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Unidade Auditada: DEPARTAMENTO DE POLCIA FEDERAL

Exerccio: 2014
Municpio: Braslia - DF
Relatrio n: 201503652
UCI Executora: SFC/DS/DSSEG - Coordenao-Geral de Auditoria da rea de
Justia e Segurana Pblica

_______________________________________________
Anlise Gerencial
Senhor Coordenador-Geral,

Em atendimento determinao contida na Ordem de Servio n. 201503652, e


consoante o estabelecido na Seo III, Captulo VII da Instruo Normativa SFC n. 01,
de 06/04/2001, apresentamos os resultados dos exames realizados sobre a prestao de
contas anual apresentada pelo Departamento de Polcia Federal DPF, consolidando as
informaes sobre programas e fundos geridos por unidades de sua estrutura: 27 (vinte e
sete) Superintendncias Regionais de Polcia Federal, Delegacias de Polcia Federal em
Santos/SP, Campinas/SP, Foz do Iguau/PR e Londrina/PR, Diretoria TcnicoCientfica (DITEC/DPF), Coordenao-Geral de Tecnologia da Informao
(CGTI/DPF), Academia Nacional de Polcia (ANP/DGP/DPF), Coordenao de
Administrao (COAD/DLOG/DPF) e Coordenao de Oramento, Finanas e
Contabilidade (COF/DLOG/DPF). Ressalte-se que os trabalhos foram restritos ao
escopo abaixo delineado.
1. Introduo
Os trabalhos de campo foram realizados no perodo de 12/05/2015 a 19/05/2015, e
25/05/2015 a 29/05/1015, por meio de testes, anlises e consolidao de informaes
coletadas ao longo do exerccio sob exame e a partir da apresentao do processo de
contas pela unidade auditada, em estrita observncia s normas de auditoria aplicveis
ao Servio Pblico Federal.
Quanto atuao dos trabalhos de auditoria, ressalte-se, a definio de escopo de
trabalho acordado entre a CGU e a SECEX/DEFESA TCU pela verificao, por
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amostragem de: Aquisies de materiais com recurso vinculado Estratgia Nacional


de Segurana Pblica nas Fronteiras = ENAFRON; Verificao do funcionamento de
parte das atividades de Segurana Privada, desenvolvidas por algumas DELESP
Delegacias Especializadas; Avaliao de Pessoas, por meio da aplicao de
procedimentos de trilhas para avaliao de conformidade das operaes; Anlise dos
controles internos e da regularidade das compras, tambm em base amostral,
considerando, inclusive, a ao do ENAFRON.
Nenhuma restrio foi imposta realizao dos exames.
O Relatrio de Auditoria encontra-se dividido em duas partes: Resultados dos
Trabalhos, que contempla a sntese dos exames e as concluses obtidas; e Achados de
Auditoria, que contm o detalhamento das anlises realizadas. Consistindo, assim, em
subsdio ao julgamento das contas apresentadas pela Unidade ao Tribunal de Contas da
Unio TCU.
Registra-se que os Achados de Auditoria apresentados neste relatrio foram
estruturados em Programas e Aes Oramentrias organizados em ttulos e subttulos,
respectivamente, segundo os assuntos com os quais se relacionam diretamente.
2. Resultados dos trabalhos
De acordo com o escopo de auditoria firmado, por meio da Ata de Reunio realizada em
24/11/2014, entre SFC/DS/DSSEG - Coordenao-Geral de Auditoria da rea de
Justia e Segurana Pblica e a Secex Defesa - Secretaria de Controle Externo da
Defesa Nacional e da Segurana Pblica do Tribunal de Contas da Unio, foram
efetuadas as seguintes anlises:
2.1 Avaliao da Conformidade das Peas
Com exceo de tpico referente s medidas adotadas em virtude da desonerao da
folha de pagamento, a qual tratada em item especfico deste relatrio, o Departamento
de Polcia Federal elaborou todas as peas a ele atribudas pelas normas do Tribunal de
Contas da Unio para o exerccio de referncia. As peas contemplam os formatos e
contedos obrigatrios nos termos da DN TCU n 134/2013, da DN TCU n 140/2014 e
da Portaria TCU n 90/2014.
No que tange aos tpicos especiais de execuo oramentria e financeira, verificou-se
que os valores constantes no Relatrio de Gesto da UJ esto compatibilizados com o
Sistema Integrado de Administrao Financeira SIAFI.
ato
/F
#

2.2 Avaliao dos Resultados Quantitativos e Qualitativos da Gesto


Neste item procedeu-se avaliao dos resultados qualitativos e quantitativos do DPF,
especificamente no que tange ao 20IC Estratgia Nacional em Segurana Pblica
nas Fronteiras ENAFRON, considerando sua relevncia e repercusso junto aos
Estados e Municpios de fronteira, sujeitos entrada e sada de drogas, pessoas,
mercadorias. Nessas localidades so aplicados recursos oramentrios federais, quer
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mediante ao conjunta da Secretria Nacional de Segurana Pblica SENASP, em


parceria com as respectivas Secretrias de Segurana dos Estados, ou por aes
descentralizadas, por meio de estruturao, aquisio de equipamentos e utilizao de
contingentes do DPF em operaes de represso s varias formas de trfico.
Ressalte-se que a internalizao de drogas, mercadorias ou eventuais residentes ilegais,
pelas fronteiras importa na atuao do DPF nas demais unidades da federao, por conta
da repercusso no tocante da segurana pblica dos demais entes federados.
O procedimento aplicado buscou responder s seguintes questes de auditoria: 1. Os
resultados quantitativos e qualitativos esto sendo atingidos? 1.1. A relao Finalidade
da Ao x Objeto do Gasto apresenta coerncia?
De acordo com o Plano Plurianual 2012-2015, objetivo 0825, a ao 20IC est inserida
na Iniciativa 03DO Implementao da Estratgia Nacional de Segurana Pblica
nas Fronteiras para o monitoramento das regies fronteirias e Amaznia Legal, bem
como para a ampliao da presena dos rgos de segurana pblica e outras
instituies nessas regies. As Unidades responsveis pela ao so o Departamento
de Polcia Federal, Departamento de Polcia Rodoviria Federal e Fundo Nacional de
Segurana Pblica.
O funcionamento se d principalmente na aquisio de equipamentos voltados ao
emprego operacional e administrativo das instituies de Segurana Pblica nas
fronteiras brasileiras (aquisio de scanners veiculares, sistema de monitoramento e
controle, sistemas de inteligncia e interceptao de sinais; veculos, embarcaes e
aeronaves voltados ao emprego operacional; equipamentos de proteo individual;
equipamentos de radiocomunicaes e videoconferncia; mobilirio e materiais diversos
para atividades a serem realizadas nas fronteiras; reforma e construo de bases
policiais e Delegacias de Polcia existentes em rea de fronteira; construo de prprios
nacionais residenciais); Capacitao de operadores de segurana pblica para as reas
de fronteiras; Pagamento de Dirias e Passagens para realizao de operaes nas reas
de fronteiras, realizao de capacitao de operadores de segurana, cursos, seminrios,
eventos, grupos de trabalho e de encontros tcnicos.
No exerccio de 2014, a execuo do DPF alcanou o montante de R$ 4.913.923,61,
comparado com a dotao atualizada de R$ 73.158.400,00 (6,7% de execuo), o que
representou aproximadamente 10% do total executado na ao oramentria a nvel
nacional.
Historicamente, com exceo da execuo de 2014 do Departamento de Polcia
Rodoviria Federal DPRF, a execuo da ao como um todo vem apresentando
queda conforme demonstrado abaixo:
Quadro 01 Histrico de execuo ENAFRON
2012
2013
2014
Unidade Execuo R$
% Unidade Execuo R$
% Unidade Execuo R$
DPF
21.638.136,83 11% DPF
10.766.753,88 17% DPF
4.913.923,61
DPRF
28.211.274,15 14% DPRF
16.031.533,76 25% DPRF
43.011.880,93
MJ
145.294.163,72 74% MJ
35.348.303,61 55% MJ
2.325.151,41
UFRJ
1.759.758,31
1% UFRJ
1.708.117,69 3% Totais
196.903.333,01
63.854.708,94
50.250.955,95
Fonte: Siafi Gerencial.

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%
10%
85%
5%

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Analisando-se as metas para o objetivo do PPA relacionado, conforme demonstrado no


Relatrio de Gesto do DPF, no item que trata sobre Programao oramentria e
financeira e resultados alcanados, verifica-se que, no obstante a baixa execuo,
observada em todos os exerccios, no geral, a Unidade vem conseguindo alcanar as
metas propostas, o que importa no questionamento quanto correta correlao entre as
metas propostas e os recursos oramentrios necessrios para execut-las, quando da
elaborao dos planos e metas para ao.
A baixa execuo da ao no exerccio de 2014 resulta principalmente da no aplicao
dos recursos previstos na meta de Implantao de 350 unidades de prprios nacionais
residenciais nas fronteiras. A Unidade justifica que o alcance da meta foi prejudicada,
no s pelo contingenciamento oramentrio do exerccio, mas tambm pela falta de
profissionais especializados, cuja deficincia foi suprida apenas no final do exerccio,
quando 11 (onze) engenheiros concursados tomaram posse na DLOG/DPF. Outro fator
preponderante foi a vedao expressa continuidade dos projetos de construo dos
prprios nacionais contida na Lei n 12.919, de 24 de dezembro de 2013 LDO 2014.
A fim de se avaliar a pertinncia da finalidade da ao com o objeto do gasto, foi
realizada anlise em 04 (quatro) processos licitatrios cujos recursos oramentrios
foram provenientes de ao do ENAFRON: processo 08200007979201325, referente ao
contrato COAD n 29/2014, para aquisio de coletes balsticos femininos; processo
08335001662201431 referente ampliao e reforma do prdio da Delegacia de Policia
Federal em Navira - DPF/NVI, conforme concorrncia publica n 02/2014; processo
08389015764201327 referente contratao de empresa especializada para construo
da sede do Ncleo de Polcia Martima - Nepom Guara, conforme concorrncia n
01/2013 e Processo 64056.005594/2013 referente aquisio de mobilirio para as
bases em regio de fronteira da Coordenaco-Geral de Polcia de Represso a Drogas
CGPRE, na Superintendncia Regional de Polcia Federal no Rio Grande do Sul.
Em todos os processos analisados, verificou-se coerncia entre o objeto do gasto com o
objetivo proposto para o ENAFRON.
ato
/F
#

2.3 Avaliao da Gesto de Pessoas


Conforme escopo firmado junto ao Tribunal de Contas da Unio TCU, a avaliao da
gesto de pessoas do DPF ficou adstrita anlise da folha de pagamento, objetivando
responder as seguintes questes de auditoria:
1. O(s) setor(es) responsvel(eis) observou(aram) a legislao
aplicvel remunerao, cesso e requisio de pessoal?
1.1. Os registros pertinentes no sistema contbil e nos sistemas
corporativos obrigatrios (foco no SIAPE) esto sendo lanados de
forma tempestiva e possuem qualidade suficiente ao nvel de
sensibilidade inerente ao assunto?
1.2. Os pagamentos dos ativos, inativos e pensionistas esto
ocorrendo conforme a legislao de pessoal?
1.3. Os Gestores/UPAG esto adotando medidas para regularizar os
pagamentos indevidos?
2. O(s) setor(es) responsvel(eis) observou (aram) a legislao
aplicvel admisso de pessoal, concesso de aposentadorias,
reformas e penses?

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A verificao da conformidade da folha de pessoal, e da concesso de aposentadorias e


penses, realizada pela CGU, periodicamente, nos sistemas coorporativos da
Administrao Pblica Federal, por meio de cruzamentos de bases de dados, onde so
identificadas inconsistncias de informaes, as quais so registradas no Sistema de
Trilhas de Pessoal.
A partir das informaes apuradas, so efetuadas verificaes, por amostragem, das
desconformidades e seus resultados apresentados para regularizao pela respectiva
unidade.
Desse modo, o presente relatrio tem por base os registros carregados at a competncia
junho/2014.
Na competncia de 2014, a Controladoria Geral da Unio identificou 57 ocorrncias de
inconsistncias na folha de pagamento conforme quadro abaixo:
Quadro 02 Tratamento inconsistncias
Descrio da ocorrncia

Detalhamento da ocorrncia
Servidores relacionados
Servidores com devoluo ao errio Situaes solucionadas integralmente
interrompida ou com prazo e/ou valores Situaes solucionadas parcialmente
alterados.
Situaes no solucionadas
Situaes pendentes de manifestao da Unidade
Servidores relacionados
Situaes solucionadas integralmente
Servidores com idade superior a 70 anos
Situaes solucionadas parcialmente
ainda na situao de ativo permanente
Situaes no solucionadas
Situaes pendentes de manifestao da Unidade
Servidores relacionados
Servidores/Instituidores com ocorrncia no
Situaes solucionadas integralmente
SIAPE de aposentadoria com provento
Situaes solucionadas parcialmente
proporcional e esto recebendo provento
Situaes no solucionadas
integral
Situaes pendentes de manifestao da Unidade
Servidores relacionados
Pagamento de parcelas asseguradas Situaes solucionadas integralmente
judicialmente, sem o devido cadastramento Situaes solucionadas parcialmente
no SICAJ.
Situaes no solucionadas
Situaes pendentes de manifestao da Unidade
Servidores relacionados
Situaes solucionadas integralmente
Servidores requisitados sem informao do
Situaes solucionadas parcialmente
valor da remunerao extra-SIAPE
Situaes no solucionadas
Situaes pendentes de manifestao da Unidade
Servidores relacionados
Servidores com devoluo do adiantamento Situaes solucionadas integralmente
de frias nos ltimos 5 anos, em valor Situaes solucionadas parcialmente
inferior ao recebido.
Situaes no solucionadas
Situaes pendentes de manifestao da Unidade
Pagamento de antecipao de frias sem o Servidores relacionados
respectivo desconto nos trs meses Situaes solucionadas integralmente
subsequentes ao ms do recebimento da Situaes solucionadas parcialmente
antecipao.
Situaes no solucionadas
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Qtde.
1
1
1
1
1
1
1
1
13
1
12
1
1
1
1
-

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Situaes pendentes de manifestao da Unidade


Servidores relacionados
Situaes solucionadas integralmente
Instituidores de penso sem pensionista ou
Situaes solucionadas parcialmente
com pensionista excludo.
Situaes no solucionadas
Situaes pendentes de manifestao da Unidade
Pagamento de Gratificao Natalina/13 Servidores relacionados
Salario, com base de clculo acrescida de Situaes solucionadas integralmente
valor superior a 30% em relao ao Situaes solucionadas parcialmente
considerado para o clculo da Antecipao Situaes no solucionadas
da Gratificao Natalina e do 13 Salrio. Situaes pendentes de manifestao da Unidade
Servidores relacionados
Pensionistas, filhos(as), que nasceram mais Situaes solucionadas integralmente
de um ano apos o falecimento do Situaes solucionadas parcialmente
Instituidor (pai ou me).
Situaes no solucionadas
Situaes pendentes de manifestao da Unidade
Servidores relacionados
Situaes solucionadas integralmente
Pensionistas, filhos(as), que nasceram antes
Situaes solucionadas parcialmente
do Instituidor (pai ou me).
Situaes no solucionadas
Situaes pendentes de manifestao da Unidade
Servidores relacionados
Instituidor de penso com datas de ingresso Situaes solucionadas integralmente
no Servio Publico Federal, cadastro no Situaes solucionadas parcialmente
SIAPE e bito, muito prximas ou iguais. Situaes no solucionadas
Situaes pendentes de manifestao da Unidade
Servidores relacionados
Situaes solucionadas integralmente
Devoluo de falta com os valores maiores
Situaes solucionadas parcialmente
do que o descontado nos ltimos 5 anos.
Situaes no solucionadas
Situaes pendentes de manifestao da Unidade
Servidores relacionados
Situaes solucionadas integralmente
Servidores aposentados pela EC 41 ou
Situaes solucionadas parcialmente
posterior com valor do provento informado.
Situaes no solucionadas
Situaes pendentes de manifestao da Unidade

25
23
2
1
1
5
5
2
2
1
1
2
2
2
2
-

Embora o total de ocorrncias evidenciadas pelo exame de auditoria apontasse para um


impacto financeiro na ordem de R$ 359.604,61, aps a anlise de documentao
apresentada pela Unidade, verificou-se que, com exceo de uma inconsistncia pouco
material de R$ 1.517,99, no houve a ocorrncia de pagamentos indevidos, estando de
acordo com a legislao.
Destaca-se que a Unidade emitiu manifestao sobre todas as ocorrncias, das quais a
equipe de auditoria considerou que em 42 situaes (74%), as mesmas foram
prontamente solucionadas pelo gestor.
Quanto s demais situaes, registra-se um acumulado de 13 inconsistncias
relacionadas ausncia de registro de remunerao extra-SIAPE, as quais dependem de
fornecimento de informaes de outros rgos para saneamento pelo gestor e, 2
inconsistncias que, para sua correo, se faz necessria a excluso da matricula do
instituidor de penso, providncia ainda pendente pela UPAG.
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Por fim, no obstante as situaes encontradas, verificou-se que a Unidade vem


observando corretamente a legislao pertinente e efetuando os lanamentos nos
sistemas contbeis e coorporativos, assim considera-se que estes apresentaram nvel de
qualidade suficiente para viabilizar um controle adequado da folha de pagamento do
rgo.
ato
/F
#

2.4 Avaliao da Regularidade dos Processos Licitatrios da UJ


Conforme escopo definido conjuntamente com o Tribunal de Contas da Unio TCU, a
avaliao da gesto de compras e contrataes apresentou cerne nas aquisies
constantes do Programa 2070 Segurana com Cidadania, com especificidade na Ao
20IC Estratgia Nacional em Segurana Pblica nas Fronteiras ENAFRON.
Para tanto, os seguintes processos licitatrios foram selecionados para avaliao:
Processo 08200.007979/2013-25, contrato COAD n 29/2014, referente
aquisio de coletes balsticos femininos;
Processo 08389.015764/2013-27, concorrncia pblica n 02/2014, referente
ampliao e reforma do prdio da Delegacia de Policia Federal em Navira DPF/NVI;
Processo 08389.015764/2013-27, concorrncia pblica n 01/2013, referente
contratao de empresa especializada para construo da sede do Ncleo de
Polcia Martima Nepom Guara;
Processo 08430.0001951/2014-51, adeso Ata de Registro de Preos
proveniente do Prego n 05/2013 firmado pelo o Batalho de Guarda
Presidencial, para aquisio de mobilirios para as bases em regio de fronteira
da Coordenaco-Geral de Polcia de Represso a Drogas CGPRE na
Superintendncia Regional de Polcia Federal no Rio Grande do Sul; e
Processo 08063.000271/2014-46, Dispensa n 18/2014, referente contratao
de empresa especializada na realizao de concurso pblico. Embora a
contratao no ter sido realizada no mbito da Ao 20IC, o mesmo foi
selecionado tendo em vista falhas constatadas neste tipo de licitao em
auditorias de exerccios anteriores.
Segue quadro demonstrativo do volume de recursos avaliados:
Quadro 03 Recursos avaliados
Descrio dos Processos
licitatrios avaliados

Qtde de processos
05

Valor envolvido R$
22.417.890,90

detectada alguma desconformidade*

01

1.547.883,78

* O valor mencionado corresponde ao total das aquisies, no necessariamente a existncia de prejuzos.

Da anlise dos processos de n 08389.015764/2013-27 e 08389.015764/2013-27,


verificaram-se: ausncia de parmetros definidores para subcontratao, falta de
assinatura autorizativa no edital e prorrogao intempestiva do objeto contrato, tendo
como contrapartida recomendaes para a incluso de clusulas especficas para
cumprimento quanto a realizao de subcontratao, seja revisado o teor do edital e sua
aprovao consignada por assinatura por autoridade competente e, ainda, que sua
execuo, pelo fiscal do contrato, seja registrada, e eventuais mudanas no contrato
sejam autorizada por autoridade competente (item 1.1.2.1). No obstante a falhas
apontas, conclui-se que as licitaes promovidas, em seus aspectos substanciais, foram
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conduzidas com observncia aos princpios atinentes Lei n 8.666/93 e demais


normativos correlatos.
ato
/F
#

2.5 Avaliao dos Controles Internos Administrativos


Dentre os trabalhos realizados no mbito da Coordenaco-Geral de Auditoria da rea
de Justia e Segurana Pblica DSSEG, no exerccio de 2014, destaca-se avaliao da
sistemtica de controle da ao de Segurana Privada, realizada pelo DPF, a qual
subsidiou avaliao dos controles internos administrativos da UJ. Quanto referida
ao cabe destacar que tem por finalidade, entre outras: Operaes de fiscalizao
voltadas para a implementao de um efetivo controle das atividades relacionadas
fabricao, importao, exportao, registro, posse e comercializao de armas de fogo
e munio em todo o Territrio Nacional; e Combate aos delitos de furto, roubo e
receptao de cargas ou de valores de instituies bancrias e empresas de transporte de
valores, presentes os requisitos da interestadualidade e represso uniforme.
O tema foi inserido no escopo de auditoria referente s atividades da Unidade em
funo dos aspectos de materialidade e relevncia, uma vez que, segundo estudo
realizado pela Federao Nacional dos Sindicatos das Empresas de Segurana,
Vigilncia e de Transporte de Valores (Fenavist1), entre 2002 e 2012, o nmero de
empresas do setor quase dobrou, movimentando cerca de R$ 36 bilhes em todo o pas.
De acordo tambm com o Relatrio de Gesto da Unidade do exerccio de 2014, a
receita gerada no Controle da Segurana Privada chegou ao montante de R$
60.585.834,04, sendo dispendido 6,40% dos recursos de custeio e investimento da UJ
para o desenvolvimento da atividade.
Preceituado na lei n 7.102/1983, cabe ao Ministrio da Justia, por intermdio do seu
rgo competente ou mediante convnio com as Secretarias de Segurana Pblica dos
Estados e Distrito Federal:
Art. 20 (...)
I - conceder autorizao para o funcionamento:
a) das empresas especializadas em servios de vigilncia;
b) das empresas especializadas em transporte de valores; e
c) dos cursos de formao de vigilantes;
II - fiscalizar as empresas e os cursos mencionados no inciso anterior;
Ill - aplicar s empresas e aos cursos a que se refere o inciso I deste
artigo as penalidades previstas no art. 23 desta Lei;
IV - aprovar uniforme;
V - fixar o currculo dos cursos de formao de vigilantes;
VI - fixar o nmero de vigilantes das empresas especializadas em cada
unidade da Federao;
VII - fixar a natureza e a quantidade de armas de propriedade das empresas
especializadas e dos estabelecimentos financeiros;
VIII - autorizar a aquisio e a posse de armas e munies; e
IX - fiscalizar e controlar o armamento e a munio utilizados.
X - rever anualmente a autorizao de funcionamento das empresas
elencadas no inciso I deste artigo.
1

Disponvel em: http://www.fenavist.com.br/estatisticas/centro-de-estudos.

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Art. 6 Alm das atribuies previstas no art. 20, compete ao Ministrio da


Justia:
I - fiscalizar os estabelecimentos financeiros quanto ao cumprimento desta lei;
II - encaminhar parecer conclusivo quanto ao prvio cumprimento desta lei,
pelo estabelecimento financeiro, autoridade que autoriza o seu
funcionamento;
III - aplicar aos estabelecimentos financeiros as penalidades previstas nesta
lei.
O rgo competente referenciado definido no 1 do art. 1 da Portaria n 3.233/2012,
cabendo ao Departamento de Polcia Feral DPF, regular, autorizar e fiscalizar as
atividades de segurana privada.
Assim, a Coordenaco-Geral de Controle de Segurana Privada CGCSP, unidade
vinculada Diretoria-Executiva do DPF, unidade responsvel pela coordenao das
atividades de segurana privada, assim como pela orientao tcnica e acompanhamento
das atividades desenvolvidas pelas Delegacias de Controle de Segurana Privada DELESP.
Por seu turno, as DELESP Delegacias de Controle de Segurana Privada, so as
unidades regionais vinculadas s Superintendncias de Polcia Federal nos Estados e no
Distrito Federal, responsveis pela fiscalizao e controle das atividades de segurana
privada, no mbito de suas circunscries.
Como estratgia de avaliao, no mbito da auditoria realizada pela CGU,
preliminarmente, foram realizadas aes de controle para as DELESPs das
Superintendncias de Polcia Federal do Distrito Federal, Bahia e Rondnia, cujas
recomendaes, neste exerccio de 2015, esto em fase de atendimento ou j foram
sanadas. Em 2015, complementarmente, foram executadas auditorias nas
Superintendncias de Gois, Pernambuco e Sergipe. Ressalte-se que o conjunto dos
trabalhos, permitiu conhecer o cenrio da atividade de Segurana Privada e balizou a
anlise de seus controles internos administrativos.
O panorama obtido do trabalho at agora realizado positivo, no obstante a
necessidade de adoo de correes no processo, conforme detalhado adiante.
O primeiro aspecto a ser destacado a implantao, por meio da Portaria n 346/2006DG/DPF, de 03/08/2006, do Sistema de Gesto Eletrnico de Segurana Privada
GESP, o qual informatiza todo o processo, desde a solicitao de autorizao do
exerccio de atividade em segurana emisso do respectivo alvar. Com evidente
exceo que o sistema no supre alguns procedimentos, como por exemplo, oitiva de
scios, fiscalizaes, etc. Ademais, devido natureza da atividade, o sistema possui
interface com outros sistemas, como o Sistema Nacional de Armas SINARM, Sistema
Nacional de Arrecadao SIAR e Sistema Nacional de Identificao Criminal
SINIC.
No obstante os aspectos positivos proporcionados ao controle pela implementao do
GESP, algumas falhas foram observadas como: cadastros inconsistentes; empresas
ativas no sistema, porm com autorizao de funcionamento vencida; ausncia de

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emisso de alertas no sistema por ocasio do vencimento de autorizao. Essas falhas,


com o advento das auditorias, foram sanadas.
Informaes suprimidas por solicitao da unidade auditada, em funo de sigilo, na
forma da lei.
s atribuies fiscalizatrias e administrativas, somam-se a investigao de crimes de
competncia do DPF, concorrendo com cotas de inquritos policiais distribudos pelas
demais delegacias do organograma da Superintendncia no DF, e a utilizao do efetivo
para composio de servio de planto.
O controle exercido pelo setor, embora no estando diretamente vinculado Segurana
Pblica parte integrante desta, uma vez que neste processo h interao entre os
diversos controles: de armamento e munio disponveis s empresas, de atividades
clandestinas em segurana; dos inmeros profissionais que exercem suas atividades no
dia a dia; sobre a segurana de instituies bancrias; enfim, atividades que no podem
ser exercidas sem a plena capacidade da Unidade.
Alm disso, com a realizao da Copa do Mundo 2014 no Brasil, foi objeto de
verificao, pelo DPF, junto s empresas de treinamento em segurana, a capacitao
dos vigilantes que atuariam nos jogos. Estes profissionais, qualificados na nomenclatura
da promotora do evento como stewards, seriam responsveis pela segurana interna e
assistncia ao pblico nos estdios, os quais foram contratados diretamente pela FIFA.
Para tanto, o profissional deveria passar por curso de extenso para grandes eventos.
Assim, na avaliao realizada nas Superintendncias do Distrito Federal e Bahia,
procedimentos complementares foram aplicados, e, no obstante as capacitaes
estarem sendo realizadas, foi constatado que o DPF no adota critrios mensurveis
para avaliar a qualidade dos cursos ministrados, uma vez que a Unidade s realiza
checagem documental. No h rotina ou procedimento sistemtico para avaliao tanto
da qualidade dos cursos, quanto se efetivamente os profissionais foram capacitados.
Frisa-se que esta observao para todos os cursos ministrados pelas empresas de
Curso de Formao, e no s para o curso de extenso para grandes eventos.
Outra situao evidenciada foi que a DELESP/BA, no obstante o controle dos
profissionais nas arenas ser realizado por meio biomtrico, na iminncia de incios dos
jogos, ainda no possua os equipamentos digitais para efetivao do controle.
Adicionalmente, verifica-se que os procedimentos de fiscalizao no so aplicados
com base em planejamento prvio e, por conta disso, no h verificao tempestiva de
algumas situaes registradas do GESP, como: manuteno de vigilantes sem vnculo
com as empresas; manuteno de registros de armas e coletes vencidos; e ausncia de
acompanhamento quanto ocorrncia e qualidade dos cursos de aperfeioamento
ministrados aos vigilantes.
Registra-se, que esta avaliao parcial, englobando somente as trs DELESP
referenciadas. O trabalho sobre Segurana Privada ser finalizado com a concluso dos
trabalhos neste exerccio de 2015.
Quanto avaliao dos controles internos administrativos do DPF concernente ao
controle da Segurana Privada, considerando-se os componentes bsicos do COSO

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The Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission (Comit das


Organizaes Patrocinadoras), tece-se os seguintes comentrios:
Ambiente de Controle: Verificou-se que o arcabouo jurdico no mbito da Segurana
Privada est adequadamente delineado, estando definidas as atribuies e
responsabilidades de cada um dos atores envolvidos no processo. De forma
complementar h expedio sistemtica de orientaes e informativos pela CGCSP e,
ainda, sistema de informaes que agrega dados de outros sistemas institucionais,
permitindo o conhecimento em tempo real de situaes que demandem aes da
unidade e que permite a tomada de decises sob a tica gerencial, bem como da conduta
a ser adotada pelos servidores integrantes do processo. Por fim, ressalta-se que h
padronizao dos procedimentos aplicados nas diversas superintendncias.
Gerenciamento de risco: Nesse quesito, no obstante a existncia de normativos para
padronizao das diversas atividades e das rotinas serem documentadas, fato que facilita
tanto sua execuo como a respectiva fiscalizao, podendo ser ressaltada: definio
de: prazos, programao de visitas para conferncia da execuo de projetos /
cumprimento de determinaes; utilizao de procedimentos padro para aplicao pela
equipe de fiscalizao e, ainda, a verificao da idoneidade dos profissionais de
segurana privada, no se observou existncia de rotina ou estudo de avaliao de
riscos.
Assim, no obstante, haver procedimentos institucionalizados, verifica-se que algumas
questes impactantes podem resultar da falta de mo-de-obra suficiente para fiscalizar,
monitorar; resultando em no aferio e acompanhamento tanto da qualidade dos
cursos ofertados como da participao e aproveitamento dos profissionais de segurana
privada. Destaca-se, ainda, a falta de equipamentos suficientes e necessrios para
verificar os antecedentes de profissionais participantes em eventos, e, ainda, a no
aplicao de programa de fiscalizao sistemtico.
Destes fatos, no que se refere ao gerenciamento de riscos, entende-se que passvel de
melhorias.
Atividades de Controle: Essas atividades so segmentadas em: procedimentos de
avaliao para fins de concesso e renovao de alvars; e para verificao de
aderncias de funcionalidades aos normativos e determinaes. Nestes quesitos,
verificou-se que todos os atos administrativos so embasados por processos fsicos,
formalizados conforme as normas expedidas e sistematizados por meio de check-list. Os
procedimentos so aplicados a partir de programao de visitas e os dados so includos
nos sistema GESP. Inclusive, pode-se concluir que a implantao do sistema GESP,
no obstante a ocorrncia de falhas motivadas por falta de rotina de verificao de
consistncia de dados e da necessidade de incluso de comando que fornea um alerta
quanto a situaes de desconformidade, importou em melhor gerenciamento do
processo de forma a diminuir os riscos e alcanar os objetivos da unidade. O controle
exercido primordialmente detectivo, em alguns casos, como no controle da qualidade
e realizao dos cursos de formao, entende-se que necessria a aplicao de
controles preventivo e concomitante. Aspecto impactante neste quesito, no obstante a
atuao da fora de trabalho em cumprir com suas atribuies de anlise, fiscalizao e
monitoramento reside na necessidade de aperfeioamento estrutural do quadro de
pessoal das DELESPs, uma vez que o quantitativo de pessoal se mostrou insuficiente
diante da demanda de vistorias e fiscalizaes, Ressalve-se que no constou do escopo
dos trabalhos desta equipe a verificao da necessria segregao de funes no
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11

desempenho das atividades do reduzido quadro de servidores, haja vista que sua atuao
envolve: atendimento de prepostos das empresas; incluso de dados no sistema GESP;
participao no processo de concesso e renovao de alvars; atuao na fiscalizao e
monitoramento das atividades desenvolvidas pelas entidades de segurana privada e
daquelas que atuam no segmento de capacitao de segurana.
Informao e Comunicao: devido coordenao central pela CGCSP, verifica-se
que a comunicao rapidamente disseminada tanto nas demais unidades, como aos
usurios externos. Alm de comunicaes via GESP, verificam-se diversas orientaes
e informativos no stio eletrnico do DPF.
Monitoramento: o monitoramento efetivado primordialmente pela contnua avaliao
para se certificar que os demais componentes esto adequadamente funcionando. Tendo
em vista que a avaliao dos controles de maneira geral positiva, no obstante as
oportunidades de melhoria apontadas nas auditorias e as questes impactantes derivadas
da falta de estrutura de pessoal em termos quantitativos, necessidades de ajustes no
sistema GESP, implantao de programao de fiscalizao e monitoramento da
execuo e qualidade dos cursos de aperfeioamento para vigilantes.
Da verificao dos quesitos, conclui-se pela necessidade de melhoria nos controles
internos por conta de fragilidades resultantes da falta de pessoal, da falta de
equipamentos para verificao de pessoas em grandes eventos, das inconsistncias
detectadas no GESP e, ainda, da falta de acompanhamento da realizao e qualidade dos
cursos ofertados que os controles administrativos da unidade. Entretanto, pode-se
afirmar que o gerenciamento aplicado pelo Departamento de Polcia Federal, de maneira
uniforme, satisfatrio e garante o atingimento do objetivo preceituado na ao.
ato
/F
#

2.6 Avaliao da Desonerao da Folha de Pagamentos


Conforme determinado no item 9.2 do Acrdo TCU n 2.859/2013 Plenrio, os
rgos vinculados Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao do Ministrio
do Planejamento, Oramento e Gesto, devem adotar as medidas necessrias reviso
dos contratos de prestao de servios ainda vigentes, firmados com empresas
beneficiadas pela desonerao da folha de pagamento, propiciada pelo art. 7 da lei
12.546/2011 e pelo art. 2 do decreto 7.828/2012. Devem ainda obter
administrativamente o ressarcimento dos valores pagos a maior (eliso do dano) em
relao aos contratos de prestao de servios j encerrados, que foram firmados com
empresas beneficiadas pela desonerao da folha de pagamento.
Como no foi apresentada nenhuma informao no Relatrio de Gesto do
Departamento de Polcia Federal a respeito, solicitou-se informao ao rgo que, por
meio do Ofcio n 002/2015-ACI/DPF, de 14/05/2015, se justificou nos seguintes
termos:
[...] informo que a ltima orientao da Secretaria de Logstica e
Tecnologia do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
SLTI/MPOG (em anexo), destaca que foi conhecido o pedido de
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reexame com efeito suspensivo em relao aos itens 9.2 e 9.3 do


Acrdo n 2.859/2013 Plenrio, nos termos do Despacho do
Relator, Ministro Raimundo Carreiro.
Na oportunidade, foi informado s unidades jurisdicionadas a
necessidade de acompanhamento das futuras orientaes da
SLTI/MPOG.
Em razo do exposto no foram efetuados registros para o item 7.3 no
Relatrio de Gesto do DPF, exerccio de 2014, faltando apresentar
esta justificativa na introduo do captulo.
No obstante a argumentao da UJ, fundamentada em informe veiculo em 01/04/2015,
no
stio
eletrnico
de
Compras
Governamentais
(Comprasnet),
http://www.comprasnet.gov.br/noticias/noticias1.asp?id_noticia=697, 2015, que faz
referncia a pedido de reexame ao TCU, o Relatrio de Gesto apresenta o registro dos
atos e fatos do exerccio de 2014, momento em que ainda no existia o recurso
admitido. Sendo assim, a Unidade deveria ter relatado o que de fato realizou no sentido
da reviso dos contratos que, at dezembro/2014, estavam sob a gide dos comandos do
Acrdo 2.859/2013.
Diante do exposto, no houve, portanto, progresso na obteno administrativa do
ressarcimento dos valores pagos a maior, tampouco foi obtida economia com a reviso
de contratos vigentes.
ato
/F
#

2.7 Avaliao da Poltica de Acessibilidade


Os trabalhos de auditoria tambm objetivaram avaliar a poltica de acessibilidade da
unidade auditada e as providncias adotadas para cumprimento da legislao pertinente
em dotar o edifcio-sede de condies de estrutura necessria para atender s
necessidades de pessoas com deficincia e mobilidade reduzida.
Para tanto, avaliou-se a convergncia da estrutura fsica do edifcio-sede Lei n
10.098/00, que estabelece normas gerais e critrios bsicos para a promoo de
acessibilidade das pessoas portadoras de deficincia ou com mobilidade reduzida, ao
Decreto n 5.296/04, que regulamenta a Lei n 10.098/00; e norma tcnica ABNT
NBR 9050.
Na fiscalizao da rea externa ao edifcio-sede do DPF verificou-se que h dois
acessos s caladas com rebaixamento de meio-fio, mas somente um junto faixa de
pedestres. As rampas de acesso ao edifcio apresentam dimenses mnimas e estrutura
adequadas, exceto uma que apresenta rachaduras, ondulao e inclinao demasiada,
situada prxima rua, fato que pode limitar a circulao de cadeiras de rodas e/ou
provocar acidentes.
Em relao s reas internas no edifcio-sede, verificou-se o deslocamento vertical por
meio de escadas e elevadores, diante da ausncia de rampas.
As escadas no apresentam faixa de piso ttil indicando seu incio e trmino, somente
contm piso antiderrapante com sinalizao visual na borda de cada degrau. H
corrimo instalado, mas apenas em um dos lados.

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Em relao aos elevadores, verificamos que nenhum possui acesso ao 10 andar e dois
destes no permitem embarque/desembarque na sobreloja e subsolo. As dimenses da
porta e cabine dos elevadores esto em conformidade com as normas pertinentes e
permitem adequadas condies de mobilidade aos cadeirantes, enquanto corrimos
fixados nos painis laterais e no fundo proporcionam apoio s pessoas com baixa
acuidade visual. No h desnvel entre o piso da cabine e a rea externa. A sinalizao
sonora alerta para a chegada da cabine e h indicao dos andares com impresso em
braile ao lado dos botes.
Quanto ao deslocamento horizontal, porto de acesso manual situado ao lado das
catracas, com dimenses adequadas passagem de PNEs (cadeirante), no restringe a
acessibilidade s dependncias no andar trreo. No h mapa ttil na entrada do edifcio
para orientar espacialmente pessoas cegas ou com baixa-viso.
O piso regular, estvel, no trepidante, mas no h piso ttil de alerta e ttil direcional
para sinalizar a localizao de balco de atendimento, de elevadores e o fluxo de
circulao no interior do edifcio. A largura de corredores est de acordo com os valores
mnimos estabelecidos na legislao aplicvel.
Cabe ressaltar as seguintes ocorrncias que limitam a acessibilidade no edifcio-sede do
DPF:
banheiros adaptados para PNEs somente na sobreloja, enquanto nos demais
andares os banheiros apresentam largura da porta estreita (55 cm) e
desnivelamento com o piso do corredores (rea externa aos banheiros) em forma
de degrau de 8 cm de altura.
balco de atendimento no 9 andar em localizao inapropriada para cadeirantes,
impedindo o fluxo de pessoas no corredor, com altura da bancada no ajustada
para atendimento de cadeirantes.
auditrio sem rampa para acesso de cadeirantes.
Da anlise sobre a acessibilidade das reas internas e externa e das instalaes do
edifcio-sede do DPF, verificou-se parcialmente o cumprimento da legislao
pertinente, sendo necessrias medidas corretivas no sentido de dotar o edifcio de
condies de acessibilidade aos banheiros, auditrio, 10 andar e proporcionar
orientao espacial aos portadores de necessidades especiais por meio de pisos tteis.
#
ato
/F

2.8 Avaliao do Cumprimento das Determinaes/Recomendaes do TCU


A partir de verificao dos acrdos que deram entrada na Secretaria Federal de
Controle SFC, bem como atravs de consulta ao stio eletrnico do Tribunal de Contas
da Unio TCU, verificou-se a expedio do Acrdo n 1263/2015 - TCU - Plenrio,
de 27/05/2015, determinando que a SFC apresentasse informaes sobre os processos
punitivos sob a responsabilidade da Coordenadoria-Geral de Controle de Segurana
Privada (CGCSP) do DPF no processo de contas do exerccio de 2014.
Alm desse Acrdo, destaca-se a verificao do atendimento do acrdo TCU n
2859/2013 Plenrio, o qual trata da Desonerao da Folha de Pagamento propiciada
pelo art. 7 da Lei 12.546/2011 e pelo art. 2 do Decreto 7.828/2012, o qual tratado em
item especfico deste relatrio.

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A fim de dar cumprimento ao Acrdo TCU n 1263/2015 - Plenrio, foi emitida a


Solicitao de Auditoria n 201503652/10, de 16/06/2015, requerendo informaes ao
DPF sobre os processos em questo.
Em resposta ao requerido, a Unidade informou que, em 31/12/2014, havia 13.076
processos punitivos em tramitao e no julgados no Departamento de Polcia Federal,
ressalvando, porm, que esse nmero abrange apenas o universo de processos punitivos
includos no sistema de Gesto Eletrnica de Segurana Privada GESP, o que inclui
processos em fase de instruo e que ainda no esto em fase de julgamento. Alm
desses, h processos fsicos lavrados em face de empresas que atualmente encontram-se
canceladas, seja punitivamente, seja voluntariamente, fato que impede sua incluso e
tramitao via sistema eletrnico.
No que se refere ao quantitativo de processos punitivos prescritos somente no exerccio
de 2014, o montante no foi informado pela Unidade. No entanto, foi feito o
levantamento de que, de 01/01/2014 a 18/06/2015, foram julgados 8.136 processos
punitivos, tendo ocorrido prescrio em 10 processos, levando em considerao tanto
os processos punitivos em meio fsico quanto os eletrnicos, o que representa 0,12%
dos processos punitivos julgados.
Adicionalmente, a Unidade informou que no perodo de 01/01/2014 a 18/06/2015 foram
realizadas seis reunies da Comisso Consultiva para Assuntos de Segurana Privada CCASP, nas quais foram realizados julgamentos de processos punitivos. Nesse perodo
foram julgados 7.671 processos punitivos eletrnicos e 465 processos fsicos, que
totalizam os citados 8.136 processos punitivos julgados. No mesmo perodo foram
criados 8.634 processos punitivos.
Como medida de melhoria na gesto dos processos, o DPF apresentou a adoo da
gesto por metas e a utilizao de sistema informatizado prprio, de forma a dinamizar
o processo e reduzir o risco de prescrio. Nesse sentido, foi introduzido o sistema de
Gesto Eletrnica de Segurana Privada GESP para gerenciamento dos processos
punitivos, no incluindo apenas os processos lavrados em face de empresas na situao
de canceladas, fato que impede sua incluso e tramitao via sistema eletrnico.
Alm disso, o Departamento afirma que a publicao da Portaria n 485/2015-MJ, de
26/05/2015, tornou o procedimento de julgamento dos processos punitivos mais cleres,
tendo em vista que no mais necessrio esperar uma reunio da CCASP, que se reunia
quatro vezes ao ano, para julgar processos punitivos j analisados definitivamente pelo
DPF.
No que tange readequao do quadro de pessoal da CGCSP s suas efetivas
atribuies, a Unidade se manifestou afirmando que essa questo encontra-se em
estudo, considerando a melhoria da eficincia do processo
ato
/F
#

2.9 Avaliao do Cumprimento das Recomendaes da CGU


Com base nas informaes registradas no Relatrio de Gesto da Unidade, no
monitoramento do Plano de Providncias Permanente, bem como nas anlises
complementares realizadas pela equipe de auditoria durante o perodo dos trabalhos de
campo, verificou-se a rotina mantida pelo DPF/Sede em relao ao acompanhamento e
atendimento das recomendaes emitidas pela CGU. O nmero de recomendaes
atendidas est representado no quadro a seguir:
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Quadro 04: Atendimento das recomendaes da CGU


Situao das recomendaes
Quantidade
Atendidas
16
Monitorando
13
Total
29
Fonte: Relatrio de Gesto e Plano de Providncias Permanente.

