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EN LO PRINCIPAL: Querella.

PRIMER OTROS: Acompaa Documentos

SEGUNDO OTROS: Diligencias.

TERCER OTROS: Tngase Presente

CUARTO OTROS: Tngase Presente.

S. J. DE GARANTA DE SANTIAGO ( 7 )

JORGE ENRIQUE SAID YARUR, empresario, Rut N 6.240.073, con


domicilio para estos efectos en calle Cerro El Plomo N 5420, oficina
1302, Las Condes, Santiago a U.S. con respeto digo:

Que, teniendo presente, mi calidad de accionista de LAN AIRLINES


S.A., hoy LATAM, vengo en interponer Querella en contra de don
IGNACIO JAVIER CUETO PLAZA, empresario, con domicilio en
Avenida Americo Vespucio Sur N 901, Renca, Santiago, en su calidad
de Gerente General de LAN AIRLINES S.A., en los aos 2006, 2007,
en su calidad de autor del delito previsto y sancionado en el artculo
59, letra A) de la Ley N 18.045, esto es, proporcionar maliciosamente
antecedentes falsos o certificar hechos falsos a la Superintendencia de
Valores y Seguros, a una bolsa de valores o al pblico en general; este
delito se encuentra en grado de consumado y tiene como pena la que
la citada norma seala, es decir, presidio menor en su grado medio a
presidio mayor en su grado mnimo, siendo la pronoxis de pena, la de
pena de crimen, dado los antecedentes de hechos y la reiteracin de
los mismos segn expondremos y en contra de todos aquellos que
resulten responsables del delito ya referido, condenndolos al mximo
de las penas que seala la Ley, con expresa condenacin en costas.

LOS HECHOS:

En el ao 2010, diversas publicaciones de prensa en Argentina dieron


cuenta de ilcitos en que incurri la empresa LAN AIRLINES S.A., es
as que los diarios Clarn y La Nacin de Buenos Aires sealan que la
empresa area habra efectuado pagos a dos ciudadanos argentinos,
el ex secretario de transportes Ricardo Jaime y su asesor Manuel
Vsquez, quienes habran recibido USD 1.150.000 (UN MILLN
CIENTO CINCUENTA MIL DLARES ) de una empresa relacionada,

parte del grupo LAN Airlines por supuestos servicios de consultora


que nunca existieron, segn se acreditar, y que slo tenan por objeto
facilitar los negocios de Lan Chile en Argentina.
Ya es un hecho pblico y notorio, reiteramos, segn se acreditar,
tambin en esta causa, que LAN Airlines S.A., directamente y a travs
de una filial en Estados Unidos, la empresa ATLANTIC
INVESTMENTS LLC o tambin conocida como ATLANTIC AVIATION
INVESTMENTS LLC, pag USD 1.150.000 a la empresa Controles y
Auditoras Especiales de Argentina S.A., en adelante, CAESA S.A,
todo ello con el fin de conseguir autorizacin para efectuar vuelos de
Cabotaje Nacional en la Repblica de Argentina. Segn los
antecedentes que obran en nuestro poder, muchos de los cuales son
de pblico conocimiento, se us a CAESA S.A. para encubrir pagos,
por presuntas asesoras, nunca prestadas, para encubrir pagos
efectuados a cambio de facilitar los negocios de LAN en Argentina.

Es del caso, que una vez que se realizan los pagos a CAESA S.A., el
ex Secretario de Transporte de Argentina Ricardo Jaime otorg las
autorizaciones necesarias para que LAN Airlines S.A. iniciara
operaciones de cabotaje en la Repblica Argentina.

En las gestiones necesarias para obtener estas autorizaciones de


parte de las autoridades para realizar cabotaje en Argentina, mediante
pagos a autoridades argentinas, le cupo un rol central a Ernesto
Ramrez, empleado de Lan Airlines, ms precisamente de LAN Cargo,
en Miami, Estados Unidos, ciudadano chileno que registra diversos
viajes a Argentina en las fechas previas a los pagos y con
posterioridad a ellos. Para todas estas gestiones Ramrez utiliz el
correo institucional eramirez@lancargo.com

Los pagos efectuados directamente por LAN Airlines S.A. y por


ATLANTIC AVIATION INVESTMENTS LLC son los siguientes:

1.- En el mes de Octubre de 2006, se transfiri la suma de USD


300.000 hacia la cuenta de FIRST CLEANING LLC, del WACHOVIA
BANK, intermediaria de servicios bancarios para Manuel Vazquez y
Marta Domnguez.

