que se ha detectado en este tipo de inversiones.
A continuacin se presentan algunos problemas que se han presentado en las reas estratgica,
tctica y operacional, en relacin a los proyectos de informtica1.
A nivel estratgico: se aprecia falta de definiciones estratgicas con respecto a la informacin
dentro de la organizacin. Uno de los activos ms importantes de la organizacin actual es la
informacin y la tecnologa que la soporta, por lo tanto no hay que perder de vista que la
tecnologa implementada debe apoyar la definicin estratgica de la organizacin con respecto a
la informacin. La tecnologa ayuda a administrar la informacin y sta debe existir en funcin
de generar conocimiento, entendido como la capacidad de realizar tareas o actividades en forma
efectiva.
A nivel tctico: en el rea informtica hay un descuido del tema calidad, principalmente porque
al momento de licitar, la principal variable de eleccin es el precio.
Adicionalmente, se debe destacar que el cliente chileno es poco exigente con el proveedor. Es as
que se ha descuidado, en los desarrollos de software, velar por la reusabilidad del cdigo. La
ventaja de que el cdigo sea reusable, es que permite fcilmente agregar o modificar funciones
del software, pero esto exige que el proveedor se preocupe de programar de tal manera que esta
condicin se cumpla. Esto requiere ms recursos por parte del proveedor. En este caso habra que
invertir en un mayor grado, pero el costo de mantencin disminuye.
Adems, cabe destacar que usualmente no se hacen los estudios que se debieran, para determinar
la capacidad del hardware a adquirir, o se define a priori la solucin informtica a implementar
sin haber hecho un levantamiento de requerimientos adecuado.

Estas deficiencias se vieron confirmadas con el problema informtico del ao 2000.

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Tambin es usual que no hayan respaldos de la informacin que es estratgica para la


organizacin.
Otro problema muy importante es que se le da ms importancia a la tecnologa que a la gestin
del proyecto.
A nivel operacional: el principal problema es la inexistencia de documentacin de los sistemas.
Esta situacin es comparable a construir un edificio sin haber hecho previamente los planos y,
como ya se mencion, esto influye en no tener independencia del proveedor del sistema.
Otra falencia a nivel operacional es la inexistencia de programas fuentes, es decir, inexistencia
del cdigo humanamente entendible. En este caso slo existe el programa en idioma mquina, lo
cual se traduce en un conjunto de ceros y unos.

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2 Aspectos Generales
2.1

Teora en la que se basa la metodologa

a) Evolucin de los proyectos de Informtica


Los proyectos de informtica han ido evolucionando junto con las organizaciones y a medida que
se han ido produciendo cambios tecnolgicos. Las organizaciones han evolucionado desde
estructuras mecanicistas a flexibles para poder hacer frente a un medio ambiente externo muy
cambiante y orientado al cliente. La informtica ha ido cambiando tanto tecnolgicamente, como
tambin para apoyar la transformacin, ya mencionada, en las organizaciones. Es as que la
informtica ha evolucionado desde sistemas fuertemente centralizados basados en mainframe,
cambiando posteriormente a sistemas interactivos (terminales de usuarios), luego vino la
computacin personal que haca hincapi en las redes de PCs (surgen los sistemas gerenciales,
estratgicos). Finalmente se ha llegado al punto actual con Internet, aplicaciones multimedia,
video-conferencia, realidad virtual, etc.
Con respecto a los criterios de inversin, stos han ido cambiando paralelamente a la evolucin
ya mencionada de la siguiente forma:

Primeramente, slo tena importancia la evaluacin costo beneficio.


Luego se evaluaba adems si se facilitaba la obtencin de los objetivos de la organizacin
y si es que las tecnologas de informacin (TI) mejoraban la calidad de las inversiones.
Posteriormente cobr importancia cmo las TI podan mejorar las tomas de decisiones y
aumentar la participacin de mercado.
Finalmente, ahora se da mayor importancia a cmo las TI pueden aumentar la capacidad
de la informacin (Datawarehouse, Internet, etc.) e innovacin.

Se aprecia que la gestin de la organizacin es muy relevante para considerar los sistemas
necesarios a implementar, y se aprecia cmo el nfasis en el criterio de inversin ha ido variando.
b) Fundamentos para la adopcin de un criterio de Costo/ Eficiencia.
Como se seal en el punto anterior, el criterio de inversin a lo largo de los aos ha ido
evolucionando haciendo hincapi en distintos aspectos. En la dcada de los 90, se consideraba
como criterio de inversin relevante la posibilidad de aumento de capacidad de la informacin.
Este aumento se entiende orientado a la generacin de conocimiento y a una mayor satisfaccin
del cliente. Es decir, la idea es conocer la tecnologa y explotarla de tal manera que permita
ofrecer mejores servicios con la informacin disponible.
La anterior metodologa para proyectos de informtica evaluaba segn el criterio de costo
beneficio. Sin embargo, existen beneficios que son muy difciles de cuantificar, medir y valorar.
Junto con ello, se presentan beneficios intangibles tales como mejoras en la calidad de la
informacin, efecto modernizador, redes sociales que se pueden establecer por Internet,
aprendizaje debido al contacto con la tecnologa, etc. Adems, como ya se expuso, se espera que
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conociendo las TI se hagan innovaciones haciendo uso de ella, lo que agrega mayor dificultad, ya
que los beneficios se obtendran despus de tener contacto con las TI.
Adems, el anlisis se centraba slo en los aspectos tecnolgicos, lo que produca que se perdiera
de vista la administracin de la informacin, con la consiguiente prdida de conciencia de la
administracin del riesgo de la misma. Es decir, no se apreciaba una definicin de cul
informacin era la relevante para la organizacin y qu medidas se tomaban para asegurarla o
respaldarla. Hay que considerar que esto es muy importante, porque se ha constatado que
empresas que han perdido sus bases de datos han quebrado como promedio en cuatro meses. Las
instituciones pblicas no quiebran, pero puede afectarse seriamente su funcionamiento.
Considerando que la evaluacin encuentra su sentido en ser un apoyo veraz para la toma de
decisiones, esta metodologa propone el criterio de costo-eficiencia sin prejuicio de que en
algunos casos en que se puedan medir y valorar los beneficios, se aplicar costo-beneficio. En
particular este esfuerzo es ms justificable, en aquellos casos en que hay cambios de procesos y
ahorros de costos de transaccin para usuarios. Ejemplos: Teletrmites, infocentros.
Adems, en el caso de outsourcing, es necesario hacer una evaluacin costo-beneficio para
determinar la mejor alternativa entre realizar outsourcing o realizar una inversin tradicional.
La idea es conceptualizar factores estratgicos, que tengan que ver con la decisin de cul
informacin almacenar, la determinacin de la informacin crtica para la organizacin o cmo
sta se puede aprovechar mejor, lo que se expresa normalmente en temas cualitativos.
El enfoque costo-eficiencia plantea que la conveniencia de la ejecucin de un proyecto se
determina por la observacin conjunta de dos factores:

El costo: involucra la implementacin de la solucin informtica, adquisicin y puesta en


marcha del sistema hardware / software y los costos de operacin asociados.
La eficiencia: se entiende como la relacin entre bienes y servicios finales (resultados) y
los insumos requeridos para ello (esfuerzo). As se trata de medir en qu grado el gasto de
recursos se justifica por los resultados, minimizando costos u optimizando insumos.

Estos dos elementos evaluados en forma conjunta configuran el anlisis costo - eficiencia; ste,
en definitiva, establece el costo por unidad de cumplimiento del objetivo.
Ahora, al considerar los criterios a utilizar en el mtodo costo-eficiencia es necesario que stos
sean un reflejo de la estrategia que est tomando la organizacin con respecto a la informacin.
c) Criterios de aprobacin o rechazo de proyectos informticos
Como ya se expuso, un importante elemento para aprobar o rechazar un proyecto, es la
evaluacin costo-eficiencia. Sin embargo, esto no basta, para que un proyecto sea aprobado, tiene
que estar bien justificado, ya sea con beneficios cualitativos o cuantitativos. En este sentido, ser
muy importante la coherencia del proyecto con un plan informtico o con lneas estratgicas que

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se haya planteado la institucin, es decir se revisar que los sistemas a implementar cumplan con
los objetivos que se ha planteado la institucin. Tambin se verificar que el clculo de
ponderadores responda a la estrategia, es as que si un departamento de la organizacin ha
planteado que privilegiar la seguridad, no podra presentar el ponderador correspondiente un
porcentaje bajo.
En general, se apreciar la coherencia que presenta el proyecto en s.
2.2

Estructura de la Metodologa

La metodologa consta de dos partes: la preparacin y la evaluacin del proyecto. En la


preparacin se define la informacin requerida.
La evaluacin propiamente tal consiste en :

Definicin de atributos
Calificacin de los atributos de cada alternativa
Asignacin de un puntaje a cada alternativa, en base a sus atributos
Clculo del ndice de eficiencia

Adems consta de varios anexos, para ayudar a una mejor evaluacin del proyecto, como tambin
un mejor control del mismo cuando se este ejecutando.
Los anexos son:

2.3

Tcnica para priorizacin y asignacin de ponderadores


Elementos a considerar en la evaluacin tcnica de proyectos
Beneficios y costos
Modelamiento de Datos
Diagrama de Flujo de Datos
Calidad funcional
Etapas de un proyecto de Desarrollo en informtica
Ejemplos de Medidas de Efectividad
Esfuerzo requerido para cada fase
Definiciones legales
Glosario
Ciclo de proyectos informticos

En un proyecto informtico se pueden distinguir las siguientes etapas:


Diseo Lgico. Los resultados tpicos esperados son las respuestas a las preguntas: qu
sistemas administrativos se van a apoyar, qu sistemas computacionales se desarrollarn, qu

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flujos de informacin son relevantes, qu procesamiento se requiere, qu tipo de datos se


manejarn.
Diseo Fsico. Se definen los aspectos computacionales del sistema: qu tipo de archivos se
necesitan, qu tipo de acceso a archivos, qu programas, qu lenguaje o aplicaciones, qu
configuracin de hardware / software.
Construccin. Es la elaboracin de los programas computacionales anteriormente diseados
Implementacin. Se realizan pruebas, poblamiento de datos, marcha blanca y puesta en
marcha definitiva
Operacin y mantencin. En esta etapa, se deben considerar los costos de operacin y
mantencin. Los costos de operacin se refieren a aquellos que permiten el funcionamiento diario
del sistema y los de mantencin los que permiten la actualizacin, as como la reparacin del
mismo.
Es importante destacar, que el trmino mantencin en los proyectos informticos, se refiere a
adecuaciones que requieran los sistemas de propiedad institucional para mantener su vigencia y
utilidad. Esta diferencia se debe a que el software tiene caractersticas distintas como producto de
ingeniera, ya que el software est sujeto a un mayor cambio en los requerimientos, as como en
el ambiente con el cual interacta el sistema.
Existen distintas alternativas de desarrollo de estas etapas: secuencial en cascada, desarrollo
incremental, desarrollo en espiral y otras. Estas alternativas se presentan en el Anexo 7 Etapas
de un Proyecto de Desarrollo en Informtica.

2.4

Los proyectos en el SNI

a) Ciclo de vida de los proyectos


Entenderemos como proyecto al diseo y ejecucin de cambios en la asignacin actual de
recursos que sigue un objetivo y que genera beneficios y costos, cualitativos y cuantitativos, tanto
al realizador del proyecto como a terceros. El proceso de transformacin de las ideas de
inversin, pasando por el diseo y llegando hasta su puesta en marcha, se puede dividir en los
siguientes estados:
Preinversin

Inversin

Operacin
Grafico N 1: Ciclo de vida de un proyecto

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En el estado de preinversin, se estima la factibilidad tcnica y econmica. En el estado de


Inversin, se disea y se materializa fsicamente la inversin requerida por el proyecto de acuerdo
a lo especificado en la etapa anterior. En el estado de operacin, se pone en marcha el proyecto y
se concretan los beneficios netos que fueron estimados previamente.
El estado de preinversin se detalla a continuacin. En este estado se estudia la factibilidad
tcnico-econmica mediante aproximaciones sucesivas por etapas, siendo estas las de idea, perfil,
prefactibilidad y factibilidad. La evaluacin ex ante de un proyecto, en cualquiera de sus distintas
etapas (idea, perfil, prefactibilidad y factibilidad) tiene como objetivos:

Abordar en forma explcita el problema de la asignacin de recursos escasos en forma


ptima.

Recomendar al tomador de decisiones, a travs de distintas metodologas, sobre la


conveniencia relativa de que una accin o un proyecto determinado se realice por sobre
otras iniciativas. (Estado de Preinversin)

Identificar, medir y valorizar, cuantitativa y cualitativamente, los beneficios y costos para


la persona(s) o instituciones relevantes.

Los resultados esperados de cada etapa de preinversin, pasando desde idea a factibilidad, se
especifican a continuacin:
b) Etapas de la Evaluacin ExAnte de Proyectos (etapas del estado de preinversin)
Como se ha dicho, la seleccin de los mejores proyectos de inversin, es decir, los de mayor
conveniencia relativa (evaluacin) y hacia los cuales deben destinarse preferentemente los
recursos disponibles, constituye un proceso que sigue las siguientes etapas secuenciales:
Generacin y Anlisis de la idea de Proyecto

Estudio en el nivel de perfil

Estudio de prefactibilidad

Estudio de Factibilidad

Grfico N 2: Etapas de Preinversin

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Cada una de ellas busca reproducir el ciclo de vida del proyecto, de manera que a medida que se
avanza en las etapas, los estudios van tomando mayor profundidad y se va reduciendo la
incertidumbre, respecto a los costos y beneficios netos esperados del mismo.
La secuencia por etapas tiene por justificacin evitar los elevados costos de los estudios y poder
desechar en las primeras etapas los proyectos que no son adecuados.
Cada etapa se presenta en la forma de un informe, cuyo objetivo fundamental es presentar los
elementos que intervienen orientados claramente a la toma de decisiones de abandonar o
proseguir la idea. En mayor detalle:
c) Etapa de Generacin y anlisis de la idea de proyecto
Es crucial contar con un buen diagnstico, de modo que la generacin de una idea de proyecto de
inversin surja como consecuencia clara de necesidades insatisfechas, de objetivos y/o polticas
generales de la organizacin, de un plan de desarrollo, etc.
Se debe establecer su magnitud, a quienes afecta y la confiabilidad de la informacin utilizada.
As como tambin las alternativas disponibles.
Del anlisis surgir la especificacin precisa del bien que se desea construir o el servicio que se
pretende dar. Y servir para adoptar la decisin de abandonar, postergar o profundizar la idea de
proyecto.
d) Etapa de Estudio en el Nivel de Perfil
Se estudian los antecedentes que permitan formar un juicio respecto de la conveniencia y
factibilidad tcnico-econmica de llevar a cabo la idea de proyecto.
El nfasis est en identificar los beneficios y costos pertinentes respecto de la situacin base
(situacin actual optimizada), sin incurrir en mayores costos en recursos financieros y humanos
para medirlos y valorarlos, debe incluir un anlisis preliminar de los aspectos tcnicos, estudios
de mercado y los de evaluacin. Se utilizan estimaciones gruesas de los beneficios y costos.
Generalmente basadas en informacin existente, es decir, sin incurrir en costos significativos por
concepto de levantamiento de informacin.
Como conclusin de esta etapa, estn las decisiones alternativas de abandonar, postergar o
profundizar el proyecto pasando a la etapa de prefactibilidad.
e) Etapa de Estudio de Prefactibilidad
Se examinan con mayor detalle las alternativas viables desde el punto de vista tcnico y
econmico que fueron determinadas en la etapa anterior, y se descartan las menos atractivas.

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El nfasis de esta etapa es medir los beneficios y costos identificados en la etapa de perfil. Existe
un esfuerzo de inversin en informacin para disminuir la incertidumbre.
Es necesario estudiar con especial atencin los aspectos de mercado, la tecnologa, el tamao y la
localizacin del proyecto, las condiciones institucionales y legales relevantes para el proyecto.
El estudio de mercado es la base para estimar los ingresos, incluir un estudio de la oferta y
demanda, as como de los precios de comercializacin. El anlisis tecnolgico incluye equipos,
materias primas y procesos, que permiten determinar los costos del proyecto. Sobre el tamao y
localizacin del proyecto se debe considerar la identificacin y localizacin de los centros de
consumo, de abastecimiento de insumos, canales de distribucin, competencia, proyecciones de
crecimiento, as como el impacto en el medio ambiente.
El anlisis de los aspectos administrativos permite determinar algunas componentes de costo fijo
y la organizacin de los recursos humanos, fsicos y financieros. El anlisis de los aspectos
legales permite conocer las restricciones de ese tipo que limitan al proyecto. Ejemplo: tributacin
(pago de impuestos), permisos requeridos, contaminacin ambiental, eliminacin de desechos.
Todo lo anterior permite tener una estimacin de los montos de inversin, costos de operacin y
de los ingresos que generara el proyecto durante su vida til. Lo que se utiliza para la evaluacin
econmica y para determinar las alternativas ms rentables. Conviene sensibilizar los resultados
de la evaluacin a cambios en las variables ms importantes.
Como resultado de la etapa se debe decidir realizar el proyecto o postergar, abandonar o
profundizar pasando a la etapa de factibilidad.
f) Etapa de Estudio de Factibilidad
La factibilidad se enfoca a un anlisis detallado y preciso de la alternativa que se ha considerado
ms viable en la etapa anterior. El nfasis est en medir y valorar en la forma ms precisa posible
sus beneficios y costos.
Dada la cantidad de recursos destinados a esta etapa, slo llegarn a ella los proyectos para los
que no hay duda de su rentabilidad positiva, es decir, que se van a llevar a cabo. Por ello, toma
ms importancia los flujos financieros y la programacin de obras.
Una vez definido y caracterizado el proyecto, debe ser optimizado en tamao, localizacin,
momento ptimo de la inversin, etc.
Se debe coordinar la organizacin, puesta en marcha y operacin del proyecto. Determinar el
calendario de desembolsos para la inversin, disponibilidad de equipos y sus plazos, anteproyecto
de ingeniera, seleccin y entrenamiento del personal de administracin, operacin y
mantenimiento. Tambin las fuentes, condiciones y plazos de financiamiento.
Esta etapa es la conclusin del proceso de aproximaciones sucesivas en la formulacin y
preparacin de un proyecto y constituye la base de la decisin respecto a su ejecucin.
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2.5

Tipologa de proyectos

Las tipologas existentes en el SNI responden a la necesidad de clasificacin de los distintos


proyectos que se presentan al Sistema. Dada la gran variedad de proyectos presentados, estas
tipologas son generales.
Las tipologas relevantes para proyectos de informtica son:

Proyectos de Desarrollo de aplicaciones: elaboracin y puesta en marcha de programas o


sistemas computacionales.

