Sistema de Gestin Integrado

Procedimiento de Auditoria

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PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA

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Revisado por:

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Cargo/Firma

Cargo/Firma

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Cargo/Firma

NDICE
1.

OBJETIVO.................................................................................................................................3

2.

ALCANCE.................................................................................................................................3

3.

REFERENCIAS.........................................................................................................................3

4.

DEFINICIONES........................................................................................................................3

5.

DISPOSICIONES GENERALES.............................................................................................4

6. RESPONSABILIDADES.................................................................................................................5
7. DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES.............................................................................................6
8. TABLA DE CONTROL DE REGISTROS...................................................................................11
9. ANEXOS.........................................................................................................................................12
10. TABLA DE CONTROL DE CAMBIOS.....................................................................................23

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1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para dirigir la planificacin y realizacin de las Auditoras Internas
que permitan verificar la implantacin, operacin, mantenimiento y conformidad de los Sistema de
Gestin de Calidad, Ambiental y Seguridad & Salud Ocupacional con los requisitos de la normas ISO9001:2008 ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2009

2. ALCANCE
Aplica en todas las reas y/o procesos del Forestal Aliwen.

3. REFERENCIAS
Documentos
8.2.2 Norma ISO-9001:2008
4.5.5 Norma ISO-14001:2004
4.5.5 Norma OHSAS 18001:2009

4. DEFINICIONES

Alcance de la Auditora: Extensin y lmites de una auditora, (sistema de gestin completo o

proceso o actividad especfica).
Auditado: Organizacin a la que se le practica la auditora. Para efecto de la auditora interna el

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auditado es el rea o departamento declarado en el SGA, S&SO SGC.

Lder del equipo auditor=Auditor Lder: Responsable de coordinar y dar seguimiento al
proceso de auditora.
Auditor: Persona con competencia para llevar a cabo una auditora.
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los
criterios establecidos para determinar si las actividades del SGA, S&SO y SGC cumplen las
disposiciones establecidas y si stas son implantadas eficazmente, y son apropiadas para alcanzar
objetivos.
Auditora Interna: Auditora realizada con personal de Forestal Aliwen capacitado como
auditores, sin que auditen su propio trabajo.
Conclusiones de la Auditora: Resultados de una auditora, que proporciona el Equipo Auditor
tras considerar los objetivos de la auditora y todos sus hallazgos.
Equipo Auditor: Uno o ms auditores internos que llevan a cabo una auditora.
Evidencia de la Auditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin
pertinente y verificable para los criterios de auditora.
Plan de Auditora: Descripcin de las actividades y de los detalles acordados para la auditora.
Programa de Auditora: Conjunto de una o ms auditoras planificadas en un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.

5. DISPOSICIONES GENERALES
Se tiene un control de emisin de las auditorias

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ELABOR
Firma:

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CONTROL DE EMISIN
REVIS
Firma:

Fecha:

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AUTORIZ
Firma:

Fecha:

Fecha:

6. RESPONSABILIDADES
El Representante de la Direccin (RD) es responsable de elaborar el programa anual de
auditoras internas para el SGC, SGA y S&SO, tomando en cuenta el estado e importancia de los procesos
y las reas a auditar, as como los resultados de las auditorias previas y la importancia ambiental de las
operaciones implicadas.
El Auditor Lder se asegura de la seleccin y competencia del equipo auditor y es responsable de la
elaboracin del plan de auditora. La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias deben
asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoras. Los auditores no deben auditar su
propio trabajo.
El lder del equipo auditor, es responsable de asignar a cada miembro del equipo auditor las
responsabilidades para auditar procesos, funciones, lugares, reas actividades especficas y los
requisitos de los sistemas con base en las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS
18001:2009.
Es responsabilidad del RD, posterior a la entrega del Informe de Auditora, convocar a los
responsables SGC, SGA y S&SO para atender los hallazgos y aplicar los procedimientos de Acciones
Correctivas y Acciones Preventivas segn sea el caso.
Los responsables del SGC, SGA y S&SO deben verificar la implementacin de la Accin Correctiva
y/o Accin Preventiva y su eficacia; esta verificacin puede ser parte de una auditora posterior.

