Marco Terico

Serrano Aguilar Monserrat

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Y sin saber cmo me di cuenta que haba obtenido motivos para vivir, motivos para luchar -Edmund Pervensie
La elaboracin del marco terico: revisin de la literatura y construccin de una perspectiva terica OBJETIVOS DE
APRENDIZAJE Al terminar este captulo el alumno ser capaz de: Comprender qu actividades debe realizar para revisar la literatura
pertinente a un problema de investigacin cientfica. Comprender que la literatura no nicamente abarca texto escrito, sino tambin
recursos visuales, auditivos y testimoniales, que se pueden encontrar en medios como internet. Desarrollar habilidades en la bsqueda
y revisin de la literatura. Est capacitado para, sobre la base de la revisin de la literatura, desarrollar marcos tericos o de
referencias que contextualicen un problema de investigacin cientfica. Comprender los conceptos relativos a la construccin de
teoras. SNTESIS El captulo comenta y profundiza la manera de contextualizar un problema de investigacin cientfica planteado:
integrando un marco terico o de referencia. Se detallan las actividades que un investigador lleva a cabo para tal efecto: deteccin,
obtencin y consulta de la literatura pertinente para el problema de investigacin planteado; extraccin y recopilacin de la
informacin de inters; y construccin del marco terico. Asimismo se define el concepto de teora y otros relacionados con la
construccin de teoras. Los conceptos de teoras y marco terico se relacionan con los enfoques cualitativos y cuantitativos de la
investigacin. EL MARCO TERICO ES NECESARIO, PARA CUALQUIER INVESTIGACIN, YA SEA QUE SE TRATE DE
UN ESTUDIO CUANTITATIVO O CUALITATIVO? El punto de vista de los autores es que siempre es importante ver al pasado para
construir el presente y mirar hacia el futuro. Es decir, resulta conveniente localizar, obtener y consultar estudios antecedentes, libros,
revistas cientficas, ensayos, tesis, foros y pginas de Internet, material audiovisual, testimonios de expertos y toda aquella fuente que
se relacione con nuestro problema o tema de investigacin. Todo esto, sin importar que sigamos un enfoque cuantitativo, cualitativo o
mixto. Aun cuando no adoptemos la perspectiva de los estudios previos, e incluso si decidimos desarrollar un enfoque distinto u
opuesto a lo hecho anteriormente, es recomendable conocer cmo se ha investigado un fenmeno, un evento, una comunidad o un
tpico. Ser decisin del investigador elegir qu material le puede ser til para afinar o generar el planteamiento de su problema de
estudio. Desechar a priori cualquier esfuerzo previo de conocimiento puede ser un grave error. Desde luego, habr investigaciones
previas con las cuales no estemos de acuerdo en su planteamiento, enfoque, mtodo o desarrollo.
CULES SON LAS FUNCIONES DEL MARCO TERICO? Cuando se tiene planteado el problema de estudio (es decir,
que se poseen objetivos y preguntas de investigacin) y cuando adems se han evaluado su relevancia y factibilidad, el siguiente paso
consiste en sustentar tericamente el estudio, etapa que algunos autores llaman elaborar el marco terico. Ello implica analizar y
exponer aquellas teoras, enfoques tericos, investigaciones y antecedentes en general que se consideren vlidos para el correcto
encuadre del estudio (Rojas, 1981). Algunos investigadores del enfoque cualitativo opinan que, en ciertos casos de investigacin el
marco se desarrolla despus de una inmersin en el campo o de una primera recoleccin de datos (en la comunidad a estudiar,
evento para analizar, situacin a explotar, etctera), o que la revisin de la literatura se realiza paralelamente al planteamiento del
problema. Hay quienes consideran que a veces el marco terico es el ltimo paso del proceso de investigacin. No obstante, lo usual
es que se realice Seis funciones principales del marco terico El marco terico cumple diversas funciones dentro de una investigacin,
entre las cuales destacan las siguientes seis:
1. Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios.
2. Orienta sobre cmo habr de llevarse a cabo el estudio. En efecto, al acudir a los antecedentes, nos podemos dar cuenta de
cmo ha sido tratado un problema especfico de investigacin: qu tipos de estudios se han efectuado, con qu tipo de sujetos, cmo se
han recolectado los datos, en qu lugares se han llevado a cabo, qu diseos se han utilizado. Aun en el caso de que desechemos los
estudios previos, stos nos orientaran sobre lo que queremos y lo que no queremos para nuestra investigacin.
3. Amplia el horizonte del estudio o gula al investigador para que se centre en su problema, evitando desviaciones del
planteamiento original. En el caso de estudios cualitativos, en los cuales no se pretende establecer primero el problema de estudio, ni
centrarse en un planteamiento en particular ni delimitarlo, el marco terico puede servir para expandir nuestro panorama y darnos
ideas de cmo concebir la investigacin desde diversos puntos de vista.
4. Conduce al establecimiento de hiptesis o afirmaciones que ms tarde habrn de someterse a prueba en la realidad. O bien,
nos ayuda a no establecerlas por razones bien fundamentadas.
5. Inspira nuevas lneas y reas de investigacin (Yurn Camarena, 2000).
6. Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio. Aunque podemos no estar de acuerdo con
dicho marco o no utilizarlo para interpretar nuestros resultados, pero es un punto de referencia.
En una investigacin inductiva-cualitativa es posible primero recolectar ciertos datos, luego desarrollar el marco terico y,
por ltimo, decidir cul ser el rumbo de la investigacin. Pero aun en este caso, conviene revisar lo que otros investigadores que
siguieron el mismo enfoque han hecho con respecto a nuestro tema de estudio.