Por este pago Controles y Auditoras Especiales de Argentina S.A.,


CAESA S.A., entreg la factura de operaciones de exportacin N 26
de 18 de octubre de 2006.

En esta factura aparece como comprador de los servicios LAN


AIRLINES S.A., con domicilio en Av. Americo Vespucio 191, Santiago,
Chile.

2.- En Octubre de del ao 2006, se transfiri la suma de USD 300.000


hacia la cuenta FIRST CLEANING LLC, del WACHOVIA BANK,
intermediaria de servicios bancarios para MANUEL VAZQUEZ y
MARTA DOMNGUEZ.
Para los efectos de este pago, CAESA S.A. entreg la factura de
operaciones de exportacin N 27, de fecha 20 de octubre de 2006.

En esta factura aparece como comprador de los servicios ATLANTIC


AVIATION INVESTMENTS, con domicilio en 2711 Centerville Road
Suite 400, Wilmigton.

3.- En el mes de noviembre de 2006, se transfiri la suma de USD


300.000 hacia la cuenta FIRST CLEANING LLC, del WACHOVIA
BANK, intermediadora de servicios bancarios para Manuel Vazquez y
Marta Domnguez.

Para estos fines, CAESA S.A. emiti la factura de operaciones de


exportacin N 30, de fecha 21 de noviembre de 2006.

En esta factura el comprador de los servicio es ATLANTIC


AVIATIONINVESTMENTS, con domicilio en 2711 Centerville Road
Suite 400, Wilmigton.

4.-Con fecha 17 de enero de 2007, desde la cuenta bancaria de LAN


AIRLINES S.A. N 36186062 del CITIBANKSE se transfiri la suma de
USD 500.000 a la cuenta de FIRST CLEANING LLC, del WACHOVIA
BANK, INTERMEDIARIA DE SERVICIOS BANCARIOS PARA Manuel
Vazquez y Marta Domnguez. Este pago se realiza por orden de
ATALNTIC AVIATION INVESTMENTS LLC, sociedad filial de LAN
AIRLINES S.A..

Para estos efectos, la sociedad CAESA S.A. entreg la factura de


operaciones de exportacin N 33 de fecha 16 de enero de 2007.

En esta factura aparece como comprador de servicios ATLANTIC


AVIATION INVESTMENTS, con domicilio en 2711 Centerville Road
Suite 400, Wilmigton., sin embargo como queda dicho, pag LAN
CHILE AIRLINES.

ANTECEDENTES IMPORTANTES:

a) La cuenta N 36186082, desde la cual se realizaron los


traspasos, corresponde actualmente a LATAM AIRLINES
GROUP S.A., a la fecha de los hechos LAN CHILE S.A., cuenta
que se encuentra vigente en el CITIBANK.

b) La sociedad ATLANTIC AVIATION INVESTMENTS LLC , es


sociedad filial de LAN AIRLINES, actualmente, LATAM AIRLINES
GROUP.
C) Ernesto Ramrez, intervino en esta negociacin en
representacin de LAN AIRLINES S.A, usando, como queda
dicho el correo eramirez@lancargo.com
LAN CHILE S.A. -- U.S. SECURITIES AND EXCHANGE
COMMISSION - U.S. DEPARTAMENT OF JUSTICE

LAN CHILE S.A., hoy LATAM S.A., al igual que muchas empresas de
latinoamerica transan American Depositary Receipts (ADRs). En razn
de ello esta empresa est sujeta a la fiscalizacin de la Securities and
Exchange Commission ( SEC ) y del U.S. Departament of Justice
( DOJ ). Estos organismos fiscalizan de manera muy intensa la Ley de
Practicas Corruptas en el Extranjero ( FCPA). Esta Ley sanciona a
individuos y entidades por pagos indebidos a funcionarios extranjeros
y a cualquier emisor de valores en los Estados Unidos que no
prevenga o detecte pagos indebidos en sus libros y registros y/o sus
sistemas de controles de contabilidad interna.

Tanto el DOJ como la SEC HAN SIDO MUY CLAROS EN SEALAR


LA RESPONSABILIDAD DEL DIRECTORIO en velar por el debido
cumplimiento de las normas y los sistemas de control de la empresa.