Percentual
55%
45%
100%

Do quadro acima, destaca-se que 8 recomendaes foram reiteradas em razo da


permanncia das impropriedades apontadas, as quais correspondem a: prestao de
contas de suprimento de fundos e de suprimento referente verba secreta; ausncia de
estudo para justificar a aquisio de veculos, bem como ausncia de Plano Anual de
Aquisies de Veculos - PAAV; ausncia de cadastro no Sistema de Apreciao e
Registro dos Atos de Admisso e Concesses (Sisac) de atos de admisso, concesso de
aposentadoria e penso civil.
Em relao s outras 5 pendentes de atendimento, tais recomendaes continuaro
sendo monitoradas pela CGU, tendo em vista que:
para 2 delas, correspondentes a rotinas administrativas, as medidas adotadas no
foram suficientes para sanar as impropriedades encontradas, visto que a
Coordenao de Administrao da Diretoria de Administrao e Logstica
Policial do DPF apenas expediu Memorando-Circular dando cincia s
respectivas reas sobre a obrigatoriedade do cumprimento das recomendaes
emanadas pela CGU;
para outras 2, referentes a desenvolvimento de sistema e baixo nvel de
atingimento de meta de infraestrutura, no foram adotadas medidas concretas
para o atendimento das recomendaes. O no cumprimento foi justificado pela
Unidade no Relatrio de Gesto, mas as recomendaes permanecem em
monitoramento;
para 1 delas, relacionada locao de mquinas fotocopiadoras, no foi possvel
verificar o atendimento em razo de o escopo da Auditoria de Contas no ter
contemplado o tema em questo.
Dessa forma, observou-se que mais da metade das recomendaes que estavam
pendentes de implementao por parte do DPF/Sede foram atendidas no exerccio de
2014, permanecendo em monitoramento, mediante Plano de Providncias Permanente,
45% das recomendaes inicialmente pendentes de atendimento.
ato
/F
#

2.10 Avaliao do CGU/PAD


Com a de edio da Portaria n 1.043, de 24/07/2007, foi estabelecido que as
informaes relativas a processos disciplinares instaurados no mbito dos rgos e
entidades que compe o Sistema de Correio do Poder Executivo Federal devem ser
gerenciadas por meio do Sistema de Gesto de Processos Disciplinares CGU-PAD.
Portanto, a avaliao deste item foi conduzida no sentido de se verificar se a UJ est de
fato registrando as informaes referentes aos procedimentos disciplinares instaurados
no sistema CGU-PAD.
Sendo assim, a fim de realizar batimento com o sistema, solicitou-se a Unidade a
relao de processos administrativos instaurados no exerccio de 2014 no mbito da
sede do DPF.

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Segundo informado pela Unidade, no exerccio de 2014, foram instaurados 07 processos


administrativos, conforme discriminados no quadro abaixo, estando confirmado
cadastramentos dos mesmos no CGU-PAD.
Quadro 05 Processos instaurados
PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR N 0001/2014 COGER
INSTAURADO EM 03/01/2014 PROTOCOLO: 08064003090201208 DESTINO: CODIS/COGER
ESTADO: PENALIDADE SUSPENSO 16 DIAS (ENCERRADO)
2. PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR 0002/2014 COGER
INSTAURADO EM 07/02/2014 PROTOCOLO 08200003479201403 DESTINO: CODIS/COGER
ESTADO: EM ANDAMENTO.
3. PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR N 0003/2014 - COGER
INSTAURADO EM 14/02/2014 PROTOCOLO 08064008627201307 DESTINO: CODIS/COGER
ESTADO: EM ANDAMENTO.
4 PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR N 0004/2014 COGER
INSTAURADO EM 13/03/2014 PROTOCOLO 08200000213201409 DESTINO: CODIS/COGER
ESTADO: EM ANDAMENTO.
5. PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR N 0006/2014 COGER
INSTAURADO EM 02/04/2014 PROTOCOLO 08200021936201271 DESTINO CODIS/COGER
ESTADO: EM ANDAMENTO.
6. PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR N 0007/2014 COGER
INSTAURADO EM 11/07/2014 PROTOCLO 08200005964201411 DESTINO CODIS/COGER
ESTADO: EM ANDAMENTO.
7. PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR N 0008/2014 COGER
INSTAURADO EM 31/12/2014 PROTOCOLO 08200015682201171 DESTINO CODIS/COGER
ESTADO: EM ANDAMENTO
Fonte: Resposta SA 201503652/006 (Ofcio 09/2015-ACI/DPF) e Sistema CGU-PAD.
1.

Paralelamente, a CGU, por meio da Corregedoria Geral da Unio, realizou Inspeo


Correicional Gerencial na Superintendncia Regional da Polcia Federal no Paran
(processo 00190.506373/2014-11) objetivando aferir: I a estrutura e funcionamento do
setor responsvel pelas atividades correcionais na unidade ou rgo inspecionado; II
avaliao sobre o tratamento dado s denncias e representaes; III verificao do
fluxo de procedimentos na Unidade; e IV avaliao sobre os cadastramentos no
sistema CGU-PAD.
O resultado do trabalho dessa Inspeo Correicional trouxe, em sntese, as seguintes
informaes, as quais entendemos pertinentes constar deste Relatrio de Auditoria:
- Estrutura e funcionamento do setor responsvel pelas atividades correcionais.
O Regimento Interno do DPF, aprovado pela Portaria n 2.877, de 30/12/2001, institui a
Corregedoria-Geral de Polcia Federal COGER como unidade centralizada e define no
anexo XVII a estrutura da Superintendncia de Polcia Federal no Paran, que como
unidade descentralizada, apresenta a Corregedoria Regional de Polcia Federal como
extenso da COGER no Estado do Paran.
Por sua vez, a Instruo Normativa n 13/2005-DG/DPF, de 15 de junho de 2005, define
as competncias da Corregedoria Regional de Polcia Federal e de seus ncleos, o
Ncleo de Disciplina NUDIS e o Ncleo de Correies NUCOR.

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A estrutura fsica adequada, proporcionando suporte logstico satisfatrio ao


funcionamento das comisses disciplinares. No existem salas especficas para as
oitivas de testemunhas e inquirio de acusados, sendo as oitivas normalmente
realizadas na sala do Presidente da respectiva Comisso.
No que tange aos recursos humanos, embora verificado que os mesmos no passam
continuamente por treinamento ou capacitao, o trato exclusivo com a matria gera
certa especializao, de modo a garantir uma maior eficincia nas apuraes.
Adicionalmente, foi verificado que h apoio jurdico, contbil e administrativo ao setor.
Com relao guarda de processos contendo informaes sensveis, o acesso a todos os
Processos Administrativos Disciplinares restrito apenas aos Superintendentes
Regionais, Corregedores, Integrantes das Comisses de PAD, servidores acusados e
seus patronos, alm do Ministrio Pblico Federal.
Por fim, no foi reportada falta de recursos financeiros para a conduo de comisses
disciplinares.
- Tratamento das denncias e representaes
As denncias/representaes so recebidas/repassadas diretamente para a Corregedora
ou para o Superintendente Regional que as repassa para o NUDIS. Na primeira fase de
instruo colhida a verso dos fatos do servidor denunciado. Em seguida, o
Coordenador do NUDIS se pronuncia sobre a admissibilidade da denncia, sugerindo
Corregedora a instaurao de um processo administrativo disciplinar ou arquivamento.
A Corregedora analisa o juzo de admissibilidade feito pelo NUDIS, faz o seu, e o
repassa ao Superintendente Regional, que caso decida pela instaurao de qualquer
procedimento disciplinar, comanda o NUDIS para fazer a portaria de instaurao e a
respectiva publicao, encaminhando em seguida para umas das trs Comisses
Permanentes. Este trmite entre NUDIS e Corregedora costuma demorar em mdia dois
dias.
Quando as denncias/representaes envolvem a prtica de crimes, improbidade
administrativa e/ou dano ao errio, elas so encaminhadas aos rgos de controle
(CGU/TCU/DPF/MPF).
- Fluxo de procedimentos e implementao do CGU-PAD.
Conforme j mencionado, o Superintendente Regional quem instaura os
procedimentos disciplinares, com exceo dos relativos a fatos ocorridos no interior do
Estado, sob responsabilidade dos delegados descentralizados. Segundo a IN 76/2013
DG/DPF, ao entender que determinado caso passvel de penalidade superior a dez dias
de suspenso, o delegado descentralizado o remete ao Superintendente Regional.
Destaca-se que alm do sistema CGU-PAD, a UJ dispe de sistema prprio de
acompanhamento de procedimentos disciplinares, o SAD Sistema de
Acompanhamento Disciplinar, utilizado desde o exerccio de 2002. O cadastramento
nos sistemas feito quando da publicao da respectiva Portaria Inaugural e
acompanhado a partir desse momento pelo NUDIS.
Com efeito, o sistema SAD, onde constam todos os dados do PAD, permite que a
unidade controle a situao. No obstante, mesmo aps o trmino dos trabalhos da
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18

Comisso, o setor responsvel pela atividade correicional continua a ter o controle dos
processos mediante o SAD e/ou SIAPRO Sistema de Acompanhamento de Processos
e tambm porque os autos so arquivados no NUDIS. Graas aos sistemas
mencionados, esse controle presente mesmo quando os processos so encaminhados
outra unidade para julgamento.
Quanto utilizao do CGU-PAD, verificou-se que a unidade est devidamente
estruturada para as atividades de registro e controle das inseres obrigatrias no
sistema, porquanto possui estruturas fsicas e tecnolgicas adequadas, bem como
servidores designados para as tarefas habituais de administrao, consulta e cadastro.
Outro aspecto positivo que a UJ possui normativo especficos que regem as atividades
relacionadas ao CGU-PAD, a IN n 76/2013-DG/DPF.
No obstante os aspectos citados constataram-se as seguintes falhas: Falta de
especificao detalhada dos objetos dos processos; Falta de incluso de todas as peas
nos processos; e Falta de incluso de todas as peas no sistema CGU-PAD em
processos instaurados anteriormente ao exerccio de 2012.
Como fruto da inspeo, foram expedidas as recomendaes abaixo:
a) Com vistas melhoria qualitativa das informaes cadastradas no
sistema CGU-PAD importante que a unidade registre de forma mais
detalhada os objetos dos processos instaurados, bem como que
observe a Mensagem Circular n 30/2013 quanto s peas de
procedimentos disciplinares a serem obrigatoriamente includas no
sistema.
b) De forma gradativa, entende-se que a unidade deve buscar a
incluso de todas as peas de procedimentos disciplinares julgados
anteriormente ao exerccio de 2012 no sistema CGU-PAD.
c) Em que pese o conhecimento que detm o corpo funcional da
unidade para fins de conduo de procedimentos disciplinares, a busca
por aperfeioamento pode ser estimulada por meio da realizao de
treinamentos especficos voltados para essas atividades. Sugere-se,
ainda, a criao de banco de dados formal de servidores capacitados
para participar de procedimentos disciplinares e/ou servidores
experientes em matria disciplinar.
d) Conquanto a unidade disponha de infraestrutura para adoo de videoconferncias
em procedimentos disciplinares nos municpios de Curitiba/PR e Foz do Iguau/PR,
deve-se buscar a ampliao dessa ferramenta nas demais unidades descentralizadas do
interior.
ato
/F
#

3. Concluso
O presente trabalho objetivou acompanhar os atos e fatos de gesto no perodo de
abrangncia do trabalho, 01/01/2014 a 31/12/2014, tendo o escopo definido
conjuntamente com o Tribunal de Contas da Unio. Dentre as reas selecionadas para
avaliao, apresenta-se seguir a sntese dos achados de auditoria: Quanto avaliao do
alcance dos resultados qualitativos e quantitativos da Ao 20IC Estratgia Nacional
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19

de Segurana Pblica nas Fronteiras ENAFRON, verificou-se que, no obstante


baixa execuo, ocasionada principalmente devido ao contingenciamento oramentrio,
a Unidade vem conseguindo atingir as metas propostas no PPA 2012-2015, sendo
tambm confirmado que h pertinncia entre os gastos e o objetivo da ao.;
Pertinente avaliao da gesto de pessoas, em especial no que tange observncia da
legislao de admisso, remunerao e folha de pagamento, das 57 inconsistncias
verificadas na folha de pagamento, em 42 situaes (74%) as mesmas foram
prontamente solucionadas pelo gestor, de forma que restou verificado que os controles
relacionados apresentam nvel de qualidade suficiente;
No que tange avaliao da gesto de compras e contrataes no mbito da Ao 20IC,
os achados fazem aluso deficincias quanto ao detalhamento dos limites e condies
para as subcontrataes referentes Consulta Pblica n 02/2014; ausncia de assinatura
da autoridade competente no respectivo edital; prorrogao intempestiva de prazo de
execuo do objeto, bem como autorizao de prorrogao por agente sem a devida
competncia para tal.
Quantos aos Controles Internos Administrativos concernentes rea de Segurana
Privada, considerando os aspectos salientados nas auditorias das DELESPs
selecionadas, verificaram-se que, no obstante as questes impactadas pela deficiente
estrutura de pessoal nas delegacias, deficincias no controle da qualidade dos cursos de
formao de vigilantes e demais questes pontuais quanto inconsistncias de sistema,
os controles internos administrativos das unidades at agora auditadas atendem os
objetivos previstos para ao;
Concernente da Poltica de Acessibilidade; restou evidenciado que a UJ atende
parcialmente a legislao pertinente, sendo necessria a adoo de medidas corretivas
no sentido de melhor adequar as instalaes do Departamento.
Na anlise do cumprimento de determinaes do TCU, destacando-se cumprimento aos
Acrdos de n 2859/2013-Plenrio (Desonerao da folha de pagamento), no qual
verificou-se que o DPF no realizou nenhuma tratativa a respeito da reviso dos
contratos beneficiados pela desonerao da folha, estando no aguardo de orientao do
Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, e 1263/2015-Plenrio (informaes
sobre os processos punitivos sob a responsabilidade da Coordenadoria-Geral de
Controle de Segurana Privada CGCSP), o qual, embora verificado que no houve
atendimento pleno do acrdo, a Unidade apresentou informaes, conforme sintetizado
no item 2.8 deste relatrio.
Adicionalmente, foram efetuadas verificaes quanto ao atendimento das
recomendaes da CGU, sendo constatado o atendimento de 16 recomendaes no
mbito do DPF/SEDE (55% das pendncias) e avaliao da gesto de processos
disciplinares no Sistema CGU-PAD, no qual foi verificado que h estrutura adequada
para gerenciamento dos procedimentos administrativos no sistema, bem como foi
verificado que todos os PADs instaurados no mbito da Unidade foram corretamente
relacionados no Sistema.
Por meio do Ofcio n 24/2015-ACI/DPF, de 14/08/2015, a unidade informa que, diante
do envio do Relatrio Preliminar de Auditoria n 201503652, no possui manifestaes
a acrescentar.
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20

Braslia/DF, 2015.

Relatrio supervisionado e aprovado por:

_____________________________________________________________
Coordenador-Geral de Auditoria da rea de Justia e Segurana Pblica

______________________________________________
Achados da Auditoria - n 201503652
1 Segurana Pblica com Cidadania
1.1 Estratgia Nacional de Segurana Pblica nas Fronteiras - ENAFRON
1.1.1 ORIGEM DO PROGRAMA/PROJETO
1.1.1.1 INFORMAO
Informao bsica da Ao 20IC.
Fato
Trata-se das informaes bsicas da ao escopo da auditoria no exerccio de 2014:
Programa 2070 Ao 20IC Estratgia Nacional de Segurana Pblica nas Fronteiras.
Sua implementao na fronteira materializada com: realizao de operaes em reas
de fronteiras, por meio da aquisio de equipamentos voltados ao emprego operacional
e administrativo das instituies de Segurana Pblica nas fronteiras brasileiras (sistema
de monitoramento e controle, sistemas de inteligncia e interceptao de sinais;
veculos, embarcaes e aeronaves voltados ao emprego operacional; equipamentos de
proteo individual; equipamentos de radiocomunicaes e videoconferncia;
mobilirio e materiais diversos para atividades a serem realizadas nas fronteiras);
construo e reforma de Delegacias de Polcia existentes em rea de fronteira;
construo de prprios nacionais residenciais); manuteno da Operao Sentinela
(dirias, passagens, combustvel, manuteno de viaturas, aeronaves e embarcaes,
uniforme, materiais de policiamento e fiscalizao, materiais de consumo, servios de
pessoa fsica e jurdica).
Na seleo da ao teve por base aspectos de criticidade e relevncia, tendo em vista a
importncia do fortalecimento do controle fronteirio do pas, porta de entrada de aes
de carter criminoso que afetam no somente as regies de fronteira, mas o pas como
um todo.
Quanto aos aspectos de materialidade, verificou-se que a Ao 20IC, com dotao no
exerccio de 2014 no montante de R$ 73.158.400,00, representa 13,89% do total do
Programa 2070 Segurana com Cidadania principal programa finalstico do DPF.
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21

No subsdio anlise, selecionaram-se os processos elencados abaixo, com extenso


correspondendo a 18,09% do total das despesas empenhadas pela UJ na referida Ao:
Processo 08389.015764/2013-27, concorrncia pblica n 02/2014, referente
ampliao e reforma do prdio da Delegacia de Policia Federal em Navira DPF/NVI;
Processo 08389.015764/2013-27, concorrncia pblica n 01/2013, referente
contratao de empresa especializada para construo da sede do Ncleo de
Polcia Martima Nepom Guara;
Processo 08200.007979/2013-25, contrato COAD n 29/2014, referente
aquisio de coletes balsticos femininos; e
Processo 08430.0001951/2014-51, adeso Ata de Registro de Preos
proveniente do Prego n 05/2013 firmado pelo o Batalho de Guarda
Presidencial, para aquisio de mobilirios para as bases em regio de fronteira
da Coordenaco-Geral de Polcia de Represso a Drogas CGPRE na
Superintendncia Regional de Polcia Federal no Rio Grande do Sul.
De forma subsequente, segue anlise pormenorizada quanto a cada um dos processo
analisados.
ato
/F
#

1.1.2 OPORTUNIDADE DA LICITAO


1.1.2.1 CONSTATAO
Ausncia de detalhamento dos limites e das condies para a subcontratao
referente Concorrncia Pblica n 02/2014; ausncia de assinatura da autoridade
competente no Edital de Concorrncia Pblica n 02/2014; e prorrogao
intempestiva de prazo para a execuo do objeto contratado.
Fato
Trata-se do Processo n 08335.001662/2014-31 - Concorrncia Pblica n 02/2014 CEL/SR/DPF/MS, no mbito do Programa Enafron Ao 20IC, referente
contratao de pessoa jurdica para ampliao e reforma do prdio da Delegacia de
Polcia Federal em Navira - DPF/NVI/MS, bem como do Processo n
08335.001685/2014-45, referente ao contrato resultante da licitao.
Cumpre informar que anteriormente Concorrncia Pblica n 02/2014 foi realizada a
Concorrncia Pblica n 01/2014 com o mesmo objeto. No entanto, em virtude da
ausncia de interessados no primeiro certame, a licitao foi considerada deserta e foi
publicado um novo edital para uma nova licitao.
Os Projetos Bsico e Executivo com os critrios para a execuo da obra em questo
foram elaborados pela empresa Pallu Arquitetura e Eng. Ltda.
Na fase de habilitao somente duas empresas compareceram, JCM - Construtora de
Obras Ltda ME (CNPJ 84.989.722/0001-00) e Odimar Jose Geraldo de Souza ME
(CNPJ 13.392.011/0001-06), sendo que ambas foram inabilitadas. Diante disso, foram
concedidos oito dias teis para a apresentao de nova documentao, conforme
preceitua o Art. 48 3 da Lei 8.666/1993. Quando da nova data, apenas a empresa
JCM - Construtora de Obras Ltda - ME foi habilitada e teve a proposta avaliada, tendo a
comisso de licitao concludo que a referida proposta atendia aos ditames do Edital.

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22

Posteriormente, foi assinado o Contrato n 03/2014-SR/DPF/MS, em 04/06/2014, com a


JCM - Construtora de Obras Ltda ME, no valor de R$ 1.547.883,78, para a execuo
da obra no prazo de 120 dias, a contar do incio das atividades, a qual deveria ocorrer 5
dias aps a emisso da Ordem de Servio, que foi emitida tambm em 04/06/2014, o
que importaria na entrega da obra no ms de outubro de 2014.
Foram assinados dois termos aditivos ao contrato, conforme especificado a seguir:
1. Primeiro Termo Aditivo, em 05/12/2014: As alteraes partiram da comisso de
engenharia, formada para fiscalizar a obra, e foram acertadas com a empresa
totalizando um acrscimo do valor inicialmente contratado de 4,91%,
correspondente a R$ 76.000,00. As alteraes consistiram em: glosa de cmeras
instaladas nos gabinetes e substituio por cmeras externas; modificao do
sistema de conexo das cmeras de CFTV de wireless para cabo; acrscimo de
uma bomba de recalque no sistema de reaproveitamento de guas pluviais;
pintura das telhas cermicas do telhado da ampliao, bem como da estrutura
metlica das garagens da Delegacia; ampliao de rea de pintura de muros e a
substituio de pintura a base de cal; glosa total da pintura do piso sextavado e
da pintura a base de borracha clorada demarcatria de vagas de estacionamento;
modificao do traado do esgotamento sanitrio dos banheiros destinados ao
pblico e do banheiro da custdia provisria; modificao de caminho do
circuito de alimentao eltrica que atendia as garagens do fundo da Delegacia;
e construo de um novo totem na fachada da Delegacia; e
2. Segundo Termo Aditivo, em 08/05/2015: Prorrogao de 90 dias para a
execuo da obra e do prazo de vigncia do contrato.
Da anlise dos autos do Processo n 08335.001662/2014-31, que tratou sobre o
processo licitatrio, foram encontradas as seguintes impropriedades, quais sejam:
No item 10.6 do Edital de Concorrncia Pblica n 02/2014, o qual trata da
subcontratao, a redao genrica sem o respectivo detalhamento dos limites
e das condies para a subcontratao, bem como no h especificao das
parcelas do objeto que poderiam ser subcontratadas, contrariando o que
prescreve o artigo n 72 da Lei 8.666/1993, como tambm a recomendao
constante do item 26 do Parecer Jurdico N 0060/2014/CJU-MS/CGU/AGU, de
14/02/2014; e
Ausncia de assinatura da autoridade competente no Edital de Concorrncia
Pblica N 02/2014.
Em relao ao Processo n 08335.001685/2014-45, referente ao Contrato N 03/2014SR/DPF/MS, foi detectada a seguinte impropriedade:
Prorrogao do prazo de execuo de ampliao e reforma da DPF/NVI/MS em
90 dias, por meio do Segundo Termo Aditivo ao Contrato (Termo Aditivo N
07/2015-SR/DPF/MS), somente em maio/2015. No entanto, conforme disposto
na Clusula Stima do Contrato, o prazo inicialmente estipulado de 120 dias j
havia expirado em outubro/2014.
Ressalta-se que os aspectos tcnicos dos Projetos Bsico e Executivo, bem como o que
concerne ao oramento estimado em planilhas de quantitativos e preos unitrios, no
fizeram parte do escopo deste trabalho. Tambm no foi objeto de anlise a execuo
do contrato, de modo que os exames se limitaram verificao formal do Termo de
Contrato e respectivos aditivos.

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23

No que se refere prorrogao do prazo de execuo, observou-se diferenciao entre


esse prazo para a execuo do objeto contratado e o prazo de vigncia do contrato.
Quando da assinatura do Segundo Termo Aditivo, o Contrato ainda estava vigendo, no
entanto, o prazo estabelecido para a execuo do objeto j havia expirado.
Dos autos do processo consta uma solicitao de aditivo de prazo para a execuo da
obra por parte da JCM Construtora de Obras Ltda ME, de 06/09/2014, alegando atraso
em funo de: feriados durante os jogos da Copa do Mundo 2014; vrios dias de chuvas
durante o perodo discriminado no dirio de obras; dificuldade de mo-de-obra
qualificada e profissionais que tivessem os nomes aprovados para exercer a funo; e
demora na liberao dos blocos 1 e 2 da DPF/NVI/MS para a execuo da obra, tendo
em vista o pleno funcionamento da DPF/NVI/MS durante a execuo do objeto.
Entretanto, no houve desdobramento da solicitao apresentada pela contratada,
havendo apenas um despacho do fiscal do contrato no prprio expediente enviado pela
contratada com o texto autorizado datado de 12/09/2014, sem encaminhamentos
posteriores.
Em 24/04/2015, foi apresentada uma nova solicitao de prorrogao de prazo por parte
da empresa e acatada pela Administrao. Nessa solicitao, foi justificada a
necessidade de dilao de prazo em virtude de: demora na liberao dos blocos 1 e 2 da
DPF/NVI/MS para a execuo da obra; atrasos nos pagamentos das notas fiscais
emitidas; e falta de energia eltrica no local em funo da no disponibilizao pela
ENERSUL.
Somente aps a anlise da nova solicitao de prorrogao de prazo, em maio/2015, foi
assinado o Segundo Termo Aditivo ao Contrato prorrogando o prazo para a execuo da
reforma e ampliao da DPF/NVI/MS por mais 90 dias, de acordo com o que preceitua
o artigo 57, 1, da Lei n 8.666/1993. No entanto, conforme mencionado, o prazo
estipulado havia expirado em outubro/2014, ou seja, mesmo com a prorogao de 90
dias, o prazo restaria expirado em janeiro/2015, o que demonstra falha na rotina de
acompanhamento do contrato.
ato
/F
#

Causa
Falha na elaborao do Edital de Concorrncia Pblica n 02/2014, por parte do
SELOG/SR/DPF/MS, no observando a limitao para fins de subcontratao expressa
no artigo n 72 da Lei 8.666/1993;
Falha na rotina de acompanhamento da execuo do contrato pelo fiscal e pelo gestor do
contrato, resultando na intempestividade de anlise dos pedidos de prorrogao de
prazos de execuo.
s
au
/C
#

Manifestao da Unidade Examinada


Diante do exposto, foi expedida a Solicitao de Auditoria requerendo justificativas da
Unidade para a ocorrncia das impropriedades apontadas decorrentes das anlises
efetuadas.
Em resposta, por meio do Ofcio n 011/2015-ACI/DPF, de 18/06/2015, a Assessoria de
Controle Interno ACI do Departamento de Polcia Federal apresentou as seguintes
justificativas:
De ordem, e tendo por base as informaes apresentadas pela SR/DPF/MS, em
resposta aos itens 10 e 11 da Solicitao de Auditoria n 201503652/08, informo
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24

quanto ao item 10, conforme pode ser verificado no item 10.6 da minuta do
Edital encaminhado para avaliao da Consultoria Jurdica (fls. 342), havia
referncia aos limites e s condies para a subcontratao, fazendo referncia
errnea ao art. 65, 1 da Lei 8.666/1993. Entretanto, a Consultoria Jurdica
sugeriu maior detalhamento dos limites e condies para a subcontratao,
inclusive especificando quais parcelas do objeto que poderiam ser
subcontratadas, bem como fosse verificada a possibilidade de subcontratao
em favor de microempresas e empresas de pequeno porte ou de cooperativa
enquadrada no art. 34 da Lei n 11.488/2007 (fls. 365).
O ajuste na redao do subitem 10.6 do edital foi realizado para permitir
futura empresa contratada a mobilidade necessria execuo do contrato (fls.
368), haja vista a dificuldade de contratao de empresas especializadas na
localidade, por se tratar de regio de fronteira. Nesse ajuste, por erro material,
restou prejudicada a parte final do subitem por no citar o enquadramento
legal. Sobre esse aspecto, cabe destacar que a Clusula 15 do contrato n
03/2014-SR/DPF/MS (fls. 10) reproduziu a regra orientadora da
subcontratao, nos termos do art. 72 da Lei n 8.666/1993, contudo deixou de
detalhar os limites e condies.
Em relao ausncia de assinaturas no Edital de Concorrncia Pblica n
02/2014 ... (item 11 da SA), trata-se de lapso da unidade executora.
Adicionalmente, por meio do Ofcio n 798/2015-GAB/SR/DPF/MS, de
18/06/2015, a Superintendncia Regional de Polcia Federal no Mato Grosso do
Sul SR/DPF/MS apresentou os seguintes esclarecimentos:
Conforme pode ser verificado no item 10.6 da minuta do Edital encaminhado
para avaliao da Consultoria Jurdica (fls. 342), havia referncia aos limites e
as condies para a subcontratao, fazendo referncia erroneamente ao Art.
65, 1da Lei 8.666/1993.
A Consultoria Jurdica, por sua vez, sugeriu maior detalhamento dos limites e
condies para a subcontratao, inclusive especificando quais parcelas do
objeto que poderiam ser subcontratadas, bem como fosse verificada a
possibilidade de subcontratao em favor de microempresas e empresas de
pequeno porte ou de cooperativa enquadrada no art. 34 da Lei n 11.488/2007
(fls. 365).
O Presidente da Comisso Especial de Licitao-CEL promoveu ajuste na
redao do subitem 10.6 do edital, apenas para corrigir a referncia lei de
licitaes, de modo a permitir que a futura empresa contratada pudesse ter a
mobilidade necessria para perfeita execuo da obra (fls. 368), haja vista a
dificuldade de contratao de empresas especializadas na localidade, por se
tratar de regio de fronteira e do carter sensvel de qualquer interveno no
mbito das unidades do Departamento de Polcia Federal no Estado. Neste
ajuste, por erro formal, restou prejudicada a parte final do subitem por no
citar o enquadramento legal (fls. 383).
Sobre este aspecto, cabe destacar que a clusula 15 do contrato n 03/2014SR/DPF/MS (fls. 10) reproduziu a regra orientadora da subcontratao, nos
termos do Art. 72 da Lei n 8.666/1993.
Registre-se que, conforme informao do Fiscal do Contrato, a empresa
contratada no apresentou nenhuma solicitao de autorizao para
subcontratao de qualquer parte da obra durante sua execuo, que ainda
perdura.
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25

...
Quanto s assinaturas no Edital de Concorrncia Pblica n 02/2014, o processo
licitatrio segue normalmente o trmite e, aps a juntada da publicao no
Dirio Oficial, encaminhado para as devidas assinaturas. Cabe destacar que a
Minuta do Edital foi assinada pelo Presidente da CEL (fls. 347), que ainda
poder suprir a assinatura no documento definitivo.
No que concerne prorrogao intempestiva da execuo da obra, a Unidade informou
o seguinte:
O prazo inicial de execuo das obras era de 120 dias, conforme contrato e
Ordem de Servio n 05/2014-GTED/SR/DPF/MS (fls. 13), correspondendo ao
perodo de 16/06/2014 a 13/10/2014.
s fls. 27 do Contrato 03/2014, a Empresa JCM solicitou prorrogao de 90
dias do prazo de execuo, tendo sido o mesmo deferido pelo Fiscal do
Contrato. Com esta prorrogao, o novo prazo de execuo ficou definido at
11/01/2015.
Em 06/01/2015, a Empresa JCM solicitou nova prorrogao de 60 dias do
prazo de execuo (fls. 161), tendo o pleito sido deferido. O novo prazo de
execuo com esta prorrogao atingiu 11/03/2015, devendo ser
desconsiderado erro material no registro do novo prazo de execuo (fls. 163)
onde constou 11/04/2015.
Em 10/03/2015, novo pedido de prorrogao de prazo de execuo, de 30 dias,
foi feito e autorizado em 12/03/2015. O prazo de execuo ficou ento
prorrogado at 11/05/2015.
J em 24/04/2015, a Empresa JCM solicitou a prorrogao do prazo de
execuo em 90 dias (fls. 168), dando ensejo prorrogao da vigncia
contratual Termo Aditivo n 07/2015 para que houvesse tempo hbil para que
esta Administrao realizasse todos os atos do Contrato, ficando, com isso,
definido o novo prazo de execuo at 09/08/2015.
Considerando ainda as alteraes propostas pela CJU-MS (fls. 177 a 179), a
vigncia do contrato passou a ser de 15 meses, no perodo de 05/06/2014 a
05/09/2015.
Posteriormente, por meio do Ofcio n 017/2015-ACI/DPF, de 30/06/2015, a
Assessoria de Controle Interno ACI do Departamento de Polcia Federal
complementou as informaes apresentadas pelo Ofcio n 011/2015-ACI/DPF,
de 18/06/2015, da seguinte forma:
De ordem, e tendo por base as informaes apresentadas pela SR/DPF/MS em
resposta aos itens 12 a 14 da Solicitao de Auditoria n 201503652/08,
apresento as informaes a seguir.
Quanto aos itens 12 e 13, informo que as solicitaes de prorrogao de prazo da
empresa JCM Construtora de Obras Ltda-ME foram atendidas, e conforme orientaes
contidas no item 10 do parecer da Consultoria Jurdica da Unio n 0334/2015/CJUMS/CGU/AGU (fl. 177-179), foram consolidadas no termo aditivo n 07/2015SR/PF/MS, passando a vigncia do contrato a ser de 210 dias, no perodo de
05/06/2014 a 05/09/2015.
m
x
E
d
U
ifestco
an
/M
#

Anlise do Controle Interno


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26

Diante das manifestaes apresentadas pelo DPF, no que se refere redao genrica do
item 10.6 do Edital de Concorrncia Pblica n 02/2014, sem o estabelecimento dos
limites e das condies para a subcontratao, bem como a ausncia de especificao
das parcelas do objeto que poderiam ser subcontratadas, a Unidade, por intermdio da
Assessoria de Controle Interno, informa que, de fato, o dispositivo deixou de detalhar os
limites e as condies para a subcontratao.
A SR/DPF/MS afirma que foram feitos ajustes na redao do subitem 10.6 do edital
somente para corrigir a citao lei de licitaes que fazia referncia erroneamente ao
art. 65, 1, da Lei 8.666/1993 na minuta do edital enviada para anlise da Consultoria
Jurdica, de forma a permitir que a futura contratada tivesse a mobilidade necessria
para a perfeita execuo da obra, ou seja, a Administrao deixou os parmetros para a
subcontratao em aberto para posteriores diligncias da contratada e anlise da
Unidade quanto pertinncia ou no da subcontratao.
No entanto, tal detalhamento se mostra necessrio, de forma clara e retratado no edital,
antes da correspondente contratao, conforme prescreve os artigos 72 e 78 da Lei
8.666/1993, reproduzidos a seguir:
Art. 72. O contratado, na execuo do contrato, sem prejuzo das
responsabilidades contratuais e legais, poder subcontratar
partes da obra, servio ou fornecimento, at o limite admitido,
em cada caso, pela Administrao.
(...)
Art. 78. Constituem motivo para resciso do contrato:
()
VI a subcontratao total ou parcial do seu objeto, a
associao do contratado com outrem, a cesso ou transferncia,
total ou parcial, bem como a fuso, ciso ou incorporao, no
admitidas no edital e no contrato;
Com base nesses artigos, a jurisprudncia do TCU vem apresentando entendimento no
sentido de exigir prvia e expressa autorizao da Administrao para a possibilidade de
subcontratao de parte do objeto contratado. Tal entendimento pode ser observado, por
exemplo, no Acrdo n 1014/2005-Plenrio e 1302/2013-TCU-Plenrio, conforme
excerto a seguir:
... nos ensinamentos de Jess Torres Pereira Junior (in
Comentrios Lei de Licitaes e Contrataes da
Administrao Pblica, Editora Renova, 2002, p. 694) (...)
poder subcontratar se for em parte e desde que tal
possibilidade houvesse sido prevista no ato convocatrio e no
contrato, vedada a incluso, em regulamento, de autorizao
genrica para subcontratar, uma vez que a subcontratao ter
de ser expressamente admitida em cada contrato, inclusive com
a fixao de limite condizente com o objeto deste. (grifei)
Assim, deve-se observar a previso de subcontratao no
instrumento convocatrio do certame licitatrio e no contrato
celebrado com a empresa, nos termos dos arts. 78, IV,
combinado com o art. 72, todos da Lei n 8.666/1993.
Acrdo 1302/2013-TCU-Plenrio
Apesar de o Edital da Concorrncia 3/2011 e de o Contrato
2011/049/00 preverem a possibilidade de subcontratao de
partes da obra, no foram definidos os limites para tanto, de
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27

forma a afrontar o art. 78, inciso VI c/c o art. 72 da Lei de


Licitaes e Contratos.
Tambm a jurisprudncia do TCU no sentido de que somente
se admite a subcontratao parcial quando prevista no edital e
no contrato, estando neles estabelecidos os limites admissveis e
sendo responsabilidade da subcontratante o cumprimento
integral da avena (Acrdos 717/2011-2 Cmara, 748/2011TCU-Plenrio, 4.221/2011-2 Cmara, 265/2010-TCUPlenrio).
...
Restaram
configuradas,
portanto,
irregularidades
caracterizadas por: (i) subcontratao sem prvia e expressa
autorizao; e (ii) ausncia de previso de limites para
subcontratao de partes da obra no edital da licitao e no
contrato, em afronta ao art. 78, inciso VI c/c o art. 72 da Lei
8.666/1993.
...
2.
O relatrio de fiscalizao apresentado pela unidade
apontou os seguintes indcios de irregularidade:
...
b)
subcontratao irregular de servios, materializada pela
ausncia de prvia autorizao da Administrao, como
tambm a carncia de limites no instrumento convocatrio para
a sub-rogao parcial do contrato, em afronta ao art.72 da Lei
de Licitaes;
...
9. Acrdo:
9.1. notificar Porto do Recife S.A., com base no art. 43, inciso
I, da Lei 8.443/92 c/c o art. 179, 6, do Regimento Interno do
TCU, que foram identificadas as seguintes irregularidades no
curso da fiscalizao nas obras e servios de adequao e
reforma do armazm 7 do Porto de Recife, que, se repetidas em
outros certames, podem ensejar a aplicao de multa
estabelecida no art. 58, inciso II, da Lei 8.443/92:
...
9.1.2. subcontratao sem autorizao prvia e expressa da
Administrao, em desconformidade ao art. 78, inciso VI c/c o
art. 72 da Lei 8.666/1993;
9.1.3. ausncia de previso em edital e contrato de limites para
a subcontratao de partes das obras, descumprindo o art. 78,
inciso VI c/c o art. 72 da Lei 8.666/1993.
Dessa forma, entende-se que a previso genrica de possibilidade de subcontratao no
Edital por si s no suficiente para atender ao que a legislao prescreve.
Em relao ausncia de assinatura no Edital de Concorrncia Pblica n 02/2014, o
DPF informou, por meio da Assessoria de Controle interno, tratar-se de lapso da
unidade executora.
A SR/DPF/MS informou que o Edital encaminhado para assinatura somente aps a
juntada da publicao no Dirio Oficial e que a minuta do edital havia sido assinada
pelo Presidente da CEL.