Proyectos de Equipamiento: adquisicin por primera vez de equipos, incluyendo tanto


hardware como software bsico utilitario2.

Proyectos de Mejoramiento, ampliacin o reposicin: aumento de capacidad y calidad de


servicios de hardware y/o mejoramiento de software.

El mtodo de evaluacin de cada tipologa, variar segn el monto involucrado. Es as que para
montos inferiores a US$ 50.0003 el anlisis ser cualitativo, para el caso de montos mayores se
aplicar costo-eficiencia o si se pueden medir y valorar los beneficios costo-beneficio. En
sntesis:
Costo del Proyecto
Menos de US$ 50.000
Ms de US$ 50.000

Criterio de evaluacin
Costo eficiencia a nivel cualitativo
Costo eficiencia a nivel cuantitativo (segn
metodologa)
Ms de US$ 50.000 y hay cambios de procesos Costo Beneficio
que involucran ahorro de costos para usuarios.
Tabla N1: Criterios de Evaluacin segn tipo de proyecto

En los criterios de evaluacin, "costo eficiencia a nivel cualitativo" corresponde al nivel de


evaluacin que se establece en el Instructivo SEBI para los proyectos de Informtica, mientras
que "costo eficiencia a nivel cuantitativo" corresponde a la presente metodologa4.

Sistemas operativos, procesadores de texto, planillas de clculo, navegadores y antivirus.

En lo sucesivo, todas las cifras en dlares son al valor del dlar observado a la fecha de la evaluacin del proyecto.
4 En particular el captulo 4.

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2.6

Alcance de la Metodologa en cada caso

En esta metodologa se usa una tcnica de evaluacin de alternativas aplicable a cada una de las
tipologas. La tcnica de evaluacin est basada en tablas con ponderadores. Cada tipologa tiene
sus tablas pertinentes.
Adems, segn cada tipologa y la etapa en curso se determinan distintos requisitos de
informacin que se debe presentar, esto queda reflejado en el Grfico N 3:

TIPOLOGA DE PROYECTOS DE INFORMTICA


ETAPA DEL
CICLO DE VIDA

DESARROLLO DE
APLICACIONES

EQUIPAMIENTO O
ADQUISICIONES

MEJORAMIENTO O
AMPLIACIN O
REPOSICIN

IDEA
Metodologa
(b) y (c)

Metodologa
(b) y (c)

PERFIL
PREFACTIBILIDAD

FACTIBILIDAD

DISEO

Metodologa
(a),(b) y (c)

EJECUCIN
Grfico N 3: Ciclo de vida y Tipologa de Proyectos

La metodologa se aplica a distintas etapas del ciclo de vida del proyecto dependiendo de la
tipologa. En efecto, para proyectos de desarrollo se requiere tener el diseo lgico, luego la
metodologa se aplica para pasar de la etapa de diseo a la de ejecucin (para pasar de perfil a
ejecucin se requiere la documentacin obtenida en el diseo lgico, as como la evaluacin de
las distintas alternativas de solucin).
Para proyectos de equipamiento, adquisiciones, mejoramiento, ampliacin o reposicin, la
metodologa se aplica para pasar de la etapa de perfil a ejecucin, sin perjuicio de que en algunos
casos se puede pasar de perfil a prefactibilidad o factibilidad (y posteriormente a ejecucin)
dependiendo de la posibilidad de cuantificar los beneficios del proyecto, esta posibilidad se
indica con las flechas de lneas punteadas en el grfico anterior.

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Adicionalmente, se debe considerar que la metodologa considera tres resultados esperados de


distinta naturaleza y que no aplican a todas las tipologas:
a) Diseo Lgico.
b) Evaluacin de alternativas de solucin.
c) Elaboracin de Trminos de Referencia para la licitacin de la etapa siguiente.
El diseo lgico (a), se requiere como resultado slo para proyectos de desarrollo de
aplicaciones, por lo tanto para las otras tipologas slo se requiere (b) y (c). Estas diferencias
estn representadas en el Grfico N 3, en el cual para cada tipologa se indica con un valo la
etapa en la cual se aplica la metodologa y en cada caso se seala el alcance de la aplicacin de la
metodologa, es decir, si se aplica (a), (b) y (c) o slo (b) y (c).
Es importante notar que para el caso de informtica, el significado de la etapa de diseo vara, con
respecto a un proyecto tradicional, ya que como producto de esta etapa se obtendr el Diseo
Lgico, as como la evaluacin de las distintas alternativas de solucin, evaluacin que
normalmente se presenta como resultado final de la etapa de factibilidad.
Cabe mencionar que la tipologa para el caso de compra de paquetes de software5, corresponde a la
tipologa de Desarrollo para la etapa de Ejecucin. Sin embargo en este caso slo se pedir el
diagrama de procesos o el diagrama de flujo de datos (DFD), porque es importante considerar, si es
que la organizacin es capaz de adaptarse al software comprado, situacin que se puede apreciar de
mejor manera, si es que existe un levantamiento de requerimientos.
Cada uno de estos requisitos quedan explicados en forma ms amplia en el resto de la
metodologa.
Adems en el Anexo 9 se describe el esfuerzo necesario para cada fase de un proyecto
informtico.
2.7

Horizonte de Evaluacin

El horizonte de evaluacin, debe considerar como mximo cuatro aos, debido a los
cambios tecnolgicos que en el rea informtica ocurren con gran velocidad.

No utilitarios, es decir, distintos a los mencionados en el pi de pgina anterior.

15

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3 Preparacin de Proyectos
La informacin necesaria para postular a cada etapa de acuerdo a cada tipologa de proyectos se
enumera a continuacin en la Tabla N 2. La marca en cada celda indica los requisitos mnimos
necesarios para esa tipologa, la celda en blanco indica que ese requisito no es imprescindible
para esa tipologa, no obstante, en proyectos especficos se pueden exigir ms requisitos que los
que aqu se sealan. Los nmeros entre parntesis en la primera columna de requisitos de
informacin, hacen referencia al punto dentro de este captulo en que se describe dicho requisito.

Perfil

Diseo

Diseo

Ejecucin

Equipamiento, adquisicin,
mejoramiento, ampliacin o
reposicin
Perfil
Ejecucin

Ver Nota al pi6

Proyectos de
desarrollo

Etapa desde la que postula


Etapa a la que postula
REQUISITOS DE INFORMACIN
Resumen Ejecutivo (3.1)
Plan, o Poltica Informtica de la Institucin
(3.2)
Identificacin y Definicin del Problema (3.3)
Diagnstico de la situacin actual (3.4)
Optimizacin de la situacin actual (3.12)
Descripcin general de requerimientos (3.5)
Anlisis de requerimientos (diseo lgico)
(3.13):
Descripcin de la solucin.
Diagrama de flujo de datos.
Modelo conceptual de datos
Programacin de actividades para etapa de
diseo (3.6)
Requerimiento de personal estimadas del
Proyecto en su etapa de Diseo (3.7)
Anlisis de alternativas de solucin (3.15)

Evaluacin de costo eficiencia (4)


Estimacin de beneficios esperados (3.8)
Estimacin de costos de inversin, operacin y
mantencin para la etapa de ejecucin (3.9)
Cronograma o carta Gantt (3.10)
TDR para la etapa de Diseo (3.11)
TDR para la etapa de Ejecucin (5)

Tabla N 2: Requisitos de informacin segn tipologas y etapa del ciclo de vida

En el caso de proyectos de mejoramiento, ampliacin o reposicin, si involucran aumento de capacidad o calidad


de software (no bsico ni utilitario), se sugiere exigir el diagrama de flujo de datos

16

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En el caso de proyectos de desarrollo, con esa informacin a nivel de perfil, se podr analizar la
idea y trabajar en la propuesta de diseo, obtenindose la informacin relevante para la prxima
etapa de inversin
La informacin entregada para llevar a cabo la etapa de diseo en el caso de proyectos de
desarrollo es un elemento preliminar de desarrollo. sta sirve de base para el anlisis que se
efectuar en el levantamiento, por ello algunos requerimientos de informacin para pasar de
perfil a diseo se repiten cuando se pasa de diseo a ejecucin en este caso cada requisito debe
ser tratado en mayor profundidad.
Para mayores detalles sobre el Diagrama de Flujo de datos consultar el Anexo 5, para el modelo
conceptual de datos ver el Anexo 4.
A continuacin se detallan cada uno de los requisitos de informacin mencionados en la Tabla N
2.
3.1

Resumen ejecutivo

El resumen ejecutivo debe contener:

Identificacin del problema a resolver


Objetivo del proyecto
Requerimientos
Breve justificacin de la solucin escogida
Costos de inversin y operacin de la solucin

3.2

Plan o Poltica Informtica de la Institucin

La poltica informtica debe contener estrategias encaminadas a una buena gestin, tanto de la
informacin como de la tecnologa que la soporta.
En particular, se debe definir, en los casos que corresponda:
-

El papel de la informacin dentro de las distintas reas de la institucin. Dependiendo del


rea, la informacin debiera cumplir con los siguientes atributos en distintos grados de
importancia:

Confidencialidad: nivel de proteccin de la informacin que se necesita.


Integridad: precisin y suficiencia de la informacin
Disponibilidad: para cules usuarios estar la informacin disponible
Confiabilidad: la informacin obtenida debe ser apropiada para la gestin y
operacin de la institucin.
Informacin Externa: se debe poder acceder a requerimientos de informacin
formulados por otras instituciones.

17

Comentario: Esto debe ir en


presentacin al SNI

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3.3

Clasificacin de la informacin contenida en las bases de datos que posee la institucin en


cuanto a su relevancia. La relevancia se define en funcin de lo que significa la prdida de
informacin, para la misin de la institucin, de manera que se debe considerar estratgica
aquella informacin cuya prdida afecta a la misin de la institucin y no estratgica a
aquella cuya prdida no afecta a la misin.

Procesos claves dentro de la institucin, ya que las mejoras a estos procesos es lo que se
debe desprender del plan informtico

Estrategia de capacitacin

Estrategia de software bsico: sistemas operativos, sistemas de bases de datos, para


servidores y estaciones de trabajo.

Estrategia de hardware: procesadores, capacidades de almacenamiento, capacidades de


crecimientos, estndares, etc.

Estrategia de arquitectura: centralizada, distribuida o mixta. Sistemas propietarios o sistemas


abiertos.

Estrategia de comunicaciones y redes: protocolos, arquitectura de redes, enlaces de


comunicaciones, etc.

Estrategia de desarrollo de software de aplicaciones: desarrollo local, desarrollo externo,


desarrollo mixto.

Estrategia de recursos humanos: Unidad de Informtica y sus alcances.


Identificacin y Definicin del Problema

Se debe determinar qu problema se intenta solucionar o qu objetivo se pretende alcanzar


mediante el proyecto (en trminos generales, ya que el anlisis en detalle se abordar en la etapa
de diagnstico). Es importante aclarar este punto, por cuanto constituir el motivo por el que se
origina el proyecto. Se sugiere utilizar la metodologa del rbol causa efecto7.

3.4

Diagnstico de la Situacin Actual (Sin Proyecto)

a) Descripcin de la Organizacin y/o entorno Afectado por el Proyecto


Esta etapa tiene como objetivo dar una descripcin completa del rea o departamento involucrado
en el estudio sirviendo como base para el anlisis.
7

Si se desea emplear esta metodologa, se pueden consultar mayores detalle en la Gua metodolgica general para
la preparacin y evaluacin de proyectos de inversin social, Sann, Hctor, ILPES, 1995

18

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b) Descripcin de la Unidad o Departamento


Este hito consta en la generacin de un documento en el cual se describe la situacin actual de la
unidad o departamento en estudio. El documento debe contener los siguientes puntos insertos:
- Organigrama de la unidad o departamento: un organigrama simple de cmo est hoy la
unidad que se debe estudiar
- Funciones y responsabilidades de la unidad o departamento: descripcin de
funcionalidades permiten acotar el proyecto a realizar.
- Objetivos actuales: se debe exponer cules son los objetivos tanto de corto como de largo
plazo que se ha planteado la unidad o departamento. Para esto, se debe realizar una
enumeracin y una breve descripcin.
- Interaccin con su entorno: definir con un esquema simple la interrelacin del
Departamento con su entorno. Mencionar las relaciones que guardan nexo con el tema que
se desea estudiar y que puede ser importante acotarlas.
c) Presentacin de la solucin informtica actual
La idea es describir los sistemas, software y hardware del rea problema. para lo anterior hay que
basarse en el anexo 2 Elementos a considerar en la Evaluacin Tcnica de Proyectos
Informticos. Adems, es importante presentar en este caso un diagrama de la arquitectura de la
solucin actual.
Para las tipologas de desarrollo o mejoramiento (las que incluyen desarrollo de software), se
requiere:
d) Descripcin de los procesos
Se deber definir cules son los procesos que tienen relacin con el tema en estudio, dando un
nombre simple al proceso y una breve descripcin de cmo opera.
e) Diagrama de Flujo de Datos (DFD) presentando la situacin actual
Los DFD que se debern describir, son los indicados en el punto anterior. El objetivo es
visualizar en un esquema simple cmo fluye la informacin. Como ejemplo de Diagrama de
Flujo de Datos ver el Anexo Diagrama de Flujo de Datos.
Estos diagramas pueden situarse en varios niveles, Para esta etapa, slo se necesita una
presentacin a nivel intermedio (Siguiente al nivel de contexto, con los hijos ms relevantes).

19

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3.5

Descripcin general de requerimientos

La idea es describir los requerimientos principales a los cuales debe responder la solucin. Estos
requerimientos deben ligar el rendimiento de la solucin a implementar con procesos estratgicos
de la solucin. Por ejemplo, para un servicio determinado para el cual es muy importante el
nmero de reportes para beneficiarios y se ha determinado como decisin estratgica disminuir
las colas, el requerimiento debiera fijarse en el nmero de cotizaciones por unidad de tiempo que
se necesitan para cumplir ese objetivo.
3.6

Programacin de actividades para la etapa de diseo

En este punto es deseable un cronograma o carta Gantt mostrando las actividades necesarias para
realizar el levantamiento y cuanto tiempo requerir. A diferencia de la programacin de la
planificacin del desarrollo del software propiamente tal, el tiempo planificado para esta
actividad debiera ser bastante exacto.
3.7

Requerimientos de personal para postular a la etapa de diseo.

Se debe presentar un presupuesto detallado por fases o total del estudio. La informacin pertinente
debe desagregarse en, al menos, los tems que se muestran en el siguiente cuadro, identificando la
cantidad y el precio unitario de cada uno. Se deben valorar slo los tems que signifiquen
desembolso adicional para el servicio; en consecuencia, no debe incluir personal propio. Se entiende
por personal propio los funcionarios de la institucin que financia o que est postulando el estudio y
que se estima se dedicarn en jornada parcial o completa a ser contraparte del mismo o a participar
en su ejecucin. Por otra parte, el personal externo son las personas que asignar la empresa o
institucin que desarrolle el estudio (empresa consultora u otra institucin). Tambin debe incluirse
en esta categora el personal que se contrate especficamente para la ejecucin de ste o para hacer
de contraparte, y cuyo contrato finalice junto con su trmino.
TEM

UNIDADES*

PRECIO
UNITARIO

CANTIDAD

VALOR TOTAL
(M$)

Profesionales1
Tcnicos
Secretarias
Viticos y pasajes
Materiales y equipos
Total
Gastos Generales
* La unidad de medida del recurso humano es el nmero de horas.
1\. - Los profesionales deben ser desagregados por tipo y nivel.

Tabla N 3: Costos Directos de Personal

20

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Adems, se debe informar de los requerimientos totales de personal del estudio de acuerdo al
siguiente esquema:
PERSONAL

PROPIO

EXTERNO

(Nmero de horas)

(Nmero de horas)

Profesionales
Tcnicos
Secretarias, Asistentes y otros
Otros
TOTAL
1\. - Los profesionales deben ser desagregados por tipo y nivel.

