de Desempeo
Auditora de Desempeo
a los servicios de gestin participativa y
de control y vigilancia en reas naturales
protegidas de administracin nacional
Presentacin
El Estado tiene como rol fundamental garantizar los derechos de las
personas, y por tanto implementar las acciones que sean necesarias a fin
de hacer ms eficaz y eficiente la generacin de los bienes y servicios que
brinda para alcanzar resultados positivos para el bienestar de los ciudadanos
y el desarrollo del pas.
El anlisis del desempeo de los procesos y resultados de las entidades
pblicas es necesario para poder identificar reas de mejora en la gestin
pblica que orienten las acciones del Estado.
En esta tarea deben participar todas las entidades pblicas y los funcionarios
que las conforman. Es decir, las entidades de los poderes del Estado, de los
gobiernos sub nacionales, los Organismos Constitucionalmente Autnomos
y la sociedad civil debemos tomar la iniciativa para proponer alternativas
que mejoren los niveles de desempeo de las instituciones en favor de
nuestros ciudadanos.
En ese sentido, la Contralora General de la Repblica del Per, como ente
rector del Sistema Nacional de Control viene implementando un proceso de
modernizacin que involucra la adopcin de un Nuevo Enfoque de Control,
el cual se fundamenta en la necesidad de crear valor para la ciudadana
mediante la contribucin en la mejora de la gestin del Estado, lo cual
est alineado con nuestro mandato de promover el desarrollo de una
gestin eficaz y moderna de los recursos pblicos en beneficio de todos los
peruanos.
Entre los componentes centrales de este Nuevo Enfoque de Control se
encuentra la Auditora de Desempeo, que tiene por finalidad evaluar la
calidad y el desempeo de entrega de los bienes y servicios que brindan las
entidades pblicas, con la finalidad de alcanzar resultados que impacten en
los ciudadanos.
Es importante resaltar que este tipo de auditora est orientada a identificar
reas de mejora sobre las cuales se formulan recomendaciones a fin de que
las entidades pblicas implementen acciones que contribuyan a resolver los
principales problemas que limitan la adecuada prestacin de los servicios
pblicos.
Para lograr una adecuada difusin de esta labor, se presenta una serie de
publicaciones con los principales resultados y recomendaciones de los
informes de Auditora de Desempeo, dirigidas a las entidades pblicas,
organismos internacionales y sociedad civil, para informar e impulsar su
uso en los procesos de toma de decisiones a nivel del poder ejecutivo y
legislativo.
Fuad Khoury Zarzar
Contralor General de la Repblica
NDICE
Presentacin ....................................................................................................................... 5
ndice ..................................................................................................................................... 7
Introduccin .................................................................................................................... 9
Captulo I.
Por qu se llev a cabo la Auditora de Desempeo a los servicios
de Gestin Participativa y de Control y Vigilancia en reas Naturales
Protegidas de Administracin Nacional? ..................................................... 11
Captulo iI.
Qu examin la Auditora de Desempeo? ............................................... 13
1. Qu actores estn involucrados en los servicios?............................... 14
2. Cmo funcionan los servicios y qu aspectos se analizan en la
auditora? ............................................................................................................ 16
Captulo iiI.
Cmo se llev a cabo la Auditora de Desempeo? ................................ 19
1. Consideraciones previas ..................................................................................19
2. Sobre la metodologa .......................................................................................19
3. Sobre los estudios de caso.............................................................................. 20
Captulo iV.
Cules fueron los resultados y recomendaciones de la Auditora de
Desempeo y qu acciones se implementarn? ....................................... 21
1. Gestin participativa de las reas naturales protegidas ......................21
2. Patrullaje rutinario para el control al interior de las reas naturales
protegidas ........................................................................................................... 25
3. Monitoreo de la diversidad biolgica .........................................................28
4. Consolidacin territorial para proteger la diversidad biolgica .......31
5. Investigacin de la diversidad biolgica .................................................. 33
Captulo V.
Qu acciones de mejora desarroll el rector o qu buenas prcticas
se identificaron durante la ejecucin de la auditora?.............................. 37
Anexo 1: Mapa de la ubicacin de las reas naturales protegidas de
administracin nacional ...................................................................................... 38
Anexo 2: Implementacin y gestin de las reas naturales protegidas
(Indimapa) ................................................................................................................ 39
INTRODUCCIN
Qu es la Auditora de Desempeo?
La Auditora de Desempeo es un examen de la eficacia, eficiencia, economa
y calidad en la produccin y entrega de los bienes o servicios pblicos, con
la finalidad de alcanzar resultados en beneficio del ciudadano.
