APLICAO DE ANLISE FATORIAL COMO METODOLOGIA DE PESQUISA

Luciano S. Miranda1
Cludia Kleinsorge2
Nicole Motta
Arlene Gomes
Eric P. Ferreira
RESUMO
A aplicao da metodologia de pesquisa ANLISE FATORIAL amplamente
utilizada em vrias reas e para diversas pesquisas. Para este artigo foi feita uma
reviso sistemtica da literatura com o intuito de verificar quais foram as incidncias
desta metodologia nas diferentes reas de conhecimento. Neste artigo tambm se
verificou quais foram os tipos de anlise fatorial aplicadas em cada situao.
Palavras-chave: Anlise Fatorial. Anlise Multivariada. Metodologia de Pesquisa.

ABSTRACT
The application of research methodology "Factor Analysis" is widely used in various
areas and for various searches. For this article a systematic literature review in order
to verify what were the implications of this methodology in the different areas of
knowledge was taken. This article also checked the types of factor analysis applied in
every situation.
Key Words: Factor Analysis. Multivariate Analysis. Research Methodology.

A ANLISE MULTIVARIADA um vasto campo, no qual at os

estatsticos experientes movem-se cuidadosamente, devido
esta ser uma rea recente da cincia, pois j se descobriu
muito sobre esta tcnica estatstica, mas muito ainda est para
se descobrir (MAGNUSSON et al., 2003).
1. INTRODUO
A denominao anlise multivariada corresponde a um grande nmero de
mtodos e tcnicas que utilizam, simultaneamente, todas as variveis na
interpretao terica do conjunto de dados obtidos (COSTELLO; OSBORNE, 2005).
1
Doutorando do Programa de Ps Graduao em Administrao da Fundao Mineira de Educao e Cultura
FUMEC. Coordenador do Programa de Ps Graduao das Faculdades Promove, Inforium e Kennedy.
2
Mestranda do Programa de Ps Graduao em Administrao da Fundao Mineira de Educao e Cultura
FUMEC.
 s vezes ocorre confuses sobre o que anlise multivariada, porque o
termo no empregado consistentemente na literatura. Alguns pesquisadores usam
multivariada simplesmente para se referirem ao exame de relaes entre mais de
duas variveis. Outros utilizam o termo para problemas nos quais todas as mltiplas
variveis so assumidas como tendo uma distribuio normal multivariada.
Porm, para ser considerada verdadeiramente multivariada, todas as
variveis devem ser aleatrias e inter-relacionadas de tal maneira que seus
diferentes efeitos no podem ser significativamente interpretados em separado.
Alguns autores estabelecem que o objetivo da anlise multivariada seja medir,
explicar e prever o grau de relao entre variveis estatsticas (combinaes
ponderadas de variveis). Assim, o carter multivariado reside nas mltiplas
variveis estatsticas (combinaes mltiplas de variveis), e no somente no
nmero de variveis ou observaes.
Os mtodos multivariados so escolhidos de acordo com os objetivos da
pesquisa, pois se sabe que a anlise multivariada uma anlise exploratria de
dados, prestando-se a gerar hipteses, e no tecer confirmaes a respeito dos
mesmos, o que seria uma tcnica confirmatria, como nos testes de hiptese, nos
quais se tem uma afirmao a respeito da amostra em estudo. Embora, s vezes,
possa ser utilizada para confirmao dos eventos (HAIR et al., 2009).
Nos trabalhos cientficos, o problema de se inferir, a partir de dados
mensurados pelo pesquisador, sobre os processos ou fenmenos fsicos, biolgicos
ou sociais, que no se pode diretamente observar, uma realidade constante. A
pesquisa cientfica se constitui num processo interativo de aprendizado. Para
explicao de um fenmeno, o pesquisador em geral coleta e analisa dados de
acordo com uma hiptese. Por outro lado, a anlise destes mesmos dados coletados
de amostragem ou experimentao geralmente sugere modificaes da explicao
do fenmeno, alm disso, devido complexidade destes fenmenos, o pesquisador
deve coletar observaes de diferentes variveis. Neste contexto, a inferncia
estatstica realizada de acordo com o paradigma hipottico-dedutivo (CARVALHO,
2004).
Os objetivos gerais, para os quais a anlise multivariada conduz de acordo
com Ferreira (1996) so:
 Reduo de dados ou simplificao estrutural: o fenmeno sob estudo
representado da maneira mais simples possvel, sem sacrificar informaes
valiosas e tornando as interpretaes mais simples;
Ordenao e agrupamento: agrupamento de objetos (tratamentos) ou variveis
similares, baseados em dados amostrais ou experimentais;
Investigao da dependncia entre variveis: estudos das relaes estruturais
entre variveis muitas vezes de interesse do pesquisador;
Predio: relaes entre variveis devem ser determinadas para o propsito de
predio de uma ou mais varivel com base na observao de outras variveis;
Construo e teste de hipteses.