Tabla N 4: Costos Totales de personal

Este cuadro debe completarse en base a la informacin de estudios similares ya efectuados (si
existen), en base a informacin de los posibles proveedores (cotizaciones) y en base a las actividades
del estudio que se presenta.
3.8

Estimacin de beneficios

Se deben describir los beneficios en forma cualitativa. De ser posible identificar, medir y
valorar los beneficios, se sugiere considerar los tems incluidos en el Anexo 3.
3.9

Estimacin de costos de inversin, operacin y mantencin para la etapa de


ejecucin

La estimacin de los costos de inversin, operacin y mantencin debe estar fundamentada en la


experiencia anterior de la institucin, si esta existe. La idea es presentar claramente como se
obtuvieron los valores correspondientes, explicando las cifras usadas y describiendo el software,
hardware y servicios profesionales que se usaran, despus de realizar el levantamiento de
requerimientos.
La estimacin debe afinarse despus de realizar el levantamiento de requerimientos, ya que se
tendr ms claro que funcionalidades se implementarn y cuales no, lo que permite predecir con
mayor informacin cunto ser el costo de inversin, operacin y mantencin futuro.
Es importante notar que en informtica se entiende por costos de mantencin los destinados a las
adecuaciones que requieren los sistemas para mantener su vigencia y utilidad.
3.10 Cronograma y Carta Gantt
Un cronograma o carta Gantt, establece el orden de las actividades a abordar, detallando cuales
tareas pueden ser elaboradas en forma paralela y cuales tareas son necesarias para realizar otras.
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Esta descripcin se hace simbolizando cada tarea por una barra, cuyo largo depender del tiempo
que toma realizar cada tarea.
A continuacin se muestra un ejemplo, elaborado en Microsoft Project 988:

Grfico N4: Carta Gantt

Como se observa en el ejemplo, las flechas indican la dependencia entre las distintas tareas. Las
indicaciones que aparecen al lado de cada barra (Emp, EFC, etc.) indican quin es el responsable
de la tarea. Los diamantes indican hitos de control (reuniones, entrega de resultados)
3.11 Trminos de Referencia para contratar etapa de diseo
Los trminos de referencia deben incluir toda la informacin necesaria, para poder licitar el
diseo, as como la evaluacin de las distintas alternativas de solucin (en el caso que el
formulador estime que no hay capacidad tcnica al interior de la institucin para evaluar el
proyecto).

: Microsoft Corporation

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En este sentido, se debe especificar claramente el producto final, el cual se traduce en:
-

Anlisis de procesos o flujo de datos, en relacin a la problemtica detectada, lo cual se


puede traducir en una optimizacin de procesos.
Documentacin asociada al Diseo lgico
Propuesta y evaluacin de las alternativas de solucin

Estos puntos quedarn ms claros en los restantes puntos de la metodologa.


3.12 Optimizacin de la situacin actual
En base a la informacin recopilada, vale decir, antecedentes preliminares, presentacin del
problema y el diagnstico, se determinar si es posible mejorar la situacin actual, ya sea con
medidas administrativas, de rediseo organizacional, o con inversiones marginales.
La optimizacin de la situacin actual puede convertirse en una importante fuente de ahorro de
recursos, por ello se recomienda explorar esta alternativa.
A modo de ejemplo, se puede optimizar la situacin actual por medio de alguna de las siguientes
medidas:
a) Medidas administrativas o de rediseo organizacional
- Rediseo de procesos al interior de la institucin
- Eliminar trmites innecesarios
- Redistribuir fsicamente al personal de manera de optimizar los procesos
- Elaborar manuales de procedimientos administrativos
b) Inversin marginal a la solucin existente
-Redisear y/o normalizar las bases de datos, eliminando duplicidades. Aparte de proporcionar una
mayor eficiencia, esta medida permitir una mayor seguridad, menor duplicidad y por lo tanto, una
mejor eficiencia de la informacin mantenida en bases de datos.
- Capacitar, tanto a usuarios, como a especialistas del rea informtica de la institucin. Muchas
veces se dispone de las herramientas de hardware, software o comunicaciones, pero no se hace un
adecuado uso de ellas.
- Redistribuir de forma ms racional los recursos computacionales entre los distintos usuarios. En
este caso, se recomienda considerar aspectos tales como: nivel de uso y capacidades de los recursos.
- Segmentacin de redes mediante el balance y reasignacin de la carga en la red de informtica.

23

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- Balances de carga en dispositivos como discos, cpu, memoria.


- Otras inversiones
Comentario: Estudio de horas hombre
necesarias, agregar

3.13 Anlisis de requerimientos (Diseo lgico)


a) Diagrama de flujo de datos (lgico)
El objetivo es visualizar en un esquema simple la informacin requerida y cmo fluye dicha
informacin entre las distintas entidades y procesos. Como ejemplo, ver el Anexo 5
correspondiente al Diagrama de flujo de datos (lgico). En lo que se refiere al flujo de datos,
estos Diagramas pueden ir aumentando en complejidad, en la medida que cada flujo se vaya
describiendo en mayor profundidad.
b) Modelo de datos
Para aquellos proyectos de desarrollo que incluyen la etapa de ejecucin ( y por ende el diseo
lgico) un hito importante del anlisis de requerimientos es la formulacin del modelo de datos.
Para efectos de presentacin de antecedentes a MIDEPLAN est descrito cmo hacer un
modelamiento en el Anexo 4 Modelamiento de Datos.
c) Otra documentacin
En el caso de que se desarrollen aplicaciones especficas:

Orientadas al objeto: Presentar casos de uso, diagramas de clase, diagramas de objetos y


si es posible de estado.
No orientadas al objeto: Presentar lista de funciones, con sus parmetros, entradas y
salidas.

En el caso de sistemas de informacin geogrficos, debe pedirse como parte del anlisis
requerimientos, las capas y cruces mnimos necesarios. En el caso de que el diagnstico
determine la necesidad de contar con capas adicionales, se debe identificar que instituciones
(distintas a la que presenta el proyecto), pueden disponer de dichas capas, y se debe considerar la
alternativa de adquirirlas o acceder a ellas va convenio, versus la alternativa de desarrollarlas
nuevamente para la institucin.
Para proyectos de desarrollo de pginas web y otros desarrollos de Internet, intranet o Extranet,
debe solicitarse un mapa de navegacin que de cuenta de la informacin que se requiere en el
sitio Web. Adems es deseable un anlisis de los procesos involucrados mediante DFDs u otra
herramienta, que permitan un uso cooperativo real de las herramientas de Internet. Por otra parte,
es importante presentar procedimientos administrativos as como adquirir software y hardware en
lo que se refiere a seguridad.

24

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Aquellos proyectos, que involucren la compra de software de clase mundial, o paquetes


desarrollados, se debe presentar un informe que especifique que requerimientos de la
organizacin son satisfechos por la organizacin y cuales no, para poder determinar la
factibilidad de ser implementada con xito.
Para proyectos de las tipologas: equipamiento, mejoramiento, ampliacin reposicin, los
requerimientos de informacin, se especifican en el Anexo 2 (todos los puntos del anexo, excepto
el 1)
3.14 Alternativas de Solucin
La presentacin de alternativas de solucin est relacionada en forma directa con las capacidades
tcnicas para generar alternativas y el nivel de problemas que se desean solucionar.
Una adecuada presentacin de alternativas ser el paso inicial en una correcta presentacin y
preparacin del proyecto de informtica o alternativa final de solucin. Adems, ser la base para el
documento de especificaciones tcnicas en el proceso de formalizacin de compra o licitacin.
a) Restricciones asociadas a cada alternativa
La idea es mencionar las restricciones de precio, mantencin, operacin y tecnologa que presenta
cada alternativa.
b) Producto o servicio esperado en cada alternativa
Debe establecerse si se espera el mismo servicio o producto por cada alternativa de solucin y en
qu consiste en trminos generales. Por ejemplo, se podra mencionar que el producto de la
alternativa seleccionada cumplir con un requerimiento especfico y que en cambio no
solucionar otro requerimiento menos importante.

25

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4 Evaluacin Costo - Eficiencia


Los fundamentos para la adopcin de este criterio fueron presentados en la seccin 2.12. Antes de
iniciar la presentacin de la metodologa de evaluacin y seleccin de alternativas bajo este
criterio, cabe definir la diferencia entre efectividad y eficiencia.
La efectividad se asocia al logro de los objetivos y metas establecidas, la eficiencia es alcanzar la
efectividad haciendo un uso racional de los recursos disponibles9. De acuerdo a lo anterior, le
eficiencia incluye necesariamente la efectividad, y por tanto un criterio de costo eficiencia es
ms exigente que uno de costo - efectividad
En la metodologa que se presenta en los siguientes captulos, se incluyen algunos atributos de
efectividad pero tambin algunos de eficiencia, por lo que cabe clasificar a esta metodologa
como de costo eficiencia.
4.1

Evaluacin y Seleccin de Alternativas

Es importante tener en cuenta que, en la generalidad, los proyectos de informtica se comportan


siguiendo la siguiente curva de efectividad v/s costos:

Costos

Efectividad
Grfico N 5: Relacin costo - efectividad

En el grfico se aprecia que:


- Los primeros ndices de efectividad pueden tener un alto costo.
- En una etapa intermedia, los costos y la efectividad se valoran en unidades fijas.
- Finalmente, el logro total o a medida que nos acercamos a la efectividad total, los costos se pueden
elevar en forma exponencial.

A modo de ejemplo, si el objetivo es acertar en el blanco de una diana, quien logre esa meta despus de lanzar 100
dardos, ha sido efectivo, pero sumamente ineficiente, el que ni siquiera logra acertar despus de 100 intentos es
ineficaz, y el que acierta a la primera ocasin es eficaz y eficiente.

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Si bien, la idea es satisfacer la totalidad de los requerimientos planteados en el diagnstico, es


recomendable ser muy cuidadoso en un dimensionamiento adecuado de las alternativas de solucin,
evaluando dichas alternativas a la luz de los costos involucrados e intentando lograr la mayor
efectividad al menor costo.
El clculo de los indicadores (cmo VAN y TIR), puede mostrar una rentabilidad alta (que en
general es difcil de medir) y no guarda relacin con la calidad de la solucin tecnolgica
seleccionada , cabe centrarse por lo tanto en la optimizacin del proyecto.
Obviamente, la seleccin final se hace en el proceso de licitacin, sin embargo, el anlisis previo de
generacin y seleccin de alternativas debera ayudar a una mejor especificacin de las bases
tcnicas para la formalizacin de la compra o licitacin, evitando conflictos por vacos en las bases y
acotando el espacio de alternativas. Esto permitir un anlisis ms minucioso de las propuestas.
Para la evaluacin de alternativas se medirn ciertos atributos de la solucin propuesta y se definirn
ponderadores para dichos atributos. Esto se explica en la siguiente seccin.
El uso de ponderadores de atributos permitir evaluar las distintas alternativas planteadas, intentando
seleccionar las alternativas que ofrezcan el mejor nivel tcnico y que resuelvan de la mejor manera
posible el problema planteado.
La dificultad del modelo radica justamente en la definicin de atributos y la estimacin de los
ponderadores. En efecto, el proceso de generacin de atributos, asignacin de puntajes y
ponderadores, presupone claridad respecto de los requerimientos, de los problemas del actual
sistema, de los objetivos del nuevo sistema y de las funciones y sistemas administrativos a ser
apoyados por la configuracin.
Si se dan las condiciones anteriores y se realiza un adecuado anlisis, debera esperarse que los
atributos y el valor asignado a los ponderadores refleje las reales necesidades de la institucin con
respecto al sistema computacional.
Al no darse esas condiciones, queda abierta la posibilidad de que el evaluador "maneje" los
ponderadores para "seleccionar" alguna alternativa preconcebida, lo que hace que la herramienta
resulte inservible para los objetivos de acercarse a la seleccin de una buena configuracin
computacional.
4.2

Atributos Relevantes

Se pueden plantear dos tipos de atributos:


a) Atributos imprescindibles
Los atributos imprescindibles son aquellos que obligatoriamente deben cumplirse en su totalidad, en
la alternativa a evaluar. De lo contrario, dicha alternativa no deber ser considerada.

27

MIDEPLAN / Divisin de Inversiones / Metodologa Proyectos de Informtica

A lo menos, se deben considerar los siguientes atributos como imprescindibles:


- La alternativa de solucin est de acuerdo con la poltica informtica (si es que existe) de la
institucin.
- La institucin dispone de las capacidades tcnicas y administrativas para soportar la solucin. ( por
ejemplo para administrar la red)
b) Atributos evaluables (deseables y muy deseables)
Los atributos evaluables son aquellos medibles y por tanto que permiten una evaluacin y
discriminacin de cada alternativa, lo que es importante pues las alternativas de la solucin pueden
ser variadas y complejas, para la decisin de implementar una solucin.
La clasificacin de atributos en muy deseables o deseables debe formularse en base al plan
informtico de la institucin.
Como sugerencia, creemos importante que la evaluacin de alternativas considere atributos que
hagan hincapi en la informacin, la cual es soportada por la tecnologa. Muchas veces, por ejemplo,
se eligen soluciones eficientes, pero en reas que la institucin no necesita tal eficiencia. Por otra
parte, alguna institucin puede que tenga informacin disponible, sin embargo, la seguridad de la
informacin es mala. En este caso, aparentemente la solucin es eficiente, pero est descuidando un
punto importante que es el riesgo de prdida de la informacin.
Es as que ms adelante, en la exposicin de tcnicas de evaluacin de alternativas, se toman en
cuenta atributos de la informacin, junto con otros de carcter tcnico.
En cuanto a los atributos es importante para la evaluacin de soluciones, construir tablas en las
cuales se diga cules fueron los conceptos considerados y los pesos relativos que para ellos se
asignaron. La tcnica se expone a continuacin.
4.3

Tcnica de Evaluacin de Alternativas

La tcnica descrita a continuacin busca obtener un puntaje para cada una de las soluciones a
evaluar, considerando los criterios sealados anteriormente y los antecedentes recogidos en las
etapas anteriores.
Si existiera slo una alternativa, el puntaje deber ser calculado de todas maneras para ella, ya que
permite apreciar cmo se tom la decisin de optar por la solucin.
Adems, se sugiere que las matrices expuestas a continuacin sean completadas tambin en el
proceso de licitacin para la evaluacin de las propuestas en concurso.

28

MIDEPLAN / Divisin de Inversiones / Metodologa Proyectos de Informtica

a) Evaluacin de los atributos


Los factores de evaluacin a considerar son los siguientes:
A)
B)
C)
D)

Efectividad
Plataforma tecnolgica
Calidad tcnica de la solucin
Ahorro de costos operacionales

Adems es importante considerar la Calidad Funcional de la Solucin, pero que no puede ser
evaluada con el avance que tiene el proyecto a esta altura (postulando a etapas que nunca van ms
all del diseo), porque la informacin necesaria para evaluar los atributos se obtiene del Diseo
Fsico de la solucin, por este motivo solamente se deja como referencia la informacin
correspondiente a los atributos de Calidad Funcional en el anexo 6, sin exigir su evaluacin.
Cada uno de estos factores ser calificado con un puntaje de 1 a 100, de acuerdo a los siguientes
procedimientos:
A) Efectividad
El objetivo de esta evaluacin es calificar el nivel de satisfaccin de las necesidades a ser cubiertas
por el sistema en cuestin. Para ello, se debern considerar todas aquellas funciones que debieran
satisfacerse, tanto las de carcter operativo como las estratgicas y tcticas. Esta evaluacin debe
seguir los siguientes pasos:
i.

Definir funciones que debe satisfacer el sistema

ii.

Clasificar dichas funciones en tres grupos:


Imprescindibles
Muy deseables
Deseables

iii.

Verificar que las alternativas satisfagan todas las funciones imprescindibles, descartando
las que no lo hagan

iv.

Si existe ms de una alternativa que cumpla el criterio anterior, generar la siguiente matriz
(las funciones indicadas lo son a modo de ejemplo):

29

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Funcionalidades
del Sistema
MUY
DESEABLES
(%Cumplimiento)
Informacin en Lnea
Interfaces Grficas
DESEABLES
(%Cumplimiento)
Emisin de cartas
Control de cambios
Otros atributos menores
Total

Altern. 1

Altern. 2

...

Altern. N

100%

50%

100%

1
1

1
0

1
1

33%

100%

33%

0
1
0
79.9
(EF1)

1
1
1
65
(EF2)

0
1
0
79.9
(EFN)

Tabla 5: Matriz de Efectividad

Para otros ejemplo de atributos que miden efectividad en distintas dimensiones, ver Anexo 8
En cada celda, colocar un 1 (uno) si la alternativa cubre la funcin y un 0 (cero) en caso contrario.
Posteriormente se calcula el % de cumplimiento para cada alternativa, como la suma de 1 (unos)
divididos por el total de atributos dentro de cada categora (deseable o muy deseable) . Luego,
obtener el puntaje de cada alternativa por grupo de funcin y calcular el promedio ponderado de
ambas. Se utilizar un factor de 0.7 para las funciones muy deseables y de un 0.3 para las
funciones deseables. En el ejemplo, utilizando dichos ponderadores, los puntajes (multiplicados
por 100) son 79.9 (0.7*100+0.3*33), 65 (0.7*50+0.3*100) y 79.9 respectivamente.
Los valores sugeridos para ponderar las funciones muy deseables y las deseables pueden ser
modificados, incluyendo la justificacin por hacerlo.
B) Plataforma Tecnolgica
En este factor se busca capturar que la solucin est basada en un conjunto de herramientas que
permitan, con una alta probabilidad de xito, la construccin de un sistema que satisfaga los
siguientes criterios:

Confidencialidad: debe evaluarse el nivel de proteccin que cada alternativa ofrece


contra la divulgacin no autorizada de la informacin. En sta, debern considerarse
aspectos como:
1.
2.
3.
4.

Sistema operativo
Base de datos
Conexin con otros sistemas de informacin (a travs de Internet o localmente)
Acceso a medios de respaldo.

Integridad: est relacionado con la precisin y suficiencia de la informacin. Tambin


con la validez de la informacin.
Disponibilidad: las alternativas de solucin deben proveer:

30

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1. Acceso a la informacin por parte de todos los usuarios autorizados, en el momento


en que lo requieran
2. Tiempos de respuesta acordes con las necesidades de los procesos

Confiabilidad de la informacin (Gestin): Esto tiene que ver con que la informacin
obtenida debe ser apropiada para la gestin con el fin de operar la institucin y para
ejercer las responsabilidades de cumplimiento de las tareas institucionales.