De acuerdo con la FCPA los emisores extranjeros, as como sus


funcionarios, directores, empleados, agentes, pueden someterse a la
jurisdiccin de la Ley FCPA simplemente mediante la realizacin de
una llamada telefnica o el envo de un correo electrnico, mensaje de
texto o fax desde, hacia o a travs de los Estados Unidosuna
transferencia bancaria desde o hacia un banco de los Estados Unidos
u otro uso del sistema bancario estadounidense.

El da 4 de febrero de 2016, marca un hito de particular


importancia para LAN CHILE, hoy LATAM, y para sus accionistas.

1) Para LAN CHILE; por cuanto, con esa fecha se comunic un


acuerdo entre la SEC y el querellado IGNACIO CUETO PLAZA,
CEO de LAN AIRLINES ( LAN ), por infringir normas de la Ley
FCPA al autorizar pagos indebidos de USD 1. 150.000 en los
aos 2006 y 2007 a un consultor externo y funcionario pblico
extranjero argentino para poner fin a disputas sindicales en el
aeropuerto de Buenos Aires. Los pagos, seala la SEC, se

hicieron con base a un contrato de consultora cuyo objeto era


realizar un estudio de las rutas areas existentes en Argentina y
del mercado regional; sin embargo Cueto saba que dicho
contrato era ficticio y que parte del dinero iba a ser destinado a
pagar a los sindicatos. Dichos pagos fueron incorrectamente
contabilizados en los libros y registros contables e
infringieron los controles internos de LAN.
El acuerdo entre la SEC y Cueto implic el pago de una
multa por USD 75.000 y LAN, hoy LATAM, debi pagar, por estos
mismos hechos, USD 6,74 millones como restitucin de
beneficios y USD 2,7 millones en intereses.

2.- Para los accionistas de LAN, hoy LATAM, pues, hemos


tomado conocimiento o comprobado la administracin negligente
y fraudulenta de la administracin de la empresa

El caso SEC LAN CHILE ( LATAM) llama la atencin por varios


motivos:

A) Los hechos materia de investigacin ocurrieron hace 10 aos, lo


cual abre las puerta a investigar muchos otros casos de pagos
indebidos que ocurrieron en ese plazo y que actualmente la SEC
o el DOJ puedan estar investigando.

B) La sancin es a un CEO que sigue en sus funciones, algo no


habitual en casos de Ley FCPA, donde las sanciones se
imponen en contra de ejecutivos que estn ms abajo en la
escala ejecutiva, y que son removidos de la empresa como parte
del acuerdo.

C) La sancin es a un ciudadano chileno por un cohecho en


Argentina, cuya conexin a los Estados Unidos es que LAN
( LATAM) transa ADRs en Estados Unidos y los pagos se
hicieron a travs de sociedades y cuentas en los Estados
Unidos. En definitiva, el caso demuestra la intencin de las
autoridades americanas de fiscalizar casos de corrupcin a nivel
internacional.

D) Con fecha 25 de julio de 2016, el DOJ y la SEC anunciaron


multas por ms de USD 22 millones en cintra de LATAM
Airlines Group S.A. por sus infracciones contables de Ley
FCPA en Argentina.

LAN CHILE - SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS

Con fecha 25 de julio de 2016, LATAM Airlines Group S.A., ex LAN


CHILE S.A., informa, mediante hecho esencial, enviado a la
Superintendencia de Valores y Seguros, en adelante SVS que
suscribi acuerdos con la SEC y el DOJ, sealando que el contenido
de dichos acuerdos es similar a los descritos en hecho esencial
reservado de fecha 3 de mayo de 2016.
Que dice el hecho esencial reservado de fecha 3 de mayo de
2016?

En lo que importa a esta querella se seala por la propia empresa,


LATAM Airlines Group S.A, en el numeral 3 que:

Luego de una exhaustiva investigacin, el DOJ y la SEC


concluyeronSin embargo, el DOJ y la SEC que LAN habra
registrado incorrectamente los pagos mencionados en su
contabilidad y, en consecuencia, que habra infringido aquella
parte de la FCPA que exige a las empresas realizar y mantener
registros contables exactos.