Embora a estatstica multivariada tenha surgido por volta de 1901, apenas

nos dias de hoje se consegue desenvolver e aplicar essa tcnica, pois sem o auxilio
de programas computacionais no seria possvel realizar to rpido, e com tanta
clareza, os grficos que possibilitam estudar o inter-relacionamento das variveis.
Nos dias atuais, o uso dessas tcnicas est bastante consolidado, mas deve-
se ter o cuidado de que no basta se observar um conjunto de variveis e aplicar
tcnicas multivariadas, simplesmente com o intuito de apresentar a tcnica e
valorizar a pesquisa que se est realizando. H a necessidade de que exista uma
estrutura de correlao entre as variveis, pois, se as mesmas no estiverem
ligadas entre si, tem-se que utilizar uma anlise univariada, uma vez que esta, se
bem aplicada, capaz de fornecer um nvel muito bom de informao.
A aplicao de tcnicas multivariadas constitui-se uma parte integral da
pesquisa cientfica e em particular estas tcnicas tm sido regularmente aplicada em
vrias investigaes cientficas conforme explicam Figueiredo Filho e Silva Jnior
(2010) nas reas de biologia, fsica, sociologia e cincias mdicas e as situaes em
que as tcnicas multivariadas tm um grande valor so descritas a seguir:

Na Medicina:
Nos estudos onde as reaes de pacientes a um determinado tratamento so
mensuradas em algumas variveis e possuem difcil diagnstico, as tcnicas
multivariadas podem ser usadas para construir uma medida de resposta simples ao
tratamento, na qual preservada a maior parte da informao da amostra e das
mltiplas variveis respostas. Em outras situaes as tcnicas multivariadas podem
ser usadas tambm quando a classificao de um paciente, baseada nos sintomas
medidos em algumas variveis, difcil de ser realizada.

Na Sociologia:
Em alguns estudos o inter-relacionamento e o agrupamento de indivduos,
cidades ou estados em grupos homogneos em relao mobilidade, nmero de
estrangeiros nascidos e de segunda gerao em determinado pas necessria em
alguns estudos sociolgicos. As tcnicas de anlise multivariada, conhecidas como
anlise de agrupamento (Cluster analysis), podem ser empregadas com esta
finalidade.

Na Biologia:
No melhoramento de plantas necessrio, aps o final de uma gerao,
selecionar aquelas plantas que sero os genitores da prxima gerao. A seleo
deve ser realizada de maneira que a prxima gerao seja melhorada em relao
resposta mdia de uma srie de caractersticas da gerao anterior. O objetivo
consiste em maximizar o ganho gentico em um espao mnimo de tempo. As
anlises multivariadas podem ser usadas para converter uma srie de
caractersticas para um ndice, na qual a seleo e escolha dos pais possam ser
feitas.
Em algumas situaes se deseja a separao de algumas espcies, e as
tcnicas multivariadas tm sido utilizadas com esta finalidade. Uma funo
construda e os seus valores so usados para esta separao.
A escolha da tcnica multivariada adequada para aplicar aos dados depende
da relao de dependncia ou de interdependncia existente entre as variveis a
serem estudadas e da escala dessas mesmas variveis (DILLON; GOLDSTEIN,
1994).
Uma relao de dependncia ocorre, quando o objetivo do pesquisados
analisar a associao entre dois conjuntos de variveis, onde um conjunto a
realizao de uma medida dependente ou critrio.
Este estudo est direcionado para a tcnica multivariada Anlise Fatorial, que tem
como objetivo principal explicar a correlao ou covarincia, entre um conjunto de
variveis, em termos de um nmero limitado de variveis no observveis, de
acordo com Vermunt e Magidson (2005) essas variveis no observveis ou fatores
so calculados pela combinao linear das variveis originais. Frequentemente um
pequeno nmero de fatores pode ser usado, em lugar das variveis originais, nas
anlises de regresses, anlises de agrupamentos etc. Os fatores so extrados na
ordem do mais explicativo para o menos explicativo. Teoricamente, o nmero de
fatores sempre igual ao nmero de variveis. Entretanto, alguns poucos fatores
so responsveis por grande parte da explicao total.

