Salvador
Perell Oliver
La integracin de la Universidad espaola en el Espacio Europeo de Educacin
Superior exige una adaptacin de los materiales pedaggicos tradicionales. stos
se insertan en un nuevo enfoque en el que los contenidos estn dirigidos a desarro-
llar las competencias y habilidades prcticas necesarias para el dominio de las dis-
tintas materias fomentando, a la vez, la autonoma del alumno en su proceso de
aprendizaje.
Metodologa
de la
investigacin social
Metodologia de la investigacion 2 2 23/12/2009 9:56:56
Metodologa
de la
Investigacin Social
Metodologa
de la
Investigacin Social
Copyright by
Salvador Perell Oliver
Madrid
ISBN: 978-84-9849-792-2
Depsito Legal: M-52019-2009
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la obra de Durkheim posee una cualidad que pocas otras obras so-
ciolgicas tienen. La de mostrar que la investigacin emprica slo es
til cuando viene guiada por una teora bien establecida. El mensaje
del paradigma durkheimiano, [...] bien puede ser el siguiente: la meto-
dologa slo es til en tanto que nace de las necesidades de una teora,
y la teora es tanto ms provechosa cuanto ms verificada y refinada
est por la investigacin emprica. (Garca Ferrando, 1979:60).
Sin embargo, no hay que olvidar que cuando se habla del mtodo
(cientfico) en ciencias sociales, y de manera especial en Sociologa,
Cuadro 1.2.
Las perspectivas metodolgicas
El neopositivismo lgico
Ciencia
Mtodo
Tcnica
Perspectiva cuantitativa
Perspectiva cualitativa
Pluralidad metodolgica
Triangulacin metodolgica
Prcticas:
Figura 2.1.
Esquema del proceso de conocimiento cientfico
Induccin Deduccin
Teora
PROCESOS DEDUCTIVOS
PROCESOS INDUCTIVOS
Generalizaciones
empricas / Hiptesis
Contraste hiptesis
Observacin
Interpretacin/ Operacionalizacin de
Anlisis de datos conceptos/instrumentos
1. Motivacin
2. Resultados acadmicos
3. Abandono
4. Conflictividad
5. Situacin familiar
Metodologia de la investigacion 77 77
1. Grado de experimentacin 2. Tiempo 3. Objetivos
23/12/2009 9:57:02
78 Metodologa de la Investigacin Social
1. Introduccin
2. Objetivos
a. Generales
b. Especficos
3. Hiptesis
4. Metodologa
5. Marco terico
6. Anlisis
7. Conclusiones
8. Bibliografa
Son dos los ejes sobre los que en este apartado va a pivotar la re-
construccin de la dimensin tica en la investigacin social. El prime-
ro, genrico y macro, hace referencia a los valores que condicionan al
investigador y los sesgos que se pueden generar en el desarrollo de su
trabajo. El segundo, ms concreto y micro, tiene que ver con la rela-
Prcticas:
Prctica 2.1.: Los estudiantes realizarn un diseo de investigacin
sobre un tema de su inters, identificndolo y haciendo
especial hincapi en la formulacin de hiptesis y su
caracterizacin, y especificando las unidades de anli-
sis as como las variables utilizadas.
Se debern perfilar
1. Las distintas fases de la investigacin.
2. Los conceptos bsicos
3. Los objetivos generales y especficos.
4. Las hiptesis y su formulacin
5. Metodologa y tcnica/s a utilizar
6. Grado de validez de la investigacin
Conceptualizacin Operacionalizacin
Conviene sealar en este punto que, de igual forma que las senci-
llas variables que hemos expuesto en este ejemplo se han concretado en
indicadores simples, tambin podran tomar la forma de las preguntas
propias de un cuestionario de una encuesta, por ejemplo. De hecho, el
cuestionario de la EPA es una sucesin de preguntas sobre las variables
que dan forma y tipologa a la relacin de las personas en edad legal de
trabajar con el mercado de trabajo. De la explotacin de los datos obte-
nidos se extraen los indicadores que habitualmente nos informan de la
situacin del mercado de trabajo en Espaa.