Resulta sorprendente la inaccin de la SVS, luego de conocer este


hecho esencial. Se confiesa que no tena asientos contables exactos.
Es obligacin, de toda empresa sujeta a la fiscalizacin de la SVS
entregar balances consolidados, de entregar financieros consolidados
de sus resultados, los que obviamente deben contemplar la
informacin contable de sus filiales.

LATAM S.A, antes LAN CHILE S.A., debi incorporar en sus balances
consolidados, la contabilidad de ATLANTIC AVIATION
INVESTMENTS. Esta contabilidad, segn propia confesin no
incorpor adecuadamente estos pagos de coimas en Argentina.

En definitiva, se contabiliz como asesora los pagos que se hicieron


en Argentina por ATLANTIC AVIATION INVESTMENTS, as los
contabiliz esta filial y as los contabiliz la matriz en Chile y con ello
se false informacin a la SVS, se proporcionaron antecedentes falsos
o se certificaron hechos falsos a la SVS y al mercado burstil chileno.

Adems, de la infraccin cometida por la filial ATLANTIC


AVIATION INVESTMENTS y su matriz, segn se ha expresado,
tambin existe infraccin de la matriz LAN CHILE S.A., hoy
LATAM, empresa que segn , ya se dijo, no obstante existir un
contrato entre ATLANTIC AVIATION INVESTMENTS Y CAESA S.A.
realiz pagos a CAESA S.A., no obstante no existir vnculo
contractual alguno con esa empresa.

El 17 de enero del 2007 desde la cuenta bancaria de LAN


AIRLINES S.A. N 36186062 del CITIBANK se pag la factura
emitida por la sociedad CAESA S.A. N 33, emitida con fecha 16
de enero de 2007. En esa factura aparece como comprador de
servicios ATLANTIC AVIATION INVESTMENTS. El pago fue por la
suma de USD 550.000

Cmo Contabiliz LAN Airlines S.A. ese pago como una supuesta
asesora? Es la respuesta probable, pues, no aparece probable
que se haya contabilizado como lo que fue pago a sindicatos y/ o
autoridades argentinas para poder realizar operaciones de
Cabotaje en Argentina, con lo cual se vulnera la obligacin de
entregar antecedentes fidedignos y certificar hechos reales a la
SVS, INCURRINDOSE EN EL ILCITO, PREVISTO EN EL
ARTCULO 59, LETRA A) DE LA LEY 18045.

RESERVA DE DERECHOS:

Sin perjuicios de los hechos referidos en lo principal de esta querella,


hago expresa reserva de derechos para los fines de presentar
denuncia y/o querella con la finalidad de investigar posibles pagos
efectuados por representantes de LAN Chile S.A. a sindicatos
argentinos, particularmente los conocidos como La Campora.

ANTECEDENTES DE DERECHO:

El artculo 59, letra A) seala que:

Sufrirn las penas de presidio menor en su grado medio a presidio


mayor en su grado mnimo:

a) Los que maliciosamente proporcionaren antecedentes falsos o


certificaren hechos falsos a la Superintendencia, a una bolsa de
valores o al pblico en general, para los efectos de lo dispuesto
en esta Ley

Este tipo penal pretende proteger el desarrollo del mercado financiero


y preservar la confianza de los participantes en l.

Las empresas que hacen oferta pblica de sus acciones y obtienen el


capital para desarrollar sus negocios del pblico, tienen la obligacin
de informar al mercado cuatrimestralmente del estado de sus negocios
ello resulta vital para que el inversionista tome adecuadamente, con
informacin bastante y fidedigna sus decisiones de inversin.

Si la informacin que se entrega al ente regulador y por esa va al


mercado no es fidedigna, se produce un engao a quienes toman sus
decisiones de inversin segn los antecedentes entregados a la
Superintendencia de Valores y Seguros. La entrega de antecedentes
falsos puede tener por objeto mostrar un estado de los negocios ms
favorable que el real lo que es ms grave, pude tener por objeto
encubrir una administracin fraudulenta de los negocios sociales.

En definitiva, este tipo penal lo que hace es proteger la fe pblica.


