Accionistas
Clientes
Proveedores
Administracin pblica
Organizaciones
Aseguradoras
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PARTES
INTERESADAS
INTEGRIDAD
COMPLIANCE EFICAZ
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Art. 31 bis, del Cdigo Penal.. la persona jurdica quedar exenta de responsabilidad
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Identificarn las actividades en cuyo mbito puedan ser cometidos los delitos
Dispondr de modelos de gestin de los recursos financieros para impedir la comisin de delitos.
Establecern un sistema disciplinario que sanciones el incumplimiento de las medidas que establezca el
modelo.
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Aplicable a todo tipo de organizaciones y compatible con otras normas que establecen
sistemas de gestin.
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Norma internacional que proporciona una gua para los sistemas de gestin de
compliance y prcticas recomendadas.
Propone los elementos que una organizacin debera integrar para asegurar que cumple
su poltica de compliance y determina la capacidad de la misma para asumir sus
obligaciones en este mbito
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CAPITULO 5: LIDERAZGO
CAPITULO 6: PLANIFICACIN
CAPITULO 7: APOYO
CAPITULO 8: OPERACIN
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Compromisos de compliance
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LIDERAZGO Y COMPROMISO
Alta direccin
POLTICA DE COMPLIANCE
Documentada y comunicada
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Responsabilidad de la direccin
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Evaluar la eficacia
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Medibles. Seguimiento.
Comunicacin y actualizacin
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RECURSOS
COMPETENCIA Y FORMACIN
TOMA DE CONCIENCIA
COMUNICACIN
Interna y externa
INFORMACIN DOCUMENTADA
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PROCESOS EXTERNALIZADOS
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Recogida de informacin
Indicadores
Informes de compliance
AUDITORA INTERNA
REVISIN POR LA DIRECCIN
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OBLIGACIONES
COMPLIANCE
COMPROMISOS
COMPLIANCE
(requisito)
Permiso Licencia
Norma legal Sentencia
INCUMPLIMIENTO
NO CONFORMIDAD
Responsabilidad Penal
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Ventaja competitiva
Mejora de la imagen
Formacin superior en
inversores, administracin,
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Sistematizacin de compliance
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derecho/economia .
VERIFICACIN
Sistema de Gestin de Compliance conforme a UNE-ISO 19600:2015
Oferta
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Preparacin
Proceso
Verificacin
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Auditora
Certificacin
Etapa I
Auditora
Certificacin
Etapa II
Informe
FINAL
Oferta
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Preparacin
Proceso
Verificacin
Corporate Presentation
Auditora
Certificacin
Etapa I
Auditora
Certificacin
Etapa II
Informe
FINAL
Oferta
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Preparacin
Proceso
Verificacin
Corporate Presentation
Auditora
Certificacin
Etapa I
Auditora
Certificacin
Etapa II
Informe
FINAL
Oferta
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Preparacin
Proceso
Verificacin
Corporate Presentation
Auditora
Certificacin
Etapa I
Auditora
Certificacin
Etapa II
Informe
FINAL
Oferta
Preparacin
Proceso
Verificacin
Auditora
Certificacin
Etapa I
Auditora
Certificacin
Etapa II
Informe
FINAL
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Muchas gracias!
Almudena Bouza Delegacin Galicia
Desarrollo de Negocio - Certificacin de Sistemas