3.2. La medida
Figura 3.2.
La operacionalizacin de la investigacin
Concepto Dimensiones/Variables
Fenmeno Indicadores
Indicador 1.1
Dimensin 1 Indicador 1.2
Indicador 1.3
Indicador 2.1
Concepto Dimensin 2 Indicador 2.2 ndice
Indicador 2.3
Indicador n.1
Dimensin n Indicador n.2
Indicador n.3
Cuadro 3.1.
Tipos de variables segn diversos criterios de clasificacin
Variables cualitativas:
1. Nominales
2. Ordinales
Nivel de medicin
Variables cuantitativas:
1. De intervalo
2. De razn proposicin
1. Continuas
Escala de medicin
2. Discretas
1. Independientes
2. Dependientes
Funcin en la investigacin
3. Perturbadoras
4. Aleatorias
1. Generales
Nivel de abstraccin 2. Intermedias
3. Empricas o indicadores
Fuente: Cea (1996: 128)
dndoles una denominacin o smbolo, sin que ello implique ninguna re-
lacin de orden, distancia o proporcin entre ellos. Las escalas ordinales,
intentan no slo clasificar elementos, sino hacerlo ordenando las diferen-
tes caractersticas o categoras, teniendo cierto significado las posiciones
relativas de objetos o individuos en relacin con una caracterstica, sin
que sea cuantificable la distancia entre esas caractersticas o categoras.
Las escalas de intervalos no slo establecen orden, sino que tambin per-
miten medir la distancia entre las caractersticas. La escala de razones
o proporciones presenta las mismas caractersticas que las de intervalo
pero con un cero absoluto o verdadero como valor inicial.
Integradas en la estructura de esas cuatro escalas bsicas existen
otras que reciben denominaciones particulares y que se emplean con
cierta frecuencia en la medicin de distintos aspectos opinticos de los
individuos. Siguiendo a Gonzlez Blasco (Gonzlez Blasco, 1996:301),
las ms conocidas y utilizadas son: el diferencial semntico de Osgood,
la escala de Thurstone, la escala de Likert y el escalograma de Guttman.
El Diferencial Semntico de Osgood es una escala que integra ca-
ractersticas de las escalas nominal y ordinal. Se pregunta por una serie
de dimensiones a las que van asociadas unas escalas sobre las que hay
que situar una puntuacin entre dos posiciones opuestas. La puntuacin
total de la escala se obtiene calculando la media de todos los puntos mar-
cados para cada una de las dimensiones que se valoran en la escala.
Por ejemplo:
Cmo valora Usted el desempeo profesional de los profesores de
su Universidad?:
Expertos Inexpertos
Paso 1 Paso 2
1 2 3 4 5 6 7
Calcular la me- Sumar todas las
Accesibles Inaccesibles dia de las puntua- medias obtenidas
ciones obtenidas y dividirlas por el
1 2 3 4 5 6 7 en cada una de las nmero de escalas
escalas en funcin que he utilizado.
Trabajadores Vagos del nmero de in-
dividuos que con-
1 2 3 4 5 6 7 testan. En nuestro
ejemplo tendr cua-
Puntuales Impuntuales tro medias finales.
1 2 3 4 5 6 7
3.5. La muestra
De hecho las muestras son, tal vez, lo que proporciona mayor pres-
tigio a la estadstica actual, por cuanto permiten sustituir el conjun-
to total del universo por una parte relativamente pequea del mismo.
Remiten a la teora de la representatividad estadstica, que se basa en
afirmar que si medimos atributos de objetos que integran un pequeo
colectivo que, a su vez, forma parte de otro colectivo mayor, la estruc-
tura de las mediciones ser idntica a la que obtendramos en el colec-
tivo mayor, siempre y cuando hayamos seleccionado los objetos a me-
dir de forma aleatoria. El azar se encargar por s solo de que nuestro
pequeo colectivo resulte equivalente al grande.