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Es responsabilidad del RD, mantener un listado de auditores del SGC, SGA y S&SO actualizado; as
como los expedientes de los auditores.
Es responsabilidad del auditor lder informar al auditado la suspensin o reprogramacin de la
auditora cuando la documentacin, condiciones ambientales o polticas de seguridad sean inadecuadas.

7. DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES.
Diagrama de procedimiento.
Director /

Auditor lder y equipo

auditor

RD

Auditado

RP, Comit SGC,

Comit SGA, Comit
de S&SO

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Inicio
Prepara plan

de auditora

Elaboran
programa de

Revisa documentacin

auditoras y

del SGC, SGA, S&SO y

prepara auditora in situ

Revisa informacin
prepara y autoriza
informe de auditora

Distribuye informe
de auditora
Recibe informe de auditora

Trmino

Descripcin del procedimiento

Secuencia

Actividad

Responsable

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1. Elaboran

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1.1 Elabora Programa de trabajo anual y publica fechas programadas

programa de

para Auditoras Internas del SGC SGA y S&SO, tomando en cuenta

auditoras y designa

el estado e importancia de los procesos y las reas a auditar, as como

equipo auditor.

los resultados de las auditorias previas y la importancia ambiental de

RD

las operaciones implicadas.

2. Prepara plan de
auditora

2.1 Una vez formado el equipo auditor y designado el Auditor(es)

Lder(es) preparan el plan de auditora, considerando: Lo enunciado

Auditor lder y
equipo auditor

en el punto 1.1, el objetivo, el alcance, los criterios y la duracin

estimada de la auditora previendo las reuniones con la direccin del
auditado y las reuniones del equipo auditor.

2.2 Asigna a cada miembro la responsabilidad para auditar considerando

la independencia y competencia de auditores:
a.- Para el SGA y S&SO: Procesos, funciones, lugares, reas o
actividades especficas.

2.3 Los auditores en formacin o entrenamiento pueden incluirse en el

equipo y auditar bajo una direccin o supervisin.

2.4 Presenta al auditado el plan de auditora con horarios, antes de que

comiencen las actividades in situ.

Auditor lder

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3. Revisa

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3.1 Antes de iniciar las actividades in situ se debe revisar la

documentacin y

documentacin para determinar la conformidad del sistema,

prepara auditora in

teniendo en cuenta: el alcance y los objetivos de la auditora.

Equipo Auditor

situ

3.2 Si la documentacin es inadecuada el lder del equipo debe informar

al auditado y decidir si se contina o se suspende la auditora hasta
que los problemas de la documentacin se resuelvan.

3.3 Si la documentacin es adecuada preparan los documentos de trabajo

para llevar a cabo la auditora in situ.
4 Auditora in situ

4.1 Realiza la reunin de apertura con la Direccin del auditado, cuando

Auditor Lder

sea apropiado con los responsables del SGI. El propsito de la

reunin de apertura es: confirmar el plan de auditora, proporcionar
un breve resumen de cmo se llevarn a cabo las actividades de
auditora, confirmar los canales de comunicacin y proporcionar al
auditado la oportunidad de realizar preguntas sobre el desarrollo de
la auditora.

4.2 De acuerdo al plan de auditora revisa la conformidad del sistema de

gestin conforme a los criterios de auditora y requisitos de las
normas ISO-9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2009
(utilizando formato para notas de auditora). Aplica las tcnicas de
auditoria: entrevista, revisin documental, revisin en campo,
muestreo.

Equipo auditor

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4.3 Documenta los hallazgos de la auditora.

4.4 Se rene cuando sea necesario para revisar los hallazgos de la

auditora en etapas adecuadas durante la misma.