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28

Entretanto, ressalta-se que a minuta do Edital de Concorrncia Pblica n 02/2014 no


foi assinada pelo Presidente da CEL, nem mesmo datado, como afirmado pela
SR/DPF/MS, conforme constatado na fls. 424 do processo. O que se identificou na
leitura do processo foi a minuta assinada referente ao Edital de Concorrncia Pblica n
01/2014, a qual resultou em licitao deserta. Contudo, apesar de se tratar do mesmo
objeto de contratao, refere-se a um Edital anterior, com prazos diferentes para
habilitao e apresentao de propostas pelos licitantes.
Destarte, observa-se que a ausncia de assinaturas pode resultar na perda de validade
dos documentos, tendo em vista a falta de manifestao dos responsveis pelos
respectivos atos administrativos. Assim sendo, frisa-se a necessidade de estabelecer uma
rotina de conferncia dos autos dos processos, de modo a s dar prosseguimento ao
processo aps a confirmao de atendimento dos aspectos formais, tais como os
descritos no art. 22 da Lei 9.784/1999.
No que concerne prorrogao do prazo de execuo de ampliao e reforma da
DPF/NVI/MS em 90 dias, aps o prazo inicialmente previsto de 120 dias ter expirado, a
SR/DPF/MS informou que houve quatro prorrogaes de prazo de execuo da obra,
autorizadas pelo fiscal do contrato, sendo que tais prorrogaes resultaram em um prazo
de 270 dias, ou seja, somando-se ao montante previsto quando da contratao, a obra
atingiu um prazo de 390 dias para ser executada, o que representa 325% do limite
inicialmente estipulado.
Alm disso, observa-se que mesmo com as trs primeiras prorrogaes, o prazo para a
execuo da obra se encerraria em 11/04/2015 (considerando 90+60+30 dias), enquanto
a quarta prorrogao s foi concedida em 08/05/2015, ou seja, houve um hiato entre as
prorrogaes que no foi justificado nem pela empresa nem pela Unidade, configurando
a intempestividade de nova prorrogao de prazo.
Todavia, verificou-se que as solicitaes de prorrogao referentes s datas de
06/01/2015 (60 dias) e de 10/03/2015 (30 dias), apresentadas em anexo ao Ofcio n
798/2015-GAB/SR/DPF/MS, de 18/06/2015, no esto assinadas pelo representante da
JCM Construtora de Obras Ltda ME, bem como no esto acompanhadas de
justificativa por parte do fiscal do contrato, consta apenas a sua autorizao para cada
uma das solicitaes, sem o detalhamento das razes que justificariam as referidas
prorrogaes, assim como o ocorrido em relao primeira solicitao de prorrogao
enviada Unidade. Ademais, a justificativa apresentada pela empresa para a segunda
solicitao enviada (60 dias) foi motivada pela dificuldade de contratao de mo de
obra especializada na execuo de acabamento, motivo que, a priori, no se enquadra
nas hipteses apresentadas pelo art. 57, 1, da Lei 8.666/1993, conforme a seguir:
Art. Art. 57. A durao dos contratos regidos por esta Lei ficar
adstrita vigncia dos respectivos crditos oramentrios,
exceto quanto aos relativos:
...
1o Os prazos de incio de etapas de execuo, de concluso e
de entrega admitem prorrogao, mantidas as demais clusulas
do contrato e assegurada manuteno de seu equilbrio
econmico-financeiro, desde que ocorra algum dos seguintes
motivos, devidamente autuados em processo:
I - alterao do projeto ou especificaes, pela Administrao;
II - supervenincia de fato excepcional ou imprevisvel, estranho
vontade das partes, que altere fundamentalmente as condies
de execuo do contrato;

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29

III - interrupo da execuo do contrato ou diminuio do


ritmo de trabalho por ordem e no interesse da Administrao;
IV - aumento das quantidades inicialmente previstas no contrato,
nos limites permitidos por esta Lei;
V - impedimento de execuo do contrato por fato ou ato de
terceiro reconhecido pela Administrao em documento
contemporneo sua ocorrncia;
VI - omisso ou atraso de providncias a cargo da
Administrao, inclusive quanto aos pagamentos previstos de
que resulte, diretamente, impedimento ou retardamento na
execuo do contrato, sem prejuzo das sanes legais aplicveis
aos responsveis.
Sendo assim, a justificativa apresentada pela empresa por si s, sem a motivao por
parte do fiscal do contrato, mostra-se insuficiente para a concesso da prorrogao e
poderia at ensejar aplicao de penalidade para a contratada em virtude do atraso na
execuo do objeto do contrato, conforme previsto no art. 86 da Lei 8.666/1993.
Verificou-se que somente a quarta prorrogao de prazo foi devidamente justificada
pela Administrao, mediante o Memorando N 764/2015-SELOG/SR/DPF/MS, de
28/04/2015, e encaminhada para apreciao da Consultoria Jurdica, a qual emitiu
parecer favorvel e que resultou no Segundo Termo Aditivo ao Contrato.
Embora a Unidade afirme que as trs primeiras prorrogaes foram efetuadas pelo fiscal
do contrato, independentemente de termos aditivos ao contrato e respectivas
justificativas apresentadas pelo fiscal do contrato, considerando suficiente apenas as
solicitaes da empresa, o art. 57, 2, da Lei 8.666/1993, reserva este ato
administrativo autoridade competente para celebrar o contrato, conforme transcrito a
seguir: Art. 57 ... 2o Toda prorrogao de prazo dever ser justificada por escrito e
previamente autorizada pela autoridade competente para celebrar o contrato.
Considerando o artigo supramencionado, fica claro que para a concesso de dilao do
prazo, tanto de execuo quanto de vigncia do contrato, h a necessidade e a
obrigatoriedade de constar, por escrito, a justificativa da prorrogao e, ainda, a
autorizao a ser dada pela autoridade competente a celebrar o contrato.
Dessa forma, constata-se que h impropriedade nas prorrogaes efetuadas pelo fiscal
do contrato e que a prorrogao realizada pelo Segundo Termo Aditivo ocorreu de
forma intempestiva, aps a expirao dos prazos celebrados no contrato e at mesmo
das prorrogaes eivadas de vcio concedidas pelo fiscal.
Adicionalmente, em relao s informaes apresentadas pela Assessoria de Controle
Interno, as quais afirmam que, de acordo com as orientaes contidas no item 10 do
parecer da Consultoria Jurdica n 0334/2015/CJU-MS/CGU/AGU, as prorrogaes de
prazo foram consolidadas no termo aditivo n 07/2015-SR/PF/MS, passando a vigncia
do contrato a ser de 210 dias, no perodo de 05/06/2014 a 05/09/2015, verifica-se que o
perodo informado refere-se vigncia do contrato, que passou a ser de 15 meses. No
que concerne ao prazo de execuo do objeto do contrato, o Parecer dispe apenas da
prorrogao de 90 dias em relao ao prazo de 120 dias estipulado no contrato (quarta
prorrogao do prazo de execuo), no tratando, portanto, das trs prorrogaes
anteriores efetuadas pelo fiscal do contrato, as quais representaram 180 dias de
prorrogao (90+60+30), conforme transcrio a seguir:
10. A minuta do Termo Aditivo do contrato foi analisada e
aprovada, com a ressalva de que, em nossa opinio, a clusula II

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30

DA VIGNCIA ficar mais bem redigida da forma sugerida


abaixo:
O prazo de execuo dos servios, previsto na clusula stima
do contrato, passa a ser de 210 (duzentos e dez) dias, contados a
partir do incio das atividades.
O prazo de vigncia, previsto na clusula oitava do contrato,
passa a ser de 15 (quinze) meses, contados da emisso da ordem
de servio pelo CONTRATANTE, excludo o dia do comeo e
includo o do vencimento.
Destaca-se que o Parecer em questo trata apenas da apreciao da solicitao de
prorrogao enviada pela empresa em 24/04/2015, a qual foi justificada pela
Administrao por meio do Memorando N 764/2015-SELOG/SR/DPF/MS, de
28/04/2015, de modo que as trs primeiras solicitaes de dilao de prazo autorizadas
pelo fiscal do contrato no foram apreciadas pela Consultoria Jurdica e,
consequentemente, no foram consolidadas no Segundo Termo Aditivo ao contrato (n
07/2015-SR/PF/MS).
Diante do exposto, ressalta-se a falha encontrada no acompanhamento da execuo do
contrato por parte do fiscal e do gestor do contrato, tendo em vista que as solicitaes
apresentadas pela contratada no tiveram os devidos encaminhamentos para anlise e
nem manifestaes quanto pertinncia ou no dos pedidos, assim como a prorrogao
mediante termo aditivo s ter ocorrido aps a quarta solicitao por parte da empresa,
de forma intempestiva, mesmo podendo ter ocorrido situaes com previso no artigo
57, 1, da Lei n 8.666/1993, conforme exposto pela empresa contratada e confirmado
pela Administrao.
Apesar das falhas constatadas, no foram identificados fatos que resultassem em
prejuzos ou danos no que tange aos recursos geridos pela Unidade.
trI
o
aliseC
n
/A
#

Recomendaes:
Recomendao 1: Expedir orientao formal interna s unidades do DPF para que ns
prximos editais de licitao e contratos haja previso do devido detalhamento, de
forma clara e objetiva, quanto s condies e limites para subcontratao, conforme
determina o artigo n 72 da Lei 8.666/1993.
Recomendao 2: Emitir orientao formal interna instruindo os fiscais de contrato
quanto s suas competncias legais, enfatizando a ausncia de previso normativa, para
que, por meio de ato prprio do fiscal, se prorrogue a execuo do contrato.
1.1.2.2 INFORMAO
Licitao para execuo da obra de construo do Ncleo de Polcia Martima,
Guara/PR.
Fato
Neste item, faz-se aluso ao processo licitatrio n 08389.015764/2013-27, referente
contratao para execuo total de obra de construo do prdio destinado sede do
Ncleo Especial de Polcia Martima NEPOM, em Guara/PR. Destaca-se que a
anlise da CGU se restringiu avaliao do procedimento licitatrio, no se adentrando
nos aspectos tcnicos do Projeto Bsico, nem na execuo do objeto.

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Justifica-se a contratao tendo em vista que o prdio, o qual abriga atualmente a sede
do NEPOM, pertence Prefeitura de Guara e no possui a estrutura necessria para o
bom desempenho das atividades policiais, uma vez que no foi planejado para abrigar
um posto de Polcia Federal.
Sendo assim, a Delegacia de Polcia Federal em Foz do Iguau procedeu realizao da
Concorrncia n 01/2013-DPF/FIG/PR, no regime de empreitada por preo global, do
tipo menor preo, com oramento estimado em R$ 10.860.940,08. A empresa
vencedora do certame foi a Construtora Engemin LTDA EPP, ofertando a menor
proposta no montante de R$ 9.507.930,89, culminando na assinatura do contrato n
02/2015-DPF/FIG/PR.
Da anlise do processo, verificou-se que, em aspectos gerais, a licitao foi conduzida
em estrita observncia legislao pertinente: o objeto sucintamente delineado; h
projeto bsico aprovado com oramento estimado em planilhas; h a composio
analtica das Bonificaes e Despesas Indiretas BDI, a pesquisa de preo foi
adequadamente realizada; h pertinncia entre o objeto do gasto e a fonte de recursos,
tendo em vista que a despesa corre pelo Plano Interno FRONTEIRA11, dentro da Ao
20IC Estratgia Nacional de Segurana Pblica nas Fronteiras.
No obstante as observaes acima, constatam-se dois aspectos os quais merecem
ressalvas: falhas na composio do processo e aplicao de critrio de habilitao de
licitantes na qualificao tcnica quanto ao Certificado de Acervo Tcnico CAT de
Engenheiros Eltricos, incompatvel com deciso prolatada pelo rgo fiscalizador da
profisso, o Conselho Federal de Engenharia, Arquitetura e Agronomia Confea,
Quanto s falhas na composio processual, constatou-se a ausncia de importantes
peas, as quais obrigatoriamente deveriam estar inclusas no mesmo. O processo
corretamente composto at a fase de envio das propostas dos licitantes habilitados. A
partir dessa etapa, no h nenhum documento pertinente resposta aos recursos
impetrados por dois licitantes inabilitados (Ancema Construes e Graa Jnior
Indstria da Construo Civil), bem como no h nenhuma documentao referente ao
resultado da licitao em si, como atas de julgamento, documentao de
adjudicao/homologao e possveis recursos desta fase. Aps as propostas das
empresas habilitadas, h no processo a Nota de Empenho e o respectivo contrato
assinado. Frisa-se que o processo est corretamente numerado de forma sequencial e
no foi verificada a ausncia de volumes.
Questionada a respeito da falha na composio processual, por meio da Solicitao de
Auditoria n 201503652/007, a Unidade se manifestou nos seguintes termos:
Ofcio 10/2015-ACI/DPF de 11/06/2015
De ordem, em resposta Solicitao de Auditoria n 201503652/007,
informo que as respostas aos recursos das empresas Ancema Construes e
Graa Jnior Indstria da Construo Civil, bem como os documentos
referentes ao resultado final da licitao sero devidamente juntados aos
autos do processo n 08389.015764/2013-27, de forma a corrigir o erro
identificado pela auditoria.
Adicionalmente, a unidade promover melhoria nas rotinas de autuao
dos processos, evitando-se novas ocorrncias como a supracitada.
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A ausncia de peas na autuao do processo licitatrio no traz prejuzo ao certame


nem constitui condio de validade da licitao. Entretanto, a reunio dos documentos
da licitao em processo nico trata-se de instrumento para assegurar a fiscalizao
acerca da regularidade dos atos praticados.
A importncia da organizao documental como garantia de lisura dos procedimentos
licitatrios tambm frisada pelo ensinamento do administrativista Carlos Motta:
A autuao, o protocolo e a numerao destinam-se a assegurar a
seriedade e a confiabilidade da atividade administrativa. A documentao
por escrito e a organizao dos documentos em um nico volume
asseguram a fiscalizao e controle da legalidade do procedimento
(Eficcia nas licitaes e contratos. 10. ed. Belo Horizonte: Del
Rey,2005, p. 235).
Em sua manifestao, a Unidade admite a falha constada e assume compromisso de
juntar aos autos as peas ausentes, no havendo mais o que tratar quanto a este quesito.
No que concerne qualificao tcnica, o edital continha em seu subitem 6.1.4, letra
b, a seguinte disposio:
6.4.1 Relativos Qualificao Tcnica:
(...)
b) Comprovao da capacitao tcnico-profissional decorrente de a
licitante possuir em seu quadro engenheiros, detentores de atestado de
responsabilidade tcnica (ART) por execuo de obra ou servio de
caractersticas semelhantes, comprovados a partir de registro no CREA de
servios da seguinte natureza, podendo, para este caso serem edificaes
distintas, mas com elevado padro de acabamento:

Revestimento e instalaes hidrossanitrias;


Instalaes eltricas, em prdio comercial ou institucional;
Instalao de sistema de ar-condicionado tipo Split;
Instalao de sistema de cabeamento estruturado.

Observou-se que, das 11 (onze) empresas interessadas em participar da concorrncia, 6


(seis) delas foram inabilitadas por motivo similar: no atendimento ao subitem 6.1.4,
letra b do edital. Quatro delas por no comprovar a CAT do Engenheiro Eltrico e
Mecnico na qualificao profissional, e duas pela no comprovao da CAT do
Engenheiro Mecnico na qualificao profissional. Cabe destacar que as empresas
apresentaram certides de engenheiros civis para a referida qualificao.
No que tange especificamente sobre as instalaes eltricas, em maro de 2011, a
Sesso Plenria 1.378, do Conselho Federal de Engenharia, Arquitetura e Agronomia
Confea, decidiu excluir o item 4.2 da Deciso Plenria n 1884/2008, o qual limitava a
competncia dos profissionais das reas de Engenharia Civil e Arquitetura para
realizao de projetos de instalaes eltricas de baixa tenso limitada carga instalada
mxima de 75 kVA.

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Desta forma, com a excluso do item, aos engenheiros civis concedida a competncia
para execuo de projetos eltricos com as atribuies j definidas atravs do Decreto n
23.569/33 e o art. 7 da Resoluo Confea n 218/73.
Portanto, a Comisso de Licitao no deveria ter inabilitado os licitantes que
apresentaram a CAT de Engenheiro Civil expedido pelo Conselho Regional de
Engenharia e Arquitetura CREA, com a devida qualificao para realizar tais servios.
Questionada quanto postura da comisso de licitao pela Solicitao de Auditoria n
201503652/009, a UJ se justifica que:
Ofcio 12/2015-ACI/DPF de 18/06/2015
De ordem, e tendo por base as informaes apresentadas pela Diretoria de
Administrao e Logstica Policial, em resposta Solicitao de Auditoria
n 201503652/009, informo que importante destacar que a parte tcnica
da comisso da Concorrncia n 01/2013 do Processo n
08389.015764/2013-27, a qual atuou na fase externa dessa licitao,
buscou seguir rigorosamente o que estava escrito no Edital da
Concorrncia para realizar as suas consideraes.
De acordo com o artigo 41 da Lei n 8666/1993, o edital a lei interna da
licitao. Nesse sentido, as decises da comisso n 01/2014 e n 02/2014
CPF/DPF/FIG/PR tm suas respostas embasadas no Edital e seus anexos,
em especial no subitem 6.1.4 Relativos Qualificao Tcnica do Edital e
do subitem 5.2 Responsabilidade da Licitante do Projeto Bsico (que
o anexo A do Edital).
Consta do subitem 6.1.4, letra b do Edital o seguinte:
6.1.4. Relativos Qualificao Tcnica:
[...]
b) Comprovao da capacitao tcnico-profissional decorrente de a
licitante possuir em seu quadro engenheiros, detentores de atestado de
responsabilidade tcnica (ART) por execuo de obra ou servio de
caractersticas semelhantes, comprovados a partir do registro no CREA de
servios da seguinte natureza, podendo para este caso serem edificaes
distintas, mas com elevado padro de acabamento:

Revestimentos e instalaes hidrossanitrias;


Instalaes eltricas, em prdio comercial e/ou institucional;
Instalao de sistema de ar-condicionado tipo Split;
Instalao de sistema de cabeamento estruturado e;

b.1) Os responsveis tcnicos e/ou membros da equipe tcnica acima


elencados devero pertencer ao quadro permanente do licitante, na data
prevista para entrega da proposta, entendendo-se como tal, para fins deste
Edital, o scio que comprove seu vnculo por intermdio de
contrato/estatuto social; o administrador ou diretor; o empregado
devidamente registrado em Carteira de Trabalho e Previdncia Social; e o
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prestador de servios com contrato escrito firmado com o licitante, ou com


declarao de compromisso de vinculao futura, caso o licitante se sagre
vencedor do certame.
E temos pelo subitem 5.2 do Projeto Bsico (Anexo A do Edital) o seguinte:
5.2. Comprovar aptido para execuo do objeto, por meio de Certido de
Acerto Tcnico CAT expedida pelo CREA da regio pertinente, dos
responsveis tcnicos de cada um dos membros da equipe tcnica que se
responsabilizaro pelos trabalhos composta por arquitetos, engenheiro na
modalidade civil, eltrica e mecnica que devero pertencer ao seu quadro
permanente, na data prevista para avaliao tcnica da proposta.
Assim, como informado nas decises da comisso citadas anteriormente,
fica evidenciado que as instalaes eltricas e o sistema de cabeamento
estruturado so funes exercidas por profissional engenheiro eletricista, e
que as instalaes de ar-condicionado so da atribuio profissional
engenheiro mecnico, ambos necessrios e exigidos como forma de
qualificao profissional, exigncias essas que devem ser operadas de
modo isonmico a todos os licitantes para se atingir a lisura no julgamento
da habilitao.
No era de conhecimento da equipe tcnica da comisso de licitao
poca que na Sesso Plenria 1.378/2011, do Conselho Federal de
Engenharia, Arquitetura e Agronomia Confea, foi decidida a excluso do
item 4.2 da Deciso n PL 1884/2008, o qual limitava a competncia dos
profissionais das reas de Engenharia Civil e Arquitetura para realizao
de projetos de instalaes eltricas de baixa tenso limitadas carga
instalada mxima de 75kVA, podendo o Engenheiro Civil, atualmente,
executar tais servios em sua plenitude.
Mesmo sendo aplicvel a deciso da Sesso Plenria 1.378/2011 do Confea
ao certame em questo, os licitantes ainda teriam as exigncias, pelo edital,
do profissional de engenharia eltrica para instalao de cabeamento
estruturado e do profissional de engenharia mecnica para as instalaes
de ar-condicionado. Por esse motivo as 06 (seis) empresas continuariam
inabilitadas, por no apresentarem qualificao tcnica necessria
complexidade da obra.
Diante do exposto, conclui-se que as justificativas utilizadas pela equipe
tcnica na inabilitao de 04 (quatro) empresas pelo motivo de no
comprovou o CAT do Engenheiro Mecnico e Eltrico na qualificao
profissional subitem 6.1.4. letra b Edital e da inabilitao de 2 (duas)
empresas pelo motivo de no comprovou o CAT do Engenheiro Mecnico
na qualificao profissional subitem 6.1.4. letra b Edital, foram feitas
seguindo o que foi determinado pelo Edital, seguindo objetivamente o que
est previsto na legislao vigente.
Esta equipe de auditoria acolhe a justificativa da Unidade quanto ao critrio adotado
pela Comisso de Licitao, uma vez este posicionamento, no caso concreto, no trouxe
prejuzo Administrao, pois, o licitante ainda deveria apresentar o CAT do
engenheiro eltrico para os servios de cabeamento estruturado e, embora no o
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apresentando, ainda seria inabilitado por no comprovar o CAT do engenheiro


mecnico.
Portanto, resta o alerta Unidade para que em situaes semelhantes, em que o nico
quesito a ser analisado na avaliao da qualificao tcnica do engenheiro eltrico for a
potncia instalada do empreendimento, leve-se em considerao a Deciso Plenria n
1884/2008 do Confea.
ato
/F
#

1.1.2.3 INFORMAO
Aquisio de coletes balsticos femininos.
Fato
Trata o processo n 08200.007979/2013-25 de licitao na modalidade prego para
aquisio de 1670 coletes balsticos femininos, visando atender o quantitativo de 1560
policias do sexo feminino, e eventuais acrscimos para as que vierem a ingressar no
Departamento de Polcia Federal pela formao na Academia Nacional de Polcia.
Por meio da Portaria n 86/2012-DLOG/DPF, de 01/10/2012, um Grupo de Trabalho
GT foi formado com objetivo de avaliar a possibilidade de adquirir coletes balsticos
femininos que atendessem s normas de segurana vigentes.
Devido natureza da aquisio, foi expedida comunicao Diretoria de Fiscalizao
de Produtos Controlados do Exrcito Brasileiro, no sentido de que fosse informado
quais empresas estavam autorizadas a fabricar e a comercializar coletes balsticos
femininos. Por meio do Ofcio n 930 Sec.Reg. 2.2/Sec. Reg./DFPC, foram listadas as
seguintes empresas:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Rontan Eletro Metarlgica Ltda;


LFJ Blindagem Comrcio e Servios S/A;
Companhia Brasileira de Cartuchos CBC;
Glagio do Brasil Ltda;
Inbra-Textil Indstria e Comrcio de Tecidos Tcnicos Ltda;
Taurus Blindagens Ltda;
Inbradefesa Indstria e Comrcio de Materiais de Segurana Ltda.

Como fruto da Audincia Pblica, das especificaes tcnicas fornecidas pelos


fabricantes de coletes balsticos femininos no Brasil, e ainda, das especificaes
produzidas pela Polcia Militar de So Paulo, Brigada Militar do Rio Grande do Sul e
SENASP, o GT chegou opinio de que a especificao mais adequada demanda da
Polcia Federal seria de coletes balsticos com bojo, sem costura, nvel III-A, juntamente
com suas respectivas capas operacionais (com acessrios em apartado) e capas de
transporte e armazenamento.
Verificou-se tambm a regular composio da pesquisa de preo, com a devida
estimativa dos custos e quantitativos conforme quadro abaixo:
Quadro 06 Composio de preos
COLETES BALSTICOS EXCLUSIVAMENTE FEMININOS COM BOJO SEM COSTURA, NVEL III-A
COM CAPA EXTERNA OPERACIONAL E SEUS ACESSRIOS E SUAS RESPECTIVAS CAPAS DE TRANSPORTE

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36

Qtde

Fornecedores
II

III

SOS SUL RESGATE

CRH EQUIP. DE SEGURANA

INBRA FILTRO

Tamanho

Valor unitrio

PP
138
P
992
M
458
G
55
GG
27
Total (1.670):

R$ 870,00
R$120.060,00
R$ 894,00
R$886.848,00
R$ 940,00
R$430.520,00
R$ 978,00
R$ 53.790,00
R$ 997,00
R$ 26.919,00
R$ 1.518.137,00

Subtotal

Valor unitrio

Subtotal

R$ 920,00
R$126.960,00
R$ 948,00
R$940.416,00
R$ 977,00
R$447.466,00
R$ 998,00
R$ 54.890,00
R$ 1249,00
R$ 33.723,00
R$ 1.603.455,00

Valor unitrio

Subtotal

R$ 870,00
R$120.060,00
R$ 900,00
R$892.800,00
R$ 928,00
R$425.024,00
R$ 948,00
R$ 52.140,00
R$ 1186,00
R$ 32.022,00
R$ 1.522.046,00

Valor total
R$122.360,00
R$906.688,00
R$434.336,67
R$ 53.606,67
R$ 30.888,00
R$ 1.547.879,34

Fonte: Processo 08200.007979/2013-25.

Por conseguinte, conforme ata de realizao do prego de 15/09/2014, no Portal de


Compras do Governo Federal Comprasnet, sagrou-se vencedora do Prego Eletrnico
n 20/2014, a empresa Inbraterrestre Indstria e Comrcio de Materiais de Segurana,
pelo valor global de R$ 1.501.235,00.
Na anlise preliminar da licitao pela equipe de auditoria, houve questionamento
Unidade no sentido de justificar a utilizao de dotao oramentria especfica da Ao
20IC, PI FRONTEIRA15, Estratgia Nacional de Segurana Pblica nas Fronteiras
ENAFRON, uma vez que, de acordo com o Anexo IF do Edital Quadro de
Distribuio para o Fornecedor 28 (vinte e oito) Unidades Gestoras, distribudas por
todo pas, receberiam os coletes, e no s as unidades presentes na fronteira, conforme
entendimento prvio da CGU.
Entretanto, por meio do ofcio n 03/2015-ACI/DPF, de 25/05/2015, a Unidade
demonstrou a pertinncia da dotao oramentria com o objeto do gasto, evidenciando
que a atuao exclusiva na faixa de fronteira no suficiente para impedir a circulao
ilegal de drogas, armas, bens e pessoas oriundas dos crimes transfronteirios, razo pela
qual as aes da Polcia Federal, considerada a abrangncia nacional das suas
atribuies, no se limitam faixa de fronteira e estendem-se pelas rotas do crime e
pelos grandes centros urbanos, onde o resultado econmico do crime materializado.
Ademais, a Unidade justifica que a distribuio de coletes femininos de forma nacional,
alm de todo o exposto, tem por objetivo a otimizao do material, considerando que o
mesmo colete utilizado para aes de fronteiras deve ser utilizado para outras aes,
evitando dessa forma, a duplicao de gastos.
ato
/F
#

1.1.2.4 INFORMAO
Aquisio de mobilirios.
Fato
Trata o processo 08430.0001951/2014-51 de aquisio de mobilirios, conforme
especificao do Termo de Referncia, para as bases em regio de fronteira da
Coordenaco-Geral de Polcia de Represso a Drogas CGPRE na Superintendncia
Regional de Polcia Federal no Rio Grande do Sul.
A aquisio se deu por meio de adeso Ata de Registro de Preos proveniente do
Prego n 05/2013 firmado entre o Batalho de Guarda Presidencial BGP/Comando
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Militar do Planalto/Exrcito/Ministrio da Defesa (UASG 160059) e a empresa Forma


Office Comrcio de Mveis e Interiores Ltda.
No processo (fl. 06) consta o Memorando n 8478/2014-SELOG/SR/DPF/RS, o qual
trata de pedido de autorizao ao Superintendente para adeso respectiva ata,
considerando os quantitativos necessrios e valores unitrios praticados.
Por meio do Despacho n 6410/2014 GAB/DPF/RS, o Superintendente autoriza a
constituio do pertinente processo administrativo e pede autorizao ao Batalho da
Guarda Presidencial para adeso ata, deferida atravs da Mensagem SIAFI n
2014/1807260.
O empenho registrado para a despesa foi de n 2014NE800887, Plano Interno
FRONTEIRA15 da Ao 20IC Estratgia Nacional de Segurana Pblica nas
Fronteiras, ficando evidenciada a pertinncia entre a finalidade da ao e o objeto do
gasto.
A liquidao da despesa foi verificada pela anlise do DANFE n 6731, o qual foi
atestado com a entrega dos mobilirios discriminados abaixo:
Quadro 07 Especificaes do objeto
Objeto
Mesa peninsular 1800x1600x700x600x740mm
Mesa delta 1400x1400x600x600x740mm
Mesa delta 1500x1500x600x600x740mm
Mesa reunio ovalada 2400x1100x740mm
Gaveteiro volante 3 gavetas 400x465x617mm
Armrio baixo 800x500x740mm
Armrio alto 800x500x1600mm
Poltrona giratria espaldar alto
Poltrona giratria espaldar mdio
Poltrona giratria espaldar baixo
Poltrona fixa sem braos
Valor Total

Qtd.
15
100
100
10
40
35
30
100
100
130
56

V. Unitrio
R$ 1.541,00
R$ 1.099,00
R$ 1.198,00
R$ 1.253,00
R$ 558,00
R$ 786,00
R$ 300,00
R$ 999,00
R$ 900,00
R$ 850,00
R$ 180,00

V. Total
R$ 23.115,00
R$ 109.900,00
R$ 119.800,00
R$ 12.530,00
R$ 22.320,00
R$ 27.510,00
R$ 39.000,00
R$ 99.900,00
R$ 90.000,00
R$ 110.500,00
R$ 10.080,00
R$ 664.655,00

A formalizao da aquisio se deu por meio da nota de empenho da despesa em


substituio ao termo de contrato, conforme 4 do art. 62 da Lei n 8.666/93, o qual
dispensa o termo de contrato no caso de compras com entrega imediata e integral dos
bens adquiridos, dos quais no resultem obrigaes futuras, inclusive assistncia
tcnica.
ato
#/F
Da anlise procedida pela equipe de auditoria, verificou-se que a referida contratao
ocorreu em consonncia com o ordenamento jurdico vigente.
ato
/F
#

2 Programa de Gesto e Manuteno do Ministrio da Justia


2.1 Administrao da Unidade
2.1.1 ORIGEM DO PROGRAMA/PROJETO
2.1.1.1 INFORMAO
Informao Bsica da Ao 2000.
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38

Fato
Trata-se das informaes bsicas dos principais aes executadas pela Unidade no
Programa 2112 Programa de Gesto e Manuteno do Ministrio da Justia, mais
especificamente no que tange Ao 20TP Pagamento de Pessoal Ativo da Unio e
Ao 2000 Administrao da Unidade.
Concernente Ao 20TP, sua seleo justificada pela anlise realizada sobre a
regularidade na aplicao da legislao da folha de pagamento. Materialmente, esta
ao representa 70.17% de toda execuo no programa.
Quanto Ao 2000, a seleo se deu em virtude de verificao de item presente no
Plano de Providncias Permanente da Unidade, o qual constava falha na contratao de
empresa para promoo de concurso pblico, idntico objeto do processo analisado no
prximo item.
Observa-se ainda que a ao representou 12,01% de toda execuo no programa no
exerccio.
ato
/F
#

2.1.2 OPORTUNIDADE DA LICITAO


2.1.2.1 INFORMAO
Regularidade da Dispensa de Licitao n 18/2014 referente contratao de
entidade especializada para a realizao de concurso pblico.
Fato
Trata-se do Processo n 08063.000271/2014-46, referente contratao do Centro
Brasileiro de Pesquisa em Avaliao e Seleo e de Promoo de Eventos
CEBRASPE (Contrato n 25/2014 - COAD/DLOG/DPF), decorrente da Dispensa de
Licitao n 18/2014, baseada no inciso XIII do Art. 24 da Lei 8.666/1993.
A dispensa de licitao teve como objeto a contratao de entidade especializada para
a realizao de concurso pblico para provimento de 600 cargos efetivos de Agente de
Polcia Federal, conforme autorizao emitida pela Portaria n 101, de 26/03/2014, do
Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto.
Para tanto, foi elaborado Projeto Bsico com os critrios para a prestao do servio
solicitado, o qual foi enviado, mediante ofcios e mensagens eletrnicas, para nove
instituies sem fins lucrativos manifestarem o interesse em prestar o servio requerido:
CEBRASPE, Fundao Cesgranrio, CETRO Concursos, Escola de Administrao
Fazendria - ESAF, Fundao Carlos Chagas - FCC, Fundao de Apoio a Pesquisa,
Ensino e Assistncia - Funrio, Instituto Brasileiro de Formao e Capacitao - IBFC,
Fundao Professor Carlos Augusto Bittencourt - FUNCAB e Fundao Universa.
Apenas trs delas enviaram propostas para a prestao do servio, quais sejam:
FUNCAB, CETRO e CEBRASPE.
Alm da avaliao dos custos envolvidos em cada proposta apresentada, uma das
questes analisadas para a escolha da contratada foi o preenchimento de requisitos
tcnico-especializados devido complexidade dos concursos para as carreiras policiais
federais, tendo em vista que na primeira etapa dos concursos do Departamento de
Polcia Federal, alm das provas objetivas e discursivas comuns a outros certames,
existem outras fases, so elas: Avaliao Psicolgica, Exame Mdico e Exame de
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Aptido Fsica, bem como a investigao da vida pregressa dos candidatos aprovados.
Alm disso, as fases so realizadas nas 27 capitais das Unidades da Federao,
simultaneamente, sendo necessrio que seja assegurada a segurana e o sigilo das
provas, as condies de logstica e a experincia apresentada pela banca examinadora na
realizao de seleo pblica de mbito nacional.
Aps a anlise da documentao enviada pelas instituies e com base em pesquisas nos
stios das bancas organizadoras relacionando os concursos realizados em mbito
nacional nos ltimos cinco anos, foi verificado que o CEBRASPE demonstrou possuir
maior experincia em certames nacionais e com grande nmero de inscritos, com mais
de 100.000 candidatos, conforme estimativa incial de participantes do concurso em
questo, bem como contar com a melhor sistemtica de logstica. Foi verificado tambm
que, levando em considerao os critrios tcnicos de elaborao das provas escritas e
prticas dos certames, a proposta do CEBRASPE foi a mais vantajosa para a
Administrao.
No que se refere ao custo da prestao do servio, o Projeto Bsico indicava a
apresentao de propostas para a realizao de concurso pblico com estimativa de
120.000 candidatos inscritos. Das propostas apresentadas, foram obtidos os seguintes
valores:
Quadro 08 - Propostas de acordo com o nmero de candidatos.
Banca Organizadora
CETRO
FUNCAB
100.000
83,00
85,00
120.000
83,00
85,00
150.000
83,00
85,00
Fonte: Processo n 08063.000271/2014-46.
N de candidatos

CEBARSPE
99,29
95,32
90,86

Valor mdio
encontrado
89,10
87,77
86,29

Considerando o preo por incrio efetuada para o concurso com estimativa de 120.000
candidatos, o custo mdio encontrado na pesquisa de mercado realizada pelo DPF
resultou no valor de R$ 87,77, sendo que a proposta enviada pelo CEBRASPE
apresentou os maiores custos. No entanto, na proposta do CEBRASPE, quanto maior
fosse o nmero de candidatos inscritos, menor seria o valor por candidato cobrado pela
instituio.
Desse modo, conforme justificado pelo DPF nos autos do processo, o valor cobrado por
inscrio realizada deve ser levado em conta, entretanto, no o nico aspecto a ser
considerado para a seleo da banca organizadora do concurso, devendo ser verificado
todo o conjunto da proposta, com nfase no objeto a ser executado.
Sendo assim, de acordo com a anlise detalhada das propostas por parte do DPF, foi
constatado que a proposta do CEBRASPE se apresentou mais apropriada para a
realizao do concurso pblico, quanto ao aspecto tcnico, tendo em vista ter
demonstrado contar com a expertise e estrutura necessrias para realizar todas as fases
do certame, se mostrando ser a proposta mais vantajosa para a administrao.
Dessa forma, em 24/09/2014, foi celebrado o Contrato n 25/2014 - COAD/DLOG/DPF
com vigncia de dois anos. Em seguida, em 26/09/2014, foi publicado no Dirio Oficial
da Unio o Edital N 55, de 25/09/2014, para o provimento de 600 cargos efetivos de
Agente de Polcia Federal.
O concurso contou com a inscrio de 77.862 candidatos, sendo que 20.264 inscries
foram isentas de pagamento, das quais 7.786 foram arcadas pelo CEBRASPE, em
conformidade com o estabelecido na Clusula Stima do contrato (10% das inscries
efetuadas). Aps a apurao exata das inscries, o valor total do contrato atingiu o

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montante de R$ 9.196.186,23, com o cronograma de pagamento estabelecido da


seguinte forma:
1 parcela (30%) R$ 2.758.855,87 aps o encerramento do prazo final
constante no boleto de pagamento das taxas de inscrio;
2 parcela (20%) R$ 1.839.237,25 na data da convocao para o exame de
capacidade fsica;
3 parcela (20%) R$ 1.839.237,25 na data da convocao para a avaliao
psicolgica; e
4 parcela (30%) R$ 2.758.855,87 na data da publicao do resultado final da
primeira etapa do concurso.
No houve pagamento durante o exerccio de 2014, de modo que a primeira parcela do
contrato foi paga em 16/03/2015, conforme cronograma firmado com a contratada.
Diante do exposto, conclui-se que a formalizao da Dispensa de Licitao n 18/2014 e
do Contrato n 25/2014 - COAD/DLOG/DPF esto de acordo com a legislao aplicvel
ao caso, assim como a execuo do contrato durante o exerccio de 2014.
ato
/F
#

3 GESTO OPERACIONAL
3.1 Programao dos Objetivos e Metas
3.1.1 ORIGEM DO PROGRAMA/PROJETO
3.1.1.1 INFORMAO
Sntese dos resultados dos trabalhos executados na avaliao do Programa 2070
Ao 2726 - Preveno e Represso ao Trfico Ilcito de Drogas e a Crimes
Praticados contra Bens, Servios e Interesses da Unio, envolvendo o tema
Segurana Privada, cujo escopo contemplou as Superintendncias Regionais de
Braslia, Rondnia, Bahia, Gois, Sergipe e Pernambuco.
Fato
Ao 2726 foi includa no escopo do trabalho, com finalidade de apresentar os
resultados das aes de Segurana Privada, administradas pelo Departamento de Polcia
Federal, e tem como finalidade, entre sua diversas finalidades a fiscalizao e controle
das empresas de segurana privada em todo o pas; Exerccio do Controle e Fiscalizao
sobre armas de fogo, sempre atuando de forma integrada com todas as reas da Polcia
Federal e com os demais rgos afins.
ato
/F
#

4 CONTROLES DA GESTO
4.1 CONTROLES EXTERNOS
4.1.1 ATUAO DO TCU/SECEX NO EXERCCIO
4.1.1.1 INFORMAO
Atendimento s decises normativas TCU n 134/2013, da DN TCU n 140/2014 e
da Portaria TCU n 90/2014
Fato

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41

Em atendimento s decises normativas TCU n 134/2013, da DN TCU n 140/2014 e


da Portaria TCU n 90/2014, apresenta-se sntese dos resultados dos trabalhos
executados na avaliao do Programa 2070 Ao 2726 - Preveno e Represso ao
Trfico Ilcito de Drogas e a Crimes Praticados contra Bens, Servios e Interesses da
Unio, envolvendo o tema Segurana Privada, cujo escopo contemplou as
Superintendncias Regionais de Braslia, Rondnia, Bahia, Gois, Sergipe e
Pernambuco.
Braslia - DF - Relatrio de Auditoria n 201317943
Relatrio encaminhado em Maro de 2015.
Os trabalhos de auditoria informaram sobre o quantitativo insuficiente de pessoal
alocado para desenvolvimento das atividades, importando em sobrecarga no
cumprimento das atribuies da delegacia; fragilidades na verificao de Empresas
ativas no GESP, com reviso de autorizao de funcionamento expirada; e na
constatao de falta de critrios para avaliao dos cursos ministrados.
Porto Velho RO Relatrio de Auditoria n 201406823
Resultado contido no relatrio de contas de 2013
Nesse trabalho cabe destacar as falhas no gerenciamento e nos controles do Sistema de
Gesto Eletrnica de Segurana Privada GESP, tendo como consequncia cadastros
com inconsistncias, informaes em desacordo com a real situao da empresa de
segurana privada e a manuteno como ativa de empresa com alvar de funcionamento
vencido, e, ainda, na ausncia de implementao de polticas capazes de diminuir a
deficincia de fora de trabalho.
Em contrapartida, foram apresentadas como recomendaes: a necessidade da
realizao de ajustes no sistema GESP visando correo das fragilidades observadas
no cadastramento das empresas de segurana privada e adoo de medidas para
reposio da fora de trabalho da DELESP.
Salvador BA Relatrio de Auditoria n 201406693
Resultado contido no relatrio de contas de 2013
No mbito desse trabalho, foram constatadas algumas desconformidades em
informaes apresentadas no sistema de gesto eletrnica de segurana privada GESP,
como: registros desatualizados de vnculos empregatcios e na identificao de fora de
trabalho com curso de reciclagem / capacitao vencidos. Alm disso, tambm foram
observadas, quando da realizao de grandes eventos, a falta de recursos humanos
compatveis e de equipamento digital para identificao dos profissionais de segurana.
Visando a regularizao das questes observadas, foi proposto Unidade que efetuasse
gesto junto ao rgo central no sentido de que os controles exercidos pelo sistema
GESP sobre as empresas de segurana sejam aperfeioados, com o fim de emitir alerta
sobre o vencimento da autorizao de funcionamento dessas empresas, do vencimento
dos cursos de reciclagem e do cruzamento de informaes com base nas RAIS
relaes de informaes sociais e, ainda, quanto adequao do quadro de servidores da
DELESP.
Aracaj SE Relatrio de Auditoria n 201502941

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42

Aspectos relevantes apontaram para a inadequao do quantitativo de pessoal com a


demanda de atividades do setor; do gerenciamento do tratamento das denncias; do
controle da qualidade dos cursos de formao realizados; e, ainda, na ausncia de
poltica fiscalizatria por meio de programao de visitas.
Para regulao dessas desconformidades foi proposto adoo de medidas como:
adequao de fora de trabalho; a implantao de rotina de planejamento com a
definio de metas e estratgias de acordo com as fragilidades j detectadas, a partir de
uma rotina de fiscalizao no esperada nas empresas de segurana privada, sobretudo
fora do perodo em que se esperado a vistoria anual. Essa medida, inclusive, deve
incluir fiscalizao nas empresas que realizam curso de formao durante o perodo de
realizao dos mesmos, objetivando comprovar a sua efetiva realizao bem como a
qualidade e aderncia dos contedos ministrados; alm da organizao e quantificao
das denncias recebidas, de modo que seja possvel verificar pontos de fragilidade no
sistema e com isso nortear aes direcionadas de fiscalizao.

Goinia GO Relatrio de Auditoria n 201502921


O referido trabalho de auditoria apontou como pontos relevantes: a manuteno do
registro de vigilantes com vnculo no GESP, porm com curso/reciclagem vencido; a
emisso de alvars de funcionamento para empresas de vigilncia em prazo superior a
60 dias apresentao do requerimento, resultando em alvars renovados / publicados
aps trmino da validade do anterior; Ocorrncia de inconsistncias nos dados
cadastrais de empresas de segurana privada inseridos no GESP; Existncia de registros
de armas e coletes vencidos em diversas empresas de segurana privada que se
encontram na situao Ativa no GESP e, ainda, evidncia de deficincia nos controles
de realizao dos cursos de formao e ausncia de critrios de aferio de sua efetiva
realizao, considerando os requisitos exigidos pelas normas pertinentes.
Para tratamento desses achados, foram recomendadas: a adoo de rotinas internas para
a adequada apurao da situao efetiva de vigilantes em exerccio atual na profisso,
bem como de medidas necessrias junto s empresas e profissionais que se encontrem
em situao irregular; da aplicao de procedimentos internos que possibilitem desde a
atuao tempestiva junto s empresas de segurana privada para a regularizao da
situao de registros e prazos de validades de suas armas e coletes at a aplicao de
sanes, no caso de identificao de irregularidades; do estabelecimento de rotina
interna de comunicao s autoridades competentes, quando da identificao de
utilizao indevida de armas de fogo, com registros vencidos e de coletes com prazos de
validade expirados,; a implantao de rotina de comprovao da efetiva realizao dos
cursos de formao e de reciclagem informados pelas respectivas empresas de
segurana privada.
Recife PE Relatrio de Auditoria n 201502940
Similarmente aos demais Relatrios que trataram sobre atividade de segurana privada,
foram observadas questes referentes falta de equipamento de identificao,
aplicao de programao de fiscalizao e s fragilidades no acompanhamento e
fiscalizao dos cursos de formao.

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43

Houve proposio para implantao de rotinas por meio de plano de fiscalizao e para
acompanhamento dos cursos de formao e capacitao. Das anlises procedidas na
atividade de Segurana Privada, no mbito das referidas Superintendncias, em rpida
sntese, pode-se concluir que as deficincias apontadas resultam da falta de estrutura de
pessoal suficiente, da necessidade de ajustes no sistema GESP, e de estabelecimento de
rotina de fiscalizao a partir de programao de visitas e, ainda, da ausncia de
acompanhamento da qualidade e da realizao dos cursos de formao e capacitao
dos vigilantes. Contudo, no h registros de falhas que tenham impacto negativo na
execuo da poltica pblica ou que importaram em prejuzos de natureza financeira.
ato
/F
#

Registra-se que o contedo integral dos trabalhos citados, consignados em relatrios de


auditoria especficos, exceo daqueles referentes aos estados de Rondnia e Bahia2,
encontra-se em anexo a este relatrio de auditoria de contas.