2
=
(X i X )2
N
=
(X i X )2
N
2
= p(1 p)
= p (1 p )
( p E; p + E )
p (1 p ) N
2
n=
E N + 2 p (1 p )
2
2
p (1 p )
E=
n
s2 p (1 p )
>100.000 E= E=
n n
s2 N n p (1 p ) N n
100.000 E= E =
n N 1 n N 1
Muestra (n)
2 2
s 2
p (1 p )
>100.000 n= 2
n=
E E2
2 2
s N p (1 p ) N
2
100.000 n= n=
E N + 2s2
2
E N + 2 p (1 p )
2
Ntese que en las frmulas de error que se resumen aqu todos los
resultados deben ser multiplicados por el nmero de sigmas () con los
que se ha trabajado, y su resultado ir antecedido siempre de un .
Se debe recordar que si se va a proceder a la elaboracin de un in-
tervalo de confianza, tal y como se ha sealado anteriormente, ste se
expone normalmente como:
( p E; p + E )
En el muestreo probabilstico
Cada unidad de la poblacin tiene una probabilidad igual y
conocida a priori de participar en la muestra.
Es un procedimiento neutral a la hora de seleccionar los ele-
mentos muestrales finales.
No requiere un conocimiento elevado de la poblacin que se
va a estudiar.
El clculo del error muestral puede hacerse dentro de unos
mrgenes de probabilidad especficos.
Permite realizar inferencias estadsticas.
En el muestreo no probabilstico
Existe una desigual probabilidad de que las unidades de la po-
blacin formen parte de la muestra.
La seleccin de las unidades muestrales es discrecional. El in-
vestigador elige los casos que ms le interesan porque pueden
aportar una informacin ms relevante.
Requiere un conocimiento elevado de la poblacin que se va a
estudiar.
Es difcil calcular el error muestral, pero adems es irrelevan-
te como tal.
Permite hacer inferencias lgicas.
Ms apropiado para indagaciones exploratorias (estudios piloto),
estudios cualitativos e investigaciones sobre poblacin marginal.
Especialmente til cuando se quiere cualificar.
Presenta limitaciones en trminos de su potencial de genera-
lizacin.
El principal objetivo de los muestreos no probabilsticos es ga-
rantizar la significatividad.
Figura 3.4.
Tipos muestreo y muestras
Simple
Sistemtico
Probabilstico Estratificado Muestras cuantitativas
Por conglomerados
Modalidades
de muestreo
De rutas aleatorias
Estratgico intencional
No probabilstico Por cuotas Muestras cualitativas
"Bola de nieve"
Reflexione sobre la idea que presenta los estratos como conjuntos homo-
gneos internamente pero heterogneos entre s, mientras que los conglomera-
dos o clusters se consideran conjuntos heterogneos internamente pero homo-
gneos entre s.
Prcticas:
Prctica 3.2.: Con un nivel de confianza del 95% y un error previo del
5%, calcule una muestra para un universo de 30.000
personas.
Explique sobre qu elementos del clculo mues-
tral anterior actuara para abaratar los costes de
la muestra.
Explique distintos procedimientos para mejorar la
calidad de la muestra si conoce que de las 30.000
personas que integran el universo, el 60% son mu-
jeres y el 40% son hombres.
4.2. Clasificacin
Datos primarios
Datos secundarios
Tipos de fuentes
Informacin vs. conocimiento
Evaluacin
Prcticas:
Prctica 4.1: Los/las estudiantes, en grupo, elaborarn un listado de
las principales fuentes estadsticas secundarias existentes
sobre poblacin y empleo. Tras reflexionar sobre la plani-
ficacin de la bsqueda, procedern a sealar dnde se
puede encontrar documentacin sobre dicho problema.
La bsqueda se deber realizar como prctica fuera del
aula. Con las fuentes documentales debern:
a) diferenciar entre los diversos tipos de documentos;
b) someterlos a un anlisis o examen crtico, resaltan-
do la validez y fiabilidad de cara a su posible utiliza-
cin en la investigacin.