Informacin Externa: Esto tiene que ver con que la informacin obtenida debe ser
apropiada para satisfacer los requerimientos de otras instituciones con respecto a la
organizacin.

En lo posible, cada uno de estos criterios deber ser evaluado objetivamente. En todo caso, la
existencia de opiniones de expertos podr ser incorporada, as como estadsticas que exhiban una
validacin de la industria informtica respecto al cumplimiento de cada uno de ellos. De todos
modos, cada criterio ser calificado con una nota de 1 a 100, en base al siguiente criterio:
Si cumple totalmente:
Si cumple adecuadamente:
Si cumple con restricciones:
Cumple con muchas restricciones:
Si no cumple:

100 puntos
80 puntos
60 puntos
40 puntos
0 puntos

Con el fin de obtener todos los antecedentes necesarios para la evaluacin, el formulador se deber
apoyar en la informacin del Anexo 2 que sea relevante para la tipologa del proyecto. Una vez
hecho esto, se deber elaborar la siguiente matriz.

ASPECTOS PLATAFORMA
Ponderador
Altern 1
TECNOLGICA
Confidencialidad
x%
100
Integridad
X%
100
Disponibilidad
Y%
100
Confiabilidad
Z%
80
Informacin Externa
W%
80
TOTAL
100%
PT1
Tabla 6: Matriz de Evaluacin Plataforma Tecnolgica

Altern. 2
100
20
100
100
80
PT2

...

Altern. N
40
100
30
100
100
PTN

En base a estos resultados, se debe calcular un promedio ponderado. Para calcular los
ponderadores, se debe aplicar la tcnica descrita en el anexo 1.
C) Calidad Tcnica
Este punto tiene que ver con aspectos tcnicos de la solucin propiamente tal, ms all de la
plataforma en la cual se basa. El objetivo es asegurar que la implementacin de las herramientas
disponibles en la plataforma tecnolgica seleccionada cumpla con los criterios deseados. Para estos

31

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efectos, se deber crear una matriz con todos los aspectos tcnicos evaluables de las alternativas,
clasificndolos en los siguiente grupos:
Seguridad: Da cuenta de la seguridad de la solucin tanto en los mbitos de hardware como de
software.
Disponibilidad: Se refiere a la capacidad de la plataforma de no sufrir cadas dentro de un rango de
tiempo determinado.
Portabilidad: Compatibilidad con otras plataformas, en cuanto a hardware y software.
Accesibilidad: Se refiere a la disposicin de la plataforma, para ser accesada desde otra.
Escalabilidad: Factibilidad de hacer crecer el sistema por etapas.
En cada celda se debe colocar un 1 si la alternativa cumple con el aspecto tcnico y un 0 si no.
Luego se debe obtener el porcentaje de cumplimiento de cada uno de los cuatro grupos de
aspectos tcnicos. En base a estos porcentajes se calcula un promedio ponderado para cada
alternativa. Los ponderadores deben calcularse de acuerdo a lo indicado en el anexo 1.
A continuacin se presenta un ejemplo. Para un listado ms completo de aspectos tcnicos, se
puede ver el punto 3 del Anexo 2: Elementos a considerar en la Evaluacin Tcnica de Proyectos
Informticos.

ASPECTOS TCNICOS
Ponderador
SISTEMA
SEGURIDAD
X%
(% cumplimiento)
Sistemas de Respaldos
Sistema de recuperacin
Control de acceso
Encriptacin de datos
PORTABILIDAD
Y%
(%Cumplimiento)
Herramientas para importacin
y exportacin de datos.
DISPONIBILIDAD
Z%
Up time garantizado de ms
de 98%
ESCALABILIDAD
W%
ACCESIBILIDAD
U%
(%Cumplimiento)
Canales de comunicacin en
lnea con otras aplicaciones
TOTAL
Tabla 7: Matriz de Evaluacin Calidad Tcnica

Altern.
1
%100

Altern.
2
%75

...

Altern.
N
%50

1
1
1
1
%100

1
1
1
0
%100

1
1
0
0
%100

%0

%100

%100

%100

%100

%100

%0

%100

%0

CT1

CT2

CTN

32

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D) Ahorro de costos operacionales


Una variable importante al tomar la decisin de cul alternativa elegir, o si conviene implementar
la solucin, es el ahorro que producir con respecto a los costos operacionales que tena la
institucin antes de llevar a cabo el proyecto.
El ahorro de costos se puede obtener recurriendo al Anexo 3 y verificando en qu tems se
produce ahorro. Lo importante es que en este punto se incluyan los ahorros de costos
operacionales que objetivamente son cuantificables.
Se deber usar la siguiente formula:

AC j
CO j
Donde:
ACj: Ahorro de costos operacionales con proyecto en la alternativa j
Coj: costos operacionales para alternativa j
Se considera que el mximo ahorro en costos operacionales puede llegar a ser del 10%. Para
llevar esto a puntaje, se amplificar por 1000 el porcentaje obtenido. As si el ahorro fuera del
10% el puntaje sera 100. Si el ahorro fuera del 4%, el puntaje sera de 40.

Altern.
1
100

Altern.
2
100

Ahorro de papel
Ahorro
en
100
100
promocin(marketing)
Ahorro en distribucin de la
100
100
informacin
Ahorro en reparaciones
100
100
:
:
:
:
:
:
etc
:
:
SUMA
Promedio
ACO 1
ACO 2
Tabla 8: Matriz de Ahorro en Costos Operacionales

...

Altern.
N
40
100
100

:
:
:

100
:
:
:
ACO N

Para calcular el Total, se suma el puntaje de la columna correspondiente y posteriormente se


divide por el nmero de atributos contenidos en la tabla.

33

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Ejemplo:
Altern.
1
20

Ahorro de papel
Ahorro
en
30
promocin(marketing)
Ahorro en distribucin de la
100
informacin
Ahorro en reparaciones
10
SUMA
160
Promedio
40
Tabla N 9: Ejemplo de ahorro de costos

Altern.
2
30

Altern.
3
10

80

50

40

80

70
220
55

90
230
57,5

En este caso los atributos son 4, por lo que se divide la suma de cada columna por ese nmero,
para obtener el total.
b) Evaluacin de alternativas
Una vez evaluados todos estos factores, se deber generar la siguiente matriz:
Ponderador
Altern.
ATRIBUTOS
1
EVALUABLES
Efectividad
x%
EF1
Plataforma Tecnolgica
y%
PT1
Calidad Tcnica
z%
CT1
Ahorro de Costos Op.
w%
ACO 1
TOTAL
100%
P1
Tabla N 10: Matriz de Evaluacin de alternativas

Altern.
2
EF2
PT2
CT2
ACO 2
P2

...

Altern.
n
EFN
PTN
CTN
ACO N
PN

Los ponderadores se obtienen aplicando el criterio indicado en el anexo 1. Finalmente, se aplica


la siguiente frmula:
Pi =

PA ji * Ponderadorj

100

Donde:
Pi
:
PAji
:
Ponderador j :

Puntaje Alternativa i
Puntaje del atributo j de la alternativa i
Ponderador del atributo j (corresponde a los x%, y%, z% y w%)

Los puntajes se pueden interpretar de la siguiente forma:


Cumple totalmente:
Cumple adecuadamente:
Cumple con restricciones:

100 puntos
80-99 puntos
60-79 puntos
34

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Cumple con muchas restricciones:


No cumple:

40-59 puntos
0-39 puntos

Una vez obtenida una calificacin para cada una de las alternativas, es posible el clculo de una
razn costo / eficiencia que incorpora criterios estratgicos y de calidad.
c) Detalle de la Inversin y clculo del indicador costo eficiencia
Los tems de costos de inversin y operacin, estn identificados en el Anexo 3 de Beneficios y
costos10.
Si todas las alternativas tuvieran costos similares, podra bastar con los puntajes para decidir una
seleccin. En caso contrario, se deber hacer un anlisis en base al indicador costo eficiencia,
el que est definido como:

RC j =

Cj
Pj

RCj : Razn de costo - eficiencia de la alternativa j, (costo por unidad de cumplimiento de los
objetivos)
Cj
: Costo Anual Equivalente de la Alternativa j
Pj:
: Puntaje de la alternativa j
Para calcular Cj, se calcula el Costo anual equivalente (CAE) del proyecto dentro de su vida til
considerando los costos de inversin, mantencin y operacin. El CAE se calcula como el
producto del Factor de Recuperacin del Capital (FR) por el Valor Actual de Costos de la
alternativa j (VACj), donde;

FR =

r (1 + r )

(1 + r )n 1
n

VACj = Ij + (COtj + CMtj


t=1

) / (1+r)t

Con:
r: tasa de descuento
n: vida til del sistema
COtj: costo de operacin de la alternativa j en el perodo t
10

No se debe olvidar en el caso de adquisicin de software, incluir los costos asociados al nmero de licencias de
uso que se desea habilitar.

35

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CMtj: costo de mantencin de la alternativa j en el perodo t


Ij: costo de inversin de la alternativa j
De forma que
Cj = CAEj = VACj * FR
Para los sistemas se considera generalmente una vida til de cuatro aos y una tasa social de
descuento del 10 %, con lo cual se obtiene: Factor de Recuperacin = 0,3154. En el caso que se
estime que la vida til de alguna alternativa tecnolgica difiere significativamente de 4 aos se
deber recalcular su FR le acuerdo a la frmula anterior.
Para escoger la o las alternativas finales, se seleccionan aquellas con menor razn de costoeficiencia y cuyo precio est dentro de los rangos presupuestados.
En el caso de que las alternativas tuvieran la misma razn costo-eficiencia, hay que escoger la
que cumpla al menos con restricciones.
A continuacin, se presenta un ejemplo de la aplicacin de la tabla de atributos evaluables.
ATRIBUTOS
Ponderador
EVALUABLES
Efectividad
30%
Plataforma Tcnica
25%
Calidad Tcnica
35%
Costos operacionales
10%
TOTAL
100%
Tabla N 11: Ejemplo de resultado de evaluacin

Altern.
1
100
60
40
50
64

Altern.
2
80
100
80
40
81

Altern.
3
60
100
60
60
70

En este caso, el resultado del anlisis de alternativas es el siguiente:


-

Alternativa 1: Cumple con restricciones


Alternativa 2: Cumple adecuadamente
Alternativa 3: Cumple con restricciones

36

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5 Trminos de referencia para la etapa de ejecucin


Los trminos de referencia deben incluir toda la informacin necesaria, para poder licitar la etapa
de ejecucin. Deben especificar que la solucin se debe adaptar al diseo lgico ya desarrollado,
as como a los distintos atributos desarrollados en esta metodologa. Por otro lado deben
establecerse claramente los productos entregables (cdigos fuentes, documentacin del diseo
fsico, otros), tambin debe especificarse el tiempo de entrega de la solucin y que hacer en caso
de atraso. Puntos importantes a considerar son la marcha blanca, capacitacin y la operacin,
mantencin del sistema.

6 Sugerencias para el proceso de licitacin


Adems de los resultados arrojados por el anlisis tcnico - econmico, es fundamental tomar en
cuenta una serie de caractersticas que debe poseer un proveedor de equipos computacionales y
que se recomienda tener en cuenta, en conjunto con los resultados de la preparacin y evaluacin
del proyecto obtenidos hasta las etapas anteriores, para la elaboracin de las bases de licitacin.

6.1

Capacitacin

Se debe considerar si el proveedor entrega:


Capacitacin en todos los niveles requeridos, incluyendo los mbito de operacin, ingeniera
de sistemas, etc.
Existencia de un centro de Capacitacin.
Plan de cursos regulares.

6.2

Mantenimiento

Se debe considerar si la propuesta del proveedor contempla:


Responsabilidades como mantenimiento y reparacin de unidades del sistema.
Inspecciones, pruebas, limpieza de partes internas, lubricaciones, ajustes y reemplazo de
partes.
Perodo de garanta.
Mantenimiento preventivo.
Ingeniera de Sistemas con Soporte Tcnico, Desarrollo de Aplicaciones y Consejera
Informtica.

37

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6.3

Respaldo y prestigio

Se debe considerar si el proveedor es capaz de ofrecer garantas como cumplimiento de plazo de


entrega, soporte ante fallas, ampliaciones, compatibilidades con otros equipos, lo que constituye
el respaldo del proveedor.
Los indicadores ms significativos del prestigio son: presencia en el mercado, nmina de
equipos instalados y montos que estos representan, rentabilidad, liquidez, razn deuda
patrimonio, etc.
Como es sabido, las bases de una licitacin se conforman a grandes rasgos por las bases tcnicas
y las bases administrativas.

38

MIDEPLAN / Divisin de Inversiones / Metodologa Proyectos de Informtica

7 Bibliografa
- Eduardo Contreras y otros. Metodologa de informtica de MIDEPLAN 1992.
- Information Systems Audit and Control Foundation (ISACF). http://www.isaca.org
Resumen Ejecutivo de COBIT (Objetivos de control para la informacin y tecnologas) 2
Edicin Abril de 1998. Copyright 1996, 1998
- Information Systems Audit and Control Foundation (ISACF).
Marco Referencial de COBIT(Objetivos de control para la informacin y tecnologas) 2 Edicin
Abril de 1998. Copyright 1996, 1998
- Information Systems Audit and Control Foundation (ISACF).
Objetivos de control de COBIT(Objetivos de control para la informacin y tecnologas) 2
Edicin Abril de 1998. Copyright 1996, 1998
- Tecnologas de la Informacin y su uso en Gestin de Oscar Barros V. Primera edicin
Copyright 1998 McGraw-Hill.
- Pgina http://www.ji.si.ehu.es/users/tap/ADSI/19992000/Tema1/

39

MIDEPLAN / Divisin de Inversiones / Metodologa Proyectos de Informtica

8 Anexos
Anexo 1: Tcnica para priorizacin y asignacin de ponderadores
Dada una lista de tems a los cuales hay que clasificar para poder determinar el nivel de
importancia entre ellos, se debe proceder del siguiente modo:
1. Determinar los tems relevantes a clasificar y asignarles una identificacin.
2. Colocar la identificacin asignada en las filas y columnas de la matriz de la pgina siguiente
(la matriz tiene la misma cantidad de filas y columnas).
3. Colocar alguna marca en la diagonal de la matriz (sobre la diagonal no habr ninguna clase de
informacin).
4. Completar cada una de las celdas por sobre de la diagonal respondiendo a la siguiente
pregunta: El tem de la fila, es ms importante que el tem de la columna? Si la respuesta es
afirmativa, se debe colocar un 1 en la celda, en caso contrario, un 0. En el ejemplo, el tem 1
(en la fila) es ms importante que el tem 2 (en la columna) y por este motivo se coloca un 1
en la celda.
5. Cuando todas las celdas de una fila (por encima de la diagonal) estn completas, las celdas de
la columna correspondiente al mismo tem se deben llenar con el inverso del nmero (donde
hay un 1 se coloca 0 y viceversa).
6. Cuando todas las celdas estn llenas, se las suma obtenindose el total de la fila.
7. Luego de calcular los totales por fila, se asigna un nmero de orden a aquella fila cuyo total
es el mayor (un 1) y as sucesivamente siguiendo en forma decreciente de importancia.
8. Si dos de los totales son iguales, se asigna mayor prioridad al tem que la tiene con respecto al
otro. En el ejemplo, puesto que a los tems 3 y 7 les corresponde el mismo total (en este caso
3), debido a que el tem 3 es ms importante que el tem 7, se le asigna al primero el nmero
de orden 3 y al tem 7, el nmero de orden 4.
9. En la columna Orden se obtiene la secuencia de tems con su prioridad, uno respecto del
otro.

40

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... que el tem que est en la columna?

Total
fila

Orden

Item 1 Item 2 Item 3 Item 4 Item 5 Item 6 Item 7


El tem que est en esta
fila es ms importante...

Item 1

Item 2

Item 3
Item 4
Item 5
Item 6
Item 7

0
1

10. Ordenar la lista de tems de acuerdo al resultado obtenido, asignando los ponderadores en
forma tal que lo satisfagan y que su suma sea 100%. Como referencia, puede utilizarse el
porcentaje que representa el puntaje obtenido por un tem con respecto a la suma de la
columna "Total fila". En el ejemplo, el tem 4 obtendra un ponderador de 28,6% (6 dividido
por 21). En todo caso, debe tenerse presente que la importancia relativa de un tem respecto a
otro incorpora elementos subjetivos, por lo cual los ponderadores definitivos deben ser
corregidos considerando dichos elementos, pero siempre respetando el orden obtenido.
Un ejemplo de esta metodologa se presenta a continuacin, para el caso del clculo de la matriz
de plataforma tecnolgica.
Clculo de ponderadores para evaluar la plataforma tecnolgica:
Confidencialidad Integridad Disponibilidad Confiabilidad

Inf. externa

(Gestin)
Confidencialidad
Integridad
Disponibilidad
Confiabilidad
(Gestin)
Inf. externa

0
1

Total Orden Ponderador


Fila

10

40

20

10

20

41

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Matriz de Evaluacin de la plataforma tecnolgica


ASPECTOS
PLATAFORMA
TECNOLGICA
Confidencialidad
Integridad
Disponibilidad
Confiabilidad (Gestin)
Inf. externa
TOTAL

Pondera
dor

Alternati
va 1

Alterna
tiva 2

Alternativ
a3

10%
40%
20%
10%
20%
100%

60
70
60
100
100
76

100
100
100
80
100
98

80
90
70
80
60
78

42

MIDEPLAN / Divisin de Inversiones / Metodologa Proyectos de Informtica

Anexo 2: Elementos a considerar en la Evaluacin Tcnica de Proyectos


Informticos
Los siguientes son los antecedentes a entregar para la evaluacin tcnica de un proyecto
informtico:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Estimacin de volmenes de informacin


Arquitectura lgica de la solucin
Arquitectura de hardware
Herramientas a utilizar para la construccin de la solucin
Costos de operacin
Costos de mantencin
Necesidades de capacitacin tcnica
Personal nuevo necesario

A continuacin, se detalla cada uno de ellos:


Estimacin de volmenes de Informacin
Se deben entregar estimaciones para los siguientes indicadores:
a) Informacin de la base de datos:

Nmero de tablas

Tamao de registro de cada tabla

Nmero de ndices por tabla (permanentes y temporales)

Nmero de registros por tabla

Crecimiento (anual, mensual) esperado

b) Nmero de clientes
c) Nmero de transacciones (total o por cliente) por tipo (actualizaciones, consultas)
d) Crecimiento esperado de clientes
e) Crecimiento esperado de transacciones (total o por cliente)
f) Nmero de procesos masivos
Arquitectura Lgica de la Solucin
Se debe indicar si la solucin se basar en una arquitectura cliente - servidor, tecnologa Internet,
aplicaciones stand-alone, etc. Deber justificarse la arquitectura seleccionada en trminos
funcionales y otras consideraciones que se estimen relevantes. Particular relevancia tienen
consideraciones de carcter estratgico de la institucin.