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Serrano Aguilar Monserrat

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Ante el sonido de su rugido las penas desaparecern. Cuando cubra sus dientes, el viento encontrara su muerte. Y cuando
agite se melena tendremos nueva primavera
- Las Crnicas De Narnia
QUE ETAPAS COMPRENDE LA ELABORACION DEL MARCO TEORICO?
La elaboracin del marco terico usualmente comprende dos etapas que estudiaremos a continuacin: La revisin de la
literatura correspondiente La adopcin de una teora o desarrollo de una perspectiva terica o de referencia Tambin en el enfoque
cualitativo se puede seguir una teora o perspectiva terica, o bien un marco de referencia.
EN QU CONSISTE LA REVISION DE LA LITERATURA?
La revisin de la literatura consiste en detectar; obtener y consultar la bibliografa y otros materiales que sean tiles para los
propsitos del estudio, de donde se tiene que extraer y recopilar la informacin relevante y necesaria que atae a nuestro problema de
investigacin. Esta revisin debe ser selectiva, puesto que cada ao en diversas partes del mundo se publican miles de artculos en
revistas, peridicos, libros y otras clases de materiales en las reas del conocimiento. Si al revisar la literatura nos encontramos con
que, en el rea de inters, hay 1000 posibles referencias, es evidente que se requiere seleccionar slo las ms importantes y recientes, y
que adems hayan tenido un enfoque similar. (Aunque en ocasiones sigamos, por ejemplo, un enfoque cuantitativo, conviene echar un
vistazo a estudios cualitativos que se refieren a nuestro problema o tpico de investigacin). A continuacin, analizaremos cada una de
las actividades que por lo comn se realizan al revisar la literatura.
Deteccin de la literatura y otros documentos
Danhke (1989) distingue tres tipos bsicos de fuentes de informacin para llevar a cabo la revisin de la literatura:
A.

B.

Fuentes primarias (directas). Constituyen el objetivo de la investigacin bibliogrfica o revisin de la literatura

y proporcionan datos de primera mano (Danhke, 1989). Ejemplos de stas son: libros, antologas, artculos de
publicaciones peridicas, monografas, tesis y disertaciones, documentos oficiales, reportes de asociaciones,
trabajos presentados en conferencias o seminarios, artculos periodsticos, testimonios de expertos, pelculas,
documentales, videocintas, foros y pginas en Internet, etctera. En el Apndice 1 se ofrece una lista de las
publicaciones peridicas ms importantes en el campo de las ciencias sociales y otras disciplinas, que contienen
un tipo muy importante de fuentes primarias: los artculos cientficos.
Fuentes secundarias. Son compilaciones, resmenes y listados de referencias publicadas en un rea de
conocimiento en particular (son listados de fuentes primarias). Es decir, reprocesan informacin de primera
mano. Por ejemplo: la American Business Communication Association y la International Communication
Association publican, desde 1974, en forma anual, el libro Organizational Communication, donde se mencionan y
comentan brevemente artculos, libros, tesis, disertaciones y otros documentos relevantes en el campo de la
comunicacin en las organizaciones (publicados bsicamente en ingls, aunque tambin se incluyen referencias
en otros idiomas).