5. Prepara y aprueba

5.1 Se rene antes de la reunin de cierre para; revisar los hallazgos de la

el informe de

auditora, acordar las conclusiones de la auditora, preparar

auditora

recomendaciones y comentar el seguimiento de la auditora si ese

Equipo auditor

estuviese considerado en los objetivos. (Las conclusiones pueden

tratar asuntos relativos a; grado de conformidad con respecto a las
normas o criterios de auditora, la eficaz implantacin, mantenimiento
y mejora del SGI y la capacidad del proceso de revisin por la
direccin para asegurar la continua idoneidad, adecuacin, eficacia y
mejoras del sistema de gestin ambiental.

5.2 Evala la evidencia de la auditora con respecto a los criterios de la

misma para generar los hallazgos, los cuales pueden indicar tanto
conformidad como no conformidad. (Cuando los objetivos de la
auditora as lo especifiquen, los hallazgos de la auditora pueden
identificar una oportunidad de mejora).

5.3 Prepara el informe de Auditora que rendir en la reunin de cierre.

Auditor Lder

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5.4 Revisa el informe elaborado y si se proporciona un registro completo

de la auditora lo aprueba y firma para su distribucin.

6. Distribuye
informe de auditora

6.1 Preside la reunin de cierre, presenta los hallazgos y conclusiones de

la auditora.

6.2 Realiza entrega del informe de auditora al Director.

6.3 Se pone de acuerdo con el auditado en el intervalo de tiempo

necesario para que el auditado presente un plan de acciones
correctivas o preventivas. Si es conveniente se presentan las
oportunidades de mejora, enfatizando que las recomendaciones no
son obligatorias.

Auditor Lder

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NOTA: El informe de auditora es propiedad del cliente de la auditora.

7. Recibe informe
de auditora

7.1 Recibe el Informe de Auditoria y establece acuerdo sobre el intervalo

RD

de tiempo para presentar su plan de acciones correctivas o

preventivas, que atendern a las no conformidades detectadas.

Nota: La auditora finaliza cuando todas las actividades descritas en el

plan de auditora se hayan realizado y el informe de la auditora
aprobado haya sido distribuido.

Actividades de seguimiento de la auditora:

7.2 Establece fecha para convocar a reunin a los Comits del SGC,
SGA y S&SO para el anlisis y elaboracin de los planes de accin
correctivos o preventivos derivados de las no conformidades
detectadas.

7.3 Debe verificar si se implement la accin correctiva y su eficacia.

Esta verificacin puede ser parte de una auditora posterior o una
revisin en campo.

Comits de
SGA, SGC y

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S&SO

8. TABLA DE CONTROL DE REGISTROS

Registros

Tiempo
mnimo de

Cdigo
Responsable de Conservarlo

retencin
Formato para la calificacin de
auditores

1 ao

Coordinador General del SGI

/RD/ Auditor lder

Formato para plan de auditora

1 ao

RD/ Auditor lder

Formato para reunin de apertura

1 ao

RD

Formato para informe de auditoria

1 ao

RD

Formato para reunin de cierre

1 ao

RD

Formato para notas de auditoria

1 ao

RD

Formato para listado de auditores

1 ao

RD

Hasta nueva

RD

Criterios para calificacin de

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auditores

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actualizacin

9. ANEXOS

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Formato para calificacin de

Auditores

NOMBRE:

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FECHA:

I. Forestal
a)Actividad

II. EXPERIENCIA LABORAL

PUNTAJE
Fecha

PUNTAJE

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Organizacin

Cargo/Funcin

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Perodo

III. EXPERIENCIA LABORAL EN EL CAMPO DE LA GESTION DE CALIDAD

PUNTAJE

O AMBIENTAL
Organizacin

Cargo/Funcin

Perodo

IV.- FORMACIN COMO AUDITOR

Nombre del curso

PUNTAJE
Fecha

V.- EXPERIENCIA EN AUDITORIAS

Nombramiento

PUNTAJE
Fecha

Puntaje Total
Calificado por:

Fecha

Vigencia de
Calificacin

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Formato para Plan de Auditoria

Plan de Auditora
Forestal:
Documento de Referencia:
Domicilio:
Objetivo:
Alcance:

ISO 9001:2008

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Revisin N1
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Cdigo: FA-SIG-PAU02
Revisin N1
Pgina 01 de 01

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HORARIO

PROCESO/ ACTIVIDAD-REQUISITO/

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PARTICIPANTES

CONTACTO

CRITERIO

REA /
SITIO

Reunin de apertura

Alta direccin, Jefes

RD

de departamento,
Equipo Auditor
4.1, 4.2, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4, 5.5, 5.6, 8.1,
8.2, 8.3, 8.4, 8.5
4.2.2, 4.2.3, 4.2.4, 5.3, 5.4.1, 5.5.3, 6.1,
8.2.3, 8.5.2, 8.5.3
4.2.2, 4.2.3, 4.2.4, 5.3, 5.4.1, 6.1, 6.2, 6.3,
6.4, 7.4, 8.2.3, 8.5.2, 8.5.3
7.1, 7.2, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.5, 8.3, 8.2.3,
8.2.4, 8.5.2, 8.5.3
4.2.2, 4.2.3, 4.2.4, 5.3, 5.4.1, 5.5.3, 6.2.2,
6.3, 6.4,7.1, 7.2, 7.3, 7.5, 7.6, 8.3, 8.2.3,
8.2.4, 8.5.2, 8.5.3
Reunin de Cierre

Alta direccin, Jefes

RD

de departamento,
Equipo Auditor

FECHA:

HORARIO

PROCESO/ ACTIVIDAD
-REQUISITO/ CRITERIO

PARTICIPANTES

CONTACTO

REA / SITIO

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________________________________________________________________
Nombre y firma del auditor lder

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Cdigo: FA-SIG-PAU03
Revisin N1

Formato para Reunin de

Apertura

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Reunin de Apertura
En la Ciudad de ______________________ siendo las _________ hrs. del da _____ del mes de
_____ del ao 20__ reunidos en la ______________ del _______________ se lleva a cabo la REUNIN
DE APERTURA para establecer los objetivos, alcance y participantes en la auditora de interna al Sistema
de Gestin de la Calidad practicada en esta institucin, as como confirmar el plan, criterios y establecer
los canales de comunicacin con respecto a sta.
No.

Nombre

Cargo

Firma

1.

2.

3.

()
Siendo las _____________ horas del da _____del mes de ________ del ao 20__ se da por concluida
la presente reunin recabando las firmas de los involucrados quienes dan fe de la misma.

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Sistema de Gestin Integrado

Formato para Informe de

Auditoria

Cdigo: PR-AU-01
Revisin N1
Pgina 20 de 28

Cdigo: FA-SIG-PAU04
Revisin N1
Pgina 01 de 06

Informe de Auditora.
FORESTAL:

NO. DE AUDITORA:

PROCESO

FECHA:

AUDITOR LDER
GRUPO AUDITOR

DOCUMENTO DE REFERENCIA

OBJETIVO

ALCANCE

ISO-9001:2008

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Cdigo: PR-AU-01
Revisin N1
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PERSONAL CONTACTADO
NOMBRE

PUESTO

Nota: El personal contactado solo es representativo de los cargos ms relevantes en cada proceso
NO CONFORMIDADES
En la revisin al Sistema de Gestin de Calidad se encontraron un total de ___ No Conformidades