As informaes sobre os referidos trabalhos constam dos relatrios de auditoria de avaliao de contas
exerccio 2013 das respectivas Superintendncias no estado de Rondnia e da Bahia.
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44

ANEXO AO RELATRIO DE AUDITORIA ANUAL DE CONTAS N 201503652

PRESIDNCIA DA REPBLICA
CONTROLADORIA-GERAL DA UNIO
SECRETARIA FEDERAL DE CONTROLE INTERNO

Unidade Auditada:

SUPERINTENDENCIA REGIONAL NO DISTRITO


FEDERAL

Municpio - UF:

Braslia - DF

Relatrio n:

201317943

UCI Executora:

SFC/DS/DSSEG - Coordenao-Geral de Auditoria da rea


de Justia e Segurana Pblica

RELATRIO DE AUDITORIA
Senhor Coordenador-Geral,

Em atendimento determinao contida na Ordem de Servio n 201317943,


apresentamos os resultados dos exames realizados sob atos e consequentes fatos de
gesto, ocorridos na Superintendncia de Polcia Federal do Distrito, no perodo de
01/01/2013 a 07/02/2014.
I ESCOPO DO TRABALHO

Os trabalhos foram realizados na Superintendncia Regional de Polcia Federal no


Distrito Federal/SR-DPF/DF, mais especificamente na Delegacia de Controle de
Segurana Privada, no perodo de 03/02/2014 a 07/02/14, e de forma subsidiria a partir
de contatos entre as Equipes da CGU e da Unidade, em estrita observncia s normas de
auditoria aplicveis ao servio pblico federal, objetivando o acompanhamento
preventivo dos atos e fatos de gesto ocorridos no perodo de abrangncia do trabalho.
Nenhuma restrio foi imposta aos nossos exames.
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45

O escopo deste trabalho abrange o conhecimento da sistemtica de funcionamento no


DPF da rea de Segurana Privada, em especial no que se refere concesso de
autorizao para funcionamento das empresas de segurana privada e instituies
financeiras. Contempla, ainda, a verificao dos procedimentos de controle interno
administrativo da Unidade.
Igualmente, foram objeto de verificao as atribuies do DPF junto s empresas de
segurana privada, as quais capacitaram os vigilantes que atuaram nos jogos da Copa do
Mundo/2014. Estes profissionais, atuando como stewards, foram responsveis pela
segurana interna e assistncia ao pblico nos estdios, os quais foram contratados
diretamente pela FIFA.
II RESULTADO DOS EXAMES
1 CONTROLES DA GESTO
1.1 Relatrio - Achados de Auditoria
1.1.1 APG - Temas Especficos
1.1.1.1 INFORMAO
Contextualizao Segurana Privada
Fato
O tema Segurana Privada, objeto do presente trabalho, tratado principalmente nos
seguintes normativos:
- Lei n 7.102/1983 - Dispe sobre segurana para estabelecimentos financeiros,
estabelece normas para constituio e funcionamento das empresas particulares que
exploram servios de vigilncia e de transporte de valores;
- Lei n 12.740/2012 - Altera o art. 193 da Consolidao das Leis do Trabalho - CLT,
(Decreto-Lei n 5.452/1943), a fim de redefinir os critrios para caracterizao das
atividades ou operaes perigosas;
- Decreto n 89.056/1983 - Regulamenta a Lei n 7.102/1983;
- Portaria n 3.233/2012-DG/DPF, de 10/12/2012, a qual dispe sobre as normas
relacionadas s atividades de Segurana Privada.
No portal do DPF (http://www.dpf.gov.br/servicos/seguranca-privada) se encontram
demais normativos relacionados, orientaes e informaes sobre o tema.
ATIVIDADE DE SEGURANA PRIVADA
A Lei n 7.102/1983 dispe sobre segurana para estabelecimentos financeiros,
estabelece normas para constituio e funcionamento das empresas particulares que
exploram servios em segurana privada.
Em seu artigo 1 vedado o funcionamento de qualquer estabelecimento financeiro
onde haja guarda de valores ou movimentao de numerrio, que no possua sistema
de segurana com parecer favorvel sua aprovao, elaborado pelo Ministrio da

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Justia.... O sistema de segurana citado inclui tanto pessoas adequadamente


preparadas, chamadas vigilantes quanto equipamentos.
As atividades consideradas como de segurana privada so aquelas que tm a finalidade
de proceder vigilncia patrimonial das instituies financeiras e de estabelecimentos,
pblicos ou privados, a segurana de pessoas fsicas e realizar o transporte de valores ou
garantir o transporte de qualquer outro tipo de carga. (conforme art. 10)
COMPETNCIAS
Preceituado na lei n 7.102/1983, cabe ao Ministrio da Justia, por intermdio do seu
rgo competente ou mediante convnio com as Secretarias de Segurana Pblica dos
Estados e Distrito Federal:
Art. 20 (...)
I - conceder autorizao para o funcionamento:
a) das empresas especializadas em servios de vigilncia;
b) das empresas especializadas em transporte de valores; e
c) dos cursos de formao de vigilantes;
II - fiscalizar as empresas e os cursos mencionados no inciso anterior;
Ill - aplicar s empresas e aos cursos a que se refere o inciso I deste artigo
as penalidades previstas no art. 23 desta Lei;
IV - aprovar uniforme;
V - fixar o currculo dos cursos de formao de vigilantes;
VI - fixar o nmero de vigilantes das empresas especializadas em cada unidade
da Federao;
VII - fixar a natureza e a quantidade de armas de propriedade das empresas
especializadas e dos estabelecimentos financeiros;
VIII - autorizar a aquisio e a posse de armas e munies; e
IX - fiscalizar e controlar o armamento e a munio utilizados.
X - rever anualmente a autorizao de funcionamento das empresas elencadas
no inciso I deste artigo.
Art. 6 Alm das atribuies previstas no art. 20, compete ao Ministrio da
Justia:
I - fiscalizar os estabelecimentos financeiros quanto ao cumprimento desta lei;
II - encaminhar parecer conclusivo quanto ao prvio cumprimento desta lei,
pelo estabelecimento financeiro, autoridade que autoriza o seu
funcionamento;
III - aplicar aos estabelecimentos financeiros as penalidades previstas nesta lei.
O rgo competente referenciado definido no 1 do art. 1 da Portaria n 3.233/2012,
cabendo ao Departamento de Polcia Feral DPF, regular, autorizar e fiscalizar as
atividades de segurana privada.
Assim, a Coordenaco-Geral de Controle de Segurana Privada CGCSP, unidade
vinculada Diretoria-Executiva do DPF, a responsvel pela coordenao das
atividades de segurana privada, assim como pela orientao tcnica e acompanhamento
das atividades desenvolvidas pelas Delegacias de Controle de Segurana Privada DELESP.

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Por seu turno, as DELESP so as unidades regionais vinculadas s Superintendncias de


Polcia Federal nos Estados e no Distrito Federal, responsveis pela fiscalizao e
controle das atividades de segurana privada, no mbito de suas circunscries.

EXERCCIO DA ATIVIDADE DE SEGURANA PRIVADA


Pelo ordenamento jurdico vigente, qualquer interessado em exercer atividades de
segurana privada, quais sejam: vigilncia patrimonial, escolta armada, transporte de
valores, segurana pessoal e curso de formao, necessita de alvar de funcionamento
expedido pelo Coordenador-Geral de Controle de Segurana Privada.
Os requisitos necessrios para o exerccio das atividades listadas no pargrafo anterior
esto presentes na Portaria 3.233/2012-DG/DPF. H requisitos especficos para cada
atividade exercida, contudo, em linhas gerais se exige um mnimo de Capital
Integralizado na sociedade, comprovao de no haver condenao criminal sobre
scios, administradores, diretores e empregados e estrutura fsica mnima para
desempenho do servio.
SISTEMA GESP
Com a finalidade de informatizar os processos administrativos relativos segurana
privada, a Portaria n 346/2006-DG/DPF, de 03/08/2006, instituiu o Sistema de Gesto
Eletrnica de Segurana Privada GESP, o qual utilizado tanto pelas Unidades
competentes (CGCSP e DELESP), como pelas empresas e instituies do setor. A
ferramenta utilizada anteriormente era o Sistema Nacional de Controle de Segurana
Privada SISVIP, o qual foi sendo gradualmente substitudo pelo GESP.
O GESP se encarrega de receber e processar os cadastros, atualizaes e solicitaes
formulados pelas entidades, respeitando-se as exigncias contidas na legislao
especfica para cada tipo de processo administrativo, substituindo gradativamente os
processos protocolados manualmente. Como unidade gerenciadora do GESP, cabe
CGCSP a responsabilidade de manuteno e validao dos dados do mesmo.
Assim, o interessado em exercer alguma das atividades de segurana privada acessa o
sistema atravs de certificado digital e-CNPJ ou e-CPF. Nele h o preenchimento de
cadastro e h campo para upload de toda documentao e comprovao dos requisitos
especficos para respectiva atividade almejada.
Com o fim de subsidio de informaes e controle de requisitos, GESP possui interface
com outros sistemas de natureza coorporativa, buscando dados automaticamente dos
sistemas abaixo:
SISVIP SISTEMA NACIONAL DE CONTROLE DE SEGURANA PRIVADA,
sistema de dados anterior ao GESP;
SINARM SISTEMA NACIONAL DE ARMAS, sistema que armazena os dados
cadastrais das armas de fogo no Brasil;
SIAR SISTEMA NACIONAL DE ARRECADAO, possui dados relativos
arrecadao das guias GRU; e
SINIC SISTEMA NACIONAL DE IDENTIFICAO CRIMINAL, rene
informaes criminais.

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Verifica-se que a implantao do sistema alm de contribuir para economia processual,


uma vez que substituiu os processos fsicos, proporcionou agilidade aos procedimentos
e centralizou todos dados pertinentes, enriquecidas com a interlocuo com outros
sistemas, subsidiando uma melhor tomada de deciso por parte do DPF.
AUTORIZAO DE FUNCIONAMENTO
Aps cadastro e solicitao, efetuada via sistema, em um primeiro exame, a DELESP
analisa quantitativamente as informaes e documentos informados, verificando se os
campos foram preenchidos corretamente e se os documentos digitalizados esto
legveis. Aps pagamento de taxa especfica, uma equipe da DELESP vistoria
empresa demandante a fim de comprovar se esta possui instalaes fsicas e
equipamento adequados, emitindo o respectivo certificado de segurana.
Posteriormente, a CGCSP procede anlise qualitativa das informaes/documentos.
Preenchidos os requisitos e o certificado de segurana aprovado, o alvar expedido
mediante ato do Coordenador-Geral de Controle de Segurana Privada publicado no
Dirio Oficial da Unio, com prazo de validade previsto para 1 (um) ano.
A renovao do alvar possui rito semelhante, devendo a empresa entrar com
requerimento de renovao pelo menos 60 dias antes do vencimento de sua autorizao.
Caso a empresa exera suas atividades sem a autorizao ser autuada e poder ter suas
atividades encerradas.
DO VIGILANTE
Para o exerccio de atividade de vigilncia, o profissional ter que, por comprovao
documental, preencher os seguintes requisitos:
I ser brasileiro nato ou naturalizado;
II ter idade mnima de vinte e um anos;
III ter instruo correspondente quarta srie do ensino fundamental;
IV - ter sido aprovado em curso de formao de vigilante, realizado por empresa de
curso de formao devidamente autorizada;
V - ter sido aprovado em exames de sade e de aptido psicolgica;
VI - ter idoneidade comprovada mediante a apresentao de certides negativas de
antecedentes criminais, sem registros indiciamento em inqurito policial, de estar sendo
processado criminalmente ou ter sido condenado em processo criminal de onde reside,
bem como do local em que realizado o curso de formao, reciclagem ou extenso: da
Justia Federal; da Justia Estadual ou do Distrito Federal; da Justia Militar Federal; da
Justia Militar Estadual ou do Distrito Federal e da Justia Eleitoral;
VII - estar quite com as obrigaes eleitorais e militares; e
VIII - possuir registro no Cadastro de Pessoas Fsicas.
Por ocasio da reciclagem profissional do vigilante, os exames de sade fsica e mental
sero realizados a expensas do empregador.
Os vigilantes aptos a exercer a profisso tero o registro profissional em sua Carteira de
Trabalho e Previdncia Social - CTPS, a ser executado pela DELESP ou Comisses de
Vistoria - CV, por ocasio do registro do certificado de curso de formao, com o
recolhimento da taxa de registro de certificado de formao de vigilante.
ato
/F
#

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1.1.1.2 INFORMAO
Programa/Ao de Segurana Privada.
Fato
A ao 2726 - Preveno e Represso ao Trfico Ilcito de Drogas e a Crimes Praticados
contra Bens, Servios e Interesses da Unio a ao a qual abarca as iniciativas do
Departamento de Polcia Federal relacionados Segurana Privada. Frisa-se que a ao
no tem Plano Oramentrio especfico e no exclusiva para Segurana Privada, uma
vez que subsidia inmeras atividades finalsticas do rgo.
No exerccio de 2014, a ao representou cerca de 30% da dotao do Programa 2070
Segurana com Cidadania principal programa finalstico da Polcia Federal, no qual
foi vertido no exerccio o montante de R$ 484.483.000,00.
ato
/F
#

1.1.1.3 INFORMAO
Concesso de autorizao de funcionamento para empresas de segurana privada
em conformidade com os preceitos legais.
Fato
Objetivando verificar a aderncia dos procedimentos de concesso de autorizao de
funcionamento para empresas de segurana privada aos ditames legais, em 29/01/2014,
emitiu-se Solicitao de Auditoria n 201317943/01, a fim de obter informaes sobre
as empresas atuantes no ramo nesta Unidade da Federao, natureza da atividade
exercida e informe da vigncia da licena de funcionamento.
Conforme resposta da Unidade, mediante documento s/n de 03/02/2014, havia 119
empresas na circunscrio da SR/DPF/DF, a qual abrange o Distrito Federal, atendido
por 114 empresas mais 33 municpios do noroeste do Estado do Gois, atendido por
outras 5 empresas. Os limites de atuao da SR/DPF/DF esto definidos na Portaria n
3997/2013-DG/DPF de 24/10/2013.
Atravs de amostragem aleatria, selecionou-se 6 (seis) empresas para averiguao de
atendimento dos requisitos legais de funcionamento. No intuito de validar as
informaes, esta equipe teve acesso irrestrito ao GESP, onde realizou anlise
pormenorizada sobre cada uma das empresas selecionadas:
Das empresas selecionadas, duas so cursos de formao, uma de servio orgnico de
segurana - o qual possui autorizao para segurana armada e transporte de valores outras 2 autorizadas para servios de vigilncia patrimonial e segurana pessoal e a
empresa restante autorizada para servios de vigilncia patrimonial, segurana pessoal e
escolta armada.

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Para cada atividade de segurana pleiteada, h requisitos especficos que devero ser
preenchidos. Estes requisitos esto estabelecidos nos arts. 4, 20, 63, 69, 74 e 91 da
Portaria n 3.233/2012-DG/DPF.
Das empresas analisadas, verificou-se que em 5 das 6 empresas selecionadas no h
falhas quanto ao controle de atendimento dos requisitos. Na poca de
concesso/renovao do alvar, houve algumas situaes de pendncias quanto ao
preenchimento de exigncias, porm, a Unidade tempestivamente emitiu as devidas
notificaes para saneamento do processo.
A falha encontrada relaciona-se empresa ativa no GESP, porm com autorizao de
funcionamento vencida. O tratamento desta situao relatado em item especfico deste
relatrio.
Portanto conclui-se que os procedimentos e controles estabelecidos pela rea na
concesso/renovao do funcionamento das empresas de segurana privada esto
adequados no havendo ressalvas quanto a este aspecto.
ato
/F
#

1.1.1.4 INFORMAO
Sobrecarga de atividades a qual prejudica cumprimento das atribuies da
Unidade
Fato
Informaes suprimidas por solicitao da unidade auditada, em funo de sigilo, na
forma da lei.
Na jurisdio da SR/PF/DPF h 119 empresas especializadas em segurana a serem
fiscalizadas. Alm disso, conforme estabelecido no pargrafo nico do art. 98 da
Portaria 3.233, estabelecimentos financeiros que realizem guarda de valores ou
movimentao de numerrios, necessitam ter plano de segurana aprovado, o qual
renovado anualmente. Sob a jurisdio da superintendncia h 679 instituies
financeiras.
Assim, entre empresas de segurana e instituies financeiras tem-se o total de 798
unidades a serem fiscalizadas. Considerando-se a realizao de uma fiscalizao anual
nessas unidades, teramos 266 fiscalizaes/ano para cada equipe de dois servidores,
englobando visitas, emisso de relatrios, alm de outras funes que lhes so
pertinentes, como:
Alm dos procedimentos de vistoria para fornecimento de alvar e renovao do
mesmo, a DESLEP tambm analisa e expede outras autorizaes:

Guia de transporte de armas e munies de empresas autorizadas


Transferncia de armas e munies entre matriz e filiais de empresas autorizadas
Declaraes de credenciamento de vigilantes formados em academias encerradas
Recursos administrativos
Autorizao para uso de ces na segurana privada
Recebimento de munio inservvel para destruio

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Recebimento de armamento inservvel para destruio


Solicitao de atualizao do SINARM (ocorrncias com armas)
Comunicao de ocorrncia policial em posto de vigilncia
Solicitao de afastamento de vigilante
Consultas por escrito
Encaminhamento de notas fiscais (compra de armas, munies e petrechos de recarga)

s atribuies fiscalizatrias e administrativas, somam-se a investigao de crimes de


competncia do DPF, concorrendo com cotas de inquritos policiais distribudos pelas
demais delegacias do organograma da Superintendncia no DF, e a utilizao do efetivo
para composio de servio de planto.
Para dar cumprimento s fiscalizaes, no raras vezes, a DELESP solicita servidores
de outras Unidades. Para exemplificar, cita-se a fora tarefa que ser formada durante a
realizao da Copa do Mundo de 2014. No intuito de promover a otimizao de sua
fora de trabalho para cumprimento de suas inmeras atribuies neste evento, o DPF
enviar servidores das cidades que no sediaro jogos da Copa para as cidades sede. Na
DELESP, alm dos servidores desempenharem as atribuies para garantir atuao
segura das empresas de segurana privada que atuaro nos estdios, comporo uma
fora tarefa para realizao das fiscalizaes anuais obrigatrias.
Nesse diapaso, verificou-se que a Unidade apresenta sobrecarga de atividades tanto
administrativa quanto finalsticas, tendo em vista que a fora de trabalho disponvel
insuficiente para o cumprimento de suas atribuies.
Questionada por meio da Solicitao de Auditoria n 201317943/01, quanto
adequao da fora de trabalho existente, a Unidade respondeu:
Considerando as atribuies da DELESP/SR/DF, e o tamanho da sua circunscrio,
abrangendo o Distrito Federal e 33 municpios do estado de Gois, a delegacia no
conta com um efetivo adequado para as suas atribuies.
Alm das atribuies estabelecidas pelo artigo 3 da Portaria 3.233/2012 DG/DPF,
conforme redao:
Art. 3o O controle e a fiscalizao das atividades de segurana privada sero exercidos
pelos rgos e unidades abaixo indicados:
III - Delegacias de Controle de Segurana Privada - Delesp, unidades regionais
vinculadas s Superintendncias de Polcia Federal nos Estados e no Distrito Federal,
responsveis pela fiscalizao e controle das atividades de segurana privada, no
mbito de suas circunscries, cabendo-lhe ainda:
a) realizar a orientao tcnica e a uniformizao de procedimentos, em observncia
s normas e orientaes gerais expedidas pela CGCSP;
b) manter permanente contato com as Comisses de Vistoria, para coordenao de
esforos em mbito regional; e
c) manifestar-se em relao a consultas e dvidas efetuadas em matria de controle de
segurana privada, auxiliando, quando necessrio, as Comisses de Vistoria, seguindo
as normas e orientaes gerais expedidas pela CGCSP;
A DELESP/SR/DF tambm investiga crimes de competncia do Departamento de
Policia Federal, concorrendo com cotas inquritos policiais distribudos pelas demais
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delegacias do organograma da Superintendncia no Distrito Federal, alm de


contribuir com efetivo policial para composio do servio de planto.
Diante do tamanho desta tarefa, o efetivo no suficiente para o adequado
cumprimento das atribuies da DELESP/SR/DF.
Informaes suprimidas por solicitao da unidade auditada, em funo de sigilo, na
forma da lei.
Embora no apontados de forma especfica no Relatrio de Auditoria Preliminar como
ressalvas, cumpre citar ainda, tendo em vista o impacto extremamente positivo que tem
gerado na sistemtica da DESLESP/SR/DPF/DF, inclusive em termos de
racionalizao/otimizao no empenho dos recursos humanos e logsticos disponveis,
os seguintes aperfeioamentos do Sistema/Plataforma GESP, que se encontra hoje na
verso 8.03.

1. Aviso automtico que informa quais empresas esto com autorizao/reviso


vencida;
2. Aviso automtico que informa o quantitativo de vigilantes empregados com
reciclagem vencida;
3. Aviso automtico para processos com mais de 60 dias tramitando;
4. Melhoria nas ferramentas de controle de registro de vigilantes;
5. Melhoria nas ferramentas de controle e fiscalizao dos planos de segurana
bancria;
6. Aumento dos tipos de relatrios expedidos pelo sistema;
7. Expedio de guias de trnsito de armas e munies, incluindo a possibilidade
de expedio de guias emergenciais e guias excepcionais;
8. Incluso dos processos de transferncias de armas entre Matriz e filiais da
mesma empresa;
9. Melhoria nos processos de autorizao de compra de arma e munies;
10. Mdulo de conferncia de pagamento e utilizao, ou no, de guias GRU;
11. Melhoria na interface com os sistemas SINARM, SIAR, SINIC;
12. Informativo automtico da posio atual dos processos eletrnicos em trmite
na DELESP/SR/DF; e
13. Outras melhorias de sistema, tornando o sistema mais intuitivo, melhorando a
sua utilizao tanto para os empresrios, quanto para os analistas.
No obstante as medidas adotadas pela Unidade na busca de melhor desempenhar suas
funes mesmo com sobrecarga de atividades na equipe, o Departamento como
instituio deve continuar o processo de aperfeioamento estrutural do quadro de
pessoal da DELESP.
O controle exercido pelo setor, embora no estando diretamente vinculado Segurana
Pblica parte do mesmo, uma vez que neste processo h o controle de armamento e
munio disponvel s empresas, controle de atividades clandestinas em segurana,
controle dos inmeros profissionais que exercem suas atividades no dia a dia, controle
sobre a segurana de instituies bancrias; enfim, atividades que no podem ser
exercidas sem a plena capacidade da Unidade.
ato
/F
#

1.1.1.5 INFORMAO

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53

Empresas ativas no GESP, porm com reviso de autorizao de funcionamento


expirada.
Fato
Conforme citado anteriormente, a circunscrio da SR/DPF/DF engloba o Distrito
Federal e mais 33 Municpios do Noroeste de Gois. Dentro dessa delimitao, h o
registro de 119 empresas habilitadas para exercerem atividades tpicas em segurana
privada.
Nesse universo, verificou-se que 28 empresas ativas no GESP, estavam com autorizao
de funcionamento vencida, sendo 10 vencidas a mais de dez anos, no podendo,
portanto, exercer as respectivas atividades.

Empresa

1.

ACADEMIA POLITECNICA DE FORMACAO DE VIG LTDA

2.

AGP SEGURANA E VIGILNCIA ARMADA E DESARMADA LTDA ME

3.

ASSOCIACAO DOS SERVIDORES DO BANCO CENTRAL-ASBAC

4.

ASSOCIACAO DOS SERVIDORES DO SERPRO - ASES

5.

BATALHAO DA GUARDA PRESIDENCIAL

6.

COND BL BCDE DO CENTRO COM GILBERTO SALOMAO

7.

COND CIVIL P I DO TAGUATINGA SHOPPING

8.

CONDOMINIO CIVIL PRO IND DO TAGUATINGA SHOPPING

9.

CONDOMINIO DO AGUAS CLARAS SHOPPING & OFFICE

ALAMEDA TOWER

Validade
Autorizao/
Renovao

Curso de Formao

04/10/2004

Vigilncia Patrimonial

15/06/2012

Servio Orgnico (Vigilncia


Patrimonial)
Servio Orgnico (Vigilncia
Patrimonial)
Curso de Formao

*
*

CONDOMINIO DO CENTRO COMERCIAL ALAMEDA SHOPPING E

10.

Atividades

11. CONDOMINIO DO EDIFICIO SUPER CENTER VENANCIO 3000 *


12. CONDOMINIO DO PATIO BRASIL SHOPPING *
13. CONDOMINIO GAMA SHOPPING *
14. COPESE - COMPANHIA DE SEG E VIG ESP LTDA
15. FIANA EMPRESA DE SEGURANA LTDA
16. FREE PARK -SAC EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S/A *

Servio Orgnico (Vigilncia


Patrimonial)
Servio Orgnico (Vigilncia
Patrimonial)
Servio Orgnico (Vigilncia
Patrimonial)
Servio Orgnico (Vigilncia
Patrimonial)
Servio Orgnico (Vigilncia
Patrimonial)
Servio Orgnico (Vigilncia
Patrimonial)
Servio Orgnico (Vigilncia
Patrimonial)
Servio Orgnico (Vigilncia
Patrimonial)
Vigilncia Patrimonial
Vigilncia Patrimonial/Segurana
Pessoal
Servio Orgnico (Vigilncia
Patrimonial)

13/09/2011
20/11/2003
23/01/2013
11/02/2004
11/01/2004
11/01/2003
07/12/2010
14/11/2013
29/08/2012
16/02/2012
28/03/2004
11/08/2001
03/05/2012
20/11/2003

17. IDEAL GUARDIAN SEGURANA LTDA ME

Vigilncia Patrimonial

05/11/2013

18. LUZIFORTE SEGURANCA LTDA

Vigilncia Patrimonial

02/08/2002

19. MIB SEGURANA E VIGILNCIA LTDA

Vigilncia Patrimonial

05/01/2013

20. PATRIMONIAL SEGURANA INTEGRADA LTDA


21. PIAZUMA MATERIAIS PARA CONSTRUCAO LTDA / CINFEL *
22. PROVINCIA DO SANTISSIMO NOME DE JESUS DO BRASIL *
23. RAPIDO BRASILIA TRANSPORTE E TURISMO LTDA *
24. VIAO ANAPOLINA LTDA *
25. VIP SEGURANA LTDA

Vigilncia Patrimonial/Segurana
Pessoal
Servio Orgnico (Vigilncia
Patrimonial)
Servio Orgnico (Vigilncia
Patrimonial)
Servio Orgnico (Vigilncia
Patrimonial/Transporte de Valores)
Servio Orgnico (Vigilncia
Patrimonial/Transporte de Valores)

08/04/2012
30/04/2009
09/07/2010
09/12/2010
17/06/2011

Vigilncia Patrimonial/Escolta Armada

23/01/2013

26. VIPASA VIGILANCIA PATRIMONIAL ARMADA LTDA

Vigilncia Patrimonial/Segurana
Pessoal

02/05/2012

27. VISE VIGILANCIA E SEGURANA LIMITADA

Vigilncia Patrimonial/Segurana

11/08/2012

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Pessoal

28. V-S ENTRETENIMENTOS LTDA-CAFE CANCUN *

Servio Orgnico (Vigilncia


Patrimonial)

25/05/2004

Fonte: Sistema de Gesto Eletrnica de Segurana Privada GESP.

Diante dessa constatao, emitiu-se a Solicitao de Auditoria n 201317943/02 em


04/02/2014 a fim de que a Unidade justificasse a manuteno do status ativo no sistema,
no obstante a reviso de autorizao vencida.
Na mesma SA, ainda solicitamos Unidade informao quanto ao procedimento
adotado na inativao da empresa e se o Sistema GESP emitia algum alerta assim que a
autorizao de funcionamento da empresa estivesse prestes a vencer.
Atravs de documento s/n em 06/02/2014, a Unidade se manifestou como se segue:
O motivo da manuteno na situao de ativa no GESP das empresas com
autorizao de funcionamento expirada pode ser verificado a seguir:
1) ACADEMIA POLITECNICA DE FORMACAO DE VIG LTDA - Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema
denominado SISVIP Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.
2) AGP SEGURANA E VIGILNCIA ARMADA E DESARMADA LTDA ME
- Justificativa: Empresa possui alvar de autorizao de funcionamento n 11910
vencido desde 15/06/2012. Foi autuada com base no art. 173, inciso VIII, da Portaria
3.233/2012 DG/DPF e no apresentou defesa. O processo GESP n 2013/4178 teve
parecer emitido pela DELESP e foi encaminhado a DICOF/CGCSP para as medidas
cabveis.
3) ASSOCIACAO DOS SERVIDORES DO BANCO CENTRAL-ASBAC
- Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema
denominado SISVIP Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.

4) ASSOCIAO DE SERVIDORES DO SERPRO


- Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema
denominado SISVIP Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.

5) BATALHAO DA GUARDA PRESIDENCIAL


- Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema
denominado SISVIP Sistema Nacional Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.
6) COND BL BCDE DO CENTRO COM GILBERTO SALOMAO

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55

- Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema


denominado SISVIP Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.
7) COND CIVIL P I DO TAGUATINGA SHOPPING
- Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema
denominado SISVIP Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.
8) CONDOMINIO CIVIL PRO IND DO TAGUATINGA SHOPPING
- Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema
denominado SISVIP Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.
9) CONDOMINIO DO AGUAS CLARAS SHOPPING & OFFICE
- Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema
denominado SISVIP Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.
10) CONDOMINIO DO CENTRO COMERCIAL ALAMEDA SHOPPING E ALAMEDA
TOWER
- Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema
denominado SISVIP Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.
11) CONDOMINIO DO EDIFICIO SUPER CENTER VENANCIO 3000
- Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema
denominado SISVIP Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.
12) CONDOMINIO DO PATIO BRASIL SHOPPING
- Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema
denominado SISVIP Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.
13) CONDOMINIO GAMA SHOPPING
- Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema
denominado SISVIP Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.
14) COPESE - COMPANHIA DE SEG E VIG ESP LTDA
- Justificativa: Empresa possui alvar de autorizao de funcionamento n 1068
vencido desde 11/08/2001. Foi autuada com base no art. 173, inciso VIII, da Portaria
3.233/2012 DG/DPF e no apresentou defesa. O processo GESP n 2013/4179 teve
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parecer emitido pela DELESP e foi encaminhado a DICOF/CGCSP para as medidas


cabveis.
15) FIANA EMPRESA DE SEGURANA LTDA
- Justificativa: Empresa possui alvar de autorizao de funcionamento n 10190
vencido desde 03/05/2012. Foi autuada com base no art. 173, inciso VIII, da Portaria
3.233/2012 DG/DPF e no apresentou defesa. O processo GESP n 2013/4174 est
com o APF BATISTA.
16) FREE PARK -SAC EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S/A
- Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema
denominado SISVIP Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.
17) IDEAL GUARDIAN SEGURANA LTDA ME
- Justificativa: Empresa no comprovou o efetivo mnimo de vigilantes contratados,
apesar de ter sido autorizada a funcionar desde 05/11/2012. Foi autuada com base no
art. 173, inciso VIII, da Portaria 3.233/2012 DG/DPF e no apresentou defesa. O
processo GESP n 2013/4756 est com o APF BATISTA.
18) LIFE DEFENSE SEGURANA LTDA
- Justificativa: Empresa est ativa, pois obteve o alvar de autorizao de
funcionamento n 322/2014, que foi publicado no D.O.U. em 03.02.2014.
19) LUZIFORTE SEGURANCA LTDA
- Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema
denominado SISVIP Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.
20) MIB SEGURANA E VIGILNCIA LTDA
- Justificativa: Empresa possui alvar de autorizao de funcionamento n 12 vencido
desde 05/01/2013. Foi autuada com base no art. 173, inciso VIII, da Portaria
3.233/2012 DG/DPF e no apresentou defesa. O processo GESP n 2013/4180 teve
parecer emitido pela DELESP e foi encaminhado a DICOF/CGCSP para as medidas
cabveis.

21) PATRIMONIAL SEGURANA INTEGRADA LTDA


- Justificativa: Empresa possui alvar de reviso de autorizao de funcionamento n
11244 vencido desde 08/04/2012. Foi autuada com base no art. 173, inciso VIII, da
Portaria 3.233/2012 DG/DPF e no apresentou defesa. O processo GESP n 2013/4181
teve parecer emitido pela DELESP e foi encaminhado a DICOF/CGCSP para as
medidas cabveis.
22) PIAZUMA MATERIAIS PARA CONSTRUCAO LTDA / CINFEL
- Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema
denominado SISVIP Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.

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23) PROVINCIA DO SANTISSIMO NOME DE JESUS DO BRASIL


- Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema
denominado SISVIP Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.
24) RAPIDO BRASILIA TRANSPORTE E TURISMO LTDA
- Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema
denominado SISVIP Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.
25) VIAO ANAPOLINA LTDA
- Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema
denominado SISVIP Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.
26) VIP SEGURANA LTDA
- Justificativa: Empresa possui alvar de reviso de autorizao de funcionamento n
194 vencido desde 23/01/2013. Foi autuada com base no art. 173, inciso VIII, da
Portaria 3.233/2012 DG/DPF e no apresentou defesa. O processo GESP n 2013/4182
est sendo analisado pela DELESP.
27) VIPASA VIGILANCIA PATRIMONIAL ARMADA LTDA
- Justificativa: A Comisso Consultiva para Assuntos de Segurana Privada CCASP
DECIDIU EM 10/12/2013 decidiu aplicar a pena de cancelamento punitivo a empresa,
que no apresentou defesa. O processo GESP n 2013/6981 transitou em julgado e foi
enviado a DELESP em 04/02/2014 para as providncias finais.
28) VISE VIGILANCIA E SEGURANA LIMITADA
- Justificativa: Empresa possui alvar de reviso de autorizao de funcionamento n
12593 vencido desde 11/08/2012. Foi autuada com base no art. 173, inciso VIII, da
Portaria 3.233/2012 DG/DPF e no apresentou defesa. O processo GESP n 2013/4177
teve parecer emitido pela DELESP e foi encaminhado a DICOF/CGCSP para as
medidas cabveis.
29) V-S ENTRETENIMENTOS LTDA-CAFE CANCUN
- Justificativa: Empresa continua ativa, pois foi cadastrada no antigo sistema
denominado SISVIP Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no
emitia qualquer tipo de aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de
funcionamento.
Quanto ao procedimento adotado na inativao das empresas:
Neste caso, dever a DELESP lavrar o respectivo ACI Auto de Constatao e
Infrao, com base no Artigo n 173 da Portaria 3.233/2012-DG/DPF.
Relacionado ao alerta emitido pelo GESP quando a autorizao estiver em vias de se
expirar a Unidade se manifestou nos seguintes termos:

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Quando a empresa estiver prxima de expirar sua autorizao de funcionamento, o


sistema GESP emite um alerta atravs de e-mail para DELESP, informando sobre a
necessidade de renovao do alvar de funcionamento.
Dada a manifestao da Unidade, verificou-se que 19 empresas ainda estavam ativas,
pois foram cadastradas em sistema predecessor ao GESP, denominado SISVIP
Sistema Nacional de Segurana e Vigilncia Privada, que no emitia qualquer tipo de
aviso/alerta a DELESP sobre a situao do alvar de funcionamento.
Outras 9 empresas haviam sido autuadas com base no art. 173, inciso VIII da Portaria
3.233/2012/DG/DPF, 5 restando pendente o julgamento do auto de infrao no mbito
da CGCSP, 4 pendentes de tratativas na prpria DELESP.
Posteriormente, a Unidade se manifestou sobre o relatrio preliminar de auditoria, por
meio do Ofcio n 03/2015-DREX/SR/DPF/DF, de 27/02/2015, informando que foram
tomadas as providncias regulamentares devidas, as quais esto sintetizadas a seguir:
22 empresas constantes da relao citada anteriormente esto enfrentando
processo punitivo para fins de cancelamento de autorizao, conforme previsto
no artigo 173, inciso VIII da Portaria n 3.233/2012, aguardando o rito previsto
nos artigos 187 a 191 da mesma portaria;
2 empresas tiveram suas autorizaes revistas com a emisso dos respectivos
alvars;
4 empresas restantes finalizaram processo administrativo, sendo apenadas com o
cancelamento punitivo de suas autorizaes.
Importante destacar que os aperfeioamentos da plataforma GESP, informados no item
1.1.1.4, contribuiro para que situaes semelhantes no se repitam, permitindo otimizar
o controle pela DELSP.
O tratamento tempestivo destas situaes vai ao encontro do interesse pblico de se
evitar que empresas realizem suas atividades de maneira clandestina, pondo em risco
tanto os profissionais de segurana como a populao em geral.
ato
/F
#

1.1.1.6 INFORMAO
Controle de qualidade dos cursos de formao de vigilantes.
Fato
Segundo o Planejamento Estratgico estabelecido para a Copa do Mundo de 2014, a
FIFA, atravs da Gerncia Geral de Segurana do Comit Organizador da Copa do
Mundo FIFA Brasil 2014, foi responsvel pelas aes de segurana privada nos
permetros privados dos locais de interesse, assim definidos:
- permetro externo e interno dos estdios,
- escritrios da FIFA/COL,
- hotis das selees e da famlia FIFA, e
- campos oficiais de treinamento e centro de treinamento de selees.

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Toda a parte interna da segurana foi realizada pela segurana privada com os
chamados assistentes de ordem. As foras de segurana pblica ficariam de
sobreaviso e s interviriam se houvesse grave tumulto, com necessidade de manuteno
da ordem pblica, ou quando necessrio o emprego do poder de polcia.
Assim, considerando as atribuies do DPF no controle da segurana privada, foi objeto
de verificao das entidades aptas a ministrar o curso de extenso para grandes eventos,
bem como quantitativo formado at o momento; o controle exercido pela DELESP
sobre os profissionais durante os jogos; e como ocorre a aferio da qualidade sobre os
cursos/turmas formados.
Quanto ao curso de extenso para grandes eventos, constatou-se que na circunscrio da
DELESP/SR/DF, h 12 empresas autorizadas a ministrar Curso de Formao, sendo que
apenas 6 esto habilitadas para ministr-lo.
Conforme dados coletados do GESP em janeiro de 2014, 18 turmas j haviam sido
homologadas quanto ao curso de extenso para grandes eventos, habilitando pouco mais
de 200 vigilantes. No sistema ainda constavam mais 6 turmas, embora pendentes de
homologao.
Para atuao nos jogos da Copa do Mundo, conforme testes aplicados na Copa das
Confederaes, foi estimada mdia de 400 profissionais.
O controle desses profissionais durante os jogos foi realizado por identificao
biomtrica. Para este fim, foi celebrado convnio entre a Secretaria Extraordinria de
Segurana para Grandes Eventos e o Departamento de Polcia Federal, no qual foram
adquiridos 70 computadores para suporte aos leitores biomtricos, frisa-se que esta
aquisio no comps o escopo deste trabalho. No que tange aos leitores biomtricos,
estes foram cedidos pelo Tribunal Superior Eleitoral. Ressalte-se que esses 70 kits de
identificao representam o quantitativo nacional, sendo disponibilizado
DELESP/SR/DF 7 unidades.
Atravs de acompanhamento da rotina em campo, verificou-se que quando da formao
de uma turma, a empresa responsvel registra no GESP os respectivos dados. Aps
concludo o curso, encaminhada DELESP a documentao pessoal de cada aluno e
seu certificado de concluso, no qual so informadas as matrias ministradas e
respectiva carga horria. Com o recebimento desta documentao, cabe DELESP
efetuar ento a homologao e validao do curso ministrado.
No se identificou, portanto, a adoo de critrios mensurveis para avaliao dos
cursos ministrados, tendo em vista que a Unidade s realiza checagem documental. No
h rotina ou procedimento sistemtico para avaliao tanto da qualidade dos cursos,
quanto se efetivamente os profissionais foram capacitados.
No obstante o controle efetuado para credenciamento de instrutores, homologao de
turmas e vistoria da respectiva empresa para renovao de autorizao de
funcionamento, emitiu-se a Solicitao de Auditoria n 201317943/003, em 07/02/2014
a fim de se verificar com a Unidade como aferida a qualidade dos cursos ministrados
pelas empresas de Curso de formao.
Por conseguinte, em 12/02/2014, atravs de documento s/n, a Unidade se pronunciou
que:
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Quando demandada, ou diante da suspeita de alguma irregularidade, a


DELESP/SR/DF executa convocao de uma amostra da turma para verificar se
alguma matria foi ministrada de acordo com o currculo previsto na Portaria
3.233/2012 DG/DPF;
Convocao semestral dos representantes dos cursos de formao para reunio de
trabalho, com a finalidade de sanear dvidas, ajustar prticas inadequadas, e outros
assuntos ligados atividade.
No obstante as aes aplicadas, a aferio da qualidade e controle da efetiva formao
dos profissionais insuficiente. A aplicao de procedimentos de controle somente aps
suspeitas/denncias pontual, no servindo de parmetro de avaliao efetivo.
Segundo estudo realizado pela Federao Nacional dos Sindicatos das Empresas de
Segurana, Vigilncia e de Transporte de Valores (Fenavist), entre 2002 e 2012, o
nmero de empresas do setor quase dobrou, movimentando cerca de R$ 36 bilhes em
todo o pas.
Portanto, tendo em vista a sensibilidade do assunto, necessrio controle acurado tanto
se os cursos esto efetivamente ocorrendo, como se os mesmos tem a devida qualidade.
A Segurana Privada embora no compondo diretamente a Segurana Pblica, reflete
imediatamente na mesma, sendo imperiosa a qualidade em sua fiscalizao.
Dito isto, em 06/01/2015, por meio do Ofcio n 2819/2015/DSSEG/DS/SFC/CGU-PR,
foi enviado o relatrio preliminar de auditoria consignando recomendao Unidade
para que estabelea critrios de forma a aferir aspectos referentes efetiva realizao
do curso e da qualidade necessria dos mesmos.
Assim, em 27/02/2015, por meio do ofcio n 03/2015-DREX/SR/DPF/DF, a Unidade
prestou informaes quanto adoo de providncias por ocasio da recomendao
emitida.
Considerados os aspectos ponderados pelos trabalhos de fiscalizao, tem-se
procurado aperfeioar a metodologia de controle dos cursos de formao e os critrios
de aferio de sua qualidade.
Neste sentido, os seguintes critrios passaram a ser utilizados na sistemtica
fiscalizatria:

1. Padronizao nas entregas de turmas para registro, instituindo-se a utilizao


de caixas arquivo coloridas e ordenamento das documentaes encaminhadas,
propiciando assim melhor organizao do trabalho e aferio das
circunstncias em que foram realizados os cursos;
2. Padronizao dos processos para anlise de antecedentes criminais de alunos,
com a finalidade de verificar, na oportunidade de matrculas, o cumprimento do
art. 155 e 156 da Portaria n 3233/2012-DG/DPF;
3. Padronizao dos processos de credenciamento de instrutores, instituindo maior
rigor da anlise dos currculos com o objetivo de qualificar o ensino nos termos
da Portaria n 1260/2013-CGCSP/DIREX/DPF;

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4. Reunies peridicas com os representantes dos cursos visando corrigir


problemas e dirimir dvidas;
5. Intensificao da fiscalizao dos cursos de formao e aperfeioamento de
vigilantes, atravs de entrevistas realizadas com os alunos visando verificar a
metodologia de ensino e o contedo ministrado, conforme exemplo em anexo;
6. Intensificao da fiscalizao dos cursos de formao e aperfeioamento de
vigilantes, mediante a realizao de visitas aleatrias nos estabelecimentos;
Ademais, cumpre informar que foi inserido no Plano de Metas Anual da Unidade
PMA/2016 o Objetivo de Aperfeioar os Mecanismos de Controle/Fiscalizao dos
Processos que Tramitam pela DELESP/SR/DPF/DF, cuja justificativa formal foi a
seguinte: necessidade de mais inspees/fiscalizaes in loco, com aperfeioamento de
critrios, durante o trmite de alguns processos, dente eles os relativos a Cursos de
Formao de Vigilantes.
As providncias implementadas pela Unidade possibilitam a melhoria dos controles da
qualidade dos cursos de formao, processo este que no pode ser estanque, mas
contnuo.

ato
/F
#

III CONCLUSO

Em face dos exames realizados, somos da opinio que, embora as situaes verificadas,
a Unidade mantem controles adequados quanto aos servios de Segurana Privada,
enfatizando a forma proativa de atuao da Unidade na resoluo dos fatos apontados
por esta equipe.
Importante tambm destacar que, no obstante as providncias efetivadas pela Unidade
quanto ao aperfeioamento do GESP, estruturao da fora de trabalho e ao
aprimoramento do controle da qualidade sobre os cursos de formao, a CGU poder,
futuramente, realizar nova avaliao para fins de monitoramento da Unidade.
Os servidores listados a seguir que no tiveram suas assinaturas apostas neste relatrio
no estavam presentes, quando da gerao deste documento, por motivo previsto
legalmente. No entanto, atuaram efetivamente como membros da equipe responsvel
pela ao de controle.