La auditora no est orientada a determinar responsabilidades de tipo
administrativo funcional, civil o penal. En un trabajo conjunto con las
entidades pblicas responsables de la provisin de dichos bienes o servicios,
busca generar sinergias e identificar reas de mejora en su gestin.
Para ello, utiliza el enfoque orientado a problemas, cuyo anlisis causal
conlleva a formular recomendaciones que permitan superar las causas de
los problemas identificados y consecuentemente, mejorar el desempeo
del bien o servicio pblico examinado.
Como resultado de la auditora, la entidad responsable del servicio
elabora un Plan de Accin, documento que contiene las acciones de
mejoras de desempeo con las cuales se compromete, sobre la base de las
recomendaciones de la auditora.
___________________
1 La comisin auditora estuvo conformada por las siguientes personas: Carlos Alberto Satalaya Rengifo,
Judith Hernndez Rodrguez, Giuliana Nathalie Zamora Velazco, Carlos Jaime Rivero Morales, Jorge
Manrique Vela, Luis Juan Castillo Torrealva (Jefe) y Sandra Mnica Or Fuentes-Rivera (Supervisora).
Dirigida por Carlos Augusto Vargas Mas (Gerente) con el apoyo de los coordinadores metodolgicos,
Sofa Isabel Vizcarra Castillo (mtodos cualitativos) y Jorge Luis Rodas Chiarella (mtodos cuantitativos).
10
Captulo I.
Por qu se llev a cabo la Auditora de Desempeo
a los servicios de gestin participativa y de control
y vigilancia en reas naturales protegidas de
administracin nacional?
El Per es un pas con amplia diversidad biolgica. De acuerdo al Ministerio
del Ambiente, existen 20 ecorregiones que albergan 20 585 especies de flora
y 5 574 especies de fauna. Adems, junto con otros 16 pases, representa el
70% de la biodiversidad total del mundo.
Las reas naturales protegidas se implementan desde 1992. Son espacios
continentales o marinos del territorio nacional expresamente reconocidos y
declarados como tales, con la finalidad de conservar la diversidad biolgica
y dems valores asociados de inters cultural, paisajstico y cientfico, y
contribuir al desarrollo sostenible del pas (Art. 1 de la Ley n. 26834, Ley de
reas Naturales Protegidas).
A diciembre de 2013, existan 77 reas naturales protegidas que
conformaban el Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas por el
Estado (en adelante el Sistema). Estas reas cubran cerca del 15 % del
territorio nacional y estaban distribuidas como se aprecia en el Anexo n.
1. Son fuente importante de recursos naturales que, entre otros beneficios,
permiten proveer agua a 2,7 millones de personas y generar ms del 60% de
la energa elctrica en el pas. Asimismo, los bosques tropicales constituyen
una de las reservas de captacin de carbono ms importante del pas.
En marzo de 2014, en la XII Reunin Anual de la Comisin Tcnica Especial
de Medio Ambiente de la Organizacin Latinoamericana y del Caribe de
Entidades Fiscalizadoras Superiores (Olacefs), realizada en Buenos Aires,
se decidi la ejecucin de una auditora de desempeo coordinada sobre
la diversidad biolgica entre los siguientes pases: Argentina, Bolivia,
Brasil, Colombia, Costa Rica, Ecuador, El Salvador, Mxico, Paraguay, Per y
Venezuela.
En el caso peruano, la auditora de desempeo se orient hacia los servicios
que ha implementado el Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas
por el Estado (Sernanp), ente rector del Sistema, el cual es un organismo
adscrito al Ministerio del Ambiente.
11
12
Captulo II.
Qu examin la Auditora de Desempeo?
El Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado (Sernanp)
tiene por finalidad asegurar el aprovechamiento de los recursos naturales,
de manera responsable y sostenible. Promueve la participacin ciudadana
en la gestin de las reas naturales protegidas y el control y vigilancia
permanente, para lo cual requiere la consolidacin territorial de tales
reas (su demarcacin jurdica y fsica) y el desarrollo de mecanismos
que permitan el uso de los recursos paisajsticos y la investigacin de la
diversidad biolgica.
La auditora se orient al servicio de gestin participativa y al servicio
de control y vigilancia en las reas naturales protegidas, priorizando el
patrullaje rutinario. Asimismo, analiz aspectos especficos del monitoreo
de la diversidad biolgica, la consolidacin territorial de las reas naturales
protegidas y la investigacin en las reas naturales protegidas.
En el 2013, 13 de las 77 reas naturales protegidas existentes estaban
en proceso de categorizacin, para identificar qu uso podan tener sus
recursos naturales, y de definicin de sus lmites definitivos. Se denominan
zonas reservadas. La auditora de desempeo se centr principalmente en
las 64 reas naturales protegidas con categora definitiva.