DOCUMENTO DE
REFERENCIA
N

Requisitito de la Norma
Revisin

4. Sistema de Gestin de la Calidad

4.1

Requisitos Generales

4.2 Requisitos de la Documentacin

4.2.1

Generalidades

RESULTA
DO

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DOCUMENTO DE
REFERENCIA
N

Requisitito de la Norma
Revisin

4.2.2

Manual de calidad

4.2.3

Control de documentos

4.2.4

Control de registros

5. Responsabilidad de la Direccin
5.1

Compromiso de la Direccin

5.2
5.3

Enfoque al Cliente
Poltica de calidad

5.4 Planificacin
5.4.1

Objetivos de calidad

5.4.2

Planificacin del sistema de la calidad

5.5 Responsabilidad, Autoridad y comunicacin

5.5.1

Responsabilidad y Autoridad

5.5.2

Representante de la Direccin

5.5.3

Comunicacin Interna

5.6 Revisin por la Direccin

5.6.1

Generalidades

5.6.2

Informacin para la revisin

5.6.3

Resultados de la revisin

6. Gestin de los Recursos

RESULTA
DO

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DOCUMENTO DE
REFERENCIA
N

Requisitito de la Norma
Revisin

6.1

Provisin de recursos

6.2 Recursos Humanos

6.2.1

Generalidades

6.2.2

Competencia, toma de conciencia y formacin

6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de Trabajo
7. Realizacin del Producto
7.1

Planificacin de la Realizacin del Producto

7.2 Procesos Relacionados con el Cliente

7.2.1

Determinacin de los requisitos relacionados con el producto

7.2.2

Revisin de los requisitos relacionados con el producto

7.2.3

Comunicacin con el cliente

7.3 Diseo y Desarrollo

7.3.1

Planificacin del Diseo y Desarrollo

7.3.2

Elementos de entrada para el Diseo y Desarrollo

7.3.3

Resultados del Diseo y Desarrollo

7.3.4

Revisin del Diseo y Desarrollo

7.3.5

Verificacin para el Diseo y Desarrollo

RESULTA
DO

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DOCUMENTO DE
REFERENCIA
N

Requisitito de la Norma
Revisin

7.3.6

Validacin del para el Diseo y Desarrollo

7.3.7

Control de los cambios del Diseo y Desarrollo

7.4 Compras
7.4.1

Proceso de Compra

7.4.2

Informacin para las Compras

7.4.3

Verificacin de los productos comprados

7.5 Produccin y prestacin del servicio

7.5.1

Control de la produccin y de la prestacin del servicio

7.5.2

Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del

servicio

7.5.3

Identificacin y Trazabilidad

7.5.4

Propiedad del Cliente

7.5.5

Preservacin del producto

7.6 Control de los Dispositivos de seguimiento y de medicin

8. Medicin, anlisis y mejora
8.1 Generalidades
8.2 Seguimiento y Medicin
8.2.1

Satisfaccin del Cliente

8.2.2

Auditora Interna

RESULTA
DO

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DOCUMENTO DE
REFERENCIA
N

Requisitito de la Norma
Revisin

8.2.3

Seguimiento y Medicin de los Procesos

8.2.4

Seguimiento y Medicin del Producto

RESULTA
DO

8.3 Control del Producto No Conforme

8.4 Anlisis de Datos
8.5 Mejora
8.5.1

Mejora Continua

8.5.2

Accin Correctiva

8.5.3

Accin Preventiva

Columna de Revisin elementos que aplican del documento de referencia.

Calificacin: (A=aplica, NA=No aplica, EP=Exclusin permitida)
Columna de Resultado Elementos que son adecuados documentados e implementados.
Calificacin: (AD= Adecuado, NC=No conforme, NR=No revisado, EP=Exclusin permitida,
NA=No aplica)

OPORTUNIDADES DE MEJORA

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COMENTARIOS

NO CONFORMIDADES
No

Descripcin del Hallazgo

Requisito

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CONCLUSIONES DE AUDITORA

AUDITOR LDER

RECIB DE CONFORMIDAD

FECHAS DE
AUDITORA

FECHA DE EMISIN DEL INFORME

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10. TABLA DE CONTROL DE CAMBIOS

Nmero de
revisin
2
1

Fecha de actualizacin

Descripcin del cambio