Braslia/DF, 2015.

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PRESIDNCIA DA REPBLICA
CONTROLADORIA-GERAL DA UNIO
SECRETARIA FEDERAL DE CONTROLE INTERNO

Unidade Auditada:

SUPERINTENDENCIA REGIONAL NO ESTADO DE SE

Municpio - UF:

Aracaju - SE

Relatrio n:

201502941

UCI Executora:

CONTROLADORIA REGIONAL DA UNIO NO ESTADO


DE SERGIPE

RELATRIO DE AUDITORIA
Senhor Chefe da CGU-Regional/SE,

Em atendimento determinao contida na Ordem de Servio n 201502941,


apresentamos os resultados dos exames realizados sobre atos e consequentes fatos de
gesto, ocorridos na supra referida, no perodo de 01/01/2014 a 31/12/2014.
I ESCOPO DO TRABALHO
Os trabalhos foram realizados na Superintendncia Regional de Polcia Federal no
Estado de Sergipe/SR-DPF/SE, mais especificamente na Delegacia de Controle de
Segurana Privada, no perodo de 16/03/2015 a 08/04/2015, em estrita observncia s
normas de auditoria aplicveis ao servio pblico federal, objetivando o
acompanhamento preventivo dos atos e fatos de gesto ocorridos no perodo de
abrangncia do trabalho. Nenhuma restrio foi imposta aos nossos exames.
O escopo deste trabalho abrange o conhecimento da sistemtica de funcionamento no
DPF da rea de Segurana Privada, em especial no que se refere concesso de
autorizao para funcionamento das empresas de segurana privada e aprovao de
planos de segurana de instituies financeiras.
II RESULTADO DOS EXAMES
1 CONTROLES DA GESTO
1.1 Relatrio - Achados de Auditoria
1.1.1 APG - Temas Especficos
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1.1.1.1 INFORMAO
Regulao e Controle da Segurana Privada.
Fato
O tema Segurana Privada, objeto do presente trabalho, tratado principalmente nos
seguintes normativos:
- Lei n 7.102/1983 - Dispe sobre segurana para estabelecimentos financeiros,
estabelece normas para constituio e funcionamento das empresas particulares que
exploram servios de vigilncia e de transporte de valores;
- Lei n 12.740/2012 - Altera o art. 193 da Consolidao das Leis do Trabalho - CLT,
(Decreto-Lei n 5.452/1943), a fim de redefinir os critrios para caracterizao das
atividades ou operaes perigosas;
- Decreto n 89.056/1983 - Regulamenta a Lei n 7.102/1983;
- Portaria n 3.233/2012-DG/DPF, de 10/12/2012, a qual dispe sobre as normas
relacionadas s atividades de Segurana Privada.
Atividades de Segurana Privada:

Nos termos do Art. 10 da Lei 7102/83 com redao dada pela Lei 8.863/94 , so
considerados como segurana privada as atividades desenvolvidas com a finalidade de
proceder vigilncia patrimonial das instituies financeiras e de outros
estabelecimentos, pblicos ou privados, bem como a segurana de pessoas fsicas e
realizar o transporte de valores ou garantir o transporte de qualquer outro tipo de carga.
De acordo com o Art. 1 da referida Lei, vedado o funcionamento de qualquer
estabelecimento financeiro onde haja guarda de valores ou movimentao de numerrio,
que no possua sistema de segurana com parecer favorvel elaborado pelo Ministrio
da Justia. Tal parecer traduz-se em alvar de funcionamento expedido pelo
Coordenador-Geral de Controle de Segurana Privada (CGCSP) com a necessria
atuao da Delegacia Especial de Segurana Privada (DELESP) ou Comisso de
Vistoria (CV).
De acordo com os normativos supra citados as atividades de segurana privada
englobam:
a)
b)
c)
d)
e)

Vigilncia patrimonial;
Escolta armada;
Transporte de valores;
Segurana pessoal e
Curso de formao

Sistema GESP:
O Sistema GESP,-GESTO ELETRNICA DE SEGURANA PRIVADA-, foi criado
com finalidade de informatizar os processos administrativos relativos segurana
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privada e utilizado tanto pelas Unidades competentes (CGCSP e DELESP), como


pelas empresas que atuam no setor.
O GESP recebe e processa os cadastros, atualizaes e solicitaes formuladas pelas
empresas. A CGSP a unidade gerenciadora do GESP, cabendo a esta a
responsabilidade de manuteno e validao dos dados do mesmo.
O GESP possui interface com outros sistemas de natureza coorporativa, o que auxilia na
conferncia das informaes:
SISVIP SISTEMA NACIONAL DE CONTROLE DE SEGURANA PRIVADA,
sistema de dados anterior ao GESP;
SINARM SISTEMA NACIONAL DE ARMAS, sistema que armazena os dados
cadastrais das armas de fogo no Brasil;
SIAR SISTEMA NACIONAL DE ARRECADAO, possui dados relativos
arrecadao das guias GRU; e
SINIC SISTEMA NACIONAL DE IDENTIFICAO CRIMINAL, rene
informaes criminais.
O processo de autorizao:
O interessado em exercer alguma atividade de segurana privada deve solicitar por meio
do GESP. O acesso ao sistema se d atravs de certificado digital e-CNPJ ou e-CPF.
Assim toda empresa interessada em atuar com segurana privada deve preliminarmente
obter certificao digital.
O requerimento de autorizao de funcionamento bem como o de reviso de autorizao
se desmembra em dois processos autnomos. Um atribuio da CGCSP onde so
verificados os requisitos documentais do Art. 4 da Portaria N 3.233/2012-DG/DPF, de
10 de dezembro de 2012. A partir do requerimento da empresa, o GESP gera um
processo auxiliar para emisso do Certificado de Segurana o qual pea indispensvel
concesso que se analisa no processo principal. A atuao no processo auxiliar da
DELESP que, por meio de vistoria, verifica as condies do local e considerando
atendido o disposto na norma, prope ao DREX a emisso do Certificado de Segurana
que ir se integrar ao processo principal.
Ressalte-se que as etapas correm concomitantemente e so desenvolvidas por equipes
diferentes de analisadores. Porm o resultado final, que a concesso da autorizao ou
reviso de autorizao, s ocorre quando finalizados os dois processos. Todas as etapas
so cumpridas dentro do Sistema GESP, no h processo documental fsico. O resultado
da vistoria alimentado no sistema com base em um rascunho levado a campo. Os
documentos de necessria apresentao para requerimento de autorizao so
fornecidos digitalmente pelo requerente. A comunicao entre o requerente e as equipes
que cuidam das anlises feita por meio de notificaes dentro do sistema.

Do Vigilante:
Para o exerccio de atividade de vigilncia, o profissional ter que, por comprovao
documental, preencher os requisitos do Art. 155 da Portaria N 3.233/2012-DG/DPF, ter
sido aprovado em curso de formao de vigilante, realizado por empresa de curso de

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formao devidamente autorizada. Alm do curso de formao, a cada dois anos os


vigilantes devem realizar reciclagem profissional.
Por ocasio da reciclagem profissional, o curso de reciclagem, os exames de sade
fsica e mental sero realizados por conta do empregador. A empresa que tiver em seus
quadros vigilantes como formao ou reciclagem vencidas, no obter renovao de
autorizao.
Os vigilantes aptos a exercer a profisso tero o registro profissional em sua Carteira de
Trabalho e Previdncia Social - CTPS, a ser executado pela DELESP- Delegacia
Especializada ou Comisses de Vistoria - CV, por ocasio do registro do certificado de
curso de formao, com o recolhimento da taxa de registro de certificado de formao
de vigilante.
As Instituies Financeiras:
O estabelecimento financeiro em que haja guarda e movimentao de numerrio deve
aprovar na DELESP o seu sistema de segurana. O documento adequado o Plano de
Segurana Bancria, previamente aprovado antes da abertura de qualquer destes
estabelecimentos e anualmente revisto com vistoria local nos termos dos Art. 103 e
seguintes da Portaria N 3.233/2012-DG/DPF, de 10 de dezembro de 2012.
Cada Agncia, Posto de Atendimento Bancrio (PAB) ou Cooperativa de Crdito
dever protocolar o Plano de Segurana na unidade da Polcia Federal da sua cidade ou
circunscrio, devendo anexar os documentos referenciados no Art. 98 da Portaria N
3.233/2012-DG/DPF.
ato
/F
#

1.1.1.2 INFORMAO
Cenrio da Segurana Privada do Estado de Sergipe.
Fato
H 33 empresas na circunscrio da SR/DPF/SE, dentre as quais trs atuam somente
como empresas de Curso de Formao, 12 atuam como servio orgnico e 18 como
empresa especializada. Dentre as 18 empresas especializadas, nove delas atuam somente
como empresa de Vigilncia Patrimonial e as outras nove atuam acumulando duas ou
mais funes (Vigilncia Patrimonial, Segurana Pessoal, Escolta Armada e Transporte
de Valores).
Foram analisadas a regularidade das autorizaes e ou revises de autorizao de nove
das 33 empresas de segurana privada que atuam no Estado. Para tanto foi dado acesso
irrestrito ao GESP, onde se realizou anlise sobre cada uma das empresas selecionadas.
Das empresas selecionadas, duas so cursos de formao, duas so de servio orgnico
de segurana e cinco delas englobavam servios de vigilncia patrimonial, segurana
pessoal e escolta armada.
Os aspectos verificados nos referidos processos abrangeram os seguintes pontos:
Se a razo social especfica para segurana privada, e no engloba em seu
objeto outras atividades;
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Se h em sua composio indivduo de nacionalidade no brasileira;


Se a aprovao / autorizao foi precedida por vistoria da Comisso de Vistoria
(CV) / DELESP e se h aprovao pelo Delegado Regional Executivo DREX;
Se foi realizada oitiva dos scios da empresa, reduzida a termo, na qual so
colhidas informaes quanto as atividades econmicas exercidas anteriormente,
da origem dos recursos, das razes pelo encerramento de empresa anterior, caso
tenha ocorrido, da existncia de dvidas e outros esclarecimentos necessrios;
Se foi emitido no prazo de 60 dias o respectivo alvar;
Se foi efetuada a devida publicao no Dirio Oficial da Unio.
Feitas as verificaes, no foram identificadas impropriedades ou irregularidades que
meream apontamento especfico no processo de concesso e reviso de autorizao das
empresas. Tambm no se verificou situaes de empresas em funcionamento atrasadas
em relao a sua reviso anual de autorizao.
Instituies Financeiras:
H 248 instituies financeiras na circunscrio da SR/DPF/SE dentre os quais 209 so
agncias bancrias e 39 so postos de atendimento. Com relao s instituies
financeiras os processos ainda no migraram para o GESP, a maior parte dos processos
bancrios ainda so fsicos. Em 2014 apenas algumas agncias bancrias fizeram o
pedido de renovao do plano de segurana via sistema GESP (Gesto Eletrnica de
Segurana Privada). Isso porque at a 2014 a adeso foi apenas sugestiva, sem
obrigatoriedade.
Foram analisados 11 processos bancrios dentre os quais seis processos fsicos e cinco
dos pedidos j protocolados dentro do GESP. Dos processos fsicos analisados trs deles
foram as ltimas agncias abertas no Estado com vistas a verificar a regularidade da
aprovao inicial do plano de segurana e os outros trs renovaes sem alteraes ou
com acrscimos nos itens de segurana.
Os aspectos verificados foram:

Aderncia ao prescrito no Art. 101 da Portaria N 3.233/2012-DG/DPF;


A tempestividade do pedido de renovao;
A realizao da vistoria local;
A emisso da portaria bancria.

Feitas as verificaes, no foram identificadas impropriedades ou irregularidades que


meream apontamento especfico no processo de aprovao e reviso dos planos de
segurana das agncias e postos bancrios.
ato
/F
#

1.1.1.3 CONSTATAO
Inadequao do quantitativo de pessoal com a demanda de atividades do setor.
Fato
Informaes suprimidas por solicitao da unidade auditada, em funo de sigilo, na
forma da lei.
Em Sergipe, a DELESP responsvel pela conduo das atividades de:
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67

Controlar as atividades de Segurana Privada;


Controle das atividades de Segurana Orgnica;
Controlar as atividades de Segurana em Instituies Financeiras;
Controlar as atividades de Escola de Formao de Vigilantes;
Credenciamento de Instrutores;
Vistoria de veculos especiais de Transporte de Valores;
Vistoria de veculos especiais de Escolta Armada;
Preveno e represso de empresas de segurana clandestina;
Autorizao para a Compra de Coletes Balsticos;
Autorizao para a compra de Armas e Munies.
Emisso de guia de transporte de armas e munies de empresas
autorizadas;
Emisso de declaraes de credenciamento de vigilantes formados em
academias encerradas;
Recebimento de munio inservvel para destruio;
Recebimento de armamento inservvel para destruio.

Ressalte-se tambm que, alm das atribuies listadas, h uma demanda significativa e
no controlada de atendimento a empresas, seus prepostos e vigilantes. Esse
atendimento se presta a sanear dvidas, receber denncias, atualizar situao de
matrcula de profissionais de vigilncia, cadastrar instrutores e at mesmo dar suporte s
dificuldades tcnicas encontradas pelas empresas no manejo do Sistema GESP.
No h um gerenciamento estruturado do volume de atividades do setor, de modo que
seja possvel e organizar e distribuir o servio.
As fiscalizaes e vistorias ficam a cargo dos quatro APFs. Levando-se em conta o
somatrio das empresas, veculos e instituies financeiras que precisam ser vistoriadas
anualmente, tem-se o total aproximado de 320 vistorias realizadas, numa mdia de 160
vistorias/ano para cada equipe de dois servidores. Alm disso, no h desde outubro de
2014, nenhum servidor para as demandas de matria administrativa, o que compromete
a gesto dos documentos fsicos cuja guarda se presta a servir para fins de eventuais
confirmaes.
Somando ao j exposto, no raro, os APFs lotados na DELESP so requisitados para
demandas de outras Delegacias como escolta de presos, cumprimento de busca e
apreenso e planto de sobreaviso quando de substituio de servidor afastado,
atendendo a escala da prpria Superintendncia ou da Delegacia de Imigrao no
Aeroporto.
Nesse contexto, verifica-se que a fora de trabalho atualmente alocada a DELESP
insuficiente para o cumprimento de suas atribuies finalsticas o que compromete o
acompanhamento adequado das atividades de segurana privada no estado de Sergipe.
ato
/F
#

Causa
O gestor no alocou a quantidade adequada de servidores para atender as atribuies da
DELESP.
s
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/C
#

Manifestao da Unidade Examinada

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68

Por meio do ofcio Ofcio n 1759/2015 - SR/DPF/SE de 23/04/2015 a unidade assim


se manifestou:
De fato, esta constatao corresponde a uma dura realidade, que no
privilgio do Departamento do Polcia Federal, vez que a deficincia no quadro de
pessoal presente em toda a seara da administrao pblica direta.
Consoante bem relatou a ilustre Auditora, inmeras so as atribuies da
DELESP em sede de fiscalizao e controle das atividades de segurana privada no
Estado de Sergipe, o que demanda uma srie de atividades, tanto administrativas como
de polcia administrativa, sempre norteadas nos princpios que regem o Direito
Administrativo Ptrio.
O fato que se mostra mais urgente a estruturao do quadro de Agentes
Administrativos, para que os policiais estejam livres para atuarem nos servios que mais
condizem com suas funes, notadamente as atividades externas de fiscalizao - o que
atividade fim de um Policial Federal lotado em Delesp - priorizando-se as atividades
de vistorias regulares para garantir a resposta s taxas pagas com uma contraprestao
de servio pblico eficiente.
Quanto diviso de servios entre os policiais, para a nossa realidade,
data mxima vnia, no se revelaria muito producente, vez que interessante que cada
policial seja conhecedor e apto para sanear, fiscalizar e emitir pareceres afetos aos mais
variados processos em tramitao nesta especializada, passando por um profcuo
manuseio do Sistema GESP. Isto assegura que, na ausncia de um servidor(p.ex:
viagem cumprir misso em outra unidade federativa, os seus processos possam ser
facilmente impulsionados pelos demais Policiais.
Providncias:
A curto prazo, est sendo providenciado um recrutamento de servidor
administrativo para cumprir misso de 30 ou 60 dias junto DELESP/SR/DPF/SE.
Mdio prazo, a depender do convalescimento da servidora atualmente
afastada, ser lotado outro servidor administrativo na delegacia, bem como ser avaliada
a possibilidade da contratao de estagirio.
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Anlise do Controle Interno


A Unidade reconhece a sobrecarga do setor e informa providncias para curto e mdio
prazo. Ressalta, porm, que no concorda com diviso de servios posto que isso
dificultaria o impulsionamento do processo por um servidor na ausncia de outro. Sobre
isso, cumpre esclarecer que o apontado no se refere a uma individualizao de tarefas,
mas sim na criao de campos de responsabilidade. Cada APF deve ser capaz de
realizar qualquer tarefa da DELESP, porm com a responsabilidade de acompanhar e
reportar o andamento de determinada rea.
trI
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aliseC
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/A
#

Recomendaes:
Recomendao 1: Estruturar o setor ajustando o quantitativo de pessoal ao quantitativo
das atribuies da DELESP.

1.1.1.4 CONSTATAO
Ausncia de poltica fiscalizatria de preveno e represso de irregularidades.
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69

Fato
Os processos de renovao de autorizao de empresas, renovao de planos de
segurana dos bancos e o certificado de vistoria dos veculos utilizados como carros
fortes implicam em vistorias que so realizadas anualmente. Tais vistorias so
pressupostos de concesso de autorizao para funcionamento das empresas e se tratam
de contraprestao de taxa paga quando do requerimento de autorizao ou renovao
de autorizao. No se trata de ao de fiscalizao de inciativa da DELESP e sim
atendimento a demanda dos pedidos de autorizao e renovao protocolados no
sistema.
A DELESP no tem um plano de fiscalizao ou uma rotina de aes que possa aferir se
as condies de segurana que ensejaram a autorizao ou renovao de atuao das
empresas ou instituies bancrias permanecem as mesmas durante os intervalos entre
as vistorias regulamentares anuais. A fiscalizao aleatria, segundo os analistas da
DELESP, feita de acordo com as oportunidades de rota, quando das diligncias
normais.
O mesmo acontece com relao s empresas clandestinas, no h rotina de fiscalizao
para reprimir tal prtica, o que ocorre, a exemplo das empresas regulares, , em havendo
na rota em curso, suspeita de pratica irregular de segurana privada, promove-se a
fiscalizao ou ento em casos de apurao de denncia.
Essa situao potencialmente arriscada para os dois casos. Quanto s empresas
clandestinas a no represso efetiva faz elevar suas ocorrncias prejudicando o sistema
como um todo, j no caso das empresas regulares, o conhecimento de tal realidade, pode
implicar na no conservao dos elementos de segurana ou outros requisitos
normativos durante o perodo entre uma renovao e outra. A vistoria por ser prevista
permite a preparao do local para atender s exigncias. A fiscalizao, feita sem aviso
prvio, serviria exatamente para conferir se tais exigncias esto sendo cumpridas
mesmo durante o perodo em que no se aguarda a vistoria.
ato
/F
#

Causa
Falta de poltica de fiscalizao.
s
au
/C
#

Manifestao da Unidade Examinada


Por meio do ofcio Ofcio n 1759/2015 - SR/DPF/SE de 23/04/2015 a Unidade assim se
manifestou:
Causas, efeitos e consequncias semelhantes ao item anterior, assim
como devem ser nossas consideraes, acrescentando que nem sempre as fiscalizaes e
apuraes extras obedecem rotina e/ou roteiro de trabalhos externos, vez que por
vezes o roteiro reavaliado para se adequar a uma necessidade de fiscalizao
provocada geralmente por denncia de irregularidade exercida por entidade legalizada
ou por execuo de atividades clandestinas.
de se considerar que, embora as empresas saibam mais ou menos o
perodo em que sero vistoriadas, no existe aviso prvio ou data marcada para a visita

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70

e, em se tratando de Instituies Financeiras, no h que se falar em expectativas, vez


que nestas a vistoria pode ser realizada em qualquer data no ano.
Providncias:
Entendemos que as mesmas providncias citadas no item 1.1.1.3 ajudaro a otimizar as
vistorias e fiscalizaes extras a serem desenvolvidas pela DELESP, gerando nas
autorizadas a sensao de que a qualquer hora podem ser autuadas por irregularidades e
as demais, de que podem ser encerradas por clandestinidade.
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Anlise do Controle Interno


A unidade reconhece a falha e indica como causa a sobrecarga de trabalho. Para tanto
informa que a providncia adotada para o item 1.1.1.3 ajudar a soluo do apontado.
trI
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#

Recomendaes:
Recomendao 1: Planejar, definindo metas e estratgias de acordo com as fragilidades
j detectadas, uma rotina de fiscalizao no esperada nas empresas de segurana
privada, objetivando prevenir as irregularidades e garantir o cumprimento das normas
vigentes durante todo o exerccio, sobretudo fora do perodo em que se esperado a
vistoria anual.

1.1.1.5 CONSTATAO
Ausncia de gerenciamento no tratamento das denncias.
Fato
As denncias de irregularidades no recebem um tratamento sistemtico para sua
verificao. So recebidas em qualquer meio, mas no so registradas ou quantificadas,
nem comunicadas aos superiores. O tratamento dado e sua apurao dependem de
oportunidade nas rotas das vistorias regulares. No h estoque de denncias, ou dados
disponveis para a verificao de quantitativo ou ndice percentual de apurao. A falta
de sistemtica na recepo e apurao das denncias impede o seu uso para deteco de
fragilidades e problemas, o que seria norteador de uma poltica fiscalizatria adequada.
ato
/F
#

Causa
O gestor no implantou um gerenciamento adequado no tratamento das denncias.
s
au
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Manifestao da Unidade Examinada


Por meio do ofcio Ofcio n 1759/2015 - SR/DPF/SE de 23/04/2015 a Unidade assim
se manifestou:
De fato, em razo de todas as deficincias de organizao administrativa
acima citadas, a catalogao das denncias ficaram em parte prejudicadas, o que
dificulta a programao de represso e o estudo de resultados. Todas as denncias so
comunicadas autoridade superior, a quem compete expedir as Ordens de Misso para
as apuraes, autoridade esta que recebe os resultados dos trabalhos realizados por
intermdio de informaes e/ou relatrios de misso.
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Providncias:
J fora criada uma ficha de arquivo eletrnico dedicada exclusivamente s denncias
recebidas, as quais sero repassadas ao Chefe da Delegacia para programao das
misses de fiscalizao, com a devida alimentao final dos resultados e arquivo fsica e
eletronicamente.
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A unidade reconhece a falha e informa providncias em andamento.
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Recomendaes:
Recomendao 1: Organizar e quantificar as denncias recebidas, de modo que seja
possvel verificar pontos de fragilidade no sistema e com isso nortear aes direcionadas
de fiscalizao.

1.1.1.6 CONSTATAO
Ausncia de controle regular da qualidade dos cursos de formao realizados.
Fato
A homologao das turmas de curso de formao e reciclagem dos cursos de formao
responsabilidade da DELESP.
Tal homologao, contudo, se d somente a partir dos dados registrados no GESP e dos
documentos enviados pela prpria empresa que promoveu o curso. Aps sua finalizao
so enviados DELESP os documentos pessoais de cada aluno, lista de presena e
certificado de concluso do curso. A validao se d a partir da verificao desses
documentos. No h checagem quanto efetiva realizao do curso ou mesmo
mensurao de sua qualidade.
O anexo I e anexo II da Portaria n 3.233/2012-DG/DPF, de 10/12/2012, trazem o
programa de curso de formao de vigilante e reciclagem do curso, porm, a anlise
apenas documental no capaz de confirmar se o curso realmente aconteceu e se os
contedos desejados e necessrios na formao do vigilante esto sendo ministrados de
modo a promover qualificao efetiva desses profissionais.
ato
/F
#

Causa
O gestor no implantou uma poltica adequada de fiscalizao dos cursos de formao.
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Manifestao da Unidade Examinada


Por meio do ofcio Ofcio n 1759/2015 - SR/DPF/SE de 23/04/2015 a Unidade assim
se manifestou:
As escolas sofrem fiscalizaes anuais e os instrutores so credenciados
pela DELESP.
Denncias feitas por alunos quanto qualidade de ensino so apuradas.

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Mais uma consequncia das dificuldades que acarretam a escassez de


tempo para servios externos de fiscalizao a diminuio de fiscalizaes aleatrias
nas Empresas de Curso de Formao de Vigilantes.
Providncias:
Sero programadas visitas surpresas nas escolas com o fito de avaliar a
qualidade de ensino, a execuo dos cursos e as condies das instalaes fsicas e dos
materiais utilizados, com o preenchimento final de um relatrio baseado em formulrio
prprio, consoante j fora realizada na Escola ADVANCED, no ltimo dia 15/04/15.
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A unidade reconhece a falha e informa providncias em andamento.
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Recomendaes:
Recomendao 1: Introduzir rotina de fiscalizao nas empresas que realizam curso de
formao durante o perodo de realizao dos mesmos, objetivando comprovar a sua
efetiva realizao bem como a qualidade e aderncia dos contedos ministrados.
III CONCLUSO
Aplicados os procedimentos, verifica-se que o gerenciamento do sistema de segurana
privada pode ser considerado satisfatrio em relao a determinados quesitos, como:
existncia de normativos apropriados que regem os processos administrativos,
permitindo clientela, gerncia e ao corpo tcnico conhecer os requisitos exigidos na
funcionalidade dessa atividade; Disponibilidade de sistema informatizado que permite o
acesso dos requerentes, alm do registro das respectivas operaes; corpo tcnico
categorizado para realizao das atividades prprias como anlises, fiscalizao e
monitoramento.
Aspectos relevantes e com indicativo de melhorias, conforme detalhados e itens
especficos deste relatrio, resultantes, em especial da falta de recursos humanos, so: a
falta de segregao de funes; a carncia de programao de atividades ligadas
fiscalizao sistemtica do funcionamento das entidades e da qualidade e efetividade
dos cursos de capacitao ofertados aos profissionais de segurana privada;
Assim, por conta da relevncia que se reveste exercncia dessa atividade, conclui-se
necessria a reestruturao do contingente de recursos humanos e sua melhor alocao
para desenvolvimento das atividades executadas por aquela DELESP.
Aracaju/SE, 2015.

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PRESIDNCIA DA REPBLICA
CONTROLADORIA-GERAL DA UNIO
SECRETARIA FEDERAL DE CONTROLE INTERNO

Unidade Auditada:

SUPERINTENDNCIA REGIONAL NO ESTADO DE PE

Municpio - UF:

Recife - PE

Relatrio n:

201502940

UCI Executora:

CONTROLADORIA REGIONAL DA UNIO NO ESTADO


DE PERNAMBUCO

RELATRIO DE AUDITORIA
Senhor Chefe da CGU-Regional/PE,

Em atendimento determinao contida na Ordem de Servio n 201502940,


apresentamos os resultados dos exames realizados para validar os atos administrativos e
consequentes fatos de gesto, ocorridos naquela unidade, no perodo de 1/1/2014 a
31/12/2014.
I ESCOPO DO TRABALHO
Os trabalhos foram realizados na Sede do Departamento de Polcia Federal em
Recife/PE, mais especificamente na Delegacia de Controle de Segurana Privada de
Pernambuco DELESP/PE, no perodo de 9 a 10/4/2015, em estrita observncia s
normas de auditoria aplicveis ao servio pblico federal, objetivando o
acompanhamento preventivo dos atos e fatos de gesto ocorridos no perodo de
abrangncia do trabalho, qual seja, 1/1/2014 a 31/12/2014. Nenhuma restrio foi
imposta aos nossos exames.
Os exames foram realizados por amostragem, com o objetivo de aferir a
sistemtica de concesso de autorizao para empresas de segurana privada, de
funcionamento para instituies financeiras, de capacitao para profissionais de
segurana privada e os controles internos utilizados para garantir o atendimento dos
objetivos.
II RESULTADO DOS EXAMES
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1 CONTROLES DA GESTO
1.1 Relatrio - Achados de Auditoria
1.1.1 APG - Temas Especficos
1.1.1.1 INFORMAO
Contextualizao - Regulao dos rgos do Ministrio da Justia sobre as
atividades de Segurana Privada.
Fato
Com o objetivo de contextualizar o tema da segurana privada, as informaes
contidas no item 1.1.1.1 do Relatrio de Auditoria que tratou sobre a avaliao dessa
atividade, no mbito da Superintendncia da Polcia Federal no Distrito Federal, foram
transcritas a seguir:
O tema Segurana Privada, objeto do presente trabalho, tratado
principalmente nos seguintes normativos:
- Lei n 7.102/1983 - Dispe sobre segurana para estabelecimentos financeiros,
estabelece normas para constituio e funcionamento das empresas particulares que
exploram servios de vigilncia e de transporte de valores;
- Lei n 12.740/2012 - Altera o art. 193 da Consolidao das Leis do Trabalho - CLT,
(Decreto-Lei n 5.452/1943), a fim de redefinir os critrios para caracterizao das
atividades ou operaes perigosas;
- Decreto n 89.056/1983 - Regulamenta a Lei n 7.102/1983;
- Portaria n 3.233/2012-DG/DPF, de 10/12/2012, a qual dispe sobre as normas
relacionadas s atividades de Segurana Privada.
No portal do DPF (http://www.dpf.gov.br/servicos/seguranca-privada) se
encontram demais normativos relacionados, orientaes e informaes sobre o tema.
ATIVIDADE DE SEGURANA PRIVADA
A Lei n 7.102/1983 dispe sobre segurana para estabelecimentos financeiros,
estabelece normas para constituio e funcionamento das empresas particulares que
exploram servios em segurana privada.
Em seu artigo 1 vedado o funcionamento de qualquer estabelecimento
financeiro onde haja guarda de valores ou movimentao de numerrio, que no
possua sistema de segurana com parecer favorvel sua aprovao, elaborado pelo
Ministrio da Justia.... O sistema de segurana citado inclui tanto pessoas
adequadamente preparadas, chamadas vigilantes quanto equipamentos.
As atividades consideradas como de segurana privada so aquelas que tm a
finalidade de proceder vigilncia patrimonial das instituies financeiras e de
estabelecimentos, pblicos ou privados, a segurana de pessoas fsicas e realizar o
transporte de valores ou garantir o transporte de qualquer outro tipo de carga.
(conforme art. 10)
COMPETNCIAS
Preceituado na lei n 7.102/1983, cabe ao Ministrio da Justia, por intermdio
do seu rgo competente ou mediante convnio com as Secretarias de Segurana
Pblica dos Estados e Distrito Federal:
Art. 20 (...)
I - conceder autorizao para o funcionamento:
a) das empresas especializadas em servios de vigilncia;
b) das empresas especializadas em transporte de valores; e
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75

c) dos cursos de formao de vigilantes;


II - fiscalizar as empresas e os cursos mencionados no inciso anterior;
III - aplicar s empresas e aos cursos a que se refere o inciso I deste artigo
as penalidades previstas no art. 23 desta Lei;
IV - aprovar uniforme;
V - fixar o currculo dos cursos de formao de vigilantes;
VI - fixar o nmero de vigilantes das empresas especializadas em cada unidade
da Federao;
VII - fixar a natureza e a quantidade de armas de propriedade das empresas
especializadas e dos estabelecimentos financeiros;
VIII - autorizar a aquisio e a posse de armas e munies; e
IX - fiscalizar e controlar o armamento e a munio utilizados.
X - rever anualmente a autorizao de funcionamento das empresas elencadas
no inciso I deste artigo.
Art. 6 Alm das atribuies previstas no art. 20, compete ao Ministrio da
Justia:
I - fiscalizar os estabelecimentos financeiros quanto ao cumprimento desta lei;
II - encaminhar parecer conclusivo quanto ao prvio cumprimento desta lei,
pelo estabelecimento financeiro, autoridade que autoriza o seu
funcionamento;
III - aplicar aos estabelecimentos financeiros as penalidades previstas nesta lei.
O rgo competente referenciado definido no 1 do art. 1 da Portaria n
3.233/2012, cabendo ao Departamento de Polcia Feral DPF, regular, autorizar e
fiscalizar as atividades de segurana privada.
Assim, a Coordenaco-Geral de Controle de Segurana Privada CGCSP,
unidade vinculada Diretoria-Executiva do DPF, a responsvel pela coordenao
das atividades de segurana privada, assim como pela orientao tcnica e
acompanhamento das atividades desenvolvidas pelas Delegacias de Controle de
Segurana Privada - DELESP.
Por seu turno, as DELESP so as unidades regionais vinculadas s
Superintendncias de Polcia Federal nos Estados e no Distrito Federal, responsveis
pela fiscalizao e controle das atividades de segurana privada, no mbito de suas
circunscries.
EXERCCIO DA ATIVIDADE DE SEGURANA PRIVADA
Pelo ordenamento jurdico vigente, qualquer interessado em exercer atividades
de segurana privada, quais sejam: vigilncia patrimonial, escolta armada, transporte
de valores, segurana pessoal e curso de formao, necessita de alvar de
funcionamento expedido pelo Coordenador-Geral de Controle de Segurana Privada.
Os requisitos necessrios para o exerccio das atividades listadas no pargrafo
anterior esto presentes na Portaria 3.233/2012-DG/DPF. H requisitos especficos
para cada atividade exercida, contudo, em linhas gerais se exige um mnimo de Capital
Integralizado na sociedade, comprovao de no haver condenao criminal sobre
scios, administradores, diretores e empregados e estrutura fsica mnima para
desempenho do servio.
SISTEMA GESP
Com a finalidade de informatizar os processos administrativos relativos
segurana privada, a Portaria n 346/2006-DG/DPF, de 03/08/2006, instituiu o
Sistema de Gesto Eletrnica de Segurana Privada GESP, o qual utilizado tanto
pelas Unidades competentes (CGCSP e DELESP), como pelas empresas e instituies

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76

do setor. A ferramenta utilizada anteriormente era o Sistema Nacional de Controle de


Segurana Privada SISVIP, o qual foi sendo gradualmente substitudo pelo GESP.
O GESP se encarrega de receber e processar os cadastros, atualizaes e
solicitaes formulados pelas entidades, respeitando-se as exigncias contidas na
legislao especfica para cada tipo de processo administrativo, substituindo
gradativamente os processos protocolados manualmente. Como unidade gerenciadora
do GESP, cabe CGCSP a responsabilidade de manuteno e validao dos dados do
mesmo.
Assim, o interessado em exercer alguma das atividades de segurana privada
acessa o sistema atravs de certificado digital e-CNPJ ou e-CPF. Nele h o
preenchimento de cadastro e h campo para upload de toda documentao e
comprovao dos requisitos especficos para respectiva atividade almejada.
Com o fim de subsdio de informaes e controle de requisitos, GESP possui
interface com outros sistemas de natureza coorporativa, buscando dados
automaticamente dos sistemas abaixo:
SISVIP SISTEMA NACIONAL DE CONTROLE DE SEGURANA PRIVADA,
sistema de dados anterior ao GESP;
SINARM SISTEMA NACIONAL DE ARMAS, sistema que armazena os dados
cadastrais das armas de fogo no Brasil;
SIAR SISTEMA NACIONAL DE ARRECADAO, possui dados relativos
arrecadao das guias GRU; e
SINIC SISTEMA NACIONAL DE IDENTIFICAO CRIMINAL, rene informaes
criminais.
Verifica-se que a implantao do sistema alm de contribuir para economia
processual, uma vez que substituiu os processos fsicos, proporcionou agilidade aos
procedimentos e centralizou todos dados pertinentes, enriquecidas com a interlocuo
com outros sistemas, subsidiando uma melhor tomada de deciso por parte do DPF.
AUTORIZAO DE FUNCIONAMENTO
Aps cadastro e solicitao, efetuada via sistema, em um primeiro exame, a
DELESP analisa quantitativamente as informaes e documentos informados,
verificando se os campos foram preenchidos corretamente e se os documentos
digitalizados esto legveis. Aps pagamento de taxa especfica, uma equipe da
DELESP vistoria a empresa demandante a fim de comprovar se esta possui instalaes
fsicas e equipamento adequados, emitindo o respectivo certificado de segurana.
Posteriormente, a CGCSP procede anlise qualitativa das
informaes/documentos. Preenchidos os requisitos e o certificado de segurana
aprovado, o alvar expedido mediante ato do Coordenador-Geral de Controle de
Segurana Privada publicado no Dirio Oficial da Unio, com prazo de validade
previsto para 1 (um) ano.
A renovao do alvar possui rito semelhante, devendo a empresa entrar com
requerimento de renovao pelo menos 60 dias antes do vencimento de sua
autorizao. Caso a empresa exera suas atividades sem a autorizao ser autuada e
poder ter suas atividades encerradas.
DO VIGILANTE
Para o exerccio de atividade de vigilncia, o profissional ter que, por
comprovao documental, preencher os seguintes requisitos:
I ser brasileiro nato ou naturalizado;
II ter idade mnima de vinte e um anos;
III ter instruo correspondente quarta srie do ensino fundamental;

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77

IV - ter sido aprovado em curso de formao de vigilante, realizado por empresa de


curso de formao devidamente autorizada;
V - ter sido aprovado em exames de sade e de aptido psicolgica;
VI - ter idoneidade comprovada mediante a apresentao de certides negativas de
antecedentes criminais, sem registros indiciamento em inqurito policial, de estar
sendo processado criminalmente ou ter sido condenado em processo criminal de onde
reside, bem como do local em que realizado o curso de formao, reciclagem ou
extenso: da Justia Federal; da Justia Estadual ou do Distrito Federal; da Justia
Militar Federal; da Justia Militar Estadual ou do Distrito Federal e da Justia
Eleitoral;
VII - estar quite com as obrigaes eleitorais e militares; e
VIII - possuir registro no Cadastro de Pessoas Fsicas.
Por ocasio da reciclagem profissional do vigilante, os exames de sade fsica e
mental sero realizados a expensas do empregador.
Os vigilantes aptos a exercer a profisso tero o registro profissional em sua
Carteira de Trabalho e Previdncia Social - CTPS, a ser executado pela DELESP ou
Comisses de Vistoria - CV, por ocasio do registro do certificado de curso de
formao, com o recolhimento da taxa de registro de certificado de formao de
vigilante.
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1.1.1.2 INFORMAO
Infraestrutura e quadro de pessoal pertencente DELESP/PE.
Fato
Informaes suprimidas por solicitao da unidade auditada, em funo de sigilo, na
forma da lei.
Com relao ao quadro de pessoal, a DELESP/PE dispe do efetivo
demonstrado na tabela 1, com a devida segregao de funes:
Informaes suprimidas por solicitao da unidade auditada, em funo de sigilo, na
forma da lei.
ato
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1.1.1.3 CONSTATAO
Ausncia de padronizao dos controles estabelecidos para o monitoramento do
pessoal e dos armamentos utilizados pelas empresas de segurana privada.
Fato
Por intermdio do Ofcio n 1.856/2015-SR/DPF/PE, de 24/4/2015, a Delegacia
de Controle de Segurana Privada em Pernambuco DELESP/PE disponibilizou
modelo de check-list utilizado nas fiscalizaes das empresas de segurana privada,
que permite o exame de itens de infraestrutura das empresas, como: a exclusividade de
acesso, a presena de vigilncia ininterrupta, de setor administrativo prprio, de sistema
de telecomunicaes, de garagem, de cofre-forte, de sistema de alarme e as
caractersticas do local de guarda de armas. Contudo, no documento no foram
observados campos relativos averiguao dos armamentos encontrados, objetivando
compar-los com aqueles registrados. Tambm, inexistem campos destinados ao
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78

registro dos profissionais presentes por ocasio da visita e suas respectivas condies de
qualificao.
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Causa
O Departamento de Polcia Federal DPF no estabeleceu rotinas a serem
utilizadas por ocasio de suas fiscalizaes, check-list, que padronize os exames
realizados sobre os armamentos encontrados nas empresas de segurana privada, assim
como a identificao da habilitao do pessoal nelas presente por ocasio das visitas.
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Manifestao da Unidade Examinada


A unidade se manifestou, por meio do Ofcio n. 3.218/2015-SR/DPF/PE, de 15/7/2015,
nos seguintes termos:
Inicialmente convm esclarecer que os vigilantes e armamentos (a autorizao para
aquisio desses produtos controlados est vinculada capacidade operacional art.
117 da Portaria n. 3.233/2012-DG/DPF) pertencentes s empresas especializadas
esto espalhados nos respectivos postos de vigilncia contratados pelas
empresas/pessoas fsicas tomadoras do servio de segurana privada. A sede
administrativa da empresa de segurana privada dispe quando h, dos vigilantes
necessrios segurana do estabelecimento. Contudo, o fato de no ser item do modelo
de check-list utilizado nas fiscalizaes para aprovao do certificado de segurana
no significa que no seja verificado, caso haja alguma desconfiana de irregularidade
ou denncia. Ademais, os vigilantes, cientes e amedrontados pelas sanes penais
contidas no Estatuto do Desarmamento, so importantes colaboradores para as
atividades de fiscalizao desta Delegacia Especializada. No Anexo 1, observa-se
alguns exemplos de arrecadaes de produtos controlados por equipes de fiscalizao,
em virtude de irregularidades ou por terem sido encontrados em circunstncias no
adequadas. Por outro lado, o sistema GESP fornece relao dos vigilantes com
reciclagem vencida relacionando-os s respectivas empresas de segurana privada
empregadoras, permitindo a fiscalizao e lavratura de auto de infrao via sistema.
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Anlise do Controle Interno


De fato, em sua manifestao, a UJ encaminhou vrios termos de arrecadao onde
demonstrado o recolhimento de armas e equipamentos irregulares. No entanto,
considera-se necessria a aplicao de check-list englobando questes relacionadas
averiguao dos armamentos encontrados e do registro dos profissionais presentes,
registrando-se que se trata de uma verificao sistemtica da DELESP em suas
fiscalizaes, informando os motivos da eventual no realizao dessa verificao em
alguma fiscalizao, quando for o caso.
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Recomendaes:
Recomendao 1: O gestor federal deve ampliar o nmero de questes presentes no
Checklist, de modo que a abarcar o exame dos armamentos e as habilidades do pessoal
encontrados no momento da fiscalizao, padronizando, desta forma, o procedimento
fiscalizatrio.
1.1.1.4 CONSTATAO

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79

As Fiscalizaes realizadas pela DELESP/PE esto restritas s concesses de novas


habilitaes e de suas renovaes, dificultando o efetivo controle sobre as empresas
de segurana privada.
Fato
Os profissionais pertencentes Delegacia de Controle de Segurana Privada em
Pernambuco DELESP/PE tm sobre a sua responsabilidade, conforme relatrios
extrados do Sistema de Gesto de Segurana Privada - GESP, a fiscalizao de 627
agncias bancrias e 151 postos de atendimento, 253 empresas de servios orgnicos e
82 empresas especializadas no Estado de Pernambuco. Tambm, esto entre as suas
atribuies a realizao de vistorias em veculos especiais de transporte de valores, as
homologaes de cursos de formao, reciclagem especializao de vigilantes e para a
verificao de denncias de empresas no autorizadas e em situao de irregularidade
quanto aos deveres previstos para esse seguimento.
Desta forma, conforme resposta apresentada por intermdio do Ofcio n
1.856/2015-SR/DPF/PE, de 24/4/2015, item 7, a DELESP/PE restringe as suas aes s
demandas geradas por ocasio de novas habilitaes e de suas renovaes: as
fiscalizaes levadas a efeito pela DELESP ocorrem com o objetivo de aferir a
adequao das instalaes fsicas do estabelecimento, para fins de emisso de
certificado de segurana, que requisito para autorizao ou renovao de
autorizao de funcionamento das empresas especializadas.
Assim, em virtude do requerimento de reviso ser apresentado pela empresa 60
dias antes do vencimento da autorizao que estiver em vigor e de que apenas nestas
ocasies esto sendo realizadas fiscalizaes, desconstitui-se o efeito surpresa
caracterstico dessas aes.
Uma vez que a empresa solicitante pode antever a fiscalizao, possvel estar
preparada para receb-la, enfraquecendo o controle sobre o funcionamento dessas
instituies.
ato
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#

Causa
A DELESP/PE no possui programao de fiscalizao que preveja o
acompanhamento das atividades desempenhadas pelas empresas de segurana privada,
restringindo as suas fiscalizaes s ocasies de concesses de habilitao e suas
revises.
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Manifestao da Unidade Examinada


A Unidade se manifestou, por meio do Ofcio n. 3.218/2015-SR/DPF/PE, de 15 de
julho de 2015, nos seguintes termos:
Em que pese as empresas de segurana privada sediadas na circunscrio da
SR/DPF/PE serem visitadas anualmente por equipes de fiscalizao por fora das
renovaes dos certificados de segurana ou para emisso do primeiro certificado,
outras fiscalizaes podem ocorrer, se verificada a necessidade de constataes.
Outrossim, o fato das empresas protocolizarem o pedido de renovao com
antecedncia de 60 dias, no so avisadas do dia em que ser realizada a fiscalizao,
no sendo incomum, nessa primeira visita, no terem aprovados os certificados de
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imediato, dependendo do saneamento de eventual impropriedade encontrada, conforme


exemplos do anexo 2.
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Anlise do Controle Interno


Em que pese a manifestao da UJ, se considera que, dada a grande quantidade de
estabelecimentos a serem vistoriados, frente ao pequeno nmero de profissionais
disponveis, a DELESP/PE restringe as suas aes s demandas geradas por ocasio de
novas habilitaes e de suas renovaes.
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Recomendaes:
Recomendao 1: O gestor federal deve elaborar um plano de fiscalizao, na medida
de sua capacidade operacional, que preveja fiscalizaes sistemticas sobre as empresas
de segurana privada de modo a ampliar o controle sobre as suas atividades.