Es importante aclarar que no siempre en las compilaciones, los resmenes e ndices ocurre as; en algunos casos no aparecen las
referencias comentadas, sino slo las citas. Por otra parte, la mayora se encuentran en idioma ingls. Las referencias se lis tan
alfabticamente segn la clasificacin que se utilice para ordenarlas (por autor, tema, cronolgicamente, rea de conocimiento,
etctera). Debe recalcarse que se dispone de ndices y sumarios no slo de libros y revistas, sino tambin de otros materiales como
cintas de video, pelculas, grabaciones, ponencias en congresos y seminarios, pginas Web, entre otros. En el Apndice 2 se listan
algunas de las principales fuentes secundarias que se utilizan comnmente en la investigacin del comportamiento. La lista crece
notablemente con el avance y la globalizacin del conocimiento. En cada ciencia o disciplina se cuenta con cientos de ellas y sera
imprctico numerarlas en un solo libro.
C.

Fuentes terciarias. Se trata de documentos que compendian nombres y ttulos de revistas y otras publicaciones
peridicas, as como nombres de boletines, conferencias y simposios, sitios Web, empresas, corporaciones
industriales y de diversos servicios (por ejemplo, directorios de empresas que se dedican a cuestiones de recursos
humanos, mercadotecnia y publicidad, opinin pblica, etctera); ttulos de reportes con informacin
gubernamental; catlogos de libros bsicos que contienen referencias y datos bibliogrficos; y nombres de
instituciones nacionales e internacionales al servicio de la investigacin. Son tiles para detectar fuentes no
documentales tales como organizaciones que realizan o financian estudios, miembros de asociaciones cientficas
(quienes pueden dar asesora), instituciones de educacin superior, agencias informativas y dependencias del
gobierno que efectan investigaciones.

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mi nico amor verdadero sigo siendo yo mismo me rechazo a m mismo de vez en cuando , para mantener el inters.
- Jace Wayland
La revisin de fuentes de informacin, impresas o electrnicas, son el primer paso para la elaboracin del marco terico.
Diferencia entre fuentes secundaria y terciaria
La diferencia estriba en que una fuente secundaria compendia fuentes de primera mano y una fuente terciaria rene fuentes de
segunda mano. Una fuente secundaria agrupa referencias directas, (por ejemplo, artculos de satisfaccin laboral: Different goal
setting treatments and their effects on performance and job satisfaction, Academy of Management Journal, 1977 (sept.), vol. 29(3),
406-419, artculo de J. M. Ivancevichll; "School climate and its relationship with principal's effectiveness and teacher satisfactio",
Journal of Psychological Research, 1975 (sept.), vol. 21 (3), 105-107, artculo escrito por M. Sharma). En cambio, una fuente terciaria
agrupa compendios de fuentes secundarias (revistas que contienen artculos de satisfaccin laboral, como: Academy of Management
Journal, Journal of Organizational Behavior and Human Performance, Investigacin Administrativa). Catlogos temticos, directorios,
guas de ndices y buscadores en Internet (como Yahoo, Google, Lycos, Virtual Library, etctera) suelen fungir como fuentes
secundarias o terciarias para llegar a las primarias. Pero su uso debe ser con enfoque y gua, de lo contrario pasaramos muchas horas
sin encontrar fuentes primarias o referencias que nos sean tiles.