POR TANTO: En mrito de lo expuesto, las consideraciones de hecho
y de derecho esgrimidas, lo dispuesto en los artculos 108, 111 y 113
del Cdigo Procesal Penal, es que solicitamos, se tenga por
interpuesta esta querella, se acoja a tramitacin, se remita al Ministerio
Pblico, para que investigue, acuse, lleve a juicio y en definitiva se
condene al querellado IGNACIO CUETO PLAZA y a todos quienes
resulten responsables, al mximo de la pena sealada en la Ley, en
calidad de autores del delito de entregar maliciosamente antecedentes
falsos a la Superintendencia de Valores y Seguros, ilcito contemplado
en el artculo 59, letra a) de la Ley 18045, en calidad de autor de este
delito, el cual se encuentra en grado de consumado.

PRIMER OTROS: Solicito al Sr Juez de Garanta tener por


acompaado los siguientes documentos:

1.- Nueve certificados emitidos por Santander Corredores de Bolsa


que da cuenta de mi calidad de accionista de LATAM Airlines S.A., ex
LAN CHILE S.A..

2.- Hecho Esencial informado por LATAM Airlines S.A., a la


Superintendencia de Valores y Seguros, de fecha 25 de julio de 2016,
que se relaciona con los hechos que fundan la presente querella.

3.- Hecho Esencial informado por LATAM Airlines S.A., en calidad de


reservado a la Superintendencia de Valores y Seguros, de fecha 3 de
mayo de 2016, que se relaciona con los hechos que fundan esta
querella.

4.- Documento titulado LAN Airlines Settles FCPA Charges.

5.- Documento titulado LATAM Ailrlines Group Resolves Foregn


Corrupt Practices Act Investigation and Agrees to Pat $12.75 Million
Criminal Penalty

SEGUNDO OTROS: Solicito al Ministerio Pblico proceda a efectuar


las siguientes diligencias:

1.- Se solicite al Fiscal Seor Andrs Montes Cruz, remita los


antecedentes que obran en cusa RUC: 1001216971-5, particularmente
las declaraciones y documentos que se relacionen con los hechos que
se relatan en esta causa.

2.- Se solicite a la Superintendencia de Valores y Seguros las FICHAS


Estadsticas Codificadas Uniformes-IFRS de LAN CHILE S.A.,
correspondientes al 31 de diciembre de 2006, 31 de marzo de 2007,
30 de junio de 2007, 30 de septiembre de 2007 y 31 de diciembre de
2007, con el fin de establecer cmo se contabilizaron los depsitos
efectuados a CAESA S.A., por parte de ATLANTIC AVIATION
INVESTMENTS y LAN CHILE S.A.

3.- Se incaute la contabilidad de ATLANTIC AVIATION


INVESTMENTS, lo que se encuentre en poder de la matriz LATAM
Airlines S.A. y la contabilidad de LATAM Airlines S.A., desde el mes de
octubre de 2006 a diciembre de 2007, todo ello con el fin de ver como
estn contabilizadas las facturas de CAESA S.A. que fuegor pagadas
en las fechas y por la sociedades referidas en lo principal.

4.- Se solicite a la US. Securities And Exchange Commission ( SEC ) y


al US Departamento of Justice ( DOJ), todos y cada uno de los
antecedentes investigativos que obren en su poder, particularmente
los hechos relevantes aportados por LATAM Airlines, antes LAN CHILE
S.A., y que concluyeron con las multas aplicadas al querellado
IGNACIO CUETO PLAZA y a LATAM Airlines S.A., ex LAN CHILE
S.A..

5.- Se cite a declarar a Ernesto Ramrez, empleado de LATAM Airlines


S.A, especficamente de LAN Cargo

6.- Se cite a declarar al querellado IGNACIO CUETO PLAZA, con


domicilio en Avenida Americo Vespucio N 901, Santiago.

TERCER OTROS: Solicito a U.S. tener presente que para los efectos
del Artculo 31 del Cdigo Procesal Penal, esto es, notificaciones
designo como correo electrnico: cycontreras@uc.cl y
mzumelzu@zumelzuycia.cl,

CUARTO OTROS: Ruego a U.S. tener presente que vengo en


conferir patrocinio y poder en esta causa a los abogados habilitados
don MARIO ZUMELZU CODELIA, GONZALO CORNEJO CHVEZ y
doa CAROLINA CONTRERAS BERROS, con todas y cada una de
las facultades expresadas en el artculo sptimo del Cdigo de
Procedimiento Civil, con domicilio en Cerro El Plomo 5420, oficina
1302, Las Condes, Santiago.