1.1.1.5 CONSTATAO
Fragilidade nos mecanismos de controle estabelecidos sobre os cursos de formao.
Fato
Com o objetivo de aferir os controles existentes sobre os cursos de formao,
solicitou-se que a Delegacia de Controle de Segurana Privada em Pernambuco
DELESP/PE fornecesse registros de presena, contratos de prestao de servio,
fotografias, relatrio pormenorizado de fiscalizao, etc., que sirvam como evidncia de
ocorrncia de fiscalizaes sobre os eventos de capacitao para agentes de segurana
privada, e a relao dos instrutores cadastrados, apresentando documentao
comprobatria de que eles atendem aos requisitos necessrios para ministrarem cursos
nas seguintes empresas selecionadas na amostra relacionada na Tabela 1, a seguir:
TABELA 1: Empresas de Formao de Vigilantes que Compem a Amostra
Razo Social
CNPJ
Endereo
Nordeste Curso de Formao
Av. Antnio da Costa
09.461.393/0001-05
de Vigilantes Ltda.
Azevedo, 1431 , Olinda/PE
Rua Cel. Fernando Furtado,
Objetivo Curso de Formao
24.070.476/0001-67
79, Cordeiro
de Vigilantes Ltda.
Recife/PE
Por intermdio de documentao anexa ao Ofcio n 1.856/2015-SR/DPF/PE, a
DELESP/PE forneceu a relao dos instrutores pertencentes a cada uma das empresas,
embora o exame da documentao apresentada tenha demonstrado que ela necessitou
recorrer s referidas empresas para que estas lhe oferecessem a listagem. Ademais, no
forneceu a listagem dos profissionais capacitados por estas empresas no ano de 2014,
quando estas informaes deveriam estar sob a sua posse, conforme preceitua o
pargrafo III do art. 79 da Portaria n 3.233/12-DG-DPF, evidenciando a dificuldade de
se extrair tais informaes do Sistema de Gesto de Segurana Privada GESP.
Adicionalmente, a DELESP/PE no apresentou evidncias que apontem para as
fiscalizaes sobre eventos de capacitao, limitando-se a informar que: em novembro
de 2014, por meio da Misso Policial (OMP) n 116/2014-SR/DPF/PE, foi realizada
fiscalizao quanto s atividades que estavam sendo realizadas na formao, extenso
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81

e reciclagem de vigilantes realizadas pela Security Center do Brasil, ocasio em que


foram coletados dados para confrontao dos bancos de dados disponibilizados
DELESP/SREX/SR/DPF/PE. No houve lavratura de ACIN.
Desta forma, a homologao dos cursos de formao e reciclagem dos vigilantes, que
deve ocorrer a cada 2 anos, de acordo com o 7 do art. 176 da Portaria n 3233/12DG-DPF, est restrita anlise dos Certificados de Concluso apresentados por estas
empresas, presumindo-se que suas informaes so verdadeiras.
ato
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Causa
A DELESP/PE no possui rotinas de controles eficientes que permitam
averiguar a efetiva entrega dos servios por parte das escolas de formao de vigilantes.
Tambm, no elaborou Plano de Fiscalizao que preveja rotina de visitas sobre estas
escolas.
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Manifestao da Unidade Examinada


A Unidade manifestou-se por meio do Ofcio n. 3.218/2015-SR/DPF/PE, de 15 de
julho de 2015, nos seguintes termos:
No ano de 2014, as 04(quatro) empresas de curso de formao de vigilantes que
atuam na circunscrio da DELESP/DREX/SR/DPF/PE concluram 568 (quinhentos e
sessenta e oito) turmas de formao, reciclagem e especializao de vigilantes, sendo a
empresa de formao Security Center do Brasil a que mais contribuiu para esse
resultado (212 turmas motivo pelo qual foi objeto de fiscalizao).
So registrados no sistema GESP 81 (oitenta e um instrutores credenciados pela
Polcia Federal, conforme relatrio constante do anexo 3. Esses instrutores
credenciados geralmente no tm (no necessrio) vnculo empregatcio com os
cursos de formao, mas so contratados por essas empresas de formao de acordo
com a necessidade (criao de turmas) de cada uma. A legislao atinente matria
no exige que o curso de formao informe Polcia Federal o corpo de instrutores
para determinada turma, consoante arts. 79 e 80 da Portaria n. 3.2333/2012-DG/DPF.
No que tange homologao dos cursos de formao, reciclagem e especializao de
vigilantes, so analisados os documentos apresentados pelo vigilante/pretendente
(requisitos do art. 155 da Portaria n. 3.233/2012-DG/DPF), se h pendncias no
SINIC (o prprio sistema GESP faz a confrontao) e aptido psicolgica vlida,
atestada por psiclogo(a) credenciado(a), conforme exemplificado no Anexo 4.
Obviamente, a crescente demanda e a carncia de pessoal que assolam os rgos
pblicos em geral, e especialmente a Polcia Federal, dificultam um acompanhamento
mais estreito das atividades em comento.
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Anlise do Controle Interno


A Unidade informa que, por questes de capacidade operacional, optou por verificar de
forma mais estreita a empresa que mais promoveu cursos de formao durante o
exerccio de 2014, concordando que com a sua atual estrutura, no possvel fiscalizar
sistematicamente a totalidade das empresas que promovem os cursos em comento.
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Recomendaes:
Recomendao 1: 1 - O gestor federal deve elaborar um plano de fiscalizao, dentro de
sua capacidade operacional, que preveja fiscalizaes sistemticas sobre as empresas de
capacitao de profissionais de vigilncia de modo a ampliar o controle sobre as suas
atividades.
Recomendao 2: 2 - O gestor federal deve estabelecer rotinas, de modo a exigir que as
empresas de capacitao em segurana privada apresentem outras evidncias da efetiva
participao dos alunos, alm do certificado de concluso.

1.1.1.6 INFORMAO
A Delegacia de Controle de Segurana Privada em Pernambuco/DELESP/PE no
est equipada com equipamento digital para identificao dos profissionais de
segurana/vigilncia em grandes eventos.
Fato
Por intermdio do Ofcio n 1856/2015-SR/DPF/PE, de 24/4/2015, item 1, a
Delegacia de Controle de Segurana Privada em Pernambuco DELESP/PE informou
que a delegacia no est equipada com equipamentos para identificao digital dos
vigilantes. Esses equipamentos, por ocasio da Operao Copa do Mundo 2014,
ficaram sobre a responsabilidade do Ncleo de Identificao-NID/DREX/SR/DPF/PE,
que trabalhou em conjunto com a DELESP/PE, e foram devolvidos ao INI/DIREX/DPF
aps o trmino do evento.
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III CONCLUSO
Em face dos exames realizados, verificaram-se falhas nos controles
administrativos por falta de rotinas de planejamento de visitas pela programao de
fiscalizao, da aferio da realizao e da qualidade dos cursos de formao e
aperfeioamento do quadro de vigilantes das entidades autorizadas, alm da falta de
equipamentos de identificao digital dos vigilantes e de procedimentos especficos para
direcionar a fiscalizao dos armamentos. Assim, somos de opinio que a Unidade
Gestora deve adotar medidas corretivas com vistas a estabelecer rotinas padronizadas a
serem aplicadas nas fiscalizaes, elabore plano de fiscalizao anual que objetive
torn-las rotineiras, melhorando o controle sobre as atividades das empresas de
segurana privada, e aperfeioe os controles sobre os cursos de formao de vigilantes,
com o objetivo de garantir a melhoria da qualidade e a correta aplicao dos cursos.
Recife/PE, 2015.

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PRESIDNCIA DA REPBLICA
CONTROLADORIA-GERAL DA UNIO
SECRETARIA FEDERAL DE CONTROLE INTERNO

Unidade Auditada:

SUPERINTENDNCIA REGIONAL NO ESTADO DO GO

Municpio - UF:

Goinia - GO

Relatrio n:

201502921

UCI Executora:

CONTROLADORIA REGIONAL DA UNIO NO ESTADO


DE GOIS

RELATRIO DE AUDITORIA

Chefe,
Em atendimento determinao contida na Ordem de Servio n 201502921,
apresentamos os resultados dos exames realizados sob atos e consequentes fatos de
gesto, ocorridos na supra-referida, no perodo de 01/01/2014 a 31/12/2014.
I ESCOPO DO TRABALHO
Os trabalhos foram realizados na Sede da Superintendncia Regional do Departamento
de Polcia Federal em Gois-SR/DPF/GO, em Goinia/GO, no dia 27/03/2015 e nos
perodos de 06/04 a 10/04 e de 13/04 a 30/04/2015, em estrita observncia s normas de
auditoria aplicveis ao servio pblico federal, objetivando o acompanhamento
preventivo dos atos e fatos de gesto ocorridos no perodo de abrangncia do trabalho,
qual seja, 01/01/2014 a 31/12/2014, alm de algumas situaes que se estenderam ao
exerccio de 2015. Nenhuma restrio foi imposta aos nossos exames, realizados por
amostragem, nas atividades de segurana privada a cargo da Unidade.
Assim, o objetivo desse trabalho foi de verificar e avaliar alguns aspectos das atividades
de segurana privada realizadas pela SR/DPF/GO, como: a) da vinculao das
autorizaes ao regramento legal; b) a realizao das fiscalizaes, sua efetividade e
aplicao de procedimentos que importam em sua uniformidade; c) da qualidade da
informao ofertada pelo sistema e de procedimentos assecuratrios de sua consistncia;
d) da adequao dos controles internos administrativos em permitir acompanhar e
avaliar a realizao e qualidade dos cursos de formao, capacitao, inclusive para
participar em grandes eventos; e) o tratamento das denncias.
Por fim, cabe destacar que a finalidade precpua dessa auditoria incorporar as
informaes observadas na gesto das atividades de segurana privada pela
Superintendncia Regional no processo de prestao de contas do Departamento de
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84

Polcia Federal, exerccio 2014, a ser organizado de forma consolidada e apresentado ao


Tribunal de Contas da Unio.
Os principais resultados das anlises realizados, considerando as questes de auditoria,
foram:
Das anlises, realizadas de forma amostral, nas informaes/procedimentos
inseridas/realizados pela UJ e por sete empresas selecionadas aleatoriamente, cujos
dados constam no Sistema GESP, observou-se, resumidamente, o seguinte:
- Como aspecto geral positivo, se verifica que as autorizaes, concedidas pela
DELESP/DREX/SR/DPF/GO e inseridas no GESP, para o funcionamento de empresas
de segurana e de instituies financeiras, no mbito de sua circunscrio, atendem aos
preceitos da Portaria 3.233/2012 DG/DPF.
- Como aspectos negativos foram verificadas falhas nas informaes das documentaes
comprobatrias includas no GESP de algumas dessas empresas, bem como se verificou
de que houve emisso de alvar de reviso de funcionamento para empresa em prazo
superior ao vencimento do alvar anterior.
Observou-se que as fiscalizaes obrigatrias esto sendo realizadas de forma
satisfatria, estando respaldadas em procedimentos que importam na aplicao de
conduta uniforme e que garantem sua eficcia.
Ressalva-se, contudo, informao de empresas de segurana privada ativas no GESP,
porm com reviso de autorizao de funcionamento expirada e de vigilantes com
vnculo ativo no GESP, que, no entanto, apresentavam curso/reciclagem vencido.
Destaque-se que, para essas inconsistncias foram registrados avisos no sistema GESP
alertando UJ sobre as ocorrncias, e que foram aplicadas medidas corretivas, que, no
entanto, no foram suficientes para restringir, por exemplo, a atuao de vigilantes com
reciclagem vencida.
Em que pese o pouco contato da equipe de auditoria quanto s funcionalidades
do sistema GESP, pode-se considerar que o mesmo permite o gerenciamento com
transparncia das atividades de segurana privada. Entretanto, tendo em vista a falta de
informaes adicionais sobre essa questo, em especial sobre o tratamento das
divergncias encontradas, sobre a existncia de testes de consistncias e a emisso de
relatrios para conhecimento da Diretoria Geral, fica impossibilitada a concluso
definitiva sobre a efetividade desse gerenciamento, visto que tais informaes cabem
unidade especfica sediada em Braslia/DF.
Quanto aos controles internos administrativos verificou-se que estes no
permitem acompanhar e avaliar, de forma adequada, o nvel de qualidade da capacitao
dos profissionais de segurana privada, haja vista que no so realizadas fiscalizaes
sistemticas nos eventos de capacitao de agentes de segurana privada.
Como ressalva verificou-se que no perodo de realizao de cursos de formao haviam
instrutores com credenciamento extinto junto ao DPF.
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Em que pese a falta de informaes e a no utilizao do sistema AFIS pela


DELESP/DREX/SR/DPF/GO, observou-se, por consulta no GESP, que no Estado de
Gois, em termos quantitativos, existem profissionais capacitados para atuarem nos
grandes eventos. Todavia, tal assertiva no pode ser comprovada efetivamente porque
no h controle de identificao digital desses profissionais quando da realizao dos
eventos.
II RESULTADO DOS EXAMES
1 GESTO OPERACIONAL
1.1 Avaliao dos Resultados da Gesto
1.1.1 Achados de Auditoria
1.1.1.1 INFORMAO
Informaes gerais sobre as atividades de segurana privada a cargo do
Departamento de Polcia Federal.
Fato
As atividades de segurana privada so tratadas, entre outros, pela seguinte
legislao/normatizao:
- Lei n 7.102, de 20 de junho de 1983, que dispe sobre segurana para
estabelecimentos financeiros, estabelece normas para constituio e funcionamento das
empresas particulares que exploram servios de vigilncia e de transporte de valores.
De acordo com o artigo 10: So considerados como segurana privada as atividades
desenvolvidas em prestao de servios com a finalidade de: (Redao dada pela Lei n
8.863, de 1994)
I - proceder vigilncia patrimonial das instituies financeiras e de outros
estabelecimentos, pblicos ou privados, bem como a segurana de pessoas fsicas;
II - realizar o transporte de valores ou garantir o transporte de qualquer outro tipo de
carga.
Por sua vez, o artigo 20 estabeleceu que: Cabe ao Ministrio da Justia, por
intermdio do seu rgo competente ou mediante convnio com as Secretarias de
Segurana Pblica dos Estados e Distrito Federal: (Redao dada pela Lei 9.017, de
1995)
I - conceder autorizao para o funcionamento:
a) das empresas especializadas em servios de vigilncia;
b) das empresas especializadas em transporte de valores; e
c) dos cursos de formao de vigilantes;
II - fiscalizar as empresas e os cursos mencionados no inciso anterior;
III - aplicar s empresas e aos cursos a que se refere o inciso I deste artigo as
penalidades previstas no art. 23 desta Lei;
IV - aprovar uniforme;
V - fixar o currculo dos cursos de formao de vigilantes;
VI - fixar o nmero de vigilantes das empresas especializadas em cada unidade da
Federao;
VII - fixar a natureza e a quantidade de armas de propriedade das empresas
especializadas e dos estabelecimentos financeiros;
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86

VIII - autorizar a aquisio e a posse de armas e munies; e


IX - fiscalizar e controlar o armamento e a munio utilizados.
X - rever anualmente a autorizao de funcionamento das empresas elencadas no
inciso I deste artigo. (Includo pela Lei n 8.863, de 1994)
Pargrafo nico. As competncias previstas nos incisos I e V deste artigo no sero
objeto de convnio. (Redao dada pela Lei 9.017, de 1995).
- Decreto n 89.056, de 24 de novembro de 1983, regulamenta a Lei n 7.102, de 20 de
junho de 1983.
O artigo 13 definiu o seguinte: O Ministrio da Justia, por intermdio do
Departamento de Polcia Federal, ou mediante convnio com as Secretarias de
Segurana Pblica dos Estados, Territrios e do Distrito Federal, proceder pelo
menos a uma fiscalizao anual no estabelecimento financeiro, quanto ao cumprimento
das disposies relativas ao sistema de segurana. (Redao dada pelo Decreto n
1.592, de 1995).
Outrossim, o artigo 32 especificou que: Cabe ao Ministrio da Justia, por intermdio
do Departamento de Polcia Federal, autorizar, controlar e fiscalizar o funcionamento
das empresas especializadas, dos cursos de formao de vigilantes e das empresas que
exercem servios orgnicos de segurana. (Redao dada pelo Decreto n 1.592,
de1995..
- Portaria n 3.233/2012-DG/DPF, de 10 de dezembro de 2012 e alteraes posteriores,
que dispem sobre as normas relacionadas s atividades de Segurana Privada.
Segundo o artigo 1, 1, as atividades de segurana privada sero reguladas,
autorizadas e fiscalizadas pelo Departamento de Polcia Federal - DPF e sero
complementares s atividades de segurana pblica nos termos da legislao especfica.
Conforme essa Portaria, so consideradas atividades de segurana privada:
I - vigilncia patrimonial: atividade exercida em eventos sociais e dentro de
estabelecimentos, urbanos ou rurais, pblicos ou privados, com a finalidade de
garantir a incolumidade fsica das pessoas e a integridade do patrimnio;
II - transporte de valores: atividade de transporte de numerrio, bens ou valores,
mediante a utilizao de veculos, comuns ou especiais;
III - escolta armada: atividade que visa garantir o transporte de qualquer tipo de carga
ou de valor, incluindo o retorno da equipe com o respectivo armamento e demais
equipamentos, com os pernoites estritamente necessrios;
IV - segurana pessoal: atividade de vigilncia exercida com a finalidade de garantir a
incolumidade fsica de pessoas, incluindo o retorno do vigilante com o respectivo
armamento e demais equipamentos, com os pernoites estritamente necessrios; e
V - curso de formao: atividade de formao, extenso e reciclagem de vigilantes..
Ressalte-se, ainda, que a citada Portaria utiliza as seguintes terminologias:
I - empresa especializada: pessoa jurdica de direito privado autorizada a exercer as
atividades de vigilncia patrimonial, transporte de valores, escolta armada, segurana
pessoal e cursos de formao;
II - empresa possuidora de servio orgnico de segurana: pessoa jurdica de direito
privado autorizada a constituir um setor prprio de vigilncia patrimonial ou de
transporte de valores, nos termos do art. 10, 4 da Lei n 7.102, de 20 de junho de
1983;
III - vigilante: profissional capacitado em curso de formao, empregado de empresa
especializada ou empresa possuidora de servio orgnico de segurana, registrado no
DPF, e responsvel pela execuo de atividades de segurana privada; e

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87

IV Plano de segurana: documentao das informaes que detalham os elementos e


as condies de segurana dos estabelecimentos referidos no Captulo V (Da
Fiscalizao da Segurana dos Estabelecimentos Financeiros)..
A Portaria n 3.233/2012-DG/DPF, artigo 3, disps que o controle e a fiscalizao das
atividades de segurana privada sero exercidos pelos rgos e unidades abaixo
indicados:
I - Comisso Consultiva para Assuntos de Segurana Privada - CCASP, rgo
colegiado de natureza deliberativa e consultiva, presidido pelo Diretor-Executivo do
DPF e, em suas faltas e impedimentos, pelo Coordenador-Geral de Controle de
Segurana Privada, cuja composio e funcionamento so regulados pela Portaria no
2.494, de 3 de setembro de 2004, do Ministrio da Justia;
II - Coordenao-Geral de Controle de Segurana Privada - CGCSP, unidade
vinculada Diretoria-Executiva do DPF, responsvel pela coordenao das atividades
de segurana privada, assim como pela orientao tcnica e acompanhamento das
atividades desenvolvidas pelas Delegacias de Controle de Segurana Privada e
Comisses de Vistoria;
III - Delegacias de Controle de Segurana Privada - Delesp, unidades regionais
vinculadas s Superintendncias de Polcia Federal nos Estados e no Distrito Federal,
responsveis pela fiscalizao e controle das atividades de segurana privada, no
mbito de suas circunscries, cabendo-lhe ainda:
a) realizar a orientao tcnica e a uniformizao de procedimentos, em observncia
s normas e orientaes gerais expedidas pela CGCSP;
b) manter permanente contato com as Comisses de Vistoria, para coordenao de
esforos em mbito regional; e
c) manifestar-se em relao a consultas e dvidas efetuadas em matria de controle de
segurana privada, auxiliando, quando necessrio, as Comisses de Vistoria, seguindo
as normas e orientaes gerais expedidas pela CGCSP;
IV - Comisses de Vistoria - CVs, unidades vinculadas s Delegacias de Polcia
Federal descentralizadas, responsveis pela fiscalizao e controle das atividades de
segurana privada, no mbito de suas circunscries, presididas por um Delegado de
Polcia Federal e compostas por, no mnimo, mais dois membros titulares e respectivos
suplentes..
- Portaria n 346/2006-DG/DPF, de 03 de agosto de 2006, institui o Sistema de Gesto
Eletrnica de Segurana Privada GESP.
Pelo artigo 1 definiu-se que: Fica institudo o Sistema de Gesto Eletrnica de
Segurana Privada GESP, com a finalidade de informatizar os processos
administrativos relativos rea de segurana privada em todo o territrio nacional, a
ser utilizado no mbito das empresas e instituies do setor e nas DELESPs e
Comisses de Vistoria do Departamento de Polcia Federal-DPF..
ato
/F
#

1.1.1.2 INFORMAO
Configurao institucional da SR/DPF/GO na atuao em atividades de segurana
privada.
Fato

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88

No mbito do Departamento de Polcia Federal-DPF, as circunscries oficiais das


Superintendncias Regionais e das Delegacias de Polcia Federal foram definidas pela
Portaria n 3997/2013-DG/DPF, de 24/10/2013, publicada no Boletim de Servio n
208.
Assim, o DPF para a sua atuao institucional, incluindo as atividades relacionadas
segurana privada, nos 246 municpios do Estado de Gois, possui 4 circunscries, a
saber:
1) Superintendncia Regional de Polcia Federal em Gois-SR/DPF/GO, representada
pela Delegacia de Controle de Segurana Privada-DELESP, inserida na Delegacia
Regional Executiva-DREX, ou de forma abreviada, DELESP/DREX/SR/DPF/GO,
abrangendo a atuao em 143 municpios goianos, inclusive Goinia, Sede da
Superintendncia Regional;
2) Delegacia de Polcia Federal em Anpolis-DPF/ANS/GO, por intermdio de sua
Comisso de Vigilncia, com circunscrio em 35 municpios;
3) Delegacia de Polcia Federal em Jata-DPF/JTI/GO, por sua Comisso de Vigilncia,
abrangendo 35 municpios; e
4) Superintendncia Regional de Polcia Federal no Distrito Federal-SR/DPF/DF,
representada pela Delegacia de Controle de Segurana Privada-DELESP, inserida na
Delegacia
Regional
Executiva-DREX,
ou
de
forma
abreviada,
DELESP/DREX/SR/DPF/DF, com atuao em Braslia-DF e mais 33 municpios
goianos, localizados mais prximos ao entorno do Distrito Federal.
Informaes suprimidas por solicitao da unidade auditada, em funo de sigilo, na
forma da lei.
Tal estrutura fsica e funcional, segundo o Delegado Regional Executivo da
SR/DPF/GO, suficiente para atender s crescentes demandas na rea de controle e
fiscalizao das atividades de segurana privada no Estado.
Ainda relativamente ao assunto e em que pese constar informaes detalhadas na
resposta 7 da 2 questo de auditoria, registrada em tpico deste Relatrio, quando do
envio das manifestaes afetas ao Relatrio Preliminar de Auditoria, pelo Ofcio n
3836/2015-DREX/SR/DPF/GO, o Delegado Regional Executivo da SR/DPF/GO
ressaltou o seguinte, editados, pela equipe de auditoria, os nomes dos servidores:
Exauridas as questes suscitadas no Relatrio Preliminar de Auditoria Segurana
Privada, reputo necessrio fazer algumas consideraes que evidenciam o esforo
desta Superintendncia de Polcia Federal a fim otimizar os trabalhos na rea de
segurana privada e prestar um servio de excelncia.
H um ano, promovemos uma mudana na Chefia da DELESP dedicando um Delegado
de Polcia Federal exclusivo para tratar dos assuntos afetos rea. No passado,
apenas um DPF administrava a DELESP, DELEMIG e DELEAQ. Tal mudana
promoveu maior especializao do chefe e engajamento direto s demandas do setor,
trazendo ao signatrio (pelo canal hierrquico) as necessidades e demandas da rea.
Atualmente, a DELESP se encontra situada no trreo desta Superintendncia Regional
em Goinia/GO e dispe de oito salas e quatro viaturas para aes operacionais.
O efetivo disponvel na unidade composto pelo DPF - Chefe da Delegacia de
Segurana Privada, matrcula n 11.111 e pelos seguintes servidores, conforme tabela
abaixo que descreve o nome, cargo, matrcula e atribuio.
Informaes suprimidas por solicitao da unidade auditada, em funo de sigilo, na
forma da lei.
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89

Nos ltimos seis meses, houve grande incremento das aes da unidade e o
engajamento de mais servidores, o que tem proporcionado o desenvolvimento das
misses com eficincia e dentro dos prazos normativos.
Destaque-se, ainda, que a DELESP uma das unidades vinculadas Delegacia
Regional Executiva SR/DPF/GO, que tem apoiado as fiscalizaes e diligncias,
inclusive com o recrutamento de profissionais de outras unidades da Federao.
Atualmente, a DELESP conta com um Agente de Polcia Federal recrutado para
reforo s demandas na rea..
Por fim, cabe mencionar que todas as anlises realizadas nesse trabalho levou em
considerao a atuao da DELESP/DREX/SR/DPF/GO.
ato
/F
#

1.1.1.3 INFORMAO
Quantitativo de empresas de segurana privada, possuidoras de servio orgnico
de segurana e de instituies financeiras localizadas no Estado de Gois.
Fato
Foi disponibilizada pela SR/DPF/GO relao contendo as empresas de segurana
privada, localizadas no Estado de Gois, incluindo matriz, filial e outras instalaes e
contemplando todas as atividades (curso de formao, vigilncia patrimonial, transporte
de valores, escolta armada e segurana pessoal), que se encontram na situao Ativa
e/ou Ativa em razo de efeito suspensivo.
Alm disso, em consulta ao GESP, foram observados os quantitativos referentes s
demais circunscries do estado, cujos arquivos correspondentes foram salvos, quais
sejam:
SR/DPF/GO Quantitativo de empresas com atividades de segurana privada
Empresa/Circunscrio
Empresa especializada em segurana
privada (1)
Empresa possuidora de servio
orgnico de segurana privada (2)
Soma
Instituies financeiras (3)
Total
Fonte: GESP, posio em 20/04/2015.

DELESP/DREX/
SR/DPF/GO
72

DPF/ANS/
GO
13

46
118
647
765

DPF/JTI/
GO

Total
6

91

29

77

42
118
160

8
98
106

168
863
1031

Obs:
(1) Inclui as empresas especializadas nas atividades de Curso de Formao, Vigilncia
Patrimonial, Transporte de Valores, Escolta Armada e Segurana Pessoal, considerando
matriz e filial, que se encontram nas situaes Ativa e Ativa em Razo de Efeito
Suspensivo.
(2) Inclui as empresas privadas com atividades de Servio Orgnico de Segurana,
considerando matriz e filial, que se encontram nas situaes Ativa e Ativa em Razo de
Efeito Suspensivo.
(3) Inclui as instituies financeiras, considerando as agncias bancrias e os postos de
atendimento, que se encontram nas situaes Ativa e Ativa em Razo de Efeito
Suspensivo.
ato
/F
#

1.1.1.4 INFORMAO
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90

Empresas de Segurana Privada ativas no GESP, porm com reviso de


autorizao de funcionamento expirada, para as quais j foram adotadas, pela
DELESP/DREX/SR/DPF/GO, as providncias cabveis.
Fato
No tocante a empresas de segurana privada, a circunscrio da SR/DPF/GO, ao se
considerar os 246 municpios goianos, exclui 33 deles, situados prximos ao Entorno do
Distrito Federal, que ficaram sob a atuao da SR/DPF/DF. Assim, dentro dessa
delimitao, h 168 empresas habilitadas para exercerem atividades tpicas em
segurana privada, conforme detalhado no quadro do tpico anterior, incluindo as
empresas especializadas e as possuidoras de servio orgnico.
Nesse universo, restringiu-se a anlise desse trabalho atuao da
DELESP/DREX/SR/DPF/GO, com 118 empresas sob sua jurisdio, sem considerar as
instituies financeiras.
Assim, por acesso realizado em 23/04/2015 ao GESP, consulta Relatrio Detalhado de
Empresas, verificou-se a existncia de 18 empresas nas situaes Ativa e Ativa em
razo de efeito suspensivo, ou seja, 15,25% do total, que apresentavam autorizao de
funcionamento vencida, no podendo, portanto, exercer as respectivas atividades,
conforme o quadro abaixo.
Empresas/CNPJ
1
2

4
5
6
7
8
9
10

11
12
13
14

15

Brilho-Seg Segurana Especializada


CNPJ: 06.155.482/0001-35
Conservar
Servios
de
Vigilncia
Patrimonial Ltda
CNPJ: 15.041.467/0002-38
Defesa Servios de Vigilncia e Segurana
Privada Ltda ME
CNPJ: 09.526.285/0002-54
GPS Vigilncia e Segurana Ltda
CNPJ: 07.095.461/0001-34
Guardi Segurana e Vigilncia Ltda
CNPJ: 26.743.708/0001-26
Hebron Vigilncia e Segurana Ltda
CNPJ: 18.884.272/0001-67
Prest Forte Empresa de Segurana Ltda
CNPJ: 13.030.769/0001-02
Sio Vigilncia e Segurana Ltda
CNPJ: 09.200.202/0001-51
ALMB Comrcio de Alimentos Ltda ME
CNPJ: 10.456.438/0001-32
Associao Goiana de Integralizao e
Reabilitao
CNPJ: 05.029.600/0001-04
Brands Company Ltda
CNPJ: 12.714.264/0001-96
Calixto Alves Flor e Cia
CNPJ: 08.542.603/0001-27
Companhia Thermas do Rio Quente
CNPJ: 01.540.533/0001-29
Dicasa Indstria e Comrcio de Alimentos
Ltda
CNPJ: 02.783.157/0001-66
J A Empreendimentos Ltda
CNPJ: 06.299.272/0001-10

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Validade
Autorizao/
Renovao

Atividades
Escolta Armada/Vigilncia
Patrimonial
Vigilncia Patrimonial

11/06/2013
07/01/2015

Vigilncia Patrimonial
28/06/2014
Vigilncia Patrimonial
Vigilncia Patrimonial
Vigilncia Patrimonial
Vigilncia Patrimonial
Vigilncia Patrimonial
Servio Orgnico
(Vigilncia Patrimonial)
Servio Orgnico
(Vigilncia Patrimonial)
Servio Orgnico
(Vigilncia Patrimonial)
Servio Orgnico
(Vigilncia Patrimonial)
Servio Orgnico
(Vigilncia Patrimonial)
Servio Orgnico
(Vigilncia Patrimonial)
Servio Orgnico
(Vigilncia Patrimonial)

10/02/2015
21/03/2015
07/04/2015
02/05/2014
04/02/2014
16/05/2014
25/02/2015

01/06/2012
02/08/2012
20/11/2013
09/01/2015

05/05/2012

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91

16

Real Prive Shows e Eventos Ltda ME


CNPJ: 10.977.895/0001-72
17 Restaurante Mau Nenhum Ltda
CNPJ: 36.871.598/0001-31
18 Vaz e Cruz Ltda
CNPJ: 05.443.159/0001-02
Fonte: GESP, posio em 23/04/2015.

Servio Orgnico
(Vigilncia Patrimonial)
Servio Orgnico
(Vigilncia Patrimonial)
Servio Orgnico
(Vigilncia Patrimonial)

22/05/2014
30/01/2014
06/05/2014

Cumpre lembrar, conforme j destacado em tpico anterior, que o artigo 20 da Lei n


7.102/1983 estabeleceu que cabe ao Ministrio da Justia, por intermdio do seu rgo
competente, no caso o Departamento de Polcia Federal, ou mediante convnio com as
Secretarias de Segurana Pblica dos Estados e Distrito Federal, entre outras tarefas,
rever anualmente a autorizao de funcionamento das empresas de segurana privada.
Indagada a respeito dessa situao, a Superintendncia Regional do Departamento de
Polcia Federal em Gois encaminhou justificativas e documentaes comprovando que
j havia tomado, dentro de suas atribuies, as medidas cabveis para reverter a falha
apontada, que, no caso concreto, foi a lavratura de Auto de Constatao de Infrao e
Notificao ACI, com o correspondente registro no GESP, para cada uma das
empresas relacionadas, ressaltando, ainda, que a sano aplicvel o cancelamento da
autorizao de funcionamento.
Informou, ainda, que, conforme previsto no artigo 173, 2 da Portaria 3233/2012DG/DPF, na hiptese de regularizao dessa situao irregular pela empresa autuada,
aps a lavratura do auto de infrao, e antes do trnsito em julgado da deciso, a pena
de cancelamento ser convertida em multa prevista no artigo 171, aplicando-se o
disposto no artigo 180, ambos do citado normativo.
Destacou, por fim, que somente aps deciso final, no mbito da Coordenao-Geral de
Controle de Segurana Privada - CGCSP/DIREX/DPF, em Braslia/DF, a sano ser
aplicada, mediante aplicao de pena ou cancelamento punitivo, nesse caso, com a
consequente inativao no GESP.
ato
/F
#

1.1.1.5 CONSTATAO
Vigilantes com vnculo no GESP, porm com curso/reciclagem vencido.
Fato
Mediante consulta ao GESP, rgo DELESP/DREX/SR/DPF/GO, opo Relatrio
Detalhado de Pessoas com Vnculo Ativo, posio em 24/04/2015, verificou-se a
existncia de 570 vigilantes, que so os profissionais capacitados em curso de formao
e contratados para a execuo das atividades de segurana privada, cadastrados em
diversas empresas especializadas em segurana privada, bem como em empresas que
possuem servio orgnico de segurana, que apresentavam curso de
reciclagem/capacitao vencido, desatendendo a normatizao competente, conforme
quadro a seguir.
Empresas Especializadas/CNPJ
1
2

H&F Vigilncia e Segurana Ltda.


CNPJ: 00.039.404/0001-99
Goiasforte Vigilncia e Segurana Ltda.
CNPJ: 00.283.018/0001-48

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Quantidade de
Vigilantes com
curso vencido
2
28

Total de
Vigilantes
95
505

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92

3
4
5
6
7
8
9
10
11
12

13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32

CONVIG Vigilncia e Segurana Ltda.


CNPJ: 00.887.612/0001-48
Federal Segurana e Transporte de Valores Ltda.
CNPJ: 00.914.803/0001-51
VIP Vigilncia Intensiva Patrimonial Ltda.
CNPJ: 01.160.949/0001-11
Escudo Vigilncia e Segurana Ltda.
CNPJ: 01.165.357/0001-92
A Nacional Vigilncia e Segurana Ltda.
CNPJ: 01.193.606/0001-53
SERVI Segurana e Vigilncia de Instalaes Ltda.
CNPJ: 01.437.326/0001-43
Terra Vigilncia e Segurana Ltda.
CNPJ: 01.863.518/0001-11
SITRAN Empresa de Segurana Ltda.
CNPJ: 02.005.031/0003-22
Tecnoguarda Vigilncia e Transporte de Valores Ltda.
CNPJ: 02.361.081/0001-80
Fortesul - Servios Especiais de Vigilncia E Segurana
Ltda.
CNPJ: 02.576.238/0001-95
Diagonal Segurana e Vigilncia Ltda.
CNPJ: 03.154.566/0001-66
Coral Empresa de Segurana Ltda.
CNPJ: 03.677.044/0001-49
Gentleman Segurana EIRELI
CNPJ: 04.032.981/0001-00
Centro Oeste Vigilncia e Segurana EIRELI
CNPJ: 04.701.639/0001-55
Artseg Segurana e Vigilncia Ltda.
CNPJ: 05.502.450/0001-04
Garra Forte Empresa de Segurana Ltda.
CNPJ: 05.980.352/0001-74
Total Vigilncia e Segurana Ltda.
CNPJ: 06.088.000/0001-71
Brilho-Seg Segurana Especializada Ltda.
CNPJ: 06.155.482/0001-35
Cop Segurana e Vigilancia Ltda.
CNPJ: 07.668.862/0001-36
Portal Segurana Ltda.
CNPJ: 08.598.502/0001-78
Planvil Segurana Ltda.
CNPJ: 08.837.257/0001-04
New Line Vigilncia e Segurana Ltda.
CNPJ: 08.931.820/0001-09
Sio Vigilncia e Segurana Ltda
CNPJ: 09.200.202/0001-51
Exata Vigilncia Patrimonial EIRELI
CNPJ: 10.859.691/0001-37
Brao Forte Vigilncia e Segurana Ltda
CNPJ: 10.884.588/0001-47
Beija Flor Segurana Privada Ltda.
CNPJ: 11.990.945/0001-14
Defenders-Attack Segurana Ltda.
CNPJ: 12.978.214/0001-16
RG Segurana e Vigilncia Ltda.
CNPJ: 13.019.295/0001-90
Prest Forte Empresa de Segurana Ltda.
CNPJ: 13.030.769/0001-02
Potncia Vigilncia e Segurana Ltda. ME
CNPJ: 14.116.161/0001-50

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26

142

181

25

222

729

228

97

21

161

698

1068

40

1044

11

95

499

16

562

177

99

746

100

28

438

30

107

36

19

70

55

509

17

58

83

54

74

22

209

14

20

46

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93

33

Guarda Segurana e Vigilncia Ltda.


CNPJ: 14.720.453/0001-05
34 Conservar Servios de Vigilncia Patrimonial Ltda.
CNPJ: 15.041.467/0002-38
35 Esquadro Segurana Ltda. ME
CNPJ: 15.526.210/0001-95
36 Prosegur Brasil S/A Transportadora de Valores e
Segurana
CNPJ: 17.428.731/0051-02
37 Hebron Vigilncia e Segurana Ltda.
CNPJ: 18.884.272/0001-67
38 Guardi Segurana e Vigilncia Ltda.
CNPJ: 26.743.708/0001-26
39 Gocil Servios de Vigilancia e Seguranca Ltda.
50.844.182/0023-60
40 Segurana e Vigilncia Sudeste Ltda.
CNPJ: 66.997.891/0003-72
41 5 Estrelas Sistema de Segurana Ltda.
CNPJ: 72.591.894/0002-23
Total
Empresas Possuidoras de Servio Orgnico/CNPJ

42

Condomnio Flamboyant Shopping Center


CNPJ: 00.904.375/0001-86
43 Arquidiocese de Goinia
CNPJ: 01.569.466/0001-75
44 Arquidiocese de Goinia
CNPJ: 01.569.466/0012-28
45 JBS S/A
CNPJ: 02.916.265/0005-93
46 JBS S/A
CNPJ: 02.916.265/0083-06
47 JBS S/A
CNPJ: 02.916.265/0098-92
48 Unio de Atacadistas e Produtores de Hortifrutigranjeiros
do Estado de Gois - UNIAP
CNPJ: 03.671.632/0001-75
49 Associao Jardins Madri
CNPJ: 04.732.651/0001-27
50 Associao Goiana de Integralizao e Reabilitao
CNPJ: 05.029.600/0001-04
51 Vaz e Cruz Ltda.
CNPJ: 05.443.159/0001-02
52 Uruau Acar e lcool Ltda.
CNPJ: 07.987.748/0001-79
53 Brands Company Ltda.
CNPJ: 12.714.264/0001-96
54 Villa Entretenimento Ltda.
CNPJ: 14.533.563/0001-50
55 Restaurante Mau Nenhum Ltda.
CNPJ: 36.871.598/0001-31
Total
Total Geral
Fonte: GESP, posio em 24/04/2015.