2. TIPOS DE ANLISE FATORIAL

Conforme descreve Harrington (2009) determinada a existncia de dois
tipos de anlise fatorial, as quais devem se adequar aos objetivos de cada pesquisa,
cuja finalidade da sua aplicabilidade acontea de forma exploratria e confirmatria.
Na anlise fatorial exploratria sua aplicao se d pelo pouco conhecimento acerca
dos conjuntos de dados e suas relaes subjacentes. J a anlise fatorial
confirmatria pode ser entendida como um procedimento desenvolvido no teste de
hipteses, ou mesmo na estruturao e validao de um conjunto de dados
(PILATTI et. al., 2012).
A literatura diferencia duas principais modalidades de anlise fatorial:
exploratria e confirmatria Tabachinick e Fidell (2007). A anlise fatorial
exploratria (AFE) geralmente utilizada nos estgios mais embrionrios da
pesquisa, no sentido de literalmente explorar os dados. Nessa fase, procura-se
explorar a relao entre um conjunto de variveis, identificando padres de
correlao. Alm disso, a AFE pode ser utilizada para criar variveis independentes
ou dependentes que podem ser utilizadas posteriormente em modelos de regresso.
Por sua vez, a anlise fatorial confirmatria (AFC) utilizada para testar hipteses.
Nesse caso, o pesquisador guiado por alguma teoria testa em que medida
determinadas variveis so representativas de um conceito ou de uma dimenso.

2.1 Anlise Fatorial Exploratria

Um dos propsitos da anlise fatorial condensar e resumir as informaes
contidas em diversas variveis originais em um nmero menor de novas dimenses.
Desta forma, satisfazer em dois objetivos: a identificao da estrutura por meio de
resumo de dados e a reduo de dados (HAIR et al., 2009).
O uso de anlises descritivas (univariadas) utilizado com o objetivo de
caracterizar a amostra da pesquisa por meio de distribuies de frequncia das
variveis e de estatsticas com clculos de mdia, varincia, desvio padro, mediana
das variveis pesquisadas, descrevendo desta forma, o perfil do respondente
(MALHOTRA, 2006).

2.2 Anlise Fatorial Confirmatria

O uso de anlise fatorial confirmatria de acordo com Laros (2006) refere-se a
um procedimento estatstico, cuja tcnica foi desenvolvida para o teste de hipteses
acerca da estrutura de um conjunto de dados. conveniente ressaltar que este tipo
de anlise ancora sua relevncia e utilidade na construo e validao de teorias,
em que os modos mais comuns de anlise fatorial so os exames das relaes entre
itens ou variveis e das relaes entre pessoas ou observaes (HEVEY, 2012).
Em outra abordagem salientada a importncia da anlise fatorial
confirmatria como tcnica utilizada na medio de constructos, visando evitar
falhas de origem, antes de contemplar na pesquisa a configurao de modelos com
elevados graus de complexidade. Para Hair et al. (2009) a anlise fatorial
confirmatria refere-se a uma tcnica de anlise estatstica multivariada criada para
identificar estruturas em conjuntos de variveis observadas, demonstrando o
surgimento de relaes entre as variveis com o objetivo, identificando e
estabelecendo novos fatores nas dimenses observadas.