5.1. Origen
Encuesta telefnica
De las fases sealadas, las iniciales son decisivas para el buen fun-
cionamiento de la investigacin, pero sin duda la estructuracin y buen
funcionamiento de la encuesta depende de la adecuacin del cuestio-
nario a los objetivos de la investigacin y a las caractersticas de la
muestra. Por ello, a continuacin nos referiremos a la elaboracin del
cuestionario, que, junto a la muestra, se consideran como los dos pila-
res de las encuestas (Manzano et al., 1996:19).
5.5. El cuestionario
junto con las preguntas, y el interrogado slo tiene que elegir entre va-
rios tipos de grados de opinin.
Respecto a las restricciones y/o cautelas que hay que tener en cuen-
ta en el diseo de un cuestionario y sus correspondientes preguntas,
Garca Ferrando (1996:160) seala que hay que poner especial cuidado
tes para que en ellas quepan todas las respuestas dadas a una pregun-
ta. La codificacin consiste, pues, en el establecimiento de grupos que
permiten clasificar las respuestas, para facilitar as su posterior tabu-
lacin. En funcin de la tipologa de variables utilizada para acometer
el diseo de cada pregunta, la orientacin de la codificacin tomar un
sentido u otro.
Pongamos un ejemplo muy sencillo. Supongamos que vamos a di-
sear una encuesta con el fin de conocer uso cotidiano del automvil.
Elaboramos una muestra probabilstica integrada por 220 individuos
propietarios de un automvil y un cuestionario con 15 preguntas, todas
ellas cerradas.
Supongamos que la primera pregunta de ese cuestionario se arti-
cula a travs de una variable nominal con sus correspondientes atribu-
tos excluyentes:
pregunta
1 2 3 15
cuestionario
1 4 5
2
3
4
220
N Cuestionario
1 14 25
2
3
4
220
11425.
Encuesta
Tipos de encuesta
Cuestionario
Tipologa de preguntas
Muestra
Triangulacin
Pre-test
Trabajo de campo
Codificacin
Tabulacin
Prcticas:
En resumen:
La entrevista es una situacin cara a cara en la que no media
ningn soporte material o tercera persona entre el investiga-
dor y las personas entrevistadas.
El soporte bsico de la informacin, aunque no el nico, es la
palabra.
La conversacin est sostenida por un propsito (objetivos de
la investigacin) que har explcito el investigador.
La relacin entrevistador/entrevistado es asimtrica. Es el en-
trevistador quien dirige la conversacin.
La dinmica de la entrevista se asienta en una interaccin
comunicativa, cuyas dimensiones debe conocer y manejar el
entrevistador.
Cuadro 6.1.
Tipos de entrevista
Criterio Tipo de entrevista
Entrevista en grupo
Alcance Grupo de discusin
Entrevista individual
Entrevista cerrada o dirigida
Grado de estructuracin y Entrevista semiestructurada o
directividad semidirigida
Entrevista abierta o no dirigida
Entrevista holista o historia de vida
Grado de profundidad
Entrevista focalizada
Fuente: Elaboracin propia.
tenido operativo a los conceptos sobre los que pivota mi estudio para,
en ltima instancia, darles forma mediante preguntas abiertas.
Figura 6.1.
Fases, elementos y etapas de la entrevista en profundidad
Guin
Fase de Diseo muestral: criterio de diversificacin y saturacin estimada
preparacin Momento y lugar
Habilidades del
entrevistador
Fase de Etapa inicial
Interaccin o lanzadera
Social Recursos de
Etapa intermedia relanzamiento
Substraccin
de la informacin Saturacin real
Fiabilidad y
control
Conservacin de la informacin
Figura 6.2.
Matriz de datos cualitativos aplicada a n entrevistas en profundidad
Categora X
Categora Y
Categora Z
Explique cmo se construyen los ejes temticos sobre los que pivota el
guin y cmo el contenido final de esos ejes es categorizado a travs de la ma-
triz de datos cualitativos.