Segn su forma de uso, las reas naturales protegidas se clasifican como:
(i) de uso directo, cuando se permite el aprovechamiento de los recursos
por las poblaciones locales, y (ii) de uso indirecto, cuando se permite la
investigacin cientfica no manipulativa, la recreacin y el turismo. El Cuadro
n. 1 presenta la clasificacin de las reas naturales protegidas examinadas.
Cuadro n. 1.
Clasificacin de reas naturales protegidas de administracin nacional
con categora definitiva
De uso directo
Nro.
De uso indirecto
Nro.
Reserva nacional
15
Parque nacional
13
Santuario nacional
Reserva paisajstica
Santuario histrico
Reserva comunal
10
Bosque de proteccin
Coto de caza
Sub-total
38
Sub-total
26
13
14
Cuadro n. 2.
Unidades orgnicas del Sernanp involucradas en los servicios examinados
Direccin de lnea
Descripcin
-Define la metodologa para elaborar los planes
maestros (largo plazo) de las reas naturales
protegidas; realiza el seguimiento y supervisin de los
mismos.
Direccin de
Desarrollo Estratgico
Direccin de Gestin
de reas naturales
protegidas
para
realizar
las
Jefatura de rea
Natural protegida
15
16
17
18
CAPTULO III.
Cmo se llev a cabo la Auditora de Desempeo?
1. Consideraciones previas
Esta auditora abord una dimensin de desempeo: Eficacia, en lo
que respecta al cumplimiento de objetivos a nivel de actividades, para la
provisin de los servicios examinados.
Esto se debe, principalmente, a que los indicadores de desempeo definidos
en los programas presupuestales eran de eficacia.
2. Sobre la metodologa
El recojo y anlisis de la informacin se realiz a dos niveles, nacional
y de estudios de caso, empleando una metodologa mixta (cualitativacuantitativa).
A nivel nacional, se busc obtener descripciones y explicaciones aplicables
al mbito total donde se implementan los servicios (en el ao 2013, en
64 reas naturales protegidas de administracin nacional con categora
definitiva). Se efectu revisin documental y se aplicaron entrevistas semiestructuradas a funcionarios de la sede central del Sernanp.
Adems, se analizaron los resultados de una encuesta a los responsables
de las Jefaturas de las reas naturales protegidas, sobre la base de un
cuestionario diseado por el Tribunal de Cuentas (TCU) de Brasil. Estos
fueron presentados en un ndice de Implementacin y de Gestin de
reas Protegidas (Indimapa), el cual permiti clasificar a las reas naturales
protegidas segn su grado de implementacin (alto, medio, bajo), a partir
de la construccin y agregacin de trece indicadores.
A nivel de estudio de caso, se busc profundizar el anlisis en cinco reas
naturales protegidas. Se utiliz informacin recogida, principalmente,
durante el trabajo de campo que se llev a cabo entre Junio y Julio de 2014.
Se usaron las siguientes herramientas cualitativas: revisin documental;
entrevistas semi-estructuradas con personal de las Jefaturas, miembros
de los comits de gestin y guarda-bosques; y talleres participativos con
personal local de dichas reas naturales.
19
Provincia
Distrito
Tumbes
Tumbes
Tumbes
Tumbes
Tumbes
Tumbes
Junn
Chanchamayo
San Ramn
Junn
Chanchamayo
San Ramn
Ancash
Huaraz
Independencia
20
CAPTULO Iv.
Cules fueron los resultados y recomendaciones
de la Auditora de Desempeo y qu acciones se
implementarn?
Con base en la metodologa descrita, se realiz el anlisis y se identificaron los
resultados, organizados segn los siguientes cinco aspectos identificados:
21
Nmero
18
37
El comit no es activo.
S la mantiene.
41
15
22
23
Cuadro n. 5:
Recomendaciones y acciones priorizadas para la gestin participativa de las
reas naturales protegidas
Recomendaciones
Acciones de mejora
24
25
Cuadro n. 6.
Cobertura de patrullaje y dficit de recursos para el patrullaje en los casos
visitados
Superficie
(hectreas)
Cobertura
del
patrullaje*
Bosque de
Proteccin Pui
Pui
60 000
Santuario
Nacional Pampa
Hermosa
rea natural
protegida
Puestos de
control
Equipos de
comunicacin
5,1%
No reporta
necesidades.
11 543
21,3%
No cuenta con
equipos de
comunicacin.
Parque Nacional
Cerros de
Amotape
151 561
31,9%
Equipamiento
insuficiente.
Reserva Nacional
de Tumbes
19 267
45,8%
Equipamiento
insuficiente.
Parque Nacional
Huascarn
340 000
82,0%
10
No reporta
necesidades.