3. METODOLOGIA DE PESQUISA
Este trabalho uma reviso sistemtica da literatura, ou seja, um estudo
secundrio j que revisa os estudos primrios de uma questo de pesquisa
especfica com vistas a integrar e sintetizar as evidncias identificadas previamente
Randolph (2009) que serve para delimitar um problema de pesquisa, buscar novas
linhas de investigao ou mesmo para realizar uma fundamentao terica.
Esta reviso sistemtica norteada pelo seguinte questionamento: Em quais
reas a metodologia de pesquisa anlise fatorial aplicada? Alm deste tpico,
tambm foi catalogado o ano e o pas que estas buscas retornaram.
O trabalho foi realizado por meio de busca automtica nas bases indexadoras
Academic Search Premier, Business Source Elite, Regional Business News,Shock &
Vibration Digest e Urban Studies Abstracts utilizando como palavras-chave: Anlise
fatorial no perodo de 2010 a 2014. No houve filtro de tipo de publicaes.
 Os critrios de excluso dos artigos foram repetio a artigo j analisado ou
no pertinncia ao tema.

4. ANLISE DOS RESULTADOS

Foram analisados 57 artigos que utilizam anlise fatorial como metodologia de
pesquisa, restritas ao intervalo de 2010 a 2014 e com publicaes nos idiomas
portugus, ingls e espanhol.
O Grfico 1 mostra a distribuio dos artigos pelo ano de publicao, o ano
em que ocorreu o maior nmero de publicaes foi o de 2012 com 17 artigos
seguido por 2013 com 14, 2011 com 13, 2010 com 11 artigos e 2014 com apenas 2
artigos, o que era esperado, pois esse o ano em que esta reviso foi feita.

Grfico 1

O Grfico 2 mostra a distribuio dos artigos por local de publicao (pas). O

pas com o maior nmero de publicaes foi o Brasil com 30 artigos, seguido por
Colmbia e Portugal com 4 artigos cada um, Mxico com 2 artigos, Argentina, USA e
Portugal com 1 artigo cada e em 15 artigos no foram especificados o local de
publicao.
 Grfico 2

J o Grfico 3 mostra a distribuio dos artigos por rea de aplicao. A

maior quantidade de publicaes encontradas foi na Administrao com 18 artigos,
seguido pela Sade com 13 artigos, Psicologia com 6 artigos, Educao Fsica com
3 artigos, Cincias Sociais, Enfermagem e Psiquiatria com 2 artigos cada e Cincias
da Sade, Desenvolvimento Econmico, Economia, Educao, Educao Ambiental,
Enfermagem, Engenharia, Engenharia de Produo, Gesto de Pessoas,
Participao Digital (poltica) e Preservao do Meio Ambiente com 1 artigo.
 Grfico 3

Fazendo a anlise das publicaes encontradas foi observado que os artigos

que utilizam a Anlise Fatorial Confirmatria so 28% do total de artigos e
pertencem s reas de Administrao, Sade e Psicologia. J a grande maioria,
72% das publicaes encontradas, utiliza a Anlise Fatorial Exploratria em todas as
reas mostradas no Grfico 3, exceto em Economia. Outro ponto observado foi que
em 30% dos artigos que utilizaram Anlise Fatorial Exploratria foi utilizado o
ALPHA DE CRONBACH para estimar a confiabilidade dos questionrios utilizados
nas pesquisas.
O coeficiente ALPHA DE CRONBACH foi apresentado por Lee J. Cronbach,
em 1951, como uma forma de estimar a confiabilidade de um questionrio aplicado
em uma pesquisa. O alfa mede a correlao entre respostas em um questionrio
atravs da anlise do perfil das respostas dadas pelos respondentes. Trata-se de
uma correlao mdia entre perguntas.

CONSIDERAES FINAIS
A grande ocorrncia de artigos encontrados no Brasil mostra que o
pesquisador brasileiro est se familiarizando com as tcnicas de anlise fatorial para
justificar e validar suas pesquisas e a grande ocorrncia de publicaes (54,5%) nas
reas de administrao e sade mostra que estas tcnicas vm se difundindo nas
pesquisas realizadas nessas reas.
Um fato relevante para o crescimento da utilizao destas tcnicas de anlise
fatorial em pesquisas foi o desenvolvimento de programas computacionais na rea
de estatstica, que possibilitaram que os clculos necessrios para efetuar as
anlises ficassem muito rpidos e parcialmente relativamente possveis, alm de
outros benefcios terem sido alcanados, como por exemplo: utilizao de mtodos
de base terica e clculos complexos, possibilidade de diferentes tentativas de
anlise, verificao com rapidez se os dados satisfazem s pressuposies das
anlises, criao de novas variveis alm das avaliadas e execuo de anlises com
grandes nmeros de dados de variveis.

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