Fuentes primarias: constituyen el objetivo de la investigacin bibliogrfica en la revisin de la literatura y ofrecen datos de
primera mano.
Un ejemplo de fuente terciaria sera un directorio con datos de empresas industriales de un pas o directorios de medios escritos (datos
de peridicos, revistas y otro tipo de publicaciones). Un catlogo de revistas peridicas (como, en el caso de Mxico, el catlogo del
Instituto Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica, INEGI).
Revisin de la literatura: consiste en detectar, obtener y consultar la bibliografa y otros materiales escritos tiles para los propsitos
del estudio, de donde se debe extraer y recopilar la informacin relevante y necesaria que atae al problema de investigacin.
Si queremos fuentes especficas en Internet podemos entrecomillar las palabras clave (por ejemplo, "sentido de vida", "energa
hidrgeno", "autorretrato Velzquez"...). Las palabras no distintivas de nuestro tema, ambiguas, generales, aplicables a mltiples
campos, tal vez nos lleven a una bsqueda estril. Buscando en Internet, si algo no funciona debemos evitar repetir el camino seguido;
no es recomendable acudir a sitios con un fuerte uso comercial. Iniciar con directorios temticos casi siempre, es la mejor estrategia.
En Librarians Index, Infomine, Academic Info, Alta Vista, Yahoo y Google se encuentran tales directorios y se detectan fuentes de
inters con las palabras clave, autores, ttulos, temas, as como el sistema lgico Boolean (and/y, and/not/no, or/o, +/ms, -/menos o
excluir).
Por ejemplo, si se quiere aprender a buscar literatura en Internet nuestro tema de estudio sera bsqueda en Internet, y acudiramos a
Google con las palabras clave entre comillas "research manual Internet" para llegar a varios manuales de prestigiadas universidades
sobre cmo realizar una bsqueda fructfera en Internet. En resumen, para identificar la literatura de inters, que servir para elaborar
el marco terico, podemos:
a) Acudir directamente a las fuentes primarias u originales, cuando se conoce muy bien el rea de conocimiento en cuestin.
b) Consultar a expertos en el rea que orienten la deteccin de la literatura pertinente y de fuentes secundarias, para localizar las
fuentes primarias, que es la estrategia de deteccin de referencias ms comn.
c) Revisar fuentes terciarias para localizar fuentes secundarias y lugares donde puede obtenerse informacin, para detectar a travs de
ellas las fuentes primarias de inters.
d) Utilizar motores de bsqueda en Internet, directorios, bases de datos de la llamada Web invisible y pginas de expertos en nuestro
tema (muchas veces en las pginas de las universidades).
Obtencin (recuperacin) de la literatura
Ya identificadas las fuentes primarias pertinentes, es necesario localizarlas en las bibliotecas fsicas y electrnicas, filmotecas,
hemerotecas, videotecas u otros lugares donde se encuentren (incluidos los sitios en Internet). Desde luego, no siempre es posible
localizar todas las fuentes primarias, pues a veces no se dispone de ellas. Por ejemplo, supongamos que entre las referencias que se
requiere localizar est un artculo publicado en una revista cientfica. Puede suceder que ninguna biblioteca de la localidad reciba la
revista o que no tenga el nmero que se busca; o bien, que el costo por acceder a sta va Internet sea muy alto. Por ello, casi nunca se
dispondr de todas las fuentes primarias que se deben consultar, pero s es importante que se localice y revise la mayora de ellas,