43

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Arquitectura de Hardware y Software Bsico


Detallar, con diagramas y cuadros descriptivos, la solucin en trminos de sus componentes de
hardware y software bsico:
a) Servidores
CPU
Unidades de almacenamiento (tipo, capacidad)
Memoria RAM
Unidades de respaldo
Perifricos
Otros (hardware redundante, etc.)
b) Sistemas operativos
Fabricante
Versin (nmero y fecha liberacin)
Tipo de licenciamiento
c) Software de aplicacin de terceros
Fabricante
Versin (nmero y fecha liberacin)
Tipo de licenciamiento
d) Componentes de red y comunicaciones (hardware y software)
Servidores de comunicaciones
Routers, mdems, DTU, etc.
Protocolos de comunicacin
e) Estaciones de trabajo
CPU
Unidades de almacenamiento (tipo, capacidad)
Memoria RAM
Unidades de respaldo
Perifricos
44

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f) Impresoras
Tipo de impresoras (lser, inyeccin de tinta, etc.)
Breve descripcin caractersticas tcnicas (calidad de impresin, velocidad, etc.)
g) Otros dispositivos (scanner, capturadores pticos, dispositivos de video, etc.)
Herramientas a utilizar para la construccin de la solucin
Detallar el software a utilizar para la construccin de la solucin:
a) Base de datos
b) Herramientas de productividad
c) Aplicaciones clientes
d) Otros

Costos de Operacin
Debe estimarse el costo de operacin de la solucin y la curva de evolucin de ste, con el fin de
predecir la vida til de la solucin. Aqu deben considerarse:
a) Insumos y materiales fsicos
b) Recursos humanos
c) Otros
Costos de Mantencin de la Solucin
Esta informacin complementa la anterior, debiendo incluirse:
a) Upgrade o mantencin de licencias
b) Actualizaciones de hardware
c) Proyeccin de requerimientos de nuevos desarrollos
d) Otros
Capacitacin Tcnica
a) Personal involucrado
b) Costo de capacitacin (inicial y mantencin)

45

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Personal nuevo necesario


Indicar eventual necesidad de contratacin de personal para la operacin y mantencin de la
solucin, describiendo perfil y costos.

46

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Anexo 3: Beneficios y costos


Los costos de los proyectos de informtica son relativamente simples de cuantificar, no as los
beneficios, que se presentan como ahorro de costos con respecto a la situacin base, siendo
particularmente compleja la estimacin de las horas - hombre liberadas.
Por otra parte, este tipos de proyectos tienen costos y beneficios intangibles, los cules se debern
describir en forma cualitativa.
Beneficios privados
Dependiendo de la naturaleza del proyecto, se pueden presentar algunos de los siguientes
beneficios:
Ahorro de Horas-Hombre (H-H)

Por no tener que contratar personal adicional con respecto a la situacin optimizada.
Se considera como situacin base optimizada (sin proyecto) la contratacin de personal adicional
que permitira alcanzar los mismos objetivos que la configuracin computacional; es decir, la
alternativa de sustitucin de recursos de capital por trabajo. Este beneficio lo es en la medida que
exista dicha alternativa.
Del personal que actualmente labora en el sistema.
Este beneficio lo es bajo el supuesto de que las H-H liberadas tengan un uso alternativo
productivo. Si la alternativa es el ocio, en el caso de que con el proyecto disminuyan los
requerimientos diarios de H-H, tendramos slo un beneficio individual difcil de valorar.
Este ahorro de H-H corresponde a un aumento de la productividad.
Tipos de aumento de productividad

El aumento de la productividad puede provenir de tres tipos:


Ahorro del tiempo de desplazamiento

Con el nuevo sistema, se pretende reducir o eliminar el tiempo que las personas gastan en
desplazarse para intercambiar informacin o para realizar alguna accin que pudiera ser llevada a
cabo desde su escritorio.
Como ejemplos tpicos se tiene:
Entrega de informacin va diskette.
Ir a colocar papel a una impresora compartida.
Levantarse a buscar informacin escrita.

47

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Mejora del actual sistema


Con el nuevo sistema, se pretende mejorar las caractersticas bsicas del sistema actual. Por
ejemplo:
Aumentar la robustez del sistema.
Hacer ms rpido el acceso y procesamiento de la informacin.
Reduccin de tiempo de espera en colas de impresin.
Automatizacin
En este caso, mediante la implantacin de un sistema computacional se pretende lograr que una
tarea deje de ser manual para ser automatizada.
Como por ejemplos tpicos se tiene:
Ordenamiento de archivos.
Generacin automtica de cheques.
Bsqueda de informacin.
El primero de estos tres tipos de aumento de la productividad se produce principalmente en
proyectos que involucran mejoras en las comunicaciones.
El segundo tipo se produce con mayor frecuencia en proyectos que involucran un aumento de la
capacidad de procesamiento y un mejoramiento del diseo del sistema.
El tercer tipo de aumento de la productividad est relacionado con proyectos que formulan el
equipamiento de un sistema computacional por primera vez en alguna rea determinada.
Venta de informacin
Al implementar el proyecto se deben cuantificar los servicios que la institucin puede ofrecer
hacia el exterior. Como ejemplo se tiene: venta de software, venta de informacin, etc.
Ahorro en arriendo de oficinas

En el caso en que se est arrendando una oficina que ya no se va a necesitar una vez
adquirido el equipo computacional, se cuenta como ahorro el monto de dicho arriendo.
Tambin ocurre cuando se traspasa a medios magnticos la informacin antes contenida en
archivos y carpetas.
En el caso en que la oficina sea de propiedad de la institucin que adquiere el equipo, el
ahorro proviene del uso alternativo que se le puede dar a esta oficina.
Ahorro en costos de operacin

Se refiere a ahorros en costos de operacin, con respecto a situacin base. A modo de ejemplo,
una disminucin de los costos de mantencin; o bien, dejar de pagar por servicios a empresas,
48

MIDEPLAN / Divisin de Inversiones / Metodologa Proyectos de Informtica

pues con la realizacin del proyecto estos servicios podrn desarrollarse internamente. Se debe
mencionar el detalle de cada uno de los costos de operacin que van a disminuir o bien
desaparecer, acompaado por el monto anual del ahorro que se produce al adquirir el equipo.
Mejoras en la gestin y en la toma de decisiones

Este tipo de beneficios son frecuentes, pero generalmente de muy difcil cuantificacin, lo
que puede en ocasiones llevar a que se consideren slo como intangibles, o bien, como el primer
tipo de ahorro de H-H antes expuesto, es decir, del personal adicional que se requerira para
obtener el mismo efecto de mejora en la gestin y la toma de decisiones.
Es importante tener presente no cometer el error de contabilizar ms de una vez algn beneficio.
Para ello debe ponerse atencin al clasificarlo. Por ejemplo, si se usa el mtodo de estimar el
ahorro de H-H adicionales equivalentes para alcanzar la misma mejora en la gestin que logra el
equipamiento computacional, no debe considerarse como un beneficio adicional del proyecto
dicha mejora de la gestin.
Costos privados

En general tendremos los siguientes tems:


Compra de hardware
Compra de software
Conversin/Adaptacin de software existente
Desarrollo de software
Estudios y capacitacin
Instalacin y puesta en marcha
Habilitacin de locales y muebles
Costos de operacin
Remuneraciones (cuando se requiera personal adicional)
Servicios externos
Comunicaciones (arriendo de lneas)
Arriendo de programas
Materiales de uso y consumo corriente (diskettes, hojas perforadas, cintas de impresoras, etc.)
Mantencin y reparaciones
Consumo de energa
Beneficios y costos sociales

Para el caso social, la estimacin de beneficios y costos es similar al caso privado. Slo deben
hacerse ciertos ajustes a los costos y beneficios privados de modo que representen en forma
adecuada los beneficios y costos sociales.

49

MIDEPLAN / Divisin de Inversiones / Metodologa Proyectos de Informtica

Ahorro de tiempo de usuarios que realizan trmites en la Institucin.


En este caso es necesaria la realizacin de una encuesta o un estudio durante un tiempo
determinado, para medir la frecuencia media de pblico que llega. Para poder cuantificar este
beneficio se debe hacer una estimacin de la calificacin de las personas que realizan los
trmites, para luego calcular un sueldo promedio por unidad de tiempo.
Los supuestos de mantencin de frecuencias y composicin de la clientela deben quedar
explcitamente indicados.
Beneficios y costos intangibles (no valorables)

Se debe entregar un listado que incluya aquellos costos y beneficios que no se pudieron valorar.
Tpicamente, se tratan de los siguientes:
Costos
Como ejemplo: resistencia al cambio, problemas organizacionales por la introduccin de
computadores, cambios en las polticas de la organizacin, retrasos en la entrega por parte de los
proveedores.
Beneficios
Los beneficios intangibles, corresponden a aquellos, cuya valoracin econmica es difcil de
obtener. Estos pueden corresponder a mayor comodidad de los usuarios, mejor imagen de la
institucin, mejoramiento de las condiciones de trabajo para los funcionarios, etc.
Arriendo y leasing
En el caso que se adopte por un arriendo o un leasing, es necesario que se justifique esta opcin,
versus la inversin. La justificacin tiene que ser econmica o cualitativa.

50

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Anexo 4: Modelamiento de datos


TCNICA DE MODELAMIENTO DE DATOS

I. DEFINICIN
Conjunto de entidades y relaciones que representan los datos de una organizacin o sistema bajo
anlisis.
Es construido en forma "bottom-up" a partir de los requerimientos establecidos para el producto o
servicio en desarrollo. Esto implica que se hace siempre necesario un estudio previo de la
organizacin o sistema que permita identificar y definir los requerimientos, y a partir de ellos
generar un MODELO que describa qu datos participan en el sistema y cmo estos interactan
entre s.

II. ESTRUCTURA DE LOS DATOS


2.1

ESQUEMA
En la figura 1 se representa una serie de secuencia de pasos a seguir, desde el punto de
vista metodolgico, para hacer modelamiento de datos:

Identificacin de los datos

Modelo de Datos Conceptual

Modelo de Datos Cannicos

Modelo de Datos Lgicos

Modelo de Datos
Fsicos

Figura 1: Esquema metodolgico

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2.2

IDENTIFICACIN DE REQUERIMIENTOS

Consiste en buscar las fuentes de informacin, es decir, elementos que entreguen antecedentes sobre
el sistema o "problema" en estudio, con el fin de obtener informacin para la definicin de entidades
relacionadas.
Se consideran los siguientes puntos:
i)

Definir qu hace el sistema: funciones - actividades - tareas

ii)

Definir o recolectar los documentos: cheques, letras, pagars, escrituras, reglamentos,


etc. stos pueden formar una entidad por s mismos o formarn parte de alguna.

iii)

Definir o recolectar formularios: todos los formularios que se utilizan en el Sistema


en estudio.

iv)

Considerar los manuales de procedimientos administrativos.

v)

Considerar los requerimientos al interior del sistema de Informacin administrativo


(SIA):
- SALIDAS (informes, listados, etc)
- ENTRADAS (registros de datos, etc)
- TRANSACCIONES

vi)

Considerar entrevistas, informacin narrativa producto de definiciones, encuestas,


libros, etc.

Una vez "terminada" (el proceso es esencialmente interactivo) la identificacin de los


requerimientos, se procede a lo que se conoce como ANLISIS DE DATOS, actividad que
contempla las etapas de modelamiento y refinacin de los datos. Para ello se parte definiendo un
modelo inicial (MODELO CONCEPTUAL DE DATOS), luego un modelo refinado (MODELO
CONCEPTUAL CANNICO) y, finalmente, se sobreponen al ltimo modelo las especificaciones
de requerimientos para verificar que puedan ser satisfechos por el modelo (se obtiene el MODELO
LGICO DE DATOS).
2.3

MODELO DE DATOS CONCEPTUAL

Est formado por entidades y las relaciones entre ellas. A continuacin se describen cada uno de
estos elementos.

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2.3.1 ENTIDADES
Corresponde al objeto que se quiere representar. Son elementos, reales o abstractos, acerca de las
cuales se requiere registrar informacin.
Ejemplo: CLIENTE, EMPLEADO,
SEGMENTO, PRODUCTO, etc.

CUENTA,

PROVEEDOR,

SERVICIO,

CANAL,

Una entidad es una clase de "cosas" con un nombre, que tiene el mismo conjunto de atributos: por
ejemplo EMPLEADO es una entidad. Una instancia de entidad es una ocurrencia especfica de la
entidad: por ejemplo, PEDRO PREZ Z. es una instancia de la entidad.
La representacin de una entidad ser, en principio, un rectngulo. A futuro, el cono particular
que sea definido como estndar depender de la eleccin y capacidades de representacin de una
herramienta CLASE especfica.

2.3.2

RELACIONES

Una relacin es una asociacin entre, exactamente, dos entidades. Por ejemplo, una PERSONA
(entidad) trabaja para un DEPARTAMENTO (entidad).

2.3.3 ENFOQUE DE CONSTRUCCIN MODELO DE DATOS CONCEPTUAL


a. Identificar y Evaluar Entidades Candidatas
Las entidades son descubiertas a travs de situaciones como las siguientes:
-

Considerando sustantivos (o nombres de cosas) encontrados durante entrevistas.


Considerando datos en documentos existentes. Esto a menudo indica la necesidad de
informacin que debe ser registrada.
Mientras se describe una entidad ya descubierta. Aparecen aspectos no considerados
al inicio, que permiten la identificacin de nuevas clases de datos que son relevantes
para el negocio.
Mientras se normaliza el modelo de datos conceptual (ver punto 2.4 de este
documento).

Los siguientes factores se aplican a todas las entidades:


-

Es posible distinguir entre diferentes instancias (ocurrencias) de una entidad. Por


ejemplo, muchas empresas no dan importancia a diferenciar entre diferentes lpices,
por lo que LPIZ no es una entidad. Sin embargo, es crtico distinguir entre
diferentes clientes, por lo que CLIENTE s es una entidad.

Es posible registrar hechos que describen las instancias de una entidad. Por ejemplo,
los siguientes hechos se aplican a las ocurrencias de la entidad PROVEEDOR:
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Nombre _ proveedor, direccin_proveedor,


calidad_proveedor, vigencia_proveedor.
-

fecha_ingreso_proveedor,

Cada hecho puede tomar slo un valor para cada ocurrencia de la entidad. Por
ejemplo si un proveedor tiene ms de un vendedor para contactar la empresa, luego
el nombre del vendedor es un hecho multivaluado acerca del proveedor. De esto se
sigue que ms de una entidad es necesaria para descubrir completamente al
proveedor.

Nombres para las entidades:


El nombre de una entidad deber ser un nombre comnmente usado dentro de la organizacin. La
nica excepcin ser cuando diferentes partes de la organizacin usan ya sea diferentes trminos
para el mismo objeto, o cuando se usa el mismo nombre para ms de un concepto. Estos casos
corresponden, respectivamente a sinnimos, y homnimos.
Sinnimos- un ejemplo de sinnimo es: el resultado de una operacin con el cliente, en respuesta a
una orden, puede ser llamado, por diferentes departamentos, "venta", "orden completa", o "entrega".
Despus de confirmar que existe slo una entidad para los tres casos, es mejor elegir un nombre
neutro, como por ejemplo "DESPACHO".
Homnimos- un ejemplo de homnimo es: una orden de trabajo (las instrucciones de fabricacin) y
una orden de compra (el pedido de un cliente) pueden ser referenciados en diferentes partes de la
organizacin simplemente como "orden". Tales homnimos indican la inmediata necesidad de ms
de una entidad. Ninguna de las entidades deber ser referenciada slo con el trmino simple comn.
En el ejemplo anterior, se debiera usar nombres como ORDEN COMPRA Y ORDEN TRABAJO
para separar los casos.
Los nombres de las entidades debern ser escritos en modo singular y con letras maysculas,
por ejemplo "CLIENTE", y no usar "CLIENTES" o "cliente".
Muchas veces ser necesario utilizar un calificador u otra palabra agregada al sustantivo para aclarar
el alcance que tiene el nombre de la clase de datos identificada. Por ejemplo, usar "CONTRATO
DE LEASING" en vez de slo "CONTRATO". Por supuesto, esto depender del contexto global y
de las caractersticas particulares del sistema bajo estudio.
b. Identificar y evaluar relaciones entre entidades
Las relaciones a menudo son encontradas en circunstancias como las siguientes:
- Considerando los verbos anotados durante las entrevistas.
- Examinando documentos y formularios.