100

24

28

71

15

317

137

49

283

514
Quantidade de
Vigilantes com
curso vencido
11

10.107
Total de
Vigilantes

12

12

18

20

41

39

41

10

18

14

56
570

388
10.495

148

Segundo a legislao/normatizao pertinente, entre as quais pode ser citado o artigo 32,
8 e 9 do Decreto n 89.056/1983, para o desempenho das atividades de segurana
pessoal privada e escolta armada, o vigilante, alm do curso de formao, dever

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94

frequentar os cursos de reciclagem, com aproveitamento, a cada perodo de dois anos, a


contar do curso de extenso.
E ainda, para o exerccio das atividades de segurana pessoal privada e de escolta
armada, o vigilante dever ter concludo, com aproveitamento, curso de extenso
correspondente em empresas de curso devidamente autorizada a ministr-lo..
A Portaria n 3.233/2012-DG/DPF tambm disciplina o assunto, abordando no artigo
156, 7 o seguinte: Os cursos de formao, extenso e reciclagem so vlidos por
dois anos, aps o que os vigilantes devero ser submetidos a curso de reciclagem,
conforme a atividade exercida, s expensas do empregador.. Original sem grifo
Alm disso, segundo essa Portaria, artigo 12, 1, para obter a reviso da autorizao
de funcionamento, as empresas de vigilncia patrimonial devero apresentar
requerimento dirigido ao Coordenador-Geral de Controle de Segurana Privada
instrudo com:
...
VIII - ...
1 Os vigilantes devero estar com a formao, a extenso, a reciclagem e o seguro
de vida dentro do prazo de validade..
Ressalte-se, ainda, que dada a magnitude do quantitativo no foi possvel verificar se
todos os vigilantes informados possuem vnculos empregatcios ativos no presente
momento, via consulta individual no GESP e/ou em outras bases de dados, tipo Relao
Anual de Informaes Sociais-RAIS e Cadastro Geral de Empregados e Desempregados
CAGED, ambos do Ministrio do Trabalho e Emprego.
Cumpre, no entanto, destacar que essa situao foi detalhada no caso especfico desta
Controladoria Regional da Unio no Estado de Gois, onde a empresa Terra Vigilncia
e Segurana Ltda., CNPJ: 01.863.518/0001-11, constante no quadro acima, presta
servios de vigilncia patrimonial em diversos postos, mediante contratao realizada
pela Superintendncia de Administrao do Ministrio da Fazenda em Gois e no
Tocantins-SAMF/GO/TO, unidade responsvel pelo apoio administrativo a esta CGURegional/GO.
Assim, entre os 21 vigilantes pertencentes ao quadro da empresa Terra Vigilncia e
Segurana Ltda., que esto com curso sem validade, dois deles, abaixo detalhados,
atuam na segurana patrimonial desta CGU/R-GO, demonstrando situao vedada pelas
normas citadas anteriormente.
Vigilante (CPF)
CPF ***.613.831-**

Observaes
Data ltima Extenso/Reciclagem: 13/03/2013
Vencimento da Reciclagem: 12/03/2015
CPF ***.539.651-**
Data ltima Extenso/Reciclagem: 11/11/2012
Vencimento da Reciclagem: 10/11/2014
Data de Validade CNV: 23/06/2013
Fonte: GESP, consulta Relatrio Detalhado de Pessoas com Vnculo Ativo, posio 24/04/2015.

Quanto informao relativa CNV, trata-se da Carteira Nacional de Vigilante, cujo


disciplinamento est contido na Portaria n 3.233/2012-DG/DPF, em especial nos
artigos 159 a 162. Referido documento de uso obrigatrio pelo vigilante, quando em
efetivo servio, constando seus dados de identificao e as atividades a que est
habilitado. A CNV expedida pela Coordenao Geral de Controle de Segurana
Privada-CGCSP/DPF/DF com prazo de validade de cinco anos.
Informaes suprimidas por solicitao da unidade auditada, em funo de sigilo, na
forma da lei.

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95

Em consulta ao GESP, opo Armas, verificou-se que essa arma foi registrada em
20/12/2011. Cumpre informar que as disposies sobre o registro, posse e
comercializao de armas de fogo e munio e sobre o Sistema Nacional de Armas
SINARM esto contidas na Lei n 10.826, de 22 de dezembro de 2003. Segundo essa lei
(artigos 4 e 5), para a renovao do Certificado de Registro de Arma de Fogo, devero
ser comprovados periodicamente, em perodo no inferior a trs anos, os requisitos de
que tratam os incisos I, II e III do art. 4.
Esses requisitos so os seguintes:
I - comprovao de idoneidade, com a apresentao de certides negativas de
antecedentes criminais fornecidas pela Justia Federal, Estadual, Militar e Eleitoral e
de no estar respondendo a inqurito policial ou a processo criminal, que podero ser
fornecidas por meios eletrnicos; (Redao dada pela Lei n 11.706, de 2008)
II apresentao de documento comprobatrio de ocupao lcita e de residncia
certa;
III comprovao de capacidade tcnica e de aptido psicolgica para o manuseio de
arma de fogo, atestadas na forma disposta no regulamento desta Lei..
Informaes suprimidas por solicitao da unidade auditada, em funo de sigilo, na
forma da lei.
Em outro tpico deste Relatrio constam mais informaes sobre outras empresas que
apresentam armas e coletes vencidos, conforme resultado de anlise amostral realizada
em empresas cadastradas no GESP.
ato
/F
#

Causa
Ausncia de rotinas formalizadas para o tratamento tempestivo de avisos apresentados
na tela do GESP, quanto ao vencimento de cursos de vigilantes, bem como do prazo de
validade das armas e coletes utilizados.
s
au
/C
#

Manifestao da Unidade Examinada


A situao relatada foi informada ao Superintendente Regional do Departamento de
Polcia Federal em Gois quando do encaminhamento do Relatrio Preliminar de
Auditoria, pelo Ofcio n 12868/2015/DIAC1/CGU-Regional/GO, de 02 de junho de
2015.
Em resposta, enviada pelo Ofcio n 3836/2015-DREX/SR/DPF/GO, de 12 de junho de
2015, o Delegado Regional Executivo da SR/DPF/GO informou o seguinte:
A DELESP/GO, dentro de suas atribuies, j tomou, tempestivamente, as medidas
cabveis referentes s empresas de segurana privada e empresas com servio orgnico
de segurana que esto com vigilantes com o curso de formao/reciclagem vencidos,
mediante a lavratura de auto de constatao de infrao. Nesse caso, a sano
aplicvel o pagamento de multa, conforme relao contida no ANEXO 2.
Somente aps deciso final, no mbito da CGCSP/DPF em Braslia, a sano ser
aplicada. Ressalte-se que anualmente, no momento da renovao da autorizao de
funcionamento, a CGCSP/DPF verifica se h algum vigilante com o curso de
formao/reciclagem vencidos. Em outros tempos, quando os processos eram em meio
fsico (papel) e, portanto, mais morosos, permitia-se um percentual de 10% de
vigilantes com o curso de formao/reciclagem vencidos no momento da reviso da
autorizao de funcionamento. Atualmente, a tolerncia ZERO, ou seja, se houver
algum vigilante com o curso de formao/reciclagem vencidos, a CGCSP/DPF indefere
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a renovao da autorizao da empresa at que a mesma promova a reciclagem dos


seus vigilantes.
Nesse sentido, reputamos esclarecida a questo includa na pgina 42, item 3 (Nota e
Resposta)..
m
x
E
d
U
ifestco
an
/M
#

Anlise do Controle Interno


Em anexo resposta apresentada pela SR/DPF/GO foi enviado documento intitulado
Relatrio de Processos Punitivos, contendo informao sobre 57 processos punitivos
que foram iniciados em 10/04/2015 pela DELESP/DREX/SR/DPF/GO, estando todos,
atualmente, localizados na Diviso de Controle Operacional de Fiscalizao
DICOF/CGCSP/DPF/DF.
Preliminarmente, cabe destacar que das 55 empresas listadas no incio deste tpico, que
apresentam vigilante com curso/reciclagem vencido, 47 esto inseridas no Relatrio de
Processos Punitivos, ora enviado.
Assim, v-se que faltou informao sobre 8 empresas: 1) Centro Oeste Vigilncia e
Segurana EIRELI, CNPJ 04.701.639/0001-55, 2) Portal Segurana Ltda., CNPJ
08.598.502/0001-78, 3) Conservar Servios de Vigilncia Patrimonial Ltda., CNPJ
15.041.467/0002-38, 4) Arquidiocese de Goinia, CNPJ 01.569.466/0012-28, 5) JBS
S/A, CNPJ 02.916.265/0083-06, 6) JBS S/A, CNPJ 02.916.265/0098-92, 7) Associao
Jardins Madri, CNPJ 04.732.651/0001-27 e 8) Uruau Acar e lcool Ltda., CNPJ
07.987.748/0001-79.
Na justificativa sobre tal fato, enviada por mensagem eletrnica de 19/06/2015, a
DELESP/DREX/SR/DPF/GO informou que a diferena no quantitativo de empresas
deve-se ao momento em que foi realizada a fiscalizao (extrao do relatrio no GESP
para a emisso de ACIs), sendo que nesse dia (10/04/2015), constavam essas 55
empresas que apresentavam vigilantes com reciclagem vencida.
Ressaltou, ainda, que, conforme o dia em que se realiza a consulta no GESP, a listagem
de empresas irregulares ser diferente, pois essa uma situao em permanente
mutao. Essa relao de empresas altera-se diariamente e no existe possibilidade
fsica de realizar a fiscalizao de cursos vencidos todos os dias, sob pena de prejudicar
ou paralisar outros tipos de atividades e outros tipos de fiscalizaes realizadas pela
Delegacia.
Analisando o Relatrio de Processos Punitivos, verifica-se que constam as seguintes
informaes: n do processo, CNPJ e razo social da empresa, Unidade origem
(DELESP/DREX/SR/DPF/GO), data do processo (todos foram iniciados em
10/04/2015), tipo do processo (todos so punitivos), situao (maioria dos processos
aguardando distribuio na DICOF/CGCSP, alguns ainda sem defesa), desde (data da
situao), localizao atual (somente 1 est na DELESP, todos os demais esto na
DICOF/CGCSP) e data de concluso (nenhum processo foi concludo).
Dessa forma, como foi disponibilizado somente esse documento, as informaes
apresentadas no foram suficientes para se concluir que tais processos so referentes
lavratura de auto de constatao de infrao, decorrente de existncia de vigilantes em
situao irregular.
Nesse sentido, solicitou-se SR/DPF/GO a apresentao de outros documentos,
objetivando comprovar as providncias efetivamente adotadas para a regularizao da
situao apontada, inclusive daquelas 8 empresas no informadas no Relatrio.
Em atendimento, a Unidade disponibilizou, via mensagem eletrnica, cpias de alguns
desses processos, entre os quais de ns 2015/5087 e 2015/5090, tambm iniciados em
10/04/2015, que no constaram no Relatrio inserido no Anexo 2.
Ressalte-se que o processo punitivo n 2015/5087, refere-se autuao da empresa
Arquidiocese de Goinia, CNPJ 01.569.466/0012-28, devido ao fato de a mesma no ter
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providenciada a reciclagem de seus vigilantes. O processo n 2015/5090, de mesmo


objeto, referente empresa JBS S/A, CNPJ 02.916.265/0098-92.
Assim, para essas 2 empresas, pode-se afirmar que a SR/DPF/GO adotou as medidas
definidas por sua competncia institucional.
Foi tambm enviado arquivo de consulta realizada em 19/06/2015 no GESP, opo
Relatrio Detalhado de Pessoas com Vnculo Ativo, onde consta a relao
individualizada de vigilantes com curso/reciclagem vencidos.
Nesse Relatrio verificou-se que das 6 empresas restantes, que no foram referenciadas
em nenhum dos documentos disponibilizados pela Unidade, 4 delas, quais sejam: 1)
Portal Segurana Ltda., CNPJ 08.598.502/0001-78, 2) Conservar Servios de Vigilncia
Patrimonial Ltda., CNPJ 15.041.467/0002-38, 3) JBS S/A, CNPJ 02.916.265/0083-06 e
4) Associao Jardins Madri, CNPJ 04.732.651/0001-27 no estavam includas entre
aquelas que apresentam vigilante com curso/reciclagem vencidos, demonstrando que a
situao inicialmente apontada neste tpico foi regularizada pelas empresas.
Relativamente empresa Uruau Acar e lcool Ltda., CNPJ 07.987.748/0001-79,
uma das duas para as quais a SR/DPF/GO no enviou justificativas, observa-se que, no
Relatrio Detalhado de Pessoas com Vnculo Ativo, posio 19/06/2015, embora
conste 1 vigilante com curso vencido desde 05/06/2015, a situao irregular dos 2
vigilantes (de CPFs ***.268.891-** e ***.084.591-**), observada na consulta realizada
em 24/04/2015 tambm foi ajustada, indicando tambm que a empresa ajustou a
situao anteriormente observada.
Dessa forma, no contexto das 8 empresas mencionadas, que no constaram na consulta
Relatrio de Processos Punitivos, somente em 1 delas: Centro Oeste Vigilncia e
Segurana EIRELI, CNPJ 04.701.639/0001-55, verifica-se a existncia de 1 vigilante,
detentor do CPF ***.838.811-**, que continua com curso/reciclagem vencido desde
12/04/2015, sem adoo de medidas saneadoras, em que pese a empresa ter sido
autuada/notificada em 10/04/2015 pela SR/DPF/GO.
Destaque-se, que, relativamente a essa empresa, a SR/DPF/GO enviou cpia da pgina
principal do processo punitivo n 2015/5710, que faz meno situao irregular, desde
04/05/2015, do vigilante de CPF ***.196.794-**.
Ressalte-se, ainda, que pela anlise das demais cpias das pginas iniciais de consultas
no GESP de diversos processos punitivos, datados de 10/04/2015, de empresas inseridas
no Relatrio de Processos Punitivos, Anexo 2, observa-se que, efetivamente, se
tratam de autuao/notificao da SR/DPF/GO referentes existncia de vigilantes com
curso/reciclagem vencidos, demonstrando que a Unidade j havia adotado as
providncias de sua alada.
Quanto verificao de que 2 vigilantes com reciclagem vencida atuam nesta CGURegional/GO, a DELESP/DREX/SR/DPF/GO no enviou justificativas especficas,
tampouco fez referncia situao observada quanto arma vencida utilizada em posto
de servio na Delegacia de Polcia Federal de Jata/GO.
De qualquer forma, pela consulta ao Relatrio Detalhado de Pessoas com Vnculo
Ativo, posio 19/06/2015, verificou-se que a situao desses vigilantes foi
regularizada.
Assim do exposto e finalizando a anlise e em que pesem as providncias e
justificativas apresentadas pela SR/DPF/GO, mantem-se a ressalva pelo fato de que as
medidas adotadas no foram suficientes para evitar que situaes irregulares, em
especial, vigilantes com reciclagem vencida, fossem observadas.
trI
o
aliseC
n
/A
#

Recomendaes:
Recomendao 1: Estabelecer rotinas internas para a adequada apurao da situao
efetiva de vigilantes em exerccio atual na profisso, bem como a implementao das

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medidas necessrias junto s empresas e profissionais que se encontrem em situao


irregular.

1.1.1.6 INFORMAO
Instituies Financeiras pendentes de implementao de base cadastral no GESP.
Fato
Conforme j informado em tpico deste Relatrio, em consulta ao GESP, posio
27/04/2015, verificou-se que a DELESP/DREX/SR/DPF/GO possui o total de 647
Instituies Financeiras, nas situaes Ativa e Ativa em Razo de Efeito Suspensivo,
sob sua circunscrio. Dessas, 462 so agncias bancrias e 185 so postos de
atendimento bancrio.
Complementando estas informaes, foi realizada entrevista com o servidor responsvel
pela rea, sendo esclarecido que os processos bancrios, contendo o Plano de Segurana
relativo s Instituies Financeiras, at o exerccio de 2014 no eram cadastrados no
sistema GESP, sendo que o controle dessas instituies era realizado por meio de
abertura de processo documental (fsico) para anlise da regularidade dos seus Planos de
Segurana e demais exigncias legais, registrando-se no GESP somente a finalizao
dos processos.
Assim, somente a partir de 2015 o cadastramento das instituies financeiras comeou a
ser efetivado totalmente no GESP, considerando ainda a capacidade funcional da
Unidade.
Em consulta realizada em 27/04/2015 ao GESP, opo Relatrio Detalhado de
Empresas, verificou-se que 615 Instituies Financeiras, nas situaes Ativa e Ativa
em Razo de Efeito Suspensivo, correspondente a 95% da circunscrio da
DELESP/DREX/SR/DPF/GO, apresentam Plano de Segurana vencido, indicando que
a maioria dos processos bancrios ainda se encontram pendentes de efetiva
implementao no Sistema. Dessas instituies financeiras com plano vencido, 432 so
agncias bancrias e 183 postos de atendimento.
Ressalte-se, contudo, que o fato de constar no Sistema GESP tantos processos bancrios
com Plano de Segurana Vencido no significa que os mesmos encontram-se
irregulares, mas sim pendentes de lanamentos da totalidade de seus dados no
referido Sistema, tendo em vista que at ento estavam sendo cadastrados e analisados
por meio de processo fsico.
Dessa forma, com base no universo de instituies financeiras, foram selecionados 02
(dois) processos bancrios, cuja incluso constava no GESP, para avaliao da
regularidade da aprovao dos Planos de Segurana, conforme detalhamento abaixo:
- Banco do Brasil Nova Agncia:
Processo 2015/168, CNPJ: 00.000.000/7375-00
Data do Processo: 19/01/2015, Razo Social: Banco do Brasil S/A, Agncia: 8617
Tipo de Processo: Nova Agncia/PAB, situada Av. Castelo Branco, Lote 03, Qd. 21,
Bairro Rodovirio, Goinia /GO - 74430-130
Aps solicitao de abertura da nova agncia pelo BB em 19/01/2015 foi realizada
vistoria por servidor da DELESP/DREX/SR/DPF/GO e emitido o Relatrio de vistoria
em 10/03/2015 com Parecer de Deferimento n 5122/2015 na mesma data e posterior
publicao da Portaria de Plano de Segurana - n 38/2015 em 13/03/2015 aprovando o
Plano de Segurana com validade at 31/12/2015.

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Verificou-se, ainda, que houve segregao de funes nas vrias etapas, conforme
registrado no Sistema nas respectivas aprovaes constantes do processo no GESP.
Acrescenta-se que o processo constante no GESP possui todas as peas requeridas
digitalizadas em anexos e as aprovaes so assinadas eletronicamente.
- Banco do Brasil Nova Agncia:
Processo: 2015/517, CNPJ: 00.000.000/7474-83
Data do Processo: 09/02/2015, Razo Social: Banco do Brasil S/A, Agncia: 8090
Tipo de Processo: Nova Agncia/PAB, situada Av. Mangal, Qd. 02, Lt. 14, Bairro
Morada do Sol, Goinia/GO 74475-115
Aps solicitao de abertura da nova agncia pelo BB em 09/02/15 foi realizada vistoria
por funcionrio da DELESP/DREX/SR/DPF/GO e emitido o Relatrio de vistoria em
10/03/2015 com Parecer de Deferimento - n 6739/2015 de 26/03/2015 e posterior
publicao da Portaria de Plano de Segurana - n 48/2015 em 01/04/2015 aprovando o
Plano de Segurana com validade at 31/12/2015.
Igualmente ao processo, observou-se segregao de funes nas vrias etapas, conforme
registrado no Sistema nas respectivas aprovaes constantes do processo no GESP,
estando tambm o processo com todas as peas requeridas digitalizadas em anexos,
sendo que as aprovaes so assinadas eletronicamente.
Ressalte-se que a validade do Plano de Segurana est definida no artigo 100 da Portaria
n 3.233/2012-DG/DPF, cujo teor o seguinte:
Art. 100. O plano de segurana aprovado ter validade do primeiro ao ltimo dia do
ano civil posterior ao da sua apresentao, exceto nas seguintes hipteses:
I - na apresentao do primeiro plano de segurana, em caso de mudana de endereo
ou necessidade de alterao emergencial na forma do art. 112, a validade ser do dia
da expedio da portaria de aprovao at o ltimo dia do mesmo ano civil; e
II - na apresentao do pedido de renovao do plano de segurana sem reduo, sem
alterao ou com aumento de elementos de segurana fora do prazo disposto no art.
103, caput, a validade ser do dia da apresentao do pedido at o ltimo dia do
mesmo ano, caso o plano de segurana j se encontre vencido..
ato
/F
#

1.1.1.7 INFORMAO
Emisso de alvar de funcionamento de empresa de vigilncia em prazo superior a
60 dias apresentao do requerimento, propiciando que o alvar atual fosse
publicado depois do trmino da validade do anterior.
Fato
Nesse trabalho, selecionou-se, de forma aleatria, a base cadastral inserida no Sistema
GESP, de oito empresas especializadas em segurana pblica, com atuao na rea de
circunscrio da DELESP/DREX/SR/DPF/GO, para a realizao de anlises mais
aprofundadas visando avaliar os procedimentos adotados pela Delegacia nas atividades
inerentes a essa questo, bem como verificar os respectivos controles internos
administrativos envolvidos nos diversos processos.
As empresas selecionadas foram:
Empresas

CNPJ

Alvo Academia de Formao 03.732.792/0001-87


de Vigilantes Ltda.
Centro de Formao de 03.720.968/0001-80
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Atividades de Segurana
Privada
Curso de Formao
Curso de Formao
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100

Profissionais em Segurana
Tiradentes S/A
Terra Vigilncia e Segurana 01.863.518/0001-11
Ltda.
New Line Vigilncia e 08.931.820/0001-09
Segurana Ltda.
Federal
Segurana
e 00.914.803/0001-51
Transporte de Valores Ltda.
Gentleman
EIRELI

Segurana 04.032.981/0001-00

Tecnoguarda Vigilncia e 02.361.081/0001-80


Transporte de Valores Ltda.

Associao Jardins Atenas

05.754.980/0001-31

Vigilncia Patrimonial
Vigilncia Patrimonial
Transporte
de
Valores/Vigilncia
Patrimonial
Escolta
Armada/Segurana
Pessoal/Vigilncia
Patrimonial
Escolta
Armada/Segurana
Pessoal/Transporte
de
Valores/Vigilncia
Patrimonial
Servio
Orgnico
de
Segurana Privada

Ressalte-se, ainda, que para a verificao de situaes pontuais, tipo prazo de emisso
de alvar de funcionamento, reviso de autorizao de funcionamento expirada,
quantidade de vigilantes que apresentam curso de formao/reciclagem vencido e
outras, foram analisados os dados cadastrais de outras empresas, conforme registros nos
diversos tpicos deste Relatrio.
Assim, foram analisados os procedimentos afetos solicitao de renovao de
certificado de segurana e respectiva reviso de autorizao de funcionamento
referente s empresas selecionadas, listadas acima, sendo observado que em uma delas
(New Line Vigilncia e Segurana Ltda.) houve extrapolao do prazo de 60 dias, entre
a apresentao do requerimento de autorizao de funcionamento e a publicao do
alvar correspondente no DOU, contrariando as normas pertinentes.
Cabe inicialmente destacar que, dentre os requisitos necessrios ao exerccio das
atividades de segurana privada, as empresas interessadas devem comprovar que
possuem instalaes fsicas adequadas, comprovadas mediante certificado de segurana,
emitido pelo Delegado Regional Executivo - DREX da respectiva unidade da federao,
aps realizao de vistoria pela Delesp ou Comisso de Vistoria-CV, devendo
apresentar requerimento com comprovante de recolhimento da taxa de vistoria das
instalaes.
Nesse sentido, de acordo com o 2 do artigo 9 da Portaria n 3.233/2012-DG/DPF: a
renovao do certificado de segurana constitui requisito para a reviso da
autorizao de funcionamento do estabelecimento, devendo ser requerida juntamente
com o processo de reviso mediante a comprovao do recolhimento das taxas de
vistoria das instalaes e de renovao do certificado de segurana..
Dessa forma, considerando que a empresa j esteja em funcionamento, para a mesma
obter a reviso da autorizao de funcionamento, dever apresentar requerimento
dirigido ao Coordenador-Geral de Controle de Segurana Privada-CGCSP/DPF/DF
instrudo com diversos documentos, entre eles o certificado de segurana vlido. Cabe
destacar que esse requerimento deve ser apresentado pelas empresas em at 60 dias
antes da data do vencimento da autorizao que estiver em vigor, conforme definido
pelo 5 do artigo 13 da Portaria n 3.233/2012-DG/DPF.

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101

Por fim, cumpre informar que os alvars expedidos pela CGCSP tero validade de um
ano, a partir da data de sua publicao no DOU, autorizando a empresa a funcionar nos
limites da unidade da federao para a qual foram expedidos.
Nesse contexto, foram verificados os procedimentos de reviso de autorizao de
funcionamento
realizados
pelas
empresas
selecionadas
e
pela
DELESP/DREX/SR/DPF/GO.
Dessa anlise, observou-se que somente no tocante empresa New Line Vigilncia e
Segurana Ltda., no atual processo de reviso de funcionamento, de n 2014/4486, o
tempo total decorrido entre o requerimento inicial da empresa e a publicao do
respectivo alvar no DOU foi de 80 dias, extrapolando os 60 dias previstos pela Portaria
n 3.233/2012-DG/DPF, bem como superando o prazo de validade do alvar anterior em
dez dias, conforme o seguinte detalhamento.
- Processo anterior: 2013/2314, Data do Processo: 03/05/2013, Alvar: n 2.332/2013,
publicado em 24/06/2013, com validade at 24/06/2014.
- Processo atual:
a) Solicitao de Renovao de Certificado de Segurana, processo 2014/4486_1, de
14/04/2014 (70 dias do vencimento do ltimo alvar), vistoria realizada 28/05/2014,
parecer de deferimento n 8615/2014, de 28/05/2014 (empresa tomou cincia em
02/06/2014) e Certificado de Segurana n 1252/2014, de 02/06/2014. Tempo decorrido
at essa etapa 49 dias.
b) Solicitao de Reviso de Autorizao de Funcionamento, processo 2014/4486, de
14/04/2014 (70 dias do vencimento do ltimo alvar), Parecer de Deferimento n
10173/2014, de 30/06/2014, aprovado em 01/07/2014, boleto criado em 02/07/2014,
Alvar n 2.454/2014, de 01/07/2014, publicado em 04/07/2014. Houve 4 notificaes.
Tempo decorrido entre a data do processo e a publicao no DOU 80 dias.
Alm disso, conforme observado, o prazo entre as publicaes do alvar anterior
24/06/2013 e o atual 04/07/2014, foi superior a um ano, demonstrando, ainda, que o
perodo de 25/06/2014 a 03/07/2014 ficou sem alvar vlido.
Questionada sobre essa situao, a Unidade, pelo Ofcio n 3836/2015DREX/SR/DPF/GO, informou que:
A DELESP/GO, dentro de suas atribuies, responsvel pela renovao do
certificado de segurana das empresas de segurana privada e empresas com servio
orgnico de segurana. No caso em tela, a renovao foi obtida em 49 dias, dentro do
prazo, portanto, que de 60 dias. O prazo, no caso, foi excedido na reviso de
autorizao de funcionamento, cuja emisso se deu com 80 dias. Este ltimo
procedimento de atribuio da CGCSP/DPF em Braslia/DF e demanda anlise de
farta coletnea documental.
O ANEXO 3 apresenta consulta do GESP sobre o caso..
Analisando as justificativas e documentos enviados, inicialmente, cumpre destacar que
o Anexo 3, constitudo por 3 vias, refere-se pgina inicial de consultas realizadas no
GESP sobre a tramitao dos processos 2014/4486 e 2014/4486_1, iniciados em
14/04/2014 pela empresa New Line Vigilncia e Segurana Ltda. e referentes,
respectivamente, solicitao de reviso de autorizao de funcionamento e
solicitao de renovao de certificado de segurana.
Nesses documentos observa-se a tramitao ocorrida em cada um desses processos,
contendo data/hora (da ocorrncia), usurio (empresa ou servidor da DPF), situao de
origem (situao e unidade em que se encontra o processo), ao (enviar, distribuir,
registrar, retificar, aprovar, etc.) e situao de destino (situao e unidade em que se
encontra o processo).
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102

Na consulta referente ao processo 2014/4486 (solicitao de reviso de autorizao de


funcionamento) v-se que toda tramitao, a partir do requerimento inicial da empresa
em 14/04/2014, ocorre no mbito da Coordenao-Geral de Controle de Segurana
Privada CGCSP, unidade vinculada Diretoria-Executiva do DPF em Braslia/DF. A
ltima tramitao informada ocorreu em 22/07/2014 na finalizao do processo, sendo o
processo deferido e o alvar publicado.
Por outro lado, no tocante ao processo 2014/4486_1 (solicitao de renovao de
certificado de segurana), que o desdobramento do processo 2014/4486, observa-se
que a tramitao acontece na DELESP-CV (no caso DELESP/DREX/SR/DPF/GO),
sendo o ltimo encaminhamento (concludo em 02/06/2014, com vistoria aprovada)
dirigido CGCSP/DPF/DF.
Ainda de acordo com justificativas apresentadas em 19/06/2015 pela Unidade, a partir
do requerimento da empresa registrado no GESP, os processos so iniciados ao mesmo
tempo, ficando disponveis simultaneamente para as providncias de responsabilidade
da DELESP (2014/4486_1) e da CGCSP (2014/4486).
Alm disso, consultando a Portaria n 3.233/2012-DG/DPF, em especial os regramentos
do Processo de Reviso de Autorizao, artigo 12, tem-se o seguinte teor:
Art. 12. Para obter a reviso da autorizao de funcionamento, as empresas de
vigilncia patrimonial devero apresentar requerimento dirigido ao CoordenadorGeral de Controle de Segurana Privada instrudo com:
...
Assim do exposto, conclui-se que a DELESP/DREX/SR/DPF/GO demonstrou que sua
atuao ocorreu de forma tempestiva nos procedimentos definidos para a renovao da
autorizao de funcionamento, no sendo diretamente responsvel pelo atraso verificado
na emisso do respectivo alvar.
ato
/F
#

1.1.1.8 INFORMAO
Existncia de inconsistncias nos dados cadastrais de empresas de segurana
privada inseridos no GESP.
Fato
Consultando o Sistema GESP, objetivando verificar se os procedimentos realizados e as
documentaes anexadas esto de acordo com os preceitos legais e os regramentos
afetos s atividades de segurana privada, foram encontradas as seguintes situaes:
1) Divergncias no nome empresarial informado e o demonstrado no CNPJ, bem
como registro no CNPJ de objeto social no vinculado s atividades de segurana
privada.
- Alvo Academia de Formao de Vigilantes Ltda (CNPJ 03.732.792/0001-87):
1.1) Na consulta Empresas, opo Dados Cadastrais, no campo Demais Anexos,
do GESP, relativamente referida empresa, que tem por atividade ministrar cursos de
formao, verificou-se ter sido anexada cpia digitalizada do Comprovante de Inscrio
e de Situao Cadastral, junto ao Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica-CNPJ da
Secretaria da Receita Federal do Brasil, consultado quela RFB em 26/03/2014, que
apresenta situao cadastral de 03/11/2005 e indica como nome empresarial Alvo
Academia de Formao de Vigilantes Ltda.-ME, diferente da atual razo social da
mesma (que no contempla o tipo ME).

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103

1.2) Alm disso, como Cdigo e Descrio da Atividade Econmica Principal consta
96.09-2.99-Outras Atividades de Servios Pessoais no Especificadas anteriormente, ou
seja, cdigo e descrio que no demonstram que seu objeto social esteja efetivamente
relacionado somente s atividades de curso de formao, nos termos do 2 do artigo
74 e do artigo 78 da Portaria n 3.233/2012-DG/DPF.
- Centro de Formao de Profissionais em Segurana Tiradentes S/A (CNPJ
03.720.968/0001-80):
1.3) Quanto essa empresa, observou-se que em seu CNPJ consta 85.41-4-00
Educao profissional de nvel tcnico como Cdigo e Descrio da Atividade
Econmica Principal, indicando, tambm, cdigo e descrio que no se coadunam
somente com a atividade de curso de formao.
2) Falta de anexao de documentos comprobatrios, insero de cpias ilegveis
de documentos, bem como insero indevida de cpia de documentos em campos
especficos.
- Centro de Formao de Profissionais em Segurana Tiradentes S/A (CNPJ
03.720.968/0001-80):
2.1) Tambm relativamente citada empresa, que apresenta como scios uma pessoa
fsica, com 10,44% de participao e cinco pessoas jurdicas, com 89,56% do capital
total, verificou-se que nas informaes bsicas sobre os atos constitutivos foram
anexados diversos documentos, contemplando 39 anexos, sendo que alguns no tem
qualquer relao com a constituio da empresa, tais como:
- Documentos 26 a 30 cpias de comprovantes de pagamentos e de Guias de
Recolhimento da Unio-GRU de multas dos exerccios de 2008 e de 2011.
- Documentos 31 a 34 cpias da aplice de seguro de vida em grupo da Tokyo Marine
Seguradora S.A, de 23/10/2014, em nome da empresa, contemplando 18 pessoas fsicas,
incluindo os 4 vigilantes, sendo que, alm de demonstrar insero de documentos em
campo indevido, no ficou devidamente esclarecida a vigncia de tal seguro, tendo em
vista que entre os documentos anexados constou no item 33 cpia de Relatrios de
Segurados Faturamento, contemplando vigncia do endosso de 01/09 a 30/09/2014.
Por outro lado, a coluna Incio vigncia da aplice n 425227 informou 01/07/2014.
2.2) Na documentao mais atualizada que foi anexada, a Ata da 40 Assembleia Geral
Extraordinria, realizada em 29/10/2014, nada consta sobre a situao atualizada da
empresa, em especial sobre o capital social e o objeto social. Essas informaes
constaram apenas na Ata da 10 Assembleia Geral Ordinria e 23 Extraordinria,
realizada em 27/04/2005, h quase dez anos.
2.3) Quanto aos demais anexos, tpico Inscrio Municipal foi inserida cpia da 2 via
do documento Espelho Econmico do Contribuinte, emitido em 30/04/2009 pela
Prefeitura Municipal de Aparecida de Goinia/GO, em nome de Centro de Formao
Profissional Tiradentes, diferente da atual razo social da empresa. Alm disso,
apresenta como scios trs pessoas fsicas e no as empresas jurdicas observadas nos
atos constitutivos. E ainda nas atividades da empresa (CNAE) consta cdigo 1, que
contempla atividades (secundrias) de mdico, inclusive anlises clnicas e eletricidade
mdica.
Na sequncia esto dispostas as situaes observadas quanto aos cadastros dos scios da
empresa.
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- Scio pessoa jurdica A Nacional Vigilncia e Segurana Ltda., CNPJ


01.193.606/0001-53, com 9,52% de participao:
2.4) As cpias anexadas no campo Anexos-Certificado de Reservista ou Equivalente do
scio de CPF ***.744.871-** esto ilegveis e apresentam a grafia diferente do nome do
referido scio.
2.5) A cpia inserida no campo Anexos-Ttulo Eleitoral do scio de CPF ***.744.871** est ilegvel.
2.6) No consta comprovao da inscrio da empresa junto RFB (CNPJ),
impossibilitando assim, a verificao de sua regularidade junto quela Secretaria.
2.7) Quanto aos atos constitutivos foi inserida apenas cpia da 12 Segunda Alterao
Contratual e Consolidao do Contrato Social, de 27/09/2007, no havendo, assim,
informao mais atualizada sobre a empresa.
- Scio Fralle Servios Corporativos Ltda., CNPJ 15.716.495/0001-27, com
30,79% de participao:
2.8) A cpia do ttulo eleitoral do scio da referida empresa, de CPF ***.300.761-**,
emitido em 26/03/2002, denota que o documento pode estar defasado, haja vista no
contemplar identificao biomtrica e indicar domiclio eleitoral em Piracanjuba/GO,
sendo que no endereo atual do scio consta Goinia.
2.9) Idem para o outro scio de CPF ***.488.351-** que ainda est ilegvel,
dificultando a anlise.
2.10) No consta comprovao da inscrio da empresa Fralle Servicos Corporativos
Ltda junto RFB (CNPJ), impossibilitando assim, a verificao de sua regularidade
junto quela Secretaria.
2.11) Quando da reviso de renovao de funcionamento, conforme processo
2014/12587, relativamente ao scio de CPF ***.300.761-**, quanto s certides dos
scios anexadas, observou-se que a da Justia Eleitoral, emitida em 06/10/2014,
informa que o scio domiciliado em Piracanjuba/GO e o da Justia Estadual, de
07/10/2014, que foi expedido pela comarca de Aparecida de Goinia/GO, indica que o
referido scio domiciliado em Goinia, indicando inconsistncia entre as informaes.
O inciso VII do artigo 12 da Portaria 3.233/2012-DG/DPF, define o seguinte:
Art. 12. Para obter a reviso da autorizao de funcionamento, as empresas de
vigilncia patrimonial devero apresentar requerimento dirigido ao CoordenadorGeral de Controle de Segurana Privada instrudo com:
...
VII - certides negativas de registros criminais expedidas pelas Justias Federal,
Estadual e Militar dos Estados e da Unio, onde houver, e Eleitoral, relativamente aos
scios, administradores, diretores e gerentes de onde mantenham domiclio e da sede
da empresa na unidade da federao;. Original sem grifo
Ressalte-se que a sede da empresa Fralle Servios Corporativos Ltda. fica em Goinia,
sendo que a empresa Tiradentes situada em Aparecida de Goinia.

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2.12) Essa situao tambm foi observada igualmente para o outro scio, de CPF
***.488.351-**.
2.13) O objeto social da empresa contempla diversas atividades, exceto as de escola de
vigilantes.
Observou-se que no ato constitutivo da empresa, datado de 18/05/2012, e registrado na
Junta Comercial do Estado de Gois-JUCEG em 13/06/2012, o objeto social contempla
diversas atividades de atuao, entre as quais servio de conselho consultivo, prestao
de servios de fornecimento de mo-de-obra especializada em geral, promoo de
shows, artistas, espetculos e eventos em geral, servio de escritrio virtual,
gerenciamento de projetos, prestao de servios em sistemas de segurana,
rastreamento de veculos via satlite, monitoramento residencial e comercial, e outros.
Como se observa, a atuao da empresa, alm de no estar relacionada s atividades de
curso de formao, est direcionada a diversas reas de atuao e no somente as
atividades de segurana privada.
Consultando a Portaria 3.233/2012-DG/DPF, observa-se que os requisitos para a
atuao em atividades de cursos de formao est contido em diversos artigos, entre eles
o artigo 74, 2, in verbis:
Art. 74. O exerccio da atividade de curso de formao, cuja propriedade e
administrao so vedadas a estrangeiros, depender de autorizao prvia do DPF,
mediante o preenchimento dos seguintes requisitos
...
2 O objeto social da empresa dever estar relacionado, somente, s atividades de
curso de formao..
Por sua vez, o artigo 78, disciplina o seguinte: As empresas de curso de formao no
podero desenvolver atividade econmica diversa da que esteja autorizada..
Conforme se verifica, os regramentos so para a empresa de curso de formao e no
para as empresas scias dessa, ficando, assim, a dvida a respeito da questo, que
poder ser dissipada pelas justificativas da SR/DPF/GO.
Cabe destacar ainda que se trata do scio com maior percentual de participao na
empresa Centro de Formao de Profissionais em Segurana Tiradentes S/A.
- Scio Ipanema Segurana Ltda., CNPJ 03.601.036/0001-19, com 9,52% de
participao:
2.14) No campo Ato Constitutivo Consolidado da empresa Scio PJ da Tiradentes,
no consta documento referente constituio da empresa, mas somente cpia de
procurao, com validade at 31/01/2014, pelo qual o scio gerente da empresa confere
poderes de representao para outra pessoa fsica.
2.15) No consta comprovao da inscrio da empresa junto RFB (CNPJ),
impossibilitando assim, a verificao de sua regularidade junto quela Secretaria.
- Scio Servi Segurana e Vigilncia de Instalaes
01.437.326/0001-43, com 13,23% de participao:

Ltda.,

CNPJ

2.16) No consta comprovao da inscrio da empresa junto RFB (CNPJ),


impossibilitando assim, a verificao de sua regularidade junto quela Secretaria.
- Scio - Sitran Empresa de Segurana Ltda., CNPJ 02.005.031/0001-60, com
26,50% de participao:

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2.17) No consta comprovao da inscrio da empresa junto RFB (CNPJ),


impossibilitando assim, a verificao de sua regularidade junto quela Secretaria.
- Terra Vigilncia e Segurana Ltda., CNPJ 01.863.518/0001-11:
2.18) Em que pese a empresa constar como Ativa perante a RFB, a cpia do carto
CNPJ, emitida em 11/10/2012, indica como nome empresarial Terra Vigilncia e
Segurana Ltda. EPP, contemplando situao cadastral de 03/11/2005, demonstrando
que seu cadastro est desatualizado junto quela Secretaria.
2.19) No processo 2014/9879, referente reviso de funcionamento do exerccio de
2014, h uma inconsistncia no tocante s informaes sobre o capital integralizado da
empresa, tendo em vista que no Balano Patrimonial de 2013, de 31/12/2013, consta
capital social subscrito de R$ 180.000,00. Na 8 Alterao Contratual de 13/03/2014
consta na Clusula Primeira Do Aumento do Capital Social, que o mesmo passa para
R$ 780.000,00, integralizado no ato por utilizao de lucros acumulados. Por outro
lado, j nas alegaes da empresa, de 29/09/2014, referente ao parecer de indeferimento
n 14866/2014, de 24/09/2014, foi afirmado que a integralizao ocorreu em
13/03/2014, e que a mesma ser inclusa no balano patrimonial somente em
junho/2015.
Ainda conforme a documentao anexada no GESP, tambm ficou pendente de
esclarecimento o fato de a empresa, at o exerccio de 2013, em que pese ter somente
capital subscrito, ter conseguido a autorizao inicial e as renovaes anuais
posteriores, desde o exerccio de 2004. Na reviso de 2013, conforme Processo:
2013/5104, consta balano de 2012, que discrimina Capital Social de R$ 180.000,00.
Ressalte-se que no Parecer de Indeferimento n 14866/2014, de 24/09/2014, constante
no citado processo de reviso de funcionamento, constou o seguinte teor: No foi
possvel visualizar a correta integralizao do montante de R$ 780.000,00, conforme
descrito no ato constitutivo consolidado apresentado..
Essa situao confronta os regramentos da Portaria 3.233/2012-DG/DPF, em especial o
artigo 4, inciso I e o artigo 12, inciso VI, que abordam sobre os requisitos para a
autorizao do exerccio da atividade de vigilncia patrimonial e para a reviso de
autorizao de funcionamento. Tais artigos definem que as empresas interessadas
devem possuir capital social integralizado mnimo de 100.000 (cem mil) UFIR, os quais
equivalem a R$ 106.410,00, sendo que no caso da reviso tal situao dever ser
comprovada por balano ou balancete, assinado por contador ou tcnico em
contabilidade.
2.20) Quanto aplice de seguro, verificou-se que na tela inicial da respectiva consulta
no GESP, consta que a data de validade da mesma de 23/09/2014, demonstrando estar
vencida, o que denota que o artigo 12, inciso III da Portaria 3.233/2012-DG/DPF de
10/12/2012 no foi observado no processo de reviso do funcionamento, cujo alvar
atual foi publicado em 06/10/2014.
Relativamente a essa situao, na Notificao n 6390/2014, de 25/08/2014, constou a
seguinte informao: Aplice de Seguro - Juntar cpia da renovao do contrato que
est prestes a vencer., sendo que no anexo da referida consulta no GESP constam
cpias no totalmente legveis da aplice vencida ora em 21/09/2014 (anexo 1), ora em
23/09/2014 (anexo 2) e da proposta de renovao (anexo 4), elaborada pela seguradora
em 29/08/2014, que no foi comprovada documentalmente, nos termos previstos pela
Portaria 3.233/2012-DG/DPF.