* Cobertura del patrullaje = Superficie controlada con patrullaje / superficie total del rea
natural protegida.
Fuente: Informacin remitida por las Jefaturas de las cinco reas naturales protegidas visitadas
y entrevistas.
Elaboracin: Propia.
26
Acciones de mejora
27
Recomendaciones
Acciones de mejora
28
Cuadro n. 8.
Ejecucin del monitoreo en los cinco casos visitados
rea natural
protegida
Personal exclusivo
para monitoreo
Ejecucin de monitoreo
Bosque de
Proteccin Pui Pui
No ejecut.
Santuario Nacional
Pampa Hermosa
Reserva Nacional de
Tumbes
Parque Nacional
Cerros de Amotape
Parque Nacional
Huascarn
Fuente: Informacin remitida por las jefaturas de las cinco (5) ANP visitadas y entrevistas
Elaboracin: Propia
29
Acciones de mejora
7. Definir los lineamientos para ela- Elaborar y aprobar los lineamientos para el
borar un protocolo de monitoreo
monitoreo de la diversidad biolgica, que
de la diversidad biolgica y estableincluyan: definiciones, asignacin de responcer procedimientos que permitan
sabilidades, criterios de priorizacin, mecaprocesar y sistematizar los datos
nismos de reporte y evaluacin.
resultantes de este monitoreo. Ade Elaborar un diagnstico que identifique y
ms, identificar los requerimientos
sustente los requerimientos operativos neceoperativos para contar con informasarios para la realizacin del monitoreo de la
cin til para la gestin de las reas
diversidad biolgica.
naturales protegidas.
Sustentar el presupuesto ante el Ministerio
de Economa y Finanzas, sobre la base de los
requerimientos operativos para el monitoreo
de la diversidad biolgica.
8. Definir, dentro de la estructura or- Asignar la responsabilidad asociada a la implementacin del Sistema de Monitoreo Biognica del Sernanp, un rea responlgico del Sernanp a las unidades operativas
sable del monitoreo de la diversidad
funcionales de Gestin Participativa, tomanbiolgica, asegurndose que cuente
do en cuenta los lineamientos aprobados
con el personal tcnico necesario
para coordinar, sistematizar y evapara el monitoreo biolgico.
luar la informacin obtenida por
las Jefaturas de las reas naturales
protegidas.
9. Al implementar las capacitacio- Incorporar, en el Plan de Desarrollo de Personas 2016, la capacitacin al personal tcnico
nes para el personal de las reas
de las reas naturales protegidas, en temas
naturales protegidas, priorizar las
relacionados con el monitoreo de la diversiactividades de monitoreo, a fin de
mejorar el registro de la diversidad
dad biolgica.
biolgica y obtener datos vlidos
Incorporar dichas actividades de capacitapara la sistematizacin.
cin en el plan operativo institucional del
2016.
30
21,9%
Inscritas
4,7%
73,4%
Parcialmente
Inscritas
Sin registro
Elaboracin: Propia
31
32
Cuadro n. 10.
Recomendaciones y acciones priorizadas para la consolidacin territorial para
proteger la diversidad biolgica
Recomendaciones
Acciones de mejora
33
34
Cuadro n. 11.
Recomendaciones y acciones priorizadas para la investigacin de la
diversidad biolgica
Recomendaciones
Acciones de mejora
35
Recomendaciones
Acciones de mejora
36
Captulo v.
Qu acciones de mejora desarroll el rector o qu
buenas prcticas se identificaron durante la ejecucin
de la auditora?
Con posterioridad al periodo de auditora, se realizaron algunas acciones
de mejora o buenas prcticas cuya promocin puede contribuir a mejorar
el desempeo del Sernanp. Estas se describen a continuacin, en relacin a
los aspectos analizados:
1. Consolidacin territorial
El Sernanp aprob nuevas normas para regular la gestin de la informacin
geogrfica del Sistema (Resolucin Presidencial n. 197-2013-Sernanp
de 31 de octubre de 2013). Entre otros aspectos, se permite incorporar
datos espaciales a los procesos de manejo, toma de decisiones y gestin
de las unidades que conforman el Sistema. El servicio Geoportal SIG est
disponible sin costo alguno en la pgina web del Sernanp. Igualmente,
est disponible un software para registrar el ingreso a las reas naturales
protegidas, reforzando as la supervisin.
37
Anexo 1:
Mapa de la ubicacin de las reas naturales protegidas de
administracin nacional
38
Anexo 2:
Implementacin y gestin de las reas naturales protegidas
(Indimapa)
Leyenda
Indicador
Alto
Medio
Bajo
Zonas Reservadas
Lmite Departamental
Lmite Internacional
39
40
Implementada por
41