Describiendo entidades y relaciones ya existentes.

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Una relacin debe ser tanto relevante como significativa para la organizacin. Por relevante se
entender el hecho de que es necesario registrar la asociacin, y por significativa se entender el que
aporte el entendimiento y uso del modelo. Estos dos factores aparecern ms claros al observar el
uso del modelo en los procesos del sistema.
Nombres para las relaciones
Las relaciones deben tener nombre con frases que sean significativas para la asociacin entre las
dos entidades. Por ejemplo, PROVEEDOR provee PRODUCTO. La frase de asociacin casi
siempre tendr un verbo presente. La forma activa del verbo denotar el primer sentido de
asociacin (primero en trminos de que es el primer sentido estudiado), y la forma pasiva del verbo
denotar la asociacin inversa, por ejemplo, PRODUCTO provisto por el PROVEEDOR.
Es muy importante evitar nombres generales tales como "es", "tiene", "con ", que aportan poco a
aclarar el significado de una relacin. Por ejemplo, ORDEN contiene (no "con") ITEMS ORDEN, o
CIUDAD ubicacin de (no "tiene) HOTEL.
c. Construir Diagrama Entidad - Relacin
Las entidades y relaciones se van dibujando a medida que se van descubriendo, por lo que el
diagrama va siendo modificado continuamente a medida que se van encontrando nuevas entidades y
relaciones.
Una entidad es dibujada como un rectngulo, que contiene el nombre de la entidad, escrito en
mayscula, tal como aparece en la figura 2:

PRODUCTO
Figura 2: Diagrama de una entidad

Una relacin se dibuja como una lnea entre dos entidades, con el nombre de la relacin escrito en
minsculas sobre esta lnea, tal como en la figura 3:

PRODUCTO

almacenado en

BODEGA

almacn de

Figura 3: Diagrama de una relacin

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Las relaciones tienen una naturaleza que describe el tipo de asociacin, tales como:
-

Pertenencia
Jerarqua
Temporal
Complementariedad
Parentesco
Autoridad

Adicionalmente, interesa la participacin de las entidades involucradas en la relacin, tambin


conocida como atributos de existencia de la relacin, que se representa cono los smbolos "0"
(cero) "I" (uno), ubicados en los extremos de la lnea de la relacin.
Un "I" representa que una ocurrencia de una entidad debe estar asociada con cada ocurrencia de la
otra entidad, mientras que un "0" representa que una ocurrencia de una entidad puede no estar
asociada con cada ocurrencia de la otra entidad.
La combinacin de estos smbolos describe tres tipos de relaciones: obligatorias, opcionales y de
contingencia, que se interpretan como:
Obligatorias: toda ocurrencia de una entidad debe participar en la relacin con una ocurrencia de la
otra entidad. La figura 4 muestra un ejemplo:

Figura 4: Relacin Obligatoria

Opcionales: no es necesario que una ocurrencia de una entidad este asociada con una ocurrencia
de la otra entidad. La figura 5 muestra un ejemplo:

Figura 5: Relacin Opcional


De Contingencia: una ocurrencia de una de las entidades puede existir slo si est relacionada
con una ocurrencia de la otra entidad, pero una ocurrencia de la otra entidad puede existir
independientemente y no necesita participar en la relacin. La figura 6 muestra un ejemplo:

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Figura 6: Relacin de Contingencia


Otra caracterstica de las relaciones es la cardinalidad, que corresponde a una medida del lmite
mximo de la relacin. Las medidas de cardinalidad posibles son:
-

1:1 (uno a uno): una ocurrencia de una entidad est relacionada con slo una ocurrencia de
la otra entidad, y viceversa.

Figura 7: Relacin de Uno a Uno


-

1:M (uno a muchos): una ocurrencia de la primera entidad est relacionada con muchas
ocurrencias de la otra entidad, mientras que una ocurrencia de la otra entidad est
relacionada con slo una ocurrencia de la primera entidad.

Figura 8: Relacin de Uno a Muchos


-

M:N (muchos a muchos): una ocurrencia de la primera entidad est relacionada con
muchas ocurrencias de la otra entidad, y viceversa.

Figura 9: Relacin de Muchos a Muchos

La cardinalidad puede combinarse con los atributos de existencia, entregando informacin ms


detallada en el diagrama. Las convenciones de notacin e interpretacin que se definen para estas
combinaciones quedan del siguiente modo, tal como aparece en la tabla 1:

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TABLA 1: Convenciones de notacin para Cardinalidad de Relaciones.

Existe un tipo especial de relaciones, las relaciones recursivas, que indican asociaciones entre las
ocurrencias de la misma entidad. La figura 10 muestra un ejemplo.

Figura 10: Relacin recursiva


Puede existir ms de un tipo de relacin entre dos entidades, las que deben distinguirse con nombres
diferentes. La figura 11 muestra un ejemplo.

Figura 11 : Relaciones mltiples entre entidades


d. Identificacin de Atributos
Un atributo es un hecho o propiedad significativo y nico acerca de una entidad, y tiene sentido slo
dentro de sta. La figura 12 muestra esta situacin.
Error! Marcador no definido.Entidad

Atributos

Empleado

N, nombre, fecha de nacimiento, sueldo, fecha ingreso, fecha salida...

Cliente

Cdigo, nombre, nivel crdito, lmite crdito


Figura 12: Entidades y Atributos

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Los atributos toman valor para cada ocurrencia de la entidad. Las ocurrencias de una entidad son
descritas por los valores de sus atributos, tal como lo muestra la figura 13.
Error! Marcador no definido.Ocurrencia Entidad

Valores Atributos

Jos Prez

2012, Jos Prez, 0/04/61, $250.000. 01/07/91, vaco.

Marambio, Consultores

1348A, Marambio Consultores, Normal US$10.000

Figura 13: Ocurrencias de entidades y valores de atributos


El rango de valores posibles que puede tomar un atributo se denomina dominio del atributo.
La identificacin de atributos sigue un esquema como el que se presenta a continuacin:
-

Considere cada entidad y establezca los hechos requeridos para sus ocurrencias; cada
uno de estos hechos puede ser un atributo.

Considere los requerimientos de procesamiento de los procesos de su modelo de


procesos. Las transformaciones normalmente sern a nivel de atributos de entidades.

Considere los contenidos de los flujos de datos.

Considere los sistemas existentes, automatizados o no. Examine los datos registrados
para ellos, pues cada uno puede ser un potencial atributo.

Considere la definicin de las entidades y su objetivo.

Examine toda documentacin relevante relacionada con el rea de estudio. Incluya la


revisin de manuales, formularios, especificacin de sistemas computacionales
relacionados, especificacin de archivos, pantallas, listados, etc.

Cada una de las fuentes anteriores indicar los hechos que la organizacin requiere para ser
registrados, siendo ellos potenciales atributos de entidades. Si no existe una entidad que pueda
abarcar al atributo descubierto, cree una nueva, segn las especificaciones anteriores.
La descripcin de atributos ser en extremo relevante para la especificacin final de los datos y su
modelamiento fsico. Las siguientes propiedades sern exigidas en el modelo de datos:
Nombre: nacen fundamentalmente de un acuerdo con usuarios y/o miembros del equipo de trabajo.
El nombre completo del atributo debe consistir del nombre del atributo seguido del nombre de la
entidad, por ejemplo: nombre. CLIENTE, ubicacin. EMPLEADO.
Definicin: Debe indicar el significado y propsito del atributo, dejando absolutamente claro qu
propiedad de la entidad describe cada atributo. Por ejemplo, precio .PRODUCTO: "Precio inicial

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actual ofrecido a un cliente estndar". Algunos casos pueden ser obvios, por lo que no siempre
deber ir una definicin del atributo, como por ejemplo nombre. CLIENTE.
Sinnimos: cuando aparezcan sinnimos para algn atributo, deben ser registrados.
Cardinalidad: todo atributo tendr una cardinalidad mnima y mxima, reflejando si es dato simple,
o repetitivo, obligatorio u opcional. Se describirn de acuerdo a las convenciones siguientes:
- <0,1> dato simple, opcional. Indica cardinalidad mnima de cero (puede no tener un valor
en alguna ocurrencia), y un valor mximo de 1 (si tiene valor, el mximo ser uno). Por
ejemplo, fecha.RESERVA: Tendr valor slo cuando exista una reserva, y en ese caso
tendr slo un valor.
- <0,m> dato repetitivo, opcional. Indica cardinalidad mnima de cero (puede no tener un
valor en alguna ocurrencia ), y un valor mximo de m ( si tiene valor, podr haber muchos
valores dentro de la misma ocurrencia de la entidad). Por ejemplo, crdito. CLIENTE: El
cliente puede tener ms de un crdito asignado, pero podra no tenerlo.
- <1,1> dato simple, obligatorio. Este caso corresponder a aquellos atributos que son
candidatos a llave. Corresponden a datos nicos. Por ejemplo, nmero.CUENTA
CORRIENTE: Una cuenta corriente tendr siempre un nmero que la identifique, y a lo ms
un nmero.
- <1,m> dato repetitivo, obligatorio. Similar al anterior, pero dentro de la misma
ocurrencia puede tener varios valores asociados. Habr al menos un valor para el atributo.
Por ejemplo, telfono.PROVEEDOR: El proveedor puede tener ms de un telfono
registrado, pero al menos se le exigir uno.
Los casos <x,m> corresponden a entidades que sern tratadas con la Primera Forma Normal,
que justamente elimina los atributos repetitivos de las entidades, creando otras entidades
como resultado.
Condiciones de Exigencia: Cuando los atributos sean declarados como opcionales, deben
establecerse las reglas y restricciones, referidas a otros atributos y/o relaciones que determinan su
existencia. Los atributos obligatorios, por su parte, deben tener asociado un valor por defecto, que
regir como valor del atributo hasta que sea ingresado el valor final.
Valores Permitidos y su significado: Cuando un atributo tenga un dominio distinto de un string de
caracteres, una cantidad o una fecha, ser necesario determinar el rango de valores permitidos y el
significado de cada valor, si es necesario. Por ejemplo, tipo CLIENTE, puede tener los valores
permitidos "vigente", "potencial", "convenio" y otros. Estos valores no pueden ser conocidos a
menos que quien define el atributo los declare. Todos los atributos que indican algn tipo de
"cdigo" o "tipo" deben ser establecidos.
El origen de un atributo puede traer ciertas complicaciones a la hora de determinar su inclusin en
una entidad. En este sentido, ser una regla el que todos los atributos de entrada, es decir aquellos
que no pueden ser derivados o calculados de otros atributos, no sern incluidos en las entidades. Los
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atributos derivables, es decir aquellos que resultan de combinar otros atributos, no sern incluidos
ni en el modelo conceptual ni en el modelo cannico. Ser una decisin de diseo el incluir
atributos de este tipo para propsitos como mejorar respuestas, agilizar navegaciones, etc. En todo
caso, si llegase a existir alguna duda respecto de las caractersticas de algn atributo, en cuanto a si
es de entrada o derivable, ser mejor incluirlo.
Similar a lo anterior, cada atributo incluido en el modelo deber corresponder a un hecho particular
que se desea registrar acerca de la entidad. Los cdigos compuestos o "inteligentes", en donde cada
dgito que compone tal cdigo en las distintas ocurrencias describe informacin distinta, no deben
ser incluidos, y se descompondr en los datos atmicos que aporta cada componente, convirtindose
cada uno de ellos en un atributo por s mismo. Ser una decisin posterior el agruparlos para
componer una clave o cdigo especial.
e. Descripcin de Entidades
Es una tarea que se realiza continuamente. No es prudente describir una entidad apenas sta es
descubierta. El modelo de datos debe estar estable antes de hacerlo. Sin embargo, la definicin de
una entidad debe delinearse apenas se descubre la entidad. Las propiedades que describirn a una
entidad, y que son exigidas en los documentos de especificacin, son las siguientes:
- Nombre: segn las caractersticas ya discutidas antes.
- Definicin: establece el significado de la entidad, describiendo su rol y propsito para la
organizacin. Debe dejar absolutamente claro el alcance de la entidad, en trminos de acotar el tipo
de ocurrencias que incorpora.
- Atributos: lista de los atributos de la entidad.
- identificadores: atributos atmicos o combinacin de atributos y relaciones que permiten la
identificacin de las distintas ocurrencias (ver ms adelante).

f. Descripcin de Relaciones
De manera similar a las entidades, la descripcin final debe ser hecha cuando el modelo se vea
estabilizado, por lo tanto se sigue una descripcin evolutiva de las mismas.
La descripcin de relaciones especfica las reglas que gobiernan cundo las instancias individuales
de cada entidad en la relacin estn de hecho asociadas con una instancia.
Se requieren las siguientes propiedades para describir una relacin:
Nombre:

Segn las normas establecidas antes.

Definicin:

Establece el significado de la relacin, en trminos de su rol y propsito.

Reglas de Existencia: establece las condiciones bajo las cuales la relacin es creada y borrada.
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g . Identificador de Entidades
- Debe haber al menos un atributo (o combinacin de stos y/o relaciones) cuyos valores
identifiquen en forma nica cada entidad. Este ser el identificador de la entidad.
- No es necesario denotar al identificador inmediatamente descubierta la entidad, pero si es
indispensable que la entidad tenga, al final, un identificador que distinga a las ocurrencias de
la entidad.
- Una entidad podr tener ms de un identificador, pero no es importante distinguir uno de
ellos como "primario" en el modelamiento conceptual. Incluso puede ser postergado hasta la
fase de Diseo.
- Si una entidad usa una relacin como parte de un identificador, la entidad deber tener
participacin obligatoria en la relacin, y debe tener una cardinalidad mxima de uno.

2.4

MODELO DE DATOS CONCEPTUAL CANNICO

Es la versin del modelo conceptual:


Canonizado, es decir, hay redundancia de entidades, relaciones, y atributos de ambas.
Normalizado, es decir, los datos estn en su forma ms simple e independiente.
2.4.1

CANONIZACIN DEL MODELO CONCEPTUAL

Canonizacin significa eliminar cualquier tipo de redundancia.

Entidades redundantes: se producen cuando los atributos son los mismos en diferentes entidades.
Se puede evitar esta redundancia si es posible dejar clara la diferencia por la va de las relaciones en
que participan. Ejemplo:

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Figura 14: redundancia de estructura


Lo que se puede hacer es dejar una sola entidad, la que servir para ambos propsitos.
Se podr reconocer su naturaleza por:
-

Un atributo, que es lo menos aconsejable (e.g. TIPO)


Mediante su participacin en las relaciones, que es lo ms ventajoso

Atributos redundantes, se produce cuando un atributo puede ser obtenido a partir de otros.
Ejemplo: Total costo horas/ hombre en la entidad EMPLEADO.
Relaciones redundantes: No slo los atributos pueden ser redundantes, tambin las relaciones.
Este tipo de relaciones es preferible omitirlas del diagrama Entidad - Relacin. Ocurren cuando hay
trayectorias cerradas, pues entre cualquier par de entidades hay dos caminos alternativos de
navegacin. Pero, ellas dicen lo mismo? Entregan la misma informacin? La figura 15 muestra un
ejemplo de este tipo de relaciones:

Figura 15: Relacin Redundante

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Una relacin es redundante si es posible derivarla bajo cualquier condicin todo el tiempo, es
decir, si todas las asociaciones entre las concurrencias de las entidades fueran idnticas con o sin
la posibilidad de la relacin redundante.
No hay relaciones redundantes si en el ciclo cerrado sucede que:
- Las relaciones son de distinta naturaleza, por lo tanto, no hay transitividad.
- Hay dos o ms relaciones M:N (normalizadas o no)
Si hay una sola relacin M:N y todas las relaciones directas, ser redundante pues dice lo mismo
que la relacin indirecta que une las dos entidades. Es decir:
Relacin Directa: A-D
Relacin Indirecta: A-B-C-D
Se podra eliminar la relacin A-D ya que es redundante, sin embargo se debe considerar el largo
de la trayectoria que significa recorrer las entidades versus el nmero de requerimientos
asociados a esta trayectoria. La ventaja de la redundancia es que da ms claridad al usuario, ya
que representa con mayor exactitud la situacin que se quiere modelar. Las desventajas de la
redundancia son un mayor uso de procesador para actualizar varias ocurrencias y mayor espacio
de almacenamiento.

2.4.2 NORMALIZACIN DEL MODELO CONCEPTUAL


Su propsito es analizar los atributos de las entidades para confirmar que ellos estn ubicados en
la entidad correcta y que no son necesarias entidades adicionales, proveyendo una base para el
diseo de la base de datos lgica que minimice los accesos a la base de datos.
Para que un modelo de datos no tenga redundancia, y para prevenir anomalas de actualizacin,
debe ser normalizado, esto es, que cada atributo de una entidad sea completamente dependiente
de su identificador primario.
Es el proceso de bsqueda de la forma en la cual los datos pueden ser trabajados
independientemente, pero manteniendo sus relaciones. Permite optimizar el modelo conceptual.
En otras palabras, es una representacin de los datos en una forma ms clara, sencilla, visual, y
fcil de implementar. Una representacin que contiene nada ms que la informacin necesaria.

Enfoque:
a) Obtener la lista de atributos de cada entidad
Obtenga una lista para la entidad, que incluya todos los atributos individuales (no compuestos) y
las relaciones. Verifique que se dan las siguientes reglas.