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No puedo ver al llanto como una seal de debilidad cuando desde el nacimiento me ha demostrado que es smbolo de vitalidad
-

Crescendo

sobre todo las ms recientes y las que fueron escritas o editadas (en el caso de referencias escritas) o realizadas (en otros casos) por los
expertos ms destacados en el rea de inters.
Consulta de la literatura
Una vez que se han localizado fsicamente las fuentes primarias (la literatura) de inters, se procede a consultarlas. El primer paso
consiste en seleccionar las que sern de utilidad para nuestro marco terico especfico y desechar las que no sirvan. En ocasiones una
fuente primaria puede referirse a nuestro problema de investigacin, pero no sernos til, porque no enfoca el tema desde el punto de
vista que se pretende establecer, nuevos estudios han encontrado explicaciones ms satisfactorias o invalidado sus resultados o
disprobado sus conclusiones, se detectaron errores de metodologa, se realizaron en contextos completamente diferentes al de la actual
investigacin, etctera. En caso de que la deteccin de la literatura se haya realizado mediante compilaciones o bancos de datos donde
se inclua un breve resumen de cada referencia, se corre menos riesgo de haber elegido una fuente primaria o referencia intil. 16 En
todas las reas de conocimiento, las fuentes primarias ms utilizadas para elaborar marcos tericos son libros, revistas cientficas y
ponencias o trabajos presentados en congresos, simposios y otros eventos similares, entre otras razones, por ser las fuentes primarias
que sistematizan en mayor medida la informacin, generalmente profundizan ms en el tema que desarrollan, cuesta menos dinero
obtenerlas y utilizarlas, y son altamente especializadas. Adems de que puede accederse a ellas va Internet.
Libros
Ttulo y subttulo del libro, nombre(s) del (los) autor(es), lugar y ao de edicin, nombre de la editorial y, cuando se trate de una
reimpresin, el nmero de sta. Captulos de libros, cuando fueron escritos por varios autores y recopilados por una o varias personas
(compiladores) Ttulo, subttulo y nmero del captulo, nombre(s) del (los) autor(es) del captulo, ttulo y subttulo del libro, nombre(s)
del (los) compilador(es) o editor(es) (que es diferente al de la editorial), lugar y ao de edicin, pgina del libro en la que comienzan el
captulo y la pgina donde termina, nombre de la editorial, nmero de reimpresin (si es el caso). Cuando el captulo se ha publicado
anteriormente en otra fuente, la cita completa donde se expuso o public (siempre y cuando lo incluya el libro, generalmente aparece
esta cita en alguna parte de l). Artculos de revistas
Ttulo y subttulo del artculo, nombre(s) del (los) autor(es), nombre de la revista, ao, volumen, nmero o equivalente; pgina donde
comienza el artculo y pgina donde termina.
Artculos periodsticos
Ttulo y subttulo del artculo, nombre(s) del (los) autor(es), nombre del peridico, seccin y pgina(s) donde se public, y da y ao
en que se public.
Videocasetes y pelculas
Ttulo y subttulo de la videocinta, documental filmado, pelcula o equivalente; nombre del (los) productor(es) y director(es), nombre
de la institucin o empresa productora, lugar y ao de produccin.
Trabajos presentados en seminarios, conferencias, congresos y eventos similares
Ttulo y subttulo del trabajo, nombre(s) del (los) autor(es), nombre completo del evento y la asociacin, el organismo o la empresa
que lo patrocina, mes y ao en que se llev a cabo, y lugar donde se efectu.
Entrevistas realizadas a expertos
Nombre del entrevistado, nombre del entrevistador, fecha precisa en que se efectu la entrevista, medio a travs del cual se transcribi
o difundi. Tema o ttulo, direccin o lugar y forma en que est disponible (transcripcin, cinta, videocasete, etctera).
Tesis y disertaciones
Ttulo de la tesis, nombre(s) del (los) autor(es), escuela o facultad e institucin de educacin superior donde se elabor la tesis y fecha
(mes y ao).

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Documentos no publicados (manuscritos)

Ttulo y subttulo del documento, nombre(s) del (los) autor(es), institucin o empresa que apoya al documento (si se trata de apuntes
de alguna materia, es necesario anotar el nombre de sta, el de la escuela o facultad correspondiente y el de la institucin, aunque hay
documentos personales que carecen de apoyo institucional); lugar y fecha en que fue producido o difundido el documento y la
direccin donde se encuentra disponible.
Datos en bruto no publicados de un estudio
Ttulo y subttulo, autor(es), ao, leyenda con la frase: datos en bruto no publicados.
Grabacin de casete
Ttulo del programa o serie (tambin noticiario), fecha, nombre del locutor, nmero de casete grabado, lugar, institucin que avala.
Sitio Web
Nombre del sitio (direccin electrnica completa entre parntesis). Si es un documento en el cual hay autor, ao y lugar (estado y pas
de ser posible) deben anotarse. Cuando se cita una base de datos bibliogrfica completa, agregar localidad, nombre de productor y
distribuidor.
Artculo de revista en Web o Internet Autor (aos).
Ttulo del artculo. Nombre de la publicacin. [En red]. Disponible en: (especificar direccin electrnica, archivo pgina Web).
E-mail individual
Autor o institucin (comunicacin personal, da, mes, ao). La informacin obtenida por correo, o por cualquier medio electrnico,
debe anotarse como referencia bibliogrfica de una investigacin.
E-mail institucional
Autor (ao y mes). Ttulo. [Nmero de prrafos entre corchetes]. Institucin. [Serie en red]. Disponible en: correo electrnico.
Nombre del sitio (direccin electrnica completa entre parntesis). Con el propsito de que el lector observe qu informacin se
requiere obtener para diversos tipos de referencia, para incluirlas en la bibliografa, se recomienda consultar las referencias
bibliogrficas de este libro. Para citar las decenas de tipos de material, publicaciones o datos necesarios de stos(as) se recomienda
consultar el Manual de estilo de publicaciones de la American Psychological Association (2001), aun en otras ramas distintas de la
psicologa. Como este manual se actualiza con frecuencia, se sugiere utilizar la edicin ms reciente. Cmo recopilar informacin a
partir de referencias Al recopilar informacin de referencias es posible extraer una o varias ideas.