Figura 6.3.
Criterio expositivo para presentar categoras en un informe
Categora X:
------------------------------------- (Entrevista 3, pg 4)
------------------------------------- (Entrevista 5, pg 32)
Categora Y:
Explique la diferencia que existe entre realizar, por ejemplo, doce entrevis-
tas en profundidad y realizar ese mismo nmero de entrevistas en el marco de
una historia de vida.
Con todo, deben aclararse desde el primer momento los motivos e in-
tenciones que persigue el investigador en su trabajo, puesto que la false-
dad, el ocultamiento, incluso el disimulo, sern detectados, tarde o tem-
prano, por el sujeto, con los efectos perniciosos fcilmente previsibles.
Por otra parte, debe fijarse desde el comienzo algn tipo de contra-
to, con emolumentos o sin ellos, de manera que las sesiones, en cuanto
a lugar, hora y duracin, queden prefijadas, en lo posible, de antema-
no, y se cree un marco de seriedad que destruya toda frivolidad, falta
de puntualidad, superficialidad o tentacin de abandono prematuro
(Ruiz Olabunaga e Izpiza, 1989:225).
Figura 6.4.
Matriz de datos cualitativos aplicada a una historia
de vida integrada por n entrevistas en profundidad
Eje temtico X
Eje temtico Y
Eje temtico Z
Instrumentalizacin de la conversacin
Interaccin comunicativa
Tipologa de entrevistas
Guin
Recursos de relanzamiento
Diversificacin
Saturacin
Discurso
Matriz de datos cualitativos
Ncleos temticos
Categorizacin
Prcticas:
Figura 7.1.
La entrevista en grupo y el grupo de discusin
Entrevista en grupo, entrevista Grupo de discusin
Entrevista en grupo, entrevista Grupo de discusin
focalizada o focus group
focalizada o focus group
e1 e1
e2 e2
e3 e3
e4 e4
E M
e5 e5
e6 e6
e7 e7
e8 E8
Figura 7.2.
Secuencia del anlisis e interpretacin de un grupo de discusin
EM1
ETE1 EM2 Dimensin implcita X
EM3
Ejes temticos
explcitos (ETE) EM1 Anlisis e
Moderador Guin y elementos ETE2 EM2 Dimensin implcita Y
interpretacin
manifiestos (EM) EM3 verosmil
EM1
ETE n EM2 Dimensin implcita Z
EM3
Prcticas:
Los datos son tan reales y vvidos, los sentimientos son tan fuertes
que, a veces, se confunde la fuerza de nuestras emociones con la exten-
sin de nuestros conocimientos. No se trata de una observacin total-
mente espontnea y casual, ya que siempre se requiere un mnimo de
intencin, de organizacin y de control para poder obtener resultados
con validez.
La observacin sistemtica y estructurada de fenmenos sociales se
refiere a:
La interaccin social
Los mapas. Son un auxiliar muy valioso, ya que puede ser impor-
tante sealar la distribucin espacial de cualquier fenmeno: lmites,
situacin, topografa, ubicacin, distancias, etc.
Los dispositivos mecnicos de registro. Facilitan una informacin
exacta y objetiva de la realidad: una cmara fotogrfica o de vdeo y/o
una grabadora permiten registrar textualmente situaciones, conversa-
ciones, reuniones... El observador debe usar estos instrumentos con la
prudencia necesaria para no afectar a las costumbres ni producir acti-
tudes desfavorables.
Prcticas:
WERT, J.I. (1996). Carta abierta a un incrdulo sobre las encuestas y su muy
disputado crdito. Barcelona, Pennsula.
WOLF, M. (1982). Sociologas de la vida cotidiana. Madrid, Ctedra.
WOOLGAR, S. (1991). Ciencia. Abriendo la caja negra. Barcelona, Anthropos.
WRIGHT, G. H. (1980). Explicacin y comprensin. Madrid, Alianza.
ZEITLIN, I. (1970). Ideologa y teora sociolgica. Buenos Aires, Amorrortu.