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- Cada entrada en la lista tiene un nombre nico. Si aparece el mismo nombre dos veces, por
ejemplo "fecha", agregue, un calificativo que los distinga, como "inicio" y "fin".
- El significado oculto de cdigos estructurados debe abrirse en atributos separados, y los
atributos originales deben ser excluidos. Por ejemplo, el ISBN, Internacional Standard Book
Number, identifica al editor, el sujeto de la materia, la secuencia de publicacin y un dgito
verificador. Todos estos deben separarse en atributos distintos, excepto el ltimo.
Un ejemplo de una lista correcta es el siguiente:
EMPLEADO (nmero empleado, nombre empleado, nmero departamento, nombre
departamento, cargo empleado, sexo empleado , cdigo carga empleado, nombre carga empleado,
edad carga empleado).
Con este ejemplo se ilustrarn los pasos de normalizacin.
b) Seleccionar el identificador Primario:
Si no hay identificador definido, defina uno en este momento. Si existe ms de un identificador,
seleccione uno que sea el identificador primario, usando alguno de estos criterios.
-

Seleccione el identificador ms simple, es decir, aquel que involucre el menor


nmero de atributos.

Seleccione aquel cuyo significado sea asociado ms intuitivamente con la entidad.

Seleccione aquel cuya tasa de uso se perciba mayor que los otros.

Si el identificador seleccionado incluye una o ms relaciones, incluya tambin en la lista el


identificador primario de las entidades relacionadas relevantes. Si este identificador, a su vez,
incluye relaciones, nuevamente incluya el identificador de las entidades relacionadas. Repita este
proceso hasta que todas las relaciones hayan sido reemplazadas por identificadores primarios
forneos. Por supuesto, esto puede hacer que el identificador elegido sea mucho ms complejo
que lo que aparentaba originalmente, necesitndose un reemplazo de la eleccin original. Los
atributos que forman el identificador deben ponerse en el principio de esta lista, subrayados,
como en el ejemplo:
EMPLEADO (nmero empleado, nombre empleado, nmero departamento, nombre
departamento, cargo empleado, sexo empleado, cdigo carga empleado, nombre carga empleado,
edad carga empleado).

c) PRIMERA FORMA NORMAL (1FN) Remover Grupos Repetitivos


Poner el modelo en 1FN significa sacar de las entidades los atributos repetitivos (o grupos
repetitivos) como entidades separadas. Por cada atributo que no es identificador, pregunte: Hay
ms de un valor para este atributo en cualquier ocurrencia de la entidad ? Identifique todos
los atributos en la lista para los cuales la respuesta es "si". Busque el conjunto de tales atributos
que siempre tienen el mismo nmero de valores dentro de cualquier ocurrencia individual de la
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entidad. En el ejemplo: cdigo carga empleado, nombre carga empleado, edad carga empleado
siempre ocurrirn una vez por cada carga que tenga EMPLEADO.
Por cada conjunto de estos atributos, cree una nueva lista de atributos, y copie en esta lista el
identificador primario. Para cada lista de este tipo que surja de este trabajo, seleccione su
identificador primario. Este identificador primario incluir al menos uno de los atributos de la
lista, adems del identificador primario de la entidad original (entidad "padre"). Repita este
proceso hasta que no queden grupos de atributos respectivos en la entidad padre. Las listas
resultantes estarn en Primera Forma Normal (1FN). En el ejemplo:
EMPLEADO (nmero empleado, nombre empleado, nmero departamento, nombre
departamento, cargo empleado, sexo empleado)
CARGA EMPLEADO (nmero empleado, cdigo carga empleado, nombre carga empleado,
edad carga empleado).

d) SEGUNDA FORMA NORMAL (2FN) - Remover las dependencias parciales


Es necesario normalizar en 2FN cuando se tiene una relacin de M:N, la cual debe transformarse
en dos relaciones de 1:N. Considere la lista de cada entidad que contiene identificadores
primarios compuestos, y para cada atributo que no es identificador en la lista, pregunte:
El valor de este atributo depende completamente de los identificadores parciales?
Si la respuesta es "no", saque el atributo de lista y determine los identificadores parciales de los
cuales ste depende. Haga una lista separada para todos los atributos que dependen del (los)
mismo (s) identificador (res) parcial (es). Cada lista que se crea forma la base de una nueva
entidad, en la que debe copiarse el identificador parcial relevante de la entidad original.
De un nombre a cada nueva entidad creada, documntelas en el estndar definido, y selecciones
un identificador primario. Elimine los calificativos heredados de la entidad original. Por ejemplo,
"empleado" ya no forma parte del atributo "cdigo carga" en el ejemplo que sigue. Las entidades
resultantes estarn en segunda forma normal.
EMPLEADO (nmero empleado, nombre empleado, nmero departamento, nombre
departamento, cargo empleado, sexo empleado).
CARGA EMPLEADO (nmero empleado, cdigo carga).
CARGA (cdigo carga, nombre carga, edad carga).
Las entidades que se agregan para romper la relacin M:N, como en el caso de CARGA
EMPLEADO, reciben el nombre de "entidades asociativas" o "NUB".

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e) TERCERA FORMA NORMAL - Eliminar las Dependencias Transitivas


Para tener el modelo en 3FN deben resolverse las transitividades en los atributos (datos)
repetidos, sacndolos como entidades independientes.
Para todos los atributos que no son identificador, pregunte:
Los valores de este atributo dependen del valor de otro atributo cualquiera distinto del
identificador primario?
Si la respuesta es "si", el atributo dependiente debe ser trasladado a otra entidad, con el atributo
determinante como identificador primario. Separe los atributos afectados y llvelos a una nueva
entidad, la que deber tener otro nombre, una por cada grupo de atributos con el mismo nuevo
identificador primario. Las entidades resultantes estarn en tercera forma normal. En el ejemplo,
quedara:
EMPLEADO (nmero empleado, nombre empleado, nmero departamento, cargo empleado,
sexo empleado).
CARGA (cdigo de carga, nombre carga, edad carga).
DEPARTAMENTO (nmero departamento, nombre departamento).
Slo aquellos atributos que sern importantes (objeto de consultas) y aquellos ms importantes
por el usuario deben sacarse.
- Esto debera hacerse slo si los requerimientos lo solicitan. Por ejemplo, si se quiere saber
todos los empleados que pertenecen a un determinado departamento.
- La diferencia con respecto a la IFN es que en este caso (3FN) los datos repetidos salen como
"padre", mientras que en la LFN los datos repetitivos salen como "hijos" de la entidad original.
Grficamente, el ejemplo tratado quedara de la siguiente manera:

Figura 16: Sub modelo normalizado en 3 FN


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Anexo 5: Diagrama de Flujo de Datos (DFD)


La idea de analizar el flujo de datos es estudiar el empleo de datos en cada proceso al interior de
una institucin. Este anlisis permite:
-

Tener una visin de lo general a lo particular


Comprender las relaciones entre sistemas y subsistemas
Especificar, en forma rigurosa, procesos o transformaciones que ocurren en cada sistema
Mejor comunicacin entre los desarrolladores y los usuarios
Separacin lgica y fsica del flujo de informacin

Para desarrollar un diagrama de flujo de datos hay que seguir los siguientes pasos:
1) Hacer lista de actividades para determinar:
- Entidades externas
- Flujos de datos
- Procesos
- Almacenes de datos
2) Diagrama de contexto
3) Diagrama de nivel 0
4) Crear diagrama hijo por cada proceso de nivel 0
5) Revisar el modelo
6) Desarrollar DFD fsico a partir del DFD lgico

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Representacin grfica de los procesos que componen el sistema y las interfaces


entre ellos
Componentes
1) Entidad externa (rectngulo):
- Indica

las fuentes o destinos de los datos

Entidad

2) Proceso (rectngulo con puntas redondeadas):


- Transforman
- Los

los datos
flujos de entrada son diferentes a los de salida

Proceso

3) Flujo de datos (flechas):


Flujo de datos
4) Almacn(rectngulo abierto)
- El medio fsico no es especificado; incluye medios
manuales de almacenamiento

Almacn

- No incluye almacenamientos temporales

Diferencia entre DFD lgico y fsico


DFD lgico
Orientado al qu hacer
Enfocado a la actividad propia de la
organizacin y como opera
Describe los eventos de la actividad propia de la
organizacin
Funciones de la actividad propia son ms
estables que la tecnologa

DFD fsico
Apunta al cmo hacerlo
Implementacin del sistema. incluye hardware,
software, archivos y personas involucradas
Depende de la tecnologa disponible

69

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Ejemplo general de diagrama DFD de contexto

Entidad
externa 1

Entrada A

Nombre del
sistema

Entidad
externa 2

Salida F
Entidad
externa 3

Entrada B

Este diagrama muestra todo el sistema como un proceso sencillo con entidades externas y
sus principales entradas y salidas
No muestra los almacenes de datos

Ejemplo genrico de diagrama DFD de nivel 0

Entidad
externa 1

Entrada A
Proceso
general
A
Registro A

Proceso
general
C

Flujo de datos C

Flujo de datos B

Salida F

Registro E
Entidad
externa 3

A1

A2

Registro A

Proceso
general
B

Registro E

Flujo de datos D

Proceso
general
D

Entrada B
Entidad
externa 2

70

MIDEPLAN / Divisin de Inversiones / Metodologa Proyectos de Informtica

Este diagrama describe slo los procesos ms generales e incluye los almacenes de datos.
Posteriormente se crea diagrama hijo por cada proceso de nivel 0, usando la misma metodologa,
o simplemente se agrega al modelo procesos que no haban sido considerados anteriormente.
Como ejemplo se presenta a continuacin, un esquema simple (no incluye todos los procesos) del
anlisis de proyectos en el SNI.
Ejemplo: Diagrama de Contexto de Anlisis de proyectos en el SNI
Instituciones
pblicas
Empresas
reguladas

Proyectos

Resultado tcnico-econmico

Analizar
proyectos
Hacienda

Ficha EBI

Resultado tcnico-econmico

Solicitud de regularizacin de Proyectos

Ejemplo: Diagrama Nivel 0 de Anlisis de proyectos en el SNI


Instituciones
pblicas
Empresas
reguladas

Ficha EBI

Proyectos

Ingreso
oficina de
partes

Proyectos con
Timbre

Nmero de
oficio o Memo
Memos
oficios

Solicitud de
regularizacin
de proyectos
mal ingresados
Resultado
anlisis tcnico
econmico

Proyectos con fecha SNI

Ingreso al
SNI

Fecha SNI

BIP

Proyectos

Ficha EBI

Ministerio
de
Hacienda

Proyectos para
anlisis

Anlisis
Tcnico-econmico

Resultado
anlisis tcnico
econmico

71

MIDEPLAN / Divisin de Inversiones / Metodologa Proyectos de Informtica

Ejemplo: Diagrama Hijo del proceso de Anlisis Tcnico - econmico en el SNI


Ficha EBI

Anlisis Tcnico-Econmico

BIP

Anlisis
segn
metodologa

Opinin del analista

Proyectos para
anlisis

Resultado
anlisis tcnico
econmico
(MEMO firmado)

Instituciones
pblicas
Empresas
reguladas

RATE

Instiucin que
presenta el
proyecto

Proyectos

Discusin del
proyecto en la
coordinacin
del rea

BIP

Ficha EBI con


RAte
MEMO
Jefe del
departamento

Elaboracin
de Memo

Resultado
anlisis tcnico
econmico
(MEMO firmado)

Ministerio
de
Hacienda

72

MIDEPLAN / Divisin de Inversiones / Metodologa Proyectos de Informtica

Anexo 6 Calidad Funcional


En este tem se pretende evaluar las prestaciones que ofrecen las distintas alternativas de Diseo
Fsico, para implementar de la solucin. Deber considerarse la existencia de controles
automatizados, redundancia de datos mnima y justificada, cobertura sobre los procesos, reglas para
eliminacin y modificacin de datos y, en general, todas aquellas caractersticas que hagan que la
solucin sea eficiente y robusta.
En particular, debern evaluarse los siguientes atributos:
Controles automatizados
Validaciones al ingreso y modificacin de datos
Cuadraturas de datos
Reportes de inconsistencias
Consistencia de Datos
Ingreso nico de datos en el origen
Registro de modificaciones histricas
Redundancia de datos mnima y justificada
Definicin de reglas especficas para la mantencin de datos histricos
Cobertura de procesos
Validacin de consistencia del Modelo de Datos con respecto a los procesos diseados
Cumplimiento de Reglas exgenas
Velar por el Cumplimiento de leyes, regulaciones, normas, acuerdos contractuales, etc.
De igual forma que en la evaluacin de los factores anteriores, debern calcularse ponderadores
para cada grupo de atributos y completar una matriz como la siguiente, calificando cada
alternativa con una nota de 0 a 100, en base a los criterios ya sealados.
Cuadro 4: Matriz de Evaluacin Calidad Funcional
Aspectos de la calidad
funcional
Controles Automatizados
Consistencia de Datos
Cobertura de Procesos
Cumplimiento
de
reglas
exgenas
TOTAL

Ponderador
x%
x%
x%

Altern.
1
100
100
100

Altern.
2
100
100
100

...

Altern.
N
100
100
100

x%

100

100

100

100%

CF1

CF2

CFN

Los ponderadores (x%), se determinan con la metodologa del anexo 1.

73

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Anexo 7: Etapas de un Proyecto de Desarrollo en Informtica.


En informtica, la lista de etapas que se realizan desde que se decide desarrollar un proyecto de
software hasta que se entrega dicho producto, dependen del ciclo de vida adoptado el cual puede
ser :

Sin prototipos
En cascada (Waterfall)
Con prototipos
Desechable
Parte del sistema definitivo
Incremental
Evolutivo
Ciclo de vida en espiral

Ciclo de Vida en Cascada


Es el ms comn y antiguo de los ciclos de vida. La idea es completar un paso antes de comenzar
el siguiente.
Definir Requisitos
Sistema

Desarrollo de SI

Definir Requisitos
software
Diseo
preliminar

Codificar
mdulos e
integrarlos
Diseo
detallado
Codificar & debug

Integrar el
software en
el sistema

Test y
Pre-operacin
Operacin y
Mantenimiento

74

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Problemas del Ciclo de Vida en Cascada


-

Hay ocasiones en que no se puede pretender disponer e especificaciones correctas desde


el primer momento (usuario poco preciso)
Usuario (cliente) poco preciso o cambia de parecer en las necesidades
Resultados al final. Los resultados no se ven hasta muy avanzado el proyecto y los
cambios entonces pueden tener mucha incidencia en los plazos de entrega.

Ciclo de Vida con Prototipos


El prototipo es un modelo del sistema propuesto, que se construye para ilustrar la viabilidad del
nuevo sistema, esto porque los prototipos constituyen un mejor medio de comunicacin que los
modelos en papel.
Investigacin
preliminar
Definir requisitos
Breve anlisis
y especificacin
Diseo
y realizacin
Evaluacin
OK KKK

OK KKK
Modificacin

Diseo
...

75

MIDEPLAN / Divisin de Inversiones / Metodologa Proyectos de Informtica

Caractersticas del Ciclo de Vida con prototipos


Alto grado de participacin del usuario el cual evala los prototipos, propone mejoras y detalla
requisitos.
Alto grado de participacin del analista de sistemas, ya que en muchos casos los usuarios no pueden
indicar los requisitos sin tener experiencia con el sistema. El prototipo da mayor conocimiento al
usuario y analistas ayudando a que el usuario aprenda a utilizar el sistema. El prototipo se modifica
hasta que los requisitos del usuario queden claros.
Ciclo de Vida en cascada con prototipos
Investigacin
preliminar
Definir requisitos
Breve anlisis
y especificacin
Diseo
y realizacin
Evalua-cin
OK
OK

Modificacin

Diseo
...

76

MIDEPLAN / Divisin de Inversiones / Metodologa Proyectos de Informtica

Ciclo de vida con prototipos desechables


El prototipo no se utilizar para construir el sistema final. Se programan sin fijarse en usar buenas
practicas de programacin y se hacen muy rpido, usualmente se hacen en Perl, awk, csh, etc.).
Lo importante es entender que en este caso no se debe tomar el prototipo como un producto final,
y menos programar encima de este.
Ciclo de vida con prototipos no desechables
El prototipo es parte del sistema definitivo. Hay dos clases:
Incremental el cual se divide a su vez en dos:
Con requerimientos al principio
Requerimientos + Diseo + Implementacin +Testing
Requerimientos + Diseo + Implementacin +Testing
Requerimientos antes de cada fase
Requerimientos + Diseo + Implementacin + Test
Diseo + Implementacin + Test
Diseo + Implementacin + Test
Evolutivo: se diferencia del incremental ya que en este caso los requerimientos no se pueden
conocer totalmente al principio y se deben hacer poco a poco.
Prototipo
Observacin
Requisitos

Abstraccin
Validacin

Especificacin
Verificacin
Verificaci
n

Experimentacin
Validacin

Ciclo de vida en espiral


El ciclo de vida en espiral, aade el anlisis de riesgo en el proyecto de software y considera 4
fases: Planificacin, anlisis de riesgo, ingeniera y evaluacin de proyectos:

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ANLISIS DE RIESGO

PLANIFICACIN
Y ANLISIS DE
REQUISITOS

7
7
6

3
0
5

4
8

Hacia el sistema final

5
EVALUACIN
DEL
CLIENTE

INGENIERA

0.- Decisin de desarrollar un determinado software


1.- Recoleccin de requisitos iniciales + planificacin proyecto
2.- Anlisis de riesgo segn los requisitos iniciales
3.- Contina el proyecto?
4.- Prototipo inicial
5.- Evaluacin del cliente
6.- Replanificacin segn comentarios del cliente
7.- Anlisis del riesgo segn la reaccin del cliente
8.- Prototipo del siguiente nivel
9.- Sistema final

78

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Evolucin de los Sistemas de Informacin


t0 se toma la decisin
t1 se acaba el anlisis de requerimientos
t2 primer elemento ejecutable del sistema
t2-t4 desarrollo del sistema
t4 versin definitiva en uso
t5 ampliacin de funcionalidad del sistema

funcionalidad

Impropiedad

Dficit

Adaptabilidad
(la pendiente de la recta)

Retraso

Longevida
d
t0

t1

t2

t3

t4

t5
tiempo

La lnea ms clara, representa el desarrollo ideal de un sistema de informacin, en el cual al


tomarse la decisin de elaborar un SI, ya se sabra claramente parte de las funcionalidades
necesarias del mismo, es as que al terminar el anlisis de requerimientos en t1, se habra
avanzado en la comprensin de las funcionalidades requeridas. En un proyecto real, lo cual se
aprecia en la lnea negrita, se aprecia un retraso debido a que cuando se obtiene el primer
79

MIDEPLAN / Divisin de Inversiones / Metodologa Proyectos de Informtica

elemento ejecutable del sistema, todava no se comprende en su totalidad las funcionalidades


requeridas o simplemente no se han podido desarrollar en el tiempo deseado. Es as como existe
un dficit entre lo que se lograra en condiciones ideales y lo que realmente se logra en cuanto a
funcionalidad. La adaptabilidad, se refiere a la capacidad de agregar funcionalidades en el
tiempo. La impropiedad se refiere a que al agregar funcionalidades a un sistema ya terminado,
estas son ms difciles de obtener que en un sistema recin comenzado. No se logran todas las
propiedades deseadas.
A continuacin se muestra la evolucin de los SI, segn los distintos ciclos de vida ya
mencionados. Es importante notar, que dependiendo del ciclo de vida elegido el proyecto se
acercar o alejar del ideal anteriormente expuesto.
Evolucin de SI en cascada

funcionalidad

t0

t1

t2

t3

t4

t5
tiempo

80

MIDEPLAN / Divisin de Inversiones / Metodologa Proyectos de Informtica

Evolucin SI con prototipos desechables

funcionalidad

t0

t1

t2

t3

t4

t5
tiempo

Evolucin SI con prototipos no desechables

funcionalidad

evolutivo

incremental
anlisis de requisitos
en cada fase

Incremental con
1 anlisis de requisitos

t0

t1

t2

t3

t4

t5
tiempo

81

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Anexo 8: Ejemplos de medidas de efectividad.