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107

2.21) Por fim, no ltimo processo de reviso de funcionamento da empresa, qual seja de
n 2014/9879, dentre as certides apresentadas por um dos scios, de CPF ***.280.521**, a referente Justia Estadual do Estado de Gois, Comarca de Goinia, datada de
20/08/2014, apresenta-se positiva em desfavor do mesmo, com denncia de
enquadramento do scio nas sanes do artigo 121, 2, inciso IV do Cdigo Penal,
sendo que atualmente os autos encontram-se em fase de aguardo de jri.
Como providncia por parte da DELESP/DREX/SR/DPF/GO, conforme Notificao n
6390/2014, de 24/08/2014, foi solicitada juntada de certido narrativa atualizada
(mximo 30 dias) acerca do processo criminal ao qual responde o citado scio, na
Justia Estadual de Gois. Essa providncia foi adotada pela empresa, conforme
anexao de documento datado de 20/08/2014, sendo acatada pela
DELESP/DREX/SR/DPF/GO e renovada a autorizao de funcionamento da empresa.
Em que pese os procedimentos adotados, a situao conforme observada afronta o teor
do artigo 74, inciso II da Portaria 3.233/2012-DG/DPF de 10/12/2012, abaixo
detalhada:
Art. 74. O exerccio da atividade de curso de formao, cuja propriedade e
administrao so vedadas a estrangeiros, depender de autorizao prvia do DPF,
mediante o preenchimento dos seguintes requisitos:
I - ...
II - comprovar a idoneidade dos scios, administradores, diretores, gerentes e
empregados, mediante a apresentao de certides negativas de registros criminais
expedidas pela Justia Federal, Estadual e Militar dos Estados e da Unio, onde
houver, e Eleitoral;. Original sem grifo
- Convig Vigilncia e Segurana Ltda., CNPJ 00.887.612/0001-48:
2.22) No processo 2014/9260, relativo solicitao de reviso de autorizao de
funcionamento para o exerccio de 2014, constou a Notificao n 5743, de 31/07/2014
pela qual foi solicitada a incluso do balancete de 2013, para demonstrar a
integralizao do capital social.
Foram anexados sete documentos para demonstrar o que foi solicitado, sendo que
apenas dois deles, de ordens 2 e 3, referem-se ao balano patrimonial de 2013, sendo os
demais anexos relativos aos termos de abertura e fechamento das escrituraes e a
partes da Demonstrao do Resultado do Exerccio e da Demonstrao dos Lucros e
Prejuzos Acumulados.
Contudo, os documentos relativos ao Balano Patrimonial, registram, para o exerccio
de 2013, Patrimnio Lquido negativo de R$ 336.863,12, com capital social negativo de
R$ 254.050,00, constitudo por capital subscrito no valor negativo de R$ 300.000,00 e
capital a integralizar de R$ 45.950,00. No h qualquer informao sobre capital
integralizado, ficando, assim, pendente de comprovao a integralizao do capital. Em
2012 era R$ 335.139,50.
Por fim, ressalte-se que as cpias digitalizadas esto em posio invertida e no esto
completamente legveis, dificultando a anlise.
- VIP Vigilncia Intensiva Patrimonial Ltda., CNPJ 01.160.949/0001-11:
2.23) No processo 2015/7, relativo solicitao de reviso de autorizao de
funcionamento para o exerccio de 2015, constou a Notificao n 458, de 20/01/2015
pela qual foi solicitada a apresentao do Balano Patrimonial do ltimo exerccio
encerrado ou balancete de verificao patrimonial recente, assinados por profissional
contabilista habilitado.

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108

Consultando, no entanto, os 17 documentos anexados, no foi possvel comprovar tal


providncia, nos termos exigidos pela Portaria 3.233/2012-DG/DPF, sendo demonstrada
apenas essa integralizao no exerccio de 2011.
Ressalte-se, ainda, que os documentos de ordens 14 e 16 esto ilegveis.
- Federal Segurana e Transporte de Valores Ltda., CNPJ 00.914.803/0001-51:
2.24) Verificou-se, em consulta ao GESP em 16/04/2015, opo Dados Cadastrais,
que constavam em tal Sistema como scios da empresa os detentores dos CPF
***.032.021-** e ***.781.101-**.
No entanto, conforme consulta opo Alteraes de Contrato Social, observou-se
que, em 20/03/2015 houve alterao contratual, quando a detentora do CPF
***.781.101-** passou a ser a nica scia, demonstrando assim que o Sistema possui
inconsistncia entre as informaes inseridas.
Diante dessas inconsistncias, informadas pelo envio do Relatrio Preliminar de
Auditoria, o Delegado Regional Executivo da SR/DPF/GO encaminhou a justificativa
seguinte:
A conferncia de documentos, contratos, certides, declaraes e demais expedientes
efetuada anualmente pela CGCSP/DPF em Braslia/DF por ocasio da reviso da
autorizao de funcionamento das empresas de segurana privada e empresas com
servio orgnico de segurana, nos termos do artigo 12 da Portaria n 3233/2012DG/DPF.
Segue trecho extrado do normativo e contido no ANEXO 4.
Analisando as ponderaes da UJ, ressalte-se, preliminarmente, que o referenciado
Anexo 4 contempla trechos (artigos 12 a 19) da Portaria n 3.233/2012-DG/DPF.
Conforme j destacado em tpico anterior deste Relatrio, o artigo 12 define os
procedimentos a serem adotados no processo de reviso de autorizao de
funcionamento de empresas de segurana privada, a partir de requerimento dessas ao
Coordenador-Geral de Controle de Segurana Privada, instrudo, entre outros, com os
seguintes documentos:
I - cpia ou certido dos atos constitutivos e alteraes posteriores, autorizados pelo
DPF e registrados na Junta Comercial ou Cartrio de Pessoa Jurdica;
...
III - comprovante da contratao de seguro de vida dos vigilantes;
...
VI - balano ou balancete, assinado por contador ou tcnico em contabilidade, que
comprove a integralizao do capital social em no mnimo 100.000 (cem mil) UFIR;
VII - certides negativas de registros criminais expedidas pelas Justias Federal,
Estadual e Militar dos Estados e da Unio, onde houver, e Eleitoral, relativamente aos
scios, administradores, diretores e gerentes de onde mantenham domiclio e da sede
da empresa na unidade da federao;..
Alm desses regramentos, o artigo 10 da referida Portaria traz as seguintes abordagens:
Art. 10. Para obter autorizao de funcionamento, as empresas de vigilncia
patrimonial devero apresentar requerimento dirigido ao Coordenador-Geral de
Controle de Segurana Privada, anexando os seguintes documentos: original sem grifo
I - cpia ou certido dos atos constitutivos e alteraes posteriores, registrados na
Junta Comercial ou Cartrio de Pessoa Jurdica;
II - comprovante de inscrio nos rgos fazendrios federal, estadual e municipal;
III - balano ou balancete, assinado por contador ou tcnico em contabilidade, que
comprove a integralizao do capital social em no mnimo 100.000 (cem mil) UFIR,
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109

juntamente com os documentos em nome da empresa que comprovem a efetiva


integralizao dos bens ou recursos, como notas fiscais e documentos de propriedade
de bens mveis, emitidos por rgos competentes, escrituras de imveis e comprovantes
de saldo bancrio;
IV - cpia da Carteira de Identidade, inscrio no Cadastro de Pessoas Fsicas - CPF,
Ttulo de Eleitor e Certificado de Reservista dos administradores, diretores, gerentes e
scios;
V - certides negativas de registros criminais expedidas pelas Justias Federal,
Estadual e Militar dos Estados e da Unio, onde houver, e Eleitoral, relativamente aos
scios, administradores, diretores e gerentes, das unidades da federao onde
mantenham domiclio e pretendam constituir a empresa;.
Assim, igualmente ao tpico anterior, as justificativas apresentadas so suficientes para
esclarecer que a responsabilidade para a resoluo das falhas apontadas no da
DELESP/DREX/SR/DPF/GO e sim da CGCSP/DIREX/DPF/DF.
ato
/F
#

1.1.1.9 CONSTATAO
Existncia de registros de armas e coletes vencidos em diversas empresas de
segurana privada que se encontram na situao Ativa no GESP.
Fato
A partir da anlise de consultas efetuadas no GESP, opo Relatrio Consolidado de
Empresa, que trazem diversas informaes atualizadas sobre as empresas de segurana
privada, abaixo identificadas, observou-se que essas, alm de vigilantes com curso
vencido, tambm apresentam armas e coletes em situao indevida.
Informaes suprimidas por solicitao da unidade auditada, em funo de sigilo, na
forma da lei.
Conforme j informado em tpico deste Relatrio, as disposies sobre o registro, posse
e comercializao de armas de fogo e munio e sobre o Sistema Nacional de Armas
SINARM esto disciplinadas na Lei n 10.826, de 22 de dezembro de 2003, devendo o
Certificado de Registro de Arma de Fogo ser renovado em perodo no inferior a trs
anos.
Quanto s regras sobre os coletes, cabe destacar o artigo 114, 7 da Portaria
3.233/2012-DG/DPF, cujo teor o seguinte:
Art. 114. As empresas de segurana especializadas e as que possuem servio orgnico
de segurana somente podero utilizar as armas, munio, coletes de proteo balstica
e outros equipamentos descritos nesta Portaria, cabendo ao Coordenador-Geral de
Controle de Segurana Privada, autorizar, em carter excepcional e individual, a
aquisio e uso pelas empresas de outras armas e equipamentos, considerando as
caractersticas estratgicas de sua atividade ou sua relevncia para o interesse
nacional.
...
7 As empresas de transporte de valores devero, e as demais empresas de segurana
privada podero dotar seus vigilantes de coletes de proteo balstica, observando-se a
regulamentao especfica do Comando do Exrcito..
Alm desse, ressalte-se o artigo 132 e pargrafos:

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110

Art. 132. As empresas obrigadas a possuir coletes devero providenciar a aquisio


de novos coletes prova de balas, em at trinta dias antes do final do prazo de suas
respectivas validades.
1 O prazo de validade do colete de proteo balstica deve estar afixado de forma
inaltervel no produto.
2 Os coletes com prazo de validade expirado no podero ser utilizados ou
recondicionados, devendo ser destrudos. Original sem grifo
4 A destruio do colete poder ser feita por picotamento ou por incinerao.
5 Os coletes a serem destrudos devem ser entregues pela empresa proprietria
empresa fabricante deles a fim de procederem a sua destruio, as quais ficam
obrigadas a receb-los.
6 As empresas de segurana privada podero ainda negociar seus coletes a serem
destrudos com outras empresas autorizadas pelo Exrcito a manipular o seu contedo
balstico
7 O transporte dos coletes a serem destrudos para a empresa recebedora deve ser
feito mediante expedio de guia de transporte dos coletes, pela Delesp ou CV.
8 A entrega dos coletes a serem destrudos dever ser agendada junto a Delesp ou
CV, a fim de ser acompanhada por um servidor destes rgos, que lavrar o respectivo
termo de entrega para destruio dos coletes..
ato
/F
#

Causa
Fragilidades dos controles administrativos relativos aplicao de sanes a empresas
de segurana privada, por utilizao irregular de armas e coletes.
s
au
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Manifestao da Unidade Examinada


O Delegado Regional Executivo da SR/DPF/GO, pelo Ofcio n 3836/2015DREX/SR/DPF/GO, assim se manifestou:
A existncia de armas de fogo com os registros vencidos uma infrao ao Estatuto
do Desarmamento (Lei n 10.826/2003), no havendo sano prevista nas normas
relativas segurana privada/DELESP.
Nesse sentido, propomos implantar uma rotina de comunicar a existncia de empresas
de segurana com armas com registro vencido Delegacia de Controle de Armas e
Produtos Qumicos DELEAQ, que administra o Sistema Nacional de Armas
SINARM, para que se tome as providncias cabveis no mbito daquela delegacia.
Quanto aos coletes vencidos, as empresas somente podem se desfazer dos mesmos
atravs de empresa de reciclagem autorizada pela Diretoria de Fiscalizao de
Produtos Controlados DFPC do Exrcito Brasileiro, razo pela qual os coletes ficam
relacionados no estoque da empresa at que a recicladora realize a destruio dos
coletes. Somente aps a destruio por empresa autorizada que a DELESP/GO d
baixa nos coletes vencidos.
No caso em que constatada a utilizao de colete vencido por vigilante no posto de
servio, a DELESP/GO lavra um auto de constatao de infrao, por descumprimento
do art. 132, 2 da Portaria 3233/12-DG/DPF, cuja conduta est tipificada no art.
170, inciso VI da mesma portaria, sendo que a pena o pagamento de multa aps o
julgamento no mbito da CGCSP/DPF em Braslia/DF..
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U
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Anlise do Controle Interno


Conforme se observa, a Unidade informou que nos casos da existncia de armas de fogo
com registro vencido no h sano prevista nas normas de segurana privada, sendo tal
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111

situao considerada infrao ao Estatuto do Desarmamento (Lei n 10.826/2003).


Ressaltou, ainda, que tendo em vista essa situao prope implantar rotina de
comunicao Delegacia de Controle de Armas e Produtos Qumicos DELEAQ,
subunidade da SR/DPF/GO, para que se adotem as medidas cabveis no mbito daquela
Delegacia.
Em pesquisa legislao pertinente, observa-se relativamente s armas, que a Lei n
7.102/1983 definiu, no artigo 21, que: As armas destinadas ao uso dos vigilantes sero
de propriedade e responsabilidade:
I - das empresas especializadas;
II - dos estabelecimentos financeiros quando dispuserem de servio organizado de
vigilncia, ou mesmo quando contratarem empresas especializadas..
Por outro lado, o Decreto n 89.056/1983, estabeleceu o seguinte:
...
Art. 42. As armas e as munies destinadas ao uso de treinamento dos vigilantes sero
de propriedade e responsabilidade: (Redao dada pelo Decreto n 1.592, de 1995)
I - das empresas especializadas; (Redao dada pelo Decreto n 1.592, de 1995)
II - dos estabelecimentos financeiros, quando dispuserem de servio organizado de
vigilncia, ou quando contratarem empresa especializada; (Redao dada pelo Decreto
n 1.592, de 1995)
III - da empresa executante dos servios orgnicos de segurana. (Includo pelo
Decreto n 1.592, de 1995)
Art 43. As armas e as munies utilizadas pelos Instrutores e alunos do curso de
formao de vigilantes sero de propriedade e responsabilidade da instituio
autorizada a ministrar o curso.
...
Art 47. Todo armamento e munio destinados formao, ao treinamento e ao uso
dos vigilantes sero fiscalizados e controlados pelo Ministrio da Justia..
A Portaria n 3.233/2012-DG/DPF, por sua vez, traz os seguintes disciplinamentos:
CAPTULO VI
DOS PRODUTOS CONTROLADOS E ACESSRIOS
Seo I
Das Disposies Gerais
Art. 114. As empresas de segurana especializadas e as que possuem servio orgnico
de segurana somente podero utilizar as armas, munio, coletes de proteo balstica
e outros equipamentos descritos nesta Portaria, cabendo ao Coordenador-Geral de
Controle de Segurana Privada, autorizar, em carter excepcional e individual, a
aquisio e uso pelas empresas de outras armas e equipamentos, considerando as
caractersticas estratgicas de sua atividade ou sua relevncia para o interesse
nacional.
...
12. As armas de fogo e sua munio, as armas no letais e sua munio e outros
produtos controlados com prazo de validade expirado no podero ser utilizados ou
recondicionados, devendo ser entregues ao Exrcito Brasileiro para destruio.
...
Art. 170. punvel com a pena de multa, de 1.251 (um mil, duzentas e cinquenta e uma)
a 2.500 (duas mil e quinhentas) UFIR, a empresa especializada e a que possui servio
orgnico de segurana que realizar qualquer das seguintes condutas: Original sem
grifo
...
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112

VI - permitir que o vigilante exera suas atividades com a utilizao de armas,


munies, coletes prova de balas, ou outros equipamentos, que no estejam em
perfeito estado de conservao e funcionamento, fora do prazo de validade ou em
desacordo com o art. 121 ou art. 132, 2.. original sem grifo
Da leitura integral dessa legislao/normatizao, confirma-se a informao,
apresentada pela DELESP/DREX/SR/DPF/GO, sobre a inexistncia de sano, nas
normas relativas segurana privada, para a existncia de armas de fogo com registro
vencido, que estejam em poder de empresas de segurana privada e/ou sendo utilizadas
por vigilantes.
Relativamente aos coletes vencidos, a Unidade teceu consideraes sobre o
desfazimento dos mesmos, bem como sobre a penalidade prevista para as empresas que
permitem que seus vigilantes utilizem, nos postos de servios contratados, coletes
vencidos.
Conforme se observa, diferentemente das armas com registro vencido, a SR/DPF/GO
informou sobre a existncia de sano (multa) para as empresas cujos vigilantes
utilizem coletes com prazos de validades expirados, conforme definida pelo artigo 170,
inciso VI da Portaria n 3.233/2012-DG/DPF, acima detalhado.
Ressalte-se que a redao desse inciso tipificou a utilizao indevida de diversos
equipamentos, entre os quais armas (que no estejam em perfeito estado de conservao
e funcionamento) e coletes (que no estejam em perfeito estado de conservao e
funcionamento e fora do prazo de validade), que so punveis com multa.
Cabe destacar, entretanto, conforme esclarecido pela DELESP/GO no final de sua
manifestao, que, para a aplicao dessa multa necessrio que a utilizao indevida
de colete vencido pelo vigilante no respectivo posto de servio seja verificada in loco
por servidores da Delegacia.
Informou-se, ainda, sobre os procedimentos a serem realizados pelas empresas para o
desfazimento dos coletes vencidos, que podem ser destrudos pela empresa fabricante
ou reciclados por empresa autorizada pela Diretoria de Fiscalizao de Produtos
Controlados DFPC do Exrcito Brasileiro. At o desfazimento, verificado in loco pela
DELESP/GO, os coletes ficam no estoque da empresa, sendo baixados no GESP aps a
respectiva destruio/reciclagem. Ressalte-se que o regramento sobre os procedimentos
de aquisio, de transporte e de guarda de coletes de proteo balstica esto definidos
nos artigos 131 a 137 da Portaria n 3.233/2012-DG/DPF.
Do exposto, verificou-se que a DELESP/DREX/SR/DPF/GO, nos casos relatados, atuou
nos termos da legislao/normatizao especfica das atividades de segurana privada.
No obstante a isso, foram propostas pela prpria Unidade, e discutidas na Reunio de
Busca Conjunta de Solues, as recomendaes elencadas a seguir.
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Recomendaes:
Recomendao 1: Aprimorar seus mecanismos de controle, estabelecendo
procedimentos internos que possibilitem desde a atuao tempestiva junto s empresas
de segurana privada para a regularizao da situao de registros e prazos de validades
de suas armas e coletes at a aplicao de sanes, no caso de identificao de
irregularidades.

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113

Recomendao 2: Estabelecer rotina interna de comunicao s autoridades


competentes, quando da identificao de utilizao indevida de armas de fogo, com
registros vencidos e de coletes com prazos de validade expirados, tais como os
responsveis pelos registros de armas no Sistema Nacional de Armas- SINARM, no
mbito do prprio Departamento de Polcia Federal e o Comando do Exrcito, do
Ministrio da Defesa, no caso dos coletes vencidos.

1.1.1.10 CONSTATAO
Deficincia nos controles de realizao dos cursos de formao e ausncia de
critrios de aferio de sua efetiva realizao, considerando os requisitos exigidos
pelas normas pertinentes.
Fato
Dentre as atribuies do DPF, alm do controle das atividades das empresas de
segurana privada, compete tambm DELESP/DREX/SR/DPF/GO exercer o
acompanhamento das empresas especializadas em ministrar os cursos de formao,
extenso e reciclagem de vigilantes, verificando, entre outros aspectos, o
credenciamento de instrutores, a homologao de turmas, o quantitativo de vigilantes
formados, bem como realizar vistoria nessas empresas, para fins de renovao de
autorizao de funcionamento.
Conforme
consulta
ao
GESP,
no
mbito
da
circunscrio
da
DELESP/DREX/SR/DPF/GO, cinco empresas esto cadastradas e aptas a ministrar os
cursos de formao.
Observou-se, durante os trabalhos de campo, a rotina de atuao da
DELESP/DREX/SR/DPF/GO nas atividades de curso de formao, sendo verificado
que, quando da formao de uma turma, a empresa responsvel registra no GESP os
dados respectivos.
Depois da concluso do curso, as empresas, mediante ofcio, encaminham DELESP as
informaes gerais sobre o curso, contendo o tipo de curso ministrado, o total de
munies utilizadas, o nmero da turma, o nmero de alunos, a data de incio e de
concluso do curso, as disciplinas curriculares e respectiva carga horria, os instrutores
credenciados na DELESP que ministraram as disciplinas e respectivas assinaturas e
nmero de telefones, bem como relao dos alunos, detalhando CPF, total de
horas/aula, tiros/aula e assinatura.
Alm disso, tambm enviada a documentao pessoal de cada aluno e seu
correspondente certificado de concluso, no qual so informados: a) o curso concludo,
b) a turma a que pertence o vigilante, c) o perodo do curso, d) a carga horria total, e)
as matrias ministradas e f) as respectivas avaliaes. Com o recebimento dessa
documentao, cabe DELESP efetuar, no GESP, a homologao e a validao do
curso ministrado e o registro do aluno como vigilante.
Ressalte-se, ainda, que foi solicitada documentao comprobatria de fiscalizao dos
eventos realizados para capacitao de agentes de segurana privada, incluindo registros
de presena, contratos de prestao de servios, fotografia, relatrio pormenorizado de
fiscalizao, etc.
Foi informado que no h realizao de fiscalizao dos eventos realizados para
capacitao de agentes de segurana privada, fiscalizando-se apenas as empresas
quando da solicitao de autorizao de funcionamento e da respectiva renovao anual.
Nesse sentido, foram solicitadas, para anlise, algumas documentaes enviadas em
2014 e 2015 pelas empresas Alvo Academia de Formao de Vigilantes Ltda. e Centro
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de Formao de Profissionais em Segurana Tiradentes S/A, incluindo documentos de


dois vigilantes formados em 2015.
Dessa anlise, verificou-se que quatro instrutores, relacionados nos ofcios enviados em
2015 pelas referidas empresas, no fazem parte do rol de instrutores na situao Ativo,
pertencentes UF Gois (considerando o endereo de residncia da pessoa), conforme
consulta Relatrio Detalhado de Pessoas, posio em 09/04/2015, denotando que os
mesmos no foram previamente cadastrados no DPF, em desacordo com os termos
definidos pela normatizao pertinente, em especial o artigo 80 da Portaria 3.233/2012DG/DPF. Os instrutores so os seguintes, identificados pelos respectivos CPFs
descaracterizados:
Alvo Academia de Formao de Vigilantes Ltda.
Instrutor (CPF)

Disciplina

CPF ***.587.881-**

Educao Fsica

CPF ***.578.731-**

Educao Fsica, Defesa Pessoal e


Armamento e Tiro
Defesa Pessoal, Gerenciamento
de Crise, Sistema de Segurana
Pblica e Crime Organizado,
Vigilncia, Radiocomunicao e
Noes de Criminalstica e
Tcnicas de Entrevista Prvia.

CPF ***.444.541-**

Validade do
Credenciamento
01/02/2015

Turmas

31/05/2017

062/2014, 001/2015,
003/2015 e 008/2015
021/2015

01/04/2017

021/2015

Centro de Formao de Profissionais em Segurana Tiradentes S/A


Instrutor(CPF)

Disciplina

CPF ***.085.610-**

Gerenciamento de Crise, Reviso,


Atualizao
das
Disciplinas
Bsicas e Transporte de Valores e
Resoluo das Situaes de
Emergncia

Validade do
Credenciamento
30/05/2017

Turmas
07/2015, 11/2015,
17/2015, 21/2015,
22/2015, 25/2015,
36/2015 e 37/2015

Quanto documentao referente formao de 2 vigilantes, quais sejam: CPF


***.477.735-** e CPF ***.042.801-**, ambos da turma 38/2015 da empresa Centro de
Formao de Profissionais em Segurana Tiradentes S/A e credenciados como
vigilantes em 28/03/2015, verificou-se que foi informado o perodo do curso 09/03 a
28/03/2015 e a carga de 200 horas/aula.
Entretanto, faltou indicar a carga horria diria por disciplina, bem como os registros
dirios da frequncia/presena dos vigilantes, demonstrando os dias em que
efetivamente as disciplinas foram ministradas, considerando o perodo total do curso
16 dias, sendo 15 dias teis (at o dia 27/03/2015) ou 20 dias corridos (incluindo
sbados e domingos), o que propicia que a carga horria diria seja diferenciada para
cada perodo desses, dificultando a anlise sobre essa questo, principalmente pelo fato
de que o item 4.2 do Anexo I da Portaria 3.233/2012-DG/DPF, alterado pela Portaria n
3.258/13-DG/DPF, prev carga horria diria mxima de 10 horas/aula.
Do exposto, e tendo em vista as anlises amostrais realizadas, no se identificou a
adoo de critrios mensurveis/objetivos para a avaliao dos cursos ministrados,
tendo em vista que a DELESP somente realiza a checagem dos documentos que recebe
das empresas. Pelo que foi observado, no existe rotina ou procedimento sistemtico
que possibilite verificar se os cursos foram efetivamente realizados e se carga horria
informada foi cumprida integralmente, bem como avaliar a qualidade dos cursos e a
efetividade da capacitao dos profissionais.
ato
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Causa
Ausncia de critrios objetivos para a verificao da efetiva realizao e adequao dos
cursos de formao/reciclagem de vigilantes.
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Manifestao da Unidade Examinada


O Delegado Regional Executivo da SR/DPF/GO, por intermdio do Ofcio n
3836/2015-DREX/SR/DPF/GO, enviou a seguinte manifestao:
Os instrutores indicados como no ativos, esto com credenciamento vlido junto
DELESP/GO, como o prprio relatrio preliminar aponta. Os mesmos no so
classificados como ativos pois tambm possuem formao de vigilantes, entretanto
como no atuam mais como vigilantes esto com o curso de formao/reciclagem
vencidos.
Com relao ao controle de frequncia, o mesmo j realizado por disciplina,
entretanto, no encaminhado junto com a caixa de documentos das turmas de alunos
para esta DELESP/GO. Passaremos a exigir tambm o controle de frequncia por
disciplina para fiscalizao.
Por fim, propomos a elaborao de questionrio objetivo da DELESP para ser
aplicado por sorteio aos alunos das academias, para que se responda anonimamente
questes como carga horria, aplicao do contedo, disparos realizados etc.
Segue ANEXO 5 com informaes sobre o relatado no item 1.1.1.10..
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Anlise do Controle Interno


Ressalte-se, inicialmente, que o Anexo 5 constituiu-se de cpias de consultas extradas
no Sistema GESP, referentes pgina principal da opo Consultar pessoa>visualizar
pessoa, relacionada aos 4 instrutores informados no texto.
Por essa documentao, a SR/DPF/GO comprovou que as referidas pessoas fsicas esto
devidamente includas naquele Sistema como instrutores, em que pese tais nomes no
constarem na consulta Relatrio Detalhado de Pessoas, posio em 09/04/2015,
realizada pela equipe de auditoria durante os trabalhos em campo. Nessa consulta
adotaram-se os seguintes filtros:

Tipo de Filtro: UF *
Tipo de Pessoa: Instrutor
Situaes da Pessoa: Ativo
UF: GOIS

(*) Referente ao endereo de residncia da pessoa


Destaque-se, contudo, a situao verificada quanto ao instrutor de CPF ***.587.881-**,
da disciplina Educao Fsica, que, conforme demonstrado no quadro inserido no texto
deste tpico e confirmado pela documentao do Anexo 5, apresenta credenciamento
vlido at 01/02/2015, ou seja, est com credenciamento extinto junto ao Departamento
de Polcia Federal desde 02/02/2015, no podendo, dessa forma, ministrar a respectiva
disciplina em qualquer empresa especializada de curso de formao, nos termos
definidos pela Portaria 3.233/2012-DG/DPF, em especial, artigo 80, abaixo
discriminado:
Art. 80. Os instrutores das empresas de curso de formao devero ser previamente
credenciados pelo DPF.
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116

1 Preenchidos os requisitos, assim como atendido o interesse da Administrao Pblica,


o pedido de credenciamento ser homologado no prazo de dez dias, contados da
apresentao.
2 Para o seu credenciamento junto Delesp ou CV, o instrutor dever apresentar
documentos que comprovem sua qualificao e experincias profissionais, como certides e
certificados, na forma prevista em ato normativo expedido pela CGCSP.
3 O credenciamento de que trata este artigo vlido por quatro anos, renovveis
sucessivamente por iguais perodos, atendidos os requisitos para renovao e, ainda,
ressalvadas as hipteses de anulao ou revogao pela Delesp ou CV.
4 O pedido de renovao de credenciamento deve ser apresentado trinta dias antes do
vencimento da validade do credenciamento, juntamente com a respectiva documentao
necessria para a renovao, tambm prevista por ato administrativo.
5 Ser extinto o credenciamento de instrutores que ao final do prazo previsto no 1 no
obtiverem o pedido de renovao do credenciamento homologado.
6 O credenciamento concedido, na forma deste artigo, habilitar o instrutor a ministrar
a respectiva disciplina em qualquer empresa especializada de curso de formao do pas..
originais sem grifo
Nos termos do 4 acima, cabe ressaltar que no foram disponibilizadas informaes sobre
a existncia de pedido de renovao de credenciamento do referido instrutor.
Observando a documentao enviada em 2015 pela empresa Alvo Academia de
Formao de Vigilantes Ltda. DELESP/DREX/SR/DPF/GO e detalhando os cursos
nos quais o referido instrutor ministrou a disciplina Educao Fsica, conforme Tabelas
Comunicao de Concluso do Curso de Formao de Vigilante CFV e
Comunicao de Concluso da Reciclagem do Curso de Formao de Vigilante
RCFV verifica-se o seguinte:
Curso
Formao de Vigilante
Formao de Vigilante
Reciclagem do Curso
Formao de Vigilante
Formao de Vigilante

de

N da Turma

Horas/Aula

Data de Incio

062/2014
001/2015
003/2015

12 + 02
12 + 02
05

12/11/2014
14/01/2015
28/01/2015

Previso de
Trmino
04/02/2015
05/02/2015
01/02/2015

008/2015

12 + 02

10/02/2015

04/03/2015

Como pode ser notado, considerando as previses de trminos dos referidos cursos,
informadas pela empresa, como as datas efetivas em que os cursos foram finalizados,
constata-se que em 3 dos 4 cursos relacionados, h perodos em que o final do curso
(turmas 062/2014 e 001/2015), ou o incio e final (turma n 008/2015), ocorreram em
momentos em que o instrutor de CPF ***.587.881-**, encontrava-se com
credenciamento extinto junto ao DPF.
Por outro lado, o curso relativo turma n 003/2015 termina exatamente no ltimo dia
de validade do credenciamento do instrutor referenciado.
Ressalte-se que na documentao analisada no constam as datas em que foram
ministradas, em cada turma, as aulas da disciplina Educao Fsica, pelo referido
instrutor.
Cabe lembrar que a Portaria 3.233/2012-DG/DPF define a seguinte sano para o caso
relatado:
Art. 170. punvel com a pena de multa, de 1.251 (um mil, duzentas e cinquenta e
uma) a 2.500 (duas mil e quinhentas) UFIR, a empresa especializada e a que possui
servio orgnico de segurana que realizar qualquer das seguintes condutas:
...
XXV - permitir que instrutor no credenciado ministre aulas nos cursos de formao,
reciclagem ou extenso de vigilantes;.
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Assim, diante dessa situao, mantem-se o registro da ressalva no Relatrio.


Com relao s demais providncias informadas pela Unidade: solicitao do envio do
controle de frequncia por disciplina pelas empresas de curso de formao e elaborao
de questionrio para ser aplicado, por sorteio, aos alunos das academias, visando aferir,
de forma annima, questes como carga horria, aplicao do contedo, disparos
realizados e outros, entende-se que seriam de bom alvitre para a avaliao dos cursos
ministrados.
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Recomendaes:
Recomendao 1: Aprimorar seus mecanismos de controle, estabelecendo
procedimentos para a comprovao efetiva da realizao dos cursos de formao e de
reciclagem informados pelas respectivas empresas de segurana privada, conforme os
requisitos exigidos pela normatizao pertinente.
Recomendao 2: Estabelecer rotina de verificao junto aos alunos das academias, por
meio da aplicao amostral de questionrios objetivos, de questes como carga horria,
aplicao do contedo, disparos realizados, etc., visando aferir se os cursos ministrados
atendem s exigncias da normatizao.
III CONCLUSO
Aplicados os procedimentos, verifica-se que o gerenciamento do sistema de segurana
privada pode ser considerado satisfatrio em relao a determinados quesitos, como:
existncia de normativos apropriados que regem os processos administrativos,
permitindo clientela, gerncia e ao corpo tcnico conhecer os requisitos exigidos na
funcionalidade dessa atividade; disponibilidade de sistema informatizado que permite o
acesso dos requerentes, alm do registro das respectivas operaes; corpo tcnico
categorizado para realizao das atividades prprias como anlises, fiscalizaes e
monitoramento.
Aspectos relevantes e com indicativo de melhorias, conforme detalhados em itens
especficos deste relatrio, so: a falta de rotina para acompanhamento dos prazos de
autorizao/reviso de funcionamento de empresas; do prazo de vencimento dos cursos
de vigilantes e instrutores; bem como do prazo de validade do registro das armas e
coletes utilizados; da qualidade da capacitao ofertada aos profissionais de segurana
privada, dos monitores que ministram cursos, apesar de alguns deles no constarem
como credenciados; deficincia nos procedimentos de insero, no sistema GESP, dos
dados da documentao comprobatria, no monitoramento do cumprimento de
exigncias legais; carncia de programao de atividades ligadas fiscalizao
sistemtica do funcionamento das entidades e da qualidade e efetividade dos cursos de
capacitao ofertados aos profissionais de segurana privada.
Assim, por conta da relevncia que se reveste o exerccio dessa atividade, conclui-se
necessria a reestruturao de rotinas internas, bem como aprimoramento dos
mecanismos de controle interno, visando a melhoria na realizao das atividades de
segurana privada.
Nesse sentido, foi recomendado o seguinte:

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- Estabelecer rotinas internas para a adequada apurao da situao efetiva de vigilantes


em exerccio atual na profisso, bem como a implementao das medidas necessrias
junto s empresas e profissionais que se encontrem em situao irregular.
- Aprimorar seus mecanismos de controle, estabelecendo procedimentos internos que
possibilitem desde a atuao tempestiva junto s empresas de segurana privada para a
regularizao da situao de registros e prazos de validades de suas armas e coletes at a
aplicao de sanes, no caso de identificao de irregularidades.
- Estabelecer rotina interna de comunicao s autoridades competentes, quando da
identificao de utilizao indevida de armas de fogo, com registros vencidos e de
coletes com prazos de validade expirados, tais como os responsveis pelos registros de
armas no Sistema Nacional de Armas- SINARM, no mbito do prprio Departamento
de Polcia Federal e o Comando do Exrcito, do Ministrio da Defesa, no caso dos
coletes vencidos.
- Aprimorar seus mecanismos de controle, estabelecendo procedimentos para a
comprovao efetiva da realizao dos cursos de formao e de reciclagem informados
pelas respectivas empresas de segurana privada, conforme os requisitos exigidos pela
normatizao pertinente.
- Estabelecer rotina de verificao junto aos alunos das academias, por meio da
aplicao amostral de questionrios objetivos, de questes como carga horria,
aplicao do contedo, disparos realizados, etc., visando aferir se os cursos ministrados
atendem s exigncias da normatizao.

Goinia/GO, 2015.

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Certificado de Auditoria
Anual de Contas
Presidncia da Repblica - Controladoria-Geral da Unio - Secretaria Federal de Controle Interno

Certificado: 201503652
Unidade Auditada: Departamento de Polcia Federal - DPF
Ministrio Supervisor: Ministrio da Justia
Municpio (UF): Braslia (DF)
Exerccio: 2014

1.
Foram examinados os atos de gesto praticados entre 01/01/2014 e 31/12/2014
pelos responsveis das reas auditadas, especialmente aqueles listados no artigo 10 da
Instruo Normativa TCU n 63/2010.
2.
Os exames foram efetuados por seleo de itens, conforme escopo do trabalho
informado no Relatrio de Auditoria Anual de Contas, em atendimento legislao federal
aplicvel s reas selecionadas e atividades examinadas, e incluram os resultados das aes
de controle, realizadas ao longo do exerccio objeto de exame, sobre a gesto da unidade
auditada.
3.
Diante do exposto, proponho que o encaminhamento das contas dos integrantes
do Rol de Responsveis seja pela regularidade.

Braslia (DF),

de agosto de 2015.

Presidncia da Repblica - Controladoria-Geral da Unio - Secretaria Federal de Controle Interno

Parecer: 201503652
Unidade Auditada: Departamento de Polcia Federal - DPF
Ministrio Supervisor: Ministrio da Justia
Municpio/UF: Braslia/DF
Exerccio: 2014
Autoridade Supervisora: Jos Eduardo Cardozo Ministro de Estado da Justia
Tendo em vista os aspectos observados na prestao de contas anual do exerccio de 2014, do
Departamento de Polcia Federal - DPF, consolidando os resultados das Superintendncias Regionais das 27
unidades da federao, expresso a seguinte opinio acerca dos atos de gesto com base nos principais
registros e recomendaes formulados pela equipe de auditoria.
No escopo do trabalho de auditoria foram contemplados aspectos sobre avaliao dos
resultados qualitativos e quantitativos no mbito da Ao 20IC Estratgia Nacional de Segurana Pblica
nas Fronteiras ENAFRON, de forma a atestar o cumprimento das metas estabelecidas no PPA e a
pertinncia das aquisies com a finalidade da ao; alm disso, foi verificada a suficincia dos controles
internos administrativos na atividade finalstica de controle sobre a Segurana Privada, compreendido no
Programa 2070, Ao oramentria 2726 Preveno e Represso ao Trfico Ilcito de Drogas e a Crimes
Praticados contra Bens, Servios e Interesses da Unio.
No tocante ao ENAFRON, mais especificamente quanto aos resultados da Ao, verificou-se
que o DPF tem, de forma geral, alcanado as metas estabelecidas no PPA. No entanto, cabe ressaltar que a
meta referente construo de unidades residenciais para servidores em fronteira ficou prejudicada devido
limitao na Lei de Diretrizes Oramentrias LDO 2014, a qual vedou expressamente a continuidade
desse tipo projeto.
Ainda quanto ao ENAFRON, considerando a aplicao de recursos de forma descentralizada
pelas Superintendncias localizadas nos Estados Fronteirios, com finalidade de reestruturao ou aquisio
de equipamentos para aplicao na atividade fim, foram analisados os processos de contratao de servios
para realizao de obras, aquisio de coletes e compra de mobilirios. Os resultados das anlises

demonstraram que os procedimentos aplicados nas contrataes observaram a norma legal pertinente, sendo
executados de maneira uniforme na organizao, de modo a garantir a eficcia das atividades.
Apesar da avaliao positiva, registrou-se falha formal apurada em concorrncia pblica para
reforma da Delegacia de Polcia Federal em Navira/MS, consistindo na ausncia, no edital e no contrato, de
detalhamento dos limites e condies de subcontratao; e na prorrogao de contrato, de forma
intempestiva e efetuada por autoridade sem competncia. Nesse sentido, foram expedidas recomendaes ao
rgo central para que realize orientao formal interna prevenindo a ocorrncia de situaes semelhantes.

No tocante s atividades de controle da Segurana Privada, houve avaliao dessas atividades


em 06 (seis) Delegacias Especializadas - DELESP quanto aos procedimentos de concesso, controle e
gerenciamento das atividades de segurana privada. As anlises demonstraram que h controles por
processos eletrnicos, realizao de fiscalizaes e normativos apropriados que regem a funcionalidade
dessas empresas.
No entanto, algumas falhas que ensejam aprimoramentos foram detectadas como inexistncia
de rotina ou procedimento sistemtico para avaliao da qualidade dos cursos e da comprovao da efetiva
realizao da capacitao dos profissionais de segurana privada; necessidade de melhoria na sistematizao
das fiscalizaes; carncia da fora de trabalho para permitir atender a demanda e garantir a suficiente
segregao de funes. Desta forma, em que pese o gerenciamento aplicado pelo DPF ser satisfatrio,
foram expedidas recomendaes para correo das fragilidades apontadas.
Verificou-se, ainda, que a unidade possui rotinas de acompanhamento e atendimento das
recomendaes oriundas do rgo de Controle Interno, e, durante o exerccio financeiro sob exame, houve
atendimento de 55% das recomendaes que estavam pendentes.
Assim, em atendimento s determinaes contidas no inciso III, art. 9 da Lei n. 8.443/92,
combinado com o disposto no art. 151 do Decreto n. 93.872/86 e inciso VI, art. 13 da IN/TCU/N. 63/2010
e fundamentado no Relatrio de Auditoria, acolho a concluso expressa no Certificado de Auditoria. Desse
modo, o Ministro de Estado supervisor dever ser informado de que as peas sob a responsabilidade da
CGU esto inseridas no Sistema e-Contas do TCU, com vistas obteno do Pronunciamento Ministerial de
que trata o art. 52, da Lei n. 8.443/92, e posterior remessa ao Tribunal de Contas da Unio por meio do
mesmo sistema.
Braslia/DF,

de agosto de 2015.