Adems de las sealadas en la Tabla 5 del punto 4.3 (Informacin en lnea, Interfaces grficas,
Emisin de cartas, control de cambios), se pueden considerar las medidas, que a continuacin se
exponen para comparar alternativas, la idea en esta etapa es considerar la solucin como un todo
considerando hardware, software , comunicaciones:
Capacidad de acceso y actualizaciones remotas
Capacidad para disminuir los tiempos de procesos en la generacin de informacin
Capacidad de la solucin para disminuir la duplicidad y errores en los datos
Velocidad de procesamiento
Capacidad de almacenamiento
Capacidad de comunicacin
Ergonoma
Compatibilidad con sistemas ya existentes en la organizacin
Capacidades multimediales incorporadas
Procesamiento distribuido
Procesamiento centralizado
Rendimiento esperado
Facilidad de configurar
Cumple con el numero de transacciones requeridas
Las funciones provedas mejoran la eficiencia del usuario
La solucin actualiza sus archivos internos en lnea
La solucin actualiza sus archivos internos en modo batch
Necesidad de clculos complejos
Reusabilidad del cdigo
Facilidad de instalar
Facilidad de operar
La solucin fue diseada para ayudar al cambio organizacional

Este listado no pretende ser exhaustivo, y lo que es ms importante, las medidas a considerar para
medir la efectividad, dependern de los objetivos del proyecto. Por ejemplo, si proyecto no
genera grandes demandas de almacenamiento, no tiene sentido considerar esta variable como
deseable o muy deseable.

82

MIDEPLAN / Divisin de Inversiones / Metodologa Proyectos de Informtica

Anexo 9 Esfuerzo requerido para cada fase


El clculo del esfuerzo requerido para cada fase es complicado, ya que depende de varias
variables. A pesar de esto, hay modelos que tratan de dar respuesta a esta dificultad, algunos de
ellos son:
COCOMO: Constructive Cost Model que tiene como objetivo estimar el esfuerzo, costo y
planificacin del desarrollo de software.
Puntos de Funcin: En este mtodo la idea es obtener una medida cuantitativa del tamao de las
aplicaciones basndose en sus requisitos funcionales e ir midiendo la productividad del proyecto
en la medida que este avanza.
Nmero de lneas de cdigo: Otra manera bastante popular, es estimar la cantidad de lneas de
cdigo que generar el software a desarrollar. El problema con esto es que para una misma
funcionalidad el nmero de lneas de cdigo que se necesitarn depender del lenguaje utilizado.
Para solucionar esto existen tablas que convierten lneas de cdigo de diversos lenguajes a
Assembler o a nmero de puntos de funcin.
Cmo estos modelos o metodologas para medir el esfuerzo requerido requieren cierta
preparacin e informacin histrica, que a menudo no es dominio de la institucin es que
facilitamos la siguiente informacin obtenida en conversaciones con diversos jefes de proyectos.
Por lo mismo es solamente una referencia, ya que no responde a un estudio riguroso del
problema, pero que consideramos un dato valioso y orientador, dada la gran variabilidad entre los
tiempos y presupuestos estimados para un desarrollo y los que finalmente resultan. En opinin de
las personas entrevistadas, el esfuerzo requerido en cada una de las fases del desarrollo de
software es el siguiente:
Anlisis: 15%
Diseo y programacin: 75%
Testing: 10%
El Diseo aqu mencionado corresponde al Diseo lgico y fsico.
Por otra parte hay cuadros elaborados en Estados Unidos en base a miles de proyectos de
software que se pueden usar, pero que difieren entre s debido a:
Diferencias en el significado de las fases
Mtodos de desarrollo distintos
Productos distintos, en algunos casos se necesita ms anlisis que en otros
Habilidad de los programadores, lo cual impacta en el tiempo de desarrollo
Diferencia en los plazos requeridos

83

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Ejemplos de cuadros:
Distribucin de Recursos por Fase (%)
Fase
Tamao
Pequeo Intermedio Mediano
Diseo
16
16
16
Diseo programacin
26
25
24
Programacin y Testing
42
40
38
Integracin
16
19
22

Distribucin de Recursos por Fase (%)


Fase
Tamao
Pequeo Intermedio Mediano
Diseo
19
19
19
Programacin
63
59
55
Integracin
18
22
26

Grande
16
23
36
25

Grande
19
54
27

84

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Anexo 10 Definiciones legales


Programa de computacin: Conjunto de instrucciones para ser usadas directa o indirectamente
en un computador a fin de efectuar u obtener un determinado proceso o resultado, contenidas en
un casette, diskette, cinta magntica u otro soporte material.
Copia de un programa de computacin: Es un soporte material que contiene instrucciones
tomadas directa o indirectamente de un programa computacional y que incorpora la totalidad o
parte sustancial de las instrucciones fijadas en l.
Normas legales que protegen el programa: Ley N 17.336 de 2 de Octubre de 1970, sus
modificaciones y su reglamento (Decreto de Educacin N 1.122 del 17 de Mayo de 1971).
Modificaciones de la ley N 17.336: Las siguientes leyes la modifican.
N 17.773 de 18 de Octubre 1972
N 18.443 de 17 de Octubre 1985
N 18.957 de 5 de Marzo 1990
N 19.072 de 19 de Agosto 1991
N 19.166 de 17 de Septiembre de 1992

La tenencia de los derechos sobre un programa corresponde a las siguientes personas:


El autor
Personas a las cuales el autor le haya transferido todos o algunos derechos, mediante contrato
inscrito en el Registro de la Propiedad Intelectual
Los herederos o legatarios del autor
Personas naturales o jurdicas, cuyos dependientes, en el desempeo de sus funciones laborales,
los hubiesen producido, salvo estipulacin escrita en contrario.
Aquella que encarga la elaboracin del programa para comercializacin por su cuenta y riesgo,
salvo estipulacin de lo contrario.
Licencia de uso de un programa: Constituye la autorizacin para usar el programa en las
condiciones descritas en ella. No hay transferencia de derechos de autor, salvo que se estipule
explcitamente alguna cesin.
Duracin de los derechos de autor sobre un programa, para:
- El autor: Toda la vida
- Cnyuge sobreviviente: Toda la vida
- Hijas solteras, viudas o hijas casadas, del autor, cuyo cnyuge se encontrare afectado por
una imposibilidad definitiva para todo gnero de trabajo: Toda la vida
- Otros herederos: 30 aos post mortem del autor
- Cesionarios: 50 aos post mortem del autor
- Legatarios: 50 aos post mortem del autor

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Adaptacin de un programa: Es licito cuando es efectuada por el tenedor del programa o


autorizada por el legtimo dueo del mismo. Esta adaptacin debe ser esencial para el uso del
programa y no es destinado a un uso diverso. Estas adaptaciones no pueden ser transferidas bajo
ningn ttulo, sin que medie autorizacin previa del derecho de autor respectivo.
Copia de un programa: La copia es licita cuando es efectuada por el tenedor del programa o
autorizada por el legtimo dueo del mismo y es esencial para su uso en un computador
determinado o para fines de archivo de respaldo. Estas copias no pueden ser transferidas bajo
ningn ttulo, salvo que lo sea con el programa computacional que le sirvi de matriz.
Inscripcin de un programa en el registro de propiedad intelectual:
Se debe depositar un ejemplar del programa en el medio en que se encuentre incorporado.
Adems debe acompaarse con el manual de operacin del programa (Manual de usuario, de
instalacin, otros)
Escrito explicativo que indique el lenguaje utilizado y la versin del programa si es pertinente, a
menos que esta informacin ya est contenida en el manual de operacin.
Se debe informar al Registro los siguientes datos del autor:
Nombre completo o nombre de la persona jurdica
Domicilio
Cdula de identidad o RUT
Normas internacionales que protegen al autor de un programa: El autor nacional y
extranjero domiciliado en el pas estn protegidos fuera del pas en los pases miembros de los
siguientes convenios internacionales:
-

Convencin Universal sobre derecho de autor.


Convenio de Berna
Los autores extranjeros no domiciliados en el pas, estn protegidos en Chile por estas
mismas convenciones y por la legislacin nacional cuando proceda.

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Anexo 11 Glosario
Arquitectura: En las tecnologas de la informacin (TI), especialmente en lo que refiere a
computadores y ms recientemente en lo que se refiere a redes, arquitectura es un trmino que se
aplica al proceso y resultado de pensar y especificar la estructura, componentes lgicos, e
interrelaciones lgicas de un computador, sistema operativo, red u otro concepto.
Bases de datos: Es una coleccin de datos, organizada de tal forma que sus contenidos pueden
ser fcilmente obtenidos, gestionados y actualizados. El tipo de base de datos dominante
actualmente es el modelo relacional (aunque en Chile an hay un gran nmero de bases de datos
que usa archivos indexados). En este tipo de bases de datos, los datos estn definidos de tal
manera, que es posible reorganizarlos y obtenerlos de diferentes maneras. Una base de datos
distribuida es aquella que est dispersa o replicada en diferente puntos de la red. Un base de datos
orientada al objeto es aquella que es congruente con los datos definidos en clases de objetos y
subclases.
Cdigo Fuente: Consiste en declaraciones de programacin que son creadas por un
programador, mediante un editor de texto o una herramienta visual de programacin y que
posteriormente es grabada en un archivo con un determinado nombre. Despus de este proceso el
cdigo fuente est listo para ser compilado. El resultado de est compilacin es el cdigo objeto
(esto no tiene que ver con orientacin al objeto).
Cdigo Objeto: Contiene una secuencia de instrucciones que el procesador puede entender, pero
que es difcil de ser ledo o modificado por seres humanos.
Cliente/Servidor: Describe la relacin entre dos programas computacionales en el cual un
programa, el cliente, pide un servicio a otro programa, el servidor, el cual satisface el
requerimiento. La idea de cliente/servidor puede ser usada por programas localizados en un nico
computador, pero este concepto es ms importante en redes. En una red, el modelo
cliente/servidor provee una manera conveniente para interconectar programas que estn
distribuidos en diferentes lugares. Estas transacciones son muy comunes en las redes.
Datamart: Es un repositorio de datos obtenido desde datos operacionales y otras fuentes, que
est diseado para satisfacer requerimientos de una comunidad de trabajadores con ciertos
conocimientos especficos. Es ms pequeo que un Datawarehouse, de hecho el conjunto de
Datamarts, pueden construir un Datawarehouse. A diferencia de los Datawarehouse, los Datamart
se construyen a partir de los requerimientos del usuario final.
Datamining: Es el anlisis de datos para encontrar relaciones que no haban sido descubiertas
anteriormente. Puede revelar asociaciones por ejemplo entre productos, en este caso es conocida
la relacin encontrada entre paales y cerveza. Esto porque muchos padres de familia al comprar
paales tambin compraban cervezas.
Datawarehouse: Es un repositorio central para toda la informacin importante que las diversas
reas de negocio de una organizacin acumula. El datawarehouse obtiene informacin de
diversas fuentes, para anlisis y accesos tiles a la informacin, pero generalmente no se obtiene

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esta informacin del usuario final el cual necesita una base de datos local especfica sobre algn
tema.
Este concepto ha ganado aceptacin, en parte, por la posibilidad de realizar Datamining. El
datawarehouse es usado tambin por otra aplicacin , este es el Sistema de Soporte a la Decisin
(DSS).
Decision Support System (DSS): Es una aplicacin que analiza datos de negocio y lo presenta
de tal manera, que los usuarios pueden tomar decisiones en forma ms fcil. Esta aplicacin
puede presentar informacin grfica y puede incluir un sistema experto o inteligencia artificial.
Evolucin de los lenguajes de programacin: La evolucin de los programas de computacin
que descrita por generaciones:
Primera generacin (1GL): Es un lenguaje de mquina, es decir los datos e instrucciones son
entregados en el lenguaje que el procesador entiende, esto es una cadena de 0s o 1s.
Segunda generacin (2GL): Es assembler, el cual consiste en declaraciones muy bsicas que son
convertidas a 0s o 1s. Una tpica declaracin se ve: ADD 3,8
Tercera generacin (3GL): Es un lenguaje de alto nivel, tal como PL/I, Pascal, C, Java. Un
programa Java se ve as:
class Hola {
public static void main(String[] args) {
System.out.println("Hola");
}
}
Un compilador convierte las declaraciones, de un lenguaje especfico de programacin de alto
nivel a lenguaje de mquina ( en el caso de Java, la salida del compilador se llama bytecode el
cual es transformado a idioma mquina por una mquina virtual.
Cuarta generacin (4GL): Lenguaje diseado para ser cercano al lenguaje natural. Los lenguajes
para acceder a bases de datos, son a menudos clasificados as. Un lenguaje 4GL, se vera as:
OBTIENE TODOS LAS PERSONAS DONDE SUELDO ES MAYOR QUE 100.
Claro que lo ms probable es que esto est expresado en Ingls.
Quinta generacin (5GL): Estos lenguajes, usan una interfase grfica o visual para crear cdigo
fuente (declaraciones) que es compilado, con un compilador 3GL o 4 GL.
Mainframe : Trmino de la industria para un computador de gran capacidad, tpicamente
construido por una compaa grande. Histricamente asociado con computacin centralizada,
ms que computacin distribuida.
Plataforma: Se entiende que la plataforma es el sistema computacional base , dnde se ejecutan
las aplicaciones. La plataforma est compuesta por el Sistema Operativo y el hardware sobre el
cual este se ejecuta. Tambin se entiende por plataforma cualquier base tecnolgica, que sirve
para que otras tecnologas o procesos sean construidos.
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Programa: En computacin un programa es un conjunto de instrucciones ordenadas, expresadas


en algn lenguaje de programacin.
Programa de aplicacin: Llamado comnmente como aplicacin, es cualquier programa
diseado para una funcin especfica, para el, usuario o en algunos casos para otros programas de
aplicacin.
Programacin orientada al objeto: Es un revolucionario concepto que ha cambiado las reglas
en el desarrollo de programas. Este concepto est organizado entorno a objetos ms que a
actividades, a datos ms que a la lgica. Histricamente un programa ha sido visto como un
procedimiento lgico en que se toman datos de entrada, que se procesan y produce datos de
salida. El desafo, entonces, era cmo escribir la lgica, no como definir los datos. La orientacin
al objeto se preocupa ms de los objetos a manipular, ms que de la lgica para manipularlos. Los
objetos varan desde seres humanos a construcciones. Una vez que se define un objeto, se
generaliza este en una clase.
Servidor: En general un servidor es un programa computacional que provee servicios a otros
programas computacionales en la misma computadora o en otras. Tambin se le llama servidor al
computador en que se ejecutan los programas computacionales servidores.
Sistema Operativo: Es el programa que despus de ser inicializado en el computador mediante,
otro programa llamado Boot, gestiona los dems programas en un computador.
TCP/IP (Transmision Control Protocol/ Internet Protocol): Es el lenguaje de comunicacin
bsico o protocolo en Internet. Puede ser usado tambin como protocolo de comunicacin en una
red privada (intranet o extranet). TCP/IP es un programa de dos capas. La capa ms alta (TCP),
administra la divisin del mensaje o archivo enviado en pequeos paquetes, los cuales son
transmitidos y recibidos por otra capa TCP que ensambla los paquetes para recuperar la
informacin original. La capa ms baja (IP) maneja la direccin de cada paquete de manera que
estos lleguen al destino correcto. TCP/IP usa el modelo cliente/servidor de comunicacin, en la
cual un computador usuario (cliente) pide servicios (tal como pedir una pgina Web), los cuales
son provedos por otro computador (servidor).
Web Server: Un servidor Web es un software, que sirve peticiones de pginas HTML o
archivos.

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